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1
Sorprendentemente,
los
acadmicos
de
polticas
fueron
relativamente
lentos
en
reconocer
la
importancia
de
esta
brecha
dominada
por
la
burocracia
entre
la
adopcin
de
polticas
y
los
resultados
de
las
polticas.
La
sabidura
convencional
(que
no
es
del
todo
correcta,
como
veremos
ms
adelante)
es
que
el
estudio
sistemtico
de
la
implementacin
de
polticas
no
comenz
hasta
que
Jeffrey
Pressman
y
el
estudio
seminal
de
Aaron
Wildavsky
(1973)
-en
otras
palabras,
un
par
de
dcadas
despus
de
que
Lasswell
pidiera
una
separacin
disciplinario
de
los
estudios
de
polticas
y
mucho
despus
de
la
puesta
de
bases
formales
para
el
proyecto
racionalista
en
la
evaluacin
y
anlisis
de
polticas.
Sin
embargo,
una
vez
que
los
especialistas
en
polticas
se
volvieron
hacia
la
implementacin,
qued
inmediatamente
clara
su
importancia.
La
cuestin
clave
para
los
estudios
de
implementacin
es
averiguar
cmo
funciona
una
poltica
o,
ms
exactamente,
dado
el
sesgo
de
fracaso
de
los
estudios
de
implementacin,
cmo
una
poltica
no
funciona.
Tres
Generaciones
de
Estudios
de
Implementacin
Definir
la
implementacin
de
las
polticas
es
un
complejo
asunto
en
los
estudios
de
polticas.
Entre
las
definiciones
ms
ampliamente
citadas
se
incluyen
las
sugeridas
por
Mazmanian
y
Sabatier
(1983,
5),
Ferman
(1990)
y
O'Toole
(1995),
todas
ellas
centradas
en
la
brecha
entre
la
intencin
y
los
resultados
de
la
poltica.
La
definicin
de
O'Toole
(1995,
42)
es
un
buen
ejemplo
representativo:
"se
refiere
a
la
conexin
entre
la
expresin
de
la
intencin
gubernamental
y
los
resultados".
Aunque
muchos
estudiosos
ofrecen
definiciones
ms
detalladas,
un
tema
bsico
de
la
implementacin
es
lo
que
ocurre
despus
de
que
el
gobierno
declara
una
intencin
formal
de
hacer
algo
y
antes
de
que
se
produzca
un
resultado
poltico.
El
campo
de
la
evaluacin
de
polticas
se
superpone
considerablemente
con
los
estudios
de
implementacin,
especialmente
en
el
sentido
de
hacer
un
balance
de
las
acciones
de
la
agencia
para
ver
si
deberan
ajustarse
para
mejorar
los
resultados.
Especficamente,
la
denominada
evaluacin
de
procesos,
claramente
orientada
a
evaluar
las
actividades
programticas
que
vinculan
la
intencin
y
el
resultado
de
la
poltica.
Preguntas
clave
de
la
evaluacin
de
procesos:
Conoce
el
personal
del
programa
lo
que
se
supone
que
deben
hacer?
Estn
capacitados
para
hacerlo?
Tienen
los
recursos
necesarios
para
llevar
a
cabo
esa
tarea?
-estn
ntimamente
ligados
al
xito
o
al
fracaso
de
la
implementacin-.
Como
tal,
la
discusin
de
los
estudios
de
implementacin
cubre
el
mismo
terreno
que
la
evaluacin
del
proceso,
y
debe
ser
tratado
como
un
subconjunto
del
primero.
Los
estudios
de
implementacin
comienzan
con
la
comprensin
de
que
la
adopcin
formal
de
un
objetivo
de
poltica
no
necesariamente
proporciona
una
direccin
sobre
lo
que
se
debe
hacer
para
lograr
ese
objetivo.
Segn
Mazmanian
&
Sabatier,
"Conocer
los
objetivos
[de
la
poltica]...
[da]
slo
un
indicio
general
de
lo
que
realmente
har
el
organismo
encargado
de
llevar
a
cabo
el
programa
y
de
su
xito
en
la
obtencin
de
la
cooperacin
y
el
cumplimiento
de
las
personas
afectadas
por
ella"
(1983,
4-
5).
Las
preguntas
clave
de
investigacin
para
los
acadmicos
de
la
implementacin,
como
Mazmanian
&
Sabatier,
estn
estrechamente
vinculadas
a
las
preocupaciones
de
la
evaluacin
del
proceso:
"Podra
el
resultado
haber
sido
diferente?
Se
puede
2
aprender
de
la
experiencia
y
evitar
problemas
similares
en
el
diseo
de
futuros
programas
pblicos?
"
(1983,
2).
La
importancia
de
la
implementacin
para
el
xito
o
el
fracaso
de
la
poltica
es
intuitivamente
obvia.
Poco
importa
si
el
gobierno
tiene
una
idea
clara
de
lo
que
debe
hacerse
si
la
agencia
encargada
de
implementar
la
ley
carece
de
la
capacidad
real
de
hacerlo.
Evaluar
precisamente
lo
que
se
ha
hecho,
proporciona
informacin
importante,
pero
entender
por
qu
los
resultados
fueron
(o
no)
logrados,
es
crtico
para
poder
replicar
el
xito
de
la
poltica.
La
Poltica
de
evitar.
Dada
la
importancia
obvia
de
la
implementacin
en
el
xito
o
fracaso
de
las
polticas,
es
sorprendente
constatar
que
los
estudios
de
implementacin
(al
menos
en
la
ciencia
poltica)
eran
criaturas
relativamente
raras
hasta
finales
de
los
aos
setenta
y
principios
de
los
ochenta.
Sin
embargo,
cuando
comenzaron
a
aparecer,
los
estudios
de
implementacin
tuvieron
un
auge.
El
valor
potencial
de
los
estudios
de
implementacin
era
claro:
una
comprensin
sistemtica
de
la
intencin
de
la
poltica
conectada
con
el
xito
de
una
poltica
exitosa,
hace
difcil
cumplir
con
las
nociones
de
Lasswell
sobre
las
ciencias
de
las
polticas.
Una
comprensin
sistemtica
de
la
implementacin
podra
hacer
que
la
elaboracin
de
polticas
democrticas
funcione
mejor.
Desafortunadamente,
tal
comprensin
sistemtica
queda
mucho
ms
lejos.
Siguiendo
a
Goggin
et
al.
(1990),
el
campo
de
los
estudios
de
implementacin
se
divide
tradicionalmente
en
tres
generaciones
(y,
tal
vez,
en
una
cuarta
generacin
emergente).
La
historia
de
la
investigacin
de
implementacin
a
travs
de
estas
generaciones
comienza
con
el
entusiasmo
de
la
posibilidad
de
abrir
un
nuevo
campo
intelectual,
ms
maduro
y
con
l
una
evaluacin
ms
sobria
de
los
desafos
intelectuales,
a
un
debate
sobre
si
los
estudios
de
implementacin
estn
listos
para
avanzar
y
cumplir
su
promesa
original,
o
por
el
contrario,
constituyen
un
callejn
sin
salida
intelectual
y
deben
ser
abandonados
por
completo
(Lester
y
Goggin
1998).
Estudios
de
Implementacin
de
Primera
Generacin:
Entender
la
importancia
de
la
Implementacin
La
primera
generacin
de
estudios
de
implementacin
se
inici,
sin
duda,
con
un
libro
seminal
de
Jeffrey
Pressman
y
Aaron
Wildavsky
(1973):
Implantacin:
Cun
grandes
son
las
expectativas
en
Washington?.
El
foco
de
este
libro
fue
el
intento
del
gobierno
federal
de
crear
3.000
empleos
en
el
centro
de
la
ciudad
de
Oakland.
Lo
que
realmente
motiv
a
Pressman
y
Wildavsky,
no
fue
esta
poltica
en
s,
sino
ms
bien
el
espectacular
fracaso
en
el
logro
de
sus
objetivos
polticos.
Lo
sorprendente,
al
menos
inicialmente,
de
la
incapacidad
del
gobierno
para
lograr
sus
objetivos
de
poltica
fue
que
el
contexto
pareca,
si
no
preordenar,
al
menos
favorecer
el
xito.
Pressman
y
Wildavksy
(1973)
argumentaron
que
el
enfoque
de
su
estudio
de
caso
era,
en
efecto,
el
mejor
escenario
para
la
implementacin
de
polticas.
Para
empezar,
hubo
un
acuerdo
general
sobre
los
objetivos
de
la
poltica.
Ningn
electorado
organizado
trat
de
obstaculizar
su
xito.
Haba
un
objetivo:
Crear
puestos
de
trabajo
en
el
centro
3
de
la
ciudad
de
Oakland,
y
un
amplio
consenso
de
que
este
objetivo
era
una
empresa
que
mereca
la
pena,
especialmente
en
el
contexto
poltico
particular
de
la
poca.
Jobs
haba
seguido
el
"vuelo
blanco"
fuera
de
las
ciudades
en
la
dcada
de
1960,
y
el
alto
desempleo
y
la
falta
de
oportunidades
econmicas
haban
desencadenado
disturbios
civiles.
La
creacin
de
empleos
en
el
interior
de
la
ciudad
fue
vista
como
una
respuesta
razonable
a
la
pregunta
"qu
debemos
hacer?".
La
poltica
tambin
se
orient
a
una
nica
ciudad,
Oakland,
California
-y
estuvo
(al
menos
en
teora)
bajo
el
control
de
una
sola
agencia
federal,
la
Agencia
de
Desarrollo
Econmico
(EDA)-,
que
se
comprometi
con
su
xito.
Los
recursos
no
eran
un
problema;
se
dispusieron
fondos
suficientes
para
apoyar
el
programa
y
se
gast
mucho
dinero.
Sin
embargo,
la
poltica
fracas
miserablemente,
produciendo
pocos
empleos
y
dejando
mucha
frustracin
en
su
estela.
Pressman
y
Wildavsky
queran
saber
por
qu
polticas
como
sta,
los
mejores
escenarios
con
las
estrellas
aparentemente
alineadas
para
el
xito,
fracasaron.
Su
intenso
estudio
de
caso
trajo
el
mundo
complejo
entre
la
intencin
de
la
poltica
y
el
resultado
de
la
poltica
a
la
atencin
de
una
amplia
audiencia
en
la
ciencia
poltica.
Lo
que
encontraron
sent
las
bases
para
un
crecimiento
explosivo
de
los
estudios
de
implementacin,
porque
lo
que
encontraron
no
era
bonito.
La
leccin
central
de
Pressman
y
Wildvasky
es
que
la
complejidad
de
la
accin
conjunta
es
un
obstculo
central
para
una
implementacin
efectiva.
