(1IIRIS WICKHAM

UNA HISTORIA NUEVA

DELA
ALTA EDA D MEDIA
Europa y el mundo
mediterráneo, 400-800

Traducción castellana de
Tomás Femández Aúz y Beatriz Eguibar

CRÍTICA
BARCELONA
J 12 UNA HISTORIA NUEVA DE LA ALTA EDAD MEDIA

luyar cuando se compara la literatura secundaria de una región con la

de otra. En los próximos nueve capítulos continuaremos ocupándo­
IIOS de problemas relacionados con la temática comparativa, y estas diez
regiones serán sus elementos fundamentales: el objetivo de esos capí­
tulos consiste en mostrar de qué modo puede establecerse entre dichas
regiones, en cada caso, bien un paralelismo, bien una diferencia. En el
t.•npftulo 1 1 se ofrecerá un resumen de cada una de las regiones, y en
los capítulos 1 1 y 12 se concretarán las conclusiones generales de nues­
t ru comparación.

Capítulo 3

LA FORMA DEL ESTADO

El estado ofrecía un marco para las actividades de los terratenientes

y los campesinos, asunto este en el que se centra el grueso de este libro.
Los recursos y la capacidad de asociación política de cada sistema gu­
bernativo, la esfera pública que ofreciera, determinaban en todas partes
las preferencias de los aristócratas, y de hecho su identidad misma. El
protagonismo local de cada organización política --esto es, el grado en
que los gobernantes y sus funcionarios fueran capaces de intervenir
en los asuntos locales, junto con su interés en hacerlo, ya fuera a través
de la detección y la eliminación de problemas o mediante una acción
legal formal- configuraba de igual manera, y también en todas partes, la
conflictiva relación entre señores y campesinos (y, de hecho, las recípro­
cas entre señores y señores por un lado, y entre campesinos y campesi­
nos por otro). Sin embargo, lo que debe señalarse desde el principio son
los modos en que los estados pueden diferir unos de otros. Son dema­
siados los textos dedicados al análisis político de la alta Edad Media
que hablan de unas estructuras políticas homogéneas y que presentan
a los reyes como si fuesen muy parecidos -ya gobernaran en un único
condado inglés o en toda Francia, o ya dominaran Francia en el siglo VI
o en el s iglo x-, o que ún icamente encuentran diferencias en los cam­
bios de actitud de los c lérigos en relación con la política laica. Una de
las a f i r mac iones fundamentales de este capítulo es que el elemento dia­
crftico determinante se encuentra en las fuentes.
En este capflulo distinguiremos tres tipos de organizaciones políti­
cas. En Jll lltll:r luga1, las dl' los l'stados fuertes, el imperio romano y sus
Sllt'l'SOH'S tulliW y IHt.lultlllo, qur Vtl'IOill'lld rvginlt'll fi sc u l v t•n l'l t· iér

(111 1 IIH 1 1 11111111 1 1 Jl('f' I I ISII l l l l l l' l 'l' l llll\1111' 11 111 ti ' l llt �' llllllll l/111 1'1 p11d11
p1 1IIIH'Il 1�11 .'i1'g11 nd1 1 lugr1 1 , l11�; d1· 11 1 ... l"·lllldnH dl'hth-1-1, p11111'1plll l l l l' l l t l'
lo ... ll:ÍIIIll'l 1'1 111111110 �l'l l l l t l l l ll'OS 11111._ l l l l¡llll tlllltl'" • l'l liiiO 111 ( J:d111 lnlllt ' l l,
111 l t uliu lonthmdn y la Espnll:l visi�odu. pmv1s1os l odos e l los de un ejer·
l i' lo llllt•prudo por terratenientes pero l a l n hit•n dt· unn s1 ílida noción del
l'll'l 'l' lt'io del poder publico como fuente de kgitimaci6n política, una
IIIWiún heredada del mundo romano. En tercer lugar, las de los sistemas
p1 1'l'stntales del ámbito norteño que en este libro son los reinos de In­
p lnl l'll a, (la les, 1 rlanda y Dinamarca , en los que l a condición central
dr l11 nmnarquía tuvo durante largo tiempo un carácter mucho más ad
l11w y l l lllt :ho más personal, pese a que los reyes y los jurisconsultos de
l nglntc1 rae Irlanda t u vieron al menos l a posibili dad de promulgar guías
ll'gnles en las que se estipulaba el modo en que la sociedad debía regu­
lmsc a sí misma. Para el año 800, en Inglaterra, y posiblemente también
l'll Dinamarca, algunos reyes eran ya lo suficientemente ricos y pode­
msos como para reclamar un espacio político más amplio que éste, pero
111111 sigue siendo raro que podamos decir gran cosa sobre sus recursos,
o sobre cómo actuaban en l a práctica. Por esta razón, este capítulo no
someterá a debate la tercera categoría de los sistemas políticos: sus pro­
hkmas se comprenden mejor en el contexto de las más amplias con­
tmversias relacionadas con l a riqueza, el poder y la acción política de l a
nnstocracia, y se examinarán con más detalle en el capítul o 6. Aquí, nos
l'OIIt'enlraremos en las diferencias existentes entre los estados fuertes y
h1s d�hiles, cuya distinción fundamental reside en el papel desempeñado
p1 11 el sistema tributario.
;,Qué es un estado? No es una cuestión que haya preocupado gran­
lll' l llente a los historiadores romanos, ya que cualquier definición del
1111perio decretaba que éste era una unidad. Sin embargo, los estudiosos
de la alta Edad Media se inquietan por este asunto, puesto que son cons­
cientes del carácter informal y personal de las relaciones que constitu­
yen lo esencial del ejercicio de todo tipo de poder en l a época que les
ocupa -es decir, son conscientes de que el proceso político que condu­
t·e al estado se halla fundamentalmente falto de institucionalización, in­
l'l uso en tiempos de gobernantes tan poderosos como Carlomagno-.
El mero hecho de que se utilice la palabra «estado» parece implicar, a
ojos de algunos eruditos, una teleología encaminada al establecimiento
o restablecimiento de estructuras burocráticas de corte «moderno», o,
ul menos, de una escala de valores en l a que el estado moderno ocupa
la cúspide y los simples sistemas políticos l a base. ' Lo que aquí me pro­
pongo es diferente: consiste en establecer criterios para comparar lo se-
•=r"· ,
' "- • ., .. ,n ,�.,,, '"'" ''�'·"' 1 ....
IIH'IIIIIII' t'l l l l 111 Sl'llll'JIIIIh', 1 �11 t'IIIINl'l'lll'llllll, pn'Nl'l l t l l llllil Sl'l l l' dl' p11
l'(l l l l l'ti'IIN pum dl' l i' nil' 1111 tipo ideul d1• •<eHtndo)), insp1ntdo, 1'1111 nlgun11
va1 iat'i()ll, t'l l los que Sl'llHitllt l lcnri Clacsscn y W. < i. R u 1H.:imun: lu l'l' l l
lr:dii'.aci<'m d e l a legflinw autoridad ejecutuhle (justicia y ejercito ) ; u1111
especi a l ización de los roles guhenwmentales unida a una jcmrqufu oli
cial que sobrevive a las personas que ocuparon algún cargo oficial en
cualquier momento dado; la noción de un poder público, esto es, de u11
sistema de gobernación ideológicamente distinguible de la población go
bernada y de los propios individuos gobernantes; la existencia de recur­
sos independientes y estables en manos de esos gobernantes; y un siste­
ma de extracción y estratificación de excedentes basado en las c lases
2
sociales. Estos elementos nucleares caracterizaron tanto a las formas
de gobierno fuertes de la época romana y del Mediterráneo OJiental de
la alta Edad Media como a las organizaciones políticas débiles del Occi­
dente romano-germánico. Así, por ejemplo, pese a que en e l Occidente
altomedieval el poder local se encontrase en l a práctica en manos de las
élites locales, que poseían una cierta autoridad legítima, todas estas éli­
tes (o casi todas) se hallaban en esta época legitimadas por sus vínculos
con la esfera pública del poder. Dado que los principales reinos roma­
no-germánicos pueden de hecho definirse de esta forma, los l lamaré
«estados» sin más. Éste es un ejemplo del tipo de debate que sustentan
los parámetros indicados. No obstante, el hecho de que dichos paráme­
tros puedan aplicarse de modo general a los dos primeros conjuntos de
organizaciones políticas señaladas más arriba implica que no es necesa­
rio someterlas aquí, una por una, a un examen detallado. En el capítulo 6
(páginas 435 y 436), cuando observemos los sistemas políticos de l a
Europa septentrional, que e n la época que nos ocupa n o tienen e n abso­
luto un fácil encaje en el modelo estatal, volveremos a ocuparnos del
modo en que se interrelacionan dichas organizaciones. Con todo, cons­
tituyen la médula de los análisis que realizamos en este capítulo.
Ya he abordado la importancia del sistema tributario en artículos
anteriores de los años 1984 y 1 985 centrados en la caída del imperio ro­
mano de Occidente y en l a relativa estabilidad de los imperios de Asia. 3
Sugerí entonces que el principal cambio concreto que se produjo cuan­
do se desmembró el imperio de Occidente fue l a descomposición del
sistema tributario, ya que un sistema político basado en la exacción de
impuestos posee una estructura básica fundamentalmente distinta a la
de un sistema político sustentado en otros cimientos. En un estado que
responda al tipo ideal de estado de base fiscal, en el que l a riqueza se
obtiene (prácticamente) de todo e l mundo, el sistema fiscal proporciona
l lrt IINI\ III'.IClltl¡\ Nlll VI\ 111 1 \ 1\111¡\ 1111,\1 1 Ml lll ..

