Etapa Intermedia Codigo Penal PDF

23/10/2012
Módulo IV del Diplomado sobre el Código Procesal Penal

organizado por la Escuela del Ministerio Público.
23/10/201
12
LA ETAPA
INTERMEDIA EN
EL NUEVO CODIGO
PROCESAL PENAL
1
Dr. Fernando Ugaz Zegarra
Profesor de la UNMSM y AMAG.
23/10/201
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(c) Dr. Fernando Ugaz Zegarrra
LA ETAPA INTERMEDIA I:
PARTE GENERAL.
2
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I. DEFINICIÓN
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(c) Dr. Fernando Ugaz Zegarra
La etapa intermedia constituye una secuela procesal
preclusiva de saneamiento en el cual se depurarán
todas las taras que estén presentes en la postulación
fiscal a efectos de que solo se lleve a Juicio los casos
sobre los que concurra causa probable.
II. CARACTERÍSTICAS
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• Dirige la audiencia, realiza el control

de la acusación, resuelve las
Es
excepciones, medios de defensa y se

Jurisdiccional pronuncia sobre las incidencias y
mecanismos de defensa ( art.V.1del TP
del CPP).
• Se toman decisiones inmediatamente

en la audiencia después del debate ,
Es Funcional salvo excepciones por complejidad o de
hora avanzada.
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II. CARACTERÍSTICAS
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Controla los • Examina los elementos de
resultados
l d d de convicción que cimientan el

la requerimiento acusatorio para
investigación decidir si merecen ir a juicio o
no.
preparatoria
• Las pretensiones de las partes

se formulan oralmente en la
Es oral audiencia y la decisión del Juez
es también oral.
5
II. FASES.
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• “El procedimiento de la etapa intermedia consta

de dos fases: oral y escrita. Las decisiones q que
adopte el juez de la investigación preparatoria
frente a la acusación fiscal se concretarán luego

del traslado a las demás partes (fase escrita) y de
la realización de la audiencia preliminar (fase
oral), nunca antes”.
• Acuerdo Plenario Nº 06-2009/CJ-116-Lima.
(FJ. 12). 13 de noviembre del 2009
Fases 6
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II. UBICACIÓN Y JUSTIFICACIÓN DE LA

ETAPA INTERMEDIA
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ETAPA
INTERMEDIA
Se somete toda la
Investigación actividad probatoria Etapa de
preparatoria. actuada a controles de Juzgamiento
legalidad
g yppertinencia,,
para su admisión a juicio.
III. FUNCIONES (LA CORTE SUPREMA EN EL ACUERDO

PLENARIO Nº 5-2008/CJ-116 , EN SU FUNDAMENTO Nº 17 )
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• Revisa e integra el material probatorio. (Exp. 01-11-Puno

(Cons. tercero))
.
• Controlar la conclusión de la Investigación Fiscal (Exp.

241-10-Tumbes (Cons. primero)).
.
• Implica un juicio de probabilidad de cara a la correcta

sustanciación del Juicio Oral (Exp. 241-10-Tumbes (Cons.
. primero)).
i ))
• Controla los resultados de la investigación preparatoria,

para lo cual ha de examinar el mérito de la acusación
. fiscal y los recaudos de la causa.
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III. SUSTANCIACIÓN DE LA ETAPA

INTERMEDIA
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INICIO TÉRMINO
Disposición de ETAPA Auto de

conclusión de INTERMEDI enjuiciamiento
investigación (art.353) o auto de
preparatoria (art
(art.
A
sobreseimiento
3439) (art. 347).

INTERMEDIA
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Causales de conclusión de la investigación preparatoria

Vencimiento del
plazo
120 días en casos no

complejos , con
posibilidad de Disposición Fiscal A solicitud de
prorroga de 60 días de conclusión de la parte
(art 342.1) investigación -Control del Plazo
8 meses en dentro del plazo -Audiencia de control
investigaciones legal (articulo 343) de plazo
complejas
l j , con
posibilidad de
prorroga de 8 meses
(art 342.2)
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5
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INTERMEDIA
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Control
Actuación
Judicial
fi
fiscal
l
mediante:

Una vez
concluida la Audiencia
investigación, Formular preliminar o de
el fiscal en un Acusación control de la
plazo de 15 acusación.
días (artículo Audiencia de
344.1) control del
decidirá: Requerir el
requerimiento
Sobreseimiento
de
11
sobreseimiento

INTERMEDIA
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Requerimiento fiscal mixto (Exp. Nº 2008-00097-Huacho)
Esta instancia
E i i entiende
i d que lo l dispuesto
di en ell art. 348.3
del Código Procesal Penal, que señala que el juez frente a

un requerimiento fiscal mixto (acusatorio y no acusatorio)
debe pronunciarse respecto al pedido de sobreseimiento
corresponde cuando el juez discrepa con el requerimiento
de sobreseimiento formulado por el fiscal, por lo que eleva
los actuados al fiscal superior para que ratifique o
rectifique la solicitud del fiscal provincial. Debido a ello el
referido artículo indica que abrirá las actuaciones referidas
a la acusación cuando haya culminado el trámite según lo
dispuesto en los artículos anteriores.
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LA ETAPA INTERMEDIA II: EL
SOBRESEIMIENTO
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I. CONCEPTO.
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 El sobreseimiento es un acto fiscal postulatorio

mediante el cual el titular de la acción penal
requiere el archivamiento de la investigación
preparatoria por incurrir alguna causal prevista

en el art. 344º del Código Procesal Penal.
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II. TIPOS DE SOBRESEIMIENTO.
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 El sobreseimiento total se da
S. Total. cuando comprende
p todos los
delitos y a todos los

imputados( art.348.1)
 Solo comprende un delito o

algún imputado, en el caso de
S Parcial
S. Parcial.
ser varios
i (art.348.1).En
( ) E este
caso continuará el proceso
contra los restantes imputados
o los otros delitos . 15
II. CAUSALES DEL SOBRESEIMIENTO:

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Causal Base legal

Art. 344.2,literal
El hecho no se realizo. a.
El hecho no puede atribuirse al Art.344.2,literal

imputado. a.
Art.344,inc.2,liter
El hecho no es típico.
típico al b.
Concurre una causa de justificación , de Art.344. 2,literal

inculpabilidad o de no punibilidad. b.
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II. CAUSALES DEL SOBRESEIMIENTO:
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Causal Base legal
La acción penal se ha extinguido (Exp. Nº 4430-

Art.344.2 literal c.
2008-Trujillo).
No existe razonablemente la posibilidad de

incorporar nuevos datos a la investigación y no
exista posibilidad de incorporarlos. (Exp. Nº 414-
10-Trujillo.; Exp. Nº 296-07-Huaura Res. Nº 04
((Cons. tercero).
) 08 de mayoy del 2007;; Exp. p Nº Art.344.2,literal
.3 . , e a
323-07-Huaura Res. Nº06 (Cons. segundo). 28 de d.
mayo del 2007; Exp. Nº 323-07-Huaura Res. Nº07
(Cons. tercero). 28 de mayo del 2007; Exp. Nº
955-06-Huaura Res. Nº 05 (Cons. tercero). 20 de
junio del 2007) 17
III. CONTROL DEL REQUERIMIENTO DE

SOBRESEIMIENTO
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Director •El Juez de la Investigación Preparatoria .

