Professional Documents
Culture Documents
br/simulados/imprimir/6351426
Link: https://ead.edgarabreu.com.br/simulados/resolver/H6351426
/
Questão 7101
Apenas I
I e III
I e II
I, II e III
Questão 7102
https://ead.edgarabreu.com.br/simulados/imprimir/6351426 1/18
21/12/2017 https://ead.edgarabreu.com.br/simulados/imprimir/6351426
Questão 7103
Questão 7104
Questão 7105
Carlos é AAI e a pedido do seu cliente enviou um arquivo que o próprio Carlos criou com
informações sobre as operações realizadas desse cliente. Nessa situação o AAI:
https://ead.edgarabreu.com.br/simulados/imprimir/6351426 2/18
21/12/2017 https://ead.edgarabreu.com.br/simulados/imprimir/6351426
Questão 7106
I, II e III
I e II
Apenas III
Apenas I
Questão 7107
A utilização pode ocorrer, desde que acompanhado da identificação da instituição contratante, com no mínimo
igual destaque.
Não há regra definida quanto ao uso de logotipo.
Não pode ser utilizado.
Pode ser utilizado sem o acompanhamento da instituição contratante,para que a marca do AAI seja reforçada
junto ao cliente.
https://ead.edgarabreu.com.br/simulados/imprimir/6351426 3/18
21/12/2017 https://ead.edgarabreu.com.br/simulados/imprimir/6351426
Questão 7108
pode atuar como contraparte, direta ou indiretamente, em operação das quais participem seus clientes sem
requerer previamente a autorização dos mesmos
é responsável, civil e administrativamente no exercício de suas atividades, pelos prejuízos resultantes de seus atos
dolosos ou culposos e pelos que infringirem normas legais ou regulamentares
está dispensado de informar a seus clientes os riscos dos produtos que lhes vende.
pode atuar por conta e ordem de instituição com a qual não mantenha contrato de mediação de negócios.
Questão 7109
Um requisito que deve ser preenchido por uma pessoa natural na obtenção de autorização
para o exercício da atividade de Agente Autônomo de Investimento consiste em não estar
inabilitado ou suspenso para o exercício de cargo em instituições e demais entidades
autorizadas a funcionar pela:
Comissão de Valores Mobiliários, Banco Central do Brasil ou pela Superintendência de Seguros Privados, apenas.
Comissão de Valores Mobiliários, Banco Central do Brasil, Superintendência de Seguros Privados ou pela
Superintendência de Previdência Complementar.
Comissão de Valores Mobiliários, apenas.
Comissão de Valores Mobiliários, Banco Central do Brasil, apenas.
https://ead.edgarabreu.com.br/simulados/imprimir/6351426 4/18
21/12/2017 https://ead.edgarabreu.com.br/simulados/imprimir/6351426
Questão 7110
trimestralmente.
apenas no momento da concessão da autorização para o exercício da atividade, ou da sua renovação após um
período de suspensão.
semestralmente.
anualmente
Questão 7111
salário mínimo fixo mais um percentual sobre as receitas financeiras da instituição do contratante.
percentual pactuado entre ele e a instituição contratante calculado sobre as receitas de operações por ele
intermediadas.
salário fixo mensal mais prêmios em função do número de clientes trazidos à instituição contratante.
percentual pactuado entre ele e a instituição contratante sobre o total das receitas por ela auferidas.
Questão 7112
https://ead.edgarabreu.com.br/simulados/imprimir/6351426 5/18
21/12/2017 https://ead.edgarabreu.com.br/simulados/imprimir/6351426
Questão 7113
Questão 7114
Questão 190000
na capital.
no exterior.
no país.
fora da capital.
https://ead.edgarabreu.com.br/simulados/imprimir/6351426 6/18
21/12/2017 https://ead.edgarabreu.com.br/simulados/imprimir/6351426
Questão 190001
jurídica exclusivamente.
natural exclusivamente.
física
natural ou jurídica.
