Tecnicas Evaluacion Riesgo Santofimio 2015

TECNICAS DE EVALUACION DEL RIESGO PARA DETERMINAR LA
VIABILIDAD DEL PROYECTO EN LA ETAPA DE FORMULACION
YENNY LORENA SANTOFIMIO CARRILLO
CAROL TATIANA MANRIQUE VILLEGAS
Trabajo de grado presentado como requisito para optar el título de
ESPECIALISTA EN GESTIÓN INTEGRAL DE PROYECTO
TUTOR:
MBA. Luis Fernando Cruz Caicedo
PHD. Ronald Rojas Alvarado
UNIVERSIDAD SAN BUENAVENTURA CALI
FALCULTA DE INGENIERIA
ESPECIALIZACION EN GESTION INTEGRAL DE PROYECTOS
SANTIAGO DE CALI – COLOMBIA
2015
CONTENIDO
LISTA DE TABLAS .................................................................................................. 4

LISTA DE ILUSTRACIONES ................................................................................... 5
LISTA DE ANEXOS ................................................................................................. 6
RESUMEN ............................................................................................................... 7
INTRODUCCIÓN ..................................................................................................... 8
1. DESCRIPCIÓN DEL PROYECTO .................................................................... 9
1.1. TITULO ....................................................................................................... 9
1.2. DESCRIPCIÓN DEL PROBLEMA ............................................................. 9
1.3. PREGUNTA DE INVESTIGACIÓN .......................................................... 10
¿Qué técnicas permitirán realizar la evaluación del riesgo en la etapa de
formulación de un proyecto para determinar su viabilidad? ................................... 10
2. OBJETIVOS.................................................................................................... 11
2.1 OBJETIVO GENERAL ............................................................................. 11
2.2 OBJETIVOS ESPECÍFICOS .................................................................... 11
3. JUSTIFICACIÓN ............................................................................................. 12
4. MARCO REFERENCIAL ................................................................................ 13
4.1 ANTECEDENTES .................................................................................... 13
4.2 MARCO CONCEPTUAL .......................................................................... 13
4.3 MARCO TEORICO ................................................................................... 13
4.3.1 NORMA ISO 31000 ............................................................................ 14
4.3.2 NORMA ISO 31010 ............................................................................ 15
4.3.3 NORMA TECNICA COLOMBIANA 5254 ........................................... 16
4.3.3.1 VISION GENERAL DEL PROCESO DE GESTIÓN DE RIESGO ... 16
4.3.4 GUÍA DEL PMBOK............................................................................. 17
4.3.5 MARCO LÓGICO ............................................................................... 19
4.3.6 MARCO LEGAL ................................................................................. 21
4.3.6.1 NORMA ISO 31000 ........................................................................ 21
4.3.6.2 NORMA TECNICA COLOMBIANA 5254 ........................................ 21
4.3.6.3 NORMA ISO 31000 ........................................................................ 21
5. METODOLOGÍA ............................................................................................. 22
5.1 ANÁLISIS DE RESULTADOS ................................................................. 23
5.2 PROCEDIMIENTO ................................................................................... 24
5.2.1 DIAGRAMA DE FLUJO DE LA GESTIÓN DEL RIESGO ................... 24
5.2.2 DETALLE DEL DIAGRAMA DE FLUJO DE GESTIÓN DE RIESGOS
25
5.2.3 PLAN DE EVALUACIÓN DEL RIESGO ............................................. 26
5.2.4 IDENTIFICACIÓN DEL RIESGO........................................................ 28
5.2.5 EVALUACIÓN DE RIESGOS ............................................................. 31
5.2.6 TRATAMIENTO DEL RIESGO ........................................................... 35
5.2.7 HERRAMIENTA DE RECOPILACIÓN DE INFORMACIÓN ............... 36
6. APLICACIÓN .................................................................................................. 40
6.1 PLAN DE EVALUACIÓN DEL RIESGO .................................................. 40
6.1.1 INSTRUCCIONES:............................................................................. 40
6.2 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS ............................................................. 41
6.3 ANÁLISIS CUALITATIVO ........................................................................ 42
6.4 TRATAMIENTO DEL RIESGO ................................................................. 42
6.5 INFORME FINAL ...................................................................................... 42
7. CONCLUSIONES ........................................................................................... 43
8. REFERENCIAS BIBLIOGRAFICAS ............................................................... 44
I. INTRODUCCIÓN ............................................................................................ 76
II. CONSIDERACIONES GENERALES .............................................................. 77
 OBJETIVO .................................................................................................. 77
 RESULTADOS ESPERADOS .................................................................... 77
 JUSTIFICACIÓN ......................................................................................... 77
III. MÓDULOS DE TRABAJO........................................................................... 78
 FASE CERO: PLAN DE EVALUACIÓN DE RIESGO ................................ 78
 FASE UNO: IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS ........................................... 80
 FASE DOS: EVALUACIÓN DE RIESGOS ................................................. 84
 FASE TRES: TRATAMIENTO DE RIESGOS ............................................. 86
IV. CONCLUSIONES ....................................................................................... 89
LISTA DE TABLAS
Tabla 1. Antecedentes de la evaluación de riesgo................................................. 47

Tabla 2. Antecedentes basados en libros de evaluación de riesgos ...................... 50
Tabla 3. Detalle de estándares consultados .......................................................... 55
Tabla 4. Cuadro comparativo de estándares consultados ..................................... 56
Tabla 5. Proceso propuesto por la ISO 31000 ....................................................... 14
Tabla 6. Aplicabilidad de técnicas usadas en la gestión de riesgos....................... 15
Tabla 7. Descripción general de la gestión de los riesgos del proyecto ................. 18
Tabla 8. Resumen de resultados obtenidos en investigación ................................ 23
Tabla 9. Responsables y detalle de actividades del Diagrama de Flujo ................ 25
Tabla 10. Cálculo del valor esperado del riesgo .................................................... 27
Tabla 11. Rangos para priorización de acción ....................................................... 27
Tabla 12. Comparación técnicas y herramientas para identificación de riesgo ..... 29
Tabla 13. Resumen de herramientas para identificación de riesgos...................... 29
Tabla 14. Descripción de herramientas para identificación de riesgos .................. 30
Tabla 15. Matriz registro de riesgos ....................................................................... 61
Tabla 16. Comparación de técnicas y herramientas para evaluación de riesgos .. 32
Tabla 17. Resumen de herramientas para evaluación de riesgos ......................... 32
Tabla 18. Comparación técnicas y herramientas análisis cuantitativo del riesgos 34
Tabla 19. Resumen de herramientas para análisis cuantitativo de riesgos. .......... 34
Tabla 20. Resumen de herramientas para el tratamiento del riesgo...................... 35
Tabla 21. Variables consignadas en la matriz registros de riesgos ....................... 37
Tabla 22. Cálculo del valor esperado del riesgo .................................................... 40
Tabla 23. Clasificación de tipo de riesgos .............................................................. 41
Tabla 24. Estrategias para riesgos negativos o positivos ...................................... 41
Tabla 25. Formato para identificación de riesgos .................................................. 62
Tabla 26. Formato de análisis cualitativo ............................................................... 68
Tabla 27. Formato de tratamiento de riesgos ........................................................ 74
LISTA DE ILUSTRACIONES
Ilustración 1 Elementos que conforman el proceso de gestión del riesgo ............. 16

Ilustración 2 Estructura Metodológica del Marco Lógico ........................................ 21
Ilustración 3 Fases Marco Lógico .......................................................................... 21
Ilustración 4 Diagrama de Flujo de la gestión del riesgo ........................................ 24
Ilustración 5 Probabilidad de Ocurrencia para Amenazas y Oportunidades .......... 26
Ilustración 6 Evaluación del impacto ...................................................................... 26
Ilustración 7 Criterios de Probabilidad ................................................................... 40
Ilustración 8 Criterios de Impacto........................................................................... 40
LISTA DE ANEXOS
Anexo 1. Antecedentes de la evaluación de riesgo ............................................... 47

Anexo 2. Marco conceptual ................................................................................... 52
Anexo 3. Detalle de estándares consultados ......................................................... 55
Anexo 4. Cuadro comparativo de estándares consultados .................................... 56
Anexo 5. Matriz registro de riesgos ........................................................................ 61
Anexo 6. Formato de identificación de riesgos ...................................................... 62
Anexo 7. Formato de análisis cualitativo ................................................................ 68
Anexo 8. Formato de tratamiento de riesgos ......................................................... 74
Anexo 9 Informe..................................................................................................... 76
RESUMEN
El objetivo de este proyecto fue identificar las variables y co-variables para realizar
la evaluación de riesgos de un proyecto. Se ha encontrado la gestión de riesgos
se compone de cuatro variables que son planificación, identificación, evaluación y
tratamiento de riesgos, estas a su vez incluyen sus respectivas co-variables. El
propósito de esta investigación es realizar un procedimiento que permita ejecutar
dicha evaluación con base a la información recolectada. Se trata de un estudio de
tipo descriptivo; se realizó una base de datos digital y física; la información se
obtuvo a través de internet, libros, trabajos de grado, normas internacionales y
adaptaciones nacionales, y otros documentos con literatura especializada sobre el
tema de evaluación riesgos. Se diseñaron dos instrumentos para recolectar,
clasificar y analizar la información común existente en la literatura consultada;
finalmente, se procedió a redactar el trabajo de grado con el análisis de las
variables y co-variables consultadas de la evaluación de riesgos. Los resultados
de las consultas de la literatura especializada de los estándares internacionales
que abarcan la gestión del riesgo en sus más recientes versiones, las normas ISO
y el PMI coinciden en que se debe abarcar cuatro variables: planificación de la
evaluación, identificación de riesgo, análisis del riesgo y tratamiento del riesgo.
Puede concluirse que el procedimiento diseñado en este trabajo de grado, abarca
cualquier tipo de proyecto debido a que evalúa los aspectos encontrados en la
revisión de la literatura consultada, y no se limita solo a cierto tipo de proyectos, de
ahí depende del evaluador utilizar sólo lo que aplique a la evaluación que esté
ejecutando.
.
INTRODUCCIÓN
Este trabajo de grado hace parte del proyecto de investigación <<Técnicas de

evaluación del riesgo para determinar la viabilidad del proyecto en la etapa
de formulación>> del Grupo de Investigación Evaluación de Riesgos de la
Especialización en Gestión Integral de Proyectos del Programa Ingeniería
Industrial de la Universidad de San Buenaventura Cali. El objetivo general del
proyecto fue Identificar las técnicas de evaluación del riesgo en la etapa de
formulación de un proyecto para determinar la viabilidad. Para alcanzar los
objetivos de este proyecto se realizaron tres actividades: i) revisión digital y física
de la literatura especializada para identificar, clasificar y definir los modelos
existentes con ventajas y desventajas, campos de aplicación y tendencias para la
evaluación de riesgos en la etapa de formulación de un proyecto, ii) diseño de un
procedimiento para efectuar la evaluación de riesgos de acuerdo con los modelos
consultados y revisados en la literatura especializada y iii) Aplicación del
procedimiento diseñado al <<Plan de negocio para la creación de THE
COLOMBIAN HOUSE – Hotel universitario en la ciudad de Santiago de Cali,
Colombia>>.
En la revisión teórica sobre el tema, se encontró que para la identificación de

riesgos existen herramientas como la lluvia de ideas, donde cada agrupo
evaluador a través de una reunión lista los posibles riesgos del proyecto. Para la
evaluación de riesgos se hace una estimación de riegos mediante la calificación
de la probabilidad vs impacto, obteniendo un valor esperado por Objetivo y un
valor esperado total, finalmente los riesgos se ubican en rangos y se clasifican
como Muy Alto, Alto, Medio, Bajo y Muy Bajo, para considerar los riesgos que
tienen un valor esperado mayor correspondientes a riesgos Muy altos y Altos; los
recursos, las actividades en el cronograma se ve reflejado como costos y deberán
ser asignado de acuerdo a la prioridad y la estrategia seleccionada para su
tratamiento.
1. DESCRIPCIÓN DEL PROYECTO
1.1. TITULO
Técnicas de evaluación del riesgo para determinar la viabilidad del proyecto en la

etapa de formulación
1.2. DESCRIPCIÓN DEL PROBLEMA
Cuando se trata de la evaluación de proyectos, se debe también identificar los

posibles riesgos a los cuales pudieran verse enfrentados, es por esta razón que se
quiere encontrar un adecuado proceso o método para la identificación, evaluación
y tratamientos de riesgos, utilizando modelos de permita aplicar los procesos a un
proyecto determinado, con el fin de controlar, mitigar o evitar uno de los temas que
más preocupa a los gerentes de proyectos, el riesgo.
El objetivo del análisis de riesgos es conocer realmente el nivel de riesgo

aceptable con el cual puede vivir una organización, y el de la gestión de riesgos
consiste en conocer los riesgos y las alternativas para poder manejarlos. Es por
esto que durante el análisis de riesgos deben tenerse en cuenta los siguientes
aspectos:
 La alta dirección de cualquier empresa tiene la responsabilidad de atender

y facilitar lo necesario para llevar a cabo un análisis y evaluación de
riesgos.
 La causa principal por la que fallan los análisis de riesgos es porque su
alcance está limitado a las áreas de sistemas y no se extiende a las áreas
de negocio o funcionales.
 Un análisis y evaluación de riesgos debe completarse en semanas, no en
meses o años.
 Un proceso de análisis y evaluación de riesgos efectivos buscará atender
las necesidades reales de la organización, e involucrará a los dueños de
la información.
 Después de identificar todos los controles posibles y evaluar su viabilidad
y efectividad se debe realizar un análisis coste-beneficio. Este proceso
debe ser realizado para cada control, para determinar si el control
recomendado es apropiado para la organización.
 Será necesario crear una lista de definiciones de amenazas, con el fin de
que todos los integrantes del equipo estén totalmente homogenizados en
la definición de las amenazas.
 El equipo analizará las amenazas identificadas con un factor de riesgo alto
y seleccionará los controles técnicos, administrativos, y operacionales que
ofrecerán un nivel rentable y aceptable de protección a los activos.
 Es importante listar todos los controles considerados y clasificarlos, ya
que esto permitirá a la dirección ver lo que fue considerado y lo que el
equipo está recomendando como un control adecuado y rentable.
También es importante conocer que un control puede reducir la exposición
de riesgo de más de una amenaza, aumentando así su costo-beneficio.
Las estadísticas muestran que la frecuencia con que los proyectos realizados han
logrado los objetivo de tiempo, costo y calidad y satisfacción de cliente, 39% de
fracasos y 61% de éxitos. (Garcia, 2012)
Según Juan Carlos García, IE, PMP, Los problemas más comunes en los
proyectos relacionados con la gestión de riesgos son:
 No cumplir con los plazos 65,1%

 Problemas de Comunicación 67,9%
 Alcance mal definido 61,5%
 La insuficiencia de Recursos Humanos 53,2%
 Los riesgos no adecuadamente evaluados 50,7%
 Desviaciones del presupuesto 42,0%
1.3. PREGUNTA DE INVESTIGACIÓN
¿Qué técnicas permitirán realizar la evaluación del riesgo en la etapa de

formulación de un proyecto para determinar su viabilidad?
2. OBJETIVOS
2.1 OBJETIVO GENERAL
Identificar las técnicas de evaluación del riesgo para determinar la viabilidad del
proyecto en la etapa de formulación.
2.2 OBJETIVOS ESPECÍFICOS
 Realizar un análisis de la literatura especializada consultada que permita

identificar, clasificar y definir cuáles son los modelos existentes con
ventajas, desventajas, campos de aplicación y tendencias para el estudio
del riesgo en la etapa de formulación de un proyecto.
 Diseñar un procedimiento para realizar un estudio del riesgo de acuerdo
con los modelos consultados y revisados de la literatura especializada.
 Aplicar el procedimiento diseñado al plan de negocio para la creación de
THE COLOMBIAN HOUSE – Hotel universitario en la ciudad de Santiago
de Cali, Colombia.
3. JUSTIFICACIÓN
Este trabajo entregara las pautas para realizar la evaluación de riesgos de un

proyecto, el cual determinara procesos para la planificación, identificación,
evaluación y tratamiento de los riesgos. Aportará un análisis comparativo de
algunos estándares y algunas de las Técnicas y Herramientas que sugiere cada
una de ellas para su aplicabilidad. Con la investigación se entregara una guía
práctica que les proporcione el cumplimiento de los objetivos para todo tipo de
proyectos. También para personas que estén en el campo educativo y deseen
ampliar sus conocimientos en esta área. Este procedimiento se aplicará en la
formulación del proyecto <<Plan de negocio para la creación de THE
COLOMBIAN HOUSE – hotel universitario en la ciudad de Santiago de Cali,
Colombia>>
4. MARCO REFERENCIAL
4.1 ANTECEDENTES
En la Tabla 1 y Tabla 2 del Anexo 1 se describe algunos autores que aplicaron

técnicas de evaluación de riesgos, de acuerdo con el objetivo, método y resultado
alcanzado por los autores.
4.2 MARCO CONCEPTUAL
En el Anexo 2 se describirán algunos conceptos utilizados en este trabajo.
4.3 MARCO TEORICO
El marco teórico de este proyecto se desarrolla para dar respuesta a la pregunta

de investigación: ¿Qué técnicas permitirán realizar la evaluación del riesgo en
la etapa de formulación de un proyecto para determinar su viabilidad? Se
buscó en la literatura información de estándares internacionales que son usados
por las organizaciones para el proceso de gestión de riesgos. Para realizar la
revisión teórica se plantearon variables independientes para identificación de
riesgos, análisis de riesgos, evaluación de riesgos y tratamiento de riesgos, con
sus respectivas co-variables determinadas a partir de la revisión de la literatura
especializada consultada. Ver Tabla 3 del Anexo 3. Adicionalmente se realizó un
análisis comparativo que permite conocer el proceso general de cada estándar y
algunas de las técnicas y herramientas que sugiere cada una de ellas para su
aplicabilidad. Ver Tabla 4 del Anexo 4.
4.3.1 NORMA ISO 31000
Esta norma brinda los principios y las directrices genéricas sobre la gestión del
riesgo, puede ser utilizada por cualquier organización y no es específica para
ninguna industria o sector, se puede aplicar durante toda la duración de una
organización y a un amplio rango de actividades, incluyendo estrategias y
decisiones, operaciones, procesos, funciones, proyectos, productos, servicios y
activos. La norma se puede aplicar a cualquier tipo de riesgo, cualquiera sea su
naturaleza, bien sea que tenga consecuencias positivas o negativas. (ICONTEC,
2011). La Tabla 5 indica el proceso propuesto por la ISO 31000.
Tabla 5. Proceso propuesto por la ISO 31000