El Fiscal enviara al Juez de la Investigación Preparatoria el

requerimiento, acompañando el expediente fiscal. El juez correrá
traslado del pedido de solicitud a los demás sujetos procesales por el
plazo de 10 días (art.345-1)
•Los sujetos podrán formular oposición a la solicitud de

Plazo de
archivamiento dentro del plazo de 10 días ( art.345.2)
interposición
•La oposición debe estar fundamentada , bajo sanción de
inadmisibilidad .(art.345.2)
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IV. AUDIENCIA DE CONTROL DEL

SOBRESEIMIENTO
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Director •El Juez de la Investigación Preparatoria .
Vencido el plazo del traslado ( 10 días ) el juez citara al Ministerio

Público y a los demás sujetos procesales para una Audiencia
Preliminar (art.344.3)
Se debatirá los fundamentos del
requerimiento de sobreseimiento.
Debate
Posibilitando el contradictorio entre los
distintos sujetos procesales
L Audiencia
La A di i se instalara
i t l con los
l asistentes
i t t
, a quienes escuchara por su orden para
debatir los fundamentos del requerimiento
Instalación
fiscal
La resolución se emitirá en un plazo de tres
días ( art.344.3) 19
V. PRONUNCIAMIENTO DEL JUEZ SOBRE EL

REQUERIMIENTO DE SOBRESEIMIENTO
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JUEZ DE INVESTIGACIÓN
PREPARATORIA
Si no lo considera procedente
- Expedirá un auto elevando las actuaciones al
Fiscal Superior (art.346.1). Si considera fundado el
requerimiento
i i t FiFiscall
- Fiscal Superior podrá ratificar o rectificar la
solicitud del Fiscal Provincial. Debe -Dictara el Auto que declarara el
pronunciarse en un plazo de 10 días. ( Sobreseimiento ( art.346.1)
art.346.2)
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VI. POSIBILIDADES DE ACTUACIÓN DEL

FISCAL SUPERIOR.
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Discrepancia de la decisión del fiscal
provincial.
i i l (Exp.51-07-Huaura. (Cons. único))

• En el debate realizado en esta audiencia y
atendiendo a que efectivamente el Fiscal
Provincial que había requerido el sobreseimiento
también había formulado la acusación y con la
lectura del art. 346-4, que dice “si el Fiscal
S
Superior
i no estáá de
d acuerdo
d con ell requerimiento
i i
aplicado del fiscal provincial, ordenará a otro
fiscal que formule acusación” y por lo que en la
tramitación de este proceso no se ha cumplido
con lo precisado en este articulo. 21
VI.1. EFECTOS DE LA DISCREPANCIA

DEL FISCAL SUPERIOR.
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Si el Fiscal
Superior no está de En este supuesto,
acuerdo con el el Juez podrá

requerimiento del disponer de la
Fiscal Provincial, realización de una
ordenará a otro investigación
Fiscal q
que formule Suplementaria
p
acusación.
 Art.346.4.  Art.346.5. 22
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VI. POSIBILIDADES DE ACTUACIÓN DEL

FISCAL SUPERIOR.
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• Al haber ratificado el fiscal superior el
requerimiento
q de sobreseimiento del fiscal
provincial, es aplicable el principio acusatorio

establecido en el artículo 159 de la Constitución,
norma de rango superior a los artículos del CPP
de 2004 que autorizan la impugnación del auto de
sobreseimiento que deben implicarse , debiendo la
presente resolución elevarse en consulta a la Sala
Constitucional y Social de la Corte Suprema.
Ratificación de decisión
fiscal provincial. (Exp. 95-07-
Huacho)
23
VI.1. EFECTO DE LA RATIFICACIÓN DEL

FISCAL SUPERIOR.
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•Si el Fiscal Superior ratifica el

requerimiento de sobreseimiento,
el Juez de la Investigación
Preparatoria inmediatamente y
sin trámite alguno dictará auto
de sobreseimiento
Artículo 346º.3
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LA ETAPA INTERMEDIA II: EL
SOBRESEIMIENTO
25 El Auto de sobreseimiento.
I. CONTENIDO Los fundamentos

de hecho y de
DEL AUTO DE derecho
(art.347.1,literal c)
SOBRESEIMIENT
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O
La exposición del
Los datos
hecho objeto de El auto de
personales del
la Investigación sobreseimiento
imputado
Preparatoria deberá
(art.347.1,literal
(art.347.1,literal contener
a)
b)
La parte resolutiva,
con la indicación
expresa de los efectos
del sobreseimiento
que correspondan 26
(art.347.1,literal d)
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II. EFECTOS DEL AUTO DE

SOBRESEIMIENTO
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El sobreseimiento tiene carácter definitivo(art
347.2)

En dicha resolución se levantarán las medidas
coercitivas, personales y reales, que se
Efectos.
hubieren expedido contra la persona o bienes

del imputado (art.347.2)
Importa el archivo definitivo de la causa con
E
relación
l ió all imputado
i t d en cuyo favor
f se dicte
di t y
tiene la autoridad de cosa juzgada (art.347.2)
Contra el auto de sobreseimiento procede
recurso de apelación (art.347.3) 27
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LA ETAPA INTERMEDIA II: LA

ACUSACIÓN
Ó
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I. CONCEPTO.
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 Es un acto fiscal procesal postulatorio mediante
se inserta la pretensión penal consistente en que
el Juez aplique una pena u otra consecuencia

jurídica del delito al acusado por el hecho
imputado.
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II.- CONTENIDO DE LA ACUSACIÓN

FISCAL
Los datos que identifican al Imputado (literal a).
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do de la acusaciión
Hecho Imputado (literal b).

Los elementos de convicción que fundamenten la acusación

(literal c).
Art.349º.1)
La participación del imputado (literal d).

fiscal
La relación de circunstancias modificatorias de

responsabilidad penal ( literal e).
(A
L Calificación
La C lifi ió jurídica
j ídi de
d los
l hechos
h h (literal
(li l f).
f)
Contenid
El monto de la reparación civil , los bienes embargados o

incautados ( literal g).
Los medios de prueba que ofrece para que se actúen en el juicio

30
oral ( literal h).
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III. COMPONENTES DE LA ACUSACIÓN.
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Fund.
fáctica
Fund.
Jurídica
Fund.
Probatoria
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 La acusación fiscal debe cumplir determinados

q
requisitos que condicionan su validez,, y q
q que
corresponde controlar al órgano jurisdiccional. Debe
expresar la legitimación activa del fiscal como tal y la

legitimación pasiva del acusado, quien debe estar
comprendido como imputado en la etapa de
instrucción o investigación preparatoria. Por otro
lado, desde la perspectiva objetiva, la acusación fiscal
ha de respetar los requisitos objetivos referidos a la
causa de pedir: fundamentación fáctica,
fundamentación jurídica, y el petitum o petición de
una concreta sanción penal.”
 Acuerdo Plenario Nº 06-2009/CJ-116-Lima, (FJ. 32
06). 13 de noviembre del 2009.
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III.1. FUNDAMENTACIÓN FÁCTICA
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a) Precisión circunstanciada del hecho.
Se exige una relación circunstanciada, temporal y

espacial de las acciones u omisiones dolosas o
culposas penadas por la ley que han de constituir el
objeto del juicio oral. Esta descripción ha de
incluir, por su necesaria relevancia jurídica – penal
las circunstancias modificadas de la
responsabilidad penal.
(Acuerdo Plenario No. 06-2009- Fj. 07)
33

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b)) Orden y coherencia del fundamento

fáctico.
El fundamento de hecho o relato de los

hechos debe ser suficiente –
circunstanciado-, no vago, oscuro o
desordenado.
34
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c) Hechos de la Investigación preparatoria.
Desde el Derecho Penal, los hechos que la

fundamentan deben ser los que fluyen de la
etapa de investigación preparatoria o
instrucción.
35
III.2. FUNDAMENTACIÓN JURÍDICA

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a) Mención del título de imputación

(calificación jurídico
jurídico-penal
penal del hecho
imputado)
Debe incluir un titulo de imputación determinado,

es decir, una calificación –provisional- del hecho
punible objeto de instrucción. Este comprende la
precisión de los elementos legales del hecho
punible, la indicación de la ley penal
correspondiente con las normas que correspondan
referidas a la tipicidad objetiva y subjetiva, al
grado del delito, a la forma de autoría o de
participación. 36
18
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III.2. FUNDAMENTACIÓN JURÍDICA
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b) Tipificación – subsunción.
La tipificación “debe estar definido en debida

forma” (sic) con mención del conjunto de
circunstancias necesarias para la “debida
individualización fáctica y jurídica del hecho
acusado” (sic).
37
III.3. FUNDAMENTACIÓN PROBATORIA

23/10/2012
a) Apreciación de los resultados probatorios.