El
sistema
federal
de
los
Estados
Unidos
significa
que
virtualmente
cualquier
poltica
interna
depende
de
mltiples
niveles
del
gobierno
y
de
sus
agencias.
Las
interacciones
entre
estas
diversas
entidades
gubernamentales
son
complejas
y
la
coordinacin
es
difcil.
Los
obstculos
potenciales
para
la
implementacin
van
desde
las
batallas
territoriales
jurisdiccionales,
hasta
las
restricciones
de
recursos,
hasta
los
estilos
de
gestin
que
chocan.
Por
ejemplo,
Pressman
y
Wildavsky
(1973)
encontraron
que
un
acuerdo
amplio
sobre
los
fines,
no
necesariamente
se
traduce
en
un
acuerdo
sobre
los
medios.
El
hecho
de
que
todas
las
partes
apoyen
el
mismo
resultado
poltico,
no
significa
que
estn
de
acuerdo
sobre
la
mejor
manera
de
lograr
ese
objetivo.
Cada
organismo
gubernamental
puede
tener
su
propia
perspectiva,
no
slo
sobre
cmo
deben
hacerse
las
cosas,
sino
sobre
quin
debe
hacerlas.
Los
diferentes
niveles
de
gobierno
y
los
diferentes
organismos
gubernamentales
del
mismo
nivel
de
gobierno
tambin
pueden
tener
prioridades
muy
diferentes.
Aunque
todos
pueden
estar
de
acuerdo
en
que
un
objetivo
de
poltica
particular
merece
la
pena,
pueden
dar
prioridad
a
ese
objetivo
de
manera
diferente.
Las
agencias
gubernamentales
tienden
a
comprometerse
con
mltiples
programas
y
polticas,
y
el
nivel
de
compromiso
con
un
programa
especfico.
La
poltica
est
impulsada
por
la
perspectiva
de
la
agencia.
Conseguir
que
todas
estas
agencias
adopten
un
plan
general
sobre
los
medios,
sincronizar
sus
prioridades
y,
en
general,
compartir
la
misma
visin
de
una
poltica
o
programa
result
ser
el
equivalente
gubernamental
a
una
reunin
de
gatos.
4
Quizs
la
leccin
ms
citada
del
estudio
de
Pressman
y
Wildavsky
(1973)
fue
su
visin
sobre
los
puntos
de
decisin
y
la
importancia
del
control
y
la
coordinacin.
La
creacin
de
empleos
a
travs
de
obras
pblicas
y
otros
programas
en
Oakland
requera
la
participacin
de
las
autoridades
estatales
y
locales;
y
otras
agencias
federales
inevitablemente
se
involucran
tambin.
Para
lograr
que
cualquier
cosa
sustantiva
se
hiciera
as,
se
requera
que
una
amplia
gama
de
agencias
en
diferentes
niveles
gubernamentales
aprobara
las
decisiones
clave
de
implementacin.
Pressman
y
Wildavsky
descubrieron
que
cuanto
ms
aprobaciones
hay
que
tramitar
para
que
se
emprenda
una
accin,
mayor
es
la
probabilidad
de
que
no
se
adopte
esa
medida.
Para
cuantificar
este
punto,
Pressman
y
Wildavsky
proporcionaron
un
ejemplo
en
el
que
haba
que
aclarar
treinta
puntos
de
decisin,
que
incluan
setenta
acuerdos
separados
requeridos
antes
de
que
una
accin
pudiera
ser
aprobada
y
emprendida.
Asumiendo
una
probabilidad
de
aprobacin
de
0.95
en
cada
punto
de
acuerdo,
Pressman
y
Wildavsky
calcularon
que
la
probabilidad
de
que
una
propuesta
concreta
superara
este
cuello
burocrtico
y
se
pusiera
realmente
en
prctica
es
de
0.000395
(1973,
106-
107).
En
otras
palabras,
cuando
se
trata
de
un
sistema
disperso
de
toma
de
decisiones,
las
posibilidades
de
que
se
haga
algo,
son
bajas,
a
menudo
asombrosamente
bajas,
incluso
cuando
la
mayora
de
la
gente
quiere
hacerlo.
Incluso
si
las
probabilidades
son
superadas,
conseguir
cualquier
cosa
que
se
haga,
va
a
tomar
mucho
tiempo.
Pressman
y
Wildavsky
estimaron
que
cada
uno
de
esos
setenta
acuerdos
requerira
de
una
a
seis
semanas
para
asegurar,
lo
que
result
en
una
estimacin,
de
que
el
proyecto
de
Oakland
se
enfrentara
a
cuatro
aos
y
medio
de
retrasos.
Su
estimacin
result
ser
bastante
exacta
(1973,
106-107).
Un
estudio
contemporneo
de
primera
generacin
que
sigue
siendo
ampliamente
citado
en
la
literatura
de
implementacin
es
el
examen
de
Martha
Derthick
(1972)
de
un
programa
federal
para
construir
comunidades
modelo
en
tierras
de
propiedad
federal
en
reas
urbanas.
Este
fue
un
proyecto
que
surgi
de
la
administracin
del
presidente
Lyndon
Johnson
a
fines
de
la
dcada
de
1960
y
fue
diseado
para
abordar
los
problemas
sociales
y
econmicos
que
se
desarrollaron
a
raz
de
la
expansin
urbana,
que
cre
los
suburbios
de
baja
densidad
que
rodean
a
un
centro
urbano.
El
programa
comenz
con
elevados
ideales
y
objetivos,
para
hacer
frente
a
una
creciente
crisis
metropolitana
mediante
la
construccin
de
"pueblos
nuevos"
centrados
en
s
mismos
que
seran
social
y
racialmente
integrados.
Resulta
loable
el
intento
de
la
EDA
de
generar
empleos
en
Oakland,
el
programa
fue
un
fracaso
espectacular,
y
el
examen
de
Derthick
de
la
aplicacin,
se
hizo
eco
de
las
lamentaciones
de
Pressman
y
Wildavsky.
Derthick
estaba
particularmente
en
sintona
con
las
perspectivas
opuestas
en
los
diferentes
niveles
gubernamentales
y
con
las
dificultades
de
coordinacin
centralizada
sobre
la
implementacin.
Lo
que
pareca
una
buena
idea
del
nivel
federal
encontr
una
dura
oposicin
a
nivel
local.
Los
grupos
conservacionistas
queran
proteger
las
tierras
abiertas,
y
las
asociaciones
vecinales
teman
que
los
nuevos
planes
de
vivienda
trajeran
desequilibrio
racial.
Esto
llev
a
la
intensa
oposicin
y
el
conflicto
a
nivel
local,
lo
que
se
tradujo
en
una
fuerte
resistencia
de
los
gobiernos
locales
a
los
planes
federales.
Esta
oposicin
no
haba
sido
tomada
en
cuenta
en
la
visin
del
5
gobierno
federal
sobre
la
poltica,
y
tuvo
problemas
para
adaptarse
a
la
realidad
sobre
el
terreno
(Derthick
1972,
98).
Lo
que
empez
con
esperanzas
nobles
e
idealizadas
se
esparci
y
se
hundi
debido
a
las
dificultades
de
implementacin.
Aunque
los
estudios
de
Derthick
y
Pressman
&
Wildavsky
reflejaron
algunas
diferencias
importantes
en
su
contexto,
compartieron
algunos
puntos
clave
para
llevar.
Primero
y
ms
importante
fue
que
no
se
pens
y
se
dedic
suficiente
atencin
a
la
implementacin
dada
su
importancia
para
el
xito
de
las
polticas.
Mientras
que
los
planificadores
y
los
acadmicos
daban
atencin
a
cmo
decidir
qu
hacer
y
cmo
evaluar
lo
que
se
haba
hecho,
haba
demasiados
supuestos
y
no
haba
suficientes
conocimientos
sobre
lo
que
sucedi
entre
estos
dos
puntos
en
el
cambio
de
poltica.
La
abrumadora
impresin
de
la
lectura
de
Derthick
y
Pressman
&
Wildavsky
fue
que
la
verdadera
sorpresa
no
fue
que
las
polticas
pblicas
fracasaron,
sino
que
alguna
vez
trabajaron
en
absoluto.
Estos
estudios
pusieron
de
relieve
la
implementacin
como
una
de
las
razones
principales
del
fracaso
de
las
polticas
y
tambin
ofrecieron
asesoramiento
prescriptivo
sobre
cmo
aumentar
las
probabilidades
de
xito
de
la
poltica:
reducir
los
puntos
de
decisin
y
empujar
el
control
y
la
autoridad
hacia
abajo
para
permitir
que
los
ms
cercanos
al
proyecto
Para
tomar
decisiones
importantes
de
manera
rpida
y
efectiva.
Ms
importante
para
un
libro
sobre
las
teoras
de
la
poltica
pblica,
Derthick,
y
especialmente
Pressman
&
Wildvasky,
insinuaron
que
una
comprensin
sistemtica
de
la
causa
y
el
efecto
en
la
implementacin
podra
ser
posible.
Esto
sugiri
que
se
podran
construir
marcos
generales
de
implementacin
y
que
sera
difcil
imaginar
una
contribucin
ms
valiosa
de
las
ciencias
polticas
a
la
formulacin
de
polticas
democrticas
exitosas.
Una
teora
general
de
la
implementacin
podra
ayudar
a
evitar
repeticiones
de
los
fracasos
de
la
poltica
de
Oakland
y
las
nuevas
ciudades
al
establecer
los
pasos
detallados
para
ejecutar
una
determinada
poltica
o
programa,
haciendo
ms
efectiva
la
formulacin
de
polticas
democrticas.
ste
era
justamente
el
tipo
de
contribucin
que
el
ideal
de
Lasswell
consideraba
para
el
campo
de
los
estudios
de
poltica.
A
finales
de
la
dcada
de
los
setenta,
la
carrera
estaba
encaminada
a
construir
un
marco
general
de
implementacin,
una
comprensin
sistemtica
de
cmo
funcionaban
las
polticas.
Estudios
de
segunda
generacin:
Entender
la
implementacin
es
complejo
Los
estudios
de
implementacin
de
primera
generacin
hicieron
importantes
contribuciones,
pero
sufrieron
una
serie
de
inconvenientes
crticos.
Lo
ms
importante,
ya
que
los
estudios
de
caso
estaban
vinculados
por
el
tiempo
y
el
espacio,
proporcionaron
muchos
detalles
y
una
profunda
comprensin
sobre
lo
que
funcionaba
(o
ms
a
menudo,
no
funcionaba)
para
un
programa
en
particular
en
un
momento
determinado,
pero
no
mucho
podra
ser
sistemticamente
generalizado
a
otros
programas
en
otros
contextos.
