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INTRODUCCIÓN A LA
PSICOSOCIOLOGÍA
DEL DERECHO
Isabel Hoyo Sierra

Coordinadora
Dykinson
INTRODUCCIÓN A LA PSICOSOCIOLOGÍA
DEL DERECHO
ISABEL HOYO SIERRA

(Coordinadora)
CARLOS Mª ALCOVER DE LA HERA

ROBERTO DOMÍNGUEZ BILBAO
ISABEL ARACELI HOYO SIERRA
DAVID MARTÍNEZ IÑIGO
FANCISCO ODA ÁNGEL
FERNANDO RODRÍGUEZ MAZO
LUIS VICENTE DONCEL
DYKINSON
Reservados todos los derechos. Ni la totalidad ni parte de este libro, incluido el diseño de la cubierta, puede reprodu-
cirse o transmitirse por ningún procedimiento electrónico o mecánico, incluyendo fotocopia, grabación magnética o cual-
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Isabel Hoyo Sierra
Carlos Mª Alcover de la Hera
Roberto Domínguez Bilbao
Isabel Araceli Hoyo Sierra
David Martínez Iñigo
Fancisco Oda Ángel
Fernando Rodríguez Mazo
Luis Vicente Doncel
Madrid, 2004
Editorial DYKINSON, S.L. Meléndez Valdés, 61 - 28015 Madrid

Teléfono (+34) 91 544 28 46 - (+34) 91 544 28 69
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ÍNDICE
CAPÍTULO PRIMERO
INTRODUCCIÓN A LA PSICOSOCIOLOGÍA DEL DERECHO
ISABEL HOYO SIERRA
I. INTRODUCCIÓN ............................................................................................... 11
II. TEORÍA DEL DERECHO Y SOCIOLOGÍA DEL DERECHO.................... 12
III. LOS CAMPOS DE APLICACIÓN DE LA SOCIOLOGÍA DEL DERECHO..... 20
IV. TEORÍA DEL DERECHO Y PSICOSOCIOLOGÍA DEL DERECHO........ 21
BIBLIOGRAFÍA.................................................................................................. 23
CAPÍTULO SEGUNDO
¿CONCIENCIA O COMPORTAMIENTO?
ISABEL HOYO SIERRA
I. “DE LA RAZÓN DE LA SINRAZÓN QUE A NUESTRA RAZÓN
ALCANZA".......................................................................................................... 25
II. LA PSICOLOGÍA SOCIAL ............................................................................... 32
III. LA PERCEPCIÓN DE NOSOTROS MISMOS Y LA PERCEPCIÓN DE
LOS DEMÁS ........................................................................................................ 33
IV. LA INVESTIGACIÓN EXPERIMENTAL SOBRE LA COGNICIÓN
SOCIAL ................................................................................................................ 35
V. EL AJUSTE ESPONTÁNEO DE NUESTRA CONDUCTA SOCIAL AL
ENTORNO. LAS NORMAS SOCIALES COMO CAUCE DE APROXI-
MACIÓN............................................................................................................... 37
VI. EL PENSAMIENTO COMPLEJO DE EMILE DURKHEIM ....................... 38
VII. ¿ES POSIBLE OBSERVAR EN UN LABORATORIO LA CREACIÓN DE
UNA NORMA SOCIAL? EL EXPERIMENTO DE SHERIF ....................... 39
VIII. EL INFLUJO DEL GRUPO EN EL COMPORTAMIENTO. EL EXPERI-
MENTO DE ASCH .............................................................................................. 42
IX. LA OBEDIENCIA INDEBIDA ¿CONFORMISMO O CONFORMIDAD?
LOS EXPERIMENTOS DE STANLEY MILGRAM ...................................... 43
1. LA ANOMIA DURKHEIMIANA ................................................................ 48
BIBLIOGRAFÍA.................................................................................................. 50
6 Índice
CAPÍTULO TERCERO
LA INVESTIGACIÓN PSICOSOCIAL EN EL DERECHO
I. INTRODUCCIÓN ............................................................................................... 53
II. EL PROCESO DE INVESTIGACIÓN.............................................................. 54
1. METODOLOGÍA CUANTITATIVA............................................................. 55
Supuestos del método hipotético-deductivo ............................................... 55
Fases de la investigación .............................................................................. 57
Alternativas metodológicas ......................................................................... 59
2. METODOLOGÍA CUALITATIVA ............................................................... 64
Fundamentos de la metodología cualitativa .............................................. 65
Características de la metodología ............................................................... 66
III. ENFOQUES EN LA INVESTIGACIÓN PSICOLEGAL ............................... 67
1. ENFOQUES SOCIOHISTÓRICOS .............................................................. 67
2. ENFOQUES TEÓRICOS .............................................................................. 68
IV. TÉCNICAS E INSTRUMENTOS PARA LA RECOGIDA DE INFORMACIÓN 68
1. EL AUTOINFORME..................................................................................... 69
2. LA OBSERVACIÓN...................................................................................... 71
3. ANÁLISIS DOCUMENTAL......................................................................... 72
BIBLIOGRAFÍA.................................................................................................. 75
CAPÍTULO CUARTO
LA ATRIBUCIÓN DE RESPONSABILIDAD
CARLOS MARÍA ALCOVER DE LA HERA
I. INTRODUCCIÓN ............................................................................................... 77
II. LA PERCEPCIÓN SOCIAL .............................................................................. 79
III. LA ATRIBUCIÓN O EL ANÁLISIS CAUSAL DE LA ACCIÓN ................. 89
IV. LA ATRIBUCIÓN DE RESPONSABILIDAD CONSIDERACIONES
FINALES .............................................................................................................. 97
BIBLIOGRAFÍA.................................................................................................. 101
CAPÍTULO QUINTO
EL DESEMPEÑO DE ROLES
LUÍS VICENTE DONCEL FERNÁNDEZ
I. INTRODUCCIÓN: ROLES Y PROFESIONES .............................................. 105
II. TEORÍA DE LOS ROLES.................................................................................. 106
III. TIPOS DE ROLES............................................................................................... 109
IV. ROLES DE LOS OPERADORES JURÍDICOS............................................... 110
Índice 7
CAPÍTULO SEXTO
PSICOLOGÍA DE LA TESTIFICACIÓN
ISABEL HOYO SIERRA
I. EL CONCEPTO DE TESTIGO ......................................................................... 117
II. LA PRIMERA ETAPA: LA PSICOLOGÍA DEL TESTIMONIO ................. 118
III. LA RECEPCIÓN POR LOS JURISTAS DE LA PSICOLOGÍA DEL TES-
TIMONIO ............................................................................................................. 123
IV. LA SEGUNDA ETAPA DE LA PSICOLOGÍA DEL TESTIMONIO: LA
PSICOLOGÍA DE LA TESTIFICACIÓN ........................................................ 125
V. LA OBTENCIÓN DEL TESTIMONIO ............................................................ 126
1. LA ENTREVISTA COGNITIVA .................................................................. 129
VI. LA VALORACIÓN DE LOS TESTIMONIOS................................................. 131
VII. PSICOLOGÍA BÁSICA Y TESTIFICACIÓN ................................................. 134
VIII. PSICOLOGÍA SOCIAL Y TESTIFICACIÓN................................................. 138
BIBLIOGRAFÍA.................................................................................................. 139
CAPÍTULO SÉPTIMO
LAS VÍCTIMAS
I. CONCEPTO DE VÍCTIMA ............................................................................... 141
II. LA VICTIMOLOGÍA ......................................................................................... 144
1. RAZONES HISTÓRICAS DEL SURGIMIENTO DE LA VICTI-
MOLOGÍA..................................................................................................... 144
2. LA VICTIMOLOGÍA COMO CIENCIA...................................................... 146
III. LA COMPRENSIÓN DEL PROCESO DE VICTIMIZACIÓN..................... 149
1. LA IDENTIFICACIÓN DE LA VÍCTIMA (I): TIPOLOGÍAS.................... 149
2. LA IDENTIFICACIÓN DE LA VÍCTIMA (II): LAS ENCUESTAS DE
VICTIMIZACIÓN ......................................................................................... 154
IV. LA VICTIMIZACIÓN ........................................................................................ 157
1. LA CONSTRUCCIÓN ANTICIPATORIA DE LA VÍCTIMA .................... 157
2. LA VICTIMOGÉNESIS................................................................................ 159
3. LA VICTIMIZACIÓN SECUNDARIA ........................................................ 161
V. LA PALIACIÓN DE LA VICTIMIZACIÓN ................................................... 165
1. REPARACIÓN E INDEMNIZACIÓN.......................................................... 165
2. LA ATENCIÓN PSICOLÓGICA A LAS VÍCTIMAS ................................. 167
VI. DECLARACIONES, CONVENIOS Y LEGISLACIÓN SOBRE VÍCTI-
MAS....................................................................................................................... 168
BIBLIOGRAFÍA.................................................................................................. 172
8 Índice
CAPÍTULO OCTAVO
LA MEDIACIÓN EN LA RESOLUCIÓN DE CONFLICTOS
DAVID MARTÍNEZ ÍÑIGO
I. INTRODUCCIÓN ............................................................................................... 177
II. ORÍGENES Y DEFINCIÓN DE LA MEDIACIÓN ........................................ 178
III. ENFOQUES Y PERSPECTIVAS SOBRE LA MEDIACIÓN ........................ 181
1. LA MEDIACIÓN COMO RESOLUCIÓN DE PROBLEMAS.................... 182
2. LA MEDIACIÓN COMO MOTOR DE LA JUSTICIA SOCIAL................ 182
3. LA MEDIACIÓN COMO TRANSFORMACIÓN ....................................... 183
4. LA MEDIACIÓN COMO OPRESIÓN ......................................................... 183
IV. DINÁMICA DE LOS PROCESOS DE MEDIACIÓN .................................... 184
1. FASES EN LA MEDIACIÓN ....................................................................... 185
2. PROCESOS PSICOLÓGICOS Y PSICO-SOCIALES EN LA MEDI-
ACIÓN ........................................................................................................... 187
V. EL MEDIADOR................................................................................................... 194
1. ESTRATEGIAS DE MEDIACIÓN ............................................................... 194
2. HABILIDADES Y TÉCNICAS PARA LA MEDIACIÓN........................... 196
2.1. Habilidades y Técnicas Estructuradoras..................................... 196
2.2. Habilidades y Técnicas Facilitadoras........................................... 197
2.3. Habilidades y Técnicas Negociadoras .......................................... 197
2.4. Habilidades y Técnicas de Comunicación ................................... 198
VI. RESULTADOS DE LA MEDIACIÓN............................................................... 199
1. TIPOS DE RESULTADOS ............................................................................ 199
2. PREDICTORES DE LOS RESULTADOS.................................................... 200
VII. PRINCIPALES ÁREAS DE APLICACIÓN DE LA MEDIACIÓN............... 203
1. MEDIACIÓN FAMILIAR............................................................................. 203
2. MEDIACIÓN LABORAL ............................................................................. 203
3. MEDIACIÓN COMUNITARIA.................................................................... 204
4. MEDIACIÓN EDUCATIVA ......................................................................... 204
5. MEDIACIÓN SOBRE CUESTIONES AMBIENTALES............................. 204
BIBLIOGRAFÍA.................................................................................................. 204
CAPÍTULO NOVENO
PSICOLOGÍA SOCIAL Y TRIBUNALES DE JUSTICIA
ISABEL HOYO SIERRA
I. EL PROCESO JUDICIAL COMO CONTEXTO SOCIAL............................ 209
II. EL SISTEMA JURÍDICO NORTEAMERICANO .......................................... 210
III. EL REALISMO JURÍDICO EN NORTEAMERICA...................................... 212
IV. EL REALISMO JURÍDICO EN LA TEORÍA DEL DERECHO EN EUROPA.... 216
1. EL REALISMO JURÍDICO ESCANDINAVO............................................. 216
Índice 9
2. EL REALISMO ANTIFORMALISTA DE INSPIRACIÓN MARXISTA ... 218

3. LAS POSTURAS ALTERNATIVAS............................................................. 220
V. LAS DIMENSIONES PSICOLÓGICAS DE LOS PROCEDIMIENTOS
JUDICIALES ....................................................................................................... 221
1. EL MODELO DE CONFRONTACIÓN O MODELO DE CONTRARIOS ..... 222
2. EL MODELO INQUISITIVO ....................................................................... 223
BIBLIOGRAFÍA.................................................................................................. 226
CAPÍTULO DÉCIMO
EL JURADO
I. INTRODUCCIÓN ............................................................................................... 229
II. BREVE HISTORÍA DEL TRIBUNAL DEL JURADO................................... 230
III. MODALIDADES DE JURADO ......................................................................... 232
IV. EL JURADO DE LA LEY ORGÁNICA 5/1995 De 22 DE MAYO ................ 233
V. LA INVESTIGACIÓN PSICOLÓGICA Y LOS JURADOS .......................... 241
1. LOS JURADOS COMO INDIVIDUOS........................................................ 242
2. LOS JURADOS COMO GRUPO.................................................................. 245
3. LA METODOLOGÍA EN EL ESTUDIO PSICOLÓGICO DE LOS JURADOS . 251
VI. CONCLUSIÓN..................................................................................................... 253
BIBLIOGRAFÍA.................................................................................................. 253
LEGISLACIÓN BÁSICA ................................................................................... 256
CAPITULO UNDECIMO
“COMUNICACIÓN DE MASAS Y JUSTICIA: OPINIÓN PUBLICADA Y OPINIÓN
PÚBLICA SOBRE LA ADMINISTRACIÓN DE JUSTICIA ESPAÑOLA”
FRANCISCO ODA ÁNGEL
I. COMUNICACIÓN DE MASAS Y JUSTICIA: LA OPINIÓN PUBLICADA
Y SU EFECTO EN LA CONSIDERACIÓN DEL SISTEMA JUDICIAL .... 257
II. LA OPINIÓN PÚBLICA DE LOS ESPAÑOLES SOBRE LA
ADMINISTRACIÓN DE JUSTICIA................................................................. 259
III. LOS RESULTADOS DE LA OPINIÓN PÚBLICA DE LOS ESPAÑOLES
SOBRE LA JUSTICIA........................................................................................ 261
IV. LA PRESIÓN MEDIÁTICA Y SU EFECTO SOBRE LA CLASE
POLÍTICA: LA REFORMA DE LA JUSTICIA.............................................. 267
V. INSTANCIAS JUDICIALES: MÁS COMPETENCIAS PARA LAS
COMUNIDADES AUTÓNOMAS...................................................................... 269
VI. EL NUEVO MAPA JUDICIAL: EL RESTABLECIMIENTO DE LA
CONFIANZA ....................................................................................................... 270
VII. UNA REFORMA EXPANSIVA CON UN PRESUPUESTO LIMITADO ..... 271
10 Índice
VIII. SUPERAR LA LENTITUD MEDIANTE MÁS RECURSOS HUMANOS Y

OTRAS MEDIDAS .............................................................................................. 272
IX. LA LEY DE ENJUCIAMIENTO CRIMINAL: LA AGILIZACIÓN DE
LOS PROCEDIMIENTOS ................................................................................. 273
X. EL PUNTO MÁS POLÉMICO DE LA REFORMA: EL CONSEJO
GENERAL DEL PODER JUDICIAL ............................................................... 274
BIBLIOGRAFÍA.................................................................................................. 276
CAPÍTULO PRIMERO
INTRODUCCIÓN A LA PSICOSOCIOLOGÍA DEL DERECHO
ISABEL HOYO SIERRA
I. INTRODUCCIÓN
La Sociedad produce, mantiene y transforma el Derecho a la par que se produce

mantiene y transforma en el Derecho que se ha dado.
La conciencia del Derecho como fenómeno social nació en la Grecia democrática
(Siglo. V a.C.) y está en el origen del desarrollo de la Filosofía Política disciplina que
contiene interesantes observaciones sobre el efecto que las diversas configuraciones
políticas, es decir, las distintas formas de atribuir y distribuir el poder en una socie-
dad, tienen para su desenvolvimiento.
Sin embargo, pese al acierto de sus contribuciones, la Filosofía Política no puede
agotar el análisis del Derecho como fenómeno social de ahí que no pueda extrañar
que en el siglo XVIII, replanteada la necesidad de volver a pensar el carácter social
del Derecho, surgiera en el interior de la propia Filosofía Política un pensamiento di-
rectamente orientado a comprender cómo se produce, mantiene y transforma el Dere-
cho que haciendo abstracción del hecho evidente de que, efectivamente, cada socie-
dad se dota de órganos a los que atribuye la función de ‘decir’ y ‘aplicar’ el Derecho,
permitiera comprender la génesis y transformación del Derecho como un producto
necesario y espontáneo que hunde sus raíces en la historia y naturaleza de la sociedad.
Pues bien, este pensamiento nuevo, el pensamiento ilustrado, presentaba ya una
orientación claramente psicosocial, ya que lo que con el mismo se trataba de aprehen-
der no era otra cosa que el influjo que en .la producción de las leyes y costumbres de
una sociedad ejercen las necesidades e intereses de los hombres. Así como la forma
en que las leyes y costumbres van modelando su propio carácter.
Por aquel entonces ni la Sociología ni la Psicología, cuanto menos la Sociología
del Derecho o la Psicología Jurídica, existían como ciencias, razón por la cual hoy es-
tas dos últimas disciplinas pueden justificadamente señalar como precedentes más in-
mediatos de su objeto de estudio el pensamiento ilustrado francés sobre el Derecho, y
la posterior versión romántica que del mismo nos brindó la Filosofía racionalista ale-
mana.
12 ISABEL HOYO SIERRA
En la historia del pensamiento siempre es posible encontrar pensadores que con

gran visión de futuro saben mostrar qué es lo que es preciso investigar, y pensadores
que prefieren pensar de idéntico modo a como lo hacen sus congéneres. Pensadores
que con gran libertad exploran lo desconocido y pensadores que de forma crítica de-
dican su empeño a derribar sus pretensiones, por lo que no resulta extraño entender
que los mencionados precedentes de la Sociología y Psicología jurídica cayeran en el
olvido ante el clamoroso triunfo, en la primera mitad del siglo veinte, del denominado
positivismo científico al que debemos la disociación de las llamadas disciplinas so-
ciales, disociación en cuya virtud la Sociología desprecia e ignora el valor científico
de la Psicología, las Ciencias Jurídicas intentan independizarse de las Ciencias socia-
les en tanto que la Psicología Social trata de alcanzar su status de cientificidad vol-
viendo la espalda a la Sociología. Este movimiento centrífugo, que el neopositivismo
trató de mantener, se ha ido corrigiendo, ya que, en efecto, pese a que todavía haya
numerosos científicos empeñados en defender los límites o fronteras establecidas por
el positivismo y el neopositivismo para sus disciplinas, cada vez son más los que ad-
quieren conciencia de la necesidad de depurar de errores las ciencias cuestionando un
quehacer que deja sin explicar numerosos aspectos de la realidad por el prurito de ate-
nerse a un objeto preestablecido.
Si el Derecho es un fenómeno social, deberá abordarse su estudio con el auxilio de
los avances de las disciplinas sociales que lo han estudiado, a saber, la Sociología y la
Psicología Social sin caer en la absurda postura de sostener que puesto que el Derecho
es objeto de las Ciencias Jurídicas su dimensión de hecho social debe ser explorada
por los juristas teniendo mucho cuidado en no alterar lo que ya se piensa del Derecho
cuando se aborda su estudio como sistema u ordenamiento, o como concreción de va-
lores jurídicos. Conocer el Derecho no habilita a nadie a investigar fenómenos socia-
les, del mismo modo que conocer exclusivamente las Ciencias sociales no permite al
estudioso emitir opiniones fundadas sobre el Derecho. Cada ciencia se centra en un
objeto, pero las ciencias pueden auxiliarse, la pluridisciplinariedad y la interdiscipli-
nariedad resultan fundamentales para el avance de las ciencias. Dicho de otro modo,
de la misma forma que una persona no pierde su identidad cuando dialoga con otra, y
sí puede caer, y suele caer en lo imaginario, sí se limita a pensar y repensar evitando
cualquier interacción con los demás, las ciencias caen en problemas artificiosos e
irresolubles cuando quienes las cultivan se empeñan en negar que otras disciplinas
pueden ayudarlas a progresar. La Psicosociología, como el Derecho, no es una disci-
plina que pueda prescindir del conocimiento que otras disciplinas pueda proporcio-
narles. No siendo la Psicosociología del Derecho otra cosa que los avances de la Psi-
cología Social que indiscutiblemente interesan al jurista.
II. TEORÍA DEL DERECHO Y SOCIOLOGÍA DEL DERECHO
La Teoría del Derecho, también denominada Teoría fundamental del Derecho,

como su nombre indica, está constituida básicamente por reflexiones teóricas en tor-
Introducción a la psicosociología del derecho 13
no a una serie de conceptos jurídicos fundamentales, en el doble sentido de necesa-

rios y de fundamentantes, de un orden jurídico positivo suficientemente desarrollado.
V. gr. los conceptos de deber, derecho, prohibición, sanción, derecho subjetivo, rela-
ción jurídica, sujeto de derecho, acto jurídico, negocio jurídico, norma jurídica, vali-
dez jurídica, vigencia, interpretación, sistema, institución, etcétera. Conceptos que, es
fácil comprender que resultan básicos para el desarrollo de la Dogmática jurídica (o
ciencia del Derecho).
Quienes cultivan la Teoría del Derecho entienden estar desarrollando una Ciencia
que, como todas las demás ciencias, estaría constituida por un conjunto de conoci-
mientos ordenados o sistematizados que versan sobre un determinado objeto. Cuando
se habla de conocimientos sistemáticos se hace alusión a la carencia de contradiccio-
nes internas en dichos conocimientos, es decir a la aceptabilidad de la trabazón lógica
de todos sus contenidos. Trabazón lógica que en otro tipo de disciplinas científicas
deriva del hecho de que dichos conocimientos se han ido adquiriendo y elaborando
conforme al método hipotético-deductivo, método que recurre a la experiencia para
evitar el extravío. Y efectivamente, los teóricos del Derecho no se equivocan a la hora
de considerar que su disciplina, como cualesquiera otra disciplina científica, está
constituida por un núcleo de conocimientos adquiridos, elaborados y sistematizados,
acompañado de una serie variopinta de ‘incógnitas’ y de problemas que conducen a
sus cultivadores a la adopción de posiciones a favor o en contra de seguir una deter-
minada línea de investigación, o de aceptar como válidas las propuestas de otros auto-
res o escuelas. Sin embargo, ya resulta más controvertible la afirmación de que los
teóricos del Derecho elaboren su doctrina partiendo de un único método, del mismo
modo que no cabe afirmar que tengan idéntica concepción respecto a cual sea el obje-
to que han de investigar.
Estas afirmaciones no deben interpretarse en términos peyorativos. Que la ciencia
deba definir a priori su objeto, y que sus cultivadores sigan idénticos procedimientos
a la hora de elaborarla, es una imaginería de la Filosofía de la ciencia que fácilmente
desmiente la realidad. En el origen de esta imaginería está la presunción de que el mé-
todo hipotético deductivo tan sólo resulta aplicable a las ciencias naturales y que, por
tanto, las ciencias del espíritu o ciencias sociales no pueden acceder al status de cien-
cia, cuando lo cierto es que tanto en las ciencias naturales, como en las ciencias no-
naturales o espirituales, lo que constituye su objeto no es otra cosa que la aceptación
unánime por parte de quienes las cultivan de, por una parte el núcleo de conocimien-
tos que consideran adquiridos y, por el otro, de un conjunto de problemas o incógnitas
que se proponen resolver teorizando sobre lo que debería poderse observar si fuera
cierto lo que se especula ser la solución de dichos problemas e incógnitas.
Pensemos para ilustrarlo en la Teoría de la relatividad de Albert Einstein. No se
trataba de una teoría que derivara de la observación sino más bien de una teoría que,
configurando lo ya conocido de diverso modo, permitía avanzar en la observación del
mundo. Siempre que en la ciencia una buena teoría contribuye a la realización de
avances significativos, estos mismos avances van a propiciar la emergencia de nue-
vos problemas que impulsan a los científicos a la elaboración de teorías alternativas.

De este modo, los partidarios de sostener que la teoría de la relatividad era capaz de
dar cuenta de los problemas con los que se enfrentaba la física han coexistido con los
partidarios de tratar de resolverla partiendo de una nueva formulación teórica que in-
validaba parcialmente la teoría de la relatividad, denominada teoría cuántica. La teo-
ría cuántica tardó mucho en conseguir su validación por la observación, pero ya lo ha
conseguido sin que éste portentoso avance haya dejado de generar la emergencia de
una nueva teoría alternativa que busca explicar los mismos fenómenos de una forma
diversa. Nos referimos a la teoría de las cuerdas, teoría que, pese a que aún no ha sido
validada por la observación y a que en realidad contenga al menos cinco formulacio-
nes teóricas diferentes, entiende que el progreso en la solución de los problemas que
actualmente se plantea la Física exige, ni más, ni menos, que admitamos que lo real
está compuesto por una serie de cuerdas invisibles, inextensas y discontinuas.
Por lo que no cabe duda de que en la Física, que en un primer momento tiene por
objeto la célebre res extensa de Renté Descartes, que a continuación procede a desar-
ticular el concepto de materia en un sinfín de partículas, o que ahora opta por definir
su objeto de investigación como algo existente en nueve dimensiones del espacio y,
por tanto, no observable de forma directa, ciencia natural que lleva siglos represen-
tando el prototipo de la actividad científica no difiere realmente en su evolución de
cualesquiera otra disciplina científica, ni que en el quehacer de sus artífices, más de-
ductivo-hipotético que hipotético deductivo, como hemos tenido ocasión de compro-
bar – y, por lo tanto, no quepa encontrar un elemento que explique su paradójica con-
tinuidad en la discontinuidad sí no es acudiendo al hecho de que se trata de una
disciplina que generación tras generación ha sabido atraer a su cantera científicos ca-
paces de combinar el tesón que requiere todo empeño científico con una notable sen-
sibilidad al carácter 'conjetural' de toda teoría científica. Dicho de otro modo, la teoría
y la observación forman parte de todas las disciplinas sea cual sea su carácter, por
cuanto es aplicable a todos los ‘objetos’. En lo que realmente difieren las ciencias es
en el grado de consenso que es posible encontrar entre quienes la cultivan a la hora de
elaborar un concepto de ‘objeto’ que les permita 'problematizar' lo conocido con el fin
de ampliar el conocimiento, y no en la índole, ni de dicho objeto, ni del tipo de pensa-
miento que lo construye y problematiza.
Ninguna de estas características está ausente en la historia de la Teoría del Dere-
cho, historia de teorías o concepciones del Derecho en la que abundan los cambios de
paradigma, las preconcepciones teóricas y los problemas que pretende resolver y ex-
plicar, razón por la cual, pese a que en realidad su ‘método’ esté constituido por un
numeroso elenco de métodos, v. gr. método dialéctico, método fenomenológico, mé-
todo comprensivo, método inductivo etc., indiscutiblemente puede y debe ser carac-
terizado como método filosófico.
La Teoría del Derecho, también llamada por muchos ‘Teoría fundamental del De-
recho’, se ocupa en la actualidad de las cuestiones que hace décadas interesaban a la
‘Teoría General del Derecho’; disciplina que propugnaba el método inductivo como
único procedimiento adecuado para captar lo invariable o permanente en el Derecho.

La erradicación del término ‘general’, por tanto, no carece de interés, ya que significa
una ruptura de los teóricos del Derecho con el reduccionismo metodológico que em-
pobrecía su quehacer, sin que ello signifique un retorno de los teóricos del Derecho a
las formulaciones teóricas de la Filosofía del Derecho que la Teoría General del Dere-
cho pretendió superar. Si bien el núcleo de conocimientos y de problemas que la Teo-
ría del Derecho considera como propios también fueron adquiridos y elaborados por
la Filosofía del Derecho, por lo que, a mi juicio lo realmente novedoso de su plantea-
miento consiste precisamente en que por primera vez en la historia del pensamiento
filosófico del Derecho lejos de pretender elaborar un discurso atemporal sobre lo per-
manente que hay en el mismo los teóricos se preocupan por atender al carácter feno-
ménico (en el sentido de procesual y de cambiante) de su objeto. Lo que implica una
doble apertura, la que le permite retornar a la profundidad de los discursos filosóficos
para encontrar lo que de fundamental y fundante tiene el Derecho y la que le permite
abrirse a cuanto pueda provenir de otras disciplinas empíricas que también se ocupan
de los aspectos fenoménicos del Derecho para progresar en su conocimiento. No de
otro modo cabe interpretar que disciplinas hasta hace pocas décadas descritas como
auxiliares del Derecho, v. gr. la Sociología del Derecho, la Historia del Derecho, la
Política del Derecho sean hoy presentadas por filósofos y teóricos del Derecho como
disciplinas igualmente fundantes o fundamentales del Derecho. (Rodríguez Moline-
ro, 1992, Villamor Maqueira, 1987).
Las razones de esta transformación, como es lógico, son sumamente complejas.
Comenzando por la más inmediata podemos decir que tras la Segunda Guerra Mun-
dial del pasado siglo,
a) Las Ciencias jurídicas (Teoría General del Derecho y Dogmática Jurídica)
van a tener que enfrentarse a modificaciones lo suficientemente profundas de
los ordenamientos jurídicos como para que la validez de sus planteamientos
quede en entredicho.
b) La transformación social propicia el auge y desarrollo de la Economía, Psicología
y Sociología, disciplinas que, como es lógico, no pueden abstraerse del Derecho,
c) La evolución científico-tecnológica auspicia la superación de una visión es-
trecha de lo que podemos entender por ciencia.
Como consecuencia de dichas transformaciones resurgirá de nuevo el interés por
desarrollar la Sociología del Derecho, también denominada Sociología jurídica. Con-
siderada, como acabamos de ver, en los últimos tiempos una disciplina fundamental o
fundante del Derecho, que tiene por objeto el estudio de las relaciones entre el Dere-
cho y la Sociedad, razón por la cual actualmente en ámbitos anglosajones es designa-
da también bajo los rótulos de Law and Society, Law and Sociology o incluso, abusi-
vamente, como Law and Social Sciences.
En tanto que, la Teoría del Derecho aborda el estudio del Derecho haciendo abs-
tracción del Derecho concreto (objeto de estudio de la Dogmática Jurídica), es decir,
del Derecho vigente en un determinado ámbito espacio-temporal, la sociología del

Derecho tiene como objeto el estudio del Derecho relativo y variable, indisoluble-
mente ligado al contexto social, si bien va a recortar su objeto de forma diversa a
como lo hace la Dogmática Jurídica. Para ésta última, la juridicidad viene determina-
da en primer lugar por la validez formal, en tanto que, para la Sociología del Derecho
va a ser la eficacia
Como el análisis de las relaciones entre Derecho y Sociedad fueron ya abordadas
magistralmente, por Vico (1668-1744) y Montesquieu, suele considerarse a estos au-
tores como dos importantes precursores de la Sociología del Derecho, pero son nume-
rosas las doctrinas filosóficas y políticas que encierran en su seno observaciones inte-
resantes en torno a la relación entre Derecho y sociedad, de ahí que los sociólogos del
Derecho no lleguen afortunadamente a ningún acuerdo en torno a la fundación de la
disciplina y, con frecuencia, las monografías destinadas a presentarnos la materia op-
tan por presentarnos un elenco de autores y de obras considerados clásicos para que
captemos en qué consiste una aproximación al Derecho desde la perspectiva socioló-
gica. A modo de introducción, pues, adoptaremos nosotros idéntico procedimiento,
no sin precisar que con la selección de autores que vamos a presentar lo único que
pretendemos es introducirnos en las semejanzas y diferencias observables entre la So-
ciología del Derecho y la Psicosociología del Derecho, objeto este último, a fin de
cuentas, de nuestro interés.
Giambattista Vico (1668-1744)

En el siglo XVII y XVIII, la Escuela moderna de Derecho natural compuesta por
filósofos racionalistas pretendía derivar de la razón un Derecho natural inmutable y
atemporal. Frente a dicha pretensión, Giambattista Vico va a declarar su deseo de res-
taurar la doctrina de Derecho natural católica, lo que equivalía a sustituir a la eviden-
cia racional por los hechos (verum ipsum factum). A su juicio el Derecho Natural de-
bía estudiarse en el Derecho que nace con las costumbres comunes de las gentes, por
constituir éstas el orden espontáneo de toda asociación humana. Pero no sólo determi-
nó de este modo el objeto de la disciplina, también ideó procedimientos para analizar
su evolución en el lenguaje, los mitos, las leyendas etc. Por último diremos que el títu-
lo de una de sus más célebres obras, Scienza Nuova (1744), muestra claramente hasta
qué punto Vico era consciente de que lo novedoso de sus planteamientos.
Charles de Secondat, barón de Montesquieu (1689-1755)
En tanto que Vico, en su empeño por restaurar el Derecho natural católico, nos ha
instado a la realización de estudios objetivos e históricos sobre las costumbres comu-
nes del mundo civil y del mundo de las naciones a fin de comprender la evolución de
la racionalidad jurídica, Charles de Secondat, más conocido con el sobrenombre de
Charles de Montesquieu, va a sentar las bases de una ‘ciencia empírica’, es decir de
una ciencia edificada a partir del análisis de noticias históricas, relatos de viajeros,
observaciones ‘in situ’ del propio estudioso, datos estadísticos, etc., que tiene por ob-
jeto el estudio de las relaciones que median entre las leyes y la realidad social concre-
ta de una gran diversidad de países. De este modo, considera el barón de Montes-

quieu, podremos, utilizando el método comparativo, extraer de las semejanzas y
diferencias constatadas por dichos estudios, las leyes (en el sentido de relaciones ne-
cesarias) que rigen las relaciones entre el Derecho y la Sociedad.
De ese modo, en L’Esprit des lois (El espíritu de las leyes, 1878), va a analizar el
influjo que sobre las leyes políticas y civiles ejercen las características físicas del país,
el clima frío, cálido o templado, las condiciones del terreno, la situación del mismo,
su extensión, así como el género de vida de los géneros que lo habitan.
Charles de Montesquieu, al igual que Giambattista Vico, también va perseguir con su
trabajo un objetivo, que no es otro que dar cuenta de las leyes (en el sentido de relaciones
naturales necesarias) que rigen las relaciones entre Derecho y Sociedad, a fin de que se
respeten. Ya que, nos explica, mientras las leyes naturales son expresión de “la relación
necesaria que deriva de la naturaleza de las cosas”, las leyes humanas, aunque impres-
cindibles, sólo pueden contribuir al orden social, habida cuenta de la imposibilidad de
una imposición coactiva realmente eficaz, sí se apoyan en el espíritu, en el sentido de ta-
lante, o conjunto de disposiciones o actitudes de la población. Talante éste que a su vez
está determinado por los factores físicos y culturales anteriormente mencionados.
El siglo XIX va a ser testigo de la emergencia de numerosas doctrinas que se ocu-
pan de las relaciones entre el Derecho y la Sociedad. En un principio dichas doctrinas
giran en torno a la afirmación de la sociedad como fuente material del Derecho, lo que
entonces equivalía a afirmar que la génesis del Derecho, tanto sí esta emana directa-
mente del pueblo adoptando la forma de costumbre, como sí emana del legislador o
del jurista que elabora la doctrina, lejos de poder ser encontrada en el arbitrio del le-
gislador es siempre un producto mediato (ley) o inmediato (costumbre) de las fuerzas
sociales. En este sentido conviene recordar que Friedrich Karl von Savigny (1779-
1881), fundador de la Escuela histórica del Derecho consideraba al Derecho como un
sistema dependiente de la sociedad, es decir un fenómeno que emana de forma espon-
tánea y natural de todo pueblo o comunidad. Junto a este elemento espontáneo y natu-
ral, nos dice Savigny, es posible observar la existencia de un Derecho reflexionado
por los juristas, profesión que emerge, como tantas otras, de la diferenciación de fun-
ciones a medida que la sociedad va evolucionando. Los juristas son representantes del
pueblo, y su función no es otra que la de hacer explícito el Derecho popular. Por ello,
explica Savigny, en el Derecho es posible identificar dos elementos: el elemento polí-
tico, que representa la dependencia del Derecho respecto a la vida social del pueblo, y
el elemento técnico, que representa su vida separada y científica. Y, si bien, concluía
Savigny, era posible encontrar en uno u otro momento histórico la primacía de uno u
otro elemento, lo cierto era que de ambos, del Derecho popular y de la Ciencia jurídi-
ca emanaba la fuerza interior que hacía posible el Derecho.
Podemos, por tanto, considerar a Friedrich Karl Savigny como el autor que inau-
gura una Ciencia jurídica o Dogmática abierta a la dimensión social del Derecho. Y
como el fundador, por tanto, de una Jurisprudencia Técnica que se muestra abierta a
la emergencia de la Sociología del Derecho.
Y es que, la Dogmática, como cualquier otra disciplina, alberga en su interior con-

cepciones muy diversas sobre lo que debe ser entendido como Ciencia del Derecho.
Concepciones que haciendo abstracción de otro tipo de características podemos clasi-
ficar como formalistas o antiformalistas.
Las concepciones formalistas tienden a considerar que la fuente de la juridicidad
es ajena al elemento social, en tanto que las antiformalistas lo que propugnan es anali-
zar la dimensión social del Derecho.
Si nos atenemos a la tesis de Savigny realmente el siglo XIX va a ser testigo de una
transformación del ‘elemento político’, ya que por doquier triunfa la doctrina que
afirma que la sociedad tiene unos representantes políticos a los que se encomienda la
creación de la ley. Ley que dichos representantes van a hacer prevalecer sobre la cos-
tumbre. Las corrientes formalistas de la Dogmática, ateniéndose a tales hechos, va a
tratar de elaborar una Ciencia del Derecho que, ignorando lo mudable de sus conteni-
dos permita acuñar conceptos que permitan al jurista conocer el Derecho vigente, vi-
gencia que depende a su juicio, y al juicio de los legisladores, de la voluntad expresa-
da por quienes tienen el poder político para decir qué es Derecho. Los antiformalistas,
en cambio, van a rebelarse contra las abstracciones de los primeros por considerar
que, pese a las transformaciones políticas, el Derecho vigente sigue cumpliendo unos
fines sociales, y sigue adquiriendo o perdiendo su vigencia en función de la acepta-
ción o rechazo de la sociedad.
Dentro de las corrientes antiformalistas, como es lógico, podemos encontrar un
antiformalismo moderado, antiformalismo que se limita a abrir la Dogmática a las
cuestiones sociológicas que los autores más puristas y formalistas tratan de erradicar,
y autores más radicales que propugnan la creación de una Dogmática que abandonan-
do su ‘status’ de Ciencia normativa, aborde el estudio del Derecho como un hecho o
fenómeno social. Sea como sea, lo cierto es que siempre han existido teóricos y prác-
ticos del Derecho abiertos a los desarrollos de una disciplina sociológica que les per-
mitiera comprender aspectos del Derecho ignorados por la Dogmática y, sin embargo,
necesarios para conocer el Derecho vigente. Si bien, pese a todo, no cabe considerar
que ello se haya plasmado en un desarrollo satisfactorio.
Los factores que explican la precariedad del desarrollo de la Sociología del Dere-
cho son muy numerosos y complejos. Comenzaremos por exponer algunos de ellos
comenzando por el más general. La Sociología es una Ciencia Social, sus conoci-
mientos por tanto versan sobre el comportamiento de los individuos, y de las socieda-
des, entendidos como fenómenos cuyo conocimiento el científico debe encarar obje-
tivamente. Pero tanto los individuos como las sociedades, y particularmente quienes
las gobiernan, nunca han carecido de explicaciones respecto al comportamiento indi-
vidual y social, por lo que las Ciencias Sociales han tenido que demostrar su utilidad
para desenmascarar lo que en ocasiones pueden tener de erróneas dichas explicacio-
nes. Por otro lado tampoco se ha de desdeñar el influjo que ese sistema de creencias o
ideología ha podido tener como elemento perturbador de su desarrollo ya que, en de-
finitiva, los científicos sociales, al igual que cualesquiera otros, no pueden evitar te-
ner su mente configurada por el momento histórico y cultural en el que viven y traba-
jan. Todas estas resistencias no sólo han afectado a la demanda de estudios
sociológicos, con la consecuente disminución de las partidas presupuestarias destina-
das a la investigación sociológica, también han creado en quienes las cultivan un ex-
cesivo afán por consolidar su ‘status’ científico, por cuanto la atención prestada por
las Ciencias Sociales a cuestiones metodológicas y epistemológicas no tiene paran-
gón en las disciplinas que se ocupan de fenómenos naturales. A pesar de todas estas
dificultades el tesón de los sociólogos primero y más tarde el interés de los gobiernos
por conocer el funcionamiento de las sociedades que gobernaban ha generado la
emergencia de numerosas especialidades de la Sociología.
De manera más específica, sin embargo, la Sociología del Derecho tuvo que afrontar
un obstáculo suplementario, el del triunfo del positivismo jurídico, corriente de pensa-
miento que identificaba el Derecho con las normas emanadas de los órganos estatales
competentes. Visión ésta del Derecho que es fácil comprender no suscitaba en los juris-
tas el más mínimo interés por los conocimientos que la Sociología del Derecho pudiera
brindarle. La paulatina superación de tan estrecha concepción sobre el Derecho – que
desdichadamente de forma inconsciente aún sigue predominando entre los prácticos- y
la complejización del Derecho como consecuencia de la complejización extrema que ha
experimentado la propia sociedad cuyas relaciones pretende regular, generó, a partir de
la segunda guerra mundial- primero en Estados Unidos, más tarde en Europa-, el medio
apropiado para su resurgimiento. Como lo acreditan las siguientes palabras de Jean Car-
bonnier (Carbonnier1978) en su célebre tratado titulado Sociologie juridique, “en la ac-
tualidad, la sociología jurídica tiene docentes e investigadores en todos los países. Cier-
to es que con diferencias sensibles de un país al otro – aún más sensibles sí cabe que las
de la sociología general, ya que a las diferencias de cultura y de psicología, de curiosi-
dades y de medios ha de añadirse, pese a su artificialidad- la de los sistemas jurídicos
(cabe imputar a las características del Common Law el hecho de que la sociología del
derecho inglesa se interese tanto al juez; como cabe imputar al triunfo del célebre filó-
sofo del derecho, Hans Kelsen el que en Alemania la sociología del Derecho se sumerja
tanto en el Estado de Derecho”, pues como es lógico, el tipo de fenómenos sociojurídi-
cos que interesa a los investigadores indagar está indiscutiblemente preconfigurado a
partir de los conceptos jurídicos y los problemas prácticos que juzgan más relevantes.
Mientras en Inglaterra y Estados Unidos la preocupación se ha centrado en la decisión
judicial como consecuencia del papel preeminente que esta juega en la transformación
del Derecho material, en Alemania, en éstas últimas décadas, las preocupaciones de los
juristas y sociólogos alemanes se han centrado, como es lógico en los derechos funda-
mentales habida cuenta de que la reflexión y doctrina de estos Derecho ha desempeñado
idéntico papel transformador del derecho material.
Mas, llegados a este punto, descubierto ya el enorme esfuerzo que han tenido que
hacer los intelectuales que han querido cultivar la Sociología del Derecho, va siendo
hora de que analicemos qué es lo que la Sociología puede enseñarnos sobre el Dere-
cho, puesto que, como es obvio, comparte su objeto con la Teoría del Derecho, la Fi-
losofía del Derecho y las disciplinas de la Dogmática.
III. LOS CAMPOS DE APLICACIÓN DE LA SOCIOLOGÍA DEL

DERECHO
En 1988, Renato Treves aborda con estas palabras en su Sociología del Derecho la
presentación de los campos de aplicación de la Sociología del Derecho: “En estos úl-
timos años, en los principales países de Europa y de América, las investigaciones de
sociología del Derecho han tenido tal desarrollo y se han ocupado de tal cantidad de
temas y de tal variedad de problemas que resulta cada vez más difícil, peligroso y
aproximativo todo intento de exposición y de ejemplificación que pretendan ser pon-
deradas y sistemáticas”. Para posteriormente pasar a mencionar:
La producción de las normas
La aplicación de las normas
La no aplicación de las normas
Los jueces y la administración de Justicia
Los abogados y la ética profesional
Otros operadores del Derecho (funcionarios de policía y policía en general)
El encuentro entre sistemas jurídicos distintos
La resolución de disputas
Investigaciones sobre las opiniones de la gente
Son los temas que mayor interés han suscitado entre los sociólogos del Derecho.
Un somero análisis de los temas mencionados por Treves nos demuestra la pervi-
vencia y cultivo del interés, por parte de los sociólogos del Derecho, por descubrir
cómo se producen, mantienen y transforman las normas jurídicas (la producción de
las normas, la aplicación de las normas y la no aplicación de las normas). Así como su
interés por explorar las peculiaridades de los distintos roles o papeles jurídicos co-
menzando por los más típicos (juez, abogado), junto con toda una serie de investiga-
ciones sobre la concepción del Derecho por parte de la sociedad.
Si nos propusiéramos clasificar de una forma más fina las investigaciones realiza-
das por los sociólogos del Derecho podríamos utilizar –como ha propugnado Jean
Carbonnier– como criterio de clasificación las propias ramas del Derecho hablando
así de una Sociología del Derecho Civil, del Derecho Procesal Civil, del Derecho Pe-
nal etc.
Subdivisión que permite a Jean Carbonnier mostrar en su Sociologie juridique
(1980) hasta qué punto los sociólogos se inclinan a investigar, como es lógico, aque-
llos aspectos cualitativos o cuantitativos del Derecho accesibles a las técnicas-metó-
dicas o técnicas de investigación ideadas por los sociólogos para obtener datos objeti-
vos de la realidad social.
IV. TEORÍA DEL DERECHO Y PSICOSOCIOLOGÍA DEL DERECHO
La historia de la Psicología jurídica o Psicología del Derecho hunde también sus

raíces en el movimiento ilustrado del siglo XVIII, si bien la posterior evolución cen-
trífuga de las Ciencias sociales convierte la indagación histórica en un trabajo difícil-
mente comprendido por los psicólogos y juristas en la actualidad. Por los psicólogos
porque aún conservan el recelo propio del positivismo y neopositivismo científico
respecto a los planteamientos filosóficos. Los juristas porque en el curso del siglo XX
las Ciencias Jurídicas lucharon precisamente por erradicar de elementos psicológicos
el Derecho entendido como norma abstracta o general dirigida a un sujeto también
abstracto y general. A pesar de que, como acertadamente volviera a recordarnos entre
otros Munné (1980) las normas jurídicas ordenan conductas sociales.
En la actualidad la Psicología Jurídica se debate por una definición de su objeto lo
que no impide que en la década de los setenta se haya desencadenado una imparable
producción científica de carácter empírico percibida por los propios psicólogos como
una Psicología para el Derecho o como una Psicología que versa sobre la evaluación,
el tratamiento o incluso el entrenamiento de los profesionales que el sistema judicial
encomienda a los psicólogos, (Megargee, 1982) pues, en efecto, una gran parte de di-
cha producción científica nace con el propósito de trasladar los hallazgos de la Psico-
logía básica y de la Psicología Aplicada al quehacer que le encomiendan Tribunales e
Instituciones.
Sea como sea, los psicólogos en las últimas décadas se han centrado de forma muy
particular en la dinámica intergrupal que se produce en los Tribunales de Justicia, así
como en la dinámica social responsable del mantenimiento o de la transformación de
las normas jurídicas. Al hacerlo, como acertadamente sugiere Seoane (1989) han
creado una Psicología Social del Derecho, en el sentido en que Gordon Allport enten-
día esta disciplina, es decir como el intento por comprender y explicar cómo el pensa-
miento, el sentimiento y la conducta de los individuos están influidos por la presencia
real, imaginada o implícita de otros, que imperceptiblemente se ha ido deslizando al
análisis de los procesos cognitivos y de los procesos sociales que explican los pensa-
mientos, sentimientos y conductas de los individuos en la medida en que asumen ro-
les profesionales. Psicología Social que no se agota con el análisis aún parcialmente
explorado del funcionamiento de los Tribunales de Justicia. Estas Psicologías reciben
los nombres de Psicología Judicial y Psicología Política respectivamente y constitu-
yen- frente a la Psicología para el Derecho anteriormente mencionada- el punto de
partida para la elaboración de una Psicología del Derecho o Psicología Jurídica capaz
de aproximarnos desde otra perspectiva al estudio del Derecho vivo. Perspectiva, por
cierto, ya anunciada a principios del pasado siglo por uno de nuestros más insignes
penalistas, el salmantino Dorado Montero, quien en ‘La Psicología criminal en nues-
tro Derecho legislado’ (1910), supo ya ver el interés que para la Ciencia Jurídica Pe-
nal – extremo éste extensible a cualquier otra disciplina Dogmática- tenía el entender
que La Ciencia Penal forzosamente “ha de referirse necesariamente a acciones huma-
nas, ora delictivas, ora antidelictiva, (siendo así que) toda acción humana reviste, cla-
ro es, necesariamente índole psicológica como hija del espíritu humano sin poder pa-
sar por otro punto”. Constatación que le conduce al descubrimiento de que puesto que
el Derecho no deja de ser el producto de la interacción de los seres humanos, toda
Ciencia Jurídica ha de versar sobre la ‘mecánica funcional’- hoy diríamos dinámica
social- que está en el origen de su emergencia, de su mantenimiento y de su desarro-
llo. Temas indiscutiblemente abordados ya por la Psicología Judicial y la Psicología
Política.
Ahora bien, el carácter eminentemente empírico de sus trabajos, la frecuente in-
clusión de los mismos en publicaciones periódicas especializadas, v. gr. Social Psy-
chology and Law, Psychological Bulletin, Virginia Law Review, Journal of Applied
Social Psychology, Journal of Personality and Social Psychology, Journal of crimi-
nal Law, illamarvas in law and psychology, Psychology and Law, Journal of Clinical
Psychology, Law and Human Behaviour, Advances in experimental social psycholo-
gy etc, así como el carácter técnico especializado de sus escritos hacen que sus pro-
gresos resulten inaccesibles para profesionales y estudiantes carentes de una forma-
ción básica en psicología, esa es la razón por la cual los autores de esta obra nos
hayamos propuesto escribir una modesta Introducción a la Psicología Social del De-
recho dirigida en primer lugar a los alumnos que, en su segundo curso de licenciatura,
optan por emplear el margen de libertad que los actuales Planes de Estudio les brin-
dan para formarse en una disciplina poco convencional, y en segundo lugar, por su-
puesto, para todos aquellos lectores que interesados por la Psicología, o por el Dere-
cho, sientan curiosidad por vislumbrar qué es lo que se oculta tras ese sofisticado
lenguaje de los psicólogos.
El carácter cuatrimestral de la materia, su carácter divulgativo nos han llevado a
estructurar el libro del siguiente modo. En primer lugar nos introduciremos en el ob-
jeto de estudio de la Psicología, a saber, el estudio de la conducta o del comporta-
miento (capítulo segundo); a continuación exploraremos las cuestiones metodológi-
cas poniendo un énfasis particular en las ‘técnicas-metódicas’ más comúnmente
empleadas en las investigaciones psicosociales (capítulo tercero). Finalizada esta pre-
sentación de la Psicología Social, nos hemos propuesto avivar el interés del lector tra-
tando el tema de la cognición social desde la perspectiva del proceso atributivo, de
sus sesgos y de sus errores para, a continuación, centrarnos en el análisis causal de la
acción y, más concretamente, en la atribución de responsabilidad o juicio de respon-
sabilidad, conscientes de que los estudiantes y los juristas saben hasta qué punto su la-
bor exige de forma continua la emisión de dichos juicios (capítulo cuarto). Finalizada
esta auto aplicación de las aportaciones de la Psicología Social, abordaremos el análi-
sis de nuestra conducta como seres profesionales introduciéndonos en el concepto de
rol, y en el status que dicho rol nos confiere en una situación grupal (capítulo quinto).
Role que puede ser circunstancial, como lo es el de testigo (capítulo sexto), o el de la
víctima (capítulo séptimo) o profesional, como lo es el papel que el abogado desem-
peña como mediador de conflictos (capítulo octavo). Por último nos introduciremos
en el capítulo noveno en el tema clave de la Psicología Judicial, a saber, en el descu-
brimiento del proceso judicial como contexto plagado de factores que explican la
conducta jurídica de jueces (profesionales y legos), de fiscales, abogados, víctima,
testigo, imputado etc., así como en el análisis de las corrientes de Teoría del Derecho
que han propiciado su desarrollo. Tema introductorio que nos conducirá a abordar, en
el capítulo décimo, la polémica cuestión de la dinámica grupal de los Jurados tema
éste que, sin duda, suscita serios prejuicios, recelos y que, por tanto, merece nuestra
atención por permitirnos descubrir hasta qué punto la ratio del Derecho Procesal hoy
encerrada en fórmulas y rutinas está siendo redescubierta por los psicólogos a partir
del análisis de la dinámica grupal de un tribunal popular. Por último, finalizaremos
esta breve introducción interesándonos por la percepción social del funcionamiento
de los Tribunales (capítulo undécimo).
Ni que decir tiene que esta obra no pretende ser un compendio de la Psicología So-
cial del Derecho, su finalidad es mucho más modesta, trata de demostrar al lector y al
estudiante que la Psicología Social del Derecho puede proporcionarle conocimientos
para perfeccionar su quehacer, a la par que trata de presentar el quehacer de los psicó-
logos como una tarea complementaria cuyo valor e interés, con certeza, ellos tendrán
que evaluar. Si con nuestro trabajo hemos contribuido a mantener viva la curiosidad
de nuestros estudiantes y a acrecentar el interés por el tema que al leernos ha mostra-
do ya tener el profesional, nos daremos por satisfechos.
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res.
CAPÍTULO SEGUNDO
¿CONCIENCIA O COMPORTAMIENTO?
ISABEL HOYO SIERRA
I. “DE LA RAZÓN DE LA SINRAZÓN QUE A NUESTRA RAZÓN

ALCANZA"
Con divertido desparpajo el diccionario enciclopédico Espasa-Calpe nos dice que

la palabra ‘conciencia’ es un término femenino, cuestión esta que no vamos a discu-
tir, que empleamos para referirnos a “la propiedad del ser humano de conocer sus
propios procesos psíquicos y todos aquellos fenómenos que están dentro de su órbita
cognoscitiva y que se encuentran, por tanto, bajo el control de la razón”. Y que asi-
mismo la empleamos en su acepción de conciencia moral, es decir, de “conocimiento
interior del bien que podemos hacer y del mal que debemos evitar”.
Decimos que divertido desparpajo ya que el conocimiento de los procesos psíqui-
cos es justamente el objeto de una disciplina, la Psicología, que ante el descubrimien-
to de lo difícil que resultaba acceder a conocer el funcionamiento de la conciencia
tuvo que terminar por reconocer que los seres humanos no conocemos de nuestros
procesos psíquicos otra cosa que su existencia o su acontecer, y que, por tanto, la in-
trospección, o autoanálisis, resultaba ser un método francamente inadecuado para el
progreso de la Psicología.
Y divertido desparpajo porque ya a mediados del siglo diecinueve se había adver-
tido el influjo sobre nuestra conciencia de factores que desconocíamos, es decir, ya se
había advertido que nuestra conciencia está determinada por lo que se dio en denomi-
nar inconsciente.
Por último, la razón no es una facultad ajena a la conciencia.
Pero no vamos aquí a tratar de averiguar por qué el diccionario nos proporciona
una definición tan peregrina de conciencia que, sin duda satisfará a la mayoría de sus
usuarios. De lo que se trata es de explicar los avatares por los que pasó la Psicología
científica antes de poder abordar el estudio fenoménico de la conciencia prescindien-
do de los conceptos que sobre la misma habían ido fraguando las reflexiones filosófi-
cas.
Para Wilhelm Wundt, un filósofo del Derecho alemán, fundador de la Psicofisiolo-

gía y a su manera de la Psicología Social, la conciencia era el resultado de una serie de
procesos sensoriales que se transformaban en percepciones de lo externo y de aper-
cepciones (o percepciones reflexionadas, es decir, percepciones en las que se incorpo-
ran factores procedentes del mundo interno). Interesado Wundt por conocer cómo se
iba configurando ideo la manera de aplicar la experimentación a un grupo de sesudos
científicos que acudían a su laboratorio encantados por poder participar en la empresa
de Psicología en una ciencia experimental que tenía como objeto lo que Wundt deno-
minaba ‘contenidos inmediatos de la conciencia’. El procedimiento era ciertamente
objetivo, ya que a todos ellos les exponía a idéntica estimulación, pero el resultado no
pudo ser más subjetivo, ya que los sujetos, los científicos, no parecían estar de acuer-
do en qué era lo que sucedía cuando el estímulo físico actuaba en sus receptores sen-
soriales. De este modo, su propósito de averiguar cómo las sensaciones se convertían
en percepciones, y en fin, como actuaba nuestro organismo para dar cuenta de lo que
en cada momento sucedía en nuestro interior y en nuestro exterior, se fue al traste.
William James, un filósofo y fisiólogo americano, imbuido del pragmatismo propio
de la cultura anglosajona, y partidario del evolucionismo, llegó a la conclusión de que la
Psicología debía estudiar la función que cumplía la conciencia en la vida humana y su
contribución a la adaptación social. Al funcionalismo americano, y a la emergencia de
numerosas corrientes funcionalistas en Europa de raigambre más compleja, debe la Psi-
cología la desaparición del influjo empirista y asociacionista subyacente en el plantea-
miento wundtiano que persistía en el estructuralismo que pretendió ser su continuación
suponiendo la introducción del comportamiento como objeto de observación.
Aunque en realidad los diversos planteamientos funcionalistas dependían todavía
demasiado de la introspección. El comportamiento externo es observable pero los
complejos procesos psíquicos internos que preceden y subyacen en la conducta no
son directamente observables, de ahí que el funcionalismo tuviese que combinar la
observación del comportamiento con los informes introspectivos de los sujetos, lo
que explica la emergencia de corrientes como la conductista y la reflexológica dis-
puestas a fundamentar, de nuevo, en la experimentación objetiva, esta vez sobre la
conducta humana o animal la explicación de los procesos psíquicos.
Durante décadas la Psicología ha sido una ciencia interesada por la conducta ex-
terna (conductismo, neoconductismo), o una ciencia interesada por los procesos fisio-
lógicos que pudieran explicarla (reflexología) cuyos avances le han permitido erradi-
car numerosos errores heredados del pensamiento filosófico que paradójicamente
hoy le permiten analizar bajo el constructo de ‘cognición’ como se configura, trans-
forma, y funciona, lo que antaño denominábamos conciencia.
Aunque sigue desconfiando, y con razón de lo que los seres humanos decimos que
sucede en la misma cuando realizamos ejercicios de introspección o ‘autoinspec-
ción’, por múltiples razones que pasaremos a ilustrar exponiendo un experimento que
demuestra el escaso conocimiento que los seres humanos tenemos sobre las auténti-
cas razones de nuestro proceder.
¿Conciencia o comportamiento? 27
En 1966, Nisbett y Stanley Schatter se propusieron averiguar como interpretaban

los sujetos de su estudio la siguiente situación.
Todos ellos iban a recibir choques eléctricos de intensidad creciente. (Los cho-
ques eléctricos utilizados en los laboratorios no llegan nunca, como es obvio, a una
intensidad capaz de lesionar el organismo, pero son percibidos por los sujetos de for-
ma muy intensa ya que una vez recibido el primero ya están en condiciones de saber
que tras él va a darse otro, y otro, y otro..., y sin embargo, suelen resistir, incluso cuan-
do la intensidad se va incrementando). En estas condiciones los choques eléctricos
provocan una serie de respuestas reactivas en los sujetos que son perfectamente men-
surables como el aumento de las palpitaciones cardiacas (tasa cardiaca), irregularida-
des respiratorias, sudoración y otros desarreglos del sistema nervioso autónomo que
pueden llegar a percibirse como sensación de nudo en el estómago.
Puesto que todos los sujetos iban a recibir idéntico programa de choques eléctricos
de intensidad creciente, a todos los sujetos se les iba a causar dichos desarreglos auto-
nómicos. Por tanto, la experiencia iba a ser idéntica, si bien los sujetos iban a experi-
mentar más o menos desarreglos en función de las características de su sistema ner-
vioso autónomo.
Lo que a Nisbett y a Stanley Schatter les interesaba era averiguar qué efectos tenía
sobre dicha experiencia lo que los sujetos pensaban que estaba sucediendo. Así es que
decidieron dividir al grupo de sujetos en dos. Previamente a la realización del experi-
mento, a un subgrupo se les iba a dejar pensar lo que quisiera, es decir, no se les iba a
proporcionar ninguna información, (grupo control),en cambio a los sujetos del segun-
do subgrupo (grupo experimental) se les proporcionó una píldora inocua explicándo-
les que posiblemente les iba a causar algún que otro efecto secundario y aprovecharon
la oportunidad para decirles que su ingestión iba a producirles los siguientes efectos
secundarios: incremento de la tasa cardiaca, sudoración, irregularidad respiratoria y
quizá sensación de nudo en el estómago. Es decir, los desarreglos autonómicos que
acabamos de ver suelen causar las descargas eléctricas a las que se les iba a someter.
El propósito de Nisbett y Stanley Schachtter no era otro que desviar la lógica atri-
bución de estos síntomas a las descargas que los generan proporcionándoles otro ele-
mento explicativo.
Este subgrupo, como es usual, recibió el nombre de grupo experimental, porque a
todos ellos se les dio una información que, en opinión de Nisbett y Schachter, podía
influir en la experiencia que iban a vivir.
Al segundo subgrupo en cambio, Nisbett y Schachter no le proporcionaron ningu-
na información. Es decir, recibían los electrochoques en idénticas condiciones que el
grupo experimental pero sin que a priori se les hubiese proporcionado explicación de
ningún tipo, es decir el tratamiento experimental, por lo que se le trató como grupo de
control, pues servía para controlar que efectivamente el tratamiento experimental (la
información previa) había producido el resultado esperado.
Siendo, como ya hemos explicado, de esperar que el comportamiento del subgru-

po de control y del subgrupo experimental variara ante las descargas eléctricas.
Pues bien, Nisbett y Schachter observaron diferencias notables en la capacidad de
resistencia de los sujetos a los choques eléctricos.
El grupo experimental toleró mucho mejor la situación y aceptó recibir un número
considerablemente más alto de descargas eléctricas que el grupo control.
Finalizado el experimento los experimentadores interrogaron a los sujetos.
A los sujetos del grupo experimental se les fue informando que todos ellos se ha-
bían mostrado mucho más resistentes, y se les preguntó que cuál creían que podía ha-
ber sido la causa. Puesto que no se les preguntaba por las alteraciones autonómicas,
en cuyo caso evidentemente hubiesen informado de los efectos que les habían causa-
do las píldoras- sino por su notable superioridad para resistir los choques eléctricos,
no supieron informar cuál podía haber sido la causa, de modo que se limitaron a afir-
mar que porque tenían más aguante. Y pese a que se les informó que la píldora que ha-
bían ingerido había servido para disimular que los choques les iban a causar una serie
de alteraciones (controladas poligráficamente) se negaron a admitir la existencia de
alguna relación entre los resultados obtenidos y el hecho de haber ingerido una píldo-
ra.
Cuando a los sujetos del grupo control se les comentó que su rendimiento o aguan-
te había sido inferior a los del otro grupo, sin embargo, explicaron con claridad que
habían abandonado porque los choques eléctricos les causaban una serie de alteracio-
nes que les llevaron a pensar que era mucho mejor no seguir sufriendo.
Así pues, la simple ingestión de una píldora produjo un resultado sorprendente, los
sujetos del grupo experimental se aplicaron a recibir choques eléctricos haciendo
muy poco caso de los efectos y alteraciones que les causaban, hasta un cierto punto
naturalmente, por cuanto ellos también suspendieron la recepción de descargas eléc-
tricas, y todo ello sin que nadie les animara de forma particular a hacerlo. Un pensa-
miento, quizá el recuerdo de la explicación recibida para los síntomas pareció sufi-
ciente para que resistiesen estoicamente el nuevo estado aminorando así el rechazo y
recelo que muy pronto suele causar una experiencia que se centra en el reparto de
choques eléctricos. Y, sin embargo, llegaron incluso a negar que dicho pensamiento o
recuerdo les hubiese pasado por la cabeza. Simplemente eran más resistentes, cuali-
dad ésta que parecían encantados de tener.
Son numerosos los experimentos que permiten corroborar hasta qué punto los se-
res humanos somos incapaces de percibir el influjo en nuestro comportamiento de
factores que realmente lo están condicionando, cuando no causando y, pese a todo, vi-
vimos convencidos de que conocemos en cada momento las razones externas e inter-
nas que nos impulsan a actuar. De ahí que quepa entender porque la Psicología sólo
ha podido avanzar cuando ha dejado de tener en cuenta lo que las personas dicen que
les sucede para pasar a indagar, desconfiando de sus relatos, qué es lo que realmente
sucede y en qué medida lo que sucede afecta tanto a la conducta como a la propia con-
ciencia – o conjunto de creencias que los seres elaboramos respecto a nosotros, a
nuestra conducta y a nuestro entorno. Como con gran acierto señala Myers (1995) “el
auto-análisis que tanto nos gusta practicar no siempre resulta fiable”.
Pero que la conciencia no resulte muy fiable y que, por tanto, no podamos confiar
demasiado en sus contenidos a la hora de buscar explicaciones sobre nuestros proce-
sos psíquicos no significa ni que la conciencia no exista, ni que jamás podamos espe-
rar de ella información para conocer los factores que nos impulsan a actuar de un de-
terminado modo. Con el tiempo la Psicología ha ido perdiendo sus recelos respecto a
la introspección y comprendiendo que la existencia del fenómeno conciencia no pue-
de ser ignorada puesto que, si bien es cierto que en numerosas ocasiones no desempe-
ña el papel de controlador y conocedor de la situación que con tanta frecuencia se
arroga también es cierto que en ocasiones actúa como factor imprescindible para la
comprensión de nuestros procesos psíquicos y comportamientos. De ahí que la con-
ciencia, en la actualidad, haya vuelto a ser considerada como objeto y como método
de estudio por parte de la mayoría de los psicólogos. Un objeto de estudio al que se in-
terroga de modo muy cuidadoso con el fin de evitar que esa respuesta ‘resabidilla’
que inventamos para todo, no entorpezca el hallazgo de la explicación válida.
Y es que, por paradójico que parezca, la conciencia para la psicología es a la par
consciente e inconsciente, puesto que emerge de unos procesos psíquicos impenetra-
bles para la introspección.
Esta peculiaridad de la conciencia puede sorprenderse en la distracción. Veámosla
en el siguiente experimento de Ellen Langer y sus colaboradores (1983, 1985)
En este experimento el grupo de sujetos estaba compuesto por los estudiantes de la
Biblioteca que hacían cola para usar una fotocopiadora concreta (no ponemos la mar-
ca porque no queremos hacer publicidad). De forma aleatoria, es decir siguiendo una
secuencia ‘decidida’ de antemano por una tabla de números al azar, un único experi-
mentador se dirigía a un estudiante solicitándole que le permitiera hacer fotocopias.
La variable independiente (A) en éste caso estaba constituida por la forma en que el
experimentador iba a formular dicha solicitud.
a1 Le pedía por favor que le permitiera hacer las fotocopias alegando como cau-
sa el hecho de que 'tenía mucha prisa'.
a2 Le pedía por favor que le permitiera hacer las fotocopias alegando simple-
mente que tenía que hacer fotocopias.
a3 No motivaba su petición, limitándose a decirles: ‘por favor déjeme usar esta
fotocopiadora X’ (refiriéndose a la marca que no queremos mencionar)
Sorprendentemente tanto cuando se les dio una explicación razonable, como cuan-
do se les dio una explicación incoherente, (‘tengo que hacer fotocopias’), los estu-
diantes cedieron su lugar en un porcentaje superior al 90%, no así cuando el ayudante
omitía las explicaciones, caso en el que sólo accedió el 60% de los estudiantes. Lo
que denota hasta qué punto podemos ser despistados. O, hasta qué punto la conscien-
cia y la inconsciencia pueden coexistir.
Esta 'conciencia-inconsciente', sin embargo, no hace referencia al célebre almacén
psicoanalítico de impulsos básicos, sino a los automatismos que hacen posible preci-
samente la conciencia. En realidad esos estudiantes estaban atentos y conscientes,
pero no a lo que el ayudante les estaba diciendo, al parecer les bastó con inspeccionar-
le y los gestos y el tono les hicieron suponer que había dado una disculpa razonable.
Una vez más si les hubiésemos preguntado las razones por las cuales cedieron su
puesto en la fotocopiadora hubiesen inventado que les había dado una explicación ra-
zonable. Y atentos, como estaban, a lo que hacían o pensaban, respondieron automá-
ticamente que sí impelidos por el hábito de cortesía.
En un descuido o despiste es posible detectar varios fallos en los componentes de
la secuencia de procesamiento de información.
Analicemos dichos fallos en la siguiente secuencia:
Pedro llega del gimnasio a su casa extenuado y sediento. (Tan sólo aspira a hacer
dos cosas, beber algo y quitarse el chándal para caer derrotado en un sofá). Se quita el
chándal y lo mete en la nevera. En realidad, como podemos ver, ha realizado algo de
los dos planes que tenía. Sólo ha entremezclado los planes. Abrió la nevera, se quitó
el chándal y cerró la nevera. ¡Claro que sigue sediento! Y sé da cuenta.
Veamos con otro ejemplo más complejo otro tipo de fallo en los componentes de la
secuencia de la información.
Como todos los días Pedro se levanta. Lo primero que hace es prepararse el desa-
yuno. Para ello tiene perfectamente ordenadas sus actividades para que el desayuno
esté listo con rapidez. Lo primero que hace es enchufar la tostadora, sacar un vaso y
una taza, luego pone dos rebanadas de pan en la tostadora que ya tiene programada en
dos minutos, y vierte la leche en la taza y el zumo en el vaso, a continuación mete la
taza en el microondas, que ya tiene programado en tres minutos, y comienza a beber
el zumo, momento en el que saltan las tostadas que va untando con mantequilla mien-
tras sigue bebiendo el zumo de naranja.
En cuanto suena la campanilla del microondas echa el café, el azúcar, lo revuelve y
se sienta en la mesa de la cocina para terminar su desayuno.
Pero Pedro un buen día se levanta muy cansado, está muy preocupado por los pro-
blemas que tiene en el trabajo y, de pronto, se descubre bebiendo la leche fría mien-
tras el microondas eleva la temperatura de su zumo de naranja. ¿Qué había fallado?
La realización de actos automáticos tiene que ser supervisada por actos conscientes,
tenemos que atender, es decir tenemos que ir supervisando que nuestros actos auto-
máticos se van adecuando a nuestros planes, de no ser así, nos sorprenderemos reali-
zando automáticamente lo contrario de lo que pretendíamos hacer.
Para los psicólogos no sólo la actividad consciente está repleta de actos incons-
cientes o automáticos sino que también es una actividad a la vez continua y disconti-
nua. Continua, porque siempre hay actividad consciente, discontinua porque más que
una sola conciencia parecen existir varias o porque siendo la conciencia una sola en
ella cabe advertir la existencia de diferentes estadios o niveles en los que la actividad
psíquica difiere sin que sepamos como influye la actividad, sí es que lo hace, que
acontece en un nivel en los demás.
Por regla general en Occidente identificamos la conciencia con el conocimiento y
el conocimiento con los productos de la conciencia cuando un Yo, que se siente racio-
nal, controla y explica el mundo exterior. Pero lo cierto es que, ese Yo, también duer-
me y que, por lo que vislumbramos de ese estado a partir de los escasos retazos de ac-
tividad psíquica que reconstruimos como sueños, también se comporta como sí
tuviera conocimiento del mundo exterior... sin importarle lo más mínimo que en esta-
do de vigilia ese mundo exterior sea un mundo interior. Pero las filosofías orientales
nos informan de la existencia de otros muchos estados de conciencia, e incluso no ha
faltado quien, a fuerza de explorarla, ha llegado a la conclusión de que todos somos la
misma conciencia.
Limitándonos a la experiencia y partiendo de la convicción de que somos los mis-
mos cuando estamos despiertos que cuando dormimos resulta innegable que durante
el estado de vigilia es muy poco, por no decir nada, lo que conocemos de las vivencias
que experimentamos mientras dormimos, por más que, imbuidos por las creencias
que nos transmite nuestra cultura, hoy pensemos que la actividad onírica a la que lla-
mamos sueño procede de nuestro propio interior y no, como durante siglos culturas
muy diversas ha creido, y continúan creyendo, que los sueños sean mensajes envia-
dos por los dioses, o viajes a un estadio de conciencia tan real como la realidad del es-
tado de vigilia. Aunque lo cierto es que nuestros niños no consideran irreales sus sue-
ños, ni, por tanto, privilegien como lo hacemos los adultos el estado de vigilia hasta el
punto de considerar que vigilia y conciencia son una misma cosa.
La actividad onírica nunca se interrumpe, ni siquiera en estado de vigilia, pues se
ha comprobado que la actividad propia de las estructuras nerviosas que desencadena
el sueño MOR (momento en el que se dan con frecuencia sueños acompañados de
imágenes visuales) también funciona durante la vigilia, sin que el sueño suceda por-
que estamos entretenidos con la actividad cerebral propia del ‘estar despiertos’... y
que dichos momentos son propicios al pensamiento divergente, es decir a las inspira-
ciones creativas.
Y sin embargo, sacad la conversación sobre el tema. Con certeza que todo el mundo
tiene algo que decir en estado de vigilia, que es cuando nuestros discursos resultan inte-
ligibles, y suponemos que inteligentes, sobre el dormir, como sempiternos sabelotodo.
La propensión a creer que los sueños nos transmiten mensajes de un supuesto incons-
ciente ha sustituido en nuestros tiempos a la creencia de que los sueños albergan mensa-
jes del más allá. Pues nos negamos a admitir que los escasos retazos de actividad onírica
que recordamos en estado de vigilia carezcan de significado y de razón de ser.
Por último, sin ánimo de agotar la cantidad de vivencias que podríamos presentar
como pruebas de que la conciencia también es inconsciencia, diremos que buena
prueba de ello la tenemos en que nuestra conciencia no es sólo la conciencia de lo que
somos conscientes en un momento dado, sino también de todo lo que podemos ser
conscientes.
Cuando recordamos atraemos a nuestra conciencia una información que con
anterioridad no estaba en ella, somos capaces de encontrar en nosotros mis-
mos información que no sabíamos que sabíamos.
Cuando pensamos desconocemos como nuestra mente procede para arrancar
una solución al problema que deseamos resolver, y sin embargo, si ponemos
empeño la solución acaba surgiendo.
Cuando imaginamos desconocemos cómo hacemos para construir con nues-
tras fantasías relatos o construir inventos.
Cuando percibimos desconocemos cómo hacemos para organizar un sinnú-
mero de sensaciones causadas por energías físicas que, para colmo, seleccio-
namos previamente con nuestra atención en una supuesta reproducción de un
entorno que tomamos como real y perceptible de forma idéntica para todos
nosotros. En suma, no seremos conscientes de cómo hacemos para ser cons-
cientes, pero sin serlo, lo cierto es que la conciencia puede predicarse como
una de nuestras propiedades.
Esta visión de la conciencia como a la par consciente e inconsciente ya fue sosteni-
da por Wilhem Wundt, para quien la conciencia poseía dos niveles. En el primero
tendríamos las representaciones, los pensamientos y los sentimientos. En el segundo
los materiales que sirven para que surjan dichas representaciones, pensamientos y
sentimientos. Dichos materiales no serían otros que las sensaciones causadas por la
conciencia de nuestro mundo interno y externo. Pero, como ya hemos comentado an-
teriormente, Wilhelm Wundt pretendía acceder a su estudio por medio de la intros-
pección, de ahí que la psicología solo comenzara a progresar cuando transformada en
ciencia del comportamiento descubrió que lo inconsciente a veces se puede atrapar
experimentando sobre la conducta y tomando los productos de la introspección o au-
toanálisis como parte del fenómeno que había que investigar, dicho de otro modo, la
introspección o ‘autoinspección’ no sólo proporciona escasa información sobre los
procesos psíquicos ya que también tiene la virtud de alterarlos, razón por la cual no
resulta conveniente convocarla a la hora de realizar una investigación. Sí bien, resulta
interesante elicitarla una vez se ha concluido la misma como forma de averiguar qué
sabemos y qué ignoramos del origen de nuestros comportamientos.
II. LA PSICOLOGÍA SOCIAL
La breve introducción histórica que acabamos de presentar de la Psicología Básica

(Psicofisiología, Psicología del aprendizaje, Psicología de la memoria, Psicología de
la atención, Psicología de la percepción, Psicología de la emoción, Psicología del

pensamiento etc.) nos permite definir y describir el campo de estudio que la Psicolo-
gía social se ha asignado en la actualidad.
Por Psicología Social se entiende el estudio científico de los efectos de los proce-
sos sociales y de los procesos cognitivos sobre el modo en que los individuos perci-
ben, influyen y se relacionan unos con otros.
La Psicología social es una ciencia, al igual que lo es la Psicología básica (psicolo-
gía de la atención, de la memoria, de la percepción, del aprendizaje, de la emoción, de
la motivación etc.), porque se constituye como un cuerpo sistemático de conocimien-
tos a partir de la observación del comportamiento. Pero es una ciencia que, en lugar
de versar sobre los procesos psíquicos anteriormente mencionados, trata de compren-
der y explicar los efectos que los procesos sociales producen en las cogniciones, así
como los efectos que las cogniciones producen en los procesos sociales.
En realidad los procesos sociales son los modos en que nuestros pensamientos,
sentimientos y acciones, se ven afectados por las aportaciones de la gente y los grupos
que nos rodean, comenzando por nuestras relaciones personales y siguiendo por los
grupos a los cuales pertenecemos, las enseñanzas de nuestros padres y de la cultura,
las presiones que experimentamos de otras gentes y otros grupos.
Si analizamos la definición de procesos sociales con detalle caeremos en la cuenta
de que los procesos sociales son modos de unas determinadas cogniciones, y así es,
no cabe imaginar un ser humano capaz de tener un pensamiento, de experimentar un
sentimiento, de actuar, incluso en solitario, sin que podamos advertir en su pensa-
miento, su sentimiento o su acción su pertenencia social. En este sentido la Psicología
dialéctica particularmente desarrollada en la extinta Unión Soviética se adelantó al
descubrir que todo lo psíquico es social.
Los procesos cognitivos, en cambio, son el modo en que nuestros recuerdos, per-
cepciones, pensamientos, emociones y motivaciones influyen en nuestra compren-
sión del mundo y dirigen nuestras acciones.
III. LA PERCEPCIÓN DE NOSOTROS MISMOS Y LA PERCEPCIÓN DE

LOS DEMÁS
Las ideas que tenemos sobre nosotros o sobre los demás son denominadas por los
psicólogos sociales bajo el rótulo de ‘cognición social’, pues como nos percibimos o
como percibimos a los demás es el resultado de un complejo entramado de pensa-
mientos, sentimientos, motivos o aspiraciones y, también, percepciones cargadas de
intención de salir airosos en la comparación con los demás.
Del análisis de las cogniciones sociales, es decir de los pensamientos que alberga-
mos respecto a nosotros mismos y a los demás en situación de respectividad, cabe
concluir lo mismo que hemos concluido al hablar de la información ilusoria que con
frecuencia nos proporciona la conciencia. La manera más simple de ilustrar lo que

pretendemos decir sería recordar la existencia de esos programas de televisión que
tan bien explotan nuestras deficiencias. Todos suponemos que un matrimonio debe
conocerse exhaustivamente, ya que a fin de cuentas convive estrechamente. Pues
bien, si con habilidad el entrevistador interroga a la par a la pareja sobre una simple
costumbre o preferencia de su compañero, podrá advertirse hasta qué punto son inca-
paces de predecir la respuesta del otro, muy a pesar del incentivo en forma de premio
que acompaña a la coincidencia. Podemos tener una experiencia todavía más directa
de este fenómeno advirtiendo las discordancias sobre lo sucedido cuando entre dos
personas se produce una ruptura de la comunicación. Las discusiones entre las perso-
nas muestran claramente todo un discurso interpretativo sobre la relación, discurso
por regla general inconciliable con la explicación sobre idéntico evento dada por el
otro.
Más aún, tomemos como ejemplo la siguiente situación: Una madre y una hija dis-
cuten seriamente. La hija contrariada se encierra en su habitación se tumba en la cama
y empieza a cultivar los siguientes pensamientos:
- Nunca me ha querido... (llanto), en realidad tiene celos porque está frustrada,
(descanso del llanto), lo que más odio es como me martiriza y luego finge ante mi pa-
dre su hipócrita abnegación de madre (auténtica reanimación, incluso se incorpora).
Más que una madre es una madrastra ¿pues no se ha dedicado a meter cizaña para que
mi padre se opusiera con ella a que fuera con mis amigos a Marbella?. Puaf, y luego,
¡qué hipócrita! Llegan mis amigos y ahí se mete ella a mostrarse como un encanto,
para aislarme mucho más, y cómo se ríe cuando les deja con la boca abierta, ¡qué ma-
dre tienes!, me dicen. Como si no vieran que es una bruja, ¡la odio! (Vuelve a postrar-
se sobre la cama), siempre me ha hecho una desgraciada (más llanto).
Entre tanto la madre habla con el padre. Y, en efecto, le insta a pararle los pies. No
estudia. No pretende hacer otra cosa que su capricho, y no para de oponerse a ella por
rencor ante el veraneo frustrado. Él es el padre, y por tanto, debe imponer su autori-
dad, la familia se está viniendo abajo, y él sólo piensa en la cervecita y en el fútbol,
etc.
¿Qué está sucediendo realmente? Dos puntos de vista... guiados por preconcep-
ciones y expectativas diversas. Mientras madre e hija cultivan su disgusto el choque
por cualquier circunstancia está garantizado. Si la madre le pide que haga algo será
percibido como un abuso de poder, una insultante forma de negar la gran tensión que
entre ellas existe, si la hija pide algo será percibido como una muestra más de su acti-
tud caprichosa y, quizá, como una insolencia.
No cabe duda, la madre ve en el comportamiento de la hija una prueba palpable de
que ésta ya no desea vivir con su familia, que la detesta, y que es otro el entorno social
que acapara su interés. Y que... ya no la quiere. Si expusiera su pensamiento a la hija es
más que probable que ésta se lo confirmase. Sin embargo es falso que el interés por el
mundo externo de la hija haya excluido realmente los sentimientos positivos hacia su fa-
milia, simplemente están enterrados, están disociados, de momento ésta no sabe como
conciliar ambos mundos, ni ambos sentimientos, aunque, de momento tampoco le con-
viene lo más mínimo hacerlo porque la comprensión de los temores que experimenta su
madre quizá podría obligarla a transigir renunciando a su deseo de explorar una nueva
realidad en la que, evidentemente, está devaluando lo que tiene y ensalzando lo que otros
poseen... En cuanto a la madre es evidente que exagera, los vínculos familiares no se
rompen porque uno de sus miembros tenga en un momento dado un interés inaudito por
el mundo exterior, pero lleva razón al considerar que existen peligros en la nueva situa-
ción. En cuanto al padre, es más que probable que trate de salir del enredo evadiéndose...
ya que a fin de cuentas el papel de mediador en el conflicto que se le está brindando es
una auténtica trampa- Haga lo que haga va a salir malparado, va a romper las expectati-
vas de su mujer o las de su hija. Lo mejor es dejar que pase el tiempo... dice él, y acierta.
IV. LA INVESTIGACIÓN EXPERIMENTAL SOBRE LA COGNICIÓN

SOCIAL
La investigación experimental sobre la cognición social ha demostrado lo siguiente:

“nuestras preconcepciones controlan nuestras interpretaciones y recuerdos”
Que nuestras ideas previas afectan a nuestra interpretación de la realidad y al re-

cuerdo de la misma es algo de sentido común, sin embargo, no solemos captar hasta
qué punto es importante el efecto que dichas ideas poseen. Para ponderarlo adecuada-
mente vamos a analizar los resultados de algunos experimentos.
Experimento nº 1
En 1985 Robert Vallone, Lee Ross y Mar Lepper mostraron a un grupo de estu-
diantes proisraelitas y proárabes seis segmentos de noticias de televisión que descri-
bían la masacre de refugiados civiles en dos campos del Líbano en 1982. Pues bien,
tanto los estudiantes proisraelitas como los proárabes juzgaron que las noticias esta-
ban sesgadas a favor de la posición contraria a la que ellos mantenían.
Este fenómeno es muy común. Cuando sostenemos frenéticamente un punto de
vista creemos firmemente que la descripción objetiva del asunto es la nuestra y, por
tanto, cualquier punto de vista que se aparte levemente del nuestro nos parece una fe-
roz concesión a la otra parte.
De forma unánime, sostienen los psicólogos, ésta es la razón por la cual las perso-
nas en conflicto (matrimonios, obreros y empresarios, grupos raciales opuestos) per-
ciben a los mediadores imparciales como sesgados en su contra. Y no es otra la razón,
como tendremos ocasión de tratar en el capítulo undécimo, por la cual, cuando un
proceso judicial no logra producir una corrección de los puntos de vista sostenidos
por las partes litigantes, situación mucho más frecuente de lo que cabría desear, los
fallos o sentencias judiciales, como bien expresa el refrán ‘juicios tengas y los ganes’,
producen insatisfacción a las dos partes. Al igual que es también la razón por la cual
para actuar de mediador es preciso poseer el raro talento de aceptar sin inmutarse la
carga de prejuicios de ambas partes, como tendremos ocasión de ver en el capítulo oc-
tavo.
Experimento nº 2
Años antes, en 1979 en la Universidad de Standford se había realizado el siguiente
experimento: tras analizar los resultados de una encuesta sobre la pena de muerte a
un grupo de universitarios seleccionados conforme a su posición a favor o en contra
de la pena de muerte (50% a favor, 50% en contra), el grupo fue invitado a escuchar
dos conferencias en las que se les presentaron datos supuestamente científicos que
avalaban la utilidad o inutilidad de la pena de muerte para erradicar la criminalidad.
Finalizadas ambas exposiciones se pidió a los alumnos que informasen sobre lo que
habían escuchado. Pues bien, en sus informes, tanto los defensores como los oponen-
tes a la pena capital seleccionaron como información más relevante la que avalaba su
punto de vista y, aunque ninguno dejó de mencionar la información que contradecía
sus puntos de vistas, todos sin excepción tendían a minimizarla.
Una vez recogidos los informes, con el fin de averiguar sí las conferencias habían
causado alguna modificación de la opinión de los sujetos volvió a repetirse la encues-
ta inicial, descubriéndose que las conferencias no sólo no habían modificado los pun-
tos de vista iniciales, sino que parecían haberles servido para consolidar la opinión
que ya tenían, habida cuenta de que en más de un caso mostraron una mayor radicali-
dad en la ratificación de la opinión previamente sostenida.
Este resultado nos muestra hasta qué punto vivimos aferrados a nuestras creencias.
Pero ¿cómo se forman dichas creencias y por qué vivimos tan aferrados a ellas?
Para comenzar vivimos nuestras creencias como reflejos de la realidad, y como partes
insustituibles de nosotros mismos. Las necesitamos y las consideramos parte de nues-
tra identidad de ahí que tendamos a defenderlas a machamartillo. Fenómeno que reci-
be el nombre de perseverancia de la creencia.
La intensidad de la perseverancia de las creencias, sin embargo, no es idéntica en
todos los seres humanos. De igual modo que en un mismo ser humano no siempre es
idéntica la intensidad de todas sus creencias. Pretender combatir la perseverancia de
la creencia con argumentos intelectuales resulta absurdo porque cuanto más exponga-
mos a una persona a información contradictoria más tenderá ésta a sustraerse de la in-
formación para sostener su creencia.
Este fenómeno resulta especialmente perceptible en los llamados grupos sectarios.
Se denomina grupos sectarios a aquellos cuya cohesión se funda de forma exclusiva
en que sus miembros comparten una serie de creencias. La inclusión de un adulto en
un grupo sectario lleva su tiempo por cuanto previamente las personas han de despo-
jarse de creencias anteriores. La meta perseguida suele ser la de llegar a participar de
la sabiduría que presuntamente poseen los líderes de la organización, o simplemente

la de llegar a obtener poder o a adquirir un determinado status dentro de la organiza-
ción. El trato que se da al neófito es respetuoso y encantador en un primer momento.
Se les dice que son personas llamadas a comprender cosas que no a todos se le alcan-
zan... con el tiempo los neófitos han interiorizado un conflicto, sus creencias previas
no son compatibles con las nuevas, cuanto más incompatibles sean mejor, de ahí que
deban, se les aconseja, apartarse de las personas con las que comparten dichas convic-
ciones y frecuentar más a aquellas que pertenecen al grupo.
Lo que los sectarios parecen conocer es precisamente el procedimiento para des-
arraigar a las personas de sus creencias, desarraigo que logran haciendo que las perso-
nas elijan otros modelos de actuación.
Este comportamiento es vivido desde el exterior como un proceso de anulación de
la personalidad. Y con razón, porque evidentemente las creencias forman parte de
nuestra identidad. O, dicho de otro modo, nuestra identidad la fundamos en el posi-
cionamiento respecto a un grupo de creencias.
La única manera ‘no supresiva’ de ayudar a las personas a corregir los efectos no-
civos de la perseverancia en creencias que no les favorecen consiste en pedirles que
analicen sin prejuicios el punto de vista contrario. Cosa que, naturalmente, no harán,
sólo quien se encuentra en otra posición o situación se verá forzado a analizar sus
creencias. De ahí que en el proceso educativo, y en la vida en general, quienes se ven
forzados a neutralizar los efectos de los fanatismos acaben siempre colocando al fa-
nático en la posición que les exige reconsiderar sus creencias. Pues, como la propia
vida nos enseña, vamos modificando nuestras creencias a medida que vamos perci-
biendo la realidad desde distintas posiciones.
V. EL AJUSTE ESPONTÁNEO DE NUESTRA CONDUCTA SOCIAL AL

