Modulo 5. Unidad 1 PDF

Asociaciones Público-Privadas:
Implementando soluciones
en LatinoAmérica y el Caribe
Módulo V
Implementación de los contratos de APP

y manejo de propuestas no solicitadas
Unidad 1: Administración de transacciones de APP
Asociaciones Público Privadas:
Implementando soluciones en Latino América y el Caribe
Gerente del Sector de Conocimiento y Aprendizaje:

Federico Basañes
Jefe del Instituto Inter-Americano para el Desarrollo Económico y Social - INDES:

Juan Cristóbal Bonnefoy
Coordinadores Generales del Programa:

José E. Yitani
Lorena Rodríguez Bu
Documento original:
Public Private Partnerships Reference Guide Version 2.0 (IDB-WB-ADB)
Adaptación y edición para el programa:

Andrea Dusso
Robert Pilkington
Jose Yitani
Lorena Rodríguez
Con aportaciones y revisión de:

Gerardo Reyes-Tagle Daniela Carrera
Rocio Medina Ignacio Astorga
Reinaldo Fioravanti David Bloomgarden
Equipo IDBx:
Ana Haro
Xiomara Vázquez
Paulo Barbieri
Corrección de estilo y maquetación:

Manthra Comunicación integral
Este documento es propiedad intelectual del Banco Interamericano de Desarrollo (BID)

y del Instituto Interamericano para el Desarrollo Económico y Social (INDES). Cualquier
reproducción parcial o total de este documento debe ser informada al INDES- BID en la
dirección josey@iadb.org. La revisión de este documento ha contado con la participación
y supervisión de José Yitani, Lorena Rodríguez Bu y Ana Haro.
Las opiniones expresadas en esta publicación son exclusivamente de los autores y no

necesariamente reflejan el punto de vista del Banco Interamericano de Desarrollo, de su
Directorio Ejecutivo ni de los países que representa. Se prohíbe el uso comercial o personal
no autorizado de los documentos del Banco, y tal podría castigarse de conformidad con las
políticas del Banco y/o las legislaciones aplicables.
Copyright © [2015] Banco Interamericano de Desarrollo.

Módulo V
Índice
Presentación del Módulo 4
Objetivos de aprendizaje 5
1. Administración de transacciones de APP 6
1.1 Decisión de la estrategia de adquisiciones 9

1.1.1. Criterios para los licitantes 13
1.1.2. Proceso de licitación 14
1.1.3. Negociación con los licitantes:
durante el proceso de licitación 15
1.1.4. Negociación con los licitantes: pos-oferta 15
1.1.5. Base para la adjudicación 16
1.1.6. Enfoque de costos y pagos de la licitación 16
2. Promoción de las APP 17
3. Calificación de licitantes 19
3.1 Criterios de calificación de firmas 20
4. Administración del proceso de licitación 21

4.1. Preparación y emisión de documentos de SP 21
4.2. Interacción con los licitantes durante
la preparación de las propuestas 23
4.3. Recepción de las ofertas 23
4.4. Evaluación de las ofertas 24
5. Logro de efectividad del contrato y cierre financiero 26

5.1. Logro de efectividad del contrato 26
5.2. Logro del cierre financiero 27
5.3. Finalización de acuerdos de financiamiento 27
5.4. Cumplimiento de condiciones para la efectividad
del contrato y el cierre financiero 28
Ideas principales 29
Referencias 30
Bibliografía sugerida 30
Lecturas complementarias 32
3
Introducción a las Asociaciones
Público- Privadas
Presentación del Módulo
El Módulo 5 explica la fase de licitación, negociación y supervisión de imple-

mentación del contrato.
La Unidad 1 explica cada uno de los pasos de la transacción de un contrato de

APP y proporciona recursos y herramientas adicionales. La Unidad 2, describe
cuatro aspectos clave para poner en práctica la gestión de contratos en los
proyectos: establecimiento de instituciones de gestión de contratos, monito-
reo de los servicios/productos entregados y riesgos de la APP, manejo del
cambio, gestión del vencimiento del contrato y traspaso de activos. Finalmen-
te, la Unidad 3 explica cómo deberían manejarse las propuestas no solicitadas,
así como sus beneficios y desafíos.
4
Módulo I
Unidad 1: Visión General de las APP
Objetivos de aprendizaje
Se espera que al finalizar el módulo los participantes logren:
• Conocer el proceso de gestión para licitaciones en proyectos de APP des-

de el lanzamiento, la adjudicación y negociación hasta los cierres con-
tractual y financiero.
• Entender la importancia de la supervisión y seguimiento continuo duran-

te el ciclo de vida del proyecto, y de un manejo justo y eficiente de los
conflictos que puedan surgir.
• Entender la importancia de la transparencia y robustez de estos procesos.
• Conocer los beneficios y las implicaciones de las propuestas no

solicitadas.
5
1. Administración
de transacciones de APP
En la etapa de transacción, el Gobierno selecciona la parte privada que imple-

mentará la APP. Esta etapa sigue a la estructuración, evaluación y preparación
detallada de la APP, descrita en las secciones anteriores de este módulo. Con-
cluye cuando la APP llega al cierre financiero, es decir, cuando el Gobierno
selecciona y firma un contrato con una parte privada, la cual ha asegurado el
financiamiento necesario y puede comenzar la implementación del proyecto.
Gráfico 1.
Etapa de transacción del proceso de APP
Decidir la estrategia de adquisiciones Aprobación

Promocionar la APP Contrato
final Decisión
Administrar Calificar a los licitantes
final
transacción Administrar el proceso de licitación de APP
de APP Alcanzar el cierre financiero
para firmar
contrato
Fuente: Adaptado de la Guía de Referencia APP, versión 2.0
El objetivo de la transacción de APP es doble:
• Seleccionar una firma o consorcio competente.
• Lograr reflejar, en un contrato aceptable para ambas partes, la solución

más efectiva y eficiente para los objetivos propuestos del proyecto, am-
bos desde una perspectiva técnica y de valor por dinero.
En general, hay dos modelos para cumplir con estos objetivos.
1. Proceso de licitación competitiva. Normalmente establece algunos pará-

metros cuantitativos clave del contrato, como los montos que el Gobier-
no pagará o las tarifas que el usuario pagará por los bienes y servicios
6
Módulo V
provistos, y enfoca el proceso en identificar el licitante con la mejor oferta

según estos parámetros.
2. Negociación directa. En la práctica, pueden existir algunas circunstancias

en que la negociación directa sea una buena opción; por ejemplo, cuan-
do un proveedor lleva una ventaja tan clara sobre las alternativas que no
existe la posibilidad de un proceso competitivo. Sin embargo, muchas
razones expuestas para negociar directamente son ficticias, como se des-
cribe en el cuadro siguiente.
Licitación competitiva o negociación directa
Normalmente, se recomienda un proceso de selección competitivo para