Las
conclusiones
y
prescripciones
extradas
de
estudios
como
Pressman
&
Wildavsky
proporcionaron
motivacin
para
construir
una
teora
de
la
implementacin,
ms
que
un
marco
real
de
causa
y
efecto.
6
Observando
estos
inconvenientes,
y
con
la
atencin
de
los
estudios
sobre
polticas
plenamente
comprometidos
con
los
problemas
de
implementacin,
una
segunda
generacin
de
estudios
de
implementacin
pas
del
examen
de
polticas
especficas
a
la
construccin
de
teoras
generales
del
proceso
de
implementacin.
Uno
de
los
primeros
intentos
notables
de
construir
un
marco
de
este
tipo
fue
The
Implementation
Game
de
Eugene
Bardach
(1977).
Este
estudio
tom
una
extensa
crtica
de
Derthick
y
de
Pressman
&
Wildavsky
como
punto
de
partida
para
construir
una
comprensin
general
de
la
implementacin.
Bardach
(1977)
trat
de
dar
sentido
a
la
implementacin
al
clasificarla
en
una
serie
de
juegos.
Utiliz
la
metfora
de
los
juegos
porque
centr
la
atencin
de
los
analistas
en
los
actores
involucrados
en
la
implementacin;
las
apuestas
por
las
que
jugaron;
las
reglas
que
jugaron;
y
las
tcticas,
estrategias
y
recursos
cada
uno
trado
a
la
mesa.
Usndolos
como
materias
primas,
Bardach
busc
crear
una
tipologa
bsica
de
juegos
de
implementacin.
Al
igual
que
Derthick
y
Pressman
&
Wildavsky,
Bardach
se
centr
en
lo
que
en
la
aplicacin
ocasion
el
fracaso
de
la
poltica.
Argument
que
hay
cuatro
"efectos
adversos"
bsicos
que
pueden
ocurrir
en
el
proceso
de
implementacin:
1)
la
desviacin
de
recursos;
2)
la
deflexin
de
los
objetivos
polticos;
3)
resistencia
al
control;
Y
4)
la
disipacin
de
la
energa
personal
y
poltica
(1977,
66).
Categoriz
su
descripcin
de
los
juegos
segn
cada
uno
de
estos
efectos
adversos.
Por
ejemplo,
el
"juego
del
presupuesto"
desvi
recursos.
El
juego
del
presupuesto
proviene
de
los
incentivos
que
las
agencias
gubernamentales
tienen
que
"mover
dinero".
A
diferencia
de
los
resultados
tangibles
de
las
polticas,
que
pueden
tardar
aos
en
aparecer,
los
gastos
pueden
usarse
como
medidas
de
evaluacin
a
corto
plazo.
El
gasto
de
dinero
muestra
que
algo
se
est
haciendo,
incluso
si
no
est
exactamente
claro
qu,
por
qu
o
cmo
apoyar
los
objetivos
polticos
finales.
Bardach
seal
en
el
proyecto
de
empleo
de
Oakland
estudiado
por
Pressman
y
Wildavsky
(1973)
que
la
EDA
coloc
recursos
en
proyectos
especficos
de
creacin
de
empleo,
no
porque
los
evaluaran
sistemticamente
como
los
mejores
para
estos
propsitos,
sino
porque
eran
los
proyectos
que
estaban
listos
para
comenzar.
Hubo
presin
poltica
para
ser
visto
como
haciendo
algo,
y
canalizando
dinero
en
proyectos
de
empleo
cre
la
impresin
de
una
accin
intencional,
aunque
no
muchos
puestos
de
trabajo
terminaron
siendo
creados.
Bardach
vea
esto
como
un
ejemplo
de
un
juego
general
de
todas
las
agencias
gubernamentales
que
sirven
de
dinero
pblico:
"Mover
la
moneda
de
algn
modo,
en
alguna
parte
y
rpido,
incluso
a
costa
de
los
objetivos
programticos,
es
la
estrategia
caracterstica
de
prcticamente
todas
las
Agencias
gubernamentales
que
canalizan
subvenciones
a
otros
niveles
de
gobierno
o
a
instituciones
sin
fines
de
lucro"
(1977,
72).
Otros
juegos
que
Bardach
identific
incluyeron
el
"empilado"
(deflexin
de
metas
mediante
el
uso
de
nuevos
programas
como
caballos
de
Troya
para
los
objetivos
preferidos
de
una
agencia),
"tokenismo"
(resistencia
al
control
haciendo
slo
esfuerzos
simblicos
a
objetivos
programticos)
y
"tenacidad"
(Disipando
la
energa
poltica
y
bloqueando
el
progreso
de
un
programa
en
un
intento
de
extraer
trminos
interesados
o
concesiones
que
pueden
o
no
estar
relacionadas
con
los
objetivos
polticos).
7
Bardach,
en
resumen,
vea
la
implementacin
como
una
extensin
de
la
poltica.
Trat
de
imponer
el
orden
terico
en
este
complejo
mundo
de
negociacin,
intrigas
y
juegos
de
favor,
clasificando
patrones
de
comportamiento
que
se
haban
observado
repetidamente
dentro
y
entre
los
actores
a
quienes
se
les
dio
la
responsabilidad
primordial
de
implementar,
es
decir,
las
burocracias
gubernamentales.
Otros
marcos
compartan
la
perspectiva
bsica
de
que
la
implementacin
era
una
extensin
de
la
poltica,
pero
ampli
el
elenco
de
actores.
Giandomenico
Majone
y
Aaron
Wildavsky
(1979),
por
ejemplo,
argumentaron
que
la
implementacin
debe
ser
vista
como
un
proceso
evolutivo.
La
implementacin
est
conformada
por
una
poltica
general
que
se
adopta
formalmente,
pero
abarca
una
amplia
gama
de
metas,
interacciones
y
disposiciones,
todas
las
cuales
estn
conectadas
de
manera
compleja.
Ms
que
una
agencia
que
trata
la
adopcin
formal
de
polticas
como
un
conjunto
de
rdenes
de
marcha,
vean
a
las
agencias,
a
las
poblaciones
objetivo
de
la
poltica
y
a
los
encargados
de
formular
polticas,
como
tener
que
adaptarse
a
las
metas
y
expectativas
creadas
por
la
poltica.
Para
estudios
como
los
de
Bardach
y
Majone
&
Wildavsky,
el
objetivo
explicativo
clave
es
el
comportamiento
de
los
implementadores.
Esto
tiene
sentido
como
una
variable
dependiente
porque
como
demostraron
ampliamente
Pressman
&
Wildavsky,
el
comportamiento
de
los
implementadores
es
absolutamente
crtico
para
el
xito.
Otros
enfoques
de
la
construccin
de
la
teora,
sin
embargo,
se
orient
a
productos
y
resultados
de
polticas
como
la
variable
dependiente
clave.
Daniel
Mazmanian
y
Paul
Sabatier,
cuya
Implantacin
y
Poltica
Pblica
(1983)
trataron
de
establecer
una
serie
de
hiptesis
causales
empricamente
verificables
sobre
la
implementacin,
tomaron
un
enfoque
bastante
diferente
al
de
Bardach.
Mazmanian
&
Sabatier
argumentaron
que
hay
tres
perspectivas
bsicas
sobre
la
implementacin
de
cualquier
programa
o
poltica:
Primero,
est
la
perspectiva
de
lo
que
llaman
el
"centro",
o
la
perspectiva
del
formulador
de
polticas
inicial.
La
segunda
es
la
perspectiva
de
la
"periferia",
o
los
burcratas
de
nivel
inferior
cuyo
comportamiento
realmente
traduce
la
poltica
en
accin.
Finalmente,
est
la
perspectiva
del
"grupo
objetivo",
o
el
de
las
personas
a
quienes
se
dirige
la
poltica
o
el
programa.
La
implementacin,
argumentaron
Mazmanian
&
Sabatier,
pareca
muy
diferente
dependiendo
de
la
perspectiva.
Desde
el
centro,
la
implementacin
es
un
fenmeno
de
arriba
hacia
abajo.
El
objetivo
de
la
implementacin
es
lograr
objetivos
oficiales
de
poltica,
traducir
la
intencin
de
una
poltica
formalmente
adoptada
en
accin.
Desde
la
perspectiva
de
los
funcionarios
o
instituciones
de
nivel
superior,
entonces,
la
cuestin
clave
es
cmo
lograr
que
los
funcionarios
e
instituciones
de
nivel
inferior
acten
de
manera
coherente
con
esa
intencin.
Desde
la
periferia,
para
la
perspectiva
bsica
adoptada
por
Bardach,
la
implementacin
se
refiere
a
cmo
los
funcionarios
e
instituciones
de
nivel
inferior
se
adaptan
a
los
choques
de
su
entorno
causados
por
niveles
ms
altos
que
introducen
nuevas
polticas
y
programas.
Desde
la
perspectiva
del
grupo
meta,
la
implementacin
es
acerca
de
cmo
la
poltica
afecta
sus
vidas
(por
ejemplo,
los
servicios
proporcionados,
por
ejemplo,
por
un
programa
de
capacitacin
laboral,
aumentan
realmente
las
perspectivas
de
empleo
de
la
poblacin
objetivo).
8
Mazmanian
y
Sabatier
reconocieron
una
considerable
superposicin
en
estas
perspectivas:
Si
la
meta
oficial
es
conseguir
trabajo
para
los
desempleados,
entonces
las
perspectivas
del
centro
y
de
la
poblacin
objetivo
obviamente
tendrn
mucho
en
comn.
Sin
embargo,
tambin
reconocieron
la
dificultad
de
combinar
las
tres
perspectivas
simultneamente
en
un
solo
estudio
o
teora.
En
consecuencia,
el
marco
de
Mazmanian
y
Sabatier
tiende
a
reflejar
una
perspectiva
de
centro
(1983,
12-13).
El
marco
de
Mazmanian
y
Sabatier
tom
un
sesgo
de
centro-perspectiva
distinto
por
la
simple
razn
de
que
consideraban
el
logro
de
los
objetivos
formales
de
poltica
como
la
variable
dependiente
clave,
no
el
comportamiento
de
los
implementadores:
"En
nuestra
opinin,
el
papel
crucial
del
anlisis
de
implementacin
es
la
identificacin
de
las
variables
que
afectan
al
logro
de
los
objetivos
legales"
(1983,
21).
En
consecuencia,
el
objetivo
explicativo
de
su
marco
reflejaba
los
resultados
deseados
del
proceso
de
implementacin.
