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III. Que cuenten con establecimientos fsicos destinados Artculo 227.- Los asesores en inversiones tendrn Artculo 70.- El Registro ser pblico, estar a cargo de la
exclusivamente a la realizacin de su objeto social. prohibido: Comisin y en l se inscribirn los valores objeto de oferta pblica
e intermediacin en el mercado de valores, segn corresponda.
IV. Que acompaen a su solicitud la relacin e informacin de las I. Percibir cualquier tipo de remuneracin proveniente de Asimismo, en el Registro se inscribirn los fondos de inversin
personas que directa o indirectamente mantengan una emisoras por la promocin de los valores que emiten o de constituidos y organizados en trminos de la Ley de Fondos de
participacin en el capital social del asesor en inversiones. personas relacionadas con tales emisoras. Inversin.
V. Que presenten junto con su solicitud el manual de conducta II. Percibir cualquier tipo de remuneracin proveniente de INSCRIPCIN
que incluya las polticas para la solucin de potenciales intermediarios del mercado de valores, nacionales o del
conflictos de inters en la realizacin de sus actividades. Los extranjero. La presente prohibicin no ser aplicable cuando los PERSONAS MORALES
citados manuales debern contener las normas que al efecto asesores en inversiones presten servicios de asesora a
determine la Comisin mediante disposiciones de carcter intermediarios financieros en carcter de sus clientes. I. Instrumento pblico en el que conste su escritura constitutiva,
general. as como sus modificaciones.
III. Recibir en depsito en administracin o custodia, o en
Artculo 193.- Las casas de bolsa que reciban instrucciones de garanta por cuenta de terceros, dinero o valores que II. Prospecto de colocacin
terceros, celebren operaciones en bolsa o proporcionen servicios pertenezcan a sus clientes, ya sea directamente de stos o
III. Estados financieros anuales dictaminados de la persona moral,
fiduciarios, debern utilizar los servicios de personas fsicas para provenientes de las cuentas que les manejen, salvo tratndose de
o bien, en razn de la naturaleza de esta ltima, la informacin de
operar en bolsa, para celebrar operaciones con el pblico de las remuneraciones por la prestacin de sus servicios.
su situacin financiera
asesora, promocin, compra y venta de valores o para actuar
como delegados fiduciarios, segn se trate, autorizadas por la IV. Ofrecer rendimientos garantizados o actuar en contra del
IV. Opinin legal emitida por licenciado en derecho externo
Comisin, siempre que se acredite que cuentan con calidad inters de sus clientes.
independiente, respecto de ()
tcnica, honorabilidad e historial crediticio satisfactorio. En todo
V. Actuar como cotitulares en los contratos de intermediacin
caso debern otorgarse los poderes que correspondan. V. Informacin del avalista o garante, tratndose de instrumentos
burstil de sus clientes.
avalados o garantizados, as como de las garantas, su constitucin
Artculo 226.- Los asesores en inversiones, en la y forma de ejecucin.
Los asesores en inversiones respondern a sus clientes por los
prestacin de sus servicios debern:
daos y perjuicios que les ocasionen, en los trminos de las
VI. Informacin adicional que en relacin con las fracciones
I. Contar con mandato que les faculte girar instrucciones a los disposiciones aplicables, con motivo del incumplimiento a lo
anteriores, la Comisin determine mediante disposiciones de
intermediarios del mercado de valores o instituciones previsto en este artculo o a las obligaciones convenidas en los
carcter general.
financieras del exterior del mismo tipo para la celebracin de contratos de prestacin de servicios que al efecto celebren.
operaciones con valores a nombre y por cuenta de sus clientes, o INSCRIPCIONES PREVENTIVAS
Artculo 228.- Los organismos autor regulatorios tendrn por
bien, estar autorizados al efecto en los contratos celebrados por
objeto implementar estndares de conducta y operacin entre sus Artculo 91.- Las sociedades annimas podrn solicitar
el cliente con tales intermediarios o instituciones. En cualquier
miembros a fin de contribuir al sano desarrollo del mercado de a la Comisin la autorizacin de la inscripcin
caso, debern estipular las responsabilidades que deriven de sus
valores. preventiva de las acciones representativas de su capital
servicios.
social en el Registro, conforme a la modalidad de
Las bolsas de valores y las contrapartes centrales de valores, por
II. Documentar a nombre del cliente respectivo las operaciones listado previo, acompaando a su solicitud la
ministerio de esta Ley, tendrn el carcter de organismos
con valores que ordenen por cuenta de este. Asimismo, documentacin que determine la Comisin mediante
autorregulatorios.
conservar las recomendaciones formuladas y la informacin disposiciones de carcter general.
proporcionada sobre las actividades, servicios y productos Adicionalmente, contarn con el referido carcter aquellas
financieros que ofrezcan. Adicionalmente, llevar un registro La inscripcin preventiva conforme a la modalidad de listado
asociaciones gremiales de intermediarios del mercado de valores
electrnico o por escrito en el que conste la fecha y hora en que previo tendr por efecto permitir a la sociedad realizar la oferta
o de asesores en inversiones que sean reconocidos por la
el cliente le hubiere requerido realizar una operacin, as como pblica de las acciones objeto de dicho acto registral, dentro de
Comisin, previo acuerdo de su Junta de Gobierno.
los datos necesarios para identificar los valores materia de cada un plazo que determinar la Comisin mediante disposiciones de
operacin. Qu se necesita para poder vender valores? carcter general, siempre y cuando se encuentre al corriente en
sus obligaciones de entrega de informacin y al momento que
pretenda efectuar la colocacin respectiva, den cumplimiento a lo
previsto en la Seccin I (REQUISISTOS PARA LA INSCRIPCIN DE
PERSONAS MORALES)de este Captulo, as como a las dems
disposiciones legales y administrativas que resulten aplicables en
la fecha de la colocacin
2. Inscripciones de valores
3. Tomas de nota
4. Fondos de Inversin