 Debe describir de modo preciso, concreto y claro
los hechos atribuidos al imputado con mención

fundamentada del resultado de las
investigaciones (instrucción).
 La acusación escrita contendrá la apreciación de
las pruebas actuadas, la relación ordenada de los
hechos probados y de aquellos que, a su juicio, no
lo hayan sido.
(Art, 92 LOMP) 38
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III.3. FUNDAMENTACIÓN PROBATORIA
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b) Medios de prueba suficiente.
“Los motivos suficientes para acusar… han de ser de mayor

entidad que los indicios necesarios para acordar el
procesamiento –elementos de juicio o elementos de juicios
reveladores, dice el art. 77 del C. de PP- y aun de los
motivos que determinan la prisión – suficientes elementos
probatorios de la comisión de un delito que vincule al
imputado como autor o partícipe del mismo, preceptué el
art. 135 del CPP”.
(Recurso de Nulidad No. 2358-2009/ Lima. Segunda

Sala Penal Transitoria de la Corte Suprema. Caso
Ollanta Humala. Fj. 09. 21 de Diciembre de 2009) 39
III.3.1. CONTROL DE LA FUNDAMENTACIÓN

PROBATORIA.
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¿Sobre qué recae este control?

El control en este extremo recae sobre la sospecha suficiente
exigida al requerimiento fiscal que da inicio a la Etapa

Intermedia –se ha de esperar una condena con fuerte
probabilidad de sospecha que a su vez alcanza a un
convencimiento por el órgano jurisdiccional de la existencia
de los presupuestos procesales y de la punibilidad de la
conducta imputada–.
(Acuerdo Plenario 02-2012/CJ-116. FJ. 09)
40
20
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III.3.1. CONTROL DE LA
FUNDAMENTACIÓN PROBATORIA.
23/10/2012
• Por lo expuesto anteriormente, es
de precisar que dicha categoría
probatoria no puede ser objeto de

control a través de la audiencia de
tutela, más aun por cuanto ésta
tiene como referencia la “sospecha
inicial simple” que ha motivado,
en su momento aperturar la
investigación preparatoria.
• (Acuerdo Plenario 02-2012/CJ-
116 FJ.
116. FJ 09)
Nota. 41
IV.- DEBERES Y FACULTADES DEL FISCAL

EN RELACIÓN A LA ACUSACIÓN
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• La acusación solamente debe sustentarse sobre

la base de los hechos y personas contenidos en la
disposición que da a la investigación
Deberes preparatoria. ( art 349.2 )

• El fiscal debe indicar las medidas de coerción
subsistentes dictadas durante la investigación
preparatoria (art 349.4)
• El fiscal podrá señalar, alternativamente o

subsidiariamente,
b idi i l circunstancias
las i i de
d hecho
h h que
permitan calificar la conducta del imputado en un
Facultades tipo penal distinto . ( art 349. 3)
• El Fiscal podrá solicitar la variación o que se
impongan nuevas las medidas de coerción (art 349
.4)
42
21
23/10/2012
IV.- DEBERES Y FACULTADES DEL FISCAL EN

RELACIÓN A LA ACUSACIÓN: VARIACIÓN DE LA
CALIFICACIÓN JURÍDICA.
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La norma autoriza un cambio en la calificación
jurídica, siempre que exista pleno respeto del principio
acusatorio,
i exigiendo
i i d por un llado,d ididentidad
id d esencial
i l–

total o parcial– entre los hechos de ejecución delictiva
investigados y acusados, y el respeto a la
homogeneidad del bien jurídico protegido por el
ordenamiento sustantivo. En tal sentido, no es de
recibo sostener que tal proceder del fiscal vulnera el
principio de contradicción o la garantía de defensa
procesal en tanto se trata de un acto de postulación,
que es objeto de conocimiento del acusado y respecto
del cual se iniciará el juicio oral.
 Acuerdo Plenario Nº 6-2009/CJ-116-Lima (FJ. 08) .

13 de noviembre del 2009. 43
IV.- DEBERES Y FACULTADES DEL FISCAL EN

RELACIÓN A LA ACUSACIÓN: VARIACIÓN DE LA
CALIFICACIÓN JURÍDICA.
23/10/2012
“Atendiendo a que el Fiscal en este acto a

sustentado
t t d que hah variado
i d ell tipo
ti penall por ell
que está acusando a los imputados, dado que

el número de los mencionados se ha reducido
a dos personas, por lo que se resuelve téngase
por VARIADO el tipo penal previsto en la
primigenia acusación del Fiscal, y siendo la
actual la previa en el artículo 296.2
296 2 del Código
Penal”.
 Exp. 172-07, Huaura. Res. Nº 21 (Cons. Único)

 Ver también Exp. Nº 038-2008-Trujillo 44
22
23/10/2012
V. ACTUACIÓN DE LAS PARTES FRENTE A LA

ACUSACIÓN
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• La acusación debe

ser notificada en un
plazo de 10 días
(art.350.1). Dentro
de este plazo se le
otorgan facultades a
las partes.
partes
Notificación.
45
•La imposición o revocación de una medida de

coerción
Solicitar •La actuación de prueba anticipada.
•El sobreseimiento.
o
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•La aplicación de un criterio de oportunidad
proponer •Convenciones probatorias.

•Constituirse en actor civil.
•Excepciones
Excepciones y/o medios de defensa técnicos.
técnicos
•La acusación Fiscal.

