SISTEMA DE GESTION EN SEGURIDAD Y

SALUD EN EL TRABAJO

CÓDIGO : FO-P-SGSST-017 INICIO DE VIGENCIA : 01/10/2012

VERSIÓN : 04 PÁGINA : 1 de 7

TITULO :

AUDITORIAS INTERNAS

CARGO NOMBRE FIRMA FECHA

COORDINADOR DEL
ELABORADO POR : MERCEDES FIERRO ORE 01/10/2012
SGSST

LIDER DEL SISTEMA

REVISADO POR : ERIC OROPEZA DEXTRE 01/10/2012
SGSST

MARGARET OROPEZA
APROBADO POR : GERENTE GENERAL 01/10/2012
DEXTRE
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1. OBJETIVO

Definir la metodología para realizar la planificación e implementación de auditorias

internas del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo a fin de identificar y
verificar si se cumple con las disposiciones establecidas en el Sistema de Seguridad de
FINORDE S.R.L.

2. MARCO LEGAL

El presente documento se ajusta a la ley 29783 “Ley de Seguridad y Salud en el

Trabajo”.

3. ALCANCE

El presente procedimiento se aplica en las áreas involucradas con el Sistema de Gestión de

Seguridad y Salud en el Trabajo de FINORDE S.R.L.

4. RESPONSABILIDADES

La aplicación del presente procedimiento es responsabilidad del Gerente General y Comité

del Sistema de Seguridad y Salud en el Trabajo.
La designación de los auditores internos del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el
Trabajo es responsabilidad del Gerente General.

5. REFERENCIAS

 Manual del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo –Ley de Seguridad y

Salud en el Trabajo N° 29783 y DS 005-2012 TR.

6. DEFINICIONES

Auditoria del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo

Examen sistemático e independiente con el fin de determinar si las actividades y los

resultados relativos a la Seguridad, satisfacen las disposiciones preestablecidas y si éstas
disposiciones son aplicadas en forma efectiva y son apropiadas para alcanzar los objetivos.

 Auditoria especial
Auditoria programada fuera del Programa Anual de Auditorias.

 Auditor
Persona capacitada y experimentada que es designada para revisar, examinar y
evaluar los resultados de la gestión.

 Auditor líder
Un auditor del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo designado para
dirigir una auditoria de Seguridad.

 Cierre de auditoria
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La auditoria se considera cerrada cuando no se han encontrado No conformidades o cuando

todas y cada una de las No conformidades han sido solucionadas.

 Evidencia objetiva
Información cuya veracidad puede demostrarse, basada en hechos y obtenida por
observación, medición, ensayo u otros medios.

 No conformidad
Incumplimiento de una normativa especificada.

NOTA: La definición se aplica a la desviación o ausencia de una o más características

del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo o de los elementos del
Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo con respecto a las normativas
especificadas.

 Observación
Comprobación de hechos efectuada en el marco de un proceso de auditoria y sustentada por
evidencias objetivas.

7. SÍMBOLOS Y ABREVIATURAS

CSST : Comité de Seguridad y Salud en el Trabajo

SGSST : Sistema de Gestión en Seguridad y Salud en el Trabajo.
AL : Auditor Lider

8 CONDICIONES BÁSICAS

8.1 Los Auditores Internos de Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo deben
estar capacitados en auditorias de Seguridad.
8.2 La designación de los auditores internos del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el
Trabajo es responsabilidad del Gerente General y Comité del Sistema de Seguridad y Salud
en el Trabajo

9. DISPOSICIONES ESPECÍFICAS

9.1 El Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo será auditado por lo menos una
vez al año.

9.2 Los Programas Anuales de Auditorias Internas del Sistema de Gestión de Seguridad y
Salud en el Trabajo son elaborados y aprobados por el Gerencia General y el Comité del
Sistema de Seguridad y Salud en el Trabajo

9.3 Fuera del Programa Anual de Auditorias el Gerente General podrá programar auditorias
especiales cuando lo considere necesario.