ENTORNO. LAS NORMAS SOCIALES COMO CAUCE DE
APROXIMACIÓN
Cabe entender por conducta social toda manera de pensar, de sentir y de obrar cuya
orientación es estructurada de acuerdo con unos modelos que son colectivos, es decir
que son compartidos por los miembros de una colectividad de personas. Por tanto,
para empezar la conducta social no exige la presencia física del otro.
El siguiente ejemplo nos permitirá comprenderlo.
Todos los días nos cruzamos en una ciudad con centenares de personas a las que no
conocemos, al igual que ellas se están cruzando con nosotros. Al hacerlo todos cum-
plimos con las normas de comportamiento social que exigen que los desconocidos no
se invadan mutuamente el territorio. La no-invasión física del territorio ajeno en unos
casos se traduce en metros y en otras en centímetros, dependiendo del lugar en el que
coexistamos. Así el metro o el autobús en horas punta admiten una proximidad entre
los usuarios impensable en otras momentos del día. Tanto en el metro, como en el au-
tobús, como en un ascensor borramos el exceso de proximidad con una serie de gestos
de mirada ausente, de abstracción en los propios pensamientos etc, que no resultan
necesarios cuando caminamos por la calle, pero en cualesquiera de los casos respeta-
mos la regla que indica que no se debe hablar con desconocidos, pues el compartir
una barra de bar, el compartir un vagón de metro o un ascensor es un mero incidente
pasajero.
Las normas sociales son asimiladas por nosotros por imitación, pero rápidamente
se convierten en respuestas inconscientes- es decir, en actos automáticos. Las normas
sociales poseen, como toda norma, una función regulativa imprescindible para la vida
social, pese que no falten los filósofos del Derecho que haya tratado de discutir su pa-
pel, hagan sí no la prueba que el psicólogo Milgram encomendó hacer a sus alumnos.
Cada uno de ellos, en solitario, tenía que subirse al metro de New York y elegir un
usuario al que debía pedir que le cediera su asiento, así, sin más explicaciones. Los
alumnos, al día siguiente, relataban irremisiblemente lo imposible que les resultaba
tal misión y, en el caso de haberla realizado, lo fatal que lo habían pasado y como no
habían podido evitar tratar de justificar a posteriori de forma plausible su abrupta de-
manda. Se preguntarán uds. que por qué los estudiantes se prestaron a semejante ex-
periencia, pues bien, donde el estudiante de Derecho ve normas, el estudiante de psi-
cología ve un comportamiento digno de exploración, se trate de un uso normativo
social como el que acabamos de comentar o de una norma jurídica, la curiosidad les
impulsa a arrostrar tareas tan difíciles. Hagan sí no la prueba de pedir en un transporte
público a un inválido, sentado en el asiento que una normativa jurídica les reserva, y
pídanle que les ceda el asiento o imagínenlo sólo y traten de explorar las razones de su
resistencia, y los sentimientos que dicho comportamiento les suscita.
El conocimiento del uso normativo ‘no invadir el territorio del otro’, o de la norma
jurídica que prescribe ‘dar prioridad en el uso de un asiento a un inválido’ son cogni-
ciones sobre el modo de estar en la vida social.
VI. EL PENSAMIENTO COMPLEJO DE EMILE DURKHEIM
Emile Durkheim pertenece a la clase de pensadores que no sólo han sido considera-
dos maestros en su época, sino que en todos los tiempos, aún pretendiéndose que se les
ha superado, vuelven a la actualidad como consecuencia de que, por fin, se ha descu-
bierto el sentido de su pensamiento. Y es que para entender al otro no es suficiente con
que nos encontremos libres de celos y de competitividad, también es preciso estar dota-
do de un talento análogo al de aquel cuyo talento pretendemos juzgar. Atacado por ma-
terialista y socialista- nos explica Jean Carbonnier- por no haber empleado un aparato
estadístico adecuado para demostrar sus teorías - imposible por el precario desarrollo de
la disciplina en la época en la él vivió- y hasta por su escaso compromiso político, lo
cierto es que “su influencia ha sido tan considerable que, incluso los que le han recusa-
do, no han podido evitar tener que hacer uso de los conceptos, y de la observación de de-
terminadas reglas, conceptos y reglas que Durkheim ideo para la sociología, pero aún
hay más, no sólo son los conceptos y las reglas metodológicas lo que tenemos que agra-
decer a Durkheim, puesto que también supo formular juicios, llegar a conclusiones, in-
ferir relaciones que en la actualidad, sin proponérselo, ha vuelto a descubrir y demostrar
la Psicología Social. Una prueba de este aserto la tenemos en el conjunto de experimen-
tos que a continuación nos proponemos mostrarles, comenzando por los trabajos de
Muzafer Sherif (1937), orientados a averiguar sí era posible observar en un laboratorio
la creación de una norma social. Continuando con Solomon Ach, apasionado estudioso
del estudio de el influjo del grupo en nuestro comportamiento para terminar con los apa-
sionantes experimentos de Stanley Milgram sobre la conformidad.
VII. ¿ES POSIBLE OBSERVAR EN UN LABORATORIO LA CREACIÓN

DE UNA NORMA SOCIAL? EL EXPERIMENTO DE SHERIF
Un grupo numeroso de personas visitaba, individualmente, una habitación amplia,

pero oscura, en la que se media su ilusión autocinética.
Se denomina ilusión autocinética a la falsa percepción de movimiento. Para me-
dirla Sherif proyectaba un punto luminoso sobre una pared y pedía a los sujetos que
estuviesen atentos al mismo, pero que le informasen si dicho punto se movía. Como la
ilusión autocinética es un fenómeno inevitable, indefectiblemente, de cuando en
cuando, los sujetos informaban del movimiento y de la cuantía en centímetros que a
su juicio había experimentado el punto luminoso proyectado en la pared.
La intensidad de la ilusión autocinética para un punto luminoso proyectado en una
pared oscila entre 1 cm y 3 cm. Por regla general, además, la emergencia de la ilusión
al principio es menor que con el transcurso del tiempo. Pero en todo caso se observan
diferencias significativas entre los sujetos a la hora de experimentar dicha ilusión, así
como en el tiempo que tardan en experimentarla con mucha frecuencia. Por tanto,
junto a la cuantía de la ilusión se iba cronometrando el momento, en minutos y segun-
dos el intervalo de tiempo transcurrido entre un informe y otro del sujeto.
Los resultados de esta prueba hubieran permitido ordenar a los sujetos en una lista,
comenzando por aquellos que resultaban menos ‘ilusos’ y terminando por los que se
habían mostrado más. Pero este no era el propósito de Sherif, pues como se recordará,
lo que él quería responder a la cuestión: ¿es posible ver nacer en el laboratorio una
norma social? Por eso, una vez hubo medido la cuantía de ilusión autocinética de cada
uno de forma individual, les hizo volver al día siguiente para volver a medir la ilusión
auticinética, esta vez en situación colectiva.
Situación colectiva que cabe describir del siguiente modo.
En realidad la ilusión medida era la de los sujetos que ya habían realizado la prue-
ba el día anterior, sin embargo, esta vez informaban de su ilusión autocinética en com-
pañía de dos supuestos compañeros de tarea. Estos supuestos compañeros lo que pre-
tendían era influir en su juicio proporcionando supuestas percepciones de
movimientos en una cuantía mayor (un compañero) y exagerada (el otro). Si por
ejemplo el sujeto real informaba que había percibido un movimiento de 1 cm, el com-
pañero inductor informaba que a él le parecía que se había movido unos dos centíme-
tros, y el siguiente compañero exageraba aún más e informaba que el movimiento ha-
bía sido de tres.
Al principio los sujetos reales o genuinos del experimento se asombraban de la
disparidad que observaban entre sus opiniones y las de sus ‘compañeros’ mientras
seguían ciñéndose a sus propias estimaciones, pero con el tiempo, la reiteración de las
opiniones dispares pudo más en la mayoría de los sujetos así que optaron por ajustar
sus estimaciones sobre la cuantía del movimiento a las proporcionadas por los demás.
Es preciso advertir que la ilusión autocinética es interpretada por todos los seres
como un movimiento real.
Sin duda Muzafer Sherif al analizar los resultados saltó de alegría. Acababa de
idear la manera de ver en un laboratorio emerger una norma social. Pero los científi-
cos, ya se sabe, son particularmente cuidadosos con el trabajo de sus colegas, así es
que les dio por opinar ¿no se tratará acaso de una nueva manera de medir simple-
mente la sugestionabilidad o sugestibilidad de las personas? Para evitar que estos re-
celos de sus colegas estropeasen el paradigma que acababa de idear para explorar
cómo emergen las normas sociales, Muzafer Sherif midió bien sus pasos, es decir,
guardó silencio. Desde luego caviló, por muy sugestionable que una persona sea
siempre volverá a sus propias estimaciones cuando dejen de sugestionarlo, por lo
tanto conviene esperar, hay que dejar transcurrir el tiempo suficiente como para que
sea la crítica de que estamos tan sólo ante una manifestación de sugestibilidad la que
tenga que demostrar que la sugestibilidad ejerce efectos duraderos. Así es que dejó
pasar ni más ni menos que un año, antes de volver a convocar en el laboratorio a los
sujetos para medirles de nuevo la ilusión autocinética. Y ¡eureka! Resultaba más que
evidente que seguían respondiendo de acuerdo a la norma grupal aprendida en la si-
tuación colectiva.
Que las personas estamos sujetas a opiniones encontradas, y que acabamos por
conformar nuestras opiniones con nuestro entorno es un hecho de sentido común, par-
ticularmente si aquello sobre lo que opinamos carece realmente de interés. Tal es la
crítica que se hizo al experimento de Sherif. En realidad resulta una situación la mar
de ambigua en la que se encontraban estos sujetos pues ¿a quien le interesa pronun-
ciarse con exactitud sobre la cuantía del fenómeno autocinético? Decían sus detracto-
res. En respuesta a estas críticas el paradigma para analizar el aprendizaje de normas
adquiridas por influjo del grupo fue variado, de modo que estas objeciones tuvieron
que rendirse ante la evidencia. Muzafer Sherif había encontrado la manera de demos-
trar que es posible ver surgir en un laboratorio una norma social que seguirá presente
en las vidas de los componentes del grupo no sólo como un aprendizaje de qué es lo
que hay que hacer, sino como un aprendizaje de qué es lo que hay que ver.
Pero antes de proseguir con esta cuestión quisiéramos señalar que otros dos psicó-
logos: Robert Jacobs y Donald Campbell (1961) se interesaron por el estudio de la
transmisión de creencias falsas en su laboratorio de la Universidad de Northwestern.
Jacobs y Campbell, emplearon el fenómeno autocinético, pero esta vez los sujetos te-
nían un cómplice que daba una estimación siempre exagerada del movimiento de la
luz. El cómplice iniciaba las estimaciones, tras hacerlas ficticiamente, el sujeto, que
ya era un sujeto real, daba las suyas influenciado con su respuesta al sujeto que le se-
guía, y así sucesivamente. Se trataba de averiguar en qué medida la creencia inducida
por el cómplice se iba contagiando a los cinco sujetos que realizaron las estimaciones
tras él, pudiendo comprobarse de este modo cómo la creencia falsa asimilada por el
primer sujeto real se transmitió a todos los que le siguieron.
Pero, por si esto no resulta suficiente para probar hasta qué punto no sólo pensa-
mos muy poco, sino que tampoco prestamos una gran atención a nuestras propias sen-
saciones y percepciones dejándonos llevar por una inclinación sorprendente a tomar
por propias lo que en realidad son creencias ajenas, disfruten de la siguiente anécdota
que sobre la sugestionabilidad nos brinda David. G. Myers (1995)
“A fines de marzo de 1954, los periódicos de Seattle informaron sobre los extraños
daños que padecían los parabrisas de los automóviles en una ciudad del norte de
Seattle a 128 km de distancia. En la mañana del 14 de abril informaron que se habían
observado daños similares en los coches a 104 km de distancia de Seattle, y ese mis-
mo día, en los diarios de la tarde, de nuevo informaron de esos extraños daños se ha-
bían podido observar a 72 km de distancia. Pues bien, al anochecer, el agente que per-
foraba los parabrisas ya había llegado a Seattle. Antes de que terminara el 15 de abril,
el Departamento de Policía de Seattle había recibido más de tres mil quejas por daño
en los parabrisas. Esa misma tarde el Alcalde de Seattle telefoneó al Presidente Eisen-
hower pidiéndole ayuda. En esa época- nos explica David G. Myers- yo era un habi-
tante de Seattle de 11 años de edad. Recuerdo la inspección de nuestro parabrisas, y lo
que nos atemorizó oír la explicación de que se trataba de un efecto de la lluvia radio-
activa provocada por una prueba de la bomba H en el Pacífico días antes. Sin embar-
go, el 16 de abril los periódicos insinuaron que el verdadero culpable podría ser la su-
gestibilidad masiva. El 17 de abril las quejas habían cesado. Un análisis posterior de
los parabrisas perforados condujo a la conclusión de que los daños- realmente exis-
tentes- no obedecían a otra cosa que a las piedrecillas que en aquella época abundaban
por todos los caminos.”
Por una vez, comenta Myers, la sugestibilidad nos condujo a mirar nuestros para-
brisas, en lugar de limitarnos a mirar a través de ellos.
Y ahora volvamos al experimento de Muzafer Sherif. Con razón temía éste autor
que sus críticos alegarían que los resultados de sus experimentos obedecían a la su-
gestibilidad de los sujetos. En realidad, los sujetos resultaban tan sugestionables, que
aprendían falsas estimaciones, ya que el asunto sobre el que se tenían que pronunciar
era un tedioso, repetitivo y ambiguo fenómeno autocinético. Para poder considerar
que en el laboratorio se está reproduciendo una situación representativa de situacio-
nes sociales de la vida real, es decir, para poder afirmar que en la vida real las normas
emergen de idéntico modo resultaba indispensable experimentar sobre el influjo del
grupo en una situación en la que incontestablemente el sujeto real tuviera que decidir
entre su propia percepción de las cosas y la percepción inducida por el grupo. Por tan-
to, resultaba imprescindible crear un paradigma experimental que impidiera alegar
que el grupo influye cuando la percepción es vaga, ambigua e irrelevante. Dicho para-
digma experimental fue creado por Solomon Asch.
VIII. EL INFLUJO DEL GRUPO EN EL COMPORTAMIENTO. EL

EXPERIMENTO DE ASCH
Asch sustituyó el fenómeno autocinético por una percepción real. En efecto, se

proponía a los individuos que tras observar una línea vertical (que actuaba como pa-
trón), eligieran, entre tres líneas de comparación alternativa, aquélla que medía lo
mismo. Desde luego la situación no era ambigua, cuando los sujetos respondían a la
serie de cuestiones sobre cual era la línea idéntica al modelo (repetidas veces) daban
unas respuestas la mar de satisfactorias. En su conjunto los errores fueron mínimos,
de un 1% de las respuestas recogidas.
Pero a continuación, claro está, los sujetos pasaban a realizar la segunda parte de la
experiencia. En ésta, al sujeto real se le sentaba en el sexto lugar de una fila de siete su-
jetos que daban sus estimaciones. Ni que decir tiene que los seis restantes estaban adies-
trados para inducirle a fallar. El procedimiento que empleaban para enredar al sujeto
con sus opiniones era el siguiente: en las dos primeras pruebas daban la respuesta co-
rrecta, pero en la tercera estaban adiestrados para cometer a propósito el error de estima-
ción que diera el primero de la fila. Por tanto, el sujeto real oía seis estimaciones idénti-
cas pero divergentes, como es obvio, de la suya. Los resultados fueron contundentes,
fueron muy pocos los sujetos que asentados en sus propias opiniones hicieron caso omi-
so de lo que juzgaban errores patentes de juicio de los seis compañeros que les prece-
dían. El resto optó por dudar de sí mismo y por titubear. Unos, como es lógico, poco,
otros muchos más, tanto que Asch consideró pertinente preocuparse por la tendencia de
aquellos jóvenes, quienes por otro lado parecían inteligentes y bienintencionados, a re-
petir como loros lo que opinaban los demás ¿se trataba de un defecto educativo?
El procedimiento ideado por Asch se convirtió en el ‘paradigma’ empleado para
estudiar el influjo del grupo. Estos experimentos carecen de validez ecológica, es de-
cir, el comportamiento que en ellos se observa no es el comportamiento de las perso-
nas en la vida real, ya que en éstas las personas no andan emitiendo a todas horas jui-
cios sobre la semejanza o diferencia de líneas verticales con una línea modelo o
patrón, pero sí poseen lo que se denomina ‘realismo experimental’, expresión con la
que se alude a que sí poseen capacidad para involucrar a los sujetos emocionalmente.
Sin embargo, hay que reconocerlo, este tipo de experimento resultaba muy costoso,
pues desgraciadamente había que pagar a los ‘compañeros-complices’.
En 1955, Richard Crutchfield resolvió la cuestión automatizándolo. Cinco partici-

pantes- cada uno de ellos, un sujeto real- se sentaba en una cabina adyacente a la de
los demás, y veía las preguntas proyectadas en la pared al otro lado de la habitación.
Cada cabina tenía un tablero de luces e interruptores que permitían a los sujetos emitir
sus juicios y ver cómo respondían los demás. Después de unos cuantos ensayos de ca-
lentamiento, todos los sujetos se encontraban respondiendo el último después de ver
las respuestas simuladas de los otros cuatro.
El abaratamiento de la técnica impulsó a numerosos psicólogos sociales a idear
experimentos con los que pudiera mostrarse hasta qué punto estamos dispuestos a
opinar como los demás. Del influjo del grupo sobre juicios perceptivos se pasó a las
simples opiniones (fácilmente proyectables en forma de alternativas). La posibilidad
de ‘generalizar’, es decir de aplicar a la emisión de otro tipo de juicios y opiniones los
resultados quedó más que demostrada, los seres humanos tendemos en nuestra vida
cotidiana a converger con las opiniones ajenas, o al menos a no apartarnos demasiado
de ellas. Conducta que parece derivar de una necesidad interna, es decir, del llamado
motivo de afiliación, de modo que la cuestión siguiente no se hizo esperar: ¿hasta qué
punto esta necesidad puede compelernos a actuar en contra de lo que dictaría una
‘recta’ conciencia?
Stanley Milgram en la década de los sesenta se propuso responder a esta cuestión
realizando una serie de experimentos que tratan de analizar qué es lo que ocurre cuan-
do las personas percibidas como una autoridad nos piden realizar conductas clara-
mente contrarias a los dictados de nuestra conciencia.
IX. LA OBEDIENCIA INDEBIDA ¿CONFORMISMO O CONFORMIDAD?

LOS EXPERIMENTOS DE STANLEY MILGRAM
Los experimentos de obediencia de Stanley Milgram son, sin lugar a dudas, los ex-
perimentos más célebres y controvertidos que ha realizado nunca un psicólogo social.
Milgram convocaba a los estudiantes para participar en experimentos sobre apren-
dizaje y memoria. Un experimentador muy serio, vestido con una bata blanca, les ex-
plicaba que habían sido convocados para participar como 'ayudantes- experimentado-
res' en un estudio pionero sobre el efecto del castigo en el aprendizaje. A continuación
les adiestraba en la tarea que tenían que realizar. Tenían que lograr que el ‘sujeto’ (en
realidad un cómplice de Milgram) aprendiera una lista de pares de palabras. El expe-
rimento se iba a realizar en dos cabinas contiguas. En una se situaba el cómplice, en la
otra el estudiante convertido en experimentador. El estudiante debía supervisar el
aprendizaje del cómplice y aplicándole, en caso de que se equivocara, un castigo con-
sistente en una descarga de intensidad leve que debía ir incrementando en el curso del
experimento con objeto de investigar el efecto que tenía el castigo en el proceso de
aprendizaje. Para hacerlo contaba con un generador de choques en el que cada inte-
rruptor tenía la indicación adecuada. El primer interruptor producía un choque de
quince voltios, y así de quince en quince se llegaba al interruptor que producía la des-
carga eléctrica más intensa, cuatrocientos cincuenta voltios. Cuatro rótulos describían
la intensidad de las descargas: “ligera”, “intensa”, “muy intensa”, pero a partir de los
cuatrocientos treinta y cinco voltios hasta los cuatrocientos cincuenta el rótulo que
aparecía rezaba así: “peligro, choque muy severo”.
El experimentador real (Milgram o gente de su equipo) le dice al estudiante que
desempeñaba el papel de ‘ayudante’ que su actuación como ‘profesor’ iba a consistir
en lo siguiente: a medida que el alumno se fuera equivocando en el aprendizaje que
debía realizar, él debía castigarle pulsando un interruptor. Con cada chasquido de un
interruptor vería parpadear las luces y oiría un zumbido eléctrico.
El cómplice, que actuaba como aprendiz ya conocía perfectamente en qué consis-
tía su trabajo. Sabía que cuando el ayudante pulsara el interruptor de ciento veinte
voltios él debía comenzar a quejarse conforme a un protocolo en el que la índole e in-
tensidad de las quejas estaban perfectamente programadas. A partir de los ciento cin-
cuenta voltios debía comenzar a organizar un gran escándalo pidiendo que le sacasen
de ahí, a partir de los doscientos setenta le correspondía transformar sus protestas en
gemidos de agonía a la par que seguía implorando que le sacasen de ahí. Entre los
trescientos y los trescientos treinta debía gritar que se negaba a contestar, y a partir de
los trescientos treinta decididamente debía responder con el silencio. En cualquier
caso el ayudante estaba instruido para perseverar en el castigo si no se obtenía la res-
puesta correcta, y el silencio no lo es. Además tenía terminantemente prohibido ale-
jarse del protocolo experimental para interactuar verbalmente, y de forma espontá-
nea, con el aprendiz. (Entendiéndose por tal cualquier tipo de intercambio verbal que
no fuese el prescrito por el protocolo del experimento, protocolo que le ordenaba con-
testar a todos los requerimientos con frases estereotipadas del tipo: “por favor conti-
núe” o “por favor siga”.
Ante las quejas sólo podía responder “el experimento exige que ud continúe” o “es
absolutamente imprescindible que ud continúe, o también, “no tiene otra elección,
debe continuar”.
Milgram describió el experimento a ciento diez psiquiatras, a estudiantes univer-
sitarios y a adultos de clase media pidiéndoles que manifestasen qué era lo que creían
que iba a suceder. Todos ellos coincidieron en la predicción de que tarde o temprano
los ‘ayudantes’ iban a apiadarse de los ‘aprendices’ y que ello les conduciría a des-
obedecer al experimentador, si bien difirieron al predecir el momento en que esto iba
a suceder. Los psiquiatras, guiados por su convicción de que en la población hay un
porcentaje de psicópatas desalmados respondieron que tan sólo un uno por mil de la
población llegaría y sobrepasaría la zona de ‘peligro choque severo’. La población no
profesional, es decir los estudiantes y las personas de clase media, predijeron en cam-
bio que el momento en que los ayudantes iban a sentir piedad por el aprendiz no iba a
ser idéntico en todos, es decir, que la tolerancia a los lamentos y protestas del aprendiz
iba a ser diferente en función de la personalidad del ‘profesor-ayudante’, si bien coin-
cidieron al concluir que todos, sin excepción, terminarían por apiadarse de los apren-
dices mucho antes de tener que aplicarles las descargas de ‘peligro, choque severo’.
Expertos contra neófitos. ¿Quién se equivocó?
Todos ellos se equivocaron. Cuando Milgram realizó el experimento con 40 hom-
bres adultos de 25 a 50 años de edad, 25 (el 63% de la población) llegó tranquilamen-
te a los 450 voltios. Y, de hecho, se detuvieron porque se lo ordenó el experimentador.
Espeluznante ¿no?
Ante resultado tan perturbador Milgram pidió al aprendiz que interpretara sus
quejas con mayor dramatismo, pero además introdujo una serie de innovaciones. En
adelante el ‘aprendiz’ iba a dejar caer que padecía una ligera dolencia cardiaca, ante
lo cual, el experimentador- mientras el ayudante trabajaba- respondía aceptando la in-
formación del siguiente modo: “aunque los choques puedan ser dolorosos, no causan
un daño permanente en los tejidos”. Sinceramente, Milgram se proponía inquietar a
los ayudantes y verles detenerse un poco en sus castigos, pero, para su sorpresa, no
fue esto lo que ocurrió. Esta vez 26 de los 40 adultos (65% de la población) los ayu-
dantes llegaron sin titubear hasta los peligrosos 450 voltios. La obediencia de los ayu-
dantes alarmó a Milgram. Y la publicidad que Milgram hizo de los resultados de la in-
vestigación alarmó a los Psicólogos Sociales. Aunque por dos motivos bien
diferentes. Milgram estaba francamente interesado por averiguar la causa de que los
seres humanos opten por sacrificar su conciencia moral en aras del desempeño de un
role, el de ayudante en un experimento y estaba dispuesto a tratar de explorar las en-
trañas del fenómeno. Fenómeno que los psiquiatras y psicólogos que orquestaron las
críticas contra sus investigaciones no dejaron de ejemplificar, ya que estos, lejos de
compartir su interés y preocupación, optaron por asediarle con preguntas sorprenden-
tes: ¿por qué se escandaliza Ud. Sr. Milgram de que los ayudantes hayan llegado tan
lejos? ¿acaso no ha maltratado ud. a los ayudantes diseñando un experimento tan sá-
dico? Total, la culpa la tenía Milgram, la prueba estaba en que él mismo describía que
muchos de los ayudantes que persistieron hasta el final lo habían hecho bajo la pre-
sión de una gran tensión emocional, reflejada como sudoración, temblores, tartamu-
deos, gemidos e incluso risas nerviosas incontrolables, dato éste al que se acogieron
psiquiatras y psicólogos para encontrar un culpable.
Pero lo que ya resultó obviamente delirante, como era fácil de suponer, fue la re-
acción de los periodistas dando rienda suelta a sus críticas clamando contra la cruel-
dad de Milgram... ¡pobres ayudantes! ¿acaso ese cruel experimentador no había alte-
rado el autoconcepto que tenían de ellos mismos? ¿Cómo iban a poder seguir
viviendo, ahora que sabían hasta qué extremos de crueldad podían llegar?
Ante este escándalo, el 84% de los ayudantes participantes, afortunadamente optó
por escapar de la invitación al victimismo que les estaban cursando por lo que, más
conscientes del alcance del experimento y de lo que del mismo podían aprender de sí
mismos y de los demás, optaron por agradecer públicamente a Milgram por haberles
permitido participar en la investigación. Pese a ello la reacción en contra de las inves-
tigaciones de Milgram perduró, y ello pese a que un psiquiatra, que había analizado al
grupo de los ayudantes de Milgram que habían aceptado encantados el papel de vícti-
ma que psicólogos y periodistas les había otorgado, había tenido que concluir que sus
entrevistados no presentaban daño psíquico alguno como consecuencia de haber par-
ticipado como ‘ayudantes’ en los experimentos de Milgram, pues la polémica al pare-
cer no tenía otro propósito que el lograr que las asociaciones profesionales prohibie-
ran a Milgram, en nombre de la ética profesional, abandonar un paradigma de
investigación que podía poner en cuestión los prejuicios que bajo el falso ropaje de
diagnósticos científicos muchos profesionales gustan cultivar estigmatizando como
buenos o malos a sus pacientes. Por fortuna, este ataque de fundamentalismo no hizo
mella en Stanley Milgram quien no cejó en sus investigaciones con el fin de indagar
cuáles eran los factores o variables que causaban ese comportamiento acrítico, esa
obediencia prácticamente ciega, esa renuncia de los dictados de la propia conciencia
en gran parte de la población, por lo que prosiguió sus investigaciones tratando de en-
contrar las variables más relevantes, o lo que es lo mismo, más influyentes para expli-
car la condición social que obliga a los sujetos a renunciar a actuar conforme a sus
principios, encontrando que el influjo más importante obedece a las siguientes varia-
bles:
La distancia emocional de la víctima.
La cercanía y legitimidad de la autoridad.
El tipo de autoridad (institucionalizada o no)
Los efectos liberadores de la influencia del grupo
Veamos brevemente las conclusiones que de dichos experimentos pudo extraer.
A) La distancia emocional de la víctima
Milgram ha verificado con sus experimentos la verdad que los españoles encerra-
ron en el refrán: “ojos que no ven, corazón que no siente”, ya que el porcentaje de
ayudantes que castigaban a tope descendía cuando el aprendiz estaba en la misma ca-
bina. Aunque desdichadamente no lo suficiente, ya que el 40% de los ayudantes con-
tinuaron sus castigos hasta el final. La sumisión completa a la situación descendió a
un 30% cuando se introdujo la variante de instruir a los ayudantes a colocar la mano
del aprendiz en contacto con la placa para que recibieran la descarga.
Esto parece concordar con lo que en la vida cotidiana cabe observar. Resulta más
fácil abusar de alguien distante o despersonalizado que de alguien próximo y muy
presente. De hecho, los verdugos despersonalizan a aquellos a quienes van a ejecutar
poniéndoles una capucha (aunque luego cuenten que es por piedad). Piensen en la in-
diferencia con la que millones de españoles han contemplado por televisión los bom-
bardeos de Yugoslavia, se sobrevuela con un avión supersónico, se aprieta un botón,
el autor de la proeza ni siquiera ve lo que ha causado... y el espectador bosteza ante un
horror.
Pero veamos el aspecto positivo, las personas actúan de manera más humana hacia
aquellos que están personalizados. Por algo se dice que lo justo está en la proporción.
B) Cercanía y legitimidad de la autoridad
En los primeros experimentos, Milgram en persona o alguno de sus colaboradores

habían supervisado el experimento e incluso intervenido de algún modo. Por lo que se
consideró que su carácter de ‘autoridades’ por lo que se consideró lógicamente que al
ser percibidos lógicamente por los ‘ayudantes profesores’ como la autoridad su proxi-
midad y grado de legitimidad podía haber influido en los resultados, de ahí que se to-
mara la cercanía de la autoridad y el grado de legitimidad como variables indepen-
dientes de nuevos experimentos con el fin de averiguar el alcance de dicho influjo
Los resultados obtenidos fueron los siguientes:
Cuando Milgram dio las órdenes por teléfono, en lugar de darlas directamente, la
sumisión total de los ‘ayudantes-profesores’ descendió a un 21%. Es decir, sólo el
21% siguió el experimento hasta el final aplicando el máximo castigo a los sujetos. Si
bien pudo encontrarse que no todos los que habían detenido el experimento antes se
mostraban capaces de decírselo, pues algunos prefirieron falsear los resultados antes
que encararse con la autoridad y censurarle el trabajo que les había encomendado. Por
lo que, en efecto, la cercanía o proximidad de la autoridad ejerce un considerable in-
flujo. Ahora bien, para que ello ocurra la autoridad debe ser percibida como legítima,
a juzgar por los resultados obtenidos en otra variante del experimento básico en la que
el experimentador (la autoridad), presente en el laboratorio, se ausentaba del mismo
ante una llamada telefónica diciendo al ayudante que él debía continuar, al hacerlo
otro sujeto a quien se asignaba el papel de oficinista (en realidad era un segundo cóm-
plice) asumía el mando. El empleado ‘decidía’ que el choque debería ser aumentado
un nivel por cada respuesta incorrecta (cuando se estaba aumentando un nivel cada
dos errores) y se lo comunicaba al ayudante. Pues bien, el 80% de los ayudantes se ne-
garon a obedecerle. El cómplice, ante esta circunstancia debía fingir disgusto y sen-
tarse frente al generador de descargas ocupando el lugar del ayudante-profesor, pues
bien, ante esta situación también la mayoría de los ayudantes-profesores que le des-
obedecían protestaban, llegando algunos hasta a tratar de desconectar el generador de
descargas. E incluso un ayudante-profesor, particularmente corpulento, llegó al extre-
mo de levantar de su silla al ‘usurpador’ y lo lanzó al otro extremo de la cabina. Esta
rebelión contra la autoridad ilegítima contrasta ciertamente con la cortesía sumisa
que, por regla general, tenían los ayudantes con el experimentador legítimo.
Ante este descubrimiento Milgram optó por probar también el efecto que sobre el
experimento básico tenía el hecho de que se realizara en una institución universitaria.
A fin de cuentas tanto su autoridad, como la de sus ayudantes, derivaba de su perte-
nencia al estamento docente de la Universidad de Yale. Pues bien, la realización del
experimento fuera de las dependencias de la Universidad le permitió descubrir que
fuera de ésta, y entre sujetos no estudiantes, el número de ‘ayudantes-profesores’ dis-
puestos a castigar hasta el final disminuía drásticamente.
Si bien no hay razones para tranquilizarse. Höfling y sus colaboradores, realizaron el
siguiente estudio sobre la conducta de las enfermeras de un hospital. Todas ellas en la
entrevista inicial habían declarado que en ningún caso admitirían una orden telefónica
por parte de su médico, por cuanto el reglamento del hospital, como es lógico prohibía
que los médicos se ausentaran del hospital y dictaran instrucciones sin haber visto a los
pacientes. Elemento éste que fue aprovechado para averiguar en qué medida las enfer-
meras se sentían capaces de resistir la demanda de un médico de contravenir el regla-
mento en este sentido. De manera que de forma sistemática se instruyó a los médicos
para que dictaran órdenes telefónicas a sus enfermeras dándoles la orden de suministrar
a algunos enfermos una sobredosis de la medicación que tenían prescrita. Como podrán
suponer se impidió a las enfermeras cumplir la orden que lamentablemente estuvieron
todas ellas, salvo una, dispuestas a cumplir sin la más mínima discusión.
C) Los efectos liberadores del grupo
Puesto que la situación experimental, puesto que la influencia del grupo, causaba
esos efectos negativos sobre el ayudante, Milgram se preguntó ¿podrá el grupo pro-
vocar como efecto una liberación del ‘ayudante’ de tan perniciosa conformidad con
lo que otra situación social le dicta? Para averiguarlo contó con dos cómplices pre-
sentes en el laboratorio en calidad de ayudantes de otros aspectos del experimento.
Durante el experimento actuaban como testigos rebeldes que desafiaban a Milgram
por lo que estaba haciendo. Pues bien, esto animó por fin a un 90% de los ayudantes a
rehusar continuar con los castigos. Cierto que los sujetos se liberaron conformándose
esta vez a los rebeldes. Saquen Uds. consecuencias sobre la importancia que tiene que
sepamos preservar y vivir realmente el orden social democrático que nos hemos dado.
Democracias imposibles sin demócratas. Aunque, sin duda, la reflexión resulta válida
para otros sistemas políticos. Sin individuos que sigan su conciencia, que exijan el
respeto a la ética, sin individuos que conozcan e impongan respeto a sus derechos y
sientan como un deber los derechos de los demás, difícilmente puede soportarse la
realidad social que esta inconsciencia a la hora de asumir situaciones sociales, y ese
gregario al vivir las relaciones gripales, genera. Como casi todos, en más de una oca-
sión, podemos constatar.
1. LA ANOMIA DURKHEIMIANA
Los trabajos de Sherif sobre formación de normas en situaciones de incertidumbre, y

los de Asch sobre consenso en situaciones carentes de incertidumbre perceptiva, pare-
cen mostrar como la vida social, la vida de relación, fluye gracias a la existencia de unas
pautas recíprocas de conducta que se articulan en torno a la búsqueda de consenso, en-
cuentro, cohesión. En ambos casos uno de los sujetos ‘se sujeta’ a la opinión de otro
desechando sus propias percepciones. Los experimentos de Stanley Milgram muestran
el mismo fenómeno a otro nivel, ni las normas éticas, ni las normas jurídicas impiden al
sujeto infligir dolor – pues eso es lo que simula el ‘aprendiz’ estar experimentado. Y, sin
embargo, no cabe dudar que los ‘ayudantes’ estaban desempeñando un role, es decir el
repertorio de reglas que exigen a un buen ‘ayudante’ de laboratorio ser respetuoso con
un protocolo que puede hacer avanzar la ciencia. Al margen del aprendiz, que a fin de
cuentas jugaba el papel de estímulo, todos los participantes en la cabina de los artífices
de conocimiento actuaban sujetos a un role. Los de autoridad competente, autoridad ile-
gítima, ayudante, o ayudante rebelde. Sin embargo, tan sólo el primer ayudante actuaba
con espontaneidad (todos los demás tenían clara la programación de sus actos). Tan sólo
el ‘ayudante’ por lo tanto tenía realmente que ganarse su lugar en aquel grupo. Pero
¿por qué? Cualquier estudiante de psicología ante esta pregunta podría responder: ¡está
claro!, estaba ante un profesor y su equipo, todo el mundo sabe que de los profesores de-
penden las calificaciones y en ocasiones un fichaje para su equipo investigador, por lo
tanto tenían algo que ganar y mucho que perder.
Lo que explica por qué, Stanley Milgram y tras él muchos otros investigadores han
demostrado que en contextos sociales externos, y en situaciones en las que los sujetos
no tienen nada que esperar de la situación sí no es la de concluir con decoro el trabajo
por el que se les paga (norma que no quieren romper), y, por tanto, nada esperan, ni
pueden esperar el motivo de afiliación se revela mucho menos intenso cuando se sale
del laboratorio en donde el fenómeno sucede pero con mucha menor intensidad de la
observada en el laboratorio, aunque quepa encontrarla con mucha más frecuencia de
lo que resultaría deseable..
Lo que nos conduce ya a tratar la extraordinaria anticipación de Emile Durkheim
a la hora de presentarnos el efecto que la existencia de normas tiene en la vida de las
personas. La anomia en un grupo social equivale a la ruptura de la solidaridad orgáni-
ca, es decir, el rechazo de las normas equivale al debilitamiento de la cohesión social.
En situaciones de anomia las personas viven al albur del más voluntarioso para gene-
rar una pauta social, y perdidos en el caos, simplemente se adhieren, pues no hay que
olvidar que los grupos acaban prevaleciendo sobre los individuos aislados, para so-
brevivir.
Como bien saben los estudiantes del Derecho también el exceso de normas, y los
conflictos que entre ellas se generan, es capaz de producir efectos análogos a los de
una situación de anomia. Pero la anomia es siempre equivalente a falta de regulación,
a ‘subregulación’ de una situación. Lo que se produce cuando hay un exceso de nor-
mas, cuando hay ‘sobreregulación’, no es anomia para Durkheim sino fatalismo. Y
fatalismo encontramos en la sumisión irreflexiva de los improvisados ayudantes de
Stanley Milgram. Quizá la historia nos permita captar mejor la cuestión. El Estado li-
beral, con su ‘laissez faire’, ‘laissez passer’, creo las situaciones sociales de anomia
que Emile Durkheim describió en el tejido industrial. Nuestras sociedades quizá pe-
quen de un exceso de normas, y de un gran déficit en su aplicación, por lo que paradó-
jicamente generan la existencia de situaciones sociales hiperreguladas jurídicamente
que, sin embargo, son vividas transgresoramente por parte de todos, u obedecidas he-
roicamente por parte de unos pocos que soportan la fatalidad de vivir en un mundo de
personas que ignoran el Derecho. ¿Por qué razón Stanley Milgram no dirigió también
sus estudios ante los que se opusieron? ¿Hasta qué punto cabe realmente concluir que
su respuesta provenía del respeto a los principios éticos? ¿Acaso éstos no obligaban al
‘ayudante-profesor’ a auxiliar al ‘aprendiz’? Abandonaban el experimento, se nega-

ban a proseguirlo, pero no tenemos constancia de que ninguno de ellos saliera del la-
boratorio en compañía con del ‘aprendiz’ que le pedía socorro, como tampoco la tene-
mos de que indignado, ninguno de ellos hubiera procedido a denunciar la supuesta
barbarie que en esa Universidad se estaba realizando. Cuestión ésta igualmente pre-
ocupante, pues nos habla en cualquier caso de una moralidad individual, de un apaci-
guamiento de una conciencia escasamente ‘social’.
En todo caso parece innegable que aquellos que abandonaron el laboratorio dife-
rían de los que proseguían con el experimento, ya que, sujetos a las mismas normas
que todos los demás, es decir al influjo de la situación, no por ello perdieron, como lo
hicieron sus compañeros, la capacidad de optar en el conflicto por las normas que re-
sultaban menos nocivas, por más que esto se hiciera a costa de poner una distancia
emocional ante el problema, sin llegar a afrontarlo.
En los trabajos de Sherif late un profundo respeto a Emile Durkheim y un afán por
explicarse la emergencia del orden social. Aunque el carácter introductorio y divulga-
tivo de esta obra no nos permita profundizar en los supuestos epistemológicos de cada
uno de los autores que mencionamos, hemos querido hacerlo constar porque a nuestro
juicio lo exige el rigor, pero además porque nos permite dar cuenta de la afirmación
que establecimos en el capítulo primero. Entre Psicología Social y Sociología existe
un estrecho parentesco, simplemente los psicólogos se han empeñado, y han conse-
guido, incorporar la experimentación a sus trabajos, trabajos en los que los procesos
psíquicos internos, las cogniciones son captadas por métodos indirectos que derivan
de la instrumentación metodológica de la Psicología básica.
No por ello los psicólogos son ajenos al influjo de las creencias sociales y particu-
lares que sostienen por vivir en un determinado momento histórico. Stanley Milgram
estaba traumatizado por el fenómeno nazi, y por su resurgir en otras regiones. Su obra
es impecable, pero quizá transmita una idea del hombre sumamente pesimista e irra-
cional. Lo que dice es verdad, pero no toda la verdad. La Psicología Social puede
brindar otras muchas experimentaciones que inciten al optimismo. Ya que en nuestros
tiempos estas dos visiones del hombre coexisten, o se secunda al primer Rousseau, el
que confiaba en la bondad del hombre, o se afirma con el segundo que la vida de so-
ciedad ha corrompido al hombre. Quizá convenga recordar que eso de medir a todos
por el mismo rasero, no resulta muy apropiado, como tampoco lo resulta no medir y
poner a toda la Humanidad en el mismo saco.
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CAPÍTULO TERCERO
LA INVESTIGACIÓN PSICOSOCIAL EN EL DERECHO
I. INTRODUCCIÓN
Que la Psicología y el Derecho tienen intereses comunes parece una cuestión am-
pliamente aceptada. Ambas disciplinas están interesadas en el comportamiento de los
individuos y en su control (Yarmey, 1979; Clemente, 1986; Carson y Bull, 1995; Ka-
pardis,1997). Ambas poseen supuestos, más o menos explícitos, sobre el ser humano
y pretenden establecer el origen y la responsabilidad en el comportamiento de los in-
dividuos y de sus distintas agrupaciones (Saks y Hastie, 1978). Además, las dos disci-
plinas combinan el desarrollo de fundamentos teóricos, con una fuerte orientación
aplicada en sus respectivos ejercicios profesionales (Carson y Bull, 1995). De lo ante-
rior no debe concluirse que las relaciones entre Psicología y Derecho han sido abun-
dantes ni fluidas (Jiménez Burillo,1986; Garzón 1990). De hecho, algunos autores
han situado dichas relaciones en un estadio de desarrollo todavía infantil y albergan
muchas dudas sobre su legitimidad (Carson y Bull, 1995). En la tabla 1 aparecen resu-
midas las principales barreras citadas para explicar la insuficiente cooperación entre
la Psicología y el Derecho (Piaget, 1970; Loh, 1984; Clemente, 1986; Garrido, 1994;
Clifford, 1995; Kapardis, 1997). Algunas de esas barreras tienen que ver con el méto-
do empleado mayoritariamente en la investigación psico-social. De tal forma que el
desarrollo de la Psicología como ciencia positiva, la adopción de los métodos propios
de las ciencias naturales y de buena parte de sus supuestos epistemológicos, no asimi-
lados por las Ciencias Jurídicas, es una de las razones más frecuentemente aducidas
para explicar las dificultades en la cooperación entre las dos disciplinas (Garzón,
1990). A pesar de estas diferencias, es visible y evidente a la luz de los estudios e in-
tervenciones realizadas hasta el momento, que la colaboración es posible. Sin duda,
esto requerirá de un esfuerzo en la adaptación de los métodos y técnicas de la Psicolo-
gía a las peculiaridades del ámbito legal y de una aptitud receptiva de los juristas ha-
cia los principios de la Ciencia (Clemente, 1986). En esta línea, el objetivo del pre-
sente capítulo es presentar de manera sucinta los principales métodos, técnicas e
instrumentos de investigación empleados en Psicología y en Psicología Social. Espe-
ramos con ello familiarizar con estas cuestiones a aquellos profesionales o futuros
54 DAVID MARTÍNEZ ÍÑIGO
profesionales que no teniendo una formación específica en Psicología, tengan curio-

sidad y deseen mejorar su capacidad para entender, valorar y, por qué no, criticar los
estudios y aportaciones de la Psicología en los contextos legales.
Avanzaremos en el capítulo desde lo más general a lo más concreto. Comenzare-
mos pues, describiendo las principales opciones metodológicas en la investigación
psico-social. Cada una de ellas parte de supuestos distintos respecto a la naturaleza
del objeto de estudio, a las posibilidades de acceder a su conocimiento y a la finalidad
de este último. A continuación, descendemos al ámbito específico de la investigación
psicolegal, señalando las principales corrientes dentro de la misma. Finalmente, reco-
pilamos las técnicas de recogida de información y algunos de los instrumentos que se
derivan de ellas. Dichas técnicas e instrumentos permiten aplicar los principios meto-
dológicos generales a casos y problemas concretos.
II. EL PROCESO DE INVESTIGACIÓN
Uno de los elementos cruciales y necesarios en la consideración de un determina-

do conocimiento o teoría como científicos son precisamente los pasos que se han se-
guido para su obtención. Si alguien nos revela nuestro futuro a partir de los astros y de
algún tipo de "don", le creeremos más o menos, pero no podremos calificar ese cono-
cimiento de científico. Por el contrario, si alguien tras numerosas observaciones y va-
liéndose de herramientas matemáticas nos explica el movimiento de los planetas en el
sistema solar y además observamos que su teoría encaja con el hecho que un determi-
nado cometa nos visite en una fecha y hora y no en otra, consideraremos que su teoría
es científica. Una de las diferencias principales entre ambas formas de conocimiento
son los procedimientos y las acciones seguidas en cada caso. Qué técnicas e instru-
mentos se emplea en dichas acciones también constituye una característica importan-
te. No será lo mismo que, basándose en los principios de la óptica, emplee un potente
telescopio para recoger datos sobre el sistema solar, que, basándose en algún ritual
esotérico, emplee una baraja de naipes para "adivinar" el futuro. Este proceso que, en
el caso de la ciencia cumple una serie de condiciones de mayor sistematicidad, mayor
rigor y mayor objetividad, es lo que constituye "el método científico". Lo entrecomi-
llamos porque a pesar de la visión generalizada de la ciencia como algo unitario, se-
guro, objetivo y universal, existen distintas opiniones, especialmente dentro de las
Ciencias Sociales, respecto a cuál es el método apropiado. En cuanto a la Psicología y
la Psicología Social, el método desempeñó un papel definitivo en su definición como
ciencia. Así pues, desde finales del siglo XIX la Psicología ha venido a considerarse
científica e independiente de otras disciplinas y formas de conocimiento, uno de los
elementos fundamentales en esa transición fue la adopción del método empleado en
otras áreas del saber sobre cuyo carácter científico no existía duda (p. ej. la física). Así
pues, la mayor parte de la comunidad de psicólogos adoptó como método aceptable
para la obtención de conocimientos científicos el método hipotético-deductivo pre-
viamente desarrollado en las Ciencias Naturales. Desde sus orígenes hasta la actuali-
La investigación psicosocial en el derecho 55
dad éste ha sido el método dominante, si bien a lo largo de las últimas décadas han
proliferado las críticas y ataques hacía los supuestos sobre los que se sustenta, cues-
tionándose su valoración como el único método posible (científico), e incluso su vali-
dez para el estudio de los fenómenos psico-sociales (ver p. ej. Ibáñez, 1992). También
se han realizado este tipo de críticas en relación con las posibilidades de estudiar los
fenómenos legales desde una psicología positivista (King, 1986; Bennett y Feldman,
1981). Abordar en profundidad estos aspectos excede la intención y propósitos de
este capítulo. Baste con señalar al lector la existencia de otras alternativas y el carác-
ter histórico de la Ciencia y de su método (Delclaux, 1987a). Qué es científico y qué
no lo es, no es un asunto cerrado y resuelto, sino el resultado de los consensos y des-
acuerdos dentro de la comunidad científica y el reflejo en parte de la relación de fuer-
zas y de poder dentro de la misma. Dentro de esta sección, nos limitaremos a resumir
dos grandes opciones metodológicas: la cuantitativa y la cualitativa. Ambas difieren
en lo relativo a sus supuestos epistemológicos y, obviamente, en la estrategia o méto-
do propuesto para el análisis de su objeto de estudio. Asumimos que existen otras di-
mensiones, además de la cuantitativa-cualitativa, para caracterizar y diferenciar cada
una de las perspectivas, algunas de las cuales quedarán patentes en la explicación de
sus respectivos supuestos. Es también justo reconocer que la metodología cuantitati-
va recibirá mayor atención, dado que su aplicación al estudio de las cuestiones legales
ha sido amplia y mayoritaria. Si bien, esto no es razón suficiente para considerarla la
única aceptable.
1. METODOLOGÍA CUANTITATIVA
Como señalamos anteriormente, desde sus inicios como disciplina científica la

Psicología optó por el método propio de las ciencias naturales. Desde esta perspectiva
se interpretó el método hipotético-deductivo como el único posible si se pretendía
que la Psicología se transformara en una disciplina de este tipo. Así pues, la Psicolo-
gía y la Psicología Social en su deseo de obtener respeto e independencia, optó por di-
cho método sin dedicar suficiente atención a su propiedad para el estudio del objeto
de cada una de las disciplinas (Sangrador, 2001). A continuación veremos los supues-
tos que lo fundamentan, la descripción de las fases que prescribe para la investigación
y las alternativas metodológicas que ofrece.
Supuestos del método hipotético-deductivo
La configuración de cualquier metodología de investigación se fragua a partir de

una serie de principios o supuesto relativos a la naturaleza del objeto de estudio, a las
posibilidades para su conocimiento, a los criterios de validez para los resultados obte-
nidos y al alcance y universalidad del conocimiento adquirido. En el caso de la meto-
dología cuantitativa, el método hipotético-deductivo y sus principios, derivados del
empirismo y del positivismo lógico, constituyen la piedra angular. Podemos definir
dichos principios en los siguientes puntos (Páez, Valencia, Morales y Ursua, 1992):
Existe una realidad externa al individuo e independiente de su percepción y

de su definición de la misma. Hay por tanto una realidad objetiva.
Es posible acceder a un conocimiento cierto y seguro de la realidad.
Las teorías o modelos sobre la realidad o sobre alguno de sus aspectos son vá-
lidas si es posible relacionarlas con los datos procedentes de la observación.
Es por tanto, necesario derivar de las teorías proposiciones o hipótesis con-
trastables por medio de una observación sistemática y controlada.
Es posible establecer leyes o principios generales sobre los fenómenos anali-
zados. Desde esta perspectiva nomotética, se analizan un número representa-
tivo de casos en condiciones diversas, con el fin de extraer aquellos aspectos
comunes y aplicables a todos ellos. Añadimos que con la búsqueda de princi-
pios y leyes universales se pretende la predicción y el control del objeto de es-
tudio.
Si se nos permite una simplificación con fines didácticos, para el enfoque positi-
vista la actividad del científico se resume en la elaboración de teorías consistentes so-
bre cómo es y funciona algún aspecto de la realidad. Estas teorías pueden derivarse de
los trabajos de otros científicos o de la observación del fenómeno a estudiar. Para que
su teoría tenga algún valor es necesario que sea contrastada empíricamente. Para
cumplir con esta exigencia, el investigador deberá "preguntar" a la realidad sobre la
corrección de su modelo. Si bien, para poder estar seguro de que la confirmación o no
de la pregunta obedece exclusivamente a la correspondencia entre su modelo y las ca-
racterísticas de la realidad y no a la ambigüedad en la pregunta o a las condiciones en
que ésta se realizó, es necesario seguir una serie de pasos. En primer lugar, deben de-
rivarse de la teoría hipótesis y afirmaciones precisas, concretas y cuyos elementos
sean observables. Por ejemplo, la afirmación "la probabilidad de que un sujeto A emi-
ta la conducta x aumenta, si cada vez que el individuo emite x recibe un premio" es
una afirmación clara y fuertemente ligada a la observación. Distintos observadores
podrían sin gran dificultad ponerse de acuerdo sobre si efectivamente la conducta
aparece más veces cuando se premia que cuando no se premia. No obstante, todavía
sería posible que la respuesta fuera clara pero errónea, es posible que la frecuencia de
la conducta aumente pero que no lo haga por el premio recibido. Podría ser que la re-
petición de la conducta x obedezca a alguna alteración neurológica o motora del indi-
viduo. Puede ser también el caso que la frecuencia de la conducta no aumente porque
lo que el investigador define como premio es percibido por el sujeto como un castigo.
Por este motivo, la observación debe ser sistemática y controlada de forma que se re-
duzcan al mínimo las posibilidades de que la respuesta obedezca a motivos distintos
al incluido en nuestra hipótesis. El investigador deberá asegurase de que el partici-
pante en la investigación no sufre lesión alguna y de que percibe el resultado de su
conducta como algo placentero. Al referirnos a las distintas alternativas metodológi-
cas describiremos con más detalles los niveles de control y sistematización posibles
en la observación e interrogación sobre el fenómeno estudiado. Por último, los resul-
tados de la contrastación empírica de las hipótesis permiten, si son favorables, mante-
ner provisionalmente la teoría o , caso de ser contrarios, indican, dependiendo del ca-
so, la necesidad de la elaboración de supuestos auxiliares que expliquen los

resultados obtenidos o bien la necesidad de elaborar una nueva teoría. No obstante,
cuales son las consecuencias para una teoría de la refutación de alguna de sus hipóte-
sis es una cuestión polémica y abierta al debate (Kuhn, 1962; Lakatos, 1970; Popper,
1972; Chalmers, 1976; Delgado y Prieto, 1997).
Fases de la investigación
Los principios expuestos anteriormente se concretan en una serie de fases o etapas
que trazan el camino a seguir por los investigadores en la generación de conocimiento
científico. Aunque puedan existir ligeras diferencias en la denominación y número de
etapas recogidas en los distintos manuales de metodología en Psicología, básicamen-
te podemos establecer las siguientes fases: a) planteamiento del problema, b) formu-
lación de hipótesis, c) diseño de la investigación, d) recogida de datos, e) interpreta-
ción de los datos y f) obtención de resultados (Delclaux, 1987b; Arnau, 1995;
Delgado y Prieto, 1997).
Planteamiento del problema: el primer paso en toda empresa científica es de-
finir con la mayor precisión posible la cuestión que se pretende abordar. En
ocasiones esto implicará la descomposición de un problema general en va-
rios, cuya complejidad sea abordable. Por ejemplo, en lugar de plantear como
problema la decisión del jurado, tal vez sea conveniente dividir la cuestión en
varias como: aspectos estructurales del jurado (p. ej. número de integrantes,
distribución de roles), aspectos procesuales (p. ej regla bajo la que operan,
tiempo para la deliberación, etc..) y aspectos de contenido (p. ej. el tipo de de-
lito que deben juzgar, etc...). En la definición inicial del problema resulta de
utilidad revisar la información y los datos obtenidos en investigaciones ante-
riores. A partir de la revisión de los trabajos realizados por otros investigado-
res, debemos obtener una visión lo más completa posible de las teorías, hipó-
tesis, métodos y datos disponibles. Cuando se carece de información previa
sobre el problema, por novedoso o por olvidado, la observación del fenómeno
puede ofrecernos algunas sugerencias o tentativas sobre cómo definirlo y
abordarlo. No debe confundirse esta situación con un inductivismo ingenuo,
según el cual la mera observación de la realidad nos permite establecer los
principios que la rigen. Cualquier observación de un fenómeno, por inciden-
tal y asistemática que sea, está guiada por algún tipo de supuesto o hipótesis
implícita (Chalmers, 1976). Pensemos que cualquiera de nosotros, legos en
cuestiones de nutrición, tuviéramos que analizar los factores relacionados con
el peso corporal. A pesar de nuestra ignorancia del tema seguramente ningu-
no de nosotros prestaría atención a factores como el color de la ropa de las
personas observadas, sus preferencias artísticas o la longitud de su cabello. El
que descartemos automáticamente estos aspectos igualmente válidos para un
observador sin teorías que la cantidad de calorías ingeridas, refleja que nues-
tra observación es selectiva y guiada por principios y teorías rudimentarias o
de "sentido común". Continuando con la definición del problema, uno de los
elementos es la determinación de cuáles son sus principales dimensiones, fac-

tores o variables. Así pues, en nuestra investigación sobre el peso corporal
podemos considerar que las principales variables a tener en cuenta son las ca-
lorías ingeridas y el nivel de ejercicio físico. Cada una de esas variables debe
ser definida tanto teóricamente como operativamente. Es decir, debemos es-
pecificar a través de que procedimientos podemos observar y medir esas va-
riables. En nuestro caso podemos operativizar el ejercicio físico como la dis-
tancia que la persona recorre andando a lo largo del día. Como puede
observarse, la definición operativa puede no coincidir exactamente con la teó-
rica - existen actividades distintas a andar que constituyen ejercicio físico -
pero su relación debe ser lo más próxima posible. Al final de esta fase debe-
mos tener una definición lo más clara posible del problema, de sus dimensio-
nes y de las relaciones entre las mismas. Dichas representaciones del proble-
ma deben guiarse siempre por un principio de parsimonia, siendo preferible, a
igual nivel de precisión, aquellas teorías que resultan más simples.
Formulación de hipótesis: al tratarse de una metodología empírica, no basta
con la especulación teórica, siendo necesario comprobar si nuestra represen-
tación y definición del problema coinciden con lo que sucede en el mundo.
Para ello debemos formular una serie de afirmaciones sobre cómo evolucio-
nará el problema bajo ciertas condiciones y de acuerdo con nuestra teoría so-
bre el mismo. Estas afirmaciones son las hipótesis, que deben explicitar de
manera clara la relación entre las variables. En nuestro caso hipotetizaremos
que si aumenta el número de calorías ingeridas y el ejercicio físico se mantie-
ne constante, entonces aumentará el peso corporal. Al primer grupo de varia-
bles (calorías y ejercicio) que proponemos como causas, las denominamos
variables independientes, aquellas que se definen como consecuencias (peso)
las llamaremos variables dependientes. Es posible que además de las varia-
bles independientes consideradas por el investigador existan otras que afectan
a nuestra variable dependiente, como por ejemplo en nuestro caso el metabo-
lismo celular o la fase de desarrollo. Si el investigador tiene conocimiento de
su existencia pero controla sus efectos (p. ej. seleccionando sujetos en la mis-
ma fase de desarrollo) las llamaremos variables contaminadoras. Si el inves-
tigador no tiene conocimiento de su existencia las denominaremos variables
extrañas. Una posibilidad más es que los efectos de una variable sobre la de-
pendiente sean modulados o mediados por otras variables intermedias, modu-
ladoras o intervinientes. Por ejemplo, el que ciertos nutrientes sean asimila-
dos por el organismo y aumente el peso corporal depende de su ingestión en
combinación con otros alimentos.
Diseño de la investigación: una vez establecidas las hipótesis es necesario
elaborar un plan que nos permita obtener e interpretar los datos que las confir-
men o refuten. Esto implica algunos de los aspectos que se verán con detalle
más adelante y entre los que están: qué control ejerceremos sobre las varia-
bles (p. ej. diseños experimentales o correlacionales), en qué contexto tendrá
lugar la recogida de datos (p. ej. experimentos en laboratorio o experimentos

de campo), en cuántos momentos distintos se observará el fenómeno (diseños
longitudinales o transversales), cómo se recogerá la información (p. ej. pre-
guntando a los sujetos o a través de los registros de un observador), qué ins-
trumentos concretos emplearemos (p. ej. autoregistros, escalas, grabadoras de
vídeo) y qué tipo de análisis realizaremos con los datos obtenidos (cuantitati-
vos o cualitativos).
Recogida de datos: supone la ejecución del diseño conforme al procedimien-
to establecido.
Interpretación de los datos: una vez obtenida la información empírica es ne-
cesario someterla a un conjunto de análisis, habitualmente basados en técni-
cas estadísticas. Dichos análisis permitirán afirmar si los datos obtenidos son
compatibles con las hipótesis propuestas o no.
Obtención de conclusiones: con independencia de que los resultados sean fa-
vorables o no a las hipótesis propuestas, la investigación debe finalizar con
una reflexión rigurosa sobre las implicaciones de los resultados obtenidos,
por qué se han obtenido esos resultados y no otros, cuáles son los posibles
errores en los datos o en su interpretación derivados de la metodología em-
pleada, cómo podrían prevenirse etc... Raramente en Psicología una sola in-
vestigación es lo suficientemente completa y perfecta como para permitirnos
afirmar que una hipótesis, y menos una teoría, es cierta o falsa. Solamente la
realización de distintas investigaciones, con distintas muestras de individuos
y con distintas metodologías pueden aportarnos cierta seguridad, siempre
provisional, sobre la mayor o menor validez de nuestra teoría. A diferencia de
la imagen popular del conocimiento científico como absolutamente seguro y
cierto, creemos que la provisionalidad del mismo y la posibilidad y necesidad
de cuestionarlo y revisarlo son características distintivas del conocimiento
científico a las que debe sus avances y progresos frente a otras formas de co-
nocimiento basadas exclusivamente en la autoridad, la tradición o la fe. Por
todo lo anterior, la valía de una investigación no está tan sólo en sus resulta-
dos concretos, sino que depende también de su capacidad para sugerir nuevas
ideas e hipótesis que guíen futuros trabajos.
Alternativas metodológicas
Dentro de los supuestos de la metodología cuantitativa podemos establecer distin-

tas alternativas a la hora de realizar una investigación. Estás alternativas permiten res-
ponder a las limitaciones y especificidades de cada investigación, al tiempo que cada
una de ellas se complementa con las restantes, haciendo posible atenuar los inconve-
nientes propios de cada método. Así pues, existen ciertas variantes o alternativas so-
bre el método general, especialmente en lo referente a la obtención de los resultados y
en concreto al grado de control y manipulación que se ejerce sobre las variables que
componen el problema analizado (Cornejo, 1997). En este sentido, podemos distin-
guir, ordenadas de mayor a menor grado de manipulación y control, tres alternativas

metodológicas básicas: el método experimental, el método correlacional y el método
observacional (Delgado y Prieto, 1997).
Metodología experimental
Considerado como el método científico por excelencia supone los mayores nive-
les de control y manipulación sobre el fenómeno observado. El principio básico de la
experimentación es la manipulación de los niveles de la variable independiente para
evaluar los efectos que produce en la variable dependiente. Si, por ejemplo, el objeto
de nuestra investigación experimental fuera establecer los efectos del tamaño del ju-
rado (variable independiente) en la decisión del jurado (variable dependiente), esta-
bleceríamos distintos niveles de la variable independiente (nivel A= 5 jurados, nivel
B= 6 jurados, nivel C= 9 jurados). Posteriormente, pediríamos a cada jurado que to-
mara una decisión sobre los mismos casos de delito y observaríamos si difieren en la
proporción de veredictos de culpabilidad o inocencia. Para poder estar realmente se-
guros de que las diferencias en la variable dependiente obedecen exclusivamente a
los distintos niveles de la variable independiente debemos asegurarnos de que los ju-
rados formados (A, B y C) solamente se diferencian en su número de integrantes. Por
este motivo debe ser aleatoria la decisión sobre qué individuos participarán en cada
tipo de jurado. O, lo que es lo mismo, la asignación de los niveles de la variable inde-
pendiente es aleatoria. Si esto no fuera así y dejáramos, por ejemplo, que los sujetos
eligieran a qué tipo de jurado desean pertenecer, podría darse el caso de que los jura-
dos más grandes estuvieran formados por personas más sociables que, pongamos por
caso, puedan ser más magnánimas juzgando a otras personas, siendo esta la razón de
las diferencias en los veredictos y no el tamaño del grupo. Al asignar los sujetos alea-
toriamente a los niveles de la variable independiente, las posibles variables contami-
nadoras o extrañas se darán con la misma frecuencia en cada nivel (habrá el mismo
número de personas sociables en cada jurado), no siendo entonces estas variables una
explicación factible de las diferencias de los distintos grupos en la variable depen-
diente. Además de manipular la variable y de asignar sus niveles aleatoriamente, es
necesario que las condiciones en que se realiza el experimento sean constantes para
cada sesión. Imaginemos, ahora que hemos compuesto correctamente nuestros gru-
pos, asignándoles aleatoriamente el nivel de la variables independiente, que el pri-
mer grupo comienza su deliberación a primera hora de la mañana en un día de vera-
no. Cuando este grupo finaliza, los siguientes grupos van ocupando la sala a medida
que avanza la mañana y sube la temperatura. Es posible que las diferencias produci-
das por algo tan sencillo como la temperatura afecten al proceso de decisión, por
ejemplo irritando a los participantes o aumentando su prisa por finalizar la tarea, de
tal modo que las diferencias encontradas obedezcan a una variable extraña (tempera-
tura) y no a la independiente. Por este motivo, es necesario que el investigador con-
trole las posibles variables contaminadoras por medio de distintas técnicas experi-
mentales o estadísticas. Una posibilidad en nuestro caso hubiera sido comenzar todos
los grupos a la misma hora o que cada grupo hubiera tomado las decisiones en los
distintos momentos del día con las distintas temperaturas. La manipulación de la va-
riable independiente, su asignación aleatoria y el cuidado de las condiciones en que
se realiza el experimento son las que permiten afirmar con mayor seguridad que en
otras metodologías la existencia de una relación de causa-efecto entre la variable in-
dependiente y la dependiente (Campbell y Stanley, 1966). Este criterio se denomina
validez interna. El resto de métodos disfrutan de una menor validez interna al incum-
plir alguno de los requisitos del método experimental. Además de la validez interna,
existen otros criterios para la evaluación de los resultados obtenidos con una metodo-
logía determinada. En qué medida los resultados obtenidos en el experimento se
mantendrán con otros sujetos y en otras condiciones o, lo que es lo mismo, cuál es su
validez externa es otro de esos criterios. En este sentido, la valoración del método ex-
perimental es baja, especialmente si tenemos en cuenta la dificultad y costes de apli-
car el experimento a una muestra representativa de individuos. La utilización habi-
tual de muestras incidentales (estudiantes, internos, etc...) dificulta la generalización
de los datos a la población. En nuestro caso, es posible suponer que los resultados ob-
tenidos con estudiantes de psicología (el tipo de muestra más habitual) no se darán de
nuevo en un jurado compuesto por grupo heterogéneo de ciudadanos. Por último,
cabe preguntarse por la validez ecológica de los resultados obtenidos, es decir, en
qué medida podemos suponer que éstos serán los mismos en contextos distintos a
aquellos en los que se realizó la investigación. ¿Se darán los mismos veredictos
cuando se simula una decisión sobre un caso hipotético, que si la decisión se toma en
una sala de justicia y sobre un caso real? De nuevo la metodología experimental ha
sido fuertemente criticada por la extrema artificialidad de las situaciones y tareas
propuestas a los participantes. El principal inconveniente es la existencia de una cier-
ta incompatibilidad entre las distintas formas de validez. Si queremos estar seguros
de que la variable independiente es la causa, tendremos que controlar tanto el contex-
to de investigación que éste resultará con toda seguridad artificial. Si por el contrario
analizamos los comportamientos en el contexto en que suceden habitualmente, pri-
mero puede plantear cuestiones éticas como las señaladas en la introducción y segun-
do el número de variables sin controlar es tan alto que la validez interna inevitable-
mente se resentirá. A pesar de esto, se han planteado alternativas para mejorar la
validez ecológica. Una de ellas pasa por sacar los experimentos fuera del laboratorio,
realizándolos en los mismos contextos en los que luego se pretende predecir el com-
portamiento o al menos en un contexto que los participantes no perciben como espe-
cífico para la investigación. Aunque la investigación se realice en contextos natura-
les, se mantiene la manipulación de la variable independiente y su asignación
aleatoria. Un ejemplo sería un estudio sobre la eficacia de dos métodos para la ense-
ñanza de las matemáticas. Para ello se recurre a los alumnos de un curso de verano,
asignando aleatoriamente a cada uno de ellos a uno de los métodos docentes e impar-
tiendo el curso en las aulas y con las condiciones habituales. Sin duda, el experimen-
to de campo permite mejorar el realismo de la situación y su validez ecológica, no
obstante en los contextos naturales el control sobre las variables contaminadoras y
extrañas disminuye por lo que la validez interna puede menguar. Si la situación fuera
demasiado compleja o el descontrol de las variables extrañas muy elevados, es dudo-
so si tiene sentido mantener la denominación de experimento. Algo similar a esto úl-

timo sucede con un conjunto de diseños de investigación que estando próximos a los
principios de la experimentación, no cumplen alguno de sus principios. Esta metodo-
logía cuasi-experimental se caracteriza por mantener la manipulación de la variable
pero su asignación no es aleatoria (Cook, Campbell y Peracchio; 1990). En el caso de
nuestros dos métodos pedagógicos, si los grupos de clase ya estaban formados antes
de la investigación, estaríamos ante un cuasi-experimento. El investigador manipula
la variable independiente, al decidir qué tipos de metodología se emplearán, pero qué
metodología recibe un alumno no obedece al azar sino a cuestiones académicas o bu-
rocráticas. Con frecuencia los diseños cuasi-experimentales son el resultado de las li-
mitaciones que imponen los contextos naturales.
Por último, señalar la posibilidad, ampliamente utilizada en el estudio del jurado,
de recurrir a la simulación como procedimiento para mejorar el realismo de las situa-
ciones planteadas (Rodríguez Mazo, 1999). En la simulación, se pide a los participan-
tes que asuman un papel (p. ej. actuar como si fueran un jurado) y que en función del
mismo resuelvan algún tipo de tarea (p. ej. emitir un veredicto). La asignación de dis-
tintas variantes de la tarea permite mantener la manipulación de las variables, si bien
la complejidad de las tareas y del procedimiento para su resolución dificulta el control
y la valoración de todas las variables relevantes, lo que puede disminuir la validez in-
terna.
Metodología correlacional
En algunas investigaciones no es posible manipular ni asignar la variable indepen-

diente (p. ej. el sexo, la edad o las experiencias pasadas). En otras, hacerlo no resulta-
ría ético (p. ej. administrar distintos castigos físicos y observar sus efectos en el desa-
rrollo infantil). Es posible también que obtener datos representativos de una amplia
población sea un objetivo primordial de la investigación, siendo inviable disponer de
recursos humanos y materiales para realizar experimentos a toda la muestra (p. ej.
analizar las reacciones de la población española ante determinadas características de
un líder político). Finalmente, un amplio número de procesos psicológicos y de fenó-
menos psico-sociales son por su dinámica temporal o por su propia naturaleza difíci-
les de analizar, sin alterarlos radicalmente, en las coordenadas temporales y espacia-
les que impone la experimentación (p. ej. analizar los procesos de enamoramiento o
los de separación matrimonial). En todos estos casos es necesario recurrir a otro tipo
de metodologías entre las que se encuentra la correlacional. En las investigaciones
correlacionales, el investigador no determina los niveles de la variable independiente
ni los asigna aleatoriamente. En los diseños correlacionales se trata de observar cuá-
les son los niveles de determinadas variables y si existe alguna regularidad en la for-
ma en que varían. Pensemos en un estudio sobre las actitudes hacia el endurecimiento
de las sanciones por conducir ebrio. Deseamos saber qué grupos de población son
más sensibles a estas medidas sancionadoras y si estos coinciden con los grupos que
sufren mayor número de accidentes por causa del alcohol, por ejemplo los jóvenes.
Para ello, obviamente, no podemos asignar aleatoriamente una edad a un sujeto y pre-
guntarle cuál es su opinión sobre el endurecimiento de las sanciones, nos limitaremos
a preguntar a personas de distintas edades cuál es su opinión. Posteriormente, confir-
maremos por medio de técnicas estadísticas para el análisis de datos si distintos gru-
pos de edad difieren significativamente en sus opiniones. Aunque en los estudios co-
rrelacionales se mantiene la formulación de hipótesis y se distingue -basándose en
estudios anteriores, en alguna teoría o en la mera especulación- entre variable inde-
pendiente y dependiente, los estudios correlacionales no permiten establecer relacio-
nes de causa-efecto. La covariación de otras variables no consideradas o no controla-
das en el estudio es la razón por la que la correlación no es condición suficiente para
inferir causalidad. Quedará más claro con un ejemplo. Pensemos en los razonamien-
tos de algunos individuos sobre el comportamiento de determinadas minorías o gru-
pos étnicos, a partir de la observación de meras correlaciones. Pensemos en los gru-
pos que ocupan los "corredores de la muerte" en EE.UU. a la espera de su ejecución.
Sin lugar a dudas, encontraríamos un alta correlación positiva entre la pertenencia a
determinadas comunidades (p. ej. la afroamericana o la hispana) y la probabilidad de
ingresar en un lugar tan sórdido. Alguien podría argumentar que factores genéticos o
de "raza" explican que estos grupos tengan mayor propensión al crimen y mayor posi-
bilidad de ser condenados a la pena capital. Claro está que esto supone una total igno-
rancia sobre la covariación, por razones históricas, políticas y sociológicas propias de
algunos países, del nivel educativo, de las posibilidades de financiar una defensa de
calidad y de obtener un juicio justo, con la pertenencia a determinados grupos o co-
munidades. En definitiva el problema de los métodos correlacionales radica en el me-
nor control sobre las condiciones de observación, lo que afecta a su validez interna.
No obstante, esta falta de control sobre las condiciones en que se recoge la informa-
ción puede ser parcialmente resuelta en la fase de análisis de los datos por medio de
distintas técnicas estadísticas. El desarrollo de estas técnicas y de nuevos procedi-
mientos de análisis (p. ej. ecuaciones estructurales) permite una mayor seguridad a la
hora de inferir causalidad entre las variables.
Método observacional
La consideración de la observación como una alternativa metodológica distinta a

las dos anteriores no es una cuestión clara. Siendo estrictos es preciso reconocer que
tanto la metodología experimental como la correlacional implican algún tipo de ob-
servación, siendo la diferencia principal el grado de sistematización y estándarización
de la situación en que se observa y de los instrumentos para la recogida de datos. Cuál
es entonces la combinación de criterios que pueden diferenciar, aunque sea de un
modo un tanto borroso, la metodología observacional de las restantes. En primer lu-
gar, el contexto en que tiene lugar, siendo lo más habitual emplear contextos natura-
les. En segundo lugar, el nivel de intervención del investigador sobre el fenómeno es
menor que en los anteriores y generalmente se desea que sea así para evitar una "des-
naturalización" de aquello que se desea estudiar. En tercer lugar, la recogida de la in-
formación es principalmente tarea del investigador, sin que los participantes sean, en
ocasiones, conscientes de qué información están aportando. Por último, la metodolo-

gía observacional suele emplearse más frecuentemente en las fases iniciales del estu-
dio de un fenómeno, realizándose análisis más cualitativos, todo ello con el fin de de-
sarrollar diseños e instrumentos de investigación más precisos y sistemáticos en
futuras investigaciones (Clemente y Gil, 1985; Delgado y Prieto, 1997). La combina-
ción de éstas características es la que justifica la consideración aparte del método ob-
servacional. A pesar de su aparente debilidad, el método observacional realiza aporta-
ciones significativas para el conocimiento científico. El desarrollo de estudios
observacionales en los que se registran los procesos psicosociales en "estado puro"
son sin duda una fuente importante para la superación de problemas de validez ecoló-
gica e incluso de relevancia de los resultados. En ocasiones, las condiciones del méto-
do experimental implican una "hiperfragmentación" y simplificación de los fenóme-
nos de modo que se obtienen conclusiones firmes sobre asuntos totalmente
irrelevantes. Una observación de los fenómenos en su globalidad y la realización de
análisis más cualitativos es una fuente importante de "insight" para el investigador,
generando nuevas ideas y concepciones que puedan permitir saltos cualitativos en el
enfoque de la investigación sobre un determinado fenómeno. Aspectos estos que de-
tallamos en el siguiente apartado.
En cualquier caso y a modo de conclusión sobre las alternativas metodológicas,
señalar que los fenómenos psico-sociales son lo suficientemente complejos como
para que su análisis requiera de la utilización de distintas metodologías, siendo inge-
nuo pensar que un sólo método, un sólo contexto de investigación o un sólo tipo de
análisis nos permitirá su completa comprensión. En el caso de la investigación psi-
colegal, la pluralidad podría considerarse como un requisito imprescindible que per-
mite el abordaje de un mayor número de temas y contextos de investigación, al tiem-
po que garantiza una actitud vigilante y crítica por parte del investigador en relación
con su propio quehacer y con los resultados que de éste se derivan (King; 1986; Gar-
zon, 1990). Dentro de la investigación psicosocial de lo legal existen ya ejemplos de
integración, en los que se combinan distintas metodologías (p. ej. O´Barr y Lind,
1981).
2. METODOLOGÍA CUALITATIVA
A pesar de que la metodología cuantitativa ha dominado la Psicología a lo largo de

su historia, desde la década de los cincuenta hasta nuestros días han proliferado nu-
merosas críticas hacia los supuestos del método hipotético-deductivo, hacia la posibi-
lidad de aplicarlo al estudio de fenómenos sociales y sobre todo hacia las pretensiones
monopolistas de la metodología cuantitativa sobre lo científico. De manera más o me-
nos acertada identificaremos las distintas alternativas a la metodología dominante
como metodologías cualitativas, asumiendo que estas últimas se alejan de los supues-
tos derivados de los principios positivistas y que agrupar las distintas tendencias bajo
la etiqueta común de metodología cualitativa supone una simplificación con la que se
corre el riesgo de dejar descontento a todos los afectados. Explicar los principios y su-
puestos propios de cada una de las variantes excede con creces el alcance de este ca-
pítulo, por lo que nos limitaremos a resumir un conjunto de supuestos o líneas básicas
que permitan al lector hacerse un idea aunque sea general de la/s metodología/s cuali-
tativa/s.
Fundamentos de la metodología cualitativa
Siguiendo la síntesis de Anguera (1995), podemos resumir los principios que fun-
damentan la metodología cualitativa en los siguientes puntos:
Concepción múltiple de la realidad, que es interpretable. Los científicos no
tienen acceso a la "Realidad" sino que realizan una interpretación de la misma
a partir de sus conocimientos previos y siguiendo unos procedimientos con-
cretos. Un mismo fenómeno puede corresponder con varias interpretaciones,
mereciendo todas, al menos a priori, atención. La relación del investigador
con un determinado problema no es inmediata, sino que el propio lenguaje,
los métodos y las técnicas empleadas condicionan qué versión se obtiene de
éste.
El objetivo primero de la ciencia no es la predicción y el control, sino la com-
prensión de los fenómenos, avanzando más allá de su descripción funcional e
indagando aspectos como la intencionalidad de la acción.
La relación entre el investigador y su objeto de estudio no es imparcial ni uni-
direccional. El investigador influye sobre el fenómeno y es influido por él. No
es aceptable la imagen del científico como un cirujano aséptico que intervie-
ne sobre el cuerpo de estudio de manera objetiva, o como alguien que observa
a través del "microscopio" el comportamiento de los individuos sin alterarlo.
Al contrario, el investigador se define como un individuo inmerso en el pro-
ceso de investigación al que trasvasa parte de sus características personales,
sociales, políticas y culturales. La elección de los temas de investigación y su
definición no son objetivos sino que obedecen a los factores citados anterior-
mente. Un ejemplo claro de esto son los estudios realizados para sostener la
"superioridad" de unas "razas" sobre otras o las fuertes inversiones en investi-
gaciones para el desarrollo de medicamentos que palien enfermedades que
son fáciles de prevenir con tan sólo modificar una grupo reducido de compor-
tamientos. Por este motivo, el contexto de la investigación en sentido amplio
es un elemento más para el análisis.
El objetivo primordial no es el establecimiento de leyes o principios universa-
les. Frente a la orientación nomotética, la metodología cualitativa plantea un
conocimiento ideográfico. La metodología cualitativa depende básicamente
del estudio en profundidad de casos particulares y de eventos cruciales. Se
presta gran atención a las especificidades del fenómeno y al papel que juega
el contexto. Desde esta perspectiva, algunos autores han resaltado el carácter
sociohistórico de los métodos, técnicas e instrumentos de investigación lo
que dificulta la generalización del conocimientos a otros sistemas sociales y a

otros periodos históricos (Gergen, 1973).
La gran cantidad de variables implicadas, sus múltiples interacciones y la si-
multaneidad de los fenómenos que componen el objeto de estudio hacen im-
posible mantener esquemas explicativos de causa-efecto. Pensemos simple-
mente en la multitud de factores implicados en la comisión de un delito y
enumeremos sólo algunos de ellos: biografía personal del individuo, etapa de
su desarrollo evolutivo (p. ej. adolescencia), características de su familia de
procedencia, características de su grupo de iguales, nivel de escolarización,
oportunidades de empleo en su entorno próximo, experiencias con el sistema
judicial, políticas de prevención y castigo de la delincuencia, condiciones fí-
sico-ambientales del contexto en que se comete el acto delictivo, etc... Si se
consideran detenidamente todos estos factores y las interacciones entre cada
uno de ellos resulta complicado establecer una causa precisa para la comisión
del delito, y si se continúa con la reflexión dudaremos si la comisión del deli-
to es sólo un efecto o si a veces actúa como causa.
Características de la metodología
A pesar de las diferencias que puedan introducir las técnicas empleadas en cada investi-
gación, la metodología cualitativa puede caracterizarse por lo siguiente (Anguera, 1995):
La utilización de las situaciones naturales como principal contexto de investi-
gación. Extraer un fenómeno del contexto en el que habitualmente tiene lu-
gar, supone la pérdida de una parte fundamental de sus características y pro-
piedades, lo que impide su comprensión.
El investigador es el principal instrumento para la recogida de información.
Incorporación del conocimiento tácito procedente de intuiciones, "insights",
o sentimientos. Se entiende que algunos de los aspectos del fenómeno obser-
vado sólo pueden ser captados de esta forma.
Utilización de técnicas e instrumentos más flexibles y sensibles a la naturale-
za dinámica y compleja del fenómeno observado.
Muestreo intencional, no se busca tanto que la muestra sea representativa
para poder generalizar los resultados a la población, como la mayor variedad
en las manifestaciones de un fenómeno con independencia de la frecuencia o
intensidad con la que aparezcan.
Análisis inductivo de los datos y generación de la teoría a partir de datos
concretos. Como ya se señaló al hablar de la metodología cuantitativa, pre-
tender que los datos generen por sí solos la teoría resulta ingenuo pues la
observación y la percepción son guiadas o informadas, más o menos explí-
citamente. No obstante, es posible admitir y fomentar que el desarrollo de
la investigación y de la observación que ésta implica no estén fuertemente
determinadas a priori, favoreciendo que sea la propia dinámica de la inves-
tigación y del fenómeno analizado o las necesidades e intereses del colecti-

vo estudiado las que guíen el proceso. Esto disminuye la intensidad con
que el investigador impone sus propias categorías y concepciones sobre el
fenómeno.
El principal criterio de validez ya no es la contrastación empírica sino que se
desarrollan criterios de validez específicos, como por ejemplo la validez se-
mántica, la validez hermenéutica o la validez pragmática.
III. ENFOQUES EN LA INVESTIGACIÓN PSICOLEGAL
Dentro de la investigación psicolegal se reproducen las mismas polémicas relati-

vas a las cuestiones metodológicas que analizamos en los apartados anteriores. Cuá-
les son los procedimientos más apropiados para el estudio psico-social de los fenóme-
nos legales es también una cuestión polémica, al menos en el aspecto teórico ya que
en la práctica investigadora ha predominado un enfoque cuantitativo. En este sentido
Garzón (1990) describe dos grandes enfoques dentro de la investigación, uno que de-
nomina sociohistórico, más próximo a la metodología cualitativa, y otro teórico basa-
do en métodos cuantitativos.
1. ENFOQUES SOCIOHISTÓRICOS
Desde esta perspectiva, con un carácter marcadamente interpretativo, se preten-

de explicar los valores principios y representaciones sociales sobre los que se sus-
tentan los fenómenos legales, así como los procesos para su adquisición (socializa-
ción legal). Generalmente este enfoque emplea análisis de carácter histórico,
antropológico y político, aunque también se han realizado aportaciones desde la
Psicología. Otro elemento distintivo de los enfoques sociohistóricos es su concep-
ción de la aplicabilidad del conocimiento. A diferencia de otros enfoques centra-
dos en el desarrollo de técnicas e instrumentos de rápida y concreta aplicación (p.
ej. desarrollar una escala para evaluar la veracidad de un testimonio), la investiga-
ción sociohistórica no pretende una aplicación inmediata de sus conocimientos ni
que ésta tenga lugar a través de casos concretos. Más bien la interpretación socio-
histórica del derecho podría generar cambios a largo plazo y de mayor profundidad
al aportar conocimiento sobre los fundamentos y principios generales de los fenó-
menos legales, e influyendo en el desarrollo de la política legal. Por último, señalar
que la reflexión sobre cuál es la metodología apropiada a las características del ob-
jeto de estudio, en nuestro caso los fenómenos legales, es otra de las aportaciones
desde esta perspectiva. Para los enfoques sociohistóricos la especificidad y natura-
leza de los fenómenos estudiados dificulta en extremo la posibilidad de encontrar
leyes y principios universales, así como la utilización de la contrastación empírica
y del experimento como método clave para comprobar la validez de sus interpreta-
ciones.
2. ENFOQUES TEÓRICOS
Una segunda perspectiva en la investigación psicolegal, desde la que la Psicología

ha realizado la mayor parte de sus contribuciones, es la que Garzón (1990) denomina
teórica y que coincide en gran medida con la que Kapardis (1997) refiere como Psico-
logía en la ley. Se trata en este caso de emplear los conocimientos, métodos, técnicas
e instrumentos de la Psicología para describir, explicar y predecir el comportamiento
en los contextos legales. La contrastación empírica de hipótesis sobre cuestiones le-
gales es el método empleado. Los experimentos de laboratorio, la simulación y los
experimentos de campo son las alternativas metodológicas más utilizadas. La aplica-
ción inmediata del conocimiento y el desarrollo de técnicas e instrumentos es uno de
los objetivos desde esta perspectiva. No obstante, es posible distinguir dos aproxima-
ciones dentro de este enfoque. En la primera de ellas, la investigación estaría guiada
psicológicamente, por lo que se trataría simplemente de generalizar los conocimien-
tos propios de la Psicología al ámbito legal. Desde la segunda de las aproximaciones,
la investigación está guiada por lo legal. Ya no se trata de aplicar "ciegamente" los co-
nocimientos y métodos de la Psicología, sino que es necesario adaptarlos a los reque-
rimientos y especificidades del fenómeno analizado. Aunque no renuncia completa-
mente a una concepción científica positivista ni a la aplicación, esta última opción
considera que el objetivo primordial no es cumplir con sus demandas sino con las que
plantean los fenómenos legales.
IV. TÉCNICAS E INSTRUMENTOS PARA LA RECOGIDA DE

