INVESTIGACION Nro. 56-2014.

SEÑOR FISCAL SUPERIOR, DE LA FISCALIA

SUPRAPROVINCIAL EN DELITOS DE LAVADOS DE ACTIVOS Y
PERDIDA DE DOMINIO DE LA CIUDAD DE LIMA.

AUREA CALSINA YANAPA, GABY ELIZABETH SUMERINDE

CALSINA, JOEL SUMERINDE CALSINA, CRISTIAN SUMERINDE
CALSINA, EDITH SUMERINDE CALSINA, en los que se nos sigue por
el presunto delito de lavado de activos, proveniente de supuesta e inexistente
minería ilegal, en agravio del Estado Peruano, por ante su Despacho en forma
atenta digo:

PETITORIO:

 SE APERSONA.
 PRESENTA PRUEBA CONSISTENTE EN PERICIA DE PARTE.

Previamente tengo a bien de apersonarme por ante su Despacho con el

domicilio procesal que a continuación indico:

JIRON NAZCA Nro. 565, DEPARTAMENTO 1302 DEL DISTRITO

DE JESUS MARIA DE LA CIUDAD DE LIMA .

POR LO EXPUESTO:
Solicito se sirva darme por apersonado por ante su Despacho, con el domicilio
procesal antes indicado en donde espero se me hagan saber las notificaciones
ulteriores de ley.

OTROSI DIGO.- Que, estando a la Queja de derecho incoada por la

procuraduría pública en lavado de activos y pérdida de dominio, la misma que
se efectúa contra la Resolución emitida en primera instancia por la primera
Fiscalíal Supraprovincial Corporativa Especializada en Lavado de activos y
perdida de dominio, Dirigida por el Dr. Cristían Trigos, quién en decisión
debidamente motivada RESUELVE: no formalizar denuncia contra los
investigados AUREA CALSINA YANAPA, GABY ELIZABEHT SUMERIDNE
CALSINA, JOEL SUMERINDE CALSINA, CRISTIAN SUMERINDE CALSINA,
EDITH SUMERIDNE CALSINA, VIOLETA CALSINA YANAPA y otros por el
presunto delito de lavado de activos y pérdida de dominio derivado de la minería
ilegal y en consecuencia ordena el NO PROCEDE FORMALIZAR

1
DENUNCIA CONTRA LOS INVESTIGADOS ANTES
MENCIONADOS POR LA COMISION DEL DELITO DE LAVADO DE
ACTIVOS PROVENIENTE DE LA MIENRIA ILEGAL Y EN
CONSECUENCIA DISPONE EL ARCHIVAMIENTOI D ELA
PRESNETE CAUSA. Disposició Fiscal que ha sido objeto del RECURSO
DE QUEJA DE DERECHOS por parte de la procuradora pblica en lavado de
activos del Estado Peruano, y elevado los actuados a esta su instancia,
pedimos a su Despacho, que la Disposción fiscal de Primera isntancia sea
confirmada en todos sus extremos por ser justa y legal en todos sus extremos,
petición que lo sustentamos en méritoa las siguientes consideraciones a
exponer

DEL DELITO FUENTE MATERIA DE INVESTIGACIÓN

MINERIA ILEGAL.

PRIMERO.- Que esta investigación se efectúa en mérito a aspectos noticiosos

tendenciosos de medios de comunicación como son los indicados por los
medios periodísticos de Cuarto Poder, revista Poder con el reportaje la RUTA
DEL ORO ILEGAL, y de otros medios de comunicación de tiraje nacional, EN EL
CUAL SE investiga en forma precisa y concreta PEDRO PEREZ MIRANDA alías
“PETER FERRARY” cuyo nombre es y dentro de este contexto es que la
Fiscalía especializada en delitos de lavado de activos y pérdida de dominio
procede a investigar si el ORO QUE EXPORTABA dicho individuo era oro legal,
o ilegal, y dentro de ese criterio se investiga a Comercializadores de oro
intermedios y Pequeños productores y y mineros artesanales de madre de Dios,
y encontrar en ellos la determinación si los mismos son Mineros ilegales la
venta de estos mineros ilegales hace que el este señor “Peter Ferrar”, i a quién
no conocemos sino por los medios noticiosos sería también un comercializador
de oro ilegal, y nos encontramos en esta atapa de determinar si los suscritos
somos mineros ILEGALES, INFORMALES O LEGALES.

SEGUNDO.- Que se debe precisar señor Fiscal, este proceso de investigación

se inicia bajo los alcances de los establecido por el Decreto legislativo NRO.
1106 Ley de lucha eficaz contra el delito de lavado de activos y otros delitos
derivados relacionados contra la minería ilegal y crimen organizado.de fecha 18
de abril del año 2012. Y dentro de esta investigación se tiene como delito
Fuente EL DELITO DE MINERIA ILEGAL, es por tanto, que el Señor Fiscal en
primera instancia, hace todas las investigaciones tendientes a establecer si los
suscritos nos encontramos como pequeños productores mineros dentro de la
Minería Ilegal, señalando y estableciendo que siempre hemos actuado dentro de
la margen de la ley y siempre hemos calificado como PEQUEÑOS
PRODUCTORES MINEROS BAJO LOS ALCANFES DE LOS SEÑALADO EN LA
LEY GENERAL DE MINERIA D.Leg 014-92-EM Art. 91, calificado como tales
por el propio Estado Peruano, y siendo admitidos para seguir laborando como
tales con la Dación de LAS CARTAS DE COMPROMISOS ESTAR INCURSOS

2
DENTRO DEL REGISTRO NACIONAL DE SANEAMIENTO DE LA PEQUEÑA
MINERIA Y MINERIA ARTESANAL, Y A LA FECHA A LA DACION DE LOS
ESTABLECIDO POR EL D.ELG 1336, DENTRO DEL REGISTRO INTEGRAL
NACIONAL DE LA FORMALZIACION DE LA PEQUEÑA MINERIA Y MINERIA
ARTESANAL dada por el este Gobierno D.Leg. 1336, calificados como mineros
informales dentro del proceso de formalización q la minería formal. Y contar con
todas las garantías que esta ley nos otorga en el ejercicio de nuestra actividad
minera dentro del proceso de formalización.

