A-PR-GTH-023

PROCEDIMIENTO
Versión: 3

IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS Y ELABORACIÓN DEL PLAN DE SST

1. OBJETIVO

Describir las actividades, condiciones y/o requisitos que se deben tener en cuenta para realizar la
identificación de peligros y valoración de los riesgos de seguridad y salud en el trabajo (SST)
derivados de las actividades, infraestructura y áreas de trabajo de la Superintendencia Financiera de
Colombia con el fin de determinar los controles necesarios y definir el Plan Anual de Seguridad y
Salud en el Trabajo.

2. ALCANCE

Este procedimiento aplica desde la recopilación de la información para la identificación de los

peligros hasta la realización de la rendición de cuentas del plan.

3. DEFINICIONES

• Análisis del riesgo: Proceso para comprender la naturaleza del riesgo y determinar el nivel del
riesgo.

• ARL: Administradora de Riesgos Laborales.

• Comité Institucional de Desarrollo del Talento Humano: Conformado bajo la Resolución 0607 de
2007.

• COPASST: Comité Paritario de Seguridad y Salud en el Trabajo.

• Control: Medida tomada para detectar o reducir un riesgo o medidas implementadas con el fin de
minimizar la ocurrencia de incidentes de eliminación o mitigación de los peligros que se han puesto
en práctica en la fuente de origen, en el medio de transmisión, en las personas o en el método.

• Elemento de protección personal (EPP): Dispositivo que sirve como barrera entre un peligro y
alguna parte del cuerpo de una persona.

• Factor de riesgo: Clasificación o agrupación de los peligros (químicos, físicos, biológicos, físicos-
químicos, carga física, eléctricos, mecánicos, psicosocial, público, transito, etc.) en grupos.

• Lugar de trabajo: Cualquier espacio físico en el que se realizan actividades relacionadas con el
trabajo, bajo el control de la organización.

• Peligro: Fuente, situación o acto con potencial de daño en términos de enfermedad o lesión a las
personas, daño a la propiedad o una combinación de éstos.

• Plan Anual de Seguridad y Salud en el Trabajo: Plan de trabajo anual diseñado y desarrollado para
alcanzar los objetivos propuestos de seguridad y salud en el trabajo, en el cual se identifican las
metas, responsabilidades, recursos y cronograma de actividades.

• Riesgo: Combinación de la probabilidad de que ocurra un evento o exposición peligrosa y la

severidad de lesión o enfermedad que puede ser causado por el evento o la exposición.
• Seguridad y Salud en el Trabajo SST: Disciplina que trata de la prevención de las lesiones y
enfermedades causadas por las condiciones de trabajo, y de la protección y promoción de la salud
de los trabajadores.

• Valoración del riesgo: Proceso de evaluar el riesgo que surge de un peligro teniendo en cuenta la
suficiencia de los controles existentes y de decidir si el riesgo es aceptable o no.

4. CONDICIONES GENERALES

1. La identificación de los peligros y la valoración de los riesgos queda registrada en el documento

suministrado por la ARL, una vez recolectada la información a través de la inspección de las áreas
de trabajo, realizada por parte del profesional que la ARL asigne. Adicionalmente, se realiza un
inventario de los peligros a los que están expuestos los trabajadores, contratistas y visitantes, con
base en la clasificación de los factores de riesgo sugerida por la ARL.

2. La identificación de peligros se realiza a partir del conocimiento de la actividad económica de la

empresa y la siguiente información, entre otras:

• Información demográfica
• Informes de ausentismo
• Causas de incapacidades
• Estadísticas de accidentalidad y enfermedad laboral
• Modificaciones en la infraestructura y áreas de trabajo
• Resultados de indicadores relacionados con SST
• Nueva normatividad
• Emergencias presentadas
• Quejas y sugerencias de los funcionarios, contratistas y visitantes.
• Programa de vigilancia epidemiológica.

3. El diagnóstico de las condiciones de trabajo incluye las características generales de las

instalaciones, equipos y demás útiles existentes en los lugares de trabajo, la naturaleza de los
peligros físicos, químicos y biológicos presentes en el ambiente de trabajo, y sus correspondientes
intensidades, concentraciones o niveles de presencia, los procedimientos para el manejo de los
peligros, que influyan en la generación de riesgos para los trabajadores; la organización y
ordenamiento de las labores, incluidos los factores ergonómicos y sicosociales y resultados de
inspecciones de seguridad.