materializar contratos de APP. Las ventajas clave son la transparencia
y el uso de la competencia para incentivar ofertas que busquen maxi-
mizar el valor de un proyecto al Gobierno. La alternativa de un proceso
competitivo es negociar directamente con una firma privada. Puede ha-
ber buenas razones para negociar directamente, pero estas son relati-
vamente pocas:
• Proyectos pequeños, en que los costos de un proceso competitivo

serán muy altos dado el nivel de retorno esperado.
• Casos en que hay una buena razón para creer que no habría inte-
rés de competencia, por ejemplo, ampliaciones de un activo para
el cual ya existe un contrato vigente;
• Necesidad de contratación rápida en el caso de emergencias y de-

sastres naturales, en cuyo caso la rapidez puede superar las consi-
deraciones de valor por dinero.
Por otro lado, muchas razones que comúnmente se esgrimen para ne-
gociar directamente con un proponente privado de una APP pueden
ser engañosas; por ejemplo, algunos sostienen que la negociación es
7
más rápida, aunque al final los cuestionamientos en y al proceso, a me-

nudo, pueden resultar en una negociación más larga. También se con-
sidera la negociación directa cuando una idea de APP se origina como
una propuesta unilateral de una compañía privada, pero hay formas de
introducir competencia en este caso para que ayude a asegurar la ob-
tención de valor por dinero a partir del proyecto resultante.
En base a estas consideraciones, algunos países no permiten procesos

de licitación no competitivos (como Brasil, bajo la Ley Federal de APP
de 2004). En los demás países, la negociación directa puede permitirse
en determinadas circunstancias. Por ejemplo, la Ley de APP de Puerto
Rico permite la negociación directa si el valor de la inversión es inferior
a USD 5 millones, si hay falta de interés después de emitir una solicitud
de propuesta, si el proceso de licitación normal es oneroso, irracional o
impracticable, o si solo una empresa ofrece la tecnología necesaria.
Este curso se enfoca en el primer mecanismo: la licitación competitiva. La eta-

pa de transacción para una licitación competitiva normalmente incluye los si-
guientes cinco pasos, como se muestra a continuación.
Gráfico 2.
Pasos de la transacción
Decidir la Administrar Alcanzar

Promocionar Calificar a
estrategia de el proceso el cierre
la APP los licitantes
adquisiciones de licitación financiero
• Decisión de la estrategia de adquisiciones, incluyendo el proceso y los

criterios para seleccionar el contratista de la APP.
• Promoción del nuevo proyecto de APP, para interesar a los licitantes po-
tenciales (así como a los posibles prestamistas y subcontratistas).
8
Módulo V
• Identificación de licitantes calificados, como paso previo a la solicita-

ción de propuestas o parte del proceso de licitación.
• Administración del proceso de licitación, incluyendo la preparación y

emisión de una Solicitud de Propuestas, así como la interacción con los
licitantes mientras preparan las propuestas y la evaluación de las ofertas
para seleccionar al licitante preferido.
• Lograr la efectividad del contrato y el cierre financiero, asegurando que

todas las condiciones se cumplan para lograr el aporte de capital a la SPV
y, así, permitir la efectividad del contrato y el cierre financiero. Esto puede
hacer necesario un proceso de negociación final entre el Gobierno y el
licitante seleccionado, y la obtención de la aprobación final del contrato
de parte de los organismos de supervisión del Gobierno.
1.1 Decisión de la estrategia de adquisiciones

El primer paso en la administración de una transacción de APP es definir la

estrategia de adquisiciones. Esto incluye la definición de los siguientes aspectos
clave del procedimiento de adquisiciones:
• Pre-calificación. Determinar si se usa o no un proceso de pre-calificación

para seleccionar las firmas o consorcios que participarán en el proceso de
licitación (restringir la licitación a un número máximo de consorcios pue-
de incentivar a los licitantes a invertir mayores recursos en sus propuestas
y, así, entregar propuestas de mayor calidad).
• Proceso de licitación. Establecer si se usa o no un proceso de una sola

etapa, para seleccionar al licitante ganador, o un proceso de varias etapas
en el que las propuestas y los documentos de licitación puedan revisarse
varias veces.
9
• Negociación con los licitantes. Definir hasta qué punto las conversacio-
nes con los licitantes pueden producir cambios en el borrador inicial del
contrato, ya sea durante el proceso de licitación (con varios licitantes) o
después de que se hayan recibido las ofertas finales (un diálogo bien ma-
nejado puede lograr mejorar el contrato y aumentar el valor del proyecto
al Gobierno).
• Base para adjudicación. Determinar si se clasifican o no las propuestas en

base a un criterio financiero único o relacionado con el valor (después de
filtrar por méritos técnicos), o alguna evaluación ponderada de criterios
financieros y técnicos.
Un punto adicional a considerar es el manejo de los gastos de licitación; es

decir, si se cobra o no una tarifa o si se exige una garantía para participar en el
proceso de licitación o, bien, si se proporciona o no apoyo para solventar los
gastos de la licitación.
Los objetivos generales de la estrategia de adquisiciones, como se describió

antes, son encontrar la mejor solución a los objetivos del proyecto (desde una
perspectiva técnica y de valor por dinero) y seleccionar una firma o consorcio
competente para implementar tal solución.
Esto, normalmente, requiere un proceso de adquisiciones justo, competitivo,

transparente y eficiente. Sin embargo, la mejor estrategia de adquisiciones
para lograr estos objetivos puede depender del contexto. Por ejemplo, permitir
el diálogo con los licitantes puede llevar a propuestas más sólidas. No obstan-
te, esto también puede hacer que el proceso sea menos transparente, por lo
que puede no ser la opción correcta en un país donde lograr la transparencia
y minimizar el riesgo de corrupción sea la consideración más importante. Esto
significa que el mejor proceso de adquisiciones depende del contexto del país
y de la naturaleza y capacidad de las instituciones gubernamentales involucra-
das, así como de las características del proyecto en particular.
También pueden existir algunas limitaciones al momento de definir la estrate-

gia de adquisiciones. En primer lugar, la estrategia de adquisiciones para una
APP puede estar limitada por alguna ley o reglamento sobre las adquisiciones
generales del Gobierno. Por otra parte, muchos gobiernos deciden establecer
reglas de adquisiciones específicas para APP, en leyes, regulaciones o materia-
10
Módulo V
les de referencia de APP; es decir, definen la estrategia de adquisiciones para el