dt•l (.'lliiJIIIItU dt• lllllllhlllliCIII, HIIIU IIIIIUIIlll'llll' dl• ft11> fluhitlllltl'l'l tJIIl' p11
p 1 1 1l�· 1 polltÍlll, 1111 llllldiiiiH'IItii/H'flll
1111 fllrHLIIII<' Iltll lll<kjll'lldll•llll' 111
g1111 llllllll'lltll por IIIIHH ll�'lrtiS qut•l'l (IIHIY llll'llllll'lltl' l'lfll) l'OII(IIllil dl'
1 ndo dt• lo hm'llll voluntml d<• 111 IIIINtoclllt'lll, y u qut• 111 pngu dt· l cjercit o
P' oct•<k dircct:Hm·utt• de las un.·11s pu hlic ns , y es 111111 co1 11pleja h u mera
l' o tma direelu, y esu riqueza es también el principal sostén de toda uso­
l'im:i(m polf t icu. Lu administración es más si m p le , pues no existe siste
< 1 1 1, hnhitunlmente asalariada 11 s u vez. la que m aneja el proceso de la
ll'<'llllduci6n de los impuestos {asf como otros a s pect os de la adminis­
IIHt tributario o éste es muy rudimentario. Los principal es funcionarios
tmnon y del derecho, que, en consecuencia, también p ueden operar en del gobernante son sus representantes locales y los ca pit an es de su
e:j é rc i t o, y también el los fundamentan su posici ón en la propiedad de
p rruc ipio al marge n de los intereses aristocráticos) . Esta separación enlre
l'l t·stndo y la aristoc racia es rara vez completa, ya que la aristocracia
t1erras, como de hecho sucede con la totalidad del ejército. Todas las
llunhlt'll tiende a dominar la administración fiscal y militar, aunque no
recompensas políticas están dominadas por una «política de tierras»
M'll IIIHS que por el hecho de que todo cuanto guarde relación con el sis­
-cesiones de tierras y de sus rentas a funcionarios o a otros aristócra­
t<'llla tributario es una fuente extremadamente fiable de enriquecimiento,
tas poderosos, en trueque de su lealtad . En este caso los gobernantes
lt•gnl o ilegal; además, el desempeño de un cargo público puede ser igual­
se �nfrenta� � dos problemas fundamentales. El primero estriba en que
IIH'Ille. y de hecho acostumbra a serlo, un importante elemento de la
la tierra es firnta, excepto en ]as épocas de expansión política: en esencia,
rondieión aristocrática misma. No obstante, la complejidad del estado
cuanto más posea yo, menos poseerás tú. Los gobernantes pueden con­
t•s tal que existen muchos niveles de mediación entre el interés del go­
seguir la lealtad de sus seguidores mediante la realización de una ronda
lwlnante y los intereses de los aristócratas; además, la riqueza del esta­
de concesiones de tierras, pero el resultado es que después es ya menos
do es tan grande que logra conservar durante largo tiempo la lealtad y la
lo que pueden dar, lo que quizá los vuelva menos atractivos con el paso
illlplicación de los aristócratas. Los gobernantes que recaudan impuestos
del tiempo. Además, la tierra, una vez dada, sean cuales sean los ténni­
también cuentan con una crucial ventaja respecto a aquellos que tie­
nos legales de la donación, es difícil de recuperar, excepto por la fuerza.
lll'll a su cargo: en caso de que falle su fiabilidad, ya sea como resultado
Los gobernantes han descollado, con mucha frecuencia, en el uso de la
dt· la deslealtad, la corrupción o la simple ineptitud, pueden sencilla­
fuerza -las sociedades de este tipo tienden a estar muy militarizadas
lltt•nte destituirlos y dejar de pagarles su salario. Este procedimiento
y a profesar un notable respeto a la crueldad. Con todo, a largo plazo,
.
l uul'iona, por mal que operen los demás mecanismos de control cruza­ en ausencia de guerras de conquista, o de ese tipo de guerra civil en el
do tll' los poderes, en todo sistema que se asiente en la fiscalidad. Los que uno de los bandos obtiene una victoria tan abrumadora que queda
., u hdi tos no cuentan, en cambio, más que con un único recurso práctico: el
en posición de confiscar tierras a gran escala y de volver a iniciar el ci­
dt• la su sti tución del gobernante, mediante rebelión o golpe de mano. Las
clo, estas organizaciones políticas corren el riesgo de debilitarse. El se­
1111t onomfas regionales, en particular, resultan difíciles de crear, a me­
gundo problema radica en la fragmentación regional: en ausencia de
u os que las propias estructuras del estado puedan regionalizarse, ya que
una red capilar de controles administrativos, y a menos que el centro
todo cabecilla regional ambicioso considerará que apartarse de los po­
sea particularmente poderoso y eficaz, es poco lo que puede impedir que
deres encargados de la recaudación de impuestos sería un empeño ca­
los funcionarios regionales incrementen su autonomía y declaren quizá,
rente de sentido. En la práctica, es un hecho que en la historia de todo
al final, completamente rotos sus lazos anteriores. De nuevo, esto puede
sistema de recaudación fiscal, desde el imperio romano al califato abasí contrarrestarse por medio de la fuerza, y así ha ocurrido con frecuencia
y a ulteriores gobiernos, se ha producido el derrocamiento de determi­ a lo largo de los siglos. Aún más frecuente ha sido neutralizarlo me­
nados gobernantes y se ha asistido a la fragmentación de algunas pro­
diante la generación de una cultura política, es decir, de un conjunto
vincias. Sin embargo, la maquinaria estatal siguió radicada en el centro,
de supuestos relacionado con la definición de la acción política legíti­
incluso en el caso de que sus gobernantes fueran reemplazados o hubie­
ma así como con el modo de caracterizarla y de simbolizarla, que favo­
ran de enfrentarse a actos de desobediencia.
rezca más al poder central que al regional -ya descansen dichos su­
Comparemos esta situación con la del tipo ideal de un estado basado
puestos en la posición social atribuida al hecho de ser agasajado por el
en la propiedad de tierras (o en la renta de los terratenientes): en este
rey en los banquetes que ofrece o en las celebraciones de Pascua que
cuso, el grueso de la riqueza de que dispone un gobernante no deriva
convoca, ya en la importancia ideológica asociada a la lealtad política
1 1H IINA I IIS'HIHIA NllltVA 1 11 ' I.A Al lA 111 1Ail MI'IIIA
incondidonal, o aún �n la eoncesión de u11 l 'lll lgo muyor ni hl·cho d� ser
uno de los aetores de l a polfliea del gobiern o central que a l d� ser uno
de los dirigentes regionales ( los sistemas políticos han mostrado dife
rendas respecto a cuál de estos elementos, junto con ot ros, res u l t aba
más importante, pero todas las formas de gobierno han tenido que ope­
rar con uno o más de ellos para tratar de evitar un tot al fracaso). Con
lodo, los riesgos corrientes de un sistema basado en la posesión de tie­
"''" son, caso de no intervenir otros factores, la debilidad estructural y
lus tl·ndencias centrífugas.4
A<.:ubo de presentar estos dos sistemas como tipos ideales: en la reali­
dud histórica, son muchas las formas de gobierno que han manifestado
p< lseer elementos de uno y otro. Incluso los emperadores romanos eran al
mismo tiempo grandes latifundistas, y las rentas que percibían eran sig­
nificativas, pese a que sus ingresos fiscales las hayan eclipsado siempre.
Y lo que es más importante, la mayoría de los sistemas basados en la
posesión de tierras se las han ingeniado para recaudar cuando menos
algunos impuestos, aunque no fuese más que a través de los aranceles
aduaneros y de las sanciones judiciales; han pagado al menos a algu­
nos de los funcionarios a su cargo (a los mercenarios, por ejemplo); y
han sido asimismo capaces de negociar el intercambio de dádivas de jo­
yas, una práctica que constituía una parte relevante del ritual cortesano.
(Este intercambio también revistió importancia en las organizaciones
políticas anteriores a la existencia de los estados.) No obstante, la distin­
ción básica entre ambos sistemas, el de tributos y el de terratenientes,
me parece fundamental, y es en este marco en el que quisiera proceder
a indagar el detalle de los diferentes protocolos y procedimientos adop­
tados por diversos estados en la época comprendida entre los años
y 800, a fin de poder compararlos. En particular, el poder adquisitivo, y
la escala geográfica, de los estados de base fiscal era, en la mayoría de los
casos, muy superior al de los estados fundamentados en la posesión de
tierras, lo que, a su vez, tuvo un considerable impacto en los intercam­
bios, como veremos más adelante en este libro.
Este capítulo es más empírico que teórico. Respecto a las implicacio­
nes teoréticas de la distinción aquí indicada, el lector puede remitirse a
los a rtículos anteriormente citados. Sin embargo, es preciso añadir que
hoy, veinte años después, y a pesar de que seguiría manteniendo los plan­
ll'Uillicntos básicos de mi argu men t ación, me gustaría matizar la forma
t'll que entonces desnrrol ll ' lu opo sieión entre los impuestos y las tie
1 rus en t r�s as¡w<.·tos pt inl' l pu lt· N Hn primer l u gar, soslu w l'lll<>n<.·es que
. do.s l'l l l l l ldO rl'S l l l t uhn pnTiso o u t i l : d u r1 1 1 1 lt' l l llll l'llll l ptllíll, l'll l:ts g l t:ll
l'XislfllliiHI distinrion qlH' ult•clnlmu In tol nlidnd <kllullcllllllt'lllo l'l'OIIú
1 r\ 11 11{�1 \ 111•1 I'S I'AIHI 1 1'1
111ko dl•l sisll:1 1 1a sociul. l'llll�-tldnudo l'll ten1 1 i nos l l litrxistas. que opo11111
los siste111as de base l rihul:u iu u lo s sistemas futH.lamentados en la pos¡·
ston de tierras, sistemas que definí, respectivamente, como los ntodo:-.
de producci<>n antiguo (o tributario) y feudal. lloy me relrael a ríu de l':-.:1
posici6n, como consec uencia de las críticas de 1 Jalil Berktay y dt· .Jolln
l l aldon: mi parecer actual es que los dos son subtipos de un mismo 1 1 1odo
de producción, ya que ambos se basan en el excedente agrario ollll'
nido, por la fuerza en caso nec e sario, de la mayoría campesina. En Sl'
gundo lugar, postulé entonces que el mo m ent o de cambio en Oc<.:idl'llll'
se produjo principalmente en el siglo v, cuando en la crisis de las invu
siones y divisiones del im perio occid ental, las aristocracias locales deja
ron de mostrar interés en recaudar -o en pagar- unos impuesto s ton
los que ya no se financiaba una cumplida defensa militar, y en coiiSl'
cuen cia se adaptaron a las nuevas estructuras políticas germánicas. li
bres ahora de toda dependencia tributmia: «la causa de que los ejércitos
germánicos terminaran fundamentándose en la posesión de t ie rras Sl'
debió a que los mecanismos imperiales de recaudación de impuestos w1
estaban fallando».5 Hoy creo que este planteamiento es, en térmi11os
empíricos y en el mejor de los casos, cierto sólo a medias: en su muyor
parte, los ejércitos germánicos terminaron fundamentándose efectivo
mente en la posesión de tierras, pero la recaudación de impuestos w1111
nuó también durante algún tiempo, como veremos; en su conj unto, l'l
proceso era muy similar, pero duró bastante más de lo que yo mis 1 1 1o
creía en el año 1 984. En tercer lugar, la oposición entre un régimen th:
sal arios o de posesión de tierras en el. ejército, oposición en la que se sus
tenta la intensidad de ese cambio, es demasi ado abrupta. Hay mucltus
400 formas de financiar un ejército, y son relativamente pocas las que dd1
nen un ejército basado únicamente en las tierras o únicamente en los s:1
!arios. Los ejércitos «feudales» de la Inglaterra del siglo XII estaban n:
plctos de mercenarios; y a la inversa, el imperio romano daba tierras a
los veteranos, y de hecho a varios tipos diferentes de tropas en activo.
De todas las organizaciones políticas que se examinan en este libro, tan
sólo los estados omeya y abasí confiaron en un ejército enteranwnll'
asalariado.6 Lo que sucedió en Occidente en los siglos v (y V l ) fue qul: t•l
� q u ilih rio entre el dinero y las t i erras experimentó un vuelco: d� 1 1 1 1
l'j� rcito que se sostenía IHísimlllellt<' en la paga (aunque h u biese colll'l'
siom·s d<.: t ie rra s en taso lll't.:es(lrio) se pasó a un ejére ito IHísic·onll'/1/t'
- SIISil'lllndo en la po scsio n de tit.'l l':ts (pese 1 1 t¡lll' Sl' le stl minisl rm:lll lún
11irio11l'S, o cwuo lilwndlllncl t'Xt'l'lll 'lllllol y tlllll'll dt· In l'tlltlllll) lo q 1 11.'
1 " tll�f' 1 1 1 l\fl,ln 1-,tii-,"Yn lfl-, 1 n f'Jtln t l'ntr IYII
Kllplllll' 1111 l'lllllhio 1111H ho llll'IIWI lliiiHl'll, jll'Nl' 11 Hl'l.f.llll NII'IHio, 1111 ohH
llllllt•, 111111 ulhll'lll'iflll dl• siguilkudo L'l lll'iul.
Bll l'l prti'I'UI'o 111\(l'lilll' lw ulilizudo In pnlnhm c<f'L'Ildlll>> de dos f'l>lllHIS
tli�o�tiutus: pura dcliuir un sistc1nu ccon6mko en su conjunto, en tanto que
11todo dL· producción, y pura caracterizar los ején.:itos de la Inglaterra del
Hlglo XII. En realidad, puede discernirse en la práctica histórica la atribu­
l inn tiL' tres significados principales a este vocablo: el feudalismo en
t1111to que modo de producc ió n; la sociedad feudal entendida como «po-
1ftll'll dl.! tierras»,un rasgo más característico de las organizacio nes polí-
1 ll'IIH husadas en la posesión de tierras que de las sostenidas por un siste-
11111 11 ihutario, tal como acabamos de ver; y lo que a veces se denomina
1111 •dcudalismo militar», o un tipo de relaciones de «feudo-vasallaje»,
dl•li uidus por un sistema de recompensas basado en posesiones militares
l ondicionadas (feudos) y en unas complejas normas de lealtad.7 Cada
tttHI de estas tres acepciones ha sido sancionada por la tradición, y care­
l'L' de sentido plantear argumentos respecto a cuál de ellas deba tenerse
po1· el «auténtico» significado; de hecho, en distintos trabajos, he utili­
'l,mlo los tres. No obstante, en este libro, emplearé en lo sucesivo la pala­
hm en su primer sentido. No hay ciertamente lugar aquí para el tercer
signilicado, ya que sus ejemplos concretos pertenecen todos, por su cro­
nologfa, a tiempos posteriores a la época que aquí consideramos. Y en
Cllnnto al segundo significado, debo decir que el hecho de que yo mismo
111c haya retractado respecto de la existencia de una distinción modal
t'llln· las organizaciones políticas de base fiscal y las sustentadas en la po­
I'H'Hi6n de tierras no me ha llevado a concluir que las diferencias estruc­
tumlcs entre ellas sean menores, como se expone claramente en las pá­
f'itltls precedentes, pero me atendré, como forma abreviada de referirme
11 IIIIH y a otra, a los respectivos rótulos definidos por la palabra «Ímpues­
tmm y por la palabra «tierras», ya que esas voces bastan para establecer
lu oposición con claridad. Sin embargo, en los capítulos 6 y 9 adquirirá
relevancia la distinción entre un sistema económico y político dominado
por los campesinos, en una sociedad jerarquizada, y el dominado por
los aristócratas y por una posesión aristocrática de las tierras, en una so­
ciedad de clases, así que utilizaré aquí las expresiones de «feudalismo»
y de «modo feudal» para caracterizar a este último sistema.
Como ya se ha dicho, este capítulo trata principalmente de los recur­
sos: de cómo se financiaban los estados, de cómo operaba el sistema
liscal (caso de que existiera) en el plano local, y de cómo se gastaban, y
en qué, los recursos públicos. Estas cuestiones resultan cruciales si nos
interesa analizar el alcance geográfico de las economías, una preocupa-
t•tn
1 A f'flllMA llJll llSTAilfl 1" 1
la totulidml dt.:l libro, y que, en pmti<.:tlfur, constituirá
l'ion qw: HostÍl'llt.:
lu lliHtt.:I'Ía que uhor<.le el cupflulo 1 l. Con todo, el propósitodcJ presente
cupftulo no consiste en describir la generalidad de la estructura pública
de cada una de las unidades políticas de los mundos romano y posro­
mano. Hay ya muchas monografías y manuales que se proponen ofre­
cer precisa mente ese tipo de visión general, y someter aquí a examen
las cuestiones institucionales con algún detalle desequilibraría terri­
blemente el libro. 8 Aún así, el mero repaso del modo en que operaba el
sistema fiscal (o de cuáles fueran las alternativas que pudieran oponér­
sele) implica en ocasiones la necesidad de unas exposiciones dilatadas,
en particular en los casos en que contamos con una buena cantidad de
material, como sucede, de manera muy especial, en la Galia y en Egip­
to. Más problemática resulta la cuestión de lo que antes se denomina­
ba cultura política, esto es, el conjunto de los supuestos relacionados
con los parámetros de la acción legítima a que se atienen los actores po­
líticos, lo que no sólo incluye las ideologías rivales respecto a la legiti­
midad, sino también los discursos y las representaciones que encarnan
dichas ideologías. Estas cuestiones resultan tan cruciales para cual­
quier comprensión del modo en que los actores toman las decisiones
como puedan serlo los recursos de los estados; y a pesar de que quepa
suponer que la enorme riqueza pública del imperio romano, por ejem­
plo, haya logrado que la acción política resultase atractiva para las éli­
tes con independencia de los detalles que definiesen sus valores, no
puede decirse lo mismo de los estados más débiles del Occidente pos­
romano, cuyo carácter central en la vida de las aristocracias locales ve­
nía determinado en grado sustancial por las ideas que estas últimas se
hiciesen respecto de la posición, la lealtad, el deber, la legítima con­
ducta regia, y otras cosas similares. No obstante, este capítulo se preo­
cupa más de investigar las infraestructuras del estado: los elementos
transaccionales de la edificación del poder político se examinarán en
otro lugar. Y debe recalcarse que el objetivo que aquí se persigue no
radica en ofrecer una crónica de los éxitos y los fracasos de cuales­
quiera actores o sistemas políticos. Lo que se busca es más bien el esta­
blecimiento de un conjunto de parámetros que permita proceder a reali­
zar comparaciones entre las estructuras económicas de los sistemas
políticos, al menos en el marco de las amplias categorías integradas por
los estados fuertes, por los basados en los impuestos, y por los débiles,
fundados en la posesión de tierras.
122 UNA HISTORIA NUEVA DE LA ALTA EDAD MEDIA
1, H1. IMPI!RIO ROMANO TARDÍO
1 ksde luego, no surgen demasiadas polémicas respecto a si el impe­
IIO m1nano era o no un estado fuerte. Es cierto que, en los últimos años,
ll1111 sido bastantes los autores que han restado importancia a los ele­
IIH'Illos más totalizadores de la imagen tradicional del Zwangstaat, el
"l'stmlo coercitivo» de la época posterior a Diocleciano: !a �o.cracia
dt•l imperio tardío fue mucho más reducida de lo que a menudo se cree,
In list.:ulidad estatal no tuvo un efecto gravemente negativo, lQ§ e � quienes ha de impedirse por todos los medios posibles que abandonen
ws del gobierno por restringir la movilidad social constituyeron un
-
lr'IH.'nso, etcétera. Estos argumentos revisionistas tienen cierta consis-
lt•ncin: sin embargo, no alteran el hecho de que las dimensiones dclSlSte­
IIIH polf ti co tardorromano eran mayores que las de cualquier otro esta­
do posterior de Europa y del Mediterráneo, y de que su unidad interna
110 volvió a igualarse en la Europa latina hasta la baja Edad Media. Como
punto de partida de todo cuanto sigue, es preciso ilustrar aquí breve­
llll'lttc el impacto ejercido por el estado romano, ya que el efecto de su
<ksintcgración constituye un punto de inflexión capital en todas las sec­
l'iones de este libro. Voy a considerar aquí que el imperio de la época
c..·omprendida entre, aproximadamente, el año 400 y el 600 constituye
11n todo. No obstante, en Occidente, el material con el que ilustro el tex­
to rwrtenece en su mayoría al inicio de esta época, antes de que comen­
I'.IIS<.' lu disgregación, mientras que en Oriente se da preferencia al si­
Hio VI, ya que es el último período duradero de estabilidad antes de que
1\t' produ zc.;Hn las conquistas persa y árabe.
l.rt lll.'l'c.;epción de quienes los vivieron juzgaba gravosos los impues­
to" m1nano s . Las quejas relacionadas con su pesada carga son intermi­
u.thk•s:'1 se han creado sistemas retóricos enteros para calificar su opresi­
VII nat urale za. El que más carga las tintas es el de Salviano, que escribe
t'll lu < lnliu de la década de 440 y que consideraba que los «grilletes tri­
hut:ll ios» c.;onstituían las principales causas, junto con las invasiones
lu11 ha ra s , de la «muerte» del estado romano. Salviano ofrece un retablo
lllltahlcmcnte c.;olorista del modo en que operaba el sistema fiscal, que
pan't:ln haber sido concebido para garantizar que todo el mundo opri­
lllll'l'll n to d o el mundo y crear una sit ua ció n en la que los curiales, los
t'Oill't'.i:lles de las ciudades investidos ele las máximas responsahilida­
dt·N l'll llllltl'l'in de rec.;audación de impuestos, hicieran mé ri tos rarn qu e
t'l1111tm los tocham dl' 1\'l'fllllli, ti m 11 os . y de latmllc's, o hund ido s . J ,o s
!111/t'llft',\', ¡•sto l'S, los pott'lllndo� o p mndc..·s ll'r mtt·nit·ntt·s. cr :111 111ms dt•
lo� g111Vl'� rulp11hlt· ... tdt·llllllltlllll" por Snlvinno. ya qut· IIIVt'llt.thlllltllll'
LA FORMA DEL ESTADO 123
