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CAPÍTULO III1
Iniciamos esta breve exposición sobre los principales conceptos que a nivel
doctrinario se han formulado en cuanto a la tipología o división jurídica de los Estados,
para luego sugerir, o esbozar en sus puntos básicos, un criterio de clasificación más
adecuado al contexto de descentralización que experimentan actualmente diversos
países en el mundo. En base a lo antes mencionado resulta necesario, en primera
instancia, distinguir entre formas de Estado y formas de Gobierno, para poder describir
conceptualmente las posturas que se han tomado acerca de los tipos de Estado,
desde el punto de vista concreto de la descentralización, por lo que utilizaremos en
este capítulo, en muchos casos, nociones propias del Derecho Constitucional,
indispensables para una comprensión adecuada de la temática antes señalada.
1
Extraido del libro Derecho Regional: Normatividad Esencial del proceso de Descentralización Peruano, Vol. I, autor
Adolfo Céspedes Zavaleta, prohibida su reproducción o venta sin consentimiento expreso del autor.
2
Ver definiciones sobre Estado y Gobierno en el capítulo correspondiente de la presente obra.
3
Cf. BISCARETTI DI RUFFIA, P. Derecho Constitucional. LUCAS VERDÚ, Pablo (traductor). Madrid: Tecnos, 1973.
4
BURDEAU, G. Institutions politiques et droit constitutionnel. París: Libraire Generale de Droit et de Jurisprudence,
1971, pp. 47-48, citado por FERRANDO BADÍA, Juan; El Estado Unitario, el Federal y el Regional. Madrid: Tecnos,
1978, p. 35.
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los centros decisorios constituyentes y legislativos que posea el mismo. En este punto,
describiremos los tipos de Estado antes mencionados y seguiremos
fundamentalmente los conceptos vertidos, entre otros, por los tratadistas españoles
Juan Ferrando Badía, Pablo Lucas Verdú, Gumersindo Trujillo, Sebastián Martín-
Retortillo Baquer y los italianos Virga, Ambrosini, Biscaretti Di Ruffia, entre otros.
Finalmente, trataremos de esbozar las líneas de lo que consideramos resultaría una
tipología contemporánea de los estados enmarcada en cuanto al nivel de
descentralización política y administrativa al que hayan llegado los mismos.
5
PRELOT, M. Institutions Politiques et droit constitutionnel. París: Dalloz, 1972, p. 234, citado por FERRANDO BADÍA,
Juan. Op. Cit.
6
LUCAS VERDÚ, Pablo. Curso de Derecho Político. Madrid: Editorial Tecnos S.A., Vol. IV, 1984, p. 662.
7
FERRANDO BADÍA, Juan. Op. Cit., pp. 63-64. Es curioso que la revolución francesa haya resultado, al final, más
centralista que la Monarquía absoluta que combatió, debido a “su rígido cartesianismo político que combatió el
federalismo girondino”. Cf. LUCAS VERDÚ. Op. Cit., p. 674. Asimismo, Cf. FERRADA BORQUEZ, Juan Carlos. «El
Estado Regional Chileno: Un Modelo de Descentralización Administrativa sin Participación Política». En: RIAP, Madrid:
INAP, No 6, Enero Junio-2001, p. 179.
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En realidad, es muy difícil que haya existido un Estado Unitario puro o simple,
sin alguna forma de descentralización administrativa y/o política, a nivel local o
municipal, o de desconcentración, lo que vendría a denominarse como estado unitario
complejo, ni ha existido, salvo en su inicio, un Estado Federal puro, completamente
descentralizado con auténticos poderes constituyentes en los estados federados 10. De
esta manera se afirma que la descentralización y la desconcentración son modos
técnico-jurídicos de acomodación del Estado Unitario a las múltiples exigencias de la
vida económico-social contemporánea, y es sobre esa base, siguiendo las ideas
kelsenianas al respecto, que se pueden perfilar nuevas tipologías de Estados
relacionadas con el grado de descentralización que hayan alcanzado sus sociedades.
En esa línea de ideas, Allan Brewer sostiene que los Estados Unitarios tienden
cada vez más a descentralizarse, pero sin llegar al esquema ideal e inexistente del
federalismo clásico, caracterizado por la presencia de múltiples órganos constituyentes
a nivel de las entidades federadas; y del otro lado, los estados federales se han
caracterizado por el desarrollo de un proceso de centralismo, que sin llegar a los
extremos del Estado Unitario, ha estructurado un verdadero y único poder
constituyente, fundado en el principio de la descentralización política 11. Pasemos a
continuación, a describir cuáles son los elementos esenciales y características
constitutivas de un Estado Federal.