•La reparación civil o reclamar su
Objetar incremento o extensión
V. ACTUACIÓN •Nivel de prueba ofrecida por el fiscal
por considerar que concurre
DE LAS PARTES insuficiencia o inexistencia probatoria.
FRENTE A LA 46
ACUSACIÓN
23
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V. ACTUACIÓN DE LAS PARTES FRENTE A

LA ACUSACIÓN
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• Pruebas para el
juicio , adjuntando
la lista de

testigos y peritos.
• Nuevas pruebas,
por parte del
imputado.
• Presentar los
Ofrecer documentos que
no fueron
i co o ado antes
incorporados a te
o señalar el lugar
donde se hallan.
• Plantear cualquier
otra cuestión que
tienda a preparar 47
mejor el juicio oral.
V. ACTUACIÓN DE LAS PARTES FRENTE A LA

ACUSACIÓN ¿QUÉ SUCEDE SI ELLAS NO
EJERCITARON NINGUNA DE SUS FACULTADES
ANTES REFERIDAS?
23/10/2012
 “Atendiendo
Atendiendo a que en el traslado de la acusación
fiscal, las partes procesales estas no han

presentado objeciones, medios de defensa ni
excepciones por lo que resuelve declarar saneada
la acusación”.
 E
Exp. 172-07,
172 07 Huaura.
H R
Res. Nº 20 (C
(Cons.
Único)
48
24
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23/10/201
12
Ó .
ACUSACIÓN
49
Terminación Anticipada en la Etapa
Intermedia.
I. ¿ES POSIBLE QUE LA AUDIENCIA DE ETAPA

INTERMEDIA PUEDA CONVERTIRSE EN
AUDIENCIA DE TERMINACIÓN ANTICIPADA?
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No. (Acuerdo Plenario Nº 5-2008/CJ-116. FJ. 19)

“(…) la incorporación del proceso de Terminación
Anticipada en la etapa intermedia del proceso

común no solo desnaturaliza su regulación propia y
naturaleza jurídica, sino que tergiversa otro eje de
su reconocimiento en el proceso penal nacional: la
función de acortar los tiempos procesales y evitar
las etapas procesales comunes intermedias y de
enjuiciamiento
enjuiciamiento, precisamente uno de los
fundamentos que permite el beneficio premial de
reducción de la pena de una sexta parte. Si se incoa
en sede de etapa intermedia no podría aplicarse, en
sus propios términos, el art. 471º por no cumplir su
finalidad político criminal.” 50
25
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II. ¿QUÉ PRINCIPIOS SE AFECTAN CON LA

INCORPORACÍÓN PRETORIANA DE LA T.A. EN LA
AUDIENCIA DE ETAPA INTERMEDIA?
23/10/2012
Principio
de

Derecho contradicci
de ón.
defensa.
Principio
de
legalidad
procesal.
Acuerdo Plenario Nº 5- 51
2008/CJ-116. (FJ. 21)
I. PORQUE LAS AUDIENCIAS DE ETAPA

INTERMEDIA Y DE TERMINACIÓN ANTICIPADA
SON INCOMPATIBLES ENTRE SÍ.
23/10/2012
Audiencia de Audiencia de
Etapa Intermedia. Terminación
A ti i d
Anticipada
Principio Principio Principio de

fundamental: contradictorio. consensualidad.
Finalidad: Saneamiento Buscar la dispensa de
procesal. Servir a la pena o una respuesta
celeridad. distinta a la
pretensión punitiva
del Ministerio público
(en el caso de
¿Principio de
oportunidad?)
52
26
23/10/2012

23/10/2012
Audiencia de Audiencia de
Etapa Intermedia. Terminación
A ti i d
Anticipada

En cuanto a la Solo es obligatoria la Además de ellos, es
concurrencia de las asistencia del Fiscal necesaria la
partes: y del abogado presencia del
defensor. imputado.
En caso de pluralidad Solo es obligatoria la En caso de que no
de imputados. asistencia del Fiscal concurra el acusado
y del abogado concernido o los otros
defensor. si fueran causas
complejas o seguidas
contra varios
encausados, sería
imposible desarrollar
53
la audiencia de
terminación
anticipada.

23/10/2012
Nota. “Desde la perspectiva de los

demás sujetos procesales, en el
caso de la audiencia de T.A., se
les expone a una situación de
indefensión por imposibilidad
manifiesta de oponerse a la
realización de dicha audiencia.”
Acuerdo Plenario Nº 5-2008/CJ-
116. (FJ. 20)
54
27
23/10/2012
23/10/201
12
Ó .
ACUSACIÓN
55
Las convenciones
probatorias
I. CONCEPTO DE CONVENCIONES
PROBATORIAS.
23/10/2012
 Las convenciones probatorias son

acuerdos que realizan las partes
para dar por acreditados ciertos
© Fernando Ugaz Zegarra
hechos sobre los cuales no existe

controversia respecto de su
ocurrencia y las circunstancias que
los rodean; además se conviene
sobre
b medios
di de d prueba,
b sobre
b losl
hechos que estos contienen,
haciendo no discutibles dichos
puntos. 56
28
23/10/2012
I. CONCEPTO DE CONVENCIONES
PROBATORIAS.
23/10/2012
• “Las estipulaciones
probatorias en la medida
que constituyen un

mecanismo que permite
prescindir de la necesidad
de probar en la fase de
juicio, ciertos hechos
aceptados por las partes”
Venezuela CAS
Nº 1Aa 2258-04;
17/11/04: 57
II. FINALIDAD DE LA CONVENCIÓN

PROBATORIA
23/10/2012
Colombia
CAS
“La finalidad de tal
27281; acto es depurar el juicio
13/06/07 de innecesarios debates
respecto de
d los
l hechos
h h o
circunstancias frente a
los que no hay
controversia”. 58
29
23/10/2012
II. FINALIDAD DE LA CONVENCIÓN

PROBATORIA 59
• “Es factible llegar a

acuerdos…con el claro
cometido de evitar juicios
farragosos con una practica
probatoria inane o reiterativa
que atenta contra los
principios de eficiencia y
celeridad propios de un
sistema acusatorio”.
Colombia
CAS 31614;
22/07/09 59
III. PRINCIPIOS DE LA CONVENCIÓN

PROBATORIA
23/10/2012
Principio dispositivo
Principio de igualdad
Principio de legalidad
60
30
23/10/2012
III. PRINCIPIOS DE LA CONVENCIÓN

PROBATORIA
23/10/2012
Principio de inmediación

Principio de oralidad
Principio de unidad de hecho
61
IV. PRESUPUESTO DE LAS CONVENCIONES

PROBATORIAS.
23/10/2012
Descubrimiento Convención
probatorio probatoria
62
31
23/10/2012
Artículo 84
4.1.
4. Participar en todas las diligencias,
DESCUBRIMI excepto la declaración prestada
ENTO durante la etapa de Investigación por
Permite la el imputado que no defienda.
igualdad
necesaria para 5. Aportar los medios de investigación
poder llevar a
cabo la convención y de prueba que estime pertinentes.
probatoria;
posibilitando el 7. Tener acceso al expediente fiscal y
ejercicio del
derecho de la j di i l para informarse
judicial i f d l proceso,
del
defensa en los sin más limitación que la prevista en
siguientes la Ley, así como a obtener copia
extremos:
simple de las actuaciones en cualquier
estado o grado del procedimiento.
© Fernando Ugaz Zegarra 23/10/2012
(a) En el caso de la
Fiscalía.
Los escritos de investigación

l
legal,
l informes,
i f memorandos,d
correspondencia u otros
4.2. documentos internos que
ASPECTOS contengan opiniones,
conclusiones o teorías del
SOBRE LOS Ministerio Fiscal.
QUE NO
RECAE EL La identidad del colaborador
DESCUBRIMI eficaz y del agente encubierto
ENTO. [Art. 341.2 NCPP]
32
23/10/2012
(a) En el caso de la Fiscalía.
4.2.
ASPECTOS
Información que genere perjuicio o
SOBRE LOS en investigaciones en curso o
QUE NO posteriores. (Como la proporcionada
por el agente encubierto [Art. 341.1
RECAE EL NCPP] o el colaborador eficaz [Art.
DESCUBRIMI 475.4 NCPP]]
ENTO.
(b) En el caso de la Defensa.
4.2. No se permite inspeccionar, copiar o