Estos
resultados
se
subdividieron
en
cinco
elementos
distintos:
-los
productos
de
los
organismos
de
ejecucin,
-el
cumplimiento
por
parte
de
la
poblacin
destinataria
de
estos
productos
de
poltica,
-los
impactos
reales
de
los
resultados
de
las
polticas,
-los
impactos
percibidos
de
los
resultados
de
las
polticas
y
-una
importante
revisin
de
los
estatutos
(1983).
stas
constituan
las
variables
dependientes
que
el
marco
buscaba
explicar.
Incluso
una
consideracin
ocasional
de
estas
cinco
variables
dependientes
debe
dar
alguna
nocin
de
la
compleja
tarea
emprendida
por
Mazmanian
&
Sabatier
y,
por
extensin,
todo
el
proyecto
de
construir
una
teora
generalizable
del
proceso
de
implementacin.
Por
ejemplo,
cabe
citar
a
todo
el
campo
de
la
evaluacin
de
polticas
(que
evala
los
impactos
reales
de
las
polticas),
as
como
grandes
reas
de
anlisis
de
polticas
(las
principales
revisiones
de
estatutos
plantean
la
cuestin
de
"qu
debemos
hacer?",
al
menos:
"qu
debemos
hacer
de
manera
diferente?").
Mazmanian
&
Sabatier
crearon
un
sentido
sistemtico
de
las
variables
independientes
que
impulsan
el
proceso
de
implementacin,
clasificndolas
en
tres
grandes
categoras:
la
gestin
del
problema,
la
capacidad
del
estatuto
para
estructurar
la
implementacin
y
las
variables
no
estatales
que
la
afectan
implementacin
(1983,
20
-
42).
La
gestin
del
problema
se
refera
al
problema
social
al
que
se
diriga
oficialmente
la
poltica.
La
conclusin
es
que
algunos
problemas
sociales
son
ms
fciles
de
tratar
que
otros.
Los
problemas
pueden
ser
los
males
sociales
persistentes
que
cualquier
programa
o
poltica
individual
no
puede
curar
(por
ejemplo,
la
pobreza),
la
tecnologa
para
abordar
el
problema
puede
ser
imperfecta
o
inexistente
(por
ejemplo,
reemplazar
los
combustibles
fsiles
contaminantes
con
alternativas
renovables),
y
el
comportamiento
requerido
de
la
poblacin
objetivo
para
alcanzar
los
objetivos
oficiales
de
la
poltica,
puede
ser
poco
realista
(Por
ejemplo,
hacer
que
los
conductores
obedezcan
un
lmite
de
velocidad
nacional
uniforme
de
90
km/ph).
La
capacidad
del
estatuto
para
estructurar
la
implementacin
dependa
de
otro
conjunto
de
variables
clave
independiente
de
la
gestin
del
problema.
Primero
y
ante
todo,
fue
la
transmisin
de
objetivos
claros
y
consistentes.
Es
imposible
implementar
un
objetivo
poltico
formal
si
nadie
est
seguro
de
cul
es
ese
objetivo.
En
segundo
lugar,
debe
haber
una
verdadera
teora
causal
que
conecte
las
9
acciones
de
la
poltica
con
los
objetivos
polticos
deseados.
No
es
realista
alcanzar
objetivos
de
poltica
sin
una
comprensin
bsica
de
lo
que
causar
los
resultados
deseados.
Otras
variables
incluidas
en
esta
categora
fueron:
la
asignacin
de
recursos
financieros
adecuados,
la
contratacin
del
conjunto
adecuado
de
organismos
de
ejecucin
y
el
establecimiento
de
lneas
claras
de
coordinacin
y
control
entre
los
agentes
de
ejecucin.
En
conjunto,
estos
elementos
constituyeron
la
hiptesis
de
la
"coherencia
legal",
que
postulaba
que
los
resultados
del
proceso
de
implementacin
estaban
determinados
parcialmente
por
cmo
(o
si)
el
estatuto
aclaraba
los
objetivos,
comprenda
lo
que
se
necesitaba
hacer
para
alcanzar
esos
objetivos,
los
actores
calificaron
para
tomar
estas
acciones,
les
asignaron
los
recursos
adecuados
y
establecieron
un
sistema
de
control
y
rendicin
de
cuentas.
Las
variables
no
reglamentarias
incluan
el
apoyo
pblico
y
el
liderazgo
y
la
competencia
de
los
funcionarios
encargados
de
la
ejecucin.
Un
buen
programa
con
un
objetivo
realista
puede
fallar
si
sus
gerentes
son
incompetentes,
desinteresados
o
distrados
por
otras
prioridades.
Incluso
los
gerentes
comprometidos
y
competentes
tienen
dificultades
para
lograr
objetivos
de
poltica
que
el
pblico
resiste.
La
prohibicin,
por
ejemplo,
fue
un
fracaso
espectacular
no
porque
el
gobierno
federal
fuera
incompetente,
sino
porque
el
pblico
se
negaba
a
dejar
de
consumir
alcohol.
La
teora
de
Mazmanian
&
Sabatier
(1983)
es
notable
no
slo
por
ser
uno
de
los
primeros
marcos
tericos
integrales
del
proceso
de
implementacin,
sino
porque
destaca
dos
cuestiones
crticas
que
los
estudios
de
implementacin
de
segunda
generacin
nunca
resolvieron
completamente:
la
perspectiva
y
la
complejidad.
Era,
y
no
est
claro
qu
perspectiva
-centro,
periferia,
poblacin
objetivo,
o
alguna
combinacin-,
proporciona
el
mejor
punto
de
partida
para
construir
la
teora
de
la
implementacin.
Mazmanian
&
Sabatier
y
otros
que
intentaban
proponer
relaciones
causales
sistemticas
y
probables
tendan
a
favorecer
el
enfoque
descendente
que
vena
con
una
perspectiva
central
(por
ejemplo,
Berman
1980,
Nakamura
&
Smallwood
1983).
Otros,
sin
embargo,
formularon
un
fuerte
argumento
para
un
punto
de
partida
"de
abajo
hacia
arriba",
utilizando
la
periferia
o
la
poblacin
objetivo
como
la
mejor
plataforma
para
entender
la
implementacin.
Uno
de
los
defensores
ms
conocidos
del
enfoque
de
abajo
hacia
arriba
es
Michael
Lipsky
(1971,
1980),
cuya
nocin
de
el
burcrata
de
la
calle,
cre
un
caso
poderoso
de
que
la
periferia
de
Mazmanian
&
Sabatier,
no
era
sino
perifrica
cuando
se
trataba
de
determinar
lo
que
pas
en
la
implementacin.
Para
Lipsky,
los
actores
clave
en
la
implementacin
fueron
las
personas
que
realmente
hicieron
la
implementacin.
Los
burcratas
a
nivel
de
la
calle
representan
la
principal
inter-fase
entre
los
ciudadanos
y
el
gobierno:
"La
mayora
de
los
ciudadanos
se
enfrentan
al
gobierno
(si
lo
encuentran
todo)
no
a
travs
de
cartas
a
los
congresistas,
maestros
de
nios
y
por
el
polica
en
la
esquina
o
en
el
coche
de
patrulla.
Cada
encuentro
de
este
tipo
representa
un
ejemplo
de
entrega
de
polticas"
(1980,
3).
Estos
individuos,
argument
Lipsky,
son
los
formadores
primarios
de
la
poltica
de
entrega,
debido
al
simple
hecho
de
que
toman
las
decisiones
sobre
el
terreno.
Lipsky
fue
an
ms
lejos,
argumentando
que
ellos
son
10
los
principales
encargados
de
la
formulacin
de
polticas,
no
slo
los
ejecutores.
Una
legislatura
puede
pasar
un
lmite
de
velocidad
de
90
km/ph,
pero
esa
poltica
es
totalmente
dependiente
de
la
aplicacin
diligente
por
un
polica
de
trfico.
Si
ese
agente
de
polica
individual
slo
detiene
a
los
automviles
que
viajan
a
ms
de
100
km/ph,
entonces
ese
oficial
ha
establecido
efectivamente
un
lmite
de
velocidad
-una
poltica
pblica-
diferente
del
establecido
por
la
legislatura.
Lipsky
tambin
seal
que
existe
una
tensin
natural
entre
los
actores
polticos
ms
cercanos
al
centro
y
los
ms
cercanos
a
la
periferia.
El
burcrata
de
la
calle
frecuentemente
trata
no
slo
de
una
poltica
ambigua,
sino
tambin
de
la
naturaleza
ambigua
de
la
realidad
cotidiana.
La
poltica
y
las
normas
dictadas
por
el
centro
pueden
parecer
poco
claras,
injustas
o
imprcticas
para
el
burcrata
de
la
calle
encargado
de
implementarlas.
Aquellos
que
sirven
en
la
lnea
de
frente
de
la
entrega
de
polticas
son
a
menudo
escasos
de
recursos
y
requeridos
para
hacer
frente
a
una
serie
interminable
de
decisiones
(detener
el
coche
que
va
91
km/ph?)
Que
en
efecto
son
resultado
de
la
toma
de
decisiones.
Esto
crea
una
friccin
entre
el
centro,
que
busca
el
cumplimiento
de
los
objetivos
formales
de
la
poltica,
y
la
periferia,
que
busca
la
autonoma
para
hacer
frente
a
los
dilemas
cotidianos
del
trabajo.
En
el
caso
de
las
"partes
inferiores",
es
en
el
nivel
de
la
calle
donde
realmente
ocurre
la
implementacin;
y
favorecer
un
centro,
sobre
una
perspectiva
de
la
periferia,
es
ignorar
las
realidades
prcticas
de
la
prestacin
de
servicios
pblicos.
Varios
eruditos
plantearon
el
argumento
de
que,
debido
a
que
la
implementacin
era
en
ltima
instancia
dependiente
de
los
burcratas
de
la
calle,
tenan
que
ocupar
un
lugar
central
en
cualquier
teora
del
proceso
de
implementacin
(por
ejemplo,
Hjern
1982,
Hjern
y
Hull
1983).
En
realidad,
el
argumento
de
fondo
ms
adelante:
Dado
que
los
burcratas
de
la
calle
claramente
hacan
poltica
y
dado
que
los
problemas
de
cumplimiento
con
el
centro
eran
prcticamente
inevitables,
tena
sentido
empezar
a
pensar
en
la
implementacin
como
una
etapa
importante
del
proceso
de
formulacin
de
polticas.
Desde
la
perspectiva
de
abajo
hacia
arriba,
tena
sentido
hacer
que
la
perspectiva
de
implementacin
de
la
periferia
(y
la
poblacin
objetivo)
fuera
un
tema
clave
en
el
proceso
de
resolver
las
preguntas
de
"qu
debemos
hacer?".
