FAQ Page v2

CÂU HỎI PHẦN CƠ BẢN VỀ CHỨNG KHOÁN VÀ THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN
C©u 1: Ngêi së h÷u cæ phiÕu vµ tr¸i phiÕu ®Òu ®îc hëng:

a. L·i suÊt cè ®Þnh
b. Thu nhËp phô thuéc vµo ho¹t ®éng cña c«ng ty
c. §îc quyÒn bÇu cö t¹i §¹i héi cæ ®«ng
d. L·i suÊt tõ vèn mµ m×nh ®Çu t vµo c«ng ty
C©u 2: Nhµ ®Çu t mua 10 tr¸i phiÕu cã mÖnh gi¸ 100 USD, cã l·i suÊt danh nghÜa 6%/n¨m víi gi¸ 900 USD. VËy hµng n¨m
nhµ ®Çu t sÏ nhËn ®îc tiÒn l·i lµ:
a. 60 USD b. 600 USD c. 570 USD d. 500 USD
C©u 3: Cæ phiÕu quü
a. §îc chia cæ tøc
b. Lµ lo¹i cæ phiÕu ®îc ph¸t hµnh vµ ®îc tæ chøc ph¸t hµnh mua l¹i trªn thÞ trêng.
c. Ngêi së h÷u cã quyÒn biÓu quyÕt.
d. Lµ mét phÇn cæ phiÕu cha ®îc phÐp ph¸t hµnh.
C©u 4: Çc c©u nµo sau ®©y ®óng víi thÞ trêng s¬ cÊp
a. Lµm t¨ng lîng vèn ®Çu t cho nÒn kinh tÕ
b. Lµm t¨ng lîng tiÒn trong lu th«ng.
c. Kh«ng lµm t¨ng lîng tiÒn trong lu th«ng.
d. Gi¸ ph¸t hµnh do quan hÖ cung cÇu quyÕt ®Þnh
C©u 5: ThÞ trêng thø cÊp
a. Lµ n¬i çc doanh nghiÖp huy ®éng vèn trung vµ dµi h¹n th«ng qua viÖc ph¸t hµnh cæ phiÕu vµ tr¸i phiÕu.
b. Lµ n¬i mua b¸n çc lo¹i chøng kho¸n kÐm chÊt lîng
c. Lµ n¬i mua b¸n çc chøng kho¸n ®· ph¸t hµnh
d. Lµ thÞ trêng chøng kho¸n kÐm ph¸t triÓn
C©u 6: H×nh thøc b¶o l·nh mµ trong ®fã çc nhµ b¶o l·nh ph¸t hµnh cam kÕ t sÏ mua toµn bé chøng kho¸n cña tæ chøc
ph¸t hµnh cho dï hä cã thÓ b¸n hÕt hay kh«ng ®îc gäi lµ:
a. B¶o l·nh tÊt c¶ hoÆc kh«ng
b. B¶o l·nh víi cè g¾ng tèi ®a
c. B¶o l·nh víi cam kÕt ch¾c ch¾n.
d. B¶o l·nh víi h¹n møc tèi thiÓu
C©u 7: §èi víi c«ng chóng ®Çu t, tµi liÖu nµo quan träng nhÊt trong hå s¬ ®¨ng ký ph¸t hµnh ra c«ng chóng:
a. B¶n sao giÊy phÐp thµnh lËp vµ ®¨ng ký kinh doanh
b. Danh s¸ch vµ s¬ yÕu lý lÞch thµnh viªn Héi ®ång Qu¶n TrÞ vµ Ban Gi¸m ®èc.
c. §¬n xin phÐp ph¸t hµnh.
d. B¶n ço b¹ch
C©u 8: TrËt tù u tiªn lÖnh theo ph¬ng thøc khíp lÖnh lµ:
a. Thêi gian, gi¸, sè lîng
b. Gi¸, thêi gian, sè lîng
c. Sè lîng, thêi gian, gi¸
d. Thêi gian, sè lîng, gi¸
C©u 9: LÖnh giíi h¹n lµ lÖnh:
a. §îc u tiªn thùc hiÖn tríc çc lo¹i lÖnh kh¸c
b. §îc thùc hiÖn t¹i møc gi¸ mµ ngêi ®Æt lÖnh chØ ®Þnh (Thông tư số 58/2004/TT-BTC ngày 17/6/2004 của Bộ Tài
chính)
c. §îc thùc hiÖn t¹i møc gi¸ khíp lÖnh
d. Ngêi ®Æt b¸n vµ ngêi ®Æt mua ®Òu cã u tiªn gièng nhau.
C©u 10: LÖnh dừng ®Ó b¸n ®îc ®a ra
a. Víi gi¸ cao h¬n gi¸ thÞ trêng hiÖn hµnh
b. Víi gi¸ thÊp h¬n gi¸ thÞ trêng hiÖn hµnh
c. HoÆc cao h¬n hoÆc thÊp h¬n gi¸ thÞ trêng hiÖn hµnh
d. Ngay t¹i gi¸ trÞ trêg hiÖn hµnh.