9.4 La programación de las auditorias internas del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en
el Trabajo se realiza en función de la importancia y el estado de la actividad o área a
auditar.

9.5 Según el estado de cada actividad o área del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el
Trabajo, deducido de los resultados de las auditorias internas, se mantendrá o modificará la
frecuencia de sus auditorias.
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9.6 El personal seleccionado para realizar una auditoria debe ser independiente del área
auditada y estará a disposición del Gerente General, cuando sea convocado para realizar
una Auditoria Interna.

9.7 Los expedientes de las auditorias internas del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en
el Trabajo serán conservados por el Comité de Seguridad y Salud en el Trabajo y
archivados en el File de Auditorias Internas, durante un año.

9.8 El Gerente General en coordinación con el Comité de Seguridad y Salud en el Trabajo

deben elaborar un resumen de los resultados de las Auditorias internas del Sistema de
Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo con el fin de utilizarlo en la Revisión por la
Dirección.

9.9 Utilizar en lo posible una Lista de Verificación como guía de referencia para la ejecución
de la auditoria.

9.10 La auditoría externa deberá ser realizada por auditores independientes tal como lo estipulo
el Art. 43 de la Ley N° 29783.

10. DESCRIPCIÓN DEL PROCEDIMIENTO

DESCRIPCIÓN RESP. REGISTRO/

TRANSACCION

10.1 PREPARACIÓN DE LA AUDITORÍA

10.1.1 Establecer el objetivo y el alcance de la auditoria, y

seleccionar al equipo auditor y al Auditor Líder.
10.1.2 Comunicar el objetivo y alcance de la auditoria al equipo
auditor.
Plan de Auditoría
10.1.3 Comunicar a los integrantes de la empresa: el objetivo, el Interna
alcance y la fecha de la auditoria, así como los integrantes del GG / FO-F-SGSST-036-V3
equipo auditor. CSST/
10.1.4 Elaborar el Plan de Auditoria. AL
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10.2 EJECUCIÓN DE LA AUDITORÍA

10.2.1 Antes de iniciar la auditoria se realizara una Reunión de Plan de Auditoria

Apertura, a la que deberán asistir el Equipo Auditor, el Gerente AL Interna
General, Comité de Seguridad y Salud en el Trabajo, Asistente de FO-F-SGSST-036-V3
Gerencia y los responsables de las áreas a ser auditadas.
Comunicar el Plan de Auditoria y solicitar los recursos
necesarios. Ajustar el cronograma si fuera necesario.
10.2.2 Proceder con la auditoria, registrando y verificando los puntos
Cartilla de
señalados en la cartilla de evaluación para la auditoría interna.
AL Evaluación para la
10.2.3 Si se encuentra no conformidades, explicarlas al personal Auditoría Interna
auditado. FO-C-SGSST-018
10.2.4 En reunión de auditores establecer las no conformidades, en
función de las evidencias objetivas encontradas.
10.2.5 Elaborar el informe final, indicando los aspectos positivos, los AL Informe Final de
aspectos negativos y/o recomendaciones que contribuyan a la Auditoria Interna
mejora continua del sistema (podrían generar observaciones y no FO-F-SGSST-037
conformidades)

Reporte No Aceptable
FO-R-SGSST-040 V2
10.2.6 En el caso de encontrar no conformidades elaborar el reporte no AL Solicitud e Informe de
aceptable y la solicitud de acción correctiva. Acciones Correctivas y
Preventivas
FO-F-SGSST-015-V2

10.2.7 Realizar una Reunión de Cierre a la cual deberán asistir los Informe Final de
responsables de las áreas auditadas, para comunicarles el Auditoria Interna
resultado de la auditoria. AL/ FO-F-SGST-037-V2
GG/
10.2.8 Describir brevemente las no conformidades detectadas, solicitar CSST Seguimiento de
las acciones correctivas pertinentes y establecer el plazo máximo Acciones Correctivas y
para su resolución. Entregar a los responsables de las áreas Preventivas
auditadas para su aceptación. FO-F-SGSST-016-V2
10.2.9 El responsable de las acciones correctivas deberá delegar las Solicitud e Informe de
acciones Correctivas a los responsables de su ejecución. Acciones Correctivas y
Preventivas
FO-F-SGSST-015-V2