INFORMACIÓN
Una parte crucial en el desarrollo de una investigación es la recogida de informa-

ción. Si la información obtenida está sesgada, es poco fiable o simplemente no es re-
levante para nuestras hipótesis los resultados y conclusiones de la investigación serán
de escaso valor e interés científico. Una pieza clave en todo este proceso son las técni-
cas e instrumentos que se emplean. Las técnicas describen procedimientos o estrate-
gias para extraer la información. Por ejemplo, pedir a los individuos que den informa-
ción sobre algún aspecto concreto de su conducta (autoinforme) es una técnica muy
utilizada. Cada técnica se concreta en una serie de instrumentos que se ajusten a las
especificidades del diseño de la investigación. Por ejemplo, si, basándonos en la téc-
nica del autoinforme, deseamos evaluar los conocimiento de un grupo de alumnos so-
bre Psicología Jurídica podemos diseñar un cuestionario que incluya ítems sobre ese
tema o bien, si el número de alumnos es reducido, mantener una entrevista con cada
uno.
En este apartado, revisaremos las técnicas e instrumentos más conocidos en Psi-
cología sin hacer una distinción expresa sobre su carácter cualitativo o cuantitativo al
entender que las técnicas como tales nos son adjudicables a uno u otra metodología.
Sí nos referiremos en alguna de las técnicas a distintas variantes e instrumentos que
por sus características pueden ser definidas como más compatibles con una u otra
orientación.
1. EL AUTOINFORME
La técnica se basa en el empleo de los individuos como informadores, son ellos

mismos los que nos aportan la información. Los instrumentos derivados del autoin-
forme no son sino variantes sobre cómo preguntar a los individuos sobre distintos as-
pectos de su comportamiento. La técnica ofrece una serie de ventajas como son la po-
sibilidad de aplicarlo a personas con características muy diversas, la rapidez con la
que algunos de sus instrumentos permiten recoger la información y la posibilidad de
ser aplicada a muestras de gran tamaño. Ofrece también algunos inconvenientes
como son distintos sesgos en las respuestas de los sujetos o las diferencias entre la
opinión de las personas sobre cuál es su conducta y cómo es ésta en realidad. En cuan-
to a lo primero, no es extraño que las respuestas de los participantes estén condiciona-
das por la deseabilidad social, es decir, que no digan lo que piensan si no lo que creen
es correcto para el investigador o para su entorno (p. ej. es muy raro que en nuestro
contexto una persona se defina claramente como racista o como machista, a pesar de
que sus conductas concretas manifiesten lo contrario) (Fernández-Ballesteros,
1990a). Tampoco es infrecuente que se den ciertas tendencias de respuesta y que el
individuo tienda a responder afirmativamente o dar consistentemente un tipo de res-
puestas, bien moderadas bien extremas (Fernández-Ballesteros, 1990a). Respecto a la
diferencia entre la opinión del sujeto y su conducta real, no debe olvidarse que los in-
dividuos no siempre son conscientes de cuál es su conducta ni de cuáles son los moti-
vos que les impulsan. En este sentido, si observamos la significativa homogeneidad
dentro de las parejas respecto al nivel educativo, económico y social de sus integran-
tes, está claro que cuando un amplio número de personas afirman casarse sólo por
amor su opinión no debe tomarse al pié de la letra. A pesar de los inconvenientes de la
técnica, ésta ha sido aplicada masivamente en las investigaciones de los más diversos
campos, incluido el de la Psicología Jurídica. Veamos ahora los instrumentos inclui-
dos dentro de esta técnica:
Cuestionarios, inventarios y escalas: se construyen a partir de una serie de pregun-
tas o afirmaciones a las que el individuo debe responder utilizando distintos formatos
o escalas de respuesta. En ocasiones el individuo se limita a responder empleando una
escala nominal, por lo que sólo afirma si la proposición es correcta o no (p. ej. cuál es
su lugar de nacimiento o su equipo de fútbol). En otros casos la respuesta incluye la
expresión del grado de conformidad con la afirmación. Esta gradación puede corres-
ponder con una escala ordinal (p. ej. ordene de mayor a menor cuál de estos adjetivos
le define mejor) o con una de intervalo (p. ej. indique cuántas veces más prefiere una
ocupación que otra). Para distinguir una escala como de intervalos es necesario deter-
minar si cumple una serie de requisitos entre los que están la existencia de una unidad
de medida. A diferencia de las ordinales, las escalas de intervalo permiten afirmar si
un individuo posee una característica en mayor grado que otro y cuál es la dimensión
de esa diferencia. Un ejemplo de las posibilidades de cada escala serían las distintas
conclusiones que se pueden sacar si sólo disponemos del orden de llegada de los par-
ticipantes en una carrera (escala ordinal), frente a las valoraciones que podemos reali-
zar si conocemos los tiempos de llegada (escala de intervalos). En el primer caso sólo
podemos decir que el primero es más rápido que el segundo pero no cuánto, por lo
que la conclusión sería la misma tanto si ambos corredores llegan dentro del mismo
segundo, como si el segundo corredor llega una semana después. Habitualmente los
cuestionarios implican respuestas expresadas en forma nominal, los inventarios com-
bina respuestas ordinales y nominales, y las escalas implican respuestas de carácter
ordinal o de intervalo (Fernández-Ballesteros, 1990a).
Además de por el formato de la respuesta pueden establecerse diferencias se-
gún el aspecto del comportamiento evaluado (Martínez-Arias, 1995), encontramos
así: a) test de rendimiento académico o profesional, b) test de inteligencia o aptitudes
y c) test de personalidad, actitudes e intereses.
Dependiendo del modo de aplicación podemos distinguir entre: a) pruebas ora-
les, con instrucciones y respuestas orales, b) pruebas de papel y lápiz, al menos las
respuestas son escritas y d) pruebas asistidas por ordenador, la presentación de los íte-
ms y/o el registro de las respuestas se hace por medio de un ordenador.
Existen infinidad de cuestionarios y escalas algunas de ellas diseñadas especial-
mente para su aplicación en el ámbito jurídico y aplicadas a la valoración de los si-
guientes aspectos (Clemente, 1986; Kapardis, 1990): a) escalas para la evaluación del
clima social en las instituciones correctivas, b) escalas relacionadas con la delincuen-
cia en general, c) escalas relacionadas con el comportamiento de los individuos den-
tro de instituciones penitenciarias d) escalas sobre la valoración de la criminalidad de
determinadas acciones y e) detección del engaño.
La entrevista: se caracteriza por que la obtención de información tiene lugar a tra-
vés de un intercambio cara a cara entre el entrevistador y la persona de la que se quie-
re obtener información. Aunque pueda presentar la apariencia de una conversación
convencional, para que la información sea de utilidad es necesario que exista una pla-
nificación previa, al menos del objetivo de la mismas, y es necesario que el entrevista-
dor domine distintas técnicas y habilidades.
Es posible clasificar las entrevistas conforme a su grado de estructuración:
Entrevista estructurada: existe un guión preciso sobre qué preguntas se reali-
zarán y las etapas por las que transcurrirá.
Entrevista semi-estructurada: existe un guión sobre las áreas o temas sobre
las que se debe obtener información, si bien el entrevistador puede introducir
variantes, como por ejemplo realizar nuevas preguntas que aclaren alguna
respuesta o detenerse en algún punto o tema no previsto.
Entrevista abierta: se espera que el guión emerja de la propia entrevista, la di-
námica de la propia interacción establece cuál será el contenido de las pre-
guntas y los temas a tratar. La actitud del entrevistador no es directiva permi-

tiendo al entrevistado mayor control sobre la evolución de la entrevista.
Otras variantes importantes, especialmente desde una perspectiva cualitativa, de la
entrevista son la entrevista grupal y la entrevista etnográfica. En el caso de la entrevista
grupal el objetivo no es tanto la obtención de información precisa, como aclarar el signi-
ficado que un grupo de personas comparte y atribuye a un hecho, fenómeno o informa-
ción (Rodríguez Mazo, 1999). En cuanto a la entrevista etnográfica, se basa en el esta-
blecimiento de una relación harmoniosa entre el entrevistador y el entrevistado, que
permita el desarrollo de la confianza y la cooperación. Se trata de describir los sistemas
de significados propios de una determinada cultura o subcultura, minimizando las inter-
ferencia y alteraciones que introducen los propios valores y significados del investiga-
dor (Spradley, 1979). A pesar de ser una técnica laboriosa, alejada de los análisis cuanti-
tativos, permite obtener una gran riqueza en la información y en el análisis de la misma.
2. LA OBSERVACIÓN
En esta técnica una o más personas previamente entrenadas observan de manera inten-
cional, sistemática y estructurada el comportamiento de uno o varios individuos, regis-
trando aquellos aspectos o dimensiones que son relevantes para sus objetivos (Fernández-
Ballesteros, 1990b). No se trata ya de preguntar a una persona su opinión sobre la inmigra-
ción ilegal, sino que será una tercera persona la que observando su conducta recoja la in-
formación. Tampoco se trata de una observación ingenua semejante a aquellas que reali-
zamos en nuestra vida diaria. Las técnicas de observación imponen una serie de
condiciones o limitaciones, entre las que se encuentra la estructuración y sistematización.
La observación debe ser el resultado de una planificación previa en la que se determinen
con la mayor claridad posible los siguientes aspectos (Fernández-Ballesteros, 1990b):
Qué queremos observar: una conducta concreta, una secuencia de las mismas,
el resultado o producto de una conducta.
Qué unidad de medida vamos a emplear: si ocurre o no una conducta, las ve-
ces que ocurre o su duración.
Qué instrumentos vamos a emplear para registrar la conducta: registros, esca-
las, procedimientos automáticos de registro, etc...
Quiénes van a ser observados: una sola persona, varias, una muestra repre-
sentativa, etc...
Dónde vamos a observar: en contextos naturales o artificiales.
Cuánto tiempo durará la observación: una sesión o varias sesiones.
Quién va a observar: uno o más observadores y con qué entrenamiento.
Cómo controlaremos que la información obtenida es fiable.
Dependiendo de la respuesta a cada una de estas preguntas los resultados de la ob-
servación serán más o menos fiables. No existe un patrón ideal para responder a cada
una de ellas sino que los objetivos de la investigación y la naturaleza del fenómeno
condicionan cuál será el procedimiento a emplear. Así pues, si se trata de una conduc-
ta compleja, será conveniente emplear más de un observador para estimar a través de
la coincidencia entre ellos la fiabilidad de la información. Si la conducta es simple y
fácil de registrar, bastará con un solo observador. Si deseamos explicar el porqué de
una conducta, además de registrar su ocurrencia convendría registrar secuencias más
amplias de conducta de modo que podamos detectar sus antecedentes y sus conse-
cuencias. En ocasiones, bien por el objetivo de la investigación o bien por la fase en
que se encuentra el campo de estudio no se puede ni es conveniente realizar una ob-
servación excesivamente estructurada. En estos casos en los que todavía no se dispo-
ne de una descripción precisa del fenómeno ni de hipótesis claras sobre las posibles
causas de su aparición, es conveniente que la observación sea flexible, recogiendo
una información lo más variada posible, que una vez analizada nos permita avanzar
hacia formas de observación más sistemáticas.
Además de distinguir las observaciones realizadas de acuerdo a su grado de siste-
matización, es posible distinguir dos tipos de observación empleando como criterio la
posición y el papel que asume el observador respecto a la situación en la que observa
y a los observados. Una posibilidad es que el observador participe en el fenómeno que
está observando. Este tipo de observación participante ha sido utilizada con frecuen-
cia en el estudio de los grupos (Rodríguez Mazo, 1999), permitiendo al investigador
implicarse en profundidad en la dinámica del grupo y en algunos procesos que resul-
tarían invisibles para alguien que no estuviera inmerso en la actividad del grupo. Ob-
viamente, la observación participante, más próxima a un enfoque cualitativo, tiene
también aspectos negativos, como son la sensibilidad del investigador al influjo del
grupo y de su dinámica, lo que pone en peligro la fiabilidad y validez de los datos.
Respecto a las situaciones de observación no participante, se produce una inversión
de los aspectos positivos y negativos. Una observación no participante permite al ob-
servador conservar una posición fiel a los objetivos de la investigación, pero puede
que también su alejamiento lo haga "ciego" a aspectos y dimensiones relevantes de lo
observado.
3. ANÁLISIS DOCUMENTAL
En este caso la principal fuente para la obtención de información son documentos y

textos. Los documentos pueden ser de distintos tipos (p. ej. artículos periodísticos, co-
rrespondencia, documentos oficiales, textos legales, documentos audiovisuales, publi-
cidad etc...), ser actuales o pertenecer a un pasado remoto y ser el resultado de la acti-
vidad de un individuo o de un grupo. El objetivo último del análisis es la realización
de inferencias a partir del texto que permitan contrastar las hipótesis de la investiga-
ción. Aunque los objetivos e hipótesis de cada investigación determinan sobre qué se
realiza la inferencia, generalmente el análisis se refiere a los siguientes aspectos:
Características psicológicas, estados mentales y conductas del autor inmedia-
to del documento. Una de las aplicaciones más conocidas en esta línea es la
Psicohistoria, especializada en el estudio de personalidad de personajes histó-

ricos a través del análisis de documentos (Clemente, 1992).
Contexto histórico, cultural y político en el que se elaboró el documento. Se
analizan las "huellas" dejadas en el documento por las condiciones en que
éste se produjo. Un ejemplo simple sería el análisis comparativo de las cuali-
dades que se piden en los anuncios de contactos para hombres frente a las que
se reclaman en aquellos dirigidos a mujeres. Esto nos daría una idea de la de-
finición de la femineidad y la masculinidad en un determinado contexto.
También podrían compararse distintos momentos y evaluar la evolución de
ambos conceptos.
Procesos de producción de los distintos discursos.
Influencia de distintos medios de comunicación sobre la audiencia. El análisis
de documentos se ha aplicado con profusión al estudio de la publicidad y de
todo tipo de documentos cuyo objetivo principal es la persuasión de la au-
diencia (Clemente y Santalla, 1990).
Para que el análisis documental pueda ser considerado como una técnica apropia-
da para la actividad científica es necesario que cumpla los requisitos de objetividad y
sistematización en sus procedimientos. A medida que estas características se difumi-
nan resultará más difícil distinguir el análisis documental de aquellos análisis que rea-
lizamos cada día de una forma intuitiva, como por ejemplo el que realizan la mayoría
de los lectores de prensa al inferir de su lectura la orientación ideológica de un deter-
minado periódico. Además es necesario que la técnica esté guiada por algún marco
teórico y que se inserte en un programa de investigación que cumpla los requisitos
descritos en apartados anteriores.
Al igual que en las demás técnicas, el análisis documental concreta su ejecución a
través de distintos instrumentos. Uno de los más conocidos y empleado es el análisis
de contenido que pretende una "... descripción objetiva, sistemática y cuantitativa del
contenido de la comunicación" (Berelson,1943). En Clemente, 1992, p. 170). Como
señala Clemente (1992) su aplicación resulta especialmente indicada en los siguien-
tes casos:
Aquellos casos en los que resulta difícil acceder a los datos directamente por
desconocer al autor, no poder mantener contacto con el autor, analizar perio-
dos históricos remotos o analizar una conducta que otras técnicas más intrusi-
vas alterarían profundamente.
Aquellas investigaciones en que el lenguaje es una variable importante.
En investigaciones en las que el número de datos es excesivo y en las que el
análisis de contenido asistido por ordenador puede simplificar la tarea.
Una variante más afín a los principios de la metodología cualitativa dentro del aná-
lisis documental es el análisis del discurso que analiza las practicas lingüísticas que
define como una manifestación de la acción social (Potter y Whetherell, 1987).
74
Tabla 1.
Diferencias Teóricas y Metodológicas y Dificultades para la Cooperación
Psicología Derecho
Describe y establece las causas del comportamiento humano. Creación y aplicación de un sistema de reglas consistentes entre sí.
Contrastación empírica de las teorías y leyes sobre el Elaboración de normas y leyes derivadas de un conjunto de ideales
comportamiento humano. compartidos sobre la equidad y la justicia. Centrado en cómo debe
ser el comportamiento y no en cómo es.
Observación sistemática del comportamiento bajo condiciones Uniformidad en el tratamiento de los individuos y en los
distintas. procedimientos.
Acepta el conocimiento que se obtiene por medio de un El sentido común, la jurisprudencia, la experiencia personal o la
procedimiento riguroso y controlado. tradición son criterios válidos para aceptar un argumento o una
interpretación.
Busca principios y leyes generales sobre el comportamiento Las leyes sobre el comportamiento humano suelen ser implícitas y
humano. Orientación nomotética. no forman parte del cometido principal. Se interesa por los casos
concretos. Orientación ideográfica.
Se asume el carácter provisional del conocimiento y la Búsqueda de uniformidad en los procedimientos.

necesidad de admitir nuevos paradigma o de que coexistan
distintas perspectivas
Define las variables de manera continua (p. ej. los individuos Tiende a definir las variables en términos dicotómicos (p. ej.
son más o menos habilidosos y no sólo torpes o virtuosos) responsable vs. no responsable o inocente vs. culpable).
Los hechos se definen como "objetivos", desligados, en la Los hechos se definen como opinión consensuada, como todo
medida de lo posible, de opiniones subjetivas, como aquello aquello que una persona razonable normalmente aceptaría.
que es estadísticamente significativo.
El comportamiento humano se entiende está condicionado en La responsabilidad individual y la capacidad de elegir son
buena medida por factores situacionales e inconscientes. características del comportamiento humano.
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CAPÍTULO CUARTO
LA ATRIBUCIÓN DE RESPONSABILIDAD
CARLOS MARÍA ALCOVER DE LA HERA
I. INTRODUCCIÓN
El comportamiento social supone un rico y complejo entramado de relaciones in-

terpersonales, un incesante flujo de interacciones y un sistema de intercambios mate-
riales y simbólicos a los que como actores y como observadores tratamos de dar sen-
tido. Esta búsqueda de inteligibilidad y de significado incluye la comprensión tanto
del comportamiento propio como del comportamiento ajeno. Para tratar de compren-
der lo que hacemos y lo que hacen los demás nos embarcamos en procesos de búsque-
da de causas o explicaciones de nuestra conducta (denominados procesos de atribu-
ción intrapersonal) y de causas o explicaciones de la conducta de los otros (procesos
de atribución interpersonal).
En términos sencillos, atribuir es preguntarse por qué nosotros mismos o los de-
más hacemos o hacen determinadas cosas, por qué nos ocurren o les ocurren a los
otros determinados acontecimientos, o por qué ciertas decisiones relacionadas con di-
ferentes cursos de acción han tenido determinadas consecuencias para nosotros o para
los demás. Así, aunque las acciones individuales y los eventos sociales obedecen ge-
neralmente a la influencia y a la interacción de una gran multiplicidad de variables,
los estudios sobre la atribución han puesto de manifiesto que las personas estamos
motivadas a percibir el mundo social como algo predecible y, en consecuencia, con-
trolable. De esta manera, tratamos de reducir esa complejidad para manejarla, inten-
tamos simplificar para comprender lo que ocurre a nuestro alrededor.
Se puede definir la atribución en general como el proceso interno de naturaleza
cognitiva a través del cual las personas establecen el origen de un hecho, un fenóme-
no o un comportamiento. Esta interpretación provoca la creación de una nueva estruc-
tura cognitiva basada en ella, estructura que a su vez condiciona las opciones de com-
portamiento futuro. Aunque pueda parecer que de esta definición se desprende que la
atribución consiste en realidad en percibir o identificar causas procedentes del entor-
no o vinculadas con las propiedades de los estímulos, se trata más bien, en opinión de
la mayoría de los psicólogos sociales que se han ocupado de estudiarla, de un proceso
78 CARLOS MARÍA ALCOVER DE LA HERA
relacionado tanto con los mecanismos propios del funcionamiento mental como con
la disposición y accesibilidad de informaciones ya existentes (experiencias, creen-
cias, ideas, etc.) contenidas en la memoria. En consecuencia, la atribución causal es,
como ha señalado Castelló (1992), una actividad integrada en los procesos más inter-
nos del funcionamiento mental de las personas, siendo éstos los que determinan en
mayor medida la forma en que tendrá lugar la atribución, en lo que constituye uno de
sus elementos clave: “no son tan importantes las características de la información
como la forma en que ésta será procesada y las informaciones que ya estén disponi-
bles en la persona que realiza la atribución” (Castelló, 1992, p. 14). En otras pala-
bras, “el modo en que respondemos al comportamiento de los demás no constituye
una simple respuesta a sus acciones, sino una consecuencia del significado que atri-
buimos a dichas acciones” (Arcuri, 1985, p. 10). Percepciones y dotación de signifi-
cados que, como analizaremos a lo largo de este capítulo, no se reducen a meras ope-
raciones cognitivas, mentales, internas a las personas, sino que también cuentan con
la poderosa influencia ejercida por factores sociales, situacionales o ambientales,
constituyendo, en suma, un claro ejemplo de procesos psicosociales cuya naturaleza
procede de las interacciones y de las influencias mutuas producidas entre factores in-
dividuales y sociales.
Lógicamente, los investigadores se han encontrado con un obstáculo que trascien-
de los problemas metodológicos: en concreto, con el hecho de que nunca se pueda sa-
ber de manera directa lo que ocurre en el interior de la cabeza de quien realiza atribu-
ciones. Es decir, las explicaciones o las causas que las personas solemos dar del
comportamiento propio o del ajeno han de ser inferidas a través bien de los conteni-
dos verbales comunicados, bien de la conducta manifiesta.
Dado que todo proceso de atribución da comienzo con la percepción propia y la
percepción de los otros, nos centraremos en primer lugar en una breve explicación de
los mecanismos que regulan la percepción social, así como en los principales obstá-
culos y sesgos que influyen sobre los procesos perceptivos, donde desempeñan un pa-
pel determinante los prejuicios y los estereotipos. En segundo lugar, revisaremos los
principales modelos teóricos formulados acerca de los procesos de atribución causal
y social, deteniéndonos brevemente en el análisis de los principales errores y sesgos
atributivos. Por último, nos centraremos en el estudio de los elementos más importan-
tes implicados en los procesos de atribución de responsabilidad, considerada como
un tipo específico de atribución que cuenta, naturalmente, con una gran relevancia en
la práctica jurídica, especialmente en relación con la fiabilidad y credibilidad de los
testigos visuales y de los testimonios en general (donde, a su vez, influyen de manera
destacada los procesos de percepción, los prejuicios y los estereotipos [Jiménez Buri-
llo, 1986]), y con la formación de juicios de aquellos que participan en los procesos
de toma de decisiones: abogados, fiscales, jueces y jurados (Sobral, 1996). De la im-
portancia de estos factores da cuenta el hecho de que en la investigación psicosocial
en el ámbito jurídico realizada durante la pasada década de los noventa, tanto en el
contexto internacional como en el español (De Paúl, 1998), el mayor volumen se en-
cuentra representado por el estudio de los factores que influyen en las decisiones de
La atribución de responsabilidad 79
los jurados y, dentro de aquéllos, de las influencias de las características, especial-

mente las raciales, de los acusados y de los factores que afectan a la atribución de res-
ponsabilidad que los jurados hacen al acusado o a la víctima.
II. LA PERCEPCIÓN SOCIAL
Las interacciones diarias, tanto si se trata con personas conocidas como con desco-
nocidas, implican la percepción de ellas, la formación de impresiones acerca de sus
características, de sus hábitos y de sus reacciones, así como la formación de un cono-
cimiento que nos sirve de base sobre la cual predecir su comportamiento ante deter-
minadas situaciones. Los juicios que formulamos acerca de las características y las
intenciones de otras personas resultan sumamente importantes para planificar con efi-
cacia las acciones que llevamos a cabo en el medio social (Bierhoff, 1989). Como ha
subrayado Jones (1990), el papel desempeñado por la percepción resulta fundamen-
tal, puesto que tratamos y nos comportamos con los demás no tanto en función de
cómo son realmente, sino tal y como nosotros los percibimos.
Según el enfoque clásico propuesto por Bruner, la percepción en general compren-
de dos procesos:
Un proceso de selección o de recodificación de la gran cantidad de informa-
ción que llega a las personas desde el exterior, y cuyo objetivo se centra en re-
ducir su complejidad y facilitar su almacenamiento y su recuperación en la
memoria.
Un proceso que implica el intento de ir más allá de la información percibida
(proceso que se denomina de inferencia), y cuyo objetivo se cifra en la capa-
cidad para predecir acontecimientos futuros y evitar o reducir con ello la in-
certidumbre.
Como han coincidido en señalar diferentes autores (Fiske y Taylor, 1991; Moya,
1999; Schneider, Hastorf y Ellsworth, 1979), aunque la percepción de objetos físicos
y la percepción de personas presentan algunas similitudes (como, por ejemplo, la es-
tructuración de la información por medio de categorías, la relevancia, la estabilidad y
el significado de lo percibido), se diferencian en los siguientes aspectos básicos:
Las personas tienden a percibirse como agentes causales (es decir, con inten-
ciones, actitudes, emociones, características personales, etc.), mientras que
no ocurre lo mismo con los objetos.
La percepción social implica al yo que percibe, puesto que podemos inferir, a
partir de nuestra similaridad y de la capacidad de empatía (o capacidad de
“ponerse en el lugar del otro”), lo que experimentan otras personas.
La percepción social se produce en situaciones de interacción, de relaciones
interpersonales, lo que crea un vínculo y una influencia recíproca entre los
participantes, ya que ambos son perceptores y percibidos.
La percepción de personas suele implicar mayor complejidad que la percep-

ción de objetos.
Los objetivos de la percepción de los demás, es decir, lo que buscamos cuando
percibimos a los otros o la finalidad, para qué los percibimos, pueden ser, en realidad,
innumerables. A juicio de Morales y Moya (1996a), aunque prácticamente cada acto
perceptivo tendría su propia finalidad, esta gran diversidad de objetivos puede resu-
mirse en uno: la percepción de los demás es un proceso que sirve para nuestras inte-
racciones con ellos.
A su vez, las interacciones cuentan también con los objetivos o metas que persi-
guen los actores en ellas. También aquí la diversidad puede ser muy amplia, aunque
los análisis realizados por diferentes autores (véase Morales y Moya, 1996a) han per-
mitido agruparlos en dos grandes categorías:
Llevar a cabo un diagnóstico o una evaluación de la persona percibida, en
cuyo caso el objetivo de la interacción se centra en que dicha percepción re-
sulte lo más correcta posible.
Actuar, de manera que en esta situación la persona que percibe persigue algún
objetivo específico; en este caso, la percepción de personas que participan en
la interacción cuenta sólo con un carácter secundario en relación con el obje-
tivo.
Por lo que respecta a los objetivos de diagnóstico o de evaluación, la percepción
supone un proceso de formación de impresiones, que consiste en el proceso a través
del cual desde la formación de la primera impresión a partir de ejemplos de caracte-
rísticas o comportamientos personales, y por medio de la experiencia y del tiempo
que se interactúa con los otros, se llega a la formación de impresiones posteriores que
implican la abstracción o generalización de esas características o comportamientos de
los que antes sólo se disponía de ejemplos. Como veremos más adelante, la formación
de impresiones es un proceso complejo que cuenta con diversos tipos de modelos ex-
plicativos (véase, por ejemplo, Bierhoff, 1989). En cualquier caso, las impresiones
sirven como base para dos tipos de objetivos de diagnóstico: un primero que persigue
la exactitud global del conocimiento acerca de la persona percibida (por ejemplo,
cuando un juez o los miembros de un jurado tratan de realizar un juicio sobre la ino-
cencia o culpabilidad de una persona procesada, cuando un psicólogo lleva a cabo un
diagnóstico clínico o cuando tiene que tomar una decisión acerca del candidato idó-
neo en un proceso de selección de personal), y un segundo objetivo que pretende una
exactitud limitada o restringida del conocimiento a propósito de la persona percibida
(como, por ejemplo, cuando nos interesa conocer cómo se comportará una persona
con nosotros, sin importarnos si tendrá otros comportamientos en otras situaciones).
En cuanto a los objetivos de acción, se trata de situaciones en las que la percep-
ción de los demás resulta incidental, sin que importe al perceptor obtener una imagen
correcta de ellos. Si estamos interesados en comprar un libro que necesitamos para un
trabajo o deseamos leer para nuestro disfrute, es posible que tengamos que interactuar
con alguna persona que trabaje en la librería para preguntarle dónde podemos encon-
trar ese libro y para que nos cobre su importe, sin que nos interese, normalmente,
cómo es en realidad esa persona. El objetivo de adquirir el libro acapara nuestra aten-
ción, siendo en consecuencia secundaria la formación de impresiones acerca de la
persona que nos atiende. En suma, siempre que aparezca algún factor que suponga
una limitación en la capacidad del perceptor será muy probable que se adopte esta es-
trategia perceptiva. Por ejemplo, cuando el tipo de interacción implica el desempeño
de un rol activo por parte del perceptor, el logro de unos objetivos o la ejecución de ta-
reas inusuales o el establecimiento de relaciones con personas a las que no conoce;
cuando la interacción implica una comunicación activa con otra persona; o cuando
existen elevados niveles de ansiedad, inseguridad o de amenaza para la auto-estima
del perceptor (Morales y Moya, 1996a).
Como mencionamos más arriba, el proceso de formación de impresiones ha recibi-
do tradicionalmente una gran atención por parte de los investigadores, formulándose
distintos modelos teóricos para su explicación (Bierhoff, 1989).
Los orígenes pueden encontrarse en las teorías propuestas por Solomon Asch
(1907-1996), uno de los psicólogos sociales más relevantes del siglo XX, cuyo méto-
do ha servido como paradigma para buena parte de la investigación experimental
posterior en el terreno de la percepción de personas (Schneider, Hastorf y Ellsworth,
1979). Recibiendo la influencia de la Psicología de la Gestalt, el denominado para-
digma de Asch en la formación de impresiones postula que los diversos elementos
percibidos en una persona se organizan como un todo (Gestalt), y no como una mera
suma, de modo que cada uno de ellos afecta y se encuentra afectado por los demás, lo
que genera una impresión dinámica difícil de predecir a partir de los elementos parti-
culares considerados por separado. En uno de los experimentos más conocidos, Asch
proporcionaba a los sujetos participantes en su estudio una lista de rasgos de los cua-
les les decía que caracterizaban a una supuesta persona. A continuación, les invitaba
a que escribieran una descripción de sus impresiones acerca de esa persona y des-
pués que escogieran entre pares de rasgos opuestos el que ellos creían que mejor ca-
racterizaba a la persona. Los sujetos estaban divididos en dos grupos experimentales.
El primero de los grupos recibía la siguiente información sobre la persona supuesta:
inteligente-hábil-trabajadora-cálida-decidida-práctica-prudente. El segundo grupo re-
cibió la información: inteligente-hábil-trabajadora-fría-decidida-práctica-prudente.
Evidentemente, las dos listas de rasgos son idénticas con excepción de los términos
cálida y fría. Los resultados mostraron que éstos eran rasgos centrales, puesto que
habían influido en que ambos grupos se formaran una impresión muy diferente de la
persona estímulo: los sujetos del primer grupo la describían de manera mucho más
positiva que los del segundo y la asociaban con otros rasgos más positivos (por ejem-
plo, los sujetos del primer grupo opinaban que, además, la persona era más generosa,
feliz, bondadosa y sabia), lo que parecía indicar que los rasgos cálida y fría influían
sobre la percepción de las otras características. Estos resultados reforzaban la hipóte-
sis de Asch acerca de la formación de impresiones: percibimos todos globales, de
manera que ciertos rasgos, en función del contexto en el que aparecen, tienden a ejer-
cer un efecto que sobrepasa el mero resultado aditivo, formando una impresión de
conjunto.
Otros autores, por el contrario, se han mostrado partidarios de modelos de combi-
nación lineal, según los cuales las características o los elementos percibidos en las
personas se combinan entre sí, de manera que la impresión final es el resultado de la
combinación que se realiza según un modelo suma, un modelo promedio o un modelo
de media ponderada, en el que se consideran las influencias tanto de la primera im-
presión como del peso otorgado a cada característica o elemento percibido (véase,
para detalles de todos los modelos, Moya, 1999).
Más recientemente, Fiske y Neuberg (1990) han formulado un modelo integrador
que postula que las personas se forman impresiones de otras básicamente de dos mo-
dos: mediante una categorización inicial, aproximada y más o menos superficial, y
mediante un análisis pormenorizado que tiene en cuenta la información recibida rela-
tiva a las personas que desemboca en la formación de una impresión relativamente in-
dividualizada de cada una de ellas. En síntesis (Morales y Moya, 1996a), el proceso
de formación de impresiones tiene lugar del siguiente modo:
a) Los perceptores categorizan inicialmente a las personas que perciben, de ma-
nera que sus respuestas inmediatas pueden verse influidas por este proceso de
categorización.
b) En el caso de que una persona percibida no ofrezca ningún interés para el per-
ceptor, el proceso de percepción finaliza en este momento. Por el contrario, si
una persona presenta algún tipo de interés para el perceptor, entonces prestará
atención a sus características, dependiendo de factores informativos y moti-
vacionales.
c) La atención a las características de la persona percibida influirá, a su vez, en
los procesos posteriores implicados en el continuo perceptivo.
d) El perceptor tratará, cuando sea posible, de confirmar la categoría inicial en la
que ha incluido a la persona percibida.
e) Si ésta no puede confirmarse, el perceptor intentará recategorizar a la persona
percibida en una nueva categoría, donde considere que encaja mejor.
f) En el caso de que esta recategorización fracase, el perceptor utilizará la infor-
mación específica relativa a la persona percibida, característica por caracte-
rística, en procesos de integración denominados pieza a pieza.
g) Por último, el perceptor decide si necesita o no más información acerca de la
persona percibida para llevar a cabo un mejor diagnóstico, en cuyo caso este
ciclo vuelve a iniciarse.
Como mencionamos más arriba, la percepción de personas posee un carácter su-
mamente complejo, no sólo en lo que se refiere al proceso de percibir, analizado en
los párrafos precedentes, sino también en lo que se refiere a los resultados o al conte-
nido de la percepción. Quiere esto decir que cuando percibimos personas ni percibi-
mos todo lo que hay en ellas ni lo que percibimos es una representación fiel del origi-
nal; lo primero, porque seleccionamos ciertos elementos del total que se nos ofrece,
fijándonos en unos aspectos y desechando otros, y lo segundo, porque lo captado es
sometido a un proceso de interpretación y de dotación de significados.
Las investigaciones realizadas en este campo han conseguido identificar una serie
de contenidos o de resultados de la percepción, es decir, aquello en que nos fijamos
cuando percibimos a los demás y aquello que utilizamos para describir a otras perso-
nas. Las categorías más utilizadas pueden resumirse en las siguientes:
Apariencia física (raza, sexo, características físicas relacionadas con el grado
de atractivo, la altura, el peso, etc.).
Rasgos o características de personalidad (tímido, impulsivo, agresivo, ama-
ble, introvertido, altruista, etc.).
Intenciones (alguien que trata de quedar siempre por encima de los demás, de
quedar bien, de imponer su voluntad, etc.).
Roles sociales (abogado, juez, psicólogo, médico, etc.).
Actitudes (progresista, ecologista, negociador, etc.).
Emociones (alegre, iracundo, furioso, etc.).
Conductas (alguien que siempre se sienta en el borde de la silla, que habla
dando voces, que cede el paso al cruzar una puerta, etc.).
No obstante, como señalan Morales y Moya (1996a), lo que llegamos a percibir en
los demás no depende exclusivamente del contenido de la información, ya se trate de
un tipo o de otro, sino también de una serie de características estructurales que afec-
tan por igual a las distintas modalidades de contenido. Aunque estas características
suelen vincularse con la información percibida, en realidad incumben a las relaciones
existentes entre las características de la información, las estructuras cognitivas del
perceptor y la situación en la que se produce el proceso de percepción. Las caracterís-
ticas estructurales que han recibido mayor atención por parte de los investigadores
han sido el contexto en el que aparece la información percibida, su secuencia tempo-
ral y su prominencia (Morales y Moya, 1996a).
En primer lugar, en lo que respecta el contexto de la información, podemos desta-
car tres fenómenos que pueden influir en el proceso perceptivo: el efecto halo, el efec-
to diluido y la percepción selectiva.
El efecto halo tiene lugar cuando un elemento informativo, de carácter positi-
vo o negativo, que aparece en un determinado contexto influye, por decirlo
así, tiñendo el resto de la información percibida.
El efecto diluido tiene lugar cuando aparece información que no es relevante
(denominada no diagnóstica) junto a la información diagnóstica, debilitando
el efecto que puede provocar ésta en el perceptor.
La percepción selectiva tiene lugar cuando el modo en que aparece o es dis-

puesta la información en un contexto determinado influye sobre lo que es per-
cibido, seleccionándose aquellos aspectos que resulten más favorecidos por
el contexto.
En segundo lugar, en lo referente a la secuencia temporal de la información, se han
tenido en cuenta básicamente tres fenómenos: el efecto primacía, el efecto recencia y
la preactivación.
El efecto primacía se produce cuando los elementos informativos percibidos
en primer lugar tienen un impacto mucho mayor en la impresión que nos for-
mamos de la persona percibida que los elementos sucesivos, ya que la prime-
ra información percibida puede ayudar a organizar y a interpretar la informa-
ción posterior.
El efecto recencia constituye el fenómeno contrario: en este caso, la última
información percibida es la que ejerce una mayor influencia en la formación
de impresiones, efecto que puede ser debido a que, cuando se dispone de mu-
cha información o las interacciones son frecuentes, la primera información se
olvida o va perdiendo paulatinamente importancia.
La preactivación se produce cuando un elemento informativo de cualquier
tipo ha sido activado reciente o frecuentemente en el pasado, lo que provoca
que se encuentre disponible con más facilidad en el pensamiento del percep-
tor e influya en sus objetivos, sus necesidades y sus juicios, orientando en esa
dirección sus percepciones.
En tercer y último lugar, la prominencia de la información percibida alude a la sa-
liencia o carácter destacado de un elemento informativo en función del contexto in-
mediato y de las expectativas o el conocimiento previo del perceptor.
El contexto inmediato en el que aparece una persona puede aumentar su promi-
nencia o saliencia de dos modos: en primer lugar, haciendo que la persona sea
original, única o insólita en ese contexto, como por ejemplo, el denominado efec-
to solo (un hombre en un grupo compuesto en su totalidad por mujeres), y en se-
gundo lugar, en la medida en que las características perceptivas del estímulo ha-
cen que se convierta en figura y no en fondo (por ejemplo, cuando la persona se
mueve, va vestida muy llamativamente en comparación con el resto, etc.).
Y en lo que respecta a las expectativas o el conocimiento previo del perceptor,
una persona puede chocar con ellas básicamente de tres maneras: teniendo un
comportamiento inusual en relación a como se comporta habitualmente, com-
portándose de modo diferente a como lo hacen los miembros del grupo a que
pertenece, y comportándose de manera diferente a como lo hacen las perso-
nas en general (Morales y Moya, 1996a).
Lo anterior nos introduce en uno de los terrenos más relevantes para la percepción
de personas: las influencias que ejercen los prejuicios y los estereotipos que posee el
perceptor sobre los juicios relativos a las personas percibidas.
El prejuicio ha sido objeto de estudio de múltiples disciplinas, desde la Antropolo-

gía a la Historia, desde la Sociología a la Psicología (Morales, 1999a), no siendo por
ello extraño que no se haya alcanzado un acuerdo acerca de su definición. Dentro del
terreno de la Psicología Social se ha considerado el prejuicio como un fenómeno in-
tergrupal, aunque se ha analizado desde diferentes perspectivas, así como su nexo con
los estereotipos, destacando sin duda por su relevancia social el estudio de sus rela-
ciones con el racismo y la discriminación (véase, por ejemplo, Bar-Tal, Graumann,
Kruglanski y Stroebe, 1989; Bourhis y Leyens, 1996; Echebarría, Garaigordobil,
González y Villarreal, 1995; Jahoda, 1999; Morales y Yubero, 1996).
Sin pretender analizar todos los enfoques acerca del prejuicio, objetivo que sobre-
pasaría los límites fijados a este limitado resumen, señalaremos algunos de los más
relevantes. Así, para Allport (1954), pionero en su estudio, el prejuicio [étnico] es una
antipatía basada en una generalización errónea e inflexible, que puede sólo sentirse o
también expresarse, y que puede dirigirse hacia un grupo como totalidad o hacia un
individuo concreto en tanto miembro de ese grupo. Para Oskamp (1991), se trata de
una actitud desfavorable, intolerante, injusta o irracional hacia los miembros de otro
grupo, definición que destaca el componente afectivo del prejuicio. Para Devine
(1995), al igual que para los autores que consideran el prejuicio como una actitud
(Rodríguez, 1996), tendría tres componentes básicos: en primer lugar, el componente
cognitivo, que aludiría a las creencias relativas al grupo objeto de prejuicio y que se
asimilaría al estereotipo; en segundo lugar, el componente afectivo, que sería el pre-
juicio en cuanto tal; y por último, el componente comportamental, esto es, la discri-
minación, que incluiría todas aquellas conductas negativas dirigidas contra el grupo
objeto de prejuicio. En parecidos términos lo define Brown (1995), quien considera el
prejuicio en cualquiera de las siguientes formas: “el mantenimiento de posturas so-
ciales despectivas o de creencias cognitivas, la expresión de sentimientos negativos,
o la exhibición de conducta hostil o discriminatoria hacia miembros de un grupo en
tanto que miembros de ese grupo” (p. 27). Por último, una definición que parece in-
cluir todos los elementos mencionados es la propuesta por Ashmore (1970), que in-
cluye cuatro elementos esenciales: a) el prejuicio es un fenómeno intergrupal; b) im-
plica una orientación negativa hacia el objeto de prejuicio y puede implicar agresión,
evitación u otros comportamientos negativos; c) es injusto, sesgado e incurre en gene-
ralizaciones excesivas; y d) se trata de una actitud (es decir, cuenta con componentes
cognitivos, afectivos y, eventualmente, conductuales) (Morales, 1999a; Morales y
Moya, 1996b).
De estas diferentes definiciones se desprende que en todo caso los prejuicios pue-
den teñir poderosamente nuestras percepciones de los demás, influyendo en los jui-
cios que nos formamos acerca de ellos y en las atribuciones que realizamos a propósi-
to de sus comportamientos o de sus acciones. Ahora bien, ¿son naturales los
prejuicios?, o dicho de otro modo, ¿resultan inevitables? Como recuerda Rodríguez
(1996), durante mucho tiempo prevaleció en el seno de las ciencias sociales la idea,
subrayada en la obra de Adorno y sus colaboradores La personalidad autoritaria
(1950), de que el etnocentrismo, es decir, la tendencia a considerar superior al grupo
al que se pertenece, era un rasgo que caracterizaba a la denominada personalidad au-

toritaria, la cual se consideraba patológica. Por el contrario, el desarrollo de las teo-
rías basadas en el concepto de categorización (véase, por ejemplo, Tajfel, 1981), esto
es, el proceso mediante el cual se clasifican o se agrupan las personas, los objetos o
las ideas en función de sus características comunes, ha traído consigo la constatación
de que dichos procesos de categorización son normales e incluso necesarios, dadas
las enormes cantidades y la complejidad de la información a la que tenemos que en-
frentarnos y las características y limitaciones de la capacidad humana para procesar
dicha información. Como ha señalado Pérez (1989), “el acto de la categorización
presupone la presencia de dos aspectos cognitivos fundamentales: la simplificación
del ambiente a través de la acentuación de similitudes y diferencias entre los objetos”
(p. 110).
Ya en 1957, Bruner sugirió que la categorización social es un hecho ineludible de
la existencia humana (Brown, 1995), algo que los investigadores posteriores han
constatado, mostrándose en general de acuerdo en considerar la categorización como
un proceso central en el conjunto de la actividad cognitiva y de la vida social de las
personas (Pérez, 1989). Y no sólo parece resultar normal el que utilicemos estos pro-
cesos de categorización en nuestras percepciones de los demás (lo que, en realidad,
implica servirnos de estereotipos), sino que también las investigaciones de Tajfel y
sus colaboradores han mostrado que existe una tendencia universal a que las personas
favorezcamos a nuestro propio grupo y rechacemos o discriminemos a los otros, con-
ducta que parece encontrar su explicación en la necesidad individual de poseer una
identidad positiva que obliga a considerar superior al grupo al que se pertenece e infe-
riores a todos los demás.
Sin embargo, y es muy importante subrayar este aspecto, lo anterior no significa
que de alguna forma estemos condenados a tener prejuicios y a actuar en consecuen-
cia. Afortunadamente, en una sociedad en la que cada uno de nosotros pertenecemos
a un número relativamente elevado de grupos y podemos ser incluidos, en consecuen-
cia, en múltiples categorías (Rodríguez, 1996), los prejuicios y los potenciales con-
flictos intergrupales que pueden desencadenarse a partir de ellos se atenúan gracias a
lo que se conoce como cruce de categorías y categorización múltiple (Bourhis, Gag-
non y Moïse, 1996): así, en el caso de las personas que forman parte de dos grupos di-
ferentes, al pertenecer normalmente a su vez cada una de ellas a más de un grupo, es
frecuente que la categoría que diferencia a los dos grupos entre sí se cruce con otra ca-
tegoría que cuenta con características comunes a ambos grupos y que resulta tanto o
más destacada y relevante que la diferenciadora. Por ejemplo, como abogado varón
no menosprecio a los psicólogos varones, pues con ello atacaría el valor de mi catego-
ría o endogrupo de varones. Simultáneamente, no me puedo permitir menospreciar a
las mujeres abogadas, puesto que en ese caso atentaría contra el valor de mi categoría
o endogrupo de abogados frente a otras profesiones o exogrupos. De esta forma, el
solapamiento de categorías tiende a evitar o atenuar los posibles efectos negativos de-
rivados de las categorizaciones y de los prejuicios a que pueden dar lugar. La princi-
pal ventaja de la categorización cruzada como mecanismo cognitivo que contribuye a
reducir el sesgo favorable al propio grupo se aprecia al considerar que su efecto es po-
sitivo sin que la identificación con el endogrupo sea eliminada o transformada, es de-
cir, la identidad social de los miembros de los grupos implicados se preserva. Por su
parte, la categorización múltiple puede contribuir a la reducción de los prejuicios y de
la discriminación gracias a la percepción de que todos los grupos sociales están con-
formados por categorías que se solapan, al menos parcialmente (Bourhis, Gagnon y
Moïse, 1996).
En suma, ¿reconocer la existencia del potencial humano para desarrollar prejui-
cios significa que tengamos que aceptar su carácter inevitable? Desde las investiga-
ciones pioneras de Allport en la década de los cincuenta, él y muchos psicólogos so-
ciales posteriores han defendido la posibilidad de reducir la intensidad del prejuicio y
controlar sus efectos más negativos. En la conclusión de su exhaustiva monografía,
Brown (1995) destaca que un conjunto importante de investigaciones ha logrado de-
mostrar que el contacto entre grupos diferentes puede reducir el prejuicio, siempre
que tengan lugar determinadas condiciones. Para ello, debería existir el suficiente
apoyo social e institucional para las medidas diseñadas para fomentar el contacto;
éste debería tener suficiente frecuencia, duración y proximidad como para permitir el
desarrollo de relaciones significativas entre los miembros de los grupos implicados;
siempre que fuera posible, los participantes en una situación de contacto entre grupos
deberían tener el mismo estatus; y, por último, el contacto debería implicar la ejecu-
ción de algún tipo de actividad cooperativa. En definitiva, no estamos ni mucho me-
nos condenados a ser esclavos de nuestros prejuicios, aunque sin duda para ello es ne-
cesario realizar un esfuerzo consciente y mantenido con el objetivo de salvaguardar
las relaciones sociales, la convivencia y la solidaridad.
Por lo que respecta a los estereotipos, que, como hemos podido comprobar, se en-
cuentran estrechamente vinculados a los prejuicios, se han propuesto muy diversas
definiciones (véase para una revisión sistemática, por ejemplo, Huici, 1999; Munné,
1989; Spears, Oakes, Ellemers y Haslam, 1997; o Yzerbyt y Schadron, 1996). Una
definición integradora es la que ofrecen Morales y Moya (1996c): un estereotipo con-
siste en un conjunto de creencias estructuradas, compartidas por cierto número de
personas, generalmente pertenecientes a los mismos grupos sociales, acerca de los
atributos personales (rasgos de personalidad, características físicas, conductas, roles,
ocupaciones, etc.) que poseen los miembros de un grupo, es decir, los integrantes de
colectivos de personas que suelen ser percibidos socialmente como pertenecientes a
la misma categoría.
Por su parte, la estereotipia es el término que se utiliza para referirse al proceso de
utilización de los estereotipos, esto es, en el hecho de usar los estereotipos para reali-
zar inferencias, juicios, predicciones o conductas (Morales y Moya, 1996c).
La investigación psicosocial sobre estereotipos se inicia con la publicación en
1922 de la obra de Walter Lippman Opinión pública (Huici, 1999), quien los conside-
raba como imágenes mentales caracterizadas como un tipo de “pseudoambiente” que
media entre las personas y la realidad, influyendo, a modo de filtros, en la percepción
de ésta. Se trata, en consecuencia, de generalizaciones abusivas, de atajos mentales,

de preconcepciones que dirigen nuestra percepción, informando sobre lo que percibi-
mos antes de que ello alcance nuestra capacidad de razonamiento, de donde se deduce
el poderoso papel que pueden llegar a alcanzar en nuestro conocimiento del mundo,
especialmente del social. Con posterioridad, muchos investigadores sociales han con-
tinuado su estudio, proponiendo muy diversas teorías cuyo análisis sobrepasa los lí-
mites de este capítulo (véase, para una revisión histórica, Bierhoff, 1989; Huici, 1999;
o Munné, 1989).
Al igual que ocurría con los perjuicios, dos preguntas básicas subyacen tras la in-
vestigación sobre los estereotipos: ¿por qué y para qué tenemos y usamos estereoti-
pos?, ¿qué necesidad tienen las personas de poseer esas creencias sobre los miembros
de otros grupos? Esto nos lleva a plantearnos el origen y las funciones de los estereo-
tipos, acerca de los cuales se han ofrecido una gran variedad de explicaciones, que
Morales y Moya (1996c) resumen en las siguientes:
Los estereotipos como sistemas de defensa de los individuos: actuarían como
mecanismos, básicamente motivacionales, para defenderse de conflictos in-
ternos, para proteger sus intereses personales o para justificar su hostilidad
hacia los miembros de otros grupos, además de proteger los sistemas de valo-
res de los individuos.
Los estereotipos como mecanismos cognitivos: serían una consecuencia del
funcionamiento de la mente humana, es decir, los estereotipos serían mecanis-
mos necesarios para que los individuos puedan manejar la gran cantidad de in-
formación que reciben procedente del entorno social, por medio de lo que he-
mos denominado más arriba procesos de categorización; tendrían, en
consecuencia, una función económica: facilitar, con resultados que pueden ser
tanto correctos como defectuosos, el procesamiento de la información social.
Los estereotipos como mecanismos que regulan las relaciones entre grupos:
considerados desde una perspectiva social, no individual como las dos ante-
riores, los estereotipos serían esencialmente algo que suministra la cultura,
societal o grupal, que tienden a perpetuarse a través del tiempo al ser acepta-
dos por los individuos que son socializados en el seno de esa cultura.
No obstante estos tres grandes tipos de explicaciones acerca del origen y las fun-
ciones de los estereotipos, diversos autores (Echebarría, Garaigordobil, González y
Villarreal, 1995; Morales y Moya, 1996c) opinan que habría que considerarlas como
complementarias antes que antagónicas. En primer lugar, porque pueden existir cier-
tos procesos psicológicos comunes a todos las personas relacionados con la estereoti-
pia (como también vimos a propósito de los prejuicios), como los procesos cognitivos
de categorización o el intento de mantener la autoestima. En segundo lugar, debido a
que determinadas dinámicas sociales e intergrupales, como los conflictos de intere-
ses, pueden favorecer y moldear los estereotipos y, especialmente, explicar por qué
desarrollan unos determinados contenidos y se forman sobre unos grupos más que so-
bre otros. Por último, cabe la posibilidad de que la existencia de ciertas diferencias in-
dividuales (rasgos de personalidad, sistemas de valores, ideologías, etc.) permita ex-

plicar la susceptibilidad para desarrollar y/o aceptar el contenido de los estereotipos.
En suma, ¿cuáles son las relaciones existentes entre los estereotipos y los prejuicios?
Como señala Huici (1999), el modo de abordar estas relaciones depende del concepto
de actitud que se adopte. Si partimos de un concepto de tres componentes, cognitivo,
afectivo y conductual (recuérdese lo expuesto a propósito de los prejuicios), es posible
contemplar una actitud negativa hacia los miembros de un grupo o categoría social del
siguiente modo: el estereotipo sería el conjunto de creencias acerca de los atributos
asignados al grupo o categoría; el prejuicio aludiría al afecto o a la evaluación negativa
del grupo o categoría; y la discriminación sería la conducta sesgada o negativa en el tra-
to otorgado a las personas en virtud de su pertenencia al grupo o categoría.
Por su parte, si se considera la actitud formada por un único componente, en este
caso el estereotipo equivaldría a una creencia u opinión y el prejuicio a una actitud ne-
gativa hacia un grupo o categoría. Evidentemente, aunque exista una correspondencia
entre estereotipos negativos y prejuicios, existen estereotipos que no se encuentran
asociados con prejuicios, como ocurre cuando se dan estereotipos positivos a propó-
sito de ciertos grupos o categorías (Huici, 1999).
En conclusión, tanto los prejuicios como los estereotipos poseen una enorme capa-
cidad potencial para influir sobre nuestras percepciones del mundo social y, en conse-
cuencia, sobre las atribuciones que realizamos acerca de las razones que explican los
comportamientos y las acciones de los actores que participan en él. Conocer los posi-
bles efectos de estos poderosos mecanismos de influencia resulta fundamental cuando
estamos tratando de explicar el modo en que percibimos e interpretamos la conducta
de los otros y, en especial, cuando se realizan juicios de atribución de responsabilidad,
como ocurre en el ámbito jurídico con los testimonios de los testigos, con la formación
de impresiones en los miembros de los jurados y los jueces, y con los factores que son
considerados en los procesos de toma de decisiones judiciales.
III. LA ATRIBUCIÓN O EL ANÁLISIS CAUSAL DE LA ACCIÓN
Como señalamos al comienzo de este capítulo, las atribuciones son los procesos
por medio de los cuales tratamos de buscar las causas o las explicaciones del compor-
tamiento propio y/o del de los demás.
La función general que cumple la atribución puede resumirse en que a través de
ella perseguimos una comprensión del medio en que nos desenvolvemos que nos per-
mita una adecuada adaptación a él. Esta función puede desglosarse a su vez en tres
componentes básicos (Hewstone, 1989):
Control: las atribuciones proporcionan una explicación y una predicción tanto
de la conducta propia como de la ajena, así como de los acontecimientos en
general, lo que tiende a incrementar la percepción de control sobre el medio

social y físico.
Autoestima: las atribuciones acerca de nuestro comportamiento tienden de mane-
ra natural a proteger nuestro yo, fenómeno que se manifiesta, como más adelante
veremos, en los sesgos egocéntricos que suelen presentar las autoatribuciones.
Presentación del yo: la comunicación a otras personas de las atribuciones pro-
pias permiten transmitir a los demás una imagen de nosotros mismos, de ma-
nera que cumplen una función de presentación social del yo.
El estudio psicosocial de la atribución tuvo sus orígenes en la década de los cin-
cuenta del siglo XX, a partir de las aportaciones realizadas por Fritz Heider. Desde
entonces hasta la actualidad se han propuesto diferentes modelos teóricos que han tra-
tado de explicar cómo dan explicaciones las personas, es decir, cómo realizan atribu-
ciones. Veremos a continuación brevemente los principales elementos de estos mode-
los teóricos (para análisis más detallados de cada uno de ellos y de otros modelos que
matizan algunos elementos de los más clásicos, véase, por ejemplo, Bierhoff, 1989;
Echebarría y Villarreal, 1991; Fiske y Taylor, 1991; Hewstone, 1989; Hewstone y
Antaki, 1989; Jaspars, Fincham y Hewstone, 1983; Morales, 1999b; Morales y Moya,
1996d; Weary, Stanley y Harvey, 1989).
Heider (1958) consideraba que las personas utilizan unas reglas de inferencia de senti-
do común, que él denominaba reglas de la psicología ingenua de la acción, para descubrir
por qué ha ocurrido un suceso, lo que permite su explicación. Estos procesos de atribución
están en función de dos tipos de factores: la fuerza personal y la fuerza ambiental. La pri-
mera de ellas se refiere a variables del actor, tales como su capacidad para llevar a cabo
una acción y su motivación, esto es, la intención de hacer algo y la intensidad con la que se
persigue. Por su parte, la fuerza ambiental se encuentra relacionada básicamente con la di-
ficultad intrínseca de la acción que se pretende. Así, la capacidad del actor junto a la difi-
cultad de la tarea determinan la posibilidad de ejecución, posibilidad que se verá influida
por la mayor o menor motivación del actor y por sus esfuerzos para llevarla a cabo. Heider
tenía mucho interés en determinar, a partir del análisis de la atribución, el grado en que un
actor es responsable de la ocurrencia de un suceso. En general, cuanto mayor sea la fuerza
de los factores ambientales, menor será la responsabilidad de la persona, y viceversa. Hei-
der distinguía los siguientes grados de responsabilidad (Morales, 1999b; Semin y Mans-
tead, 1983; Stephenson, 1992):
Asociación global. Nivel más bajo de responsabilidad, en el que no existe ca-
pacidad ni motivación del actor para realizar una acción, si bien se encuentra
asociado de alguna manera con ella (por ejemplo, cuando alguien que desco-
noce el manejo de las armas de fuego mata a otro de un disparo accidental).
Causalidad simple o impersonal. Cuando existe capacidad pero no intención,
es decir, motivación del actor y éste sólo desempeña un papel instrumental en
la producción de los efectos observados (por ejemplo, cuando alguien mata a
otro al dispararse un arma que estaba limpiando).
Previsibilidad. Hace referencia a la misma situación anterior, con la diferencia de

que en este caso el actor debió prever las consecuencias de la acción de la que es,
directa o indirectamente, responsable (por ejemplo, cuando alguien mata a otro al
dispararse accidentalmente el arma al mostrarle la habilidad en su manejo).
Intencionalidad o causalidad personal. Grado de responsabilidad en el que
concurren las dos variables personales, esto es, la capacidad y la motivación
(por ejemplo, cuando alguien que conoce el manejo de las armas de fuego
apunta y dispara contra otro).
Justificabilidad. Alude a la misma situación anterior, con la diferencia de que
ahora la responsabilidad queda en suspenso por las circunstancias o por facto-
res ambientales (por ejemplo, cuando alguien mata a otro en legítima defensa).
En el último apartado nos ocuparemos con más detalle del análisis de la atribución
de responsabilidad desde una perspectiva psicosocial, cuya delimitación tiene su ori-
gen en la distinción establecida por Heider que acabamos de mencionar, a partir de la
cual se han desarrollado otros modelos complementarios.
El siguiente modelo sobre los procesos atributivos fue el propuesto por Jones y
Davis (1965), conocido como la teoría de las inferencias correspondientes. En sínte-
sis, se refiere al proceso mediante el cual las personas infieren directamente la dispo-
sición o característica personal del actor a partir de la conducta observada. Para que se
produzca la inferencia correspondiente por parte del observador es necesario que se
perciba la intención del actor para hacer algo, puesto que si el actor realiza una con-
ducta de forma no intencional, ésta no podrá ser atribuida a sus características perso-
nales. La percepción de intención y la probabilidad de que se lleven a cabo inferen-
cias correspondientes aumentan si:
El número de efectos no comunes de la acción es menor.
Las expectativas sobre el actor no se confirman.
Existe relevancia hedónica, es decir, si la conducta del actor tiene consecuencias
que afectan, positiva o negativamente, a la persona que realiza la atribución.
Probablemente, uno de los modelos sobre la atribución más conocidos es el pro-
puesto por Kelley (1967), conocido como el modelo de covariación en la atribución.
Se basa en el concepto de validez atributiva, esto es, cómo deciden las personas que
sus impresiones sobre un estímulo o situación son correctas. Las personas, al llevar a
cabo una atribución, suelen manejar, según Kelley, una serie de elementos de infor-
mación agrupados en lo que él denominó grados altos o bajos de consenso, distintivi-
dad y consistencia:
Consenso: un observador cree que existe consenso cuando todas o la mayor
parte de las personas responden frente al estímulo o la situación de igual for-
ma que la persona observada (o actor).
Distintividad: existe distintividad cuando la persona observada (o actor) res-
ponde de forma diferente frente a otros objetos, estímulos o situaciones simi-
lares.
Consistencia: existe consistencia cuando la persona observada (o actor) res-

ponde siempre de la misma o parecida forma al estímulo o situación conside-
rada.
Según Kelley, estos tres elementos pueden combinarse a su vez dando lugar a di-
versas posibilidades de información. De todas ellas, Kelley prestó atención espe-
cialmente a tres tipos de covariación, que provocaban diferentes resultados atribu-
tivos:
Consenso alto - distintividad alta - consistencia alta: la atribución se realiza a
las características del estímulo o de la situación.
Consenso bajo – distintividad baja – consistencia alta: la atribución se reali-
za a las características personales del actor.
Consenso bajo – distintividad alta – consistencia baja: la atribución se reali-
za a las circunstancias, es decir, prácticamente a la influencia del azar.
A continuación se presenta un ejemplo del modelo de covariación de la atribución
de Kelley, suponiendo que un hipotético actor –Juan– ha logrado encontrar un puesto
de trabajo, y este hecho es analizado por un observador que posee diferentes tipos de
información, viendo los diversos resultados de la atribución en cada caso.
Resultados de la
Combinación de los elementos de la información
atribución
Consenso alto: Casi todas las personas consiguen este tipo de Al estímulo, es decir, a
puesto de trabajo. las características de
Distintividad alta: Juan casi nunca consigue encontrar otros tipos este tipo de puesto de
de puestos de trabajo. trabajo.
Consistencia alta: Juan siempre consigue este tipo de puesto de
trabajo.
Consenso bajo: Casi ninguna persona consigue este tipo de A la persona, es decir,
puesto de trabajo. a las características
Distintividad baja: Juan casi siempre consigue encontrar trabajo. personales de Juan.
Consistencia alta: Juan siempre consigue este tipo de puesto de trabajo.
Consenso bajo: Casi ninguna persona consigue este tipo de A las circunstancias,
puesto de trabajo. es decir, a la
Distintividad alta: Juan casi nunca consigue encontrar otros tipos influencia del azar.
de puestos de trabajo.
Consistencia baja: Juan casi nunca consigue este tipo de puesto
de trabajo.
El último modelo sobre la atribución que vamos a considerar es el propuesto por

Weiner (1985, 1986), centrado en la atribución del éxito y del fracaso. Según el mode-
lo de Weiner, las atribuciones del comportamiento de logro (éxito y/o fracaso) pueden
clasificarse en tres dimensiones causales:
Centro de causalidad: causas internas o personales y causas externas o am-
bientales.
Estabilidad: causas estables o inestables.
Controlabilidad: causas controlables o incontrolables.
La combinación de los dos factores de cada una de estas tres dimensiones da lugar
a ocho tipos de atribuciones, cuya clasificación acompañamos de un ejemplo acerca
del éxito o fracaso en la realización de un examen por parte de un hipotético alumno:
Interna-estable-incontrolable Interna-estable-controlable
(poca capacidad/mucha capacidad) (siempre estudia/nunca estudia)
Interna-estable-incontrolable Interna-estable-controlable
(enfermedad/no enfermedad antes del examen) (estudia/no estudia para este examen)
Externa-estable-incontrolable Externa-estable-controlable
(exámenes fáciles/difíciles en esta facultad) (características del profesor)
Externa-inestable-incontrolable Externa-inestable-controlable
(buena suerte/mala suerte) (los compañeros ayudaron/no ayudaron)
Como se puede apreciar, las teorías acerca de la atribución presentan una gran di-
versidad. Ahora bien, ¿es posible saber cuándo dan explicaciones las personas? O di-
cho de otro modo, ¿cuándo nos embarcamos en procesos de atribución? A partir de
los resultados obtenidos en las investigaciones, parece que existen dos factores clave
a la hora de dar explicaciones o de realizar atribuciones (Hewstone y Antaki, 1989):
• En primer lugar, es más probable que se realicen atribuciones cuando se producen
acontecimientos no esperados frente a esperados o previsibles. Por ejemplo, se-
gún la teoría de Jones y Davis (1965), es más probable que las personas hagan in-
ferencias correspondientes cuando el resultado de un suceso es raro que cuando
no lo es; o según el modelo de Kelley (1967), parece que la falta de consenso en
relación con un comportamiento o un evento cualquiera conduce a la realización
de atribuciones personales en lugar de a factores ambientales o situacionales.
• Y en segundo lugar, la posibilidad de llevar a cabo atribuciones aumenta
cuando no se logra un objetivo, es decir, cuando se produce una pérdida, una
derrota o un fracaso. Por ejemplo, cuando se fracasa en una tarea de rendi-
miento académico (cuando se suspende un examen) existe una probabilidad
mayor de implicarse en un razonamiento atributivo (me he esforzado poco, el
examen ha sido difícil, no he tenido tiempo de estudiar, etc.) para explicar ese
resultado que cuando se ha tenido éxito.
Otros factores que, en menor medida, pueden desencadenar procesos de atribución

son, por una parte, lo que Jones y Davis (1965) denominaron relevancia hedónica, es
decir, que los perceptores de una situación o de un comportamiento dependan de una
tercera persona para la obtención de resultados positivos o negativos, y por otra, el he-
cho de que la reflexión causal parece atenuar la intensidad de los sentimientos, de
modo que en función de ello puede entenderse el incremento de la actividad atributiva
tras un acontecimiento negativo o cuando se está de mal humor (Hewstone, 1989).
Las explicaciones que damos, es decir, las atribuciones que realizamos, presentan es-
trechos vínculos con el sentido común. En relación con él, algunos autores han estableci-
do diferencias en el tipo de explicaciones que frecuentemente utilizamos las personas.
Así, Buss (1978) distingue entre razones y causas. Las razones hacen referencia a
los casos en que alguien realiza una acción de forma voluntaria e intencional. Según
Buss, una razón es aquello por lo que se ocasiona un cambio (por ejemplo, cuando un
acusado de homicidio manifiesta: “sí, es cierto que le disparé, pero es que iba a atra-
carme y también estaba armado”). Por el contrario, las causas hacen referencia a
algo que se produce de manera involuntaria: para Buss, una causa es aquello que oca-
siona un cambio (por ejemplo, cuando el mismo acusado de antes afirma: “en reali-
dad, yo no le disparé; la pistola se disparó sola accidentalmente”).
Por su parte, Semin y Manstead (1983), a partir del trabajo inicial de Scott y Ly-
man (1968), distinguen entre justificaciones y excusas. Una justificación admite, por
regla general, que la persona hizo algo realmente, mientras que una excusa trata de
persuadir a alguien de que la persona no puede ser responsable de hacer lo que real-
mente hizo. No obstante, tanto en una como en otra se diferencian distintos tipos.
En cuanto a los tipos de justificaciones, cabe distinguir las siguientes:
• Alegación de que el efecto se ha representado erróneamente (por ejemplo,
cuando ante un hecho que se ha producido se dice: “no hubo daño”).
• Apelación a un principio de retribución (por ejemplo, cuando alguien trata de
justificar una agresión manifestando: “se lo merecía”).
• Recurso a un proceso de comparación social (por ejemplo, cuando un defrau-
dador de impuestos dice para justificar su acción: “otros hacen lo mismo”).
• Apelación a una autoridad superior (por ejemplo, cuando un espía justifica
sus acciones alegando: “lo hice por mi país”).
Por lo que respecta a los tipos de excusas, pueden distinguirse entre:
• Negación del intento (por ejemplo, cuando un acusado de cualquier delito
manifiesta: “yo no pretendía provocar esos resultados”).
• Negación de la volición (por ejemplo, cuando ese mismo acusado afirma: “yo
no quería realizar ese acto”).
• Negación de la agencia (por ejemplo, cuando el acusado manifiesta: “yo no
llevé a cabo ese acto realmente”).
• Apelación a circunstancias suavizadoras (por ejemplo, cuando el acusado

afirma: “yo no tengo toda la culpa”).
En relación con la atribución de responsabilidad esta distinción resulta muy im-
portante (Hewstone, 1989), puesto que cuando una persona ofrece una excusa está
admitiendo la comisión de un acto malo o erróneo, pero niega su responsabilidad; por
otro lado, cuando alguien da una justificación acepta su responsabilidad, pero niega la
valoración negativa que lleva aparejada.
Como muchos investigadores han puesto de manifiesto, las atribuciones, al igual que
ocurría con los procesos de percepción social y de personas que analizamos al comienzo
de este capítulo, están sujetas a múltiples errores o sesgos, es decir, distorsiones en la atri-
bución que hacen que éstas construyan realidades enormemente subjetivas. Entre los ses-
gos atribucionales más frecuentes se encuentran el error fundamental de atribución, el
error “último” de atribución, las diferencias actor-observador, y el sesgo atributivo auto-
complaciente. A continuación, describiremos las principales características de cada uno
de ellos (pueden consultarse para más detalles, por ejemplo, Echebarría y Valencia, 1991;
Hewstone y Antaki, 1989; Morales, 1999b; Morales y Moya, 1996d).
El conocido como error fundamental de atribución, denominado inicialmente
efecto Jones-Harris debido a una investigación de estos autores (1967) en la que se
describía conceptualmente por vez primera, y conocido también como fenómeno de
sobreatribución y como sesgo correspondiente, consiste básicamente en la tendencia
a atribuir las causas de la conducta a factores personales, internos (como las caracte-
rísticas de personalidad, el carácter, el temperamento o la forma de ser), menospre-
ciando o infravalorando las posibles influencias de factores del entorno o de la situa-
ción (por ejemplo, cuando alguien afirma: “el que no trabaja es porque no quiere”,
juicio que atribuye a las características personales o motivacionales de los desem-
pleados la causa de esta situación, sin tener en cuenta otros factores situacionales o
del contexto que puede estar influyendo en ella).
Las explicaciones del error fundamental de atribución pueden resumirse en las
siguientes:
• La búsqueda de control, especialmente en las autoatribuciones.
• La creencia en un mundo justo, que sostiene que las personas obtienen casi
siempre lo que se merecen.
• Las representaciones individualistas del comportamiento, características de
las sociedades y las culturas occidentales.
• La norma de internalidad, o el poder de las explicaciones que acentúan el
peso causal de los actores, lo que también suele denominarse psicologismo.
Por su parte, el conocido como error “último” de atribución se presenta cuando se
producen influencias procedentes del grupo al que pertenece el perceptor u observa-
dor y de los grupos a los que pertenecen las personas percibidas o actores. Se mani-
fiesta a través de dos fenómenos complementarios:
• Una alta probabilidad de realizar atribuciones internas, personales, cuando se tra-

ta de conductas positivas de miembros del propio grupo o endogrupo y cuando se
trata de conductas negativas de miembros de los otros grupos o exogrupos.
• Una alta probabilidad de llevar a cabo atribuciones externas, ambientales o si-
tuacionales, cuando se trata de conductas negativas de miembros del propio
grupo o endogrupo y cuando se trata de conductas positivas de miembros de
los otros grupos o exogrupos.
Jones y Nisbett (1972) identificaron otro de los sesgos atribucionales más frecuen-
tes, que denominaron diferencias actor-observador. En síntesis, significa que las he-
teroatribuciones (es decir, las atribuciones que hacemos de la conducta de otros) tien-
den a ser internas, mientras que las autoatribuciones (esto es, las atribuciones de la
propia conducta) tienden a ser externas. Expresado en otros términos:
• El observador tiende a atribuir la conducta del actor a las características per-
sonales de éste o a causas internas.
• El actor, cuando también es observador, muestra la tendencia a explicar esa
misma conducta, que es la suya propia, apelando a características de la situa-
ción o a causas externas.
Por último, el sesgo atributivo autocomplaciente, también denominado sesgo de-
fensivo o sesgo de autoensalzamiento, consiste en la tendencia de las personas a llevar
a cabo un doble proceso:
• Atribuir sus éxitos o sus logros a causas internas, propias (por ejemplo, cuan-
do alguien manifiesta ante la nota obtenida en un examen “he aprobado”).
• Atribuir sus fracasos a causas externas (por ejemplo, cuando ante la nota ob-
tenida en un examen alguien afirma “me han suspendido”).
No obstante esta tendencia, las atribuciones pueden verse influidas culturalmente
por los estereotipos de género, ya que parece que las personas tienden a percibir en
general el éxito de los hombres causado por sus habilidades y su capacidad y el de las
mujeres por el esfuerzo o la suerte. Estos estereotipos culturales a propósito de las di-
ferencias de género también parecen encontrarse en las autoatribuciones, ya que las
mujeres tienden a considerarse más responsables de sus fracasos que de sus éxitos.
En suma, como vemos, las atribuciones, al igual que ocurría con la percepción y
con la influencia de los prejuicios y los estereotipos, se encuentran condicionadas por
potenciales sesgos y errores que pueden llegar a modificar sustancialmente las expli-
caciones que damos tanto de nuestro comportamiento como del de los demás. Como
ya señalaron Carroll y Wiener (1982) al defender la utilidad de la teoría de la atribu-
ción en el estudio de los procesos legales, para las personas implicadas en los ámbitos
judiciales el conocimiento de estos procesos y fenómenos resulta obligado para evitar
cometer errores al atribuir las causas de los comportamientos y, en especial, de la res-
ponsabilidad, de la que nos ocuparemos a continuación. Por poner sólo un ejemplo,
las investigaciones experimentales realizadas por psicólogos en situaciones de labo-
ratorio utilizando simulaciones han puesto de manifiesto que factores como los re-
mordimientos expresados por los acusados, el sufrimiento de las víctimas o el atracti-
vo de los acusados influyen sobre la sentencia recomendada por los miembros de
jurados, la cual puede predecirse a partir de los análisis atributivos sobre responsabi-
lidad (Dane y Wrightsman, 1982).
IV. LA ATRIBUCIÓN DE RESPONSABILIDAD: CONSIDERACIONES

FINALES
Probablemente, las ocasiones más obvias pero también las más dramáticas en que
tienen lugar la realización de atribuciones de responsabilidad son aquellas que se pro-
ducen en contextos legales o judiciales (Lloyd-Bostock, 1983). Cuando se juzga un
comportamiento, cuando se analiza un suceso, las preguntas básicas suelen ser: ¿cuál
es la causa?, ¿alguien es responsable?, ¿quién es culpable? (Shaver, 1985). Como han
señalado Fiske y Taylor (1991), existe cierta evidencia de que las personas, en sus
percepciones y pensamientos cotidianos, tienden a considerar la causalidad, la res-
ponsabilidad y la culpabilidad como conceptos diferentes y de que, desde una pers-
pectiva evolutiva, la habilidad para establecer tales distinciones se incrementa con la
edad. Aquí, la confluencia y la necesidad de intercambios y de colaboración entre ju-
ristas y psicólogos se hacen especialmente relevantes, puesto que en la atribución de
responsabilidad intervienen tanto factores legales como psicológicos y psicosociales,
sin olvidar las indudables aportaciones que pueden realizar la Sociología y la Filoso-
fía Moral, resultando necesaria la investigación interdisciplinar para una más comple-
ta comprensión de estos complejos procesos.
La atribución de responsabilidad es el nombre que recibe un proceso relacionado
con la cognición social, es decir, con el modo en que procesamos información de ca-
rácter social, por medio del cual se asigna una responsabilidad moral a la persona que
se supone que ha cometido una conducta desaprobada socialmente o que ha provoca-
do un efecto indeseable. Aunque en el lenguaje común el término responsabilidad
puede referirse a la autoría de conductas tanto encomiables como reprobables, en el
contexto de la Psicología Social el término es utilizado casi exclusivamente para de-
signar responsabilidad ante comportamientos censurables (Shaver, 1995). Para Fiske
y Taylor (1991), “la responsabilidad por una acción tiende a ser atribuida cuando
existe una fuente identificable en relación con una acción (por ejemplo, una persona
en particular), la creencia de que la persona ha tenido capacidad para provocar de-
terminado resultado, la percepción de que las acciones de la persona no estaban jus-
tificadas por la situación, y la percepción de que la persona operaba bajo condicio-
nes de libre elección” (p. 83). Esta última condición representa, a juicio de Shaver
(1995), la base de la responsabilidad. Ésta, tanto en su sentido legal como en su senti-
do moral, descansa sobre una asunción filosófica fundamental: la persona debe ser
juzgada libre en la elección de su conducta para que pueda ser considerada objeto de
una sanción. En consecuencia, el concepto de responsabilidad se encuentra inextrica-
blemente unido a la noción filosófica de ser libre, considerada en oposición al deter-

minismo, un debate que, como es sabido, ha sido central en el pensamiento de los filó-
sofos de todas las épocas, destacando el tratamiento otorgado en la obra de, por
ejemplo, Laplace, Spinoza, Hume y Reid.
Así pues, cuando se trata de valorar y determinar la comisión o no de un hecho de-
lictivo tipificado como tal en el Código Penal (lo que se denomina elemento objetivo
del tipo penal), es necesario esclarecer los motivos y las intenciones, o la responsabi-
lidad y la culpabilidad, de quien lo ha cometido, es decir los elementos psicológicos
implicados en su comisión. Esta dimensión psicológica constituye, como es sabido,
lo que en términos jurídicos se denomina el elemento subjetivo del tipo penal (Martín
y Hernández, 1998).
Como ya vimos más arriba, Heider (1958) propuso cinco niveles de atribución de
responsabilidad: asociación global, causalidad simple o impersonal, previsibilidad,
intencionalidad o causalidad personal, y justificabilidad, cuyas características dife-
renciadoras ya desarrollamos en su lugar. Una posible interpretación alternativa y ex-
tensión del modelo inicial de Heider puede lograrse si se consideran los cinco tipos
identificados por él como diferentes reglas para la atribución de responsabilidad, lo
que se ve facilitado a partir de los análisis de la responsabilidad realizados desde el
campo de la filosofía legal (Semin y Manstead, 1983). Por ejemplo, Hart (1968) iden-
tificó cuatro sentidos diferentes del término responsabilidad (Fincham y Jaspars,
1980; Shaver, 1995):
• Responsabilidad de rol: requiere que la persona se encuentre realizando las
funciones u obligaciones vinculadas al lugar que ocupa en cualquier tipo de
organización social, de donde se derivan sus responsabilidades (por ejemplo,
este es el sentido de la responsabilidad de los padres por la conducta de sus hi-
jos, o del presidente de una empresa por las actividades ilegales de sus em-
pleados en el desempeño de su actividad laboral).
• Responsabilidad causal: referida a la mera producción de determinados efec-
tos, de modo que además de los seres humanos también las fuerzas físicas,
por ejemplo, pueden ser causalmente responsables.
• Capacidad de responsabilidad: alude a la capacidad del individuo para com-
prender y comportarse de acuerdo a los dictados de la ley o de la moralidad.
• Obligación de responsabilidad: referida a la responsabilidad moral o legal de
una persona considerada en posesión de capacidad de responsabilidad. En ge-
neral, posee el sentido de en qué grado una persona con capacidad de auto-
control es responsable del daño causado intencionada o negligentemente.
Por su parte, Hamilton (1978) propuso una reinterpretación del modelo de Heider
utilizando el lenguaje legal y filosófico del análisis de la responsabilidad. Para esta
autora, la responsabilidad consiste en una decisión acerca de la posibilidad de impo-
ner sanciones basadas en una regla, de manera que la atribución de responsabilidad
sería un proceso por medio del cual se realizaría un juicio. Las equivalencias entre los
niveles identificados por Heider y los filosófico-legales serían las siguientes:
• La asociación global sería análoga a las reglas de responsabilidad vicaria.
• La causalidad simple o impersonal sería equivalente a las reglas de responsa-
bilidad estricta.
• La previsibilidad sería análoga a la negligencia tal y como se considera en los
ámbitos civil y criminal.
• La intencionalidad o causalidad personal sería equivalente a la plena respon-
sabilidad, como en el caso de la responsabilidad criminal cuando un acto es
intencionado.
• La justificabilidad, por último, sería similar a una combinación de la atenua-
ción, la justificación y la excusa.
Fincham y Jaspars (1980) han llamado la atención sobre la necesidad de conside-
rar, si se pretende formular un modelo adecuado acerca de la atribución de responsa-
bilidad, la importancia con que cuenta en este proceso tanto el lenguaje como el con-
texto social. El primero parece ejercer influencias en el sentido en que la forma, es
decir, las palabras, utilizadas al comunicar o informar sobre una conducta o un hecho,
introducen de manera sutil juicios y valoraciones acerca de la intencionalidad, la res-
ponsabilidad o la culpa del actor o actores. Por ejemplo, si alguien formula el aparen-
temente sencillo enunciado descriptivo “Fulano es un criminal”, en realidad se está
atribuyendo responsabilidad a Fulano por determinadas acciones cometidas y tam-
bién implica y se está expresando una valoración negativa de estas acciones. El len-
guaje, tanto oral como escrito, puede introducir elementos significativos que orienten
la percepción de los hechos y, en consecuencia, los juicios a propósito de ellos. Por
tanto, ha de ser un aspecto muy a tener en cuenta en el análisis de la atribución de res-
ponsabilidad, puesto que puede en gran medida influir sobre ella y condicionarla
enormemente.
Por su parte, el contexto social, como ha puesto de manifiesto la investigación so-
bre atribución causal que resumimos anteriormente, también ejerce una influencia
significativa sobre la atribución de responsabilidad. En concreto, se ha llamado la
atención sobre el papel que desempeña la pertenencia a grupos y cómo esta pertenen-
cia proyecta categorizaciones sobre la percepción de los individuos. Los miembros de
grupos sociales, y, como ya sabemos, todos formamos parte normalmente de varios
de ellos de manera simultánea, pueden llevar a cabo atribuciones sobre el comporta-
miento de los miembros de otros grupos que no sean exclusivamente interpersonales,
sino que en realidad reflejen percepciones y procesos intergrupales: puede darse el
caso de que no percibamos tanto el comportamiento singular de una persona como la
imagen o la representación que tengamos del grupo al que pertenece esa persona, un
fenómeno que vuelve a relacionar la atribución con los prejuicios y los estereotipos.
Así, como han señalado Fincham y Jaspars (1980), la atribución de responsabilidad
no ha de ser estudiada simplemente como un proceso cognitivo, individual, es decir,
algo que sólo tiene lugar dentro de la cabeza de las personas, sino como un proceso o
como un acto propiamente social, con todo lo que esto implica, puesto que considerar
a alguien responsable de algo puede depender de las representaciones sociales com-
partidas acerca de los hechos, las cuales determinan tanto el significado del compor-
tamiento juzgado como la propia naturaleza del juicio.
Estrechamente relacionada con la atribución de responsabilidad se encuentra la
distinción entre causalidad y responsabilidad moral, una distinción que representa
una importante característica en los dos principales modelos acerca de la atribución
de culpabilidad (Shaver, 1995). El primero de estos modelos es el formulado por
Shultz, Schleifer y Altman (Shultz y Schleifer, 1983), denominado “modelo de vincu-
lación” de la atribución de responsabilidad, el cual sostiene como aserto básico que
una atribución de responsabilidad implica, o vincula, necesariamente una atribución
de causalidad. E incluso va más allá, al precisar que la atribución de causalidad prece-
de en el tiempo a la atribución de responsabilidad.
El segundo modelo se encuentra representado por la teoría sobre la atribución de cul-
pa formulado por Shaver (1985), en la cual se defiende el planteamiento de que el pro-
ceso de atribución de culpa comienza con la comisión de una acción que cuenta con una
desaprobación moral para la cual existe una causa personal. Si el actor sostiene que no
pretendía que se produjeran las consecuencias, pero hubiera podido anticiparlas, nos
encontraríamos ante una atribución de negligencia, pero no de culpa. Si el actor mantie-
ne que perseguía las consecuencias pero que se encontraba presionado por poderosas
influencias externas, o manifiesta que no poseía la capacidad para apreciar la ilegalidad
de su acción, habría entonces atribución de responsabilidad, pero no de culpa. Por otra
parte, cuando el actor declara sobre la acción cometida puede ofrecer en su descargo
una excusa o una justificación, cuyas diferencias ya analizamos anteriormente. Si una u
otra son aceptadas por las terceras partes que valoran o juzgan la acción, puede atribuir-
se responsabilidad, pero tampoco culpa. Así, de acuerdo con la teoría de Shaver, la cul-
pa sólo es atribuida cuando se producen acciones intencionales, realizadas voluntaria-
mente, con respecto a las cuales no se aceptan justificaciones ni excusas.
Los dos modelos comentados están de acuerdo en que el término causalidad debe
ser utilizado sólo para indicar la producción de eventos o acciones. De manera simi-
lar, en ambos modelos, la responsabilidad se refiere a la evaluación moral de una per-
sona de la que se piensa que ha producido un efecto.
En conclusión, la atribución de responsabilidad puede ser considerada (Shaver,
1995) como un juicio social que presupone causalidad, que incluye el examen de la
intencionalidad, y que puede concluir en sanciones si las excusas o justificaciones
ofrecidas por el actor no son aceptadas por terceras partes. Por otro lado, debido a su
intrínseca naturaleza social, la atribución de responsabilidad puede verse comprome-
tida e influida por los motivos de quien percibe las acciones o los eventos juzgados,
motivos que pueden actuar a través de los sesgos atribucionales que hemos analizado
en este capítulo o por medio de creencias tales como la necesidad de creer en la exis-
tencia de un mundo justo.
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McGraw-Hill.
CAPÍTULO QUINTO
EL DESEMPEÑO DE ROLES
LUÍS VICENTE DONCEL FERNÁNDEZ
I. INTRODUCCIÓN: ROLES Y PROFESIONES
El origen de la teoría de los roles se debe a Rimel (1858-1928) quien la anticipa en

su reflexión acerca de la estructura básica de desigualdades que es la propia sociedad:
"La sociedad es un producto de elementos desiguales... Si consideramos la sociedad
como un esquema puramente objetivo, aparécesenos cual ordenación de contenidos y
actividades, relacionados unos con otros por el espacio, el tiempo, los valores, y en
donde pude prescindirse de la personalidad que sustenta su dinamismo"1. Aunque la
sociedad sólo puede concebirse como creación de los individuos y no el producto de
una voluntad constructiva, destaca Rimel que "pese a cuanto de irracional, imperfecto
y condenable, desde un punto de vista valorativo, se encuentra en la sociedad históri-
ca, su estructura fenomenológica -la suma y relación de las existencias y obras que
cada elemento ofrece desde un punto de vista objetivo sociales una ordenación de
elementos, cada uno de los cuales ocupa un puesto determinado; es una coordinación
de funciones y centros funcionales, colmados de objetividad, de sentido social, aun-
que no siempre de valor. Aquí lo puramente personal, lo íntimamente productivo, los
impulsos y reflejos del yo propiamente dicho, permanecen fuera de la consideración.
O, dicho de otro modo: la vida de la sociedad transcurre -no psicológica, sino fenome-
nológicamente, desde el punto de vista exclusivo de sus contenidos sociales- como si
cada elemento estuviese predeterminado para su puesto en el conjunto"2. Como si es-
tuviese predeterminado, pero sin estarlo, pues precisamente esa función de ubicación
es propia de la socialización: "Mientras el individuo no realice o no encuentre realiza-
do este a priori de su existencia social -la plena correlación de su ser individual con
los círculos que le rodean; la necesidad de su vida personal interior para la vida del to-
do- no podrá decirse que esté socializado ni será la sociedad ese conjunto continuo de
acciones recíprocas, que enuncia a su concepto"3.
1
SIMMEL, G., Sociología. Estudios sobre las formas de socialización, Biblioteca de la Revista de
Occidente, Madrid, 1977, Vol., p.52
2
Ibid, p.53
3
Ibid, p.54
106 LUIS VICENTE DONCEL FERNÁNDEZ
Continúa Simmel con un análisis de la profesión, que es de gran interés para nues-
tro enfoque de los roles profesionales jurídicos, no sólo como una categoría profesio-
nal en empresas, sino -en su conjunto abstracto- como una auténtica profesión que
configura tareas comunes a los que en ella se ubican, al margen de alguna más especí-
fica. Respecto a la profesión, con su carácter de función social, y de su relación con la
persona, Simmel dejó escrito: "Esta relación se muestra particularmente acentuada en
la categoría de la profesión. La antigüedad no conoció este concepto, en el sentido de
la diferenciación personal y de la sociedad organizada por división del trabajo. Pero la
idea que le sirve de base, la idea de que la actividad social efectiva es la expresión uní-
voca de la calidad interior, la idea de que el fondo permanente de la subjetividad en-
cuentra su adjetivación práctica en las funciones sociales, esta idea fue patrimonio
también de los antiguos. Sólo que esta relación se verificaba para los antiguos en un
contenido uniforme. Su principio queda declarado en el dicho aristotélico de que unos
por naturaleza están destinados a ser esclavos y otros a ser amos. Cuando el concepto
obtiene una más fina elaboración, se descubre en él una estructura particular. De una
parte, la sociedad crea y ofrece un "puesto", que, aunque diferente de los demás en
contenido y límites, puede ser en principio ocupado por muchos, siendo por lo tanto
algo, por decirlo así, anónimo. Pero de otra parte, pese a éste su carácter de generali-
dad, el puesto es ocupado por el individuo, en virtud de una "vocación" interior, de
una cualificación que el individuo percibe como enteramente personal"4.
Y cuando vemos a otro no lo percibimos sino con la imagen que presenta en ese
ámbito espacial y temporal en que coincidimos. La práctica nos lleva a formarnos
imágenes con los fragmentos que los demás nos presentan, esto es un paso anterior a
las posteriores acciones recíprocas entre individuos. Si concretamos en el ámbito pro-
fesional: "Dentro de un círculo ligado por la comunidad de profesión o de interés,
cada miembro ve al otro, no de un modo puramente empírico, sino sobre el funda-
mento de un a priori que ese círculo impone a todos los que en él participan"5. Más
adelantes intentaremos exponer las peculiaridades de algunos roles jurídicos, que se
desempeñan de acuerdo a los requerimientos propios de rol y, en gran medida, por
encima de matices de personalidad.
II. TEORÍA DE LOS ROLES
Volviendo al concepto de rol, y abundando en lo dicho más arriba, hemos de estar