Las
conclusiones
del
anlisis,
por
ejemplo,
podra
cambiar
radicalmente
dependiendo
de
la
perspectiva
de
la
periferia
de
cmo
(o
si)
una
opcin
de
poltica
podra
/
debera
ponerse
en
prctica.
Como
los
burcratas
a
nivel
de
la
calle
tomaron
en
ltima
instancia
estas
decisiones
en
la
prctica,
tena
sentido
incluirlas
en
las
discusiones
de
la
formulacin
de
polticas
por
la
simple
razn
de
que
cualquier
poltica
estaba
condenada
al
fracaso
si
no
podan
adaptar
sus
objetivos
a
las
condiciones
locales.
Este
ltimo
punto
no
era
enteramente
nuevo.
Una
de
las
principales
enseanzas
extradas
de
estudios
como
Derthick's
y
Pressman
&
Wildavsky
fue
que
se
debera
prestar
mucha
ms
atencin
a
los
aspectos
prcticos
de
la
implementacin
en
el
debate
sobre
formulacin
de
polticas.
La
pregunta
clave
para
los
acadmicos
de
polticas
era
cmo
proporcionar
un
marco
para
hacer
eso
de
una
manera
razonablemente
generalizada
y
sistemtica.
11
Mientras
que
los
top-downers,
generalmente
reconocieron
los
puntos
de
las
partes
superiores,
hubo
resistencia
a
intercambiar
una
perspectiva
por
la
otra.
Los
top-
downers
estaban
tratando
de
averiguar
cmo
traducir
los
objetivos
formales
de
la
poltica
en
realidad:
Se
centr
en
cmo
traducir
el
contenido
de
la
poltica
en
accin,
despus
de
que
se
hubiera
decidido
el
objetivo
formal
de
la
poltica.
Las
partes
superiores
no
queran
que
la
aplicacin
estuviera
tan
confinada;
queran
que
se
incorporara
la
perspectiva
de
la
periferia
y
la
poblacin
objetivo
en
todas
las
etapas
del
proceso
poltico;
argumentaron
que
la
aplicacin
deba
considerarse
de
manera
holstica.
Los
top-downers
estaban
ms
enfocados
en
los
resultados;
y
los
niveles
ms
bajos,
en
el
comportamiento
y
las
opciones
de
los
implementadores.
Tambin
se
observa
una
divisin
entre
los
campos
racionalista
y
post-positivista
en
los
estudios
de
poltica.
Los
top-downers,
con
su
enfoque
en
las
relaciones
causales
empricamente
comprobables,
tendan
a
encajar
cmodamente
dentro
del
proyecto
racionalista.
Las
personas
que
estaban
en
la
parte
inferior,
con
su
deseo
de
incorporar
puntos
de
vista
tradicionalmente
no
representados
en
todo
el
proceso
poltico,
tendieron
a
usar
ms
un
lente
post-positivista
para
examinar
la
poltica
(deLeon
1999).
El
debate
de
arriba
hacia
abajo
y
de
abajo
hacia
arriba
nunca
se
ha
resuelto
completamente,
aunque
ambas
partes
reconocen
la
validez
de
la
perspectiva
opuesta,
y
algo
parecido
a
una
tregua
ha
sido
declarada.
Se
han
hecho
varios
intentos
para
sintetizar
los
dos
enfoques,
especialmente
por
Sabatier
(1988,
1997,
vase
tambin
Elmore,
1985,
Matland,
1995).
Sin
embargo,
no
se
ha
logrado
una
plena
conciliacin
de
los
dos
puntos
de
vista.
La
variable
dependiente
"correcta"
o
"mejor"
para
los
estudios
de
implementacin
-resultado
de
la
poltica
o
comportamiento
del
implementador-
sigue
siendo
un
asunto
de
desacuerdo,
al
igual
que
el
mejor
enfoque
epistemolgico
(racionalista
o
post-positivista).
Muchos
terminaron
viendo
todo
el
debate
como
una
distraccin
desafortunada,
alegando
que
el
tema
subyacente
era
ms
uno
de
grado
que
de
clase.
Pocos
de
los
top-downers
rechazaron
la
nocin
de
que
los
burcratas
de
la
calle
desempearon
un
papel
clave
en
la
implementacin,
as
como
pocos
miembros
de
la
base
rechazaron
la
nocin
de
que
el
logro
de
los
objetivos
polticos
formalmente
adoptados
fue
un
importante
impulsor
de
la
implementacin.
O'Toole
describi
todo
el
debate
como
ms
acerca
de
cmo
mirar
la
implementacin
en
lugar
de
un
desacuerdo
sobre
lo
que
es
o
no
es
importante,
argumentando
(quizs
con
optimismo)
que
los
acadmicos
de
la
poltica
"haban
trasladado
la
ms
bien
estril
disputa
de
arriba
hacia
abajo"
(2000,
267).
Mientras
que
la
controversia
de
arriba
hacia
abajo
y
de
abajo
hacia
arriba
se
desvi,
si
no
hcia
una
reconciliacin,
al
menos
a
una
convivencia
amistosa,
la
segunda
gran
cuestin
planteada
por
los
esfuerzos
de
construccin
de
teora
como
Mazmanian
&
Sabatier
ha
permanecido
obstinadamente
en
la
vanguardia
de
los
Estudios
de
implementacin.
Bsicamente,
al
organizar
la
amplia
gama
de
variables
crticas
para
la
implementacin
en
un
marco
causal,
la
investigacin
de
segunda
generacin
dej
en
claro
su
enorme
complejidad.
En
su
marco,
por
ejemplo,
Mazmanian
&
Sabatier
(1983,
22)
especificaron
cinco
variables
dependientes.
En
las
tres
categoras
generales
de
determinantes
causales
de
estas
variables
dependientes
(gestin
de
los
problemas,
capacidad
del
estatuto
para
estructurar
la
implementacin
y
variables
no
estatutarias
12
que
afectan
a
la
implementacin)
fueron
un
total
de
diecisis
variables
independientes
ampliamente
descritas.
Ninguno
de
estos
ltimos
especific
una
medida
clara
y
generalizable.
De
hecho,
como
lo
demostr
su
propio
trabajo
emprico,
operacionalizar
los
conceptos,
en
el
centro
de
su
marco,
era
un
desafo
de
medicin
formidable,
y
reunirlos
para
un
anlisis
cuantitativo
parsimonioso
cre
el
diseo
de
la
investigacin
y
las
cuestiones
metodolgicas.
Si
construir
marcos
generalizables
de
implementacin
era
el
desafo
central
de
los
estudios
de
segunda
generacin,
probarlos
sera
el
reto
central
de
los
estudios
de
tercera
generacin.
Estudios
de
la
Tercera
Generacin:
Comprender
la
Implementacin.
.
.
Imposible?
La
idea
de
dividir
la
evolucin
de
los
estudios
de
implementacin
en
tres
generaciones
distintas,
se
atribuye
generalmente
a
Malcolm
Goggin
y
sus
colegas
(1990),
que
vean
las
dcadas
de
transicin
hacia
el
siglo
XXI
como
fecundas
para
una
fructfera
maduracin
del
campo.
A
finales
de
la
dcada
de
los
ochenta,
prevean
una
tercera
generacin
de
estudios
de
aplicacin
que
estaran
empricamente
orientados,
y
centrados,
no
slo
en
el
desarrollo
de
hiptesis
causales,
sino
en
un
riguroso
anlisis.
Los
estudios
de
tercera
generacin,
tan
enfocados,
ofrecan
la
posibilidad
de
separar
el
ncleo
terico
de
la
hojarasca
y
lograr
una
comprensin
clara
y
generalizable
para
una
implementacin
exitosa:
En
otras
palabras,
una
teora
de
cmo
la
poltica
funciona
(o
no)
realmente.
El
objetivo
central
de
los
estudios
de
tercera
generacin,
argumentaron,
"es
simplemente
ser
ms
cientfico
que
las
dos
(generaciones)
anteriores
en
su
aproximacin
al
estudio
de
la
implementacin"
(Goggin
et
al.,
1990,
18).
Vale
la
pena
aadir
que
ello
reflej
grandes
esperanzas
en
la
trayectoria
de
los
estudios
de
implementacin.
Goggin
et
al.
crean
que
los
estudios
de
poltica
pblica
durante
los
aos
noventa
"muy
probablemente
se
definiran
por
su
enfoque
en
la
implementacin.
Es
probable
que
la
dcada
de
los
noventa
sea
la
era
de
la
implementacin"(1990,
9).
Esto
no
result
ser
exactamente
el
caso.
De
hecho,
en
el
transcurso
de
una
dcada,
varias
figuras
destacadas
en
el
campo
-incluyendo
a
Goggin
y
sus
colegas-
publicaron
lamentos
por
la
desaparicin
de
los
estudios
de
implementacin
e
instaron
a
reconsiderar
a
los
estudiosos
que
ms
o
menos
declararon
la
empresa
muerta
(ver
Lester
&
Goggin
1998,
deLeon
1999,
deLeon
y
DeLeon
2002).
Que
pas?
El
problema
central,
si
no
se
reconoce
plenamente
en
el
momento,
ya
haba
sido
descubierto
por
Mazmanian
&
Sabatier
(1983).
Una
vez
que
la
distraccin
de
la
controversia
de
top
down
fue
puesta
a
un
lado,
la
complejidad
del
proceso
de
implementacin
surgi
como
un
obstculo
principal
a
cualquier
marco
parsimonioso
y
generalizable.
No
se
trataba
slo
de
la
cuestin
del
diseo
de
la
investigacin
y
de
la
medicin
de
los
conceptos
(aunque
stos
eran
suficientemente
difciles).
Era
el
gran
nmero
de
variables;
marcos
como
los
propuestos
por
Mazmanian
&
Sabatier
(1983),
y
seguimientos
de
tercera
generacin
como
los
propuestos
por
Goggin
et
al.
(1990),
lucharon
para
lograr
un
sentido
parsimonioso
de
la
implementacin.
Para
abarcar
todos
los
elementos
aparentemente
esenciales
de
la
implementacin,
los
marcos
tericos
tuvieron
que
llevar
tanta
presin
que
aparecieron
fugas
en
las
fisuras.
13
Buenos
ejemplos
de
esto
provienen
de
una
serie
de
estudios
que,
en
su
espritu,
si
no
cronolgicamente,
encajan
con
la
nocin
de
Goggin
et
al.
de
estudios
de
implementacin
de
tercera
generacin.