programa de APP como un todo, en lugar de hacerlo en forma individual para
cada proyecto. Al hacerlo así, se puede mejorar la transparencia de las adquisi-
ciones de APP, aunque también hay ventajas al retener algo de flexibilidad para
adaptar los procesos a las necesidades de proyectos particulares.
11
Tabla 1.
Ejemplos de procedimientos de adquisiciones de APP
Negociacio-
Precalifica- Proceso de Base de adju-
Ejemplo Referencia nes con los
ción licitación dicación
licitantes
La tarifa más
Ley Federal baja o el pago
de Concesio- más alto al
nes No hay texto Gobierno o una
en la ley sobre combinación
Paso de pre- Proceso de
(Ley 8987, negociaciones de ambos. Si
Brasil calificación no licitación de
1995) [#33] con los licitan- existe empate,
obligatorio una etapa
y Ley Federal tes durante la el organismo de
de APP (Ley licitación. implementación
11079, 2004) debe contratar
[#34] a la compañía
brasilera.
La precalifica-
ción basada
en cualquiera
de los cinco No hay texto
elementos en la ley sobre
menciona- negociaciones
dos en la ley: con los lici-
Ley de cumplimiento tantes duran-
Concesiones Financiera o
legal, expe- Proceso de te el proceso
combinada
Chile riencia técni- licitación de de licitación.
financiera/
(Ley 20410, ca y financie- una etapa Existe un texto
técnica
2010) [#46] ra, resultados de referencia
de obras pú- sobre negocia-
blicas previas ciones durante
y cumplimien- la implementa-
to de leyes ción.
laboralesy
de seguridad
social.
Ley de Ad-
No hay texto
quisiciones,
en la ley sobre Combinación
Arrendamien- Paso de pre- Proceso de
negociaciones de criterios téc-
México tos y Servicios calificación no licitación de
con los licitan- nicos y finan-
del Sector Pú- obligatorio una etapa
tes durante la cieros*
blico (2000)
licitación
[#184]
Nota: * El método de adjudicación del contrato al licitante que cumple técnicamente y que ofrece el menor
precio solo se aplica cuando no es posible usar los puntos y porcentajes del criterio costo-beneficio.
12
Módulo V
1.1.1. Criterios para los licitantes
La mayoría de los procesos de licitación establece “criterios de calificación”

que todas las empresas participantes deben cumplir para poder participar
en la licitación. Pedir a los licitantes que expongan sus calificaciones ayuda a
garantizar que se seleccione una empresa competente, con la capacidad de
implementar el proyecto. También puede motivar a que empresas experimen-
tadas participen e inviertan en la preparación de propuestas de calidad, ya que
se reduce el riesgo de que el proceso de licitación se vea afectado por ofertas
de empresas de baja calidad. Este mecanismo permite a los gobiernos especi-
ficar las características estratégicas que buscan en los consorcios, por ejemplo,
asegurando que cada uno incluya operadores experimentados en el sector, a
nivel internacional, para lograr una transferencia de conocimiento y capacidad
al sector nacional.
La mayoría de los gobiernos exige que los licitantes “pre-califiquen”, es decir,

verifican las calificaciones de los licitantes antes del inicio del proceso de lici-
tación, con el fin de limitar el número de licitantes antes de pedir la prepara-
ción de las propuestas completas. Normalmente, la calificación previa implica
ordenar a los licitantes potenciales según criterios de calificación específicos.
A los mejores licitantes, normalmente entre tres y seis, se les solicita enviar sus
propuestas detalladas.
La alternativa consiste en establecer criterios de aprobación/reprobación y so-

licitar propuestas de todas las empresas que aprueban. Si bien este enfoque
puede utilizarse en un proceso de calificación previa, generalmente se aplica
al mismo tiempo que el proceso de licitación, a veces llamado “post-califica-
ción”. Durante este proceso, los licitantes pueden auto-seleccionarse según los
criterios de calificación publicados antes de invertir recursos en la preparación
de una propuesta. Para unos pocos procesos, grandes y muy complejos, el
proceso de auto-selección (asistido por la debida diligencia que las partes de
financiamiento ejercerán sobre los posibles licitantes) puede ser lo suficiente-
mente riguroso como para que la calificación no sea necesaria.
13
La calificación previa tiene tanto ventajas como desventajas:
• La ventaja principal es que consigue propuestas de mayor calidad, ya

que limita el número de licitantes. De esta manera, la probabilidad de
éxito aumenta y se incentiva a los licitantes a invertir más esfuerzos en
el desarrollo de un proyecto eficiente y en la presentación de una oferta
competitiva. Al mismo tiempo, el esfuerzo y los recursos necesarios por
parte del Gobierno, para evaluar las propuestas, puede reducirse.
• La desventaja principal es que, al hacer pública la lista de licitantes preca-

lificados, se puede producir colusión. Además, la calificación previa de un
determinado número de licitantes puede significar que las empresas mejor
clasificadas tiendan a participar en la licitación en un determinado sector,
creando una tentación adicional de colusión en el proceso de licitación.
1.1.2. Proceso de licitación
El más rápido y simple es el proceso de licitación de una sola etapa, en el cual

los licitantes presentan ambas propuestas –una técnica y otra financiera–, las
cuales son evaluadas para seleccionar al licitante preferido.
La alternativa es un proceso de licitación de dos o varias etapas. Según este

enfoque, los licitantes presentan una propuesta inicial, que puede incluir obser-
vaciones de la Solicitud de Propuesta (SP) y un borrador del contrato y puede,
o no, incluir una oferta financiera. En base a estas propuestas, el Gobierno exa-
mina y, posiblemente modifica la SP y el borrador del contrato, y solicita pro-
puestas revisadas según el caso. El Gobierno puede participar en una discusión
con los licitantes, puede descartar algunos de ellos en esta etapa y el proceso
de revisión puede repetirse más de una vez. Los licitantes envían a continua-
ción sus propuestas finales, incluyendo una oferta financiera.
Un proceso de varias etapas puede ayudar a asegurar que las soluciones se

alineen con las necesidades y mejorar la calidad final de las propuestas, pero
puede ser más largo; su administración, más compleja, y su costo, más alto, para
todas las partes involucradas. Se debe tener cuidado en mantener la presión
competitiva, proteger la propiedad intelectual y mantener la transparencia.
14
Módulo V
Los marcos de trabajo de APP de muchos países dejan abierta la decisión de si

se utilizará un proceso de licitación de una o varias etapas, según la naturaleza
del proyecto. Algunos también dejan abierta la opción de solicitar una segunda
licitación, si un licitante preferido no es elegido.
1.1.3. Negociación con los licitantes:

durante el proceso de licitación
Negociar en cualquier etapa puede ser difícil, y pone en riesgo la transparen-