10.3 PRESENTAR EL INFORME FINAL Informe Final de

AL Auditoria Interna
Presentar el informe final al Gerente General.
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SI SE ENCONTRARON NO CONFORMIDADES:
10.4 APLICAR SOLICITUD DE ACCIONES CORRECTIVAS O
PREVENTIVAS
Solicitud e Informe de
Cuando existan no conformidades aplicar la Solicitud de Acciones Acciones Correctivas
AL y Preventivas
Correctivas y Preventivas.
FO-F-SGSST-015-V2
10.5 VERIFICACIÓN DE LAS ACCIONES CORRECTIVAS O
PREVENTIVAS O DE MITIGACIÓN
10.5.1 Realizar el seguimiento de las Acciones que se llevarán a cabo en Seguimiento de
AL /
fechas pre-establecidas, mediante la verificación de su Acciones
implementación en el área auditada. Se deberá emitir un informe CSST
Correctivas y
al Gerente General, del estado o progreso de estas Acciones. Preventivas
FO-F-SGSST-016-V2
10.5.2 Cumplidos los plazos establecidos para ejecutar las acciones,
verificar la implementación y efectividad.

10.6 SI LA ACCIÓN CORRECTIVA O PREVENTIVA FUE

IMPLEMENTADA Y EFECTIVA:
10.6.1 Si se implementaron acciones y estas fueron efectivas, cerrar la
solicitud de acción correctiva y dar por terminado el proceso de
auditoria.
10.7 SI LA ACCIÓN CORRECTIVA O PREVENTIVA NO FUE
IMPLEMENTADA :
10.7.1 Si no se implementaron las acciones, elaborar otra solicitud de Solicitud e Informe de
acción correctiva, preventiva o mitigación indicando como no AL Acciones Correctivas
y Preventivas
conformidad el incumplimiento del procedimiento de Acciones FO-F-SGSST-015-V2
Correctivas y Preventivas.

10.8 SI LA ACCIÓN CORRECTIVA FUE IMPLEMENTADA Y

NO EFECTIVA:
10.8.1 Si se implementaron las acciones correctivas y no fueron
efectivas determinar un plazo adicional para implementar nuevas Solicitud e Informe de
acciones correctivas. Si en una próxima vez ocurre lo mismo AL Acciones Correctivas
presentar la solicitud de acción correctiva al jefe inmediato y Preventivas
FO-F-SGSST-015-V2
superior.
SI NO SE ENCONTRARON NO CONFORMIDADES:

10.9 CIERRE DE AUDITORÍA Informe Final de

En caso de no haberse encontrado no conformidades o cuando se AL Auditoria Interna
ejecutaran acciones correctivas o preventivas o de mitigación, dar FO-F-SGST-037-V2
por terminado el proceso de auditoria.
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11. REGISTROS

CÓDIGO NOMBRE RESP. DEL CONTROL

FO-F-SGSST-035-V2 Programa de Auditoría Interna AL / GG

FO-F-SGSST-036-V3 Plan de Auditoría Interna AL / GG

FO-F-SGSST-037-V2 Informe Final de Auditoría Interna AL/GG
Solicitud e Informe de Acción Correctiva o
FO-F-SGSST-015-V2 Preventiva. AL/CSST
Seguimiento e Informe de Acción Correctiva o
FO-F-SGSST-016-V2 Preventiva. AL/CSST

FO-F-SGSST-040-V2 Registro no Aceptable AL

FO-C-SGSST-18 Cartilla de evaluación de Auditoria AL

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Elaborado : COORDINADOR DEL Revisado: LIDER DEL SISTEMA
Aprobado: GERENTE GENERAL
SGSST SGSST
MERCEDES FIERRO ORE ERIC OROPEZA DEXTRE MARGARET OROPEZA DEXTRE

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