TERCERO.- Que dentro la secuela de investigación Señor Fiscal Superior, a

los suscritos se lea esta investigado en forma por demás minuciosa por el A-
quo, en el cual se han buscado determinar si los suscritos somos mineros
ilegales o no, y si mantengo la condición de minera informal, punto importante,
tanto más que dentro del proceso d investigación esta se encaminó
jurídicamente bajo los alcances de lo señalado en el D.Leg 1106, es así que la
Fiscalía en primera instancia oficia al Ministerio de Energía y minas para que la
misma informe si la suscrita soy minera ilegal o informal, y la misma señala que
los suscrito somos mineros informales y nos encontramos bajo los alcances del
proceso de formalización establecido en el D.Leg 1100 y 1105 respectivamente.
A la fecha bajo el amparo de lo señalado en el en el D.Leg 1336 D.S 005-2017-

DEFINICION DE MINERO INFORMAL D.LEG 1336.

Artículo 2.- Definiciones

Para efectos de lo establecido en el presente Decreto Legislativo, se define
como:

2.1 Minería Formal.- Actividad ejercida por persona, natural o jurídica, que
cuenta con autorización de inicio o reinicio de actividades de exploración,
explotación y/o beneficio de minerales y/o título de concesión de beneficio
emitida por la autoridad competente.

2.2 Minería Informal.- Actividad minera realizada en zonas no prohibidas

por aquella persona, natural o jurídica, que se encuentre inscrita en el
Registro Integral de Formalización Minera cumpliendo con las normas de
carácter administrativo y además, con las condiciones previstas en el
artículo 91 del Texto Único Ordenado de la Ley General de Minería,
aprobado por el Decreto Supremo N° 014-92-EM.

Precisando asi mismo , que la calificación y tipificación del Minero Ilegal esta
establecido en el Código penal vigente en su Art,. 307-A, :

DE LA DETERMINACION DE LA CALIFICACION DE MINEROS INFORMALES

DE LOS RECURRENTES.

CUARTO.- Que conforme se desprende de autos los días 25 y 26 de abril, 10

de mayo y 13 de junio del 2012, los señores Áurea Calsina Yanapa, Gaby
Sumerinde Calsina, y las empresas Corporación Berissum E.I.R.L.

3
(representada por Cristian Sumerinde Calsina), Corporación Minera Gamax
S.R.L. (representada por Gaby Sumerinde Calsina), Inversiones Auricar S.R.L.
(representada por Áurea Calsina Yanapa) y Jhoel Ivan S.R.L. (representada por
Edith Sumerinde Calsina) se acogieron al proceso de formalización minera,
presentando las respectivas Declaraciones de Compromisos de los derechos
mineros “Buena Fortuna 2000”, “Chavinsa N° 2-A", “Complemento IV”, “Diana
08”,

Decreto Legislativo N’ 1105 - Decreto de que establece disposiciones de las

actividades de Pequeña Minería y Minería Artesanal

"Articulo 4°.- Pasos para la Formalización de la Actividad Minera

de la Pequeña Minsria y Minería Artesanal La formalización
podrá ser iniciada o continuada, según sea el caso, por aquéllos
que realizan la actividad (...)"

Es titular en parte del derecho minero “Gavilán de Oro N° 5” por sucesión

nhereditaria del señor Esteban Sumerinde, por consiguiente los derechos
adquiridos corresponden al cumplimiento de la ley al tener la condición de hija y
heredera forzosa del causante.
Es titular de los derechos mineros “Amalut”, “Apujururo” y “Diana 8”,los
cuales en total suman 300 hectáreas, siendo que en los-referidos derechos
mineros sus hermanos no tieñen ninguna injerencia!'
Los hermanos Sumerinde Calsina realizan sus actividades económicas en
forma autónoma en ejercicio de sus derechos como ciudadanos y
asociativamente, a través de empresas que operan de manera
independiente con sus propios órganos de gobierno conforme a la Ley
General de Sociedades.
La participación de los hermanos Cristian, Edith, Gaby y Joel Sumerinde
en las empresas Corporación Gamax y Jhoel Iván se produce por el
ejercicio de un derecho sucesorio y por mandato legal, como
consecuencia del deceso de su causante el señor Esteban Sumerinde.
La empresa Jhoel Iván se constituyó y operó conforme a la Ley Genera l
de Sociedades,La empresa Corporación Gamax es titular de la concesión
minera “Emaqusa - 2" con un total de 300 hectáreas ubicada en la región
Madre de Dios.
Dichas empresas no pueden ser vinculadas con otras personas jurídicas
dado que cada uno cuenta con personería propia, que le permite actuar de
manera distinta y aislada de las decisiones personales de sus socios.