C©u 11: Lý do nµo sau ®©y ®óng víi b¸n khèng chøng kho¸n:
a. Ng¨n chÆn sù thua lç
b. Hëng lîi tõ sôt gi¸ chøng kho¸n
c. Hëng lîi tõ viÖc t¨ng gi¸ chøng kho¸n
d. H¹n chÕ rñi ro
C©u 12: Çc chØ tiªu nµo sau ®©y kh«ng ph¶i lµ chØ tiªu cña ph©n tÝch c¬ b¶n:
a. Çc chØ tiªu ph¶n ¸nh kh¶ n¨ng sinh lêi cña c«ng ty
b. Çc chØ tiªu ph¶n ¸nh kh¶ n¨ng thanh to¸n cña c«ng ty
c. Tû sè P/E
d. ChØ sè gi¸ cña thÞ trêng chøng kho¸n
C©u 13: Giao dÞch theo ph¬ng ph¸p khíp lÖnh ë ViÖt Nam quy ®Þnh ®¬n vÞ yÕt gi¸ ®èi víi nh÷ng cæ phiÕu cã møc gi¸
tõ 50.000 ®ång ®Õn 99.500 ®ång lµ:
a. 100® b. 200® c. 300® d. 500®
C©u 14: ¤ng X võa b¸n 100 cæ phiÕu cña c«ng ty A víi gi¸ 40 USD/cæ phiÕu. ¤ng ta mua cæ phiÕu ®ã mét n¨m tríc ®©y
víi gi¸ 30 USD/cæ phiÕu, n¨m võa qua «ng ta cã nhËn cæ tøc 2 USD/cæ phiÕu. VËy thu nhËp tr íc thuÕ cña «ng tõ 100 cæ
phiÕu A lµ:
a. 1000 USD b. 1200 USD c. 1300 USD d. TÊt c¶ ®Òu sai
C©u 15: MÖnh gi¸ tr¸i phiÕu ph¸t hµnh ra c«ng chóng ë ViÖt Nam lµ:
a. Tèi thiÓu lµ 100.000 ®ång vµ béi sè cña 100.000®ång
b. 100.000 ®ång c. 10.000 ®ång d. 200.000 ®ång
C©u 16: NÕu mét tr¸i phiÕu ®îc b¸n víi gi¸ thÊp h¬n mÖnh gi¸ th×:
a. L·i suÊt hiÖn hµnh cña tr¸i phiÕu < l·i suÊt danh nghÜa cña tr¸i phiÕu
b. L·i suÊt hiÖn hµnh cña tr¸i phiÕu = l·i suÊt danh nghÜa cña tr¸i phiÕu
1
c. L·i suÊt hiÖn hµnh cña tr¸i phiÕu > l·i suÊt danh nghÜa cña tr¸i phiÕu
d. Kh«ng cã c¬ së ®Ó so s¸nh
C©u 17: Nhµ ph¸t hµnh ®Þnh ph¸t hµnh 2 lo¹i tr¸i phiÕu: tr¸i phiÕu X cã thêi h¹n 5 n¨m vµ tr¸i phiÕu Y cã thêi h¹n 20
n¨m. Nh vËy, nhµ ph¸t hµnh ph¶i ®Þnh møc l·i suÊt cho 2 tr¸i phiÕu trªn nh thÕ nµo?
a. L·i suÊt tr¸i phiÕu X > l·i suÊt tr¸i phiÕu Y
b. L·i suÊt tr¸i phiÕu X = l·i suÊt tr¸i phiÕu Y
c. L·i suÊt tr¸i phiÕu X < l·i suÊt tr¸i phiÕu Y
d. Cßn tïy trêng hîp cô thÓ.
C©u 18: Ngêi b¸n khèng chøng kho¸n thùc hiÖn hµnh ®éng b¸n khèng khi hä dù ®o¸n gi¸ cña cæ phiÕu:
a. T¨ng lªn b. Gi¶m ®I c. Kh«ng thay ®æi d. Kh«ng c©u nµo ®óng.
C©u 19: Gi¶ sö cæ phiÕu A cã gi¸ ®ãng cöa ë phiªn giao dÞch tr íc lµ: 101.000 ®ång, theo quy chÕ giao dÞch ë thÞ trêng
chøng kho¸n ViÖt Nam hiÖn nay, møc gi¸ nµo sÏ lµ møc ®Æt lÖnh hîp lÖ trong çc møc gi¸ sau:
a. 101.500 ®ång b. 100.000 ®ång c. 106.050 ®ång d. 95.000 ®ång
C©u 20: LÖnh dõng ®Ó mua ®îc ®a ra:
a. HoÆc cao h¬n hoÆc thÊp h¬n gi¸ thÞ trêng hiÖn hµnh
b. Víi gi¸ thÊp h¬n gi¸ thÞ trêng hiÖn hµnh
c. Víi gi¸ cao h¬n gi¸ thÞ trêng hiÖn hµnh
d. Ngay t¹i gi¸ thÞ trêng hiÖn hµnh.