Hubo
una
serie
de
intentos
en
los
aos
1980
y
1990
para
probar
el
marco
de
Mazmanian
&
Sabatier
en
varias
cuestiones
de
poltica
(por
ejemplo,
Bullock
1981,
Rosenbaum
1981).
Estos
apoyaron
generalmente
el
marco,
pero
todos
enfrentaron
dificultades
significativas
en
la
operacionalizacin
de
conceptos
y
en
la
ejecucin
de
una
prueba
comprensiva.
Un
buen
ejemplo
es
el
trabajo
de
Deborah
McFarlane
(1989).
En
lugar
de
probar
todo
el
marco,
McFarlane
se
centr
en
la
hiptesis
de
la
coherencia
estatutaria.
En
el
marco
de
Mazmanian
&
Sabatier,
la
capacidad
del
estatuto
para
estructurar
la
implementacin,
especifica
siete
elementos
concretos
de
la
coherencia
estatutaria:
1)
objetivos
claros;
2)
teora
causal
adecuada;
3)
recursos
adecuados;
4)
integracin
jerrquica
de
los
organismos
de
ejecucin;
5)
reglas
de
decisin
para
los
organismos
que
apoyan
la
aplicacin;
6)
del
compromiso
de
las
agencias
a
los
objetivos
de
la
poltica;
y
7)
participacin
formal
de
los
grupos
que
respaldan
los
objetivos
polticos.
Lo
que
McFarlane
intent
hacer
fue
operacionalizar
cada
uno
de
estos
conceptos
y
evaluar
empricamente
su
capacidad
para
predecir
los
resultados
de
las
polticas
de
los
organismos
de
ejecucin.
En
resumen,
los
hallazgos
apoyaban
la
hiptesis
de
la
coherencia
estatutaria
y,
en
consecuencia,
del
marco
de
Mazmanian
&
Sabatier.
Sin
embargo,
de
mayor
inters
para
los
propsitos
presentes,
las
advertencias
de
McFarlane
fueron
cuidadosamente
ubicadas
en
sus
hallazgos.
Cabe
destacar
que
la
eleccin
de
las
variables
dependientes
fue
impulsada
en
gran
parte
por
los
aspectos
prcticos
de
la
disponibilidad
de
datos,
y
sirvi
como
proxy
para
una
sla
de
las
cinco
variables
dependientes
en
el
marco
(1989,
417).
La
operacionalizacin
de
variables
independientes
"fue
problemtica.
.
.
Las
medidas
utilizadas
fueron
crudas...
Hay
una
distancia
considerable
entre
las
medidas
empleadas
y
los
conceptos
amplios
incorporados
en
las
variables
estatutarias"
(McFarlane
1989,
418-419).
En
otras
palabras,
incluso
una
prueba
limitada
del
marco
planteaba
considerables
cuestiones
conceptuales,
de
medicin
y
metodolgicas.
McFarlane
expres
su
esperanza
de
que
los
futuros
perfeccionamientos
pudieran
mejorar
la
trazabilidad
del
marco
para
estudios
empricos
exhaustivos,
pero
los
seguimientos
se
desarrollaron
en
temas
muy
similares
(por
ejemplo,
Meier
y
McFarlane
1995).
La
tercera
generacin
ciertamente
no
fall
por
falta
de
esfuerzo.
Se
invirti
considerable
energa
en
el
desarrollo
terico
riguroso
y
en
las
pruebas
empricas,
no
slo
en
el
sentido
de
probar
los
marcos
de
implementacin
desarrollados
en
los
estudios
de
segunda
generacin,
sino
en
el
uso
de
otros
marcos,
especialmente
los
basados
en
la
economa,
como
la
teora
de
juegos
y
la
teora
del
agente
principal.
Al
menos
en
un
sentido
formal,
ninguno
pareca
ofrecer
una
comprensin
general
de
la
implementacin.
Como
lo
expres
O'Toole
(1995,
54),
"las
redes
de
implementacin
contienen
complicaciones
que
el
modelado
no
puede
ignorar
ni
abordar
plenamente").
14
Esto
sirve
como
un
epitafio
apropiado
para
las
grandes
esperanzas
de
la
investigacin
de
implementacin
de
tercera
generacin.
Los
estudios
de
tercera
generacin
no
murieron
porque
su
programa
de
investigacin
central
fue
falsificado.
En
gran
parte
simplemente
tartamudearon
a
un
arrastre
porque
la
aplicacin
resisti
la
explicacin
parsimoniosa.
En
una
revisin
muy
citada
de
ms
de
cien
estudios,
O'Toole
(1986)
descubri
ms
de
trescientas
variables
claves
que
fueron
enviadas
como
determinantes
clave
del
proceso
de
implementacin
y
los
resultados.
Crear
una
estructura
coherente
de
esos
materiales
es,
para
decirlo
suavemente,
una
tarea
desalentadora.
En
este
tipo
de
contexto,
la
ambigedad
en
marcos
como
el
de
Mazmanian
&
Sabatier
es
notable
no
por
su
presencia,
sino
por
el
hecho
de
que
se
ha
acorralado
a
un
nivel
tan
mnimo.
La
tercera
generacin
no
pudo
encontrar
una
forma
de
analizar
la
extensa
red
de
relaciones
causales
capturadas
dentro
de
tales
marcos
hasta
un
mnimo
irreductible
generalmente
aceptado.
Como
dijo
Peter
deLeon,
"lo
que
la
comunidad
contempornea
de
implementacin
de
polticas
es
aparentemente
confrontada
es
un
reconocimiento.
.
.
de
lo
que
los
primeros
estudiosos
de
la
aplicacin
parecen
conocer
mejor,
como
se
refleja
en
su
enfoque
de
estudio
de
caso:
que
la
complejidad
del
proceso
de
implementacin
es
ms
que
desalentadora,
aparentemente
impenetrable"(1999,
319).
Los
estudios
de
la
tercera
generacin
terminaron
con
una
respuesta
menos
que
satisfactoria
a
la
pregunta
central
de
"cmo
funciona?"
La
respuesta
consensuada
pareca
ser
"no
estamos
realmente
seguros".
A
veces
era
incluso
peor
que
eso.
Lin
(1996)
sugiri
no
slo
que
la
diferencia
entre
la
implementacin
funcionando
y
no
funcionando
era
ms
sobre
la
suerte
que
el
diseo,
el
diseo
cuidadoso,
podra
hacer
ms
dao
que
bien:
"la
implementacin
exitosa
es
a
menudo
accidental,
mientras
que
la
implementacin
fallida
es
la
resultado
del
diseo"(4).
Es
evidente
que
los
estudios
de
implementacin
no
se
convirtieron
en
el
foco
central
de
los
estudios
de
polticas
como
Goggin
et
al.
(1990)
esperaba
que
se
pronosticara.
De
hecho,
en
los
aos
que
siguieron
a
esta
prediccin,
numerosos
acadmicos
de
polticas
expresaron
escepticismo
acerca
de
la
capacidad
de
los
estudios
de
implementacin
para
moverse
significativamente
ms
all
de
los
logros
de
la
segunda
generacin.
Se
consider
que
los
estudios
de
implementacin
no
alcanzaban
la
claridad
conceptual
(Goggin
et
al.,
1990,
462),
lo
que
probablemente
no
alcanzara
una
explicacin
racional
comprensiva
de
su
implementacin
en
un
futuro
previsible
(Garrett
1993,
1249),
o
"un
callejn
sin
salida
intelectual"
(deLeon
1999,
313).
Una
cuarta
generacin?
Los
estudios
de
implementacin
no
se
basaron
totalmente
en
las
dificultades
encontradas
en
el
proyecto
de
tercera
generacin.
De
muchas
maneras,
los
estudios
de
implementacin
simplemente
regresaron
a
una
perspectiva
de
segunda
generacin
(o
incluso
de
primera)
generacin.
Richard
Matland
(1995),
por
ejemplo,
intent
repensar
toda
la
nocin
de
cmo
reunir
una
explicacin
comprensiva
de
la
implementacin.
En
lugar
de
especificar
relaciones
causales
entre
variables
especficas,
tom
un
enfoque
ms
similar
a
Bardach
al
tratar
de
clasificar
la
15
implementacin.
En
lugar
de
describir
una
serie
de
juegos,
sin
embargo,
Matland
busc
una
verdadera
tipologa,
tratando
de
hacer
para
la
implementacin
lo
que
Theodore
Lowi
(1964)
haba
tratado
de
hacer
para
la
poltica
en
su
conjunto.
El
punto
de
partida
conceptual
de
Matland
fue
el
centro
de
los
estudios
de
segunda
generacin:
el
debate
de
arriba
hacia
abajo
y
de
abajo
hacia
arriba.
En
lugar
de
intentar
resolver
la
cuestin
de
cul
debera
ser
la
variable
dependiente
apropiada
(o
el
mtodo
apropiado),
Matland
dio
un
paso
atrs
y
mir
el
enfoque
sustantivo
de
poltica
de
los
dos
campos.
Argument
que
los
top-downers
y
los
bottom-uppers
tendan
a
estudiar
dos
tipos
diferentes
de
polticas.
Las
partes
superiores
fueron
atradas
hacia
polticas
con
altos
niveles
de
ambigedad
y
conflicto.
Tales
polticas
tuvieron
el
efecto
natural
de
delegar
las
decisiones
polticas
clave
en
los
burcratas
de
la
calle.
Los
que
se
sentan
abatidos
se
sentan
ms
atrados
por
las
polticas
menos
ambiguas
y
menos
conflictivas.
Esto
tuvo
el
efecto
natural
de
aclarar
lo
que
haba
que
hacer
y
liberar
a
los
investigadores
para
concentrarse
en
las
co-variables
de
la
implementacin
exitosa
(o
fracasada).
En
lugar
de
tomar
partido,
Matland
sintetiz
los
dos
enfoques
y
conceptualiz
diferentes
enfoques
de
implementacin,
como
impulsados
por
niveles
relativos
de
conflicto
y
ambigedad.
Este
enfoque
condujo
a
una
matriz
de
dos
a
dos
de
enfoques
de
implementacin:
cuatro
clulas,
cada
una
representando
un
tipo
de
implementacin
basada
en
niveles
de
conflicto
y
ambigedad.
Por
ejemplo,
una
poltica
con
baja
ambigedad
y
bajo
conflicto
estaba
madura
para
un
enfoque
prototpico
de
arriba
hacia
abajo
para
la
implementacin
(Matland
denomin
esta
"implementacin
administrativa").
Las
agencias
de
implementacin
saban
claramente
lo
que
haba
que
hacer
y
cmo
hacerlo,
y
hubo
poco
desacuerdo
sobre
los
medios
o
los
fines
de
la
poltica.