DE LOS ESTRATOS MINEROS A LOS QUE PERTENCEN LOS

INVESTIGADOS
La normativa minera nacional distingue cuatro (4) estratos mineros: la
gran y mediana minería, la pequeña minería y la minería artesanal, en
función del tamaño de la concesión (cantidad de hectáreas) y de la
capacidad productiva de los productores mineros.

4
 De esta forma, la gran minería y la mediana minería agrupan
empresas a las que no se les ha impuesto como requisito un número
total de hectáreas para el tamaño de sus concesiones. Sin embargo, la
diferencia entre ambas radica principalmente en lo siguiente: la gran
minería se caracteriza por ser altamente mecanizada, explotar
yacimientos de clase mundial a cielo abierto y superar la capacidad
productiva de 5 000 toneladas métricas por día, opera en la generalidad
de los casos integrando las diversas operaciones mineras 20; y, la
mediana minería opera unidades mineras principalmente subterráneas
con una capacidad productiva de más 350 y 5 000 toneladas métricas
por día, pero limita sus operaciones a la extracción y concentración de
mineral 21 .
Asimismo, la pequeña minería y la minería artesanal conforme al
Artículo 91 del Texto Único Ordenado de la Ley General de Minería,
aprobado por Decreto Supremo N° 014-92-EM (en adelante, el TUO de
la Ley Genera! de Minería), se caracterizan por cumplir los siguientes
requisitos:
Pequeño productor minero: dedicarse habitualmente a la explotación
y/o beneficio directo de minerales, poseer por cualquier título, hasta
dos mil (2 000) hectáreas (entre denuncios, petitorios y
concesiones mineras),
Actividades mineras que comprenden las etapas de prospección,
extracción, concentración, fundición, refinación y embarque.
Minería en el Perú. Anuario Minero 2009. Elaborado por el
Ministerio de Energía y Minas. Disponible en:

Texto Único Ordenado de la Ley General de Minería, aprobado por

DecretoSupremo N° 014-92-EM
"Articulo 91°.- Son pequeños productores mineros los que:
1. En forma personal o como conjunto de personas naturales, o personas
jurídicas conformadas por personas naturales o cooperativas mineras o
centrales de cooperativas mineras se dedican habitualmente a la
explotación y/o beneficio directo de minerales: y
2. Posean, por cualquier título, hasta dos mil (2,000) hectáreas, entre
denuncios, petitorios y concesiones mineras; y, además.
3. Posean, por cualquier titulo, una capacidad instalada de producción
y/o beneficio no mayor de trescientas cincuenta (350) toneladas
métricas por día. En el caso de los productores de minerales no
metálicos y materiales ds construcción, el limite máximo de la
capacidad instalada de producción y/ o beneficio será de hasta un mil
doscientas (1,200) toneladas métricas por dia.
En el caso de los yacimientos metálicos tipo placer, el límite máximo de
la capacidad instalada de producción y/o beneficio, será de tres mil
(3,000) metros cúbicos por dia.

Son productores mineros artesanales los que:

1. En forma personal o como conjunto de personas naturales o personas
jurídicas conformadas por personas naturales, o cooperativas mineras

5
 o centrales de cooperativas mineras se dedican habitualmente y como
medio de sustento, a la explotación y/o beneficio directo de minerales,
realizando sus actividades con métodos manuales y/o equipos básicos:
y

2. Posean, por cualquier título, hasta un mil (1,000) hectáreas, entre

denuncios, petitorios y concesiones mineras; o hayan suscrito acuerdos
o contratos con los titulares mineros según lo establezca el reglamento
de la presente ley: y, además; Posean, por cualquier titulo, una
capacidad instalada de producción y/o beneficio no mayor de
veinticinco (25) toneladas métricas por dia. En el caso de los
productores de minerales no metálicos y de materiales de toneladas
métricas por día. En el caso de los yacimientos metálicos tipo placer, el
limite máximo de capacidad instalada de producción y/ó beneficio será
de doscientos (200) metros cúbicos por día. (...)" y/o con una
capacidad de producción entre 25 y 350 toneladas métricas por día; y,

(i) Productor minero artesanal: dedicarse habitualmente (y como medio

de sustento) a la explotación y/o beneficio directo de minerales
mediante la realización de métodos manuales ó equipos básicos,
poseer por cualquier título, hasta un mil (1 000) hectáreas y/o con
una capacidad productiva menor a 25 toneladas métricas por día.

DE LAS FISCALIZACIONES AMBIENTALES Y MINERAS DE LOS QUE

SOMOS SUJETOS LOS PEQUEÑOS MINEROS.

Respecto a la fiscalización ambiental, es preciso señalar que la misma

se atribuye en función del estrato al que pertenecen los productores
mineros, siendo las autoridades encargadas de ejercer dicha
fiscalización las siguientes:

Las Direcciones Regionales de Energía y Minas de los Gobiernos

Regionales son las autoridades competentes para fiscalizar la minería
artesanal y la pequeña minería, EN MATERIA DE LAS
Fiscalizaciones en materia de Medio ambiente y de la pequeña
Minería de conformidad con lo señalado en el Artículo 59° de la Ley N“
27867 - Ley Orgánica de Gobiernos Regionales.
Devienedo establecer que el OEFA es la autoridad competente para
fiscalizar en materia ambiental a la mediana y gran minería, de
conformidad con lo establecido en la Ley N° 28964 24 que transfiere
competencias de supervisión y fiscalización de las actividades mineras
ai OSINERGMIN 25, las mismas que a su vez fueron transferidas al
OEFA mediante la Resolución de Consejo Directivo N° 003- 2010-
OEFA/CD del 20 de julio del 2010.

