INFORME DE AUDITORIA DE CALIDAD: 632

1. ¿El Resumen Ejecutivo está bien presentado? Si no es así, ¿qué le

falta?

Si bien el resumen es breve y conciso indicando el objetivo de la evaluación

de la calidad en la planta y explica los puntos principales de la manera más
objetiva posible. El resumen ejecutivo debe ser esquemático y visual, puesto
que debe estar estructurado por apartados, indicando los acápites respectivos,
para poder facilitar la comprensión del lector, cada una de estas
secciones debiéndose hacer referencia a una idea concreta. Así mismo el
informe ejecutivo debería ser estético y atractivo, a la par que funcional, donde
los títulos y subtítulos así como las negritas en las palabras clave y la elección
del color serian recursos que ayudarían a estructurar la información del resumen
y así poder dar a cada uno de los datos la relevancia que merecen.

Se debería agregar una pequeña parte de la metodología del trabajo de la

auditoria para una mayor comprensión del documento por parte de personal no
técnico que desee leer el resumen ejecutivo para una mayor comprensión de la
auditoria ya realizada.

2. En el año 2006: ¿Bastaba con tomar como criterio para la auditoria

la Norma ISO 9001:2000?. Si no es así ¿qué normas se deberían
haber tomado en cuenta?

No, se debió tomar la nueva norma técnica peruana ISO 19011 del 2003, pues
ya se encontraba vigente y adecuada para la auditoria de control de calidad en
la planta piloto.
Donde la Norma ISO 19011 no establece requisitos, sino que proporciona
orientación sobre la gestión de un programa de auditoría, sobre la planificación
y la realización de una auditoría del Sistema de Gestión, así como la
competencia y la evaluación de un auditor y un equipo auditor.

Así mismo se hubiera tomado en cuenta la Norma ISO 9004, Sistemas de

Gestión de Calidad – “Directrices para la mejora del desempeño” ya que esta
norma es muy buena para mejorar el desempeño de una organización.
ISO 10005:2005, Sistemas de Gestión de la Calidad – Satisfacción al cliente –
Directrices para los planes de calidad.
ISO 10006:2003, Sistemas de Gestión de la Calidad – Satisfacción al cliente –
Directrices para la gestión de la calidad en los proyectos.

3. ¿Está bien presentada la descripción de la empresa?

Se podría decir que si, ya que se describe la planta piloto de leche, desde su
creación, su ubicación, horario de atención, así como sus proveedores y
productos elaborados por la planta. Así mismo indican los recursos humanos
(quienes se desempeñan como trabajadores) con sus diversos oficios presentes
en dicha planta y una descripción de las áreas, infraestructura y equipos que
la planta cuenta en su establecimiento.También menciona sus principales
distribuidores y centros de venta la capacitación de trabajadores e investigación
sobre nuevos productos.

Asi mismo, detalla algunos puntos que les faltan corregir como son la falta de un
manual de organización y funciones como también la falta de evaluación de sus
proveedores como:

DESCRIPCION DE LA EMPRESA

 Si bien hay responsabilidades definidas, éstas no se detallan en ningún

documento tales como: Manual de organización y funciones,
descripción de responsabilidades, etc
 Si bien tienen registrados los problemas suscitados con sus
proveedores, no existe una evaluación de proveedores como tal,
asimismo la selección de proveedores no es realizada directamente por
la administración de la Planta de Leche sino de la oficina económica de
la Universidad.
La dependencia administrativa de la Planta en algunas ocasiones retrasa los
cambios de productos fallados proporcionados por los proveedores

4. ¿El diagrama de flujo de procesos corresponde a las descripciones

efectuadas?
Si, indican cada proceso de la elaboración haciendo énfasis en las maquinas a
usarse y el personal que está a cargo en cada etapa del proceso.

DIAGRAMA DE FLUJO
 Los procesos no se encuentran definidos formalmente; no se encuentra
establecido en ningún documento, y no existen indicadores, cuyos
resultados luego puedan servir para establecer la eficiencia de los
procesos

5. ¿Está bien descrita la “planificación de la calidad”?, Si no es así

¿qué más se debe incluir?

Se podría decir que si, pues indica en base a que política de calidad se guían
siendo la del sistema HACCP, así mismo van describiendo las carencias que
existen en su control de procesos como la falta de indicadores para monitorear
sus procesos, la falta de una planificación que permita saber sus objetivos de
calidad, falta de información para mejorar sus procesos y la carencia de un área
responsable capaz de identificar los requisitos legales.
Describe los manuales del inicio de la implementación HACCP, mencionando el
plan de higiene y saneamiento; en donde menciona la realización de una
inspección visual y control de registros, así como la verificación de los objetivos
planeados por la empresa y su análisis FODA para poder definir sus líneas
acción y estrategias y poder desarrollarlas.

La planificación del sistema de gestión debe estar correctamente documentada,

pudiendo estar soportada en el Plan Estratégico, Plan de Gestión, Programa de
Gestión de Calidad; dentro de la tarea de planificación del Sistema de Gestión
de Calidad se encuentran las siguientes actividades:

 Definición, seguimiento y medición de objetivos.

 Desarrollo de un plan de Formación.
 Planificación de estudios para conocer la satisfacción de clientes.
 Periodos de seguimiento de indicadores (seguimiento y medición de
procesos)
 Planificación del seguimiento y medición del Producto (inspecciones)
 Planificación de las Acciones correctivas y Preventivas (plazos,
responsables, seguimiento....)

