Básico en Formulación de Proyectos

Frente a la gama de posibilidades que presenta la apertura económica y

los tratados de libre comercio, añadido al interés de economías estables
de países desarrollados, se hace inminente y fundamental el conocer el
funcionamiento y las formas de adquirir cooperación internacional, para
ser competitivos y poder desarrollar ideas de emprendimiento en las nacientes empresas
del país que en ocasiones ven frustrados sus intentos al no contar con los recursos o la
transferencia de tecnología que pueda llevar a feliz término sus iniciativas productivas.

FORMULACION DE PROYECTOS.
ASPECTOS GENERALES DE LOS PROYECTOS

1. DEFINICIÓN DE PROYECTO

• Diccionario de la Real Academia Española. Proveniente del latín proiectus, este

diccionario lo define como:
“Representado en perspectiva. Empresa, intención. Representación de la obra que se ha de
fabricar, con indicación de precio y además detalles.
Pensamiento de hacer algo”
Presenta como sinónimos: apunte, boceto, bosquejo, croquis, esbozo, esquema, maqueta,
designo.
¿Qué entender por proyecto?
Un proyecto es el entrecruzamiento de variables financieras, económicas, sociales y
ambientales que implica el deseo de suministrar un bien o de ofrecer un servicio, con el
objetivo de determinar, su contribución potencial al desarrollo de la comunidad a la cual va
dirigido y de estructurar un conjunto de actividades interrelacionadas que se ejecutarán bajo
una unidad de dirección y mando, con miras a lograr un objetivo determinado, en una fecha
definida, mediante la asignación de ciertos recursos humanos y materiales.
Es común emplear la palabra proyecto para referirse al documento escrito o monografía que
contiene todos los planteamientos y análisis relacionados con la idea de una nueva unidad
de producción de bienes o de prestación de servicios, incluyendo la justificación y la
evaluación de la misma. Para evitar confusiones, lo mejor es emplear el concepto de
documento de proyecto para referirse a la mencionada monografía.
El proyecto es la base racional de la decisión de construir una empresa. Esto exige que su
estudio se lleve a cabo con la utilización de la mejor de las técnicas disponibles. Un
proyecto bien estudiado tiene grandes posibilidades de volverse una realidad, ya que un
proyecto debe considerarse como la solución a una necesidad.

Recomendaciones para el estudio de un proyecto.


 El estudio de un proyecto puede asimilarse a un estudio de simulación. 
 Todo
estudio de proyecto, desde su inicio, debe contar con un Director o Gerente. El mejor
gerente no necesariamente es la persona que posee un dominio absoluto de las distintas
técnicas relacionadas con el estudio del proyecto. Un Director de Proyectos, como mínimo,
debe poseer dos grandes cualidades: autoridad, representada en respeto profesional hacia él
por todos los miembros del grupo encargado del estudio del proyecto, y una gran capacidad
de coordinación para tomar decisiones. 
En estudios de proyectos de mayor envergadura,
se debe tener en cuenta emplear un grupo multidisciplinario. Es decir, en él deben
intervenir economistas, administradores, ingenieros de todas las especialidades, contadores,
sociólogos, historiadores, abogados, funcionarios gubernamentales, etc.

 El estudio de un proyecto es un proceso de aproximaciones sucesivas. Los distintos
resultados parciales que se obtengan deben revaluarse constantemente a medida que se
avanza en el estudio de los diferentes aspectos del proyecto.