cia del proceso de licitación. Por esta razón, algunos gobiernos no permiten la
negociación del contrato en ninguna etapa del proceso (aunque todavía quede
espacio para la negociación de las propuestas de los licitantes). En un proceso
de varias etapas, el Gobierno puede elegir dialogar o negociar con varios lici-
tantes entre las etapas de licitación. Esto puede ayudar a aclarar aspectos de
la SP, del borrador del contrato y de las propuestas iniciales de los licitantes,
y generar propuestas con mayores posibilidades de cumplir con los requisitos
del Gobierno.
Por ejemplo, en 2004 la Comisión Europea introdujo el procedimiento de “diá-

logo competitivo” para las licitaciones de APP en la Unión Europea. Durante
este proceso, luego de recibir las ofertas iniciales, el Gobierno puede iniciar un
diálogo con los licitantes en todos los aspectos de la SP, del contrato o de las
propuestas antes de volver a emitir la versión final de los documentos de la SP
y solicitar las ofertas finales.
1.1.4. Negociación con los licitantes: pos-oferta
La mayoría de los gobiernos limitan el alcance de la interacción pos-oferta solo

para aclaraciones y ajuste de detalles de las propuestas; algunos no lo permi-
ten en ningún grado, particularmente, cuando la transparencia del proceso es
la preocupación principal.
15
Normalmente, la necesidad de la negociación pos-oferta surge por dos

razones:
• Porque los requisitos de la SP o el borrador del contrato no fueron claros.
• Porque no fueron aceptados por los licitantes ni los prestamistas (parti-

cularmente, respecto a la asignación de riesgo propuesta).
Por cualquiera de estas razones, los licitantes pueden introducir cambios en las
propuestas, lo que significa que las propuestas ya no cumplen plenamente con
los requisitos del Gobierno. La mejor manera de evitar la necesidad de nego-
ciaciones pos-oferta es preparar una SP y un borrador de contrato completo y
claro. Un sondeo de mercado y una consulta previa a la SP con los licitantes, así
como la contratación de asesores con experiencia, pueden ayudar a asegurar
que la estructura del contrato sea aceptable para los inversionistas.
1.1.5. Base para la adjudicación
El Gobierno debe evaluar las propuestas recibidas, para clasificarlas y seleccio-

nar al licitante más adecuado para llevar a cabo el proyecto. Los criterios para
hacerlo suelen incluir el mérito técnico de la propuesta y, en alguna medida,
su costo, dado el objetivo general de lograr valor por dinero, o la combinación
óptima de costos y beneficios.
Existen dos grandes opciones para evaluar las propuestas y elegir al licitante
ganador: una selección con base en criterios financieros o una basada en crite-
rios financieros y técnicos.
1.1.6. Enfoque de costos y pagos de la licitación
Preparar una propuesta para un proyecto de APP es normalmente un ejercicio

de alto costo. Igualmente, ejecutar un proceso de adquisiciones de alta calidad
para una APP puede tener un alto costo para el Gobierno. Los gobiernos tienen
diferentes enfoques para manejar los costos y compromisos de una licitación.
16
Módulo V
En algunos casos, requieren que los licitantes envíen una garantía de oferta,
para asegurar el compromiso con el proceso y evitar que el licitante elegido se
retire sin un buen motivo. Los gobiernos han encontrado diferentes maneras
de manejar los costos de preparación de las ofertas. En algunas jurisdicciones,
el Gobierno puede compartir los costos de las propuestas, para motivar a más
licitantes a participar. Los costos de las propuestas pueden ser reembolsados,
pero solo en circunstancias muy limitadas y claramente definidas como, por
ejemplo, si el Gobierno decide cancelar un proceso luego de la solicitud de
propuestas.
Chile, por ejemplo, tiene un mecanismo para solicitar que los licitantes pre-cali-
ficados financien conjuntamente los estudios de ingeniería, y otros necesarios,
para que el Gobierno pueda prepararse para la transacción. Esto fue un aspec-
to de la reforma en la ley de APP que tuvo lugar en 2010.
2. Promoción de las APP

La promoción de las APP ayuda a atraer licitantes e inversionistas. Esto es

particularmente importante durante la primera etapa de un programa de APP
ya que, en ella, los gobiernos deben realizar un esfuerzo positivo para crear
interés en los licitantes y así aumentar la presión competitiva. La promoción
también ayuda a identificar licitantes potenciales. Esto puede servir de base
para el diseño de los criterios de calificación para evitar una situación en que
ninguna firma califique.
Como mínimo, la promoción de una APP requiere anunciar el lanzamiento del

proceso de licitación. Muchos gobiernos tienen requisitos sobre cómo deben
anunciarse las licitaciones de APP. Por ejemplo, en la UE, los gobiernos deben
publicar un aviso en el Diario Oficial de la Unión Europea y, en algunos países
17
de Latinoamérica, se apegan a los procesos establecidos en sus respectivas

leyes de adquisiciones, ya sean nacionales o internacionales, para implementar
el proceso de promoción.
Algunos gobiernos adoptan un enfoque más proactivo para la promoción, con

el fin de generar interés en los inversionistas antes del lanzamiento oficial del
proyecto. Esto puede incluir:
• Presentaciones, reuniones o “road shows” para inversionistas, con el

fin de presentar el proyecto. La frecuencia y ubicación de estos eventos
pueden adaptarse a los inversionistas interesados, locales o extranjeros.
• Lanzamiento de material de “enganche” (teaser) sobre el proyecto.

Esto puede incluir la difusión de material en publicaciones de la industria,
como Global Water Intelligence, o plataformas de desarrollo de proyectos
dedicadas, como Zanbato.
18
Módulo V
3. Calificación de licitantes

3.1. Preparación y emisión de Solicitudes

de Calificación
El proceso de pre-calificación consiste en preparar y emitir la Solicitud de Cali-
ficación (RFQ, por sus siglas en inglés), junto con la publicidad del lanzamiento
del proceso de licitación, y evaluar la información recibida para seleccionar un
grupo de licitantes calificados.
Para adquisiciones que incluyen una etapa de pre-calificación, el proceso de

adquisición se lanza oficialmente cuando se emite la RFQ. Normalmente, esta
incluye información suficiente sobre el proyecto y sobre cómo este se adjudi-
cará, para que los licitantes potenciales puedan decidir si están interesados.
También debe establecer claramente el proceso y los requisitos para el proce-
so de calificación. Algunos gobiernos requieren la aprobación de los documen-
tos de RFQ antes de emitir el aviso de adquisiciones.
La información sobre el proyecto, en esta etapa, puede incluir una descripción

