ÍNDICE

Planeación de Auditoría a la Gestión Informática 2

1. ¿Por qué se realizará la Auditoría? 2
2. OBJETIVOS Y ALCANCE 2
2.1 Objetivo General: 2
2.2 Objetivos Específicos 2
3. FUNCIONES DEL DEPARTAMENTO DE INFORMÁTICA 3
4. PLANTEAMIENTO DE LA AUDITORÍA 4
5. ESTUDIO Y EVALUACIÓN DEL CONTROL INTERNO 5
5.1 Gestión Administrativa 5
5.2 Gestión informática 6
6. MÉTODOS, TÉCNICAS, HERRAMIENTAS Y PROCEDIMIENTOS DE AUDITORÍA 8
7. TÉCNICAS DE EVALUACIÓN APLICABLES EN LA AUDITORÍA DE SISTEMAS 12
8. PLANEACIÓN DETALLADA 15
9. ÁREAS A EVALUAR 20
9.1 Hardware 20
9.2 Software: 21
9.3 Personal 21
9.3.1 Personal del área de informática 21
9.4. Instalaciones Eléctricas 22
9.5 Seguridad 23
9.5.1 Seguridad física de los sistemas informáticos 23
9.5.2 Seguridad del Personal 23
9.5.3 Seguridad de la información y las bases de datos 23
9.5.4 Seguridad en el acceso y uso del software 24
9.5.5 Seguridad en la operación del Hardware 24
9.5.6 Seguridad en las Telecomunicaciones 24
10. MATRIZ DE RIESGOS 25
11. RECURSOS QUE SE UTILIZARAN EN EL PROCESO DE LA AUDITORÍA 30
12. PRESUPUESTO 31
13. CRONOGRAMA DE ACTIVIDADES 32
 EVALUACIÓN DE RIESTOS
RUBRO ÁREA FACTORES DE RIESGO INHERENTE CONTROL DETECCIÓN
HARWARECOMPUTAD
QUE HAYA EXTRAVIO
PROCEDIMIENTOS SEGÚN FACTOES DE ALMACEN DE LOS
RIESGOS PROCEMIENTOS