8
CADOUX, Charles. Droit Constitutionnel et Institutions politiques. París: Editions Cujas, 1973, p. 101, citado por
LUCAS VERDÚ, Pablo. Op. Cit., p. 663.
9
“Descentralización en el Perú: propuestas para una reforma descentralista 2001-2021” documento elaborado por la
Secretaría Técnica para el Proceso de Descentralización, Lima, 2002.
10
BREWER CARIAS, Allan R. “El Proceso de Descentralización Política en América Latina: la perspectiva federal”. En:
Revista Iberoamericana de Administración Pública (RIAP), Madrid: INAP, Julio-Diciembre 1998, No 1, p. 72.
11
Ibíd. Enfatiza el autor venezolano que la descentralización política ocurrida en estados como el español, italiano o el
francés que ha dado origen al estado regional es muy similar a la que ocurrió con las federaciones clásicas del viejo
continente como Alemania o Suiza.
12
MARTIN-RETORTILLO BAQUER, Sebastián. La Distribución Territorial del Poder, Federalismo, Regionalismo y
Autonomía Local. En: GARCÍA DE ENTERRÍA, Eduardo & CLAVERO ARÉVALO, Manuel (directores). El Derecho
Público de finales de siglo: una perspectiva iberoamericana. Madrid: Fundación BBV, Civitas, 1997, p. 337.
13
Ibíd. Pág. 75. La Federal Convention de 1781 y la Constitución de los Estados Unidos de 1787 son los antecedentes
inmediatos de la actual unión estadounidense. El concepto de federalismo se amplió posteriormente en los trabajos de
Hamilton, Madison y Jay, que fueran recopilados en la publicación “The Federalist”.
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14
GARCÍA PELAYO, M. Derecho Constitucional Comparado. Madrid: Alianza Editorial, 1958, pp. 216-217.
15
LIVINGSTONE, William S. Federalism and Constitucional Change. Oxford: Clarendon Press, 1956, pp. 1-2.
16
Aunque Brasil se define como una Unión en el Artículo Primero de su Constitución, curiosamente concede igual
autonomía a los estados y a los municipios, por lo que éstos no se subordinan a los niveles intermedios. De la misma
forma el Estado brasileño ha aumentado radicalmente los ingresos municipales al duplicar la proporción de impuestos
federales que se deben compartir con las municipalidades y exigir a los estados-miembros que transfieran una parte
cada vez mayor de sus ingresos tributarios a las municipalidades que se encuentren en sus jurisdicciones. Cf. BURKI,
Shahid Javed. Op. Cit, P. 12.
17
BISCARETTI DI RUFFIA. Op. Cit., p. 611.
18
Citado por HERNANDEZ-RUBIO CISNEROS, José María. “Aclaraciones y advertencias sobre los autonomismos
regionales, las llamadas nacionalidades y acerca de una posible solución federal”. En: Federalismo y Regionalismo.
Op. Cit., p. 305.
19
KLATT, Hartmut. “Bases conceptuales del federalismo y la descentralización”. En: Contribuciones, Lima, No 4, 1993,
p. 8. Sin embargo, algunos autores han sostenido que “una constitución federal no puede ser nada menos que un
convenio político entre comunidades donde previamente no existía ninguna unión o donde se pretende crear algún tipo
de diversidad donde previamente existía una unión completa, y este elaborado sistema de negociación política no es
definitiva sino que implica que las negociaciones preliminares sean modificadas por las generaciones sucesivas de
políticos”, llegándose a la conclusión que la Constitución no responde a todas las preguntas sobre el ejercicio del
poder, sino que crea las estructuras por medio de las cuales se pueden obtener las respuestas adecuadas. Cf. ANTON,
Thomas J. Las Políticas públicas y el Federalismo Norteamericano. Buenos Aires: Editorial Heliasta, 1994, pp. 27-29.
20
Cf. FERRANDO BADÍA, Juan. Op. Cit., pp. 72-73. Sin embargo, al mismo tiempo se considera a los esquemas
federales como apropiados para brindar amplia protección a las minorías, cuando éstas son cerradas y delimitables
territorialmente hablando. KLATT, Hartmut. Op. Cit., p. 13.
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Otras tipologías de los estados federales, están constituidas por aquellas que
los diferencian entre centralistas y particularistas, o los que distinguen aquellos tipos
que acentúan la estatalidad de los estados-miembros y su derecho a la
autodeterminación (Un ejemplo de ello lo constituye el Imperio Alemán de 1871), de
los que debilitan esta autodeterminación (La República de Weimar, por ejemplo).