Cabe precisar que para ¡a determinación del estrato minero al que

pertenecen los administrados se tomará en cuenta la situación de los
derechos mineros a la fecha de emisión de la presente resolución.

6
 En tal sentido, de las consultas efectuadas al sistema intranet del
MINEM se advierte que los administrados cuentan individualmente con
los siguientes derechos mineros:

DE LOS DERECHOS MINEROS DE AUREA CALSINA YANAPA.

La señora Áurea Calsina cuenta a título personal con los derechos

mineros “Belo Horizonte”, “Diana 01", “Joel Iván VI” y “Renovación
XVI”, además posee un porcentaje de participación sobre los derechos
mineros “Buena Fortuna - 2000“, “Chavinsa N° 2-A, “Gavilán de Oro N°
5", “Gavilán de Oro N° 8” y “Sánchez”, conforme se señala a
continuación:
En ese sentido, se observa que la extensión de los
derechos mineros de titularidad de la señora Áurea Calsina asciende a
1 214,2902 hectáreas disponibles, por lo que cumple con la condición
señalada en el Artículo 91 “del TUO de la Ley General de Minería para
ser considerado en el estrato de la pequeña minería y minería
artesanal, y a la fecha se encuentra dentro del nuevo proceso de
formalización de la pequeña Minería y Minería Artesanal,
establecido por el Decreto legislativo 1336 y normas
complementarias y inscrita en el Registro Nacional e integral del
proceso de la formalización minera de la pequeña Minería y Minería
Artesanal establecido por el D.leg. 1336 y D.S 005 2017 MEM.

DE LOS DERECHOS MINEROS DE CRISTIAN IVAN SUMERINDE

CALSINA

Cabe precisar que en el sistema intranet del MINEM, aún no se ha

registrado la sucesión intestada del señor Esteban Sumerinde Fallecido,
respecto a su porcentaje de participación en el derecho minero
"Chavinsa N” 2-A", no obstante a efectos de determinar la cantidad
de hectáreas de titularidad de sus herederos se ha procedido
a efectuar el cálculo del porcentaje que le correspondería a cada
uno de ellos, siendo el resultado de dicho cálculo el siguiente:
El señor Esteban Sumerinde (titular - Fallecido) contaba con un
porcentaje de participación ascendente a 12,5% por lo que el señor
Cristian Sumerinde cuenta con un porcentaje de participación sobre los
derechos mineros “Buena Fortuna-2000”, "Chavinsa N° 2-A”, “Gavilán
de Oro N° 5”, “Gavilán de Oro N° 8" y “Sánchez.
En consecuencia, se aprecia que la extensión total de los
derechos mineros del señor Cristian Sumerinde es de 4,64 hectáreas
disponibles, por lo que cumple con la condición señalada en el Artículo
91°del TUO de la Ley General de Minería para ser considerado en el
estrato de la pequeña minería y minería artesanal.. y a la fecha se

7
encuentra dentro del nuevo proceso de formalización de la pequ eña
Minería y Minería Artesanal, establecido por el Decreto legislativo
1336 y normas complementarias y inscrita en el Registro Nacional e
integral del proceso de la formalización minera de la pequeña
Minería y Minería Artesanal establecido por el D.leg. 1336 y D.S 005
2017 MEM.

DE LOS DERECHOS MINEROS DE EDITH SUMERINDE

CALSINA.

La señora Edith Sumerinde posee a título personal 71 los derechos

mineros “Diana 03”, "Edith Elizabeth”, “Joel Iván Vil”, “Renovación 05”,
además cuenta con un porcentaje de participación sobre los derechos
mineros “Buena Fortuna-2000”, “Chavinsa N° 2-A”, “Gavilán de Oro N°
5”, “Gavilán de Oro N° 8” y “Sánchez”.

En ese sentido, se observa que los derechos mineros de la señora Edith

Sumerinde cuentan con una extensión total de 1 410,5369 hectáreas
disponibles, por lo que cumple con la condición señalada en el Artículo
91°del TUO de la Ley General de Minería para ser considerado en el
estrato de la pequeña minería y minería artesanal. y a la fecha se
encuentra dentro del nuevo proceso de formalización de la pequeña
Minería y Minería Artesanal, establecido por el Decreto legislativo
1336 y normas complementarias y inscrita en el Registro Nacional e
integral del proceso de la formalización minera de la pequeña
Minería y Minería Artesanal establecido por el D.leg. 1336 y D.S 005
2017 MEM.

DE LOS DERECHOS MINEROS DE GABY ELIZABETH SUMERINDE

CALSINA

La señora Gaby Sumerinde es titular a tituló personal de los derechos

mineros “Amalut Tres”, “Apujururo”, “Diana 08”, “Diana 5", “Gaby 01”,
“Gaby 03” y-. “Gaby 04” y cuenta con un porcentaje de participación
sobre los derechos mineros “Buena Fortuna-2000”, “Chavinsa N° 2-A”,
“Gaviián de Oro N° 5", “Gavilán de Oro N° 8” y “Sánchez".:
En consecuencia, se aprecia de la información evacuada por el
Ministerio de Energía y Minas asi como de INGEMET y la Dirección
regional de Minería de Madre de Dios que los derechos mineros de la
señora Gaby Sumerinde cuenta con una extensión de 1 164.045S
hectáreas disponibles, por lo que cumple con la condición señalada en
el Artículo 91°del TUO de la Ley General de Minería para ser
considerado en el estrato de la pequeña minería y minería artesanal.
. y a la fecha se encuentra dentro del nuevo proceso de
formalización de la pequeña Minería y Minería Artesanal,
establecido por el Decreto legislativo 1336 y normas
complementarias y inscrita en el Registro Nacional e integral del

8
 proceso de la formalización minera de la pequeña Minería y Minería
Artesanal establecido por el D.leg. 1336 y D.S 005 2017 MEM.