de acuerdo con el profesor López Pintor en que los orígenes remotos de la teoría de
los roles están en la obra de sociólogo alemán Simmel, más concretamente en su in-
tento de explicar cómo es posible la sociedad: "cuando los individuos se relacionan
entre sí no lo hacen en términos de su personalidad global o total, no implican todo su
ser en cada una de las relaciones concretas en que se ven envueltos, sino que las rela-
4
Ibid, pp.54-55
5
Ibíd., p.45
El desempeño de roles 107
ciones tienen lugar a través de moldes parciales o preestablecidos, que permiten al in-
dividuo interpretar las acciones propias y las de los demás sin tener que referirlas a la
intimidad última para que tales acciones cobren sentido"6.
Sin embargo, rol es un concepto que, junto a su contrapartida estatus, procede di-
rectamente de la antropología social; Ralph Linton reflexiona sobre dichos conceptos
en los años 30, en su obra Estudio del hombre7. Desde la perspectiva sociológica el
desarrollo inicial de una teoría al respecto tendría lugar bajo el denominado estructu-
ral/funcionalismo –Parsons, Davis, Merton-. Para Parsons: “El estatus social y el pa-
pel social son partes esenciales de la estructura”8. Puede decirse que rol y estatus
mantienen entre sí con una relación similar a la que existe entre los conceptos de fun-
ción y estructura. La aportación de Parsons es recogida por König, quien resalta la re-
lación social que supone el desempeño del rol: “Se habla de la posición social del que
actúa con respecto a otros actores en el sistema social”9. La importancia del rol y el
estatus para entender la conducta social del individuo es decisiva. En gran parte nos
comportamos de acuerdo a lo que es adecuado a nuestra posición social. König lo ex-
plica así: “El individuo concreto está determinado por el estatus y el papel que desem-
peña en la sociedad que lo rodea”10.
La teoría de los roles también puede ser considerada como una entre las muchas
subteorías del interaccionismo simbólico. Precisamente la metáfora básica que sub-
yace a la teoría de los roles es la del teatro, ya Shakespeare expuso muy claramente la
similitud entre la vida cotidiana y la representación teatral en su obra Como gustéis:
“Todo el mundo es un escenario y todos los hombres y mujeres sólo actores”, eso sí,
con un guión, en el caso del rol, escrito por la cultura, como producto de los procesos
de adaptación social a un entorno cambiante11. Esta metáfora coincide con el interac-
cionismo simbólico de G.H. Mead, si bien sólo en términos muy vagos y generales,
pues el guión está ya definido culturalmente y los menores detalles se perfilan en la
interpretación. Es más complejo, improvisado y, obviamente, con consecuencias rea-
les, el rol.
El concepto de rol adquirió pronto gran importancia para la psicología social y la
sociología. R. Park dijo: "todo el mundo está siempre y en todas partes, más o menos
conscientemente, desempeñando un rol"12. A partir de los años 50 -como señala Ló-
pez Pintor- proliferaron los estudios empíricos sobre roles, poniendo a prueba el valor
heurístico de las categorías conceptuales y teóricas originariamente expuestas: es-
tructura de rol, sectores de rol, reciprocidad o complementariedad de roles, conjuntos
de roles, conflicto intra-rólico e inter-rólico, proceso de socialización, grupos de refe-
6
LÓPEZ PINTOR, R., Sociología industrial, Alianza Universidad, Madrid, 1986, p.283 (Cf.
7
SIMMEL, G: "Digresión sobre el problema: ¿Cómo es posible la sociedad?", en: o.c., pp.37 y sig.)
8
Cf. LINTON, R., Estudio del hombre, Fondo de Cultura Económica, México, 1972
9
Cf. KÓNIG, R., Sociología, Compañía General Fabril, Buenos Aires, 1963, p. 128
10
Ibid., p. 130
11
Ibid., p. 270
12
Cf. LÓPEZ PINTOR, R., o.c., p.283
rencia, anticipación de roles, control interno y externo en el desempeño de los roles,

etc.13
A finales de la década de los 50, se recepciona la teoría de los roles en Alemania,
y en Europa toda, siendo Ralph Dahrendorf quien, en su obra Homo Sociologicus14
desarrolla la tesis del hombre como portador de roles definidos de antemano, en su es-
tudio sobre génesis, interpretación y crítica del concepto de rol social, configurando
el rol como una categoría teórica superadora de la antinomia individuo/sociedad
como objeto del análisis sociológico15.
Por esos mismos años empieza Ervin Goffman a poner en cuestión la teoría clásica
y aporta la idea de distancia de rol: "Para Goffman la adaptación del individuo al rol
no es fija, sino variable, y supone en cada situación concreta salvar la distancia que
separa sus experiencias e intereses del momento respecto de las expectativas que cree
que otros tienen sobre cómo ha de comportarse"16. Es uno de los autores que más ha
utilizado la analogía con la representación teatral y su terminología para analizar la
interacción en la vida social. Giddens señala al respecto: “En el modelo dramatúrgico
que emplea Goffman, la vida social se concibe como si fuera una representación de
actores en el escenario –o en muchos escenarios-, dado que nuestro modo de actuar
depende del rol que estemos desempeñando en un momento dado. La gente es muy
sensible a cómo les ven los demás, y utiliza muchas formas de manejo de la presenta-
ción para asegurarse de que los demás reaccionan como ellos desean. Aunque esto se
hace a veces de una manera calculada, es una de esas cosas que normalmente realiza-
mos sin prestar una atención consciente”17. Cabe añadir que la cierta mecanización
que a veces se da, es con toda probabilidad resultado de la interiorización durante el
proceso de socialización del rol de que se trate.
Volviendo a Linton, diremos que acuñó los conceptos de rol y estatus en el sentido
de que estatus supone un conjunto de derechos y deberes, mientras que rol implica ha-
cer efectivo el estatus. Newcomb añadió que lo que significaba el término estatus de
Linton es una posición, un lugar en una estructura, algo estático, mientras que rol era
el comportamiento de los ocupantes o incumbentes de una posición; no todo su com-
portamiento en cuanto personas, sino en cuanto ocupantes de dicha posición. Asimis-
mo distinguió Newcomb entre las expectativas de rol -lo que se supone que se hará en
cuanto a comportamiento- y la conducta de rol -real-, aunque otros autores consideran
las expectativas como normas o estándares de valor18.
Es preciso remarcar que el concepto de rol va siempre unido al de estatus; ambos se
pueden ubicar en lo que se denomina posición social, que marca las posibilidades de
13
Cit. en Ibidem
14
Ibidem
15
Cf. DAHRENDORF, R., Homo Sociologicus. Un ensayo sobre la historia, significado y crítica del
rol social, Instituto de Estudios Políticos, Madrid, 1973.
16
Cf. LÓPEZ PINTOR, R., o.c., p.283
17
Ibid, p.284
18
GIDDENS, A., Sociología, Alianza, Madrid, 1995, p. 137
actuación del individuo y la consideración del resto de la sociedad hacia él. Rol hace
referencia al comportamiento, tiene un sentido dinámico; por su parte, estatus implica
el conjunto de derechos y deberes que una persona tiene por ocupar una determinada
posición social, conllevando un carácter estático. En esencia, y a modo de definición
operativa: el rol es una manera de actuar esperada de alguien cuando se relaciona con
otros miembros de su grupo o sociedad, que a su vez deberán desempeñar otros roles,
simétricos o complementarios al del individuo en cuestión. El estatus hace referencia
al lugar que la persona ocupa en el orden de posiciones influyentes que un grupo o so-
ciedad ha establecido. “Normalmente –indica König- se habla de estatus en el sentido
general de un conjunto de todas las diferentes posiciones que ocupa un individuo”19.
Lo que no quiere decir que no exista, al propio tiempo, un estatus específico en cada
una de las posiciones sociales, lo que a veces conlleva incongruencia de estatus. El es-
tatus, en principio, no se ve afectado por la personalidad del individuo que lo porta,
pues es algo más estructural que dinámico; el desempeño del rol sí se ve influido por la
personalidad de quien debe desarrollarlo. Es decir, el rol puede estar suficientemente
definido pero al ponerlo en juego, al desempeñarlo, los sujetos introducen matices di-
ferenciales dependiendo de sus características individuales.
Para finalizar este epígrafe hay que incidir en que los conceptos de rol y estatus
son inseparables son como se ha dicho gráficamente, las dos caras de una misma mo-
neda, la posición social; y su distinción sólo es admisible desde un punto de vista ana-
lítico. Nosotros nos centraremos en el rol, como aspecto dinámico de las profesiones
jurídicas. Sin olvidar, por su riqueza de matices, la distinción entre rol como expecta-
tiva de comportamiento, que es a lo que haremos referencia, y conducta real más o
menos ajustada al rol –cuestión de evidente interés pero que sobrepasa el objeto de
atención de este capítulo.
III. TIPOS DE ROLES
En cualquier grupo social, y mucho más en nuestras modernas y complejas socie-

dades, hay una multiplicidad de roles que los individuos debemos desempeñar. Es de
uso común la tipología de cinco categorías que el citado Linton propuso; 1) Roles de
edad. 2) Roles en función del sexo. 3) Roles de parentesco. 4) Roles asociativos. 5)
Roles profesionales. Hay que prestar atención a que estas categorías puede significar
el desempeño de varios roles específicos en cada una de ellas. En algún caso cam-
biando con el tiempo, como los roles de edad, pero en otros simultáneamente, como el
caso de los roles de parentesco, pues se puede ser a la vez hijo, hermano, padre, etc.
Asimismo en cuanto a los roles asociativos, pudiendo tener roles diferentes en uno o
varios grupos de amigos, en asociaciones, vecindad, etc. Por supuesto, la categoría de
rol que ahora nos interesa, la profesional, también es susceptible de suponer varias ac-
tividades o tareas laborales para un mismo individuo.
19
LÓPEZ PINTOR, R., o.c., p. 284
Los problemas suelen surgir porque los individuos han de desempeñar variados
roles en el curso de su vida cotidiana, y al tiempo. Como cada rol supone actuar de
acuerdo a determinadas expectativas y estas pueden ser contradictorias, es a veces
imposible satisfacer unas sin obviar o frustrar otras. En otras ocasiones las tensiones
en el desempeño del rol vienen dadas porque no hay suficiente preparación para eje-
cutarlo adecuadamente, o bien porque la personalidad no es adecuada al rol que se ha
de jugar. También por un cambio de rol excesivamente rápido o por un fracaso ante-
rior en su desempeño. Esto implica a la psicología del individuo, pero el conflicto de
roles clásico es debido a características de los roles en sí mismos. En este sentido sue-
le hablarse de dos tipos de conflictos de roles: el conflicto intra-rólico y el conflicto
inter-rólico.
El intra-rólico se produce cuando el individuo desempeña un rol que supone ex-
pectativas diferentes para distintos grupos o colectivos. Por ejemplo, el rol de aboga-
do en una empresa puede suscitar expectativas incluso contrarias según su actuación
sea vista por el empresario o por los trabajadores, aunque el individuo está desarro-
llando un solo rol. El conflicto inter-rólico se suscita entre roles distintos que debe
desempeñar una misma persona y que en un momento dado son incompatibles, v.g.:
un policía que se vea en la tesitura de detener a un hermano, donde entran en contra-
dicción dos tipos de roles: el profesional y el de parentesco. Los conflictos de roles,
además de tensión psicológico, a veces implican una especie de parálisis que dificulta
la acción social del afectado. Para solventarlos se suele recurrir a tres procedimientos:
la racionalización, redefiniendo racionalmente la situación en la mente del actor; la
compartimentalización, que permite operar tras haber situado los roles en una especie
de compartimentos estancos; y la adjudicación, en la que una persona o institución
toma la decisión que luego aplica el actor rólico.
Para finalizar este apartado, debemos hacer mención a la distinción entre roles
adscritos y roles adquiridos. Los adscritos son aquellos que el individuo tiene como
consecuencia de una posición innata, sin que haya tenido que optar previamente por
ellos, y no son típicos de las sociedades modernas y desarrolladas, aunque algunos
subsistan. Los roles adquiridos, en cambio, suponen al individuo un esfuerzo y una
elección personal hasta poder desempeñarlos. En nuestro modelo social, los roles
profesionales, y concretamente los roles jurídicos, están casi sin excepción en el gru-
po de los roles adquiridos, con todo lo que ello supone en cuanto a libertad de elec-
ción, vocación, esfuerzo personal, preparación, competencia y mérito hasta llegar a
adquirirlos y durante su desempeño.
IV. ROLES DE LOS OPERADORES JURÍDICOS
Más arriba apuntamos alguna cuestión sobre las profesiones, en general. Ahora, y
como preámbulo a la exposición sobre los roles jurídicos, indicaremos algo sobre las
profesiones jurídicas. En primer lugar, y siguiendo a Nonet y Carlin, trataremos de
delimitar a quiénes engloba: “La profesión jurídica abarca a todos aquellos que, por
razón de su especial competencia en cuestiones de derecho, asumen una determinada
responsabilidad en la administración de un ordenamiento jurídico. La naturaleza y al-
cance de esa responsabilidad puede variar y puede desplegarse en diversos papeles
sociales: jueces, abogados, asesores, procuradores, profesores y jurisperitos”20. Des-
de varias perspectivas científicas se ha mostrado interés por el análisis de las profe-
siones jurídicas, desde luego que no sólo para los estudiosos del derecho, puesto que
politólogos, historiadores y sociólogos, entre otros, se han ocupado del rol de los ju-
ristas en la administración de justicia y en la vida política, sin olvidar su clásica fun-
ción como profesionales liberales.
Desde la óptica de la sociología los campos de interés son diversos, como recoge-
mos de los autores citados: “En recientes obras sociológicas se aborda el tema de la
abogacía desde la perspectiva del estudio de las profesiones, concentrándose en pro-
blemas como independencia profesional, ética, posibilidades de progreso, recluta-
miento y relaciones con los clientes. La sociología del derecho toma en cuenta todos
estos criterios de análisis”21. Como premisa hay que decir que el desempeño de los
roles jurídicos está en función del ordenamiento legal de la sociedad en que deban
realizar dichos papeles. Una idea básica es que: “cuanto más desarrollado esté un or-
den jurídico, más exigencias y responsabilidades se señalan a la profesión jurídica”22.
Podemos añadir, como matiz, que tales exigencias y responsabilidades se refieren,
claro está, a las expectativas que para el desempeño de dichos roles tiene la sociedad,
lo que debe conllevar un estatus ajustado a la trascendencia de las exigencias de capa-
cidad, pericia y responsabilidad esperadas.
Nos detendremos, siquiera brevemente, en la mención de algunos roles jurídicos,
que suponen la especialización en unas tareas concretas vinculadas a lo que podría
denominarse profesión jurídica como concepto, pues, como recuerdan Nonet y Car-
lin: “La profesión jurídica va históricamente unida al desempeño de algunas funcio-
nes típicas que entrañan aplicaciones particulares de esa pericia general”23. Las tipo-
logías y especificaciones al respecto pueden ser amplias, Nos limitaremos aquí a
reseñar las siguientes: magistrado, abogado, asesor jurídico y juriconsulto. Cada una
de ellas implica un rol diferenciado, y un estatus distinto, del que relatamos simple-
mente alguna de sus características más destacadas, de acuerdo a la exposición de los
autores mencionados.
El magistrado tiene la responsabilidad de tomar decisiones basándose en los princi-
pios jurídicos. En tanto ganan importancia las dimensiones normativas de la sentencia
frente a la simple solución de un litigio, tiende a aumentar la presión para que sólo sean
juristas quienes tengan acceso a ese papel y, lo que es igual de importante, a su control,
20
KÖNIG, R., o.c., p. 17
21
NONET, Ph. y CARLIN, J.E., “La profesión jurídica”, en: Enciclopedia Internacional de las Cien-
cias Sociales, Aguilar, Madrid, 1979, Tomo 3, pp. 516-517
22
NONET, Ph. y CARLIN, J.E., o.c., p. 517
23
Ibidem
es decir, al control de la profesión. Hay que hacer aquí una referencia al positivismo ju-
rídico, en contraposición a una lectura más sociológica de este rol. En palabras de Kö-
nig: “El positivismo jurídico subordina al juez al precepto legal. Este concepto nace de
la ficción de que todas las situaciones de la vida están ordenadas por la ley, ficción que
se derrumbó bajo la influencia de desarrollos sociales y económicos acelerados. En su
lugar quedaron visibles las numerosas lagunas de la ley y el problema de la interpreta-
ción de ésta, sin significar con ello que el derecho mismo sea incompleto. Así pasó a un
primer plano la figura del juez, el cual -para no actuar arbitrariamente- tiene que basar
su decisión tanto sobre principios generales, como sobre la noción del desarrollo social.
Pero precisamente en este punto vuelve a vislumbrarse el principio de la sociología del
derecho. Esta, con su análisis estructural, proporciona al juez sus nociones no conteni-
das en el derecho codificado ni en los principios del derecho... La sociología conoce,
aparte de la norma jurídica, muchos otros sistemas normativos (costumbres, usos, dere-
cho consuetudinario, representaciones éticas generales, etc.)”24. Para nuestro actual ob-
jeto de atención esto significa que en desempeño del rol profesional de juez van a influir
no sólo las exigencias puramente jurídicas, sino las sociales.
El abogado actúa como representante legal de otros. Su papel consiste en intentar
que se reconozcan los intereses de sus clientes. Muy frecuentemente se instala en el
conflicto intra-rólico de sus deberes como funcionario de la ley frente a los que tiene
como consecuencia del compromiso con sus representados. En ocasiones puede te-
ner un papel en la creación de las normas de derecho, pero no necesariamente, aunque
es muy ajustado a la realidad decir que los abogados han ido invadiendo cada vez más
parcelas de actuación. Referido al papel del abogado Caplan realiza una crítica al en-
tender que: “la ayuda legal se ha convertido en una obsesión”25. En realidad, la fun-
ción del abogado se necesita en más y más terrenos en una sociedad en donde todo se
plantea en términos de derechos y deberes. Caplan cuestiona la mística que subyace a
dicha obsesión por la ayuda legal y la remite a la necesidad de justificar un monopolio
profesional: “ El modo más sencillo de crear un monopolio es inventar un lenguaje y
unos procedimientos que resulten ininteligibles para el lego. Esta ilusión de compleji-
dad –cuyo gran final, el conejo extraído de la chistera, es la mixtificación de la simpli-
cidad- ha constituido, en el pasado, la profesión de incontables embaucadores, Ha
sido también, de muchas formas, la práctica de la antigua y noble profesión del dere-
cho”26. El problema que subyace con la proliferación técnica de términos y la com-
plejidad de procedimientos es que, lo que en principio es una profesión de servicio,
deriva en su peor forma en una práctica ritual que rechaza someterse a crítica y que
convierta a los no iniciados en algo más que clientes: en inhabilitados. “Se nos dice
que los abogados son indispensables, y como carecemos de ideas claras acerca de su
labor –dice Caplan-, lo aceptamos”27. Como sabemos, los abogados tienen actual-
24
Ibidem
25
26
CAPLAN, J., “Los abogados y sus clientes: una mística en cuestión”, en VV.AA.: Profesiones inha-
bilitantes, H. Blume, Madrid, 1981, p. 86
27
Ibid., p. 85
mente muchas misiones: mediadores, ejecutivos de empresas privadas, políticos –y

entonces son no sólo expertos en la norma jurídica sino generadores de la misma-,
funcionarios públicos... entre otras profesiones que suelen ejercer.
Respecto al asesor jurídico hemos de decir que tiene un doble papel, a veces tam-
bién conflictivo. Ha de solucionar problemas personales y sociales y, al propio tiem-
po, mantener los ideales del ordenamiento jurídico correspondiente. Notarios, aseso-
res comerciales, familiares, laborales, son cristalizaciones de este rol, que va
adquiriendo una importancia cada vez mayor en la práctica jurídica a medida que se
insiste en el derecho como creador de oportunidades, como ocurre en los países en
los que proliferan sociedades anónimas.
El juriconsulto se encarga del análisis y la crítica de la doctrina jurídica. Es carac-
terístico del derecho que contiene sus propios principios de crítica. La evolución y
mejora de los mismos es una de las principales tareas del denominado jurista, quien,
asimismo, puede encargarse de la formación y preparación de futuros abogados. La
jurisprudencia también tiene el papel de aclarar los ideales y perspectivas del orden
jurídico y, tal vez, dicho rol se desempeña más eficazmente cuando sus ocupantes o
incumbentes no están excesivamente vinculados a la tarea de profesional de abogado.
También es de interés recordar que relaciones entre jurisprudencia y sociología fue-
ron alteradas por extensiones de la denominada sociología criminal. “La orientación
de un Cesare Lombroso o de un Enrico Ferri, en las ciencias naturales creó en efecto
una idea totalmente equivocada del método sociológico, que se confundió con una es-
pecie de determinismo natural, siendo rechazado con toda razón por la jurispruden-
cia”28. Pero, como es bien sabido, tanto Durkheim como sus continuadores rechazaron
por completo el enfoque naturalista y comenzaron a desarrollar una jurisprudencia so-
ciológica, que impulsó Richard y concluyó Fauconnet.
Pasamos a referirnos brevemente a otras características generales de las profesio-
nes jurídicas, que afectan al futuro rol a desempeñar. En primer lugar está la forma-
ción jurídica, básica para controlar el acceso a la profesión y preparar a los futuros ju-
ristas. En las sociedades modernas el derecho no es propiedad de un estrato
privilegiado y, como dijimos más arriba, se trata de un rol adquirido, lo que supone la
aplicación de la meritocracia para el acceso y el posterior desempeño de dicho rol.
Entrar en si el sistema meritocrático es de igualdad de oportunidades o implica en rea-
lidad una cuasiadscripción sobrepasa los objetivos de este capítulo, aunque hay que
decir al menos que la realidad social es tenaz y nos señala diferencias previas muy va-
riadas entre las personas que terminan desempeñando ese papel, así como también en
función del lugar de estudios donde la formación se haya adquirido. También requie-
ren al menos una mención los diferentes métodos de formación jurídica, más o menos
pragmáticos, que afectan como parece lógico al futuro desempeño del rol.
Otro aspecto interesante de la profesión jurídica tiene que ver con la autonomía
profesional. El desempeño de la actividad en empresas, privadas o públicas, es una
28
Ibid., p. 88
fuente de conflictos muy común a este rol, aunque no es exclusivo de la relación asa-
lariada. Como señalan Nonet y Carlin: “La integridad del derecho depende en parte
de su capacidad para responder a las exigencias políticas, al tiempo que se mantiene
fiel a la razón y a la imparcialidad. Un continuo problema para el abogado en ejercicio
es permanecer sensible a las necesidades e intereses sociales, sin dejarse aprisionar
por ellas y mantener su autonomía sin desligarse de sus preocupaciones prácticas”29.
En la actualidad, al igual que ocurre con otras profesiones tradicionalmente liberales,
ocupan cada vez más puestos de asalariados en empresas privadas o en organizacio-
nes burocráticas, lo que puede estar haciendo variar ese clásico talante independiente
e influir en determinados conflictos de desempeño de rol. Desde luego que la integri-
dad profesional puede verse afectada también en las relaciones que los abogados tie-
nen con los tribunales de justicia o con los organismos gubernamentales. “Cuanto
más bajo sea el nivel de tales instituciones, o más sensibles sean a las influencias polí-
ticas externas -como en el caso frecuente de los tribunales inferiores-, más probable
será la existencia de oportunidades y presiones capaces de debilitar las normas de éti-
ca profesional. El ejercicio continuado ante un organismo puede también conducir al
abogado a compartir los puntos de vista de sus administradores.”
También mediante la organización de la abogacía se puede garantizar en algún
grado una autonomía profesional. Para ello se dictan normas de organización de la
abogacía en tal sentido que, al margen de su eficacia, también pueden influir en las
pautas de desarrollo del derecho. Una posibilidad para dicha organización la exponen
Nonet y Carlin: “Un dispositivo orgánico es crear dentro de la profesión una élite es-
pecialmente dedicada a la protección de los ideales jurídicos. En tanto este sector se
aísla de presiones externas, otros profesionales quedan libres para responder a las di-
versas exigencias que se hacen al orden jurídico y buscarles solución”30. Ocurre que
los que están en mejores condiciones de defenderse a través de los instrumentos del
sistema jurídico son los que obtienen el beneficio de la existencia de la élite. Y, en di-
chos casos, un problema básico es saber si el grupo de élite puede mantener su lealtad
a las instituciones jurídicas y, al propio tiempo, al derecho en su conjunto, pues se ven
enfrentados al típico conflicto intra-rólico ya mencionado en un anterior epígrafe.
Como plantean los autores citados, se corre un riego: “identificarse de tal modo con
los intereses de una clientela especial que llegue a concentrar su atención exclusiva-
mente en aquellas partes del derecho que mejor sirvan a esos fines. Esto fomenta una
evolución demasiado selectiva del derecho y obstaculiza el reconocimiento de las ne-
cesidades jurídicas que surgen en otros sectores de la sociedad”31. Como ocurre en el
caso de los grandes bufetes de abogados, por ejemplo, aunque no exclusivamente, en
Estados Unidos, que ya han sido objeto de críticas por la exclusividad de sus servicios
y su falta de preocupación por los valores de la justicia entendidos genéricamente.
Debe hacerse también una breve referencia a las asociaciones formales, que orga-
nizan la práctica y que orientan los roles a desempeñar. Tradicionalmente, como es
29
30
NONET, Ph. Y CARLIN, J.E.., o.c., p. 519
31
Ibidem
bien sabido, la profesión jurídica, ha estado organizada en colegios profesionales.

Con carácter general, independientemente de las particularidades de su ámbito terri-
torial, asumen: “un papel predominante en todo el ámbito de la abogacía, elaborando
normas de admisión y cánones éticos, y recomendando reformas del derecho y de la
administración de justicia”32.
Para terminar hay que hacer constancia de las amplias posibilidades que los muy
diversos tipos de ejercicio profesional, multiplicados por la denominada explosión de
la abogacía, suponen respecto a un posible estudio más amplio de los roles y estatus
jurídicos y su desempeño. Evidentemente, entre el profesional liberal, el ejerciente de
empresa, el funcionario público y el empleado en organizaciones sindicales, por men-
cionar sólo cuatro opciones tipo, hay una distancia considerable en cuanto a las posi-
ciones socioprofesionales que ocupan y, por tanto, unas diferencias apreciables en el
desempeño de su rol y en el estatus social adquirido. Las tensiones y conflictos en el
ejercicio de su papel sólo a modo de abstracción pueden subsumirse en la generali-
dad expositiva de este capítulo.
32
Ibidem, p. 520
CAPÍTULO SEXTO
ISABEL HOYO SIERRA
I. EL CONCEPTO DE TESTIGO
Se entiende por testigo aquella persona física que, poseyendo la condición jurídica de
tercero respecto a los sujetos de una relación procesal, está en condiciones de declarar ante
un Juez o Tribunal sobre lo que directamente ha podido percibir de un determinado hecho
(testigo directo, ‘de vista’ o ‘presencial’) o sobre lo que de dicho hecho ha podido conocer
por haber oído hablar del mismo (testigo ‘indirecto’, testigo ‘de oído’ o testigo de ‘refe-
rencia) a quienes tuvieron dicho contacto directo o presencial con el mencionado hecho.
El testimonio resulta, en numerosas ocasiones, un medio de prueba primordial a la
hora de impartir justicia, de ahí que no pueda extrañar que Jeremy Bentham (1748-
1832) en un trabajo publicado con el título de Tratado de las pruebas judiciales escri-
biera que “los testigos son los ojos y oídos de la justicia, (son) ojos y oídos que en to-
dos los tiempos han suscitado a jueces y tribunales importantes recelos”. Recelos que
derivan, como es lógico, de los errores judiciales que pueden provocar tanto el testi-
monio sincero, pero incorrecto, como el falso o mendaz.
En todos los tiempos los juristas han tenido en cuenta el riesgo de errar en sus juicios
a causa de otorgar una inmerecida credibilidad a un testimonio, de ahí que en todas las
épocas los ordenamientos jurídicos hayan establecido reglas sobre los testigos, sobre el
testimonio, sobre el valor de la prueba testimonial y sobre los requisitos que los testigos
debieran reunir. Sin embargo, como es fácil comprender, dichas reglas exigían por parte
de Jueces, Magistrados, Fiscales y Abogados la elaboración de una serie de complejos
juicios que giran en torno al funcionamiento psíquico, a la intencionalidad, y a las capa-
cidades de los testigos. Por eso a nadie puede extrañar que la emergencia, en el siglo
XIX, de la Psiquiatría, de la Criminología y de la Psicología propiciara un incremento
del interés de los juristas por encontrar, con el auxilio de estas nuevas ciencias, criterios
más afinados para apreciar el valor de los testimonios.
• La Psiquiatría les brindo la posibilidad de descubrir la incapacidad de los tes-
tigos por razón de su deficiente desarrollo intelectual o por la grave alteración
de sus funciones psíquicas por las denominadas enfermedades mentales.
• La Criminología les brindó nuevas categorías para clasificar a aquellos testi-

gos que, en opinión de estos expertos, proporcionaban testimonios mendaces
o sospechosos.
• La Psicología, en cambio, lejos de inclinarse por responder a la demanda de
los juristas proporcionándoles criterios para distinguir el comportamiento
mendaz del veraz, se enfrascó en una serie minuciosa de investigaciones que
permitiesen concluir qué tipo de sujeto, qué tipo de situaciones y qué tipo de
condiciones debe presidir el encuentro entre la situación y el sujeto para po-
der considerar que el testimonio del mismo merece la confianza de los juzga-
dores. O dicho de otro modo, qué fiabilidad presentan los testimonios. Para
responder, lo primero que les interesó averiguar fue saber qué es lo que un
testigo puede percibir, y qué es lo que puede en realidad recordar de aquello
sobre lo que atestigua. El propósito resultaba muy loable, conocer qué es lo
factible permite detectar cuando una persona está presumiendo de haber per-
cibido lo imperceptible, o de estar recordando lo inverosímil, o de captar en
qué medida un sujeto está simulando recordar o haber percibido. Pero lo cier-
to es que los psicólogos, lejos de proporcionar criterios de éste tipo, informa-
ron a los juristas que la inmensa mayoría de los testimonios que éstos daban
por válidos estaba plagada de inexactitudes e infidelidades, de forma tal que
resultaba un absurdo tratar de encontrar los criterios requeridos a no ser que
se analizase cada caso concreto con el fin de averiguar la fiabilidad concreta
que cabe atribuir a su testimonio.
II. LA PRIMERA ETAPA: LA PSICOLOGÍA DEL TESTIMONIO
Aunque en todos los tiempos se han emitido observaciones sagaces sobre el valor, o
sobre la falta de valor de los testimonios, así como sobre los procedimientos más efecti-
vos para mejorar su calidad, suele considerarse que la Psicología del testimonio, como
gustaban llamarla los pioneros, o la Psicología de la testificación, nombre que actual-
mente prefieren darle quienes ahora la cultivan, se inicia a principios del pasado siglo
con los trabajos entre otros de Stern (1902), Binet (1905), Lipman (1906 y 1914) y Cla-
parede (1906), Altavilla (1925), Gorphe (1927), Burtt (1931) y Leonhardt (1934), Ter-
man (1931), auténticos pioneros de la Psicología aplicada. Por idénticas fechas, 1932,
Emilio Mira y López, médico y psicólogo español publica en su célebre Psicología jurí-
dica, (1932,1980) un interesante capítulo sobre la Psicología del Testimonio que, por su
accesibilidad, ya que dicha obra está siendo continuamente reeditada, como por su ex-
celente estilo expositivo vamos a emplear como forma de introducirnos en el contenido
y alcance de esta primera etapa de la Psicología del Testimonio.
El testimonio de una persona acerca de un acontecimiento cualquiera, explica
Emilio Mira y López, depende esencialmente de cinco factores:
a) del modo en que ha percibido dicho acontecimiento
Psicología de la testificación 119
b) del modo como lo ha conservado su memoria

c) del modo como es capaz de evocarlo
d) del modo como quiere expresarlo y
e) del modo como puede expresarlo.
Los primeros trabajos sobre el testimonio versaron, como ya hemos dicho, sobre
los dos primeros factores, a saber la percepción y la memoria. Si bien en tiempos de
Mira y López ya se cuenta con análisis de los tres factores restantes.
Pero atendamos al balance que en 1932 hace de las investigaciones sobre cada uno
de ellos.
— Del modo en que ha percibido el acontecimiento.
Sabemos, nos dice, que toda percepción supone una ‘vivencia’, es decir una expe-
riencia psíquica compleja en la que no se mezclan, sino que se funden, elementos in-
telectuales, afectivos y conativos, para constituir un acto psíquico, dinámico, global,
y como tal irreductible. Sabemos, prosigue, que los “esquemas perceptivos, es decir,
las figuras o formas constituidas por la especial agrupación de los elementos percibi-
dos, que son esencialmente subjetivos, y como tales personales, así como que el valor
del mecanismo catatímico (afectivo) es tan inmenso que no puede hablarse de percep-
ciones neutras, y por tanto que, aún en el más favorable de los casos, nunca podremos
llegar a conocer la realidad exterior, si no es sobre la base de multiplicar hasta el infi-
nito el número de las personas que lo perciben simultáneamente, cosa imposible en la
práctica (y mucho más en la jurídica, ya que la inmensa mayoría de los delitos se co-
meten generalmente ante un número muy escaso de testigos).
Como podemos constatar, lo que se viene a sostener es que lo percibido por el tes-
tigo carece de objetividad, aún en aquellos casos en los que se esté informando de da-
tos concretos, neutrales, sobre los que no cabe hacer estimaciones, en fin, sobre cues-
tiones consideradas objetivas porque no suele haber discrepancias entre quienes las
perciben. Buena muestra de que esto es así la tenemos en los trabajos experimentales
sobre la fidelidad de las percepciones que se realizan con el fin de averiguar sí la per-
tenencia a uno u otro sexo influye en la forma de percibir, y por tanto en lo percibido,
investigaciones en las que se fundarían para afirmar que los varones están más capa-
citados para percibir de forma general una situación y las mujeres, en cambio, para
percibir con exactitud los detalles, o para concluir que los términos inicial y final de
una serie de acontecimientos acostumbran a ser percibidos mejor que los intermedios.
Verdades éstas que no cabe generalizar, ya que, como hoy sabemos, hay mujeres ca-
paces de percibir la situación general de una forma más correcta que la de algunos va-
rones, del mismo modo que hay varones capaces de captar a la perfección los detalles
más sutiles que uno pueda imaginar, máxime cuando además tanto de una como de
otra puede depender la obtención de la información que permita esclarecer los hechos
que se pretende reconstruir.
Asimismo cabe constatar a partir de los resultados que Mira y López nos brinda
que las investigaciones sobre el factor perceptivo vierten serias dudas sobre la neutra-
lidad de la descripción o narración de un testigo. Dudas que se incrementarán cuando
los psicólogos comienzan a centrar su atención sobre el influjo que la tendencia o es-
tado afectivo puede tener sobre la experiencia perceptiva. “Tanto el deseo positivo-
subraya en su texto Mira y López- como el deseo negativo (miedo) de que algo ocurra
pueden dar lugar a hacer creer al sujeto que ese algo ha ocurrido ya”. Fenómeno
éste que recibe el nombre de “la sugestión de espera” en virtud de la cual la concien-
cia anticipa- el tiempo y da por realizado lo que aún no lo ha sido o sólo lo ha sido en
parte. Como prueba de la existencia de dicho fenómeno, Mira y López nos brinda los
resultados experimentales.
En efecto, sí a los sujetos de un experimento se les advierte previamente qué es lo
que van a poder observar tenderán a procesar lo observado en el sentido de sus expec-
tativas, y sí dichas expectativas van acompañadas del deseo de que algo suceda, in-
cluso podrán distorsionar lo realmente perceptible en el sentido de sus deseos o de sus
temores. Y aunque este mecanismo catatímico que deforma nuestras percepciones en
la dirección positiva o negativa de las expectativas se desencadena únicamente cuan-
do el acontecimiento percibido sucede con gran celeridad y suscita deseos y temores
de gran intensidad que impiden la revisión y corrección del error, lo cierto es que la
índole de los acontecimientos susceptibles de elicitarlos (v. gr. atraco, secuestro, ho-
micidio, acto terrorista etc.) suele coincidir con el tipo de testimonios relevantes en el
ámbito judicial, de ahí que la actuación de dicho mecanismo resulte difícil de descar-
tar, y que su existencia otorga a la parte contraria un excelente argumento para solici-
tar la invalidación del testimonio.
Pero las dudas sobre el factor perceptivo no terminan aquí. Los seres humanos po-
seemos hábitos perceptivos. Dichos hábitos nos exoneran de mucho trabajo, ya que
en todo aquello que concierne a nuestra vida cotidiana lejos de analizar exhaustiva-
mente cada estímulo damos por supuesta su presencia, ora apoyándonos en unos
cuantos elementos que nos la hacen inferir, ora dándola simplemente por supuesta.
Para comprender la importancia de los hábitos perceptivos nos basta con intentar re-
cordar cualquier escena reciente en la que hemos estado reunidos con familiares, ami-
gos o compañeros, con la intención de proporcionar información sobre la forma en
que iban vestido, el calzado que llevaban etc. Hacemos caso omiso de todos esos de-
talles salvo que alguno de ellos nos haya llamado poderosamente la atención. Ni que
decir tiene que no recordaremos detalles aún más pequeños como sí tenía puesto el re-
loj, o sí aún conservaba en su mano la sortija que perdió. Todos sabemos que cuando
deseamos reprochar a un próximo su desinterés nos basta con ‘culpabilizarle’ acusán-
dole no haberse dado cuenta de una variación.
Podría decirse, claro está, que no siempre los testigos tienen que dar testimonio so-
bre situaciones familiares, y así es, pero la existencia de los hábitos perceptivos cum-
ple una función, la de dejar libre nuestra atención para que esta capte lo que puede re-
sultar relevante, es decir importante, ora porque sea lo que buscamos (caso de las
expectativas anteriormente mencionadas), ora porque resulte imprescindible para que

sigamos realizando una determinada conducta.
Un ejemplo muy sencillo nos permitirá comprender los efectos que tiene en nues-
tra experiencia perceptiva la actuación de estos hábitos. Todos nosotros solemos rea-
lizar desplazamientos reiterados, de casa al trabajo, de casa al Centro de Estudio, pues
bien tratemos de evocar qué es lo que hemos visto, con qué personas nos hemos cru-
zado, sí dichas personas son las que habitualmente por razones de horario nos suelen
acompañar o se suelen cruzar con nosotros, sí todos los establecimientos estaban
abiertos o cerrados etc. Y a continuación los más curiosos deberán hacer dicho reco-
rrido tratando de levantar acta de qué es lo que habitualmente se da en su camino.
Constataremos así hasta qué punto de todo ese trayecto tan sólo conocemos los ele-
mentos que resultan relevantes para nuestra acción, que no es otra que la de atravesar-
lo como trayecto que nos conduce a un determinado lugar.
Ahora hagamos la misma experiencia, pero con una variante, de lo que se trata es
de dirigirnos a un determinado lugar por parajes desconocidos. Atentos a nuestra fi-
nalidad, prestaremos, sin duda, atención, es decir buscaremos con nuestra atención,
puntos de referencia que nos permitan ir avanzando por tramos, o salir de los pasos
equivocados que hemos dado, hacia nuestra meta. Pero lo cierto es que sí se nos inte-
rroga por aquellos elementos que no llamaron nuestra atención, difícilmente podre-
mos dar cuenta de ellos, ya que ni tan siquiera los hemos percibido.
Con frecuencia, se concluye, los testigos prestan atención a un determinado acon-
tecimiento cuando éste ya ha sucedido, y tienden a interpretar lo sucedido a partir de
simples conjeturas.
— Del modo como ha conservado el acontecimiento en su memoria, y de los

factores que influyen en su evocación.
Pero los problemas no finalizan aquí. No sólo resulta imposible, como es lógico,
recordar lo que no se ha codificado (percibido). Lo percibido, como bien muestran los
experimentos sobre lo poderosa que es nuestra memoria de reconocimiento, de algún
modo está en nosotros, pero nuestra capacidad para evocarlo, es decir para reproducir
el recuerdo como representación interna, también se ve afectado por nuestras emocio-
nes. La denominada ‘amnesia emocional’ no es una respuesta infrecuente ante la sa-
cudida que provocan algunas experiencias. Cuando dicha amnesia emocional se ma-
nifiesta como una laguna que, en ocasiones, impide hasta recordar que se ha sido
testigo de algo, los acontecimientos anteriores y posteriores se unen dejando una la-
guna. Con mayor frecuencia la amnesia es algo más selectiva, pero desde luego afecta
a elementos fundamentales para un testimonio, lo que no puede por menos que afectar
a la narración de los hechos.
En la época en la que Mira y López recopila los hallazgos de la llamada Psicología
del testimonio, el psicoanálisis, fundado por Sigmund Freud, ya se ha expandido y di-
vidido en numerosas corrientes o escuelas que naturalmente van a encontrar en el me-
canismo de represión (representación consciente rechazada por factores emocionales

en el inconsciente), mecanismo de defensa para preservar el equilibrio psíquico, una
explicación para la amnesia emocional, y en las técnicas terapéuticas para erradicarla
(interpretación de los sueños, asociación libre e hipnosis), la forma de lograr desblo-
quear los recuerdos de un posible testigo.
La literatura psicoanalítica, su análisis clínico de nuestro comportamiento, va a
llamar la atención de la Psicología del Testimonio sobre las discrepancias existen-
tes entre nuestros discursos o narraciones, incluso cuando no nos sentimos particu-
larmente afectados por ningún factor emocional, así como sobre la realidad de lo vi-
vido obligando a tratar de comprender por qué entre los testimonios narrados
espontáneamente (sin ninguna interrupción) y las narraciones dirigidas por nuestras
preguntas o, incluso, la narración obtenida a partir de un interrogatorio cabe encon-
trar diferencias tan sustanciales. Y, sin embargo, ha de reconocerse que el estereoti-
po que todos poseemos del testigo aportando su testimonio en un juicio oral no es
otro que el de testigo interrogado, sumamente presionado por la parte contraria que
trata, en los juicios que más adelante describiremos como juicios de confrontación,
de invalidar cualquier aspecto del testimonio que pueda resultar desfavorable para
su cliente.
— Del modo como es capaz de evocar el acontecimiento

Aún en el supuesto ideal de que el testigo fuese una persona sumamente equilibra-
da capaz de observar de forma absolutamente neutra, capaz, además, de guardar en su
memoria dicha experiencia, y de evocarla sin que en su expresión se interfieran los
factores emocionales anteriormente mencionados, precisaríamos, concluye Mira y
López, que dicha persona poseyese la cultura y la inteligencia verbal suficiente para
trasladarnos su experiencia al lenguaje. Describir bien no parece ser una aptitud muy
común. Sí lo dudan hagan la prueba, venden los ojos a un compañero y llévenle a un
recinto que éste no conozca, traten entonces de describirle con exactitud el ambiente
general del local, las características de las personas que en él están, las características
del mobiliario etc. Constatarán hasta qué punto carecemos de práctica o de habilidad
para reflejar con palabras nuestra experiencia.
En todo caso, concluyen los expertos, resulta preferible respetar la espontaneidad
del testigo a la hora de describir lo vivido que pretender obtener la información inte-
rrogándole. Pese a que, como sabemos, en numerosas ocasiones la prevalencia de la
confrontación a la hora de presentar las pruebas exigen al testigo dar respuesta a inte-
rrogatorios en los que el representante de la parte que puede verse desfavorecida por
su testimonio busca la descalificación y el descrédito, (tema sobre el que volveremos
en el capítulo noveno: Psicología Social y Tribunales de Justicia) y a que ya Stern,
uno de los pioneros de la Psicología del Testimonio se había planteado analizar en qué
medida la mayor o menor estructuración de un interrogatorio podía incidir en la cali-
dad del testimonio.
III. LA RECEPCIÓN POR LOS JURISTAS DE LA PSICOLOGÍA DEL

TESTIMONIO
Como era de esperar los detractores de la Psicología del Testimonio son contem-
poráneos a su emergencia, lo cual no tiene porque sorprender ya que se trata del fenó-
meno más natural y común. La discusión es la lógica del progreso en todos los ámbi-
tos disciplinares, y no es de esperar que aquellos a quienes se encomienda la
responsabilidad de juzgar vayan a aceptar con facilidad que los juicios en los que fun-
dan sus decisiones sobre la verosimilitud o inverosimilitud de un testimonio fueran a
aceptar con resignación las conclusiones de una Psicología que se empeña en poner
en cuestión la fiabilidad de los testimonios fundándose en los estudios de cómo perci-
bimos, cómo procesamos lo percibido, cómo codificamos lo procesado en nuestra
memoria y cómo lo recordado se ve profundamente afectado por factores de persona-
lidad y nivel sociocultural.
Como prueba de la rapidez con la que emergió la reacción crítica contra la Psicolo-
gía del Testimonio suele citarse el trabajo de John. H. Wigmore (1909).
Conviene, no obstante, advertir que en las tres primeras décadas del siglo veinte la
Psicología experimentó un desarrollo considerable, razón por la cual, a la par que iba
aportando pruebas de lo fundamentado de sus conclusiones iba sugiriendo la manera
de lograr que los testimonios tuviesen una validez mayor ya que, como es lógico, los
juristas siguen interesándose por el desarrollo de la Psicología incorporando a su pro-
pio acerbo cultural la evolución de la misma como puede constatarse apreciando la
evolución de sus tratados sobre el arte de interrogar a los testigos. Dichos textos, es-
critos, como es lógico, por los especialistas de Derecho Procesal van a ir introducien-
do una serie de reglas de qué es lo que se puede hacer y qué es lo que no se puede ha-
cer a la hora de interrogar a un testigo. Arte que sin duda unos practican unos con más
inteligencia que otros, y que, desde luego, constituye una muestra de la constante
apertura de los juristas al perfeccionamiento de un quehacer imposible consistente
con mucha más frecuencia que la debida en el procesamiento de la verdad.
A este respecto conviene recordar la certera definición que el penalista Dorado
Montero hizo del Derecho Procesal, como el auténtico Derecho ‘protector del crimi-
nal’ –en el más perverso sentido de la palabra- habida cuenta de las facilidades que
proporciona la presunción de inocencia al criminal para encubrir la ilicitud de sus ac-
tos, su falta de buena fe, el abuso de Derecho, en menoscabo de la protección que de-
biera darse a quien es portavoz de la verdad, al demandante de ‘justicia’, al que en de-
finitiva por no mentir ha de sortear las mil trampas que le tiende el interés del
mentiroso.
Sea como sea, la reacción crítica por parte de algunos juristas a las conclusiones de
los estudios más rudimentarios e incipientes de la Psicología del Testimonio pueda ser
interpretada como una defensa de un elemento de prueba sin el cual no resultaría posi-
ble muchas veces impartir justicia. Frente a su afán por perfeccionar el testimonio, en el
sentido de incrementar su fiabilidad y su precisión, los juristas van a optar por su credi-
bilidad. No importa tanto que los datos que proporcionan los testigos se adecuen perfec-
tamente a la realidad, lo que importa es poder creer que efectivamente estaban ahí, que
sucedió algo parecido a lo que están narrando, que el testimonio está cargado de buena
fe, por más que contenga lagunas e imprecisiones, pues de lo que se trata de obtener in-
formación sobre la verosimilitud de que algo haya sucedido, de que lo que ha sucedido
se parezca a lo que se afirma ha sucedido, que en dicho suceso hayan intervenido una
serie de factores que permiten en última instancia dar el hecho por probado. Y es que los
psicólogos parecen empeñados en ignorar que la decisión final deriva de un conjunto de
pruebas, que en un juicio se sopesan y confrontan argumentos contrarios, y que el Juez o
el Magistrado es perfectamente consciente de que ha de formarse una representación de
los hechos muy a pesar de que por definición las dos partes legítimamente se empeñen
en representar lo sucedido de la forma más favorable a sus intereses.
Por lo que, aparentemente, los juristas rechazaron la Psicología del Testimonio
que objetaba su valor probando el déficit de fiabilidad y precisión de la mayoría de los
testimonios, aparentemente, decimos, sostuvieron la importancia del testimonio ba-
sándose en que lo que en el mismo buscaban no era ni la fiabilidad ni la precisión sino
la credibilidad, pero el valor de la prueba por testigos sufrió un detrimento manifiesto
por obra de abogados y fiscales que encontraron en la Psicología herramientas más
que suficientes para objetar su valor probatorio. Y ello sin necesidad de acudir al aval
de los peritos, como lo acredita la existencia del uso y abuso del procedimiento proce-
sal llamado ‘tacha de testigos’.
La ‘tacha de testigos’ consiste en objetar la eficacia o veracidad de las declaracio-
nes de un testigo, fundada en circunstancias personales del declarante, que tenga pa-
rentesco con los litigantes, que sea amigo o que tenga enemistad con alguno de ellos,
que tenga interés en el asunto, que sus declaraciones contengan defectos por haber in-
currido en contradicciones etc, pues la aceptación por parte del Juez de dicho procedi-
miento produce la nulidad del testimonio. Mas no siempre, como es fácil comprender,
las razones para excluir a un testigo pueden ser probadas sí se prescinde de la prueba
de testigos, razón por la cual cabe concluir que la Psicología debiera proporcionar a
los juristas los criterios que demandan, a saber, conocimientos sobre los procesos psí-
quicos que les permitan descubrir cuando las personas, por más amistad o enemistad
que puedan presuntamente sentir hacia otros, dicen la verdad cuando testifican y
cuando no. Cuándo el deber de decir la verdad prima sobre los intereses personales, y
cuando el testigo está realmente cooperando con el Juez.
Pues, como ya hemos tenido ocasión de explicar, la reacción típica de los jueces
ante el empeño por parte de los psicólogos por cuestionar la fiabilidad y la precisión
de los testimonios vaya a ser la de defender que aún cuando de un testimonio no que-
pa obtener la verdad buscada, es su credibilidad lo que interesa, lo cierto es que el
efecto de la Psicología del Testimonio que hemos mencionado sobre la desvaloriza-
ción de la prueba de testigos ha sido patente en menoscabo de la correcta actuación de
los Tribunales de Justicia.
Además de la ‘tacha de testigos’ los operadores jurídicos cuentan con otros proce-
dimientos para descalificar, o restar credibilidad a un testimonio, ya que durante el
periodo de prueba pueden plantear al testigo preguntas sobre lo que éste ha declarado,
y una vez finalizado dicho periodo, en la fase de alegatos, pueden tratar de inclinar a
su favor al juez presentando alegatos en contra de lo declarado por los testigos.
Estas circunstancias procesales han de ser tenidas en cuenta para comprender el
desarrollo de la actual ‘Psicología de la testificación’. Tema éste que trataremos en el
siguiente epígrafe.
IV. LA SEGUNDA ETAPA DE LA PSICOLOGÍA DEL TESTIMONIO: LA

A partir de la década de los cincuenta la demanda de peritajes psicológicos se gene-

raliza, si bien, como acabamos de constatar, los peritos-psicólogos van a ver frustrada
su capacidad de intervenir en el proceso de ‘tacha de testigos’ ante su caída en desuso.
Por otro lado, todas las pruebas periciales son objeto de valoración por parte de los
Jueces y Magistrados como si de un testimonio más se tratara. A ellos compete la va-
loración de las pruebas, y los peritajes son un procedimiento probatorio, por más que
a los peritos de todos los campos subleve este tratamiento sobre la base de la superio-
ridad de sus conocimientos sobre el asunto que están peritando. A este respecto no
han perdido actualidad los trabajos en torno al conflicto latente entre peritos médicos
y tribunales publicados por Dorado Montero en 1905 y 1907 que figuran en la biblio-
grafía de este capítulo.
En 1962, sin embargo, la prueba pericial va a recibir un importante respaldo del
Tribunal Supremo de los Estados Unidos. Dicho respaldo se concreta en los siguien-
tes términos. En adelante el rechazo por parte de los jueces de la prueba pericial de un
psicólogo en el área de su especialización va a poder entenderse como un error judi-
cial que abre el recurso a dicha instancia. El peritaje de los psicólogos adquiere así el
mismo ‘status’ que la prueba de un testigo, cualquiera de las partes van a poder pre-
sentarlo, la parte contraria va a poder tratar de contrarrestar sus efectos presentando
un peritaje contrario, y el Juez va a tener que motivar su sentencia explicando las ra-
zones por las cuales acepta la opinión de un experto frente a la emitida por otro, o por-
que no le parecen relevantes ninguna de las dos.
Esta decisión del Tribunal Supremo norteamericano va a estimular que las Univer-
sidades dirijan su esfuerzo investigador a sentar las bases de técnicas de peritación de
los testigos, así como a indagar el fundamento de la credibilidad de un testimonio con
el fin de proporcionar a jueces y fiscales elementos de juicio fundados en la Psicolo-
gía del testimonio que les permitan analizar y valorar los testimonios concretos admi-
tidos como prueba a fin de contrarrestar su valor con las contrapreguntas en la fase
probatoria, o posteriormente en los alegatos.
La Psicología de la testificación, pues, se ha ido adecuando al sentido de la deman-

da de los juristas proporcionándoles conocimientos psicológicos que les permitan
mejorar los interrogatorios de los testigos, a la par que emprende nuevas investigacio-
nes de Psicología básica inspiradas en los prodigiosos avances del conocimiento de
los procesos psíquicos que desde los años treinta se han realizado.
En los siguientes epígrafes trataremos, pues, de las técnicas de interrogar a los tes-
tigos, así como de la evolución de la Psicología básica y su influjo en la elaboración
de modelos o teorías que permiten avanzar en el estudio de la credibilidad de los testi-
monios.
V. LA OBTENCIÓN DEL TESTIMONIO
El interés de un testimonio consiste en que aporte información que permita escla-

recer el suceso que se está investigando. La obtención de dicha información unas ve-
ces es sencilla, y otras resulta mucho más compleja.
Tradicionalmente los operadores jurídicos (abogados, jueces, policías) solían
afrontar el problema realizando una entrevista standard que combinaba la técnica na-
rrativa con la interrogativa.
Dicha entrevista comenzaba por pedir al testigo que narrara lo que había sucedido,
finalizada la narración el entrevistador (abogado, juez, policía) formulaba al testigo
preguntas específicas.
De la primera fase de la entrevista, en el supuesto de que el testigo tenga efectiva-
mente buena voluntad de transmitir lo que ha experimentado, con toda certeza obten-
dremos un relato fidedigno, si bien incompleto, por cuanto al narrar los hechos el tes-
tigo, como es lógico, va a dirigir la narración tratando de llamar la atención sobre los
hechos o detalles que a él le parecen relevantes, omitiendo, sin duda, los que conside-
ra de índole privada y carentes de conexión con el hecho o de relevancia para enten-
derlo.
Por tanto su relato estará lleno de lagunas que es preciso colmar sí queremos con-
tar con toda la información posible, pero la técnica del interrogatorio que busca ex-
traer del testigo la supuesta información omitida está plagada de peligros. El primero
de ellos radica en que si el interrogador se centra en lo que le acaban de relatar y obtie-
ne del relato cuestiones específicas no va a poder evitar que el interrogado, el testigo,
interprete su actuación como una actitud desfavorable que toma el testimonio dado
por insuficiente, e incluso al propio testigo por escasamente observador. Sin duda al-
guna, esto suscita una reacción emocional que puede provocar dos tipos de reacción:
o bien la abstención de responder acompañada de la información de que no se recuer-
da nada, lo que puede ser cierto por el bloqueo que se está experimentando, o bien la
tendencia a responder infiriendo que el interrogador ha encontrado en su relato infor-
mación sumamente interesante que él se esfuerza en completar con datos y detalles

más inferidos o deducidos que reales.
La fase narrativa, como es lógico, suele iniciarse con una pregunta abierta, del tipo
¿Estaba ud. en la barra de la cafetería cuando comenzó el altercado? Ante una res-
puesta afirmativa, se le dará pie para iniciar la narración diciéndole: Cuénteme lo que
sucedió. O, cuénteme lo que vio, o cuénteme lo que oyó. O ¿qué ocurrió? La fase inte-
rrogativa en cambio consta de una serie de cuestiones o preguntas mucho más cerra-
das. Es decir, de preguntas que lejos de permitir al interlocutor explayarse en explica-
ciones siguiendo su propia inclinación a responder de un modo u otro, cierran dicha
posibilidad porque de lo que se trata es de obtener una información mucho más con-
creta. Este tipo de preguntas recibe el nombre de preguntas cerradas. Las preguntas
cerradas más frecuentes son
a) las preguntas identificadoras: con ellas se trata de obtener descripciones de
personas, lugares, grupos, momentos etc,
b) las preguntas de selección. Preguntas que permiten al testigo elegir entre una
serie de alternativas, v.g. ¿estaba en ese momento el camarero haciendo café o
sirviendo a una mesa o cobrando en la caja a un cliente?
c) Las preguntas de sí o no, blanco o negro, un ejemplo de este tipo de cuestión
lo hemos visto al principio de la fase narrativa, ¿Estaba ud. en la barra de la
cafetería cuando comenzó el altercado? Si bien, obviamente en la fase de in-
terrogatorio versaría sobre otras temáticas.
Cada tipo de pregunta cerrada lleva consigo su propia problemática. Comencemos
con las preguntas identificadoras. Desde luego pueden brindar información sobre el
sexo de dos personas a las que hemos visto agredirse, sobre su mayor o menor corpu-
lencia etc., pero desde luego, salvo que la persona a la que se está describiendo pre-
sente unas características anómalas, v. g. una cojera, que le falte un brazo, etc., es es-
casa la información que aportan, y ello así porque las descripciones que solemos dar
de los demás tan sólo permiten descartar a un porcentaje enorme de sujetos, pero de-
jan dentro a millones de personas. Salvo, claro está, que el interrogado se haya dedi-
cado a fisgar minuciosamente al sujeto que describe por razones que no vienen al ca-
so.
Las preguntas de selección o de alternativas múltiples inducen a dar una respuesta,
aunque la respuesta verdadera no se encuentre en las alternativas que se le están brin-
dando y, por último, es un hecho sumamente estudiado por los psicólogos que se dedi-
can a la evaluación que en materia de cuestionarios en los que la alternativa consiste
en responder un sí o un no, sí no se cuida minuciosamente el orden de las preguntas en
más de una ocasión los respuestas de conjunto se verán afectada por el fenómeno de
aquiescencia, o tendencia a responder que sí que tienen muchas personas.
Dicho de otro modo, las preguntas cerradas van cargadas porque contienen una in-
formación que afecta a las respuestas de los sujetos. Sí la información procede única-
mente de la narración del sujeto y de lo que se trata es de obtener mayores detalles, la

información transmitida, además de poder ser percibida como desconfianza o repro-
che por la incompletud del informe, incita a respuestas en función también de la es-
tructura de la pregunta. Y sí, como es más habitual, la información que transmiten las
preguntas, o el cuestionario que se realiza no se basa exclusivamente en la narración
sino en otras investigaciones, además de suscitar las reacciones mencionadas puede
afectar al recuerdo del testigo que tenderá a incluir el contenido de su respuesta en los
recuerdos que le quedan del momento en que experimentó el suceso que ha narrado.
Para paliar estos problemas Edward Geiselman y Ronald Fishcr (recogido en Me-
mon y Bull, 1991) han desarrollado un protocolo de entrevista dirigido a obtener el
máximo de información cuantitativa y cualitativa en los testimonios.
Edward Geiselmen y Ronald Fischer fundan su entrevista cognitiva en el conoci-
miento de dos principios del funcionamiento de nuestra memoria, a saber
a) La efectividad del recuerdo va a depender de la cantidad de elementos rela-
cionados con el evento que se trata de evocar que hayan sido realmente codi-
ficados, y
b) La información que se desea obtener debe obtenerse por el procedimiento
más adecuado para que emerja sin verse alterada. Lo que significa que no
siempre pedir una información verbal sobre la misma va a favorecer al testi-
monio.
Así como el respeto a un principio elemental, la evocación, el reconocimiento, exi-
gen concentración. Con frecuencia las personas presumen tanto de recordar como de
no recordar, adoptando esta decisión sin haber hecho realmente el esfuerzo por averi-
guar qué es lo que realmente contiene su memoria.
Por otro lado, como ya hemos señalado al hablar de la fase narrativa, y al explicar
los resultados de las investigaciones sobre los factores que afectan a nuestras percep-
ciones, resulta inevitable que lo percibido se encuentre en nuestra memoria relaciona-
do con lo que esperábamos percibir, retardando dicha expectativa en ocasiones un co-
rrecto procesamiento de los datos, o con lo que simplemente estabamos haciendo, ya
que esto afecta al grado en el que estábamos absortos en nuestra actividad o disponi-
bles para recibir y procesar información del exterior. No obstante, sí estaba presente
es posible que algo pueda comunicar, por cuanto lejos de desechar que su testimonio
pueda tener algún valor conviene tener en cuenta que todo esto, lejos de constituir un
problema, puede brindarnos alguna información, información cuyo valor no debemos
prejuzgar en absoluto.
Para realizar una Entrevista Cognitiva resulta imprescindible contar con un lugar
que permita al sujeto concentrarse, relajarse y dedicarse a la tarea de lograr construir
sus recuerdos por el procedimiento que resulte más idóneo. Para encontrar dicho pro-
cedimiento es preciso conocer, y es por ello que así se inicia la entrevista, el contexto
psíquico en el que se encontraba el sujeto en el momento del suceso.
1. LA ENTREVISTA COGNITIVA
Como acabamos de mencionar toda entrevista cognitiva comienza con el denomi-

nado proceso de recuperación del contexto, es decir, con la reconstrucción mental de
los contextos físicos y psíquicos simultáneos al evento sobre el que se va a prestar tes-
timonio. Este momento de la entrevista exige al entrevistador una gran pericia dado
que al testigo, por mucha que sea su voluntad, le cuesta mucho recrear lo vivido mo-
mentos antes del suceso, tal y como se le apareció a él, y los sentimientos, pensamien-
tos, emociones que al estar observándolo le causaba. De ahí que deba comenzarse por
preguntarle por detalles físicos de la escena, cuestión ésta que permite además irse
formando una idea sobre el estado más centrado en sí, o más atento a lo que le rodeaba
en el que se encontraba. Esta forma de comenzar la entrevista resulta sumamente na-
tural, pues, como es obvio, el entrevistador no estaba ahí, y al testigo le parece muy
lógico que le formule cuestiones sobre el lugar, situación que permite al testigo darse
cuenta de que a una serie de preguntas, realmente neutrales, puede responder también
con naturalidad con un ‘me dio la impresión’, o ‘creo recordar’, o simplemente un
con un ‘no lo sé’.
Cuando el entrevistador lo juzga conveniente le pide al testigo que cuente todo lo
que recuerde, incluyendo información parcial o aparentemente irrelevante. Fase ésta
que cabe identificar con la fase narrativa anteriormente mencionada, pero en la que se
espera que las instrucciones y el periodo preparatorio permitan evitar que la esponta-
neidad y los juicios del sujeto sobre lo que es, o lo que no es, relevante impidan que en
su reconstrucción del suceso figuren datos que realmente resultan que sí lo son.
Finalizada esta fase cobran sentido las explicaciones que se le han pedido sobre los
detalles físicos de la escena, habida cuenta que el entrevistador procederá a pedirle
que trate de imaginar qué es lo qué hubiera percibido de encontrarse situado en otro
lugar.
Por último, se le pedirá que recuerde el acontecimiento en un orden distinto, para
cerciorarnos de que su relato está correctamente construido, o lo que es lo mismo que
al contar la experiencia no alteró el orden de los acontecimientos. Esta petición como
es lógico se formulará como una necesidad del entrevistador de mejorar la representa-
ción que se ha hecho de lo que le han dicho, a fin de que el sujeto no se sienta exami-
nado, “vamos a ver si lo he entendido bien, cuénteme otra vez que sucedió cuando X
tiró la jarra al suelo". De este modo, las distintas secuencias han de ser narradas de
nuevo por el testigo, lo que permite evaluar el grado de coherencia existente respecto
a lo narrado con anterioridad, descartando de este modo elementos de aquiescencia
que hayan podido introducirse en el relato.
Complementan estas fases de la entrevista, fases que pueden emplearse como téc-
nicas para aclarar información sobre cada una de las secuencias, una serie de técnicas
auxiliares que tratan de mejorar el recuerdo de los detalles en torno a la identidad de
los sujetos, a su nombre, a las características de los objetos o incluso a la determina-
ción de rasgos lingüísticos que permitan acotar mucho más la población de sujetos
sospechosos que una simple descripción espontánea y genérica por parte del testigo.
Por último añadir que, aunque se trate de la secuencia lógica, la entrevista estruc-
turada, en ocasiones, exige del entrevistador el empleo de técnicas pertenecientes a
lo que juzgamos una etapa posterior, aún cuando la fase en la que está no se haya ago-
tado, razón por la cual también más que fases constituyen técnicas cuya secuencia ló-
gico global puede interpolarse con flexibilidad a fin de potenciar el recuerdo de una
serie de aspectos de la entrevista cuando esto resulte necesario.
Así, en lugar de utilizar preguntas cerradas identificatorias, pediremos al sujeto
que nos informe de lo siguiente: ¿Tenía algún parecido ... con alguien que tú (o ud.)
conozca/s? ¿Mostraba algo diferente o inusual en su aspecto?
Si de lo que se trata es de pedirle que evoque un nombre, lejos de presionarle, se le
pedirá que recorra el alfabeto, e informe de qué letras del alfabeto (o letras) le parecen
más probables como primera letra del nombre que no le viene a la memoria, pues es
un hecho que dicha identificación, sin la menor presión, al cabo del tiempo acaba pro-
vocando la evocación espontánea del nombre buscado.
O la técnica de preguntar por los objetos de forma indirecta.
¿A tu juicio pesaba mucho o poco? ¿Qué color tienes la impresión que dominaba
en su vestimenta? ¿La matrícula del coche te dio la impresión que correspondía a un
número alto o bajo? ¿Dirías que el color del coche tendía a ser oscuro o claro?
Desde luego si dicha información no ha sido codificada, no la recordará, por lo que
estas técnicas auxiliares deberán emplearse con mucho tacto y sólo tras haberse gana-
do la colaboración y el interés del sujeto.
En Estados Unidos actualmente se emplea con profusión la entrevista cognitiva
por los buenos resultados que está dando. Por un lado permite obtener información
mucha más exacta de personas, objetos y situaciones a la par que aminora la cuantía
de los errores y fabulaciones que se introducen frecuentemente en las declaraciones
de los testigos cuando no han sido interrogados con ésta técnica. Pero, además está
sirviendo para que los testigos al saberse comprendidos se sientan más comprometi-
dos en su deber de prestar testimonio que los testigos no atendidos y ayudados en el
ejercicio de éste deber por una entrevista cognitiva.
Pero junto a las ventajas de la entrevista cognitiva, entrevista a fin de cuentas ins-
pirada en el clásico procedimiento de aproximación de los psicólogos a la hora de
evaluar a un sujeto, es preciso mencionar sus inconvenientes. El primero de ellos es
su elevado coste en instalaciones y personal profesional. El segundo, que como se ha
podido comprobar tiene que contar a priori con una voluntad o motivación sumamen-
te elevada por parte del testigo. Si bien no faltan los estudios que acreditan que, aún
en condiciones de falta de colaboración, la entrevista cognitiva puede mostrarse efi-
caz para obtener información, por lo que resultan más que cuestionables esos extra-
ños cálculos sobre su coste, como deseamos demostrar. Imaginemos que no se intro-
duce en los tratamientos de la Seguridad Social un medicamento- en razón de su
coste- pese a los magníficos efectos que surte en el paciente, sin tener en cuenta que
su empleo permitirá darle de alta con mayor prontitud, elevará el grado de satisfac-
ción por las prestaciones sanitarias etc. Indiscutiblemente la generalización de la en-
trevista cognitiva surtirá efectos semejantes a la hora de impartir Justicia, razón por la
cual resulta más que conveniente seguir empleándola a fin de aminorar el elevado
coste que tiene una Justicia poco capaz de explotar como es debido el valor probatorio
de los testimonios.(Léase recursos, desconfianza y recelo, pérdida del valor de ejem-
plaridad de la norma etc.)
Razón por la cual consideramos que ha de celebrarse su existencia y los esfuerzos
que se están realizando para su perfeccionamiento ya que, aún cuando quede claro
que por el coste que supone no puede convertirse en una técnica o instrumento habi-
tualmente utilizado, indiscutiblemente saber interrogar a los testigos evitando los ses-
gos del interrogatorio puede convertirse en un procedimiento esencial a la hora de
averiguar determinados hechos que por su gravedad no se desea permanezcan impu-
nes.
Al margen de que su análisis y conocimiento permite a policías, abogados y psicó-
logos adquirir una formación que les permite una mejor comprensión de los testigos,
hecho éste que sin duda incide en una aproximación a los mismos mucho más eficaz,
por lo que no es de extrañar que en la actualidad los abogados, policías estén requi-
riendo de los psicólogos una formación en las técnicas de Entrevista cognitiva.
Por otro lado, no cabe duda que los procesos judiciales resultan costosos. Pero ese
coste se incrementa cuanto más discutibles resultan los hechos probados. Sí la ‘Entre-
vista cognitiva’ contribuye al correcto establecimiento de los mismos, el interés del
recurso en segunda instancia desaparecerá. Sí comparamos ahora el coste que supone
la revisión en segunda instancia de un proceso, con el de la realización de una entre-
vista cognitiva, descubriremos que el argumento es falaz.
VI. LA VALORACIÓN DE LOS TESTIMONIOS
Como es fácil suponer quien sabe evitar los sesgos y deformaciones de la declara-
ción de los testigos, sabe detectar su existencia. Si a ello añadimos la inclinación de
los psicólogos del testimonio por desacreditar este medio de prueba a causa de su es-
casa exactitud y fiabilidad, comprenderemos lo capacitados que se encuentran para
contribuir a la evaluación de las declaraciones de testigos, sospechosos y víctimas.
Para un análisis pormenorizado de los diversos procedimientos pueden ud. acudir
al trabajo de Diges y Alonso-Quecuty (1993) titulado Psicología Forense y experi-
mental, en donde se recoge información sobre las bases experimentales que avalan
una gran diversidad de procedimientos.
Nosotros nos limitaremos a presentarles la Técnica de control de los recuerdos, y

la Estilometría.
— La técnica de control de los recuerdos.
La técnica del control de la realidad de los recuerdos constituye una aportación a la

Psicología forense del testimonio de la Universidad de la Laguna (Tenerife). Dicha
técnica se apoya en los estudios, que en 1981, Johnson y Raye dieron a la luz. Confor-
me a la opinión de estos autores, cada uno de nosotros podríamos descubrir en qué
medida albergamos la falsa idea de recordar algo que simplemente hemos imaginado
o reconstruido.
El recuerdo no imaginado es cuantitativa y cualitativamente diferente al recuerdo
imaginado. Dicho de otro modo, los recuerdos que efectivamente dan cuenta de una
percepción real contendrán mucha más información espacio-temporal, es decir con-
textual, y mayor número de detalles sensoriales, que los recuerdos imaginados. En
contrapartida los recuerdos imaginados contienen mucha más información sobre
nuestros sentimientos y pensamientos en ese momento concreto, que los no-imagina-
dos.
Sin duda el lector avisado ya habrá descubierto que la entrevista cognitiva ha in-
corporado a sus técnicas la manera de obtener información sobre el grado de veraci-
dad que es posible esperar del testigo.
Basándose en dichos estudios, Alonso-Quecuty se preguntó sí resultaría posible
extrapolar este análisis a la declaración de los testigos. Dicho de otro modo, sí era po-
sible entender las declaraciones de los testigos que contenían más información sobre
el contexto y sobre detalles sensoriales resultaban más creíbles que aquellas carentes
de dicha información.
Para probar la posibilidad de extrapolar el análisis de recuerdos reales e imagina-
dos propuesto por Johnson y Raye al análisis de las declaraciones, Alonso-Quecuty y
sus colaboradores realizaron diversos experimentos consistentes, todos ellos, en brin-
dar la posibilidad a un grupo de sujetos de presenciar la comisión de un delito (es de
suponer que filmado, o fingido), a continuación a todos ellos se les tomaba declara-
ción de forma individual, si bien a parte del grupo se le pedía que contarán lo que real-
mente vieron, en tanto al subgrupo restante se les pedía que dieran una versión de lo
sucedido falsa. Todas las declaraciones fueron grabadas.
Las variables exploradas en los experimentos fueron las siguientes:
Contexto experimental: Laboratorio, o campus de la Universidad (a estos últimos
no se les dijo que iban a acudir a un experimento, de ahí que tuvieran la idea de que la
simulación del delito (sustracción de una caja del interior de un vehículo) era un suce-
so real. Los sujetos convocados en el laboratorio percibieron exactamente lo mismo a
través de una grabación de vídeo.
Tipo de crimen. Los sujetos veían diferentes secuencias de vídeo conteniendo des-
de una simple discusión, a una secuencia de violación múltiple.
La tercera variable manipulada fue el grado en el que el testigo estaba involucrado
en el suceso presenciado. Para variar dicha variable se simuló la agresión a un profe-
sor por parte de uno de sus compañeros en presencia de toda la clase. Lógicamente los
resultados se compararon con experimentos en los que se supone que el sujeto se ve
menos involucrado en la situación simulada o visionada.
Para evitar que los resultados tan sólo fueran generalizables a la población de estu-
diantes, se han realizado experimentos con ‘testigos’ de distintas edades (niños-adul-
tos), como el tipo de declaración requerida (verbal o escrita). Siendo, en todos los casos,
la técnica de entrevista cognitiva, el instrumento empleado por el experimentador.
Dichos experimentos han corroborado la tesis sostenida por Alonso-Quecuty, a sa-
ber, los sujetos requeridos para dar una información real han proporcionado mucha
más información contextual y sensorial que los sujetos requeridos para modificar in-
tencionalmente su relato de los hechos. Y por lo que respecta a las alusiones a proce-
sos mentales y estados internos, los relatos falsos no siempre contenían más informa-
ción que los verdaderos. Lo que significa que no todos los falseadores son capaces de
convencer al experimentador de que no estaban realmente prestando atención, que sa-
ben poco de lo que realmente han visto.
Sin embargo, como acertadamente concluye Alonso-Quecuty, pese a la consisten-
cia de los datos, no es posible utilizar la técnica de la realidad de los recuerdos como
procedimiento que permita afirmar la escasa veracidad de un testimonio, habida
cuenta que para poder hacerlo antes tendríamos que averiguar de qué modo detecta-
mos las declaraciones veraces procedentes de testigos despistados, distraídos, o sim-
plemente sumamente concentrados y, por tanto, incapaces de dar cuenta de todos esos
detalles y aspectos de la situación requeridos por un proceso judicial. Si bien la apli-
cación de esta técnica- sumada a otra serie de indicios, como puede ser la certeza de
que dichas características no resultan aplicables al testigo- puede contribuir a la de-
tección de testimonios escasamente creíbles, por lo que hay que celebrar el rigor con
el que la Psicología del Testimonio en España está procediendo a incrementar las téc-
nicas de Psicología forense de evaluación de los testimonios, así como a adaptar a
nuestro país otras técnicas ideadas en contextos culturales diferentes.
— La Estilometría
La estilometría es una técnica que permite el análisis semántico y estilístico de las
declaraciones. Se funda en una disciplina llamada Psicolingüística y, por tanto, presu-
pone en quien la utiliza una seria formación en dicha disciplina.
La estilometría parte del supuesto de que las declaraciones de los testigos diferirán
en función del influjo de su personalidad, del estado mental en que se encuentran
mientras declaran, así como en función de su intención por ser, o parecer, veraces.
Las diferencias de personalidad de los testigos van a poder constatarse analizando

el tono de su discurso, la cuantía y duración de las pausas que realiza al hablar, el tipo
de palabras que emplea, el tipo de metáforas o imágenes con las que trata de expresar
su reacción ante la situación etc.
Su estado mental, tranquilo, nervioso, indiferente, apasionado, va a poder detec-
tarse analizando como la velocidad con la que hablamos, las pausas, o incluso las pa-
labras que empleamos se mantienen uniformes en el curso de toda la prueba o, por el
contrario, varían cuando se tocan determinados temas.
Por último, de todos estos rasgos analizados en una grabación de la declaración del
testigo podrá inferirse asimismo el grado de veracidad.
A este respecto merece la pena atender a la distinción que en su magnífica tesis
doctoral titulada El análisis psicológico del testigo en el proceso penal recoge Rome-
ro Coloma (1991), no es lo mismo testimonio veraz, que testimonio sincero. El testi-
go puede haber declarado con una gran sinceridad y, sin embargo, su testimonio pue-
de resultar escasamente veraz. En cambio un testimonio puede estar plagado de
insinceridad y, sin embargo, contener información sumamente veraz.
Cabe describir la metodología de un análisis estilométrico del siguiente modo: en
un primer momento se procede a un análisis cuantitativo de las variables psicolin-
güísticas implicadas, para posteriormente proceder a analizar las variables cualitati-
vas. Ni que decir tiene que requiere por parte del estilómetra, además de la formación
en psicolingüística, un refinamiento auditivo y una sensibilidad muy particulares, al
margen de que emplean en sus análisis una serie de aparatos y de tablas elaboradas
por los especialistas en psicolingüística que les permiten fundar sus juicios sobre es-
tudios objetivos de dichas variables en la población.
Las aplicaciones de la estilometría no se agotan en la valoración de los testimonios,
pues como es lógico en ocasiones dicha técnica va a permitir conocer el estado de peli-
grosidad de un secuestrador, a través del análisis de las grabaciones de las conversa-
ciones telefónicas, pero como de lo que ahora tratamos es de su utilidad para ayudar-
nos a valorar las declaraciones de los testigos, diremos que un análisis estilométrico
puede resultar sumamente útil a la hora de demostrar que el declarante mentía, particu-
larmente cuando la mentira ha sido elaborada, y ello así por cuanto suelen emplear un
vocabulario mucho más rebuscado que el que utilizan habitualmente, no siendo ésta la
única característica, como es obvio, que puede encontrar un psicolingüista especiali-
zado en estilometría para descubrir la incongruencia del discurso del testigo, y por tan-
to su reticencia para decir lo que sabe, o su interés en deformar lo que sabe.
VII. PSICOLOGÍA BÁSICA Y TESTIFICACIÓN
Esta somera introducción al significado y alcance de la Psicología forense de la

testificación resultaría extremadamente pobre sí no intentáramos aproximarles a las
investigaciones que desde la Psicología básica se están realizando sobre el proceso de

testificación.
A principios de siglo la Psicología de los procesos psíquicos participaba de una
concepción de lo psíquico francamente elemental y unidimensional. La herencia filo-
sófica nos había legado la noción de que el hombre al nacer es una tabula rasa, de
modo que se concebía la percepción como un proceso de transformación de sensacio-
nes causadas por estímulos físicos sobre el organismo que éste transformaba en per-
cepciones. Sensaciones y percepciones constituían pues la respuesta del organismo a
una serie de situaciones externas traducibles a estímulos físicos.
Ciertamente en esta época la Psicología Fisiológica estudia con gran seriedad el
funcionamiento de nuestro organismo, pero al cerebro parece concebírsele como un
mero receptor que no debe interferir con su propia cosecha en esta relación entre
mundo exterior y respuesta verbal, motora, sensorial que le dábamos.
Con el tiempo, los innegables fracasos para construir sobre esa base una Psicolo-
gía de los procesos psíquicos realmente válida para comprendernos – pues no se olvi-
de que esta Psicología terminó por erradicar de su ámbito de estudio el pensamiento,
y por atribuir a procesos inconscientes la auténtica dirección de nuestras intenciones
y motivos, afectos y desafectos-, fue forzando a la Psicología a idear la manera de
descifrar qué era lo que sucedía en nosotros entre el input y el output, es decir entre el
mundo y las respuestas que damos al mismo. Los paradigmas experimentales fueron
ideados para objetivar lo que antes se consideraba inaccesible, la introspección se
puso al servicio de la observación del comportamiento, para ello bastó con aceptar su
carácter impreciso y, en ocasiones, ambiguo. No se trataba evidentemente de pedir a
los sujetos que nos informaran sobre sus procesos psíquicos, sino de observar los ele-
mentos internos que parecían acompañarlos. Este esfuerzo por abordar la realidad hu-
mana condujo a la conclusión, para los legos siempre evidente, de que los procesos
psíquicos que el psicólogo estudiaba como momentos de una secuencia temporal, en
el ser humano coexisten simultáneamente. Percibimos conforme a como pensamos,
recordamos conforme sentimos, sentimos conforme percibimos etc., de lo que cabe
concluir que resulta un auténtico dislate pretender aislarlos. Poco se puede saber de la
percepción dejando a un lado la Psicología de la motivación, la Psicología de la emo-
ción, la Psicología del pensamiento, la Psicología de la memoria, la Psicología del
aprendizaje, la Psicología social, cuestión esta aplicable al estudio de los motivos, o
de las emociones, o del pensamiento, o del aprendizaje, o de las relaciones sociales.
La aceptación de esta evidencia condujo a la proclamación de la emergencia de un
nuevo paradigma global de la disciplina que recibió el nombre de Psicología cogniti-
va. Percibir, pensar, sentir, constituyen cogniciones, en suma distintos aspectos o ma-
nifestaciones de un único fenómeno entre los que cabe afirmar que existe recursivi-
dad. Pues bien, esta nueva Psicología llamada Psicología cognitiva va a rechazar
definitivamente el modelo de hombre entendido como tabula rasa sobre la cual una
serie de procesos iba tejiendo un determinado psiquismo, para afirmar el carácter re-
constructivo de todos nuestros procesos psíquicos.
De tal manera que lo que los primeros psicólogos del testimonio juzgaron anómalo
en el comportamiento de los testigos, hoy es considerado por la Psicología cognitiva
como una consecuencia del funcionamiento normal de nuestra forma de procesar y
elaborar la información.
Este cambio de paradigma, sin embargo, recoge en sus modelos todo cuanto, de-
purado de sesgos filosóficos y metodológicos, constituyó una aportación al conoci-
miento del testimonio.
Un modelo es una teoría en miniatura, su función en una ciencia no es otra que la
de representar de forma condensada los conocimientos ya acumulados. Su utilidad no
es otra que la de guiar a los investigadores que se incorporan a la disciplina a la par
que servir de matriz para la generación de nuevas hipótesis. Para elaborar un modelo,
por tanto, es preciso analizar sistemáticamente todas las investigaciones realizadas en
la materia sobre la que se desea teorizar.
Pues bien, a partir de la década de los ochenta comienzan a consolidarse modelos
sobre el proceso de testificación francamente interesantes por su capacidad para in-
troducir nuevos conceptos que no sólo permiten presentar y comprender los avances
en materia de Psicología de la testificación, ya que además muestran hasta qué punto
hay factores relevantes escasamente explorados. Consideramos fuera de lugar preten-
der alterar el carácter introductorio de este libro con información detallada sobre la
diversidad de unos modelos que exigen por parte del lector un conocimiento previo
de las teorías psicológicas, por lo que vamos a limitarnos a presentarles uno de estos
modelos, seleccionándolo sobre la base de un doble criterio: en primer lugar porque
creemos puede ser útil para mejorar su comprensión de la Entrevista cognitiva, en se-
gundo lugar porque estamos seguros que su presentación les permitirá comprender
con más claridad en qué consiste un modelo. No obstante, el lector que se interese por
una información más detallada de esta cuestión puede consultar la obra de Adela Gar-
zón titulada Psicología y justicia que figura en la bibliografía de este capítulo.
— El modelo de alteración de la memoria de may, Loftus y Tousignat (1984)
Hall, Loftus y Tousignant nos presentan su modelo con ocasión de la publicación

de una revisión de los trabajos realizados sobre testigos visuales publicados con el tí-
tulo de Research on Eyewitness Testimony: recent advances and current controversy.
En dicho trabajo van a explicarnos que su modelo se centra, como ya lo indica el
nombre, en el análisis de la maleabilidad del recuerdo de sucesos naturales. Maleabi-
lidad ya comprobada en los laboratorios para todo tipo de recuerdos. Desde las pione-
ras investigaciones sobre el funcionamiento de la memoria del alemán Ebbinghaus,
dicho fenómeno es conocido con el nombre de interferencia retroactiva, en virtud del
cual la información nueva puede provocar los siguientes efectos: unas veces queda
integrada con la información anterior de tal forma que es recordada como coetánea, y
otras provoca en esta información anterior procesos de inhibición del recuerdo como
consecuencia de la competencia entre lo memorizado con posterioridad y la informa-
ción posterior. En este sentido cabe decir que el recuerdo es transformado, porque es
reinterpretado.
De una forma más genérica, las experiencias que se producen con posterioridad
actúan, además, sobre la aceptación o rechazo de los sujetos a testificar, y, por tanto,
sobre su disponibilidad para extraer de la memoria los recuerdos. Hecho éste que pue-
de conducir al sujeto a tratar de justificarse modificando su recuerdo de lo sucedido.
Sin que con esto se agote el capítulo de variables rotuladas como experiencia pos-
terior, pues no ha de olvidarse que el acto de testificar supone para el testigo la asun-
ción de riesgos para su vida e integridad que lógicamente afectan a su determinación
y que, consciente o inconscientemente afectan a su testimonio.
En todo caso con su modelo de alteración del recuerdo, Hall, Loftus y Tousignant
apuntan a que los problemas de distorsión, alteración e imprecisión de los testimonios
tienen su origen en los problemas de distorsión, alteración e imprecisión del recuerdo
que las experiencias posteriores provocan y en la inadecuación de los procedimientos
que se emplean para recuperar la información anterior.
Este modelo conceptual que explica lo que ya se toma como características lógicas
y propias de los testimonios por las causas mencionadas va acompañado de un para-
digma experimental basado en los modelos clásicos que entienden el funcionamiento
de la memoria como un procesamiento de información.
Procesamiento que tiene su punto de partida en
a) La adquisición o entrada de la información, naturalmente aquí representado
por el procesamiento inicial del suceso sobre el que van a rendir testimonio.
b) La retención y los cambios que una vez registrada la información original
puede incorporase a partir de la nueva información. Por ejemplo el relato de
otros testigos presentes, o la nueva información que incorporan a su acervo
como consecuencia del interrogatorio policial, o de la asistencia a una rueda
de identificación, o del tratamiento del caso por parte de los medios de comu-
nicación etc
c) La recuperación, momento que inevitablemente ya refleja la integración de la
información inicial del suceso con la información adquirida por experiencias
posteriores al mismo.
Del modelo y de los experimentos que se han realizado para ratificarlo se despren-
de la validez de dos principios que conviene no olvidar
1. Es más probable la alteración de un recuerdo si la memoria del suceso es reac-
tivada por información posterior.
2. La transformación de un recuerdo se ve facilitada cuanto mayores sean las
discrepancias que el sujeto testigo advierte entre su recuerdo y la nueva in-
formación.
Salvo que el testigo reciba dicha información como simplemente complementaria.