C©u 21: ThÞ trêng vèn lµ thÞ trêng giao dÞch.
a. Çc c«ng cô tµi chÝnh ng¾n h¹n b. Çc c«ng cô tµi chÝnh trung vµ dµi h¹n c. Kú phiÕu
d. TiÒn tÖ
C©u 22: ThÞ trêng chøng kho¸n lµ mét bé phËn cña:
a. ThÞ trêng tÝn dông b. ThÞ trêng liªn ng©n hµng c. ThÞ trêng vèn d. ThÞ trêng
më
C©u 23: ThÆng d vèn ph¸t sinh khi:
a. C«ng ty lµm ¨n cã l·i
b. Chªnh lÖch gi¸ khi ph¸t hµnh cæ phiÕu míi
c. TÊt c¶ çc trêng hîp trªn.
C©u 24: C«ng ty cæ phÇn b¾t buéc ph¶i cã
a. Cæ phiÕu phæ th«ng b. Cæ phiÕu u ®·I c. Tr¸i phiÕu c«ng ty d. TÊt c¶ çc
lo¹i chøng kho¸n trªn
C©u 25: Quü ®Çu t chøng kho¸n d¹ng më lµ quü:
a. Cã chøng chØ ®îc niªm yÕt trªn thÞ trêng chøng kho¸n
b. Liªn tôc ph¸t hµnh chøng chØ quü
c. Kh«ng mua l¹i chøng chØ quü
d. ChØ ph¸t hµnh chøng chØ quü mét lÇn
C©u 26: Quü ®Çu t chøng kho¸n d¹ng ®ãng lµ quü:
a. Ph¸t hµnh chøng chØ quü nhiÒu lÇn
b. Cã thÓ ®îc niªm yÕt chøng chØ quü trªn thÞ trêng chøng kho¸n
c. §îc quyÒn mua l¹i chøng chØ quü tõ nhµ ®Çu t
d. §îc quyÒn ph¸t hµnh bæ sung ra c«ng chøng
C©u 27: Môc ®Ých ph©n biÖt ph¸t hµnh riªng lÎ vµ ph¸t hµnh ra c«ng chóng lµ:
a. §Ó dÔ dµng qu¶n lý b. §Ó b¶o vÖ c«ng chóng ®Çu t c. §Ó thu phÝ ph¸t hµnh d. §Ó
dÔ dµng huy ®éng vèn
C©u 28: N¨m N, C«ng ty ABC cã thu nhËp rßng lµ 800 triÖu ®ång, sè cæ phiÕu ®· ph¸t hµnh lµ 600.000 cæ phiÕu, cæ
phiÕu quü lµ 40.000, kh«ng cã cæ phiÕu u ®·i. Héi ®ång qu¶n trÞ quyÕt ®Þnh tr¶ 560 triÖu cæ tøc. Nh vËy mçi cæ phiÕu
®îc tr¶ cæ tøc lµ:
a. 1500 ® b. 2000 ® c. 1000 ® d. 1300 ®
C©u 29: Trong trêng hîp ph¸ s¶n, gi¶i thÓ doanh nghiÖp, çc cæ ®«ng sÏ:
a. Lµ chñ nî chung b. MÊt toµn bé sè tiÒn ®Çu t c. §îc u tiªn tr¶ l¹i cæ phÇn ®· gãp tríc
d. Lµ ngêi cuèi cïng ®îc thanh to¸n
C©u 30: Khi ph¸ s¶n, gi¶i thÓ c«ng ty, ngêi n¾m gi÷ tr¸i phiÕu sÏ ®îc hoµn tr¶:
a. Tríc çc kho¶n vay cã thÕ chÊp vµ çc kho¶n ph¶i tr¶
b. Tríc thuÕ
c. Sau çc kho¶n vay cã thÕ chÊp vµ çc kho¶n ph¶i tr¶
d. Tríc çc cæ ®«ng n¾m gi÷ cæ phiÕu u ®·i vµ cæ phiÕu phæ th«ng
C©u 31: Mét trong nh÷ng ®iÒu kiÖn ph¸t hµnh cæ phiÕu lÇn ®Çu ra c«ng chóng ë ViÖt Nam lµ:
a. Cã vèn tèi thiÓu lµ 10 tû VND, ho¹t ®éng kinh doanh cña 2 n¨m liÒn tríc n¨m ®¨ng ký ph¶i cã l·i.
(điều 12 LCK)
b. Cã vèn tèi thiÓu lµ 10 tû USD, ho¹t ®éng kinh doanh cña n¨m liÒn tríc n¨m ®¨ng ký ph¸t hµnh ph¶i cã l·i.
c. Cã vèn tèi thiÓu lµ 5 tû VND, ho¹t ®éng kinh doanh cña 2 n¨m liÒn tríc n¨m ®¨ng ký ph¶i cã l·i.
d. Cã vèn tèi thiÓu lµ 5 tû VND, ho¹t ®éng kinh doanh cña n¨m liÒn tríc n¨m ®¨ng ký ph¸t hµnh ph¶i cã l·i.