vas exacciones ilegales, forzaban a los terratenientes pobres a some­
terse a sus redes de protección, primero en calidad de clientes y des­
pués como arrendatarios, y -lo que tal vez fuera lo peor de todo- re­
negaban incluso de las promesas por las que se habían comprometido a
proporcionar a los pobres amparo respecto de sus obligaciones fisca­
les, provocando que estos últimos, despojados finalmente de sus tie­
rras, llegasen a perder su libertad. 10 Añadamos a esto las severas y con
frecuencia feroces leyes imperiales relativas a los propios curiales, a
sus deberes, unos deberes que, según parece, trataban de eludir deses­
peradamente (pues los curiales no sólo organizaban la tributación, sino
que también la respaldaban), y tendremos un escenario en el que prác­
ticamente todo el mundo, desde la cúspide al arroyo, se veía oprimido
por el sistema fiscal. 11
Como ya ha quedado implícito, Salviano está lejos de ser la única
fuente que señala el carácter opresivo del sistema impositivo tardorro­
mano. Un emperador en persona, Valentiniano III, promulgó una ley en
el año 450 en la que se castigaba el injusto y desenfrenado terrorismo
desencadenado por sus propios discussores fiscales, por ejemplo, que
1
trabajaban para el gobierno central. 2 Sin embargo, la mayoría de las
fuentes se centran en el terror que se producía en el instante de la recau­
dación; lo que resulta poco habitual en Salviano es el cuidadoso segui­
miento que hace de los efectos de la opresión fiscal, desde la cúpula del
sistema hasta sus peldaños inferiores. En consecuencia, la lectura lite­
ral de los textos de Salviano avala un buen porcentaje de los más nega­
tivos análisis del estado tardorromano.1 3 Pero Salviano era sobre todo
un sacerdote, del más encumbrado estilo: su ataque contra el sistema
fiscal encuentra paralelismos en arremetidas punto por punto similares
contra los espectáculos públicos y las desviaciones sexuales, asuntos
ambos a los que los historiadores prestan poca atención; con todo, no se
ve con claridad por qué hemos de mostrarnos menos cautos con la con
sideración que lleva a Salviano a opinar que los pobres quedaban des­
pojados de sus propiedades para enriquecer a los poderosos que con la
creencia que le empuja a mantener que una parte importante de la po
blación de Cartago estaba compuesta por homosexuales y travestidos.''
'
Casi con toda seguridad, Salviano está describiendo, en su rclaci6n dt•
las penalidades de los rob re s , un proceso real, del mismo modo en que
tnmpoc.;o c.;ahe dudar de qul' hubiese efcctivalllCIItC travestidos Ctl ( 'urtu
go; sin crnhu rgo . scr(a ingt'tllltl otorpur rn(is l'redito 11 su n.'lato, por in­
ditHIIIHlS ll l'OllSitil'mrlo 111111 IH 11h11d11 Ohl'll IIc.' sol' i olo g fll ohjc..•tÍVII, t¡IH'
1 24 UNA HISTORIA NUEVA DE LA ALTA EDAD MEDIA
el que concedemos a cualquier sermón o discurso político de hoy. Por
consiguiente, en los últimos tiempos, los historiadores han reacciona­
do frente a este tono sombrío y argumentado que el sistema tributario del
s t g l o IV presentaba pocos cambios respecto del vigente durante el prin­
c i pado de Octavio, y que en el imperio de Oriente tampoco experimen-
16 éste variaciones mucho mayores en el transcurso de los dos siglos
siguientes; también han sostenido que dicho sistema nunca se encon­
t ró tan f�a de control como para plantear unaameííaza al conjuntOde
l a economía del im_perio, como ha llegado a pensar incluso un hom -=:­
hrc t a n ponderado como A. H. M . Jones. 1 5 De hecho, podría decirse
que era relativamente suave: «Pese a que la remota Antigüedad h a ad­
t l u i rido fama (junto con la inmerecida reputación de hallarse sepulta­
da por la burocracia) de tener unos elevados impuestos, la realidad es
l l l l t y disti nta». 1 6
Esto, en mi opinión, es ir demasiado lejos en la dirección opuesta.
No es preciso creer que S alviano sea un cronista exacto para quedar im­
presionado por el hecho de que, para él, al igual que para otros autores,
�o• l si stema fiscal definiera y estructurara la opresión ruralY Comparé­
l lloslo con lo que ocurre en las sociedades medievales, en las que, hasta
hien entrado el siglo XIV, una abrumadora mayoría consideraba que
l'SU opresión era obra de señores injustos, no de funcionarios estatales.
St los campesinos huían de las tierras, también esto se consideraba una
c vnshí u de las obligaciones fiscales; situación que debe compararse con
In qm· e x i s t fa en la España visigoda de finales del siglo vn, en la que
eh- lo que se huía era de la condición servil, no de los impuestos (véan­
M' t l lil" adelante las páginas 745 a 746). Por regla general, el sistema fis-
' n l 1•1 11 visto en tiemp�s del imperio, junto con el sistema legaf,Comoª­
pt l ndpal punto de contacto entreeJ estado y el ciudadano,· y asimismo
-
l OIIIU t'l más importante punto de fricción.
' l 'i l l l l hién hay que decir g_ue los impuestos eran verdaderamente ele­
vados. A q u f me concentraré en los tributos que gravaban la tierra, es
dt•cir, en el i m puesto que predomina de forma abrumadora en esta épo­
rn . .Iones, en su determinante estudio sobre el s istema tributario, hace
h i nrapié e n dos textos, ambos de mediados de l s i glo V I : el regi s t ro de
A t l l lltúpolis ( l rmaniya) relativo al Egipto Medio (actual mente fechado
11111 .lcnn ( iuscou en torno al aílo 540) y un otorgamiento del estado a l a
1gh•siu d e l{uwna e n I t a l ia, t'l'<.:ién n'<.'onquistadu por e l imperio romt�no
dl· Otil'llle, datudo nprox i t l llldlltlll'lllc 1.'11 el llt)o ))). Esll' t ' tl t i mo docu
l l ll' t t l o nos I H' t t t l l ll' u h t l lllll < J I Il' lo¡, i t t l plll'Sios upw I ndos
111 I L dUdll l ' IIIIÍ'II l l l l ll l l l d L l l ll.lll' l l l l l V l.¡l('(l' 1101 l l l' l l l t l dt• l¡l � 1 1 1 1 111
LA FORMA DEL ESTADO 1 25
butos y rentas que la Iglesia recibía de sus arrendatarios ..El primer tex­
to establece un vínculo entre un determinado conjunto de impuestos y
las zonas con fincas, y permite argumentar a Jones, de acuerdo con un
cálculo que no ha sido impugnado con éxito por otros eruditos, que en el
siglo VI los impuestos venían a representar unas 3,2 artabai de trigo por
aroura de tierra. (En Egipto, el trigo era, de lejos, el producto agrícola
más importante.) Ambos términos corresponden a medidas egipcias y
su relación estriba en que basta aproximadamente con una artaba para
sembrar una aroura. Las cifras de los arriendos del siglo VI tienden a su­
poner rentas comprendidas entre las cuatro y las seis artabai por aroura,
mientras que de acuerdo con los cálculos más optimistas, el rendimiento
dcl campo egipcio se situaba entre las diez y las doce artabcu por arou­
� ��!!re una cuarta y una tercera parte de dichos rendimientos, por
tª'nto, se .ib an en impuestos, quizá un cuarenta por ciento debía desti­
nar.s�-al _pago de la renta, y una artaba se gastaba en la siembra, lo que
d�-ªºª._para la subsistencia de los campesinos de dos a cuatro artabai,
<;é\S..Q �e éstos fuesen arrendatarios, y de seis a ocho artabai si eran
p_roeietarios, todo ello en torno al año 540 en Antaiópolis. Unos i mpues­
tos de este tipo, a diferencia de los de Ravena, no llegaban a equipararse
a la cuantía de las rentas, pero venían a representar, en esencia, una can­
tidad muy similar. 1 8
Se ha argumentado que no estamos aquí más que ante una única c i fra,
cosa que sin duda es cierta, aunque los datos de P. Cair. Masp. 67057,
el papiro que contiene el registro de Antaiópolis, han sido confirmados
últimamente en lo esencial por las cifras globales que aparecen en u n
texto ligeramente anterior perteneciente a la misma ciudad: P Freer
08.45 c-d, publicado por Gascou (y en el que se enumera parte del pre­
supuesto fiscal con el que contó Antaiópolis en dos períodos compren­
didos entre las décadas de 520 y 530), y los órdenes de magnitud enea
-
jan aproximadamente con otras cifras tributarias egipcias de l a misma
época. Es probable que después del siglo rv se hubiera producido un i n
cremento de los impuestos en Egipto, ya que Roger Bagnall ha pro
pue sto, para dicha época, unas cifras fiscales globales de 2, L artabai por
aroura (pese a que, en la práctica, fuesen a menudo 2,6 artahai), es de
c i r, en torno a un quinto de la cosecha. No obstante, i nc l uso admitiendo
que los i mpuestos hubieran subido entre un vei n t i c i nco y un cincuenta
por ciento, no puede deci rse en n i ngún caso que fuesen insign i ficau
tes . 1 9 La i m agen que pn:sentu Bagnu l l , respecto de l a levedad de los i m
al l'Siudo JHll p11estos �o·g i pcios, purl'<.:l' tkht•rst• 1 1 1(1s al hecho de que e n d sistl'llHI tri
dl· , , ¡ h l l l l l l io IOll\11110 l a Wl'lt'dlld 111 hllllll IIJWIIIIS SC V Í l'l"ll S l l jl' I H a l fl �.¡l'O ( d
1 '0 I INA l l llfl f li( IA NI WVA nn 1 1\ A l TA l l l l A i l l\l l l li A
dt''llll t O I I o 1 1 1 hll l l l l PII'NI' I I I IIIlll 1 1 1 1 1 1 dt•tlhldlld dt•Nw lldll t'l l nHiptn, Vl,IIIIM'
J l lll'l lldi• l n l l tl' lns pH¡tlllllN H1l1l l l H·I H ) <Ji ll' u lus t: d t'IIN dl· t tthutul'ion r u rul
q 1 11.' ¡·l r n i s r no pt�SL' I I I I I.
M u s proh k l n (lt il.'o t L·su l t u l:l hed10 de q l l l' �stus c.:i l'rns pcllcnl.'zcan
11 Eg r pto. No compallo lu seu e s t r ucturalmente
opinion de que Egipto
dist i nto del resto del Mediterr�íneo, y en l!Ste libro nos hemos de rererir
l' l l vmios puntos a l modelo egipcio. Sin embargo, si hay un aspecto en
1'1 que Egipto sí que d i fiere, y radical mente, de la práctica totalidad del
Í I I I JWt io es en el de sus rendim ientos agrícolas. Lllii t.i.crras de regadío
Stl' t ltpre producen mayores cosechas que las de secano, y ésta era la for­
l l lll ik cult ivo normal en el resto del imperio, dejando aquí a un lado las
l'S i t ihuciones desérticas de África y de Palestina, así como algunas zo­
t i i i S de España. En los cultivo� de �ecano era común obtener entre tres
y l.' UUlro cosechas de trigo hasta la revolución agrí�: en Egipto puede
calcu larse una producción tres veces superior, y sin períodoete-b-ar­
h�cho, gracias al limo que se deposita con el desbordamiento --
anual del
N i lo, siendo la única incertidumbre el volumen de la inundación misma
( q u e no era más incierta que la precipitación de lluvia en otros luga­
tl'S).l0 Para el imperio de Oriente, Egipto era la fuente de trigo por ex­
cdencia, y los tributos que debieron imponérsele tuvieron que acercarse
al máximo practicable. Sin embargo, no podemos hacer extensivos los
dik u los basados en datos de Egipto a las regiones con cultivos de seca­
r H 1, ni r nenos no sin tener que recurrir a manifiestas conjeturas. El propio
.Iones argumenta que los impuestos egipcios en tiempos de Justinia­
tHI l't'an , según parece, seis o siete veces superiores por área de super­
l k ic.� u los que se estima debieron gravar la Numidia un siglo antes, en
tomo a l año 450. Las cifras de Numidia no son correctas, y los niveles
in1posilivos fluctuaban considerablemente, pero esto no parece mostrar
que Egi pto tuviese que soportar unas cargas fiscales superiores a las de
otros 1ugares.21 Pese a que no podamos vincularla de manera directa
con la producción, la cifra de Ravena de, aproximadamente, el año 550,
según el otorgamiento ya citado, pertenece también a una región con
cu ltivos de secano, y tal vez constituya una mejor referencia. Podría in­
dicar, si se hubiera exigido la mitad del excedente de la producción, y si
se hubiera destinado una cuarta parte a la subsistencia de los campesi­
nos y otra cuarta parte a la siembra, una carga fiscal situada -como
en Antaiópolis, de hecho- entre el veinticinco y el treinta y tres por
ciento, y todo ello en unas tierras que eran episcopales y que estaban
por tanto amparadas por privilegios, ya que no se hallaban sujetas a im­
puestos extra. Aquí volvemos a enfrentarnos a estimaciones aproxima-
1 (\ 1 1 11'1\1'\ 1 11 ' 1 1'"1 1 1\ 1 11 1 1 1
d 1 1s, y i'SI IIN S l l l l las I I H'Ji l l l'S l' i i i'IIS q m• li'lli'IIIOS. Y l.' ll l'l l'IISil dl• l l l t iiS
pttlV I I Il' IIIS, y ¡ 1 l' olt'ON s1glos, 1 1 \ ll'SI I':I l.'l.' lkZII L'S 1 1 1 1 1 1 l l lL'tlor. No ohN
1 1
t l l l l t l' , f lildt f11 arp.U i l le l l l lliSe qm: l'l'll l t eCIIelllt; lJUC las L'X:li..' l' ÍOileS liSl'll li's
tll•l si�lo VI su pL·mran el v c i n t i �.: i nco por c i e n t o de lu pro<.luL·t.:ion h l l l l l .
y 1 1 I IL'Sar d� que estas ci f 'ras resu l t e n at ípicas, por l o menos n o parL'l'l' l l
u k j u rse demasiado d e la horquilla que i m p l i can otras cant idades t k l':t
meter más general, como las de los excedentes imperiales. Si rucse val1
do upli�.:ar l a c i fra de Ravcna a una zona más amplia, cosa que 110 pucdl'
lwcerse con propiedad, podría considerarse una indicación de que, L'l l
todo e l imperio, las cargas fiscales podían presentar una estabilidad n w
yor que las rentas, cuya variación dependía más de la fertilidad del t:a 1 1 1
po. Sin embargo, ninguna de estas cifras nos muestra signo a lg u n o dt·
que J os impuestos fuesen otra cosa que un pesado lastre, lo que just i l i
ca plenamente l a gran cantidad de legislación sobre el particular ( por
ejemplo, la mayor parte de los libros XI y XII del Código Teodosiano )
y la retórica política asociada a ella.
No es fácil recaudar impuestos en una sociedad agraria. En rl!a l idad,
tampoco es demasiado fácil cobrar las rentas, debido a que, en t: 1 1 1 1 l
quier sociedad, los campesinos que viven en el nivel de subsistencia \.'N
tán, comprensiblemente, poco dispuestos a detraer de sus propios t:XL'l'
dentes cantidades con las que pagar a un poder exterior, o a que, si lo
hacen, albergan siempre un notable resentimiento. No obstante, los tl!
rratenientes tienden por lo menos a saber quién tiene el usufructo de sus
tierras, y sus adversarios estructurales son los propios campesinos, que
rara vez disponen de una fuerza de choque suficiente o de determina·
ción bastante para asumir los riesgos que se hacen necesarios si se pro
ponen desafiar a la aristocracia (véanse más adelante las páginas 820 a
836). Sin embargo, los recaudadores de impuestos cobran los ingresos
a ricos y a pobres por igual, esto es, se ven obligados a exigírselos tan
to a los «poderosos como a los humildes», pues tal era la denominación
de las clases a lo largo de toda la época que aquí estudiamos.23 Sin em
bargo, los ricos y los poderosos son unos adversarios más peligrosos.
tanto si se supone que deben pagar los impuestos en persona (tras ha­
bérselos arrancado previamente a sus campesinos, cosa que no tenían
problema en hacer), como si se limitan simplemente a dejar pasar a los
recaudadores para que éstos cobren los impuestos directamente a quie­
nes dependían de ellos, con lo que veían disminuir el excedente que pu­
dieran reclamar para sí mismos. Estas dos últimas pautas de recauda­
ción eran ambas parte integrante de las prácticas fiscales tardorromanas
-consistentes, grosso modo, en que los arrendatarios (coloni) que de-
------ -- -
 1 2H l l N i\ I J I .'l ll ll(li\ N l ll V l tlt 1 A Al�rA 1 ! 1 11\ 1 1
bfan todas sus lierras uun uuko lt' II Hit'l llL'llh' pngunut IoN i l l lpttl'liiW• po 1
mediaciónsuy ª" mientras que los i n quilinos qul' pwwfun rd�tutas I H.' t l'lls
propias los abonaran directament e.l'1 Eru relativallll'tltt' SL' n d l l o 11tt•
rronzar a los campesmos, cofuo�e"'e n los textos que hcntos citado
anteriormente, pero sus señores eran piezas más dil'f<.:iles de cobrar. Por
eso apenas puede extrañamos que los recaudadores de impuestos viaja­
sen acompañados por una escolta armada, tanto en el imperio romano
como en la mayoría de los demás estados fuertes. A menos que real­
mente tuviera uno necesidad de recaudar impuestos, es difícil imaginar
que sus rituales pudieran haber logrado prevalecer frente a tantos ene­
migos estructurales.25
De todas formas, las pruebas que tenemos indican igualmente que
el proceso de la recaudación de impuestos se verificaba con periodici­
dad notablemente regular y que estaba rodeado de rituales. La tablilla
de Trinitápoli, recientemente descubierta en Apulia, al sur de Italia, y
fechada en torno al año 369, nos proporciona un punto de partida.26
Esta inscripción es un decreto de Valentiniano I que aparentemente res­
ponde a los «fraudes» perpetrados por los funcionarios de provincias,
confabulados con las autoridades locales responsables de la recaudación
de los impuestos, los prcepositi pagorum (los pagi eran las comarcas ru­
rales) y los tabularii de las ciudades (notarios que actuaban en nombre
del concejo municipal, el ordo o curia). Se indica que el proceso de re­
caudación de impuestos debe estar más controlado, y se hace recaer
sobre los prcepositi la responsabilidad de elaborar cuentas mensuales,
mientras que a los tabularii se les encomienda, en lo sucesivo, la tarea
de coordinar dichas cuentas con las del territorio urbano así como la de
remitirlas al gobierno provincial. A su vez, el gobernador ha de ocupar­
se de hacer reconocimientos puntuales sobre el terreno, procediendo
para ello a realizar un recorrido formal por la provincia (así como a
efectuar un control que en este caso recibe el nombre de adventus, un
término utilizado habitualmente para aludir a la llegada de los empera­
dores),27 a hacer a los terratenientes (possessores) preguntas relacio­
nadas con la marcha del proceso, y a cotejar después sus declaraciones
con las cuentas. De haber funcionado realmente, este sistema habría
sido muy estricto: más incluso de lo que preveían otras leyes impe­
riales, ya que éstas tendían a hacer hincapié en la consignación por es­
crito de unas cuentas cuatrimestrales, lo que refleja el hecho de que
después del año 364 los impuestos se pagaban tres veces al año, mien­
tras que las cuentas mensuales de las que ahora hablamos habrían per­
mitido seguir también la pista de los pagos atrasados, como observan
M l l l 111\
lllH l't l l l l j l t llldllll'S dt•l tl'XIII, l1cll HIIJ!IIl'SICI, I H I \'1 11 ll'lllllll'lltl' j lWIIhlt• Cjl ll'
l l t m Hllllll ll, ponll l l' dL'JIIItdo uqul :t l l l l lado las d t l t c: u l t utks ptnl't tl'll'l
tk n·� t l i zm pl!riód i c a n t e u t t• l!ste tipo de recorridos dcscunsahu pOI'
t'lltl' I O en la rectitud de los propios gobemadores, cuando éstos, eot l l o
t'S bien sabido, se contaban entre los funcionarios más corruptos dd
pcdodo tardorromano. Sin embargo, la medida instituida por Valen
tiniano, que obligaba al gobernador a real izar toda una serie de pes
quisus, no consti t uyó una práctica temporal, ya que aún se la invoca en
una ley del año 458?8
La t ab li lla de Trinitápoli muestra tanto la complejidad del p roce so
de recaudación de impuestos como lo sencillo que resultaba subvcrt it
lo. Echemos un vistazo a algunos de los elementos relativos a ambas
L'u estiones . Cada año, los preie.ctos del pretorio (cargo que sólo ocupa
hllll cuatro altos funcionarios en todo el imperio) d�an J�ba 1
de impuestos que debía recaudarse ese año, teniendo para ello en cuen
ta, sebre"tmioJg� costes ae gilerra)apnnCipal partida de'tpreStrptlC'Sto.
EstasSümas �uestranüna es1aDilidad fUfidamental (cóñffec ucncia,
los increment(;s' circunstancíáles recibían la Coñsideración de impucs
tos extra, esto es, de superindictiones), pero hay una amplia variedad
de fuentes que asumen que el nivel d� la_c,Egajmp,g.sitiva pod�tm
biar periódicamente, una caracterísit ca que COI!§tj.�un ras�o cons
t�o romano, y, ae'Jleého,_ tapbi é"i1Cre los sí.o;tc
mas fiscales J2Q.Sr.QJllan.,Qs -efpnncipio de que los índices de presión
fiscal debían publicarse anualmente aún puede encontrarse en el Egipto
abasí.29 Los niveles de presión fiscal, estipulados con gran detalle,
eran comunicados a los gobernadores provinciales, y después, mediante
proclamación formal, a las ciudades, cuyos municipios tenían la tarea
de garantizar la recaudación, supervisada por otros municipios o por
funcionarios del gobierno central, mediante un conjunto de protocolos
institucionales en permanente cambio, ya que los curiales, o funciona
rios, ideaban nuevas trampas o abusos, que debían ser corregidos por
la legislación posterior. A menudo, los curiales ejercían su competen
cía en un ámbito geográfico específico, ámbito que consideraban una
responsabilidad personal, y en el que con frecuencia podían conduc ir
se prácticamente a su antojo.30 Sin embargo, tenían que justificar con
documentos las exacciones que practicaban en la esfera local: de este
modo, por ejemplo, observamos que Símaco -un importante senador
aristócrata y cultivador del género epistolar- interroga en torno al
año 400 a un funcionario debido a que, en su caso, los recaudadores
de impuestos enviados por la ciudad se habían presentado en sus tierras
 • •• e _ ._,. .. . .. . IYI'I' ' f l�f'9 , ,. ._ ,_,, , 1 ' 1