DERECHOS MINEROS DE TITULARIDAD DE JOEL SUMERINDE

CALSINA
El señor Joel Sumerinde posee a título personal de los derechos mineros
“Cristian 01” y “Huamán”, asimismo cuenta con un porcentaje de
participación sobre los derechos minero “Buena Fortuna-2000”, “Chavinsa
N° 2-A”, “Gavilán de Oro N° 5”, “Gavilán de Oro N° 8" y “Sánchez",
conforme se aprecia en el siguiente detalle:

En ese sentido, se observa que los derechos mineros del señor Joel
Sumerinde cuenta con una extensión de 504,6459 hectáreas
disponibles, por lo que cumple con la condición señalada en el Artículo
91°del TUO de la Ley General de Mínería para ser considerado en el
estrato de la pequeña minería y minería artesanal. y a la fecha se
encuentra dentro del nuevo proceso de formalización de la peque ña
Minería y Minería Artesanal, establecido por el Decreto legislativo
1336 y normas complementarias y inscrita en el Registro Nacional e
integral del proceso de la formalización minera de la pequeña Minería
y Minería Artesanal establecido por el D.leg. 1336 y D.S 005 2017
MEM.

DERECHOS MINEROS DE TITULARIDAD DE CORPORACION GAMAX.

Corporación Gamax es titular de un derecho minero ‘'Emaqusa-2'’, cuenta

con el 100% de participaciones y tiene una extensión de 250 hectáreas
disponibles.
Por tanto, se aprecia que la empresa Corporación Gamax cuenta con 250
hectáreas disponibles, por lo que cumple con la condición señalada en
el Articulo 91°del TUO de la Ley General de Minería para ser considerado
en el estrato de la pequeña minería y minería artesanal. y a la fecha se
encuentra dentro del nuevo proceso de formalización de la pequeña
Minería y Minería Artesanal, establecido por el Decreto legislativo 1336 y
normas complementarias y inscrita en el Registro Nacional e integral del
proceso de la formalización minera de la pequeña Minería y Minería
Artesanal establecido por el D.leg. 1336 y D.S 005 2017 MEM.

Derechos mineros de las sociedades legales S.M.R.L. Gallo de Oro

2002 y S.M.R.L. Solitario 2002
La sociedad legal S.M.R.L. Gallo de Oro 2002 es titular del derecho

9
minero del mismo nombre cuya extensión es de 1 000 hectáreas
disponibles. A su vez, la sociedad legal S.M.R.L. Solitario 2002 es titular
del derecho minero del mismo nombre, el cual tiene una extensión de
894,3792 hectáreas disponibles.
En ese sentido, las sociedades legales S.M.R.L. Gallo de Oro 2002 y
S.M.R.L. Solitario 2002 cumplen con la condición señalada en el Artículo
91°del TUO de la Ley General de Minería para ser considerado en el
estrato de la pequeña minería y minería artesanal. pequeña Minería y
Minería Artesanal, establecido por el Decreto legislativo 1336 y
normas complementarias y inscrita en el Registro Nacional e integral
del proceso de la formalización minera de la pequeña Minería y
Minería Artesanal establecido por el D.leg. 1336 y D.S 005 2017 MEM.
En consecuencia, conforme a lo previamente expuesto queda acreditado
que todos los administrados de manera individual, cumplen con la
condición señalada en el Artículo 91°del TUO de la Ley General de
Minería para ser considerado en el estrato de la pequeña minería y
minería artesanal, por tanto ninguno de ellos esta incurso dentro de lo
que es la Minería ilegal establecido en el Articulo 307 A y siguientes del
Código penal vigente sino bajo el amparo de lo establecido en el Decreto
legislativo 1336, dentro de la calificiación de mineros de la pequeña
Minería. .

POR LO TANTO:

Señor Fiscal Superior la calificación efectuada por el Señor Fiscal en su

disposición de no formalizar denuncia por la delito de lavado de activos
derivado de la minería ilegal es justa y legal que tiene que ser confirmada
por su Despacho, conforme a ley.

MAS DIGO.- OFRECE COMO MEDIO DE PRUEBA CONSISTENTE EN

PRUEBA PERICIAL SOBRE INEXISTENCIA DE DESBALANCE
PATRIMONIAL EN LOS BALANCES FINANCIEROS Y BALANCES
CONTABLES DE LA FAMILIA SUMERINDE CALSINA EMITIDO POR
LOS PERITOS DE REPEJ CPC RICHARD VARGAS PINARES Y LA
CPC ANELY COELLO TERAN I, prueba pericial que los presentamos a
tenor de la queja de derechos efectuada por la Procuradora pública del
estado Peruano y lo sustentamos en mérito a los siguientes
considerandos a exponer:

PRIMERO.- La familia Sumerinde Calsina es una familia donde la mayoria

de sus miembros de dedica a la Mineria y cumplen con las carectristicas
señaladas por los organismos y entidades del Estado Peruano, siendo asi
las empresas que pertenecen a cada hijo (a) estan definidas como

10
 Microempresas, dado que de acuerdo al Decreto Legislativo 1086, ley de
promoción de la competitividad, formalización y desarrollo de la micro y
pequeña empresa y del acceso al empleo decente del Ministerio de la
Producción, Gobierno del Perú vigente al 2012, ASI COMO LO
ESTABLECIDO EN EL d.Leg. 1336 Leu de formalización d ela Pequeña
Minería y Mineria Artesanal y se tiene que es necesario para tal
calificacion un Equivalente en Ventas maximas Anuales de 150 UITs.