4. La evaluación del riesgo se realiza mediante la calificación de la probabilidad vs. la consecuencia,

lo que permite ubicar los peligros dentro de una escala o nivel del riesgo y quedará documentada en
el documento de diagnóstico y la matriz elaborada y entregada por la ARL (ver actividad 3 de la
sección 5. Desarrollo).

5. La identificación de los peligros y la valoración de los riesgos debe ser revisada y actualizada por
lo menos 1 vez al año. También debe ser actualizada cada vez que ocurra un accidente de trabajo
mortal o un evento catastrófico en la entidad o cuando se presenten cambios en los procesos, en las
instalaciones o en los equipos; apoyados en el análisis de vulnerabilidad del plan de emergencias.

6. Para el diseño del Plan Anual de Seguridad y Salud en el Trabajo se debe contar con el
acompañamiento de la ARL (a la cual esté afiliada la SFC), programa de vigilancia epidemiológica.

7. Las actividades adelantadas por dependencias distintas a la Subdirección de Recursos Humanos,

entes externos, así como las adelantadas por el asesor de la ARL, interrumpirán los términos.
8. Los roles y responsabilidades definidos para la gestión de la seguridad y salud en el trabajo en la
SFC, son los siguientes:

Alta Dirección:
• Establecer, comunicar y revisar la política y los objetivos de Seguridad y Salud en el Trabajo para
asegurar que sigan siendo pertinentes y apropiados para la SFC.
• Asignar y comunicar las funciones, responsabilidades y autoridad específicas en seguridad y salud
en el trabajo, a todos los niveles de la SFC.
• Asegurar los recursos financieros, técnicos y personal necesario para que el responsable de la
Seguridad y Salud en el Trabajo y el COPASST puedan cumplir con sus funciones.
• Informar a toda la SFC la identidad del funcionario de la Alta Dirección designado como
responsable de la Seguridad y Salud en el Trabajo.
• Asegurar la adopción de mecanismos eficaces que garanticen la participación de los funcionarios y
sus representantes ante el COPASST, en la ejecución de la política.
• Evaluar por lo menos una vez al año la gestión de seguridad y salud en el trabajo e implementar
los correctivos necesarios para el cumplimiento de metas y objetivos.

Responsable de seguridad y salud:

• Informar a la Alta Dirección sobre los resultados del desempeño en seguridad y salud en el trabajo
y realizar por lo menos una vez al año, la rendición de cuentas al interior de la SFC.
• Someter a consideración de la Alta Dirección las propuestas de mejora en la implementación de la
seguridad y salud en el trabajo, en sus aspectos relevantes, para su aprobación
• Solicitar a los jefes de área y líderes de los procesos la información que resulte necesaria para
hacer seguimiento a la implementación del sistema de seguridad y salud en el trabajo.
• Coordinar la respuesta de las consultas, derechos de petición y solicitudes de información que se
presenten a la entidad con relación a la seguridad y salud en el trabajo.
• Hacer seguimiento al cumplimiento de las decisiones adoptadas por la Alta Dirección y/o el comité
respectivo, en lo relacionado con la seguridad y salud en el trabajo.
• Garantizar un programa de inducción y entrenamiento para los funcionarios que ingresen a la SFC,
independientemente de su forma de contratación y vinculación
• Garantizar un programa de capacitación acorde con las necesidades específicas detectadas en la
identificación de peligros y valoración de riesgos.
• Garantizar información oportuna sobre la gestión de seguridad y salud en el trabajo y canales de
comunicación que permitan recolectar información manifestada por los trabajadores.

Profesional área de recursos humanos que lidera seguridad y salud:

• Desarrollar junto con la ARL la identificación de peligros, evaluación y valoración de riesgos y
establecimiento de controles, para hacer la priorización y focalizar la intervención.
• Realizar evaluaciones periódicas al cumplimiento legal de la normatividad vigente aplicable a la
SFC, en materia de seguridad y salud en el trabajo.
• Diseñar junto con la ARL el Plan de Seguridad y Salud en el Trabajo, gestionar los recursos
necesarios para su desarrollo y realizar el seguimiento al cumplimiento del mismo.
• Participar en las inspecciones de seguridad.
• Identificar las necesidades de capacitación de acuerdo con los riesgos prioritarios para diseñar el
programa de capacitación en seguridad y salud y solicitar los cursos de formación o entrenamiento.
• Apoyar la investigación de los accidentes e incidentes de trabajo.
• Coordinar la realización de la convocatoria, elección y conformación del COPASST y participar de
las reuniones del mismo.
• Coordinar la realización de actividades de divulgación de los temas de seguridad y salud en el
trabajo al interior de la SFC.
• Coordinar la implementación de controles para gestionar los riesgos asociados con los contratistas
y visitantes en el lugar de trabajo.
• Generar propuestas para el mejoramiento del desempeño de la seguridad y salud en el trabajo de
la SFC.