Por lo que se puede ver que no tienen indicadores que monitoreen sus procesos,
deberían contar con una planificación que le permita saber cuáles son sus
objetivos de calidad

6. El diagrama de flujo de proceso del sistema de gestión de la calidad

¿está de acorde con lo que se tiene planeado aplicar en el futuro en
la planta piloto de leche?

El diagrama de flujo de procesos del sistema de gestión de calidad a implementar

esta de acorde con lo que se tiene planeado aplicar en el futuro en la planta piloto
de Leche – La Molina.
Los procesos a implementar como la Gestión de la producción que incluye el
control de la calidad, la planificación estratégica ayudara a la implementación del
HACCP, con respecto al proceso a de Gestión Comercial que incluye
seguimiento y medición, auditorias ayudarían a implementar la norma SGC ISO
9001 en la Planta Piloto de Leche – La Molina.

7. ¿Está bien descrito el control de calidad, sus observaciones y

recomendaciones a futuro?, ¿qué se podría adicionar?

Si, ya que describe las principales carencias en el control de calidad, como la

realización de controles permanentes durante el procesamiento de los diferentes
productos donde no registran las acciones correctivas que se deberían tomar en
cuenta, así como la falta de procedimientos escritos sobre las etapas de
elaboración, carencia de manuales de procedimientos y procedimientos de
buenas prácticas de manufacturas incompletos. Donde se puede encontrar la
falta de actualización de manuales plan HACCAP.
Cuyas observaciones están acorde a las observaciones encontradas y poder
mejorarlas a futuro.

A todo ello se podría adicionar:

 Un plan de un muestreo aleatorio y verificación de la calidad de los
productos para su control de calidad, y verificación de áreas de
almacenamiento.
 Se le agregaría la parte de calidad del producto ya terminado como forma,
textura, empaquetado debido que estos iran a comercializarse al mercado
y es bueno tener una buena calidad de estos para su buen funcionamiento
en el mercado.

8. ¿Se describen adecuadamente los procesos de aseguramiento y

mejoramiento de la calidad o se podría adicionar algo más?

Los procesos de aseguramiento de calidad se describen adecuadamente

aunque yo le agregaría una pequeña inspección al producto ya terminado para
un mejor aseguramiento de la calidad.
Con respecto a la mejora de la calidad le implementaría el ciclo de mejora
continua de Damming para un aseguramiento de la calidad y posterior una
mejora continua.

ASEGURAMIENTO DE CALIDAD
 Los registros de estos controles no se encuentran suficientemente
sistematizados ni corresponden a una planificación como tal
MEJORA DE CALIDAD
 No existe una evaluación de la eficiencia del rendimiento del proceso
 La planta no cuentan con procedimientos escritos ni documentados que
los ayuden a realizar acciones preventivas ni correctivas en el caso de
obtener productos no conformes
 Si bien realizan mediciones de los diversos puntos críticos en el proceso
productivo, no hay un registro sistemático del avance en la gestión de
éstos.

9. Tomando en cuenta la futura implementación de un SIG, ¿las

conclusiones y recomendaciones, son adecuadas?

Si, las conclusiones y recomendaciones dan a conocer las principales ventajas

y deficiencias encontradas para poder mojarlas, donde la auditoria de calidad
en la planta molinera demuestra que existen las condiciones para poder
implementarse, mejorarse siempre en cuanto levanten sus observaciones, y
mejoren sus falencias.
Basándonos en sus fortalezas: organización por funciones bien definidas,
capacitación de los profesionales, trabajo orientado al cliente y alto grado de
conocimiento de sus procesos productivos, fortalezas que se han ido
desarrollando en el transcurso del tiempo y puede llevar a una adecuada mejora
para la implementación de un SIG.

Se haría incapie en las acciones de misión, visión, estrategia, política y procesos

de la organización para contar con un adecuado sistema de gestión de calidad y
como menciona la conclusión N°06 el impacto de los cambios que se realicen en
la Planta Piloto va más allá de mejorar la producción si no dar una formación más
adecuada a futuros profesionales contribuyendo esto con la calidad de una
organización, además de recomendar la delegación de funciones prioritarias a la
administración de la Planta.
10. ¿Es conforme la presentación bibliográfica para un informe de
auditoria de calidad?

No está conforme la presentación de la bibliografía.

11. ¿Está bien presentado el anexo fotográfico y está citado en el texto

del informe de auditoría?

No, ya que en el informe completo solo mencionan que se basan en la ISO

9001:2001; no existe un citado en texto de la bibliografía. Tampoco existe un
anexo fotográfico de las principales áreas de la planta y su infraestructura, así
como la falta de anexos de las entrevistas que se llevaron a cabo en la inspección
12. ¿Qué otros ítems hubiera incluido usted en un informe de este tipo?

- Alcance de la Auditoria: Como la identificación de los documentos que

comprenden las cuentas anuales, es decir, el balance de situación, la
cuenta de pérdidas y ganancias y la memoria.
- Referencia sintetizada y general a las Normas Técnicas de Auditoría
aplicadas en el trabajo realizado.
- Síntesis indicando las observaciones más significativas e importantes del
Informe.
- Observaciones son las informaciones que el auditor presenta sobre las
deficiencias o irregularidades durante el examen.
- Relación de no conformidades