ASPECTOS fotocopiar grabaciones,
SOBRE LOS correspondencias, asuntos,
memorandos, archivos, documentos o
QUE NO
apuntes personales que:
RECAE EL
DESCUBRIM
Que tengan
Q t que ver con ell estudio
t di y
IENTO. preparación de la defensa (incluyendo
la estrategia de defensa entre otro
análisis jurídico del abogado).
33
23/10/2012
(b) En el caso de la Defensa.
4.2.
ASPECTO Informaciones referidas a la comunicación o
declaraciones hechas por el acusado a su
S SOBRE abogado. El Código de Ética de los Colegios de
Abogados del Perú contempla art. 10
LOS QUE
NO
RECAE EL Declaraciones hechas por los testigos o
posibles testigos para el acusado o sus agentes
DESCUBR o abogados (el fiscal no puede interrogar a los
testigos del acusado salvo en el juicio oral,
IMIENTO. nunca antes).
A. Fernando Ugaz Z.
4.3. TÉRMINO O PLAZO PARA EL DISCOVERY
68
PRESENTACIÓN DEL inicio

PLIEGO ACUSATORIO MOMENTO DEL DISCOVERY
Presupuesto que genera
igualdad en información entre
las partes que realizaran la
convención
. fin
.
.
10 días antes
JUICIO
34
23/10/2012
V. ELEMENTOS DE LA CONVENCIÓN
PROBATORIA
5.1. el
sujeto
5.2. El
acuerdo
5.3. Objeto de
las
convenciones
probatorias
69
5.1. SUJETOS DE LAS CONVENCIONES

PROBATORIAS
 Son sujetos de la convenciones probatorias el
fiscal y la defensa,, entendiendo qque estos
podrán celebrar dicho acuerdo en la
audiencia preliminar.
 “Los demás sujetos procesales podrán
proponer los hechos que aceptan y que el
Juez dará por acreditados (Art.350º.2
NCPP).
35
23/10/2012
5.1. SUJETOS DE LAS CONVENCIONES

PROBATORIAS
 Es decir, se permite como sujeto de la convención

probatoria a la parte civil, tercero civilmente
responsable, etc.
 Limitando a los denominados “demás sujetos
procesales” a presentar su oferta de convención
dentro del plazo de 10 días luego de formulada la
acusación fiscal.
5.2. EL ACUERDO
23/10/2012
 El acuerdo o “consentimiento es el resultado de la

integración armoniosa y conjunta de las
declaraciones de voluntad de las partes” que
consiste en el ofrecimiento de una parte y la

aceptación de la otra. En otras palabras es
necesaria el ofrecimiento y la aceptación como
manifestaciones de voluntad.
72
36
23/10/2012
EL SILENCIO NO ES MANIFESTACIÓN DE
VOLUNTAD
 El acuerdo debe ser
manifestarse, de  En el acta de registro de
manera expresa o audiencia de control de
tacita: acusación del expediente
2643-2007-0-1601-JR-
 Expreso: de manera
PE-1 se lleva a cabo una
escrita u oral.
convención probatoria.
 Tácito: mediante una En el cual el silencio de
conducta positiva (un la defensa, se tomo como
hacer)) se desprende
p un no oposición
oposición, en tal
consentimiento. sentido se considero
como consentimiento.
 ¿El silencio se puede
tomar como consentir? 73
5.3. ¿SOBRE QUÉ PUEDE RECAER EL

OBJETO DE LA CONVENCIÓN PROBATORIA?
23/10/2012
Hechos
Medios de
prueba
74
37
23/10/2012
A) EL HECHO COMO OBJETO DE LA

CONVENCIONES PROBATORIAS.
23/10/2012
Colombia CAS 29001;
Art. 156 º.3 NCPP
19/08/08

Las partes podrán Las estipulaciones


acordar que consisten en aceptar
determinada como probados
circunstancia no algunos hechos o
necesita ser probada, circunstancias; no la
en cuyo y caso se ffuerza de convicción,,
valorará como un el peso o poder
hecho notorio. El suasorio de lo que se
acuerdo se hará tiene por demostrado”
constar en el acta. 75
EL HECHO SECUNDARIO COMO OBJETO DE LA

CONVENCIÓN PROBATORIA
23/10/2012
Hecho principal. Hecho secundario.
Son aquellos hechos que

Son aquellos hechos que 

representan la condición adquieren significado en
o el presupuesto para la el proceso solo si de ellos
verificación de los se puede extraer algún
efectos jurídicos argumento acerca de la
previstos por la norma.
verdad o falsedad de un
En el proceso penal el enunciado sobre un
hecho delictivo es aquel
hecho principal. Es en
que genera efectos
jurídicos. Respecto a este tipo de hechos en
este hecho no se realiza los que recae la
la convención (limite) convención probatoria. 76
38
23/10/2012
¿SE PUEDE ACORDAR HECHOS QUE

CONSTITUYAN ELEMENTOS PRINCIPALES DEL
TIPO?
Competencia Jurisprudencia nacional
CSJ de la Hechos que configura el elemento objetivo del tipo penal

Libertad, JPC (acta de registro de audiencia de control de acusación del
de Trujillo expediente Nº 1284-2008-violacion sexual art 173).acepta
haber tenido relaciones sexuales con una menor de edad.
(discutiendo en juicio si conocía o no la condición de menor
de la agraviada cuando se realizaron los hechos )
CSJ de Circunstancias que configuran el tipo subjetivo (sentencia

Lambayeque
Lambayeque, del expediente NNº 1284
1284-101284-2008-violacion
101284 2008 violacion sexual art
JCP 173); es un caso de violación sexual en el cual se acuerda
que el procesado llevo con engaños a la menor a la parte
inferior de un juego saltarín y que en dicho lugar le beso la
vagina (el punto de discusión en juicio es el determinar si
hubo o no penetración).
¿ES POSIBLE LA CONVENCIÓN PROBATORIA

RESPECTO A LA REPARACIÓN CIVIL ?
 “Las partes acuerdan como convención

probatoria, en la suma de S/2500, toda vez en
audiencia de 13 de diciembre del 2011, el acusado
a cancelado la suma de S/300” (Acta de registro
de audiencia de control de acusación del
expediente Nº 179-2011 CSJ de Lambayeque JIP
Cutervo)
Articulo 2 (principio de oportunidad)

Articulo 14.inc 1 (transacción)
39
23/10/2012
EL HECHO DEBE ESTAR DESPROVISTO DE

CONTENIDO JURÍDICA
23/10/2012
• “Los hechos o
circunstancias…deben
hallarse desprovistos de

cualquier concitación
jurídica, pues, precisamente
es a través de tales factores,
en conjunto que el juez de
conocimiento atribuye unos
particulares efectos jurídico”.
Colombia CAS
28212;
10/10/07 79
B) MEDIOS DE PRUEBA COMO OBJETO

DE LA CONVENCIÓN PROBATORIA
80
Art. 350º.2 NCPP:

Asimismo,, podrán
p proponer
p p
acuerdos acerca de los medios de
prueba que serán necesarios para
que determinados hechos se
estimen probados.
40
23/10/2012
¿SE PUEDE LLEGAR A CONVENCIÓN SOBRE MEDIOS DE

PRUEBA, SI PRECISAR LOS HECHOS QUE SE
PRETENDEN TENER POR ACREDITADOS
81 ?
Competencia
p
Jurisprudencia nacional sobre documentos
tomados como objeto de la convención
probatoria
CSJ de Puno, 1º Declaraciones juradas (registro de continuación de

JIP de Puno audiencia de control de acusación del expediente Nº
1899-2010-47-2101-JR-1)
De constatación fiscal , oficios (registro de