C©u 32: Tû lÖ n¾m gi÷ tèi ®a cña nhµ ®Çu t níc ngoµi ®èi víi cæ phiÕu cña mét tæ chøc niªm yÕt ®îc quy ®Þnh theo
ph¸p luËt ViÖt Nam lµ:
a. 25% tæng sè cæ phiÕu b. 49% tæng sè cæ phiÕu c. 30% tæng sè cæ phiÕu d. 27% tæng sè cæ
phiÕu
C©u 33: Mét trong nh÷ng ®iÒu kiÖn ®Ó niªm yÕt tr¸i phiÕu doanh nghiÖp lµ:
a. Lµ c«ng ty cæ phÇn, c«ng ty tr¸ch nhiÖm h÷u h¹n, doanh nghiÖp nhµ níc cã vèn ®iÒu lÖ ®· gãp t¹i thêi ®iÓm
xin phÐp niªm yÕt tõ 10 tû VND trë lªn.
b. Lµ c«ng ty cæ phÇn, c«ng ty tr¸ch nhiÖm h÷u h¹n, doanh nghiÖp nhµ níc cã vèn ®iÒu lÖ ®· gãp t¹i thêi ®iÓm
xin phÐp niªm yÕt tõ 5 tû VND trë lªn.
c. Lµ c«ng ty cæ phÇn, c«ng ty tr¸ch nhiÖm h÷u h¹n, doanh nghiÖp nhµ níc, doanh nghiÖp t nh©n cã vèn ®iÒu
lÖ ®· gãp t¹i thêi ®iÓm xin phÐp niªm yÕt tõ 5 tû VND trë lªn.
d. Kh«ng c©u nµo ®óng.
2
C©u 34: Quü ®Çu t chøng kho¸n theo quy ®Þnh cña ViÖt Nam lµ quü:
a. §Çu t tèi thiÓu 40% gi¸ trÞ tµi s¶n cña quü vµo chøng kho¸n.
b. §Çu t tèi thiÓu 50% gi¸ trÞ tµi s¶n cña quü vµo chøng kho¸n
c. §Çu t tèi thiÓu 60% gi¸ trÞ tµi s¶n cña quü vµo chøng kho¸n.
d. §Çu t tèi thiÓu 70% gi¸ trÞ tµi s¶n cña quü vµo chøng kho¸n.
C©u 35: Tæ chøc ph¸t hµnh ph¶i hoµn thµnh viÖc ph©n phèi cæ phiÕu trong vßng:
a. 60 ngµy kÓ tõ ngµy giÊy chøng nhËn ®¨ng ký ph¸t hµnh cã hiÖu lùc.
b. 70 ngµy kÓ tõ ngµy giÊy chøng nhËn ®¨ng ký ph¸t hµnh cã hiÖu lùc.
c. 80 ngµy kÓ tõ ngµy giÊy chøng nhËn ®¨ng ký ph¸t hµnh cã hiÖu lùc.
d. 90 ngµy kÓ tõ ngµy giÊy chøng nhËn ®¨ng ký ph¸t hµnh cã hiÖu lùc.
C©u 36: Héi ®ång qu¶n trÞ, Ban gi¸m ®èc, Ban kiÓm so¸t cña C«ng ty niªm yÕt ph¶i n¾m gi÷.
a. Ýt nhÊt 20% vèn cæ phÇn cña C«ng ty.
b. Ýt nhÊt 20% vèn cæ phiÕu do m×nh së h÷u trong 3 n¨m kÓ tõ ngµy niªm yÕt. (NĐ 17 page 10)
c. Ýt nhÊt 50% sè cæ phiÕu do m×nh s¬ h÷u trong 3 n¨m kÓ tõ ngµy niªm yÕt.
d. Ýt nhÊt 30% sè cæ phiÕu do m×nh së h÷u trong 3 n¨m kÓ tõ ngµy niªm yÕt.
C©u 37: Tæ chøc ph¸t hµnh, tæ chøc niªm yÕt c«ng bè b¸o ço tµi chÝnh n¨m trªn:
a. 3 sè b¸o liªn tiÕp cña mét tê b¸o
b. 4 sè b¸o liªn tiÕp cña mét tê b¸o
c. 5 sè b¸o liªn tiÕp cña mét tê b¸o
d. 6 sè b¸o liªn tiÕp cña mét tê b¸o
C©u 38: Tæ chøc ph¸t hµnh, tæ chøc niªm yÕt ph¶i c«ng bè th«ng tin bÊt thêng trong thêi gian:
a. 10 tiÕng kÓ tõ khi sù kiÖn x¶y ra
b. 24 tiÕng kÓ tõ khi sù kiÖn x¶y ra
c. 30 tiÕng kÓ tõ khi sù kiÖn x¶y ra
d. 14 tiÕng kÓ tõ khi sù kiÖn x¶y ra
C©u 39: Ngêi hµnh nghÒ kinh doanh chøng kho¸n ®îc:
a. §îc tù do mua, b¸n cæ phiÕu ë mäi n¬i.
b. ChØ ®îc më tµi kho¶n giao dÞch cho m×nh t¹i c«ng ty chøng kho¸n n¬i lµm viÖc.
c. Së h÷u kh«ng h¹n chÕ sè cæ phiÕu biÓu quyÕt cña mét tæ chøc ph¸t hµnh
d. Lµm gi¸m ®èc mét c«ng ty niªm yÕt.
