EMPRESA ELECTRICA QUITO S.A. Empresa Eléctrica Quito S.A. Unidad de Auditoria Interna Referencia: 2012.03.021.A.l. Plan de Auditoria Interna para el afo 2012. Fecha de Emision: Marzo/12/2012 Lista de Distribucién Presidente Gerente General Miembros de la Junta General de Accionistasea | ee El presente Plan de Auditoria Interna para el afio 2012, pare conocimiento y aprobacién det Presidente y miembros de la Junta General de Accionistas de la Empresa Eléctrica Quito S.A. ((EEQSA’), se realiza en cumplimiento con lo establecido para Auditoria Interna en el literal a) del articulo 28 de los Estatutos de la EEQSA. 2._Objetivo ‘Someter a la aprobacién de la Junta General de Accionistas de la EEQSA el Plan de Auditoria para cl afio 2012, PRC tee aeree er De acuerdo con el Organigrama Estructural de la EEQSA, Aucitoria Interna depende jerérquicamente de la Junta General de Accionistas como nivel de asesoria y control de la Empresa, sus deberes y atribuciones constan en el articulo 27 de los Estatutos; su mision y funciones se describen en el Reglamento Orgénico Funcional y maneja la partida presupuestaria Num. 13,000. Para el desempefo de sus funciones se rige por las Normas Internacionales para el Ejercicio Profesional de la Auditoria Intema, Codigo de Etica Profesional, Consejos para la Practica de Auditoria Interna, Normas de Auditoria Generalmente Aceptadas y Normas Ecuatorianas de Auditor, PME eee ne cick eens 44 Objetivos 1. Verificar y evaluar en las diferentes auditorias que se realicen, el cumplimiento de leyes, normas y regulaciones aplicables, asi como disposiciones estatutarias, contractuales y reglamentarias que rigen las actividades de la Empresa 2, Revisar, evaluar y mejorar la eficacia del sistema de control interno, la administracion de Tiesgos de la empresa y efectividad de las operaciones, determinando si los recursos humanos, financieros, materiales y tecnologicos de la empresa han sido utiizados en forma ficiente. 3. Efectuar auditorias y examenes especiales a las diferentes areas de la empresa e informar a la Junta General de Accionistas, Directorio, Gerencia General y Gerentes de Area, los resultados: observaciones, conclusiones y recomendaciones para la implementacion de acciones correctivas oportunas. 4. Atender los principales requerimientos de asesoria y actividades presentados por las diferentes areas de la Empresa, 4.2 Recursos Humanos Para el desemperio de sus actividades, la Unidad de Auditoria Interna cuenta actualmente con un ‘Auditor General, siete Auditores Internos, un Auditor de Sistemas y una Secretaria. El detalle del Personal consta a continuacion: Plan de Auditoria Interna 2012 Pagina 2 de 12Ing. Nkolay Tullo, MBA, GIA, CRM, GPA ‘Audtox General ra anda vies, CPA ‘Arora &| Dra, Marisol Arias, OPA ‘dior rma &| Lada, Consuelo Reyes, GPA “itor rere #| eda, Shia Pazmita, GPA “ior rome &| Leo. van Sarango, CPA ‘ror rime &| ‘re, Lorena Cacuengo Carclo “Autor nema 1 Ing. Jearneth Oda Cueva “Autor Intra 1 Ing. Femando Guevara Mera Autor de Stems GIR Conte nea Austr Erisa: Contec in Rk Management Assurance GPx" ContaderPibienAutoraago. ‘ak: Magitar en Adranstacon do Emprosa. Cabe indicar que el 31 de diciembre de 2011, se acogié a la jubilacién la Dra. Inés Bedoya, ‘auditora interna 4, Se ha iniciado el proceso de seleccién de un auditor de similares competenci para cubrir esa vacante, 4.3 Calculo de Dias Laborables 8 Con el fin de conocer los dias laborables disponibles en el afio 2012, a continuacién se presentan los siguientes cuadros: Individual Nikolay Tule Marisol Wiss ‘Syiia Pazmiio wan Sarango Consuela Reyes Trianda Ales Torena Caouango Janeth Ojeda Femando Guevara TOTAL Plan de Auditoria Interna 2012 Pagina 3 de 12 Ee