de los requisitos técnicos, los servicios, los términos comerciales clave (aunque
normalmente no un borrador de contrato) y una lista con información adicional
que estará disponible durante la etapa de licitación. Generalmente, la informa-
ción sobre el proceso de calificación incluye los criterios de calificación, la in-
formación que se requiere de las empresas y el formato en que esa información
debe presentarse, así como el cronograma y el proceso de evaluación.
19
3.2. Evaluación de la información recibida para

identificar a los licitantes calificados
Después de recibir las declaraciones de calificaciones de las empresas intere-

sadas, el organismo de implementación (o el equipo de evaluación designado)
debe evaluarlas teniendo en cuenta los criterios de calificación predefinidos.
Una vez completada la evaluación, el organismo de implementación deberá

informar a las empresas o consorcios calificados, así como a los que no han
resultado calificados. La lista de empresas calificadas generalmente se publica.
El organismo también necesita asegurarse de que proporciona suficiente in-
formación a las empresas sobre las razones por la cuales no fueron calificadas.
Criterios de calificación de firmas
Uno de los objetivos del proceso de licitación es seleccionar una empre-

sa competente, con la capacidad de implementar el proyecto. Esto sig-
nifica que es importante considerar las calificaciones de las empresas
detrás de cada propuesta. Esto puede realizarse mediante un proceso
de pre-calificación para identificar a los licitantes, o como parte de la
primera etapa del proceso de licitación (a veces denominado “pos-ca-
lificación”). En cualquier caso, deben establecerse criterios de califica-
ción claros antes de iniciar el proceso de adquisición.
Los criterios de calificación de las empresas licitantes pueden ser cuan-

titativos o cualitativos. Normalmente, implican la consideración de la
solidez financiera de las empresas patrocinadoras, la experiencia previa
con proyectos similares y la experiencia de los miembros clave del equi-
po gerencial.
Es importante una selección cuidadosa de estos criterios, para evitar

excluir a las empresas (por ejemplo, empresas pequeñas) que pueden
ser buenos socios o incluir empresas que demuestran calificaciones in-
suficientes.
20
Módulo V
4. Administración del proceso

de licitación

El paso central en las adquisiciones de proyectos de APP es generalmente

la administración del proceso de licitación. Este puede ser posterior a la
precalificación para seleccionar a los licitantes participantes. El proceso de
licitación finaliza con la selección del licitante preferido, con quien el organismo
de implementación trabaja a continuación para ejecutar el contrato y alcanzar
el cierre financiero.
4.1. Preparación y emisión de documentos de SP
El proceso de licitación comienza formalmente cuando el Gobierno envía los

documentos de SP a los licitantes participantes. Estos documentos establecen
la estructura y los requisitos del proyecto y los detalles del proceso de licita-
ción. Es importante contar con documentos de SP de alta calidad, detallados y
claros, para garantizar un proceso competitivo y una APP que logre valor por
dinero. Los documentos de la SP normalmente incluyen lo siguiente:
• Información sobre la oportunidad del proyecto de APP. Esta puede incluir:
• Un memorándum de información que describe las características

clave del proyecto y las condiciones comerciales clave de la APP
• Borrador del contrato del proyecto
• Copias de cualquier permiso o aprobación obtenidos para el proyecto
• Una descripción detallada de la información técnica acumulada du-
rante la etapa de preparación del proyecto que se proporcionará a
los licitantes en una sala de datos.
21
• Información sobre el proceso de licitación. Esta puede incluir:
• Reglas e instrucciones detalladas de la licitación para los licitantes,

estableciendo el proceso y los requisitos
• Un cronograma que debe presentar suficiente tiempo para permitir
a los licitantes preparar propuestas de calidad
• Criterios de evaluación
• Requisitos de garantías de propuesta (si las hubiere).
Tabla 2.
Ejemplos y pautas de preparación de documentos de RFP
Juris Referencia Descripción

dicción
Describe la información mínima que deben incluir los

documentos de la licitación. Estos son un borrador
Ley Federal de
del contrato de APP, la garantía de propuesta que
APP (Ley 11079,
Brasil el licitante debe entregar (hasta % del monto total
2004, artículo
del contrato), los procedimientos de resolución de
11)
conflictos y las garantías que el Gobierno pondrá a
disposición para garantizar sus pagos.
La Unidad de APP de Chile, ubicada en el Ministe-

Ley de Conce-
Chile rio de Obras Públicas, proporciona acceso a la RFP
siones
completa a todos sus proyectos de APP.
El artículo 24 describe la información que deben

incluir los documentos de la licitación de APP. Esto
Ley 80/1993, incluye: requisitos para poder participar como lici-
Estatuto Gene- tante, reglas para preparar las ofertas, el costo y la
ral las Contra- calidad de los bienes, las obras y servicios necesarios
Colombia
taciones de la para llevar a cabo el proyecto, el plazo del contrato y
Administración las reglas de selección del licitante. El artículo 30 es-
Pública tablece el proceso de licitación, incluyendo los dere-
chos y responsabilidades de los actores involucrados
y los plazos y marcos cronológicos para cada paso.
22
Módulo V
4.2. Interacción con los licitantes durante

la preparación de las propuestas
Esta interacción normalmente implica el suministro de información a los licitan-

tes y la respuesta a las solicitudes de aclaración de la RFP. En algunos casos, el
Gobierno puede considerar actualizar los documentos de RFP como resultado
del proceso de interacción. Las reglas sobre los canales y temas permisibles
para interactuar con los licitantes normalmente se establecen en la SP, lo que
es importante para la transparencia. Los canales típicos para este tipo de co-
municación, incluyen:
• Sala de datos. Puede ser un espacio físico o virtual en donde los licitantes
pueden encontrar toda la información disponible pertinente al proyecto.
• Iteraciones de preguntas y respuestas. Los licitantes envían sus pregun-

tas por escrito y el organismo de implementación responde por escrito
a todos los licitantes (asegurándose de que todos los licitantes tengan
acceso a la misma información).
• Conferencias con los licitantes. El organismo de implementación pre-

senta el proyecto y responde las preguntas de los licitantes. Algunos go-
biernos imponen límites sobre el periodo de las aclaraciones, para evitar
revelar información cerca del plazo de presentación de las ofertas, que
podría beneficiar más a algunos licitantes que a otros.
4.3. Recepción de las ofertas
Normalmente, las propuestas técnicas y financieras se entregan en papel, en

sobres separados y sellados. Las ofertas financieras se abren solo para los lici-
tantes que aprueban la evaluación técnica. A menudo, se abren públicamente
para evitar cualquier posibilidad de manipulación de las ofertas.
En algunos países, se piden las propuestas en un formato estandarizado, inclu-

yendo el modelo financiero, para facilitar la comparación de ofertas.
23
4.4. Evaluación de las ofertas
El Gobierno debe evaluar las propuestas recibidas, para clasificarlas y seleccio-