Circunstancia ésta que no se da cuando la discrepancia se centra en detalles o aspectos
relevantes de su vivencia de los hechos.
VIII. PSICOLOGÍA SOCIAL Y TESTIFICACIÓN
Mientras la Psicología básica, es decir la Psicología que se ocupa de investigar ex-

perimentalmente la percepción, la motivación, la memoria, el aprendizaje, el pensa-
miento etc, aporta sus hallazgos en el perfeccionamiento de los estudios sobre el testi-
monio, la Psicología Social, disciplina que se ocupa del comportamiento interactivo
del ser humano ha tratado de mejorar la validez ecológica de los conocimientos sobre
el testimonio tratando de estudiarlos en situaciones naturales.
Es decir, ha hecho hincapié en el análisis de los factores o variables que influyen
sobre el testigo a la hora de dar testimonio, en el efecto que los testigos causan en los
Tribunales de legos, o Jurados, del efecto o efectos que causan en Jueces y Magistra-
dos, por medio de experimentos o cuasi-experimentos o de simples observaciones co-
rrelacionales.
Para comprender la importancia del giro en las investigaciones que ha dado la Psi-
cología social conviene recordar que en un experimento normal el experimentador
trata de evitar que las variables no relevantes a la relación que explora- es decir la re-
lación entre las variables independientes y las dependientes- sea controlada, o lo que
es lo mismo, que no varíe de manera incontrolada.
Esa circunstancia es la que obliga a los psicólogos a controlar por ejemplo la esce-
na sobre la cual van a opinar los sujetos-testigo de un experimento, y qué mejor forma
de controlarla que grabarla en un video, o que emplear una serie de secuencias de pe-
lícula, que aislar los sujetos entre sí, etc, Sí intachable resulta su proceder, lo cierto es
que el parecido con una situación real de emisión de un testimonio es imposible de lo-
grar porque inevitablemente los sujetos saben que no están interactuando con un Juez
real, o con un Jurado real, y que sus declaraciones no van acompañadas de efectos le-
gales etc.
Por otro lado, la credibilidad puede ser medida de forma indirecta, analizando por
ejemplo los testimonios que la han obtenido frente a aquellos que no han sido tenidos
en cuenta, pero lo cierto es que la credibilidad no es otra cosa que la respuesta que el
testimonio elicita en jueces y jurados debiendo, por lo que no está de más explorar las
reacciones que el testigo va suscitando en el curso del proceso.
Del mismo modo que conviene indagar el efecto que en función de distintas varia-
bles de sujeto-testigo: edad, sexo, nivel sociocultural, naturaleza del delito, pertenen-
cia a un subgrupo, características de personalidad, experimenta éste como consecuen-
cia de las reacciones que sobre su testimonio van teniendo los distintos operadores
jurídicos.
Una vez más nos encontramos con el hecho de que cada disciplina aborda aspectos
de un fenómeno que no agotan las explicaciones que sobre el mismo deben darse,
quien desee investigar la psicosociología del testimonio forzosamente tendrá que ha-
berse formado profundamente en Psicología básica, ésta informa sobre lo que hay de
común, aquella sobre numerosas variables moduladoras del testimonio que la Psico-
logía básica no está interesada en explorar.
BIBLIOGRAFÍA
Alonso Quecuty, M.L: “Recuerdo de la realidad percibida vs. imaginada: buscando la mentira” en Bo-
letín de Psicología, Año 1990, nº 29, Págs. 73-86. Id: “Mentira y testimonio. El peritaje forense
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post-evento y Reality Monitoring: Cuando el testigo ‘no puede ser honesto’, e “Interrogando a
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CAPÍTULO SÉPTIMO
LAS VÍCTIMAS
I. CONCEPTO DE VÍCTIMA
La definición más universal –en todos los sentidos- de víctima es la recogida por
las Naciones Unidas en su Declaración sobre los principios fundamentales de justi-
cia para las víctimas de delitos y del abuso de poder (Anexo a la Resolución 40/34
aprobada por la Asamblea General de las Naciones Unidas el 29 de noviembre de
1985). En dicha declaración se recogen dos formulaciones paralelas para el término
víctima, una para aquéllas que lo son de delitos y otra para las que lo son de abuso de
poder. En ambas formulaciones hay una parte común:
“se entenderá por «víctimas», las personas que, individual o colectiva-
mente, hayan sufrido daños, inclusive lesiones físicas o mentales, sufri-
miento emocional, pérdida financiera o menoscabo sustancial de sus de-
rechos fundamentales, como consecuencia de acciones u omisiones...”
a partir de aquí difieren los párrafos 1 y 18. El párrafo 1, referido a las víctimas de de-
litos continúa:
“...que violen la legislación penal vigente en los Estados Miembros, in-
cluida la que proscribe el abuso de poder.”
Remitiendo de esta manera a la recogida en el párrafo 18 –referida a las víctimas

de abuso de poder- que lo hace de la siguiente manera:
“...que no lleguen a constituir violaciones del derecho penal nacional,
pero violen normas internacionalmente reconocidas relativas a los dere-
chos humanos.”
Esta definición identifica a la víctima con daño sufrido –en una acepción laxa de
daño: cualquier menoscabo físico, psicológico, patrimonial, etc.- y reconocido so-
cialmente. La presunta víctima no puede autoproclamarse como tal sino que es el con-
texto normativo social –inmediato o universal- el que le limita las circunstancias en
las que pueda hacerlo. Si es víctima de delito la referencia será la legislación penal vi-
142 ROBERTO DOMÍNGUEZ BILBAO
gente, si lo es de abuso de poder la referencia son las normas internacionalmente re-

conocidas relativas a los derechos humanos.
Si bien la exigencia de la constatación de daños parece incuestionable para el reco-
nocimiento de la víctima la determinación de cómo se han producido esos daños es un
asunto mucho más espinoso.
Recordemos las definiciones aportadas por los dos autores referenciales en el ori-
gen del estudio de la víctima:
Mendelsohn (1976): lo que a una víctima le identifica como tal “es la per-
sonalidad del individuo o de la colectividad en la medida en que está
afectada por las consecuencias sociales de su sufrimiento determinado por
factores de origen muy diverso: físico, psíquico, económico, político o so-
cial”1
Von Hentig: por víctima se refiere “a personas que han sido lesionadas objeti-
vamente en alguno de sus bienes jurídicamente protegidos y que experimen-
tan subjetivamente el daño con malestar o dolor”2
Ambos mantienen la idea más o menos explícita del daño, pero no aparece el crite-
rio para determinar el daño. Otros autores abundan en la misma postura. Stanciu lo
identifica como el ser que sufre de manera injusta3 y Rodríguez Manzanera señala que
“en términos generales podríamos aceptar que víctima es el sujeto que padece un
daño por culpa propia, ajena o por causa fortuita”4. Si en el caso de Stanciu aparece la
necesidad de considerar el origen injusto del daño, en el de Rodríguez Manzanera el
origen puede ser fortuito cabiendo la posibilidad de eliminar la referencia a la agen-
cialidad del daño. Esta amplitud nos permite incluir, por ejemplo, a los damnificados
por una riada o por un terremoto5 en la consideración de víctimas mientras que la refe-
rencia al criterio legal no. La concepción de Von Hentig se mantendría, en términos
generales, en la línea de Stanciu y de Rodríguez Manzanera, mientras que la de Men-
delsohn introduce un matiz claramente diferencial: la víctima no solo lo es por recibir
daños, sino por características propias. Esta postura tiene un desarrollo importante en
la Victimología –de la que participa también Von Hentig aunque no quede reflejada
en su definición-: la del papel activo de la víctima en su proceso de victimización,
que, aunque haya sido objeto de severas críticas, ha desarrollado todo un subcampo
en la Victimología conocido por Victimodogmática6 que recoge esta perspectiva tra-
dicional de la Victimología.
1
Mendelsohn, B. (1976): “Victimology and contemporary society’s trends” en E.C. Viano (ed.) Vic-
tims and society. Washington, DC.: Visage Press
2
Apud Rodríguez Manzanera, L. (1990).
3
Stanciu, V.V. (1976): “Victim: producing civilizations and situations”, en E.C. Viano (ed.) Victims
and society. Washington, DC.: Visage Press, apud Sangrador (1986), p. 65.
4
Rodríguez Manzanera, L. (1990): 57.
5
Asunto que se abordó específicamente en el VI Simposio Internacional de Victimología celebrado
en el año 1988 en Jerusalén.
6
Ver, por ejemplo Herrera, 1996: 134; Landrove, 1998: 38 y ss. etc.
Las víctimas 143
Este punto de partida –la definición de víctima- es básico7 ya que determina el ámbito
de referencia de cualquier desarrollo posterior. La inercia a obviarlo obliga a deducir la de-
finición sostenida por cada autor de la tipología que a su vez defiende -tarea esta de la rea-
lización de tipologías a la que tan asiduos han sido los victimólogos- lo cual invierte el or-
den del pensamiento científico ortodoxo: una teorización enmarcará y proporcionará los
criterios básicos de delimitación de la perspectiva a aplicar sobre el objeto de estudio, y el
desarrollo de la misma, respecto a la variable que en su momento se considere de interés,
proporcionará diversas tipologías. Invertir el orden proporciona una descripción casuísti-
ca del campo según la experiencia o el interés del autor con muy pocas posibilidades de
servir de referencia para la integración de proposiciones en conjuntos armonizados que
supongan una comprensión general del fenómeno, es decir lo que se conoce como teorías.
Los elementos clave en la definición de víctima son si el menoscabo de cualquier
tipo –el daño- que sufre la persona o colectivo es reconocido por contextos normati-
vos supraindividuales –o supragrupales en el caso de colectivos- o no y en el caso de
que sí haya ese reconocimiento de qué orden es: informal –por parte de un contexto
social más o menos amplio- o formal, y, a su vez, si es formal bajo que figura se reco-
noce: Código Penal, Declaración de los Derechos Humanos, etc. Alguien puede con-
siderarse víctima de convenciones sociales –dificultades para encontrar trabajo por
ser gordo- y no encontrar el reconocimiento de los demás –el problema no es su gor-
dura, dirán, sino su falta de preparación- o sí encontrar ese reconocimiento–el culto al
cuerpo perjudica a grandes colectivos-; lo que le ocurre a alguien puede ser reconoci-
do como delito en una legislación penal –la ablación de los genitales femeninos en
España- pero no en otros; o no ser reconocida en algunos sistemas legislativos –re-
cuérdese el permiso legal para el uso de la fuerza en los interrogatorios en Israel- pero
sí en los acuerdos internacionales –convenios internacionales contra la tortura-.
Con todo lo cual volvemos a la estupenda definición de la Declaración de las Na-
ciones Unidas: determina el tipo de víctima –de delito y de abuso de poder-, el tipo de
daño –inespecífico, lesiones físicas o mentales, sufrimiento emocional, pérdida fi-
nanciera o menoscabo sustancial de sus derechos fundamentales- y el ámbito que de-
termina los criterios de reconocimiento del mismo –la legislación penal vigente o
normas internacionalmente reconocidas relativas a los derechos humanos-. Una bue-
na definición para esos tipos de víctimas. Cualquier pretensión de abarcar a otros ti-
pos de victimas debería empezar por una definición similar que los amparase.
Un asunto no resuelto es el de la propia conciencia de ser víctima. Parece obvio que
la exigencia de Von Hentig de “la experiencia subjetiva del daño o dolor” no debe ser un
requisito para la consideración de víctima. La casuística es incuestionable: un bebé de
7
Sangrador, 1986: 65; Rodríguez Manzanera, 1990: 65, nos indica citando a R. Quinney (1974: Who
is the victim? en I. Drapkin y E. Viano (eds.) Victimology. Lexington, MAS: Lexington Books) que el con-
cepto de víctima no es inocente y que responde en cierta medida a criterios morales. El desvelamiento de va-
riables éticas en la definición del objeto de una ciencia solo puede ser resultado de un crítica no de una toma
de postura apriorística. Imagínese la endeblez científica de un concepto moral –por mantener el término del
autor- de la enfermedad física o del trastorno mental.
días o meses –por tanto sin conciencia de sí– que recibe una paliza no sabe que es una
víctima, una persona timada es víctima desde que sufre el timo no desde que se da cuenta
que lo ha sufrido, alguien que va siendo envenenado progresivamente no tiene que espe-
rar a sentirse mal y menos a atribuirlo a una acción criminal para ser considerado víctima,
etc. Además está la dificultad para constatar esa experiencia subjetiva ¿cómo se hace?
¿Preguntando? ¿Y si lo que a todas luces parece una víctima –por ejemplo una mujer que
sufre malos tratos por su marido– niega su condición de tal? Pero por otro lado la imposi-
ción de la categoría de víctima a quien se niega a serlo no es menos problemática. De
nuevo la casuística es amplísima: una persona que participa voluntariamente en una sec-
ta destructiva, aquella que acepta una relación violenta como normal –de nuevo algunos
casos de malos tratos en la familia aceptados como normales–, una relación sexual entre
un preadolescente y un adulto, etc. El camino para clarificar la situación quizá apunte a
una matización fina de la principales situaciones que pueden darse: siempre que haya
quien recibe daño como consecuencia de un delito o de una situación de abuso de po-
der, deberá considerarse víctima independientemente de su autoconciencia como tal, en
el resto de los casos deberán considerarse víctimas cuando haya daños objetivamente
constatables –una pérdida económica, una lesión física, una restricción de la libertad
que disfrutan otras personas de características similares del mismo contexto social,
etc.– y en caso de que los daños solo sean constatables por una interpretación con refe-
rencia a un contexto ético o ideológico serán víctimas solo en tanto de que tengan auto-
conciencia de serlo. Es una situación no resuelta ya que estas categorías distan mucho
de tener límites perfectamente definidos –especialmente entre daños objetivos y daños
interpretables ética o ideológicamente–.
II. LA VICTIMOLOGÍA
1. RAZONES HISTÓRICAS DEL SURGIMIENTO DE LA VICTIMOLOGÍA
La apertura de la victimología a aquellas víctimas que no lo son de delitos no se

produce con claridad hasta los años ochenta8 por lo que al hablar del surgimiento de la
Victimología hay que hacerlo desde la perspectiva de las razones históricas que
muestran el devenir de la víctima de delito como contexto que muestra la lógica de di-
cho origen. En realidad la matización de delito no es correcta históricamente –por la
diferenciación romana entre delicta y crimina9– y sería más correcto hablar de vícti-
mas de infracciones socialmente reconocidas, pero en aras de la comprensibilidad
desde el siglo XXI mantendremos ese apelativo.
Es ya un lugar común en la Victimología trazar un desarrollo lineal de la evolución
del papel de las víctimas de delito –en adelante obviaremos esta matización– en el
mundo occidental. Fue Stephen Schaffer quien a finales de los setenta fijó, incluso en
los términos empleados, el continuo histórico entre edad de oro de la víctima, olvido
8
Herrera, 1996: 129.
9
Ver más abajo en esta misma sección.
Las víctimas 145
de la víctima y recuperación de su papel por la Victimología10, todo ello en paralelo a

una progresiva desprivatización del conflicto interpersonal.
Siempre desde el desarrollo de lo que conocemos como mundo occidental, se
constata cómo en las primeras formas de resolución de los conflictos interpersonales
se primaba el derecho de la víctima o de sus familiares para imponer, normalmente
con su propia mano, el castigo que considerase oportuno al infractor. Es un modelo de
resolución privada de los conflictos en el que el contexto social lo único que hace es
ampararlo sin entrar en el contenido o ejecución de los castigos. La amplitud del po-
der concedido a la víctima en el proceso es lo que lleva a Schaffer a utilizar la expre-
sión edad de oro para referirse a este período.
Pero las prerrogativas de la víctima se recortaron en la medida que los conflictos
interpersonales se consideraron como asunto público. La uniformización de penas y
castigos dejaba en manos del acuerdo sancionado públicamente lo que antes estaba en
las de la víctima. Bordeando el contexto occidental en el que estamos, en el Talión –ojo
por ojo y diente por diente– de la antigua Babilonia –más de 2000 años antes de Cris-
to– encontramos las primeras restricciones a la venganza de la víctima: ésta ya no es
ilimitada sino que debe adecuarse al daño producido. El Talión se extendió y su apli-
cación perduró de manera diferencial en las distintas zonas. Con el tiempo las com-
pensaciones económicas fueron sustituyendo a los ojos y dientes originales. Hacia el si-
glo XVIII también antes de Cristo el código de Hammurabi –en la misma zona
geográfica que el Talión– establece públicamente las sanciones a aplicar a los infracto-
res, e incluso anticipa algunas de las preocupaciones actuales de la Victimología –las
compensaciones a la víctima–. En concreto en sus secciones 22-24 indica que: “Si un
hombre ha cometido un robo y es atrapado, tal hombre ha de morir; si el ladrón no es
atrapado, la víctima del robo debe formalmente declarar lo que perdió (...) y la Ciudad
(...) debe reembolsarle lo que haya perdido. Si la víctima pierde la vida, la Ciudad o el
alcalde debe pagarle un «maneh» de plata a su pariente”11.
Sin embargo es en la antigua Grecia donde ya encontramos explícita la sanción pú-
blica alternativa a la venganza y frente a la cual no cabe la cólera del ofendido12. Y es
en Roma donde aparece la tensión entre privacidad y publicidad en la resolución de
las infracciones sociales en la diferenciación entre los delicta y los crimina. Los pri-
meros –delicta– son aquellos cuya persecución queda en el ámbito privado sin inje-
rencia judicial alguna, mientras que los segundos –crimina– son considerados ocasio-
10
Schaffer, S. (1977): Victimology: the Victim and his Criminal. Virginia: Reston. Ver, por ejemplo,
Herrera, 1996: 23 y ss.
11
Rodríguez Manzanera, 1990: 6.
12
La cólera es, obviamente, la de Aquiles por el secuestro de Criseida por Agamenón. En el canto IX
de la Ilíada cuando mensajeros de Agamenón –Ayax, Ulises y Fénix– le ofrecen generosos regalos, junto con
la devolución de la bella hija de Brises, para compensar la ofensa –el secuestro– él lo rechaza y es reprendido
por Ayax Telamónida: “Por la muerte del hermano o del hijo se recibe una compensación; y una vez pagada,
el matador se queda en el pueblo, y el corazón y el ánimo del airado ofendido se apaciguan; y a ti los dioses te
han llenado el pecho de implacable y feroz rencor por una sola joven”. (Homero: Ilíada. Madrid: SGEL,
1982: 163)
nadores de perturbaciones sociales y, por ello, su persecución y castigo pasa a las

entidades creadas por la comunidad para tal efecto13.
El proceso iniciado con estas iniciativas marca el devenir de las víctimas de los delitos
en la sociedad occidental. La intervención de la víctima pasa del derecho a la venganza
inicial a su olvido en la determinación y aplicación de la pena al infractor. De ser un asunto
privado a serlo público. De tener primacía los daños producidos a serlo el tipo de acción
que los ocasiona –el delito–. La minusvaloración del papel de la víctima se plasma en el
mismo desarrollo de las ciencias sociales que ve el surgimiento de la Criminología pres-
tando atención preferente al autor del crimen frente a la víctima que lo ha sufrido. Rodrí-
guez Manzanera14 ha señalado razones psicológicas que se añaden a la evolución histórica
del papel de la víctima para explicar la mayor atención prestada al criminal: el criminal
produce miedo mientras que la víctima, en el mejor de los casos, compasión; el criminal
muestra una realización de su voluntad más allá de las normas, mientras que la víctima su-
fre exactamente lo contrario. El criminal tiene el atractivo del poder, es rentable identifi-
carse con él; el identificarse con la víctima significa asumir el riesgo de su destino.
Ya sean estas u otras las razones últimas el caso es que en el segundo tercio del si-
glo XX la atención de las ciencias sociales cae en la cuenta del olvido que ha tenido.
En la lenta recuperación de ámbitos sociales orillados –la infancia, la mujer, los para-
dos, etc.– las víctimas encuentran su lugar en las preocupaciones de un conglomerado
de criminólogos, psiquiatras y abogados.
2. LA VICTIMOLOGÍA COMO CIENCIA
Hasta los años cuarenta no se puede hablar con propiedad de los primeros balbuceos de
las pretensiones de la Victimología de reclamar un lugar entre las ciencias, pero la aten-
ción a las víctimas, dentro del contexto de olvido generalizado al que se hacía referencia
más arriba, salpica la historia del Derecho. Además de las referencias ya recogidas del Có-
digo de Hammurabi cabe recordar las de los juristas italianos de los siglos XVIII y XIX
como las propuestas defendidas por Francesco Carrara y, posteriormente, por Raffaele
Garofalo de reparación a las víctimas de delitos. El primero propuso una Caja pública a
tal fin y el segundo fue autor del libro de expresivo título: Riparazione alle vittime del de-
lito, publicado en 188715, o, finalmente, las aportaciones a los distintos Congresos y Sim-
posios como las famosas y repetidas palabras de Prins en el Congreso Penitenciario de Pa-
rís en 1895: “el hombre culpable, alojado, alimentado, calentado, alumbrado, entretenido,
a expensas del Estado en una celda modelo, salido de ella con una suma de dinero legíti-
mamente ganada, ha pagado su deuda con la sociedad... pero la víctima tiene su consuelo,
puede pensar que con los impuestos que paga al Estado ha contribuido al cuidado paternal
que ha tenido el criminal durante su permanencia en prisión”16. Palabras pretendidamente
13
Ver, por ejemplo, Rodríguez Manzanera, 1990: 6 y ss.; Herrera, 1996: 33 y ss.; etc.
14
Rodríguez Manzanera, 1990: 4-5.
15
Garofalo, R. (1887): Indemnización a las víctimas del delito. Madrid: La España moderna, s/f.
16
Landrove, 1998: 23-24.
Las víctimas 147
sarcásticas y provocadoras pero que introducen un elemento inaceptable como es la con-

traposición de los derechos del delincuente y de la víctima.
Sobre la Victimología hay dos polémicas básicas: una de ellas es la adscripción de
la paternidad de la disciplina y la otra es el estatus de la Victimología como ciencia.
La primera de ellas ha alcanzado una cierta notoriedad por el empecinamiento de uno
de sus protagonistas en atribuirse dicho honor. La segunda ha tenido la atención pre-
ferencial de varios Simposios de Victimología.
Sobre la paternidad hay dos candidatos defendidos con mayor o menor ardor:
Benjamin Mendelsohn y Hans Von Hentig. Mendelsohn es un abogado que ejerció la
profesión en los años treinta del siglo XX en Rumania y ya entonces aplicaba un ex-
tenso cuestionario en el que, en parte, indagaba sobre algunos aspectos de la víctima y
cuyas conclusiones fueron publicadas en el año 193717. Sus primeras aportaciones
propiamente victimológicas tendrán que esperar hasta una conferencia sobre “Victi-
mología” dictada el 29 de Marzo de 1947, ante un auditorio de médicos psiquiatras,
psicoanalistas y forenses, en el hospital estatal Coltzea por invitación de la Sociedad
Psiquiátrica de Bucarest, y la publicación en 1946 de New Bio-psycho-social Hori-
zons: Victimology18. Por otra parte quienes reivindican la figura de Von Hentig19 re-
cuerdan que no solo publicó en 1948 su conocido The criminal and his victims sino
que ya en el año 1933 hizo lo propio con un artículo titulado “Reflexiones sobre la in-
teracción víctima-ofensor”. La postura mendelsohniana es defendida en el sentido de
que él fue el primero en hablar de victimología, no de la atención a las víctimas –para
lo cual también habría precedentes: un tal Allen, industrial americano de Nueva York,
en 192620–, pero también en eso hay quien encuentra quien se le adelantó, en concreto
el psiquiatra norteamericano F. Wertham21 en su obra The show of violence.
Independientemente de que alguna vez se resuelva tan enredado asunto es indudable el
papel jugado tanto por Von Hentig como por Mendelsohn en los inicios de la Victimolo-
gía. Von Hentig propone la interacción víctima-ofensor como perspectiva adecuada para
la comprensión del hecho delictivo. La víctima “configura y moldea al delincuente y tam-
bién al tipo de delito: los inmigrantes pobres e ignorantes, por ejemplo, son más propensos
a determinados tipos de fraudes”22. En el delito convergen dos procesos: el de criminaliza-
ción –que sería aquél por el que un sujeto llega ser un criminal– y el de victimización –por
el cual se llega a ser víctima–. Por su parte, Mendelsohn, para explicar el mismo hecho,
identifica los factores relativos al criminal y los relativos a la víctima. Con esta lógica es
como propone términos paralelos a los utilizados por la criminología: victimal-criminal,
17
Herrera, 1996: 101.
18
Neuman, 1984: 29.
19
Con el ilustre penalista Luis Jiménez de Asúa a la cabeza (ver su “La llamada Victimiología”, en Estudios
de Derecho Penal y Criminología. Buenos Aires: Omeba. 1961) casi más preocupado en el ataque a Mendelsohn.
20
Soria Verde, 1993: 14.
21
Wertham, F. (1949): The show of violence. Nueva York: Doubleday. Esta postura es defendida, entre
otros por Fattah, E.A. (1967): “La Victimologie: Qu’est-elle, et quel est son avenir?”, en Revue internationa-
le de Criminologie et de Police Technique, apud Landrove, 1998: 19.
22
Sangrador, 1986: 62.
victimity-criminality y Victimology-Criminology. Este enfoque mendelsohniano desborda

el ámbito del delito y pretende incluir a todo tipo de víctimas incluyendo las de fenómenos
naturales, catástrofes tecnológicas o accidentes laborales.
Otros autores a reseñar en el primer impulso a la Victimología son Henry Ellenber-
ger23 que analiza el grado en el que las características objetivas y subjetivas de la víc-
tima están vinculadas al grado de participación en el delito inaugurando así la victi-
mogénesis24, enfoque que encuentra mal acomodo en un mundo preocupado por lo
políticamente correcto, por lo que cualquier alusión a responsabilidad de la victima
en la comisión del delito está cayendo en desuso, salvo su utilización en el ámbito de
la victimodogmática. O Marvin Wolfgang25 iniciador de los estudios victimológicos
aplicados e introductor del término homicidio precipitado, es decir homicidio en el
que la víctima resultante fue la primera en exhibir un arma o acudir a la fuerza.
Todos estos esfuerzos pioneros ven su reconocimiento institucional en los años se-
tenta cuando el criminólogo chileno, residente en Israel, Israel Drapkin propone du-
rante el VI Congreso Internacional de Criminología celebrado en el año 1970 en Ma-
drid la celebración de un gran simposio internacional sobre Victimología. Aceptada
la propuesta, el I Simposio Internacional de Victimología se celebró en Jerusalén en
197326, iniciando una serie ininterrumpida de simposios trianuales.
Esta institucionalización internacional de la Victimología simboliza llamativamente
su origen. Durante algún tiempo la Victimología tuvo que gastar grandes esfuerzos en jus-
tificar la posibilidad y la necesidad de su existencia autónoma de la Criminología, su naci-
miento institucional surge de una propuesta emancipatoria en un congreso de Criminolo-
gía. Incluso los primeros Simposios –I Jerusalén, 1973; II Boston, 1976– tuvieron como
principal interés la exploración de las posibilidades de la Victimología como una ciencia
autónoma, llamando la atención la diferenciación científica por el objeto de las mismas
cuando parece que debería ser la perspectiva aplicada a ese objeto el que diferenciase las
ciencias, siendo subcampos de un mismo tronco esa segunda diferenciación27.
La sucesión de simposios llevó al surgimiento de una primera revisión de la disciplina en
el III Simposio (Münster, 1979) apareciendo una victimología crítica28, que insiste en la ne-
cesidad de devolver a la víctima protagonismo en el control social, desplazándose el interés
en los siguientes simposios (IV en Tokio y Kioto, 1982; V en Zagreb, 1985) hacia la com-
23
Ellenberger, H. (1954): “Relations psychologiques entre le criminel et la victime”, en Revue Inter-
nationale de Criminologie et de Policie Technique, 3,2.
24
La victimogénesis pretende analizar el papel o la responsabilidad de la víctima en el delito. Lo cual lleva
desde extremos complejos, pero insoslayables, como la legítima defensa hasta otros extraordinariamente resbala-
dizos como los malos tratos en la familia, las agresiones sexuales, etc. Ver más abajo en este mismo capítulo.
25
Wolfgang, M. (1958): Patterns in criminal homicide. Pennsylvania: University of Pennsylvania Press.
26
Herrera, 1996: 29; Marchiori, 1998: 29.
27
Por poner un ejemplo más sencillo, el que la Psicología se ocupe de mujeres, hombres, niños o ancia-
nos no supone que genere ciencias autónomas en las supuestas psicologías que surgiesen de esa atención a mu-
jeres, hombres, etc. Lo que no está claro es cual es el tronco común al que podrían acudir Criminología y Victi-
mología para diferenciarse después debido a su atención a un objeto –el criminal– o a otro objeto –la víctima–.
28
Por ejemplo, Ziegenhagen, E.A. (1977): Victims, Crime, and Social Control, Nueva York: Praeguer.
Las víctimas 149
pensación y reparación así como a las otras víctimas –de delitos no convencionales, o el cri-
minal como víctima del sistema–. El VI Simposio volvió en 1988 a Jerusalén tratando de
consolidar lo logrado hasta el momento y ampliando la atención victimológica a la víctimas
de catástrofes nucleares y ecológicas. En Río de Janeiro (1991) se trató fundamentalmente
del binomio entre interdisciplinariedad y autonomía científica de la Victimología. Llegando
a los últimos congresos celebrados (VIII en Adelaida, 1994, IX en Ámsterdam, 1997 y X en
Montreal, 2000) en los que la atención preferente se prestaba a víctimas hasta entonces olvi-
dadas –las de la violencia doméstica–, así como al impacto de la presión victimológica en los
diferentes corpus legislativos o a instrumentos cada vez más generalizados como las encues-
tas de victimización29. Recientemente se ha celebrado el XI Simposio Internacional de Victi-
mología en la ciudad sudafricana de Stellenbosch en el año 2003 centrado en una perspecti-
va globalizadora de los esfuerzos internacionales en el ámbito de la Victimología30.
Resumiendo muy apresuradamente las principales aportaciones de la Victimolo-
gía, se puede hablar básicamente de dos: la comprensión de proceso de victimización
y el efecto sobre los contextos legales en relación con las víctimas. El proceso de vic-
timización supone no solo los factores involucrados en la comisión de un acto –sea
este delito o no, pero a resultas del cual aparece una víctima– y que de modo activo o
pasivo sean atribuibles a la víctima, sino los distintos procesos que conforman la con-
dición de víctima y entre los que encontramos procesos antecedentes –identificación
de determinados colectivos como víctimas potenciales– y consecuentes –victimiza-
ción secundaria–. Por otro lado la desatención tradicional a la que se ha visto someti-
da la víctima por el creciente control público institucional del conflicto está siendo
lentamente corregida con diversas iniciativas tanto internacionales como locales a las
que la Victimología no ha sido ajena. Estas dos aportaciones van a ser los ejes que es-
tructuren el desarrollo que sigue a continuación en este escrito.
III. LA COMPRENSIÓN DEL PROCESO DE VICTIMIZACIÓN
En la comprensión del proceso de victimización el primer paso es la identificación

de la víctima. Pera ello contamos con dos perspectivas complementarias: la ordena-
ción conceptual realizada por las diversas tipologías y el desvelamiento empírico de
víctimas desconocidas –en su caracterización concreta o en su número– realizado por
las encuestas de victimización.
1. LA IDENTIFICACIÓN DE LA VÍCTIMA (I): TIPOLOGÍAS
La indiferenciación del concepto de víctima ha llevado a multitud de autores a pro-

poner distintas tipologías que permitan parcelarlo y ordenarlo. Tal ha sido la actividad
29
Landrove, 1998: 31-32; Rodríguez Manzanera, 1990: 9 y ss.; Herrera, 1996: 128, etc.
30
En el momento de cerrar este texto (I-2004) aún no ha sido tomada la decisión sobre el lugar donde se
celebrará el XII Simposio, aunque las ciudades con más probabilidades parecen Fresno, en California, y Londres.
en este ámbito que en gran medida puede entenderse como un reproche a “la pobreza
y unilateralidad con que el Derecho Penal abordaba el concepto de víctima”31, por lo
que raro ha sido el autor destacado, especialmente en la etapa de consolidación de la
Victimología, que no haya sucumbido a la tentación de proponer su propia tipología.
Cuadro 1.
Principales Tipologías de víctimas (I)
Von Hentig (I), 1948 Von Hentig (II) Mendelsohn, 1958
Tipos sociológicos generales Situación de la víctima Totalmente inocente

Vulnerbilidad por Aislada
De menor culpabilidad o
criterios biológicos Por proximidad
víctima por ignorancia
• Jóvenes
Impulsos y eliminación de
• Mujeres Voluntarias o tan culpables
inhibiciones de la víctima.
• Ancianos como el infractor
V. con ánimo de lucro
• Disminuidos psíquicos Suicidio por azar
V. con ansias de vivir
Vulnerabilidad por Suicidio por adhesión
V. agresivas
criterios sociales
V. sin valor Más culpable que el
• Inmigrantes
infractor o exclusivamente
• Otras minorías V. con resistencia reducida
culpable
Vulnerabilidad por V. por estados
V. infractora
criterios intelectuales emocionales
V. simuladora
• Mediocres o cortos de V. por transiciones
V. imaginaria
luces normales en el transcurso
de la vida
Tipos psicológicos específicos Gulota, 1976
V. perversa
El deprimido
V. bebedora
El solitario y V. falsas
V. depresiva
descorazonado V. simuladoras
V. voluntaria
El atormentador V. imaginarias
V. propensa
V. auténticas
V. indefensa
V. fungible
Jiménez de Asúa, 1961 V. falsa
• V. accidental
V. inmune
V. indiferentes o • V. indiscriminada
V. hereditaria
indeterminadas V. infungible o
V. reincidente
participante
Víctimas determinadas V. que se convierte en
• V. imprudente
Víctimas resistentes autor
• V. alternativa
• V. de resistencia • V. provocativa
explícita • V. voluntaria
• V. presuntamente
resistentes
Víctimas coadyuvantes
31
Herrera, 1996: 137.
Las víctimas 151
Cuadro 1.
Principales Tipologías de víctimas (I)
Schaffer, 1977 Neuman, 1984
V. no implicadas Víctimas individuales

V. provocativas Sin actitud victimal
V. precipitadoras Con actitud victimal culposa
V. biológicamente débiles • Provocadoras (legítima defensa)
V. autovictimizadoras • Provocadoras genéricas
V. políticas • Cooperadoras o coadyuvantes
• Solicitantes o rogantes (mutilación, eutanasia)
Fattah, 1979 Con actitud victimal dolosa
• Por propia determinación (suicidio)
V. provocadora • Delincuentes (estafa)
Pasiva
Activa Víctimas familiares
Niños golpeados o explotados económicamente
V. participante Mujeres maltratadas
Pasiva Delitos en el ámbito conyugal (violación, incesto)
Activa
Víctimas colectivas
Stanciu, 1985 La comunidad como nación
• Alta traición
V. de nacimiento • Rebelión, etc. (hasta 5 tipos)
V. de los padres La comunidad social
V. de la civilización • Terrorismo subversivo
V. del Estado • Genocidio
V. de la técnica • Polución de la atmósfera (hasta 19)
Determinados grupos debido al sistema penal
Joutsen, 1986 • Leyes que crean delincuentes
• Detenidos en sede social, etc. (hasta 8)
V. concienzuda o diligente
Víctimas de la sociedad o del sistema social
V. facilitadora
• Niños material o moralmente abandonados
V. invitadora
• Enfermos; Minusválidos; Locos; Ancianos
V. provocadora
• Marginados; Minorías étnicas, raciales y
V. consentidora
religiosas; Homosexuales
V. simuladora
• Algunos casos de accidentes de trabajo
V. instigadora
Para un desarrollo de las diferentes tipologías consultar, además de los autores originales, a
Herrera, 1996: 137-166; Rodríguez Manzanera, 1990: 81-97, Soria, 93: 26-30, etc.
En el Cuadro 1 se recogen algunas de las tipologías más conocidas. Como se pue-

de apreciar no solamente es elevado su número sino que responden a criterios muy di-
versos. Así encontramos algunas que se basan en aquellos factores que facilitan la
victimización del sujeto (Von Hentig), mientras que otros se basan en la distinción de
las víctimas una vez que lo son (Neuman); hay quién se basa en la participación de la
víctima en la comisión de la infracción (Mendelsohn), mientras que hay quien lo hace

en el vínculo con la génesis de la misma (Jiménez de Asúa). También encontramos la
dificultad de que mientras que unas tipologías muestran categorías mutuamente ex-
cluyentes (Fattah) otras permiten que una misma víctima esté presente en diversa ca-
tegorías (Von Hentig).
Soria32 ha hecho una propuesta basada en seis ejes que pretende en gran parte ser
ominicomprensiva:
Sistema afectado
• Individual
• Familiar
• Colectivo
• Social
Conducta durante el delito
• Resistencia
• Permisiva
• Evitación
• Inhibición
Costes de victimización
• Económica
• Psicológica
• Física
• Social
Relación previa con el agresor
• Conocida
• Desconocida
Actitud penal (Implicación de la víctima en la comisión del delito)
• Provocadora
• Partícipe
• Culpable
• Inocente
Duración del hecho delictivo
• Multivictimización
• Puntual
Esta propuesta contribuye a ordenar el campo y a calificar a las víctimas, pero difí-
cilmente a clasificarlas. Si se intentase establecer tipos diferenciados con esas catego-
rías obtendríamos más de mil posibles tipos33, lo cual es evidentemente inmanejable.
Además se puede ver fácilmente que mientras que alguno de los ejes tienen unos va-
32
Soria, 1993: 29-30.
33
Es el resultado de multiplicar el número de valores de los ejes (4x4x4x2x4x2:1024)
Las víctimas 153
lores excluyentes entre sí –si la víctima lo es de un hecho puntual no lo es de un con-

junto de ellos que le darían la condición de multivictimizada–, hay otros que pueden
ser compartidos por una misma víctima –sufrir daños psicológicos y físicos, por
ejemplo–.
El panorama es complicado ya que la experiencia muestra la necesidad de diferen-
ciar entre las víctimas y que no es lo mismo una persona asaltada en la calle que un
afectado por la explosión de Chernóbil, ni una mujer maltratada por su marido que un
delincuente estafado por sus colegas. Pero esta presión no da validez a cualquier tipo-
logía. En gran medida algunas de las tipologías propuestas parecen destinadas a cu-
brir la casuística con la que se ha topado el autor más que ser el resultado de un proce-
so de reflexión teórica refrendado por la investigación empírica. Y ahí parece estar, en
opinión de Schaffer34, la debilidad fundamental de todos estos esfuerzos: la falta de
un sólido cuerpo teórico que los sustente.
Por todo ello con frecuencia se opta por una solución de menor rango científico:
ante la dificultad por clasificar sistemática y exhaustivamente a todas las víctimas se
presta atención exclusiva a algunas víctimas que destacan por algún aspecto sobre
las demás. En gran medida son víctimas que pasan del olvido o incluso la ocultación
social a preocupar a la sociedad y ocupar a los investigadores. Entre ellas un lugar
destacado lo ocupan las mujeres. Son diversos los procesos que conducen a la mujer
a ser víctima. Por un lado están los malos tratos en el hogar, por otro los delitos
sexuales, y en un sentido más amplio diversos procesos que la relegan a una situa-
ción en la que el desequilibrio de poder le es casi siempre negativo –el ámbito labo-
ral fundamentalmente–. También se ha hecho hincapié en las víctimas infantiles35.
Los niños por su especial desprotección tanto por la falta de recursos propia como
por su dependencia de los recursos de otros –tanto materiales como de otro tipo, de
experiencia o de interpretación de la realidad por ejemplo– representan un tipo de
víctimas destacado en algunas de las tipologías antes referidas por ser especialmente
vulnerables. También se ha tratado con especial deferencia a minorías –étnicas, cul-
turales–, a ancianos, etc.
Estas víctimas presentan una faceta común que es su falta relativa de poder res-
pecto a quien les victimiza, lo cual hace que si tratan de oponerse fracasarán y, casi
con toda seguridad, agravarán su situación. Por ello es frecuente que en situaciones
insoportables se aprovechen de ocasiones donde esa condición de vulnerabilidad y
desequilibrio de poder resulta negativa para el agresor como único recurso victimal,
lo cual si palía su condición de víctima les convierte en criminales y además de forma
agravada36.
34
Schaffer, S. (1977): Victimology: the Victim and his Criminal. Reston, Vir.: Reston Publ. Co., apud
Herrera, 1996: 140)
35
Morgan, J. y Zedner, L. (1992).
36
Normalmente son actos considerados legalmente alevosos, ver Fernández Villanueva, C. y Domín-
guez Bilbao, R. (1991)
Otras víctimas destacadas por la literatura victimológica han sido aquellas espe-
cialmente relevantes por su frecuencia para la sociedad –víctimas de robo37 o de ho-
micidios– o por el impacto que suponen para la misma –víctimas de acciones terroris-
tas o víctimas sexuales–. Como se ve incluso en esta recopilación de víctimas que
han tenido una atención especial aparecen categorías no excluyentes. Las víctimas
sexuales han sido tratadas tanto dentro de su especificidad como mujeres o como ni-
ños, pero también por la especificidad de la trasgresión que los victimiza: las víctimas
de actos sexuales tienen características comunes independientemente de que sean
mujeres, niños u hombres, aunque, claro está, se encuentren diferencias entre ellos.
2. LA IDENTIFICACIÓN DE LA VÍCTIMA (II): LAS ENCUESTAS DE

VICTIMIZACIÓN
Otro proceso de identificación de las víctimas está vinculado directamente a las

víctimas de delitos, son las encuestas de victimización.
La primera encuesta de este tipo de que se tiene conocimiento se remonta a 1730
en la ciudad danesa de Aarhus38, cuando un Gobernador alarmado ante el alto número
de robos en la ciudad realizó una encuesta entre sus habitantes preguntándoles si en
un determinado período de tiempo habían sufrido un robo así como si tenían sospe-
chas sobre el autor del mismo. Aunque los resultados fueron buenos para atajar el
problema la experiencia no se repetirá, ahora ya de manera sistemática, hasta los años
sesenta del siglo XX. En concreto fue en el año 1967 en los Estados Unidos.
En un principio estas encuestas se dirigieron a conocer la opinión de la población
sobre el sistema de justicia y sobre algunos datos de criminalidad39. Posteriormente se
elaboraron encuestas dirigidas específicamente a las víctimas en las que se pregunta-
ba si algún miembro de la familia había sido víctima de un delito en los últimos 12
meses, es decir básicamente, salvando las distancias, lo mismo que hizo el Goberna-
dor de Aarhus más de doscientos años antes. Actualmente las más conocidas son La
“U.S. National Crime Survey” y la “British Crime Survey”, encuestas sostenidas con
un cuestionario estable que permite evaluar la evolución de la criminalidad en su ám-
bito de actuación.
Los objetivos perseguidos por estas encuestas pueden resumirse en los siguien-
tes40:
Tener información fidedigna sobre la amplitud y distribución de la criminalidad
Evaluar las repercusiones –costes– de los delitos en las víctimas
37
Maguire y Bennet (1982)
38
Díez Ripollés, et al. 1996: 19.
39
Marchiori, 1998: 22.
40
Vázquez, A., (1983): “La víctima como objeto de la Criminología”, Rev. Criminalia, México, apud
Marchiori, 1998: 22 y Rodríguez Manzanera, 1990: 38.
Las víctimas 155
Valorar el riesgo de victimización: de ser víctima

Obtener indicadores del funcionamiento del sistema penal y de la percepción
de dicho funcionamiento.
El más llamativo de estos datos es la conocida como cifra negra o cifra que repre-
senta los delitos no incluidos en los datos oficiales. Son delitos que por algún motivo
no llegan a esos registros. Dependiendo del momento en el que se elabore el registro
puede ser que no aparezcan delitos no denunciados, o denunciados pero que no llegan
a juicio o aquellos que inician el proceso judicial pero que no llegan hasta el final del
mismo. Son cifras presentadas por instancias policiales o judiciales reveladoras más
del volumen de su trabajo que de la criminalidad real41.
Las encuestas de victimización no están exentas de problemas. Uno de los princi-
pales es el lenguaje utilizado en la redacción de las preguntas. La precisión terminoló-
gica de la jerga legal puede hacer incomprensible la encuesta para el lego, mientras
que el relajamiento del lenguaje puede inducir a confusión sobre la cuestión plantea-
da. Otro no menor es la necesidad de que la encuesta verse sobre aspectos operaciona-
lizados de tal manera que puedan ser objeto de investigación cuantitativa42. La en-
cuesta arroja datos cuantitativos por lo tanto la pregunta debe estar realizada de tal
manera que el dato pueda ser recogido de forma cuantitativa, para lo cual no solamen-
te debe haber una definición de la cuestión sino una operacionalización de la misma,
lo cual impone necesariamente una cierta distancia entre lo que se pretende recoger y
lo que de hecho se recoge. La ciencia social solo puede exigir rigor en los estudios
previos para determinar la estructura del cuestionario y la formulación concreta de las
preguntas a incluir en él para que dicha distancia sea lo menor posible eliminando to-
dos los elementos contaminantes que se detecten.
También es importante tener en cuenta que la encuesta se apoya sobre la memoria
de los encuestados, memoria que debe trabajar con precisión sobre un período deter-
minado de tiempo. El recuerdo siempre es una apropiación desde el presente de una
experiencia del pasado, por ello sometido a una cierta distorsión. No hay mecanismo
de validación de las respuestas obtenidas ni sobre la precisión de los datos aportados,
ni sobre la sinceridad de las respuestas, ni sobre la temporalidad afirmada.
Los delitos no percibidos por la víctima o aquellos de los que son víctimas perso-
nas jurídicas o entidades no son recogidos por estas encuestas43. Ni tampoco aquellos
que la víctima no quiere hacer públicos ni siquiera ante el personal de una encuesta –
por ejemplo algunos tipos de delitos sexuales, especialmente los que ocurren en el
ámbito familiar–. Ahora bien, entre el resto de delitos tampoco hay un consenso uni-
versal sobre cuáles deben ser objeto de la encuesta. En un estudio comparativo reali-
zado por Block entre ocho informes nacionales sobre el crimen solo dos delitos, robo
41
Stangeland (1994)
42
Young Rifai, M. (1979): Methods of measuring the impact of criminal victimization survey, III Sim-
posio, Münster, apud Rodríguez Manzanera, 1990: 40.
43
Díez Ripollés et al. (1996): 22.
con fuerza en las cosas en viviendas particulares –burglary– y robo de coches, eran
recogidos en todos los informes de manera similar44.
A pesar de todas estas dificultades la encuesta de victimización sí puede ser un ins-
trumento útil, si no para desvelar con suficientes garantías la cifra negra de la crimi-
nalidad, sí para conocer la evolución de esa criminalidad, para lo cual es imprescindi-
ble el mantenimiento durante períodos prolongados de tiempo de un modelo de
encuesta y su aplicación sistemática.
En las diferencias encontradas entre las cifras de criminalidad recogidas por esta-
dísticas policiales y las recogidas por las encuestas de victimización se pueden seña-
lar, siguiendo a Sangrador45, una serie de factores que dificultan la presentación de la
correspondiente denuncia:
La reacción psicológica de la víctima tras su victimización –miedo y ansie-
dad–.
Sentimiento de impotencia personal y policial. Schembri afirma46: “el sistema
jurídico penal se ha convertido en una “espantosa caricatura”: la policía no
captura a los delincuentes, los juzgados no los procesan, las cárceles no los
reforman”, a lo que se podría añadir que las víctimas no los denuncian, con lo
que resulta un círculo vicioso o una profecía autocumplida.
Temor a una victimización posterior por el propio sistema jurídico penal
Miedo a represalias por el causante del delito o sus allegados
Síndrome de “manos sucias” –la víctima en alguna medida se considera que
estaba cometiendo algo ilícito cuando fue victimizada–
Pertenencia de la víctima a colectivos minoritarios y marginados
Relación personal directa de la víctima con su victimizador
Por otra parte el mismo autor señala otros factores que favorecen la denuncia del
delito.
La integración de la víctima en la comunidad
Expectativa de recuperar la propiedad perdida o de ser indemnizado
Expectativas de beneficios en un programa de compensación a víctimas
La evitación de una futura victimización por la misma persona
La evitación de la futura victimización de sí y de otros
Deseo de venganza hacia el autor de la acción
Cumplimiento de las normas sociales
44
Block, 1989: 9.
45
Sangrador 1986: 69 y ss.
46
Schembri, A.J. (1976): “The victim and the criminal justice system”, en E.C. Viano (ed.), Victims
and society, pp. 175-186. Nueva York: Pergamon Press, apud Sangrador, 1986: 71.
Las víctimas 157
El ánimo o consejo de terceras personas en ese sentido. Ruback y sus colabo-

radores47 señalan cuatro funciones en la interacción con terceros respecto a la
víctima:
• Cueing –indicación, señalamiento de claves–: indicación de las guías del
comportamiento.
• Influencia informativa: búsqueda en la interacción de la validación de sus
opiniones como correctas.
• Influencia normativa: indicación de las normas a seguir más adecuadas.
• Apoyo socioafectivo: reducción de la ansiedad y racionalización de lo
sucedido.
Estos factores inhibidores y facilitadores, respectivamente, de la decisión de pre-
sentar la correspondiente denuncia en caso de ser víctima de un delito proporcionan
una interesante perspectiva para ser utilizados como variables moduladoras de la evo-
lución de la relación entre los datos policiales y las encuestas de victimización, pero
en España estamos lejos de poder aprovecharla ya que no se ha producida todavía esa
deseada sistematicidad en las encuestas sobre victimización, salvo la realizada por el
Ayuntamiento de Barcelona desde el año 1984. Ha habido esfuerzos por parte de di-
versas entidades entre los que cabe destacar la encuesta de más de quince mil perso-
nas del año 78 del CIS o las encuestas realizadas por el Instituto Andaluz Interuniver-
sitario de Criminología48, pero todavía estamos lejos de esa encuesta sistemática y de
ámbito nacional por la que ya clamaba Antonio Beristain en el año 8949.
IV. LA VICTIMIZACIÓN
El ser víctima no es un acontecimiento puntual que se limita al momento en el que

se sufre el daño. No es necesaria la continuidad de la acción para que la etiqueta de
víctima se mantenga en una persona. La tramitación e investigación judicial alargan
esa condición hasta la finalización del proceso legal. Pero la condición de víctima
desborda incluso esos procesos institucionales. Se puede considerar que determina-
das personas empiezan su proceso de victimización antes de que el daño se produzca
y en muchos casos no se libran nunca de tal consideración.
1. LA CONSTRUCCIÓN ANTICIPATORIA DE LA VÍCTIMA
La determinación de alguien como víctima es un proceso de construcción de la

realidad social tan frecuente como poco estudiado. No se refiere a todas las víctimas
47
Ruback, R.B., Greenberg, M.S. y Westcott, D.R. (1984): “Social influence and crime-victim de-
cisión making”, en Journal of Social Issues, 40, 51-76, apud Sangrador, 1986: 75.
48
Díez Ripollés, J.L.; Girón González-Torre, F.J.; Stangeland, P. y Cerezo Domínguez, A.I. (1996)
49
Beristain, A. (1990)
ya que encontramos que algunas de ellas son azarosas y que solo la casualidad y fac-
tores que nada tienen que ver con ellas las ha convertido en víctimas.
De forma genérica y sin ánimo de ser exhaustivo se pueden señalar dos casos princi-
pales: cuando la víctima es alguien concreto y cuando representa a una categoría social.
En ambos casos el desarrollo principal del proceso recae en el causante del daño, aun-
que a veces la potencial víctima asume de forma más o menos voluntaria su papel. Esta
anticipación de la víctima supone también la de su victimizador y, en la estructura lógi-
ca de pensamiento de la sociedad occidental, la racionalización de su acción.
Un caso paradigmático de víctimas concretas anticipadas es el de las mujeres maltra-
tadas en el hogar. El maltratador, la pareja de la mujer, establece una relación con ésta en
la que la diferencia de poder entre ambos es el criterio fundamental. La aceptación im-
plícita de esta situación es el primer paso de un proceso que en caso de resolución vio-
lenta de un conflicto grave predetermina quién será el agresor y quién la víctima. La
victimización en este momento hace que la mujer en muchas ocasiones niegue el papel
de victimario a su pareja ya que se considera a sí misma responsable de lo ocurrido50,
con lo cual se da la paradoja de que mientras que la interacción de la pareja le estaba se-
ñalando como posible víctima ella lo niega incluso cuando lo es de facto.
El establecimiento de estas relaciones de pareja es la supervivencia de modelos so-
ciales recogidos hasta hace no mucho en diversos códigos penales. Por empezar por
lo más lejano, en nuestro contexto en la Leyes de Cuenca encontramos que una “mu-
jer desvergonzada” podía ser golpeada, violada e incluso asesinada51, o más cercano
en el tiempo tenemos el artículo 428 del Código Penal de 1870 que dice: “el marido
que, sorprendiendo en adulterio a su mujer, matare en el acto a los adúlteros o a algu-
no de ellos, será castigado con la pena de destierro. Si les produjere lesiones de otra
clase, quedará exento de pena”52. En otros contextos también encontramos perlas
como el código de Sonora (México) que aún en 1990 decía “no serán punibles las le-
siones leves que tarden en sanar menos de quince días si se cometen en riña motivada
por disensiones domésticas, sin armas y sin la presencia de extraños al hogar”. U otra
ley “no hace mucho derogada de un Estado de Estados Unidos de Norteamérica, que
versó sobre la permisión de golpear a la esposa siempre que no se hiciese en domingo,
día festivo o después de las 22:00 horas”53. Son solo ejemplos cogidos de aquí y de
allá para mostrar como la lógica social que presupone a la mujer como víctima y exo-
nera, al menos parcialmente, a su victimizador ha estado tan arraigada que ha cristali-
zado hasta fechas recientes en normas elevadas al rango de leyes. La inercia de esa ló-
gica sigue presente en nuestros días: en China y en Irán los varones que golpean a sus
mujeres creen que su conducta es aceptable, no lo ocultan y no se sienten culpables.
50
Dutton, 1989:165 y ss. Es significativo el comentario de Lorente: “Pasan los días, y las dudas no son
sobre si estaba bien o mal, ni siquiera sobre si el motivo era justificado o no (...) ahora las dudas son sobre si
la culpa fue del marido o fue ella misma quien precipitó la agresión” (Lorente, 2001: 22)
51
Lorente, 2001: 17.
52
apud Fernández Villanueva et al., 1988: 10.
53
De las dos últimas referencias: Rodríguez Manzanera, 1990: 206.
Las víctimas 159
Rodríguez Manzanera sospecha que esas actitudes son comunes en varones de Amé-
rica54. En España el que hombres que matan a su pareja se queden tranquilamente es-
perando ser detenidos o se entreguen ellos mismos parece revelar una actitud similar:
legalmente habrán infringido normas –serán detenidos– pero no se ocultan, no se
avergüenzan, han hecho lo que debían.
En el caso de la anticipación de víctimas de categorías sociales podemos seguir
como ejemplo representativo la reconstrucción que hacen Fernández Villanueva y sus
colaboradores55 del discurso de jóvenes violentos respecto a sus víctimas. En los gru-
pos de jóvenes violentos se genera un discurso hacia determinada categoría social –in-
migrantes, homosexuales, mendigos, toxicómanos, etc.– que sigue tres pasos funda-
mentales: primero los identifica como diferentes, después como negativos y
finalmente como amenazantes. Pensemos en cualquiera de las categorías mencionadas,
la diferencia se trata de que sea lo más evidente posible: las diferencias raciales son las
más llamativas, pero también lo son las culturales –costumbres, ropas–, religiosas –sím-
bolos–, actitudinales, de imagen personal, etc. Una vez identificado el otro se le atribu-
yen características negativas: son sucios, ladrones, inmorales, degenerados... caracterís-
ticas que no se quedan en sí mismas sino que se entienden como amenazantes para
quien hace el discurso o para quien cree representar –a veces hablan en nombre de su
familia, su barrio, su país, etc.–: meten droga, quitan trabajo, degeneran la raza, aca-
ban con nuestra cultura, etc.–. Este discurso va en paralelo con la legitimación del ha-
blante para impedir que se materialice esa amenaza: la víctima está culpabilizada el
agresor no es tal sino que simplemente se defiende, lo cual es un derecho. Esta lógica
perversa identifica con potenciales víctimas a cualquier representante de esa catego-
ría social por lo que estos grupos violentos ya los han victimizado –las víctimas con-
cretas en gran medida serán fruto del azar– y el proceso de victimización ha empeza-
do en la medida en que las personas de esas categorías evitan ciertas zonas urbanas,
disimulan alguna característica personal o muestran una sumisión absoluta si al trope-
zarse con esos victimizadores les hacen cualquier requerimiento.
Este proceso de victimización anticipatoria de determinados colectivos no es ex-
clusivo de los jóvenes violentos, recordemos los estereotipos que señalan a las vícti-
mas de los timos, las que son producto de los enfrentamientos entre aficiones deporti-
vas rivales o los crímenes políticos.
2. LA VICTIMOGÉNESIS
Fue Ellenberg en los años cincuenta quien propuso este término para referirse a los
factores que predisponen a ciertos individuos a devenir víctimas56, pero no era preci-
54
Rodríguez Manzanera, 1990: 208.
55
Fernández Villanueva, C.; Domínguez Bilbao, R.; Revilla Castro, L. y Gimeno Giménez, L. (1998):
300 y ss.
56
Ellenberg, H. (1954): “Relations psychologiques entre le criminel et la victime”, en Revue Interna-
tionale de Criminologie et de Policie Technique, 3, 2, apud Sangrador, 1988: 62.
samente el primero que desde la Victimología introducía el asunto de la participación

de la víctima en la comisión del delito. Recordemos las propuestas de los padres de la
Victimología que en el caso de Von Hentig nos indicaba el papel de la víctima confi-
gurando y moldeando al delincuente y al tipo de delito, o de Mendelsohn que estable-
ce su tipología sobre el criterio de la culpabilidad de la víctima –desde totalmente ino-
cente, hasta más culpable que el infractor o exclusivamente culpable. El incluirlo
aquí –en el proceso de victimización– es porque esta perspectiva se apoya en un deli-
cado filo que con facilidad puede agravar la consideración de víctima por lo sucedido
en el acto victimizador.
La Victimología es consciente del peligro de confundir imputación penal con eva-
luación moralmente dominante y ya en el Congreso de Ballaggio de 1976 se explicitó
la necesidad de proceder con una cautela máxima en todo lo que hiciese referencia a
responsabilidad de la víctima, incluso desterrando términos como culpabilidad victi-
mal57. Pero ante los estudios victimológicos la imputación de responsabilidad penal
no podía ser ajena a las evidencias sobre la influencia del comportamiento de la vícti-
ma en la comisión del delito. Ejemplos triviales pueden ser la ayuda al suicidio o el
accidente del coche en el que la víctima sufre consecuencias más graves por no llevar
cinturón de seguridad58. La posibilidad del desarrollo de una victimodogmática, es
decir la consideración del comportamiento de la víctima como “un principio a tener
en cuenta en toda la sistemática del delito”59, siempre ha estado presente. Pero su pro-
blema fundamental reside precisamente en el riesgo de convertirse en un factor más
de victimización en lugar de en un instrumento de una mayor justicia social.
Como señala Silva Sánchez60, la comprensión del delito debería desbordar los ac-
tuales marcos lógico-abstractos y abrirse a las ciencias sociales para evitar caer en
meros ejercicios de evaluación moral por parte de los interpretadores de las leyes. En
España la sentencia del 17 de Febrero de 1989 de la Audiencia provincial de Lérida
fue paradigmática en cuanto al mal uso de la consideración del comportamiento de la
víctima: “... ya que aquí ciertamente el acusado aprovechó su condición de patrono y
jefe laboral ante la ofendida, que era trabajadora de su empresa, aun cuando cierta-
mente ésta, con su específico vestido [una minifalda], en cierta forma y acaso inocen-
temente, provocó este tipo de reacción en el empresario que no pudo contenerse en su
presencia...”61, es la que a finales de los años ochenta llegó a ser la famosa sentencia
de la minifalda. Esta sentencia quizá sea un ejemplo un tanto extremo del riesgo de la
utilización no rigurosa de la perspectiva victimogenética, pero su extremosidad solo
reside en el carácter de símbolo que llegó a alcanzar en su momento aunque no en sus
consecuencias. Respecto a situaciones en las que la mujer es víctima de su pareja bas-
57
Herrera, 1996: 170.
58
Silva Sánchez, 1990: 108.
59
Landrove, 1998: 39.
60
Silva Sánchez, J.M. (1989): “¿Consideraciones victimológicas en la teoría jurídica del delito? Intro-
ducción al debate sobre la Victimodogmática”, en Criminología y Derecho penal al servicio de la persona,
Libro-Homenaje al Profesor Antonio Beristain, San Sebastián, 1989, apud Ladrove, 1998: 39
61
Recogida por Ruiz-Rico, 1991: 17.
Las víctimas 161
te recordar el dato del Eurobarómetro de Marzo de 2000, en el que el 46,1% de los

hombres y mujeres de la Unión Europea piensan que la agresión a la mujer por parte
de su pareja se debe a la actitud provocativa de la propia mujer62, para afinar extraor-
dinariamente la consideración del comportamiento de la víctima. En el otro sentido
podemos recordar los casos continuados de malos tratos que finalizan con la muerte
del agresor por la víctima, y que normalmente comete su acción de forma agravada
penalmente63, para insistir en la delicadeza de tal consideración en la imputación de
responsabilidad penal y la necesidad de un aporte riguroso de las ciencias sociales en
su conocimiento sobre el comportamiento humano apoyando la tesis del profesor Sil-
va Sánchez.
3. LA VICTIMIZACIÓN SECUNDARIA
El sufrir los daños producidos por el acto que le convierte en víctima solo es un
paso en el proceso de victimización –la victimización primaria–, a partir de aquí, y
con la puesta en marcha del sistema policial-judicial, se produce una progresión en
ese proceso conocido como victimización secundaria. Ésta no se reduce a las conse-
cuencias de la actuación de policías y miembros del sistema judicial, sino también a la
intervención de entidades sanitarias y a la reacción del entorno tanto inmediato como
público, en el caso de que el hecho tenga repercusiones en los medios de comunica-
ción.
El primer contacto de la víctima con el sistema de recursos de que dispone la so-
ciedad para capturar al autor de la victimización y someterle a los mecanismos co-
rrectores oportunos –reparación, privación de libertad– se produce normalmente a
través de la policía. Dos vías son las habituales para este contacto: atención inmediata
por haber acudido la policía a auxiliar a la víctima o presentación de denuncia en co-
misaría. En ambos casos se produce una tensión entre las necesidades de atención
emocional de la víctima y la actividad de investigación de la policía64, quizá más in-
tensa en el caso de la atención in situ. Según diversos estudios65, la policía percibe
como prioritario su papel como prevención y persecución del delito por lo que en gran
medida la víctima es considerada en tanto que medio para el logro de su objetivo prin-
cipal. En una situación en caliente, en la que el delito se acaba de cometer, el obtener
información rápida y precisa puede facilitar enormemente la persecución del criminal
por lo que otras consideraciones pueden ser relegadas.
El contacto inicial no suele ser especialmente negativo, un alto porcentaje de las
personas que acuden a comisaría a presentar una denuncia –hasta un 80%66– no tienen
62
Lorente, 2001: 167.
63
Fernández Villanueva y Domínguez Bilbao (1991).
64
Peters, 1990:45.
65
Shapland, J., Wilmore y Duff, P. (1985): Victims in the criminal justice system. Hampshire: Gower,
apud Sangrador, 1986: 76.
66
Shapland et al. (1985); Soria, M.A.; Maeso, J. y Ramos, E. (1993)
una experiencia negativa de este primer contacto. Este porcentaje desciende en vícti-
mas de delitos contra la libertad sexual, especialmente cuando no hay personal con
formación específica para atender a las víctimas de este tipo de delitos. Pero en gene-
ral la experiencia negativa suele aparecer en el seguimiento posterior del caso. La víc-
tima tiene un rol funcional: es un medio para la captura del delincuente, cuando ya no
es necesaria deja de tener un rol específico y, en gran medida, es olvidada. Pero la víc-
tima no ha olvidado el delito, quiere saber si el autor del delito ha sido detenido, si va
a poder obtener una reparación, etc. Normalmente solo vuelve a tener noticias del ca-
so, si es que su presencia es necesaria, en la etapa judicial, en caso contrario nunca lle-
ga a saber que ocurrió.
Además de la ausencia de un rol definido para la víctima Soria señala dos elemen-
tos que producen esta segunda victimización en la relación de la víctima con la poli-
cía: la defensa psicológica de los agentes y el contexto extraño cuando no hostil en el
que se produce la denuncia67. Los agentes tratan de evitar una excesiva transferencia
de los sentimientos de las víctimas hacia sí mismos, lo cual es habitual y necesario en
profesiones en contacto con personas que sufren, de lo contrario no podrían realizar
su trabajo, pero les muestra ante las víctimas como fríos e insensibles. El estableci-
miento de rutinas es una de las estrategias para realizar ese distanciamiento. El con-
vencerse de la normalidad del caso de turno es sencillo: lo ven con una repetición
exasperante. Pero para la víctima es algo único, independientemente de la gravedad
en sí del delito para la víctima es el único delito que importa. La preparación específi-
ca de los agentes en esta situación puede hacer que adquieran las habilidades sociales
necesarias para que la víctima reciba la empatía necesaria para no considerarse igno-
rada, pero con la distancia suficiente para no perder la perspectiva de sus cometidos
en ese momento.
El contexto de la comisaría normalmente suele ser extraño para la mayoría de las
víctimas. Su contacto con ellas es esporádico. En él hasta los delincuentes encuentran
mayor familiaridad que la víctima. Incluso es posible que allí se encuentre con el pro-
pio autor o se cruce con personas que le recuerden a él y entre los cuales establezca
una relación imaginaria inmediata.
Las expectativas que la víctima pone en la actuación de la policía puede explicar la
benevolencia del juicio del contacto inicial de las víctimas, el no cumplimiento de es-
tas expectativas puede explicar el desencanto posterior y el endurecimiento de la va-
loración de la actuación policial.
Otra fuente de victimización secundaria y que aparece también en el primer mo-
mento tras la comisión del delito procede del ámbito sanitario. Cuando por la comi-
sión de un delito una persona sufre daños físicos debe acudir a un centro sanitario
donde certificarán los daños sufridos, lo cual se añadirá a la denuncia. Este paso rara
vez encuentra el personal específico que diferencie entre víctima de delito y paciente
habitual. Con lo cual la percepción más frecuente en los servicios de urgencias de ser
67
Soria, M.A.; Maeso, J. y Ramos, E. (1993): 64.
Las víctimas 163
tratado de forma anónima se extiende a las víctimas. Pero éstas están en una situación
muy singular en la que necesitan creer que la atención que están recibiendo tiene en
cuenta sus necesidades en cuanto a tiempo, sensibilidad, shock emocional, etc. La ne-
cesaria defensa psicológica del personal sanitario y la falta de recursos y preparación
hacen que a veces la víctima vea agravada su situación.
Tras esta primera fase la víctima, si el proceso avanza con la detención y enjuicia-
miento del presunto responsable, entra en contacto con el sistema judicial. Esta expe-
riencia suele ser bastante negativa para la víctima ya que lo que hasta entonces consi-
deraba incuestionable –quién es el delincuente y quién la víctima– queda de hecho en
suspenso a la espera de que el juez lo dictamine. A la víctima se le exige colaboración
máxima: tiene que acudir a las sucesivas citaciones, aguantar esperas en lugares no
siempre acondicionados para ello en caso de retrasos–de pie, en pasillos, incluso con
la presencia del acusado o de sus allegados–, etc. Y a cambio va a tener que encontrar-
se en un contexto extraño donde no puede decir lo que desea sino que tiene que ate-
nerse al rígido procedimiento legal, donde probablemente tenga que ver cómo se
pone en duda su testimonio, incluso cómo se intenta invertir la situación y culpabili-
zarla por parte de la defensa del acusado, etc. Tras esto, salvo que se dicten medidas
reparadoras o que la víctima se haya constituido previamente en parte, nada. Ni si-
quiera será informada del resultado del juicio. Los costes para la víctima de todo este
proceso son múltiples, Sangrador ofrece el siguiente listado68:
Económicos: transporte, atención temporal de familia, negocios...
Familiares: desatención de personas a su cuidado
Laborales: pérdida de tiempo de trabajo.
Físicos: largas esperas.
Emocionales: coincidencia con el acusado o sus allegados en esperas, trato no
lo suficientemente considerado a su situación, frustración de expectativas, etc.
A esta situación se puede añadir otra de carácter global de todo el proceso y es la
percepción del desequilibrio con el trato recibido por el autor de la victimización. La
víctima tenderá a percibir las garantías exigidas por el proceso legal como protectoras
del autor y, si este es condenado, las atenciones en prisión como superiores a las que
ella recibe en libertad69. Esta percepción diferencial es injusta ya que los derechos de
la víctima no deben suponer un menoscabo de los del delincuente y viceversa, pero en
situación de victimización es difícil sustraerse a una situación en la que, en el caso
mostrado por Waller, en uno de los países más avanzados del mundo, Canadá, la pro-
porción entre los recursos gastados por el erario público en la persecución, enjuicia-
miento y encarcelamiento de los delincuentes y la dedicada a las víctimas, incluyendo
políticas de indemnizaciones, centros de atención a mujeres violadas, hogares provi-
sionales para mujeres maltratadas y programas de ayuda, es de 50 a 170.
68
Sangrador, 1986: 78 y ss.
69
Waller, 1989.
70
Ibídem, p. 253.
Finalmente tendríamos la victimización que se produce por el entorno de la vícti-

ma. Si el delito no trasciende a los medios de comunicación el entorno puede estar li-
mitado por la propia víctima y controlar en qué ámbitos quiere, o no puede evitar, que
se sepa el hecho y en cuáles no quiere o puede evitar que trascienda. Si el aconteci-
miento por su gravedad o singularidad es recogido por los medios de comunicación
una torpeza por parte de éstos identificando a víctimas que no deseaban ser identifica-
das le priva a la víctima de ese mínimo control que podía tener sobre un asunto que
afecta gravemente a su imagen pública. Ser víctima de determinados delitos puede
convertirse en un grave condicionante indeseado. En 2001 ha habido un dramático
caso que ejemplifica esta victimización secundaria. En un gravísimo caso con diver-
sos delitos en el asalto a una casa –incluyendo un asesinato, dos intentos de asesinato,
etc.– y en el que se identificó perfectamente a la familia su domicilio, etc., trascendió
que uno de los miembros de la familia menor de edad había sufrido una agresión
sexual. En principio era uno más de los terribles acontecimientos del caso, pero poco
después se supo del disgusto de la familia con los medios de comunicación por dar a
conocer ese dato: a la agresión en sí se sumaba la publicidad en todos los ámbitos del
hecho. Nadie del entorno familiar o personal de la víctima lo podía ignorar. Se le ha-
bía sustraído el derecho al control de ese fragmento de su historia personal: había
vuelto a ser víctima.
El control de los ámbitos a los que trasciende un acontecimiento victimizador es
fundamental para quien lo sufre ya que es inevitable la interpretación del hecho y de
sus consecuencias. La Psicología Social aporta numerosos recursos para comprender
lo que sucede en estos casos. La información no se recibe objetiva y fríamente, se inter-
preta desde contextos sociales determinados, respecto a unas normas, valores y usos
establecidos71. En esa interpretación se pretende explicar la conducta de los participan-
tes y se atribuyen responsabilidades72. Y, salvo que el caso no dé opción a ello –lo cual
generará alarma social–, se tratará de interpretar en gran medida desde la perspectiva
del mundo justo propuesta por Lerner73. Esta propuesta muestra una de las estrategias
defensivas más habituales en el ser humano: racionalizar el mundo considerándolo jus-
to, de manera que cuando sucede algo tiene que responder a alguna razón. Si alguien
sufre un daño alguna responsabilidad tendrá –aunque sea por imprudencia, descuido...
cuando no por provocación–, en caso contrario me podría pasar a mí (!)
Todo este proceso de segunda victimización supone un mantenimiento en el tiem-
po de la situación lesiva durante un período prolongado de tiempo y un añadido de da-
ños y costes para la víctima que puede verse imposibilitada para librarse de la condi-
ción de víctima.
Otro proceso de victimización diferido de la victimización primaria es la conocida
como terciaria aunque en este caso no afecta a la víctima sino al agresor. Rodríguez
Manzanera ha fijado esta victimización terciaria en cuatro niveles:
71
Edwards, D. y Potter, J. (1992); Potter, J. y Wetherell, M. (1987)
72
Heider, F. (1958); Jones, E.E. y Davis, K.E. (1965); Kelley, H.H. (1972), etc.
73
Lerner, 1980.
Las víctimas 165
Legislativo, con el recurso casi exclusivo a la privación de libertad como úni-

ca pena.
Policiaco, debido a los abusos policiales nunca erradicados.
Judicial, por la lentitud y sobrecarga de casos que aumenta la falibilidad.
Ejecutivo –obviando el asesinato legal que supone la pena de muerte ajeno a
nuestro entorno legal– por las mismas condiciones de la prisión: “la prisión
cuando es colectiva corrompe, si es celular enloquece, con régimen de silen-
cio disocia y embrutece, con trabajos forzados aniquila físicamente, y sin tra-
bajo destroza moralmente”74
A esto podemos añadir la institución de la prisión preventiva –que viola la presun-
ción constitucional de inocencia– y la victimización postpenitenciaria75 debida a las di-
ficultadas que encuentran los condenados que ya han cumplido pena para reinsertarse,
ya sea por rechazo social ya por aprendizaje y contagio de nuevas pautas criminales en
prisión. Todo lo cual nos muestra una nueva dimensión del proceso de victimización
que no se limita a la víctima inicial sino que absorbe al propio victimario mostrando lo
inadecuado de planteamientos que contraponen derechos de victima y victimario.
V. LA PALIACIÓN DE LA VICTIMIZACIÓN
1. REPARACIÓN E INDEMNIZACIÓN
Los programas de atención a las víctimas datan de los años sesenta en los países
anglosajones (Nueva Zelanda, 1963; Inglaterra, 1964; California, 1965; Nueva York,
1966; Saskatchewan –Canadá– 1967), a partir de entonces la atención a este tipo de
programas, que pretenden en la medida de lo posible resarcir a la víctima de las pérdi-
das esencialmente económicas que se derivan de la victimización sufrida, se extien-
den principalmente por Europa. Fruto de este movimiento internacional son las dos
disposiciones internacionales más importantes sobre el tema que son el Convenio 116
del Consejo de Europa, suscrito el 24 de noviembre de 1983, sobre la indemnización
a las víctimas de delitos y la Declaración de las Naciones Unidas sobre los principios
fundamentales de justicia para las víctimas de delitos y del abuso de poder aprobado
el 29 de noviembre de 1985 por la Asamblea General. Ambas disposiciones dan res-
paldo internacional a una pretensión histórica que en España, por ejemplo, no ha teni-
do el correspondiente desarrollo legislativo hasta el año 1995 –en el caso específico
de las víctimas de terrorismo habría que remontarse hasta el año 1979–.
El profesor Landrove76 señala como principios generales de los diversos progra-
mas de asistencia, compensación y auxilio a las víctimas del delito las siguientes:
74
Rodríguez Manzanera, 1990: 330-331.
75
Landrove, G. (1990): 154 y 157.
76
Landrove, 1998: 80 y ss.
Todas las legislaciones afirman el carácter subsidiario de la indemnización

estatal, la intervención del Estado se contempla como un último recurso.
Las ayudas son independientes de que se condene o incluso que se pueda per-
seguir al autor.
La mayoría se limitan a actos criminales violentos. La compensación en los
delitos patrimoniales suele ser solo para situaciones desesperadas de las vícti-
mas.
Suelen ser muy restrictivos en cuanto a la indemnización de daños morales.
Suelen limitar las indemnizaciones a situaciones de perjuicio económico. A
veces se exige grave situación material de la víctima, lo cual es criticado con
dureza.
Se suelen fijar límites máximos y mínimos para las indemnizaciones.
Normalmente cubren los daños causados en delitos dolosos, aunque hay algu-
nas que abarcan otros supuestos. Siempre han de ser infracciones previstas y
sancionadas por las correspondientes leyes penales.
Suelen excluir a víctimas con vinculación familiar directa o de convivencia
salvo determinadas circunstancias en interés de la justicia (por ejemplo: mu-
jeres maltratadas)
En algunos países se hace mediante pago único y en otros como pensión asis-
tencial.
Con frecuencia se prevén ayudas provisionales
Suelen tener un plazo que limita el período de solicitud.
Solo se indemniza a la víctima cooperadora: muchas legislaciones exigen la
denuncia previa otras incluso la colaboración en las investigaciones.
Prevén el reembolso en caso de declaraciones falsas u omisiones de la vícti-
ma.
En algunas hay indemnizaciones especiales para víctimas policiales y aque-
llas debido a la asistencia a esas víctimas policiales
El trato a los extranjeros es muy variable desde países que limitan las indem-
nizaciones a los nacionales (Austria) hasta otros que no hacen distinciones
(Holanda o Inglaterra) pasando por aquellos que exigen la reciprocidad con el
país de origen de la víctima.
Todo lo cual genera un nuevo concepto, según Landrove, que es el de víctima in-
demnizable, es decir un concepto restringido de víctima que supone una víctima que
ha sufrido daños físicos –o en todo caso daños evaluables económicamente, en este
sentido los daños psicológicos rara vez son tenidos en cuenta77–, con una situación
precaria, colaboradora con el sistema judicial, etc.
77
Arce. y Fariña, 1995: 432-433.
Las víctimas 167
2. LA ATENCIÓN PSICOLÓGICA A LAS VÍCTIMAS
La atención psicológica de las víctimas tiene una importancia fundamental en el

primer momento tras el acontecimiento victimizador. Según diversos estudios la ne-
cesidad de una atención inmediata oscila entre el 20% de las víctimas de cualquier
tipo de delito y el 50-60% de las que lo son de las agresiones sexuales78. Los casos
más graves son los delitos violentos con riesgo o resultado de daños físicos importan-
tes o incluso riesgo o resultado de muerte en alguno de los participantes, además de
las agresiones sexuales de todo tipo. Esta situación se tipificó como Trastorno por Es-
trés Postraumático en el manual estándar para la calificación de los trastornos menta-
les (Diagnostic and Statistical Manual of Mental Disorders –DSM– de la American
Psychiatric Association) en su tercera edición (1980) manteniéndose hasta la última
versión (IV-TR) de 2000. En la descripción se habla de “acontecimientos caracteriza-
dos por muertes o amenazas para su integridad física o la de los demás (...) y la perso-
na ha respondido con un temor, una desesperanza o un horror intensos”79, lo cual pro-
duce tres clases de síntomas:
Síntomas de reexperimentación que producen malestar –pensamientos recu-
rrentes, sueños y pesadillas, alucinaciones, episodios disociativos de flashback
que aparecen incluso al despertarse o intoxicarse, etc.–.
Síntomas de evitación –esfuerzos por evitar pensamientos, sentimientos, con-
versaciones, actividades, lugares o personas relacionados con el hecho trau-
mático o embotamiento de la reactividad general del individuo derivado de
ello: incapacidad de recordar aspectos significativos del hecho, reducción del
interés o de la vida afectiva, sensación de enajenación respecto a los demás,
etc.
Síntomas de hiperactivación –dificultad para conciliar el sueño o concentrar-
se, irritación, hipervigilancia, dificultad para concentrarse o respuestas exa-
geradas de sobresalto–.
Aunque la necesidad de la inmediatez de la intervención –intervención de crisis–
impide realizar una evaluación rigurosa de la situación de la víctima, las característi-
cas generales de los hechos victimizadores referidos y las evaluaciones posteriores de
las víctimas indican que es la situación habitual entre las víctimas de esos hechos.
Sánchez y Soria80 señalan tres tipos de intervención en situaciones de crisis.
Intervención externa o situacional
• Sacar a la persona de la situación victimizadora y trasladarla a un lugar
acogedor –la comisaría o el juzgado no son adecuados–. Si la víctima tie-
78
Arce y Fariña, 1995: 438.
79
APA (American Psychiatric Association): DSM-IV. Manual diagnóstico y estadístico de los trastor-
nos mentales. Masson, Barcelona, 2.001
80
Sánchez, A. y Soria, M.A. (1993): 106 y ss.
ne que volver al entorno donde ha sido victimizada –familiar, laboral–

hay que anticipar el retorno gradual al mismo.
• Resolver la situación y coordinar las tareas urgentes –hospitalización,
alojamiento, etc.–
• Transferir responsabilidades lo antes posible al entorno de la víctima para
evitar dependencias psicológicas.
Intervención interna o psicológica
• Reducir la ansiedad: entorno acogedor con baja estimulación y mensajes
sobre el fin de la situación victimizadora.
• Facilitar la expresión de las emociones.
• Facilitar el contacto con la realidad y la iniciativa de la víctima
Terapia y seguimiento posterior
• Específica según los daños sufridos
Esta intervención se orienta fundamentalmente a la reducción del estrés81 basada
en la minimización de los síntomas habituales en los síndromes de estrés post traumá-
tico: favorece la reexperimentación del hecho traumático en un contexto acogedor
que permita la verbalización e interpretación del mismo con patrones de la persona
anteriores a la victimización, reducción de la ansiedad mediante técnicas específicas,
etc., que tratan de evitar la fijación de la víctima con el acontecimiento –conversacio-
nes monotemáticas, identificación con el agresor, autoculpabilización, etc– así como
lograr la normalización de su vida cotidiana lo antes posible.
VI. DECLARACIONES, CONVENIOS Y LEGISLACIÓN SOBRE