Asimismo, la diferencia entre Federalistas (Cuyos estados-miembros participan
considerablemente en la formación, expresión y ejecución de la voluntad política de la
Unión) y unitaristas (Donde su participación es mínima). Cuando los estados-
miembros están equiparados entre todos ellos tenemos a los estados federados
paritarios como regla general, cuando existe la primacía de uno de ellos se da lugar a
un estado federado hegemónico (Prusia en 1871).
21
KLATT, Hartmut. Op. Cit., p. 14.
22
ANTON, Thomas J. Op. Cit., pp. 21-22. Asimismo recomendamos, Mc CLOSKEY, Herbert & ZALLER, John. The
American Ethos: Public Attitudes Toward Capitalism and Democracy. Harvard: Harvard University Press, 1984.
23
DUVERGER, M. Institutions politiques et droit constitutionnel. París: Themis, 1970, pp. 38-41, citado por FERRANDO
BADÍA, Juan ; Op. Cit., pp. 74-75.
24
Cf. MARTIN-RETORTILLO BAQUER, Sebastián. “La Distribución Territorial del Poder, Federalismo, Regionalismo y
Autonomía Local”. En: GARCÍA DE ENTERRÍA, Eduardo, CLAVERO ARÉVALO, Manuel (directores). EL DERECHO
PÚBLICO… Op. Cit., p. 341.
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Este tipo de Estado reconoce varias fuentes originarias de poder político que
son propias de los estados asociados, actuando de forma coordinada pero
independiente. Por ello, existe una pluralidad de ordenamientos constitucionales entre
los cuales destaca uno como central, siendo los demás subordinados a éste. Para
Hauriou el Estado Federal es una asociación de estados que tiene entre sí relaciones
de derecho interno, es decir de derecho constitucional y mediante el cual un “Super
Estado” se sobrepone o superpone a los estados asociados.
Existen dos teorías básicas, en las que se pueden resumir los conceptos
doctrinales sobre el tipo de ente jurídico que constituye un Estado Federal:
25
FRIEDRICH, J. Constitutional Government and democracy. Boston: Ginn and Company, 1950, Cap. X, números 78-
82.
26
SCELLE, G. Manuel élémentaire de droit internacional public. París: DOMAT, 1943, p. 198, citado por FERRANDO
BADÍA, Juan; Op. Cit., Pág. 78.
27
LUCAS VERDÚ, Pablo. Op. Cit. p. 680.
28
De esta forma, por ejemplo, el artículo 6º, apartado b) de la Constitución de Suiza establece que “la confederación
garantiza a los cantones su constitución cuando asegure el ejercicio de los derechos políticos según las formas
republicanas representativas o democráticas.”
29
BURDEAU. Op. Cit., p. 34. Para más detalle sobre la definición de confederación consultar el capítulo II del presente
libro.
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Asimismo, de una manera más específica, se han esgrimido las siguientes teorías al
respecto:
a) De la doble soberanía (la federación es soberana, así como los estados son
soberanos en todas aquellas competencias que no hayan sido transferidas a la
Federación).
b) Negación de la realidad jurídica del Estado Federal, al argumentarse que
carece de soberanía y lo equiparan a la confederación30.
c) El único estado es el federal, como una especie de Estado Unitario cualificado,
puesto que los estados miembros han renunciado a su soberanía.
d) La Federación se considera como el único soberano, no se niega a los
miembros el carácter de estado al afirmarse que la soberanía no es el
elemento esencial del estado31.
e) La teoría de las tres entidades, en la cual el Estado Federal representa la
síntesis orgánica de la Federación y de los miembros. En esta teoría el Estado
Federal se sitúa junto a los estados-miembros, por consiguiente no están en
relaciones de subordinación sino de coordinación. Uno y otro son estados
parciales32.
f) El Federalismo como forma avanzada de descentralización, donde el Estado
Federal no se distingue sustancial o cualitativamente de la descentralización
regional, sino que es un grado superior caracterizado por la autonomía
constitucional y la participación en la legislación central33. Posición a la cual
nos adherimos en varios aspectos.
El término Estado Regional fue acuñado por el italiano Ambrosini, como una
forma intermedia de Estado entre el Unitario y el Federal 34. Aunque parte de la
doctrina italiana contemporánea,35 sostiene que no existirían elementos que distingan
con precisión el Estado Federal del Regional, y que tal distinción es “nominalística”,
nosotros nos mostramos partidarios que sí existirían un número considerable de
indicadores que muestran diferencias fundamentales entre ambos modelos de
estados, que pasaremos a detallar.
30
De esta manera se pronuncian John C. Calhoun y Max Von Seydel.