Fuente: PRODUCE 2014 1:

Como se muestra en el grafico N° 08 siguiente las concesiones mineras en

Madre de Dios tienen el comprtamiento similar como en otras partes del pais,
con la caracteristica de ser actividades economicas familiares y es de est a
manera que las concesiones mineras son administradas y explotadas por los
miembros de la familia con una participacion porcentual en cada una de ellas
por parte de todos; esto se da porque las conceciones minera fue un trabajo que
se de desarrollo una a una a travez del tiempo.

Grafico N° 08

1
«Decreto Legislativo 1086: ley de promoción de la competitividad, formalización y desarrollo de la
micro y pequeña empresa y del acceso al empleo decente». Ministerio de la Producción, Gobierno del
Perú. 28-06-08.

11
Obra en la Carpeta Fiscal a fojas 11595 las diferentes propiedades que posee la
familia Sumerinde Calsina; en el Punto FF del presente informe esta señalado
que en el Informe N° 2008-2016-GOREMAD-GRDE/DREMEH-OAJ-JRCC
emitida el 12 de octubre del 2016 sobre el tema de Declaración de Compromiso 2
señala otro importante que debe determinar el curso del proceso investiga torio,
es que los imputados SI tienen licencia para explotar las canteras concedidas
por el Estado a su favor, pues los mineros informales podrán comercializar el
oro que explotan con la presentación de sus Declaraciones de Compromiso.
Así lo autoriza el Decreto Supremo N° 029 que publicó la Presidencia del
Consejo de Ministros (PCM) en fecha 23 de abril del 2014. Las declaraciones se
presentan ante los Gobiernos Regionales, documento en que el minero acepta
el deseo de formalizarse. También da información de la cantidad de hectáreas
que explota, el tipo de operación que efectúa, cuántos trabajadores tienen, etc.
Es el primer requisito de los cinco adicionales que se ha planteado y la Familia
Sumerinde Calsina se acogió a ello.

Grafico N° 09

2
Folios de la Carpeta Fiscal N° 11,595

12
La familia Sumerinde Calsina posee varias Concesiones Mineras pero como
hemos señalado y consta en autos cada una de ellas tiene participacion de dos
o tres hermanos, es decir No es un Conglomerado Economicomas bien es una
forma de Microempresa Familiar.

4.2. La Comercializacion de Oro de la familia Sumerinde Calsina

Podemos advertir que la comercilizacion de la familia Sumerinde Calsina se

encuentra determinad bajo el esquema de la conocida Cadena Comercializadora
del Oro 3la misma que se encuentra como anexo del presente trabajo y se puede
resumir mediante el Cuadro N° 10.

Cuadro N° 10
Cadena Comercializadora del Oro – Madre de Dios

3
MINAM/DREM –Madre de Dios-Oficina Minería Artesanal DGM-MEM

13
 4.3. Cadena de Comercialización del Oro
Como señalamos, en los estudios publicados por las diferentes entidades
del Sector Público y Privado 4 y tal como muestra de manera sintética el
Grafico N° 10, se muestra que la Primera Etapa (01) es del NIVEL
PRODUCTOR, que es donde se encuentra la Familia Sumerinde Calsina y
que solo comercializa con el NIVEL 02 ACOPIADORES, tal como está
demostrado en los ESTADOS FINACIEROS y LIBROS CONTABLES
presentados a la Fiscalía y que obran en la Carpeta Fiscal y cuyos folios
han sido señalados en la primera parte de este informe.
No es que el Productor de Madre de dios comercializa con las Refinadoras
de Lima o las Refinadoras del extranjero, pues existe una Secuencia
Comercializadora 5 sobre la que se basa la Estructura Comercial de la
Venta de Oro 6.
Por tanto afirmar que la Estructura Comercial del Oro de los Mineros
Informales es una “Banda Delictiva” o que son “Clanes Familiares” que
comercializan bajo el liderazgo del llamado “Peter Ferrari” no es coherente
con la realidad estudiada e investigada por Centros Sociales o Ministerios
del estado así como entidades privadas.
En cuanto al hecho que empresas vinculadas al llamado “Peter Ferrari” las
mismas que han exportado cuantiosas cantidades y montos de oro
básicamente a Estados Unidos es real, pero basado en el mismo Circuito
Comercializador del Oro existente pero por las siguientes causas:

Los Mineros Ilegales logran colocar su producción (nivel 01) mediante

ventas a los otros niveles 02 o al 03 es decir quienes adquieren de ellos
su oro, para poder blanquear serían los ACOPIADORES o los
Comercializadores de Cusco o Puno. De esto último no se tiene
información que pueda ayudar para identificar mejor a los autores, pero
lo cierto es que el oro ilegal llega de alguna manera a las esferas más
altas de la criminalidad de exportación del oro.
Sin embargo el hecho de querer imputar el delito de Lavado de Activos
por Minería Ilegal a los productores en trámite de formalización de Ley
(Mineros Informales) es una exageración por decir lo menos, pues no
existiría lógica que el Minero Informal le compre o adquiera oro del
Minero Ilegal, está comprobado que el precio es estándar y no cambia
aun cuando su procedencia no se ha exacta o clara. La Familia
Sumerinde Calsina ha pasado pues por este trance.
Otro hecho es que el Minero Informal tiene permiso para extraer oro, no
tiene problemas de legalidad (o no los debería tener) y es por ello que
llevan control económico de sus actividades, pues tienen un Contador
Público Colegiado (CPC) que lleva sus libros, así mismo poseen cuentas