2. PROCESO DE FORMULACION, EVALUACIÓN Y CONTROL DE

PROYECTOS
En primera instancia se formula el proyecto. Es decir, se simulan todos los aspectos por los
que pasaría desde el momento en que es una idea hasta cuando se supone su desaparición
física, generalmente cinco a quince años después de estar la empresa en operación.
Los resultados de esta formulación se constituyen en la información básica para
la evaluación del proyecto, cuyos resultados permiten dar respuesta a la
pregunta… ¿Se justifica ejecutar el proyecto?
Si la respuesta es negativa, el proyecto se archiva y lo más probable es que la organización
que lo estudia lo descarte definitivamente o lo deje para reestudiarlo en un futuro, cuando
cambien algunas condiciones que lo hagan factible. Si la respuesta es positiva, se inscribe
en el Banco de Proyectos, y luego se somete al análisis y decisión final de invertir,
ejecutado por la Junta Directiva de la empresa dueña del proyecto o un Comité del
Gobierno por ejemplo. Dependiendo del ambiente político que rodee al proyecto y la
disponibilidad de recursos, la decisión puede ser no invertir, en cuyo caso puede correr el
peligro de nunca ser ejecutado o de tener que esperar algún tiempo antes de que se decida
llevarlo a cabo; o de invertir en el proyecto; es decir, ejecutar el proyecto, convertirlo en
una realidad física (edificios, equipos, maquinarias, procesos, organización, etc.).
Antes de iniciar la ejecución, es necesario establecer los distintos elementos que permitan
un adecuado control de la ejecución del proyecto. Su definición se hace a partir del
contenido del documento correspondiente a la formulación, ya que, al final, debe haber una
buena concordancia entre el proyecto formulado y el proyecto ejecutado.

3. LOS PROYECTOS Y EL HOMBRE

Desde el nacimiento de la ciencia económica se ha planteado su fundamento en las
necesidades que el hombre debe satisfacer en razón de su existencia. Para cada hombre
estas necesidades pueden ser distintas. Pero, en realidad, existen muchas que lo son
comunes. Además, el hombre dispone de recursos y medios escasos con los cuales enfrenta
la tarea de lograr la satisfacción de sus necesidades.
Un proyecto, en términos muy simples, no es más que tratar de encontrar una
respuesta adecuada al planteamiento de una necesidad humana por satisfacer:
alimentación, empleo, vivienda, recreación, educación, salud, política, defensa, cultura,
etc.
A diario la comunidad, y por ende cada ser humano, emplea una gran variedad de bienes y
servicios que requiere para vivir: productos alimenticios, vivienda, vestido, carreteras,
calles, acueducto, alcantarillado, puentes, túneles, electricidad, televisión, recreación y
muchos otros más. Cada uno de ellos, en un momento dado, dio lugar al análisis de un
proyecto, que se fue ejecutando hasta lograr que la comunidad lo disfrutara en aras de un
mayor bienestar. Es decir, el gobierno o los inversionistas privados determinaron el
conjunto de antecedentes que les permitió estimar las ventajas y desventajas que obtenían al
asignar los recursos escasos con el objeto de lograr productos y servicios que satisfagan las
necesidades expresadas por las personas.
Es lógico pensar que, en una u otra forma, alguien analizó y decidió que realizar esas
inversiones traería resultados favorables para el inversionista privado o para el Estado.
También, es lógico pensar que dichas inversiones solamente tuvieron posibilidad de éxito
en la manera en que la comunidad las aceptara como favorables. Es decir, es imposible
pensar en un proyecto en particular si éste no resuelve una necesidad humana y si no recibe
la aceptación del núcleo humano al cual va dirigido.

En síntesis, los proyectos son para el hombre y tendrán éxito en la medida en

que los hombres lo acepten.

4. LOS PROYECTOS Y EL DESARROLLO

Todo proyecto debe involucrar en su esencia un desarrollo en mayor o menor escala,
desarrollo enfocado principalmente en el bienestar humano para que conduzca a:
a. Un trabajo socialmente productivo, que haga sentir a los individuos útiles a la sociedad y
a ellos mismos.
b. Un nivel de ingreso satisfactorio y equitativo.
c. Un nivel adecuado de alimentación y nutrición.
d. Un nivel adecuado de vivienda.
e. Un nivel adecuado de educación y cultura para que los individuos puedan comprender la
realidad económico-social y política que les rodea y les permita mejorar continuamente
sus conocimientos.
f. Un nivel adecuado en salud y protección social.
g. Un nivel adecuado de participación social y política para que todos los individuos
puedan influir en las decisiones que afectan su vida. Además, dicho proceso de
desarrollo debe permitir al entorno o área de influencia del proyecto, mantener un
control eficiente de sus propios recursos, una independencia en sus decisiones y
preservar el medio ambiente para las futuras generaciones.
5. CLASIFICACION DE LOS PROYECTOS
Se Presentan diferentes clasificaciones así:

a. Según su carácter
Los proyectos se pueden clasificar en:
1. Sociales. Cuando la decisión de realizarlo no depende de que los consumidores o
usuarios potenciales del producto, puedan pagar íntegramente o individualmente los
precios de los bienes o servicios ofrecidos, que cubrirá total o parcialmente la
comunidad en su conjunto, a través del presupuesto público de sistemas diferenciales de
tarifas o de sus subsidios directos.
2. Financiero. Cuando su factibilidad depende de una demanda real en el mercado del bien
o servicio a producir, a los niveles del precio previsto. En otros términos, cuando el
proyecto solo obtiene una decisión favorable a su realización si se puede demostrar que
la necesidad que genera el proyecto esta respaldad por un poder de compra de la
comunidad interesada.