La
variable
importante
en
la
implementacin
administrativa
fue
los
recursos.
Dados
los
recursos,
un
enfoque
competente
de
arriba
hacia
abajo
lograra
el
xito
de
la
poltica.
El
ejemplo
de
Matland
de
este
tipo
de
poltica
era
la
erradicacin
de
la
viruela.
En
este
caso,
el
resultado
de
la
poltica
fue
la
variable
dependiente
fcilmente
justificable
e
identificando
sus
determinantes
causales
el
enfoque
natural
de
un
estudio
de
implementacin.
En
el
otro
extremo
se
encontraban
las
polticas
de
gran
ambigedad
y
alto
conflicto,
ms
adecuadas
para
una
perspectiva
de
abajo
hacia
arriba.
En
estas
situaciones,
es
lo
que
Matland
(1995)
denomin
"fuerza
de
coalicin"
a
nivel
local
que
determina
los
resultados
de
las
polticas.
Con
gran
ambigedad
y
alto
conflicto,
los
diferentes
grupos
tienen
nociones
muy
diferentes
de
cules
son
los
objetivos
polticos
(o
deberan
ser).
Cualquiera
que
sea
la
perspectiva
de
grupo
que
prevalezca
en
el
nivel
local,
impulsar
el
proceso
de
implementacin,
lo
que
significa
que
habr
una
variacin
considerable
en
los
resultados
de
las
polticas
a
travs
de
distintas
citas.
En
este
caso,
el
resultado
de
la
poltica
es
menos
importante
como
variable
dependiente
porque
es
un
plural
en
vez
de
un
singular.
El
factor
clave
es
el
comportamiento
de
los
ejecutores.
Es
su
comportamiento
el
que
impulsa
la
variacin
en
los
resultados
de
las
polticas,
y
por
lo
tanto
la
variacin
en
el
comportamiento
es
el
elemento
crtico
a
entender.
16
El
trabajo
de
Matland
es
un
ejemplo
de
que
los
avances
tericos
se
estaban
haciendo
en
medio
de
lo
que
muchos
perciban
como
un
serio
desvanecimiento
en
los
estudios
de
implementacin.
Y
Matland
estaba
lejos
de
estar
solo.
James
Lester
y
Malcolm
Goggin
(1998)
propusieron
un
enfoque
matricial
similar,
argumentando
que
la
implementacin
exitosa
fue
impulsada
por
el
compromiso
del
gobierno
y
la
capacidad
institucional.
Lawrence
O'Toole
(1995),
como
ya
se
mencion,
us
un
lente
de
eleccin
racional
para
examinar
la
implementacin
con
cierto
xito.
Denise
Scheberle
(1997)
trat
de
crear
un
marco
sistemtico
basado
en
los
niveles
de
confianza
y
participacin
de
los
funcionarios
de
ejecucin.
Sin
embargo,
varios
estudiosos
consideraron
que
estos
esfuerzos
no
sumaron
un
avance
acumulativo.
Las
ideas
tericas
se
acumulaban
entre
s,
pero
no
se
colgaban
en
nada
que
se
acercara
a
una
comprensin
general
parsimoniosa
de
la
implementacin.
Alrededor
del
cambio
de
siglo,
una
serie
de
los
principales
nombres
en
la
investigacin
de
implementacin
estaban
tratando
de
revivir
lo
que
vieron
como
una
agenda
de
investigacin
cada
vez
ms
marcada.
Los
ltimos
incluyeron
a
Peter
y
Linda
deLeon
(deLeon
&
DeLeon
2002),
quienes
plantearon
la
pregunta
de
"qu
pas
con
la
implementacin
de
polticas?"
Y
Lester
&
Goggin
(1998),
que
intentaron
re-energizar
los
estudios
de
implementacin
con
un
provocativo
ensayo
que
replante
la
tercera-generacin
bajo
el
ttulo
de
"Regreso
al
futuro."
Lester
&
Goggin
dividieron
a
los
estudiosos
de
la
implementacin
en
cuatro
campos
distintos
sobre
la
base
de
si
tenan
una
opinin
positiva
o
negativa
sobre
la
continuacin
de
la
investigacin
de
implementacin
y
sobre
si
crean
o
no
que
eran
necesarias
modificaciones
significativas
en
la
teora
de
la
implementacin.
Aquellos
con
puntos
de
vista
negativos
sobre
la
continuidad
se
dividieron
en
"escpticos",
quienes
crean
que
para
avanzar,
la
investigacin
de
implementacin
necesitaba
cambios
tericos
y
conceptuales
importantes,
y
los
"terminadores",
que
queran
interrumpir
la
investigacin
de
implementacin
tal
como
se
concibi
actualmente
y
revisar
todo
esto
sector
de
la
poltica.
Aquellos
con
puntos
de
vista
positivos
se
dividieron
en
"probadores",
aquellos
que
queran
continuar
rigurosas
pruebas
empricas
de
marcos
existentes
como
Mazmanian
&
Sabatier;
y
los
"reformadores",
aquellos
todava
comprometidos
con
las
primeras
promesas
de
investigacin
de
implementacin,
pero
tambin
vean
la
necesidad
de
una
formulacin
terica
y
ms
trabajo
emprico.
Lester
&
Goggin
(1998)
se
colocaron
directamente
en
el
campo
de
los
reformadores
y
buscaron
reunir
a
las
tropas
de
tercera
generacin
para
otro
asalto
intelectual
sostenido.
Especficamente,
pidieron
organizar
la
investigacin
en
torno
a
la
variable
dependiente
del
comportamiento
del
ejecutor,
lo
que
signific
dejar
de
lado
el
enfoque
tradicional
de
la
implementacin
en
los
resultados
de
las
polticas
como
objetivo
explicativo
clave.
"La
caracterstica
esencial
del
proceso
de
implementacin",
sostuvo
Lester
y
Goggin,
"es
el
cumplimiento
oportuno
y
satisfactorio
de
ciertas
tareas
necesarias
relacionadas
con
la
realizacin
de
los
propsitos
de
la
ley.
Esto
significa
rechazar
una
conceptualizacin
dicotmica
de
la
implementacin
como
simple
xito
o
fracaso"
(1998,
5).
Habiendo
aclarado
la
variable
dependiente,
pidieron
el
desarrollo
17
de
una
"teora
parsimoniosa,
pero
completa,
de
la
implementacin
de
polticas
y
un
conjunto
de
hiptesis
comprobables
que
explican
las
variaciones
en
el
comportamiento
de
los
implementadores"
(1998,
6).
Esa
teora,
sugirieron
fuertemente,
provendra
muy
probablemente
de
una
sntesis
de
esfuerzos
tericos
de
personas
como
Matland,
O'Toole
y
otros,
las
materias
primas
de
esta
meta-teora
procedentes
de
los
conocimientos
de
la
teora
de
las
comunicaciones,
la
teora
del
rgimen,
la
teora
de
la
contingencia
y
la
teora
de
la
eleccin
racional.
La
respuesta
al
ensayo
de
Lester
&
Goggin
proporciona
una
visin
fascinante
del
estado
contemporneo
de
la
investigacin
de
implementacin.
Algunos
respondieron
a
la
llamada.
Winter
(1999),
por
ejemplo,
apoy
la
llamada
a
hacer
del
comportamiento
la
variable
dependiente
central
de
la
investigacin
de
implementacin,
especialmente
la
variacin
en
el
comportamiento
del
implementador
Winter
tambin
hace
un
llamado
para
un
fuerte
nfasis
en
los
mtodos
cuantitativos
en
comparacin
con
los
estudios
de
caso
tradicionales.
Esto
constituye
un
endoso
del
manifiesto
de
tercera
generacin.
Otros,
sin
embargo,
eran
ms
reacios
a
seguir
este
ejemplo.
Meier
(1999)
dijo
que
no
era
realmente
el
probador
que
Lester
y
Goggin
haban
descrito,
sino
ms
bien
un
"terminador
secreto".
Expres
un
fuerte
escepticismo
sobre
la
teora
de
la
implementacin,
describindolo
como
"cuarenta
y
siete
variables
que
explican
completamente
cinco
estudios
de
caso",
y
sugiri
un
nuevo
comienzo.
No
estaba
de
acuerdo
con
el
cambio
de
la
variable
dependiente
a
la
conducta,
argumentando
que
los
resultados
de
las
polticas
eran
la
meta
natural
para
la
investigacin
de
implementacin.
Las
cuestiones
ms
importantes
para
explicar
cmo
funciona
(o
no)
una
poltica,
se
reducen
a
saber
si
la
manipulacin
de
la
variable
X
resultar
en
el
resultado
de
la
poltica
deseada
Y.
El
comportamiento
intermedio
es
indudablemente
importante,
pero
es
el
resultado
que
terica
y
prcticamente
es
el
ms
importante.
Tambin
pusieron
en
duda
las
perspectivas
de
combinar
ideas
desde
una
serie
de
marcos
tericos
hasta
un
mejor
modelo
causal
de
implementacin.
Meier
argument
que
parte
del
problema
existente
es
que
la
teora
de
la
implementacin
ya
estaba
tratando
de
incluir
demasiadas
ideas,
y
que
en
el
proceso
estaba
reflejando
la
complejidad
de
la
implementacin
en
lugar
de
explicarla.
La
nica
esperanza
real
para
los
estudios
de
implementacin
era
ampliar
su
alcance
para
incluir
cualquier
cosa
que
sucediera
en
el
proceso
de
polticas
despus
de
la
adopcin
formal.
Esto
signific
reconocer
una
gran
cantidad
de
estudios
de
administracin
pblica,
por
ejemplo,
y
de
administracin
pblica
como
investigacin
de
implementacin.
Por
ltimo,
y
tal
vez
confirmando
la
etiqueta
de
probador
de
Lester
&
Goggin,
Meier
pidi
mucho
ms
trabajo
emprico.
El
verdadero
trabajo
de
los
probadores,
al
menos
desde
la
perspectiva
de
Meier,
era
comenzar
a
recortar
la
larga
lista
de
variables
que
obstruan
los
marcos
tericos
de
implementacin,
que
ya
eran
muy
intuitivos.
En
resumen,
Meier
apost
por
el
caso
de
que
los
top
downers
seguan
siendo
la
mejor
esperanza
para
generar
conocimiento
acumulativo
sobre
la
implementacin.
Peter
deLeon
(1999)
tuvo
una
reaccin
mixta
a
su
etiqueta
de
Lester
&
Goggin
como
escptico.
En
cierto
sentido,
no
era
escptico.
Consider
que
los
estudios
de
18
implementacin
eran
de
una
importancia
central
para
el
proceso
poltico,
tanto
en
trminos
prcticos
como
tericos.