C©u 40: Giao dÞch theo ph¬ng ph¸p khíp lÖnh ë ViÖt Nam quy ®Þnh ®¬n vÞ yÕt gi¸ ®èi víi nh÷ng cæ phiÕu cã møc gi¸
díi 50.000®ång lµ
a. 100 ® b. 200 ® c. 300 ® d. 500 ®
C©u 41: Doanh nghiÖp nhµ níc cæ phÇn hãa thùc hiÖn b¸n ®Êu gi¸ cæ phiÕu lÇn ®Çu ra c«ng chóng b¾t buéc ph¶i thùc
hiÖn ®Êu gi¸ qua trung t©m giao dÞch chøng kho¸n nÕu khèi lîng cæ phÇn b¸n ra c«ng chóng cã gi¸ trÞ:
a. 10 tû ®ång trë lªn b. Tõ 1 ®Õn 10 tû c. 5 tû ®ång trë lªn
d. Tïy doanh nghiÖp cã muèn thùc hiÖn ®Êu gi¸ qua trung t©m hay kh«ng
C©u 42: Khi nhµ ®Çu t mua cæ phÇn qua ®Êu gi¸ t¹i Trung t©m Giao dÞch Chøng kho¸n Hµ Néi, nhµ ®Çu t ph¶i ®Æt
cäc:
a. 10% gi¸ trÞ cæ phÇn ®¨ng ký mua tÝnh theo gi¸ khëi ®iÓm
b. 15% gi¸ trÞ cæ phÇn ®¨ng ký mua tÝnh theo gi¸ khëi ®iÓm
c. 5% gi¸ trÞ cæ phÇn ®¨ng ký mua tÝnh theo gi¸ khëi ®iÓm
d. Kh«ng ph¶i ®Æt cäc.
C©u 43: Khi thùc hiÖn b¸n cæ phÇn cña doanh nghiÖp nhµ níc, cæ ®«ng chiÕn lîc ®îc phÐp mua:
a. Tèi ®a 20% tæng sè cæ phÇn b¸n ra bªn ngoµi víi gi¸ gi¶m 20% so víi gi¸ ®Êu b×nh qu©n . (Nđ187
Đ27-28)
b. Tèi ®a 25% tæng sè cæ phÇn b¸n ra bªn ngoµi víi gi¸ gi¶m 20% so víi gi¸ ®Êu b×nh qu©n.
c. Tèi ®a 25% tæng sè cæ phÇn b¸n ra bªn ngoµi víi gi¸ gi¶m 25% so víi gi¸ ®Êu b×nh qu©n.
C©u 44: Biªn ®é dao ®éng gi¸ trªn thÞ trêng chøng kho¸n ViÖt Nam do:
a. Bé trëng Bé tµi chÝnh quy ®Þnh.
b. Chñ tÞch ủy ban Chøng kho¸n Nhµ níc quy ®Þnh.
c. Thèng ®èc Ng©n hµng Nhµ níc quy ®Þnh
d. Gi¸m ®èc Trung t©m Giao dÞch Chøng kho¸n quy ®Þnh
C©u 45: §èi tîng c«ng bè th«ng tin thÞ trêng chøng kho¸n gåm:
a. Tæ chøc ph¸t hµnh, tæ chøc niªm yÕt.
b. Tæ chøc ph¸t hµnh, tæ chøc niªm yÕt, c«ng ty qu¶n lý quü.
c. Tæ chøc ph¸t hµnh, tæ chøc niªm yÕt, c«ng ty qu¶n lý quü, c«ng ty chøng kho¸n.
d. Tæ chøc ph¸t hµnh, tæ chøc niªm yÕt, c«ng ty qu¶n lý quü, c«ng ty chøng kho¸n, trung t©m giao
dÞch.
C©u 46: T¹i mét thêi ®iÓm nhÊt ®Þnh, nÕu tÊt c¶ çc tr¸i phiÕu cã thÓ chuyÓn ®æi ®Òu ®îc tr¸i chñ ®æi thµnh cæ
phiÕu phæ th«ng th×:
a. EPS t¨ng b. EPS kh«ng bÞ ¶nh hëng c. EPS gi¶m d. P/E bÞ ¶nh hëng cßn EPS kh«ng bÞ ¶nh
hëng
C©u 47: Héi ®ång qu¶n trÞ, Ban gi¸m ®èc, Ban kiÓm so¸t cña c«ng ty niªm yÕt ph¶i n¾m gi÷:
a. Ýt nhÊt 20% vèn cæ phÇn cña C«ng ty
b. Ýt nhÊt 20% vèn cæ phÇn trong vßng 3 n¨m kÓ tõ ngµy niªm yÕt (tt17/2007)
c. Ýt nhÊt 50% sè cæ phiÕu do m×nh së h÷u trong 3 n¨m kÓ tõ ngµy niªm yÕt
d. Ýt nhÊt 30% sè cæ phiÕu do m×nh së h÷u trong 3 n¨m kÓ tõ ngµy niªm yÕt (C©u 159).
C©u 48: ViÖc ph©n phèi cæ phiÕu niªm yÕt ph¶i:
a. Theo gi¸ b¸n ®îc x¸c ®Þnh trong b¶n ço b¹ch ®· ®¨ng ký víi ñy ban Chøng kho¸n Nhµ níc
b. Theo gi¸ tháa thuËn víi nhµ ®Çu t.
c. Theo gi¸ thÞ trêng qua ®Êu gi¸.
d. Theo gi¸ u ®·i do Héi ®ång qu¶n trÞ cña c«ng ty ph¸t hµnh quyÕt ®Þnh.