b. Según el sector de la economía al cual están dirigidos

Los Proyectos pueden ser:
1. Agropecuarios. Dirigidos al campo de la producción animal y vegetal; las actividades
pesqueras y forestales; y los proyectos de riego, colonización, reforma agraria, extensión
y crédito agrícola y ganadero, mecanización de faenas y abono sistemático.
2. Industriales. Comprenden los proyectos de la industria manufacturera, la industria
extractiva y el procesamiento de los productos extractivos de la pesca, de la agricultura y
de la actividad pecuaria.
3. De infraestructura social. Dirigidos a atender necesidades básicas en la población, tales
como: Salud, Educación, Recreación, Turismo, Seguridad Social, Acueductos,
Alcantarillados, Vivienda y Ordenamiento espacial urbano y rural.
4. De infraestructura económica. Se caracterizan por ser proyectos que proporcionan a la
actividad económica ciertos insumos, bienes o servicios, de utilidad general, tales como:
Energía eléctrica, Transporte y Comunicaciones. Incluyen los proyectos de construcción,
ampliación y mantenimiento de carreteras, Ferrocarriles, Aeropuertos, Puertos y
Navegación; Centrales eléctricas y sus líneas y redes de transmisión y distribución;
Sistemas de telecomunicaciones y sistemas de información.
5. De servicios. Se caracterizan porque no producen bienes materiales.
Prestan servicios de carácter personal, material o técnico, ya sea mediante el ejercicio
profesional individual o a través de instituciones. Dentro de esta categoría se incluyen los
proyectos de investigación tecnológica o científica, de comercialización de los productos de
otras actividades y de servicios sociales, no incluidos en los proyectos de infraestructura
social.

c. Según el objetivo
Se presenta la siguiente clasificación:
1. Proyectos de Producción de Bienes. Pueden ser: Primarios. (Extracción)
Agrícolas, Pecuarios, Mineros, Pesqueros o Forestales. Secundarios.
 (Transformación) Bienes de consumo final, intermedios o de capital.
2. Proyectos de Prestación de Servicios. Pueden ser: De Infraestructura Física. En estos
se incluyen los transportes, las comunicaciones, el riego y la recuperación de tierras, la
energía eléctrica, el saneamiento y las urbanizaciones. De Infraestructura Social.
Comprende la Salud, la educación y la Vivienda y la organización social (administración
pública y seguridad nacional). Otros servicios. Se incluye la distribución, el
financiamiento, la información y el esparcimiento.
3. Proyectos de Investigación. Se divide en dos: Investigación en Ciencias.
Pueden ser ciencias exactas, naturales o sociales. Investigación Aplicada. Puede estar
relacionada con recursos naturales, con procesos de transformación (tecnología) o con
procesos de decisión (organización).

d. Según el Ejecutor
Los proyectos pueden ser:
1. Públicos. Son proyectos ejecutados por entidades del gobierno y con presupuestos de
inversión pública. Normalmente apuntan al mejoramiento de la salud, la educación, la
vivienda, el transporte, etc., y son formulados con base en los planes y programas de
desarrollo económico-social que preparan los diferentes niveles de la administración
pública.
2. Privados. Son proyectos preparados y ejecutados por personas naturales o jurídicas con
recursos privados o de crédito, buscando siempre las mejores oportunidades de inversión
y la mejor rentabilidad.
3. Mixtos. Son proyectos promovidos y ejecutados coordinadamente entre el sector público
y privado, a través de las denominadas empresas de economía mixta.

e. Según su Área de Influencia

De acuerdo con su área de Influencia, los proyectos se clasifican en:
1. Proyectos Locales
2. Proyectos Regionales
3. Proyectos Nacionales
4. Proyectos Multinacionales

f. Según su Tamaño
De acuerdo con su tamaño, los proyectos se clasifican en:
1. Proyectos Pequeños
2. Proyectos Medianos
3. Proyectos Grandes o Macroproyectos
CICLO DE DESARROLLO DE LOS PRODUCTOS
Comprende las fases de: preinversión, inversión y operacional.