De
esa
manera,
l
estaba
directamente
del
lado
de
aquellos
que
vean
la
implementacin
como
digna
de
atraer
los
esfuerzos
de
los
mejores
y
ms
brillantes
estudiosos
de
poltica.
Sin
embargo,
admiti
que
esta
visin
positiva
era
ms
sobre
el
potencial
de
la
investigacin
de
implementacin
en
lugar
de
su
prctica
actual:
"no
hay
que
ir
mucho
ms
all
del
artculo
de
Lester
&
Goggin
para
ver
la
vasta
gama
de
polticas
implementadas,
ensayos
y
libros
que,
para
la
mayora
de
los
observadores,
abarcaran
un
merodeo,
en
gran
medida
sin
objetivo,
en
busca
de
algn
consenso"(DeLeon
1999,
7).
Ese
consenso,
argument
DeLeon,
no
es
probable
que
provenga
de
desplumar
las
visiones
de
marcos
tericos
dispares,
que
era
similar
a
prescribir
"la
siembra
y
floracin
de
mil
flores
(suponiendo
que
uno
de
los
mil
podra
ser
el
artculo
genuino)"
(1999,
7).
En
lugar
de
seguir
la
visin
de
tercera
generacin
de
Lester
&
Goggin,
y
en
contraste
con
los
argumentos
de
los
top-downers
ms
tradicionales,
deLeon
opt
por
rehacer
el
caso
para
el
enfoque
de
abajo
hacia
arriba
(1999,
2002).
Argument
que
la
investigacin
sobre
la
aplicacin
se
diriga
efectivamente
a
un
callejn
sin
salida
intelectual
si
proceda
de
una
va
de
tercera
generacin
y/o
de
arriba
hacia
abajo,
pero
que
al
mismo
tiempo
la
importancia
vital
de
la
ejecucin
de
la
prestacin
efectiva
de
bienes
y
servicios
pblicos,
exigan
una
seria
atencin
de
los
estudiosos
de
las
polticas.
Sin
embargo,
en
lugar
de
los
mtodos
del
proyecto
racionalista
de
Winter
o
Meier,
defendi
un
enfoque
ms
post-positivista
y
un
mayor
nfasis
en
la
inclusin
y
los
valores
democrticos
(deLeon
1999,
330).
Estas
diferentes
respuestas
dan
una
idea
razonable
del
estado
contemporneo
de
la
investigacin
de
implementacin.
Todo
el
mundo
est
de
acuerdo
en
que
se
necesita
una
teora
mejor,
pero
hay
poco
acuerdo
sobre
lo
que
se
supone
que
esa
teora
explica
(comportamiento
del
implementador,
resultados
de
poltica,
resultados
de
la
poltica),
si
tal
teora
es
posible
o
qu
tan
probable
que
sea
descubierto
(sntesis?
Adopcin
de
post-positivismo?
Un
completo
y
ancho
campo
para
"hacer
ms"?).
Lo
que
parece
haber
surgido
del
empuje
de
la
tercera
generacin
es
algo
muy
parecido
a
la
opcin
entre
anlisis
y
la
evaluacin
de
polticas
pblicas
-una
divisin
emergente
entre
el
proyecto
racionalista
y
sus
crticos
post-positivistas-.
En
la
implementacin,
los
racionalistas
son
en
su
mayora
top-downers
en
la
perspectiva
terica,
y
los
probadores
o
escpticos
en
la
prctica
metodolgica.
Cuando
trata
de
entender
cmo
funciona
una
poltica,
lo
que
estn
hablando
es
de
la
relacin
causal
entre
una
variable
posterior
a
la
adopcin
que
puede
ser
manipulada
por
el
centro
con
un
resultado
poltico.
Los
post-
positivistas
son
la
parte
superior
de
la
parte
superior.
Cuando
buscan
entender
cmo
funciona
una
poltica,
lo
que
estn
hablando
es
de
cmo
la
implementacin
refleja
las
prcticas
inclusivas
y
democrticas
y
cmo
afecta
a
la
periferia
y
a
la
poblacin
objetivo.
A
pesar
de
los
mejores
esfuerzos
de
aquellos,
como
Matland,
que
buscan
unir
los
dos
lados
juntos,
las
diferencias
subyacentes
en
las
epistemologas
racionalistas
y
post-positivistas
mantienen
la
distancia
prudente
entre
los
dos
campos.
19
Conclusin
La
sabidura
convencional
sobre
los
estudios
de
implementacin
es
que
comenz
con
Pressman
&
Wildavsky,
floreci
con
estudios
de
segunda
generacin
como
Mazmanian
&
Sabatier,
y
perdi
el
foco
en
algn
momento
durante
la
tercera
generacin
porque
los
temas
clave
que
valieron
en
las
dos
primeras
generaciones
parecan
ser
intratables.
El
resultado
final
fue
una
serie
de
campos
de
implementacin
que
pueden
ser
categorizados
de
varias
maneras,
pero
que
en
ltima
instancia
reflejan
las
tensiones
de
los
desacuerdos
racionalistas
y
post-positivistas.
Hay
un
argumento
de
que
la
sabidura
convencional
es
equivocada
y
demasiado
pesimista,
al
menos
en
su
forma
contempornea
de
las
cosas.
Por
un
lado,
la
historia
clsica
sobre
los
inicios
de
la
teora
de
la
implementacin
es
casi
seguramente
errnea.
La
investigacin
sobre
la
implementacin
ciertamente
no
comenz
con
Pressman
&
Wildavsky
o
con
Derthick.
En
una
detallada
historia
intelectual
del
campo,
Harald
Saetren
(2005)
encontr
que
la
investigacin
sistemtica
de
la
ejecucin,
es
anterior
a
Pressman
&
Wildavsky,
al
menos
por
cuatro
dcadas.
Ciertamente,
la
administracin
pblica
estaba
prestando
atencin
a
la
implementacin
mucho
antes
de
que
la
"primera"
generacin
de
estudios
de
implementacin
apareciera
en
la
ciencia
poltica.
Estudiosos
como
Emmette
Redford
(1969)
pasaron
toda
su
carrera
tratando
de
reconciliar
los
principios
de
la
democracia
con
el
carcter
aparentemente
jerrquico
y
autoritario
de
las
agencias,
que
implementaban
las
polticas
pblicas
y
las
decisiones
que
los
burcratas
hacan
dentro
de
estas
agencias,
que
eran
inevitablemente
elecciones
polticas.
Aunque
no
se
promuevan
a
s
mismos
como
"aplicacin",
al
menos
en
la
publicacin
de
Dwight
Waldo
(1946),
los
acadmicos
de
la
administracin
pblica
han
estado
evaluando
sistemticamente
las
implicaciones
democrticas
de
la
maquinaria
de
implementacin
del
gobierno.
Redford
(1969,
p.
134)
sostuvo
que
la
"administracin
en
la
prctica"
-que
en
este
captulo
se
ha
llamado
"implementacin"
-debera
guiarse
sobre
todo
por
una
"moralidad
democrtica"
cuyo
valor
fundamental
era
el
trato
humano
de
las
personas.
En
la
concepcin
de
Redford,
la
cuestin
clave
de
la
aplicacin
era
s
reflejaba
principios
democrticos
fundamentales
como
el
rgimen
de
la
mayora
(equilibrado
con
los
derechos
de
las
minoras)
y
el
derecho
a
la
participacin
universal
para
decidir
el
resultado
final.
De
la
misma
manera
que
la
sabidura
convencional
en
el
inicio
de
los
estudios
de
implementacin
tiene
un
punto
de
partida
cuestionable,
el
"fin"
de
la
investigacin
de
implementacin
tambin
es
muy
exagerado;
Hay
una
implementacin
vibrante
y
que
est
recortando
simultneamente
nuevas
bases
tericas
y
realizando
contribuciones
significativas
a
la
entrega
prctica
de
bienes
y
servicios
pblicos.
Est
logrando
hacerlo
sin
enredarse
en
un
debate
interminable
sobre
los
pros
y
los
contras
de
los
argumentos
de
arriba
hacia
abajo
/
de
abajo
hacia
arriba
o
racionalistas
/
post-
positivistas.
Esta
investigacin
est
simplemente
fuera
de
la
vista
de
los
estudios
de
polticas
generales
porque
est
demasiado
enfocada
(principalmente
en
los
campos
de
polticas
pblicas,
ciencias
polticas
y
administracin
pblica).
20
La
accin
real
en
los
estudios
de
implementacin,
sostuvo
Saetren,
se
encuentra
en
los
campos
orientados
a
las
polticas
en
general
y
la
educacin
en
particular
(segn
la
estimacin
de
Saetren,
casi
el
40%
de
la
investigacin
sistemtica
sobre
la
implementacin
est
relacionada
con
la
educacin).
Mientras
que
los
estudios
sobre
la
aplicacin
han
quedado
rezagados
en
las
revistas
de
polticas,
ciencias
polticas
y
administracin
pblica,
los
estudios
de
aplicacin
en
campos
ms
especficos
de
las
polticas
-la
salud,
la
educacin
y
el
medio
ambiente-
se
fortalecen
ms
que
nunca.
Haba
ms
de
1.600
disertaciones
de
implementacin
escritas
entre
1985
y
2003;
Que
constituye
dos
generaciones
ms
jvenes
de
eruditos
cuyos
intereses
de
investigacin
pareceran
asegurar
el
futuro
previsible
de
la
implementacin
como
un
foco
de
investigacin
clave.
Sin
embargo,
al
mismo
tiempo
que
proporcionan
abundantes
evidencias
de
que
los
rumores
sobre
la
muerte
de
la
investigacin
sobre
la
implementacin
son
exagerados,
los
nmeros
de
Saetren
tambin
giran
hacia
los
temas
centrales
en
el
centro
del
debate
iniciado
por
Lester
&
Goggin.
Hay
un
montn
de
investigacin
disponible.
El
problema
clave
es
extraer
de
l
una
comprensin
parsimoniosa
de
todo
el
proceso.
Estamos
acumulando
muchos
estudios,
sugiri
Saetren,
pero
esto
no
significa
que
estamos
acumulando
mucho
conocimiento.
Ciertamente,
hemos
aprendido
algunas
cosas
en
las
cuatro
dcadas
desde
que
Pressman
&
Wildavsky
pusieron
en
marcha
la
implementacin
a
la
cabeza
de
la
agenda
de
investigacin
de
estudios
de
polticas.
Dada
la
promesa
inicial
de
estudios
de
primera
y
segunda
generacin,
sin
embargo,
es
quizs
justo
decir
que
por
ahora
que
esperbamos
conocer
mucho
ms.
-o-
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