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file:///C:/Users/usuario/Downloads/comercializacion-en-el-proceso-de-
formalizaci%C3%B3n%20(1).pdf.
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Fuente MINEM (2014)/Oficina de Pequeña Minería de Madre de Dios (2010)/ APOGORE
(2011)/Trabajo de campo (2015). Madre de Dios produjo en el año 2014, 258,000 Onas finas. Precio de
Onza troyt en diciembre de 2014 es de $ 1,184.86 Elaboración: Víctor Hugo Pachas
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Fuente MINEM (2014)/Oficina de Pequeña Minería de Madre de Dios (2010)/ APOGORE
(2011)/Trabajo de campo (2015). Madre de Dios produjo en el año 2014, 258,000 Onas finas. Precio de
Onza troyt en diciembre de 2014 es de $ 1,184.86 Elaboración: Víctor Hugo Pachas

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 en las entidades financieras (cuando acceden a ellas), pagan impuestos
y sus propiedades están registradas; es decir cualquier momento se
podría verificar o auditar su situación económica.
En el Caso de la familia Sumerinde Calsina los mismos han presentado
sus estados financieros al presente proceso de manera completa de los
últimos años.
En el Grafico N° 10 se puede observar el Proceso de Acopio por parte de
los Brokers o grandes capitalistas quienes son los exportadores del oro
en Perú, tal como se señala en la Carpeta Fiscal a folios 4858 al 4862 y
que la misma no distinguiría entre el oro proveniente de fuente legal o
ilegal. En el camino de la Comercialización la procedencia del oro esta
Licuada.
De igual manera se puede observar que los intermediarios antes de que
el oro llegue a los Brokers incluso ingresan a Refinerias en Lima, en esta
parte los Mineros Informales no pueden ser responsables.
Para el caso de la familia

Está demostrado que la Familia Sumerinde Calsina que trabaja en

actividades mineras en la región de Madre de Dios no es un “clan familiar”
que extraen Oro de zonas prohibidas y la realizan de manera ilegal, pues
como se observa en el presente informe los mismos clasifican como
Mineros Informales, de acuerdo a la norma que enmarca este inicio de
formalización, El Decreto Legislativo Nº 1105 fue publicado el día 21 de
abril del 2012.
Los miembros de la Familia Sumerinde Calsina poseen la documentación
necesaria y suficiente que demuestra que sus actividades son legales y
que su condición de Mineros Ilegales son reconocidos por todas las
entidades del estado que supervigilan esta actividad económica.

No existen evidencias económicas que estas personas sean mineros

ilegales que extraen Oro siendo así “Abastecedores” del mercado del Oro
Negro, además que por los estudios institucionales de varias entidades
públicas y del sector privado está demostrado que los mismos tienen el
Nivel 01 denominado Productores que son la Base de la Pirámide de
Comercialización de Oro y por caracterología los mismos solo pueden
comercializar con el siguiente nivel de la pirámide comercializadora es
decir el Nivel 02 denominado Acopiadores, por tanto no se les puede
incluir dentro de una cadena de venta ilegal de oro.

Los miembros de la Familia Sumerinde Calsina poseen bienes producto de

un Proceso de Acumulación de Reproducción Ampliada demostrada
mediante sus estados financieros sustentados y declarados a la SUNAT.

Las empresas o personas que poseen según señala la PNP tienen

“evidentes signos de prosperidad poseyendo patrimonio adquirido por
minería ilegal” y que habrían constituido empresas como son hoteles,
restaurants, casas de cambio y varias propiedades las mismas que se
pueden verificar en las inscripciones a la SUNARP y son actividades
donde se lavan el dinero proveniente de sus actividades delictuosas, no
tienen vinculación alguna con los miembros de la Familia Sumerinde

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Calsina y sus empresas, dado que en sus estados financieros no se
registran como proveedores o como compradores de sus productos.
No se puede incluir a los miembros de la Familia Sumerinde Calsina dentro
del Análisis y Evaluación de la Situación donde la DIRINCRI/DIVILA
señala que el cabecilla de la Pirámide Delictual es el señor Pedro David
Pérez Miranda, conocido con el sobrenombre de Peter Ferrari quien
mediante las empresas Business Invesment, Minerald Gold y SilverBank
ubicados en Lima exporta fuera del país grandes cantidades de oro que
son adquiridas de los clanes familiares, dado que en cruce de Registro de
Clientes y Proveedores no se ha observado que exista alguna relación
comercial con estas empresas señaladas. Los Mineros Ilegales logran
colocar su producción (nivel 01) mediante ventas a los otros niveles 02 o al
03 es decir quienes adquieren de ellos su oro, para poder blanquear serían
los ACOPIADORES o los Comercializadores de Cusco o Puno. De esto
último no se tiene información que pueda ayudar para identificar mejor a
los autores, pero lo cierto es que el oro ilegal llega de alguna manera a
las esferas más altas de la criminalidad de exportación del oro.