Administradora de Riesgos Laborales – ARL:

• Realizar la identificación de peligros, evaluación y valoración de riesgos y establecimiento de
controles de seguridad y salud en el trabajo para la SFC.
• Asesorar respecto al diseño del Plan Anual de Seguridad y Salud en el Trabajo de la SFC.
• Capacitar al COPASST de la SFC.
• Prestar asistencia técnica respecto a la aplicación de las normas expedidas y que sean aplicables a
la SFC.

Funcionarios:
• Conocer y tener clara la política de Seguridad y Salud en el Trabajo
• Participar en la identificación de peligros, valoración de riesgos y determinación de controles
relacionados con la seguridad y salud en el trabajo.
• Participar en las actividades de capacitación a las cuales sea convocado.
• Procurar el cuidado integral de su salud y suministrar información clara, completa y veraz sobre su
estado de salud.
• Cumplir las normas de seguridad e higiene propias de la Entidad.
• Participar en la prevención de riesgos profesionales mediante las actividades que se realicen en la
Entidad.
• Informar las condiciones de riesgo detectadas al jefe inmediato.
• Reportar inmediatamente todo accidente de trabajo o incidente.
• Participar en las actividades de revisión y prueba de los procedimientos de preparación y
respuesta ante emergencias que se realicen en la Entidad.

Comité Paritario de Seguridad y Salud en el Trabajo- COPASST:

• Proponer y participar en actividades de promoción, divulgación e información sobre temas de SST,
ante directivos y funcionarios.
• Colaborar y participar en el análisis de las causas de los accidentes de trabajo y enfermedades
laborales.
• Visitar periódicamente las instalaciones de la entidad, para identificar peligros y sugerir acciones
correctivas y preventivas.
• Evaluar las actividades o programas realizados sobre SST.
• Estudiar y considerar las sugerencias que presenten los empleados, en materia de medicina,
higiene y seguridad industrial
• Servir de punto de coordinación entre las directivas y los funcionarios para las situaciones
relacionadas con seguridad y salud en el trabajo.
• Reunirse una vez al mes.
• Participar en la revisión del programa de capacitación en seguridad y salud en el trabajo.

Comité de convivencia:
• Recibir y dar trámite a las quejas presentadas en las que se describan situaciones que puedan
constituir acoso laboral, así como las pruebas que las soportan.
• Formular un plan de mejora concertado entre las partes, para construir, renovar y promover la
convivencia laboral, garantizando en todos los casos el principio de la confidencialidad y hacer
seguimiento a los compromisos adquiridos.
• Remitir la queja a la Procuraduría General de la Nación, en los casos en que no se llegue un
acuerdo entre las partes, no se cumplan las recomendaciones formuladas o la conducta persista.
• Presentar al Superintendente las recomendaciones para el desarrollo efectivo de las medidas
preventivas y correctivas del acoso laboral, así como el informe anual de resultados de la gestión del
Comité y los informes requeridos por los organismos de control.
 Comité y Brigada de Emergencias:
• Lograr que las instalaciones de la sede principal de la SFC tengan la preparación necesaria para la
prevención, atención y control de situaciones de emergencia que se puedan presentar y afecten su
recurso humano y material.
• Disponer de una estructura que defina las acciones necesarias para prevenir y/o afrontar una
situación de emergencia que evite pérdidas humanas y económicas, haciendo uso de los recursos
existentes en la SFC, sede principal dando cumplimiento a las disposiciones legales vigentes.

Contratistas
• Cumplir con la política de seguridad y salud en el trabajo de la SFC.
• Participar en las actividades de preparación y respuesta ante emergencias, a las cuales sea
convocado.
• Garantizar la aplicación de las instrucciones sobre seguridad y salud durante el desarrollo del
contrato.
• Informar al supervisor del contrato sobre situaciones potenciales de riesgo que pudieran tener
impacto en la seguridad y salud.