1' 1 1 1 r l ¡111/lltt ti' l'ttlttltfllfl\ 111111111/llt'llltt, 1''11 1 1 1'"1, 'l i l l ·• 1 1 1 1 1 p 1 1 1 1 dtH 1 1 1 1 11'1 1 1 1 1
d1• v o l tdr/ u f H ' t t d ·•, lo q111' H t p, n i licllhll, t't i i W I I Iyt• Sftl ltH:u, qtH' cstnhun
1
p11 H l'll i l' l lllo 11 1 1 1 1 1 1 lt'llllldHL' I I l l l f 111 1 td u k 11 1 1 1 . 1 Pu�·dl' s t t pont:r'SL' que
o l ms l'l l l l l r ihuyl' l l l l'S < k pnsil'inn no tun l' l l l i llL' I l lc t u v ieran menos po
.'l i h l l tdadt·s dl' cuestionar los pmccsos dt: recaudaci6n, pero no hay la
1 1 11'11111' d 1 1du I'L'spcc lo a l u c x i s l e 1 1 c i u del principio de prese n t ac ión de
d111 l l l l ll'l l t lll.'iOII.
1 )llflllltl' mucho tiempo, los curiales constituyeronel eje de este sis­
h'll lll Estos se quejaban constantemente de que la carga que suponía te-
111'1 q i iL' nsegurar los i mpuestos les abocaba a la bancarrota, mientras
q 1 1 1' lodos los demás contribuyentes se dol ían de su conducta tiránica.
l .os histor iadores han subrayado uno u otro de Jos factores de esta ecua­
l' IOII, o u mbos a la vez, en función de cuál fuera su punto de vista global
sobre los equilibrios internos de las estructuras políticas tardorromanas.
1 ��� gcnerul, las dos cosas parecen ciertas: tanto que algunos municipios
perscgufan ansiosamente la oportunidad de recaudar los impuestos corno
que otros la rehuían de modo sistemático. La principal división puede
11prcciarse, en palabras de Claude Lepelley, entre los curiales ricos y
los ('liria/es pobres. En Antioquía, a finales del siglo rv, Libanio, en
unos discursos bastante estándar sobre el declive de la posición y el nú­
l l ll'ro de los curiales (en el caso de Antioquía sus efectivos habían des­
l'l' t H i ido, supuestamente, de los mil doscientos miembros a doce, pero
l' l l o t ra oración lo que se afirma es que habían pasado de seiscientos a
'W�'>L'IIt a ) , destaca que la principal causa de esta situación era que los
1 1 111s ncuudulados de los bouletai (la palabra griega con la que se desig­
llilha u los curiales) querían mantener bajas las cifras de estos funciona­
l lo:-: pura no tener que compartir los beneficios.32 El caso era gue la re­
l'l l l ldm;ión de im _puest�co�tuía un�ct�a.Q_qu�rnpre �es�a
11 u n t i e mpo rentable y arriesgada. Era rentable, por supuesto, debido a
los enormes inceñ iíVOsitegáies G con frecuencia incluso legales) que
el sistema podía generar. Pero resultaba arriesgada porque cuanto más
pesada fuese la carga fiscal, más difícil se hacía recaudarla; porque los
controles con los que el gobierno central, aunque sólo fuese de forma
i ntermitente, vigilaba la recaudación de los impuestos implicaban que
los funcionarios estatales podían corregir los abusos (y desviar los be­
nclicios en su propio provecho); y porque resultaba considerablemen­
te más difícil recaudar los impuestos de las tierras de los aristócratas
más poderosos, como los senadores, que eran mucho más ricos y más in­
fl uyentes que la mayoría de los curiales. El último de estos riesgos
estaba sujeto a notables variaciones, en función de las distintas regio-
III'H, l l l lll'IIIHII dt• hiH d t l t'li' t l l l'H t ' i l l dtlllt•H, dt• 111 ( Olll'l' l l l l lll'iOII d1· l l l lt'IIS
ll' lllltor i u k•s qm· huhtcs�· L' l l 1 1 1 1 dl'll'rr l l i l ludo lug11 1 , y, dl· lwrho, dl'l gm
d11 tk uhm n.·l· i ru icnto que i 1 1 spi ru ran tus ll'ycs u cudu tcrrntcnicnlc l'll
p111 t i l' 1 1 lar. En cuulquicr caso. la capacidad de evasión de i mpucstos dc
los pul ricios y de los propietarios poderosos est:'í bien acreditada, ya lu
pr'HL' I icusen en sus propias t ierras o e n las de sus c l ientes, ya Jo hicic·
Sl'll por medio del fraude, el desafío d i recto o una actitud de parsi mo­
l l ill lo s u fic ientemente prolongada como para que sus impuestos termi­
ll!ISell siendo perdonados en una de las intermitentes amnistías que se
upl icaban a los morosos f1scales.33 Volveré sobre esta cuestión en el capí­
t u l o 9 ( pág i nas 745 a 750).
Debido a todos estos problemas, �� ina:on quedan­
do efectivamente libres de la responsabilidad de la recaudacTóilcíe1 rn­
ptrcsfos. Abordaremos este extremo desde llrpersp�ecCivacie ras--est;uc-
1 'liñis de la sociedad y la política urbana en el capítulo 1 O (páginas 848
u 856); aquí, podernos limitarnos a presentar una breve exposición. En
Oriente, Anastasio (49 1 -5 1 8) recortó parcialmente el papel de los cu­
riales como recaudadores principales al crear unos funcionarios fisca­
les nuevos, dependientes del gobierno central y radicados en las ciu­
dades, a los que se dio el nombre de vindices (en Egipto el cargo que
parece ser equivalente a éste era el de pagarca, un cargo que en las ciu­
dades egipcias siguió en manos del gobernador hasta bien entrado el
siglo vrn). Desde luego, en ocasiones, los curiales siguieron recaudan­
do impuestos en época de Justiniano, ya que las Novelice de este último
correspondientes al período comprendido entre las décadas de 530 y
560 los mencionan (además de legislar para salvaguardar su propiedad).
En Palestina, un documento de Petra fechado en el año 538 habla de un
politeuomenos (esto es, del concejal de una ciudad) sobre el que recae
l a tradicional responsabilidad de la recaudación de los impuestos; por
otra parte, un obispo de la región de Gaza que busca el consejo reli­
gioso del asceta Juan en la década de 530, y que hace nuevamente refe­
rencia a los politeuomenoi, supone lo mismo. No obstante, en fechas
posteriores, la figura del recaudador se desvanece en nuestras prue­
bas fiscales, y lo que es más importante, no aparece en la amplia docu­
mentación egipcia del siglo VI relativa a las prácticas tributarias, una
documentación de la que en breve nos ocuparemos con más detalle.34
En Occidente, las variaciones observadas son de carácter más regional:
hasta donde nos es dado saber, a principios del siglo vr los curiales ya ha­
bían
.____
dejado de recaudar impuestos -
en África oe Uafia, y en E�ña
-- -
rai
la única prueba de que existían se encuentra en el breviario de Alarico,
 1 '1 I I NA 1 1 1, l l liUA N 1 1 11VA l ll 1 A A l l A 1 ! 1 1/\ 1 1 MI ] I I I A
d�· k l' l 1 1 1 u J go pONtl'I IOI u J 11110 Cj( )(l, I I I I I H J I I l' l'N pmllhll' < l l ll' l'Nil' ll'XIO Sl'
li 1 11 i l e n rdtcnu unu lqd s i :H.: i<ln tlltl ll' l ltldu. S i l l l'l l lhotgo, Vlll' l VL'I I H mos
trar act i vidad en la I t a l i a os l rogod u , y en lu ( \·nk1lu uh u n d on ud u por
los vándalos (que para esta época era ya nuevamente romana y se ha lla
ba sometida en teoría a las leyes de Justi niano) se los asoc ia con los im­
puestos incluso en fecha tan tardía como la del año 594.15 No obstante,
tanto el Oriente como el Occidente experimentaron un mi s mo proceso
de centralización que sustrajo las competencias fiscales a las élites loca­
les. Los impuestos de finales del siglo VI y principios del vn que, según
los testimonios que tenemos, se practicaban en la Galia y en España
(véanse más adelante las páginas 1 66 a 1 90) parecen haber sido recau­
dados directamente por funcionarios del gobierno central, y lo mismo
puede afirmarse con rotunda certeza en relación con el Mediterráneo
oriental bizantino y árabe.
Todo sistema fiscal basado en la posesión de tierras y dotado de una
mínima precisión ha de confiar en gran medida en la documentación: la
que indica las cantidades que han de exigirse, la que registra el montan­
te efectivamente abonado, y -sobre todo- la que consigna y mantie­
ne al día los legajos que señalan quién posee de hecho tierras. Sin estos
datos, el sistema se transformaría rápidamente en algo arbitrario, en un
sistema de pillaje legalizado, o de tributación aleatoria en el mejor de
los casos. De hecho, en�conceP.tuales, el �<tributo» pue_Q.e_Qi_s­
t�rse del «impuesto_>>Ja q_� el_primero consiste en �a ca�d
j global abonaQ.a pQ! una comunidad o por un individuo, viene determi­
nado eñesencia por la existe�cia de una relación defuerzas-�ntre.ilér­
' ) citós, yes��ñCldeñcTa resulte arbitraria o irr�gylar.J,&.s
impuestos, por el contrario, estaban basados �n. una estim:'!,ción.Jkla-.
riqueza relativ!l � cont.!].buy�tes, ya fuese en tierras o en bienes
muebles. Esta distinción, que he de conservar en lo sucesivo, es trrra
�n importante para los recursos estatales, ya que es poco proba­
ble que un sistema de_!b !i utación cual uiera resulte tan rentable como
ui!:sistemaO:di:iíñpÜ�s tasados con exactitud, PQL3. s1�zó� de
que sólo este último s�eíiala--eon precisión quién posee recursos para
pagar.36 Todo estadorecaudador de impuestos ha tenido que luchar con­
tra estas limitaciones, con mayor o menor éxito. En el período imperial
tardío, la idea consistía ciertamente en que era preciso revisar periódi­
camente los censos de población y los registros de propiedad, y a esto
se añadía, en cualquier caso a partir del año 444 (en Occidente, aunque
también existan analogías en Oriente), la noción de que las ventas de
tierras debían quedar formalmente consignadas en la ciudad correspon-
1 A l l lltM� 1 11'1 I]S'I /\ 1 1 1 1 l l l
dll•lltl', 1 '01 lo ' J IIl' Sllhl' I I IWI, lw. l'l' I I MON 110 Sl' l l'VÍNtlhlltl dl' I I IHSIII!IO 11 I I H'
1 1 1 1do, llllllt J lll' lu tuhl i l la de ' l '1 i n i l (lpoli suponga ul nwnos que los golw1
lt.ldOI"l'S podfan tener COIISIUIICia en lodo lllOilH.!IliO de qu ie ll l' I H 1 1 1 1 / 1(1,\'
,\'t'.\',\'or. A dem ás, no hay duda <.le que se produjeron revisiones en todo
l'l i n 1 pc 1 io tardfo, y quizá con cierto detalle: un texto m i l itar d e l ( )l ll'llh'
11
l l iS I Í I I ianeo supone que en el los se valora incluso la calidad de la l it'II H.
N o obstante, t enem os p rue bas c laras de que se efectuaba u n asil'nto l 1 11
1 1 1 a l de las ventas de tierras en los gesta municipalia, o registros 1 \ l l l l l i
cipales. A el los s e refiere en algunas de sus cartas Gregorio Magno, a l 1 1
diendo a lo que ocurría en la Italia bizantina durante la década de 51)0, y
de hecho algunas de esas anotaciones han llegado hasta nosot ros gt 1 1
cías a los papiros italianos de Jos siglos v a vn (véanse tamhi�n I I HÍS
u<.lelante las páginas 1 83 y 1 84); asimismo, en Egipto, pese a que no pu
rec en haber existido gesta municipalia, los documentos de venta o dt•
donación iban acompañados de una notificación formal a las aut01 idndt'N
públicas mediante la cual se les comunicaba que las carg as lisca ll's h11
bían sido satisfechas junto con la transacción -de hecho varias de l.' Sll'l
notificaciones han llegado hasta nosotros. El caso es que este 1 ipo dt•
procedimientos eran esenciales si se quería calcular con rigor la pn·s1o11
fiscal. (Y también lo era la organización de unos adecuados sistemas dt•
referencia y consulta en los archivos en los que se conserv aban estm.
asientos, aunque cueste aún más imaginar que dichos sistemas hay1111
podido funcionar muy bien.)38 Las pruebas indican que eran más o
menos operativos en todo el imperio romano. Y en realidad, también
se mantuvieron en vigor en el Egipto árabe. No obstante, lo caraclerfs
tico del Occidente posromano es que su vigencia se vio sujeta a nuevos
períodos de interrupción, corno veremos.
Los papiros egipcios son los que más claramente indican el modo
exacto en que se recaudaban los impuestos. La recaudación de impucs
tos en Egipto fue siempre violenta y coercitiva (es célebre la observa
ción de Amiano en la que indica que los egipcios estaban org u l l os os < k
los cardenales que les habían producido las palizas recibidas a caus11
de la evasión de impuestos); sin embargo, fue al mismo tiempo notahk
por su sistematización. Por lo que hace al siglo VI, tenemos l istas d l'
impuestos relativas a las dos localidades mejor documentadas de l u
región, la ciudad de Oxirrinco (El Bahnasa) y el pueblecito -autóno
mo desde el punto de vista fiscal- de Afrodito (Kom Ishqaw). Se oh
serva también con claridad que en todas partes era normal elaborar estas
listas, y que se compilaban de manera regular -aunque no se pusieran
al día con la misma periodicidad.39 Basándose en esas listas, los runcio
1 1•1
11111 1os loc11lt•s ( M'� l l l l l u co•nph•111 I<'IIIH J I I f l l dt• H l l <'Nl' l l l ll l o n ) s11 1 111 1 1 11 n·
cuudu1 los I I I I J Hicstos de cudu u ldt·H, o hit•n ll'L' i h t l l l l IHN L'XIIL'<.:ionl!s qu1.'
los terratenientes hu h fan recaudado d i rl'ctanlctltC de I I H I I IOS de sus pro
píos inquilinos. U n a de las caracter (sticas notables de las pruebas egip
cías estriba en el hecho de que en la mejor doc u m entada de todas las
grandes fincas del siglo V I y principios del vu, la propiedad de Apión
en Oxirrinco (se trata de hecho, y con di ferencia, del latifundio mejor
documentado de toda la época que aquí nos ocupa, y se aludirá a me­
nudo a él en los próximos capítulos), se considerara que la recaudación
y el pago de los impuestos fueran una cuestión por entero rutinaria; pese
a que las leyes de finales del siglo IV y principios del siglo v relativas
al patrocinio rural, las patrocinium vicorum, subrayen que en Egipto el
resultado de las prácticas recaudatorias era la evasión de impuestos,
esta fami lia de grandes terratenientes y patricios no veía necesidad de
eludirlos.40 En el momento de la entre a del impuesto lo e curría
tres veces al año, se proporcionaba �s co�uyentes un reci­
bo (entagion), frecuentemente distinto para cada tipo de impuesto, en
el que se especificaba la cantidad de trigo, de dinero, o de cualquiera
otra de las especies menores que también debían de abonarse. Cien­
tos de esos recibos han llegado hasta nosotros. También tenemos los re­
cibos entregados por los dirigentes de las ciudades a contribuyentes
concretos o a funcionarios del gobiemo.41 Está claro que el pago de im­
puestos en Egipto se hallaba sujeto a reglamentos y a controles que se
ocupaban hasta del más mínimo detalle (una carta procedente del Afro­
dita del siglo VI pide más dinero a los dirigentes de la aldea, porque los
pequeños funcionarios que debían transferir el dinero de los impues­
tos se habían negado a entregarlo debido a que pesaba siete quilates me­
nos de lo debido). Desde luego, esto no impedía ni la corrupción ni la
opresión ni la violencia: son ejemplos de ello el megaloprepestatos
Teodosio, que se quedaba con los impuestos de Afrodito y los empleaba
en sus asuntos personales (el pueblecito apeló al emperador), los fun­
cionarios de Antaiópolis que obligaron a un habitante de la aldea de
Poukhis a pagar los impuestos de otra persona (el afectado recurrió al
duque de la Tebaida), etcétera. Sin embargo, se trataba de una opresión
inserta en un marco institucional reconocido, y era, hasta donde nos
es dado saber, relativamente estable: ciertamente, el sistema sobrevivió
hasta mucho después de la conquista árabe, como veremos (páginas 2 1 O
a 227). Probablemente, la situación de Egipto no era anómala en ningu­
no de estos aspectos, excepto por el hecho de que la documentación
correspondiente haya llegado hasta nosotros (y excepto también por la
1 /1. 1 1 111�1 4¡ 1 11 1 l i S I A i ll l 1 1�
l' l l l' I I I I S I I IIII.:III (k l f l ll' ll'M I I l l i i'H' I I IIIH l 11l'Í I t l l sptllll'l dl' JliiJ l Í IOS t-.Oi l l l' loto.
q 1 u : l'Sl.' l i h i J·).'11 Asf l!H ro•uu opt'I I\Uil t'l i • n 1w• io m l l l H I Io c11 todas pu•tt''l
t'< l l l l O 1 1 1 1 sistema con upto y v i ole n t o , I K'I'O t a m h i t: n l.' Slabk, un sisltlllll
cuyas relaciones sociales q u ed aban en gran ml·didtLCSlrU<.:tmadas po1
medio del proceso de recaudación de impuestos.
En términos territoriales, el imperio romano tardío o bte nía su u n i
dad d e s u sistema fi scal, y ello si mplemente por l a gran c a n t idad l k
mercancías que desplazaba el estado de u n lugar a otro a f'in d e atl'll
}
der a los tres gastos principales de la gobernación romana: el ején.:ito,
las capitales de Roma y de Constantinopla (cuyo abastecimiento t:OI dn
a cargo del estado por razones simbólicas), y la administración piÍhl i
ca. Mucho han discutido los historiadores sobre el particular: 1 1 11011
ha n subrayado el abrumador dominio de los mecanismos l'isc<t l l·s r n
la circulación de todas las mercancías por el imperio, otros han ¡m·k
rido conceder mayor importancia a la actividad comercial (particul111
mente en relación con el aprovisionamiento de las ciudades), y cntt�•
ambas posturas se abre todo un espectro de teorías intermedias.'1 1 El ('�
pectac!:!.illrincremento del conocimiento arqueol9gico experimcntndo
en los últimos treinta años ha reactivado los pun.tos de vista qu e so�;
tenían _gue existía una intensa actividad comercial en el imperio ta1
-
-- - -
dío, aung_qe.,...por si_mi�mo, esro nüaebilita las tesis que ponen su én
--
fa� a circulación fiscal de mercancÚts, y así lo he_ argumentado
yo m1.smQ,.�ta cuesfión-se examinará con mayor detalle en el capf
tulo 1 1 . Aquí, sin embargo, lo que es preciso exponer es una parte dt·
las prolijas relaciones regionales que creaba el sistema fiscal, una cues
tión que no ha sido explorada en su totalidad, a pesar de la gran cant i
dad de trabajos que se han consagrado a ciertos aspectos del asunto,
entre los que destaca sobre todo el de los suministros de alimento (a11
nona) a Roma y a Constantinopla.
En este libro quiero evitar basar en exceso los análisis en conjeturas
numéricas, ya que todas las estadísticas de la época que consideramos
-fuera de Egipto, en todo caso- son notablemente hipotéticas. lnclu
so las que encuentran un cierto fundamento en cálculos de aquellos tiem
pos, como los relacionados con algunos de los elementos de la annolltl
de Roma y de Constantinopla, admiten lecturas muy diferentes: tal como
ha mostrado recientemente Andreas Müller, por ejemplo, los «ocho mi
llones» -referidos al trigo destinado en su mayor parte a Constantino
pla- que Justiniano esperaba obtener de Egipto en el año 538 podría n
 LA FORMA DEL ESTADO 1 37
1 16 UNA HISTORIA NUEVA DE LA ALTA EDAD MEDIA