nar al licitante más adecuado para llevar a cabo el proyecto. Los criterios para
hacerlo suelen incluir el mérito técnico de la propuesta y, en alguna medida,
su costo, dado el objetivo general de lograr valor por dinero o la combinación
óptima de costos y beneficios.
Existen dos grandes opciones para evaluar las propuestas y seleccionar al lici-
tante ganador:
• Selección en base a criterios financieros. La evaluación se puede reali-

zar en dos etapas, con la selección final en base a la(s) variable(s) finan-
ciera(s) de la oferta final. Según este enfoque, las propuestas técnicas
se evalúan primero, sobre una base apta/no apta; solo los licitantes que
aprueban la evaluación técnica pasan a la evaluación financiera.
El licitante elegido es seleccionado de acuerdo con la mejor propuesta fi-

nanciera, de las que pasaron la evaluación técnica. La opción más común
para el criterio de evaluación financiera es la remuneración del sector
privado. Esta puede ser la tarifa más baja para los usuarios o el costo más
bajo para el Gobierno (ya sea como una APP en que el Gobierno pague o
un subsidio además de los cargos a los usuarios). Una alternativa puede
ser el uso del criterio de Menor Valor Presente Neto de los Ingresos, intro-
ducido en Chile y Perú para los peajes de carreteras. Los criterios relacio-
nados pueden incluir el plazo de la concesión o el monto de la inversión.
• Selección en base a criterios financieros y técnicos. En algunos casos, las

propuestas se evalúan en base a una combinación ponderada de criterios
financieros y técnicos. Esto sintetiza más estrechamente la idea de maxi-
mizar el valor por dinero. Por otro lado, puede ser difícil definir criterios
cuantitativos apropiados y cómo se ponderarán, y dependen del juicio
subjetivo de un equipo de evaluación, el cual puede afectar significativa-
mente la transparencia del proceso de licitación.
La mejor opción para evaluar las propuestas y seleccionar al licitante ganador,

así como la definición de los criterios financieros y técnicos específicos, pue-
den depender de las características del proyecto, así como de la capacidad
24
Módulo V
del sector público para realizar evaluaciones más complejas o del riesgo de
corrupción, o de la corrupción percibida, lo cual puede hacer que la transpa-
rencia sea el objetivo más importante. Por ejemplo, en Brasil, la Ley Federal de
Concesiones (para APP en que el usuario paga) y la Ley Federal de APP (para
APP en que el Gobierno paga) permiten ambas opciones. En todos los casos,
el enfoque y los criterios deben establecerse por adelantado y comunicarse
claramente a los licitantes potenciales.
Como se describe en Partnerships Victoria Practitioners’ Guide (2001), el

proceso de evaluación implica:
• Evaluar qué tan completa es la oferta y el cumplimiento de los requi-

sitos mínimos del proceso de licitación.
• Evaluar la conformidad con los requisitos del resumen del proyecto

(brief).
• Aclaración de la oferta, lo que puede implicar una presentación del

licitante y una sesión de preguntas y respuestas.
• Revisión detallada por equipos de evaluación, según los criterios de

evaluación predefinidos.
• Preparación de informes de evaluación que detallen el proceso y el

análisis de los equipos de evaluación. La preparación de un informe
completo es importante para la transparencia del proceso.
En algunos casos, se puede invitar a los licitantes a que comenten formalmente

sobre un borrador de informe, con el equipo de evaluación el cual abordará los
comentarios en la versión final.
¿Qué sucede si se recibe una sola oferta? ¿No hay un licitante que cumpla con
la calidad esperada o las propuestas no cumplen los requisitos?
25
• Si se recibe una sola oferta, hay dos opciones:
1. Volver a armar el paquete y volver a llamar a licitación. Puede ser la

mejor opción si la baja participación se debe a una deficiencia en la
licitación.
2. Realizar una rigurosa diligencia y seleccionar a un solo licitante. Pue-

de ser la mejor opción si se observa que el licitante piensa que el pro-
ceso sería competitivo y cumple cabalmente con todos los requisitos.
• En algunos casos, a pesar de recibir varias ofertas, es posible que no haya

un licitante preferido o que ninguna oferta cumpla con los requisitos o
sea de alta calidad. En estos casos, la opción es volver a armar el paquete
y volver a llamar a licitación. La alternativa es extender el proceso de li-
citación para identificar al licitante preferido. Normalmente, esto se logra
mediante discusiones con los licitantes mejor calificados sobre los puntos
en que las ofertas no cumplan los requisitos. A menudo, después se soli-
cita una oferta revisada.
5. Logro de efectividad del contrato

y cierre financiero

5.1. Logro de efectividad del contrato
Una vez que se seleccione al licitante preferido, las partes necesitan cerrar el
contrato y lograr el cierre financiero. Una negociación extensa en esta etapa
puede entorpecer el proceso de licitación competitivo. Sin embargo, es posible
que sea necesario un cierto nivel de negociación para aclarar elementos de la
propuesta o del contrato, particularmente cuando el proceso de licitación no
26
Módulo V
haya incluido una interacción importante. Si los acuerdos de financiamiento

no han finalizado aún, los prestamistas también pueden plantear demandas en
esta etapa, los cuales crean presión para negociar los elementos del contrato y
de la asignación de riesgos.
5.2. Logro del cierre financiero
Una vez que el Gobierno y el licitante preferido firman el contrato de APP, se

comprometen contractualmente a implementar la APP. Sin embargo, existen
varios pasos adicionales antes de que se pueda iniciar la implementación del
proyecto. El licitante preferido puede necesitar que finalicen los acuerdos de
financiamiento para la APP. Normalmente, el licitante preferido también nece-
sita firmar contratos con otras partes de la estructura de la APP; por ejemplo,
subcontratistas y aseguradoras. Asimismo, el organismo de implementación
tiene tareas que cumplir, como finalizar los permisos. También se desarrollan
a menudo protocolos y manuales detallados de gestión de contratos durante
este periodo.
El contrato de APP normalmente incluye (algunos de) estos elementos como

condiciones precedentes, las cuales deben cumplirse para que el contrato sea
efectivo. Los contratos de APP usualmente especifican una fecha final en la que
el contrato termina y/o se ejecuta una garantía si las condiciones precedentes no
se cumplen. Dejar de especificar los requisitos y de estipular un periodo para el
cierre financiero puede paralizar la implementación del proyecto por años.
5.3. Finalización de acuerdos de financiamiento
Los acuerdos de financiamiento a menudo no se concretan hasta después de

que el contrato se haya adjudicado. En la mayoría de casos, los prestamistas
interesados son identificados durante la etapa de propuestas. Sin embargo,
antes de que estos se comprometan a proporcionar el financiamiento, usual-
mente realizan una detallada diligencia sobre el proyecto y los acuerdos de la
APP. Existen riesgos asociados con este proceso ya que los prestamistas pue-
den solicitar cambios en los acuerdos de la APP antes de acceder a financiar el
proyecto. Asimismo, los términos de financiamiento pueden cambiar respecto
a lo que se asumió en la propuesta.
27
Una forma de mitigar estos riesgos es solicitar compromisos de financiamiento