3
C©u 49: ThÞ trêng tµi chÝnh lµ n¬i huy ®éng vèn:
a. Ng¾n h¹n. b. Trung h¹n. c. Dµi h¹n d. Ng¾n h¹n, trung h¹n vµ dµi
h¹n
C©u 50: Nhµ ®Çu t ®Æt lÖnh mua b¸n chøng kho¸n niªm yÕt t¹i:
a. ñy ban Chøng kho¸n b. Trung t©m Giao dÞch chøng kho¸n c. C«ng ty chøng kho¸n.
C©u 51: H×nh thøc b¶o l·nh ph¸t hµnh trong ®ã ®ît ph¸t hµnh sÏ bÞ hñy bá nÕu toµn bé chøng kho¸n kh«ng b¸n ® îc hÕt,
gäi lµ:
a. B¶o l·nh víi cam kÕt ch¾c ch¾n b. B¶o l·nh víi cè g¾ng tèi ®a. c. B¶o l·nh tÊt c¶ hoÆc kh«ng d. TÊt
c¶ çc h×nh thøc trªn.
C©u 52: Trong çc nhËn ®Þnh sau ®©y, nhËn ®Þnh nµo sai vÒ thÞ trêng chøng kho¸n thø cÊp.
a) ThÞ trêng thø cÊp lµ n¬i giao dÞch çc chøng kho¸n kÐm phÈm chÊt
b) ThÞ trêng thø cÊp t¹o tÝnh thanh kho¶n cho çc cæ phiÕu ®ang lu hµnh.
c) ThÞ trêng thø cÊp t¹o cho ngêi së h÷u chøng kho¸n c¬ héi ®Ó rót vèn ®Çu t cña hä.
d) ThÞ trêng thø cÊp t¹o cho mäi ngêi ®Çu t c¬ héi c¬ cÊu l¹i danh môc ®Çu t cña m×nh.
C©u 53: Cæ ®«ng së h÷u cæ phiÕu u ®·i cæ tøc ë ViÖt Nam cã quyÒn:
I. NhËn cæ tøc víi møc u ®·i.
II.Tham dù vµ biÓu quyÕt tÊt c¶ çc vÊn ®Ò thuéc thÈm quyÒn cña §¹i héi đång cæ ®«ng.
III. Khi c«ng ty gi¶i thÓ, ®îc nhËn l¹i mét phÇn tµi s¶n t¬ng øng víi sè cæ phÇn gãp vµo c«ng ty.
IV. §îc nhËn cæ tøc u ®·i nh l·i suÊt tr¸i phiÕu kÓ c¶ khi c«ng ty lµm ¨n thua lç.
a. I b. I vµ II c. I vµ III d. Chi IV e. I. III. IV f. TÊt c¶
C©u 54: C«ng ty XYZ cã 10.000 cæ phiÕu ®ang lu hµnh vµ tuyªn bè tr¶ cæ tøc b»ng cæ phiÕu víi møc 30%. Kh¸ch hµng
cña b¹n cã 100 cæ phiÕu XYZ. Sau khi nhËn cæ tøc b»ng cæ phiÕu, tû lÖ së h÷u cæ phÇn cña «ng ta trong c«ng ty XYZ lµ
bao nhiªu?
a. 1% b. 1.3% c. 1.5% d. 1.1%
C©u 55: ViÖc ®¨ng ký lu ký chøng kho¸n t¹i TTGDCK ®îc thùc hiÖn bëi:
a) Ngêi së h÷u chøng kho¸n b) Tæ chøc ph¸t hµnh c) Tæ chøc b¶o l·nh ph¸t hµnh d)
Thµnh viªn lu ký
C©u 56: C«ng ty SAM ®îc phÐp ph¸t hµnh 7.000.000 cæ phiÕu theo §iÒu lÖ c«ng ty. C«ng ty ph¸t hµnh ®îc 6.000.000 cæ
phiÕu, trong ®ã cã 1.000.000 cæ phiÕu ng©n quü. VËy C«ng ty SAM cã bao nhiªu cæ phiÕu ®ang lu hµnh?
a. 7.000.000 cæ phiÕu b. 6.000.000 cæ phiÕu c. 5.000.000 cæ phiÕu d.
4.000.000 cæ phiÕu
e. 3.000.000 cæ phiÕu c. Tiªu chuÈn giao dÞch; d. C¬ chÕ x¸c lËp gi¸;
Ph¬ng ¸n:
I. a, b vµ c; II.a, b, c vµ d; III.b, c vµ d; IV.c vµ d; V. ChØ c.
C©u 57: §Ó giao dÞch chng kho¸n niªm yÕt t¹i Trung t©m giao dÞch chøng kho¸n cÇn ph¶i cã çc bíc:
I. Trung t©m giao dÞch chøng kho¸n thùc hÖn ghÐp lÖnh vµ th«ng b¸o kÕt qu¶ giao dÞch cho c«ng ty chøng
kho¸n.