por los gastos destinados a sustentar las ciudades y la administrac ión

representar unas cincuenta y cuatro mil quinientas toneladas, o ciento
pública. Michael Hendy indica unas proporciones aúññienores basándo­
sesenta y tres mil, o aún doscientas cuarenta y cinco mil, y constituyen
se eñpñrebas del siglo VI, lo que podría implicar el siguiente reparto: un
el pri ncipal fundamento de los cálculos que tratan de estimar la pobla­
tercio para el ejército, un tercio para Constantinopla, y otro tercio para
c..:i ón de Constantinopla en esa misma época, y que oscilan entre una ci­
la administración. Como de costumbre, las cifras son heterogéneas, pero
fra i n ferior a los doscientos mil habitantes y el millón de personas (pese
parece bastante razonable calcular que, alrededor del año 550, se desti
a que las cantidades comprendidas entre las cuatrocientas mil y las
nara a costear el ejército entre el treinta y tres y e l cincuenta por ciento
seiscientas mil almas conformen la horquilla que se cita con mayor fre­
de los recursos del imperio.48
cuencia). I,..apoblación de Roma susci_�� di�Qutas fi?.UY dispares, que va­
Los impuestos no sólo se cobraban e!l especies (en productos a l i ­
rfan entre Jos tr�scientos miJ y los setecientos mil habitantes y quese
nwnticiQS..J).... má� rarameñte, en_ artículos_ IDanufa.c"turados, como ropa
basan en ambos casos en la_§_cifras d�Ja. .annona áplicada a la carñede
para el ejgdto),.,s.ino. también en oro. A partir del siglo r\r, la porción re­
<.:erdo en el año 4 1 9.45 Lo mismo ocurre con el tamaño del ejércíl:ü;-si­
s:audada en efectivo se incrementó considerablemente, en gran medida
tuado a finales del siglo rv entre unos cuatrocientos mil y unos seiscíeñ:..
debido a que las inflaciones anteriores se habían estabilizado. De he
tos ci ncuenta mil hombres; y s i los historiadores tienden a coincidir
cho en los siglos v y VI, muchas provincias pagaban únicamente en oro,
en que la administración pública del imperio era bastante menos nume­ :
segun.nue.stras fuentes. En su mayor parte, estas fuentes son textos le­
msa, pues estaba compuesta por üñás treinta mil personas, según l a es­
gales: la documentación fiscal egipcia de la que disponemos muestra
t i m ación de Jones, lo hacen úniCamente porque no incluyen más que
q � e en reali�ad se requisaba directamente gran cantidad de trigo (y de
a los burócratas del gobierno que __pertenecían a la clase aristocrát!fª:6•
v m o ) en el s1glo VI. No obstante, los campesinos egjy�ios sí que solían
también debía pagarse, o atenderse a la manutención de los guardias,
pagar igualmente una cierta cantidad en efectivo: en tomo a un tercio
de l o s mensajeros, de los mozos de los bueyes que transportaban el co­
del totaL Jones, que es quien presenta las pruebas fúñdamentales sohrl'
l-reo público, de los criados de palacio, y de otros trabajadores similares
L'ste particular, señala sin gran énfasis que el «abono en oro simplili
( y lo mismo ocurría con sus equivalentes municipale s), pero no hay
l' U b �l enormemente 1� recaudación y la distribución de los ingresos, y
datos que nos pennitan. calcular s�u número. Lo que podemos concluir·
debtó de haber reductdo el desperdicio de artículos perecederos requ i­
h H l lllndo como base estas estimaciones moéiernas es, en parte, que no
sados en cantidad superior a la precisa, además de evitar el transporte
h u y forma de saber realmente cuáles eran las cifras (en especial si aña­
inne�es� rio de mercancías pesadas».49 De hecho, el cobro de i mpuestos
d i t l los la suposición de que muchas de las que han llegado hasta noso-
l'l l ef ecttvo aumenta la flexibilidad y contribuye a suprimir las dife re n
1 1 os hubfan sido exageradas -¿pero, en qué medida?- por motivos re­
l' i as regionales relacionadas con los productos que éstas pueden apor
lncionados con la corrupción ). Puede apreciarse, no obstante, que las
t n r. El pago de los gastos del ejército y la administración pública ha !le·
L' i 1 ms de los perceptores tienden a estabilizarse en torno a un mismo or­
vado aparejado un i mportante caudal de efectivo en todas las épocas
tkn de magnitud (podría decirse lo mismo de las de la administración
( 1 11l'luso en períodos de hundimiento, como el que la Vita Severini, una
publ ica si en dichas cifras hubieran quedado incluidos sus efectivos
t m•ntc que prácticamente pertenece a esos mismos años, señala que se
p k·heyos), aunque tengamos presente que las cifras urbanas se refie­
produjo en el Nórico y en el alto Danubio de la década de 470 -el ac
ll' l l n l a población total, mientras que las cantidades relativas al ejército
tttal nortc de Austria-, unas regiones a las que Italia aún seguía envian
y a la administración pública incluyen ú nicamente a los varones adul­
do t.' n ocasiones la paga del ejército en efectivo), pese a que no hay duda
tos.' Los historiadores, ya sean antiguos o modernos, coinciden de fo r­
"
dt• que l u mmona de las ci udades y los suministros de campaña se satis
IIHI casi un{lnime en que el �j érc ito era el principal gasto del imperio:
t .�r lttn en espe<.;ic. �o
as( lo alirma un estud ioso anónimo del ejército del reinado de J u s t i n ia-
1 k todas 1 1 1 n ncras, debe del'irsc q ue un modelo que su po n ga que l'l
110 a l sostener que «la nwyor pnrle de los ingresos ptíhlicos (t!emosion
1 11 1 1 na l'l uwdi o pJint'i¡wl y h a bi tual de la rccuudut'i6u tk i mp u�;st os í.'ll
t'i.wulmt) V I I I \ desti nados a l'I H , Sin embargo, yo su�eridn <.:omo L'Siima
,., tu t'pot'll l'll i'Cl'l' dl' Sl' l l t ido , l\l' l l h l l opk i us l'snihio 1 1 1 1 i ll l t uyt'llll' a1
l' l l l ll n pmx i l l u ld n qm•, l'l ll l H l l l l l tl'ho, l'l dl'Sl't l lholso dt•hln dt· n· pre sc l l l nr
l lt l ll l l hun· I I IIIS t k do¡.; dt'l' ll d llll t' l l t' l <¡l ll' nrg l l l l ll'lll llhll qul', l'll todos los
In 1 1 1 i t n d dt•l p t tiH11p1H''1tll, t l ltl'l l l llH'IlllN t gt ttdndll, l'tt l l t t t l l l lll uno · 1 00,
1 38 UNA HISTORIA NUEVA DE LA ALTA EDAD MEDIA
territorios del imperio primitivo, el intercambio había recibido un poten­
te i m p ulso de los impuestos en efectivo, ya que únicamente una vasta
red comercial capaz de cubrir largas distancias podía hacer que una mo­
neda que se había entregado como pago, por ejemplo, a las tropas del
R in, terminara regresando a una provincia relativamente desprovista de
ujército como España, en l a que había sido recaudada y en la que vol­
vería a serlo. Si su argumento ha sido blanco de las críticas se debe en
gran medida a que no previó con exactitud la distribución de las acuña­
ciones realizadas in situ, pero es difícil hallar defectos en la lógica que
subyace a su razonamiento.51 En los siglos v y vr, la superior cantidad
de impuestos recaudados en metálico debió de requerir de hecho nive­
les de actividad comercial aún mayores. De lo contrario, ¿cómo ha­
brían podido hacerse los campesinos de las zonas interiores de las pro­
vincias, de la Tebaida, de las mesetas de la Numidia central, o aún, una
vez más, de España, con todo el efectivo con el que pagaban sus im­
puestos año tras año? El problema que esto suscita es doble. En primer
lugar, ni siquiera los más optimistas defensores del comercio tardorro­
mano (entre los que ciertamente no se cuenta Jones, a pesar de las ob­
servaciones que acabamos de citar) presentan una imagen del imperio
tan comercializada como para inducirnos a pensar que los mercaderes
se agolparan en su afán de comprar productos primarios con dinero y
llevárselos fuera de la región. En realidad, la mayor parte del comercio
debió de haber sido, como veremos, local, constituyendo u n nexo de
unión entre el campo y la ciudad, y esto no habría favorecido la circula­
ción de los impuestos, ya que las ciudades eran tan incapaces como el
campo de sacar el oro de la nada. En segundo lugar, el oro tampoco era
la primera necesidad del estado en la mayoría de los casos. La riqueza de
África y de Egipto residía en los cereales, no en el oro; para las ciuda­
des y para los soldados resultaba tan fundamental comer como tener di­
nero en el bolsillo.
El único modo en que pueden explicarse estos procesos es mediante
la invocación de la coemptio (en griego, la synone), esto es, la compra
sistemática de mercancías por parte del estado, a precios estipulados
por él, y para satisfacción de las n ecesi d ade s estatales . Desde l uego , hay
abundantes pruebas de esto. Es cierto que se reconocía a menudo que
la coemptio era un procedi miento insatisfactorio, excepto en caso de
e me rgenc ia (así lo hace, por ejemplo, el emperador /\naslasio), pero e n
e l s i g l o V I era i ndudabll'm<.:nle l l l l ! l p ráct ic a fn.Tttl'llll' , (.'Oi l lO illl'SI iguan
I l l l l l ll't'Osos relulos poi t' Íl' l l l plo. In 1.:mnirn ql ll' SI.' oi il·�·�.· �·n /\1�111 ias
( q l ll' l'Sl' I IIH' l' l l < 'on:-. l l l l l l l l lopln rn los dl'l lldlls dl· C,(!() y e, /0) ll'S) ll'l'lo :1
LA FORMA DEL ESTADO
un timo protagonizado por el ejército y en el que se vieron involucrados
unos soldados que, tras solicitar unos animales de labranza, de los qu<.:
los campesinos no podían prescindir, aceptaron sobornos para hacer !:1
vista gorda, o como l a explicación que aparece en dos fuentes constan
tinopolitanas de mediados del siglo vr en las que se habla de los cam
pesinos de la remota meseta central de la Anatolia, cuyo único mercado
era el de las postas públicas, es decir, el sistema de transporte estata l , y
que supuestamente, al verse i ncapacitados para vender sus productos.
se vieron en la imposibilidad de pagar sus impuestos cuando se abol i�.:
ron las postas en su zona en el año 541 .52 De hecho, podemos ir aún
más lejos: al margen de las principales rutas comerciales, esto es, de las
vías marítimas clave y de un pequeño grupo de grandes ríos, y a pesar
de que es posible postular (como se argumentará en el capítulo 1 J ) una
práctica comercial mucho más amplia si tomamos como base los datos
arqueológicos que Jones nunca ha aceptado, las ventas de los productos
primarios -en cantidad necesaria para pagar los impuestos en metá l i
co- debieron de haber ido casi siempre destinadas al estado. En con
secuencia, la adopción por parte del estado de un sistema de recauda
ción de impuestos en metálico debió de haber sido principal mcnll' 1 1 1 1
recurso contable pensado para garantizar que el estado lograse compnu
sus suministros alimentarios a precios relativamente econó m ic os ( los
precios que ofrecía el estado eran con frecuencia bajos), y para rcspal
dar al mismo tiempo, tanto una cierta flexibilidad en la determinación
d e los productos que era preciso comprar, como la ac um u l ació n de re
servas, que desde luego era imperativo hacer en metálico. Sólo era rae
t ible proceder a una recaudación de impuestos en efectivo si ésta st·
ha ll a ba integrada en el sistema comercial autónomo de aquellas zonas
en l a s que el personal estatal se encontraba lo suficientemente cerca dt·
los productores a quienes compraba directamente la comida que consu
m fa: e n Renania, por ejemplo, dado que la región era un im po rt a nt l! 1.: 1 1
l'lnve m i l itar, en comarcas tan occidentales como l a de Tréveris, y q u i
t.n i n c l uso en Mctz. S i n embargo, es probable que no pu di era hac�o·rsl'
l'll Reims ni en París, ya que el «mercado l ibre» no habría l l eg ado rac i l
l l ll'nle a zonas tan remotas como l a s ocupadas por estas dos ú l t i mas r i u·
dud�.:s, donde aún no había sido i ntroducido el si s te m a de ve n i a s o h l igu·
l l u i ns al estado. Analizadas desde una cierta óptica, las ve n tas r orwsas
1 1 1 1 tkjnhnn de ser ventas; J a i rus B a naj i ha subrayado que los precios
t ll•l t.• studo gunrdnhan al menos relaci<�n con los pn;cios dt: mc..· rl'ildo, y
' ll l l' t'OII ( I ihu(an 11 111 gt' l l l' l l l li ta da t'OII Il'l"L· i n l i t l ll' iOII dL' la l'l'OIIOilllll
" 11-;1
l l l l l l l l 11 1 1 1 1 1 1 <il' l lsll pll'Sl' lll'IH y I I ( I I i t,lll' l l l l l dd S I S(l' I IIII t l ll llll'llllio l'l l Id
1 40 UNA HISTORIA NUEVA DE LA ALTA EDAD MEDIA
mayoría de las regiones, principal preocupación de este autor-. Sin
embargo, el argumento macroeconórnico que hemos planteado en el pá­
rrafo anterior sigue siendo válido. En conjunto, fueran cuales fuesen los
detalles del medio de pago utilizado en la práctica, los recaudadores es­
tatales de impuestos debían de estar acostumbrados a partir con bastante
más frecuencia con comida que con oro de cualquier región dada. Esto
se aprecia, por ejemplo, en la muy compleja c�mtabilidad fiscal del acei­
te de oliva procedente de distintos lugares de Africa -y fechada (quizá)
en el año 373- que se ha encontrado en algunos ostracones (conchas o
tejuelos de barro cocido con inscripciones) de las proximidades del
puerto de Cartago.53 El estado tenía bocas que alimentar.
No obstante, una cuestión más importante para nosotros es l a de
averiguar dónde vivían de hecho esas bocas hambrientas y cuál era la
procedencia de los alimentos que se les proporcionaban. No se trata
en absoluto de una averiguación sencilla, e implica hipótesis que son
de orden diferente al de conocer, por ejemplo, si los curiales eran más
opresores que oprimidos o viceversa. Resulta relativamente fácil pre­
sentar una lista de los principales proveedores de excedentes agríco­
las: África y Sicilia en Occidente, junto con Egipto en Oriente, regio­
,
nes todas ellas grandes productoras de trigo, y, en el caso de Africa,
también de aceite de oliva. Entre las subregiones exportadoras de me­
nor tamaño se encontraban Cerdeña, productora de cereales, la costa
pnlcs l i na y algunas partes del Egeo, suministradoras de vino, y la zona
de Ant ioquía (el noroeste de Siria, Chipre y Cilicia), ricas en aceite de
ol ivu. l lay numerosas pruebas de la importancia de estas zonas, tanto
l' ll la docu mentación escrita que ha llegado hasta nosotros como en los
<hilos arqueológicos. Aún son más abundantes las pruebas que indican
que las regiones productoras de grano exportaban gran parte de sus
I.' Xcedentes -y lo mismo ocurría con el aceite de oliva africano­
como consecuencia de las exacciones fiscales: en la mayoría de los ca­
sos porque disponemos de pruebas relacionadas con la annona estatal
de Roma y de Constantinopla. Roma obtenía el cereal de África, y se­
cu ndariamente de Sicilia. Es probable que el grano de Sicilia pasara a
ocupar el primer plano después de que los vándalos se apoderaran de
la principal provincia productora de áridos de Á frica, la Proconsular
(ju n to con Bi:�.acena, que producfa más acei t u nas), en el ari o 439. Ade­
más, Cerde11 a y t ambién Apulin, en el sur de l l al i n , erun otras fuentes
de s u m i n i stro. ( La Cllllll' <k el'l dO <!l ll' Sl' conS l l l l l fU Cll ROI I HI ven(a tk
toda In 1\'¡'ion lm·ri d ionnl <k l t n l l n : 110 l'Stll t l l l l l'lllro dl· dondl' procectra
l'l vi no, I I I I I H I IH' pmhnhh•tlll'llll' 1 1 1 1 l l l l l llliHl' p11 1 t 1• dt• 111 fll/1101/fl,
1 /1. I I III M /1. l ll'l I'S' I /1. 1 >1 1
( 'nluhdn y l a zona del H�l'll proporcionuhan l a muyw pa1 l l' dl· l'HI{'
p t oducto: véase más adelante las páginas 1 O 1 0- 1 O 1 1 . ) El trigo de ( 'tu1s
l t t l lt 1110pln pro ve n fa de Egipto, sin ni nguna duda; y, dadas las prm·hus
t ¡ l ll' lt'lll' l l iOS de la especialización vinícola del l i t oral palestino, as( COIIIO
dt• l n l·spcci al i zación ol ivarera de las costas de Siria y Cilicia, es pmhn
hl1· t ¡ l ll' hayamos idenli licado algunas de las principales fuentes de los
Hl l l l l l l l ls t ros a l i mentarios de esta capital, pese a que también la re�io11
dl' l 1 il'l'O cnviara sustanciales abastos, y a que el aceite de oliva a frica
1111 lt'cnlase asimismo en Constantinopla, tanto antes del año 439, co1110
n l l'l llilo 514, una vez terminado el siglo vándalo -de hecho, hacia l'l
1111o (¡()(), i ncl uso l legaba a Constantinopla una cierta c a n t i dad de gra
11o t d 1 icano. �4
l l ustn aquf no surge ninguna contrariedad; además, el segundo fue
1 1 11 dl· los �astos estatales, la administración pública, no constituyl' 1111
¡ u ohll'lllll logrstico, fueran cuales fuesen sus dimensiones, ya que sus
,.,. 1 v1cios se hallaban distribuidos de modo uniforme por todo el im¡w
1 111, l l ll'luso en zonas alejadas de los medios de transporte marft i n 1o,
1 t u no lu meseta española y la altiplanicie de la Anatolia. Por otm pu1 ll',
fi H . I I IJlll' era posible proporcionar el serv icio mediante personal lol'nl
¡·n l'Stc caso, de hecho, incluso retribuyéndolo en gran medida en nw
1 l l ico . La d i licultad surge con el ejército, pues sus fuentes de S l l l l l i
uiHti'O 11p111'ecen de forma mucho menos sistemática en nuestra d<K'II
t l lt'llllll'túll. En esencia, nos vemos obl igados a conliar en la anécdotn, y
r l l loro; disei1os de la cerámica rural, que a menudo resultan menos clu
1 1 1 I J I Il' los que se encuentran en la cerámica de las ciudades. En el i l l l·
l "'l ll l tunl!o, el grueso del ejército seguía acantonado en las fronterus o
1·1 1 'IIIS n·•·canrus, principalmente en los límites imperiales del norte y dl'l
1 Nll' 1 ��� cuulquier zona dada, el ejército habría constituido una musa de
l l 1 1 1 1111lo duramente excesivo para que alcanzaran a su abasto los s u 1 1 1 1
uhtl l o�o� locales, excepto en la frontera sur, donde los excedentes agrfl:o
ltt• dt• Á l '1 i<:a y de Egipto podfan hacer frente al desal 'fo. ��
l .o 111�s prohuhle es que el ejército del Rin haya recibido sus prov•
t h llll'N dt• lu ( ialiu, y quizá también de Gran Bretaña. l lay pruebas liiH'l'
d11lh'IIM dl• que Aries era un importante cen t ro de distribución p111 11 IItH
I I II'H IIItl'llls que remontahan el Ródano e iban de stinada s al Rin, lo tJIIl'
1 1 1 .. 1 1 111111 rn qul: existió en dicha ciudad un cierto apoyo lo�fstico I I H'lh
ll'l l lllll'll pum el t:jército. De todas l'ormas, la muy sisiCIIHÍI icn puhlicn
1 l1111 dt· los dutos rdutivos n 11110 de los fuertes del R i n . t• l dt· K n i sl'l
" " • t t , l l' l l'll d1· B m u l l'n, 1 1 1 1 11'1'11 1 11 t¡l ll' la l l lllgnitud dl· lus i l lll)(ll t HCÍOIIl'N
IH'I II dt l)ll l t ll ll' I I H'< IItl'li (IIH'II'I 1 1 111' l lt'HIIIlllll hnsla l< l , I WHl' 11 Sl'l ll'II'VIIIIIl' 1'11
 1 42 UNA HISTORIA NUEVA DE LA A LTA 1\DAD MEDIA
los pri meros tiempos del imperio, decayó grandemente en su período
tmdío, y que después del año 300, aproximadamente, la cantidad de su­
min istros de procedencia mediterránea que lo abastecían ha de consi­
derarse relativamente marginal (se limitaban al aceite de oliva, ya que
no llegaba hasta allí vino mediterráneo: como es lógico, el aceite de oli­
va, a diferencia del vino, no puede producirse en el Rin). El aceite del
fuerte provenía del sur de España y del norte de África, una práctica
qu� también se observa en Tréveris, con lo que puede sugerirse, con
l'lli'.onable cautela, que el aceite español seguía enviándose al ejército
dd R i n después de que el de África copara los sumini stros de Roma,
l'l l el siglo m; sin embargo, parece que por esta fecha las cantidades eran
pequeñas. Respecto al cereal, Amiano indica que, en el siglo l V , era
rwrmal obtener el grano con el que atender las necesidades del ejérci­
\
to incluso de Aquitania -y en realidad también de Gran Bretaña-.
1 )e todas maneras, la Galia del norte, así como la del centro y el este,
parecen haber sido las principales regiones abastecedoras del ejército,
y en época de guerra se unían a ellas el suroeste de la Galia y Gran
Bretaña (aunque hay que admitir que la guerra era bastante común).56
El d ispositivo fiscal de la Galia y de Gran Bretaña, pese a ser comple­
jo, era la única gran red romana esencialmente separada del mundo
mediterráneo.
El ejército del Danubio planteaba más problemas, ya que las tierras
quL' recorre el río, pese a ser bastante fértiles en los valles situados en
lu.; inmediaciones de su curso, se encuentran, en la mayor parte de los
l':lsos, rodeadas de montañas y de bosques. El alto Danubio, hasta Pa­
llonill (f.(rosso modo la actual Hungría), recibía en gran parte sus sumi­
n i st ms de la llanura del Po, en el norte de ltalia.57 Es muy probable que
d hujo Danubio obtuviera buena parte de sus abastos del Egeo, corno
l'slá comenzando a mostrar la distribución de las ánforas egeas (LRA 2 en
purticular); ésta es también la mejor explicación para el hecho de que
J u sti niano creara un vínculo institucional, la qucestura exercitus, en­
t re las provincias de la Moesia segunda y de Escitia (la región del Da­
nubio búlgaro) y las islas del Egeo, Chipre y Caria (en el suroeste de
Turquía), prescindiendo de las rutas de aprovisionamiento que se diri­
gían a Constant inopla. Estas prácticas indican claramente que se pro­
curaba apoyo al ejérc i t o del Danubio desde otras regiones, sobre todo
desde lus prov incias dl.!l Mcdi tt·rT(\neo rwrorien t a i .'K
La frontl·ra dei L·stl' l'lll In nllts duro de todas, ya qul' l'll l'llu l'l ejér­
cito !L' I l h l q l ll' l l : ICt' l' t n·ntl' lu I IIIH I I I i lllll i l l m i l i tar lll'I SII, que l'l' I H'l'Sl'n­
11
tnhn, dt' l lllldo u l 1 1 11 1 1 p1'll t•l I . 1 1 Ro p11H'I Itt·sis produt ldo 11 lo lnrgo tkl s i
L A r • n lt M A ' " , 1 1 t :-1' 1 " ' " ' 1 1 1
pl11 V, 1 1 1 1 lll' l i)-!.m IK'II I II I I Il'lltl'. N o ohstanll', I H IL'IIII p111 l l' de �:su tr·orltem
t l tM'II I I fll l'lll ll' di.!Sil! J (OS y t:lt:VIldas I I H llltilllHS, y lÍIIÍl::tlllellte contaba COil
1 1 1 1 Nl't'tor <k verdadera t'ert i l idud: el del curso 1 1 tedio del l1ufrates -aun­
l j l ll' In :t.l liHI dt: alla montana s i t uada al norte contaba con un n ú mero de
t mpns l l l l ll'ho menor que las destinadas al valle del Éu l"rates-. Es pre-
1 iso 11S1 1 1 1 1 i r cuando menos que debía de ser muy escasa la cantidad
th• gmno derivada de las exacciones fiscales practicadas en Siria y en
J ln ll'st ina que salía de la región. También es probable que Egipto abaste
t:k:rn t•n parte a las zonas meridionales de la frontera orient a l . Esta ú l t i
1 1 1 1 1 u t i n n ución e s notublemente d i fícil d e probar, y a que los testimonios
q .t q w i os sefialan principalmente que los sumini stros partían en dircc
l 1 1 1 1 1 1 1 Const ant i nopla. Sin embargo, al menos la t-xposithJ totius mun
ti/, 1 1 1 111 recopilación latina de mediados del siglo rv que recoge los este
II'Ot i pos entonces vigentes sobre las actividades econó m i cas de l:ts
t l t l l•n·ntes provincias, sostiene que Egipto proporcionaba alimentos
pnru sostener la «guerra con los persas» . Por desgracia, es d i fícil perci
h 1 1 dL· qué modo podrían ayudarnos los datos arqueológicos futuros a
1 1 11 1 1pll'tar esta imagen, pues las mejores pruebas de que disponemos 1..' 11
t l' l nl'i<'>n con la distribución de alimentos -las ánforas- no nos pe111 1 i
11' 1 1 vulorar de forma d i recta la exportación d e grano, limitación qul' I L'
M i l i t a pnrt ic u l armente signi ficativa en regiones productoras de vino y
lwt• r t l' como Palestina y S i ria.59
Estas distinciones tienen un carácter bastante provisional, pues, sor
p r t·rHklltemente, no se ha trabajado demasiado en los aspectos de la
lontst i<.:n m i l i tar tardorromana relacionados con el ap rovis iona mi ento.
S 1 1 1 t' r l lhargo, sí que nos permiten completar l a imagen que nos hn<.:c
1 1 1 1 11'1 de lu geogral'ía de la annona urbana. En el mapa 2 puede h a l l u r
g,, 1 1 1 111 represenlaci6n e x tremad ame nte tosca de los lugares a los qul',
et 1 1 1 1 o 1en<.lencia globa l , solían i r destinadas las provisiones obtenidas
pn1 l l ll'dios liscales en, por �jemplo, el año 400. En general, las prinl'ipa
h·'l n·)J.iones y subregiones ex portadoras eran África y S i c i l i a ( q l iL' l'll
U l l l l i nnhun sus productos, sobre todo, a Roma), j u n to con Egipto ( q t m
lwl l' llv iuhu u Constantinopla, y en cierta medida a la frontera oril'ntul ),
il•ndo ya menores las ex portaciones provenientes del norte de l t u l i u
( y d i r i�idas al Danubio), del Egeo (transferidas a Constanti noplu y u l
D11 1 1 1 1 h i o ) y quizá d e Gran B re t a ña (que ex porlaba al Rin pese a qtll'
l nH i iltl'l m poseyera también u n ejército f"ronteriw ). 1 ,as suhregio111.'S
i r npor t udorus l' l'illl el sur dt• Italia ( debido a Roma ), la suhregi<Írl <IL'I
Mur d1· Mllll l iiii'H, y. por sllpl lt'sto, lus t'roniL'ras. l l uh(u tnr nhil-n varuts
ll !�qol ll'S r l· l n t i v u i i H'II tl' l l l l l t l'-.l l l ll'H'IItl·s: lu ( ia lia, Siriu y Po i L·s t i rw, qm�
 t i NA 1 1 1 '-. ll llt i A N l l iiVA 1 11 1 1 A Al I'A I I IAII M I ! I IIA
t'IH 'IIt llill lll'll(l' llhllt-.ll'l'fllll lllH I J OI I(�'I'IIS dt• SIIH ll'HPl'l' I I VIIS /,l lllliS. 1 k lo
duH l t ll l l llls, yo poslulmlu uquf lu prfidku d�· 1 1 1 111 L'XtH:doll lisl'nl iniL'IIlll
l l lll' d 1 1 1p,i1 fa los pmductos a las propiaS l rontt•rn�. SlAUit;tH.lU LJllU tlil>ll Í
l u tt lllll q111' 1 1 ia dd sunwstl' al I I Oil'Sil' L'll la ( ialia, y dl'l oeste a l este en
Su 111 y t'll l 'niL·stina. todo e l lo a tmvcs dl' 1 1 1tas de v:11 im; (;CJlWnares tTl'
k l lllllll'l t l ls l'll lllgu 11os casos, y scglÍn u n esquema en el que desde luego
lt11y t p w considemr que Renania era 1 1 11a suhregi6n impurladura. Las
dwt t l l l irns rq�iones que no poseen u n papel c l aro en esta red de rela­
t lllllt'r-. Mlll l �spana y la Anatolia, ambas dominadas por tnesetas i n terio
1 1''1 dt• d l l tc i l acceso. Ya en su época se reconocía que la economía de la
Anutoliu t·esultahu problemática, puesto que la aquejaban a un tiempo
In poht �·zu y la escasez de sal idas para su mercado de ahí que se pu­
MH'I'H tanto énfasis en el sistema de postas público como fuente local de
dinno en cl 'e ctivo, como ya se ha mencionado. España, a la que se ha­
t'l'll tL'Iutivamente pocas rel'crencias en el imperio tardío, es la región más
t l l l stL't iosa. Los datos basados en la cerámica de la Meseta indican la
ljX tstcncia de un sistema de i ntercambio que, pese a ser activo, apenas
l l lllllt uvo vínculo alguno con el Mediterráneo a lo largo del siglo IV. An­
dah ll'lll, la suhregión más rica, ha sido por desgracia poco estudiada en
lo que hace a la época que aquí nos ocupa, y por ahora estamos lejos de
co1 1m·�·r con claridad adónde iban a parar su aceite y sus demás produc­
tos ( u l nlargen de algunas cantidades pequeñas que partían para el R i n ) .
l l l l ll'lllltCtllc la costa medi terránea, una delgada franja d e t ierras d e cul­
l tVII h111dcmla de montañas, se hallaba mani fiestamente unida a las redes
1 1M alt·H y t:<Hllerciales estándar del imperio tardío (véanse más adelante
lu'i pttp.IIHIS 1 063 a 1 064). No obstante, es posible que el interior de Es
pul\11 hnyu sido l a parle más aislada, y desl igada, de todo el sistema con
1 1 1 1 1 1 111do por el mundo roma no hacia el año 400, época en la que se inicia
t•l pt•rfodo que exami namos.60
1 khc suhruyarse que estas prác t i c as se han ind icado aquf de modo
""'Y esquemático. La circulación de mercancías ha sido siempre mu
l'11o 111ós compl icada de lo que hemos señal ado, y así lo atestigua la
l lt111 111t iva comp lejidad que muestra tanto la distribución de á n foras
l'OJ I IO lu de artfculos de calidad en el Mediterráneo romano tardfo.111
Esto l'llJU:ililuyc en parle un signo de que c.x istfa, ju nto a la puesta en cir
tultn:tún dl' 111 t 1culos por el listo, una actividad comercial; en parle Sl'
1\111 dt• que d propio estado l'IU L'IIPIII. de mostrar mayor suti leza y de pal1111
lll t'Hl'IIHl'/', dl' 1 1 1 111 n•giú11 r t U I I I I I I I J lOI ll' ��xtl 'll dl' l'X\'�·tkllll�S pmvl'n Ít'll l�·s
t lt• otm; y l'll plltll' indicto dt' l (lll' t'l glllllll, l'l v i no y t·l m t·itl' ( pot 1 1 1 1 h11
hlut dt• ottllS ptoductos ) llll l l'l l ll l lllll l ll l l l l l iOS u ll'lllll l l� No ohsllllltt·,
I ,A I I I II M A 1 11'1 , I!S'I/\1111
l'lltllo i n wgen de conj u nto, �stu parece ser en el momento presente lu
1 1 1:ís vcmsfm i l de cuantas tenemos. Y su importancia, como tal imagLm,
olwch:ce a dos razones. En primer lugar, a que de hecho me propongo
:�t gumentar que e l proceso fiscal era uno de los principales motores del
tm l'ico comercial de iMrcancfas, y a que estas pautas de distribuci6n
global .':i.t:nallin.s..la rutas en las que tuvo que desarrollru·se el comercio.
1 •:n !lC�undo lugar, a que, en el siglo v en OcCidente, y en el VIl en Orien-
11.!, lodos los elementos interregionale s de este sistema fiscal se vieron
abocados a un brusco final, al quedar dividido et i mperio romano en sus
t•stados sucesores. Ex hypothesi, esta división debió de haber tenido
lll'cesuriament e unos efectos muy graves en las regiones más vincula­
das a l sistema de intercambio fi scal, como África, y otros menores en
m¡ucl las. zonas que eran rffi.iS'autosuficientes, como l a Galia. Veremos
que este planteamient o se verifica e n algunos casos, pero, curiosa­
mente� no en otros. Ambos extremos quedarán desarrollados en el ca­
p(t u lo 1 1 .
2. LOS REINOS ROMANO GERMÁNICOS
Debería de haber quedado claro por cuanto antecede que no me pro­
pongo argumentar que la explicación del desplome del estado romano en
t•l Occidente del siglo v fuera consecuencia de ningún tipo de inestabi­
l idad i n trínseca del mismo. Esta postura no resulta controvertida en la
m:tualidad: la mayoría de los estudiosos estarían dispuestos a explicar
que la época situada en torno al año 400 fue una época de estabi lidad
tllstitucional, así como de prosperidad económica. Los años del impe­
' io tardío constituyeron un período de violencia, de injusticia y de bru-
1 111 explotación, pero estas condiciones son una característica normal de
lus sociedades antiguas (y, de hecho, de l a mayoría de las sociedades) y
pueden coexistir fáci lmente, como ya se ha apuntado antes, con la esta­
hil idad. Dicha postura haría por tanto notable hincapié en las invasiones
·<lllírharas», a las que consideraría el principal catalizador de un proce­
Nil que c u l m i nó con la caída del imperio de Occidenle.62 Sin embargo,
ulgunos t rabajos recientes sobre los pueblos germánicos han destacado
igual mente hasta qué punto trataban éstos de seguir, lo máx i mo posible,
lt�s puutus que presidían las Hl' l uaciones sociales y políticas romanas,
ron un deseo tan ardiente. dt• lwrho, L'OillO el de los propios arist6crn
1 . 1� l'lllllllllos puesto qm· t'.'l l l lt-. •ü' Yl'f1111 obl igados a v i v i r sometidos
'' 1 1 1 1 golwt uantl' gcll l lflnirll, 1'111 IIH'IIIt I J I H' su t·st ilo fucSL' lo tilas J'OIIla
 1 11 n I I N I\ I I I'ITOII I I\ N I WVI\ nr 1 1\ 1\ 1 1 1\ l ' l l /\ l l M 1' 1 1 1 1\ ' r"t t .. , ... .... ... . ......
. ··� · · � ,..

