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Presentacion17021 28003
Presentacion17021 28003
RESPONSABILIDAD LEGAL
ORGANISMO GUBERNAMENTAL
ACUERDO DE CERTIFICACION
5.1.3
SER RESPONSABLE Y CON AUTORIDAD PARA
O TO R G A R , M A N T E N E R , A M P L I A R , R E D U C I R ,
SUSPENDER Y RETIRAR LA CERTIFICACION
5.2.7
NOTA. AUDITORÍAS INTERNAS EN LAS QUE LOS AUDITORES
SUGIEREN SOLUCIONES (A NO CONFORMIDADES
IDENTIFICADAS U OPORTUNIDADES DE MEJORA) SE
C O N S I D E R A N U N A A M E N A Z A I N A C E P TA B L E A L A
IMPARCIALIDAD.
RESPONSABILIDAD LEGAL Y
5.3
FINANCIAMIENTO
6.1.1
DOCUMENTAR DEBEERES, RESPONSABILIDADES Y
AUTORIDAD DE PERSONAL INTERVINIENTE EN LA
CERTIFICACION
FUNCIONES
POSIBLES MIEMBROS:
7.2.1 COMPETENTE
ANÁLISIS DE RIESGOS,
ANÁLISIS DE PUNTOS CRÍTICOS DE CONTROL,
METODOLOGÍAS DE GESTIÓN DE RIESGOS Y
LA CONFIDENCIALIDAD DE INFORMACIÓN.
7.2.3.1 ADEMAS DE :
P R O C E D I M I E N T O PA R A L A S E L E C C I O N A R , F O R M A C I O N ,
AUTORIZACION DE EXPERTOS TECNICOS
• OBSERVACIÓN IN SITU,
7.2.11 • REVISIÓN DE LOS INFORMES DE AUDITORÍA Y
• LA RETROALIMENTACIÓN DE LOS CLIENTES O DEL MERCADO,
E L O R G A N I S M O D E C E R T I F I C A C I Ó N D E B E O B S E R VA R
7.2.12
PERIÓDICAMENTE EL DESEMPEÑO DE CADA AUDITOR IN SITU.
E L O R G A N I S M O D E C E RT I F I C A C I Ó N D E B E R E V I S A R L A
7.2.15 COMPETENCIA DE SU PERSONAL, A LA LUZ DE SUS RESULTADOS
CON EL FIN DE IDENTIFICAR LAS NECESIDADES DE CAPACITACIÓN.
VERIFICACIÓN DE ANTECEDENTES
CARNE DE IDENTIFICACIÓN
FOTOGRAFÍA;
NOMBRE(S) Y APELLIDOS;
NACIONALIDAD;
7.4.5
NÚMERO DE IDENTIFICACIÓN DE LA TARJETA;
EL NOMBRE
EL ALCANCE Y
LA UBICACIÓN GEOGRÁFICA (POR EJEMPLO CIUDAD Y
PAÍS).
8.5.3
NOTIFICAR AL CLIENTE CUANDO LA LEY OBLIGA A DIVULGAR
SU INFORMACION
CAMBIOS RELATIVOS A:
9.1.2.1 GENERALIDADES
OBJETIVO DE LA AUDITORIA
C) E L A L C A N C E D E L A A U D I T O R Í A , I N C L U I D A L A
IDENTIFICACIÓN DE LAS UNIDADES ORGANIZACIONALES
Y FUNCIONALES O DE LOS PROCESOS A AUDITAR;
B) EL TAMAÑO Y LA COMPLEJIDAD;
B) LA COMPLEJIDAD;
C) TAMAÑO;
D) RIESGOS;
9.1.9.1 GENERALIDADES
9.1.9.4.1 OBSERVADORES
LA PRESENCIA Y LA JUSTIFICACIÓN DE
OBSERVADORES DURANTE UNA ACTIVIDAD DE
A U D I TO R Í A D E B E A C O R D A R S E E N T R E E L
ORGANISMO DE CERTIFICACIÓN Y EL CLIENTE
ANTES DE LA REALIZACIÓN DE LA AUDITORÍA.
9.1.9.4.2 GUIAS
B) L A O B S E R VA C I Ó N D E L O S P R O C E S O S Y L A S
9.1.9.5.2 ACTIVIDADES; Y
9.1.9.8.1
SE DEBE REGISTRAR LA ASISTENCIA A LA MISMA.