Sin embargo el hecho de querer imputar el delito de Lavado de Activos por

Minería Ilegal a los productores en trámite de formalización de Ley
(Mineros Informales) es una exageración por decir lo menos, pues no
existiría lógica que el Minero Informal le compre o adquiera oro del Minero
Ilegal, está comprobado que el precio es estándar y no cambia aun cuando
su procedencia no se ha exacta o clara. La Familia Sumerinde Calsina ha
pasado pues por este trance.
Otro hecho es que el Minero Informal tiene permiso para extraer oro, no
tiene problemas de legalidad (o no los debería tener) y es por ello que
llevan control económico de sus actividades, pues tienen un Contador
Público Colegiado (CPC) que lleva sus libros, en el presente caso es la
CPC Tania Esperanza Flores Montesinos con Registro n° 1599 Cusco, así
mismo poseen cuentas en las entidades financieras (cuando acceden a
ellas), pagan impuestos y sus propiedades están registradas; es decir
cualquier momento se podría verificar o auditar su situación económica.
En el Caso de la familia Sumerinde Calsina los mismos han presentado
sus estados financieros al presente proceso de manera completa de los
últimos años.

En el Capítulo de la Cadena De Comercialización se puede observar el

Proceso de Acopio por parte de los Brokers o grandes capitalistas quienes
son los exportadores del oro en Perú, tal como se señala en la Carpeta
Fiscal a folios 4858 al 4862 y que la misma no distinguiría entre el oro
proveniente de fuente legal o ilegal. En el camino de la Comercialización la
procedencia del oro esta Licuada.

De igual manera no se ha encontrado alguna forma de “Testaferrato” de

los miembros de la familia Sumerinde Calsina como activos o pasivos.

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De la revisión de los Libros Contables y demás documentos de los
representantes legales existentes en la Carpeta Fiscal también, se puede
observar que las mismas se encuentran actualizadas y que la Ficha RUC,
la Declaración Anual de Renta SUNAT, los Contratos de Arrenda miento,
Registro de Compra Venta de Activos, Prestamos Financieros y los
Documentos Sustentatorios así como sus aportes realizados los mismos
están documentados y sustentados.

De igual manera las empresas de los miembros de la familia Sumerinde

Calsina tienen la Declaración del Impuesto a la Renta, Balance de
Comprobación, Balance General y Estado de perdida y Ganancias, Estado
de Cambio en el Patrimonio Neto, Estado de Flujo de Efectivo,
Comprobantes de Compra de Activos, Planilla Electrónica y Estado de
Cuentas Corrientes, es decir cumplen con las norma señaladas para ello.
No se ha observado la existencia de Desbalance Patrimonial, diferencias
en los registros, adulteración de los documentos Sustentatorios o faltante
alguno.

Se ha observado que las ventas de la producción de oro son realizadas

básicamente a dos empresas: RUC 20538405745 VETA DE ORO DEL
PERU S.A.C. y la empresa RUC 20563931371 AURIFERA
EXPORTADORA ADONAI E.I.R.L., lo que demuestra que ellas son las
Empresas Acopiadoras dentro de la Pirámide Comercial del Oro.

Del estudio del Balance y del estado de Guanacias y Pérdidas se puede

observar que falta un manejo más óptimo de las empresas de propiedad
de los hermanos de la familia Sumerinde Calsina y madre han sido
determinas por la Sunat en varias oportunidad mediante las fiscalizaciones
correspondiente, y no se ha encontrado ningún tipo d desbalance en
ºdentro de sus ganancias y perdidas y balances económicos, contrario
sensu los mismos ya harían sido denucniados por el PROCURADOR DE
LA SUPERINTENDENCIA DE ADMINISTRACION TRIBUTARIA en su
oportunidad por ser la autoridad competente para ello tanto más que los
sucritos mantenemos la caldiad de PRICOS Principales contribuyentes de
la SUNAT

Que este peritaje demuestra en forma clara y precisa Señor Foiscal

Superior que no existe DESBALACE PATRIOMONIAL EN LOS COMPRA
DE BIENES Y INGRESOS Y GASTOS DE LOS SUSCRITOS QUE
NUETRA CONTABILIDAD SIEMPRE HA CUMPLIDO CON LO SEÑALADO
POR EL ESTADO PERUANO Y LA ADMINISTRACION TRIBUTARIA, POR
ENDE, pese a que la procuraduría Publico debió de hacer esos
requerimiento de información de la SUNAT, UIF y otroas entidades ella
tenía eml tiempo suficiente de solicitarla en la investigación d eprimera
instancia duarnte los casi 4 años que ha durado esta investigación, con el
fin de hacer concoer a dicha entidad y a su despacho que no nunca hemos

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cometido delitos de evacion tributaria, elusion tributaria es que
presentamos esta informe pericial para su evaluación conforme a ley y se
dicta la resolución correspondiente conforme a ley .

POR LO YA EXPUESTO:

Solicitamos se tenga a bien de admitir la presente PRUEBA PERICIAL DE

INEXISTENCIA DE DESBALANCE PATRIMONIAL DE LOS
RECURENTES, informe pericial de parte que demuestra la Inexistencia
de desbalance patrimonial de los suscritos, la misma que esta refrendad a
POR DOS PERITOS CONTABLES DEL REGISTRO NACIONAL DE
PERITOS DEL PODER JUDICIAL A NIVEL NACIONAL “REPÈJ”, se tome
en cuenta y avalue al momento de resolver este proceso.

JORGE DE LA SOTA ZUBELETA

Abogado
CAC 1607

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