CSJ de Puno, 1º
JIP de Puno continuación de audiencia de control de acusación del
expediente Nº 0075-2011-JR-PE-01)
V. MOMENTO DE LA CONVENCIÓN
PROBATORIA
23/10/2012
El momento oportuno
para realizar la
convención
probatorias esta
determinado en
nuestro NCPP.
82
41
23/10/2012
 Durante la
En caso que se dicte la
18/10/12

acusación, luego de audiencia se
notificada
tifi d a l
las solicita
li it all juez
j de
d
partes, éstas tienen 10 garantía la
días para que puedan acreditación de
deducir objeciones
(Art. 350.1 NCPP). ciertos hechos.
Durante este lapso es  Auto de apertura
también cuando las del juicio Contiene
partes proponen
acuerdos acerca de los l
los h h
hechos que se
medios de prueba o dieron por
CONVENCIONES acreditados =
PROBATORIAS (Art. convenciones
350.2 NCPP)
probatorias. 83
5.1. ¿ES POSIBLE LA CONVENCIÓN

PROBATORIA EN JUICIO? 84
 Si bien nuestro código determina el momento

oportuno para la convención probatoria y este
mecanismo ha sido aplicado en esa etapa, existe una
sentencia que emplea este mecanismo a nivel de
juicio. La resolución judicial plasma lo siguiente: “que
en atención a lo expresado por el acusado y habiendo
el colegiado advertido coincidencias respecto a los
hechos expuestos por las partes en sus alegatos de
apertura. sugirió determinar que hechos son
considerados acreditados o no cuestionables (…)
situación ante la cual las partes luego de solicitar un
tiempo prudencial comunicaron los hechos
acreditados vía convenciones probatorias”.
Expediente Nº 2175-2010. Lambayeque.

42
23/10/2012
VI. FUNCIONES DEL JUEZ DE INVESTIGACIÓN

PREPARATORIA FRENTE AL ACUERDO DE
CONVENCIÓN PROBATORIA.
El Juez de Investigación
Preparatoria puede
desvincularse del acuerdo
• Dicha motivación
de Convención Probatoria
debe estar referida al
exponiendo los motivos
que lo justifiquen. Caso
hecho de que la
contrario, si no
Convención
fundamenta Probatoria no vulnere
especialmente las razones los límites propios de
de su rechazo, carecerá de dicha institución.
institución
efecto la decisión que los
desestime. (art. 350º.2 in
fine NCPP) Nota.
6.1 ¿CUÁLES SON LOS LÍMITES DE LA

CONVENCIÓN PROBATORIA SOBRE LOS QUE
RECAE EL CONTROL JUDICIAL?
Límites de las Convenciones Probatorias.

La verdad, la unidad de hecho, Los derechos fundamentales.
fundamentales
esto según el articulo 350.2
NCPP el cual prescribe: “El Juez,
sin embargo, exponiendo los Los hechos principales (porque
motivos que lo justifiquen, podrá ello no es objeto de la
desvincularse de esos acuerdos; Convención).
en caso contrario, si no
fundamenta especialmente las
razones de su rechazo, carecerá La cualificaciones jurídicas (el
d efecto
de f t la l decisión
d i ió que los l hecho objeto de acuerdo no debe
desestime.” tener cualificación jurídica).
43
23/10/2012
6.2. ¿ES APELABLE EL AUTO DE

ENJUICIAMIENTO QUE DESESTIMA LA
CONVENCIÓN PROBATORIA?
La resolución sobre las convenciones

probatorias, conforme a lo dispuesto
en el numeral 2) del artículo 350, no
es recurrible. (art. 352º.6 NCPP)
•En el auto de enjuiciamiento se

indicarán los hechos específicos
que se dieren por acreditados o
los medios de prueba necesarios
para considerarlos probados. (art.
352º.6 NCPP)
VII. EFECTOS DE LAS CONVENCIONES

PROBATORIAS.
Art. 350 º.2 NCPP: Art. 156 º.3 NCPP:
• Los demás sujetos • Las partes podrán

procesales podrán acordar que
proponer los hechos determinada
que aceptan y que el circunstancia no
Juez dará por necesita ser
acreditados, probada, en cuyo
obviando su actuación caso se valorará como
probatoria en el un hecho notorio. El
Juicio. acuerdo se hará
• Por acreditado se constar en el acta.
entiende un hecho al • Por notorio se
cual se le ha dado entiende a aquel
credibilidad, hecho hecho que es de
verificado por algo (en conocimiento del
este caso por el grupo social, en otras
acuerdo y no por la palabras, que todos
prueba) conocen
44
23/10/2012
VII. EFECTOS DE LAS CONVENCIONES

PROBATORIAS.
23/10/2012
“Dan como probado algunos hechos o
circunstancias…obliga al juzgador a tenerlos por
cierto en la elaboración de los juicios de hecho y

de derecho resultaría improcedente e inútil o,
cuando se pretenda ejercer contradictorio sobre tal
aspecto”.
Colombia CAS 28212; 10/10/07
89
23/10/201
12

Ó .
ACUSACIÓN
90
Control de acusación.
45
23/10/2012
I. MODALIDADES DEL CONTROL DE

ACUSACIÓN.
23/10/2012
Tipología
1)
(art.350.1

De parte
“el control formal de la acusación fiscal, que incluso
puede promoverse de oficio por el Juez de la
1. El Investigación Preparatoria toda vez que la revisión del
control cumplimiento de los requisitos legales de un acto
formal procesal trascendente y la validez de la serie procesal
(artt.352.2)
Dee oficio
constituye una facultad judicial inherente a la potestad

jurisdiccional” (Acuerdo Plenario Nº 6-2009/ CJ -116 )
2. El Control Razonabilidad de los elementos de la pretensión

Sustancial procesal .
91
I.1. CONTROL FORMAL DE LA ACUSACIÓN.

23/10/2012
Acuerdo Plenario Nº 06-2009/CJ-116-Lima. (FJ. 15). 13 de

noviembre del 2009. de lo cual debe reanudarse.
Por la propia naturaleza de ambos controles:


formal y sustancial, no es posible ejercerlos
conjuntamente, sino sucesivamente. El control
formal es previo a toda posibilidad de análisis de
mérito de la acusación. Es así que el artículo
352º.2 del NCPP p precisa q
que si se advierten
defectos que importan el incumplimiento de los
requisitos de la acusación lo pertinente es
suspender la audiencia para su debida
subsanación. 92
46
23/10/2012
I.1.1. OBJETO DEL CONTROL FORMAL DE

LA ACUSACIÓN.
Los datos que identifican al Imputado (literal a).
23/10/2012
e( Hecho Imputado (literal b).
El control formal de la
a
acusación recae sobre

Los elementos de convicción que fundamenten la acusación
(literal c).
Art.349º.1):
La participación del imputado (literal d).
La relación de circunstancias modificatorias de

responsabilidad penal ( literal e).
L Calificación
La C lifi ió jurídica
j ídi de
d los
l hechos
h h (literal
(li l f).
f)
A
El monto de la reparación civil , los bienes embargados o

incautados ( literal g).
Los medios de prueba que ofrece para que se actúen en el juicio