AUDITORÍAS ADICIONALES
9.1.13
SE DEBE INFORMAR A LA ORGANIZACIÓN AUDITADA SI SERÁ
NECESARIO REALIZAR UNA AUDITORÍA COMPLETA ADICIONAL
DECISIÓN DE CERTIFICACIÓN
9.1.14
ASEGURAR IMPARCIALIDAD DE COMITÉ DE CERTIFICACION
SOLICITUD
B) L A S C A R A C T E R Í S T I C A S G E N E R A L E S D E L A
ORGANIZACIÓN SOLICITANTE, INCLUIDO EL NOMBRE, Y
LA O LAS DIRECCIONES DE SUS UBICACIONES FÍSICAS,
LOS ASPECTOS SIGNIFICATIVOS DE SU PROCESO Y
OPERACIONES, Y CUALQUIER OBLIGACIÓN LEGAL
PERTINENTE;
AUDITORIA DE LA ETAPA 2
A) L A I N F O R M A C I Ó N Y L A S E V I D E N C I A S D E L A
CONFORMIDAD
9.2.3.2.7
A) UN REGISTRO DE LAS NO CONFORMIDADES
IDENTIFICADAS Y ACORDADAS SE QUEDA CON EL
CLIENTE ANTES DE LA SALIDA DE LA AUDITORÍA IN
SITU;
• E L A N Á L I S I S D E L D E S E M P E Ñ O D E L A
ORGANIZACIÓN EN SEGURIDAD
F) EL ALCANCE DE LA AUDITORÍA,
PARTICULARMENTE LA IDENTIFICACIÓN DE LAS
UNIDADES ORGANIZACIONALES Y FUNCIONALES O
9.2.4.4 LOS PROCESOS AUDITADOS, EL PERÍODO DE TIEMPO
CUBIERTO Y EVALUARON LOS ELEMENTOS DE LA
CADENA DE SUMINISTRO;
J A U D I T O R Í A S O B R E E L E S TA D O D E L A
CERTIFICACIÓN.
3) NO CONFORMIDADES
9.2.4.4
4) INFORME SOBRE EL TRATAMIENTO DE NO
CONFORMIDADES;
d) L A R E C O M E N D A C I Ó N D E O TO R G A R O N O L A
CERTIFICACIÓN, JUNTO CON CUALQUIER CONDICIÓN U
OBSERVACIÓN.
c) L A S O L I C I T U D A L C L I E N T E P A R A Q U E
PROPORCIONE DOCUMENTOS Y REGISTROS (EN
PAPEL O EN SOPORTE ELECTRÓNICO), Y
d) O T R O S M E D I O S D E S E G U I M I E N T O D E L
DESEMPEÑO DEL CLIENTE CERTIFICADO.
MANTENIMIENTO DE LA CERTIFICACION
L A E TA PA 1 S O L O A P L I C A PA R A C A M B I O S
9.4.1.3
SIGNIFICATIVOS DEL SGSCS
• EN RESPUESTA A CAMBIOS
L A O R G A N I Z A C I Ó N A U D I TA D A N O P O D R A
FORMULAR UNA OBJECIÓN SOBRE LOS MIEMBROS
DEL EQUIPO AUDITOR.
E L C L I E N T E C E RT I F I C A D O N O P E R M I T E L A
REALIZACIÓN DE LAS AUDITORÍAS DE SEGUIMIENTO
O DE RENOVACIÓN DE LA CERTIFICACIÓN DE
ACUERDO CON LA PERIODICIDAD REQUERIDA, O
9.8 QUEJAS
C U A L Q U I E R Q U E J A R E L AT I VA A U N C L I E N T E
CERTIFICADO DEBE TAMBIÉN SER REMITIDA POR EL
9.8.3
O R G A N I S M O D E C E R T I F I C A C I Ó N A L
CORRESPONDIENTE CLIENTE CERTIFICADO EN UN
PLAZO OPORTUNO.
10.1 OPCIONES
GENERALIDADES.
10.2.1
SISTEMA DE GESTION ISO 9001
ALCANCE
ENFOQUE AL CLIENTE
INFORMACIÓN DE ENTRADA
10.2.4
LA INFORMACIÓN RELATIVA A LAS APELACIONES Y
QUEJAS PERTINENTES QUE PROVENGAN DE LOS
USUARIOS DE LAS ACTIVIDADES DE CERTIFICACIÓN.
GENERALIDADES
LA ALTA DIRECCIÓN
b) I N F O R M A R A L A A LTA D I R E C C I Ó N S O B R E E L
DESEMPEÑO DEL SISTEMA DE GESTIÓN Y DE
CUALQUIER NECESIDAD DE MEJORA.
GENERALIDADES
c) L A R E T R O A L I M E N TA C I Ó N D E L C O M I T É PA R A
SALVAGUARDAR LA IMPARCIALIDAD,
10.3.5.2
d) EL ESTADO DE LAS ACCIONES PREVENTIVAS Y
CORRECTIVAS,
RESULTADOS DE LA REVISION
ACCIONES CORRECTIVAS
ACCIONES PREVENTIVAS