II. Nhµ ®Çu t më tµi kho¶n, ®Æt lÖnh mua b¸n chøng kho¸n.
III. C«ng ty chøng kho¸n nhËp lÖnh vµo hÖ thèng giao dÞch cña Trung t©m.
IV. Nhµ ®Çu t nhËn ®îc chøng kho¸n (nÕu lµ ngêi mua) hoÆc tiÒn (nÕu lµ ngêi b¸n) trªn tµi kho¶n cña m×nh t¹i
C«ng ty chøng kho¸n sau 3 ngµy lµm viÖc kÓ tõ ngµy mua b¸n.
V. C«ng ty chøng kho¸n th«ng b¸o kÕt qu¶ giao dÞch cho nhµ ®Çu t.
Anh (chÞ) h·y chØ ra tr×nh tù çc bíc giao dÞch chøng kho¸n theo çc ph¬ng ¸n sau:
a. I, II, III, IV, V b. I, III, V, II, IV c. II, I, V, IV, III d. II, III, I, V, IV e. Kh«ng cã ph¬ng ¸n nµo ®óng.
C©u 58: Sè lÖnh cña cæ phiÕu XXX víi gi¸ ®ãng cöa tríc ®ã lµ 30,5 nh
sau:
Mua Gi¸ B¸n
1.100 (H) 30,9 200 (B)
500 (A) 30,8 -
300 (C) 30,6 500 (I)
- 30,5 1000 (E)
600 (D) 30,4 700 (F)
500 (G) 30,3 -
ATO 500 (J)
H·y x¸c ®Þnh gi¸ vµ khèi lîng giao dÞch:

C©u 59: Gi¶ sö gi¸ ®ãng cöa cña chøng kho¸n A trong phiªn giao dÞch tr íc lµ 10200 ®ång, ®¬n vÞ yÕt gi¸ lµ 100 ®ång,
biªn ®é dao ®éng gi¸ lµ 22%. Çc møc gi¸ mµ nhµ ®Çu t cã thÓ ®Æt lÖnh trong phiªn giao dÞch tíi lµ:
a. 9998, 10998, 10608 b. 9900, 10000, 10100, 10300, 10400
c. 9900, 1000, 10100, 10500, 10600 d. 1000, 10100, 10200, 10300, 10400
c. Kh«ng ph¬ng ¸n nµo ®óng.
C©u 60: PhiÕn ®ãng cöa tuÇn n cña thÞ trêng chøng kho¸n ViÖt Nam, VN.Index lµ 237,78 ®iÓm, t¨ng 2,64 ®iÓm so víi
phiÕn ®ãng cña tuÇn n-1, tøc lµ møc t¨ng t¬ng ®¬ng víi:
a. 1,12% b. 1,11% c. 1% d. 1,2%
C©u 61: §èi víi çc doanh nghiÖp nhµ níc cæ phÇn hãa vµ niªm yÕt ngay trªn thÞ trêng chøng kho¸n, ®iÒu kiÖn niªm yÕt
cæ phiÕu nµo sau ®©y sÏ ®îc gi¶m nhÑ:
a) Vèn ®iÒu lÖ
4
b) Thêi gian ho¹t ®éng cã l·i
c) Thêi gian cam kÕt n¾m gi÷ cæ phiÕu cña thµnh viªn Héi ®ång qu¶n trÞ, Ban Gi¸m ®èc, Ban kiÓm so¸t.
d) Tû lÖ n¾m gi÷ cña çc cæ ®«ng ngoµi tæ chøc ph¸t hµnh
C©u 62: Tr¶ cæ tøc b»ng cæ phiÕu, sÏ lµm:
a. Lµm t¨ng quyÒn lîi theo tû lÖ cña cæ ®«ng trong c«ng ty.
b. Kh«ng lµm thay ®æi tû lÖ quyÒn lîi cña cæ ®«ng
c. Lµm gi¶m quyÒn lîi theo tû lÖ cña cæ ®«ng trong c«ng ty
d. Kh«ng cã c©u nµo ®óng.
C©u 63: Nªu kh¸i niÖm Gi¸ trÞ tµi s¶n rßng cña quü (NAV) vµ çch x¸c ®Þnh Gi¸ trÞ tµi s¶n rßng cña chøng chØ ®Çu t cña
quü (NAVCPCC§1).
Gi¶ sö mét quü cã çc kho¶n môc nh sau: §¬n vÞ tÝnh: ®ång
1. TiÒn mÆt vµ çc c«ng cô tµi chÝnh t¬ng ®¬ng tiÒn mÆt: 1.500.000.000
2. Çc cæ phiÕu n¾m gi÷ vµ thÞ gi¸:
Tªn cæ phiÕu Sè lîng ThÞ gi¸
REE 200.000 29.000
AGF 100.000 39.500
SGH 50.000 16.000
HAP 20.000 42.000
GMD 80.000 51.000
BBC 180.000 22.500
3. Tæng nî: 3.020.000.000
H·y x¸c ®Þnh gi¸ trÞ tµi s¶n rßng cña quü vµ gi¸ trÞ tµi s¶n rßng cña mçi cæ phÇn cña quü nÕu tæng sè cæ
phÇn hiÖn ®ang lu hµnh cña quü lµ 1 triÖu cæ phÇn.