Questão 190002
Questão 190003
https://ead.edgarabreu.com.br/simulados/imprimir/6351426 7/18
21/12/2017 https://ead.edgarabreu.com.br/simulados/imprimir/6351426
Questão 190004
à CVM.
a clientes, por qualquer razão.
à ANCORD.
às instituições contratantes.
Questão 190006
50%.
5%.
15%.
25%.
Questão 190035
município.
país.
estado.
exterior.
https://ead.edgarabreu.com.br/simulados/imprimir/6351426 8/18
21/12/2017 https://ead.edgarabreu.com.br/simulados/imprimir/6351426
Questão 190037
fechadas.
limitadas.
abertas.
simples.
Questão 190036
seja associado.
tenha sido contratado.
tenha parceria.
seja afiliado.
Questão 190038
primário no país.
fundamental no país ou equivalente no exterior.
superior no país.
médio no país ou equivalente no exterior.
https://ead.edgarabreu.com.br/simulados/imprimir/6351426 9/18
21/12/2017 https://ead.edgarabreu.com.br/simulados/imprimir/6351426
Questão 190039
Questão 190113
Questão 190114
https://ead.edgarabreu.com.br/simulados/imprimir/6351426 10/18
21/12/2017 https://ead.edgarabreu.com.br/simulados/imprimir/6351426
Questão 190115
Questão 190116
10 dias úteis.
15 dias úteis.
30 dias úteis.
5 dias úteis.
Questão 190118
https://ead.edgarabreu.com.br/simulados/imprimir/6351426 11/18
21/12/2017 https://ead.edgarabreu.com.br/simulados/imprimir/6351426
Questão 190119
Questão 190139
Questão 190140
https://ead.edgarabreu.com.br/simulados/imprimir/6351426 12/18
21/12/2017 https://ead.edgarabreu.com.br/simulados/imprimir/6351426
Questão 190141
natural exclusivamente.
física.
jurídica exclusivamente.
natural ou jurídica.
Questão 190142
Questão 190171
https://ead.edgarabreu.com.br/simulados/imprimir/6351426 13/18
21/12/2017 https://ead.edgarabreu.com.br/simulados/imprimir/6351426
Questão 190172
Questão 190173
ser remunerado nas bases pactuadas em contrato pelos serviços que prestar.
receber informações necessárias ao desempenho de suas atividades.
celebrar contrato com instituição diferente dela.
obter, em caso de reclamação contra si, cópia integral das gravações de suas conversas com clientes.
Questão 190192
https://ead.edgarabreu.com.br/simulados/imprimir/6351426 14/18
21/12/2017 https://ead.edgarabreu.com.br/simulados/imprimir/6351426
Questão 190210
Considera-se ativo, para fins da Instrução CVM 301/99, o cliente que tenha efetuado
movimentação ou tenha apresentado saldo em sua cota no período de:
https://ead.edgarabreu.com.br/simulados/imprimir/6351426 15/18
21/12/2017 https://ead.edgarabreu.com.br/simulados/imprimir/6351426
Gabarito
Questão Resposta
7101 D
7102 A
7103 B
7104 A
7105 C
7106 A
7107 A
7108 B
7109 B
7110 A
7111 B
7112 A
7113 B
7114 A
190000 C
190001 D
190002 B
190003 D
190004 B
190006 A
190035 B
190037 D
190036 B
https://ead.edgarabreu.com.br/simulados/imprimir/6351426 16/18
21/12/2017 https://ead.edgarabreu.com.br/simulados/imprimir/6351426
Gabarito
Questão Resposta
190038 D
190039 A
190113 A
190114 B
190115 D
190116 D
190118 C
190119 C
190139 A
190140 D
190141 D
190142 C
190171 B
190172 B
190173 C
190192 D
190210 A
https://ead.edgarabreu.com.br/simulados/imprimir/6351426 17/18
21/12/2017 https://ead.edgarabreu.com.br/simulados/imprimir/6351426
https://ead.edgarabreu.com.br/simulados/imprimir/6351426 18/18