y 1 1 1 l i l l' l l l l l l l l l dt• l os N I ).!. I I IH V y VI l l l l ll'k l l ll lwc d l �o¡l l l l l l lN l'l; llll'Jillll n loH l'tiHH qm• 1 1 1 1 Hlt' I I IJ I I l' I I H ll'
'
1 1 1 1 pw. 1 hk, gt' I I I I . I I IW• t'll tnh-.� l t' I I I I I I IWI

llle i I.O N di.' los é t ll l O I'l.:S I'O i l H l l lO S pOI dtll 11 Hltl> ll'Yl'N gl' l l l l(llliCOS 1 1 1 1 I I Í I'l'
notablemente romano: asf lo hm:en Sidonio ul hnhlnr del rey vis igodo
Tcodorcdo l l , Enodio y Casiodoro ( y Procopio, de IH.:cho) a l describir
al ostrogodo Teodorico el Grande, Florentino al escribir sobre el ván­
dalo Trasamundo, Venancio al tratar de J os francos Cariberto y Chilperi­
co, etcétera. El hecho de que otros autores (o, con frecuencia, como su­
cede con Sidonio en otros contextos, esos mismos cronistas) describan
a esos invasores por quienes sienten hostilidad con toda la retórica ha­
bitual sobre el salvajismo y la barbarie que puede apreciarse en cuantos
debates antiguos se han dedicado, en todos los siglos, al Otro incivili­
zado, no merma esta capacidad que tenían los romanos de asimilar a
los dirigentes germánicos y de adaptarlos a su propio marco concep­
tual.63 En esencia, pese a que no siempre imitaran en todo a la aristo­
cracia senatorial, versada en Virgilio y amante del otium (un estrato esca­
samente representativo de la sociedad romana, pero fuente de la mayor
parte de nuestra literatura), los reyes germánicos se parecían mucho a
la mayoría de los emperadores, los cuales habían mostrado desde el si­
glo m una tendencia a seguir la carrera militar, a poseer un reducido
capital cultural (los senadores también les profesaban un cierto desdén
intelectual), y a proceder de las mismas regiones fronterizas (en par­
ticular de los Balcanes) de las que provenían muchos de los cabecillas
germánicos.64
Este punto de vista «romanista» sobre los nuevos dirigentes germá­
nicos que se repartieron el Occidente en el siglo v puede interpretarse
de diversos modos. Ha permitido que aquellos historiadores cuyos in­
tereses se inclinan principalmente por la cultura política e intelectual
desarrollen una serie de lecturas continuistas de las organizaciones po­
líticas altomedievales que abarcan al menos hasta el período carolingio
-lecturas muy legítimas en cierto sentido, ya que son muchos los ele­
mentos de la genealogía cultural que se remontan sin interrupciones a
la época romana en (por ejemplo) las cortes regias carolingias de la pri­
mera mitad del siglo IX, elementos entre los que no resulta de impor­
tancia menor el concepto que dichas cortes poseían de la relevancia y
la responsabilidad del poder «público».65 Las continuidades de orden
institucional son más problemáticas. Resulta, desde luego, mucho más
sencillo proponerlas una vez que se ha dado el primer paso, como he­
mos hecho en el párrafo precedente, y que se ha admitido la capacidad
que mostraban los nuevos dirigentes germánicos para adaptarse a los
modelos de la cultura política anterior, así como la de los romanos para
1 01 \ , 1 1 1 1 1 1< 1 1 11.' OCIII IÍl'rll C<lll 1 ll'I.'III.' I H : Í I I l'I'CC Íl' l l t l', N<lhn• todo 11 l l ll'd l l l l l
'
< J I Il' lns 111 Í StOC I'l iC Í U S I'O I I l ! l i \ I I S , l'Oil t.:l [ l'!liiSCl i i'SII t ii.' J siglo V , l l ll' lll l l tl'
tlil'IHio coda vez lllenos allernutivas para pmceder de otro modo, t'l l t l lo
SI.' hu analizado eon algún detalle en la región mejor dm·umt:ntadn de
y de l su1·. llh En principio, no dt•
l.' lll lnlas nos ocupan: la Galia del centro
bt!rfu haber constituido problema alguno lo gr ar que un gran tHIInno
de estados de orden subimperial coexistieran en el interior de los lítllt
tes del antiguo imperio de Occidente, cada uno de ellos dotado d t• la
misma estructura interna que su predecesor y conservándose asf t•l
mundo romano a escala reducida. De este modo, estos estados hahrl l l l l
procedido de forma exactamente igual a la emprendida en el siglo x p t H
la decena, poco más o menos, de estados sucesores de la dinast ía ahusf
en los territorios previamente dominados por el califato. En el aíio 'lOO.
dichos estados serían los de los francos, los burgundios, los ostrogodos.
los visigodos y los vándalos (aunque surgen bastantes más dudas rcspt:l'
to a la situación existente en las zonas más marginales: el alto Danubio,
Gran Bretaña, Armórica, Galicia, el País Vasco y Mauri tani a Jll'Sl'
a que también se haya intentado realizar una lectura romanista t•n 1•l
caso de algunas de estas zonas-);67 en el año 600 fueron los de los 1 1'1111
cos, los lombardos y los visigodos, así como los de los territorios ronur
nos reconquistados de Italia, África y la costa española. El problema sut
ge al querer determinar de qué modo se produjo en realidad el cambio
institucional, al margen del verificado durante los convulsos aconll..:c1
mientas del siglo v, ya que, lo más probable es que, hacia el año HOO
(pongamos por caso), ningu!!_a de las estru_Eturas políticas de Occidcntl'
� uardara ya parecido alguno con las del mundo roman.Q¿_�x ce pc i 6n
de las de Sicilia..gue seggía plenamentejnteg[_ada en_eliJnperio de Oril'n
te. Sólo se. .ha.. reruizado un int�nto de argumentar que, para esa época,
l� st.ru9tura,s políticas no habían experimentado cambiQ alguno: l'l
emprendido en Francia por la escuela <<hiperromanista» (como la llu
m"'allq uienes se oponena ella), capitaneada por Jean Durliat y Elisahl'lh
Magnou-Nortier. Comoya ne argumentado en otro lugar, sus pu ntos tk
vi-sta ádmiten contestación en todos sus detalles, y no ha l ogrado ucep
tación ninguno de sus planteamientos básicos, excepto por el hecho tk
que unos cuantos historiadores de Alemania y Austria hayan utilizado
parcialmente algunos de ellos.68 No obstante, si excluimos esta post u
ra, quedará por explicar el problema del cambio institucional, aunqul.'
ahora lo expongamos más en términos de «_transformación» (como apun
ta el proyecto de investigación de la Fundación Europea de la Cicncin
 I I NA I I I S'I'OIUA N l i i!VA 1 >1! I .A A I :J'A EDAD MEDIA
( 1 ·:mopt'llll S cience 11oundat ion) de los años 1 993 a 1 998, titulado pre­
l i i-HIIIt' llte /,a 'fi·am:f'ormaci<Jn del Mundo Romano) que de «crisis» o
.. dn l i Vt')), pese a que a veces se recupere igualmente, sin duda, la lec­
t 1 1 1 11 l u ndada en la «crisis».
No l'o1 nw parte de los cometidos de este libro explicar la caída del
i l l l pl' l to ro mano de Occidente.69 Sin embargo, la cuestión de la trans­
I 1 1 1 1 1Hil'i6n o crisis de las estructuras y las instituciones políticas, junto
' 011, sohre t odo, la del fundamento económico del estado en los reiñus
1 1 11 1 1 1 1 1 1 0 germánicos, es uno de los problemas centrales aquí estudia­
do ¡., , pues el siS1em<úiscal romano era probablemente la forma más efi­
LIII conocida en la �Oca de arrancar excedeñtes a una gran pÜ6'íación,
y 110 (;onsiguió so�revivir a l argo (y ni siquiera a medi o)�plitzo�
tuntt', son varios los elementos de los reinos sucesores que podrían haber
llt'll lado como factores de erosión contrarios a l a conservación de una
t•stnlclura política y de un sistema fiscal romanos en el interior del ám­
hito geográfico de cada organización política.
Como ya ha quedado implícito, la_diferenci a cultural entre l a nueva
dase gobernante de cualquier reino concreto y la antigua aristocracia
mnwna no fue uno de esos elementos. En principio, podría argumentar­
se que, por mucha facilidad que encontraran las familias regias germá­
nicas para adaptarse a su nuevo entorno provincial romano, las aristo­
l'llll'Íus germán icas no necesariamente tuvieron por qué aplicarse con
l'l 1 1 1 ismo entusiasmo a la tarea. Sin embargo, surgen considerables du­
dns n•specto al grado en que estas últimas puedan haberse mantenido
l il·h·s u sus valores ancestrales. En los últimos años ha suscitado un
l'llt ll-lldcrable debate el grado en que haya podido conservarse, o desdi­
hujnHH.', la condición «germánica» de cada grupo étnico en el seno de
luN t'Htndos sucesores, ya que los historiadores abandonan el plantea­
lllll'llto esencialista de la condición étnica (si se pertenece al pueblo fran­
l'<l, se es siempre franco), comienzan a reconocer que, con frecuencia,
la ¡.tcnte adopta nuevas identidades étnicas (como muestra, de nuevo en
l imndu, el hecho de que hacia el año 750 todos los habitantes situados
ni iHH le del Loira fueran francos, con independencia de su origen étnico:
1'011/fllli eran por entonces los pobl adores de Aquitania), y tienden a
1 1 dopl ll t el amplio modelo de la «etno.génesis» de Rci nhard Wenskus, y
sohn· todo de l lerwig Woll'ram, sc�tín el cual la condición étnica es un
·•l o11stn1t'to situ ucionul » y ptH.'de IIHHiilicarsc l'ác.:il mcnte en función de
. .
1 l l qlll' l l.ll'tl'll 1 liS l'l l'l'\ 11\S( IIIIl'IIIS
' 10 1\ \IIH I \Il', en e l caso de las l l lhus gcr
lllilllll iiS, I n illl'ntid:ul Sl' volvll'lll llotuhll'll ll'llll' I I HÍs l'Sillhlt• lkspl ll'S dl'
q 1 11' \lll l'il'ldto Sl' l 1 1 1 hll'l'll hr1 1 l 1 1 1 1 1 1 1 d ro11tml th· 1 11111 p1 ov i1 1 l'i 1 1 llllllll
L A FORMA DEL ESTADO 1 49
na, su contenido podía continuar variando: de este modo, por ejemplo,
«S� visigodo hacia el @o 650 más_Q..Jnenos_había pasado a consistir,
no sólo.....en seLun- habitante. Jibre� del territorio gobérñado-por los reyes
visigodos, lo qu� probablemente significara contar, en la práctica totali­
da� ,s,Qo..algún antepasado romano, sino también en adhe­
rir� a un sistemalegaLque se hallaba bastante más próximo al derecho
romano que a las l�es ge los de_más reinos germánicos. El modelo de
la etnogénests es hoy de general aceptación. No obstante, ha. babido nue­
vas versiones de dicho modelo, que lo perfeccionan en distintos sent i­
dos: Peter Heather, por ejemplo, aduciría que cada pueblo germánico
contaba en su núcleo con un grupo provisto de una identidad étnica más
fuerte y antigua (postura que en realidad no es muy distante de la que
sostiene Wolfrarn), mientras que �- �J!lory ha argumentado que la
identidad germánica existía en todo caso como variante de la identidad
m m ana -los godos de Italia, por ejemplo, no eran otra cosa que el ejér­
cito italianoentendidosegún una redefinición en términos étnicos por
la que «godo» venía a ser simplemente una nueva forma de denomi-
llllr al «Solda_do,!>.7_: -
Prefiero registrar todos estos puntos de vista como explicaciones
historiográficas que dirigirme directamente a las fuentes. Esto se debe
l'll parte a que hay algo de cierto en la mayor parte de ellos,72 dado e l
l' l l l'�cter extremadamente dilatado d e l a gama de experiencias locales
V IV idas en el Occidente posromano. La postura de Amory, aun siendo
l'stimu lante y original, podría catalogarse como extremista porque, de
ltctu .: rdo con una de sus lecturas posibles, cabría afirmar que las inva
Nioncs «bárbaras» tuvieron lugar sin que se produjese movimiento de
pohl ución alguno, excepto a una escala más que pequeña, un plantea
1 1 1 ic nlo que no resulta difícil rechazar (pese a que si en alguna región se
hu argumentado explícitamente en favor de esta ausencia de gnmdcs
1 1 1ovi micn tos demográficos ha sido en referencia concreta, de e ntre to
dns las zonas implicadas, a la lnglaterra anglosajona, y también a Espa
nn, como sucede en el disparatado pero sistemático trabajo de Ignacio
< >lagllc t it u l ado Les A rabes n 'om jamais envahi 1 'Espa�ne, que es aqu(
d1• alguna relevancia en la medida en que al menos se enfrenta al pro
hll'llln de cómo explicar los drásticos cambios cullurales y li ngü fst icos
tlill l'l't:Unir a mov i m iento de población alguno).7' No obstan te, ind uso
l'll l'l tuso de que no se l l egue tan l�jos, dehe reconocerse que el éxi t o dl'l
1 1 1odl•lo lk la ct nogL< nesis hu co ntri buido a dt:hi litar toda a rg u lllelltar ioll
< ! lll' NOSt liV it-1'11 q\IL' las diiSl'S }!llhl'l lll\llll:S g<:tiiHIIliC:tS t'l'l'Íl'll l ll•gadas
��· huh1 fl1 1 1 Sl'lltido Nil'l l lpll' t:tll lljl'IIIIS lll sistl'lllll l'lliiiiiiHl qlll' il''l llllhl lll
 .
. . , ., ,..., . . . .... . .... ..,. . ,.. , .... .
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' ''1HIIIaulll t111po�o� lhlt• m t•pl l l r , udulifi1HI I III, 1 1 Í1111 1111 todos IoN llt.;(l\'l'los tlt•l 111111 Hl''""" vlgt'llll'. HNI I I q l l ll'll' dt'l'ÍI' l(lll' los t• jl'rl'ilos uhlll hHiliH>• l'llll
l l l l .. l l l l l q1w huhkrun lop111do sohn•vivu <.' 11 l'lllllqi iÍl'r 1.01111 dudu. Estoy tillllllll l ll l t.' l:ihiL•11do u n snlurio, pcw qut.• d il'1 111 pngu ¡,.·m·l·d(n dt• In l l nc
'11'}' 1 1 1 1 1 dt• l(lll' l'Sio l'S L'il'l lo; y SL' nplku iguui iiiL'IIIL' a In propil:dad ur is l'io11 dt• i i i i JlliCStos asociuda u las espcdlicas pon: iones de 1 ic11 n de laN
I I H I'III t<.'ll tlL' tk·rrus, <.' Orl lo veremos e11 el prox imo (;aprtulo. E l punto en l(lll' <.:ada soldado era 110.\'J)('.\', o huésped, y <.:uyos impuestos l'l'cauda
t•l qu¡• smgiL·mn lns d i fercn<.:ias no fue el de la disposición germánica a hu directamente. Esta recaudación directa podfa ac..: a bar convirtie11dost.·
upmpinrSL' de la mma11itas, sino en el de cuánta ¡·onwnitcls quedaba aún 1.: 11 poco tiempo en una posesión defacto de la tierra, y de hecho L'So
por opropiursc. es lo que ocurrió -ya que Go(Tart también sostiene que muchos tk
l lny otros tres elementos propios de los reinos sucesores que son, e!l los elementos clave que explican el poder que ejercieron en los siglos IX
1 1 1 1 opi11 i6n, más importantes para comprender cómo se vino abajo e l y x los terratenientes sobre sus arrendatarios encuentran su origen L'l l
�-tlstl'IIIH liscal y político del Occidente romano. El primero de ellos �s los pormenores del sistema tributario tardorromano-. Esto signi l'ica
dt• hl·l'ho la crisis, ya que remite al grado de confusión y de perturba­ que, al final, los ejércitos terminaron integrados por terratenientes. Sin
l'Íoll hélh.:a que pudiera existir en cualquiera de las regiones del imperio embargo, el proceso fue mucho más lento y complejo de lo que los
tk· ( kc..: idcnte y que hiciera que las instituciones encontraran difícil seguir anteriores historiadores habían pensado jamás, y, en sí mismo, el s i­
operundo adecuadamente. El segundo plantea una interrogante -¿en glo v no tuvo por qué ser una época de crisis institucional, sino úni<.:a·
l JIIl' prec isaban gastar el dinero los estados sucesores?-, pues, si� r[ente de descentralización -tanto en el plano de la división del i m
<.'jl<rcito se remuneraba mediante la concesión de tierras, si la adminis­ perio e n reinos como e n e l del propio mecanismo de recaudación de
trudón pública (basada, excepto en el caso de la Italia ostrogocra:en-w impuestos, que fue arrancado de las manos de los curiales y transferido
gobierno provincial, no central, de estilo romano) había experimentado directamente a sus perceptores específicos-. Goffart j ustifica todo
una notable reducción, y si el suministro de alimentos a la ciudad de esto sobre la base de una nueva interpretación de los textos relaciona
Roma tampoco figuraba ya en el orden del día, salvo en Italia, entonc§s dos con la Italia ostrogoda y con los reinos visigodo y burgundio de
la necesidad de recaudar impuestos debió de haber descendido enorme..: la Galia.74
l llcnte. El tercero, íntimamente relacionado con el anterior, estriba �n La teoría de Goffart no es imposible. De hecho, los estados pueden
q11e la consideración social del ejército se vio modificada en la época entregar a los soldados porciones individuales de la recaudación de i m
posromana, ya que los ejércitos de los reinos romano-germánicos, defi­ puestos. Los estados posteriores al califato abasí lo hicieron al generali­
l l r dos en términos étnicos, no vinieron meramente a reemplazar a sús zar las cesiones iqta, que consistían precisamente en este tipo de partici­
predecesores romanos, sino que se vieron integrados por una nueva paciones en el fisco, una práctica que siguió realizándose en el mundo
111 istocracia dotada de un papel sociopolítico más amplio y de ambiciO­ islámico hasta bien entrada la época moderna (el ejemplo más célebre
IICS de muy_su-perior alcance. Deberán tenerse presentes estos pará­ es el del sistema de los timar entre los otomanos). También fue adopta­
metros cuando examinemos, uno por uno, cuatro de esos reinos: el del do, posiblemente por imitación, durante el período intermedio del estado
Á frica vándala, el de la España visigoda, el de la Galia franca y el de la bizantino (siglos IX a XIII), el cual le dio el nombre de pronoia. Como ya
I talia lombarda. se ha señalado, Goffart supuso que una recaudación de impuestos tan
No obstante, antes de centramos en esos ejemplos, hemos de consi­ localizada podía terminar convirtiéndose en la práctica en una forma de
derar una nueva cuestión general: la del debate surgido en torno a las propiedad, y eso es de hecho lo que hubiera ocurrido si el estado no hu­
teorías de Walter Qoffa!.t sobre el asentamiento «bárbaro». En 1 9 8 1 , biese vigilado el proceso fiscal, como presumiblemente debió de haber
Goffart propuso, en esencia, que los ejércitos que se establecieron en sucedido en el Occidente altomedieval, ya que todas las referencias
las distintas regiones de Occidente (al menos los fijados al sur del Loira) vinculadas a la recaudación de impuestos en esta región finalizan apro­
no recibieron su parte de tierras, esto es, el tercio o los dos tercios de ximadamente, como muy tarde, después del año 700 -aunque dicha
las heredades romanas que se cedían, según la práctica tradicional, evolución no era inevitable: la participación en los impuestos se trans­
para el asentamiento de los pueblos germánicos en concepto de hospi­ formó en posesión de tierras en el Irán de los siglos xvm y XIX, por
talitas. En vez de eso, se les permitió participar en el sistema fiscal, que ejemplo, pero ese deslizamiento nunca fue total en el mundo otoma-
 1 1 1"!1\ 1 1 1 '1 1 1 1 1, 1 1\ f"! I I ITYI\ 1 1 1 1 1 1\ 1\ 1 11\ 11 1 11\ 1 1 1\1 11 1 1 1 1\
1 1 1 1 , , 1 '1 1 11 1 1hlt•1 1 1 1 1 l i ii iN!Nil' t' l l l ( l ll' l l l l huy 1111 Nlllll lt'XI I l l ( l ll' HliSll'llgll