“firmes” en la etapa de propuestas, pero esto puede ser difícil, costoso y puede
reducir la competencia.
5.4. Cumplimiento de condiciones para la

efectividad del contrato y el cierre
financiero
El cierre financiero ocurre cuando todos los acuerdos del proyecto y de finan-
ciamiento se hayan firmado, cuando todas las condiciones de dichos acuerdos
se hayan cumplido y la parte privada de la APP pueda recurrir al financiamien-
to para comenzar a trabajar en el proyecto. Como indica Yescombe (2011), las
condiciones del cierre financiero son, a menudo, circulares; el contrato de APP
no es efectivo hasta que el financiamiento esté disponible para efectuar retiros
(es decir, la disponibilidad de financiamiento es una condición precedente para
la efectividad del contrato) y viceversa.
El EPEC (2011) describe brevemente las Condiciones Precedentes comunes e

incluye una lista de verificación para los gobiernos en cuanto a la finalización
del contrato de APP y el logro del cierre financiero. Algunos ejemplos de re-
quisitos incluyen:
• Finalizar todos los acuerdos y contratos del proyecto
• Asegurar la aprobación final de las entidades gubernamentales relevan-

tes; por ejemplo, revisión y aprobación del proceso de licitación y contra-
to final
• Asegurar permisos y aprobaciones de planificación
• Iniciar o completar la adquisición de tierras del proyecto.
Este proceso a menudo requiere mucho trabajo y esfuerzo detallado de la par-

te pública y la privada, para llevar la etapa de transacción a un cierre e iniciar
la implementación del proyecto.
28
Módulo V
Ideas principales
El proceso de licitación de un proyecto de APP es complejo. Si bien

presenta similitudes con una adquisición tradicional de obras, implica
una mayor complejidad financiera y contractual.
El Gobierno debe lograr un equilibrio entre atraer a muchos participan-

tes y asegurar que estos sientan que disponen de suficientes oportuni-
dades para ganar el proyecto. De esta manera, invertirán recursos para
preparar una propuesta de alta calidad y valor.
El proceso debe ser claro y transparente, e indicar cuándo y cómo se

establecerá el diálogo entre los participantes y el Gobierno, así como
los requisitos y la forma en que las propuestas serán adjudicadas.
El proceso no termina con la adjudicación, si no que requiere que el

Gobierno trabaje con el licitante preferido para finalizar los últimos de-
talles del contrato y lograr el financiamiento necesario.
29
Referencias
• Partnerships Victoria (2001) Practitioners’ Guide. Melbourne.
• Centro Europeo Experto en Colaboración Público-Privada (EPEC). (2011).

The Guide to Guidance: How to Prepare, Procure, and Deliver PPP Pro-
jects. Luxemburgo.
• Yescombe, E. R. (2013). Public-Private Partnerships: Principles of Policy

and Finance (2a ed.). Oxford: Elsevier Science.
Bibliografía sugerida
• Farquharson, E., Torres de Mästle, C., Yescombe, E.R. & Encinas, J. (2011)
How to Engage with the Private Sector in Public-Private Partnerships in
Emerging Markets. Washington D.C.: Banco Mundial/PPIAF. E l
Capítulo 9, “Manejo de las conversaciones de adquisiciones a través de
cada etapa del proceso de adquisiciones”, incluye un estudio de caso del
Hospital Central Inkosi Albert Luthuli en Sudáfrica. Este describe el proce-
so de adquisiciones del hospital, el cual incluye un enfoque de evaluación
de licitación.
• Banco Mundial. (2011). Guidelines: Adquisiciones de Bienes, Obras y Ser-

vicios Distintos a los de Consultoría con Préstamos del Birf, Créditos
de la AIF y Donaciones por Prestatarios del Banco Mundial. Washing-
ton D.C.: Banco Mundial. Establece los procedimientos de adquisiciones
que debe seguir cualquier proyecto que reciba financiamiento del Banco
Mundial.
• European PPP Expertise Centre. (2011). The Guide to Guidance: How to

Prepare, Procure, and Deliver PPP Projects. Luxemburgo. La Sección 2,
“Preparación detallada” incluye información sobre la selección del méto-
do de adquisiciones y los criterios de evaluación de las ofertas. La Sec-
ción 3, “Adquisición”, describe el proceso de licitación, hasta la finaliza-
ción del contrato de APP, con información detallada sobre el logro del
cierre financiero.
30
Módulo V
• Banco Mundial. (2007). Sample Bidding Document: Procurement of Ma-

nagement Services. Washington D.C.: Banco Mundial. La Sección 3 de
la nota técnica describe el proceso de adquisiciones, incluye directri-
ces detalladas sobre la selección apropiada de los procesos y criterios
de evaluación y resalta algunos problemas comunes. La nota acompaña
ejemplos de documentos completos de licitación.
• Office of Government Commerce. (2008). Competitive dialogue in 2008:

OGC/HMT Joint guidance on Using the Procedure. Norwich. Describe y
proporciona directrices sobre la realización del procedimiento de adqui-
siciones con diálogo competitivo. Describe algunos desafíos, tales como
la recepción de una sola oferta. También describe las etapas pos-oferta
y propone directrices sobre problemas que deben resolverse después de
la oferta.
• Yescombe, E. R. (2013). Public-Private Partnerships: Principles of Policy

and Finance (2da ed.). Oxford: Elsevier Science. La Sección 6.5, “Diligen-
cia debida”, describe algunos de los problemas que los organismos de
implementación deben verificar antes de completar las adquisiciones, in-
cluidos los requisitos para lograr el cierre financiero.
• KPMG. (2010). PPP Procurement: Review of Barriers to Competition and

Efficiency in the Procurement of PPP Projects. Canberra. Se basa en una
encuesta a profesionales de APP, para proporcionar recomendaciones so-
bre cómo puede mejorarse la eficiencia de los procesos de adquisiciones
de APP y cómo reducir las barreras de entrada. Las recomendaciones se
enfocan en mejorar la eficiencia del proceso de adquisiciones de APP,
además de mencionar las ventajas y desventajas de que los gobiernos
contribuyan con los costos de las propuestas.
• Banco Asiático de Desarrollo. (2008). Public-Private Partnership Hand-

book. Manila. La Sección 7, “Implementación de una APP”, describe va-
rios aspectos de las adquisiciones de APP, incluyendo la selección del
proceso, la precalificación, la evaluación de las ofertas y la preparación de
la documentación para la licitación.
• Engel, E., Fischer, R. & Galetovic, A. (2002). A New Approach to Private