31
Cf. Autores como Laband, Kunz y Adamovich.
32
Cf. Autores como Nawiasky, Hanzel y Gierke.
33
En este sentido KELSEN, Hans. Teoría General del Estado (traducido por Lacambra). Barcelona: Editorial Labor
S.A., 1934, p. 225.
34
AMBROSINI, G. “Un Tipo intermedio di statu tra lúnitario e il federale caratterizzato delláutonomia regionale”. En:
Revista di diritto pubblico. Roma, 1933, pp. 92-100, citado por FERRANDO BADÍA, Juan. Op. Cit. p. 158.
35
Es el caso de De Vergottini, Bin y Rolla por citar algunos ejemplos. En este aspecto, no compartimos el comentario
de Johnny Zas cuando señala que la doctrina en forma mayoritaria no diferencia al Estado Federal del Regional, puesto
que obras como la de Ferrando Badía, Gumersindo Trujillo o Pablo Lucas Verdú, las cuales citan un sin número de
autores italianos y sus posturas en cuanto al Estado Regional, demostrarían lo contrario. Cf. ZAS FRIZ, Johnny. El
Sueño Obcecado. Op. Cit. p. 72.
36
Ibid. Pág. 81. Adiciona el autor que todos los países europeos organizados como estados unitarios o federados,
como consecuencia de la reimplantación y desarrollo de la democracia, para asegurar su supervivencia y establecer
canales de participación política han seguido un marcado proceso de descentralización política, coincidiendo este
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proceso con otros aspectos de la transformación de los estados, particularmente con la privatización y la desregulación.
Págs. 85-86.
37
Tal como lo sostiene de alguna manera en sus exposiciones el Dr. José María Pérez Medina, funcionario del
Ministerio para las Administraciones Públicas (MAP).
38
Aunque algunos autores prefieren denominar al estado español como “federo-regional”. TRUJILLO, Gumersindo.
“Federalismo y Regionalismo en la Constitución Española de 1978: El Estado Regional”. En: Federalismo y
Regionalismo, recopilación de textos por TRUJILLO, Gumersindo, Madrid, Centro de Estudios Constitucionales, 1979,
p. 16.
39
LUCAS VERDÚ, Pablo. Op. Cit, p. 678.
40
LA PERGOLA, Antonio. “Federalismo y Regionalismo: El caso italiano”. En: Federalismo y Regionalismo. Op. Cit, p.
169, afirma el autor además que la defensa del Estado Regional en Italia, y su concreción en el texto constitucional
como una nueva categoría de Estado, se da en un inicio por la influencia de partidos políticos de tendencia católica,
que se encontraban en contra del estado central y luego por los partidos comunistas. Asimismo, sostiene que cuanto
más se ensancha el poder fiscal, es más previsible que el sistema regional italiano avance hacia la meta del Estado
federal.
41
Cf. FERRANDO BADÍA, Juan. Op. Cit. p. 185.
42
LA PERGOLA ANTONIO. Op. Cit. pp. 175-176.
43
FERRANDO BADÍA, Juan. “La Región y El Estado Regional”. En: FEDERALISMO Y REGIONALISMO. Op. Cit. pp.
332-335
44
STURZO, L. La regione nella nazione. Roma, 1947, p. 16, citado por FERRANDO BADÍA. Op. Cit., p. 146.
45
FERRANDO BADÍA, Juan; Op. Cit., p. 145.
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De otro lado, autores como Ranelletti sostienen que las regiones sólo pueden
ser reconocidas como miembros de la organización administrativa del Estado, o sea
como entes administrativos. En su existencia, estarían totalmente sometidas a la
voluntad del gobierno central51.
La definición más aceptada en este tema es la del italiano Virga, quien define la
naturaleza jurídica de la región como una entidad dotada de personalidad jurídica; con
poderes, derechos y deberes propios, de naturaleza pública, es decir que tiene como
finalidad la satisfacción del interés público de sus habitantes; que cuenta con un
territorio que forma parte del territorio estatal y que asimismo puede funcionar como
circunscripción administrativa estatal para aquellas materias que no están bajo la
competencia regional,52 y, fundamentalmente se encuentra dotada de autonomía
legislativa.
46
AMORTH, A. La Costituzione italiana. Milán: Editorial Giuffré, 1948.
47
PEGORARO, Lucio. Op. Cit. p. 146. El autor afirma que un verdadero federalismo demanda la existencia de una
cámara de regiones en Italia.
48
Cf. BOUDEVILLE, Jacques. Los Espacios Económicos. Buenos Aires: Eudeba, Cap. I, 1965, pp. 9-18.