LA FASE DE PREINVERSIÓN
Se inicia en el momento en que nace la posibilidad de invertir en un negocio o empresa,
existente o nuevo, el cual aparenta ser atractivo; esta posibilidad debe ser estudiada, para lo
cual se simulan a través de los llamados estudios de preinversión. Dichos estudios
conforman el expediente que se somete a consideración de la junta de la Empresa para que
se tome la decisión de realizar el proyecto. Si la decisión es positiva el primer paso seria
formalizar el proyecto mediante un documento llamado acta, acuerdo o resolución y de
inmediato este pasa a la fase de Inversión.
La fase de preinversión también comprende varias etapas las cuales son:

 Etapa 1- Identificación de oportunidades de inversión – estudios de oportunidad o
estudios preliminares, también llamados de manera mas especifica perfiles de proyectos.

Etapa 2- Selección y definición preliminares del proyecto – estudios de prefactibilidad.

Etapa 3- Formulación del proyecto – estudios de factibilidad.

Etapa 4- Evaluación final y decisión de invertir.
Los aspectos tratados en las tres primeras fases se pueden agrupar en cuatro categorías. La
importancia que se asigne a uno u otro punto del esquema general variará según la
naturaleza del proyecto o según las circunstancias locales. Estos aspectos son:

Aspectos Comerciales: Estudio de mercado.

 Aspectos Técnicos: Tamaño del proyecto, localización del proyecto, ingeniería del
proyecto, organización para la realización del proyecto y programa para la ejecución del
proyecto.

Aspectos Financieros: Inversiones en el proyecto, costos de operación y de financiación,
financiación del proyecto, proyecciones financieras del proyecto y evaluación financiera.

 Aspectos económicos, sociales y ambientales: Evaluación económica y social,
evaluación ambiental.

Identificación de oportunidades de inversión – Estudios de oportunidad o

estudios preliminares
El origen y selección de los proyectos por estudiar están directamente relacionados con la
política económica nacional y con los objetivos que espera lograr la institución o la persona
empeñada en realizar una inversión. Para que un negocio o empresa tenga éxito, el primer
paso es buscarle un bien o servicio con gran potencial de rentabilidad. La clave del éxito
está en entrar al negocio preciso en el momento preciso.
A menudo puede ocurrir que los empresarios o inversionistas ya tienen en mente una idea
del bien o servicio y se sienten con la seguridad de sus peritos que se les olvida evaluar
objetivamente sus potencialidades; esta es la razón por la cual muchos negocios nuevos
fracasan.
El mejor paso a seguir es identificar una serie de ideas de negocios, realizar una primera
eliminación de ideas por medio de una selección preliminar y con las seleccionadas finales,
efectuar un cuidadoso análisis de prefactibilidad y las que muestren tener más aceptación,
se deberá efectuar un detallado análisis de viabilidad.

Generación de ideas de negocios o proyectos

La clave del éxito está en tener buenas ideas de negocios o proyectos y la identificación de
buenas ideas debe hacerse sin escatimar esfuerzo alguno. La tarea del empresario no es la
de buscar avances tecnológicos, su misión es buscar la oportunidad para invertir su capital
y su talento con el propósito de obtener beneficios y ganancias personales.
La principal pregunta es: ¿cómo se pueden identificar las oportunidades de negocios o
proyectos?
Existen dos enfoques:
Identificar la necesidad y luego definir el bien o servicio que satisface dicha necesidad.
Buscar una idea de bien o servicio y luego determinar la magnitud de la necesidad.
Las principales fuentes de ideas de proyectos son:
• Programas de desarrollo y estudios sectoriales. Las proyecciones y objetivos de
producción señalados en dichos programas ofrecen información para estudiar nuevos
proyectos, los cuales se pueden definir clasificándolos de acuerdo a los siguientes
criterios: o Agrupando en proyectos vinculados por factores técnicos. o Agrupando
por factores de localización, los que pueden llamarse