VÍCTIMAS
Dos son los principales contextos a los que hay que atender en cuanto a las dispo-
siciones que afectan a las víctimas: el internacional y el local.
En el ámbito internacional tres son los principales instrumentos desarrollados en el
ámbito de la protección y compensación a las víctimas:
Convenio Europeo sobre Indemnización a las víctimas de Delitos Violentos
(European Convention on the Compensation of Victims of Violent Crimes),
suscrito por el Consejo de Europa el 24 de noviembre de 1983.
La Declaración de las Naciones Unidas sobre los Principios Fundamentales
de la Justicia para las Víctimas de Delitos y de Abuso de Poder (UN Declara-
81
Meichenbaum, D. (1987); Meichenbaum, D. y Jaremko, M.E. (1987); McKay, M.; Davis, M. y Fan-
ning, P. (1985).
Las víctimas 169
tion of Basic Principles of Justice for Victims of Crime and Abuse of Power),
aprobado por la Asamblea General el 29 de noviembre de 1985.
La Declaración de Viena sobre los Delitos y la Justicia: El Afrontamiento de
los Desafíos del Siglo Veintiuno (Vienna Declaration on Crime and Justice:
Meeting the Challenges of the Twenty-first Century), cuya versión definitiva
fue redactada en el X Congreso de las Naciones Unidas sobre la Prevención
del Delito y el Tratamiento de los Delincuentes celebrado en Viena entre el 10
y el 17 de abril de 2000.
El Convenio Europeo fija unos principios fundamentales referidos a la indemniza-
ción de las víctimas de delitos violentos por parte de los Estados signatarios cuando
dicha indemnización no pueda realizarse por el delincuente. Se centra en los daños
corporales, o en su salud, sufridos como consecuencia directa de un delito violento
(art. 1), y prevé la compensación por los costes o pérdidas derivados de ellos –pérdida
de ingresos, gastos médicos y de hospitalización, gastos funerarios y, cuando se trate
de personas a cargo, pérdida de alimentos (art. 4). Determina el ámbito de aplicación
y una serie de acuerdos y garantías internacionales para su desarrollo así como limita-
ciones al derecho a percibir las indemnizaciones. Las más importantes son la posibili-
dad de fijar un plazo para solicitar las indemnizaciones (art. 6), la consideración de la
situación financiera del solicitante (art.7), el comportamiento de la víctima antes, du-
rante o después del delito (art. 8.1), etc.
Las Naciones Unidas aportan dos textos fundamentales. El primero, ya referido al
inicio de este capítulo, es la Declaración sobre los Principios Fundamentales de la
Justicia para las Víctimas de Delitos y de Abuso de Poder en la que aborda de una for-
ma más amplia que el Consejo de Europa el tema de las víctimas. Propone una defini-
ción que se considera referencial y amplía la cobertura a aquellas personas víctimas
de abuso de poder, entendiendo por tal “acciones u omisiones que no lleguen a cons-
tituir violaciones del derecho penal nacional, pero violen normas internacionalmente
reconocidas relativas a los derechos humanos” (§ 18). La inclusión de las víctimas de
abuso de poder fue motivo de vivas discusiones especialmente por el temor de que
por ello numerosos países no suscribiesen la Declaración82. Además la Declaración
reconoce no solo el derecho de las víctimas al acceso a la justicia y al trato justo sino
también al resarcimiento –devolución de bienes, pago por daños o pérdidas, reembol-
so de gastos y restitución de derechos (§ 8)–, a la indemnización –por parte del Estado
cuando lo procedente del delincuente sea insuficiente (§ 12)– y a la asistencia –mate-
rial, médica, psicológica y social, de información de servicios y de personal a cargo
del estado (§ 14, 15 y 16).
Finalmente, el segundo texto de las Naciones Unidas es la Declaración de Viena
sobre el Delito y la Justicia en la que en sus párrafos 27 y 28 se alude expresamente a
las víctimas. En ellos se anima el desarrollo de planes de acción para desarrollar me-
canismos de mediación y justicia compensatoria y se fija el año 2002 como fecha en
82
Landrove, 1998: 76.
la que los Estados habrán debido revisar sus actuaciones en este sentido, incluyendo
campañas de concienciación, establecimiento de fondos para la compensación de las
víctimas y políticas de protección de testigos (§ 27). Todas estas propuestas deberán
tener en cuenta los derechos, necesidades e intereses de todas las partes afectadas, in-
cluyendo expresamente a víctimas, delincuentes y comunidades (§ 28)
Además de estas tres grandes referencias hay multitud de desarrollos de las mis-
mas y propuestas convergentes como guías y manuales para el desarrollo de los Prin-
cipios Fundamentales de las Naciones Unidas, propuestas de comités de expertos
para desarrollar un fondo internacional de apoyo a las víctimas, sobre la prevención
del tráfico y explotación de mujeres y niños con objetivos sexuales, sobre la discrimi-
nación racial, etc. Entre ellas destacan la Comunicación de la Comisión Europea al
Parlamento Europeo, al Consejo y al Comité Económico y Social, de 14 de julio de
1999, sobre Víctimas de Delitos en la Unión Europea. Normas y medidas y la Deci-
sión marco del Consejo de Europa, de 15 de marzo de 2001, relativa al estatuto de la
víctima en el proceso penal. La Comunicación de la Comisión Europea muestra la ne-
cesidad de considerar los derechos de las víctimas de forma global y no reduciéndolos
a los sistemas de financiación. Resume el trabajo de un grupo de expertos en 17 pun-
tos agrupados en cinco apartados: prevención de la persecución, ayuda a las víctimas
–acceso a servicios de asistencia, información sobre primeros auxilios y disposición
de una línea telefónica que unan servicios de ayuda de la UE y que esté disponible en
varias lenguas–, acceso y situación de las víctimas en su propio proceso, acceso de las
víctimas a la indemnización e información, lengua y formación –conocimiento de la
victimización entre viajeros, iniciativas trasnacionales de apoyo a las víctimas, etc–.
Por su parte en la Decisión marco del Consejo de Europa se reconocen diversos dere-
chos a las víctimas como de reconocimiento y respeto, de audición y presentación de
pruebas, a recibir información –en cuanto a asesoramiento, curso de la demanda, re-
cursos, sentencia, etc.–, de protección y de indemnización, se promueve la mediación
siempre que sea posible y se fomenta la relación con servicios especializados y orga-
nizaciones de apoyo a la víctima con una mención específica a la prevención de la
victimización secundaria.
En España las principales disposiciones sobre víctimas de delitos son las siguien-
tes:
Ley Orgánica 19/1994, de 23 de diciembre, de Protección a testigos y peritos
en causas criminales.
Ley 35/1995, de 11 de diciembre, de Ayudas y asistencia a las víctimas de de-
litos violentos y contra la libertad sexual.
Ley 36/1995, de 11 de diciembre, sobre Creación de un fondo procedente de
los bienes decomisados por tráfico de drogas y otros delitos relacionados.
Ley 32/1999, de 8 de octubre, de Solidaridad con las víctimas del terrorismo.
Real Decreto 738/1997, de 23 de mayo, por el que se aprueba el Reglamento
de ayudas a las víctimas de delitos violentos y contra la libertad sexual.
Las víctimas 171
Real Decreto 1211/1997, de 18 de julio, por el que se aprueba el Reglamento

de ayudas y resarcimientos a las víctimas de delitos de terrorismo.
Real Decreto 1912/1999, de 17 de diciembre, por el que se aprueba el Regla-
mento de solidaridad con las víctimas del terrorismo.
La Ley Orgánica 19/1994 tiene interés desde el punto de vista de las víctimas en
tanto que es una protección explícita del doble papel que desarrolla la víctima en el
proceso: como víctima y como testigo. En ella se desarrollan una serie de disposicio-
nes para asegurar la protección de los testigos –así como de los peritos– garantizando
su anonimato donde fuese preciso incluso llegando a prever el cambio de identidad y
la provisión de medios económicos para el cambio de residencia o lugar de trabajo si
se considerase que las circunstancias lo exigiesen (Art. 3.2).
La Ley 35/1995 recoge en el ámbito legislativo español las principales disposicio-
nes de los convenios y declaraciones internacionales sobre la indemnización a las víc-
timas ya citadas más arriba. Una aportación específica a un tipo de víctima también
singular es la que se realiza mediante la ley 36/1995, de 11 de diciembre, sobre Crea-
ción de un fondo procedente de los bienes decomisados por tráfico de drogas y otros
delitos relacionados, destinado a dotar tanto las necesidades de la Fuerzas y Cuerpos
de Seguridad del Estado, y otros servicios competentes, para la investigación de estos
delitos como programas de prevención, rehabilitación e inserción social de drogode-
pendientes.
Dadas las circunstancias específicas del contexto español hay un desarrollo propio
de las ayudas a las víctimas del terrorismo que se inicia con la referencia contenida en
el art. 7 del Real Decreto–ley de 26 de enero de 197983 y que muestra una intención
explícita de converger en parte con la citada Ley 35/1995. La convergencia parcial re-
side en que mientras que “se deslegaliza por completo el régimen de resarcimientos
por daños a las víctimas de bandas armadas y elementos terroristas” no hace confluir
los regímenes de ayudas a todo tipo de víctimas por “razones de prudencia financie-
ra”, es decir se mantiene una indemnización superior en el caso de las víctimas de te-
rrorismo. Fruto del mantenimiento de esta divergencia es el doble desarrollo regla-
mentario: Real Decreto 738/1997 para las víctimas de delitos violentos y contra la
libertad sexual, y Real Decreto 1211/1997 para las víctimas de delitos de terrorismo –
modificado posteriormente mediante los Reales Decretos 1734/1998, de 31 de julio, y
59/2001, de 26 de enero–. Posteriormente se volvió a legislar específicamente sobre
la ayudas a las víctimas del terrorismo, en concreto con la Ley 32/1999, de 8 de octu-
bre, de Solidaridad con las víctimas del terrorismo cuyo reglamento de ejecución se
aprobó mediante el Real Decreto 1912/1999, de 17 de diciembre. En el caso de las
víctimas del terrorismo hubo otra fuente de financiación para sus ayudas regulada por
Real Decreto-Ley 13/1997, de 1 de agosto, por el que se autoriza la celebración de un
sorteo de la Lotería Nacional a favor de las víctimas del terrorismo, convalidado por
83
Para una breve exposición de las diferentes disposiciones legales sobre la indemnización estatal a
las víctimas del terrorismo ver Landrove, 1998: 143 y ss.
la resolución de 18 de septiembre de 1997 del Congreso de los Diputados y cuyos cri-

terios de asignación fueron regulados por el Real Decreto 73/1998, de 23 de enero.
Esta iniciativa tenía carácter único y excepcional aunque los resultados obtenidos de-
jan “abierta la posibilidad de que el futuro pueda insistirse en fórmulas de signo seme-
jante”84.
En conjunto todas estas disposiciones son consideradas adecuadas por M.E.I.
Brienen y E.H. Hoegen autores del informe sobre los sistemas de justicia en 22 países
europeos85, ya que representan un esfuerzo legislativo por adaptar las recomendacio-
nes del Consejo de Europa. Los autores del informe destacan tanto la ley de Protec-
ción a testigos y peritos en causas criminales como la ley de Ayudas y asistencia a las
víctimas de delitos violentos y contra la libertad sexual, así como el papel del fiscal
como defensor de los derechos de la víctima y de aquellos que sufren como conse-
cuencia del delito. Ahora bien, advierten de la distancia todavía entre la letra y el espí-
ritu de lo legislado y su aplicación práctica: “however, implementation of the law still
lags behind. It is therefore high time that the courts bring the law to life”86.
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CAPÍTULO OCTAVO
LA MEDIACIÓN EN LA RESOLUCIÓN DE CONFLICTOS
I. INTRODUCCIÓN
Con la misma certeza que podemos suponer que tan pronto como hubo dos seres
humanos sobre el planeta surgieron diferencias y conflictos, podemos especular que
tan pronto hubo un tercero los otros dos recurrieron a él en busca de ayuda para diri-
mir sus diferencias. Es una situación frecuente que los implicados - personas, grupos,
organizaciones o naciones - en una situación conflictiva e incapaces de solventarla
por sus propios medios, capaciten a aquellos que no están directamente implicados
para influir y regular, en mayor o menor medida, el contenido y los procesos relacio-
nados con la resolución y manejo de dicha situación. En este sentido podemos enten-
der que la mediación es tan antigua como la humanidad. Paradójicamente el surgi-
miento de la mediación tal y como la definimos en la actualidad y como la trataremos
en este capítulo ha seguido un camino inverso al que hemos descrito al comenzar. Los
países que han impulsado el desarrollo de la mediación como una forma de resolución
de conflictos o disputas, no lo hacen por la ausencia de procedimiento formales en los
que una tercera instancia tome una decisión que debe ser asumida por la partes. Al
contrario, la mediación se plantea como una alternativa que dé respuestas y solucio-
nes a algunos de los problemas derivados de la resolución judicial de los conflictos.
La mayor participación en la solución del conflicto, la mayor estabilidad y aceptación
de los resultados, la flexibilidad, el ajuste a las necesidades psicológicas concretas de
los individuos y la mayor agilidad del proceso son algunas de las razones por las que
bajo determinadas circunstancias se prefiere la mediación.
En la mediación, como en todos aquellos procesos en los están implicados los se-
res humanos, el nivel de complejidad es alto, generalmente muy superior a nuestra ca-
pacidad de análisis. La interacción de variables psicológicas propias de cada uno de
los participantes, la dinámica grupal que acompaña al proceso, la estructura organiza-
cional en la que tiene lugar o su ausencia, el contexto legal, factores de orden socioló-
gico, político, cultural e histórico, todos ellos concurren y condicionan la evolución y
el resultado de la mediación. Por todo esto, la pretensión de este capítulo ha de ser por
fuerza modesta. En él pretendemos recoger los aspectos centrales del fenómeno, asu-
miendo que muchos de ellos deberán ser matizados para poder ser aplicados a perso-
nas, situaciones y contextos específicos.
II. ORÍGENES Y DEFINCIÓN DE LA MEDIACIÓN
Tal y como se señalaba al inicio del capítulo, la mediación es un estrategia para la

resolución de conflictos con un largo pasado. Así pues, es posible encontrar ejemplos
de mediación en la antigua China (Brown, 1982, en Folberg y Taylor, 1984). Según
Confucio, la persuasión y el acuerdo son el procedimiento más apropiados para la re-
solución de conflictos y desavenencias. Siguiendo con las culturas orientales, Japón,
en donde uno de las principales demandas sobre el líder es su intervención en la reso-
lución en las disputas, es otro ejemplo claro de tradición en la práctica de la resolu-
ción mediada de los conflictos. En el continente africano es posible encontrar comu-
nidades entre cuyas más antiguas tradiciones está el congregarse para aclarar sus
diferencias con la ayuda de una persona respetada por la mayoría de sus miembros
(González-Capitel, 1999). También los sacerdotes y religiosos de distintas confesio-
nes han sido reclamados en numerosas ocasiones para la resolución de conflictos. En
ocasiones, la mediación surge como una estrategia de solución de disputas propia de
grupos minoritarios o de subculturas que pretenden evitar su dependencia de otros
grupos o culturas mayoritarias. En nuestro contexto es conocido que entre la comuni-
dad gitana los patriarcas, personas de edad y reconocido estatus, son responsables de
conciliar las diferencias, facilitando el manejo y la disminución del conflicto dentro
de la comunidad.
Todos los ejemplos anteriores y otros muchos que resultaría imposible resumir
aquí, constituyen los antecedentes de la mediación tal y como la entendemos en la ac-
tualidad. Así pues, a finales de los años sesenta comienzan en los Estado Unidos las
iniciativas para el desarrollo de formas alternativas de resolución de los conflictos en-
tre las que se encuentra la mediación. Dentro de Europa, Inglaterra, con iniciativas de
mediación a comienzos de los setenta, es una de las pioneras seguida de los Países
Nórdicos (González-Capitel, 1999). Respecto a nuestro país, una vez más, a pesar de
contar con antecedentes históricos como el Tribunal de las Aguas en Valencia (1238),
las iniciativas en la mediación se retrasan unas décadas. Retraso comprensible si con-
sideramos la situación de atraso en la legalización y legislación sobre aspectos como
la separación y el divorcio, ámbitos en los que la mediación se ha desarrollado con vi-
gor en otros países. Así pues, según Redorta (1996), las primeras experiencias de me-
diación en España tienen lugar a finales de la década de los ochenta en el ámbito Fa-
miliar. Ya en la década de los noventa aparecen servicios y programas públicos de
Mediación Familiar, así como surgen iniciativas de mediación en el ámbito escolar.
En la segunda mitad de la década de los noventa se establecieron algunos acuerdos de
ámbito Autonómico para la resolución extrajudicial de conflictos laborales.
En cuanto a los motivos que impulsaron el desarrollo de la mediación, varios son
los factores a tener en cuenta. Entre las más operativas está el incremento de las tasas
La mediación en la resolución de conflictos 179
de litigio y el consiguiente riesgo de saturación de la administración de justicia. En

este sentido se esperaba que la mediación ofreciera una vía ágil para resolver los con-
flictos sin que fuera necesario acudir a los procedimientos judiciales, lentos y costo-
sos. Un ejemplo recientemente de esto lo encontramos en el ámbito mercantil, donde
el periodo en el que un producto resulta valioso se ha acortado espectacularmente (re-
cuérdese la vertiginosa sucesión de ordenadores personales "I", "II" y "III") y la rapi-
dez es un elemento imprescindible para que la decisión adoptada sea útil y justa. Ade-
más de la rapidez se esperaba que la mediación, especialmente en el ámbito familiar,
disminuyera, como resultado de la implicación activa de las partes en el proceso, los
incumplimientos de las decisiones adoptadas y el constante resurgir de litigios que
consumían recursos materiales y humanos, al tiempo que dañaban seriamente la cali-
dad de vida los afectados, entre los que con frecuencia se encontraban menores. Junto
a aquellas razones ligadas a los aspectos económicos y de efectividad en la resolución
de disputas, el desarrollo de la mediación también puede entroncarse con la necesidad
de mejorar la conexión y vinculación entre la ciudadanía, cada vez más insatisfecha
con los sistemas formales de solución del conflicto, y la administración de la justicia
(Oyhanarte, 1996; Folberg y Taylor, 1984). Avanzando un paso más, la mediación
puede entenderse como el resultado de transformaciones sociales y culturales de ma-
yor calado. La necesidad de profundizar en la democratización de nuestras socieda-
des, el fomento de una cultura de participación, la redefinición del conflicto y de su
manejo, relegando el sistema de adversarios por otro centrado en la comunicación, la
mejora en las posibilidades de participación propiciada por las nuevas tecnologías, la
internacionalización de la relaciones, la defensa de la privacidad en la resolución de
los conflictos y la aceleración, complejidad e incertidumbre en los intercambios eco-
nómicos y sociales son algunos de los motivos propuestos por aquellos que conside-
ran la mediación como una transformación en la cultura y no como un simple estrate-
gia para el afrontamiento de los conflictos (Gottheil y Schiffrin, 1996).
La diversidad de objetivos para los que se emplea la mediación, los distintos cam-
pos a los que se aplica, la diferencias culturales, políticas y legales entre los contextos
en los que se produce y la variedad de profesionales implicados en su ejecución hacen
casi imposible elaborar una definición satisfactoria de la mediación. Existe un amplio
número de definiciones, si bien existen también amplias similitudes entre casi todas.
Entre las primeras definiciones que encontramos desde una perspectiva psicológi-
ca está la de Touzard (1977) que caracteriza la mediación como: a) un proceso de ne-
gociación con intervención de una tercera parte neutral, b) en el que el mediador es
parte activa realizando sugerencias y recomendaciones para el acuerdo, c) careciendo
de autoridad y responsabilidad para tomar decisiones orientadas a la resolución del
conflicto, no siendo su decisión vinculante.
Una de las definiciones más completa y aceptada por otros autores es la propuesta
por Folberg y Taylor (1984) que consideran la mediación como un "...proceso me-
diante el cual los participantes, junto con la asistencia de una persona o personas
neutrales, aíslan sistemáticamente los problemas en disputa con el objetivo de encon-
trar opciones, considerar alternativas y llegar a un acuerdo mutuo que se ajuste a sus
necesidades. .....hace hincapié en la propia responsabilidad de los participantes en la
toma de aquellas decisiones que influyen sobre sus vidas.....confiere autoridad sobre
sí misma a cada una de las partes" (pp. 27).
Las definiciones de Moore (1986) y la de Grover (1991) básicamente coinciden
con la anterior de Folberg y Taylor, enfatizando y explicitando el primer autor el ca-
rácter no vinculante de las decisiones del mediador y el segundo su papel activo y la
posibilidad de que a lo largo del proceso se expresen y tengan en consideración cier-
tos aspectos psicológicos como los deseos, necesidades y expectativas de las partes.
A mediados de los noventa Sparvieri (1995) describe la mediación como un proce-
so no "adversarial" de resolución de conflictos, con participación voluntaria y conte-
nidos confidenciales en el que las partes se reúnen en presencia de una tercera persona
neutral y con una formación adecuada para asistirles durante la negociación pero sin
capacidad para poder sancionar los acuerdos. Considera también que las partes deben
ser las principales responsables de la resolución del conflicto y que resulta importante
tener en cuenta aspectos subyacentes al conflicto entre los que pueden estar algunos
de carácter psicológico (p. ej. emociones, actitudes y necesidades).
Entre las que incluyen algunas matizaciones sobre las cualidades del proceso y
amplían los objetivos de la mediación está la definición de Oyhamarte (1996), en la
que se entiende la mediación como un proceso con resultados consensuados y volun-
tariamente aceptados, cuya forma y contenido debe ser definido por las partes, donde
debe ser posible expresar los sentimientos, en el que la honestidad y el reconocimien-
to de la otra parte deben ser punto de partida y en el que el futuro, no el pasado, es el
punto de referencia.
Contrastan las definiciones anteriores, marcadamente intencionales o normativas
(Boulle y Rycroft, 1997), con las que proponen Roberts (1992) y Schiffrin (1996) de
carácter descriptivo y efectivo. Para el primero, la medicación se refiere a "...un pro-
ceso de resolución de disputas en el cual las partes se reúnen con el mediador para
hablar y a partir de ahí resuelven sus diferencias" (En Boulle y Rycroft, 1997. pp.5).
Para la segunda autora, la mediación alude a una "...técnica mediante la cual son las
partes mismas inmersas en un conflicto quienes tratan de llegar a un acuerdo.....La
mediación tiene un objetivo bien claro: resolver el conflicto interpersonal existente y
colaborar en la toma de decisiones que lleva a su solución sin adentrarse en las cau-
sas que subyacen." (Schiffrin, 1996. pp. 42).
A pesar de que existen más definiciones de mediación no nos detendremos aquí en
su enumeración. Sirvan las incluidas como ejemplos de las definiciones empleadas en
las monografías sobre mediación más difundidas en nuestro contexto. Sí quisiéramos,
antes de avanzar, resumir un conjunto mínimo de características que creemos impres-
cindibles para que podamos definir una situación como "mediación". Así pues, llama-
remos a estas características, coincidiendo con Boulle y Rycroft (1997) en su denomi-
nación no en el contenido exacto, comunes.
• Debe existir cierto grado de interdependencia entre las partes, es decir ambas
necesitan de la colaboración de la otro parte para conseguir sus objetivos par-
cial o totalmente. En definitiva el punto de partida de la mediación será una
situación de negociación.
• Durante el proceso debe estar presente una tercera parte o mediador que no
esté comprometida con los objetivos propios de ninguna de las partes.
• Las competencias y capacidades del mediador excluyen la posibilidad de elabo-
rar una solución con independencia y sin la participación activa de los afecta-
dos, y la autoridad para imponer una solución sin el beneplácito de ambas par-
tes. El incumplimiento de este punto nos llevaría a una situación de arbitraje.
• El mediador debe facilitar el proceso de negociación, asistiendo activamente
a las partes en la consecución de un resultado aceptable para ambas. Sin esta
implicación en el proceso nos encontraríamos más próximos a una situación
de conciliación.
Es posible que el lector considere esta descripción como excesivamente aséptica e
incluso como "desnaturalizadora", por reduccionista, del fenómeno, sin embargo pre-
ferimos en este apartado de definición limitarnos a las condiciones mínimas de la me-
diación, abordando en el apartado sobre los distintos enfoques aquellas aspectos so-
bre los que existe menor consenso o que pretenden abarcar principios más abstractos
sobre la filosofía de la mediación y sobre su inserción en movimientos sociales de
mayor calado. Igualmente, se incluirán en los apartados dedicados al proceso de me-
diación y al rol del mediador aquellas otras características más concretas y habitual-
mente presentes en los procesos de mediación que contribuyen al cumplimiento de
las características comunes.
III. ENFOQUES Y PERSPECTIVAS SOBRE LA MEDIACIÓN
Aún cuando pudiéramos establecer un acuerdo mínimo sobre qué características

son necesarias para que se dé mediación, sobre cuál deben ser sus fases o sobre cuáles
deben ser las características del mediador, todavía quedaría por determinar cuáles son
los objetivos y funciones de la mediación. Desde sus inicios coexisten diversos enfo-
ques o perspectivas sobre cuál es la meta que debería alcanzar la mediación y sobre
cuál es la que consigue de hecho. Siguiendo a Bush y Folger (1994) podemos distin-
guir cuatro perspectivas o formas de entender la mediación: a) como solución de pro-
blemas, b) como justicia social, c) como transformación y d) como opresión. Es posi-
ble clasificarlas de acuerdo a dos dimensiones. La primera se refiere al grado en que
la mediación implica transformaciones más allá de la mera situación en que se aplica.
En este sentido en un extremo del continuo estaría la definición como resolución de
problemas, donde los cambios son mínimos y circunscritos a la cuestión mediada, y
en el otro se encontrarían los modelos de justicia social y transformacional, que consi-
deran el cambio individual y/o colectivo un objetivo primordial. Entre ambos extre-
mos podríamos situar el enfoque de opresión que define la mediación como un proce-
so legitimador del estatus quo que en ocasiones implica cambios negativos (p. ej.
pérdida de derechos y garantías o debilitamiento de organismos e instituciones que
los defienden). La segunda dimensión se refiere al modo en que definen el conflicto.
Uno de sus extremos incluiría una consideración del conflicto como disfuncional y
resoluble y el otro una definición del conflicto como funcional (positivo) e inevitable.
En el primer polo de este continuo podríamos situar la mediación como resolución de
problemas, quedando las tres restantes más próximas al extremo opuesto. De entre es-
tas tres últimas las más extremas serían la mediación como opresión y la mediación
como transformación. Veamos ahora con más detenimiento cada una de ellas.
1. LA MEDIACIÓN COMO RESOLUCIÓN DE PROBLEMAS
Desde esta perspectiva la mediación es una técnica que permite resolver proble-
mas de un modo eficaz. Es sin duda la concepción más pragmática. Las consecuen-
cias de la mediación se limitan a obtener resultados de calidad, lo que implica redefi-
nir las situaciones de forma que ambas partes ganen y obtengan la satisfacción de sus
necesidades. A parte de reducir los costes (económicos, psicológicos y sociales) aso-
ciados a otras formas de resolver conflictos, no se esperan cambios ni individuales ni
sociales. Su éxito se interpreta en términos técnicos, la preparación y entrenamiento
de los mediadores y la flexibilidad del proceso son la causa de los beneficios obteni-
dos. El conflicto se entiende como un problema resoluble, siendo la cuestión estable-
cer un procedimiento que permita a las partes encontrar la solución. Llevándolo al ex-
tremo considera la mayor parte de los conflictos como "inexistentes" y derivados de
una mala definición de la situación. Bastará que un experto emplee su saber para que
las partes "descubran" que no existe razón para enfrentarse y que es posible que ganen
todos. Obras ampliamente divulgadas como la de Fisher y Ury (1981) son un ejemplo
de esta concepción.
2. LA MEDIACIÓN COMO MOTOR DE LA JUSTICIA SOCIAL
Desde este punto de vista la mediación es un instrumento para mejorar el bienestar

de los individuos y el funcionamiento de las comunidades en que viven. La media-
ción no pretende resolver un problema particular, sino que busca establecer un siste-
ma de relaciones más justo y equitativo en el que los desfavorecidos tengan voz. Den-
tro de ese mismo enfoque comunitario, la mediación persigue la implicación de los
individuos en la resolución de los asuntos que les afectan individual y colectivamen-
te, evitando así la delegación de la responsabilidad en los expertos o en las institucio-
nes de justicia y movilizando los recursos disponibles en la comunidad. Este último
punto diferencia esta perspectiva de la de solución de problemas, al entender que no
se trata tan sólo de reducir los costes sino también de incrementar los recursos de los
que disponen los propios individuos para resolver conflictos y que habitualmente es-
tán subdesarrollados o son infrautilizados. Por último, este modelo enfatiza los pun-
tos y objetivos comunes de los individuos fomentado la cohesión social. Tal y como
se infiere de la descripción, desde esta óptica el proceso de mediación está inserto en
un proyecto o movimiento más amplio sobre cómo deben organizarse las relaciones
sociales y la resolución de los problemas o conflictos que puedan surgir. Las obras de
Wahrhaftig (1982) y Moore (1994) recogen ampliamente los principios de esta con-
cepción.
3. LA MEDIACIÓN COMO TRANSFORMACIÓN
La mediación se entiende como un instrumento que permite un manejo del con-

flicto que derive en el crecimiento y afirmación de la persona y sus necesidades, al
tiempo que acentúa la sensibilidad del individuo hacia las necesidades de otros. La
mediación supone la instauración de una nueva cultura sobre el conflicto en la que
éste ya no se define como un problema, sino como una oportunidad para el crecimien-
to y para el desarrollo personal (Bush y Folger, 1994). Más allá del caso concreto, la
mediación capacita al individuo para afrontar futuras situaciones adversas y mejora
su disposición a reconocer las necesidades y coyunturas de otras personas. Como re-
sultado de esa transformación en el nivel individual se espera una transformación so-
cial. Los trabajos de Davis (1989) y Dukes (1993) ilustran esta perspectiva.
4. LA MEDIACIÓN COMO OPRESIÓN
A diferencia de los enfoques anteriores, éste propone una serie de consecuencias

negativas. Así pues, la mediación se define como un instrumento al servicio de los
más poderosos. El que la solución de los conflictos se aleje de las normas procesales y
de las instituciones que garantizan su cumplimiento desampara al más débil, abriendo
las puertas a la coerción y a la manipulación. Se cuestiona duramente la neutralidad
del mediador, ya que la definición de los problemas a tratar, el procedimiento para su
abordaje, la distribución de tiempos y otras atribuciones del mediador no son cuestio-
nes meramente técnicas, sino que pueden cargar la balanza en un sentido o en otro,
generalmente el del más poderoso, hecho que puede pasar desapercibido a aquellos
con menores conocimientos o recursos. Además se le supone a la mediación una in-
tención "desactivadora" de los conflictos, especialmente los de carácter colectivo y
con un origen estructural. El mediador lleva la resolución del conflicto al ámbito de lo
confidencial y de lo privado, sustrayéndolo a la vista del público y del interés público.
Igualmente, los procesos de mediación tienden a singularizar los conflictos, dificul-
tando su definición y la de su origen en términos colectivos. No se trataría, por tanto,
de que un trabajador más sufra las consecuencias de una situación generaliza de pre-
cariedad e inseguridad en el empleo, lo que le lleva a litigar con su empleador, sino
del problema de "Pedro" que ha sufrido un accidente puntual en la empresa para la
que trabaja, situación que si se maneja en privado, con discreción y sin la intervención
de elementos colectivizadores del conflicto (p. ej. los sindicatos) derivará en una so-
lución "ventajosa" para ambas partes. Ambas historias permiten explicar la situación,
si bien de maneras muy diferentes. Para el enfoque de la opresión la mediación es un

claro ejemplo del conocido adagio "divide y vencerás". Entre los ejemplos de esta
perspectiva está el trabajo de Harrington (1985).
IV. DINÁMICA DE LOS PROCESOS DE MEDIACIÓN
Al igual que en el resto de procesos de negociación, el tiempo es una variable fun-

damental para el análisis de la mediación. Las actuaciones del mediador, la expresión
de sentimientos o la amenaza de romper la mediación no tienen el mismo efecto si se
producen en los primeros encuentros que si lo hacen en una fase intermedia. Por
ejemplo, el que el mediador incidentalmente conceda algo más de tiempo a una de las
partes en una sesión de presentación puede dañar la percepción que la otra parte tiene
de la neutralidad e imparcialidad del mediador, sin embargo, en una sesión posterior
puede contribuir a que la parte con menos competencia para la negociación transmita
claramente sus intereses a la otra y se produzcan avances en el proceso. Así pues, po-
demos considerar que la mediación, como forma de negociación, evoluciona en el
tiempo por medio de una serie de "movimientos" o secuencias de actividad complejas
que pretenden orientarla hacia la solución del problema (Goffman, 1969). Admitida
la existencia de fases o etapas, tarea más difícil resulta determinar cuáles son, en qué
orden se producen, cuándo arrancan y cuándo finalizan, para qué procesos de media-
ción son válidas, y qué variables afectan a cada una de ellas. En este sentido, Boulle y
Rycroft (1997) consideran que casi por definición la mediación no se corresponde
con un secuencia fija de estadios, ya que la flexibilidad es una de sus características
diferenciales respecto de otras formas de resolución del conflicto. Insisten Bush y
Folger (1994) en que, desde un enfoque transformacional de la mediación, los esta-
dios propuestos en los distintos modelos deben entenderse, más que como una carto-
grafía rígida y precisa, como una demarcación general de los momentos en los que
pueden tener lugar determinadas acciones o procesos (en el caso de la mediación
transformacional procesos de habilitación y reconocimiento).
Manteniendo en mente que cualquier intento de fijar nítidamente las fases por las
que transcurre la mediación implica inevitablemente un cierto grado de simplifica-
ción, resulta útil tanto desde el punto de vista analítico como desde el práctico valer-
nos de los modelos existentes. Aunque en su mayoría éstos presentan una estructura
lineal en la que el paso a una nueva fase está condicionado por el cierre satisfactorio
de las anteriores, debemos asumir que, en ocasiones, se producirán retrocesos en el
proceso para clausurar temas que quedaron pendientes o se cerraron en falso, o que en
ocasiones la duración de alguna fase sea mínima o por el contrario ocupe casi todo el
tiempo. Algunos procesos que veremos más adelante como el mantenimiento de la
confianza y el compromiso con la mediación están presentes con distinta intensidad
en casi todas las fases del proceso, sin embargo en cada fase se corresponden con ac-
ciones y estrategias distintas. Así pues, en la sesión de presentación una cierta frial-
dad y una escrupulosa ecuanimidad del mediador en la presentación puede eliminar
resistencias y generar compromiso con la mediación, mientras que las fases finales,
una reunión con una de las partes en que se ventilan cuestiones emocionales puede
hacer que la parte recobre su confianza en el mediador y en el proceso.
1. FASES EN LA MEDIACIÓN
En esta sección realizaremos un resumen de los distintos modelos sobre las etapas
en el proceso de mediación que aparecen en los manuales. En general, la mayoría de
ellos coinciden en la fases señaladas, si bien unos sitúan el comienzo de la mediación
en un momento anterior a la reunión conjunta de las tres partes e incluyen una fase
previa, otros sitúan su final más allá de la redacción y firma del acuerdo de mediación
alcanzado y añaden un estadio de post-mediación, y, finalmente, algunos subdividen
en varias fases lo que en otros modelos se considera globalmente o conceden a la
subfase de otro modelo el estatus de etapa. En el cuadro 1 se pueden observar con ma-
yor claridad estos aspectos. Empleando una estructura casi idéntica a la del modelo de
Boulle y Rycroft (1997), proponemos cinco fases en el proceso de mediación.
1. Fase previa: engloba todas aquellas acciones que tienen lugar antes de que el
mediador se reúna por primera vez de manera simultánea con las dos partes. El primer
elemento es contactar al mediador. Dependiendo de si lo hace una de las partes, las
dos conjuntamente o una cuarta parte (p. ej. servicios sociales), el mediador deberá
dedicar más o menos esfuerzos a explicar qué es la mediación y a demostrar su impar-
cialidad con independencia de quién reclamara inicialmente sus servicios. Durante
esta fase, el mediador recaba la información disponible sobre el caso. Para ello puede
recurrir a informes existentes o mantener entrevistas preliminares con cada parte. A
partir de la información recogida debe determinar si el caso es susceptible de media-
ción. En caso afirmativo, debe elaborar, basándose en un conjunto de hipótesis explo-
ratorias sobre los distintos aspectos del conflicto, un plan detallado sobre cómo afron-
tará el proceso de mediación. Además durante las entrevistas preliminares el
mediador puede aprovechar la ocasión para asegurarse que las partes comprenden
cómo funciona la mediación, qué pueden esperar, cuál será su función durante el pro-
ceso y según qué principios o normas básicas deberán actuar las partes para que el
mediador no interrumpa el procedimiento. Al mismo tiempo, el mediador iniciará la
creación de una estructura de confianza que deberá desarrollar y mantener durante
todo el proceso. Como transición a la siguiente fase, se reúne el mediador con las par-
tes y tras recordarles los aspectos ya tratados se establece un acuerdo de mediación
que refleja y simboliza un primer compromiso con el proceso.
2. Planteamiento del problema: el objetivo principal de esta fase es establecer un
consenso sobre cuáles son los asuntos a abordar, cuáles son los intereses de ambas par-
tes y qué orden de prioridad tienen. Generalmente esto implica un esfuerzo considera-
ble por parte del mediador para que las partes superen miedos o rencores, expresen
motivos y agendas ocultas y para que cambien la defensa de posturas concretas por la
de intereses (Fisher y Ury, 1981). En ocasiones, conseguir lo anterior requiere que el
mediador mantenga, una vez que cada parte ha ofrecido su visión del conflicto, reunio-
nes por separado en las que profundizará en el desarrollo de la confianza, en su defini-
ción como imparcial, en la confidencialidad del proceso y en el mantenimiento de las
normas de respeto hacia la otra parte. La utilización de este tipo de reuniones, en ésta y
en fases posteriores, requiere de un equilibrio difícil entre la necesidad de impulsar el
proceso mediante el trato de asuntos en privado y la de mantener la percepción del pro-
ceso como uno no basado en el enfrentamiento y guiado por un tercero imparcial y
neutral. Mantener con ambas partes igual número de reuniones con una duración simi-
lar, dar explicaciones si se prolongan, dejar a la otra parte realizando una tarea, evitar
los intentos de coalición parte-mediador y recordar al reiniciar las reuniones conjuntas
la filosofía del proceso reconociendo a la otra parte son algunas de las estrategias que
pueden ayudar a minimizar los efectos negativos. Durante esta fase, pueden sucederse
periodos de alta intensidad emocional que el mediador deba manejar de forma que
propicien el afloramiento de agendas ocultas y de los intereses latentes, sin que la es-
calada sea tan intensa que derive en una espiral de confrontaciones capaz de dinamitar
el proceso. Así pues, al final de esta etapa debemos disponer de un listado de las cues-
tiones a resolver y de los objetivos e intereses de las partes, incluyendo también las
áreas de acuerdo. Cabe esperar también que en este periodo las partes han desarrollado
las habilidades y competencias apropiadas (p. ej. empatía y escucha activa), así como
interiorizado las normas necesarias para una mediación eficaz.
3. Formación de alternativas y negociación: durante este periodo cada parte debe-
rá no sólo esforzarse en exponer su propuestas de solución y escuchar y considerar en
profundidad las de la otra parte, sino que además ambas deben ser capaces de generar
nuevas alternativas que atiendan también a las reclamaciones de la otra parte. Una vez
que disponemos de suficientes alternativas es necesario proceder a una evaluación
detenida de las mismas, tomando como referencia los intereses de cada una de las par-
tes. Habitualmente y salvo en situaciones de falso conflicto en las que existe una solu-
ción óptima que cumple con todos los intereses y objetivos de todas las partes, será
necesaria una fase de negociación en la que ambas partes realizarán concesiones. Du-
rante está fase pueden resurgir algunos de las cuestiones propias de etapas anteriores
o deteriorarse la estructura de la mediación. De nuevo el mediador deberá emplear
distintas estrategias (p. ej. reuniones individuales, recordar su capacidad para finali-
zar la mediación si hay problemas insalvables, reducir la ansiedad de los participantes
y recordar las consecuencias negativas del desacuerdo) que eviten el bloqueo del pro-
ceso o su desviación del objetivo principal. Al igual que en el resto de las fases es ne-
cesario que se emplee el tiempo necesario, asegurándose el mediador que las partes
evalúan detenidamente la distintas posibilidades y que examinan sus distintas conse-
cuencias a corto y largo plazo. Si la negociación se cierra demasiado pronto, el acuer-
do alcanzado puede resultar insatisfactorio y volver la mediación ineficaz. Al final de
esta etapa las partes deben haber encontrado una solución satisfactoria con cuyo cum-
plimiento estén dispuestos a comprometerse.
4. Formalización: las partes dejan constancia por escrito de los términos de su
acuerdo y de las vías que se establecen para su posible modificación en el futuro. De-
pendiendo del área en el que se realice la mediación puede ser necesario que interven-
gan otras instituciones o personas que sancionen el documento. Es conveniente reali-
zar algún tipo de acto en el que, además de cumplir con los aspectos formales (p. ej.
firmar el acuerdo), se simbolice y demuestre públicamente el compromiso de las par-
tes con lo acordado y se recuerde la posibilidad de recurrir de nuevo a la mediación si
fuera necesario. Este último aspecto es especialmente importante en los casos en que
la mediación no termina en un acuerdo.
5. Post-mediación: una vez firmado el acuerdo éste debe ponerse en marcha y su
cumplimiento puede requerir un seguimiento o tutela, como se da en los casos que
implican el bienestar o la seguridad de los menores. Puede que sea necesario también
que el mediador indique o derive a una o ambas partes a otros servicios (p. ej. asisten-
cia social o terapia psicológica). La elaboración de informes y las sesiones de evalua-
ción de la ejecución de la mediación forman parte de la post-mediación y son una he-
rramienta útil para la mejora y formación del mediador. Igualmente, es posible que
pasado un tiempo de la firma del acuerdo sea necesario u obligatorio modificar el
acuerdo, lo que puede hacerse por negociación directa, si la relación entre las partes y
su capacidad para afrontar el conflicto ha mejorado, por medio de litigios o de arbitra-
je, si estás últimas han empeorado, o por un nuevo proceso de mediación. En general
el objetivo de la post-mediación es maximizar la eficacia de la mediación para las par-
tes, prolongando sus efectos positivos, y para el mediador, mejorando sus capacida-
des al evaluar detenidamente su actuación.
2. PROCESOS PSICOLÓGICOS Y PSICO-SOCIALES EN LA MEDIACIÓN
En uno de los primeros modelos teóricos sobre la mediación, McGrath (1966) la

define como un proceso complejo dentro del cual cada una de las partes está sometida
a un conjunto de fuerzas o atracciones de sentido opuesto. Las partes, en representa-
ción propia o de un grupo, se ven impulsadas hacia la defensa de sus objetivos al mis-
mo tiempo que se sienten atraídos por la posibilidad de acercar sus posturas a las de la
otra parte y obtener así un acuerdo satisfactorio. En cuanto al mediador, debe resolver
las tensiones entre las demandas específicas del conflicto en el que está mediando y
las expectativas que su grupo profesional o la sociedad en su conjunto tienen sobre su
actuación. Además debe equilibrar los intentos de cada parte por acercarlo hacia sus
posiciones respectivas. Encontrar un equilibrio entre todas estas fuerzas es una tarea
compleja en la que intervienen multitud de factores. Sin duda, entre dichos factores
deben incluirse algunos relacionados con las características psicológicas de los indi-
viduos y con todos aquellos fenómenos que se derivan de la interacción entre los mis-
mos. Cómo recopilan y ordenan los individuos la información, qué sesgos o errores
cometen (p. ej. filtrar información positiva de la otra parte), cómo explican las con-
ductas de los otros miembros y las propias, qué emociones experimentan y su intensi-
dad, cuál fue su experiencia pasada con el conflicto, qué expectativas tiene sobre la
mediación, qué capacidad tienen para adquirir y aprender las habilidades necesarias
para mediar, son ejemplos claros de la enorme relevancia de los aspectos psicológicos
en la dinámica de la mediación. Asimismo, el estilo con que el mediador dirige las se-
siones, los prejuicios o estereotipos hacia la otra parte, la presión social, la influencia
de los grupos que cada uno de los participantes emplea como referencia para guiar su
conducta, el proceso de comunicación o la utilización del espacio, son algunos ejem-
plos de cómo la combinación de las características particulares de cada individuo in-
teraccionan entre sí, dando lugar a fenómenos que condicionan la evolución y los re-
sultados de la mediación. En esta sección recogeremos algunas de las variables y
procesos psicológicos y psicosociales que intervienen cuando las partes en un con-
flicto deben afrontar un proceso de negociación con la ayuda de un tercero imparcial.
Procesamiento de la información. Como reflejamos en el apartado dedicado a la
etapas en la mediación, una parte importante del proceso implica la recopilación de
información sobre las partes, sobre su relación y sobre el conflicto, de modo que se
obtenga un cierto acuerdo sobre cuáles son las cuestiones a tratar y cuál su prioridad.
Habitualmente la información disponible es muy superior a la capacidad de los indi-
viduos para procesarla y analizarla. Por tanto, en la medida en que la atención es una
variable psicológica relacionada con la selección de aquella parte de la información
que será procesada con mayor detalle (Puente, 1998), tenerla en cuenta resulta impor-
tante para la mediación. Como cabe suponer, cada parte dirigirá selectivamente su
atención hacia determinada información, por ejemplo aquella que le resulte más favo-
rable, la que le permita detectar las intenciones de la otra parte o la que pueda consti-
tuir un indicio de parcialidad en el mediador. Respecto al mediador, éste debe manejar
y dirigir la atención de los participantes hacia aquellos aspectos en los que existe un
cierto acuerdo o en los que es posible que el consenso avance, al tiempo que debe fo-
calizar su propia atención en la detección de determinadas conductas o indicios que
puedan amenazar el acuerdo. Algo similar a lo anterior sucede cuando los individuos
obtienen la información a partir de sus recuerdos. La capacidad para almacenar y re-
cuperar información es también limitada, por lo que también se producen sesgos
(Carnevale y Pruitt, 1992). Así pues, la memoria también es selectiva y los individuos
suelen tener mayor facilidad para recordar determinada información, por ejemplo
aquella que es más acorde a su estado de ánimo o que les favorece (p. ej. tras el divor-
cio es más probable que las parejas sólo recuerden los aspectos desagradables de su
pareja o que cambien su valoración de modo que lo que antes era un "encanto" ahora
es un defecto intolerable) (Carnevale y Pruitt, 1992). Tampoco es extraño que los in-
dividuos completen sus recuerdos, introduciendo información errónea o imprecisa o
que una parte de la información seleccionada arbitrariamente (p. ej. la información
que se presento primero) condicione el resto de los juicios. Para poder solventar las li-
mitaciones atencionales, perceptivas y de memoria los individuos recurren a distintos
heurísticos y a esquemas cognitivos. Los primeros actúan a modo de "atajos" o estra-
tegias que simplifican la información facilitando su manejo. Los esquemas son es-
tructuras cognitivas aprendidas que contienen información sobre los aspectos signifi-
cativos de una situación particular. En el caso de la negociación, los esquemas
incluyen información sobre qué cabe esperar en cada momento, sobre el comporta-
miento y las intenciones de la otra parte, sobre el valor de las ofertas del contrario o
sobre el criterio de repartición de los resultados. Parte de la información contenida en

los esquemas puede ser errónea o dificultar el consenso. Entre los errores más comu-
nes están: a)la definición del tamaño de los resultados a repartir como inalterable (la
tarta a repartir no puede aumentar de tamaño), lo que transforma las ganancias de uno
en pérdidas del otro, conduciendo a valoraciones equivocadas, b) conflicto ilusorio o
irreal, en el que las partes llevadas por el esquemas de conflicto/negociación discuten
sobre algo en lo que están de acuerdo, c) devaluación reactiva, las partes infravaloran
sistemáticamente las ofertas de la otra parte, d) pensamiento rígido o tendencia a di-
cotomizar la valoración de la información (buena o mala), a inhibir el pensamiento
creativo o a suspender la búsqueda de conexiones o implicaciones entre los distintos
datos disponibles, e) sobreconfianza en la posibilidad de obtener fácilmente un buen
resultado, f) sesgo de accesibilidad o tendencia a confundir la facilidad con que se re-
cuerda una información con la probabilidad y/o frecuencia con que ocurre (p. ej. si
nos resulta más fácil recordar el nombre de jugadores de nuestro equipo de fútbol que
hayan sido internacionales, que el de jugadores de otros equipos, interpretamos que el
nuestro es el que hace más aportaciones a la selección nacional) y g) representativi-
dad o formulación de juicios sobre una persona o un evento solamente a partir de los
rasgos más obvios, desdeñando otros más sutiles (Pruitt y Carnevale, 1993). La es-
tructuración de la mediación debe tener en consideración todos estos aspectos.
Procesos de atribución. Como se describe en otro de los capítulos de éste manual,
los seres humanos realizamos continuos intentos para explicar nuestros comporta-
mientos, los de otras personas y, en general, todo aquello que acontece a nuestro alre-
dedor. Por ejemplo, cuando nos enteramos que hemos suspendido un examen, no sólo
captamos el dato y lo almacenamos (u olvidamos), sino que además intentamos darle
una explicación (reconocemos que no estudiamos suficiente, evocamos el recuerdo
de algún familiar del examinador, etc...). Cómo se atribuye o explica un mismo fenó-
meno puede variar el impacto que éste tiene sobre las emociones de la persona, sobre
la relación que mantiene con otras personas o sobre qué estrategia se emplea para re-
solver un conflicto. Así pues, si un marido interpreta la esmerada dedicación profe-
sional de su esposa como un síntoma de su personalidad egoísta y de la falta de inte-
rés que siempre mostró por el matrimonio, es fácil que se sienta insatisfecho con su
relación y que decida evitar el conflicto o romper su relación pues considera que la
causa está en su pareja (pudo pensar que trabaja porque él es aburrido) y es estable y
difícil de modificar (su personalidad siempre fue así). Si por el contrario pensara que
su dedicación obedece a una fase transitoria en su carrera y a la necesidad que tiene de
realizarse como persona, lo que también incluye su matrimonio, es más fácil que su
insatisfacción sea menor y que emplee estrategias más constructivas para afrontar la
situación. Al igual que con la memoria y la atención, la atribución también está some-
tida a una serie de sesgos y de patrones, algunos de los cuales dificultan el consenso y
la resolución del conflicto. La tendencia a sobrevalorar la importancia de las disposi-
ciones personales y subestimar el poder de la situación en la explicación de la conduc-
ta (error fundamental de atribución), la explicación de los acontecimientos de modo
que nuestra imagen y estima resulte reforzada (sesgo autosirviente) o la aplicación de
criterios de atribución distintos para una misma conducta, dependiendo si la ejecuta

uno mismo o de si es otro el que la realiza (diferencia actor-observador), son algunos
ejemplos de sesgos en la atribución (Kelley, 1987; Hewston, 1989) que dificultan el
acuerdo. Así pues, el proceso de mediación puede caracterizarse por la búsqueda de
formas de atribución que incrementen la responsabilidad de las partes en la resolu-
ción del conflicto y que permitan la definición de éste último como algo que puede ser
modificado, si no resuelto.
Toma de decisiones y solución de problemas. En numerosas ocasiones, la media-
ción implica buscar alternativas a la situación actual y seleccionar aquella que permi-
ta la obtención de resultados aceptables para ambas partes. Estos procesos también
están condicionados por las características psicológicas de los participantes. A pesar
de que habitualmente consideramos al ser humano como racional, existe abundante
evidencia de que en los procesos de toma decisiones es frecuente cometer errores en
la utilización de los principios de la lógica, la focalización en el valor de verdad de
una proposición rechazando seguir los pasos lógicos que lo determinan, juzgar la co-
rrección de un silogismo de acuerdo a las propias creencias y no conforme a las leyes
de la lógica o la estimación desproporcionada de las probabilidades de obtener un re-
sultado (Puente, 1998). Igualmente, la solución de problemas está sometida a sesgos
y errores como los derivados de la limitación en la cantidad de una información que
podemos manejar a un mismo tiempo o de la interpretación imprecisa de las premisas
del problema (Lindsay y Norman, 1975; Coverni, Fabre y González, 1990). Todos es-
tos aspectos deben ser tenidos en cuenta por el mediador, estimulando que los indivi-
duos definan claramente el problema, que evalúen detenida y rigurosamente los con-
clusiones que extraen y paliando con los medios disponibles (p. ej. diagramas,
esquemas, material escrito o ejemplos) las limitaciones de la memoria a corto plazo.
Metas, necesidades y expectativas. Qué esperan y desean obtener los individuos
de la mediación se relaciona directamente con cuál será su comportamiento durante el
proceso de mediación. Que el mediador conozca cuáles son realmente los intereses de
las partes, que cada parte tengan claro qué espera ella y qué desea la otra es funda-
mental para establecer la agenda a tratar y la prioridad de los asuntos que ésta incluye.
Además, una vez explicitados los intereses es posible que los individuos abandonen
posiciones rígidas para iniciar la búsqueda de alternativas que permitan satisfacer sus
necesidades, avanzando así en el proceso (Fisher y Ury, 1981). Lógicamente, al tra-
tarse de un situación de negociación no es suficiente con que se detecten la expectati-
vas, sino que será necesario un reajuste de las mismas para que el acuerdo sea posible
(Moore, 1986; Matz, 1996; Boulle y Rycroft, 1997). Con frecuencia las expectativas
de las partes son imposibles de cumplir (Pruitt y Carnevale, 1993), en ocasiones son
desmesuradas o simplemente incompatibles con otras de sus propias expectativas o
de las de la otra parte (p. ej. desear que los hijos mantengan una buena relación con su
padre y pretender un régimen de visitas muy restrictivo). Para ello el mediador debe
fomentar que las partes contrasten sus aspiraciones con la situación en que se encuen-
tran y que analicen detenidamente los requerimientos y las consecuencias que tendría
a corto, medio y largo plazo el que se cumplieran ("reality testing" Ellis, 1962). Es
importante también que el mediador resalte qué resultados cabe esperar si la media-
ción fracasa, de este modo los participantes podrán decidir con mayor conciencia si
continuar con la mediación o si existe una alternativa que ofrezca mejores resultados
y, por tanto, optar por romper la mediación (Thibaut y Kelley)
Emociones. Los sentimientos y emociones son uno de los factores más frecuente-
mente citados cuando se describen los factores psicológicos implicados en la media-
ción (Touzard, 1977; Folberg y Taylor, 1984; Moore, 1986; Matz, 1996). General-
mente se ha prestado más atención a emociones intensas y negativas como la ira o el
odio que se consideraban como una amenaza para el éxito de la mediación. Es cierto
que este tipo de emociones se manifiestan en los procesos de negociación y que pue-
den producir una escalada en el conflicto (George, Jones, González, 1998). Sin em-
bargo, no siempre se producen emociones negativas y no siempre sus efectos son ad-
versos. Sentimientos moderados de miedo o un cierto grado de frustración y ansiedad
pueden facilitar el avance de la negociación y la implicación activa de los participan-
tes. También es necesario que se den ciertas emociones positivas que favorecen la
aparición de la confianza y del compromiso y que mejoran la eficacia en la negocia-
ción (Baron, 1990). Otro elemento importante es el momento en que surgen determi-
nadas emociones. Parece que la expresión de emociones negativas disminuye las po-
sibilidades de éxito cuando se produce en las últimas fases, no siendo negativa su
presencia en las etapas anteriores (Touzard, 1977).
Aprendizaje. Aunque para algunos enfoques la mediación no implica cambios ni
profundos ni estables en los participantes, tal y como sí sería el caso de la terapia, du-
rante la cual se espera que los individuos realicen distintos aprendizajes (p. ej. con-
ducta alimentarias saludables), el que las partes no resuelvan el conflicto con una ne-
gociación directa puede entenderse como un indicador de un cierto déficit o falta de
competencia y de habilidades. Una de las principales funciones del mediador consiste
en "educar" en la mediación (Boulley Rycroft, 1997), lo que entre otras cosas implica
transmitir a las partes cómo definir un problema, cómo generar alternativas de solu-
ción y cómo evaluarlas, cómo comunicarse eficazmente, cómo defender sus intereses
y cómo reconocer y respetar a la otra parte. No debe olvidarse tampoco, que la situa-
ción de partida no es neutra, sino que en numerosas ocasiones los individuos llegan a
la mediación con toda una historia de experiencias y hábitos sobre cómo afrontar el
conflicto basados en los principios de confrontación más que en los de la negociación
y la mediación, lo que dificulta el proceso de aprendizaje. La mayoría de este aprendi-
zaje durante la mediación no se realiza explícita ni formalmente, salvo en las sesiones
preliminares en que el mediador explica a cada parte cuáles son lo principios, normas
y objetivos básicos o cuando se explica un procedimiento concreto, sino que el me-
diador empleará distintas técnicas a lo largo del proceso que faciliten la adquisición
de los comportamientos, habilidades y competencias necesarios para la mediación
eficaz (Folberg y Taylor, 1984; Moore, 1986). Dos de las más frecuentes son aquellas
técnicas que modifican la conducta basándose en la utilización selectiva de recom-
pensas y castigos (p. ej. se premian las conductas deseadas y se castigan o se dejan sin
recompensa las que dañan el proceso. Labrador, Cruzado y Muñoz, 1993) y aquellas
que se basan en la observación del comportamiento de un modelo (el mediador) y de

las consecuencias que se derivan para éste de dicho comportamiento (Bandura y Wal-
ters, 1963). Desconocer los principios básicos del aprendizaje humano y las técnicas
para dirigirlo puede hacer inviable el objetivo principal de la mediación, el consenso,
y otros secundarios como son la adquisición de competencias y habilidades para la
negociación que los individuos puedan utilizar en ocasiones futuras sin necesidad de
recurrir a una tercera persona.
Liderazgo. Ésta es sin duda la principal función del mediador, cuestión aparte es
cómo, debe ejercerla o lo que es lo mismo cuál es el estilo de liderazgo apropiado. En
principio sería deseable que el mediador ejerciera un liderazgo transformacional ca-
racterizado por incentivar la búsqueda de nuevas perspectivas, el desarrollo de visio-
nes conjuntas o compartidas sobre un asunto o su afrontamiento, facilitar el desarrollo
del potencial de los participantes y motivar a los individuos para considerar no sólo
sus intereses particulares sino los que beneficien al conjunto de los afectados (García-
Sáiz, 1999). Incluso, según algunos enfoques de la mediación, podría considerarse
que el objetivo sería que cada uno de los participantes se transformara en su propio lí-
der, asumiendo el control y la responsabilidad para afrontar la negociación sin necesi-
dad de que intervenga un tercero (superliderazgo). La posibilidad de ejercer un lideraz-
go transformacional o un "superliderazgo" que transforme a las partes en "autolíderes"
(García-Sáiz, 1999) depende de numerosos factores, algunos propios de los partici-
pantes (p. ej. su experiencia en la mediación), otros del mediador (p. ej. su formación
y experiencia) y algunos de la propia situación (p. ej. presiones de tiempo o limitación
en los recursos). Una de las funciones más importante del líder dentro de la mediación
es la iniciación de estructura, que se refiere a la capacidad del mediador para poner en
marcha y mantener un sistema de relaciones entre las partes y asignar las funciones
que le corresponden a cada una de ellas, de modo que sea posible alcanzar los objeti-
vos propuestos (Touzard, 1977; Boulle y Rycroft, 1997). Además de los aspectos re-
lacionados con la estructura del proceso de mediación y con la realización de las ta-
reas directamente vinculados con la consecución de un acuerdo, el líder debe
ocuparse también de los aspectos emocionales, ofreciendo a las distintas partes la po-
sibilidad de expresar sus necesidades y sentimientos, de modo que se disipen posibles
temores, dudas o desconfianzas que conforme avanza el tiempo pudieran derivar en
un estallido emocional que imposibilitara el acuerdo (Touzard, 1977).
Comunicación. La calidad y fluidez en la transmisión de la información entre las
distintas partes es un elemento central en todo proceso de mediación. Generalmente la
relación entre las partes antes de la mediación y tras un periodo de disputa se caracteri-
za por una comunicación pobre y poco fiable, en la que no se emplean todos los cana-
les disponibles o se emplean para generar confusión y en la que apenas se confía en la
veracidad de los mensajes de la otra parte (Deutsch, 1969). En este sentido señala
Linck (1996) cómo "...la capacidad y oportunidad que el mediador tiene para ayudar
a lograr un acuerdo radica antes que nada en la posibilidad que le den las partes de
intervenir en la comunicación entre ellos, modificando la forma en que se puede y
debe comunicar, incidiendo en la manera en que se transmiten los contenidos de infor-
mación y por ende en la definición de la relación entre las partes." (pp.136). Por tanto,
el mediador debe actuar intensamente sobre la comunicación (Pruitt y Carnevale,
1993) creando una estructura de comunicación estable y lo más rica posible en la que
los niveles de ruido y confusión se reduzcan al máximo. El entrenamiento de las partes
en habilidades tan simples, aunque a veces infrecuentes, como respetar el turno de pa-
labra o practicar la escucha activa, junto con la reducción del contenido de los mensa-
jes a los aspectos relevantes evitando dispersiones, y el parafraseo son algunas de las
estrategias que mejoran la comunicación (Moore, 1986; Boulle y Rycroft, 1997). Ade-
más de los aspectos relacionados con la comunicación verbal es necesario tener en
cuenta algunos aspectos de la comunicación no verbal. El tono de voz, el ritmo del ha-
bla, los gestos, la postura corporal y la distancia a la que se interactúa transmiten gran
cantidad de información (Hall, 1966; Davis, 1973; Birdwhistell, 1979; Ricci y Cor-
tesi,1980) especialmente de carácter emocional. La consistencia entre los mensajes
verbales y los no verbales es un elemento importante para la transmisión de confianza
y fiabilidad, por lo que el mediador debe prestar atención a ambos (Moore, 1986).
Relaciones intergrupales, prejuicios y estereotipos: aunque no en todas las situa-
ciones la mediación se produce entre dos o más grupos, existen otras como la media-
ción laboral o la comunitaria en las que las partes actúan en representación de un co-
lectivo. En estos casos, la dinámica del grupo formado por las personas directamente
implicado se ve afectada por la presión y referencia que ejercen los colectivos allí re-
presentados. Cómo se percibe las actuaciones propias y las de la otra parte o la apari-
ción de conflicto entre las partes está fuertemente condiciona por el simple hecho de
que los individuos se definan así mismos y sean percibidos por otros como pertene-
cientes a grupos distintos. Por lo general, los individuos muestran un sesgo endogru-
pal o lo que es lo mismo tienden a atribuir características positivas a las personas de
su propio grupo y negativas a los que no son de su grupo (Huici,1989). Así pues,
cuando dos personas interactúan en calidad de representantes y miembros de un gru-
po, tienden a percibirse mutuamente de forma estereotipada, es decir, atribuyéndose
las características propias del grupo al que pertenecen respectivamente, olvidando las
que pudieran tener en tanto que individuos particulares. (Tajfel, 1978). Todos estos
elementos dificultan el acuerdo y el consenso, por lo que el mediador deberá empren-
der acciones que reduzcan la percepción estereotipada de las partes y el potencial de
conflicto entre las mismas. Facilitar que las partes interaccionen en relación a objeti-
vos comunes y en tareas cooperativas en las que el éxito esté asegurado (p.ej. padre y
madre buscando la forma de evitar consecuencias negativas para su hijo derivadas de
la separación), promover la contrastación empírica de algunos de los estereotipos, ge-
nerar compromiso e identificación con el grupo mediador, desarrollar el reconoci-
miento y la tolerancia hacia la diferencias, estimular iniciativas conciliatorias, recor-
dar que el proceso puede interrumpirse si surgen diferencias insalvables o desarrollar
las habilidades de negociación son algunas de las acciones que el mediador puede
emplear para promover que el acuerdo sea factible (Pruitt, 1998).
Normas sociales. Como en el resto de las interacciones e intercambios sociales, en
las situaciones de mediación existen una serie de normas que regulan su evolución
(Thibaut y Kelley, 1959). Las normas, en tanto que expectativas compartidas sobre
cuál es el comportamiento apropiado en una situación, cumplen distintas funciones.
En primer lugar, pueden evitar la aparición del conflicto (p. ej. un principio tan senci-
llo y arbitrario como que quién llega primero a la parada del autobús sube primero
suele ser suficiente para evitar continuas disputas). En segundo lugar, facilitan la inte-
racción al aportarnos una guía sobre cuál debe ser nuestro comportamiento y el de la
otra parte, facilitando la coordinación (p. ej. las normas de tráfico para ceder el paso
en una rotonda o plaza). Por último y una de los más relevantes para la mediación,
constituyen una instancia por encima de las partes implicadas en el conflicto lo que
puede facilitar su cumplimiento y un primer punto de acuerdo. A partir de la acepta-
ción de las normas, los individuos no perciben sus concesiones como una derrota ante
la otra parte, sino como la conformidad con una norma igual para ambas partes. Den-
tro de las situaciones de negociación y de mediación las normas sobre la justicia son
especialmente relevantes. Para que la mediación tenga éxito es necesario que los indi-
viduo perciban que los procedimientos para asignar los resultados son justos y que se
aplican de manera ecuánime, sin beneficiar a ninguna de las partes en la aplicación de
la norma (Welton, 1991). No obstante, el principio para la distribución de los resulta-
dos puede variar de una situación o otra dependiendo de sus particularidades (p. ej.
principio de igualdad en los resultados obtenidos, principio de equidad o de propor-
cionalidad aportaciones/resultados y un principio basado en las necesidades de cada
parte) (Deutsch, 1975). El comportamiento imparcial del mediador es un elemento
clave tanto para la percepción de justicia como para la aceptación de las normas. Una
información precisa sobre el contenido de la normas, la participación en su elabora-
ción o en su adaptación al caso concreto, el desarrollo de la confianza entre las partes,
el manejo de la influencia social y la existencia de algún sistema de sanción ante los
incumplimientos son elementos implicados en la aceptación de las normas.
V. EL MEDIADOR
1. ESTRATEGIAS DE MEDIACIÓN
Con independencia de comportamientos o actuaciones puntuales de los mediado-

res, éstos suelen emplear distintas tácticas para afrontar las diferentes situaciones de
mediación y alcanzar un resultado satisfactorio. Entre las clasificaciones de las tácti-
cas de negociación más difundidas está la propuesta por Kressel y Pruitt (1989) que
plantean tres estrategias básicas, a saber (En Carnevale, Putman, Conlon y OĆonnor,
1991):
• Estrategia reflexiva: el mediador se orienta a la disputa y crea la base para las
acciones futuras, se ocupa de cuestiones de procedimiento. Se trata de que los
participantes presten atención al proceso de mediación y al método que van a
emplear para resolver el conflicto. Se trata fundamentalmente de crear la es-
tructura de la mediación. Este tipo de estrategia es fundamental en las prime-
ras fases y en aquellos casos en que las partes no están familiarizadas o se re-
sisten a la mediación.
• Estrategia sustantiva: el mediador aborda directamente el contenido de la dis-
puta. Incluye acciones que contribuyen a definir el problema, generar alterna-
tivas y avanzar hacia el acuerdo. Respecto al último aspecto, existen tres tipos
de actuaciones: coercitivas o aquellas que pretenden que una parte abandone
una posición, positivas o aquellas que pretenden atraer a una parte hacia una
nueva posición y aquellas orientadas a guardar las apariencias y salvar la ima-
gen de las partes. Las estrategias sustantivas reflejan la participación activa
del mediador en el avance del proceso. Este tipo de estrategia resulta eficaz en
situaciones de alta conflictividad, pues contribuye al abandono de posturas
extremas e irreconciliables. Por el contrario, su empleo en situaciones de baja
conflictividad puede inhibir la iniciativa y el compromiso de las partes, que se
limitan a seguir las propuestas del mediador. La existencia de presiones de
tiempo y la mayor relevancia de los asuntos mediados suele aumentar el con-
trol que el mediador ejerce sobre el proceso y paralelamente el empleo de es-
trategias sustantivas coercitivas (Karambayya y Brett, 1997).
• Estrategia contextual: en este caso el mediador fomenta la resolución del pro-
blema a través de la implicación de las partes en la búsqueda de una solución
aceptable. Esta estrategia permite desarrollar el compromiso y la implicación
de las partes tanto con el proceso de mediación como con sus resultados. Las
estrategias contextuales reflejan aquellos aspectos de la mediación relaciona-
dos con la capacitación de los individuos para resolver los conflictos por sí mis-
mos. En general, las estrategias contextuales se emplean con mayor frecuencia
cuando se espera que las partes se relacionen en el futuro, si el mediador no tie-
ne autoridad suficiente para imponer o controlar la toma de decisiones o si le
preocupa más la satisfacción de las partes que los criterios de eficacia en la me-
diación (Karambayya y Brett, 1997). También es recomendable su utilización
cuando existen altos niveles de hostilidad entre las partes y resistencia a iniciar
la mediación, con el fin de que el mayor control de las partes sobre el contenido
de la mediación reduzca sus recelos y permita al mediador iniciar el proceso.
Respecto a la efectividad de cada una de las estrategias, el mediador debe ser, so-
bre todo, consciente de que no existe un único procedimiento de mediación válido
para todas las situaciones. Al contrario, la actuación del mediador debe ser contingen-
te, es decir sensible a las particularidades de cada proceso, a las características de
cada participante, a la evolución y fase de la mediación y a cualquier otra eventuali-
dad (Carnevale, Putman, Conlon y OĆonnor, 1991). Así pues, es necesario que a lo
largo de un mismo proceso de mediación el mediador alterne distintas estrategias. No
obstante, no debe olvidarse que no siempre el mediador dispone de la autoridad for-
mal y/o del reconocimiento suficiente de las partes como para emplear algunas estra-
tegias y que las partes intentan influir al mediador para que no emplee determinadas
estrategias (Carnevale y Pruitt, 1992). El mediador debe equilibrar lo deseable con lo
posible, en su pretensión de obtener unos resultados mínimamente satisfactorios.
2. HABILIDADES Y TÉCNICAS PARA LA MEDIACIÓN
Los mediadores deben ser capaces de manejar un amplio número de técnicas y dis-
poner de un nutrido repertorio de habilidades. Aunque dominar todas resulta imposi-
ble, los mediadores deben ampliar y mejorar constantemente su capacitación para la
resolución de los conflictos. Una forma de paliar las inevitables carencias en la for-
mación de un mediador concreto es la utilización de equipos de mediación o co-me-
diación. En estos equipos se reúnen profesionales con habilidades y formación com-
plementarias, que actúan conjunta o secuencialmente y que se reparten funciones y
papeles durante el proceso (Folberg y Taylor, 1984). En cualquier caso, al igual que
sucede con las estrategias y tácticas, la elección de una u otra técnica debe obedecer a
las necesidades del proceso de mediación y no a las preferencias o limitaciones del
mediador. Recoger aquí todas y cada una de las habilidades y técnicas útiles para la
mediación resulta imposible y excede los objetivos del capítulo. Por esto, resumire-
mos la clasificación de Boulle y Rycroft (1997) en la que se incluyen cuatro grandes
áreas: 1) habilidades y técnicas estructuradoras, 2) habilidades y técnicas facilitado-
ras, 3) habilidades y técnicas negociadoras y 4) habilidades y técnicas de comunica-
ción
2.1. Habilidades y Técnicas Estructuradoras
Como ya se comentó en apartados anteriores, una de las principales funciones del

mediador es la creación de una estructura dentro de la cual las partes sean capaces de
resolver sus diferencias. Con este objetivo el mediador deberá dominar las técnicas de
presentación y despedida, las técnicas para la utilización del espacio, las técnicas para
mejorar el clima emocional y las técnicas para la presentación de la información. Res-
pecto a las primeras, el mediador debe tener la habilidad para presentar la sesión de
una forma cordial y amistosa evitando mostrar preferencia por o dedicarle más tiem-
po a alguna parte. También debe cuidar la finalización de la sesión realizando un resu-
men de la misma y de los logros obtenidos. En situaciones con episodios violentos en-
tre las partes debe cuidarse el orden en que las partes abandonan la sala, procurando
que la parte agredida lo haga en primer lugar. Respecto al espacio, el mediador debe
emplearlo para facilitar la interacción y para simbolizar los principios de la media-
ción. La distribución de cada parte en la sala, el empleo y forma del mobiliario (p. ej.
una mesa circular o dos filas de mesas opuestas), la ubicación equidistante del medi-
dor respecto a los demás participantes pueden facilitar la interacción entre las partes y
simbolizar y recordar la imparcialidad del mediador o la necesidad de cooperación.
Respecto al clima emocional, las habilidades como la empatía y ofrecer apoyo y segu-
ridad a la parte más débil o insegura contribuyen a crear un clima propicio a la media-
ción. Igualmente el empleo de rituales y de un cierto grado de solemnidad en las ac-
tuaciones aumentan el compromiso y la consideración hacia la mediación. Por
último, dada la enorme cantidad de información y la confusión que suele caracterizar
las situaciones de mediación, es fundamental que se empleen técnicas que resuman y
estructuren de manera coherente la información.
2.2. Habilidades y Técnicas Facilitadoras
Además de establecer los parámetros dentro de los que debe transcurrir la media-
ción, es necesario que el proceso avance. Con este objetivo el mediador debe ser ca-
paz de prevenir y superar las barreras e impedimentos a la progresión en el acuerdo.
Una de las principales dificultades suele ser la fijación de la partes en su posición (p.
ej. obtener la custodia de los hijos) olvidándose de los intereses que subyacen a la
misma (p. ej. no perder el cariño y respeto de sus hijos). La habilidad para fomentar
que las partes hablen sobre sus intereses y para que transformen sus preocupaciones
en asuntos o cuestiones abordables contribuye a desbloquear la situación y fomenta el
reconocimiento de las partes, al tiempo que flexibilizan las posibilidades de acción y
de acuerdo. Otra de las posibles barreras son las intensas emociones negativas que
suelen acompañar una situación de conflicto. Para poder manejar esta situación el
mediador debe emplear técnicas que le permitan regular su propia reacción emocio-
nal (p. ej. atribuir las reacciones de las partes a su pasado o un mal momento y no a
uno mismo), reconocer y diagnosticar los antecedentes de las emociones de cada par-
te (p. ej. detectar creencias o expectativas de las partes) y controlar la intensidad de su
expresión (p. ej. distraer la atención, proponer una pausa o reunirse por separado con
la partes).
2.3. Habilidades y Técnicas Negociadoras
Aunque negociar directamente con las partes no es uno de los objetivos del media-
dor, sí lo es la transmisión a los participantes de las habilidades y técnicas necesarias
para que hagan uso de ellas en la búsqueda de un acuerdo satisfactorio para todos. A
continuación, recogemos algunos ejemplos. Poner de manifiesto algún punto en co-
mún, por pequeño que sea, entre las partes permite reducir el enfrentamiento y esta-
blece una mínima plataforma sobre la que construir el acuerdo. En ocasiones, conse-
guir que las partes se den cuenta de que están de acuerdo en algún punto, pasa por el
uso de paradojas en las que el mediador manifiesta las partes su total incompatibili-
dad y la imposibilidad de que alcancen un acuerdo. Este tipo de afirmaciones, inespe-
radas y contrarias a las expectativas, moviliza a los participantes a buscar informa-
ción que demuestre su falsedad. Ampliar el número de asuntos sobre los que tratar,
abandonando situaciones en las que aparentemente la mediación se centra en un sólo
asunto, facilita la realización de concesiones, intercambios y acuerdos. El mediador
puede informar a las partes sobre el ritmo de ofertas y contraofertas habitual en las ne-
gociaciones y sobre cómo realizar concesiones que permitan el avance en la negocia-
ción. Además el mediador puede instruir a las partes en técnicas que fomenten su
creatividad (p. ej. tormenta de ideas) y que les permitan encontrar nuevas alternativas
en la definición del problema o de su solución. Por último, el mediador debe advertir
sobre la posibilidad de que se produzca un impasse en el proceso, especialmente en
las últimas fases en las que las partes temen haber realizado demasiadas concesiones
o por el contrario pretenden obtener una concesión de última hora. Recomendar a las
partes que busquen consejo profesional, plantear la sustitución de alguno de los nego-
ciadores o dar tiempo para que las partes consideren por separado la cuestión son al-
gunas de las acciones que pueden emprenderse para desbloquear la negociación.
2.4. Habilidades y Técnicas de Comunicación
Una comunicación efectiva, rica y emocionalmente equilibrada es una de las pie-

zas centrales en cualquier proceso de mediación. Para que dicha comunicación se
produzca es necesario que el mediador actúe como modelo, haciendo uso de una serie
de destrezas. En primer lugar, es fundamental que emplee un lenguaje claro y en el
mismo nivel que sus interlocutores asegurándose que éstos le entienden sin proble-
mas y no se sienten incómodos con un lenguaje excesivamente sencillo o extremada-
mente complejo. Por tanto, el mediador debe ser capaz de sintonizar su expresión con
la de las partes. Además del nivel debe cuidar el contenido, especialmente el uso de
términos con connotaciones negativas o que representen situaciones de confrontación
abierta. Puesto que en la mediación se espera que las partes aporten información que
debe ser tenida en cuenta, el mediador debe tener la habilidad para escucharlas activa-
mente. Esto implica la capacidad para mantener la atención en el mensaje del interlo-
cutor sin perderse en otras tareas (p. ej. no olvidar lo que nosotros queremos decir). La
escucha activa permite obtener una información precisa sobre la definición que los
participantes hacen del conflicto y sobre sus intereses y expectativas. Si el mediador
además tiene las habilidades necesarias para informar a la otra persona de que está
siendo atendida con detenimiento, la escucha activa contribuye a crear confianza y a
aliviar las tensiones y miedos de las partes, que se sentirán comprendidas. Para conse-
guir esto último, el mediador debe transmitir la sensación de estar con su interlocutor
física y psicológicamente (p. ej. asentir con la cabeza, vocalizaciones de afirmación o
frases del tipo "ya veo" "entiendo"), debe dar indicaciones a su interlocutor de que
está siguiendo cada una de sus indicaciones (p. ej. no interrumpir, tomar notas o pedir
aclaraciones) y debe dar señales de que entiende tanto el contenido del mensaje como
los sentimientos que lo acompañan (p. ej. resumir lo dicho o pedir aclaraciones). El
parafraseo y la reformulación de los mensajes son otros de las técnicas que el media-
dor puede emplear para cerciorarse de la correcta comprensión del mensaje y para fo-
mentar su consideración desde nuevas perspectivas. Una de las principales herra-
mientas de las que dispone el mediador son las preguntas. Algo tan sencillo como una
pregunta puede cumplir funciones tan diversas como: recabar información sobre as-
pectos generales (pregunta abierta), concretar un aspecto crucial (preguntas cerra-
das), aclarar confusiones o ambigüedades (pregunta aclaratoria), promover la re-
flexión, obtener la justificación para algo (preguntas de prueba), comprobar la
fiabilidad de la información aportada (preguntas transversales), abrir nuevas posibili-
dades (preguntas hipotéticas), derivar la atención (preguntas distractoras) o simple-
mente salvar la imagen y dar continuidad a la situación (preguntas retóricas). Otras
habilidades importantes desde el punto de vista de la mediación son la empatía (fo-
menta la sensación de ser comprendido por el mediador), el sentido del humor (relaja
la tensión) y el manejo del silencio (produce ansiedad lo que puede impulsar la aten-
ción e implicación). Por último, señalar la importancia de la comunicación no verbal.
Aspectos como la entonación, el volumen y el ritmo del habla, junto con los movi-
mientos, el contacto ocular y la postura del cuerpo transmiten gran cantidad de infor-
mación, especialmente sobre aspectos emocionales. Aunque su entrenamiento es algo
más complicado pues la mayoría de estos comportamientos son automáticos, el me-
diador experimentado debe utilizarlos para reducir la tensión, aumentar la confianza
y transmitir una imagen de imparcialidad.
VI. RESULTADOS DE LA MEDIACIÓN
1. TIPOS DE RESULTADOS
Tras un proceso complejo como el de la mediación se obtienen distintos tipos de

resultados. Algunos autores han elaborado clasificaciones de los mismos. Una de las
mas conocidas es la propuesta por Lim y Carnevale (1990) en la que distinguen tres
tipos de resultados:
• Acuerdo general: aspectos relacionados con la obtención de un acuerdo bene-
ficioso para ambas partes y en el que no queden lagunas o zonas ambiguas.
• Logros del mediador: recoge aquellos aspectos que son importantes para el
mediador, como pueden ser el desarrollo de la confianza entre las partes, el
compromiso con el proceso de mediación e incluso la satisfacción de las pro-
pias necesidades del mediador. Añadimos nosotros, que como resultado de la
mediación el mediador incrementa su experiencia y, dependiendo de si los re-
sultados son satisfactorios o no, su confianza.
• Relación mejorada: como consecuencia de la mediación la relación entre las
partes puede mejorar su calidad, restableciéndose el respeto a las posiciones
respectivas y desarrollando sistemas de comunicación más efectivos.
Por su parte, McGillicuddy, Pruitt, Welton, Zurbek y Pierce (1991) distinguen en-
tre consecuencias de la mediación a corto plazo y consecuencias de la mediación a
largo plazo. Las primeras se refieren al logro de un acuerdo satisfactorio para ambas
partes y a la satisfacción con el proceso del que se derivó. Los efectos a largo plazo in-
cluyen el cumplimiento del acuerdo, la mejora en la relación y la aparición de nuevos
problemas. Este último tipo de efectos también deben ser evaluados para determinar
si la mediación es eficaz. En ocasiones, un aparente éxito en la firma de un acuerdo es
el resultado de un proceso defectuoso en el que no se plantearon todas las cuestiones
relevantes, no se permitió una discusión suficiente de las expectativas y necesidades
de las partes o en el que no se consideraron bien las consecuencias del acuerdo, lo que
deriva en un incumplimiento, en el surgimiento de problemas de mayor gravedad o en
un deterioro irrecuperable de la relación entre las partes que haga forzoso el litigio.
Por este motivo es necesario que en los estudios sobre mediación se incluya un segui-
miento que vaya más allá de las primeras semanas o meses tras el acuerdo.
Otra cuestión importante relacionada con los resultados de la mediación es el cri-

terio que se emplea para su evaluación. Karambayya y Brett (1997) recogen de inves-
tigaciones anteriores cuatro criterios:
• Eficiencia: los resultados se valoran de acuerdo a la proporción entre los be-
neficios que reportan y los costes que supone su logro. Aspectos como la rapi-
dez en obtener el acuerdo, la reducción de los costes derivados de la escalada
del conflicto y/o de la resolución por otros medios son relevantes desde esta
perspectiva. Este criterio de valoración de los resultados es primordial desde
un enfoque de la mediación como resolución de problemas.
• Eficacia: para que los resultados se valoren positivamente no basta que las
partes firmen un acuerdo, sino que deben cumplirse también los objetivos a
largo plazo, es decir, el acuerdo debe respetarse y debe tener la calidad sufi-
ciente como para prevenir el resurgimiento del conflicto.
• Satisfacción de los participantes: la aceptación plena del acuerdo por las par-
tes, la percepción y valoración del mediador y la preocupación por las rela-
ciones futuras determinan la evaluación de los resultados. Ampliando los cri-
terios de satisfacción a la posibilidad de que los individuos se autoafirmen,
éste criterio sería central para los enfoques transformadores de la mediación.
• Equidad: los resultados se valoran positivamente si son obtenidos por medio
de un proceso que las partes evalúan como justo. Este criterio es especialmen-
te relevante, en positivo, para un enfoque de la mediación como motor de la
justicia social y, en negativo, para un enfoque de la mediación como opresión.
2. PREDICTORES DE LOS RESULTADOS
Una vez resumidos los resultados que pueden derivarse de la mediación veremos a
continuación algunas variables que se relacionan con su presencia e intensidad. Lógi-
camente uno de los aspectos más estudiados ha sido la actuación del mediador. Ade-
más de las tácticas o estrategias comentadas en apartados anteriores, las investigacio-
nes sobre los resultados y la eficacia en la mediación han analizado el efecto de
conductas específicas del mediador. En las revisiones de Carnevale et al (1991) y Car-
nevale y Pruitt (1992) sobre las investigaciones realizadas anteriormente se recogen
las siguientes conductas como favorables para la eficacia en la mediación:
• Sobre los resultados a corto plazo:
a) Esfuerzos para controlar la agenda de la mediación y cooperar con las
partes en el establecimiento de prioridades.
b) Empleo de un estilo amistoso en su relación con ambas partes.
c) Ejercer control sobre el proceso y no sobre los contenidos.
d) Mediar activamente cuando la conflictividad se intensifica.
e) Emplear tácticas sustantivas de presión hacia el acuerdo cuando aumenta
la conflictividad.
f) Estimular que las partes reflexionen y piensen por medio del planteamiento de
problemas para resolver, lo que fomenta la formulación de ideas o alternativas
de solución que deben ser evaluadas conjuntamente. El efecto positivo de esta
conducta sobre la eficacia está ligado a la existencia de altos niveles de con-
flictividad. Si las partes son capaces de implicares por sí mismas en la resolu-
ción conjunta de problemas, la intervención del mediador en este sentido re-
sulta negativa para el compromiso de las partes con el proceso de mediación.
g) Mantener las negociaciones centradas en los asuntos.
h) Evitar tomar postura sobre asuntos importantes en las sesiones conjuntas.
• Sobre los resultados a largo plazo:
a) Fomentar la resolución de los problemas de manera coordinada entre las
partes mejora las posibilidades de que el acuerdo se cumpla.
b) Aquellas conductas que mejoran la percepción de justicia en los procedi-
mientos para alcanzar el acuerdo incrementa su cumplimiento.
En cuanto a las acciones del mediador que dañan el proceso McGuillicuddy et. al
(1991) recogen las siguientes:
• Criticar a alguna de las partes.
• Realizar preguntas embarazosas o que dañen la imagen de las partes.
• Reseñar excesivamente la propia valía disminuye el respeto de las partes.
Además de analizar el comportamiento del mediador y su relación con la eficacia, los
estudios realizados analizan otros criterios que permitan discriminar las mediaciones sa-
tisfactorias de las insatisfactorias. En esta línea, Carnevale et al (1991) preguntaron a un
grupo de mediadores comunitarios cuáles creían que eran las características propias de
una mediación satisfactoria. Entre las primeras de estas características estaban:
• Satisfacción de las partes con el esfuerzo del mediador.
• La reducción del número de asuntos sin resolver.
• La satisfacción de las partes con el proceso.
• La disminución de la distancia entre las partes.
• La satisfacción de las necesidades del mediador.
En el mismo estudio los autores interrogaban sobre las características de aquellos
conflictos en los que la mediación resultaba insatisfactoria, y encontraron tres carac-
terísticas distintivas, a saber:
• Una de las partes se obstina en no avanzar.
• Una de las partes se aferra a una de sus posiciones.
• Una o ambas partes no confían en la otra.
Por su parte, McGillicuddy et al (1991) analizan cómo las consecuencias que pue-
den seguir al fracaso en la mediación afectan a su desarrollo y a los resultados. Anali-
zaron tres posibilidades: fracaso en la mediación seguido de arbitraje del mediador,

fracaso en la mediación seguido de arbitraje por una persona distinta al mediador y
mediación sin obligación de arbitraje posterior. En el primer caso, aumentaban la ac-
ciones constructivas de las partes, disminuían los comentarios hostiles y aumentaban
las conductas de resolución de problemas. Este perfil de acciones favorables a la me-
diación puede explicarse como consecuencia del mayor poder del que dispone el me-
diador para presionar a las partes y a que éstas a su vez procurarán ganarse el favor del
mediador por si se produjese la situación de arbitraje. Respecto a la situación de me-
diación directa, los resultados y acciones son menos favorables, ocupando la media-
ción seguida de arbitraje con una cuarta parte una posición intermedia.
Otro de los factores que puede afectar a la satisfacción con distintos aspectos de la
mediación es si la parte actúa como demandante (inician el proceso de mediación) o
como demandado (McGillicuddy et al, 1991). Aunque no se encuentran diferencias
en la satisfacción con el acuerdo final, el demandante se muestra más insatisfecho con
el desarrollo de la mediación, probablemente porque sus expectativas son mayores
que las del demandado. Otra diferencia importante alude a la mayor relevancia del de-
mandado para los resultados a largo plazo, ya que es éste el que suele manifestar ma-
yores dificultades para cumplir el acuerdo.
Una cuestión polémica en relación a la eficacia y la eficiencia es el momento en el
que debe iniciarse la mediación. Existe posturas contrarias al respecto defendiendo unos
la intervención temprana y otros la inclusión de la mediación en fases posteriores (Moo-
re, 1986). Las razones a favor de la intervención temprana incluyen: evitar la intensifica-
ción del conflicto, reducir el daño emocional y evitar la implantación de rutinas o hábi-
tos de negociación improductivos y difíciles de modificar una vez establecidos. Por su
parte, los defensores de una mediación tardía consideran que de este modo se evita la in-
hibición de la iniciativa y el compromiso de las partes en la resolución del conflicto y se
da tiempo suficiente, antes de pasar a un proceso orientado a la cooperación, para que las
partes expongan claramente sus diferencias y sus puntos de vista y para que puedan mo-
vilizar sus fuerzas de modo que exista un mayor equilibrio de poder entre las partes. En
la actualidad no disponemos de datos concluyentes sobre que posición resulta más acer-
tada. Probablemente las características de cada conflicto (p. ej. su intensidad, relevancia,
consecuencias negativas, personas afectadas) y qué tipo de resultados se consideran más
importantes permitan adoptar una decisión estratégica acertada.
Para finalizar este apartado, indicar los factores que recogen Carnevale y Pruitt
(1992) en su revisión de los factores relacionado con la eficacia en la mediación:
• Intensidad moderada del conflicto mediado. En conflictos de alta intensidad
la mediación obtiene peores resultados.
• El nivel de motivación de las partes para obtener el acuerdo se relaciona posi-
tivamente con la eficacia en la mediación.
• Niveles altos de compromiso con la mediación mejoran los resultados.
• La mediación es más eficaz en situaciones en las que la escasez de los recur-
sos a repartir no es extrema.
• La inexistencia de desequilibrios de poder pronunciados entre las partes pro-

mueve mejores resultados.
VII. PRINCIPALES ÁREAS DE APLICACIÓN DE LA MEDIACIÓN
Para finalizar el capítulo, indicaremos brevemente los distintos ámbitos en los que
se aplica la mediación, aún cuando algunos de ellos sean más comunes en otros con-
textos que en el nuestro.
1. MEDIACIÓN FAMILIAR
Las situaciones de separación y divorcio, las diferencias entre padres e hijos o los
disputas sobre el reparto de una herencia son algunos de los conflictos familiares sus-
ceptibles de mediación (Folberg y Taylor, 1984; Van Munster, 1991). Teniendo en cuen-
ta la multitud de funciones asignadas a la unidad familiar y la longevidad de las relacio-
nes familiares, la resolución del conflicto de manera satisfactoria y respetuosa con los
intereses de las distintas partes, especialmente los de los menores, y el cumplimiento de
los acuerdos es una asunto prioritario y que convierte a la mediación en una técnica
apropiada. Del éxito en dicha resolución depende el desarrollo y educación de los hijos,
el nivel económico del conjunto de la familia y su propia salud física y psicológica. Sin
duda, la mediación en casos de separación y divorcio es la faceta más conocida. La con-
secución de un acuerdo consensuado entre las partes sobre aspectos como la custodia de
los hijos, el régimen de visitas o la repartición de los bienes son algunas de las principa-
les cuestiones a tratar (Coy, 1995). Aunque los objetivos de la mediación familiar no
son terapéuticos, la complejidad de la estructura familiar y de su dinámica suelen hacer
necesaria la presencia de un psicólogo familiarizado con estos aspectos, el cual, en cola-
boración con un abogado, consiga desbloquear la situación de conflicto para que las
partes alcancen un acuerdo conforme con la legislación al respecto.
2. MEDIACIÓN LABORAL
El recursos a terceras personas para que cooperen en la resolución de disputas en el

ámbito de las relaciones laborales es uno de los antecedentes recientes de la mediación.
Con una larga tradición en EE.UU., se han realizado esfuerzos en los últimos años para
fomentar su desarrollo y aplicación en nuestro país por medio de la firma de acuerdos
entre organizaciones sindicales y agrupaciones empresariales para su regulación (p. ej.
Acuerdo sobre Solución Extrajudicial de Conflictos Laborales, 1996) y de la creación
de organismos especializados (p. ej. Fundación Instituto Laboral de la Comunidad de
Madrid). El enfoque en este ámbito sigue siendo fundamentalmente jurídico y guiado a
la resolución de problemas de modo que no se produzca una escalada del conflicto ni se
prolongue su resolución con los consecuentes costes para las partes.
3. MEDIACIÓN COMUNITARIA
Se ocupa de la resolución de conflictos y disputas dentro de una comunidad em-

pleando los recursos de los que dispone esta misma. Por este motivo el mediador sue-
le ser un miembro de dicha comunidad y que no ejerce la mediación de forma profe-
sional. Acorde con una perspectiva de promoción de la justicia social pretende que los
individuos participen activamente en el tratamiento y solución de los asuntos que les
afectan directa e indirectamente. Problemas vecinales, de integración de subgrupos
con orígenes culturales distintos, de inseguridad o una amenaza externa a la salud o
calidad de vida de la comunidad son ejemplos de cuestiones susceptibles de media-
ción comunitaria (Folberg y Taylor, 1984; Grover, 1991).
4. MEDIACIÓN EDUCATIVA
Se orienta no sólo a la resolución de problemas específicos en contextos educati-

vos, sino a la educación de los participantes en la solución constructiva de los conflic-
tos. Los desacuerdos entre profesores y padres sobre el modelo educativo, los proble-
mas de integración de un alumno o subgrupos de estos, la expulsión de algún
miembro de la comunidad educativa pueden ser mediados (Van Slick y Stern, 1991).
5. MEDIACIÓN SOBRE CUESTIONES AMBIENTALES
Las cuestiones relacionadas con la ecología y el desarrollo sostenible, el manejo

de los residuos y la instalación de industrias o plantas de producción de energía peli-
grosas captan cada vez más la atención de los ciudadanos de los países desarrollados
y han fomentado el surgimiento de organizaciones mundialmente conocidas y con
una capacidad de presión e influencia considerable. Este aumento de la vigilancia so-
bre los cuestiones citadas ha incrementado el número de conflictos que reclaman una
solución ágil y eficaz, tanto por los consecuencias catastróficas (p. ej desastre natura-
les irreparables) como por las pérdidas económicas (las decisiones sobre el ambiente
pueden condicionar fuertes inversiones económicas) que pueden derivarse. La nece-
sidad de transparencia sobre las intenciones de cada parte, de prevenir abusos de po-
der por alguna de las partes y de compatibilizar en el acuerdo una amplia gama de in-
tereses convierten a la mediación en un método apropiado para la solución de este
tipo de conflictos (Folberg y Taylor, 1984).
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Autor Folberg y Taylor (1984) Moore (1986) Acland (1993) Matz (1996) Boulle y Rycroft (1997)
1. Preparación del diseño 1. Contactar al medidor

1. Contactos iniciales.
del proceso
2. Inspección y admisión de las
ETAPA PREPARATORIA
2. Selección de la partes
2. Reunión con las partes.
FASE PREVIA
estrategia.
3. Recopilación y análisis 3. Recogida de información sobre

de información. la disputa.
4. Contacto previo con cada parte.

4. Elaboración de un plan
a) Encuentro preliminar
detallado.
b) Acuerdo de mediación
1. Declaraciones
1. Presentación y creación 5. Crear confianza y 3. Intervención del 1.Preliminar:
y posiciones
estructura de confianza. cooperación mediador presentación.
iniciales
PLANTEAMINETO DEL PROBLEMA
2. Reunión
6. Comienzo de la 4. Desahogo: expresión de
privada con el 2. Apertura del proceso.
DEFINIR PROBLEMA
mediación. emociones y sentimientos
mediador.
7. Definición de asuntos y 5. Organización y 3. Presentación de las

elaboración de la agenda. estructuración del proceso. partes.
2. Planteamiento de hechos
y aislamiento de problemas.
3. Disponibilidad 4. Detección de áreas de
del mediador. acuerdo.
8. Revelación de intereses 6. Desvelar intereses y
ocultos. necesidades ocultas.
ETAPA DE ENCUENTRO
5 Definir y ordenar los

asuntos.
7. Eliminar barreras y
FORM ALTERN. Y NEGOCIACION
3. Elaboración de opciones y 9. Elaboración de 6. Negociar y tomar

alternativas de solución. alternativas de acuerdo. generar alternativas de decisiones
solución
4. Negociación y toma de 10. Evaluación de 7. Reuniones mediador-

decisiones. alternativas 4. Conclusión del partes
acuerdo.
SOLUCIÓN PROBLEMA
8. Elaborar una propuesta.
11 Negociación definitiva. 8. Decisión final.
9. Registrar la decisión.
FORMALIZACIÓN
5. Esclarecimiento y 12. Obtención del acuerdo

9. Redactar el acuerdo
redacción del plan. formal.
10. Cierre del acuerdo y
finalización
6. Revisión y proceso legal 11. Revisión.