49
POVIÑA, Alfredo. “La Integración regional y el municipio”. En: Revista de la Universidad Nacional de Córdoba. Año X,
núms. 3 y 4, Córdoba, julio-octubre de 1969, p. 630.
50
BALLADORE PALLIERI, G. Diritto Costituzionale. Milán: Giuffré, 1953, p. 284-287, citado por FERRANDO BADÍA,
Juan. Op. Cit., p. 153.
51
RANELLETTI O. Istituzioni Di Diritto Pubblico, Milán: Editorial Giuffré, 1948, p. 213.
52
VIRGA, P. Diritto Costituzionale. Milán: Giuffré, 1957, p. 234. No se habla de ciudadanía regional, sino de
pertenencia de los ciudadanos a una determinada región, la cual es decisiva para algunos fines como la elección de
sus órganos regionales.
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Es por ello que se han establecido una serie de controles para que no se
excedan los gobiernos en sus competencias, tales como el establecimiento de un
período de espera de cuatro semanas desde que se aprueba la Ley por parte de estos
estados hasta que se somete a la sanción de la reina, igualmente en este período el
Advocate General puede someter el proyecto al Judicial Comité of the Privy Council
(especie de TC Británico) cuando entienda que alguna de las disposiciones del
proyecto se encuentran fuera del ámbito competencial del parlamento sub-nacional.
Finalmente, el Ministro para Escocia y el Ministro para Irlanda del Norte pueden
impedir que el proyecto de ley ya aprobado sea sometido a la reina cuando tengan
dudas razonables que les lleven a deducir que su texto es incompatible con los
compromisos internacionales británicos, se hayan excedido de su ámbito competencial
o consideren que el mismo pueda tener efectos desfavorables en las materias
reservadas57.
53
El Reino Unido de Gran Bretaña e Irlanda del Norte es un país del norte de Europa miembro de la Unión Europea
(UE) formado por Inglaterra, Escocia y Gales (en la isla de Gran Bretaña) e Irlanda del Norte (en la isla de Irlanda).
54
En lo fundamental seguimos en este apartado lo expuesto por CANTERO MARTÍNEZ, Josefa; “La Devolución de
Poderes en el Reino Unido: Tres modelos diferentes de descentralización para Escocia, Gales e Irlanda del Norte”. En:
R.A.P. Madrid, CEC, Número 155, Mayo- Agosto 2001, PP. 361-384.
55
BOGDANOR, Vernon. Devolution in the United Kingdom. Oxford: Oxford University Press, 1999, p. 255.
56
CANTERO MARTÍNEZ, Josefa. Op. Cit., p. 375.
57
Ibíd., PP. 378-379.
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58
BURROWS, Bernard & DENTON, Geoffrey. Devolution or federalism? Options for a United Kingdom. Londres: The
Macmillan Press, 1980, p. 12.
59
ANTON, Thomas J. Las Políticas Públicas y el Federalismo Norteamericano. Buenos Aires: Ed. Heliasta, 1994, p. 16.
El autor pone el ejemplo del Estado Unitario de Suecia, donde el parlamento llevó a la eliminación del 90% de los
gobiernos locales, cosa que no podría suceder en un sistema federal.
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Habiendo hecho hincapié que los Estados Federales, también serían en cierta
forma unitarios si se los considera desde la perspectiva de la soberanía que poseen66,
y los elementos que conforman un Estado, consideramos nuevamente que la tipología
clásica de unitario-federal, y posteriormente regional, puede ser cambiada por la que
proponemos respecto al grado de descentralización efectiva que posea un país. De
esta forma arribamos a la conclusión que todos los estados son en sí unitarios en
cuanto comparten los tres elementos que los conforman por igual, pero que según el
grado de descentralización que posean pueden ser divididos en las clases antes
mencionadas.
65
Se trata de Flandes (de habla flamenca), Valonia (de habla francesa) y Brusuelas. Las provincias belgas que
constituyen cada una de estas tres regiones tienen el derecho constitucional de ocuparse de todo lo que es de interés
exclusivo del territorio y no esté cubierto por el Gobierno Central, se le considera por muchos como un Estado unionista
federal, como instrumento eficaz para los temas lingüístico-territoriales. De este modo la federalización en Bélgica ha
sido el resultado de tendencias que han erosionado el estado centralista o unitario, por ello la federalización en este
país está modelada para institucionalizar la divergencia, antes que para unir la diversidad en un estado.
66
De esta manera se pronuncian autores como Paladin, citado por ZAS FRIZ, Johnny. El Sueño Obcecado. Op. Cit., p.
74.
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