93
oral ( literal h).
I.2. CONTROL SUSTANCIAL DE LA

ACUSACIÓN.
23/10/2012
Acuerdo Plenario Nº 06-2009/CJ-116-Lima. (FJ. 15). 13 de

noviembre del 2009.
El control sustancial tiene lugar en un momento


procesal distinto, luego de la subsanación de las
observaciones de la acusación fiscal. Esta
comprende el examen de la concurrencia de cinco
elementos necesarios para la viabilidad de la
acusación respecto de los cargos objeto de
investigación: elemento fáctico,
fáctico elemento jurídico y
elemento personal, presupuestos procesales
vinculados a la vigencia de la acción penal y
elementos de convicción suficientes [y que, a su vez,
son causales de sobreseimiento.]. 94
47
23/10/2012
I.2.1. OBJETO DEL CONTROL SUSTANCIAL

DE LA ACUSACIÓN.
23/10/2012
 “(…) que el Juez de Investigación Preparatoria si bien no
realiza valoración probatoria propiamente, ello en atención a
que la prueba aun no existe en la etapa de investigación
preparatoria, tampoco en la etapa intermedia en la que

solamente se propone los medios probatorios que son factibles
de actuación en una etapa posterior como es el juicio oral; el
control formal y sustancial no se realiza en función a la
prueba, sino en función a los elementos de convicción
que ha recabado el Ministerio Público algún modo
permita tener una probabilidad latente de que la
hipótesis del Ministerio Público pueda ser corroborada
precisamente con la actuación probatoria, pues no
existiría congruencia probatoria de estimarse una
prueba a futuro de modo distinto con lo que
inicialmente a generado la recabación de indicios y
evidencias en la escena del delito, por ende el Juez de
Investigación Preparatoria suscrito sostiene que es
criterio de este Juzgado de que si se hace valoración.”
 Exp. 01-11-Puno (Cons. Segundo) 95
I.2.1. OBJETO DEL CONTROL SUSTANCIAL

DE LA ACUSACIÓN.
23/10/2012
do (
El hecho objeto de la causa no se realizó o no puede

e la
atribuírsele al imputado (literal a);

n procede cuand
ol sustancial de
El hecho imputado no es típico o concurre una causa de

Art.344º.2):
justificación, de inculpabilidad o de no punibilidad (literal b);
La acción penal se ha extinguido (literal c); y,

El contro
acusación
A
No existe razonablemente la posibilidad de incorporar nuevos

datos a la investigación y no haya elementos de convicción
suficientes para solicitar fundadamente el enjuiciamiento del
imputado. (literal d) 96
48
23/10/2012
II. SUSTANCIACIÓN DE LA AUDIENCIA DE

CONTROL DE ACUSACIÓN.
23/10/2012
Director El Juez de la Investigación Preparatoria.
•El

•No antes de cinco , ni luego de 20 días , vencido el plazo
Convocator
concedido a las partes notificadas con la acusación .
ia (art.351.1
•Para la instalación de la audiencia es obligatoria la presencia
)
del Fiscal y del defensor del acusado (art. 351.1)
Desarrollo •Uso de la palabra por el Fiscal y los defensores del actor civil
, acusado y tercero civilmente responsable.
97
II. SUSTANCIACIÓN DE LA AUDIENCIA DE

CONTROL DE ACUSACIÓN.
23/10/2012
•Se dará entre el Fiscal , la defensa del actor civil , el acusado

Debate y el tercero civil responsable .

•Procedencia y admisibilidad de las cuestiones planteadas
•Pertinencia de la prueba ofrecida.
Actuacione
•Solo de prueba anticipada y entrega de documentos para
s
decidir las solicitudes planteadas.
98
49
23/10/2012
III. OBJETO EN LA AUDIENCIA DE CONTROL DE

ACUSACIÓN
23/10/2012
1. Las excepciones
y otros medios de Deducir excepciones y otros medios de densa , cuando no
d f
defensa h
hayan sido
id planteadas
l d con anterioridad
i id d o se funden
f d en

(art 350.1.literal hechos nuevos
b)
Procede cuando el Fiscal decide continuar con la

2. La cuestión
Investigación Preparatoria omitiendo un requisito de
previa
procedibilidad explícitamente previsto en la ley .
La cuestión prejudicial procede cuando el fiscal decide

3. La Cuestión continuar con la Investigación Preparatoria m, pese a que
Prejudicial fuere necesaria en vía extrapenal una declaración
vinculada al carácter delictuoso del hecho ( art.5)
99

ACUSACIÓN.
23/10/2012
Procede cuando se ha dado al proceso una sustanciación

4. La excepción de
distinta a la prevista en la ley ( art 6.1. literal a)
Naturaleza
a a e a de e
.Constituye
C tit un remedio
di procesall que no resuelve
l ell fondo
f d
Juicio
del asunto , solo el procedimiento procesal a s seguir .
“Cuando el citado artículo 350°.1.e) NCPP prescribe que

en la etapa intermedia se puede aplicar un criterio de
5.- Criterio de
oportunidad, tal referencia, sistemáticamente, sólo
oportunidad
remite al artículo 2° NCPP”
(Ac e do Ple
(Acuerdo Plenario
a io Nº 5
5- 2008 / CJ 116)
-La petición debe contener la especificación del probable

aporte a obtener para el mejor conocimiento del caso (
6.- Admisión de
art 352.5 . Litera. A)
medios de prueba
- El acto probatorio propuesto debe ser pertinente 100
,conducente y útil
50
23/10/2012

ACUSACIÓN
23/10/2012
Desde que el peligro de no poder practicar la prueba en el
juicio oral devenga en actual , el sujeto puede evitarla
7.- Prueba
anticipándose y evitando ese resultado lesivo a sus
anticipada
intereses, de manera que procede a solicitar la practica

anticipada de la prueba .
El articulo 350.1.lit.g dispone que los sujetos objetar la

8.- La reparación reparación civil o, en su caso , reclamar su incremento o
civil ext3ension , para lo cual se ofrecerán los medios de
prueba p
p pertinentes ppara su actuación en el jjuicio oral.
Son acuerdos celebrados en la Etapa Intermedia para

9.-Convenciones tener por probados alguno o algunos hechos o
probatorias circunstancias , así como sobre los medios de prueba que
101
deban ser utilizados para probar determinados hechos
IV. DECISIONES ADOPTADAS EN LA

AUDIENCIA PRELIMINAR
23/10/2012
Cuando hay defectos y se

•Devolución de la acusación ( requiere nuevo análisis del

art 352.2) Fiscal se suspenderá la
audiencia por 5 días
Expide
p resolución en la misma
•Resolver la excepción y audiencia .La impugnación no
medio de defensa ( art 352.3) impide la continuación del
procedimiento
102
51
23/10/2012
IV. DECISIONESADOPTADAS EN LA
AUDIENCIA PRELIMINAR
23/10/2012
Se dicta de oficio , a pedido
del acusado o defensa cuando
•Sobreseimiento ( art 352.4))
concurran requisitos
i it d l
del

344.2
•Estas son inimpugnables

•En caso de no admitirse un
medio de prueba , el fiscal puede
•Las referidas a medios de
presentar recurso de reposición (
prueba , convenciones
art 415) y /o dejar constancia de
probatorias y la actuación de
su inconformidad
f con lo resulto
la prueba anticipada ( art
para hacerlo valer en el juicio
352.5 y 6)
como reexamen de medio de
prueba no admitido ( art 375 y
373 )
103
23/10/201
12

Ó .
ACUSACIÓN
104
Auto de enjuiciamiento.
52
23/10/2012
Al finalizar la
23/10/2012
etapa intermedia
se emite:

El Auto de
El Auto de
Citación a
E j i i
Enjuiciamiento
i t
Juicio
105
I. REQUISITOS DEL AUTO DE

ENJUICIAMIENTO.
23/10/2012
a)) El nombre de los imputados y de los agraviados,

g
Requisittos (Art.353 .2 )..
b) El delito o delitos materia de la acusación fiscal con

indicación
del texto legal y, si se hubiere planteado, las
tipificaciones
alternativas o subsidiarias
c)) Los medios de p prueba admitidos y, de ser el caso,, el

ámbito de
las convenciones probatorias
d) La indicación de las partes constituidas en la causa.