Roads. En: Regulation, 18-22. Describe y explica las ventajas del criterio
de Menor Valor Presente Neto de los Ingresos introducido en el programa
de peaje de carreteras de Chile.
31
Lecturas complementarias
¿Te ha interesado un tema en particular y te gustaría profundizar? ¿Quieres

conocer más ejemplos y casos? Para esto, se recomienda:
Ejemplos: gestión de transacciones de APP
Establece los procedimientos de licitación para las con-

Congresso Nacional. (1995). Lei Nº
cesiones en Brasil, en que el usuario paga, los cuales también
8.987, Brasilia.
se aplican a las APP en que el Gobierno paga.
El Capítulo III establece en detalle el proceso de adquisi-
Ministerio de Obras Públicas. (2010).
ciones para las APP. Considera la precalificación, el pro-
Ley y Reglamento de Concesiones de
ceso de licitación, los criterios posibles de evaluación y
Obras Públicas. Santiago. los procesos para la adjudicación del contrato.
Congreso de la Unión. (2000) Ley de Establece las reglas para realizar los procesos de licitación
en México. Incluye las opciones posibles de contrata-
Adquisiciones, Arrendamientos y Servi-
ción, licitaciones públicas, oferta única e invitaciones
cios del Sector Público Ciudad de Mé-
directas para licitar con tres licitantes potenciales como
xico. mínimo.
El Módulo 5, “Adquisiciones”, establece el pro-

Tesoro Nacional. (2004). PPP ceso de contratación y directrices; , incluye la
precalificación, la emisión de la SP, la recepción
Manual Module 5: PPP Procure-
y evaluación de las ofertas, la negociación con
ment. Johanesburgo. el licitante preferido y la finalización del plan de
gestión del acuerdo de APP.
Establece las fases clave del proyecto, incluyen-
Infrastructure Australia. (2011). do tres fases de contratación: “Expresiones de
interés”, “Solicitud de propuesta”, y “Negocia-
National PPP Guidelines: Practi-
ción y finalización”. También proporciona direc-
tioners’ Guide (2). Canberra. trices y protocolos para el proceso de licitación
interactiva.
La Ley de Contratación General, que también
se aplica a las APP, define quién tiene permiti-
do realizar los requisitos de transparencia de los
(2006). Ley 80 de 1993. Bogotá.
procesos de licitación y los contenidos de los
documentos de licitación, y establece la estruc-
tura de los procedimientos de adjudicación.
Establece reglas para asegurar la selección ob-

jetiva de la oferta ganadora, así como procedi-
(2007). Ley 1150 de 2007. Bogotá.
mientos para verificar la veracidad de la infor-
mación presentada por los licitantes.
32
Módulo V
33

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Gerente del Sector de Conocimiento y Aprendizaje:

Jefe del Instituto Inter-Americano para el Desarrollo Económico y Social - INDES:

Coordinadores Generales del Programa:

Adaptación y edición para el programa:

Con aportaciones y revisión de:

Corrección de estilo y maquetación:

Este documento es propiedad intelectual del Banco Interamericano de Desarrollo (BID)

Las opiniones expresadas en esta publicación son exclusivamente de los autores y no

Copyright © [2015] Banco Interamericano de Desarrollo.

1. Administración de transacciones de APP 6

1.1 Decisión de la estrategia de adquisiciones 9

2. Promoción de las APP 17

3.1 Criterios de calificación de firmas 20

4. Administración del proceso de licitación 21

5. Logro de efectividad del contrato y cierre financiero 26

Presentación del Módulo

El Módulo 5 explica la fase de licitación, negociación y supervisión de imple-

La Unidad 1 explica cada uno de los pasos de la transacción de un contrato de

Se espera que al finalizar el módulo los participantes logren:

• Conocer el proceso de gestión para licitaciones en proyectos de APP des-

• Entender la importancia de la supervisión y seguimiento continuo duran-

• Entender la importancia de la transparencia y robustez de estos procesos.

• Conocer los beneficios y las implicaciones de las propuestas no

En la etapa de transacción, el Gobierno selecciona la parte privada que imple-

Decidir la estrategia de adquisiciones Aprobación

Fuente: Adaptado de la Guía de Referencia APP, versión 2.0

El objetivo de la transacción de APP es doble:

• Seleccionar una firma o consorcio competente.

• Lograr reflejar, en un contrato aceptable para ambas partes, la solución

En general, hay dos modelos para cumplir con estos objetivos.

1. Proceso de licitación competitiva. Normalmente establece algunos pará-

provistos, y enfoca el proceso en identificar el licitante con la mejor oferta

2. Negociación directa. En la práctica, pueden existir algunas circunstancias

Licitación competitiva o negociación directa

Normalmente, se recomienda un proceso de selección competitivo para

• Proyectos pequeños, en que los costos de un proceso competitivo

• Necesidad de contratación rápida en el caso de emergencias y de-

más rápida, aunque al final los cuestionamientos en y al proceso, a me-

En base a estas consideraciones, algunos países no permiten procesos

Este curso se enfoca en el primer mecanismo: la licitación competitiva. La eta-

Decidir la Administrar Alcanzar

• Decisión de la estrategia de adquisiciones, incluyendo el proceso y los

• Identificación de licitantes calificados, como paso previo a la solicita-

• Administración del proceso de licitación, incluyendo la preparación y

• Lograr la efectividad del contrato y el cierre financiero, asegurando que

1.1 Decisión de la estrategia de adquisiciones

Decidir la Administrar Alcanzar

El primer paso en la administración de una transacción de APP es definir la

• Pre-calificación. Determinar si se usa o no un proceso de pre-calificación

• Proceso de licitación. Establecer si se usa o no un proceso de una sola

• Base para adjudicación. Determinar si se clasifican o no las propuestas en

Un punto adicional a considerar es el manejo de los gastos de licitación; es

Los objetivos generales de la estrategia de adquisiciones, como se describió

Esto, normalmente, requiere un proceso de adquisiciones justo, competitivo,

También pueden existir algunas limitaciones al momento de definir la estrate-

les de referencia de APP; es decir, definen la estrategia de adquisiciones para el

1.1.1. Criterios para los licitantes

La mayoría de los procesos de licitación establece “criterios de calificación”

La mayoría de los gobiernos exige que los licitantes “pre-califiquen”, es decir,

La alternativa consiste en establecer criterios de aprobación/reprobación y so-

La calificación previa tiene tanto ventajas como desventajas: