Actividad: Realización del informe y procedimiento de auditoría

Con base en los resultados obtenidos en la auditoría realizada al proceso organizacional

seleccionado en la actividad de la unidad 3, realice un informe de auditoría teniendo en
cuenta los puntos descritos en esta actividad. Recuerde que es importante la lectura
previa del material de estudio y también la consulta de los documentos de apoyo de esta
unidad que están disponibles en el botón del menú principal del programa: Documentos
de apoyo / Documentos complementarios / Documentos complementarios unidad 4.

1. Diseñe y diligencie un informe de auditoría que contenga los siguientes criterios:

a. Objetivos de la auditoría.
b. Alcance de la auditoría.
c. Identificación del cliente de auditoría.
d. Identificación del equipo auditor.
e. Fechas y lugares donde se realizaron las actividades de auditoría.
f. Criterios de auditoría.
g. Hallazgos de la auditoría y la evidencia relacionada.
h. Conclusiones de la auditoría.
i. Declaración sobre el grado en el cual se han cumplido los criterios de la
auditoría.
INFORME DE AUDITORIA
Código: FO-CEIGE-152 Versión: 3 Fecha de emisión: 2018-07-09 Pág. 2 de 5

Ciudad y fecha de elaboración: Bogotá,

Fecha de la auditoria: Junio- Julio 2018 Auditoria No.: 001
09/07/2018

Entidad Auditada: Proceso auditado:

C & S S.A.S Recursos Humanos

Líder y/o responsable del proceso:

Maria Brito Aleman

Objetivo:

Dar a conocer cada uno de los aspectos que fueron objeto de estudio, con el fin de establecer cuáles son los
estándares de calidad con los que cuenta la compañía y cuáles son los que por su parte no cumplen con los
estándares requeridos, para asi lograr determinar cuáles son los pasos a seguir para optimizar dichos procesos.
Alcance:

Se logran establecer cuales son .las necesidades que deben ser resueltas, en común acuerdo por el grupo auditor
como por el ente auditado, dichas necesidades surgen del hecho de evaluar cada una de la información facilitada por
la compañía.

Documentos de referencia: Documentos analizados:

 Contratos personal
 Contratos con aseguradoras
 Norma ISO 9001:2008  Facturas de compra insumos
 Inventarios
 Certificados de pagos
 Certificados entregas de dotaciones

Criterios:

 Cumplir y/o satisfacer las necesidades que son expuestas por el auditado en la reunión previa al inicio del
proceso de auditoría.
 Garantizar la confidencialidad del proceso
 Establecer y respetar las normas que han sido establecidas previo al desarrollo de la auditoria.

2. Diseñe el procedimiento mandatorio de auditoría interna de calidad, teniendo en cuenta

que este debe dar cumplimiento al siguiente requisito dispuesto en el numeral 8.2.2
Auditoría interna de la Norma ISO 9001:2008. “Se debe establecer un procedimiento
documentado para definir las responsabilidades y los requisitos para planificar y realizar
las auditorías, establecer los registros e informar de los resultados”.
 COMUNICADO

Una vez realizada la reunión de apertura de la auditoria se estableció que deben ser
llevadas a cabo dos auditorías en el año, con las siguientes características.

Dichas auditorias cumplirán con el siguiente esquema

El grupo auditor estará en constante comunicación con el ente auditado con el fin de
mantenerle al tanto de las novedades que surjan durante el proceso, y finalizado el
mismo.

JEFE DE AUDITORES
3. Finalmente, escriba las conclusiones del aprendizaje que obtuvo tras el desarrollo de
esta actividad.

CONCLUSIONES

Se reconoce la importancia de establecer mecanismos claros de comunicación con el

ente a auditar ya que esto facilita el proceso de auditoría.

Es importante tener en cuenta cuales son las necesidades que quiere el auditado sean
satisfechas mediante el proceso de auditoría, ya que en base a esto se planteara cual es
la mejor manera en la que se puede proceder para que se tengan los resultados
esperados.

Se debe garantizar que el proceso realizado es confidencial y que el cómo son evaluados
los diferentes procesos de la compañía auditada son los pertinentes.

REFERENCIAS

Planificación y Preparación de Auditorias. Septiembre 07,2015, de

Servicio Nacional de Aprendizaje-
SENA Sitio web:
https://sena.blackboard.com/webapps/blackboard/content/listCon
tent.jsp?course_i d=_209838_1&content_id=_4475693_1