PROCESO ISO 31000
Proceso Detalle
Comunicación y Esta fase es importante dado que en ellas dan sus opiniones acerca del riesgo con base a la percepción
consulta de cada una de las partes involucradas, la Comunicación y la consulta debe desarrollar planes que
aborden aspectos del propio riesgo, sus causas y consecuencias ( si se conocen), y las medidas que se
tomen para tratarlo. (ICONTEC, 2011)
Establecimiento del La organización articula sus objetivos, define los parámetros externos e internos que se van a considerar al
Contexto gestionar el riesgo y establece el alcance y los criterios del riesgo para el resto del proceso. (ICONTEC,
2011)
Valoración- El objeto de esta fase es generar una lista exhaustiva de riesgos con base en aquellos eventos que
Identificación del podrían crear, aumentar, prevenir, degradar acelerar o retrasar el logro de los objetivos. (ICONTEC, 2011)
Riesgo
Valoración- Análisis La entrada de esta etapa es la lista de riesgos previamente identificados y el objetivo es desarrollar un
del Riesgo entendimiento y comprensión acerca del riesgo y sus causas, utilizando como criterios la probabilidad de
ocurrencia y el impacto de sus consecuencias, esto permite calcular el nivel de riesgo en función de estas
dos variables. El análisis del riesgo proporciona elementos de entrada para tomar decisiones sobre cuáles
son los riesgos y las causas a los que se les debe dar un tratamiento inmediato, cuales admiten acciones a
mediano plazo y cuáles pueden ser aceptados sin tener nuevas acciones, así como sobre las estrategias y
los métodos de tratamiento del riesgo más apropiados. (ICONTEC, 2011)
Valoración- Toma como entrada los resultados de la identificación y del análisis del riesgo y tiene como objetivo ayudar
Evaluación del a la toma de decisiones, determinando los riesgos a tratar, la forma de tratamiento más adecuada para
Riesgo adaptar los riesgos adversos a un nivel tolerable y conocer la priorización para implementar el tratamiento
determinado. (ICONTEC, 2011)
Tratamiento de Involucra la selección de una o más opciones para modificar los riesgos y la implementación de tales
Riesgos opciones. El tratamiento suministra control sobre los riesgos o los modifica. (ICONTEC, 2011)
Monitoreo Y Revisión Este proceso de monitoreo y revisión se ejecuta sobre los planes de tratamiento del riesgo y proporciona
una medida del funcionamiento de los mismos, cuyos resultados, registrados en informes internos y
externos, se pueden incorporar en la gestión del funcionamiento global de la organización, en su medición
y en las actividades externas e internas. (ICONTEC, 2011)
Registro Los registros brindan la base para la mejora de los métodos y las herramientas, así como del proceso
global, permiten el mejoramiento continuo en la organización, permite que la información sea reutilizada
con fines de gestión. (ICONTEC, 2011)
Fuente: Elaboración propia según la literatura consultada

4.3.2 NORMA ISO 31010
La Norma ISO 31010 especifica las técnicas y Herramientas de Evaluación de

riesgo en un proceso de Gestión de riesgo que pueden ser usadas dependiendo
de la necesidad de la organización, las técnicas descritas en la norma pueden ser
clasificadas de diferentes maneras con el fin de facilitar la comprensión de sus
aplicaciones, elementos de entrada, procesos, resultados, relativas fortalezas y
limitaciones. La norma Lista 31 técnicas para la evaluación de Riesgo en su
Anexo B, proporciona una Guía para la selección y aplicación de cada una de
estas Técnicas en las etapas de Identificación, Análisis y Evaluación del riesgo
según la propuesta de la norma ISO 31000. La Tabla 6 indica cómo aplicar las
técnicas usadas en la gestión de riesgos.
Tabla 6. Aplicabilidad de técnicas usadas en la gestión de riesgos
Proceso de Evaluación del Riesgo

Análisis del Riesgo
Identificación Evaluación del
Co Variables Nivel de
del Riesgo Consecuencia Probabilidad riesgo
Riesgo
Tormenta de Ideas FA NA NA NA NA
Entrevistas estructuradas o semIestructuradas FA NA NA NA NA
Delphi FA NA NA NA NA
Lista Verificación FA NA NA NA NA
Análisis preliminar de Riesgos FA NA NA NA NA
Estudios de riesgos operacionales ( HAZOP) FA FA A A A
análisis de riesgos y puntos de control críticos ( HACCP) FA FA NA NA FA
Valoración de riesgo medioambiental FA FA FA FA FA
Qué pasaría si ( What if) FA FA FA FA FA
análisis de escenario FA FA A A A
análisis del impacto en el negocio A FA A A A
análisis de Causa NA FA FA FA FA
Análisis modal de fallos potenciales y sus efectos (FMEA) FA FA FA FA FA
Análisis de árbol de fallas A NA FA A A
Análisis de árbol de sucesos A FA A A A
Análisis de causa consecuencia A FA FA A A
Análisis de Causa Efecto FA FA NA NA NA
Análisis de niveles de protección A FA A A NA
Árbol de Decisión NA FA FA A A
Análisis de fiabilidad humana FA FA FA FA A
Análisis de pajarita NA A FA FA A
Mantenimiento centrado en la confiabilidad FA FA FA FA FA
Análisis de errores de diseño ( SNEAK) A NA NA NA NA
Análisis de Markov A FA NA NA NA
Simulación de Monte Carlo NA NA NA A FA
Estadística y redes Bayesianas NA FA NA NA FA
Curvas FN A FA FA A FA
Índices de riesgos A FA FA A FA
Matriz de consecuencia / probabilidad FA FA FA FA A
Análisis Coste/ Beneficio A FA A A A
Análisis de decisión multicriterio A FA A FA A
FA Fuertemente Aplicable, A aplicable, NA No se Aplica
Fuente: (JOSÉ-MARTÍ, 2011)

4.3.3 NORMA TECNICA COLOMBIANA 5254
La norma técnica Colombia 52541 tiene como objetivo facilitar una guía para
permitir a cualquier empresa el logro de:
 Mejorar la identificación de oportunidades y amenazas

 Contar con una base rigurosa para la toma de decisiones y la planificación
 Gestionar la proactiva y no reactiva
 Mejorar la conformidad con la legislación pertinente
 Mejorar la gestión de incidentes y la mitigación de pérdidas y costos del
riesgo. (ICONTEC, NORMA TÉCNICA COLOMBIANA NTC 5254, 2006)
4.3.3.1 VISION GENERAL DEL PROCESO DE GESTIÓN DE RIESGO
Los principales elementos del proceso de gestión de riesgo que propone la NTC
52541, se ilustra en la siguiente figura:
Ilustración 1 Elementos que conforman el proceso de gestión del riesgo
 Comunicación y consulta. Comunicar y consultar con interesados internos

y externos según corresponda en cada etapa del proceso de administración
de riesgos y concerniendo al proceso como un todo. (ICONTEC, NORMA
TÉCNICA COLOMBIANA NTC 5254, 2006)
 Establecer el contexto. Establecer el contexto interno y externo de la
gestión del riesgo en el cual tendrá lugar el resto del proceso. (ICONTEC,
NORMA TÉCNICA COLOMBIANA NTC 5254, 2006)
 Identificar riesgos. Identificar qué, por qué y cómo pueden surgir las cosas
como base para análisis posterior. (ICONTEC, NORMA TÉCNICA
COLOMBIANA NTC 5254, 2006)
 Analizar riesgos. Determinar los controles existentes y analizar riesgos en
términos de consecuencias y probabilidades en el contexto de esos
controles. El análisis debería considerar el rango de consecuencias
potenciales y cuán probable es que ocurran esas consecuencias.
Consecuencias y probabilidades pueden ser combinadas para producir un
nivel estimado de riesgo. (ICONTEC, NORMA TÉCNICA COLOMBIANA
NTC 5254, 2006)
 Evaluar riesgos. Comparar niveles estimados de riesgos contra los
criterios preestablecidos. (ICONTEC, NORMA TÉCNICA COLOMBIANA
NTC 5254, 2006)
 Tratar los riesgos. Aceptar y monitorear los riesgos de baja prioridad. Para
otros riesgos, desarrollar e implementar un plan de administración
específico que incluya consideraciones de fondeo, reduciendo pérdidas
potenciales. (ICONTEC, NORMA TÉCNICA COLOMBIANA NTC 5254,
2006)
 Monitoreo y revisión. Es necesario monitorear la eficacia de todas las
etapas del proceso de gestión del riesgo. Esto es importante para la mejora
continúa. (ICONTEC, NORMA TÉCNICA COLOMBIANA NTC 5254, 2006)
Si se aplica la gestión de riesgo se puede usar en muchos ámbitos de una

organización. Se puede aplicar a proyectos, en la toma de decisiones específicas
o para mejorar áreas reconocidas de riesgo.
4.3.4 GUÍA DEL PMBOK
En la gestión de riesgos de un proyecto se incluye los procesos relacionados con

la planificación, identificación, análisis, respuestas, seguimiento y control de
riesgos de un proyecto; la mayoría de estos procesos se renuevan durante el
proyecto. Los principales objetivos de la gestión de los riesgos del proyecto es
aumentar la probabilidad y el impacto de los eventos positivos, mitigar la
probabilidad y el impacto de los eventos adversos para el proyecto (Institute, Guía
de los Fundamentos de la Dirección de Proyectos, 2004). Los procesos de gestión
de los riesgos del proyecto incluyen lo siguiente:
 Planificación de la Gestión de Riesgos: decidir cómo orientar, planificar y

ejecutar las actividades de gestión de riesgos para un proyecto. (Institute,
Guía de los fundamentos para la dirección de proyectos - Quinta edición,
2013)
 Identificación de Riesgos: establecer qué riesgos pueden afectar al
proyecto y documentar sus características. (Institute, Guía de los
fundamentos para la dirección de proyectos - Quinta edición, 2013)
 Análisis Cualitativo de Riesgos: priorizar los riesgos para realizar otros
análisis o acciones posteriores, evaluando y combinando su probabilidad de
ocurrencia y su impacto. (Institute, Guía de los fundamentos para la
dirección de proyectos - Quinta edición, 2013)
 Análisis Cuantitativo de Riesgos: analizar numéricamente el efecto de los
riesgos identificados en los objetivos generales del proyecto.
 Planificación de la Respuesta a los Riesgos: desarrollar opciones y
acciones para mejorar las oportunidades y reducir las amenazas a los
objetivos del proyecto. (Institute, Guía de los fundamentos para la dirección
de proyectos - Quinta edición, 2013)
 Seguimiento y Control de Riesgos: realizar el seguimiento de los riesgos
identificados, supervisar los riesgos residuales, identificar nuevos riesgos,
ejecutar planes de respuesta a los riesgos y evaluar su efectividad a lo
largo del ciclo de vida del proyecto. (Institute, Guía de los fundamentos
para la dirección de proyectos - Quinta edición, 2013)
En la Tabla 7 se relaciona las entradas, herramientas/técnicas y salidas de cada

proceso de acuerdo a la guía PMBOK, aportando un modelo mejor definido para
ser aplicado a cualquier proyecto:
Tabla 7. Descripción general de la gestión de los riesgos del proyecto
GESTION DE LOS RIESGOS DEL PROYECTO

Proceso Entradas Co-Variables Salidas
1. Factores ambientales de
la empresa
2. Activos de los procesos
Planificación de
de la organización Reuniones y análisis de Plan de gestión de
gestión de
3 Enunciado del alcance planificación riesgos
Riesgos
del proyecto
4. Plan de gestión del
Proyecto
1. Factores ambientales de
la empresa
1. Revisiones de
documentación
de la organización
2. Técnicas de recopilación
Identificación 3 Enunciado del alcance
de información Registro de Riesgos
de Riesgos del proyecto
3. Análisis de listas de control
4. Plan de gestión de
4. Análisis de asunciones
riesgos
5. Técnicas de diagramación
proyecto
1. Evaluación de probabilidad
1. Activos de los procesos e impacto de los riesgos
de la organización 2. Matriz de probabilidad e
Análisis 2. Enunciado del alcance impacto
Registro de Riesgos
cualitativos de del proyecto 3. Evaluación de la calidad de
(Actualizaciones)
Riesgos 3. Plan de gestión de los datos sobre riesgos
riesgos 4. Categorización de riesgos
4. Registro de riesgos 5. evaluación de la urgencia
del riesgo
de la organización 1. Técnicas de recopilación y
Análisis 2. Enunciado del alcance representación de datos.
Registro de Riesgos
Cuantitativos del proyecto 2. Técnicas de análisis
(Actualizaciones)
de Riesgos 3. Plan de gestión de cuantitativos de riesgos y de
riesgos modelado
4. Registro de riesgos
proyecto
* Plan de gestión del
cronograma del proyecto
* Plan de gestión de los
costes del proyecto
1. Estrategia para riesgos
(Actualizaciones)
negativos o amenazas
2. Estrategia para riesgos
Planificación de 1. Plan de gestión de proyecto
positivos u oportunidades
la respuesta a riesgos (Actualizaciones)
3. Estrategia de común ante
los riesgos 2. Registro de riesgos 3. Acuerdos
amenazas y oportunidades
contractuales
4. Estrategia de respuesta
relacionados con el
para contingencias
riesgo
(Actualizaciones)
2.Cambios solicitados
1. Reevaluación de los 3. Acciones
1. Plan de gestión de riesgos correctivas
riesgos 2. Auditorias de los riesgos recomendadas
2. Registro de riesgos 3. Análisis de variación y de 4. Acciones
Seguimiento y
3. Solicitudes de cambios tendencias preventivas
control de
aprobados 4. Medición de rendimientos recomendadas
riesgos
4. Información sobre el técnicos 5. Activos de los
rendimiento del trabajo 5. Análisis de reserva procesos de la
5. Informes de rendimientos 6. Reuniones sobre el estado organización
de la situación (Actualizaciones)
proyecto
(Actualizaciones)
4.3.5 MARCO LÓGICO
La Metodología de Marco Lógico es un instrumento que facilita el proceso de

conceptualización, diseño, ejecución y evaluación de proyectos. Está centrado en
la alineación por objetivos, la orientación hacia grupos beneficiarios y el facilitar la
participación y la comunicación entre las partes interesadas. (Edgar Ortegón,
2005)
La metodología incluye dos etapas, que se desarrollan paso a paso en las fases
de identificación y de diseño del ciclo de vida del proyecto:
 Identificación del problema y alternativas de solución, en la que se estudia

la situación actual para crear un enfoque de la situación deseada y
seleccionar las estrategias que se aplicarán para conseguirla. Lo principal
consiste en que los proyectos son diseñados para solucionar los problemas
a los que se enfrentan los grupos meta o beneficiarios, incluyendo a
mujeres y hombres, y responder a sus necesidades e intereses. Existen
cuatro tipos de análisis para realizar: el análisis de involucrados, el análisis
de problemas, el análisis de objetivos y el análisis de estrategias. (Edgar
Ortegón, 2005)
 Planificación, fase en donde la idea del proyecto se convierte en un plan
operativo práctico para la ejecución. En esta etapa se elabora la matriz de
marco lógico. Las actividades y los recursos son definidos y visualizados en
cierto tiempo. (Edgar Ortegón, 2005)
El marco lógico permite un diseño que satisface tres requerimientos

fundamentales de calidad de un proyecto de desarrollo: coherencia, viabilidad y
variabilidad. Su progresiva popularidad se debe al importante hecho de constituir
la principal técnica no cuantitativa de análisis científico en el campo de la política
del desarrollo. En la actualidad el EML es utilizado por la mayoría de las agencias
de cooperación y desarrollo a nivel mundial. Igualmente, el Marco Lógico
constituye una herramienta útil y de fácil aplicación, para la formulación del
proyecto desde la identificación del problema hasta la elaboración de la Matriz del
Marco Lógico, por cuanto no requiere de un conocimiento científico para ser
aplicado en sociedades o comunidades. (Edgar Ortegón, 2005)
En conclusión el Marco Lógico es de ayuda para poder:
 Clarificar el propósito y la justificación de un proyecto.

 Identificar las necesidades de información.
 Definir los elementos clave de un proyecto.
 Analizar el entorno del proyecto desde sus inicios.
 Facilitar la comunicación entre las partes involucradas.
 Identificar cómo medir el éxito o fracaso del proyecto.
4.3.5.1 ¿CUÁLES SON LAS FASES DEL MARCO LÓGICO?
El proceso del Marco Lógico comprende siete fases, que conforman su estructura
metodológica:
 Análisis de involucrados o de partes interesadas en el proyecto.

 Análisis de problemas (imagen de la realidad o de la situación actual).
 Análisis de objetivos (imagen del futuro o de la situación deseada).
 Análisis de alternativas (comparación de diferentes opciones combinadas
para el logro del objetivo del proyecto).
 Estructura Analítica del Proyecto (EAP).
 Diseño de la Matriz del Marco Lógico (MML).
 Evaluación.
Ilustración 2 Estructura Metodológica del Marco Lógico
En las primeras cuatro fases del marco metodológico se integran lo que se nombra
fase de análisis del proyecto, en la cual se logra un enfoque de la situación
presente o realidad existente en la sociedad objeto de la intervención. Las fases
restantes (5 a 7), conforman la fase de planificación, en donde la idea original del
proyecto se convierte en un plan operativo práctico para la solución del problema
planteado y así logar la situación deseada. En esta fase se elabora la Matriz del
Marco Lógico, se analiza la lógica del proyecto, tanto vertical como horizontal, y se
definen las actividades y recursos necesarios para alcanzar los componentes o
resultados. (Edgar Ortegón, 2005)
Ilustración 3 Fases Marco Lógico
4.3.6 MARCO LEGAL
4.3.6.1 NORMA ISO 31000
4.3.6.2 NORMA TECNICA COLOMBIANA 5254
4.3.6.3 NORMA ISO 31000

5. METODOLOGÍA
El enfoque de investigación del proyecto es cuantitativo porque es un proceso

sistemático y ordenado que se lleva a cabo siguiendo determinados pasos, fase
conceptual, fase de planeación y diseño, fase empírica, fase analítica y fase de
difusión. El tipo de investigación del proyecto es descriptivo porque analiza
información. El diseño de la investigación es no experimental transversal
descriptivo porque describe variables, y analizar su incidencia e interrelación en
un momento dado. Para recolectar la información se realizará la consulta de bases
de datos indexadas, libros, trabajos de grado, normas internacionales y
adaptaciones nacionales, y otros documentos con literatura especializada sobre el
tema de evaluación riesgos. Posteriormente, se diseñarán tres tablas, la primera
recolecta información de los antecedentes de los autores consultados, la segunda
tabla identificará los estándares y el proceso para la gestión de riesgos propuesto
por cada uno, finalmente la tercera tabla realizara una comparación resaltando el
objetivo, herramientas, ventajas y de los diferentes procesos propuestos por cada
norma. Posteriormente en un ordenador portátil, en un software estadístico se
digitará la información para su respectivo análisis y elaboración de un documento
técnico con los resultados. Igualmente se estandarizará un procedimiento para la
evaluación de riesgos de proyectos cuyos pasos fueron adaptados de los
diferentes autores consultados y su estructura se fundamente en un objetivo,
alcance, responsable, diagrama de flujo con actividades a realizar, instructivos y
anexos; y finalmente se aplicará el procedimiento de evaluación de riesgos al
proyecto <<Plan de negocio para la creación de THE COLOMBIAN HOUSE –
hotel universitario en la ciudad de Santiago de Cali, Colombia>>.
5.1 ANÁLISIS DE RESULTADOS
Se realizó la consulta de la literatura especializada de los estándares

internacionales que abarcan la gestión del riesgo en sus más recientes versiones,
las normas ISO y el PMI coinciden en que se debe abarcar cuatro variables:
planificación de la evaluación, identificación de riesgo, análisis del riesgo y
tratamiento del riesgo, es importante mencionar que la fase de control no se
considerara para construir el procedimiento de evaluación del riesgo, debido a que
esto hace parte de la gerencia del riesgo y no de la evaluación.
La Tabla 8 resume los resultados obtenidos en este trabajo, las variables que
deben ser consideradas para el proceso de gestión de riesgos, detalla las técnicas
de análisis y técnicas de solución de problemas seleccionadas según los
estándares consultados estas tienen el objetivo de contribuir a determinar la
viabilidad del proyecto en la etapa de formulación y finalmente la matriz de
gestión de riesgos que pretende recopilar la información obtenida en cada fase del
proceso de gestión de riesgos.
Tabla 8. Resumen de resultados obtenidos en investigación
Proceso de Gestión de Herramientas de análisis y Técnicas Herramienta de Recopilación

Riesgos de solución de problemas de información
 Calificación de Probabilidad
 Criterios de Impacto
(oportunidad)
Planificación de la evaluación
 Criterios de Impacto ( Amenaza)
 Escala de impacto
 Calificación del riesgo
 Tormenta de Ideas
 Entrevistas estructuradas o
Identificación del riesgo semi-estructuradas
 Delphi
 análisis de Causa Efecto Matriz de Gestión del Riesgo.
 Matriz de consecuencia /
Evaluación del riesgo
probabilidad
 Estrategias para riesgos

Tratamiento del riesgo  Estrategias para riesgos
 Plan de acción para los riesgos
Fuente: Elaboración propia del autor

5.2 PROCEDIMIENTO
5.2.1 DIAGRAMA DE FLUJO DE LA GESTIÓN DEL RIESGO

Ilustración 4 Diagrama de Flujo de la gestión del riesgo

5.2.2 DETALLE DEL DIAGRAMA DE FLUJO DE GESTIÓN DE RIESGOS
La Tabla 9 describe los responsables y el detalle de cada actividad de acuerdo al diagrama de flujo de la ilustración 4:
Tabla 9. Responsables y detalle de actividades del Diagrama de Flujo
Actividad Responsable Descripción

A Universidad Definir las evaluaciones a realizar en el proyecto
B Grupo de evaluación de riesgos Realizar plan de evaluación de riesgos
Identificación preliminar de los riesgos con los integrantes de cada evaluación, teniendo en cuenta los objetivos
C Grupo de cada evaluación
y el cumplimiento del plan estratégico del proyecto.
D Grupo de evaluación de riesgos Realizar checklist contra RBS estándar y contra supuestos
E Grupo de evaluación de riesgos Realizar la clasificación de los riesgos e identificar las causas y disparador de su ocurrencia
F Grupo de evaluación de riesgos Realizar evaluación de los riesgos identificados
Tener en cuenta si han ocurrido cambios relevantes que hayan generado modificaciones en los procesos. En
caso positivo, redelinear la identificación de los riesgos. En caso negativo demostrar los resultados de la
Grupo de evaluación de riesgos
medición de aquellos que superen el nivel de tolerancia aceptado por el proyecto. Si no hay riesgos asociados a
estas clasificaciones, confirmar el aseguramiento del control y comunicar a los grupos.
Si hay riesgos que superan el nivel de tolerancia aceptado por el proyecto, se debe elaborar el plan de acción
adecuado para el mejoramiento de los controles, identificando controles nuevos y definiendo los registros,
responsable, autorizaciones y tolerancias.
Grupo de evaluación de riesgos
Seleccionar y definir estrategias de control que apliquen para cada uno de los eventos de riesgos, dichas
estrategias aplican para riesgos negativos donde se busca evitar, reducir, aceptar, o compartir el riesgo negativo
identificado o puede ser aplicado en riesgos positivos donde se busca explotar, aceptar, mejorar y compartir.
G Grupo de evaluación de riesgos Establecer planes de acción y costos para los riesgos que sobrepasen el nivel de tolerancia.
H Grupo de evaluación de riesgos Enseñar informe sobre la medición realizada y las acciones tomadas.
5.2.3 PLAN DE EVALUACIÓN DEL RIESGO
El proceso de establecer el plan de evaluación del riesgo consiste en definir los

parámetros y criterios en base a cuales deben planificarse los riesgos del
proyecto, en esta fase se debe hacer un diagnóstico del contexto externo e interno
actual, se debe conocer previamente los objetivos del proyecto, actividades,
tareas, interesados y entorno. Es importante resaltar que los parámetros y criterios
varían según la naturaleza del proyecto.
1. Determinar la escala para priorizar los riesgos, a continuación se presenta un

ejemplo el cual es subjetivo y depende de la naturaleza del proyecto, en este
caso se hace una categorización 5x5 considerando que se obtiene una mejor
valoración por las calificaciones intermedias. Estas escalas serian:
Ilustración 5 Probabilidad de Ocurrencia para Amenazas y Oportunidades
2. Determinar la escala de evaluación del impacto, para el ejemplo se considera

el impacto sobre los objetivos del proyecto según el PMI, Costo, tiempo,
alcance y Calidad, sin embargo los encargados de realizar la planificación de la
evaluación pueden considerar otras variables.
Ilustración 6 Evaluación del impacto

3. En la Tabla 10 se calcula el valor esperado del riesgo, corresponde al
resultado de evaluar los criterios definidos por el plan de riesgo para el análisis
de los mismos (Probabilidad e Impacto). Se calcula multiplicando los valores
de los dos criterios:
Valor Esperado = Probabilidad * Impacto
Tabla 10. Cálculo del valor esperado del riesgo
Calificación del riesgo (valor esperado) (Probabilidad * Impacto)

Impacto
Criterio Criterio Criterio Criterio Criterio
Impacto 1 Impacto 2 Impacto 3 Impacto 4 Impacto 5
Criterio Probabilidad 1 0.045 0.09 0.18 0.36 0.72
Probabilidad

4. Esta etapa termina, cuando la dirección indica sus prioridades en materia de

riesgos y del tratamiento para implementar, las acciones recomendadas deben
ser identificadas de acuerdo a la Tabla 11, donde se establecen unos rangos
que prioricen las acciones a tomar.
Tabla 11. Rangos para priorización de acción
Valor esperado
Priorización de Acción
(Probabilidad x Impacto)
Mayor - Riesgos que exceden un criterio de aceptabilidad
Rango 1 y deben ser reducidos mediante medidas para
compensación de fallas.
Intermedia - Los riesgos son aceptables, pero se deberán
Rango 2 investigar* medidas adicionales para la compensación
riesgo y deben ser evaluados.
Menor - Riesgos que han sido reducidos hasta un nivel
inferior a un criterio de aceptabilidad y no requieren la
Rango 3
toma de medidas adicionales para la compensación del
riesgo.

La calificación de los riesgos ayuda a definir las respuestas a los mismos. Por
ejemplo, los riesgos que tienen un impacto negativo sobre los objetivos, conocidos
como amenazas cuando se materializan, y que se encuentran en la zona de riesgo
alto (rojo) de la matriz, pueden requerir prioridad en la acción y estrategias de
respuesta agresivas. Las amenazas que se encuentran en la zona de riesgo bajo
(amarillo) pueden no requerir una acción de gestión proactiva, más allá de ser
incluidas en el registro de riesgos como parte de la lista de observación o de ser
agregadas a una reserva para contingencias. Lo mismo ocurre para las
oportunidades, debe darse prioridad a las oportunidades que se encuentran en la
zona de riesgo alto (rojo), ya que se pueden obtener más fácilmente y
proporcionar mayores beneficios. Las oportunidades en la zona de riesgo bajo
(amarillo) deben monitorearse. (Institute, Guía de los fundamentos para la
5.2.4 IDENTIFICACIÓN DEL RIESGO
Para el proceso de identificación de riesgos es necesario usar herramientas que

generen un flujo constante de información, es importante saber que la elección de
las herramientas depende de la naturaleza del proyecto y de las interacciones
significativas con los agentes involucrados en el mismo. El proyecto debe tener un
método que asegure que se han identificado todas las actividades importantes y
se han definido todos los posibles riesgos que están implicados en dichas
actividades. Los estándares consultados proponen un listado de las herramientas
que pueden ser usadas para conseguir la outputs de la identificación de riesgos,
sin embargo el éxito de las mismas depende de la capacidad del equipo para el
desarrollo de cada actividad.
La identificación de los riesgos se puede hacer de forma reactiva, identificando a

través de datos históricos, entrevistas y otras fuentes de búsqueda de información,
cuales son los eventos que han ocurrido, por otra parte también se puede hacer
un enfoque proactivo donde se considera de forma hipotética los riesgos, escoger
una combinación de herramientas que permita hacer la identificación de forma
reactiva y proactiva sería la mejor opción para lograr una satisfactoria recopilación
de información, como entrada para la siguiente fase de la Evaluación del Riesgo.
En la Tabla 12 se realiza comparación de técnicas y herramientas entre los
estándares consultados para la identificación de riesgos.
Tabla 12. Comparación de técnicas y herramientas para identificación de riesgos
Estándares
Co Variables
ISO 31010 PMBOK 5
Tormenta de Ideas X X
Entrevistas estructuradas o semi-estructuradas X X
Delphi X X
Lista Verificación X
Análisis preliminar de Riesgos X
Estudios de riesgos operacionales ( HAZOP) X
análisis de riesgos y puntos de control críticos ( HACCP) X
Valoración de riesgo medioambiental X
Qué pasaría si (What if) X
análisis de escenario X
análisis del impacto en el negocio X
Análisis modal de fallos potenciales y sus efectos (FMEA) X
Análisis de árbol de fallas X
Análisis de árbol de sucesos X
Análisis de causa consecuencia X
Análisis de Causa Efecto X X
Análisis de niveles de protección X
Análisis de fiabilidad humana X
Mantenimiento centrado en la confiabilidad X
Análisis de errores de diseño ( SNEAK) X
Análisis de Markov X
Curvas FN X
Índices de riesgos X
Matriz de consecuencia / probabilidad X
Análisis Coste/ Beneficio X
Análisis de decisión multicriterio X
Identificación de la Causa X
DAFO X
Diagrama de Flujo X
Diagrama de Influencias X
La Tabla 13 resume las herramientas que se sugieren para llevar a cabo el

procedimiento de identificación de riesgos, según la literatura consultada.
Tabla 13. Resumen de herramientas para identificación de riesgos
Entradas a la Fase Salidas de la Fase Herramientas
 Tormenta de Idea
 Entrevistas estructuradas o semi-
Listados de Riesgos potenciales estructuradas
Identificación del riesgo  Delphi
Listado de Riesgos reales.  análisis de Causa Efecto
 RBS
 Supuestas Marco Lógico

La Tabla 14 describe las herramientas que se sugieren para llevar a cabo el
procedimiento de identificación de riesgos, según la literatura consultada
Tabla 14. Descripción de herramientas para identificación de riesgos
Herramienta Detalle Descriptivo

Se basa en el trabajo de grupo con el objeto de
Tormenta de Ideas facilitar el surgimiento de nuevas ideas sobre un tema
o problema determinado. (Campoy, 2007)
Es una manera formal o informal de obtener
información de los interesados, a través de un
Entrevista Estructurada diálogo directo con ellos. (Institute, Guía de los
fundamentos para la dirección de proyectos -
Quinta edición, 2013)
Es una manera de lograr un consenso de expertos.
Los expertos en riesgos del proyecto participan en
Delphi esta técnica de forma anónima. (Institute, Guía de
los fundamentos para la dirección de proyectos -
Se utiliza como punto de partida para trazar el
origen del problema hacia su causa raíz. (Institute,
Análisis Causa Efecto
Guía de los fundamentos para la dirección de
proyectos - Quinta edición, 2013)
La RBS es una representación Jerárquica de los
riesgos según sus categorías. (PMI, 2013) Una
organización puede desear crear una RBS
genérico que abarca todos sus proyectos, o puede
RBS
haber diferentes estructuras de RBS que se
aplican a determinados tipos de proyectos. Los
grandes proyectos pueden requerir su propio RBS
específico. (Hillson, 2002)
Factores externos que implican riesgos, Cada
proyecto comprende riesgos: ambientales,
financieros, institucionales, sociales, políticos,
climatológicos u otros factores que pueden hacer
que el mismo fracase. El marco lógico requiere
Supuestos del Marco Lógico que el equipo de diseño de proyecto identifique los
riesgos en cada etapa: Actividad, Componente,
Propósito y Fin. El riesgo se expresa como un
supuesto que tiene que ser cumplido para avanzar
al nivel siguiente en la jerarquía de objetivos.
(Edgar Ortegón, 2005)

5.2.5 EVALUACIÓN DE RIESGOS
La segunda fase del procedimiento corresponde a la evaluación de riesgo, la

entrada de esta etapa es la lista de riesgos previamente identificados y el objetivo
es desarrollar un entendimiento y comprensión acerca del riesgo, utilizando como
criterios la probabilidad de ocurrencia y el impacto de sus consecuencias, esto
permite calcular el valor esperado en función de estas dos variables.
Debido a la gran cantidad de datos sobre los riesgos identificados es necesario

que los mismos estén detallados, esta fase permite encontrar una descripción de
cada riesgo, encontrar las causas, si corresponde a una amenaza u oportunidad
para el proyecto, cuales son los entregables que se verían afectados, esta
información puede ser recopilada en la matriz sugerida por este trabajo de grado,
en la Tabla 15 del Anexo 5 se puede ver el formato.
Esta evaluación puede realizarse de manera cuantitativa, o cualitativa, pudiendo

realizarse con diferentes grados de detalle dependiendo del riesgo, de la finalidad
del análisis y de información, así como de los datos, los recursos disponibles y la
naturaleza del proyecto.
El análisis del riesgo proporciona elementos de entrada para tomar decisiones

sobre cuáles son los riesgos y las causas a los que se les debe dar un tratamiento
inmediato, cuales admiten acciones a mediano plazo y cuáles pueden ser
aceptados sin tener nuevas acciones, así como sobre las estrategias y los
métodos de tratamiento del riesgo más apropiados. (Institute, Guía de los
fundamentos para la dirección de proyectos - Quinta edición, 2013).

estándares consultados para la evaluación de riesgos.
Tabla 15. Comparación de técnicas y herramientas para evaluación de riesgos
Estándares
Herramientas y Técnicas
ISO 31010 PMBOK
Estudios de riesgos operacionales ( HAZOP) X
análisis de riesgos y puntos de control críticos ( HACCP) X
Qué pasaría si ( What if) X
análisis de escenario X
análisis del impacto en el negocio X
análisis de Causa X
Análisis de Causa Efecto X
Análisis de niveles de protección X
Árbol de Decisión X
Análisis de pajarita X
Análisis de Markov X
Estadística y redes Bayesianas X
Curvas FN X
Índices de riesgos X
Matriz de consecuencia / probabilidad X X
Análisis Coste/ Beneficio X
Análisis de decisión multicriterio X
Evaluación de la calidad de los datos X
Categoría de Riesgos X
Valoración de la urgencia del riesgo X
Juicio de Expertos

procedimiento de evaluación de riesgos, según la literatura consultada.
Tabla 16. Resumen de herramientas para evaluación de riesgos
Entradas a Entradas a la Criterio de Selección

Salidas de la Fase Herramientas
la Fase Fase de Herramientas
Coincidencia entre los
Estándares Matriz de Consecuencia
Análisis Valor esperado de / Probabilidad
Lista de Riesgos consultados.
Cualitativo los Riesgos.
Reactivas y proactivas
Coincidencia entre los
Actualización a los Estándares Técnicas de Probabilidad
Análisis y Modelado
Lista de Riesgos documentos del consultados.
Cuantitativo
proyecto
Reactivas y proactivas

5.2.5.1 ANÁLISIS CUALITATIVO
Existen distintos tipos de herramientas que contribuyen a realizar un buen análisis

cualitativo, sin embargo según la coincidencia entre los estándares consultados
entraremos en detalle con la matriz de probabilidad e impacto, es una tabla de
doble entrada que combina la probabilidad de que ocurra un evento, con el
impacto que éste puede causar en el proyecto. De esta manera, conseguimos
establecer una priorización de los riesgos.
Para obtener una ayuda grafica la matriz obtenida se puede dividir en zonas y
asignar un Color que enmarque el riesgo, los más usados son rojo, amarillo,
naranja y verde, sin embargo esto puede variar dependiendo del tamaño de la
matriz que es determinado por la fase de planificación del riesgo, al tener la tabla
visual se puede observar fácilmente que riesgos requieren acción inmediata y
cuáles no; la matriz tiene como finalidad determinar la aceptabilidad de los riesgos
analizados, para priorizar la intervención y el plan de trabajo.
5.2.5.2 ANÁLISIS CUANTITATIVO
El análisis de riesgo cuantitativo es la evolución matemática de la probabilidad de

cada riesgo y sus consecuencias en las salidas del proyecto. El análisis de riesgo
cuantitativo utiliza técnicas para:
 Determinar la probabilidad de conseguir los objetivos específicos del

proyecto
 Cuantificar el valor esperado del proyecto y sus probabilidades, y
determinar el coste y la programación para reservas de contingencia
 Identificar objetivos de coste, cronograma o alcance realistas y viables
 Determinar la mejor decisión de dirección de proyectos cuando algunas
condiciones o resultados son inciertos
El análisis de riesgos cuantitativo generalmente sigue al análisis de riesgos

cualitativos, aunque en ocasiones se lleva a cabo directamente tras la
identificación de riesgos. Los elementos de riesgos complejos pueden requerir una
repetición del análisis mediante herramientas de software sofisticadas. El análisis
cuantitativo de riesgos debe repetirse después de la planificación de la respuesta
a los riesgos, también como parte del seguimiento y control de riesgos, para
determinar si el riesgo general del proyecto ha sido reducido satisfactoriamente.
Las tendencias pueden indicar la necesidad de más o menos acciones de gestión
de riesgos. (Comunicación, 2008)

estándares consultados para el análisis cuantitativo.
Tabla 17. Comparación de técnicas y herramientas para análisis cuantitativo del
riesgo.
Estándares
Co Variables Marco
ISO 31010 PMBOK 5
Lógico
Análisis de Markov X X
Simulación de Monte Carlo X X
Estadística y redes Bayesianas X
Entrevistas X
Distribución de probabilidades X
Análisis de Sensibilidad X
Análisis del Valor Monetario Esperado X
Juicio de Expertos X

procedimiento de análisis cuantitativo del riesgo, según la literatura consultada.
Tabla 18. Resumen de herramientas para análisis cuantitativo de riesgos.
Herramienta Detalle Descriptivo
Las cadenas de Markov reemplazan los

Tormenta de Markov árboles de decisión donde ocurren eventos
repetidos y en periodos de tiempo extensos.
Técnica que calcula el costo del proyecto o
el cronograma del proyecto muchas veces
utilizando valores de entrada seleccionados
al azar a partir de distribuciones de
probabilidad de costos o duraciones
Simulación de Monte Carlo
posibles, para calcular una distribución de
los costos totales del proyecto o fechas de
conclusión posibles. (Institute, Guía de los
fundamentos para la dirección de proyectos
- Quinta edición, 2013)

5.2.6 TRATAMIENTO DEL RIESGO
La tercera Fase tiene como salida la determinación de las acciones del

tratamiento para ejecutar a los riesgos, detalla la descripción de la acción,
asignación de responsables, plazos, requisitos y recursos. El tratamiento
comprende decisiones sobre eliminar la fuente del riesgo, cambiar la probabilidad
de que ocurra, cambiar las consecuencias entre otras, la decisión también debe
balancear el costo de oportunidad frente a las oportunidades, requisitos
reglamentarios, legales y otros. La herramienta más usada en la fase de
tratamiento es el Juicio de Expertos. En la Tabla 20 se resumen las herramientas
que se sugieren para llevar a cabo el tratamiento del riesgo.
Tabla 19. Resumen de herramientas para el tratamiento del riesgo
Criterio de Selección de
Entradas a la Fase Salidas de la Fase Herramientas
Herramientas
Acciones para Mejorar las

oportunidades Coincidencia entre los
Valor esperado del
Acciones para Disminuir Estándares consultados. Entrevistas Estructuradas / Juicio
Riesgo
las amenazas de Expertos.
Control para los riesgos Reactivas y proactivas
Modificación de los
riesgos
Dentro del plan de tratamiento se debe considerar las medidas de monitoreo, esto
ayuda al proceso de gestión de riesgos a seleccionar medidas verdaderamente
eficaces, porque el mismo tratamiento puede desencadenar nuevos riegos que
deben ser valorados dentro del mismo plan de tratamiento, la norma ISO 31000
recomienda identificar y valorar el vínculo entre los dos riesgos, y el PMI sugiere
que se deben tener planes de contingencia para los riesgos.
5.2.7 HERRAMIENTA DE RECOPILACIÓN DE INFORMACIÓN
5.2.7.1 MATRIZ REGISTROS DE RIESGOS
La matriz registros de riesgos, es una herramienta complementaria y de soporte a

las técnicas y herramientas que se revisaron previamente en los estándares
consultados, es una recopilación de las variables claves que deben considerarse
en todo el proceso de gestión de riesgo, tiene como objetivo contribuir al
mejoramiento continuo de la dirección de proyectos, mediante un análisis
sistémico, contribuye a identificar y analizar los riesgos de los proyectos de
cualquier naturaleza, asegurando que se tienen en cuenta todos los riesgos que
son potencialmente concebibles, esta herramienta evalúa la probabilidad de
ocurrencia y el impacto de las consecuencias para cada riesgo, mediante los
cuales, se realizara el cálculo del valor esperado, para priorizar los riesgos , sobre
las cuales habrá que actuar con un tratamiento para evitar que afecten el proyecto.
(ICONTEC, 2011)
La matriz es una herramienta dinámica que permite que los usuarios mantengan
una política de prevención y mejora, adopta acciones correctivas y preventivas
para eliminar causas pertenecientes al riesgo en cada proyecto, además de
valorar la eficacia de las acciones tomadas mediante la asignación de
responsables, el seguimiento y la verificación.
Fase 1 Equipo
El equipo encargado del proceso evaluación de riesgos, debe ser

multidisciplinario, los integrantes deben conocer el proyecto, Se recomienda
formar un grupo con las diferentes evaluaciones del proyecto, además de
involucrar personas que tenga conocimientos en técnicas estadísticas, métodos y
herramienta de mejoramiento y calidad, también se debe elegir un responsable
del documento el cual debe tener competencias de análisis y solución de
problemas.
Responsabilidad del Encargado del documento
1. Formular, orientar, dirigir y coordinar la implementación del proceso de

gestión de riesgos.
2. Asegurar el cumplimiento y desarrollo de cada una de las etapas del
proceso de gestión de riesgos.
3. Informar a la dirección sobre los avances de la implementación de la
planificación y proceso de gestión de riesgos.
4. Asegurar el cumplimiento de las acciones establecidas en el proceso de
gestión de riesgos.
5. Capacitar a los participantes del proyecto en la metodología y el proceso de
evaluación de riesgos.
Responsabilidades del Equipo
1. Seleccionar la evaluación sobre el cual se va a implementar el proceso de

evaluación de riesgos
2. Implementar el proceso de evaluación de riesgos.
3. Proponer medidas de mejora y solución a problemas.
4. Consolidar la información en la matriz de registro de riesgos.
Fase 2 Preparar el Documento
Se deberán hacer una o varias reuniones para recopilar la información necesaria

para el ingreso a la matriz, se hace uso del conocimiento y habilidades del equipo
para el manejo de las técnicas de análisis, herramientas de solución de problemas
más adecuada para cada proyecto. Las técnicas que se sugieren en este trabajo
se escogieron por la coincidencia entre los estándares consultados, sin embargo
es importante aclarar que la naturaleza del proyecto puede requerir otro tipo de
herramientas que arrojaran la información que requiere la matriz. Se recomienda
Excel® como sistema informático para el registro de la información. En la Tabla
21 se muestran las variables consignadas en la matriz registro de riesgos:
Tabla 20. Variables consignadas en la matriz registros de riesgos
1. Numero 2. Riesgo 3. Causa Raíz 4. Consecuencia
6. Riesgo (Amenaza – 7. Fecha de

5. Evaluación 8. Probabilidad
Oportunidad) identificación
10. Objetivo afectado
9. Estimación de 12. Estimación de
(Alcance, Tiempo, 11. Impacto
probabilidad Impacto
Costo, Calidad)
13. Valor Esperado 15. Total valor
14. Tipo de riesgo 16. Estrategia
(P*I) esperado (P*I)
17. Acción a tomar 18. Descripción de Costo 19. Unidad 20. Cantidad
21. Valor Unitario 22. Costos ($)

5.2.7.2 DESCRIPCIÓN DE CAMPOS DE LA MATRIZ REGISTROS DE
RIESGOS
1- Numero: Numero único del riesgo (ID)
2- Riesgo: posibilidad de ocurrencia de un evento que produce un efecto

negativo o positivo en los objetivos del proyecto.
3- Causa Raíz: Actividad que forma parte de proceso de un proceso de la

organización, se ha planificado y estandarizado.
a. Es la razón de la ocurrencia de un evento o suceso que genera el

Riesgo. Las causas relacionadas deben ser lo más concisas y
completas posibles, de modo que las acciones correctoras y/o
preventivas puedan ser orientadas hacia las causas pertinentes
4- Consecuencia: Hecho o acontecimiento derivado o que resulta de los

riesgos.
5- Evaluación: grupo de evaluación al que corresponde el riesgo.
6- Clasificación Amenaza - Oportunidad: identificar si el riesgo es una

amenaza u oportunidad.
7- Fecha de identificación: fecha en que se identificó el riesgo
8- Probabilidad: Grado de posibilidad de que ocurra un evento no deseado y

pueda producir consecuencias. El índice de la ocurrencia representa más
bien un valor intuitivo más que un dato estadístico matemático, a no ser que
se dispongan de datos históricos de fiabilidad o se haya modelado y
previsto con anterioridad.
9- Estimación de Probabilidad: Calificación dada en números según los

criterios de calificación.
10- Objetivo Afectado: Objetivos del proyecto afectado (Alcance, Tiempo,

Costo, Calidad).
11- Impacto: Este parámetro está directamente relacionado con los efectos del
modo de falla, este debe considerar las posibles consecuencias sobre el
paciente, los colaboradores, institución y medio ambiente. La Tabla+
muestra los criterios que se deben tener en cuenta para asignar un valor
numérico.
12- Estimación del Impacto: calificación dada en números según los criterios
de calificación.
13- Valor Esperado: Es el resultado de evaluar los criterios definidos por la
Institución para analizar los Riesgos (Probabilidad y Consecuencia). Se
calcula multiplicando los valores de los dos criterios:
VALOR ESPERADO (VA) = PROBABILIDAD * IMPACTO
Valoración del riesgo: Decisión de si el riesgo es aceptable o no

dependiendo de los colores de la matriz de relaciones entre los dos criterios
de (Probabilidad e Impacto). Esta casilla toma como entrada el nivel de
riesgo, y tiene como finalidad determinar la aceptabilidad de los riesgos
analizados, para priorizar la intervención y el plan de trabajo.
14- Tipo de riesgo: Valor Monetario Esperado del Riesgo: Resulta de

multiplicar la probabilidad x el impacto.
15- Total Valor Esperado (P*I): suma del valor esperado del alcance, tiempo,
costo y calidad.
16- Estrategia: Respuestas proporcionadas que pueden utilizarse en caso de

que ocurra un evento disparador específico.
17- Acción a tomar: opciones y acciones para mejorar las oportunidades y

reducir las amenazas presentadas en el proyecto.
18- Descripción de Costo: detalle de los costos del plan de acción.
19- Unidad: tipo de unidad de los costos
20- Cantidad: número de unidades de los costos
21- Valor unitario: costo unitario
22- Costos ($): valor total (Cantidad * Valor Unitario)

6. APLICACIÓN
6.1 PLAN DE EVALUACIÓN DEL RIESGO
6.1.1 INSTRUCCIONES:
Ilustración 7 Criterios de Probabilidad

Evaluar la probabilidad basado en la ocurrencia del riesgo en el proyecto
Calificación de la Probabilidad
Concepto Muy Baja Baja Moderada Alta Muy Alta
Calificación 0,1 0,3 0,5 0,7 0,9
Probabilidad baja, 1%<Probabilidad<5%, 5%<=Probabilidad<10%, Probabilidad>=10%, se
Probabilidad de
menor que 1%, eventos que pueden la experiencia indica presentan en forma
Definición ocurrencia muy baja,
eventos posibles, ocurrir en la vida de que ocurren con alguna relativamente frecuente
prácticamente nula.
pero poco probables. un proyecto. frecuencia. en los proyectos.
Ilustración 8 Criterios de Impacto

Evaluar el impacto basado en el efecto final o en el impacto del riesgo durante los
procesos.
Evaluación del Impacto
Objetivo del Proyecto Muy Baja Baja Moderada Alta Muy Alta
0,05 0,1 0,2 0,4 0,8
Incremento insignificante Incremento en el 5%<=Incremento en 10%<=Incremento en Incremento en costo
Costo
del costo costo <5% costo<10% costo<20% >=20%
Atraso insignificante de 5%<=Atraso general 10%<=Atraso general en Atraso general del
Tiempo Atraso en tiempo <5%
tiempo en el proyecto<10% el proyecto<20% proyecto>=20%
Áreas principales del La reducción del alcance El producto final del
Disminución del alcance Áreas secundarias del
Alcance alcance son es inaceptable para el proyecto es totalmente
apenas apreciable alcance son afectadas
afectadas. cliente. inútil.
La reducción de la
Sólo aplicaciones muy La reducción de la El producto final del
Disminución de la calidad calidad requiere
Calidad exigentes son calidad es inaceptable proyecto es totalmente
apenas apreciable aprobación del
afectadas. para el cliente. inutilizable.
cliente.
 Valor Esperado
En la Tabla 22 Se calculó el valor esperado del riesgo multiplicando la

Probabilidad por el Impacto, el ejercicio debe hacerse considerando los objetivos
del proyecto: costo, tiempo, alcance y Calidad.
Tabla 21. Cálculo del valor esperado del riesgo

Calificación del riesgo (valor esperado) = (Probabilidad * Impacto)
Amenazas Oportunidades
Muy Baja Baja Moderada Alta Muy Alta Muy Alta Alta Moderada Baja Muy Baja
Muy Alta 0,05 0,09 0,18 0,36 0,72 0,72 0,36 0,18 0,09 0,05
Alta 0,04 0,07 0,14 0,28 0,56 0,56 0,28 0,14 0,07 0,04
Moderada 0,03 0,05 0,10 0,20 0,40 0,40 0,20 0,10 0,05 0,03
Baja 0,02 0,03 0,06 0,12 0,24 0,24 0,12 0,06 0,03 0,02
Muy Baja 0,01 0,01 0,02 0,04 0,08 0,08 0,04 0,02 0,01 0,01
En la Tabla 23 se clasifica el tipo de riesgo, esto se hace después de obtener los
resultados de la estimación del riesgo.
Tabla 22. Clasificación de tipo de riesgos
Tipo de Riesgo Probabilidad x Impacto

Muy Alto Mayor a 0.50
Alto Menor a 0.50
Moderado Menor a 0.30
Bajo Menor a 0.10
Muy Bajo Menor a 0.05
En la Tabla 24 se nombran las opciones de estrategia para riesgos positivos y

negativos de acuerdo a las necesidades del proyecto.
Tabla 23. Estrategias para riesgos negativos o positivos
PARA RIESGOS NEGATIVOS O AMENAZAS