POSTMEDIA
12. Derivación/informes
POST
5. Post-acuerdo.
7. Puesta en marcha,
análisis, seguimiento y 13. Debriefing mediador
revisión del plan.
14. Recordar posible post

CAPÍTULO NOVENO
PSICOLOGÍA SOCIAL Y TRIBUNALES DE JUSTICIA
ISABEL HOYO SIERRA
I. EL PROCESO JUDICIAL COMO CONTEXTO SOCIAL
Como acertadamente señala en Psicología y Justicia Adela Garzón (1990), entre

las aportaciones más acertadas de la Psicología Social de nuestros tiempos se encuen-
tra la de haber sabido “interpretar los procesos judiciales como si estos fueran peque-
ños sistemas sociales en los que existe una organización y una distribución de roles y,
por tanto, unas funciones y un conjunto de reglas que orientan el modo de proceder de
las distintas personas que participan en los juicios”, ya que ésta redefinición de un
proceso judicial no sólo le permiten adecuar a la ‘situación procesal’ conceptos y mo-
delos empleados en otro tipo de investigaciones sobre la dinámica relacional de los
seres humanos, sino que además le permite descubrir las variables específicas, es de-
cir únicamente presentes en un proceso judicial, que naturalmente pueden alterar las
predicciones de conducta basadas en modelos construidos a partir de situaciones bien
diversas.
Si bien ésta aportación de la Psicología Social constituye todo un redescubrimien-
to que deben compartir con la Teoría del Derecho. Afirmación que justificaremos
mostrando cómo la evolución de la comprensión del proceso judicial por parte de los
juristas propició precisamente el descubrimiento de la Psicología Social del Derecho
de que un proceso judicial puede ser entrevisto como un pequeño sistema social dota-
do de organización, de diferenciación de roles y por tanto de funciones regladas. Y no
porque se pretenda ejercitar aquí la absurda rivalidad entre disciplinas, sino porque,
por el contrario, deseamos mostrar hasta qué punto dicho redescubrimiento aún se
mueve en un terreno movedizo.
Los juristas romanos, como acostumbran a hacer los juristas de todos tiempos, in-
corporaron al lenguaje jurídico palabras pertenecientes a otros contextos. Una de es-
tas célebres palabras, la de persona, fue tomada del lenguaje del teatro precisamente
por su capacidad para designar al actor jurídico. Si en el teatro el actor adopta unas ca-
racterísticas, las que corresponden a su papel, en el foro, el pater familia actúa adop-
tando una posición frente a otros, posición que va a ser expresada con el término per-
sona, término que por cierto iba adjetivado del papel concreto que en ese proceso
determinado iba a adoptar el actor. El término persona pues significó, y sigue signifi-
cando bajo la rúbrica de personalidad ni más ni menos que papel que se desempeña, y
también, por supuesto, el de función o cargo que se ostenta, ya que dicho vocablo
también se utilizaba, como en el teatro, para designar el personaje desempeñado
como representante de la res publica.
Lo que desde luego los juristas romanos no concibieron, como es lógico, es que las
reglas constitutivas del rol, y por tanto del proceso judicial, pudieran alguna vez lle-
gar a ser consideradas como generadoras de una situación en la que el Ius, que por
cierto emergía de los procesos judiciales, pudiese ser concebido como una farsa,
como una quimera, como un invento, o incluso como una patraña, pensamiento éste
que, sin embargo, sí ha sido considerado por parte de los teóricos del Derecho de
nuestros tiempos.
Esa es la razón que nos impulsa a enmarcar la presentación de los trabajos que en
la actualidad desde la óptica de la Psicología Social se realizan sobre el funciona-
miento de los Tribunales de Justicia comenzando por explicar las condiciones que
han posibilitado su emergencia. Condiciones que en aras de la brevedad vamos a pre-
sentar del siguiente modo.
En primer lugar hablaremos de las peculiaridades del sistema jurídico norteameri-
cano, y del influjo que dichas peculiaridades ha tenido en la persistencia en su Teoría
del Derecho de la corriente de pensamiento denominada ‘realismo jurídico’, a conti-
nuación mostraremos como en la órbita europea se ha podido constatar una evolución
análoga, si bien mucho más respetuosa con la importancia que tiene la formación en
la Ciencia jurídica, como vamos a ver tan denostada por el realismo jurídico, para el
desempeño de los roles jurídicos. Hecho esto, por último, procederemos a pergeñar
una introducción sobre los interesantes trabajos que ha emprendido la Psicología So-
cial en los Tribunales de Justicia, con la certeza de que dicha presentación resulta la
más adecuada para suscitar su interés por la evolución de esta disciplina.
II. EL SISTEMA JURÍDICO NORTEAMERICANO
Todos hemos visto en el cine, o en la televisión, películas y series que tratan sobre
interesantes juicios en los que los abogados, o el abogado y el fiscal, entablan una au-
téntica batalla campal por demostrar ante el Juez y el Jurado, en ocasiones con la in-
adecuada participación del público invitado para presenciar la función, la inocencia o
culpabilidad de unos personajes cuyas andanzas o padecimientos previamente el
guionista nos ha hecho compartir.
El sistema jurídico norteamericano pertenece a la familia de sistemas jurídicos lla-
mados de Common Law, o de Derecho Común. Su origen anglosajón se remonta al si-
glo XI, siglo en el que Guillermo el Conquistador se propuso lograr un Derecho ho-
Psicología social y tribunales de justicia 211
mogéneo, razón por la que es llamado común, para sus tierras. En aquellos tiempos
los reyes no podían legislar, ni en el Derecho las leyes prevalecían sobre las costum-
bres, pero a los reyes se les reconocía la jurisdictio, es decir la potestad de decir qué
era Derecho. Haciendo uso, pues, de esta potestad, Guillermo el Conquistador creo en
torno de su Curia Regis o corte un estamento profesional forense, es decir un esta-
mento de jueces con el fin de que fueran creando dicho Derecho común con sus sen-
tencias. Dicho de otro modo, los jueces a través de sus sentencias iban unificando un
Derecho disperso, aunque no dispar y, por tanto, haciendo desaparecer las divergen-
cias observables en distintas localidades. La creación de este Derecho común fue po-
sible porque el origen de los habitantes de Inglaterra y de Normandía no era muy dis-
par, y por tanto resulta factible ir disminuyendo las diferencias.
El Derecho Común no era, sin embargo, el único Derecho vigente, ya que en la
época los comerciantes tenían su propio Derecho, el Law Merchant o Derecho comer-
cial que comprendía normas de Derecho internacional privado, de Derecho marítimo
a la par que reglamentos de ferias y mercados y que era un Derecho aplicado por tri-
bunales especiales constituidos por los propios comerciantes, el Derecho canónico,
que, administrado primero por la Iglesia de Roma, acabó siendo absorbido por el
Common Law al pasar los asuntos que regulaba a ser competencia del Rey como Mi-
nistro de la Iglesia, y el Equity, constituido por soluciones basadas en la equidad a
cargo del Lord Chancellor, es decir por el secretario y capellán del rey, como forma de
controlar los abusos que los tribunales del Common Law pudiesen perpetrar, aunque
se podía acudir a ellos sin pasar antes por la agonía de soportarlos. Sea como sea, el
Derecho Común, que hoy sirve para denominar a todos esos sistemas ya unificados y
aplicados por una jurisdicción independiente del rey, del poder ejecutivo y del poder
legislativo, podemos decir que se ha ido formando a partir de un cuidadoso equilibrio
entre la costumbre, pronto desplazada, aunque no se dijera por los precedentes juris-
prudenciales, y de estos precedentes jurisprudenciales con la ley.
Si hoy describiéramos cómo son las fuentes del Derecho de los sistemas jurídicos
del Common Law, y cómo son particularmente en Norteamérica, tendríamos que de-
cir que la costumbre parece ocupar el mismo papel que desempeña en nuestros orde-
namientos jurídicos, ya que se afirma que las costumbres no recogidas en los prece-
dentes jurisprudenciales deberán datar de tiempos inmemoriales y ser demostradas ¿y
quien puede demostrar que una costumbre data de un tiempo inmemorial y que los tri-
bunales aún no lo han advertido?. Y que entre los precedentes jurisprudenciales se ha
ido estableciendo un curioso equilibrio, que no puede entenderse sin analizar su evo-
lución.
A partir del siglo XIX, tanto la legislación directa como la delegada, es decir tanto la
legislación que emana del Parlamento, como la que emana del gobierno porque el Parla-
mente ha delegado en él su potestad legislativa, creció hasta asumir una importancia fun-
damental. Sin embargo los Tribunales de Justicia seguirán teniendo la competencia para
decidir si la legislación está conforme o no con la Constitución. Dicho de otro modo, en
el sistema del Common Law el poder judicial ejerce un control sobre los poderes legisla-
tivo y ejecutivo, lo que unido a su celo por preservar los precedentes jurisprudenciales
nos explica por qué la ley, (Statute Law) se ido desarrollando utilizando los resquicios no
ocupados por los precedentes jurisprudenciales o imponiéndose de forma taxativa y cla-
ra a dichos precedentes. Dicho de otro modo, la ley como fuente del Derecho se ha teni-
do que ir ganando palmo a palmo su lugar compitiendo en ocasiones con unos preceden-
tes jurisprudenciales que impedían con toda su amplitud su implantación. Circunstancia
ésta bien diversa a la andadura de la ley en los sistemas jurídicos continentales.
En los sistemas jurídicos continentales la ley prevalece sobre la costumbre. Lo que
significa que sí hay ley, la costumbre jurídica deberá ser considerada por los jueces como
costumbre antijurídica, y a los jueces se les encomienda la aplicación e interpretación de
la ley, sus sentencias, que deben estar motivadas se fundan, pues, en la aplicación de una
ley, sin que a dicha aplicación estorbe lo más mínimo que con anterioridad a la existencia
de dicha ley los jueces tendieran a resolver el conflicto de otra manera, o con otra ley. Y
desde luego estaría fuera de lugar que alguien pretendiera afirmar que los precedentes ju-
diciales, las sentencias dictadas con anterioridad inspiradas en la equidad, o en la cos-
tumbre, o en leyes merezcan alguna consideración como fuente del Derecho.
Explicado este contraste ya estamos en condiciones de analizar lo que nos interesa.
Como consecuencia de la propia evolución de sus sistemas jurídicos, los Statute Law
o leyes obedecen a una técnica de redacción muy distinta de la que nosotros conoce-
mos. Mientras que en el continente europeo las leyes se expresan sintéticamente, en el
ámbito anglosajón las leyes emplean un lenguaje sumamente específico con el que
concretan pormenorizadamente los casos (specie) y las modalidades que pretenden
regular, buscando no dejar resquicios ni ambigüedades que puedan ser aprovechadas
por el juez para hacer prevalecer un precedente jurisprudencial.
Actualmente la ley prevalece sobre los precedentes jurisprudenciales por exigencias
de tipo de social. Dicho de otro modo, hoy en día la simple pretensión de mantener la
existencia de un Derecho común, es decir homogéneo para una determinada colectivi-
dad, exigen que el Derecho adopte la forma de ley por ser la fuente formal del Derecho
más apta para proporcionar un cierto grado de seguridad jurídica. Un Parlamento, pues,
puede sepultar en el olvido un gran conjunto de precedentes jurisprudenciales, sí bien
para ello tendrá que agotar todas las posibilidades de supuestos de hecho que pretende
regular, pues tal es el mecanismo que la ley en los países del Common Law ha de adop-
tar como medio de ir acotando el campo de aplicación de los precedentes jurispruden-
ciales. Esta circunstancia parece ser la responsable de un estilo legislativo extremada-
mente prolijo y detallado que naturalmente va a dificultar la elaboración de una Ciencia
Jurídica, es decir de una Dogmática, capaz de ordenar y sistematizar el Derecho.
III. EL REALISMO JURÍDICO EN NORTEAMERICA
El movimiento realista norteamericano surgió como una reacción contraria y ex-

trema ante las concepciones normativistas del Common Law.
El normativismo americano defendía la idea de la autonomía del Derecho y de la

suficiencia de la Ciencia Jurídica para dotar de rigor y certeza la aplicación del Dere-
cho por parte del Juez. Para alcanzar este propósito sistematizaban las reglas jurídicas
emanadas de una gran diversidad de decisiones judiciales creando conceptos y cate-
gorías de una gran generalidad con el fin de que los prácticos del Derecho pudiesen
identificar de antemano qué regla iba a ser empleada por el Juez para resolver cada
caso. Su afirmación de la autonomía del Derecho respecto a cualesquiera otra ciencia,
y su trabajo sistematizador gozaban, como es lógico, de un gran predicamento entre
los juristas prácticos por cuanto les proporcionaba unas señas satisfactorias de identi-
dad. Su quehacer se fundaba en una Ciencia autónoma, dicha Ciencia les proporcio-
naba instrumentos técnicos para realizarla.
Pese a que día a día tuviesen que afrontar la evidencia de la imposibilidad de con-
cebir la aplicación del Derecho como un simple proceso lógico de subsunción, razón
por la cual en la década de los veinte (del pasado siglo) comenzaron a triunfar las
obras de Oliver Wendell Holmes, Magistrado de la Corte Suprema de los Estados
Unidos, así como las de Cardozo y Roscoe Pound, que inauguraban o reinauguraban
una reflexión sobre la estimativa jurídica y la justicia del Derecho que recibió el nom-
bre de Sociological Jurisprudence.
A juicio de los seguidores de la Jurisprudencia sociológica la interpretación y
aplicación del Derecho no consistía únicamente en un proceso mecánico de adecua-
ción entre hechos y normas puesto que en la adopción de las decisiones jurídicas in-
tervenían una serie de factores ‘extralógicos’ sumamente relevantes a la hora de deci-
dir qué era Derecho. O lo que es lo mismo, para la Sociological Jurisprudence el
Derecho no era un conjunto de reglas pensadas en el pasado sino un conjunto de solu-
ciones jurídicas adaptadas a los hechos concretos en las que las reglas no siempre pa-
recían desempeñar el papel primordial que los normativistas pretendían otorgarles.
Por lo que la Jurisprudencia sociológica sostenía que la clave para conocer el Dere-
cho vigente no se encontraba en el reconocimiento de la regla jurídica valida sino en
el análisis del Derecho eficaz. Por esta razón los estudios, los análisis y los principios
orientadores de la Jurisprudencia Sociológica van a girar en torno a los problemas
prácticos que se plantean en el ejercicio de la función judicial. Problemas reales cau-
sados por los grandes cambios sociales y económicos que Norteamérica ha comenza-
do a experimentar a finales del siglo XIX, en virtud de los cuales la prevalencia del
precedente jurisprudencial ha jugado en contra de la homogeneidad del Derecho, y
por tanto de su justicia, certeza y seguridad. De algún modo, observan Oliver Wendell
Holmes, Benjamín Cardozo y Roscoe Pound muchas de las reglas del viejo Common
Law han dejado de estar a la altura de los tiempos, no sirven para proporcionar solu-
ciones justas y adecuadas a los problemas que las nuevas realidades sociales plantean,
de ahí que o deban ser erradicados del sistema o deban ser reinterpretados a la luz de
los nuevos hechos. Ahora bien, para conseguir esas nuevas normas que derogaran la
obsolescencia de algunas soluciones jurídicas, o para lograr nuevas interpretaciones
que corrigieran sus efectos negativos resultaba indispensable proceder previamente a
una comprensión y correcta valoración de las realidades sociales que la época presen-
te estaba produciendo, de ahí su interés por el desarrollo de estudios sociológicos so-

bre el Derecho. Estudios sociológicos muy ligados con su necesidad de conocer y de
valorar el Derecho vigente, pero que como vemos se orienta, por la propia estructura
del sistema jurídico del Common Law hacia el análisis de la actuación de los jueces.
De ahí que, como Luis Recasens Siches (1956) vayan a centrar su trabajo en los si-
guientes puntos.
Estudio del efecto que las instituciones y doctrinas jurídicas ejercen sobre las
decisiones judiciales.
Análisis de los elementos de la realidad social que el legislador debe conocer
con el fin de afrontar de manera inteligente su tarea legislativa
Estudio de los medios adecuados para aumentar la eficacia de los preceptos
jurídicos
Realización de estudios histórico-sociológicos en torno al contexto social res-
ponsable de la producción de determinadas normas jurídicas a fin de dilucidar
si dichas normas deberán o no seguirse aplicando
Estudios sobre el método jurídico que se interesan por los factores psicológi-
cos y de otra índole, así como sobre los factores axiológicos que actúan sobre
la función judicial
Defensa y reconocimiento de la importancia que tiene el hallar soluciones ra-
zonables y justas para los casos concretos, tanto en el ámbito del Derecho Pri-
vado como del Derecho Público.
Reivindicación encaminada a la creación de un Ministerio de Justicia encar-
gado de redactar proyectos de ley que corrijan los anacronismos del Derecho
Privado
Defensa a ultranza de la persecución firme, por parte de los operadores jurídi-
cos, de los auténticos fines del Derecho. Lo que naturalmente exige un análisis
de los mismos particularmente atento a la legitimidad del Derecho aplicado.
Del clima engendrado por el movimiento de la Jurisprudencia Sociológica, así
como de la coincidencia con algunos de sus planteamientos programáticos va a emer-
ger el movimiento del realismo jurídico. Movimiento mucho más radical y extremo,
por cuanto no sólo declara obsoleta la existencia de una Ciencia Jurídica que se pre-
tende autónoma, sino que además, sacando de contexto una célebre declaración reali-
zada en 1897 por el Magistrado Oliver Wendell Holmes que reza así: “Un deber jurí-
dico no es nada más que la predicción de que si una persona hace u omite ciertas
cosas, será forzada a sufrir de una determinada manera la sentencia de un tribunal... Si
lo que se quiere se conocer el Derecho efectivo, y nada más, entonces hay que mirarlo
desde el punto de vista de un hombre malo que se preocupa solamente de las conse-
cuencias materiales que tal conocimiento le permita predecir... Las profecías de lo
que los Tribunales harán... es lo que entiendo por Derecho”, van a entender que el ob-
jeto real de la Ciencia Jurídica debe ser el análisis de los factores que explican la
adopción de las decisiones judiciales.
En realidad, conforme a la autorizada opinión de Recasens Siches (1956), el movi-

miento de la Jurisprudencia Sociológica actuó como caldo de cultivo de las tesis rea-
listas, sí bien sus principales promotores entre los que cabe citar a Underhill Moore,
Herman Oliphant, Walter W. Cook, Karl N. Llevelyn, Charles E. Clark y Jerome
Frank, tomaron como punto de partida la aceptación de una distinción propuesta en
1909 por John Chipman Gray, en una obra titulada The Nature of sources of the Law,
obra en la que establecía una distinción entre las fuentes formales del Derecho y las
fuentes efectivas del Derecho. Para el pensamiento clásico las fuentes formales del
Derecho eran los elementos materiales empleados por el juez para construir la norma
efectiva, siendo dichas fuentes para el Common Law: los precedentes jurisprudencia-
les, las costumbres, la ley y los principios generales del Derecho, pero John Chipman
Gray consideraba que dichas fuentes formales no explicaban de forma absoluta la de-
cisión judicial, o dicho de otro modo, que junto a dichas fuentes formales había que
considerar otra serie de fuentes a las que denominó ‘fuentes efectivas’, es decir, as-
pectos de la situación concreta que impulsan al Magistrado a elegir una determinada
fuente formal. Siempre según la opinión de Recasens Siches, al parecer el movimien-
to realista partió de estas observaciones de Gray llevándolas todavía más lejos, puesto
que cabría distinguir entre lo sentenciado por el juez- que por cierto podía convertirse
en un precedente- y lo decidido efectivamente por el juez. De este modo la regla jurí-
dica se convierte en una especie de disfraz que permite al juez justificar una decisión
efectiva que, sin embargo, no siempre está causada por ella.
Lo que a los realistas les va a interesar va a ser averiguar el Derecho efectivamente
real. Y puesto que consideran que este Derecho no es ni el declarado en las reglas le-
gislativas, ni el declarado como fundamento de sus fallos por los jueces, sino que de
hecho es lo que los jueces hacen, para averiguar el Derecho efectivo será preciso estu-
diar los procedimientos reales empleados por los jueces para preparar y emitir sus de-
cisiones.
Esta modificación del objeto de estudio de la Ciencia Jurídica abrirá paso a una di-
versificación de los componentes del movimiento realista, que habitualmente suele
describirse en términos de mayor o menor radicalidad. Así, los realistas más extre-
mistas dedicaron sus esfuerzos a criticar y desmitificar el formalismo jurídico y su
concepción silogística del proceso de adjudicación. Es decir, arremetieron contra lo
que ellos consideraban una ilusión consistente en imaginar que el Derecho pre-existe,
y que el juez se limita por tanto a adjudicar derechos y deberes realizando operaciones
silogísticas, ya que desde su punto de vista las decisiones judiciales dependen en últi-
ma instancia de las características personales y de los intereses, preferencias de aque-
llos a los que se atribuye la competencia para adoptar decisiones jurídicas, razón por
la cual dichas decisiones resultan impredecibles. Mientras otro grupo de realistas,
considerados más moderados, van a sostener que el problema del conocimiento del
proceso de decisión jurídica, o lo que es lo mismo, el problema de la predicción del
comportamiento futuro de los tribunales puede resolverse estudiando científicamente
las pautas conductuales de los protagonistas del proceso judicial. Es decir, estudiando
el comportamiento de jueces, fiscales, abogados, testigos, jurados, procuradores, víc-
timas etc. Y así mientras el movimiento realista extremista representa una actitud ra-
dicalmente escéptica ante la posibilidad de construir una Ciencia del Derecho, el mo-
vimiento realista moderado, también denominado policy science realism va a
imponer la concepción de que el Derecho es un fenómeno producido también por fac-
tores analizados por otras disciplinas, v. gr. la sociología, la antropología, la economía
y, por supuesto, la psicología.
IV. EL REALISMO JURÍDICO EN LA TEORÍA DEL DERECHO EN

EUROPA
También la Ciencia Jurídica Europea ha sido testigo de reacciones antiformalistas.

Así, la Jurisprudencia de Intereses, movimiento análogo al de la Sociological Juris-
prudence norteamericana pretende precisamente corregir los excesos conceptualistas
de un desarrollo rígido de los planteamientos historicistas. Pero lo que ahora nos inte-
resa averiguar es por qué la Teoría del Derecho elaborada en el continente, pese a ha-
ber contado con movimientos o escuelas antiformalistas, no se ha abierto en la misma
medida que lo ha hecho el pensamiento jurídico norteamericano a los avances de las
Ciencias Sociales.
La principal razón cabe encontrarla, sin duda, en las características de los sistemas ju-
rídicos continentales, en sus leyes y reglamentos formulados de forma abstracta y gene-
ral, en su Ciencia Jurídica capaz de organizar o estructurar los nuevos materiales legisla-
tivos en torno a conceptos, instituciones, ramas del Derecho etc, y en la escasez de
estudios sociológicos que mostraran hasta qué punto la mutabilidad del Derecho también
es un hecho predicable en el Derecho que rige en el continente europeo. En suma, en la
ductilidad con la que la Dogmática Jurídica ha sabido adaptarse y generar un clima razo-
nable de confianza en su capacidad de introducir en el Derecho. Éxito al que tampoco es
ajena una Teoría General y una Filosofía del Derecho estrictamente normativistas.
No obstante, al margen de la oposición al normativismo propugnada por los sociólo-
gos del Derecho, el realismo jurídico escandinavo y el antiformalismo o realismo de
inspiración marxista van a introducir en la Teoría del Derecho una problemática análo-
ga a la planteada por los realistas norteamericano, y aunque no quepa atribuir a ambos
movimientos ningún efecto en la Dogmática o la Ciencia Jurídica, no cabe duda de que
su planteamiento crítico ha incidido de algún modo en el desarrollo de estudios sobre
estimativa jurídica que han terminado por interesar a los teóricos del Derecho y a la pro-
pia Dogmática en el análisis de las decisiones judiciales. Razón por la cual considera-
mos de interés realizar una somera exposición de la evolución de estos movimientos.
1. EL REALISMO JURÍDICO ESCANDINAVO
El movimiento realista escandinavo, fundado por A. Hägerstrom, surgió como

una reacción contra una filosofía idealista oficial que impregnaba todos los ámbitos
culturales y científicos suecos. Dicha Filosofía ideada por Böstrom, un profesor ayu-
dante de Filosofía práctica de la Universidad de Uppsala, nombrado tutor de los Prin-
cipes antes de ocupar en dicha Universidad la cátedra de Filosofía, elaborada a partir
de una curiosa combinación de elementos platónicos, leibniztianos y berkeleyanos
que no tuvo parangón en ningún otro país, sostenía ni más ni menos que todo conoci-
miento era una mera construcción subjetiva. O dicho de otro modo, para dicha filoso-
fía lo conocido no era otra cosa que un estado de conciencia del conocedor, por lo que
los suecos vivían sumergidos en un subjetivismo epistemológico asfixiante precisa-
mente en la era en la que las distintas Ciencias afirmaban la posibilidad de conocer a
partir de la experiencia lo que, naturalmente, previamente no se conocía. En un es-
fuerzo por acomodar a los nuevos tiempos la filosofía nacional, un grupo de filósofos
neoböstronianos de la Universidad de Uppsala ideó la manera de introducir en la Filo-
sofía oficial elementos neo-kantianos. Pues bien, en dicho empeño colaboró A. Hä-
gerstrom hasta lo que se dio por denominar su “giro antimetafísico”. En efecto, par-
tiendo Hägestrom del célebre entimema cartesiano (un entinema es un silogismo
abreviado): ‘pienso luego existo’ (yo pienso, luego yo soy, soy, luego existo) y bus-
cando la manera de romper la confusión preexistente entre el pensador y lo pensado
eludiendo las soluciones kantianas defendidas por los neoböstronianos, Hägestrom
llegó a la conclusión de que la lógica del pensamiento no es ajena a la lógica de las
propias experiencias sensibles, con lo que concluyó que el lenguaje descriptivo de ex-
periencias sensibles y el pensamiento construido sobre dichas descripciones consti-
tuía un acceso hacia el mundo exterior libre del subjetivismo. Con este planteamiento
curiosamente Hägestrom se anticipó a las tesis neopositivistas del Círculo de Viena,
lo que permitió que los suecos pudiesen por fin estar preparados para recibir los ha-
llazgos de las ciencias positivas.
Esta revolución operada por Hägestrom también afectó a las Ciencias Jurídicas na-
turalmente concebidas como Ciencias normativas concebidas desde la perspectiva
neokantiana defendida por el neoböstromianismo como ciencias del deber ser. Para
Hägestrom, en cambio, y para los seguidores del realismo jurídico la auténtica natura-
leza del Derecho deriva de su existencia u operatividad en el mundo del ser. Dicho de
otro modo, la operatividad de las normas jurídicas emana de su operatividad real para
servir como pautas de conducta admitidas como obligatorias por la sociedad, es decir,
de su eficacia o efectividad. Son los sujetos empíricos, los hombres, únicos sujetos
existentes los que con su conducta convierten las normas en jurídicas, no por obra de
su voluntad, sino por la actuación de un complejo conjunto de factores o elementos
psicosociales que les impelen a hacerlo. El Derecho está determinado para los realis-
tas por las necesidades e intereses de dichos sujetos empíricos y no es otra cosa que el
disfraz de dichos intereses y necesidades.
Como podemos advertir el realismo jurídico escandinavo vuelve a afirmar la mis-
ma cuestión que el realismo norteamericano, lo que dota de juridicidad a una norma
jurídica no es otra cosa que su eficacia, planteamiento que si bien permitió a los rea-
listas escandinavos desmitificar los conceptos estrictamente formales del normativis-
mo, va a abocarlos, sin embargo, a un callejón sin salida, ya que el Derecho converti-
do en una mecánica extraña de intereses y necesidades sólo podrá ser explicado

analizando las motivaciones psicológicas de los individuos que lo utilizan como ins-
trumento para la satisfacción de dichos intereses y necesidades. El lenguaje normati-
vo es sustituido por un lenguaje psicologista desde el que la vigencia de la norma con-
duce a la inducción de una serie de estados mentales o psicológicos de quienes se
atienen a la misma, inducción de todo punto ajena al planteamiento de una psicología
científica, por lo que cabe afirmar que el trabajo de Hägestrom y sus seguidores resul-
tó un fracaso ya que lejos de convertir el Derecho en una Ciencia se veían obligados a
negar que elaborar una Ciencia del Derecho tuviese sentido.
Sin embargo, por fortuna, este extremismo, que ya hemos tenido ocasión de descubrir
también en el movimiento realista norteamericano se vio pronto desplazado por la correc-
ción que una serie de autores, entre los que destaca Alf Ross, introdujeron en el movi-
miento. En efecto, Alf Ross, consciente de lo fundado de las aceradas críticas que el realis-
mo extremo suscitaba, adoptó una postura moderada comenzando por aceptar que el
Derecho está compuesto por un conjunto de normas a las que concebirá como contenidos
abstractos de naturaleza directiva que sirven como esquema para interpretar ciertos fenó-
menos sociales, por ser “como un todo coherente de significación y motivación”. De este
modo, aunque seguirá sosteniendo que lo que dota de validez a una norma jurídica es su
eficacia, o su efectividad para regir las acciones jurídicas, eficacia o efectividad que emer-
ge sólo cuando los agentes que han de respetarlas aceptan las normas como obligatorias
porque satisfacen sus necesidades e intereses, la Ciencia Jurídica, convertida de nuevo en
Ciencia normativa, no sólo podrá, sino que deberá ocuparse de dichas normas, reservando
a la Sociología del Derecho el estudio de las actuaciones dirigidas por dichas normas.
Por último, no cabe cerrar esta breve reseña sobre el realismo jurídico escandinavo
sin aludir a Olivecrona y a su interés por analizar la naturaleza de la fuerza vinculante
del Derecho, fuerza que, concluirá, únicamente está en las mentes humanas, sin que
exista en el mundo externo nada que se corresponda con dicha idea.
Y, sin embargo, como podemos constatar nada nuevo, sí no es un nuevo impulso a
la idea de la necesidad de una Sociología del Derecho, parece aportar este afán por
comprender el proceso que dota de juridicidad a una norma jurídica, por cuanto Oli-
vecrona más que apelar a la Psicología científica para explicar por qué los seres hu-
manos conciben como obligatorias unas normas a las que pliegan su conducta apela a
unos planteamientos psicológicos que no pueden obtener respuesta por parte de la
Psicología científica que hasta la fecha no se ha interesado por la cuestión y que no va
hacerlo en adelante por cuanto el conocimiento de la génesis del sentimiento de obli-
gatoriedad de las normas jurídicas no resulta en absoluto fundamental para la consti-
tución de una Ciencia jurídica entendida de nuevo como ciencia normativa.
2. EL REALISMO ANTIFORMALISTA DE INSPIRACIÓN MARXISTA
Puesto que Marx había criticado a Savigny por su propósito, cumplido, de elaborar
una Ciencia jurídica fundada en la lógica sistemática y en la hermenéutica histórica,
haciendo abstracción de la dimensión social del Derecho. Sí con idéntica virulencia

Marx había criticado el empirismo, nada puede extrañarnos que sus sucesores hayan
adoptado ante el positivismo jurídico y ante los diversos realismos una postura crítica
basándose en la convicción de que una auténtica Ciencia del Derecho deberá tener en
cuenta el carácter social del Derecho. De ahí que frente a la Dogmática jurídica, es de-
cir, frente a una Ciencia técnica apoyada en el legalismo y objetivismo científico y
empeñada en entender el Derecho como algo autónomo y sustantivo, al margen por
tanto de la realidad social que lo origina y lo conforma, el realismo antiformalista de
inspiración marxista va a defender la necesidad de cultivar una Ciencia jurídica críti-
ca e histórica, una Teoría del Derecho que lejos de centrarse en torno a los problemas
de la estructura lógico formal del Derecho preste atención al hecho de que el Derecho
es un hecho social dialéctico y concreto que sólo es realmente conocido cuando inda-
gamos en su función social.
El realismo antiformalista de inspiración marxista, sin embargo, sólo verá la luz a
partir de la década de los setenta del pasado siglo XX. La razón de este retraso, res-
pecto a las manifestaciones de su mentor, al parecer, se encuentra en el repudio que
Engels propició hacia las tesis anteriormente mencionadas formuladas por el Marx de
la primera época. En efecto, para Engels los cambios sociales y políticos revoluciona-
rios tan sólo dependían de las transformaciones operadas en el régimen de producción
e intercambio, de ahí que la actividad filosófica fuera considerada como una actividad
vana. Sin embargo, en la década de los setenta los marxistas se sienten ya incapaces
de negar el fracaso de la tesis propugnada por Engels, de ahí que renuncien a su desin-
terés por la Filosofía y abandonando los dogmatismos se apresten a revisar sus pro-
pias convicciones. El resultado fue el redescubrimiento de la propuesta marxista de
crear una Ciencia Jurídica realista, histórico-social, particularmente empeñada en ex-
plorar el Derecho como fenómeno social y político. Propuesta, que al socaire del cre-
cimiento de los Partidos marxistas en algunos europeos, va a ser recogida por grupos
de profesionales prácticos y de docentes empeñados en desarrollar una Ciencia Jurí-
dica distinta a la Ciencia Jurídica tradicional por juzgar, y esto es lo que en los nuevos
planteamientos cabe encontrar de común, que la Filosofía formalista con sus abstrac-
ciones enmascara la compleja dinámica dialéctica que se establece entre el Derecho y
la Sociedad.
Y puesto que son las sociedades concretas y sus Ciencias del Derecho concretas
las que hay que criticar, en estricta coherencia con dicho planteamiento veremos aflo-
rar una serie de movimientos que combinan la reflexión crítica respecto al Derecho, o
a su aplicación, con la creación de movimientos democráticos en el seno de las magis-
traturas, como consecuencia de la función, siempre abocada a la praxis política carac-
terística del movimiento marxista. Paradójicamente mientras los marxistas abando-
nan la tesis economicista de Engels conforme a la cual los cambios tan sólo dependen
de las transformaciones operadas en el régimen de producción e intercambio, las
transformaciones operadas en el propio Derecho tras la Segunda Guerra mundial, la
propia evolución del Estado de Derecho hacia un Estado social del Derecho, con el
incremento de producción normativa que esto entraña, va a propiciar la emergencia
de una metodología de la jurisprudencia que acabará conduciendo al reconocimiento

de la obsolescencia de las tesis formalistas sobre el Derecho abriendo paso a lo que se
ha dado en llamar posturas alternativas ante el Derecho.
3. LAS POSTURAS ALTERNATIVAS
En teoría del Derecho, como en cualesquiera otra disciplina, nunca faltan por fortuna
quienes ajenos al afán por destruir lo construido, adoptan una postura más moderada
ante los problemas, quizá porque saben que éstos son eternos. Menos ambiciosos, más
laboriosos, buscan aportar soluciones sin caer en los extremismos ni padecer conmocio-
nes ante el empeño de la mayoría por ignorar que el Derecho vivo, el Derecho efectivo
es algo más que lo que los conceptos o las normas jurídicas parecen recoger. Conscien-
tes también del envejecimiento de los Códigos, y por tanto de la mutabilidad del Dere-
cho, se muestran permeables ante las problemáticas que han de resolver.
Y es que también en Europa, tras la Segunda Guerra Mundial, la propia evolución
del Estado de Derecho hacia el Estado Social del Derecho, con el incremento de pro-
ducción normativa que ello entraña va a propiciar la emergencia de una metodología
de la Jurisprudencia que acabará conduciendo a sus cultivadores al reconocimiento de
la autonomía relativa de los sistemas jurídicos, y por tanto, al reconocimiento de la
parcialidad de un planteamiento estrictamente formalista de los problemas jurídicos.
No fueron pues las ideas, sino los hechos, los que terminaron por debilitar al posi-
tivismo jurídico, en la medida precisa en que las ideas ya no reflejaban los hechos. El
reduccionismo legalista tuvo que ceder ante la realidad; la ley es una forma de Dere-
cho, pero ni tan siquiera el Derecho está siempre en la ley. La consagración interna-
cional como ‘ius cogens’ de los derechos del hombre, la creciente positivación de las
declaraciones constitucionales de derechos, la afirmación de los valores y principios
del Derecho como límites o como criterios orientadores de la interpretación y aplica-
ción de las normas legales renovó el interés de la Dogmática por los problemas her-
menéuticos relacionados con el contenido material de las normas jurídicas que sirvió
para mitigar el formalismo. El Derecho se transforma, su mutabilidad recogida por la
Dogmática Jurídica comienza a afectar a conceptos pretendidamente atemporales y
universales, convirtiéndose en campo abonado para la emergencia de Teorías críticas
que propugnan su sustitución por otro tipo de teorización sobre el Derecho. Una teori-
zación que tenga en cuenta no sólo la historicidad del Derecho sino también la de los
conceptos básicos del Derecho. Y una teorización que no ignore, ni pretenda ocultar,
que el Derecho, en primera y última instancia, es un instrumento empleado por quie-
nes detentan el poder económico y político para el mantenimiento de un subsistema
político y económico, razón por la cual las Ciencias Jurídicas no podrán desarrollarse
sin una vinculación con las ciencias sociales que aclaran sus fines (Economía Políti-
ca, Teoría del Estado) o que permiten mostrar los mecanismos de su mantenimiento o
transformación (Sociología y Psicología Social). Teorías, pues, que en última instan-
cia propugnan la elaboración de unas Ciencias Jurídicas abiertas a los progresos de
las Ciencias Sociales. Apertura que poco a poco ha ido dando frutos y a la que cabe
imputar el abandono del paradigma subyacente a la Teoría General del Derecho y la
emergencia de una Teoría del Derecho mucho más crítica y abierta a lo que se consi-
deran factores exógenos que propician las transformaciones del Derecho. En este
cambio de talante hay que insertar el interés creciente mostrado por juristas y teóricos
del Derecho por las investigaciones de las Ciencias Sociales que versan sobre facto-
res sociales y psicosociales que sin ser intrínsecamente jurídicos permiten avanzar en
la comprensión del Derecho.
Esta es precisamente la perspectiva que deseamos adoptar a la hora de presentarles
algunos de los recientes trabajos de la Psicología Social sobre las dimensiones psico-
lógicas de la organización, composición y funcionamiento de los Tribunales de Justi-
cia tal y como magistralmente nos las presenta Adela Garzón (1990)
V. LAS DIMENSIONES PSICOLÓGICAS DE LOS PROCEDIMIENTOS

JUDICIALES
La equiparación de los procedimientos judiciales a sistemas sociales en los que

existe una organización, en los que una serie de sujetos desempeñan - de acuerdo a un
conjunto de reglas que señalan su posición y orientan su proceder-, una serie de roles
y funciones especificas, permitió a los psicólogos sociales comenzar a abordar el aná-
lisis del efecto sobre las decisiones jurídicas de los procedimientos judiciales con el
propósito de, considerándolos como el medio o contexto de producción de decisiones
jurídicas- tratar de aprehender las dimensiones psicológicas que se desprenden de los
procedimientos judiciales. Procedimientos ideados por los juristas precisamente para
evitar que la decisión jurídica adoptada adolezca de subjetividad y de parcialidad. Y
así, mientras el realismo jurídico escandinavo trata de escapar del subjetivismo psico-
logista, mientras el realismo jurídico norteamericano moderado trata de objetivar va-
riables económicas, políticas e idiosincrásicas de los operadores jurídicos para expli-
car el contenido de dichas decisiones, paradójicamente, a nuestro juicio la Psicología
Social comienza a redescubrir las racionalidad implícita en un Derecho procesal esca-
samente asimilado por los operadores jurídicos en todas sus dimensiones.
Las decisiones judiciales son el producto de un procedimiento judicial. En dicho
procedimiento intervienen numerosos actores, la posición que ocupan viene definida
por reglas que delimitan sus función específica, que determinan el ámbito y los lími-
tes de su intervención y que. por tanto, sirven para el establecimiento de una especie
de juego de roles, el de Juez o Magistrado, el de Fiscal, el de abogado, el de testigo, el
de víctima, el de imputado, el de demandante, el de demandado etc, juego del que se
espera la creación de un espacio colectivo de deliberación, control mutuo, y adopción
de decisiones encaminado precisamente a disipar la arbitrariedad, la irreflexión o la
negligencia profesional y, por tanto, a garantizar a los ciudadanos una aplicación
igualitaria y justa del Derecho.
Desde una perspectiva psicosocial la gran diversidad procedimental que presentan

nuestros ordenamientos jurídicos puede ordenarse en virtud de un continuo en virtud
de su mayor o menor semejanza con uno de los dos modelos tipos más tradicionales, a
saber, el modelo de confrontación o de contrarios, propio de los ordenamientos jurídi-
cos anglosajones y el modelo inquisitivo, también denominado de jueces, propio de
los sistemas jurídicos continentales. Modelos que, como vamos a ver, difieren básica-
mente en el tipo de actividad que los jueces (profesionales o legos) realizan en el cur-
so del procedimiento judicial.
1. EL MODELO DE CONFRONTACIÓN O MODELO DE CONTRARIOS
Basado en la confrontación abierta entre al menos dos modos de interpretar los he-
chos que son objeto del proceso judicial, proporciona a las partes en conflicto la posi-
bilidad de presentar a través de los representantes legales en todo momento su versión
de los hechos así como las pruebas o datos que lo avalan, para lo cual pueden servirse
de testigos, peritos, detectives etc. Dicho de otro modo en el modelo de confrontación
o de contrarios las partes implicadas están obligadas a presentar toda la información
posible de cara a defender su propia versión de lo sucedido. Derecho que también po-
seen, naturalmente, las partes en el modelo inquisitivo. Ahora bien, esta confronta-
ción abierta, que no estipula el momento de presentación de las pruebas, orientada a
facilitar la decisión sobre la existencia de los hechos alegados, y por tanto a adoptar la
decisión de que hay hechos probados que exigen una respuesta por parte del Derecho,
se realiza ante un Juez y Jurado que han de adoptar ante la confrontación una posición
pasiva, imparcial, expectante. Terminado el procedimiento al Juez competerá escu-
char el juicio del Jurado sobre los hechos, juicio que como todos uds habrán visto en
las películas se limita a determinar la inocencia o culpabilidad del acusado de los he-
chos que se ha pretendido demostrar. Decisión que el Juez deberá oír antes de dictar la
sanción que le corresponde.
Dicho de otro modo en el modelo de contrarios los actores desempeñan las si-
guientes funciones.
La función de informador, reservada a los actores judiciales (litigantes, testigos,
peritos) que deben proporcionar datos sobre lo sucedido.
La función retórica o persuasiva, asumida por abogados y fiscales como partes ac-
tivas en la confrontación de los hechos que proponen una reconstrucción de lo sucedi-
do a la luz del Derecho.
La función de decisión desempeñada por el Jurado tras atender pasivamente a la
representación organizada por quienes desempeñan funciones retóricas e informado-
ras.
Y, por último, la función ejecutiva desempeñada por el Juez que marca y arbitra las
líneas de actuación de todos los actores y acata la decisión del Jurado ordenando la
aplicación de la sanción prevista por la ley.
2. EL MODELO INQUISITIVO
En el modelo inquisitivo el Juez tiene competencia para participar en todas las fun-
ciones realizadas por los actores jurídicos. Es decir, controla el flujo de la informa-
ción, controla la decisión y, por supuesto, desempeña la función ejecutiva.
En las versiones más fuertes de este tipo de procedimiento se mantiene una estruc-
tura y organización social autocrática, ya que será el juez el que toma una decisión so-
bre la evaluación de los hechos o veredictos e impone la sanción que le parece ade-
cuada a los cargos imputados, basándose para ello en los informes escritos del
abogado de oficio correspondiente, y en el interrogatorio de testigos y litigantes, sí es
que lo considera oportuno. Es decir, en esta versión del modelo inquisitivo las partes
implicadas no tienen ningún tipo de participación, ni de control activo en la presenta-
ción de los hechos y de las pruebas.
En algunas ocasiones el procedimiento inquisitivo se desarrolla sin ‘vista oral’ o
confrontación. Así, en juicios penales de carácter menor por faltas o injurias, y en al-
gunos juicios por conflictos de empresa entre personas jurídicas, el Juez en virtud de
sus competencias puede no requerir la vista oral del juicio. En tal caso procederá di-
rectamente a la evaluación de los hechos partiendo del acta de declaración de la parte
perjudicada o denunciante, la declaración del acusado y toda la documentación perti-
nente que haya recogido el abogado de oficio, y la que el Juez pueda o quiera pedir.
Se realiza una sesión preliminar en la que el Juez requiere la presencia de las dos
partes implicadas y puede decidir que no procede la vista oral del juicio si los implica-
dos llegan a un acuerdo, o la parte acusada se declara culpable. En tales casos procede
directamente a dictaminar sentencia sin que se celebre ningún tipo de vista o juicio
oral.
Aunque en otras muchas ocasiones el procedimiento inquisitorial también va
acompañado de vistas. V. gr. los procedimientos criminales. En otros casos la vista
oral puede resultar imprescindible y, sin embargo, tener un carácter cerrado, es decir,
estar reservada exclusivamente a las partes en conflicto y a sus representantes, aun-
que no falte, particularmente en los procedimientos criminales, la exigencia de vistas
públicas. En cualquier caso la característica esencial del procedimiento inquisitivo ra-
dica, como ya hemos comentado, en la autoridad o competencia reglada que el juez
tiene a la hora de controlar el flujo de la información o el control que puede tener so-
bre la confrontación, que como es lógico, nunca puede faltar en un juicio.
Los sistemas jurídicos continentales, con el fin de evitar que esta discrecionalidad
impida al juez ser imparcial, han determinado que sea un Juez el que recaba la infor-
mación y otro el que basándose en la misma dirige la confrontación y asume la deci-
sión ejecutiva. Pero en cualquier caso, lo que estamos mostrando es la existencia de
dos modelos contrarios, por más que el inquisitivo puro rara vez quepa encontrarlo en
los sistemas jurídicos continentales en la actualidad, sistemas que a la luz de los des-
cubrimientos sobre la complejidad de las decisiones que al juez se le encomiendan
(decisión sobre la existencia de una norma jurídica, decisión sobre la validez de dicha
norma, decisiones sobre la existencia de hechos subsumibles en la norma, decisiones
sobre la suficiencia de pruebas referentes a dichos hechos, así como decisión sobre la
consecuencia jurídica aplicable), están corrigiendo la escasa atención que se prestaba
a una minuciosa atención a los hechos y a la participación popular en las decisiones
judiciales.
El interés de estos dos modelos-tipo a la hora de detectar las dimensiones psicoló-
gicas de un proceso judicial es evidente, pues pone de manifiesto hasta qué punto la
adopción de una decisión judicial va precedida de una serie de procesos emocionales
y cognitivos, y hasta qué punto las atribuciones, las percepciones sociales, las creen-
cias y los estilos de pensamiento influyen a la hora de integrar la información y de
evaluar las pruebas en un determinado contexto. Hecho este que las propias reformas
procesales suelen poner de manifiesto, ya que sus reglas van encaminadas a neutrali-
zar o impedir que atribuciones incorrectas, percepciones sociales prejuiciosas, estilos
de pensamiento poco aptos para captar la complejidad de un proceso judicial etc,
afecten inadecuadamente a la imparcialidad y al rigor del proceso. Por eso, no deja de
resultar sorprendente que el análisis de la dinámica procesal haya conducido a los psi-
cólogos a descubrir el conocimiento que los juristas habían olvidado. En efecto,
mientras los juristas realistas tienden a caer en un psicologismo que atribuye a facto-
res meramente subjetivos de los operadores jurídicos una gran relevancia como fuen-
tes de las decisiones judiciales, los psicólogos sociales vayan a encontrar en el respeto
a las reglas procesales y en el uso o interpretación que de las mismas realizan los ope-
radores jurídicos la razón de la obtención de unas decisiones judiciales razonables, re-
lativamente consensuadas entre las partes, y por tanto el producto de una efectiva
aplicación de las reglas jurídicas de una determinada sociedad, así como la forma de
evaluar la efectividad de cada una de ellas para conducir o encaminar el proceso hacia
la obtención de las soluciones socialmente previstas. Lo que nos coloca ante las si-
guientes conclusiones.
Como muestra del efecto que las reglas procesales tienen para la obtención del cli-
ma adecuado para la aplicación del Derecho podemos mencionar los estudios sobre el
efecto psicológico de las normas jurídicas que versan sobre la evidencia de los he-
chos.
Por medio de las reglas de evidencia se señalan los límites del contenido de la infor-
mación que puede ser empleada a la hora de realizar juicios sobre los hechos. La finali-
dad perseguida es, obviamente, la obtención de un veredicto imparcial y justo. En ambos
modelos de procedimiento judicial, el inquisitivo y el de confrontación, la formulación de
dichas reglas sirve al propósito de erradicar los sesgos que la presentación, forzosa-
mente interesada, de los hechos puedan producir distorsionando la estimación sobre los
hechos realmente ocurridos. En ambos casos la decisión sobre los hechos probados va a
exigir por parte de aquellos a quienes se confía el veredicto a partir de una serie de jui-
cios parciales sobre la verdad o falsedad, sobre la verosimilitud o inverosimilitud, sobre
la probabilidad o improbabilidad de que la versión argumentada por una de las partes, o
fragmentos de la versión argumentada por una de las partes, posea a juicio de quien
emite el veredicto, lo que implica, pese a todo, que el influjo de la personalidad del juez
profesional o del jurado no pueda, como es lógico, ser obviado.
A este respecto cabe añadir que el estudio del influjo de los factores de persona-
lidad en el Juez profesional por razones obvias resultan más difíciles de detectar que
el de los jueces legos o el Jurado, lo que explica por qué los psicólogos sociales se han
volcado en el análisis de las decisiones adoptadas por jueces legos. La razón debemos
encontrarla en la relativamente reciente implantación del Jurado en nuestro país, tan-
to como en la posibilidad de realizar sobre el tema investigaciones experimentales.
Aunque no falten los trabajos que analizan el efecto de la ideología de los Jueces pro-
fesionales en su sentencia, ideología, que claro está, va a reflejarse en su concepción
del Derecho. Si bien conviene recordar que la concepción que los juristas tienen sobre
el Derecho depende mucho más de cuales sean las concepciones dominantes, que de
la idiosincrasia individual de cada uno de ellos, así como que dichas concepciones do-
minantes resultan imprescindibles para acercarse sí no a un Derecho igual al menos a
un Derecho semejante para todos. Por eso a mi juicio el afán realista por reducir a fac-
tores de personalidad el sentido de las sentencias judiciales resulta una auténtica fala-
cia. Falacia que por otro lado los propios psicólogos de la personalidad parecen recha-
zar ya que, al parecer, pese al empeño que la Psicología ha puesto en detectar factores
de personalidad que permitan predecir conductas, las conductas complejas, y no cabe
duda de que la emisión de una resolución jurídica lo es, no resultan en absoluto prede-
cibles a partir de los sofisticados factores de personalidad que los psicólogos miden
en sus cuestionarios (Mischel Walter, 1977).
Paradójicamente el realismo jurídico extremista pretendía encontrar en la psicolo-
gía neoconductista un aval que apoyara su escepticismo ante el Derecho, pero lo cier-
to es que por definición dicha psicología en materia de personalidad sostenía la tesis
de que las diferencias de personalidad son el fruto de distintos condicionamientos.
Esos condicionamientos ciertamente existen pero obran claramente a favor de una
determinada interpretación de las normas jurídicas –la construida colectivamente en
un Tribunal, por más que la emisión de la resolución recaiga en el Juez profesional- o
las construidas colectiva y repetitivamente por los Tribunales, y es que las resolucio-
nes judiciales son a fin de cuentas respuestas sociales. Utilizar su competencia para
reflejar motivaciones e intereses personales es un delito. Pretender que no compartan
intereses y motivaciones sociales, un dislate. La subjetividad de los jueces es una sub-
jetividad social.
La aproximación científica a su análisis un auténtico reto y una auténtica necesi-
dad que no cabe afrontar haciendo caso omiso de la complejidad de los procedimien-
tos judiciales.
Digámoslo de otro modo, cuando el Juez, por las razones que sea, no ajusta su con-
ducta a la debida se arriesga a recibir un reproche expresado en términos ‘irónicos’
como el que apareció no hace mucho en un periódico.
El juez no hizo los deberes

“El magistrado que, según la sentencia de la Audiencia de Madrid, no hizo los de-
beres como Juez de instrucción es (nombre completo), de 40 años, que ha realizado la
mayor parte de su carrera en (localidad)
Tras describir las inconcreciones de las solicitudes policiales de intervención tele-
fónica, el tribunal acusa al juez de instrucción de que “pese a tantas y tan graves ano-
malías (..) dicta un auto de prórroga de la intervención”
La Audiencia censura también el ‘laconismo’ de la motivación judicial que ordenó
transcribir fehacientemente su contenido, previa su audición” intervenciones, de las
que, dice, “no consta que se hayan oído las cintas durante la instrucción ni se “la ins-
trucción se convierte en realidad”, dice la sentencia, “en una sucesión de envíos de
cintas con los registros de las conversaciones intervenidas, acompañado de una soli-
citud de nueva prórroga, concedida automáticamente”
El juez. X. ya fue acusado de actuación irregular etc.
Eco, a fin de cuentas, de un reproche contenido en la sentencia absolutoria a cinco
acusados de cometer un delito de narcotráfico, en la que se imputa al juez de instruc-
ción haber actuado contra el interés público por haber permitido la obtención ilegíti-
ma de la prueba. (Dichas pruebas resultan inaceptables). “Las principales asociacio-
nes judiciales, el Consejo General del Poder Judicial y otros expertos coinciden en
que, en casos como éste, es necesario encauzar la alarma hacia la depuración de la
responsabilidad del juez de instrucción”. (LO 417.9 del Poder Judicial entiende como
falta grave “la desatención por el juez de sus competencias”
Lo que nos permite concluir que es en la motivación de las sentencias donde deben
encontrar los psicólogos expresados los motivos sociales del Derecho, que es en di-
chas motivaciones y en las normas alegadas donde cabe encontrar los intereses socia-
les o los desintereses sociales.
Sea como sea, el análisis de la dinámica grupal de un tribunal de justicia está
aproximando a la Psicología Social al redescubrimiento de lo que tanto Hans Kelsen,
desde el formalismo, como los realistas preconizaron. La norma jurídica que tiene
como destinatario al ciudadano, aquella que va acompañada de una sanción, no pre-
existe, es determinada por los Tribunales.
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CAPÍTULO DÉCIMO
EL JURADO
I. INTRODUCCIÓN
El 6 de marzo de 1997, el presunto miembro de ETA Mikel Otegi fue absuelto por
un jurado popular del asesinato de dos ertzainas en diciembre de 1995, por no ser
consciente “en absoluto” de sus actos, acordándose su libertad provisional sin fianza.
Era el primer Juicio con Jurado que se celebraba en Guipúzcoa. Decidida su repeti-
ción, la madre de uno de los dos policías autonómicos asesinados pidió que el nuevo
juicio se celebrara fuera del País Vasco. Según dijo, la razón es que en Euskadi “hay
mucho miedo”, lo que impide que se pueda llevar a cabo el proceso con las suficientes
garantías.
La reincorporación de la institución del Jurado a nuestro país a partir del año 1995
ha provocado un apasionado debate por parte de los profesionales del Derecho, los
medios de comunicación y la opinión pública en general acerca de su auténtica utili-
dad y su correcta utilización. El miedo a lo desconocido suele implicar reticencias,
fundamentalmente entre los sectores más conservadores de las sociedades, y todavía
más cuando en los primeros intentos ocurren hechos como los arriba comentados, de
los que se hizo amplio eco incluso la prensa internacional.
¿Puede llegar a ser tan fuerte la presión social para que unos ciudadanos declaren
inocente a un culpable confeso? ¿Para qué tipo de delitos podemos confiar en la im-
parcialidad de los jurados y para cuales no? ¿Por qué jurados que escuchan las mis-
mas pruebas en una sala de justicia emiten con frecuencia veredictos contrarios?
¿Puede ser cualquier ciudadano un jurado justo? Una gran cantidad de temas del De-
recho son susceptibles de estudio e interpretación desde la Psicología (Myers, 1987),
pero el Jurado representa quizá el más interesante y productivo nexo de unión entre
estas disciplinas (Palmer, 1988). Por este motivo, la investigación sobre estos grupos
de ciudadanos convertidos en jueces circunstanciales se ha convertido en una de las
áreas más desarrolladas de la Psicología Jurídica, aunque como resulta fácil compren-
der, este tipo de estudios tiene mucha más tradición en el extranjero (Estados Unidos,
Gran Bretaña, Francia) que en nuestro país.
230 FERNANDO RODRÍGUEZ MAZO
En las siguientes páginas, el lector encontrará un resumen con los aspectos básicos
que configuran la institución del Jurado; breve desde los puntos de vista histórico y
jurídico, y más sistemático desde la perspectiva psicológica y psicosocial. Al finalizar
la lectura de este capítulo esperamos que el lector haya comprendido e integrado estos
enfoques complementarios, lo que le permitirá responderse a preguntas como las es-
bozadas antes y, ante todo, reflexionar críticamente sobre lo expuesto .
II. BREVE HISTORIA DEL TRIBUNAL DEL JURADO
El origen de los juicios con Jurado resulta complicado de establecer. Algo lógico si
tenemos en cuenta que se trata de una institución que se ha desarrollado de formas
muy distintas en el transcurso de los siglos (Nemeth, 1981) y con características pro-
pias en función de los sistemas legales y las vicisitudes culturales de los países en los
que se ha empleado.
Remontándonos a los inicios remotos de esta práctica de participación ciudadana,
ya encontramos juicios con Jurado en la antigüedad clásica de Atenas y Roma (Ne-
meth, 1986). Baste recordar uno de los primeros de los que nos queda constancia his-
tórica: el proceso y la posterior condena de Sócrates. Pero el auténtico desarrollo va a
producirse en Inglaterra a partir del siglo XI tras la invasión normanda y, años más
tarde, durante el reinado de Enrique II. En un principio el uso de jurados parte de una
curiosa práctica situada fuera del ámbito de la justicia: los reyes obligaban a algunos
ciudadanos a realizar un juramento con el que se garantizaba la veracidad sobre un
tema en el que dicha persona, el jurado, era experta. Más adelante comienzan a incor-
porarse a las salas de justicia, donde un grupo de doce hombres que tuvieran informa-
ción sobre un caso concreto eran llamados a declarar a modo de testigos. Cuando to-
dos ellos se ponían de acuerdo (unanimidad) respecto a la culpabilidad o inocencia
del encausado, el proceso finalizaba (de Paúl, 1995). Poco a poco se fue sustituyendo
el papel de testigo por el de persona neutral ajena al caso, algo que como es sabido,
constituye la base del procedimiento por el que hoy en día funcionan los Jurados. De
esta forma, ganaban en importancia poderosamente los roles de abogados y fiscales,
encargados de presentar a los jurados la única información sobre el caso que éstos
tendrían disponible para tomar su decisión. Los ingleses fueron introduciendo la utili-
zación del Jurado en todos los países colonizados incluidos, por supuesto, los Estados
Unidos. Mientras tanto, en Francia y a partir de la Revolución Francesa, también se
impulsa con fuerza la institución, aunque siguiendo una trayectoria algo diferente a la
de los países anglosajones. (Arce, Sobral y Prieto, 1990).
En España, la utilización de Jurados para impartir justicia es mucho más reciente
si comparamos con los países que acabamos de citar. El devenir histórico de la institu-
ción del Jurado ha estado siempre sujeto a diversos avatares, fundamentalmente de
índole política e ideológica. De esta forma, promulgaciones, cambios y cancelaciones
de sucesivas leyes del Jurado se han ido alternando con gran frecuencia en nuestro
país.
El jurado 231
Como regla general, la entrada en vigor de las constituciones más liberales, como
la de Cádiz de 1812, o las de 1837, 1869, 1931 y 1978 han coincidido al menos, con la
mención de esta institución (de Paúl, 1995). Por el contrario, los gobiernos absolutis-
tas y conservadores siempre fueron opuestos al empleo de Jurados en las salas de jus-
ticia, motivo por el cual dicha figura jugaba un simple papel decorativo, o simple-
mente, desaparecía. Pero vayamos por partes y veamos de forma resumida los
momentos más importantes de tan ajetreada trayectoria
El primer intento por instaurar la institución del Jurado en España parte de la ciu-
dad de Bayona en 1808. Su estatuto establecía que el procedimiento criminal debía
ser público y tendría lugar a partir de las normas del juicio con Jurados. Sin embargo,
la propuesta fue rechazada más tarde por la Junta Central Suprema al considerarse
una idea afrancesada que ni a los mismos franceses, pasados los primeros y más san-
grientos años de su revolución, había llegado a convencer completamente. Curiosa-
mente, la Constitución de Cádiz (la popular y liberal Pepa) tampoco llegó a poten-
ciar la figura del Jurado por los mismos motivos arriba esbozados. Se limitó, eso sí, a
aconsejar a las Cortes, que: “Si con el tiempo creyeren que conviene que haya distin-
ción entre los jueces de Hecho y del Derecho, la establecerán en la forma que juzguen
conducente” (Art. 307). Pero entre dudas y consejos, Fernando VII vuelve a España y
declara nula la Constitución (Decreto de Valencia) comenzando una década absolu-
tista en la que no hay lugar aún para prácticas tan participativas. El posterior y sor-
prendente por inesperado Trienio Liberal supone un hito, aunque breve, en la historia
del Jurado español: a pesar de las muchas críticas y reticencias, los constitucionalistas
lo instauran por vez primera en la Ley del 22 de octubre de 1820; aunque teniendo aún
muy reducidas competencias (asuntos relacionados con la libertad de imprenta o de
expresión). Pero el cambiante Fernando VII vuelve a dar un giro de tuerca al turbu-
lento siglo XIX español y la vuelta del absolutismo termina con este primer intento.
La llegada al poder de Isabel II, aupada por los liberales en su lucha contra los tra-
dicionalistas carlistas, permite una segunda oportunidad a la institución del Jurado. El
artículo 65 de la Constitución de 1837 habla de incorporar el juicio con jurados para
cualquier tipo de delitos; pero en la práctica sólo comienza a utilizarse para asuntos de
nuevo relacionados con la Ley de Imprenta. El pronunciamiento de Narváez obliga a
huir a Espartero, redactándose la Constitución Moderada de 1945, la cual, en su Títu-
lo X respecto a la administración de justicia, olvida de nuevo el jurado y deja las cosas
bastante claras en cuanto a la participación ciudadana afirmando: “La justicia se ad-
ministra en nombre del Rey” (art. 71).
La Gloriosa Revolución de 1869 trae consigo la instauración del Jurado durante el
Sexenio Liberal (1868-1875). La Constitución de 1868, democráticamente muy
avanzada, afirma: “Se establecerá el Juicio por Jurados para todos los delitos políti-
cos, y para los comunes que determine la ley. La ley determinará también las condi-
ciones necesarias para desempeñar el cargo de jurado” (art. 93). Así, en 1872 se pro-
mulga una Ley que va a establecer las competencias de los Jurados para delitos con
penas superiores a las de presidio mayor, pero que no deja suficientemente claros los
criterios para elegir a sus miembros. Con la Restauración, se produce una nueva des-
aparición de la institución, que volverá a partir de la Ley del 20 de abril de 1888 y
permanecerá hasta la dictadura de Primo de Rivera, en 1923. Doce ciudadanos y tres
jueces formaban los Jurados, tomándose la decisión por mayoría absoluta. El proble-
ma fundamental de esta Ley fue de nuevo lo clasista y arbitrario en la selección de ju-
rados, presente en detalles como la exigencia de alfabetización, lo que no favorecía
precisamente el principio de representatividad. Ante la negativa de las clases medias
a pertenecer a los jurados, hubo que recurrir a jurados profesionales o de oficio, com-
puestos por personas deseosas de vender su voto al mejor postor (de Paúl, 1995). La
evidente falta de imparcialidad de estos ciudadanos convirtió los juicios con Jurado
en auténticos ejercicios de injusticia.
El Decreto de 27 de abril de 1931 del Gobierno de la Segunda República recupe-
ra la institución tras los años oscuros de la dictadura. Se busca recuperar a la gran ma-
yoría de ciudadanos para que puedan participar como jurados, incluyendo por vez pri-
mera, a las mujeres para ciertos tipos de delitos relacionados casi todos ellos, con
problemas familiares o de violencia sexual. El final de la Guerra Civil supone tam-
bién la despedida de la institución del Jurado durante los casi cuarenta años de dicta-
dura del general Franco, hasta que la vuelta a la democracia y la Constitución de
1978 lo retoman definitivamente. Ésta, en su artículo 125 afirma:
“Los ciudadanos podrán ejercer la acción popular y participar en la Ad-

ministración de Justicia mediante la institución del Jurado, en la forma y
con respecto a aquellos procesos penales que la ley determine, así como
en los Tribunales consuetudinarios y tradicionales”
Cumpliendo con este mandato constitucional se promulgó la Ley Orgánica 5/

1995, de 22 de mayo del Tribunal del Jurado, modificada por la posterior Ley Or-
gánica 8/19951.
III. MODALIDADES
La puesta en práctica de la institución del Jurado en los distintos países se ha tradu-

cido en la creación de diferentes modalidades del mismo. Por ejemplo, respecto al nú-
mero de miembros podemos distinguir entre jurados de 6, 9 o 12 integrantes como va-
riantes más comunes, variando a veces dentro de cada país en función de si el juicio es
penal o civil. Pero sin duda resulta mucho más interesante realizar una clasificación
en función de que sus miembros sean o no profesionales del derecho. Así, podemos
distinguir
• Sistema Anglosajón, o Jurado Puro: compuesto por una sección de derecho
constituida por jueces profesionales y una sección de hechos, formada por un
1
Consultar la Bibliografía al final del capítulo para una relación de legislación vigente.
El jurado 233
grupo de ciudadanos no expertos en leyes. La función de los primeros es la de

dictar sentencia a partir del veredicto de inocencia o culpabilidad que emiten
los segundos y de esta forma constituir el fallo del Tribunal del Jurado con la
combinación de ambos elementos.
Este tipo de jurado se emplea habitualmente en los países anglosajones (In-
glaterra, Estados Unidos, Canadá, Australia, etcétera) y ha sido el modelo im-
portado por la Ley Orgánica 5/1995 para nuestro país..
• Jurado Mixto o Escabinado o de escabinos: Se basa en la combinación de
personas expertas y legas en el campo del Derecho de tal forma que todos
ellos participan en la deliberación. Admite algunas variaciones: en ocasiones
se decide tanto el veredicto como la sentencia de forma conjunta, mientras
que otras veces, esta última es dictaminada únicamente por los expertos.
Sistema utilizado en la mayor parte de los países de Europa Occidental (ex-
cepto Gran Bretaña): Francia, Italia, Alemania, Bélgica, Dinamarca, etcétera.
• Jurado Intérprete: Se trata de un jurado de legos, sin intromisión de exper-
tos en leyes. Además de emitir el veredicto, dicta la pena correspondiente al
delito. Habitualmente se realizan unas sesiones preparatorias previas al juicio
impartida a los legos por los profesionales del derecho (jurado asesorado).
Como señalan algunos autores (ver por ejemplo Arce, Sobral y Prieto, 1990) la pre-
dilección por una u otra modalidad no es ni mucho menos gratuita. Los defensores del
tipo escabinado bien podrían escudarse, en el fondo, tras una postura opuesta a la au-
téntica representatividad del pueblo en las decisiones relativas a la justicia. Al fin y al
cabo este procedimiento asegura un papel decisivo de los profesionales del Derecho
sobre las opiniones del resto de jurados. Gran cantidad de investigaciones (Arce, Fari-
ña, Real y Vila, 1994) señalan la magnitud de la influencia de un elemento de poder
considerado experto por el resto del grupo (y los jueces o profesionales del Derecho
son así percibidos) en el sentido de la toma de decisión final. Pero en este y otros pro-
cesos de influencia nos detendremos más adelante. Por otro lado, si no se da opción al
jurado para que emita una sentencia, su participación quedará muy restringida en la
administración de Justicia. Quizá en este sentido la modalidad de jurado intérprete
fuera la más democrática y participativa, pero son fácilmente imaginables los proble-
mas jurídicos ocasionados por sentencias desproporcionadas en uno u otro sentido.
Otras posibles clasificaciones atienden a la regla de decisión (mayoría o unanimi-
dad), o al alcance de la decisión del Jurado: veredicto definitivo o simple recomenda-
ción al juez.
IV. EL JURADO DE LA LEY ORGÁNICA 5/1995 DE 22 DE MAYO
Acerquémonos ahora, de forma necesariamente resumida, a los puntos fundamen-

tales de la Ley Orgánica 5/1995 del Tribunal del Jurado (modificada por la Ley Orgá-
nica 8/1995). Para un estudio detallado de la misma se recomienda acceder a estos do-
cumentos originales. Nuestra intención aquí es simplemente la de citar los aspectos
básicos de esta ley, así como aquellos que más relevancia puedan tener desde el punto
de vista de la Psicología Jurídica.
Como hemos visto, el artículo 125 de la Constitución de 1978 pone las bases para
la participación directa de los españoles mediante la institución del Jurado. Por enci-
ma de concepciones pro o antijuradistas, nuestra Norma Fundamental enlaza el ins-
trumento del jurado, de forma indiscutible, con dos derechos fundamentales: la parti-
cipación directa de los ciudadanos en los asuntos públicos, del artículo 23.1 de la
Constitución española, y el derecho al juez ordinario predeterminado por la ley del
24.2 de nuestro texto fundamental. La ley, por tanto, descarta el carácter representati-
vo de la Institución y reconoce exclusivamente su carácter participativo y directo.
DISPOSICIONES GENERALES
Art. 1. Competencia del tribunal del jurado
Como ya se ha dicho, la Ley parte de que el Jurado implica una manifestación del derecho de
participación, por lo que será de especial relevancia dilucidar cuál es el ámbito de conocimiento
del Tribunal del Jurado:
• Delitos contra las personas.
• Delitos cometidos por los funcionarios públicos en el ejercicio de sus cargos.
• Delitos contra el honor.
• Delitos contra la libertad y la seguridad.
• Delitos de incendios.
(Texto según la L.O. 10/95, de 23-11); (Vigencia 23-5-96)
Dentro de este ámbito de enjuiciamiento, el Tribunal del Jurado será competente para el cono-
cimiento y fallo de las causas por los delitos tipificados en los siguientes preceptos del Código Pe-
nal:
a) Homicidio (arts. 138 a 140).
b) Amenazas (art. 169.1º.).
c) Omisión del deber de socorro (arts. 195 y 196).
d) Allanamiento de morada (arts. 202 y 204).
e) Incendios forestales (arts. 352 a 354).
f) Infidelidad en la custodia de documentos (arts. 413 a 415).
g) Cohecho (arts. 419 a 426).
h) Tráfico de influencias (arts. 428 a 430).
i) Malversación de caudales públicos (arts. 432 a 434).
j) Fraudes y exacciones ilegales (arts. 436 a 438)
k) Negociaciones prohibidas a funcionarios (arts. 439 y 440).
l) Infidelidad en la custodia de presos (art. 471).
El jurado 235
No se emplearán Jurados para delitos que sean competencia de la Audiencia Nacional (como
terrorismo) para evitar veredictos generados por el temor o la presión social. Tampoco para aque-
llos delitos excesivamente complejos, poco aptos para ser valorados por ciudadanos no profesio-
nales de la función Judicial.
Art. 2. Composición del tribunal del jurado
El Tribunal del Jurado no es un órgano permanente, sino que se constituye para cada juicio con
nueve jurados no expertos en leyes y un Magistrado integrante de la Audiencia Provincial o, en su
caso, del Tribunal que corresponda -Tribunal Supremo o Tribunal Superior de Justicia- por razón
de aforamiento del acusado, que lo presidirá. Al juicio del Jurado asistirán, además, dos jurados
suplentes. Como puede verse, los jurados españoles siguen la modalidad pura o anglosajona.
Art. 3. Función d e los jurados
a) Los jurados emitirán veredicto declarando probado o no probado el hecho justiciable que
el Magistrado-Presidente haya determinado como tal, así como aquellos otros hechos que
decidan incluir en su veredicto y no impliquen variación sustancial de aquél.
b) También proclamarán la culpabilidad o inculpabilidad de cada acusado por su participa-
ción en el hecho o hechos delictivos respecto de los cuales el Magistrado-Presidente hu-
biese admitido acusación.
c) Los jurados en el ejercicio de sus funciones actuarán con arreglo a los principios de inde-
pendencia, responsabilidad y sumisión a la Ley.
d) Los jurados que en el ejercicio de su función se consideren inquietados o perturbados en su
independencia, en los términos del artículo 14 de la Ley Orgánica del Poder Judicial, po-
drán dirigirse al Magistrado-Presidente para que les ampare en el desempeño de su cargo.
Art. 4. Función del Magistrado-Presidente
Entre otras atribuciones, el Magistrado-Presidente dictará sentencia en la que recogerá el vere-

dicto del Jurado e impondrá, en su caso, la pena y medida de seguridad que corresponda.
LOS JURADOS
Art. 6. Derecho y deber de ser jurado
Ser jurado es un derecho-deber de todos los españoles (con las salvedades que se harán más
adelante): lo que tiene reflejo en el texto legal al adoptar medidas coercitivas que aseguren el cum-
plimiento de la obligación y, consiguientemente, el establecimiento de aquellas otras encaminadas
a mitigar, en lo posible, la excesiva onerosidad del cumplimiento del deber, a través de la retribu-
ción de la función y la indemnización de los gastos ocasionados por su ejercicio.
Parece ser que existe una cierta resistencia a participar en un Jurado, o que al menos no es asu-
mido aún por un gran sector de la sociedad española como un derecho (de Paúl, 1995). Es un dato
que no puede sorprendernos teniendo en cuenta el elevado porcentaje de ciudadanos que no parti-
cipan de modo alguno en la vida democrática de nuestro país.
Art. 8. Requisitos para ser jurado
Son requisitos para ser jurado:

1. Ser español mayor de edad.
2. Encontrarse en el pleno ejercicio de sus derechos políticos.
3. Saber leer y escribir.
4. Ser vecino, al tiempo de la designación, de cualquiera de los municipios
de la provincia en que el delito se hubiere cometido.
5. No estar impedido física, psíquica o sensorialmente para el desempeño de la función de
Jurado.
Art. 9. Falta de capacidad para ser jurado
Están incapacitados para ser jurado:

1. Los condenados por delito doloso, que no hayan obtenido la rehabilitación.
2. Los procesados y aquellos acusados respecto de los cuales se hubiera acordado la apertu-
ra de juicio oral y quienes estuvieren sufriendo detención, prisión provisional o cum-
pliendo pena por delito.
3. Los suspendidos, en un procedimiento penal, en su empleo o cargo público, mientras
dure dicha suspensión.
Art. 10. Incompatibilidad para ser jurado
La ley dispone una serie de incompatibilidades con el desempeño del papel de jurado. Se refieren
a distintas vinculaciones con el gobierno de la nación o las administraciones públicas y a los conoci-
mientos que ciertas personas pudieran tener del ámbito del Derecho por su cualificación profesional.
Por ejemplo: la Familia Real; el Presidente del Gobierno y los Ministros; los representantes de los
ciudadanos en las Cortes, el Parlamento Europeo, los Gobiernos Autónomos o la Administración
Local; el Defensor del Pueblo; los miembros en activo de las Fuerzas de Seguridad; los catedráticos
o profesores titulares de Derecho y en general cualquier profesional del área jurídica , etcétera.
Art. 11. Prohibición para ser jurado
Nadie podrá formar parte como jurado del Tribunal que conozca de una causa en la que:
1. Sea acusador particular o privado, actor civil, acusado o tercero responsable civil.
2. Mantenga con quien sea parte alguna de las relaciones a que se refiere el artículo 219, en
sus apartados 1 al 8, de la Ley Orgánica del Poder Judicial que determinan el deber de abs-
tención de los Jueces y Magistrados.
3. Tenga con el Magistrado-Presidente del Tribunal, miembro del Ministerio Fiscal o Secre-
tario Judicial que intervenga en la causa o con los abogados o procuradores el vínculo de
parentesco o relación a que se refieren los apartados 1, 2, 3, 4, 7, 8 y 11 del artículo 219 de
la Ley Orgánica del Poder Judicial.
4. Haya intervenido en la causa como testigo, perito, fiador o intérprete.
5. Tenga interés, directo o indirecto, en la causa.
El jurado 237
Art. 12. Excusa para actuar como jurado
Podrán excusarse para actuar como jurado:

1. Los mayores de sesenta y cinco años.
2. Los que hayan desempeñado efectivamente funciones de jurado dentro de los cuatro años
precedentes al día de la nueva designación.
3. Los que sufran grave trastorno por razón de las cargas familiares.
4. Los que desempeñen trabajo de relevante interés general, cuya sustitución originaría im-
portantes perjuicios al mismo.
5. Los que tengan su residencia en el extranjero.
6. Los militares profesionales en activo cuando concurran razones de servicio.
7. Los que aleguen y acrediten suficientemente cualquier otra causa que les dificulte de for-
ma grave el desempeño de la función de jurado.
Art. 13. Listas de candidatos a jurados
Las listas de candidatos a jurados se realizan a partir censo electoral a través de un sorteo cele-
brado en cada provincia del Estado. Es de destacar por tanto la teórica universalidad de este dere-
cho-deber que emplea un procedimiento de selección no elitista. La práctica sin embargo nos dice
que muchas personas que residen en nuestro país, ya sean inmigrantes o no, no constan por unos u
otros motivos en el censo electoral (Garzón, 1986). A pesar de ello, pertenecen de hecho a la socie-
dad española, lo que ocasiona la paradoja de que si cometieran un delito serían reprochados social-
mente por una sociedad que no les permite ejercer el derecho de ser “reprochadores” de los demás.
Es lógico pensar que si las listas electorales no recogen un número lo suficientemente amplio de
ciudadanos, deban buscarse procedimientos alternativos y complementarios a éstas (Sobral et al,
1990) por ejemplo listados de desempleados (donde quizá aparezcan personas no censadas), de la
seguridad social o de extranjeros residentes.
El sorteo puro también busca la representatividad total de los integrantes del Jurado con res-
pecto a la sociedad, algo que se antoja estadísticamente imposible de conseguir por muy pocos ha-
bitantes que tenga la provincia en cuestión. En todo caso se hace necesaria la heterogeneidad entre
los miembros de un jurado para favorecer el debate y la confrontación de ideas durante el proceso
de deliberación.
DEL PROCEDIMIENTO PARA LAS CAUSAS ANTE

EL TRIBUNAL DEL JURADO
La Ley promueve, en la fase intermedia del procedimiento, el debate procesal en condiciones
que respeten la contradicción e igualdad de acusación y defensa, considerando oportuno:
a) Optar por una resolución sobre la apertura del juicio oral precisa y fundada.
b) Precisar qué hechos concretos, de los múltiples posibles alegados por acusación y defen-
sa, deben constituir objeto de la actividad probatoria y sean determinantes para su resolu-
ción en el juicio.
c) Exclusión del auto de procesamiento, que vendría exigido por la necesaria unidad de sis-
tema en lo concerniente a la inculpación.
La Ley distingue 5 momentos en el procedimiento para las causas ante el Tribunal del Jurado:
1º Incoación e Instrucción complementaria (artículos 24-29).

2º Audiencia preliminar (artículos 30-35)
3º Cuestiones previas al juicio ante el Tribunal del Jurado (artículos 36-37)
4º Constitución del Tribunal del Jurado (artículos 38-41)
5º El Juicio Oral (artículos 42-51)
Nos detendremos brevemente en estas dos últimas fases, las cuales resultan especialmente in-
teresantes desde el punto de vista de la Psicología Jurídica.
La constitución del Tribunal del Jurado implica uno de los momentos más delicados para las
partes, no en vano, la participación de un jurado sesgado en su contra previamente a la celebración
del juicio tendría consecuencias claramente negativas en la deliberación final. La Ley recoge dos
procedimientos para recusar jurados: recusaciones con y sin causa. Las primeras se refieren a cau-
sas de incapacidad, incompatibilidad, prohibición o excusa (art. 38) y podrán realizase tanto por el
Magistrado-Presidente como por las partes. Las recusaciones sin causa (un máximo de 4 por parte)
se basan en las valoraciones subjetivas de las partes respecto a la idoneidad de los miembros del
jurado. Para realizar esta evaluación, abogados y fiscales podrán realizar tantas preguntas como
consideren oportunas, las cuales deberán ser declaradas pertinentes por el Magistrado-Presidente.
Todos los recusados serán excluidos y tras un sorteo, se constituirá el Tribunal (art. 40).
Durante el Juicio Oral y respecto a las Especialidades Probatorias (art. 46):
1. Los jurados, por medio del Magistrado-Presidente y previa declaración de pertinencia,
podrán dirigir, mediante escrito, a testigos, peritos y acusados las preguntas que estimen
conducentes a fijar y aclarar los hechos sobre los que verse la prueba.
2. Los jurados verán por sí los libros, documentos, papeles y demás piezas de convicción a
que se refiere el artículo 726 de la Ley de Enjuiciamiento Criminal.
3. Para la prueba de inspección ocular, se constituirá el Tribunal en su integridad, con los ju-
rados, en el lugar del suceso.
4. Las diligencias remitidas por el Juez Instructor podrán ser exhibidas a los jurados en la
práctica de la prueba.
5. El Ministerio Fiscal, los letrados de la acusación y los de la defensa podrán interrogar al
acusado, testigos y peritos sobre las contradicciones que estimen que existen entre lo que
manifiesten en el juicio oral y lo dicho en la fase de instrucción. Sin embargo, no podrá
darse lectura a dichas previas declaraciones, aunque se unirá al acta el testimonio que
quien interroga debe presentar en el acto. Las declaraciones efectuadas en la fase de ins-
trucción, salvo las resultantes de prueba anticipada, no tendrán valor probatorio de los he-
chos en ellas afirmados.
Se plantea la posibilidad de que el Jurado se disuelva de forma anticipada (art. 49) si estima
que del juicio no resulta la existencia de prueba de cargo que pueda fundar una condena del acusa-
do, por conformidad de las partes (art. 50) o por desistimiento de la petición de condena (art. 51).
DEL VEREDICTO
Respecto a la formación del veredicto, se distinguen dos momentos:
a) Determinación del Objeto del veredicto
b) La Deliberación
El jurado 239
Concluido el juicio oral, después de producidos los informes y oídos los acusados, el Magistra-
do-Presidente procederá a someter al Jurado por escrito el Objeto del Veredicto conforme a las si-
guientes reglas (art. 52):
a) Narrará en párrafos separados y numerados los hechos alegados por las partes y que el Jurado
deberá declarar probados o no, diferenciando entre los que fueren contrarios al acusado y los
que resultaren favorables. No podrá incluir en un mismo párrafo hechos favorables y desfavo-
rables o hechos de los que unos sean susceptibles de tenerse por probados y otros no.
Comenzará por exponer los que constituyen el hecho principal de la acusación y después
narrará los alegados por las defensas. Pero si la consideración simultánea de aquéllos y
éstos como probados no es posible sin contradicción, sólo incluirá una proposición.
Cuando la declaración de probado de un hecho se infiera de igual declaración de otro,
éste habrá de ser propuesto con la debida prioridad y separación.
b) Expondrá después, siguiendo igual criterio de separación y numeración de párrafos, los
hechos alegados que puedan determinar la estimación de una causa de exención de res-
ponsabilidad.
c) A continuación incluirá, en párrafos sucesivos, numerados y separados, la narración del hecho
que determine el grado de ejecución, participación y modificación de la responsabilidad.
d) Finalmente precisará el hecho delictivo por el cual el acusado habrá de ser declarado cul-
pable o no culpable.
e) Si fueren enjuiciados diversos delitos, efectuará la redacción anterior separada y sucesi-
vamente por cada delito.
f) Igual hará si fueren varios los acusados.
g) El Magistrado-Presidente, a la vista del resultado de la prueba, podrá añadir hechos o ca-
lificaciones jurídicas favorables al acusado siempre que no impliquen una variación sus-
tancial del hecho justiciable, ni ocasionen indefensión.
Escuchadas las partes respecto a la solicitud de las inclusiones o exclusiones que estimen pertinen-
tes, el Magistrado-Presidente hará entrega a los jurados del escrito con el objeto del veredicto (art. 54).
Al mismo tiempo, les instruirá sobre el contenido de la función que tienen conferida, reglas que rigen
su deliberación y votación y la forma en que deben reflejar su veredicto. También les expondrá deteni-
damente, de tal forma que lo puedan entender, la naturaleza de los hechos sobre los que haya versado
la discusión, determinando las circunstancias constitutivas del delito imputado a los acusados y las
que se refieran a supuestos de exención o modificación de la responsabilidad. Cuidará el Magistrado-
Presidente de no hacer alusión alguna a su opinión sobre el resultado probatorio, pero sí sobre la nece-
sidad de que no atiendan a aquellos medios probatorios cuya ilicitud o nulidad hubiese sido declarada
por él. Asimismo informará que, si tras la deliberación no les hubiese sido posible resolver las dudas
que tuvieran sobre la prueba, deberán decidir en el sentido más favorable al acusado.
La deliberación es, como veremos más adelante, el momento más interesante desde el punto de
vista psicosocial de toda la práctica de los juicios con Jurado. La Ley del Tribunal del Jurado reco-
ge en 12 artículos (del 55 al 66) el procedimiento por el cual debe realizarse esta última fase del
juicio. Veamos sus aspectos más destacados:
Art. 55. Deliberación del Jurado
1. Seguidamente el Jurado se retirará a la sala destinada para su deliberación.