106
e) La orden de remisión de los actuados al Juez encargado
del uicio oral.
53
23/10/2012
II. CARACTERÍSTICAS DEL AUTO DE

ENJUICIAMIENTO.
23/10/2012
•Se limita a aceptar los términos de la acusación fiscal , en
tanto deba procederse a la realización del juicio oral.
oral

aracterísticas.
•Fija las bases de la discusión y la actividad probatoria.
•Este auto Cierra la posibilidad de ingresen nuevas partes

al proceso.
Ca
Cl
•Clausura l posibilidad
la ibilid d de
d que ingrese
i nuevo material
i l
factico.
Dicha resolución no es recurrible.
107
III. NOTIFICACIÓN DEL AUTO DE

ENJUICIAMIENTO.
23/10/2012
El auto de enjuiciamiento se
notificará al Ministerio Público y
a los
l demás
d á sujetos
j t procesales.
l
Dentro de las cuarenta y ocho

horas de la notificación, el Juez
NOTIFICACIÓN (art. 54) de la Investigación Preparatoria
hará llegar al Juez Penal que
corresponda dicha resolución y
los actuados correspondientes,
así como los documentos y los
objetos incautados, y se pondrá a
su orden a los presos preventivos.
108
54
23/10/2012
IV. ELEMENTOS DEL AUTO DE CITACIÓN A

JUICIO.
23/10/2012
Sede del Juzgamiento
Deberá indicar:

Fecha de realización del juicio oral, la fecha
será lo mas próxima posible , con un intervalo
no menor de 10 días.
El juzgado penal ordenara el emplazamiento de todos los que deben
concurrir al juicio (art.355.2).
En la resolución se identificara a quien se tendrá como defensor del
acusado
ac sa o (a
(art.355.2).
.355. ).
El emplazamiento al acusado se hará bajo apercibimiento de
declararlo reo contumaz (art.355.4).
Sera obligación del Ministerio Público y de los demás sujetos
procesales coadyuvar en la localización y comparecencia de testigos o
peritos que hayan propuesto (art.355.5). 109
23/10/201
12
LA ETAPA INTERMEDIA III:

FACULTADES DEL JUEZ DE
INVESTIGACIÓN PREPARATORIA
EN ESTA ETAPA.
110
55
23/10/2012
FACULTADES DEL JUEZ DE INVESTIGACIÓN

PREPARATORIA EN ESTA ETAPA.
23/10/2012
Facultad •Garantizar el ejercicio

de pleno de la acusación y de
dirección la defensa de las partes.
•Goza de libertad para

resolver situaciones no
previstas en la ley. Los
Facultad criterios que utilice deben
discrecional estar inspirados en los fines
del proceso penal, respetando
las garantías y principios de
la administración de justicia. 111
FACULTADES DEL JUEZ DE INVESTIGACIÓN

PREPARATORIA EN ESTA ETAPA.
23/10/2012
• Goza de potestad
de hacer prevalecer
Facultad el orden y
disciplinaria disciplina durante
la sesión de la
audiencia.
112
56
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ALCANCES DE LAS FACULTADES DISCIPLINARIAS

DEL JUEZ DE INVESTIGACIÓN PREPARATORIA EN LA
ETAPA INTERMEDIA.
23/10/2012
Alcances.
• Expulsión de la sesión a quienes perturben su
desarrollo.

• Detención hasba 24 hs. A quienes amenacen o
agredan a los jueces o a cualquiera de las
partes, sus abogados o demás intervinientes
en el proceso, o impidan la continuacion del
proceso del juzgamiento.
• Conducción, con apoyo de la fuerza pública,
de un acusado,, testigo
g o perito
p q
que se retire o
aleje de audiencia sin la autorización del juez.
• Ordene detención por la comisión de un delito
en el desarrollo del juicio. – el Juez penal
ordenará que se levante el acta
correspondiente y pondrá al detenido a
disposición del fiscal. 113
23/10/2012
GRACIAS. 114
57

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23/10/2012

Módulo IV del Diplomado sobre el Código Procesal Penal

• Dirige la audiencia, realiza el control

excepciones, medios de defensa y se

• Se toman decisiones inmediatamente

(c) Dr. Fernando Ugaz Zegarra

• Las pretensiones de las partes

• “El procedimiento de la etapa intermedia consta

frente a la acusación fiscal se concretarán luego

II. UBICACIÓN Y JUSTIFICACIÓN DE LA

III. FUNCIONES (LA CORTE SUPREMA EN EL ACUERDO

• Revisa e integra el material probatorio. (Exp. 01-11-Puno

• Controlar la conclusión de la Investigación Fiscal (Exp.

• Implica un juicio de probabilidad de cara a la correcta

• Controla los resultados de la investigación preparatoria,

III. SUSTANCIACIÓN DE LA ETAPA

Disposición de ETAPA Auto de

III. SUSTANCIACIÓN DE LA ETAPA

Causales de conclusión de la investigación preparatoria

120 días en casos no

III. SUSTANCIACIÓN DE LA ETAPA

(c) Dr. Fernando Ugaz Zegarra

III. SUSTANCIACIÓN DE LA ETAPA

Requerimiento fiscal mixto (Exp. Nº 2008-00097-Huacho)

del Código Procesal Penal, que señala que el juez frente a

 El sobreseimiento es un acto fiscal postulatorio

preparatoria por incurrir alguna causal prevista

II. TIPOS DE SOBRESEIMIENTO.

(c) Dr. Fernando Ugaz Zegarra

 Solo comprende un delito o

II. CAUSALES DEL SOBRESEIMIENTO:

Causal Base legal

El hecho no puede atribuirse al Art.344.2,literal

Concurre una causa de justificación , de Art.344. 2,literal

II. CAUSALES DEL SOBRESEIMIENTO:

(c) Dr. Fernando Ugaz Zegarra

No existe razonablemente la posibilidad de

III. CONTROL DEL REQUERIMIENTO DE

Director •El Juez de la Investigación Preparatoria .

El Fiscal enviara al Juez de la Investigación Preparatoria el

•Los sujetos podrán formular oposición a la solicitud de

IV. AUDIENCIA DE CONTROL DEL

(c) Dr. Fernando Ugaz Zegarra

V. PRONUNCIAMIENTO DEL JUEZ SOBRE EL

VI. POSIBILIDADES DE ACTUACIÓN DEL

(c) Dr. Fernando Ugaz Zegarra

VI.1. EFECTOS DE LA DISCREPANCIA

acuerdo con el el Juez podrá

VI. POSIBILIDADES DE ACTUACIÓN DEL

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VI.1. EFECTO DE LA RATIFICACIÓN DEL

•Si el Fiscal Superior ratifica el

I. CONTENIDO Los fundamentos

II. EFECTOS DEL AUTO DE

(c) Dr. Fernando Ugaz Zegarra

hubieren expedido contra la persona o bienes

LA ETAPA INTERMEDIA II: LA

(c) Dr. Fernando Ugaz Zegarra

II.- CONTENIDO DE LA ACUSACIÓN

Hecho Imputado (literal b).

Los elementos de convicción que fundamenten la acusación

La participación del imputado (literal d).

La relación de circunstancias modificatorias de