Evitar Cambiar el plan, objetivos, etc.
Transferir Pasarlo a una aseguradora
Mitigar Reducir la probabilidad o impacto del riesgo
Aceptar No hacer nada
PARA RIESGOS POSITIVOS U OPORTUNIDADES
Explotar Aprovechar la oportunidad
Compartir Adjudicar la propiedad del riesgo a alguien más capacitado para sacarle provecho
Aumentar Identificar y potenciar las probabilidades o impacto del riesgo
6.2 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
Los grupos Evaluadores escogieron para el proceso de identificación de riesgos la

herramienta lluvia de ideas, cada equipo evaluador a través de una reunión listo
los posibles riesgos del proyecto, el formato fue proporcionado por el grupo de
evaluación de riesgos, este debía ser diligenciado con los resultados de la lluvia
de ideas de cada grupo, también se proporcionó un listado de riesgos generales
de proyectos de construcción como lista de verificación.
En la Tabla 25 del Anexo 6 se presenta el formato diligenciado con una

recopilación de 32 riesgos identificados para todas las evaluaciones.
6.3 ANÁLISIS CUALITATIVO
En la Tabla 26 del Anexo 7 se realizó una estimación de riegos mediante la

calificación de la probabilidad vs impacto, obteniendo un valor esperado por
objetivo y finalmente un valor esperado total. Los riesgos se ubican en rangos y se
clasifican como Muy Alto, Alto, Medio, Bajo y Muy Bajo, luego se ordenan de
Mayor a menor y se aborda cada uno de acuerdo a su prioridad.
6.4 TRATAMIENTO DEL RIESGO
En la Tabla 27 del Anexo 8 se listan los riesgos ordenados de mayor a menor,

considerando el criterio de abordar prioritariamente los riesgos que tienen un valor
esperado mayor correspondientes a riesgos Muy altos y Altos; los recursos, las
actividades en el cronograma se ve reflejado como costos y deberán ser asignado
de acuerdo a la prioridad y la estrategia seleccionada para su tratamiento.
Para el desarrollo del proyecto THE COLOMBIAN HOUSE – hotel universitario en

la ciudad de Santiago de Cali, Colombia>>, es necesario provisionar para la
asignación de recursos y provisiones para contingencias, $ 338.758.116.
6.5 INFORME FINAL
En el Anexo 9 se realizó el informe con los resultados obtenidos en el desarrollo

de este trabajo de grado.
7. CONCLUSIONES
Se generó una base de datos digital y física con literatura especializada

consultada sobre el tema de Identificación de técnicas de evaluación de riesgos en
proyectos en su etapa de formulación, La revisión de la literatura se centró en los
estándares y guías internacionales para la gestión de riesgos, como la norma ISO
31000, PMBOK y Marco Lógico. Los instrumentos utilizados para la recolección,
clasificación y análisis de la información, permitieron encontrar las diferentes
técnicas que proponen los estándares consultados y su contribución al proceso
de evaluación de riesgos, se identificaron y analizaron las técnicas comunes en
dichas estándares y se organizaron por fase del proceso, nombre de la
Herramienta y detalle descriptivo.
El procedimiento diseñado permitió establecer las fases del proceso de evaluación

del riesgo, aportar una guía de técnicas para la identificación de los riesgos
extendidos a cualquier naturaleza del proyecto y recopilar la información en una
matriz de registro de riesgos, que permite mantener a los usuarios de este trabajo
una política de prevención y mejora, adopta acciones correctivas y preventivas
para eliminar causas pertenecientes al riesgo en cada proyecto, además de
asignar recursos, actividades en cronograma y su respectivo costo, facilitando el
monitoreo y control
Finalmente se hizo una adaptación del procedimiento para el desarrollo del

proyecto THE COLOMBIAN HOUSE – Hotel universitario en la ciudad de Santiago
de Cali, Colombia>>, identificando 32 riesgos, causa raíz, consecuencias, impacto
de objetivos, Valor esperado, acciones y se definió que es necesario provisionar
para la asignación de recursos y provisiones para contingencias, $ 338.758.116.
8. REFERENCIAS BIBLIOGRAFICAS
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Anexo 1. Antecedentes de la evaluación de riesgo
En la Tabla 1 y Tabla 2 se describe algunos autores que aplicaron técnicas de evaluación de riesgos, de acuerdo
con el objetivo, método y resultado alcanzado por los autores.
Tabla 24. Antecedentes de la evaluación de riesgo

Titulo Autor Año Objetivo Método Resultado Conclusiones Referencia
The project risk Luiz Henrique 2014 El articulo tiene 3 Investigación, estadística Revisión bibliográfica que 1. El trabajo propuesto da a (Luiz Henrique
management process, a Rodriguez-da- objetivos principales: 1) multivariable presenta las prácticas utilizadas conocer el trabajo realizado hasta Rodrigues-da-
preliminary study Silva, José Identificar las principales en las diferentes etapas del ahora en la gestión de riesgos. Silvaa, 2014)
prácticas y criterios en la proceso de gestión de riesgos
Antonio Crispim
gestión de riesgos del del proyecto 2. Este trabajo prueba la relación
proyecto 2) Analizar las entre las técnicas y la practica con
opciones metodológicas el desempeño del proyecto
en el campo de esta
investigación; y 3) Reunir
las prácticas 3. Se identificaron grupos de
recomendadas por la profesionales / proyectos de
literatura y clasificarlas de acuerdo con sus características
acuerdo a los pasos del
proceso de gestión de
riesgos del proyecto.
La evaluación ex-post o de Gómez, L. G. 2014 Presentar la evaluación Gestión del Ciclo del Texto de carácter académico Tarea necesaria y sencilla que (González)
impacto: un reto para la de una manera sencilla y Proyecto aporta más ventajas que
gestión de proyectos de pedagógica, como una desventajas para la toma de
cooperación internacional acción constante en el decisiones y la gestión en general.
al desarrollo. ciclo de vida de los
proyectos de desarrollo,
así como sus funciones
como una etapa propia y
distinta del seguimiento.
2013 Diseñar una RBS para la Risk breakdown structure La estructura definida permite Se pueden comparar los riesgos de (María de los
identificación y ejemplificar y obtener una la implementación de Ángeles López,
Gestión de riesgos para la María de los descripción jerárquica de visión clara de los diferentes infraestructuras de computación en 2013)
adopción de la Ángeles López, las fuentes de riesgos niveles de riesgos que pueden nube con el desarrollo y
computación en nube en Diana Ester vinculados a la afectar a una entidad del tipo procesamiento propio de
entidades financieras de la
Albanese, implementación de la seleccionado en la arquitecturas de TI, o una com-
República Argentina.
Marisa Analía computación en nube en implementación de esta binación de ambas opciones,
Sánchez entidades financieras. arquitectura. siempre dentro del marco de la
normativa vigente.
Estudio del Modelo para Pablo Pytel, 2012 Estudiar un Modelo que Se define un Identificar los puntos débiles A pesar de que el proyecto sea (Pablo Pytel,
Evaluar la Viabilidad de Hernán permita la Evaluación de procedimiento que consta del proyecto. viable, los puntos débiles deben ser 2012)
Proyectos de Explotación Amatriain, Paola la Viabilidad para de cinco pasos para monitoreados durante el desarrollo
de Información Britos, Ramón proyectos de Explotación registrar los valores de del proyecto como riesgos.
García-Martínez de Información las características del
proyecto educidas y
luego procesarlas para
calcular la viabilidad de
acuerdo a tres
dimensiones: la
usabilidad, adecuación y
éxito.
Integrando la Metodología Jared R. Ocampo 2012 Análisis comparativo Método DMAIC para el Metodología o arquitectura El seguir esta metodología debería (Jared R.
DMAIC de Seis Sigma con Aldo E. Pavón, entre la metodología mejoramiento, paso para denominada DMAIC-SIM. de permitir que aquellas personas Ocampo, 2012)
la Simulación de Eventos DMAIC y los pasos desarrollar un estudio de con entrenamiento en Seis Sigma
Discretos en Flexsim seguidos para desarrollar simulación y simulación (green y black belts) puedan
un modelo de simulación de eventos discretos con incorporar la simulación de eventos
y propone una flexsim. discretos de manera decidida a sus
metodología que estudios de mejora.
incorpore ambas.
Riesgo ergonómico en Claudia Patricia 2012 Determinar el perfil de Se trató de un estudio Se encuestaron 15 empresas El perfil de riesgo ergonómico en el (Claudia
empresas artesanales del Ardila Jaimes, riesgo ergonómico de las descriptivo de corte tabacaleras y 10 joyeras. Las sector tabacalero y joyero artesanal Patricia Ardila
sector de la manufactura, Reynaldo empresas artesanales de transversal donde la empresas no cuentan con está influenciado por factores como Jaimes, 2012)
Santander. Colombia Mauricio tabaco y joyería de la población encuestada políticas en salud ocupacional desconocimiento del tema y falta de
Rodríguez región de Santander, fueron empresas del en 73% para el sector tabaco y compromiso gerencial con
Colombia en el año 2010 sector de la manufactura en 80% para el sector joyero. programas que ayuden a minimizar
de los sub-sectores las enfermedades derivadas de las
artesanales tabacalero y actividades que se desarrollan en
joyero. cada uno de los sectores.
Propuesta metodológica Dr. Antonio 2012 Establecer una Análisis de riesgo que Transformar a la percepción de La herramienta lograda ha (Dr. Antonio
para el análisis de riesgo Torres Valle, Dr. metodología que permite parte de matrices de los riesgos institucionales en un demostrado su eficacia por su Torres Valle,
dentro de los planes de Arnaldo López generalizar el análisis de riesgo y ha sido adaptada mecanismo regulador del buen enfoque preventivo. 2012)
prevención Núñez, MS. Ana riesgos dentro de los a los retos de convertir desempeño de las entidades
Teresa Carbonell planes de prevención. cualidades en objeto del control interno.
Siam, Lic. cantidades.
Marlene Martínez
Navarro, Ing. Inés
María Ordoñez
González
Riesgos psicosociales en el David González- 2012 Facilitar una introducción Evaluación de los riesgos Uruguay, al igual que en otros la única opción responsable es (David
lugar de trabajo: Trijueque, al tema de riesgos Laborales muchos países, no se está crear y disponer de equipos de González-
aproximación teórica y Silvana Giachero, psicosociales en el abordando satisfactoriamente respuesta precoz, con la mayor Trijueque,
marco legal en Uruguay Sabino Delgado entorno laboral y plantear Análisis de este tipo de problemas, que por eficiencia posible, en los lugares de 2012)
algunos de esos riesgos consecuencias asociadas otra parte se sabe que trabajo
que puedan ser de a los riesgos ocasionan alto nivel de
interés para los psicosociales en el lugar sufrimiento a quienes lo
profesionales en de trabajo padecen.
Psicología y Recursos
Humanos.
Methods of the Ansis Melko, 2012 Estudiar la evaluación del Análisis de literatura El resultado final se expresa Es posible crear un marco para la (Ansis Melko,
Environmental Risk Janis Ievins, riesgo, métodos y científica. como un índice de riesgo. evaluación de riesgos que es 2012)
Analysis and Assessment, Zenija Roja técnicas. relativamente simple y fácil de
the Modified Method of the Identificación de evaluar los riesgos cuantificados
Risk Index métodos y técnicas de por el índice de riesgo. Este
evaluación de riesgo más modelo puede ser utilizado en
común que se utilizan pequeñas y medianas empresas.
para la evaluación de
riesgos.
Factores de riesgo Wendy Yuriko 2011 Identificar los factores de El método gráfico, el Se identificó como puesto de Ambos métodos de evaluación (Romano, 2011)
ergonómico de desórdenes Ocman Romano riesgo ergonómico que índice Check List OCRA mayor riesgo el de ergonómica demostraron que hay
de trauma acumulativo en generan DTA en miembro y encuestas. “acomodador de producto”, un riesgo alto de presentar DTA en
miembro superior en superior en trabajadores puesto que ocupan 60 muñeca, y un riesgo medio en
trabajadores de una de una empresa trabajadores. hombro y codo.
empresa maquiladora. maquiladora.
Riesgos del Trabajo en el Edardo Ángel 2011 Compartir una Diseño de la matriz de Evidencias de la existencia de El método adoptado para el estudio (Ulloa-Enríquez,
Sistema de Gestión de Ulloa-Enríquez metodología adecuada identificación de peligros problemas de gestión; y se en la empresa de elaborados 2011)
Calidad para identificar e y evaluación de riesgos, aplicaron medidas de control cárnicos, podría usarse en
incorporar los riesgos de donde se integran los que permitieron atenuar los cualquier tipo de organización,
salud y seguridad al riesgos ambientales, de riesgos y categorizarlos como manteniendo su particularidad y
sistema de gestión de salud y seguridad al MUY BAJOS. adaptando los descriptores y
calidad. sistema de gestión de matrices para el tipo de institución.
calidad.
Hazard Matrix Application Assed Haddad, 2011 Desarrollar una La metodología HM, es Uno de los resultados más La aplicación de HM en HSE es (Assed Haddad,
in Health, Safety and Erick Galante, metodología de una herramienta valiosa útiles y enriquecedoras de una una metodología muy poderosa 2011)
Environmental Rafaell Caldas y evaluación de riesgos para permitir la herramienta de priorización de para resaltar riesgos críticos y
Management Risk Claudia Morgado denominada Hazard determinación de riesgos, que especialmente sectores / áreas en una empresa.
Evaluation Matrix (HM) y su prioridades entre varios incluye la HM, es la visión
aplicación en salud, riesgos, peligros y global y comparativa de los
seguridad y Gestión del sectores dentro de un sectores de la organización (así
Medio Ambiente (HSE). sistema o entorno como sus interacciones) que
determinado. proporciona.
Tabla 25. Antecedentes basados en libros de evaluación de riesgos

¿Cómo construir una matriz Rodríguez, C. P. 2011 Elaborar una matriz Construcción de una La matriz de Riesgo operativo La matriz de riesgo operativo, le (Rodríguez,
de riesgo operativo? específica de riesgo matriz, que permite relaciona el nivel de riesgo de permite a los funcionarios 2011)
operativo en función de identificar el riesgo la entidad financiera, con la encargados de la administración
los factores claves que operativo, con los niveles exposición anticipada del del riesgo, realizar un monitoreo y
definen su naturaleza. de riesgo (viabilidad e riesgo. Existencia de control que periódicamente deben
impacto) con la procedimientos Controles, de revisar los procesos para validar
exposición asociada del Planes de mitigación de riesgos si el riesgo identificado ha
riesgo operativo. de variables cualitativas las disminuido en su calificación de
transformamos en variables frecuencia-severidad.
cuantitativas para conocer el
riesgo, cuantificarlo,
monitorearlo y mitigar o
eliminar el riesgo operativo.
Preparación y Evaluación NASSSIR 2014 Analizar el problema de Identificación del Riesgo Texto de carácter académico N/A (Nassir Sapag
de proyectos. Sexta SAPAG CHAIN, la identificación, Clasificación del Riesgo Chain, 2014)
Edición. REINALDO clasificación y medición Medición del riesgo
SAPAG CHAIN, del riesgo en los Otros métodos para tratar
JOSE MANUEL proyectos. el riesgo
SAPAG P Método de ajuste a la
tasa de descuento
Método del árbol de
decisión.
Método para la evaluación WILLIAN DÍAZ 2014 Crear un método para la Investigación Científica e Revisión bibliográfica que La posibilidad de aplicar el método (Díaz Villegas,
de riesgos y costos de las VILLEGAS, evaluación financiera del Innovación presenta una propuesta de por fases permite que se puedan Método para la
medidas de tratamiento en GERMAN impacto de los riesgos en evaluación de Riesgos en el evaluar sólo las fases más críticas evaluación de
proyectos de URREGO proyectos de Innovación. contexto de la Co-Creación. del proyecto de innovación y que se riesgos y costos
innovación bajo el enfoque GIRALDO estime el tiempo para la aplicación de las el
de co-creación del método dentro de la etapa de la enfoque de CO-
planeación de la fase a evaluar. CREACIÓN,
2014)

Anexo 2. Marco conceptual
Es importante tener claro los conceptos relacionados con los procesos y

subprocesos relacionados con la identificación, evaluación y tratamiento de los
riesgos, con el fin de conocer e implementar cada uno en el ciclo de vida del
proyecto. A continuación se ilustra un breve contexto basados en normas y guías
relacionadas con esta investigación:
 Análisis de Riesgos: uso sistemático de la información para identificar

las fuentes y estimar los riesgos. (ICONTEC, Norma Tecnica
Colombiana ISO/EC 27002, 2007)
 Análisis Cualitativo de Riesgos: es el proceso de priorizar los riesgos
para realizar otros análisis o acciones posteriores, evaluando y
combinando la probabilidad de ocurrencia y el impacto. (Institute, Guía
de los fundamentos para la dirección de proyectos - Quinta edición,
2013)
 Análisis Cuantitativo de Riesgo: es el proceso de analizar
numéricamente el efecto de los riesgos identificados en los objetivos
generales del proyecto. (Institute, Guía de los fundamentos para la
 Base de Datos de Riesgos: Repositorio que permite la recogida, el
mantenimiento y el análisis de los datos recolectados y utilizados en los
procesos de gestión de riesgos. (Institute, Guía de los fundamentos
 Ciclo de Vida del Proyecto: conjunto de fases del proyecto que,
generalmente son secuenciales, cuyos nombres y números son
determinados por las necesidades de control de la organización u
organizaciones involucradas en el proyecto. Un ciclo de vida puede ser
documentado con una metodología. (Institute, Guía de los fundamentos
 Evaluación de riesgos: todo proceso de análisis y valoración del riesgo.
(ISO /IEC Guía 73:2002)
 Gestión del riesgo: actividades coordinadas para dirigir y controlar una
organización con respecto al riesgo. (ICONTEC, Norma Tecnica
 Gestión de los Riesgos del Proyecto: Administración de los Riesgos del
Proyecto; Administración de Riesgos del Proyecto; Gerencia de los
Riesgos del Proyecto; o Gerenciamiento de Riesgos del Proyecto.
(Institute, Guía de los fundamentos para la dirección de proyectos -
 Identificación de Riesgos: proceso de determinar qué riesgos podrían
afectar el proyecto y documentar sus características. (Institute, Guía de
los fundamentos para la dirección de proyectos - Quinta edición, 2013)
 Mitigar el riesgo: técnica de planificación de la respuesta a los riesgos*
asociada con amenazas que pretende reducir la probabilidad de
ocurrencia o el impacto de un riesgo por debajo de un umbral aceptable.
También conocido como: Disminuir el Riesgo o Mitigación del Riesgo.
(Institute, Guía de los fundamentos para la dirección de proyectos -
 Plan de Gestión de Riesgos: documento que describe cómo se
estructurará y realizará en el proyecto la gestión de riesgos del proyecto.
Es un plan subsidiario del plan de gestión del proyecto o una parte de él.
Dependiendo de las necesidades del proyecto, el plan de gestión de
riesgos puede ser informal y ampliamente esbozado, o formal y muy
detallado. La información del plan de gestión de riesgos varía según el
área de aplicación y el tamaño del proyecto. El plan de gestión de
riesgos es diferente del registro de riesgos ya que éste contiene la lista
de riesgos del proyecto, los resultados del análisis de riesgos y las
respuestas a los riesgos. También conocido como: Plan de
Administración de Riesgos; Plan de Gerencia de Riesgos; o Plan de
Gerenciamiento de Riesgos. (Institute, Guía de los fundamentos para la
 Planificación de la Gestión de Riesgos: proceso de decidir cómo
enfrentar, planificar y ejecutar las actividades de gestión de riesgos para
un proyecto. También conocido como: Planeación de la Administración
de Riesgos; Planificación de la Administración de Riesgos; Planificación
de la Gerencia de Riesgos; o Planificación del Gerenciamiento de
Riesgos. (Institute, Guía de los fundamentos para la dirección de
proyectos - Quinta edición, 2013)
 Planificación de la Respuesta a los Riesgos: proceso de desarrollar
opciones y acciones para mejorar las oportunidades y reducir las
amenazas a los objetivos del proyecto. También conocido como:
Planeación de la Respuesta a los Riesgos. (Institute, Guía de los
 Registro de Riesgos: documento que contiene los resultados del análisis
cualitativo de riesgos, análisis cuantitativo de riesgos y planificación de
la respuesta a los riesgos. El registro de riesgos detalla todos los riesgos
identificados, incluso la descripción, categoría, causa, probabilidad de
ocurrencia, impactos en los objetivos, respuestas propuestas,
responsables y condición actual. El registro de riesgos es un
componente del plan de gestión del proyecto. (Institute, Guía de los
 Riesgo: evento o condición incierta que, si se produce, tiene un efecto
positivo o negativo en los objetivos de un proyecto. Véase también
categoría de riesgo y estructura de desglose del riesgo. (Institute, Guía
de los fundamentos para la dirección de proyectos - Quinta edición,
2013)
 Combinación de la probabilidad de un evento y sus consecuencias.
(ICONTEC, Norma Tecnica Colombiana ISO/EC 27002, 2007)
 Seguimiento y Control de Riesgos: proceso de realizar el seguimiento de
los riesgos identificados, monitorizar los riesgos residuales, identificar
nuevos riesgos, ejecutar planes de respuesta a los riesgos y evaluar su
efectividad durante todo el ciclo de vida del proyecto. También conocido
como: Monitoreo y Control de Riesgos. (Institute, Guía de los
 Valoración del riesgo: Proceso de comparación del riesgo estimado
frente a criterios de riesgo establecidos para determinar la importancia
del riesgo. (ICONTEC, Norma Tecnica Colombiana ISO/EC 27002,
2007)
 Tratamiento de riesgo: proceso de selección e implementación de
medidas para modificar el riesgo. (ICONTEC, Norma Tecnica
Anexo 3. Detalle de estándares consultados
En la Tabla 3 se plantearon variables independientes para identificación de

riesgos, análisis de riesgos, evaluación de riesgos y tratamiento de riesgos, con
sus respectivas co-variables determinadas a partir de la revisión de la literatura
especializada consultada.
Tabla 26. Detalle de estándares consultados
Estándar
Proceso Marco PmBok ISO
ISO
31000 NTC5254 Lógico 2014 31010
Planificación de la Gestión de Riesgos X

Comunicación y consulta X X X
Análisis del contexto X X X
Identificación del riesgo X X X X
Análisis del riesgo X X X X
Evaluación del riesgo X X X
Tratamiento del riesgo X X X X
Seguimiento y revisión X X X X
Análisis de involucrados o de partes interesadas en el
proyecto. X
Análisis de problemas X
Análisis de objetivos X
Análisis de alternativas X
Estructura Analítica del Proyecto (EAP). X
Diseño de la Matriz del Marco Lógico (MML). X
Evaluación X

Anexo 4. Cuadro comparativo de estándares consultados
En la Tabla 4 se realizó un análisis comparativo que permite conocer el proceso general de cada estándar y algunas
de las técnicas y herramientas que sugiere cada una de ellas para su aplicabilidad.
Tabla 27. Cuadro comparativo de estándares consultados

Modelo Autor Objetivo Procesos Co- Variables Ventajas Desventajas
NTC 5254 ICONTEC La norma técnica Colombia 1. Comunicación y consulta. * Listas de verificación Es genérica e independiente de
(Instituto 52541 tiene como objetivo 2. Establecer el contexto. * Juicios basados en la cualquier sector industrial o
Colombiano de facilitar una guía para 3. Identificar riesgos experiencia y los registros económico específico.
Normas permitir a cualquier 4. Analizar riesgos * Diagramas de flujo
Técnicas y empresa el logro de: 5. Evaluar riesgos * Lluvia de ideas
Certificación) 6. Tratar los riesgos * Análisis de sistemas
* Mejorar la identificación de 7. Monitoreo y revisión * Análisis de escenarios
oportunidades y amenazas * Entrevistas estructuradas
* Contar con una base * Uso de grupos
rigurosa para la toma de multidisciplinarios de expertos
decisiones y la planificación * Evaluaciones individuales
Gestionar la proactiva y no empleando cuestionarios
reactiva * Uso de modelos y simulaciones
* Mejorar la conformidad
con la legislación pertinente
* Mejorar la gestión de
incidentes y la mitigación de
pérdidas y costos del
riesgo.
GUÍA DEL Project Aumentar la probabilidad y 1. Planificación de la Gestión * Reuniones y análisis de * Reconocido internacional * Complejo
PMBOK Management el impacto de los eventos de Riesgos planificación * Es un marco y un estándar para los
Institute (PMI) positivos, y disminuir la 2 Identificación de Riesgos * Revisiones de documentación * Está orientada a procesos proyectos
probabilidad y el impacto de 3. Análisis Cualitativo de * Análisis de listas de control * Indica el conocimiento necesario pequeños
los eventos adversos para Riesgos * Análisis de asunciones para manejar el ciclo vital de * Tiene que ser
el proyecto. 4. Análisis Cuantitativo de * Técnicas de diagramación cualquier proyecto. adaptado a la
Riesgos * Evaluación de probabilidad e * Tiene bien definido sus insumos, industria del
5. Planificación de la impacto de riesgos herramientas, técnicas y reportes área de
Respuesta a los Riesgos * Matriz de probabilidad e necesarios (entregables). aplicación, el
6. Seguimiento y Control de impacto tamaño y el
Riesgos * Evaluación de la calidad de los alcance del
datos sobre riesgos proyecto, el
* Categorización de riesgos tiempo y el
* Evaluación de la urgencia del presupuesto y
riesgo a los apremios
* Técnicas de recopilación y de la calidad.
representación de datos
* Técnicas de análisis
cuantitativo de riesgos y de
modelado
* Estrategias para riesgos
* Estrategia para riesgos
* Estrategia común entre
amenazas y oportunidades
* Estrategia propuesta para
contingencias
* Reevaluación de los riesgos
* Auditoria de los riesgos
* Medición de rendimiento
técnico
* Análisis de reserva
MARCO NORAD Facilitar el proceso de 1. Análisis de involucrados o * Identificar Involucrados • Aporta una terminología uniforme El marco lógico
LOGICO conceptualización, diseño, de partes interesadas en el * Clasificar Involucrados que facilita la comunicación y que puede parecer
ejecución y evaluación de proyecto. * Posicionar y caracterizar los sirve para reducir ambigüedades; muy sencillo,
proyectos. Su énfasis está 2. Análisis de problemas involucrados • Aporta un formato para llegar a pero su uso
centrado en la orientación (imagen de la realidad o de la * Identificación, análisis y acuerdos precisos acerca de los requiere que se
por objetivos, la orientación situación actual). selección con involucrados objetivos, metas y riesgos del entiendan
hacia grupos beneficiarios y 3. Análisis de objetivos * Definir problema central proyecto que comparten los algunos
el facilitar la participación y (imagen del futuro o de la * Grafica de árbol de efectos diferentes actores relacionados con conceptos
la comunicación entre las situación deseada). * Grafica de árbol de causas el proyecto; básicos. Como
partes interesadas. 4. Análisis de alternativas * Grafica de árbol de problemas • Suministra un temario analítico es el caso con
(comparación de diferentes * Grafica de árbol de medios y común que pueden utilizar los todos los
opciones combinadas para el fines involucrados, los consultores y el marcos de
logro del objetivo del * Identificación de acciones equipo de proyecto para elaborar planificación y
proyecto). * Lista de indicadores tanto el proyecto como el informe de evaluación, el
5. Estructura Analítica del proyecto, como también para la marco lógico no
Proyecto (EAP). interpretación de éste; se debe aplicar
6. Diseño de la Matriz del • Enfoca el trabajo técnico en los mecánicamente
Marco Lógico (MML). aspectos críticos y puede acortar – los ejecutores
7. Evaluación. documentos de proyecto en forma de proyectos
considerable; deben aprender
• Suministra información para a aprovechar
organizar y preparar en forma lógica los beneficios
el plan de ejecución del proyecto; de esta
• Suministra información necesaria metodología.
para la ejecución, monitoreo y
evaluación del proyecto; y
• Proporciona una estructura para
expresar, en un solo cuadro, la
información más importante sobre un
proyecto.
NTC ISO ICONTEC Brinda los principios y 1. Comunicación y consulta. La norma no especifica las Establece principios que deben • No especifica
31000 (Instituto directrices para la gestión 2. Establecer el contexto. herramientas seguirse para una Técnicas y
Colombiano de del riesgo, Esta norma 3. Identificar riesgos y técnicas del proceso de gestión eficaz del riesgo. Métodos para
Normas recomienda que las 4. Analizar riesgos Gestión de riesgo, si bien deja la • Hasta ahora no existía una norma el proceso de
Técnicas y organizaciones desarrollen, 5. Evaluar riesgos puerta abierta al uso de global y amplia Gestión de
Certificación) implementen y mejoren 6. Tratar los riesgos aquellas que se adapten mejor a que pudiese aplicarse a todo tipo de Riesgos.
continuamente un marco de 7. Monitoreo y revisión los objetivos, aptitudes empresas, • No es una
trabajo o estructura de y riesgos a los que la empresa todo tipo de sectores, a lo largo de norma para
soporte ( Framework) cuyo esté expuesta. toda la vida de una organización, y a Fines de
objetivo es integrar el la práctica totalidad de las Certificación.
proceso de gestión de actividades de la empresa. • No garantiza
riesgos en el gobierno • Esta nueva norma internacional es que se
corporativo de la voluntaria en su aplicación, y permite identifiquen
organización, planificación y dar un paso importante en el todos los
estrategia, gestión, contexto global de los riegos ya que riesgos del
procesos de información, favorece que cualquier empresa proyecto o la
políticas, valores y cultura. pueda realizar una gestión organización.
eficaz del riesgo al que se encuentra
expuesta, mediante la identificación,
análisis y evaluación de los riesgos,
favoreciendo con estas prácticas la
consecución de sus objetivos.
• La norma ISO 31000 ayuda a
responder a uno de los interrogantes
fundamentales en la gestión del
riesgo: cómo llegar a todo el mundo
para hablar sobre el riesgo de la
misma manera, ya que unifica
criterios, procesos, vocabulario, etc.
•Es una norma aplicable a cualquier
tipo de riesgo.
ISO 31010 International Dar soporte a la Norma ISO 1. Comunicación y consulta. Ver Tabla 2. Aplicabilidad de • La norma detalla la aplicabilidad de • La norma no
Estándar 31000 con las Técnicas 2. Establecer el contexto. Técnicas usadas en la gestión de 31 Herramientas y Métodos en el detalla
organización. utilizadas para la evaluación 3. Identificar riesgos riesgo. proceso de identificación, evaluación Técnicas y
del riesgo 4. Analizar riesgos y análisis del riesgo. Herramientas
5. Evaluar riesgos • La norma ISO 31010 guía a los para los
6. Tratar los riesgos evaluadores de riesgo en el proceso procesos de
7. Monitoreo y revisión de selección de Técnicas. Comunicación
• Proporciona una comparación entre y consulta,
las 31 Técnicas para fines de establecer
aplicabilidad en cada una de las contexto,
fases de evaluación de riesgo. Tratamiento de
• Detalla fortalezas y debilidades de riesgos,
cada técnica listada. Monitoreo y
revisión.

Anexo 5. Matriz registro de riesgos
En la Tabla 15 se encuentra la matriz registro de riesgos sugerida por este trabajo de grado.
Tabla 28. Matriz registro de riesgos
Fuente: Elaboración propia

Anexo 6. Formato de identificación de riesgos
En la Tabla 25 se presenta el formato de identificación de riesgos, diligenciado con una recopilación de 32 riesgos
identificados para todas las evaluaciones.
Tabla 29. Formato para identificación de riesgos
No Riesgo Causa Raíz Consecuencia Evaluación
* Contaminación de los suelos.

Gestión inadecuada del plan * Peligrosidad de componentes
1 Mala clasificación de los residuos solidos AMBIENTAL
ambiental * generación de lixiviados o gases tóxicos
* Sanciones económicas
* Malos olores, Animales (plagas) portadores
de enfermedad
2 Acumulación de Basuras Manejo inadecuado de residuos AMBIENTAL
* Perdidas de certificaciones ambientales
* Daño a la salud humana.

Gestión inadecuada del plan * Daño al medio ambiente
3 Disposición final de residuos peligrosos AMBIENTAL
ambiental * Sanciones económicas
* Perdidas de certificaciones ambientales
* Incremento de costos por los servicios

4 Desperdicio de agua Falta de cultura ambiental AMBIENTAL
* Agotamiento del servicio en la ciudad
* Incremento de costos por los servicios

5 Desperdicio de energía Falta de cultura ambiental AMBIENTAL
* Agotamiento del servicio en la ciudad
6 Emisiones ambientales Ruido, Material Particulado, Humo * Incrementar los niveles acústicos del medio AMBIENTAL
62
* Deteriorar la calidad ambiental del territorio

* Enfermedades
Terreno no apto para la

7 Negación de licencias ambientales * Suspensión temporal o total del proyecto AMBIENTAL
construcción
Que los parqueaderos no suplan la Incremento de carros por el número

8 Uso de espacios públicos alrededor del hotel TÉCNICA
demanda de los huéspedes de estudiantes
No se suple la demanda que se pretende

9 Elección errónea de la ubicación del hotel Mal estudio y análisis de mercado TÉCNICA
cubrir
* Mayores Ingresos
Aceptación y acogida en el sector * Buena imagen
10 Aumento de la demanda TÉCNICA
por la demanda * Reconocimiento nacional
* Oportunidades de nuevas sedes
Demora en la aceptación del

* Reprocesos
Proyecto
11 Incremento del valor comercial del lote * Cambiar el lugar del proyecto TÉCNICA
El costo de oportunidad para el
* Sobre costos para el proyecto
dueño del lote
El contratista debe prever esta

El tiempo adicional de la prórroga no genera
12 Prórrogas del contrato. situación por causas ajenas a su LEGAL
remuneración adicional.
voluntad.
Desastres naturales (Terremotos, Situaciones de carácter

13 Inicio y/o atraso de la obra en construcción. AMBIENTAL
deslizamientos, etc.) imponderable.
63
Situaciones probables y difíciles

14 Terrorismo Inicio y/o atraso de la obra en construcción SOCIAL
de anticipar.
Ubicación residencial, No aceptan * Retraso en el proyecto

15 No Aceptación de la Comunidad SOCIAL
la construcción * Cambio de lugar
16 Aumento de robos a personas por * Perdida de reconocimiento

Aumento de la Inseguridad SOCIAL
falta de presencia policial * Disminución de demanda
Incumplimiento de las disposiciones

legales, políticas de operación y Normograma desactualizado que
procedimientos, establecidos para cada incide en el desconocimiento por Investigaciones.
17 una de las etapas de la gestión parte de los funcionarios de la Sanciones disciplinarias y fiscales. LEGAL
contractual por parte de los funcionarios normatividad relacionada con el Posibles hechos de corrupción
responsables de la Adquisición de los desarrollo del proceso.
bienes y servicios requeridos.
* Contaminación del aire
* Acumulación de gas en cuarto
* Daños a infraestructura física
18 Accidentes por explosión cerrado TÉCNICA
* Incendio
* Inadecuada Ventilación
* Quemaduras
* Falta política de comunicación e

interiorización
Escasa comunicación entre los niveles de
19 * Pocas reuniones de integración * Pérdida de clima organizacional ORGANIZACIONAL
la organización
entre funcionarios de diferentes
niveles y seccionales.
64
* Deficiente diseño del Manual de

Funciones * Deficiente desempeño laboral
20 Vinculación de personal no competente ORGANIZACIONAL
* Deficiente diseño del proceso de * Deficiente gestión Institucional
Selección
* Supervisión deficiente
* Que la entidad no cumpla los
compromisos pactados o que no
suministre la información * Pérdida de credibilidad de la Institución
21 Incumplimiento de los contratistas adecuada * Incumplimiento de las metas misionales ORGANIZACIONAL
* Falta de compromiso de los * Baja competitividad del hotel
contratistas
* Nula o baja capacitación de los
contratistas
* Sanciones entes de control

Estados financieros no razonables o * Registro inoportuno de las
22 * Desabastecimientos de insumos de la FINANCIERA
desactualizados novedades de inventario
operación del hotel
Atención inoportuna a requerimientos por * Requerimientos de los entes de

23 Intereses por pagos no oportunos ORGANIZACIONAL
los entes de control control
Incumplimiento a los compromisos de * Falta de planeación por parte * Inconformidad de proveedores por las
24 ORGANIZACIONAL
pago adquiridos con terceros de todos los procesos demoras en el pago de obligaciones
Inconsistencias de la información en la Selección de la muestra no Desarrollo de la encuesta de forma muy

25 MERCADO
evaluación del mercado adecuada por falta de información subjetiva
65
Cambios en el mercado que vuelven el Poca información para evaluar la

26 Cambios en la proyección de la demanda MERCADO
proyecto obsoleto demanda en años futuros
Variación en los gastos asociados al pago de

27 Riesgo de tasa de interés Variación de la tasa de interés. FINANCIERA
intereses.
Pérdidas de cartera o crecimiento

28 Riesgo de liquidez Deterioro del capital de trabajo. FINANCIERA
desmesurado de las obligaciones.
No contar con las fuentes de Muy pocas utilidades por el alto nivel de
29 Riesgo de endeudamiento FINANCIERA
recursos adecuados. endeudamiento.
Deficiencia o fallas de los Los gastos de personal y generales no

30 Riesgo de gestión operativa FINANCIERA
procesos internos puedan ser cubiertos adecuadamente
Efectos económicos derivados de

un insuficiente análisis de costo
Aumento en los costos de construcción del
31 Insuficiente análisis económico en los oferentes de la ECONÓMICA
edificio
construcción del hotel, toda vez
que es una obligación contractual
66
del Contratista visualizar todos los

gastos en que pueda incurrir en la
prestación del servicio, teniendo
en cuenta la variable constante en
el precio del combustible por las
características del Departamento
del Valle del Cauca
Este riesgo puede presentarse por

la variación en los precios de
Variación en los precios de equipos, Aumento en los costos de implementación de
32 mercado de los equipos, ECONÓMICA
materiales e insumos. los insumos y equipos
materiales e insumos utilizados
para la ejecución del proyecto.
67
Anexo 7. Formato de análisis cualitativo
En la Tabla 26 se realizó una estimación de riegos mediante la calificación de la probabilidad vs impacto, obteniendo
un valor esperado por objetivo y finalmente un valor esperado total. Los riesgos se ubican en rangos y se clasifican
como Muy Alto, Alto, Medio, Bajo y Muy Bajo, luego se ordenan de Mayor a menor y se aborda cada uno de acuerdo a
su prioridad.
Tabla 30. Formato de análisis cualitativo
Estimación Valor Total Valor

Estimación Objetivo Tipo de
No Riesgo Probabilidad Impacto de Esperado Esperado
Probabilidad Afectado Riesgo
Impacto (P*I) (P*I)
Alcance Muy Baja 0,1 0,04
Tiempo Muy Baja 0,05 0,04
1 Mala clasificación de los residuos solidos Alta 0,7 Costo Alta 0,4 0,28 Alto 0,49
Calidad Moderada 0,2 0,14
Total Valor Esperado (P*I) 0,49
2 Acumulación de Basuras Baja 0,3 Costo Alta 0,4 0,12 Moderado 0,27
Calidad Alta 0,4 0,12
Alcance Baja 0,1 0,01
3 Disposición final de residuos peligrosos Muy Baja 0,1 Costo Alta 0,4 0,04 Bajo 0,10
4 Desperdicio de agua Alta 0,7 Costo Alta 0,4 0,28 Alto 0,39
Calidad Muy Baja 0,05 0,04
5 Desperdicio de energía Alta 0,7 Alto 0,39
68
Impacto (P*I) (P*I)
Costo Alta 0,4 0,28
Tiempo Baja 0,1 0,07
6 Emisiones ambientales Alta 0,7 Costo Alta 0,4 0,28 Alto 0,42
Alcance Muy Alta 0,8 0,08
Tiempo Muy Alta 0,8 0,08
7 Negación de licencias ambientales Muy Baja 0,1 Costo Muy Alta 0,8 0,08 Moderado 0,25
Calidad Baja 0,1 0,01
Que los parqueaderos no suplan la demanda de los
8 Baja 0,3 Costo Baja 0,1 0,03 Moderado 0,12
huéspedes
Alcance Alta 0,4 0,04
9 Elección errónea de la ubicación del hotel Muy Baja 0,1 Costo Alta 0,4 0,04 Bajo 0,10
10 Aumento de la demanda Moderada 0,5 Costo Moderada 0,2 0,10 Alto 0,35
Tiempo Alta 0,4 0,28
11 Incremento del valor comercial del lote Alta 0,7 Muy Alto 0,98
Costo Alta 0,4 0,28
69
Impacto (P*I) (P*I)
12 Prórrogas del contrato. Alta 0,7 Costo Alta 0,4 0,28 Muy Alto 0,91
Alcance Moderada 0,2 0,06
Tiempo Moderada 0,2 0,06
Desastres naturales (Terremotos, deslizamientos,
13 Baja 0,3 Costo Alta 0,4 0,12 Moderado 0,27
etc.)
14 Terrorismo Muy Baja 0,1 Costo Alta 0,4 0,04 Bajo 0,07
15 No Aceptación de la Comunidad Muy Baja 0,1 Costo Alta 0,4 0,04 Moderado 0,13
16 Aumento de la Inseguridad Alta 0,7 Costo Alta 0,4 0,28 Muy Alto 0,63
Incumplimiento de las disposiciones legales, políticas Alcance Muy Baja 0,1 0,03
de operación y procedimientos, establecidos para Tiempo Muy Baja 0,05 0,03
17 cada una de las etapas de la gestión contractual por Moderada 0,5 Costo Muy Alta 0,8 0,40 Muy Alto 0,65
parte de los funcionarios responsables de la Calidad Alta 0,4 0,20
Adquisición de los bienes y servicios requeridos. Total Valor Esperado (P*I) 0,65
70
Impacto (P*I) (P*I)
18 Accidentes por explosión Moderada 0,5 Costo Moderada 0,2 0,10 Moderado 0,25
Escasa comunicación entre los niveles de la
19 Alta 0,7 Costo Moderada 0,2 0,14 Alto 0,35
organización
20 Vinculación de personal no competente Alta 0,7 Costo Moderada 0,2 0,14 Alto 0,35
Tiempo Muy Alta 0,8 0,56
21 Incumplimiento de los contratistas Alta 0,7 Costo Alta 0,4 0,28 Muy Alto 1,19
22 Estados financieros no razonables o desactualizados Muy Baja 0,1 Costo Moderada 0,2 0,02 Bajo 0,05
Atención inoportuna a requerimientos por los entes
23 Muy Baja 0,1 Costo Alta 0,4 0,04 Bajo 0,06
de control
24 Incumplimiento a los compromisos de pago Muy Baja 0,1 Alcance Muy Baja 0,1 0,01 Bajo 0,07
71
Impacto (P*I) (P*I)
adquiridos con terceros Tiempo Muy Baja 0,05 0,01
Costo Moderada 0,2 0,02
Inconsistencias de la información en la evaluación
25 Muy Baja 0,1 Costo Alta 0,4 0,04 Bajo 0,06
del mercado
Cambios en el mercado que vuelven el proyecto
26 Muy Baja 0,1 Costo Muy Baja 0,05 0,01 Muy Bajo 0,02
obsoleto
27 Riesgo de tasa de interés Alta 0,7 Costo Baja 0,1 0,07 Moderado 0,28
28 Riesgo de liquidez Moderada 0,5 Costo Alta 0,4 0,20 Alto 0,35
29 Riesgo de endeudamiento Moderada 0,5 Costo Alta 0,4 0,20 Alto 0,35
30 Riesgo de gestión operativa Moderada 0,5 Tiempo Muy Baja 0,05 0,03 Alto 0,35
Costo Alta 0,4 0,20
72
Impacto (P*I) (P*I)
Alcance Alta 0,4
Tiempo Alta 0,4
31 Insuficiente análisis económico Alta 0,7 Costo Alta 0,4 Muy Bajo 0,00
Calidad Moderada 0,2
Alcance Alta 0,4
Tiempo Baja 0,1
Variación en los precios de equipos, materiales e
32 Alta 0,7 Costo Alta 0,4 Muy Bajo 0,00
insumos.
Calidad Alta 0,4
73
Anexo 8. Formato de tratamiento de riesgos
En la Tabla 27 se listan los riesgos ordenados de mayor a menor, considerando el criterio de abordar prioritariamente
los riesgos que tienen un valor esperado mayor correspondientes a riesgos Muy altos y Altos; los recursos, las
actividades en el cronograma se ve reflejado como costos y deberán ser asignado de acuerdo a la prioridad y la
estrategia seleccionada para su tratamiento.
Tabla 31. Formato de tratamiento de riesgos
Total Valor Esperado Estrategia Costo ($)

No Riesgo
(P*I)
21 Incumplimiento de los contratistas 1,19 Mitigar $ 600.000
31 Insuficiente análisis económico 0,98 Aceptar $12.00.000
32 Variación en los precios de equipos, materiales e insumos. 0,91 Aceptar $4.000.000
12 Prórrogas del contrato. 0,91 Aceptar $10.00.000
7 Negación de licencias ambientales 0,75 Transferir $0
1 Mala clasificación de los residuos solidos 0,67 Mitigar $1.080.000
3 Disposición final de residuos peligrosos 0,67 Mitigar $12.000.000
4 Desperdicio de agua 0,67 Mitigar $980.000
5 Desperdicio de energía 0,67 Mitigar $400.000
17 Incumplimiento de las disposiciones legales, 0,65 Aceptar $10.000.000
16 Aumento de la Inseguridad 0,63 Mitigar $14.000.000
6 Emisiones Ambientales 0,42 Aceptar $5.000.000
10 Aumento de la demanda 0,35 Aceptar $0
19 Escasa comunicación entre los niveles de la organización 0,35 Mitigar $ 3.000.000
20 Vinculación de personal no competente 0,35 Aceptar $ 3.000.000
28 Riesgo de liquidez 0,35 Aceptar $ 50.000.000
29 Riesgo de endeudamiento 0,35 Mitigar $0
30 Riesgo de gestión operativa 0,35 Aceptar $ 50.000.000
74
Total Valor Esperado Estrategia Costo ($)
No Riesgo
(P*I)
27 Riesgo de tasa de interés 0,28 Mitigar $0
2 Acumulación de Basuras 0,27 Transferir $12.840.000
13 Desastres naturales (Terremotos, deslizamientos, etc.) 0,27 Transferir $3.000.000
18 Accidentes por explosión 0,25 Transferir $ 32.158.116
11 Que el lote sea vendido antes de aprobarse el proyecto 0,14 Aceptar $96.000.000
15 No Aceptación de la Comunidad 0,13 Mitigar $4.00.000
8 Que los parqueaderos no suplan la demanda de los estudiantes 0,12 Aceptar $1.200.000
9 Elección errónea de la ubicación del hotel 0,10 Mitigar $3.000.000
14 Terrorismo 0,07 Mitigar $1.100.000
24 Incumplimiento a los compromisos de pago adquiridos con terceros 0,07 Mitigar $ 1.000.000
23 Atención inoportuna a requerimientos por los entes de control 0,06 Aceptar $ 3.000.000
25 Inconsistencias de la información en la evaluación del mercado 0,06 Aceptar $ 1.200.000
22 Estados financieros no razonables o desactualizados 0,05 Mitigar $ 3.000.000

26 Cambios en el mercado que vuelven el proyecto obsoleto 0,02 Aceptar $ 1.200.000
75
Anexo 9 Informe
I. INTRODUCCIÓN
Teniendo en cuenta que en el proyecto THE COLOMBIAN HOUSE será un hotel

universitario y que está expuesto a riesgos internos y externos que pueden generar
enfermedades, accidentes, pérdidas económicas y humanas, requiere que se realice
gestión de los posibles riesgos con el fin de identificar puntos débiles en la construcción
y funcionamiento del hotel que afectan el alcance, tiempo, costo y calidad del proyecto.
El desarrollo de estas actividades exige una planeación de todos los aspectos que
manejan en la gestión de riesgos y para lograrlo es importante contar con el apoyo o
colaboración que los líderes de los procesos, para este caso los integrantes de las
evaluaciones (ambiental, económica, financiera, mercado, organizacional, social y
técnica) para llevar a cabo la identificación de los posibles riesgos a los que se pueden
presentar.
Es importante tener en cuenta que a medida que se avance en el proyecto, se pueden

presentar nuevos elementos de análisis no considerados inicialmente. Estos nuevos
elementos o situaciones pueden determinar la necesidad por parte del gerente del
proyecto o de introducir modificaciones, ajustes o actualizaciones para manejarlo.
76
II. CONSIDERACIONES GENERALES
 OBJETIVO
Proponer una herramienta de planeación, identificación, evaluación y tratamientos de

posibles riesgos en la construcción y operación del proyecto THE COLOMBIAN
HOUSE, las cuales sirvan de base para determinar las acciones necesarias para
eliminar y/o disminuir la probabilidad y severidad de una contingencia.
 RESULTADOS ESPERADOS
El desarrollo de la herramienta, desde el inicio de la preparación, pretendió lograr los

siguientes objetivos específicos:
 Identificar y priorizar los riesgos según probabilidad de ocurrencia e impacto.

 Recoger las propuestas de acciones de acuerdo al tratamiento de los riesgos.
 JUSTIFICACIÓN
La Matriz Registros de Riesgos es una herramienta útil si tiene como meta el

crecimiento en un mercado que cada vez es más vulnerable a factores de riesgo tanto
internos como externos. La gestión de riesgos tiene un papel importante en el ciclo de
vida de los proyectos, debido a que éstos se han vuelto más complejos y
multidisciplinarios al requerir la colaboración de personas con diferentes habilidades y
necesidades.
77
III. MÓDULOS DE TRABAJO
 FASE CERO: PLAN DE EVALUACIÓN DE RIESGO
Se definen los criterios y parámetros para realizar las fases de identificación,

evaluación y tratamiento de riesgos
Criterios de Probabilidad
Evaluar la probabilidad basado en la ocurrencia del riesgo en el proyecto
Calificación de la Probabilidad
Concepto Muy Baja Baja Moderada Alta Muy Alta
Calificación 0,1 0,3 0,5 0,7 0,9
Probabilidad baja, 1%<Probabilidad<5%, 5%<=Probabilidad<10%, Probabilidad>=10%, se
Probabilidad de
menor que 1%, eventos que pueden la experiencia indica presentan en forma
Definición ocurrencia muy baja,
eventos posibles, ocurrir en la vida de que ocurren con alguna relativamente frecuente
prácticamente nula.
pero poco probables. un proyecto. frecuencia. en los proyectos.
Criterios de Impacto
Evaluar el impacto basado en el efecto final o en el impacto del riesgo durante los
procesos.
Evaluación del Impacto

Objetivo del Proyecto Muy Baja Baja Moderada Alta Muy Alta
0,05 0,1 0,2 0,4 0,8
Incremento insignificante Incremento en el 5%<=Incremento en 10%<=Incremento en Incremento en costo
Costo
del costo costo <5% costo<10% costo<20% >=20%
Atraso insignificante de 5%<=Atraso general 10%<=Atraso general en Atraso general del
Tiempo Atraso en tiempo <5%
tiempo en el proyecto<10% el proyecto<20% proyecto>=20%
Áreas principales del La reducción del alcance El producto final del
Disminución del alcance Áreas secundarias del
Alcance alcance son es inaceptable para el proyecto es totalmente
apenas apreciable alcance son afectadas
afectadas. cliente. inútil.
La reducción de la
Sólo aplicaciones muy La reducción de la El producto final del
Disminución de la calidad calidad requiere
Calidad exigentes son calidad es inaceptable proyecto es totalmente
apenas apreciable aprobación del
afectadas. para el cliente. inutilizable.
cliente.
78
Valor Esperado
Calcule el valor esperado del riesgo multiplicando la Probabilidad por el Impacto, el

ejercicio debe hacerse considerando los objetivos del proyecto: costo, tiempo, alcance
y Calidad.
Calificación del riesgo (valor esperado) = (Probabilidad * Impacto)

Amenazas Oportunidades
Muy Baja Baja Moderada Alta Muy Alta Muy Alta Alta Moderada Baja Muy Baja
Muy Alta 0,05 0,09 0,18 0,36 0,72 0,72 0,36 0,18 0,09 0,05
Alta 0,04 0,07 0,14 0,28 0,56 0,56 0,28 0,14 0,07 0,04
Moderada 0,03 0,05 0,10 0,20 0,40 0,40 0,20 0,10 0,05 0,03
Baja 0,02 0,03 0,06 0,12 0,24 0,24 0,12 0,06 0,03 0,02
Muy Baja 0,01 0,01 0,02 0,04 0,08 0,08 0,04 0,02 0,01 0,01
Clasificación según tipo de riesgo
Después de obtener los resultados de la estimación del riesgo, se deben clasificar

según el tipo de riesgo.
Tipo de Riesgo Probabilidad x Impacto

Muy Alto Mayor a 0.50
Alto Menor a 0.50
Moderado Menor a 0.30
Bajo Menor a 0.10
Muy Bajo Menor a 0.05
Estrategias para riesgos negativos y positivos
Elija las opciones de estrategia de acuerdo a las necesidades del proyecto.
PARA RIESGOS NEGATIVOS O AMENAZAS

Evitar Cambiar el plan, objetivos, etc.
Transferir Pasarlo a una aseguradora
Mitigar Reducir la probabilidad o impacto del riesgo
Aceptar No hacer nada
PARA RIESGOS POSITIVOS U OPORTUNIDADES
Explotar Aprovechar la oportunidad
Compartir Adjudicar la propiedad del riesgo a alguien más capacitado para sacarle provecho
Aumentar Identificar y potenciar las probabilidades o impacto del riesgo
79
 FASE UNO: IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
Tomando como base el listado de riesgos identificados por los grupos de las evaluaciones (ambiental, económica,
financiera, mercado, organizacional, social y técnica) y a fin de mejorar y/o incorporar riesgos que podrían afectar
el normal desarrollo del proyecto, la siguiente matriz presenta 32 riesgos identificados:
Núm. Riesgo Causa Raíz Consecuencia Evaluación

* Contaminación de los suelos.
* Peligrosidad de componentes
1 Mala clasificación de los residuos solidos Gestión inadecuada del plan ambiental * generación de lixiviados o AMBIENTAL
gases tóxicos
* Malos olores, Animales
(plagas) portadores de
enfermedad
2 Acumulación de Basuras Manejo inadecuado de residuos AMBIENTAL
* Perdidas de certificaciones
ambientales
* Daño a la salud humana.
* Daño al medio ambiente
3 Disposición final de residuos peligrosos Gestión inadecuada del plan ambiental * Sanciones económicas AMBIENTAL
* Perdidas de certificaciones
ambientales
* Incremento de costos por los
servicios
4 Desperdicio de agua Falta de cultura ambiental AMBIENTAL
* Agotamiento del servicio en la
ciudad
* Incremento de costos por los

servicios
5 Desperdicio de energía Falta de cultura ambiental AMBIENTAL
* Agotamiento del servicio en la
ciudad
* Incrementar los niveles

acústicos del medio
6 Emisiones ambientales Ruido, Material Articulado, Humo * Deteriorar la calidad AMBIENTAL
ambiental del territorio
* Enfermedades
* Suspensión temporal o total
7 Negación de licencias ambientales Terreno no apto para la construcción AMBIENTAL
del proyecto
80
Que los parqueaderos no suplan la demanda Uso de espacios públicos
8 Incremento de carros por el número de estudiantes TÉCNICA
de los huéspedes alrededor del hotel
No se suple la demanda que se