“complejos geográficos”
• Estudios de negocios existentes. Para esto se debe revisar la lista de industrias locales o
regionales puede ser directorios industriales, para definir o Necesidades que
actualmente no satisface la industria local. o Mercados servidos inapropiadamente. o
Necesidades de apoyo
• Estudio de las necesidades de materia prima de los negocios existentes, esta se puede
estudiar con la ayuda de directorios industriales. Se presentan necesidades de inversión
cuando: o La materia prima y otros componentes se obtienen actualmente en zonas
distantes que obligan a largos períodos de espera y a altos costos de transporte. o Los
componentes especializados, comunes a varias empresas y actualmente producidos
internamente por cada empresa, se puede suministrar por un sólo productor a un precio
más económico.
• Análisis de las tendencias de la población y de la información demográfica.
Esto se puede proyectar mediante el estudio de los cambios en la edad de la población.
• Análisis de las tendencias económicas. Los cambios en las condiciones económicas
pueden generar nuevas necesidades públicas, las que se pueden traducir en
posibilidades de inversión.
• Análisis de los cambios sociales. Toda la sociedad esta sometida a una evolución social
continua que se traduce en cambios en los valores sociales.
• Situaciones de orden político y estratégico. Muchos proyectos se estudian y realizan
por razones de estado o de urgencia nacional.
• Estudios de mercado. Algunos proyectos surgen como una necesidad específica del
mercado, reconocida como consecuencia de un análisis organizacional, desde el nivel
micro organizacional hasta el nivel macro, que detecte problemas, carencias, bloqueos,
situaciones monopolísticas identificables por la generación de racionamientos en los
suministros, controles de precio y elevadas tasas de ganancia en los productos del
sector; y/o mal funcionamiento, tanto en la situación actual como en una situación
predecible en el futuro. Dentro de dichos estudios se tienen: o Análisis de
importaciones o Mercados de exportación de bienes y/o servicios para cuya
 producción el país esta especialmente dotado. o Mercados de exportación de bienes
y/o servicios cuya producción no depende de condiciones naturales excepcionales. o
Sustitución de la producción artesanal por la producción fabril. o Crecimiento de la
demanda interna. o Demanda insatisfecha. o Las variaciones en las estructuras de
costos y precios.
• Análisis de aprovechamiento de otros recursos. Este tipo de análisis, generalmente, da
origen a proyectos que hacen uso de las innovaciones técnicas, las cuales dan valor
potencial a recursos que antes se consideraban sin valor alguno.
• Reexamen de antiguos proyectos. Un mejoramiento de las condiciones económicas del
país, como consecuencia de la creación y ampliación de otros tipos de industrias afines
y de la consolidación de un tamaño adecuado del mercado, hace factible el reexamen de
antiguos proyectos y multiplica las oportunidades de nuevos proyectos.
• Estudio de la experiencia de otros estudios o regiones. Al investigar el desarrollo de
nuevas unidades productoras de bienes o servicios, en países o regiones que presenten
condiciones similares a las del país en cuestión, se puede presentar la posibilidad de
estudios de proyectos viables que han tenido éxito en esas regiones.
• Clasificación de industrias y productos. El revisar la Clasificación Industrial
Internacional Uniforme CIIU, de las Naciones Unidas, o los simples directorios
industriales, puede traducirse en fuente importante de ideas de proyectos.
• Estudios de empleo deficiente de algunos de los factores de la producción que generan
pérdidas y/o desperdicios considerables en un proceso productivo. De dichos estudios
surge como idea de proyecto la estructuración de una organización de escala, o un
proyecto de adiestramiento para aumentar la productividad del trabajo, o una
modificación de la tecnología de producción, etc.
• Estudio de aprovechamiento de desperdicios y/o sobrantes industriales.
• Estudio de las implicaciones de la nueva tecnología. Los avances tecnológicos en
cualquier campo tienen aplicaciones en muchos productos.
• Asistir a ferias industriales y a exposiciones de inventores.
• Publicaciones sobre fuentes de ideas. Existe un gran número de publicaciones
disponibles en bibliotecas u obtenibles directamente de editores, que pueden ser útiles
para la generación de ideas de negocios.