2. Presididos inicialmente por aquél cuyo nombre fuese el primero en salir en el sorteo, pro-
cederán a elegir al portavoz.
3. La deliberación será secreta, sin que ninguno de los jurados pueda revelar lo en ella mani-
festado.
Art. 56. Incomunicación del Jurado
1. La deliberación tendrá lugar a puerta cerrada, sin que les sea permitida comunicación con
persona alguna hasta que hayan emitido el veredicto, adoptándose por el Magistrado-Pre-
sidente las medidas oportunas al efecto.
2. Si la deliberación durase tanto tiempo que fuese necesario el descanso, el Magistrado-
Presidente, de oficio o a petición del Jurado, lo autorizará, manteniendo la incomunica-
ción.
Art. 57. Ampliación de instrucciones
1. Si alguno de los jurados tuviere duda sobre cualquiera de los aspectos del objeto del vere-
dicto, podrá pedir, por escrito y a través del Secretario, la presencia del Magistrado-Presi-
dente para que amplíe las instrucciones. La comparecencia de éste se hará en audiencia
pública, asistido del Secretario y en presencia del Ministerio Fiscal y demás partes.
2. Transcurridos dos días desde el inicio de la deliberación sin que los jurados hicieren en-
trega del acta de la votación, el Magistrado-Presidente podrá convocarles a la compare-
cencia prevista en el apartado anterior. Si en dicha comparecencia ninguno de los jurados
expresara duda sobre cualquiera de los aspectos del objeto del veredicto, el Magistrado-
Presidente emitirá las instrucciones previstas en el apartado 1 del artículo 64 de esta Ley
con los efectos atribuidos en la misma a la devolución del acta.
Art. 58. Votación nominal
1. La votación será nominal, en alta voz y por orden alfabético, votando en último lugar el
portavoz.
2. Ninguno de los jurados podrá abstenerse de votar. Si alguno insistiere en abstenerse, des-
pués de requerido por el portavoz, se hará constar en acta y, en su momento, será sancio-
nado por el Magistrado-Presidente con 75.000 pesetas de multa. Si, hecha la constancia y
reiterado el requerimiento, persistiera la negativa de voto, se dejará nueva constancia en
acta de la que se deducirá el testimonio correspondiente para exacción de la derivada res-
ponsabilidad penal.
3. En todo caso, la abstención se entenderá voto a favor de no considerar probado el hecho
perjudicial para la defensa y de la no culpabilidad del acusado.
Art. 59. Votación sobre los hechos
1. El portavoz someterá a votación cada uno de los párrafos en que se describen los hechos,
tal y como fueron propuestos por el Magistrado-Presidente. Los jurados votarán si esti-
man probados o no dichos hechos. Para ser declarados tales, se requiere siete votos, al
menos, cuando fuesen contrarios al acusado, y cinco votos, cuando fuesen favorables.
El jurado 241
2. Si no se obtuviese dicha mayoría, podrá someterse a votación el correspondiente hecho

con las precisiones que se estimen pertinentes por quien proponga la alternativa y, nueva-
mente redactado así el párrafo, será sometido a votación hasta obtener la indicada mayo-
ría.
3. La modificación no podrá suponer dejar de someter a votación la parte del hecho pro-
puesta por el Magistrado-Presidente. Pero podrá incluirse un párrafo nuevo, o no pro-
puesto, siempre que no suponga una alteración sustancial ni determine una agravación de
la responsabilidad imputada por la acusación.
Art. 60. Votación sobre culpabilidad o inculpabilidad, remisión condicional de la pena y

petición de indulto
1. Si se hubiese obtenido la mayoría necesaria en la votación sobre los hechos, se someterá

a votación la culpabilidad o inculpabilidad de cada acusado por cada hecho delictivo im-
putado.
2. Serán necesarios siete votos para establecer la culpabilidad y cinco votos para establecer
la inculpabilidad.
3. El criterio del Jurado sobre la aplicación al declarado culpable de los beneficios de remi-
sión condicional de la pena, así como sobre la petición de indulto en la sentencia, requeri-
rán el voto favorable de cinco jurados.
El Jurado deberá extender un acta en las que se recojan las conclusiones de la
deliberación, y en audiencia pública, el portavoz leerá el veredicto con lo que el jurado cesará en
sus funciones.
DE LA SENTENCIA
Los veredictos del Jurado podrán ser de inculpabilidad o de culpabilidad.
En este último caso el Magistrado-Presidente procederá a dictar sentencia incluyendo, como
hechos probados y delito objeto de condena o absolución, el contenido correspondiente del vere-
dicto.
V. LA INVESTIGACIÓN PSICOLÓGICA Y LOS JURADOS
Tradicionalmente psicólogos de distintas ramas (Psicología diferencial, social, ex-

perimental e incluso matemática) se han interesado por el estudio científico de los Ju-
rados. La relevancia social de las decisiones de estos grupos y lo público de su labor
han estimulado sin duda la investigación en esta área (Alcover, 1999). Tanto es así,
que la Psicología ha dedicado gran cantidad de tiempo y recursos a este tema, igno-
rando en muchas ocasiones, otros aspectos importantes de las tomas de decisiones ju-
diciales, algo especialmente delicado si pensamos que la mayor parte de éstas no las
toman jurados, sino magistrados sentados a solas en sus despachos (Kapardis, 1997).
Lempert (1993) diferencia 5 motivos que explican la ingente cantidad de trabajos de
investigación en Psicología en torno a los Jurados: mejorar la ley, servir de apoyo a la
labor de los abogados, comprender el comportamiento de los Jurados, estudiar los
procesos de toma de decisión en grupos en general y por último, entender la ley y el

funcionamiento del sistema legal. Lo que resulta innegable es que gran cantidad de
procesos psicológicos, tanto individuales como grupales, se producen cuando un gru-
po de personas se reúnen en una sala de justicia para escuchar las peculiaridades de un
caso, y aún más cuando dichos sujetos deliberan a solas para tomar una decisión gru-
pal que afectará, muchas veces de forma trágica, al futuro de un acusado.
Dedicaremos este apartado al análisis de algunos de estos fenómenos psicológicos
repasando los resultados de las principales investigaciones que han relacionado Psi-
cología y Jurados. A efectos de claridad expositiva estableceremos dos áreas: los ju-
rados como individuos y el Jurado como grupo. Concluiremos esta exposición ha-
ciendo referencia a aspectos metodológicos peculiares de la investigación psicológica
sobre Jurados.
1. LOS JURADOS COMO INDIVIDUOS
Las personas que llegan a una sala de justicia a participar como jurados deberían,
en un supuesto ideal, no estar influidas por más información que la que les expongan
el juez, la defensa y la acusación. En la práctica, este supuesto no deja de ser utópico.
Las disposiciones individuales influyen en las posturas de los individuos jurados.
La selección de los Jurados
Ya vimos que los artículos 38 y 40 de la Ley del Jurado vigente en nuestro país re-
cogen la posibilidad de la recusación. Recordemos que estas exclusiones pueden ser
con o sin causa. De esta forma la Ley recoge la tradición norteamericana del examen
voir dire, consistente en que los abogados defensores y el fiscal entrevisten y pasen
cuestionarios a los posibles jurados con el fin de evaluar su capacidad de imparciali-
dad y detectar a las personas que pudieran constituir una fuente de sesgo (Sobral et al,
1990). El gran problema de las recusaciones es que el jurado pueda convertirse en
menos representativo. Supongamos por ejemplo, un caso de violación a una joven. El
abogado defensor podría intentar eliminar del Jurado a todas las mujeres o al menos a
todas las que tuvieran una edad similar a la agredida por considerarlas sesgadas hacia
el veredicto de culpabilidad. Si el juez lo consintiera, y el Jurado quedara compuesto
exclusivamente por hombres, quedaría desvirtuado al perder completamente su inten-
ción representativa de la sociedad. Además, un Jurado poco representativo tiene ma-
yor riesgo de estar realmente sesgado. Se sabe, por ejemplo, que si en un juicio que-
dan excluidos todos los jurados opuestos a la pena de muerte, la probabilidad de que
los restantes estén más inclinados a dar un veredicto de culpabilidad es mucho mayor
(Myers, 1987).
En cualquier caso, las recusaciones sin causa en nuestro país se limitan a cuatro
personas por parte y en la práctica se realizan con bastante rapidez, y dicho sea de pa-
so, con muy poca base científica. Punto y aparte en este tema son los exámenes voir
dire celebrados en los Estados Unidos. Por ejemplo, en el célebre juicio contra el ju-
El jurado 243
gador de fútbol y actor O. J. Simpson, los candidatos a jurados tuvieron que responder
a un cuestionario previo compuesto por 75 páginas y 294 preguntas (Kapardis, 1997).
En este mismo país viene produciéndose durante las últimas décadas una aplicación
de las técnicas de evaluación psicológica a la selección científica de jurados (ver por
ejemplo Dexter, Cutler y Moran, 1992; Johnson y Haney, 1994) que hasta el momen-
to no ha obtenido los resultados esperados respecto a fiabilidad y precisión (Berman y
Sales, 1977; Hafemeister, 2000; Hans y Vidmar, 1986). El que la publicidad de estos
instrumentos suela asociarse al éxito en juicios “complicados” o prácticamente perdi-
dos de antemano, supone asimismo un cierto ataque a los principios éticos que deben
gobernar el ejercicio de la Psicología (Nemeth, 1981).
Variables demográficas
Las primeras investigaciones sobre la influencia de las diferencias individuales en
los jurados se centraron en una serie de variables socio-demográficas como la edad, el
sexo o la pertenencia a una clase social determinada. Así, se plantearon preguntas del
estilo: ¿son los hombres más justos que las mujeres? ¿son los jóvenes más propensos
a dar veredictos de inocencia? Las respuestas no son ni mucho menos sencillas. En
primer lugar, la evidencia sobre las características demográficas y su influencia no es
muy extensa (de Paúl, 1995). Además, las variables individuales pueden jugar un pa-
pel, pero en la realidad, nunca se presentan de forma aislada, sino en conjunción con
otros fenómenos psicosociales más poderosos, lo que modifica la influencia que
aquellas tuvieran en el veredicto.
No es raro pues, que los datos no resulten concluyentes. Los estudios nos muestran
resultados ambiguos respecto a la relación entre sexo del jurado y veredicto (Arce,
1995). Algunos autores hablan, por ejemplo, de una mayor benevolencia por parte de
las mujeres, aunque otros matizan que depende del tipo de caso, ya que en juicios por
violación las mujeres suelen ser más partidarias a condenar y a ser más duras en las
penas (Scroggs, 1976). La variable edad también ha sido estudiada y los resultados
muestran, con niveles de fiabilidad discutible (Nemeth, 1981), que los jueces jóvenes
tienden a concluir veredictos de inocencia con más facilidad que los de mayor edad.
Otras variables socio-demográficas estudiadas han sido: el nivel educativo del ju-
rado, su estado civil, religión, ocupación o experiencia previa como jurado. Los resul-
tados de estas investigaciones son ambiguos y poco concluyentes2.
Variables psicosociales
Mucho mayor impacto parecen tener las variables psicológicas individuales en el
sentido de los veredictos emitidos. Entre ellas cabe destacar las influencias de la capa-
cidad para comprender el desarrollo del juicio, el lugar de control y, fundamentalmen-
te, las actitudes hacia el acusado.
2
Para una revisión de estos estudios se puede consultar Sobral, Arce y Fariña (1990).
La complejidad de un juicio puede provocar que algunos jurados (aquellos con un

nivel aptitudinal más bajo) no puedan seguir completamente el resultado del mismo,
ni comprender algunas de las evidencias o testimonios presentados. Incluso se ha lle-
gado a afirmar que los miembros del jurado a veces no entienden ni la mitad de las
instrucciones del juez (Reifman, Gusick y Ellsworth., 1992). Cuando esto ocurre, es
fácil imaginar que la calidad de la decisión del veredicto puede bajar ostensiblemente.
Para evitar este problema, Heuer y Penrod (1995) proponen la posibilidad de permitir
a los jurados hacer preguntas directas a los testigos (Hannaford, 2000) y la utilización
de procedimientos especiales de redactar veredictos a partir de unas preguntas por es-
crito que el jurado debe contestar en su deliberación, práctica esta obligatoria en los
Jurados españoles de la actualidad.
El lugar de control o locus de control atribucional también está relacionado con el
comportamiento de los jurados. Los sujetos con locus interno, es decir, quienes bus-
can las causas de los acontecimientos que les suceden en sí mismos y no en factores
como el azar o la influencia de personas poderosas, tienen mayores posibilidades de
dar veredictos de culpabilidad que aquellos con locus de control externo, caracteriza-
dos por atribuir la conducta a factores situacionales (Arce, 1995).
Por otra parte, el estudio de las actitudes de los jurados ha suscitado una gran can-
tidad de investigación entre los psicólogos sociales. Sabemos que las creencias y acti-
tudes de las personas determinan su comportamiento (Krauss, 1995). Los prejuicios y
los estereotipos juegan por tanto un papel destacado en el sentido del voto de los jura-
dos (Dane, 1992). Respecto a actitudes generales, se ha estudiado con bastante pro-
fundidad el efecto del autoritarismo, y aunque parece que quienes puntúan alto en
esta actitud tienden a imponer penas más severas (Stepenson, 1992), a veces se han
encontrado resultados que no confirman esta hipótesis (Arce, 1995). Algo similar
ocurre con el conservadurismo y el dogmatismo. Pero, ¿qué sucede cuando el acusa-
do resulta simpático o antipático a los miembros del Jurado? ¿dejarán en libertad al
que les cayó bien y encarcelarán al que les desagradó? Parece que los jurados son ca-
paces de dejar de lado sus preferencias personales y ponerse de acuerdo respecto al
veredicto (Myers, 1987). Sin embargo, las peculiaridades de cada caso pueden modi-
ficar esta afirmación: cuando se trata de emitir un veredicto difícil, cuentan tanto los
hechos como los posibles prejuicios que pueda provocar la imagen que proyecta el
acusado. Directamente relacionado con este asunto, las características del acusado
se han constituido en otro centro de atención de los investigadores. En los Estados
Unidos la raza del acusado ha ocasionado gran cantidad de estudios (ver por ejemplo
Daudistel, 1999; Perez, Hosch, Ponder y Trejo, 1993), aunque parece que de por sí,
no tiene tanto poder como analizada conjuntamente con la variable estatus social.
Personas de razas o procedencias distintas a las de la mayoría de la población de un
país, y que además son de un estrato social bajo, tienen mayores posibilidades de ser
consideradas culpables en un juicio (Kapardis, 1997) Si además el miembro del jura-
do tiene un nivel alto de autoritarismo, posiblemente la cuantía de la pena será mayor
(Mitchell y Byrne, 1973). Otra interesante e influyente variable es el atractivo físico
y social del acusado: cuanto más elevada sea la evaluación de los jurados respecto a
El jurado 245
esta característica, más probabilidades hay de obtener un veredicto de absolución y en

caso contrario, de pena más baja (Bagby, Parker y Rector., 1994). Así, no es raro que
los abogados recomienden a sus defendidos que vayan al juicio muy bien vestidos y
aseados. Por último, la semejanza del acusado con los miembros del jurado es tam-
bién una fuente de estereotipos que puede influir la toma de decisiones: cuando los
sujetos de un experimento representan a jurados supuestos, es mayor la simpatía que
sienten por el acusado que comparte sus actitudes, su religión, su raza o en el caso de
delito sexual, su género (Myers, 1987). Quien se identifica con el acusado tiende a no
inculparlo o al menos a creer que no reincidirá.
En conclusión, la evidencia a favor de la influencia de las características indivi-
duales en la toma de decisiones del Jurado no es excesivamente amplia. De hecho, la
mayor parte de las investigaciones que han intentado predecir las preferencias respec-
to al veredicto en función de características estables de los jurados han llegado a la
conclusión de que las diferencias individuales entre los jurados no son habitualmente
buenos predictores de conducta, aunque tampoco su influencia es nula (Ellsworth,
1993). De todas formas, la composición del Jurado parece un determinante menor de
gran parte de los veredictos si lo comparamos, por ejemplo, con el peso de las eviden-
cias presentadas (Saks y Hastie, 1978) o con los factores de influencia grupal que ve-
remos a continuación. Además, parece que el poder de estas variables es función del
tipo de delito que se juzgue (Arce, 1995).
2. LOS JURADOS COMO GRUPO
El jurado es un grupo pequeño con ciertas características que le convierte en una

entidad social peculiar y diferenciada de cualquier otro tipo de grupo (Sealy, 1989):
a) La pertenencia a él no es voluntaria.
b) Los miembros son elegidos de una amplia muestra de la sociedad, por lo que
cabe esperar que no se conozcan entre sí.
c) Los jurados son representativos (o al menos deberían serlo) de la comunidad
de la que han sido extraídos, pero cada individuo no defiende ningún interés
particular dentro de esa comunidad.
d) El jurado es legalmente anónimo.
e) Sus miembros toman decisiones de carácter importante pero no son responsa-
bles de ellas. Por tanto no pueden ser recriminados en caso de que se demues-
tre que su veredicto fue equivocado.
2.1. La Deliberación del Jurado
Mientras que para el Derecho el tema de estudio más importante respecto al em-
pleo de Jurados es, sin duda el veredicto, para la Psicología el núcleo básico de interés
es el proceso mediante el cual el jurado llega a dicho veredicto (Palmer, 1988). Sin
embargo, la mayoría de los estudios que se han realizado sobre este tema se centran
sólo en aspectos individuales, como si los grupos fueran la simple suma de sus miem-
bros (de Paúl, 1995).
Ya vimos que la Ley del Jurado española obliga a que la deliberación del jurado se
realice “a puerta cerrada, sin que les sea permitida comunicación con persona alguna
hasta que hayan emitido el veredicto” (art. 56). Además, la deliberación será secreta,
quedando terminantemente prohibido revelar lo manifestado (art. 55). Es evidente que
semejantes normas, si bien son fundamentales para asegurar la deseable independencia
del Jurado, imposibilitan a los investigadores para observar la discusión grupal que pre-
cede a la decisión del veredicto. Esto ha obligado a la utilización de jurados simulados o
en la sombra, técnicas de las que hablaremos un poco más adelante.
Las formas de deliberación se han estudiado o bien comparando las características
sociales y psicológicas de los jurados individuales con su estilo de confrontación de
ideas (ver por ejemplo Arce, Sobral y Fariña, 1990) o bien empleando distintos mode-
los matemáticos y descriptivos que nos ayuden a comprender el procedimiento. El si-
guiente epígrafe expone algunos de estos modelos.
2.2. Modelos de Toma de Decisión en Jurados
Los psicólogos expertos en toma de decisiones grupales han elaborado cuatro modelos
básicos para explicar este tipo de procesos en las deliberaciones de los jurados: aquellos
basados en teoría de la probabilidad, en álgebra cognitiva, en procesos estocásticos y en la
teoría del procesamiento de la información. Su análisis pormenorizado excede con mucho
los objetivos de esta revisión. Siguiendo a Hastie (1993b) veamos por tanto, de forma es-
quemática, los elementos principales en que se basa cada uno de estos modelos3:
• Aproximaciones basadas en la teoría de la probabilidad: el supuesto funda-
mental de esta aproximación formalista es que la lógica matemática proporcio-
na una descripción válida de la estructura subyacente del razonamiento legal, y
quizás incluso de la descripción de los procesos de razonamiento de jueces y ju-
rados. Estos análisis formales se basan, por tanto, en los sistemas lógicos y ma-
temático-probabilísticos (Probabilidad Bayesiana). Esta teoría se aplica a la
descripción del comportamiento del jurado y no a la evaluación de la mejora del
rendimiento de sus miembros ni al análisis de la estructura de las leyes.
• Aproximaciones algebraicas (Hastie, 1993a): Ponen el énfasis en la teoría de
la integración de la información y postulan que los jurados evalúan y sopesan
cada pequeña evidencia presentada durante el juicio antes de decidir sobre la
culpabilidad de un acusado. Para explicar este procedimiento se emplean ecua-
ciones algebraicas (modelos lineales) que dan un peso a la influencia de cada
evidencia en función por ejemplo, de su importancia o relevancia.
3
Otras revisiones de modelos de toma de decisión de jurados puede encontrarse en Michon y Pakes
(1995) y en Palmer (1988).
El jurado 247
• Procesos estocásticos (Kerr, 1993): Estos modelos matemáticos difieren de

los anteriores en que asumen que cada elemento de un amplio proceso descri-
to por ecuaciones se comporta de una manera aleatoria. Los procesos estocás-
ticos son probabilísticos y predicen un conjunto de posibles respuestas pon-
deradas por su posible ocurrencia. Como es lógico, en el caso de predicciones
sobre comportamiento humano hay muchos motivadores que incluir en cual-
quier teoría de estas características. Pero estos modelos suelen situarse en un
nivel amplio de análisis, dejando deliberadamente al azar una gran cantidad
de elementos determinantes del comportamiento de los jurados para evitar
perderse en detalles e intentar ofrecer una visión de conjunto de los procesos
de toma de decisiones.
• Aproximaciones cognitivas e históricas (Pennington y Hastie, 1993): La es-
trategia básica de los autores de aproximaciones cognitivas es similar a la de
aquellos que trabajan con modelos matemáticos. En primer lugar, construyen
un lenguaje teórico a partir del cual se escriben los procesos específicos a la
tarea de toma de decisión. Con estas bases podrán describirse y predecirse los
comportamientos bajo las condiciones estudiadas empíricamente. Sin embar-
go, estos modelos se oponen a la rigidez y generalidad de la matemática y la
lógica. Así, se retoman las influencias de las diferencias individuales o la va-
riedad de formas de inferencia disponibles en los sistemas cognitivos huma-
nos. Los jurados construyen activamente explicaciones para la evidencia que
las partes les presentan y deciden el veredicto de acuerdo a ellas. Es decir, si
un jurado considera que el acusado es culpable, construirá las interpretacio-
nes de las evidencias en función de esa opinión y lo mismo si considera que es
inocente: “es culpable, por eso aquel testigo miente y el arma estaba en su
habitación” o por el contrario “es inocente, por eso aquel testigo dice la ver-
dad y alguien puso el arma en su habitación”.
2.3. Procesos de Influencia Social que afectan al Jurado

La influencia social constituye uno de los procesos clave que tienen lugar en cual-
quier tipo de relación grupal, pero fundamentalmente en las tomas de decisiones. De
hecho, su estudio es uno de los temas centrales de la Psicología Social. Este conjunto
de fenómenos hace referencia a los procesos a través de los cuales las personas influ-
yen de forma directa o indirecta sobre los pensamientos, sentimientos y conductas de
los demás (García Sáiz y Gil, 1999). En cualquier grupo humano surge influencia so-
cial, y los jurados son un perfecto ejemplo de esta circunstancia. Veamos a continua-
ción algunos ejemplos.
2.3.1. Conformidad
La conformidad es la convergencia de las respuestas individuales hacia las normas
del grupo o las opiniones de la mayoría. Tiene lugar debido a dos importantes razones:
porque las personas creen que el grupo está en lo cierto, o porque quieren que el grupo
los acepte y apruebe. (Smith y Mackie, 1995). El individuo suele terminar aceptando las
normas u opiniones del grupo como propias, creyendo que son correctas.
Este proceso se produce con gran frecuencia durante las deliberaciones de jurados,
en especial cuando la regla de decisión del veredicto es la unanimidad. En esos casos
es de suponer que las presiones de la mayoría aumentan considerablemente constru-
yendo intentos de influencia muy poderosos. Como veremos más adelante, éstos se
multiplican debido al sesgo de la benevolencia, es decir, a la tendencia que se produ-
ce en los jurados a dar veredictos de inocencia.
Parece que si el Jurado intenta tomar una decisión lo más correcta posible, predo-
minará el intercambio de información sobre los hechos y los intentos para convencer
a los otros mediante argumentos (lo que se denomina influencia informativa). Por el
contrario, si el Jurado está orientado al logro rápido del consenso, las decisiones se
apoyarán en las normas sociales y la necesidad de obtener un acuerdo (influencia
normativa) (de Paúl, 1995).
Kalven y Zeisel (1966) encontraron el fenómeno de la conformidad en juicios rea-
les: en 209 de un total de 215 casos, el resultado final de la deliberación siguió la pos-
tura inicial de la mayoría.
2.3.2. Innovación
En algunas ocasiones durante la deliberación del jurado se produce el efecto contra-
rio a la conformidad, es decir, una minoría es capaz de influir a la mayoría restante para
que modifique el sentido de su voto. En la excelente película “12 Angry Men” (traduci-
da en España como 12 Hombres sin piedad) dirigida por Sidney Lumet en 1957, Henry
Fonda representa el papel de un jurado que disiente de la opinión de los once restantes
en un juicio por asesinato. La coherencia, firmeza y persistencia de la minoría es fun-
damental para que pueda producirse un efecto de innovación (y realmente Henry Fon-
da representa a la perfección estas virtudes). En todo caso es mucho más sencillo que
se produzca este fenómeno cuando la minoría está formada por más de una persona, ya
que el acuerdo de múltiples miembros del grupo sobre una determinada posición de-
muestra que ésta es una alternativa viable (Moscovici y Lage, 1976).
2.3.3. Polarización
¿Qué clase de consenso podemos esperar cuando la mayoría de los miembros de
un grupo comparten inicialmente una opinión? James Stoner, un joven estudiante de
doctorado, encontró lo que pensó era una tendencia al riesgo cuando las personas tra-
bajan en grupo respecto a sus opiniones de partida (Stoner, 1961). Sin embargo, pron-
to quedó demostrado que si las tendencias individuales previas eran más conservado-
ras, la toma de decisión final sería aún mucho más cautelosa que las de cada sujeto
por separado. A este efecto se le denomina polarización grupal, y se produce cuando
las preferencias individuales del grupo se hacen más extremas a partir de la interac-
ción del mismo (Moscovici y Zavalloni, 1969).
El jurado 249
La investigación ha demostrado que la polarización del grupo tiene lugar entre Ju-
rados reales (Smith y Mackie, 1995).
2.3.4. Pensamiento Grupal

El pensamiento grupal es un proceso extremo de polarización que puede afectar de
forma muy importante a las tomas de decisión grupales. En presencia de una serie de
antecedentes (grupo con líder carismático y estilo directivo, extrema cohesión entre sus
miembros) se producen tomas de decisiones defectuosas, donde las alternativas no se
revisan completamente. Entonces se produce una ilusión de consenso que nadie intenta
romper, ya que permite al grupo resolver rápidamente un problema amenazante (Janis,
1972). La existencia de este fenómeno grupal bien podría constituirse en una de las ra-
zones más poderosas para rechazar los jurados escabinados o mixtos. Recordemos que
en esta modalidad participan en la discusión del grupo profesionales del Derecho, que
son fácilmente reconocidos por el resto de jurados como expertos, lo que sitúa a estas
personas en una situación privilegiada para convertirse en poderosos líderes del grupo.
Si el líder adopta además un estilo autocrático encontraremos una de las condiciones
previas para que se produzca pensamiento grupal (Neck y Moorhead, 1992). En este
sentido son siempre preferibles los jurados puros, aunque eso no evita necesariamente
el que el portavoz del Jurado pueda comportarse también como líder directivo.
Sobre la elección del portavoz y la posibilidad de que éste se convierta en líder
del jurado, se han desarrollado también gran cantidad de investigaciones. Se relacio-
na este rol con la experiencia previa en haber desempeñado la función de jurado, un
elevado estatus profesional o simplemente, en ocupar una de las posiciones de cabe-
cera de la mesa de deliberación (ver para revisiones de estas investigaciones de Paúl,
1995 y Kapardis, 1997).
2.3.5. Sesgo hacia la benevolencia

El sesgo hacia la benevolencia es un proceso típico de los jurados, que no suele
producirse en otro tipo de grupos. Cuando en un jurado las decisiones sobre el vere-
dicto se encuentran exactamente repartidas (por ejemplo 6 culpable, 6 inocente) es
mucho más probable que el resultado final de la deliberación sea de inocencia. Asi-
mismo, una minoría de dos personas defendiendo la inocencia tiene más posibilida-
des de convencer a una mayoría que se muestre de acuerdo con la culpabilidad (26%
de las veces) que lo contrario (Baron et al., 1992). Kalven y Zeisel (1966) encontra-
ron que la mayoría de los desacuerdos (un 90%) entre los veredictos de jueces indivi-
duales y jurados en casos reales, estaban inclinados hacia la decisión de inocencia de
éstos respecto a la de culpabilidad de aquellos. El fenómeno ha intentado ser explica-
do desde distintos enfoques teóricos (ver Arce, 1995). Podría ser que la influencia
normativa fomente el efecto de la indulgencia cuando los jurados que se ven a sí mis-
mos como equitativos entran en confrontación con otros miembros aún más preocu-
pados por proteger a un posible inocente. En todo caso, estas explicaciones están to-
davía lejos de resultar definitivas, lo que dificulta un posible control del sesgo.
2.4. Factores Estructurales del Proceso de Deliberación

Al inicio de los años 70 y tras varias apelaciones a casos concretos, la Corte Supre-
ma de los Estados Unidos declaró que en los juicios civiles y estatales que no contem-
plaran la pena de muerte, los tribunales podían recurrir a Jurados de 6 personas en lu-
gar de las 12 que se venían utilizando hasta ese momento. La Corte incluso afirmó el
derecho que asistía a todo estado de la Unión a aceptar veredictos inferiores a la una-
nimidad. La decisión se basó en que no había razón que permitiera suponer que los
Jurados menos numerosos o a los cuales no se les exigiera unanimidad llegarían a ve-
redictos que difirieran de los de los jurados tradicionales (Myers, 1987). Tanto los ex-
pertos en leyes como los psicólogos sociales se echaron las manos a la cabeza: la de-
cisión lejos de ser justa, parecía disparatada. Veamos si la investigación posterior ha
dado la razón a unos o a otros.
2.4.1. Tamaño del Jurado

Recordemos los fenómenos de conformidad e innovación. Resistirse a la presión
social es mucho más complicado para una única persona que para 2 que conformen
una minoría. No nos engañemos, el caso de Henry Fonda no deja de ser una cinemato-
gráfica excepción. Un disidente entre seis nunca tiene la misma fuerza que dos entre
12. No resulta extraño que se haya demostrado que los Jurados de 12 sean más pro-
pensos a emitir veredictos en disidencia que los de 6, donde la influencia normativa se
deja sentir con más fuerza en el momento de la votación (Kerr, y McCoun, 1985). Si
bien la influencia sobre el veredicto puede resultar en algunos casos dudosas, no ocu-
rre lo mismo respecto al proceso de deliberación. En nuestro país, de Paúl (1994) de-
mostró que los Jurados de 12 miembros se caracterizaban por una mayor búsqueda de
información sobre el caso que los compuestos por únicamente 6 personas. Es lógico
pensar que la calidad de la discusión debe además, verse reducida según disminuye el
número de jurados presentes.
Como señala Arce (1995), cuanto mayor es un Jurado la representatividad social
aumentará, así como la calidad de las deliberaciones; pero también supondrá mayores
costes económicos a la sociedad. Determinar el número óptimo, si es que éste existe,
parece una tarea imposible. Quizá el número que determina la Ley del Jurado españo-
la, 9 miembros (art. 2) haya supuesto en este sentido una buena elección.
2.4.2. Regla de decisión del Veredicto

Mucho más discutible desde el punto de vista psicosocial es equiparar el principio de
unanimidad en el veredicto por el de mayoría. El artículo 59 de la Ley del Jurado de nues-
tro país también establece esta última posibilidad: “Los jurados votarán si estiman proba-
dos o no dichos hechos. Para ser declarados tales, se requiere siete votos, al menos, cuan-
do fuesen contrarios al acusado, y cinco votos, cuando fuesen favorables”.
A favor de eliminar la regla de unanimidad parece estar el ya mencionado estudio
de Kalven y Zeisel, (1966) que demostró que al menos un 5.6% de los juicios quedan
El jurado 251
inconclusos (colgados) por falta de acuerdo entre los jurados. Arce y Fariña (1994)
recomiendan un sistema de mayoría de dos tercios para los Jurados puros.
En contra de la ley de la mayoría las evidencias son abundantísimas. En compara-
ción con los jurados unánimes, los mayoritarios utilizan menos tiempo para deliberar
(Hastie, Penrod y Pennington, 1983). Como puede esperarse, estos autores también
encontraron que la unanimidad implicaba escuchar a las minorías y permitía el proce-
so de innovación, algo que desaparece con la regla de la mayoría: una vez alcanzado
el número de votos necesarios, la deliberación finalizaba independientemente de las
opiniones de los disidentes. Nemeth (1977) encontró que los Jurados unánimes tenían
más confianza en sus decisiones finales, recordaban mejor las evidencias al haberlas
considerado más exhaustivamente y eran más propensos a cambiar sus opiniones ini-
ciales sobre el caso que los miembros de los grupos que decidían con mayoría de dos
tercios. Parece claro que la eliminación de la unanimidad debilita la influencia de la
minoría y puede reducir la calidad de la deliberación del Jurado.
La Ley española tiene en consideración estas aportaciones científicas, aunque pre-
fiere seguir la regla de la mayoría en el periodo inicial por el riesgo que podría supo-
ner no alcanzar veredictos en los juicios. El principal problema de la Ley es el doble
criterio de mayoría según la decisión obtenida: la inocencia se asegura con 5 votos, y
la culpabilidad 7. Esto podía implicar que nada más sentarse en la mesa de delibera-
ción pretendan votar para ver si se está más cerca de un veredicto u otro, posibilidad
esta muy negativa para el curso de la discusión posterior (de Paúl, 1995). Al menos la
Ley del Jurado español exige a los jurados que redacten las razones que llevan a de-
clarar cada uno de los hechos como probados o no, lo que obliga al menos a una cierta
interacción entre los jurados. En cualquier caso, Arce (1998) recomienda la norma de
unanimidad, al encontrar que los jurados que trabajan con esta condición son mucho
más consistentes en sus decisiones.
3. LA METODOLOGÍA EN EL ESTUDIO PSICOLÓGICO DE LOS

JURADOS
La peculiaridad del objeto de estudio ha supuesto que la abundante investigación

sobre Jurados haya empleado algunas técnicas que en ocasiones se apartan de las más
frecuentes en Psicología. Siguiendo a Kapardis (1997) veamos de una forma resumi-
da las más importantes.
• Análisis de archivos: posibilita recoger datos de veredictos en casos reales
de juicio con Jurado. Las dificultades principales de este procedimiento son
dos: por un lado la imposibilidad de obtener inferencias causales, y por otro,
es posible que la información más interesante para el investigador se haya
perdido.
• Cuestionarios: uno de los procedimientos más utilizados por la Psicología Social
que ha sido incorporado por la Psicología Jurídica. Se basa en la administración
de escalas y listas de preguntas a personas que han sido jurados sobre su experien-
cia en distintos momentos del juicio, fundamentalmente en la deliberación.
• Jurados Simulados: se trata de la técnica más empleada en la investigación
con jurados, y ello a pesar de las múltiples críticas recibidas. Supone formar
grupos de personas que deben comportarse como jurados ante una situación
de juicio ficticio, aunque el caso que se simula juzgar pueda ser real o no. El
trabajo con esta técnica suele incluir algún tipo de tratamiento experimental
(Palmer, 1988). En la mayor parte de las ocasiones estos grupos están com-
puestos por estudiantes universitarios, lo que implica una representatividad
social muy baja. Es evidente que el poder de generalización de resultados ba-
sados en esta metodología es prácticamente inexistente (Diamond, 1997).
• Jurados en la Sombra: consiste en formar grupos de personas que acuden a un
juicio con Jurado y sentados entre el público siguen la totalidad de las sesiones
hasta que éstas finalizan. Entonces se retiran a deliberar teniendo los investigado-
res acceso a las discusiones grupales, algo imposible en el caso de un jurado real.
• Entrevistas al Jurado posteriores al Juicio: estas entrevistas se emplean,
por ejemplo, para preguntar a los jurados sobre la comprensión de las instruc-
ciones del juez. Por ejemplo Reifman y sus colaboradores (1992).
• Libros de ex jurados: en ocasiones, antiguos jurados en casos seguidos con
gran interés por la opinión pública han publicado las experiencias vividas du-
rante los días en que se celebró el juicio. La mayor limitación del estudio de
estos textos es que pueden tratarse de anécdotas circunstanciales, y en todo
caso, siempre son opiniones de individuos únicos, de imposible contraste.
• Experimentos de Razonamiento: se utilizan modelos analíticos-formales o
simulaciones por ordenador para obtener alguna noción de la conducta del Ju-
rado bajo diferentes condiciones (Palmer, 1988)
Además de las críticas específicas ya comentadas, Clemente (1986) recoge algu-
nas más generales tales como:
a) Las investigaciones realizadas dentro del campo de los Jurados aún nos han
dicho poco acerca del comportamiento de los jurados como colectivo. Esto se
debe a que en muchas ocasiones se pide a los sujetos que se comporten como
si fueran jurados, pero realmente no lo son. Sin embargo, en estos últimos
años las simulaciones están ganando en validez externa gracias al cuidado de
variables ecológicas (Diamond, 1997).
b) Algunos experimentos y simulaciones no están relacionados con la práctica
legal. En ocasiones se provocan situaciones de extrema artificialidad que lle-
van al investigador a encontrar lo que busca mediante una manipulación ex-
cesiva de la realidad.
c) Muchas investigaciones de campo adolecen de falta de control experimental,
siendo sus conclusiones sobre cumplimiento de hipótesis más buenos deseos
que realidades.
El jurado 253
d) Falta bastante por hacer para que los profesionales del Derecho consideren
realmente útiles las aportaciones de la Psicología en el área de los Jurados.
Afirmaciones como que el atractivo del acusado puede condicionar el vere-
dicto son consideradas como obvias (Thompson, 1993). Así las cosas, la ma-
yoría de los abogados considera que buena parte de los estudios sobre jurados
realizados desde la Psicología son triviales (Vidmar, 1979).
VI. CONCLUSIÓN
Con este capítulo hemos intentado introducir al lector en el campo de la investiga-

ción psicológica en el área de los Jurados. Tras un breve repaso a su utilización en la
administración de justicia a lo largo de la historia y a las modalidades posibles de es-
tos grupos, hemos esbozado los artículos más interesantes de la Ley Orgánica 5/1995
sobre el Tribunal del Jurado, vigente actualmente en nuestro país.
A continuación hemos analizado algunas de las variables psicológicas y psicoso-
ciales que son centro de la investigación en esta área. Nuestro resumen se ha referido
a características individuales y procesos de influencia grupales, resaltando también el
papel de algunas características estructurales de los Jurados como son el tamaño y la
regla de decisión. También comentamos algunos de los modelos más destacados en el
estudio de las tomas de decisión. Por último, hemos repasado los principales proble-
mas metodológicos que suelen encontrar los científicos que se ocupan de este campo.
Como hemos visto, los jurados constituyen grupos excepcionales tanto para la in-
vestigación psicológica como para la participación ciudadana. La conceptuación
actual del tribunal del jurado surge del desarrollo y consolidación de los sistemas
democráticos de gobierno: se trata de una forma de participación popular en la
administración de justicia. Los profesionales tanto del Derecho como de la Psicología
españoles se enfrentan a una oportunidad única para demostrar cómo sus
aportaciones conjuntas pueden dar luz a leyes más prácticas y justas que respalden y
consoliden definitivamente la institución del Jurado en nuestro país. Esperamos que
no se deje escapar la oportunidad.
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Publicación: 23/05/1995. BOE número: 122-1995.
Ley Orgánica 8/1995, de 16 de noviembre, por la que se modifica la Ley Orgánica 5/1995, de
22 de mayo, del Tribunal del Jurado. Jefatura del Estado. Publicación: 17/11/1995. BOE
número: 275-1995.
Corrección de erratas de la Ley Orgánica 8/1995, de 16 de noviembre, por la que se modifica
la Ley Orgánica 5/1995, de 22 de mayo, del Tribunal del Jurado. Jefatura del Estado.
Real Decreto 385/1996, de 1 de marzo, por el que se establece el régimen retributivo e indem-
nizatorio del desempeño de las funciones del Jurado. Ministerio de Justicia e Interior.
Corrección de errores del Real Decreto 385/1996, de 1 de marzo, por el que se establece el ré-
gimen retributivo e indemnizatorio del desempeño de las funciones del Jurado. Minis-
terio de Justicia e Interior. Publicación: 13/04/1996. BOE número: 90-1996.
CAPITULO UNDECIMO
“COMUNICACIÓN DE MASAS Y JUSTICIA: OPINIÓN PUBLICADA Y
OPINIÓN PÚBLICA SOBRE LA ADMINISTRACIÓN DE JUSTICIA
ESPAÑOLA”
FRANCISCO ODA ÁNGEL
I. COMUNICACIÓN DE MASAS Y JUSTICIA: LA OPINIÓN

PUBLICADA Y SU EFECTO EN LA CONSIDERACIÓN DEL
SISTEMA JUDICIAL
Con el objetivo de ofrecer una información útil a los estudiantes, este capítulo pre-
tende describir la manera en la que se percibe socialmente la Administración de Justi-
cia y para conseguir una interpretación correcta de la opinión de los españoles a este
respecto es necesario acometer el análisis desde distintas dimensiones y con diferen-
tes grados de profundidad. La forma de acercarnos a la Justicia desde la Sociología
implica conocer los efectos del Sistema Judicial sobre la sociedad, saber qué piensa el
hombre de la calle sobre la Justicia y analizar la valoración que tiene la sociedad en su
conjunto sobre la justicia y sobre su funcionamiento.
Ahora bien, este análisis debe necesariamente de estar conectado con la premisa
básica según la cual los medios de comunicación revisten una importancia vital en las
sociedades industrializadas modernas cuya actividad principal consiste en la produc-
ción y distribución de contenidos simbólicos, de los que no escapa la Administración
de Justicia. Esta visión de la realidad está ampliamente difundida y nos anuncia que la
sociedad de la comunicación en la que estamos viviendo supone un recurso de poder
y de control con producción, ámbito y alcance muy amplios. Desde esta perspectiva,
tan evidente en nuestra sociedad actual, la percepción social de la Justicia se puede
analizar desde diversos planos, en principio:
Un primer plano en el contexto de la sociedad de la comunicación puede ser el de
la opinión publicada. Muchas veces, la opinión publicada se confunde, sobre todo para
los profanos en el análisis sociológico, con la opinión pública y ambas son bastante di-
ferentes. La opinión publicada es, en primer lugar, un elemento que contribuye a la
formación de la opinión pública y a lo que se denomina un estado de opinión general
de la sociedad. Pero, la opinión publicada responde a un tipo de dinámicas internas es-
258 FRANCISCO ODA ÁNGEL
pecíficas y no tiene necesariamente nada que ver con la opinión pública. La publicada
es un elemento previo. Como resultado de la opinión publicada la opinión pública po-
drá cristalizar u orientarse hacia un determinado sentido que luego a su vez tiene un re-
torno en la Administración Pública, en los Gobiernos, en los partidos y en los legisla-
dores y, en general, en toda la sociedad. Pero, la opinión publicada tiene un diálogo
dinámico con la opinión pública y su comunicación se torna en un círculo vicioso, en
una interacción directa. Así, también la opinión publicada es perfectamente mensura-
ble y siendo posible establecer cuales es su comportamiento y estructuración internas.
En la actualidad, los medios de comunicación abusan de lo que podríamos llamar
los rituales mediáticos del horror, que tienen un papel predominante en el orden social
característico de las sociedades del riesgo (Bericat, 1999). Las comunicaciones lúgu-
bres, que ocupan una gran extensión de los espacios informativos. En este sentido, el
delito en nuestra sociedad es un elemento fundamental y es utilizado por la opinión
publicada, entendiendo ésta en sentido muy amplio. Cada vez más, los informativos,
los programas magazines, los documentales y los reportajes de sucesos que tiene
como principal protagonista al delito son más numerosos e influyen en mas en las opi-
niones de los españoles. Interesa todo sobre aspectos que tienen que ver con el delito
y con las partes más morbosas de esos delitos.
Se da el caso de que un mismo hecho que ha tenido un cierto impacto social por razón
de los actores implicados puede ser repetido hasta la saciedad por un periodo de tiempo in-
definido. Hay delitos que colean en los medios de comunicación multiplicándose hacia el
infinito durante muchísimo tiempo. Un mismo delito va a tener un impacto a lo largo de
muchos días y va a generar un sistema de ondas que va a hacer que el mar de la opinión
pública esté perpetuamente agitado, no por hechos nuevos sino por una misma serie de he-
chos que serán repetidos continuamente por los medios de comunicación. Puede existir
pues una opinión pública muy alarmada porque el estilo utilizado por la opinión publica-
da, que se da en la sociedad, se centre sobre hechos delictivos únicamente. ¿Podríamos
decir objetivamente que hay una situación objetiva de alarma social? Sí, porque la alarma
social existe, pero ¿estaría justificada esta alarma? Los datos nos dirían que el número de
delitos no es grande, que las acciones judiciales son adecuadas, que la respuesta policial es
inmediata, en definitiva, que no existe una situación inmediata de peligro. Sin embargo,
puede generarse una percepción social de grave peligro sí los medios de comunicación
utilizan el recurso a la teatralización del delito como un instrumento para llenar sus espa-
cios televisivos, radiofónicos o de prensa escrita. Este dato es necesario retenerlo porque
es fundamental en la definición que hacen los ciudadanos cuando examinan los valores de
la Justicia y todo su entramado social. Tendríamos que preguntarnos cuál es el origen so-
cial de ese gusto o interés por lo morboso, por lo criminal que aflora en los documentos
periodísticos que continuamente se reproducen, pero eso lo dejaremos para otra ocasión.
La percepción que tiene el público sobre la Administración de Justicia, como ya
veremos más adelante, es muy negativa. Ahora bien, hay que diferenciar claramente
entre Administración de Justicia, que es una cosa, y la Justicia, que es otra bien distin-
ta. Por Administración de Justicia nos referimos a lo que son los organismos, apara-
tos, instituciones y sistemas burocráticos de Administración. Es decir, aquella parte
Comunicación de masas y justicia: opinión publicada y opinión pública sobre la administración ... 259
del aparato estatal que se ocupa de favorecer y de poner los medios que permiten ad-
ministrar justicia formalmente. Nos referimos a edificios, a presupuestos, a medios
humanos y materiales, a la organización burocrática de la justicia que es aquella que
permite que la Justicia emane en forma de sentencias que reparan los daños sociales
provocados por la existencia del delito. Es muy diferente para los ciudadanos la con-
sideración de la parte de recepción negativa que tiene el mal funcionamiento de una
estructura burocrática, que la consideración de la parte que vincula la recepción nega-
tiva por motivos de la existencia de leyes cuyo contenido sea discutido socialmente o
cuyos valores están en retroceso o en discusión por parte de la opinión pública.
Así las cosas, existen, al menos, dos fuentes influyentes en la percepción social de la
Justicia. Una que tiene que ver con las estructuras, los medios, los recursos, etc., y otra que
tiene que ver con los contenidos de la Ley. Y son cosas totalmente diferentes. Si una Ley
tiene sensibilidad hacia las cosas que los ciudadanos consideran urgentes o importantes, la
percepción será más positiva, aunque puede ocurrir que pese a la existencia de una legisla-
ción muy atinada los recursos humanos de la justicia sean muy limitados, y esto resulta
muy negativo. En parte, y con muchas matizaciones, esto es lo que ocurre en España. Es
negativa una buena Ley que no tiene recursos para la aplicación correcta de la misma. No
fallan los contenidos de la Ley sino las estructuras, es decir, la Administración de Justicia
como aparato burocrático. Sería preciso averiguar en qué medida son problemas que tie-
nen que ver con la falta de recursos o con problemas que tienen que ver con la disociación
entre el sistema de valores de la gente respecto del contenido de la Ley
De esta manera, otro plano en el análisis de la percepción social de la Justicia, no olvi-
demos, mediatizada por la comunicación de masas (opinión publicada), sería el contenido
mismo de la Ley. Existe una tendencia muy habitual a dejar que sea exclusivamente el
punto de vista de los abogados el que analice el contenido de la Ley. La estructura de la
Ley va a funcionar igual con independencia de cual sea el contenido. El trabajo de un abo-
gado va a consistir en adecuar los presupuestos de la Ley a los autos denunciados en el
Proceso Judicial. Hay unos hechos, que han sido previstos por el legislador y están los he-
chos que ocurren en la realidad y que acaban teniendo reflejo en un Proceso Judicial. En la
adecuación o no de esos autos, de las sentencias, para reparar los daños que se hayan podi-
do producir, influirán muchas cosas: la capacidad de acierto que ha tenido el legislador,
los recursos que ha tenido el abogado para hacer su trabajo, y los recursos del ciudadano
para poder hacer valer su derecho. El que aquí se produzca una disociación entre lo que el
ciudadano espera de la Ley y lo que la Ley recoge es un problema bastante complejo en el
que influye la opinión pública en gran medida.
2. LA OPINIÓN PÚBLICA DE LOS ESPAÑOLES SOBRE LA

ADMINISTRACIÓN DE JUSTICIA
La población española, según reflejan los medios que informan sobre las diferentes
tendencias de la opinión pública, tiene una imagen negativa del sistema actual de la Admi-
nistración de Justicia. Opinión negativa que se refiere a diversas dimensiones que tienen
que ver tanto con el funcionamiento específico de la Justicia Procesal, como sobre la es-
tructura general y los procedimientos aplicados. Con la clara intención de alcanzar el ma-
yor grado de calidad de la Justicia como servicio público, el Poder Judicial se ha sometido
en los últimos años a un examen multidimensional del que no ha salido bien parado. Por
un lado ha creado un observatorio que analiza periódicamente la situación interna de la
Justicia y analiza el trabajo efectivo que desarrollan los juzgados y tribunales, y por otro
lado, el propio Consejo Superior del Poder Judicial (CGPJ) ha llevado a cabo unos son-
deos de opinión que se recogen en el Libro Blanco y que reflejan la profunda insatisfac-
ción de la sociedad española con el funcionamiento de la Administración de Justicia.
Durante décadas la opinión de los ciudadanos no había sido tenida en cuenta, pero
parece que ahora la percepción social de los españoles, respecto a las deficiencias en
el funcionamiento de la Justicia, ha tenido su correspondencia con la situación real a
tenor de las palabras pronunciadas por Ángel Acebes, Ministro de Justicia, ante el
Congreso de los Diputados en día 14 de febrero de 2001, quien afirmaba que “si ha-
blamos de reforma de la Justicia es porque los españoles no estamos satisfechos con
su funcionamiento, empezando por los que dedican la vida a su servicio. Es lenta, ca-
ra, complicada, está anclada en procedimientos de gestión anticuados, y no tiene ca-
pacidad para asumir el creciente incremento del número de asuntos, cada vez más so-
fisticados (...) No se ha seguido el ritmo de actualización de otros servicios públicos,
y veinte años después de la ilusión y las expectativas generadas por el novedoso Títu-
lo Sexto de nuestra Constitución, la Justicia parece descolgada del proceso espectacu-
lar de modernización que ha vivido España en estos años”. Como es evidente, las pa-
labras del ministro Acebes resumen lo expresado por los españoles a través de los
métodos de evaluación del sistema judicial, aunque como veremos en este capítulo,
son muchas las precisiones que demuestran que no todo es tan negativo ni aquellos
que dedican su vida a la Justicia están tan desalentados por trabajar para ella.
Parece evidente que reformar la Justicia en nuestro país es una de las asignaturas
pendientes del sistema político. No es un problema intrínseco, en el sentido de que se
necesita una reforma de los principios sobre los que se asienta la justicia, pero sí se
trata de reformar la estructura sobre la que se asienta la impartición de dicha justicia.
Incluso los distintos sondeos demuestran cómo los españoles no dudan de la capaci-
dad y preparación de los jueces1 en España, pero sí de la manera en la que está organi-
zada la Administración de Justicia vinculada, en todos los casos, a una institución ins-
talada en procedimientos desfasados y a la que no ha llegado la modernidad. Esta
situación es la que provoca que más de dos millones de asuntos esperen una sentencia
o una decisión judicial en España. A ello se suma que cada año entran más de cinco
millones de nuevos pleitos en nuestros tribunales. Pero no sólo es la lentitud lo que
hace que la imagen de la Justicia se vea negativamente afectada.
1
Aunque en esta valoración hay que reseñar el desgaste progresivo de la imagen social del juez. Hace
diez años el 48% de los españoles indicaban que la figura del juez les inspiraba mucha o bastante confianza
y sensación de protección, y sólo el 13% decían que les inspiraba poca o muy poca. En la actualidad se han
invertido las proporciones.
El séptimo barómetro de opinión elaborado por Demoscopia sobre la imagen de la

Justicia en la sociedad española, el 49% de los encuestados aprecian un mal o muy
mal funcionamiento de la Justicia, el 82% prefiere no acudir a ella debido a su lentitud
y el 83% estima que es excesivamente complicados de entender el lenguaje y los pro-
cedimientos de los tribunales. Estos porcentajes son el resultado de 1.200 entrevistas
que se realizaron a personas mayores de edad de toda España, en los meses de sep-
tiembre y octubre de 2000. Otra encuesta realizada a iniciativa del CGPJ , en julio de
1997, demuestra que la Administración de Justicia era situada por los ciudadanos, en
cuanto al grado de confianza que suscita, en los últimos lugares (el número trece de
quince) de una serie de instituciones públicas. De hecho, la Administración de Justi-
cia queda muy por debajo de instituciones como las Cortes Generales, el Gobierno, el
Defensor del Pueblo o los Ayuntamientos, entre otras. En otra encuesta realizada por
el Centro de Investigaciones Sociológicas (CIS) llevada a cabo a finales de 1996, la
Administración de Justicia recibía una calificación de 3´67 sobre 10 y estaba situada
en el último lugar de las instituciones públicas evaluadas por los encuestados.
No es de extrañar que ante tal situación, el sistema político pusiera toda su volun-
tad en intentar acometer la tan necesaria reforma para que la justicia actúe con rapi-
dez, eficacia y calidad, con métodos más modernos y procedimientos menos compli-
cados. Se espera que la reforma haga realidad la función constitucional de la Justicia
de garantizar en tiempo razonable los derechos de los ciudadanos y de proporcionar
seguridad jurídica, al actuar con pautas de comportamiento y decisión previsibles.
En su alocución ante el Congreso de los Diputados en febrero de 2001, el ministro
Acebes lanzó una oferta de negociación al PSOE para alcanzar un Pacto de Estado en
materia de Justicia. Ángel Acebes prometió, desde su llegada al ministerio, elaborar
un plan de choque para reformar la justicia y en pocos meses redactó un documento
que recogía los principios del Pacto de Estado para la Reforma de la Justicia, presen-
tado en mayo de 2001.
III. LOS RESULTADOS DE LA OPINIÓN PÚBLICA DE LOS

ESPAÑOLES SOBRE LA JUSTICIA
Son diversos los métodos que se han utilizado en las investigaciones sobre la con-
fianza depositada por los ciudadanos en la Administración de Justicia, pero en gene-
ral ha existido una clara preferencia a utilizar la simulación y la experimentación
como los mecanismos más adecuados para analizar diferentes dinámicas que pueden
ser objeto de estudio en la investigación sobre el funcionamiento de la Administra-
ción de Justicia y otras dimensiones relacionadas con ella.
Las investigaciones se han centrado en analizar la incidencia de la Justicia en las
diferentes posiciones de los sujetos, ya sea como participantes activos o bien como
meros observadores en un proceso judicial. Es decir, es necesario distinguir tanto la
opinión como la percepción social sobre la Administración de la Justicia en función
de la posición de los sujetos cuando responden a las preguntas de los cuestionarios.

Son también los llamados “estudios de escenarios” (Lind y Taylor, 1988) en los que
se les pedía a los sujetos que se “pusieran en el lugar de” un acusado o víctima en un
proceso judicial y valorarán la imparcialidad de dicho proceso. Estos estudios permi-
ten el análisis de la percepción de los procedimientos judiciales sin que tal percepción
o juicio psicológico esté contaminado por los efectos de un proceso judicial concreto,
o por las circunstancias específicas de una experiencia judicial vivida.
Las fuentes que nos permiten trabajar en el análisis de la situación de la Justicia son di-
versas. Por un lado vemos que la opinión en sí misma de los ciudadanos que responden a
los cuestionarios puede ser considerada desde dos perspectivas diferentes. La primera
desde la propia experiencia del sujeto cuando ha sido objeto de un proceso judicial. Y la
segunda, hace referencia a la mera descripción que hacen los ciudadanos al opinar sobre
esta cuestión sin haber tenido contacto directo con los Tribunales de Justicia. Otra fuente
imprescindible a tener en cuenta son los datos aportados por la propia Administración de
Justicia y que se centran en varias dimensiones: el problema de las dilaciones, el número
insuficiente de Jueces para la cobertura de las vacantes, lo que origina no sólo la aparición
de auténticos cuellos de botellas en el nivel de toma de decisiones sino el recurso excesivo
a los Jueces interinos en régimen de sustitución, la falta de medios materiales, fundamen-
talmente informáticos, una deficiente organización de la oficina judicial, etc.
Los estudios llevados a cabo por el Centro de Investigaciones Sociológicas (CIS)
sobre las “opiniones y actitudes de los españoles ante la Administración de Justicia”
aplican la entrevista personal como método de investigación y el cuestionario gira en
torno a la imagen del juez, el grado de confianza con jueces y abogados, la opinión so-
bre el prestigio y la consideración social de jueces y magistrados, la evaluación de la
actuación de los tribunales de justicia, actitud ante los delincuentes, opinión sobre la
actuación de la policía y de los jueces con los delincuentes, etc.
Nadie duda de que exista en la sociedad española un extendido estado de opinión
que refleja el malestar de los ciudadanos respecto a la Justicia. La confianza en la Justi-
cia, la convicción de que jueces y tribunales van a responder adecuadamente a las de-
mandas presentadas es esencial para el mantenimiento y respeto al ordenamiento jurídi-
co y de la convivencia. Sin embargo, la confianza en la Justicia ha ido deteriorándose en
la década de los 80 y 90 después de una fase de incremento de la misma que coincidió
con la transición a la democracia y el proceso constituyente. El porcentaje de los en-
cuestados que opina que la justicia funciona mal, frente a los que expresan una opinión
positiva crece de forma paulatina: el 27% en 1987, el 33% en 1990, el 38% en 1992, el
46% en 1995 y el 51% en 1997. Según estos resultados, la pregunta que todos nos tene-
mos que hacer es ¿por qué funciona mal? La respuesta la encontramos en los adjetivos
atribuidos a la Administración de Justicia, tales como “anticuada”, “compleja”, “aleja-
da del ciudadano”, “lenta”, etc. La complejidad a la que aludía el ministro de Justicia, en
su discurso en el Congreso de los Diputados, también es objeto de preocupación para
los ciudadanos. Así, el 83%, según el séptimo barómetro de opinión de Demoscopia de
2001, critica la dificultad que tiene el ciudadano medio para entender “el lenguaje y los
procedimientos de los tribunales” y la mitad de los ciudadanos dice haberse sentido inti-
midado e incómodo al acceder a los juzgados. También la mayoría de los ciudadanos
califica de “anticuada” la imagen que da la Administración de Justicia, tanto es así que,
siguiendo con el mismo estudio de Demoscopia, un 45% lo estima así y más de la mitad
atribuye como causa de la lentitud de los procesos a que los procedimientos están muy
anticuados. Otro de los motivos que provoca el retraso de los procedimientos es, según
el 56% que los jueces no trabajan lo que debieran.
Los resultados de la opinión pública sobre la Administración de Justicia son los mis-
mos ya provengan de iniciativa privada o pública. Si la percepción que tiene la ciudada-
nía sobre la Justicia es desalentadora, como acabamos de ver según Demoscopia, no
menos negativos son los resultados del análisis estadístico elaborado por el propio
CGPJ. El observatorio estadístico señala el aumento de retrasos en los juzgados, espe-
cialmente en la jurisdicción civil y administrativa, a pesar del aumento del número de
sentencias resueltas por los tribunales. Destacan también los referentes a la duración
media de los procedimientos judiciales en España, especialmente en el Tribunal Supre-
mo. En la Sala Civil del alto tribunal se ha de esperar cinco años hasta que se dicta una
resolución y en la Sala de lo Contencioso Administrativo unos tres años.
Vemos, a continuación, algunas preguntas que el CIS hacía en el año 1998 respec-
to a la Administración de Justicia.
A continuación, me gustaría que me dijese el grado de confianza que tiene Ud. en
una serie de instituciones fundamentales para el funcionamiento de la democracia en
España. En esta tarjeta hay una serie de casillas que van de 0 a 10 puntos. ¿En qué ca-
silla colocaría Ud. a cada una de las siguientes instituciones, sabiendo que el 0 signifi-
ca que no tiene Ud. ninguna confianza en ella y el 10 que tiene mucha confianza?
Instituciones Media Desviación típica (N)

La Monarquía 6,72 2,92 (2250)
El Parlamento 5,50 2,48 (2036)
El Gobierno de la Nación 4,96 2,63 (2199)
La Administración de Justicia 3,91 2,39 (2138)
El Gobierno de su Comunidad 5,34 2,43 (2157)

Autónoma
El Parlamento de su Comunidad Autónoma 5,24 2,33 (1976)
El Tribunal Constitucional 5,11 2,37 (1755)
El Defensor del Pueblo 5,68 2,49 (1764)
El Ayuntamiento de su pueblo o ciudad 5,62 2,67 (2231)

La Administración de Justicia registra en esta lista de instituciones que se les ofre-

ce a los sujetos la peor puntuación, lo cual demuestra que en la sociedad española está
instalada la idea según la cual es generalizada la desconfianza en la justicia y en la ca-
pacidad de los Jueces y Tribunales para resolver los conflictos ante ellos planteados,
como vemos seguidamente:
¿En los últimos dos o tres años su opinión sobre los jueces ...?
Ha mejorado 6,3
Sigue más o menos igual 63,1
Ha empeorado 22,0
N.S. 8,1
N.C. ,5
(N) (2489)
¿Cree Ud. que el juez inspira a la gente mucha, bastante, poca o ninguna confianza?
Mucha confianza 2,2

Bastante confianza 20,7
Regular 17,9
Poca confianza 38,1
Ninguna confianza 12,5
N.S. 8,1
N.C. ,5
(N) (2492)
Y, ¿cómo valoraría Ud. el grado de independencia que en la actualidad tienen los

jueces españoles ... ?
Muy alto 3,8

Bastante alto 28,1
Bastante bajo 33,3
Muy bajo 9,3
N.S. 24,5
N.C. 1,0
(N) (2495)
¿Cree Ud. que en España a la hora de aplicar las leyes se da el mismo trato a todos
o se hacen diferencias según de quien se trate?
Se da el mismo trato a todos 7,3

Se hacen diferencias según de quien se 88,4
trate
N.S. 3,9
N.C. ,4
(N) (2488)
La desconfianza engloba tanto a la institución de Justicia como a los protagonistas

de impartirla. Sorprende, sobre todo, que la opinión de los españoles respecto a las di-
ferencias de trato que se da a los ciudadanos a la hora de aplicar las leyes sea tan alta.
En este sentido y de manera sistemática, los sondeos muestran que las reacciones a
la afirmación respecto a la imparcialidad de los jueces es, también, muy negativa. Se-
gún los diferentes sondeos realizados por el propio CGPJ, en 1990 un 45% de los en-
cuestados estimaba que los Tribunales en general no eran imparciales. En 1997 era un
51% el porcentaje de los que negaban la imparcialidad de los Tribunales. Tal como
queda reflejado en el gráfico anterior de la encuesta del CIS, un 88´4% de los ciuda-
danos estiman que a la hora de aplicar las leyes no se da el mismo trato a todos y se
hacen diferencias según de quien se trate. En otra encuesta realizada por Demoscopia,
en 1997, un 72% de los entrevistados estimaba que en la aplicación de las leyes pena-
les no se da en España el mismo trato a todos.
Este dato está muy relacionado con otro también desfavorable y que hace referen-
cia a la opinión de los españoles sobre la calidad de la justicia, el funcionamiento y la
coherencia de las decisiones judiciales. Según la misma encuesta de Demoscopia, un
47% de los entrevistados opinaba que los Tribunales españoles no son coherentes al
resolver de forma diferente casos iguales.
Puede considerarse que estos datos reflejan un estado de opinión en virtud de la
opinión, como observadores no participantes, y no de la experiencia directa de los en-
cuestados con la Administración de Justicia, por lo que se podría decir que los estu-
dios hasta ahora mencionados no recogen correctamente la realidad de la Justicia,
sino más bien podría tratarse de modas o corrientes de opinión pasajeras y sin relación
con la autentica situación. En honor a la verdad, cuando las encuestas se realizan entre
ciudadanos que han sido protagonistas activos del sistema judicial, es decir, que han
sido afectados por la acción de la Administración de Justicia los resultados no son tan
negativos. La encuesta realizada a usuarios de la Administración de Justicia en la que
el 84% de los encuestados declaraba que el trato recibido ha sido bueno o muy bueno.
Querría que me dijera ahora ¿Cómo considera Ud. que funcionan actualmente los
Tribunales de Justicia en España ... ?
Muy bien ,2
Bien 12,9
Regular 32,1
Mal 36,5
Muy mal 10,1
N.S. 8,0
N.C. ,2
(N) (2497)
En comparación con hace dos o tres años, ¿diría Ud. que el funcionamiento de los
Tribunales de Justicia es ahora mejor, igual o peor?
Mejor 10,2
Igual 61,8
Peor 14,5
N.S. 13,2
N.C. ,4
(N) (2492)
En líneas generales y por lo que Ud. pueda saber, ¿diría que los Tribunales de Jus-
ticia españoles cuentan con los medios necesarios (personal, instalaciones, etc.) para
desarrollar su labor o que les faltan medios?
Cuentan con los medios necesarios 35,1

Les faltan medios 39,5
N.S. 25,0
N.C. ,4
(N) (2492)
Concretamente, ¿qué cree Ud. que les falta?
Sí No N.S. N.C. (N)

Más jueces 66,0 23,4 9,9 ,7 ( 984)
Mejores instalaciones 63,9 26,1 9,3 ,7 ( 984)
Más personal auxiliar 78,5 12,6 8,1 ,8 ( 984)
La duración excesiva de los procedimientos judiciales constituye uno de los temas

más recurrentes en cualquier consideración sobre la justicia y representa uno de los
tópicos comunes y bien arraigados en la opinión pública. En los sucesivos estudios de

opinión la “lentitud de los Tribunales” aparece como una de las cuestiones que más
atrae la atención de los ciudadanos como criterio para evaluar la mejora o el deterioro
de la Justicia. En la encuesta promovida por el CGPJ, en julio de 1997, la respuesta
más común a las preguntas relativas a las disfunciones de la Administración de Justi-
cia era la “excesiva lentitud, procesos interminables”.Los mismos datos del baróme-
tro del CGPJ entre 1985 y 1992 muestran un continuo y claro ascenso de la opinión en
ese sentido. Como vemos en el siguiente gráfico, correspondiente a la encuesta del
CIS de 1998, “las decisiones de los tribunales son tan lentas que más vale evitar me-
terse en pleitos legales” es una frase con la que está muy de acuerdo el 36 % de los en-
cuestados y un 46´9% está de acuerdo.
A continuación voy a leerle una serie de frases. Me gustaría que me dijera si está
Ud. muy de acuerdo, de acuerdo, en desacuerdo o muy en desacuerdo con cada una de
ellas.
1. Muy de acuerdo 2. De acuerdo 3. Ni de acuerdo ni en desacuerdo 4. En des-
acuerdo 5. Muy en desacuerdo
1 2 3 4 5 N.S. N.C.
Las decisiones de los tribunales son
tan lentas que vale más evitar meterse 36,0 46,9 4,6 5,8 1,0 5,1 ,6
en pleitos legales
Los pleitos legales acaban siendo tan
caros que, en general, acaba por no 32,9 44,4 5,6 6,9 ,6 8,9 ,7
compensar acudir a los tribunales
En los pleitos, los jueces suelen
actuar con honradez, sin dejarse 7,4 26,6 16,8 27,8 6,8 13,6 1,0
influir por ningún tipo de presión
Hoy día, el resultado de un pleito
legal depende, en buena medida, del 23,8 47,4 7,5 6,4 1,4 12,9 ,7
juez que te toque en cada caso
IV. LA PRESIÓN MEDIÁTICA Y SU EFECTO SOBRE LA CLASE

POLÍTICA: LA REFORMA DE LA JUSTICIA
El sistema político ha tomado buena nota de las sucesivas consultas a los ciudada-
nos españoles sobre la Administración de Justicia y si hablamos de reforma debemos
analizar las propuestas realizadas por Ángel Acebes, ministro de Justicia, quien desde
que tiene responsabilidad ministerial en esta cartera apostó por iniciar la tan ansiada y
complicada reforma judicial. Acebes ha sido capaz de confeccionar el plan que había
prometido y de hacer un llamamiento a la oposición para alcanzar el mayor grado de
consenso posible. En su intervención en el Congreso de los Diputados el día 14 de fe-

brero de 2001, Acebes concentraba los objetivos de la reforma en lograr que la Justi-
cia actúe con rapidez, eficacia y calidad, con métodos más modernos y procedimien-
tos menos complicados. Y a la vez, lanzó un mensaje a los profesionales de la Justicia
cuando apostaba por conseguir la recuperación colectiva de la fe en la Justicia y el re-
forzamiento de la autoestima y del prestigio social de la profesión.
La reforma de la Administración de Justicia se basa en un modelo que, trascendien-
do intereses coyunturales y excluyentes, está construido sobre soluciones integrales y
perdurables y que sirva para ganar modernidad y afrontar los retos del aparato jurídico
del Estado. Aunque más tarde comprobaremos cómo la oposición no tiene la misma
idea al respecto de la Reforma e instó al Gobierno, poco después de las propuestas de
Acebes, a que aparcara ciertos asuntos de las mismas para hacer posible la negociación.
El Discurso del ministro ante el Congreso de los Diputados esboza diez puntos so-
bre los que se basan los Principios del Pacto de Estado para la Reforma de la Justicia,
presentado en mayo de 2001 y que veremos más adelante. El llamado proyecto para
una nueva Justicia se asienta sobre una serie de ejes que nos proporcionan una visión
del conjunto de las intenciones del Ejecutivo:
1. Una nueva Justicia requiere en primer lugar una nueva organización judicial,
con modificaciones importantes para descongestionar y reducir con ello retra-
sos y dilaciones, recuperar en lo posible la justicia más próxima al ciudadano,
ajustar la organización a la carga de trabajo existente en cada parte del territo-
rio nacional, asumir especializaciones que requiere nuestro tiempo, y ordenar
el sistema de recursos.
2. En segundo lugar, es preciso disponer de un número suficiente de Jueces y
Magistrados independientes y profesionales.
3. Para la mejora de la justicia resulta decisivo aprobar un nuevo estatuto de
todo el personal que la protagoniza: de los Jueces, de los Fiscales, de los Se-
cretarios y de Oficiales, Auxiliares y Agentes. Formularé con detalle numero-
sas propuestas a tal efecto, que tienen como sello común el reforzamiento de
la preparación, el trazado de una carrera incentivadora, la revisión del sistema
retributivo, y la preocupación por la especialización.
4. Un capítulo especialmente importante lo constituye la reforma de las reglas
procesales para que, sin merma de garantías, se agilicen todo lo posible. Ello
se completa con fórmulas para reducir la litigiosidad y con el reforzamiento
de diversos procedimientos de solución extrajudicial de los conflictos.
5. La Justicia precisa de una infraestructura administrativa tan bien organizada
como dotada y ello constituye otro de los ejes básicos de la reforma. Para ello
se propone una nueva Oficina Judicial moderna y con un mejor aprovecha-
miento de las energías personales y de los medios materiales.
6. En sexto lugar, se introducen numerosos cambios con el propósito de moder-
nización de los métodos de trabajo y lo que cabría llamar los derechos del
usuario de la Administración de Justicia. Se trata de superar tradiciones obso-
letas, de aprovechar las muy buenas experiencias de otros muchos procesos

de modernización de las estructuras y de los hábitos públicos, y de introducir
la mayor transparencia y la mejor atención e información al ciudadano.
7. La reforma pasa también por un gran esfuerzo en la mejora de los medios ma-
teriales y la incorporación decidida de las nuevas tecnologías para la informa-
ción, gestión y comunicación de la Justicia.
8. Con toda evidencia, todo lo dicho va a exigir a su vez un importante esfuerzo
financiero. Hay que hacerlo, conforme a un plan financiero coherente con la
naturaleza y el ritmo de las restantes medidas.
9. Elemento decisivo habrá de ser también, el fortalecimiento de la independen-
cia y de la posición institucional del Poder Judicial. Para lo cual resulta preci-
so modificar algunos aspectos fundamentales de sus órganos de gobierno, de
forma que se potencia su independencia frente a la política o frente a cual-
quier otro factor y su capacidad de integración para actuar como una institu-
ción vertebrada, ordenada y razonablemente previsible.
10. Finalmente, en décimo lugar, se propone avanzar en el desarrollo del Estado
Autonómico, transfiriendo competencias y ampliando y ordenando las ya
transferidas, en un marco de trabajo conjunto y colaboración de la Adminis-
tración del Estado de las Administraciones Autonómicas y del Consejo Gene-
ral del Poder Judicial.
El Pacto de Estado para la Reforma de la Justicia está suscrito entre el Gobierno de
la Nación y los Partido Popular y Socialista sobre los principios, objetivos y procedi-
mientos que han de conformar un nuevo modelo de Justicia, y sobre las acciones y los
medios que es preciso impulsar para hacerlo realidad. En total está formado por 23
apartados cada uno de los cuales describe las reformas necesarias que específicamen-
te se deben de llevar a la práctica. Además de indicar los cambios que se deben produ-
cir en las distintas instancias judiciales como el Tribunal Supremo, el Constitucional
o los Tribunales Superiores de Justicia habla del nuevo mapa judicial, de la carrera ju-
dicial, de la formación de los Cuerpos y personal al servicio, el modelo económico del
sistema judicial, etc. Nos centraremos en estudiar algunos de los puntos que ponen el
acento en la superación de los mayores obstáculos descritos por los ciudadanos a tra-
vés de los distintos estudios de opinión.
V. INSTANCIAS JUDICIALES: MÁS COMPETENCIAS PARA LAS

COMUNIDADES AUTÓNOMAS
En cuanto al Tribunal Supremo, el texto apuesta por afrontar las reformas ne-
cesarias para lograr un funcionamiento más ágil y eficaz del Tribunal Supremo
y que potencien su función como órgano jurisdiccional superior y garante de la
unidad de doctrina en todos los órdenes jurisdiccionales. A tal fin también se re-
formará el recurso de casación, aproximando su regulación en las diferentes le-
yes reguladoras del proceso y atendiendo a la noción del “interés casacional”.

Se modificará el recurso de revisión de manera que el Tribunal Supremo conoz-
ca exclusivamente de los recursos de revisión contra sentencias firmes de la Au-
diencia Nacional y del propio Tribunal Supremo. Respecto al Tribunal Consti-
tucional el Pacto de Estado para la Reforma de la Justicia prevé la introducción
en la Ley Orgánica del Tribunal Constitucional mejoras que permitan potenciar
con más eficacia y agilidad su función como intérprete supremo de la Constitu-
ción, así como de garante de los derechos y libertades fundamentales consagra-
dos en la misma. En cuanto a los Tribunales Superiores de Justicia se redefini-
rán sus competencias que atenderán a criterios de adaptación de la Justicia al
Estado de las Autonomías. Se aumentarán, precisándolas con detalle, las com-
petencias de las Salas de Gobierno de los Tribunales Superiores de Justicia y se
establecerán mecanismos de delegación de funciones, singularmente en materia
inspectora y disciplinaria. Los Tribunales Superiores de Justicia desarrollarán
una función casacional en todas las ramas del Derecho Autonómico. Se les atri-
buirá la segunda instancia penal en los términos que resulten de la nueva Ley de
Enjuiciamiento Criminal y se aumentará la cuantía para el recurso de suplica-
ción en el orden social. Asimismo se trasladará a los Tribunales Superiores de
Justicia la competencia para conocer de la petición de ejecución de sentencias
extranjeras.
En este nuevo modelo de Justicia, más ágil y eficaz que se diseña, debe jugar un
papel esencial la oportuna adaptación del marco competencial de las Comunidades
Autónomas, teniendo como objetivo próximo atender a los intereses de los ciudada-
nos y a quienes desde las distintas responsabilidades trabajan al servicio de la Justi-
cia. A tal fin las partes firmantes del presente Acuerdo hacen suyo los términos del
Acuerdo adoptado en la Conferencia Sectorial en materia de Administración de Justi-
cia, celebrado el día 22 de mayo de 2001.
Asimismo las partes firmantes consideran que la Conferencia Sectorial es el marco
idóneo de cooperación para la definición de las políticas que afecten a las competen-
cias de las Comunidades Autónomas en materia de Justicia.
Por otro lado, se facilitará el traspaso de funciones y servicios de la Administra-
ción del Estado a las Comunidades Autónomas que no tienen transferidas las compe-
tencias en materia de provisión de los medios personales, materiales y económicos
necesarios para el funcionamiento de la Administración de Justicia.
VI. EL NUEVO MAPA JUDICIAL: EL RESTABLECIMIENTO DE LA

CONFIANZA
El Mapa Judicial será modificado aprobándose uno nuevo que permitirá agilizar y
acercar la Justicia al ciudadano. El nuevo mapa judicial se establecerá con criterios
que permitan ajustar la organización a la carga de trabajo existente en cada parte del
territorio nacional. Se potenciará la Justicia de Proximidad de manera que haya Juz-

gados más cercanos al ciudadano. Se contemplará la creación de un nuevo órgano
unipersonal: el Juzgado de lo Civil que permitirá aligerar de su actual carga de trabajo
a los Juzgados de Primera Instancia, será pieza esencial para acercar la Justicia al ciu-
dadano. Se avanzará en el diseño de juzgados especializados en materia mercantil y
se contemplará el desarrollo de los Juzgados de Familia. En el orden penal se proce-
derá también a redefinir el ámbito de los Partidos Judiciales más grandes creando ór-
ganos cercanos.
El nuevo mapa judicial se verá reforzado con la cobertura de todas las plazas que re-
sulten necesarias. La Carrera Judicial se verá reforzada con Jueces profesionales que
ejerzan sus funciones bajo los principios de independencia, imparcialidad, profesionali-
dad y responsabilidad, procediendo a la reducción de las figuras excepcionales de susti-
tutos y suplentes. En este sentido, se potenciará la formación de los Cuerpos y personal
al servicio de la Justicia. En lo relativo a la Carrera Judicial y Fiscal se fomentará la for-
mación inicial integral en materias jurídicas y no jurídicas. Asimismo se desarrollarán
programas de formación continuada que permitan profundizar en materias concretas y
ampliar conocimientos, de tal manera que se favorezca la especialización. En determi-
nadas materias especialmente relevantes, en particular como consecuencia de reformas
legislativas de amplio alcance, se articularán procesos de formación y adaptación gene-
rales e intensos. La formación y la capacidad demostrada serán criterio a tener en cuenta
en la cobertura de plazas, superando el exclusivo carácter de la antigüedad. Se potencia-
rá la conexión de la Universidad con las profesiones jurídicas.
Muy importante, se instaurará una“Carta de Derechos de los Ciudadanos” ante la
Justicia, que atienda a los principios de transparencia, información y atención adecua-
da, establecerá los derechos de los usuarios de la Justicia.
VII. UNA REFORMA EXPANSIVA CON UN PRESUPUESTO LIMITADO
Desde el punto de vista económico, el acuerdo alcanzado expresa la necesidad de un

presupuesto generoso para la optimización de la reforma. El propio acuerdo ha cuantifica-
do las necesidades económicas que conlleva la reforma en algunas estimaciones que ron-
dan los 1.500 millones de €. a lo largo de dos legislaturas para efectuar la reforma pactada.
Igualmente, se presentará a las Cortes el Proyecto de Ley de Retribuciones derivado del
compromiso de la Ley Orgánica del Poder Judicial. En él se replanteará el diseño del siste-
ma retributivo, articulando un modelo incentivador, que garantice la independencia eco-
nómica, y fomente la formación, el rendimiento y la asunción de mayores responsabilida-
des. Para el personal al servicio de la Administración de Justicia y en el marco del nuevo
Estatuto, se estudiarán fórmulas retributivas más flexibles que incorporen los criterios ex-
puestos desde el diálogo con los sindicatos y con los colectivos afectados.
El Pacto asume también la reforma en el Ministerio Fiscal para asegurar que éste
ejerza en las mejores condiciones sus funciones, por medio de órganos propios, con-
forme a los principios de unidad de actuación y dependencia jerárquica recogidos en

el artículo 124 de la Constitución. Para ello, se actualizarán su Estatuto Orgánico y su
Reglamento. En lo estructural, ello se traducirá en la adaptación de su organización
interna, revisándose las funciones de la Secretaría Técnica y de la lnspección Fiscal y
estableciéndose la temporalidad en los cargos jerárquicos del Ministerio Fiscal con
criterios objetivos, y en el aumento de sus recursos humanos y medios materiales.
El Cuerpo de los Secretarios Judiciales redefinirá sus funciones constituyéndose
un único Cuerpo Nacional de funcionarios técnicos superiores dependientes del Mi-
nisterio de Justicia. Se potenciará su papel aprovechando su capacidad y formación
procediendo en consecuencia a la reforma de su Estatuto. Se atribuirán nuevas com-
petencias a los Secretarios Judiciales, procediendo a la redefinición de la fe pública
judicial que la haga compatible con la incorporación de las nuevas tecnologías. Se les
atribuirá facultades plenas de impulso procesal para desarrollar los trámites en que no
sea preceptiva la intervención del Juez. Se potenciarán las funciones de ejecución,
realización de bienes y jurisdicción voluntaria. Se le atribuirán funciones de dirección
en la Oficina Judicial y en los servicios comunes creándose a tal efecto los puestos de
Secretario de Gobierno y Secretario Coordinador.
VIII. SUPERAR LA LENTITUD MEDIANTE MÁS RECURSOS

HUMANOS Y OTRAS MEDIDAS
Junto al necesario aumento de la dotación de medios personales y materiales, la

evitación de las dilaciones indebidas de nuestro sistema judicial exige procedimien-
tos que, con pleno respeto de las garantías constitucionales, procuren la resolución
del conflicto en el menor tiempo posible. En este sentido junto a los mecanismos pre-
vistos en otros apartados de este Acuerdo se establecerá la limitación temporal pro-
porcionada y razonable de los sumarios en función de criterios objetivos, así como los
supuestos excepcionales que pudieran dar lugar a la prórroga de los mismos. Se estu-
diarán las medidas que permitan mejorar el sistema de responsabilidad por dilaciones
indebidas como consecuencia del funcionamiento anormal de la Administración de
Justicia. Asimismo se potenciará la evitación de conflictos desarrollando e impulsan-
do fórmulas eficaces de arbitraje, mediación y conciliación.
Se aprobará un nuevo Estatuto de la Abogacía y un nuevo Estatuto de Procurado-
res. Se establecerán fórmulas homologables con los países miembros de la Unión Eu-
ropea para garantizar la preparación en el ejercicio de la profesión. En el Estatuto de
la Abogacía se contemplarán las nuevas formas de ejercicio de la profesión en despa-
chos colectivos y multiprofesionales. Se buscarán fórmulas para dar el impulso ade-
cuado al Turno de Oficio y se propiciará su especialización progresiva. Se ampliará y
desarrollará el Servicio de Orientación Jurídica.
Se reformará en profundidad la Oficina Judicial, modernizándola de manera que
ofrezca una atención de calidad a los ciudadanos. El nuevo diseño de la Oficina judi-
cial se inspirará en la atención de calidad al ciudadano garantizándose el funciona-

miento ordinario de la Administración de Justicia durante todo el día mañana y tarde.
Se introducirá la figura del monitor de informática como personal cualificado y espe-
cializado. Se modernizarán los métodos de trabajo. La modernización, informatiza-
ción y ofimatización de la Oficina Judicial responderá a criterios de flexibilidad y rea-
lismo. Los servicios comunes aprovecharán mejor los recursos, uniformarán tareas y
optimizarán las bases de datos. Se introducirán técnicas de gestión de personal y de
tareas. Se implantará de manera generalizada el uso de las nuevas tecnologías y se
mejorarán los medios materiales dispuestos a tal fin. Se modificará el art. 230 de la
Ley Orgánica del Poder Judicial pasando de la “posibilidad” de uso de los medios in-
formáticos y telemáticos a la “obligatoriedad” de la implantación y uso de estos siste-
mas en todos los Órganos jurisdiccionales y entre quienes profesionalmente se rela-
cionan con la Administración de Justicia. Respecto a las Nuevas Tecnologías se
elaborará un Plan Estratégico que se implantará de manera integral. Este Plan contri-
buirá a modernizar las técnicas de funcionamiento de las Oficinas Judiciales, a agili-
zar los procedimientos y a abaratar los costes en las comunicaciones y notificaciones.
La informatización de la Administración de Justicia se llevará a cabo en estrecha co-
laboración con el Consejo General del Poder Judicial y las Comunidades Autónomas.
IX. LA LEY DE ENJUCIAMIENTO CRIMINAL: LA AGILIZACIÓN DE

LOS PROCEDIMIENTOS
Se elaborará una nueva Ley de Enjuiciamiento Criminal, que recoja la jurispru-

dencia del Tribunal Constitucional y que culmine el proceso de modernización de
nuestras grandes leyes procesales. La nueva Ley de Enjuiciamiento Criminal aborda-
rá:
a) La agilización de los procedimientos, la mejora de los procedimientos abre-
viados, el enjuiciamiento inmediato de los delitos menos graves y flagrantes,
y la simplificación de trámites en las grandes causas;
b) La modificación de la regulación del ejercicio de la acción popular y la acusa-
ción particular.
c) Fortalecer la protección y defensa de las víctimas de delitos violentos en to-
dos los procesos penales, incluido el ámbito de la Ley Orgánica de Responsa-
bilidad Penal del Menor.
d) La reforma de la prisión provisional, de acuerdo con la jurisprudencia del Tri-
bunal Constitucional.
e) La extensión de la doble instancia, de manera que en todos los procesos pena-
les se asegure la revisibilidad de las condenas por un Tribunal Superior.
f) La delimitación precisa de los sujetos durante el proceso: imputado, acusado
y condenado.
g) El establecimiento de los métodos de investigación y procedimentales apro-

piados para el enjuiciamiento de los delitos de nuevo cuño.
h) La adaptación de la regulación de los medios de prueba, en especial a los últi-
mos avances tecnológicos.
i) La readaptación del sistema de jurado a la luz de la experiencia observada en
su funcionamiento.
j) La delimitación precisa de los derechos del detenido, en línea con la Resolu-
ción 43/173, de 1 de diciembre de 1988, aprobada por la Asamblea General
de Naciones Unidas.
La tramitación de esta reforma de conjunto afrontará y resolverá para el futuro el
debate sobre la investigación previa al proceso penal de los procedimientos por el Fis-
cal o por el Juez, que asegurará que la misma se realice en un plazo proporcionado y
razonable y todas las consecuencias y responsabilidades derivadas de la observancia
del mismo, como el esfuerzo de medios personales y materiales necesarios para mo-
dificar, en su caso, con garantías el sistema actual, o el nuevo papel diferenciado del
Juez como Juez de garantías, que ha de adoptar las medidas limitativas de derechos
fundamentales.
X. EL PUNTO MÁS POLÉMICO DE LA REFORMA: EL CONSEJO

GENERAL DEL PODER JUDICIAL
El Gobierno del Poder Judicial fue el punto más complicado de solventar para al-
canzar el Pacto de Estado para la Reforma de la Justicia. El Gobierno proponía para la
elección de los miembros del Consejo Superior del Poder Judicial Un sistema en el
que sean los propios Jueces y Magistrados quienes elijan a los 12 miembros de extrac-
ción judicial, mediante una fórmula proporcional que garantice la representación plu-
ral. La fórmula final alcanzada para conseguir el Pacto de Estado estima que sea la
Cámara Baja la que elija de nuevo los 12 miembros de entre 36 candidatos propuestos
por los Jueces. El PSOE argumentaba que los ciudadanos, cuando se enfrentan al
caos judicial, no se preguntan por la elección del CGPJ. El documento que recoge la
posición de este partido respecto a las propuestas de Reforma señala que “el CGPJ es
un órgano político y como tal ha de estar legitimado por las Cortes Generales, donde
reside la soberanía popular: no puede ser un órgano elegido corporativamente por los
jueces como si fuera un Colegio de Abogados. Una elección corporativa, además, po-
litizaría la Justicia, en contra de lo que pretende el Gobierno, pues condenaría a los
jueces a hacer campaña política, en perjuicio de las funciones exclusivas y excluyen-
tes que la Constitución les otorga: juzgar y hacer ejecutar lo juzgado. La intención po-
lítica del Gobierno con esta reforma sería la de asegurar una inamovible composición
conservadora en el CGPJ, inmune a los cambios en las mayorías parlamentarias, con
el objetivo de blindar en lo más alto del escalafón jurisdiccional a una mayoría de jue-
ces proclives a validar sus postulados políticos y acción legislativa”.
Por tanto, se acuerda un nuevo sistema de elección del Consejo General del Poder
Judicial, conformado por las siguientes reglas básicas: los doce miembros que con-
forme a lo dispuesto en el artículo 122 de la Constitución han de integrar el Consejo
entre Jueces y Magistrados de todas las categorías judiciales serán propuestos para su
nombramiento por el Rey de acuerdo con el siguiente procedimiento:
1. La propuesta será formulada al Rey por el Congreso de los Diputados y el
Senado, correspondiendo a cada Cámara proponer seis Vocales, por mayo-
ría de tres quintos de sus respectivos miembros, entre los presentados a las
Cámaras por los Jueces y Magistrados, conforme a lo previsto en el número
siguiente.
2. Los candidatos serán presentados, hasta un máximo del triple de los doce
puestos a proponer, por las asociaciones profesionales de Jueces y Magistra-
dos o por un número de Jueces y Magistrados que represente, al menos, el 2
por 100 de los que se encuentren en servicio activo. La determinación del nú-
mero máximo de candidatos que corresponde presentar a cada asociación y
del número máximo de candidatos que pueden presentarse con las firmas de
Jueces y Magistrados, se ajustará a criterios estrictos de proporcionalidad, de
acuerdo con las siguientes reglas:
2a) Los treinta y seis candidatos se distribuirán en proporción al número de
afiliados de cada asociación y al número de no afiliados a asociación al-
guna, determinando este último el número máximo de candidatos que
pueden ser presentados mediante firmas de otros Jueces y Magistrados;
todo ello, de acuerdo con los datos obrantes en el Registro constituido en
el Consejo General del Poder Judicial conforme a lo previsto en el artícu-
lo 401 de la Ley Orgánica del Poder Judicial y sin que ningún Juez o Ma-
gistrado pueda avalar con su firma más de un candidato.
2b) En el caso de que el número de Jueces y Magistrados presentados con el
aval de firmas suficientes supere el máximo al que se refiere la letra a),
sólo tendrán la consideración de candidatos los que, hasta dicho número
máximo, vengan avalados por el mayor número de firmas. En el supues-
to contrario de que el número de candidatos avalados mediante firmas
no baste para cubrir el número total de treinta y seis, los restantes se pro-
veerán por las asociaciones, en proporción al número de afiliados; a tal
efecto y para evitar dilaciones, las asociaciones incluirán en su propues-
ta inicial, de forma diferenciada, una lista complementaria de candida-
tos.
2c) Cada asociación determinará, de acuerdo con lo que dispongan sus Esta-
tutos, el sistema de elección de los candidatos, Jueces y Magistrados de
todas las categorías judiciales que le corresponda presentar.
3. Una vez constituido el Consejo y elegido su Presidente, éste comparecerá
ante el Congreso de los Diputados, para informar sobre las líneas básicas de
actuación que se pretenden acometer por el nuevo Consejo.
BIBLIOGRAFÍA
Bericat Alasteuy, E., “El contenido emocional de la comunicación en la sociedad del riesgo”. Mi-
croanálisis del discurso, en Revista Española de Investigaciones sociológicas (REIS), nº
87.
Garzón Pérez, A., Psicología y Justicia, Promolibro, Valencia, 2001
González Radío, V., Justicia y Globalización, INAP, Madrid, 2001.
McQuail, D., Introducción a la teoría de la comunicación de masas, Paidós, Madrid, 1999
Rehbinder, M., Sociología del Derecho, Pirámide, Madrid, 1981
Sánchez de la Torre, A., Sociología del Derecho, Tecnos, Madrid, 1987
Thayer, L., Comunicación y sistemas de comunicación, Península, Barcelona,1975.
Wolf, M., La investigación en comunicación de masa, Paidós, Barcelona, 1997.

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INTRODUCCIÓN A LA

Isabel Hoyo Sierra

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Editorial DYKINSON, S.L. Meléndez Valdés, 61 - 28015 Madrid

2. EL REALISMO ANTIFORMALISTA DE INSPIRACIÓN MARXISTA ... 218

VIII. SUPERAR LA LENTITUD MEDIANTE MÁS RECURSOS HUMANOS Y

ISABEL HOYO SIERRA

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En los primeros experimentos, Milgram en persona o alguno de sus colaboradores

C) Los efectos liberadores del grupo

Los trabajos de Sherif sobre formación de normas en situaciones de incertidumbre, y

‘ayudante-profesor’ a auxiliar al ‘aprendiz’? Abandonaban el experimento, se nega-

Davidoff, Linda L: Introducción a la Psicología, Mac Graw Hill, Madrid, 1989

DAVID MARTÍNEZ IÑIGO

profesionales que no teniendo una formación específica en Psicología, tengan curio-

II. EL PROCESO DE INVESTIGACIÓN

Uno de los elementos cruciales y necesarios en la consideración de un determina-

Como señalamos anteriormente, desde sus inicios como disciplina científica la

Supuestos del método hipotético-deductivo

La configuración de cualquier metodología de investigación se fragua a partir de

 Existe una realidad externa al individuo e independiente de su percepción y

so, la necesidad de la elaboración de supuestos auxiliares que expliquen los

elementos es la determinación de cuáles son sus principales dimensiones, fac-

lugar la recogida de datos (p. ej. experimentos en laboratorio o experimentos

Giambattista Vico (1668-1744)

Existe una realidad externa al individuo e independiente de su percepción y

La percepción de personas suele implicar mayor complejidad que la percep-

La percepción selectiva tiene lugar cuando el modo en que aparece o es dis-

Previsibilidad. Hace referencia a la misma situación anterior, con la diferencia de

Consistencia: existe consistencia cuando la persona observada (o actor) res-