9 Elección errónea de la ubicación del hotel Mal estudio y análisis de mercado TÉCNICA
pretende cubrir
* Mayores Ingresos
* Buena imagen
10 Aumento de la demanda Aceptación y acogida en el sector por la demanda * Reconocimiento nacional TÉCNICA
* Oportunidades de nuevas
sedes
* Reprocesas
Demora en la aceptación del Proyecto
11 Incremento del valor comercial del lote * Cambiar el lugar del proyecto TÉCNICA
El costo de oportunidad para el dueño del lote
* Sobre costos para el proyecto
El tiempo adicional de la
El contratista debe prever esta situación por causas ajenas a su
12 Prórrogas del contrato. prórroga no genera LEGAL
voluntad.
remuneración adicional.
Desastres naturales (Terremotos, Inicio y/o atraso de la obra en

13 Situaciones de carácter imponderable. AMBIENTAL
deslizamientos, etc.) construcción.
Inicio y/o atraso de la obra en

14 Terrorismo Situaciones probables y difíciles de anticipar. SOCIAL
construcción
* Retraso en el proyecto
15 No Aceptación de la Comunidad Ubicación residencial, No aceptan la construcción SOCIAL
* Cambio de lugar
* Perdida de reconocimiento
16 Aumento de la Inseguridad Aumento de robos a personas por falta de presencia policial SOCIAL
* Disminución de demanda
81
Incumplimiento de las disposiciones legales,
políticas de operación y procedimientos, Investigaciones.
Nomograma desactualizado que incide en el desconocimiento por
establecidos para cada una de las etapas de Sanciones disciplinarias y
17 parte de los funcionarios de la normatividad relacionada con el LEGAL
la gestión contractual por parte de los fiscales.
desarrollo del proceso.
funcionarios responsables de la Adquisición Posibles hechos de corrupción
de los bienes y servicios requeridos.
* Contaminación del aire
* Acumulación de gas en cuarto cerrado * Daños a infraestructura física
18 Accidentes por explosión TÉCNICA
* Inadecuada Ventilación * Incendio
* Quemaduras
* Falta política de comunicación e interiorización

Escasa comunicación entre los niveles de la * Pérdida de clima
19 * Pocas reuniones de integración entre funcionarios de diferentes ORGANIZACIONAL
organización organizacional
niveles y seccionales.
* Deficiente diseño del Manual de Funciones * Deficiente desempeño laboral

20 Vinculación de personal no competente ORGANIZACIONAL
* Deficiente diseño del proceso de Selección * Deficiente gestión Institucional
* Supervisión deficiente * Pérdida de credibilidad de la

* Que la entidad no cumpla los compromisos pactados o que no Institución
21 Incumplimiento de los contratistas suministre la información adecuada * Incumplimiento de las metas ORGANIZACIONAL
* Falta de compromiso de los contratistas misionales
* Nula o baja capacitación de los contratistas * Baja competitividad del hotel
* Sanciones entes de control

Estados financieros no razonables o * Desabastecimientos de
22 * Registro inoportuno de las novedades de inventario FINANCIERA
desactualizados insumos de la operación del
hotel
Atención inoportuna a requerimientos por los Intereses por pagos no

23 * Requerimientos de los entes de control ORGANIZACIONAL
entes de control oportunos
* Inconformidad de
Incumplimiento a los compromisos de pago
24 * Falta de planeación por parte de todos los procesos proveedores por las demoras ORGANIZACIONAL
adquiridos con terceros
en el pago de obligaciones
Inconsistencias de la información en la Desarrollo de la encuesta de

25 Selección de la muestra no adecuada por falta de información MERCADO
evaluación del mercado forma muy subjetiva
82
Cambios en el mercado que vuelven el Cambios en la proyección de la
26 Poca información para evaluar la demanda en años futuros MERCADO
proyecto obsoleto demanda
Variación en los gastos

27 Riesgo de tasa de interés Variación de la tasa de interés. FINANCIERA
asociados al pago de intereses.
28 Riesgo de liquidez Pérdidas de cartera o crecimiento desmesurado de las obligaciones. Deterioro del capital de trabajo. FINANCIERA
Muy pocas utilidades por el alto

29 Riesgo de endeudamiento No contar con las fuentes de recursos adecuados. FINANCIERA
nivel de endeudamiento.
Los gastos de personal y

30 Riesgo de gestión operativa Deficiencia o fallas de los procesos internos generales no puedan ser FINANCIERA
cubiertos adecuadamente
Efectos económicos derivados de un insuficiente análisis de costo

en los oferentes de la construcción del hotel, toda vez que es una
obligación contractual del Contratista visualizar todos los gastos en Aumento en los costos de
31 Insuficiente análisis económico ECONÓMICA
que pueda incurrir en la prestación del servicio, teniendo en cuenta construcción del edificio
la variable constante en el precio del combustible por las
características del Departamento del Valle del Cauca
Este riesgo puede presentarse por la variación en los precios de Aumento en los costos de
Variación en los precios de equipos,
32 mercado de los equipos, materiales e insumos utilizados para la implementación de los insumos ECONÓMICA
materiales e insumos.
ejecución del proyecto. y equipos
83
 FASE DOS: EVALUACIÓN DE RIESGOS
Posteriormente después de la identificación de riesgos, el grupo de evaluación de

riesgos asigna las calificaciones cualitativas para la probabilidad y el impacto de cada
uno de los 32 riesgos, mediante la multiplicación de estos dos parámetros se obtiene el
valor esperado de cada riesgo. Lo que permitió priorizar los riesgos de mayor a menor
de acuerdo a las categorías Muy Alto, Alto, Moderado, Bajo y Muy Bajo, con 11, 7,
8, 5 y 1 riesgo respectivamente.
Total Valor Estrategia
No Riesgo
Esperado (P*I)
21 Incumplimiento de los contratistas 1,19 Muy Alto
Muy Alto
31 Insuficiente análisis económico 0,98
Muy Alto
32 Variación en los precios de equipos, materiales e insumos. 0,91
Muy Alto
12 Prórrogas del contrato. 0,91
Muy Alto
7 Negación de licencias ambientales 0,75
Muy Alto
1 Mala clasificación de los residuos solidos 0,67
Muy Alto
3 Disposición final de residuos peligrosos 0,67
Muy Alto
4 Desperdicio de agua 0,67
Muy Alto
5 Desperdicio de energía 0,67
Muy Alto
17 Incumplimiento de las disposiciones legales, 0,65
Muy Alto
16 Aumento de la Inseguridad 0,63
6 Emisiones Ambientales 0,42 Alto

Alto
10 Aumento de la demanda 0,35
Alto
19 Escasa comunicación entre los niveles de la organización 0,35
Alto
20 Vinculación de personal no competente 0,35
Alto
28 Riesgo de liquidez 0,35
Alto
29 Riesgo de endeudamiento 0,35
Alto
30 Riesgo de gestión operativa 0,35
27 Riesgo de tasa de interés 0,28 Moderado

2 Acumulación de Basuras 0,27 Moderado
13 Desastres naturales (Terremotos, deslizamientos, etc.) 0,27 Moderado
18 Accidentes por explosión 0,25 Moderado
11 Que el lote sea vendido antes de aprobarse el proyecto 0,14 Moderado
84
15 No Aceptación de la Comunidad 0,13 Moderado
Que los parqueaderos no suplan la demanda de los Moderado
8 0,12
estudiantes
9 Elección errónea de la ubicación del hotel 0,10 Moderado
14 Terrorismo 0,07 Bajo

Incumplimiento a los compromisos de pago adquiridos con Bajo
24 0,07
terceros
Bajo
23 Atención inoportuna a requerimientos por los entes de control 0,06
Inconsistencias de la información en la evaluación del Bajo
25 0,06
mercado
22 Estados financieros no razonables o desactualizados 0,05 Bajo
26 Cambios en el mercado que vuelven el proyecto obsoleto 0,02 Muy Bajo
85
 FASE TRES: TRATAMIENTO DE RIESGOS
A continuación, se detalla las estrategias de respuesta para cada riesgo y las acciones correctivas y preventivas según
la estrategia escogida, también se asignó un costo de acuerdo a los recursos, actividades de cronograma y
contingencias requeridas para el plan de tratamiento.
Para el desarrollo del proyecto THE COLOMBIAN HOUSE – hotel universitario en la ciudad de Santiago de Cali,
Colombia>>, es necesario provisionar para la asignación de recursos y provisiones para contingencias, $ 338.758.116.
No Riesgo Acciones Estrategia Costo
21 Incumplimiento de los contratistas Mitigar Capacitación de manejo de acuerdos $ 600.000

Provisión para variabilidad en los costos de
31 Insuficiente análisis económico Aceptar $12.00.000
construcción
Provisión para variabilidad en precios de equipos,
tecnología, etc. de la construcción.
32 Variación en los precios de equipos, materiales e insumos. Aceptar $4.000.000
12 Prórrogas del contrato. Aceptar Provisión para contingencia $10.00.000
7 Negación de licencias ambientales Transferir Planeación inicial $0

Charla de especialista local en Gestión Integral de
1 Mala clasificación de los residuos solidos Mitigar Residuos sólidos y $1.080.000
Refrigerios
Outsourcing para la instalación de puntos de
3 Disposición final de residuos peligrosos Mitigar $12.000.000
recolección y manejo de centro de acopio
Charla de en gestión y aprovechamiento óptimo de
4 Desperdicio de agua Mitigar $980.000
recursos e impresiones
86
Se cubre con la charla y los letreros con mensajes
del Riesgo N° 4. Con el cual se quiere generaría
cultura al personal y huéspedes del hotel.
5 Desperdicio de energía Mitigar $400.000
17 Incumplimiento de las disposiciones legales, Aceptar Provisión para contingencia $10.000.000

Alquiler de Tecnología de seguridad
16 Aumento de la Inseguridad Mitigar $14.000.000
Capacitación de protocolos de seguridad
6 Emisiones Ambientales Aceptar Provisión $5.000.000
Convenio con otros hoteles
10 Aumento de la demanda Aceptar $0
19 Escasa comunicación entre los niveles de la organización Mitigar Capacitación al personal $ 3.000.000
En el caso de que el riesgo se materialice se
contratara un profesional de selección de personal.
20 Vinculación de personal no competente Aceptar $ 3.000.000
28 Riesgo de liquidez Aceptar Capital inicial de trabajo $ 50.000.000
29 Riesgo de endeudamiento Mitigar

Bancos $0
30 Riesgo de gestión operativa Aceptar Capital inicial de trabajo $ 50.000.000
27 Riesgo de tasa de interés Mitigar Elegir una tasa fija $0

Implementación (suministros de puntos de
recolección - Estaciones de reciclaje por colores)
2 Acumulación de Basuras Transferir $12.840.000
Outsourcing para la instalación de puntos de
recolección y manejo de centro de acopio
87
póliza de seguro contra todo
En los diseños se hagan los estudios y se tomen
las medidas correspondientes para disminuir al
13 Desastres naturales (Terremotos, deslizamientos, etc.) Transferir $3.000.000
mínimo el impacto en caso de que el evento
ocurra.
Plan de evacuación
18 Accidentes por explosión Transferir Póliza de seguro contra todo $ 32.158.116
Si el riesgo se materializa se negociaría con el
dueño del lote o se buscaría otro lote, donde se
puede incrementar en el valor comercial entre el
11 Que el lote sea vendido antes de aprobarse el proyecto Aceptar 0% y el 20% (Valor del lote $480.000.000). $96.000.000
Recreación
15 No Aceptación de la Comunidad Mitigar Darle empleo a las personas del sector $4.00.000
En navidad dar regalos a los niños del barrio
Se hará convenio con parqueaderos vecinos para
que en el caso de que esto ocurra se cubra la
demanda de parqueaderos.
8 Que los parqueaderos no suplan la demanda de los estudiantes Aceptar $1.200.000
9 Elección errónea de la ubicación del hotel Mitigar Especialista en estudio de mercado $3.000.000
Apoyo de la fuerza pública la vigilancia en el sector
Vigilantes (Dentro del personal del hotel se contara
con 4 vigilantes, por lo tanto esto ya está incluido
14 Terrorismo Mitigar $1.100.000
en el presupuesto)
Vigilante externo, alrededor del hotel

24 Incumplimiento a los compromisos de pago adquiridos con terceros Mitigar Provisión $ 1.000.000
23 Atención inoportuna a requerimientos por los entes de control Aceptar Provisión $ 3.000.000
25 Inconsistencias de la información en la evaluación del mercado Aceptar Provisión $ 1.200.000
22 Estados financieros no razonables o desactualizados Mitigar Provisión $ 3.000.000

Aceptar Provisión
26 Cambios en el mercado que vuelven el proyecto obsoleto $ 1.200.000
88
IV. CONCLUSIONES
El equipo de evaluación de riesgo desarrollo el procedimiento con la

comparación de estos estándares y guías, excluyendo otro tipo de literatura
como libros u trabajos de grados, Según la comparación realizada, las
variables independientes que enmarcan el desarrollo de este trabajo son la
Identificación de riesgos, evaluación de riesgos, y tratamiento de
riesgos, con sus respectivas co-variables que son las herramientas y
técnicas de análisis que permiten el desarrollo del proceso.
Los estándares consultados proponen un listado de las herramientas que

pueden ser usadas para conseguir los outputs de cada una de las fases del
procedimiento de evaluación de riesgos, sin embargo el éxito de las mismas
depende de la capacidad del equipo para la selección de Herramientas y el
desempeño y participación en cada una de las fases descritas.
Para el desarrollo del proyecto THE COLOMBIAN HOUSE – hotel

universitario en la ciudad de Santiago de Cali, Colombia>>, es necesario
provisionar para la asignación de recursos, actividades en cronograma,
transferencias y provisiones para contingencias, $ 338.758.116
89

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TECNICAS DE EVALUACION DEL RIESGO PARA DETERMINAR LA

VIABILIDAD DEL PROYECTO EN LA ETAPA DE FORMULACION

YENNY LORENA SANTOFIMIO CARRILLO

CAROL TATIANA MANRIQUE VILLEGAS

Trabajo de grado presentado como requisito para optar el título de

ESPECIALISTA EN GESTIÓN INTEGRAL DE PROYECTO

MBA. Luis Fernando Cruz Caicedo

PHD. Ronald Rojas Alvarado

UNIVERSIDAD SAN BUENAVENTURA CALI

ESPECIALIZACION EN GESTION INTEGRAL DE PROYECTOS

SANTIAGO DE CALI – COLOMBIA

LISTA DE TABLAS .................................................................................................. 4

Tabla 1. Antecedentes de la evaluación de riesgo................................................. 47

Ilustración 1 Elementos que conforman el proceso de gestión del riesgo ............. 16

Anexo 1. Antecedentes de la evaluación de riesgo ............................................... 47

Este trabajo de grado hace parte del proyecto de investigación <<Técnicas de

En la revisión teórica sobre el tema, se encontró que para la identificación de

Técnicas de evaluación del riesgo para determinar la viabilidad del proyecto en la

1.2. DESCRIPCIÓN DEL PROBLEMA

Cuando se trata de la evaluación de proyectos, se debe también identificar los

El objetivo del análisis de riesgos es conocer realmente el nivel de riesgo

 La alta dirección de cualquier empresa tiene la responsabilidad de atender

 No cumplir con los plazos 65,1%

1.3. PREGUNTA DE INVESTIGACIÓN

¿Qué técnicas permitirán realizar la evaluación del riesgo en la etapa de

2.1 OBJETIVO GENERAL

2.2 OBJETIVOS ESPECÍFICOS

 Realizar un análisis de la literatura especializada consultada que permita

Este trabajo entregara las pautas para realizar la evaluación de riesgos de un

En la Tabla 1 y Tabla 2 del Anexo 1 se describe algunos autores que aplicaron

4.2 MARCO CONCEPTUAL

En el Anexo 2 se describirán algunos conceptos utilizados en este trabajo.

4.3 MARCO TEORICO

El marco teórico de este proyecto se desarrolla para dar respuesta a la pregunta

Tabla 5. Proceso propuesto por la ISO 31000

Fuente: Elaboración propia según la literatura consultada

La Norma ISO 31010 especifica las técnicas y Herramientas de Evaluación de

Tabla 6. Aplicabilidad de técnicas usadas en la gestión de riesgos

Proceso de Evaluación del Riesgo

FA Fuertemente Aplicable, A aplicable, NA No se Aplica

Fuente: (JOSÉ-MARTÍ, 2011)

 Mejorar la identificación de oportunidades y amenazas

4.3.3.1 VISION GENERAL DEL PROCESO DE GESTIÓN DE RIESGO

Ilustración 1 Elementos que conforman el proceso de gestión del riesgo

 Comunicación y consulta. Comunicar y consultar con interesados internos

Si se aplica la gestión de riesgo se puede usar en muchos ámbitos de una

4.3.4 GUÍA DEL PMBOK

En la gestión de riesgos de un proyecto se incluye los procesos relacionados con

 Planificación de la Gestión de Riesgos: decidir cómo orientar, planificar y

En la Tabla 7 se relaciona las entradas, herramientas/técnicas y salidas de cada

Tabla 7. Descripción general de la gestión de los riesgos del proyecto

GESTION DE LOS RIESGOS DEL PROYECTO

Fuente: Elaboración propia según la literatura consultada

4.3.5 MARCO LÓGICO

La Metodología de Marco Lógico es un instrumento que facilita el proceso de

 Identificación del problema y alternativas de solución, en la que se estudia

El marco lógico permite un diseño que satisface tres requerimientos

En conclusión el Marco Lógico es de ayuda para poder:

 Clarificar el propósito y la justificación de un proyecto.

4.3.5.1 ¿CUÁLES SON LAS FASES DEL MARCO LÓGICO?

 Análisis de involucrados o de partes interesadas en el proyecto.

Ilustración 3 Fases Marco Lógico

4.3.6 MARCO LEGAL

4.3.6.1 NORMA ISO 31000