5. DESARROLLO
No. Actividad Responsable Norma/Política
Recopila información necesaria para la Funcionario Grupo
identificación de peligros, evaluación y de Desarrollo
1 Condición General # 2
valoración de los riesgos y envía al Asesor Integral de las
de ARL. Personas
Recibe información y realiza recorrido por
las instalaciones de la Entidad junto con el
2 Funcionario Grupo de Desarrollo Integral Asesor ARL
de las Personas, para identificar peligros a
través de inspección visual.
Evalúa los peligros y realiza valoración de
los riesgos de acuerdo con los criterios de
Matriz de identificación
probabilidad y consecuencia definidos.
de peligros, valoración de
3 Realiza la priorización de los riesgos de Asesor ARL
riesgos y
acuerdo con el nivel de riesgo resultante,
recomendaciones (ARL)
recomienda controles a implementar y
remite.
Funcionario Grupo
Recibe y analiza documento de
de Desarrollo
4 identificación de peligros, valoración de los
Integral de las
riesgos y recomendaciones.
Personas
Traslada recomendaciones a las áreas
Funcionario Grupo
responsables de implementación, bien sean
de Desarrollo
5 necesidades de entrenamiento y/o los
Integral de las
tratamientos para prevención y control de
Personas
riesgos.
6 Proyecta Plan Anual de Seguridad y Salud Funcionario Grupo A-PI-GTH-54 Plan Anual
en el Trabajo, y envía para revisión del de Desarrollo de Seguridad y Salud en
Coordinador de Desarrollo Integral. Integral de las el Trabajo
Personas
 y Asesor ARL
Recibe, revisa y remite.
Coordinador de
¿Solicita ajustes al Plan? Grupo de
7 Desarrollo Integral
Si: continúa 6. de las Personas
No: Continúa 8.
Recibe, revisa y remite.

¿Solicita ajustes al Plan? Subdirector de

8
Recursos humanos
Si: continúa 6.
No: Continúa 9.
Recibe, revisa y remite.

¿Solicita ajustes al Plan?

9 Secretario General
Si: continúa 6.
No: Continúa 10.
Secretario del
Comité
Recibe y cita al Comité Institucional de
10 Institucional de
Desarrollo de Talento Humano
Desarrollo de
Talento Humano
Revisa y aprueba Plan anual de seguridad y
salud en el trabajo Comité
¿Aprueba? Institucional de
11 Mediante acta.
Desarrollo de
No: Continúa 6. Talento Humano
Si: continúa 12.
Funcionario Grupo
de Desarrollo
12 Desarrolla actividades del Plan.
Integral de las
Personas
Coordinador de
Efectúa seguimiento a la ejecución de las A-PI-GTH-54 Plan Anual
Grupo de
13 actividades del Plan y recomendaciones de de Seguridad y Salud en
Desarrollo Integral
la ARL. el Trabajo
de las Personas
Realiza rendición de cuentas anual al
Subdirector de
14 interior de la SFC, respecto al desempeño
Recursos humanos
en seguridad y salud en el trabajo.
15 FIN.

6. DOCUMENTOS DE REFERENCIA

Plan de Emergencias

Plan Anual de Seguridad y Salud en el Trabajo

 7. HISTORIAL DE CAMBIOS
Versión Fecha Cambios
1 15/Abr/2015 Creación del documento.
Se eliminan algunas definiciones del numeral 3.
Se simplifica la condición general #4 relacionada con la valoración de riesgos.
En la actividad 3 se adiciona la referencia a la matriz de peligros elaborada por
2 30/Abr/2015
la ARL.
Se adiciona el numeral 8 de las condiciones generales, para incluir los roles y
responsabilidades.
Se adiciona "Programa de vigilancia epidemiológica" en la condición general #2

Se ajustan las condiciones 3 y 5.

Se eliminan los roles y responsabilidades de "Delegados Adjuntos, Delegados,

3 30/Jun/2016
Directores, Subdirectores, Coordinadores y Jefes De Oficina" ya que estos están
inmersos en las de funcionarios.

También se eliminan las del Grupo de Servicios Administrativos dado que están
dentro de las funciones del encargado de SST.

Elaboró Revisó Aprobó

Nombre: Camilo Cleves Barney Lyda Patricia Caiza Monica Amelia Andrade
Nombre: Nombre:
Profesional Universitario Rosero Valencia
Cargo:
2044-06 Cargo: Subdirector 0150-18 Cargo: Secretario General 0037-20
Fecha: 30/Jun/2016 Fecha: 30/Jun/2016 Fecha: 30/Jun/2016

Copia Controlada: Si este documento se encuentra impreso no se garantiza su vigencia, puesto que la versión vigente
reposa en el aplicativo del SGI.