1 l t i i i i i J H'IIlt' lll lt'UIItl l lt· < l o l l 1 11 l , Sus t'll l lros hll t l logmdo l l iOHl f'llt' qut· in
1 IUMII Hllll l l ll' l l lll'H l'j l: t l l p l os I 'CS\1 1 1 1 1 1 1 C \ l : l l ldo I I ICIIOS 1 1 1 1 1higuos. l J u o de
I'NWl l'lt' t l l plos Sl' l'lll'llcl l l rn �u los V"ria· l l . 1 7, y sc t'l' lacioua con la con­
t t' ,'l i l l l l , l' l l l t n l i n , d e u n a .wrs ( u n u part icipación fiscal, según GoiTart,
n l l t l t ¡ llt.' <k ac u e rd o con la teorfu a n t i g u a se t ra te de la porción de u n a
1 t l tl't t ) u l sacl.·rtlolc godo J3uti l a , hacia e l año 5 1 O , concesión cuyo resul­
tado din•<:to fu e una dism inución de la carga fiscal que gravitaba sobre
1 11 l' i 11 d 11 d concernida: Trente. Goffart lo i n terpreta como u n a demos­
l nwití n d e que los im p u e stos de Trente decrecieron porque Butila tenía
1 1h o m lu posibilidad de recaudar directamente una parte del montante.
S t n c l l l hurgo, Wo l f Liebeschuetz señala que el dato podría significar
i�u u l mc n te que l a porción de tierras de B utila había quedado exenta de
i 1 1 1ptu:stos, ya que en ese caso la carga fiscal global también se habría
t cdud<.lo. 76 Y es muy J lamativa la frecuencia con que de hecho aparece
''" lus fuentes de l a época la terminología relacionada con la cesión de
1 kt ra s a los «bárbaros», mientras que no ocurre lo mismo con las ter­
l l l i nologfas tradicionales vinculadas a los impuestos: existen leyes de
finales del siglo v promulgadas por el rey visigodo Eurico en las que
st• p re vé l a existencia de disputas sobre lindes entre godos y romanos,
lo que es difícil de explicar a menos que se postule un proceso de re­
put lo de tierras.77 Sigue dando la impresión de que lo que más firrnemen­
l l' s o s t i e n e n las fuentes en todas las regiones, sobre bases empíricas,
l'N l a exi stencia de algún tipo de cesión de tierras destinado a promover
los usentamientos.
No obstante, el planteamiento de Goffart ha suscitado apoyos nada
th·sdcJlables.78 En esencia, esto se debe a que presenta un gran panora-
1 1 111: J os grupos germánicos pudieron asentarse en el interior de un sis­
l l' I I HI fi s c al romano aún operativo, tal como sucediera con los visigo­
dos en el año 418, con los burgundios en el año 443 o con los ostrogodos
l'll 493, sin que tengamos constancia de la existencia de dificultades,
tkhido a que todo lo que se precisaba cambiar eran unos cuantos deta­
l les fiscales, con lo que, al mismo tiempo, pueden soslayarse los aspec­
tos complejos relacionados con las cesiones de una o dos terceras par­
les de las tierras. Sin embargo, a la inversa, puede decirse que esta gran
panorámica no le secunda por entero en otros aspectos: eran demasia­
dos los asentamientos germánicos de organización característicamente
menos acabada (los de los vándalos, los de los francos, o los de los
lombardos); en cualquier caso, no existe ninguna razón particular que
l'X p l ique por qué es preciso suponer que se utilizaran los mismos pro-
l . A I•C )1{ M A 1 11 l. 1 !.'1 1 A 1 11 1 1 :1 . 1
l e u o l o s pum todos l o s use n l l l t l l i e n l os, d u d u l a tendencia q ue existió a
l t l lnq�o d� lu muyor parte del siglo v a aplicar remedios ad hoc como
l c tl l l l l l l n para la reso l ución de prob lemas; y por último, objeción que
q 1 1 1 1.1í sc u lu más importante, si lo que se proponía este método de alla­
l l l l l l l il'nt o de di ficultades era introducir el menor número de cambios
posible, ¡,por qué abolir entonces la centenaria aplicación de las re­
g l a s para el sostenimiento del ejército y confiar la recaudación de los
i m puestos a los propios soldados -o bien, si lo que de hecho se nece­
s i taba era un cambio pronunciado, por qué no dar entonces tierras a las
tmpas, como sugieren implícitamente tantas fuentes? En realidad, yo
voy a suponer aquí la existencia de un número de procedimientos ad
lwc bastante mayor de lo que se acepta en las teorías tradicionales de
la hospitalitas. Sabemos que durante el período inicial de su invasión
de la Galia meridional, a principios de l a década de 4 1 O, los soldados
visigodos eran alojados en casas particulares, conforme a criterios ro­
manos, en calidad de hospites. No es i mprobable que esa costumbre de
proporcionar alojamiento se convirtiera en una práctica rutinaria y más
li rmemente asociada a la tierra después del año 4 1 8 -fecha en que los
godos pactaron la paz con Roma-, aunque no necesariamente tuvo
por qué haberse verificado de forma sistemática. Los cálculos porcen­
tuales pudieron haberse producido después, una vez reorganizada la
presión fiscal para incluir ese asentamiento en las parcelas de tierra. g�
l]lUY posible que_los godos, tal).to _�n la Galia_,.SQ!IlQ_t�nJtalia, recibi�wn
igualmente pagos derivados-deJ. . gravame � d� Ja.s_tierra�) <fe acuerdo
con proceCfímiepJ:os mixtos que ya contaban con casos análogos en la
casuística romana, y bien pudiera ocurrir que una parte del material
italiano de Goffart nos lo estuviera indicando así (aunque los datos no
sean lo suficientemente concluyentes como para tener la seguridad
de que fuera eso lo que sucedía en la Galia).79 Sin embargo, todo mode­
lo que presuponga la existencia de un cambio fluido, de carácter mera­
mente administrativo, violenta las pruebas de que disponemos sobre la
confusión del siglo v.
Por otra parte, y por último, es preciso destacar que l!ls pruebas del
siglo v no sostienen en modo alguno el punto de vista que afirma que
el siste.J).J.a.fi sc.al quedó arruinado muy rápidamente. En l a década de 440,
la-retórica de SalV1ano, contraria a las prácticaiDíscafes, es tan mordaz
(véase más arriba la página 1 22) que difícilmente cabe suponer que se
encontrara ya en fase de decaimiento visible. Con todo, más importan­
tes resultan aún, quizá, las cartas de Sidonio, que se remontan a las dé­
cadas de 460 y 470, es decir, a los últimos momentos del proceso que
 I I NA 1 1 1 ' 1 ! 111 1 1\ N 1 1 11VI\ 1 111 1 i\ 1\ 1 1 1\ 1 1 1 11\ 1 1 M l ' l l l ·\
Jllllll' 1 1 1 1 11 lll l l l l l l ll ldlld 1 O l l lllllll l' ll 111 ( lult11, 1 1 1 1 jllt ll'l'Ni l l. IIYII Vl,'l i l H.'lll'IOII
1111 1 1 1 1 p l ll'll, l'll 1 1 1 11 !' 1 1 1111 (h,- SIIS I IISl'S, d ( 1\.'SI I IIll Olllllll ll'lllll del s i s l C I I I I I
I I M' I I I . lu ICI I l l inologfn t 1 ihutmin, y pes�.: u
pese 1 1 110 sc1· O l l l l l i prcscntc,
1 1 1 1 sus1.· i t:ll' en ni ngún cuso u 1 1 énfasis retórico, a pa rece al menos con re­
¡ • u l midud cn sus cscritos."0 Por esa época, no se consideraba aún la po­
s i h i l idml de u n desplome del sistema impositivo: veremos que un siglo
,k�o.¡H IL•s. e incluso en fechas posteriores, todavía sobrev ivían en la Ga­
l l o n l f u nos impuestos (pp. 1 78- 1 90). Y en la Italia ostrogoda. el siste­
' " " I ISL'lll aparece sistemáticamente documenta_do: el estado ostrogodo,
qul' 111111 comprendía Roma y el gobierno central del imperio de Occi­
dl'lllL', s i t uado en Ravena, fue sin duda el estado sucesor que más plena
l'l l l l l i ll u idad dio a todo el conjunto de procedimientos fiscales roma­
l l l ls . H ' El derrumbamiento del sistema tributario del imperio romano
l'S d uramente posterior a l a fundación de los reinos «bárbaros».
Pe m, en esta época, ¿para qué se lo utilizaba de hecho? No es fácil res­
pomler a esto con material del siglo v. Para tener una mínima idea de
.
�·llo, deberemos adoptar una perspectiva de más largo plazo, y exami­
nar la cuestión en el plano regional.
1.os vándalos invadieron e l norte de África desde España en el año 429;
NC enconlraban y a en Numidia en el año 430, donde pusieron sitio a la
l'iudad de Hippo Regius (Annaba) en la que agonizaba su obispo, Agus­
l fn : en el año 435 se les concedieron dos provincias mediante tratado en
lo que aproximadamente viene a ser el actual este de Argelia, como pre­
l l l i o por haber servido como soldados en el ejército romano. En 439
violaron el tratado y se apoderaron de Cartago, así como del foco de l a
pi'Osperidad agrícola africana: las provincias de l a Proconsular y Biza­
c�.:na, es decir, respectivamente, el actual norte y sur de Túnez. A menu­
do se considera que el ataque vándalo fue prácticamente un desastre
fortuito, ya que nadie se tomó en serio que los vándalos pudiesen cons­
_
t i t u i r un peligro serio, pero se colaron furtivamente en Africa por la
puerta de atrás. Puede que esto fuera cierto en el año 429, pero cierta­
mente no lo es en relación con los años que median entre 435 y 439, pe­
ríodo en el que los vándalos se transformaron en una amenaza muy vi­
sible sin que nadie hiciese nada al respecto. La reacción l legó después
del año 439: a l o l argo de todo el siglo siguiente hubo constantes pla­
nes romanos para recuperar África, aunque todos ellos quedaran en
nada hasta l a conquista que realizó Belisario en 534. En cualquier caso,
esos planes llegaban demasiado tarde. La toma de Cartago por Giseri-
l'll l'll t' l ui o �J 1J l!S probuhlc l l lcntc el p1111to de 1 n f kx 1 1 H 1 qm· h11n· l l l l'
Vl'l si hll' lu (<t.:a(da» del i mpr.;rio d e Occidente.Kl
Eslo sr.; dehi6 principa l mente a razones r.;structuralcs. Á f'rit.:a <.' olls
l i t u fu el eje de la annona de grano y aceite para Roma, y, sin esc pcr
l llllllr.;ntc s u m i n i s t ro de alimentos, la capital occidental (cosa que Romn
scg u fa siendo, a l menos en términos simbólicos) apenas podfa opr.;rar.
< l iserico dio una nueva vuelta de tuerca a la situación al apoderarse
de Cerdeña en la década de 460 y, ya desde el año 440 -hasta el 476
utacó sistemáticamente la costa siciliana, puesto que estas islas eran las
principales zonas capaces de sustituir al Africa como abastecedoras de
grano en el Mediterráneo occidental. El objetivo evidente de Giscrico
era «l'empire du blé»,* según ha dado en l lamarlo Christian Courtois,
ya que lo necesitaba como base sobre l a que cimentar su deseo de cons
tituirse en factor determinante para la política romana en Occidente: el
propio elemento marítimo del reino vándalo fue posible, de hecho, gra
cias a l a flota cargada de cereal que probablemente recalaba en el puerto
de Cartago en el año 439. 83 En el año 442, los vándalos consiguieron
ver refrendado su control sobre las tierras cerealistas africanas mediante
un tratado que, de acuerdo con Procopio, estipulaba que Giserico dehfu
entregar un tributo anual (dasmos) al imperio de Occidente, pacto q ue
observó hasta el año 455. Boudewijn Sirks ha interpretado este hecho
como una continuación temporal de la annona; sin embargo, incluso en
el caso de que la pretensión de Procopio fuera exacta, hay que considc
rar esta lectura de la situación como algo muy improbable, dado el peso
de ese impuesto y lo débil que era l a capacidad negociadora de Roma
en el año 442. Es además en esta época, es decir, del año 440 en ade­
lante, cuando empezamos a encontrar los primeros signos de que el im­
perio de Occidente sufría una grave escasez de recursos: da fe de ello la
legislación de Valentiniano ID, gran parte de la cual trata de las situacio­
nes de déficit. 84 Roma, en particular, debió de haberse visto obligada a
hacer frente a una crisis galopante; y si, como dista mucho de resultar
imposible, Giserico siguió efectivamente proporcionando suministros a
la ciudad, aunque en calidad de transacción comercial, no fiscal (sobre
el comercio vándalo, véanse las páginas 1 0 1 1 a 1 0 1 2), es decir, a cam­
bio de dinero, entonces el efecto sobre los recursos tributarios de Occi­
dente hubiera sido similar.
Debido a la ruptura del eje fiscal formado por Cartago y Roma, Ita­
lia fue la región que más sufrió como consecuencia de las conquistas
* «El imperio del trigo», en francés en el original. (N. de los t.)
1 (t I I Nt\ ll l:l' I I IIUt\ N I J JIVII 1 11 1 \ 11 1 ' 1 11 J l l tA I I MIIJ IJ¡\
d1· ( l ihl'l llll 1 1 1 1 1 11 1 1 1 11,.., ¡.¡j li'lll'IIIOI'; l'll l IWIIIII q lll' 1 1 1 111 d1.• los l'fl'llll'IIIOS dl'
1'"111� 1 t llll f i i i i-!IIIS l lll' In SIISIIIIIl'illl t'X f l i O f >lllt'IOII dt• los l ll'ITIIS aristm;r:Í
1 i 1111, y qut· los gn11Hk's lt.'ITHtenknt�;,o.¡ uuscnlcs, que crun uno do los más
¡ ¡• f • v:utll's f11<:tores de la eco1101llfa uf'ricunu, resi<.lfan en su mayor par-
11' • 11 R o 1 1 11 1 . 1 >ado que la propia Á frica, si n embargo, fue conquistada
1'1 1 1 1 "III H'It'nlt' ntpidcz, pese a las crónicas que re fieren con muy negros
t i nh'�'> 1111-1 ol rm:idades vándalas («Les vandales n 'étaient pas, a coup
Hit, ,¡,. ¡wtlts .wints», * concede Courlois secamente), se hace difícil
I J II�\111 que se produjera una gran discontinuidad institucional en la
í' t lllll l llundo Giserico se apoderó de ella. Después del año 439 (o
1 1 ) , los vándalos controlaron de forma estable l a región más rica de
< hT idl'llle, dominio que incl uyó el de los mecanismos habituales de l a
n•ruud11ci6n de impuestos provincial. Por primera vez desde la...@n ­
qu ista romana, esa exacción tributaria se quedQ_ en Cartago y pudo �12:
1 Ullll'l'er a la clase gobernante local; esta loc<!lización de la rique�
: ! l t lcuna se vio aún más acentuada por el hecho de que llegara a su fin
t• l Histoma que ponía la posesión de las tierras en manos de propieta=-
-
l i oH ausentes.ll5
1 �s preciso decir inmediatamente que l a estructura interna del estado
v(llldalo está excepcionalmente mal documentada. No obstante, resulta
ul i 1 dehatir acerca de África, ya que es un buen ejemplo de cómo pudo
hulwrse organizado un estado sucesor en caso de que se hubiera esta­
hll'l'ido en una época en que las instituciones romanas seguían funcio­
lliliHio aún plenamente, con una irregularidad mínima. Para empezar,�
l'l'ilndo estaba muy romanizado y los reyes vándalos se comportaron en
ll llll'hos aspectos como gobernadores romanos. Esto se apreci a de for­
tl la muy notable en sus políticas religiosas, pese a que hayan- sido pre­
l ¡..,a111ente ellas las que les hayan hecho objeto de tan mala prensa a los
o¡os de las generaciones posteriores, debido a que, procediendo de igual
tnunera que cualquier emperador, consideraron que su propia variante
del cristianismo, el arrianismo, era la única legítima, y a que persiguie­
l'on, al menos de forma intermitente (principalmente en el año 484, y en
lu década de 5 1 0), a cuantos juzgaron herejes, condición que no obstan­
te se aplicaba a la totalidad de la población de África, ya fuese católica,
donatista o maniquea. No obstante, l a persecución que emQrendieron
fue exactamente análo�_? l a de cualgyier_ emperador católico. De he­
l'lto, se había copiado de mooelosromanos: el Edicto de Huneoco del
- En cualquier caso, es evidente que se siguieron recaudando impues­
� «Los vándalos no eran, de seguro, unos santitos», en francés en el original.
(N. de los t.)
1 A llt li{ Mi\ 1 11 1 1 11�1'1\ 1 10
11fl11 •H�·l l'UIII I'll l'i l'llllliiCIHIIIII l'" IIJ III l'OJllll dll t'l'lll y t•x pl ll l l ll dl' 111 1:1 ll'Y
Jlll llllll l�udu por l lotHII IO t'll l' l mlu 4 1 2 contru l'l uonut isruo en Ál11ca,
incluso i.' ll los pormcnor�;s de su tabla de sam:iones, que eran distintas
pum los miemhros de las d i ferentes jcrarqufas sociales romanas.x6 Los
1 1 H 1delos imperiales son de hecho las únicas fuentes visibles para cono­
l'l'l práct icamente cualquiera de los aspectos del estado vándalo. Cier­
turnonte, es d i ríci l considerar que la administración fuera distinta, ya
que i>Qeraba por medio de una compleja red .de funcionarios (que en su
tnuyorfa eran de ascendencia étnica romana), unos funcionarios que
s(m precisamente los que destacan en nuestra pobre documentación.
Puede que dichos funcionarios adoptaran la indumentaria vándala, pero
en otros aspectos no experimentaron cambio alguno, sruvo en cuestio­
,)es de detalle (no es posible, por ejemplo, que el proconsul desempe­
tiara como gobernador de África el mismo papel que había tenido antes
del año 439 -pues ese rol había sido asumido ahora por el rey-, y pue­
de que su cometido fuera, como ha propuesto Paul Barnwell, más simi­
lar al del prcefectus urbis de Roma). Se les pagaba tanto en metálico
CQ!n.Q_en espec�.,!_t�l como sucedía con anterioridad al año 439. Entre
�llos figuraban algunos funcionarios proviñciales, cüiñüersupervfsor
de la n..o.sta pública con el que se reúne Belisario en Sullecthum {S'alac­
la) en el año 533, y como el funcionario fiscal residente en la ciudad, el
procurator, cargo que Fulgencio, futuro santo, desempeñó brevemente
en tomo al año 490. 87 Según la legislación imperial, �os procuratores
habrían sido curiales, pero éste es el único argumento que aboga en fa­
vor de que éstos hayan conservado alguna responsabilidad fiscal en tiem­
po de los vándalos, ya que en ninguna parte se hace referenci a a que de­
sempeñaran este papel tras la conquista bizantina, lo que indica que,
para entonces, su rol ya había cesado. El siglo vándalo es el período en
el que es más probable que terminara la recaudación délmpuestoscen­
tralizada en las ciudades, junto con la autonomía política urbana,-plan­
teaffilerito en erque abunda el hecho de que en las ciudades africanas se
constate por esta misma época un declive de las zonas próximas al foro
(véanse más adelante las páginas 903 a 906). Resulta cuando menos po­
sible que los vándalos centralizaran simplemente la recaudación de im­
puestos, tal como ocurriera con los romanos del este (véase más arriba
la página 1 3 1), y que lo hicieran por las mismas fechas, esto es, en torno
al año 500. 88
tos durante el período vándalo: hay varias referencias a este hecho, así
como, según es ya habitual, a su cuantía y carácter opresivo. Los impues-
 UNA HISTORIA NUEVA DE LA ALTA EDAD MEDIA
tos no sólo pagaban la administración pública, también hicieron inme�­
sn mente ricos a los reyes vándalos, como muestran los poemas en los
que se ensalzanlos edificios levantados por ellos en la zona de Cartago,
los L'Omentarios admirativos de Procopio sobre un palacio real situado
1•11 I n costa sur de Cartago, y por último, sin que eso le reste importancia,
t•l im presionante relato con el que este mismo autor nos refiere la enor­
llle magnitud del tesoro del rey Gelimero, capturado al oeste de la capi­
t u l por los conquistadores romanos, en el año 534. Tal como señ�_I.Q­
l'l >pi o, este tesoro había �odicl_o_an _crecetl imnensamente debidoagpe
los i ngresos africanos no habían- tenido__qu e_salir gel país_p_or espacio_de
ll<lVCJlta y cinco años.89 Está mucho menos claro, no obstante, que estos
l l l lpllestosse�e n el ejército. La recaudación de impuestos afri­
�.'Hilll nunca había tenido este destino, al menos no en medida conside­
l nhle, ya que, históricamente, el ejército había sido pequeño (los roma­
nos no habían considerado que los bereberes, tanto en la frontera como
111(1s allá de ella, pudieran constituir un peligro vital, pese al hecho de
que estuvieran empezando a serlo en la época vándala; además siguie­
ron planteando una grave amenaza tanto bajo la dominación bizantina
t.• omo durante la árabe). El ejército�ándalo, pese a no ser uno de los
g
ntíls importantes ejércitos ermánicps-:-era-mayor que el �<?_mano acan-=.�
to1 111do en África. Sin embargo, las pruebas indican que se hallaba ase.�­
tado en parcelas rurales, en sortes (el término utilizado habitualmente
1'11 l'l siglo v para denotar los lotes de tierra), en particular en la Procon­
�111111' la famiba real conservaba el control de Bizacena. Es probable
I J l ll' los vándalos se asentaran en tierras imperiales, que eran-muy éx­
ll'IIIIIIS en África, así como en fincas confiscadas a la aristocracia ró-
1 1 1111111 (tal como pretende Procopio). Tras la reconquista, Justiniano vol­
vio u requisar las tierras, entregándolas al fisco. �stas tiei:.FaS;> según la
Jll'lll'lku aplicada normalmente a los asentamientos germánicos en sue­
lo l llt'U I , estaban exentas de impues_!os, ya que, a cambio de ellas, los
vuudalos realizaban tareas militares.90
En l'ierlo sentido, el hecho de que Giserico asentara a los vándalos
l'll ri m.·us rurales, resulta más sorprendente de lo que estoy haciendo
v�· � . En África, el sistema fiscal romano quedó intacto; y los ejércitos
1 OlllilllOS se hahfan so s te n id o siempre a base de salarios. Si en a l guna
p111 11• l l l•go u t �o: nc r un mfnimo sentido proponer que un rey germáni<.:o
lll'Cl·dil-1'11 u n: p u rt irsc un porce ntaje d�.: l u s l ieiTUS contabil izadas en l a
I'Ht i l llut'IOII de los i ngrl'sos l'iscn il's, d�.:hió <k Sl'f' nquf. 1\dcln�s . los da
tos d\•1 HSl'lltll l l l i�·nto dl• los vundnlos l'll tim·ns llll'llks 110 son <knwsin
do nllll.' l l l l'llh'N, M' l r 1 111t1111 llllll'ol llll'llll' 11 1 11'� l'll' I I H'IIIIt'l p1 ohntor io s y
, dl' l l n l r t n ' l l 1 1 1 1 1 1 1 , que sr se 1 \ H IH I I ú l'l'lll'Ío 11 l' l h l l rus las nrimems con-
LA FORMA DEL ESTADO 159
el más explícito, l a descripción que hace Procopio de las expropiacio­
nes de Giserico, fue redactado un siglo después. Además, siempre que
no trata de acontecimientos de su época, Procopio tiende a embarcarse
en relatos románticos y en ocasiones fantasiosos, y a pesar de que utilice
para los asentamientos la palabra kleros, esto es, la correcta traducción
griega de la sors latina, en griego, la voz kleros aludía con más fre­
cuencia a los «lotes de tierra» que el vocablo sors en latín: puede que
Procopio haya confundido simplemente un término técnico utilizado
en el cálculo de los ingresos fiscales, y que haya supuesto, dado que en
el año 534 los vándalos eran terratenientes, que lo habían sido siem­
pre.91 Con todo, los vándalos no saberon de la nada en el año 429. Ha­
bían acumulado una experiencia de dos décadas en la ocupación de una
provincia romana, primero en el noroeste de España, y más tarde en su
suroeste, donde probablemente tuvieron un primer contacto con la ri­
queza asociada a l a posesión de tierras, el más importante factor de
posición social existente en el imperio romano, como en cualquier
civi l i zación agraria. Tampoco habían constituido nunca un ejército
romano, ni siquiera nominalmente (a diferencia de los visigodos en el
año 4 1 8). Tg,dos.Jos soldados germánicos cuyas carreras podemos ras­
trear deseaban tierras, o más tierras, tan pronto como les eg¡._posible
? btenerlas: en la Italia ostrogoda, los Vari� están llenos de ejemplos de
rec lamaciones ilegales de tierras realizadas por ellos, y contamos con
relatos galos paralelos.92 Dista mucho de estar claro que un nuevo ejér­
cito conquistador, que además no tenía necesidad de negociar, se hu­
biese conformado simplemente con recibir un salario. En el año 484
hay referencias a la posesión de tierras por parte de los vándalos, y vuel­
ve a haberlas en 534, así que, incluso en el caso de que en el año 439 se
les hubieran entregado únicamente una serie de importes basados en
estimaciones recaudatorias, queda al menos claro que se convirtieron
muy pronto en terratenientes._ Los vándalos querían ser aristócratas, no
simples soldados, y ésa es la condición que adquirieron tantos como pu­
dieron. Esto quiere decir que no formaban un mero ejército, sino una
_
�,;lnsc gobernante militarizada.93 Esta es la diferencia esencial entre los
uj e rcifo s romanos y los germánicos que los reemplazaron: los ejérci­
tos romanos n o constituían una élite, excepto en el caso de sus dih­
!'l.'IIIC1l, mient ras que los cj6rcitos germánicos, en su Illayor prute, sí que
lo l'l'llll. Y lógi�,;tu nente lu tierra ac o m paña ba este estado de cosas. Gise-
1 ico uctu6 con l i hcrwd en el arlo 439, pero es muy improbable que hu­
hil'Sl' t m t nd o dl' n:sisti i'Sl' 11 di<:hn 16git:a. ComplÍresc su proceder con el
·
 I J NA I I IS'I( li( I A N I J I • VA 1 111 1 A A l lA I I I IA I I M I • I I I A
quistas árabes y q ue tlet:ret6, e n t re los ailos MO y 6'1.2, q u l! sus �.· jc:rcilos
debían permanecer en cuarte le s , o en ci udadelas de tropa, recibir una
paga («ata»), y no adquirir tierras: fu e una decisión d i l'fc i l , que t u vo
enormes consecuencias, y que ap a rece citada innumerahlcs veces en
nuestras fuentes.94 La ausencia de alternativas simi lares en las d c sc ri p
ciones de las conquistas germánicas me parece significativa, incl uso te
niendo en cuenta lo esquemáticos que son los datos que nos propor
cionan las fuentes de que disponemos en relación con el Á frica de la
década de 440.
Sin embargo, en este caso África se vuelve paradójica: se había or­
ganizado en tomo a un sistema fiscal muy eficiente, pero los principa­
les gastos del estado, la annona para Roma y para el ejército, ya no se
pagaban mediante sus impuestos. Aunque nos trasladáramos al ámbito
hipotético, y propusiéramos la existencia de pagos suplementarios a los
soldados vándalos (cuando efectuaban una campaña sin duda los reci­
bían, y también cuando actuaban como guarnición de los castra, cosa
que ciertamente hacían -Fulgencio, en uno de sus discursos contra los
arrianos, hace referencia a ellos-), seguiríamos enfrentándonos a un
presupuesto notablemente desequilibrado. No sólo la familia real debió
haber adquirido una asombrosa riqueza, sino también otras muchas, tal
como dice Procopio. De hecho, Procopio va más lejos, y sostiene que en
realidad Giserico había destruido los documentos fiscales romanos. Po­
demos ponerlo en duda: sería extraño que lo hubiera hecho, no encaja
con la circunstancia de que los vándalos siguieran cobrando impuestos,
aunque sí concuerda con la extravagante forma en que Procopio esctibe
acerca de Giserico. No obstante, Procopio fue testigo ocular de lo que
en efecto sucedió en el año 534: dada l a inexactitud de la teneduría de
libros vándala, Justiniano se vio en la necesidad de valorar de nueyQja
base fiscal africana, y para ello envió a dos hombres que terminaron des­
pel1ando odio en los africanos a causa de su falta de moderaciónY5 Como
mínimo, da la impresión de que los vándalos habían descuidado la con­
fección del catastro, y es incluso probable --dada la reacción de África
en el año 534- que también se hubiesen desentendido de las exaccio­
nes. ¿Por qué asumir el considerable esfuerzo de poner al día los regis­
tros si lo que ya se tiene es casi demasiado? Este tipo de desequilibrio
presupuestario condujo gradualmente a la descomposición de la estruc­
tura básica del sistema impositivo. Si Justiniano, que tenía otras ncccsi
dades, no hubiera intervenido, no hay duda de que el sistema se habrfa de
teriorado aún más. D esd e luego, la i n fr ae s t r uct u ra riscal tk- In regi(Íil
cobró nuevos brfos: conw muy l u rdt• hacia t'l a11o l100 Á l1 ku vo l v 1 n a
1 1\ I•I II( M A l ll'i f iS I A I H I 1 Cd
l l l l l i n i .. l ll l l l l l l l l ll'II(OS 11 ( ' oiiS( l l l l l l l lOpla ( Vl'IISl' l ll llS IHk l a l l l l' 111.., J)llpl
1111� ,.!() 1 >( ) \ ), S n l l! l l lhmgo, bajo lu dwninnl'lon van dul u, d hL·cho dt· t¡I H'
1111 n t o; l ll'Sl' 11 1111 llL't'l'Sidad recaudatorw pc n 1 1 i t i o una involucion l' l l In
1 1 11 1 1 1111/11 dt• i m p uest os . Y esto, a largo p la :t.o, hahrfa eamhiado l'l l su lo
l u l ld.td l' l l u nd awe n l o del estado.
l • l l t• l ruso <k los vándalos, he dedic.;ado cie rto t iempo 11 u11 I I IHil'l i H I
1 1 luiiVIIII It'llll' l'sca so . Ello se dcbe a qm:. en e l siglo v. los vnndalos con,..,
l l l l l y t 1 1 t• l nw¡or ejem p l o de c.;onquista rú¡)l(la dl! u n a prov i ncia l ll'tt. Po1
l 1 1 qt�t· hure 11 la eficacia y a la facilidad de su ocu pac i ó n . el u n ico p11 1 11
l1 l t 't l l lt l l'S l' l de la loma árabe de S i ria, Pales t i n a y Egipto ( a< k l l iiiS dt•
l 1 1tl, l t'll l il•ntpos de 'U m ar, a q u ie n ya se ha citado por haher oplmlo pw
11lt1·t lltlt ivns d i ferentes a las de G iscrico. Sin em b argo . si los vund11los
' "'''tl l l llYL'I l un modelo se debe precisamente a la firmeza y a In solult·t
111' l t l t H uuwl de ese punto de partida: Jo 9J.le hacc_g_ue un sisiL'Illll IIM'til
¡ n wdu wnirse ahajo, incluso en circunstanciasfa\lot:ablc!i. es d lll'l'ho tlt•
qt 11· n o n•su l l c estructuralmente nccesarioJ?ara Ul:u!_Q.(lli l n i t. : acion. 1 \1 pu
1 •1 11 - l t N J t lo que mayores semejanzas presenta con el caso de los vu nd u l t 11
1' 1 1 ( kddcnle es el de los oslrogodos; y además está mucho l l H�jm dot l l
l l l l ' l t l udo. S i paso a q u f por alto a los o st ro godo s en tanto q u c oh¡t•lo dr
, . ., t l ldJo Sl' debe e n gran medida a que, en I talia, su dom inio duro I I H' I IWI
dt· lu l lt l l m l de la hegemonía de los vándalos, y a que, en consecm·nl'lll, l'l
•'l l l l tluo n largo plazo res ul ta menos visible. No obstante, d i ferfun d1· lo�oo
\ ,uulnlos en ulgu nos as pec to s clave. En primer luga r, I talia había v iv ido
1 1 1 111 I' XJ ll' d enc i a considerablemente traumática a lo largo del 1 m•d i o st
•• l 1 1 lltlll'rior a la penetración de Teodorico en la pe n fns u l u , ocunidu l'll
¡•l ut\o ·1'>0: qu izá la i nvasi6n no fuera la máxima causa de csa zm.ohm,
J H' I I I ul 1 1 1e no s la pert u rbaci6n de su equilibrio fiscal, generadu pn't'lSII
1 1 11.:111l' por In presencia de los vándalos en Á frica, sf que contribuyo 11 pm
Vtlt.:tl l ln. I t a l i a no poseía una estructura inst i t ucional tan s(>l ida coliiO 111
1 1 1 1 iuuw, y de hecho se atribuye a Teodorico la autoría, no sin Vl'I'OS i l l l l
l il l ld, dl' u n a notuhlc labor d e reconstrucción. E n sc� u nd o l ugar, l l u liti i i C I
NUfrfu l'l m i s m o desett u il i briu p re su p ue sta ri o que A fricn, yu qm· lllTI'Nt
l i lhll ohtt·m·r de su propio ll'l'ritorio s u m i n istms para Ronw, ¡wst• 11 ql lt'
t•l t·jt'rdto ustrOAOdl>. ul igual qut· el vándalo, se huhiest• nst·ntndo l'll Jlll l
p�t•dudl'S r u st il' us, y u pcs:u i nl'luso de tj liC el h l l l lUJW uc lu l' l l l < h u l dt•
Ro11111 sigu tl'tll tlt•cr ecit•ndu puulat i nu uu: ntc.. Po1 eonsigu Ít'llll', 111111 dt• 111..,
1 OSIIS t¡lll' lt)l{ Vétria· 110 llll'Sl igllllll t'll u h so l l l l t l l' Sd uc:;pltHl ll' t ls�·al. Pro
I'I IJllll hm•t• ll'll'll'llt'ia lll lll'dlo dt• ql ll', t'll d 11f1o )iJ 1 , los l'Ol lqll tS(lldl ll t'S
I I II I IIII IOS l' X lg ll'l'l ll l t•l cohm dt• i i i i J Hil'S(OS lll l'IISIIdOS, pt'IO 110 llll'llt'lllllll
l j l ll' ltllhii'Sl' lll J I I( l l l l l}tllllll lll'l ' l'"ldlld dt• l ll ll'VIII'o l lllll'l(lll l-. 'lfo 1 1 1111 11 pod1 Íll
 1 62 UNA HISTORIA NUEVA DE LA ALTA EDAD MEDIA
haber seguido siendo durante mucho tiempo un estado sucesor entera­
mente gobernado en función de criterios romanos. S_in embargo, ñOpo­
demos comprobar esta hipótesis, ya que los romanos no sólo acabaron
con los ostrogodos, sino que sus guerras, libradas entre los años 53-s-y
554, arrasaron también la mayor parte de Italia. Los lombardos, comó
veremos, heredaron una Italia diferente a partir del bienio de 568 a 569.
El segundo ejemplo que voy a exponer es el de los visigodos. Al me­
nos ellos permiten una panorámica más amplia, pues los reyes visigo­
dos gobernaron una región continental del imperio romano por espacio
de tres siglos. Aunque uno restrinja su análisis a los visigodos de Espa­
ña, como aquí haremos, puede recorrerse un franja temporal de más de
dos siglos. Las pruebas escritas visigodas son también mejores que las
de los vándalos, pues disponemos de una amplísima cantidad de legis­
lación suya, tanto secular como eclesiástica. Por desgracia, no se trata
de una documentación que cuente con un buen contrapunto fundado en
otros tipos de pruebas -sabemos mucho sobre la teoría visigoda, y bas­
tante menos de su práctica-, aunque sí que tenemos un interesante
conjunto de vidas de santos y otros relatos, así como una colección de
documentos grabados en pizarra que aún no ha sido bien estudiada por
los historiadores (véase el capítulo 4, páginas 330 a 334).
En el Occidente posromano, la presencia de los visigodos en España
sobresale por una particularidad: su estado no fuedebilitándose con el
tie..!!] pO, sino haciéndose más fuerte. Esta afirmación ha sido puesta en
entredicho, como es habitual en la historiografía de la alta Edad Me­
dia: en especial, son varios los eruditos que consideran que el perío­
do situado en torno al año 700 es una época de crisis, una crisis que no
sólo se manifiesta en la ley y el orden, sino que se refleja en el poder de
los reyes sobre la aristocracia, lo que termina incapacitando a los visigo­
dos para resistir a los árabes en el año 7 1 1 . Un punto de vista alternati­
vo, que parece mucho más convincente, es el que señala que la principal
prueba de desbarajuste se encuentra en el código legal, cuyas últimas
leyes aparecen repletas de distinciones extremadamente coloristas sobre
los delitos, descritos con una retórica chillona, y contrarrestados, ade­
más, con violentas medidas. Como suele ocurrir con l a legislación, pue­
de interpretarse que las listas de conductas i lega l es son la prueba <.le unél
crisis, o bien el testimonio <.le una determinac ión regia encaminada a
forzar el control de la sociedad c i v i l 1 k hecho, hay pnu:has ramna
.
hlemcnt\.! sólidas dl'l i n<."Jl' l lll' J l t o tonto dl' l11 1 1 1 1lhJ<.' JOil tk los n·yl�s <.' OIIIO
LA FORMA DEL ESTADO l (d
de su capacidad de dominio. Con todo, este fortalecimiento del estado
contrasta con la existencia de un conjunto cada vez más fragme n tad o <k
sociedades locales.97 Esto puede apreciarse muy bien en una breve ex
posición que amplía parcialmente el análisis político que se ha expuL'S
to en el capítulo 2 (páginas 88 a 9 1 ) .
España, como vimos en e l capítulo 2 , e s difícil de gobernélr: sus 1.0
nas más ricas se encuentran todas en la periferia, y están sepélradas J H H
montañas, tanto entre sí, como de la meseta central. No tene mos e n ah
soluto una visión clara del modo en que los visigodos llegaron a c;o11
trolarla en los primeros años de su ocupación, que comenzó en el tcr<.:<.'J
cuarto del siglo v , pero los comienzos de este siglo habían constituido u 1 1
período de confusión y de continuas conquistas a manos de u n gran n u
mero de pueblos invasores en el que parece haberse visto envuelta todo
lu península, a excepción de la Tarraconense (grosso modo las actualt·s
( 'utaluña y Aragón) en el noroeste. Además, no sabemos con claridad qm'
t•nntidad de estructuras políticas romanas quedaban en pie en la l-pora
t•n que los visigodos lograron un control estable en la mayor partl' dt• 111
¡wnfnsula, esto es, en la década de 480. Tras la derrota sufrida po 1 IoM
v iNigodos a manos de Clodoveo en Vouillé en el año 507, y despm�s dt•
' l lll' perdieran todas las tierras que poseían en la Galia, salvo la Sl' p t •
n l u l l i n ( e l Languedoc), el reino entró en un período de crisis q u e lwhd11
dt• d u rar dos generacione s. Para restablecer la autoridad real e n t n: lll'i
clt'l'lldus <.le 570 y 580, Leovigildo hubo de recurrir a la conquista, yn qm·
ltnh(u muchas otras partes de la península que eran totalmente i nd�.:¡K'Il
dt�·nt<.•s: los vascones en el norte, el reino suevo en el noreste, el 1\.!JTito
1 l1 1 dt• C'nntabria (probablemente centrado en torno al alto valle del Ehm,
y �''HIIIl parece gobernado al estilo romano por un senatus), las t ie • m�
ih•l ,.,.,ior Aspidio (justo al sur de la Galieia sueva), la ciudad de ( '(ll
d11h11, t'JI 1.!1 sur, los territorios de ubicación desconoc i da de la Orospl'dll
y Suh 1 1 1 iu, y la costa suroriental, controlada por el i mperi o hi:.r.ant i no, l'll
t l ll lll l 11 ( 'tu tagena.'>H Lcovigi Ido conquistó todas estas regiones, cxct•plo
11• ¡ u l l l ll'l'll y la ú l t i rna, pero la proc l i v idad de la península pam esdnd11
1(� tlr t'l'il' 1 1 1odo indica al menos lo poco que sus distintas n:giom·:-. dt•
f tt!JII lrlln IIIHIS di.! otras. Esp<ll'ia estaba, como hemos visto, rc lal iYtl l lll'llt.'·
d-:�li \ l l l t l l l l ldll de la red liscal romana (véase más arriba las p(t�inas 1 • 1 '\
i d·i ) 1''4 pmh11hle que su unidad interna nunca ruera s6litla. S i n e J l lluu
í!''· III'I I I I IH dt• ton c l u i r que 11 med iados tkl si�lo V I la rrn�llll'lltnrlo n
� í . ! l l l l l l l lh'll y poJ ( t J�O hahfu lk�ndo bastlllltC lejos.
L t , t V I p i ldo y su h i jo R<.'l'HJedo ( l al lcl'ido L'll l'l tulo 60 1 ) t•lnl'intlll
1 1 0 dUJ I I i l l l l l ¡• ;• t u h l 1· l'll H�p111\11, )HOilllllgum n 1111 l.'od•go lq�ul l'iJStl'llllltJ