C©u 64: Chøc n¨ng thÞ trêng chøng kho¸n thø cÊp cña Trung t©m giao dÞch chøng kho¸n ®îc thÓ hiÖn, bëi:
a. §Êu gi¸ cæ phÇn doanh nghiÖp nhµ níc cæ phÇn hãa;
b. §Êu thÇu tr¸i phiÕu ChÝnh phñ vµ çc tµi s¶n chÝnh;
c. Giao dÞch chøng kho¸n niªm yÕt/®¨ng ký giao dÞch.
C©u 65: M«i giíi chøng kho¸n lµ mét nghiÖp vô kinh doanh chøng kho¸n, trong ®ã mét c«ng ty chøng kho¸n ®¹i diÖn cho
kh¸ch hµng tiÕn hµnh giao dÞch chøng kho¸n th«ng qua:
a) C¬ chÕ giao dÞch t¹i Së giao dÞch chøng kho¸n hoÆc thÞ tr êng OTC, trong ®ã Së giao dÞch CK / ThÞ trêng OTC
cïng chia sÎ tr¸ch nhiÖm vÒ kÕt qu¶ kinh tÕ cña giao dÞch ®ã víi kh¸ch hµng.
b) C¬ chÕ giao dÞch t¹i Së giao dÞch trong ®ã kh¸ch hµng chÞu tr¸ch nhiÖm vÒ kÕt qu¶ kinh tÕ cña giao dÞch
®ã.
c) C¬ chÕ giao dÞch t¹i thÞ trêng OTC trong ®ã kh¸ch hµng chÞu tr¸ch nhiÖm vÒ kÕt qu¶ kinh tÕ cña giao dÞch
®ã;
d) b vµ c
C©u 66: Trong th¸ng 7 chóng ta kh«ng cã ngµy nghØ lÔ, gi¶ sö b¹n lµ ngêi ®Çu t b¸n cæ phiÕu trªn thÞ trêng chøng
kho¸n tËp trung vµ ®· ®îc b¸o lµ b¸n thµnh c«ng vµo phiªn giao dÞch ngµy 16 th¸ng 7 (thø 6). Thêigian thanh to¸n theo
quy ®Þnh hiÖn hµnh lµ T+3. Thêi gian tiÒn ®îc chuyÓn vµo tµi kho¶n cña b¹n lµ:
a) Chñ nhËt 18/7 b) Thø hai 19/7 c) Thø ba 20/7 d) Thø t 21/7 c) Çc ph¬ng ¸n trªn ®Òu sai.
C©u 67: ViÖc qu¶n lý chøng kho¸n t¹i HÖ thèng lu ký chøng kho¸n tËp trung cã thÓ ®îc thùc hiÖn
a) Th«ng qua HÖ thèng tµi kho¶n lu ký chøng kho¸n t¹i Trung t©m lu ký chøng kho¸n ®èi víi chøng kho¸n
ghi sæ.
b) Lu gi÷ ®Æc biÖt - lu gi÷ chøng chØ chøng kho¸n trong kho Trung t©m lu ký chøng kho¸n ®øng tªn ngêi
göi:
c) Do tæ chøc ph¸t hµnh qu¶n lý
d) a vµ b
C©u 68: Khi lu gi÷ chøng kho¸n tËp trung t¹i mét Trung t©m lu ký chøng kho¸n, ngêi ®Çu t ®îc quyÒn:
a) Rót chøng kho¸n ra b»ng chøng chØ;
b) ChuyÓn kho¶n chøng kho¸n th«ng qua hÖ thèng tµi kho¶n më t¹i Trung t©m lu ký:
c) a vµ b
C©u 69: Theo quy ®Þnh cña ph¸p luËt ViÖt Nam, ph¸t hµnh chøng kho¸n ra c«ng chóng lµ:
a. Ph¸t hµnh qua tæ chøc trung gian;
b. Ph¸t hµnh ®Ó niªm yÕt;
c. Cã Ýt nhÊt 50 nhµ ®Çu t ngoµi tæ chøc ph¸t hµnh;
d. Cã Ýt nhÊt 50 nhµ ®Çu t.
Ph¬ng ¸n:
I: a, b vµ c II: a vµ c; III: a, b vµ d; IV: b vµ d
C©u 70: Môc tiªu chÝnh cña c«ng t¸c thanh tra, gi¸m s¸t viÖc thùc hiÖn ph¸p luËt chøng kiÕn kho¸n vµ thÞ tr êng chøng
kho¸n lµ:
a) B¶o vÖ quyÒn lîi cña ngêi ®Çu t.
b) Gãp phÇn ®¶m b¶o cho ho¹t ®éng thÞ trêng chøng kho¸n c«ng b»ng, c«ng khai, hiÖu qu¶.
c) Gi¶m thiÓu rñi ro hÖ thèng
d) §Ó ngêi ®Çu t ngµy cµng cã l·i.
e) a), b) vµ c)
f) C¶ a), b), c) vµ d)
C©u 71: C«ng ty cæ phÇn lµ doanh nghiÖp, trong ®ã:
I. Vèn ®iÒu lÖ ®îc chia thµnh nhiÒu phÇn b»ng nhau gäi lµ cæ phÇn.
II. Cæ ®«ng chÞu tr¸ch nhiÖm h÷u h¹n vÒ nghÜa vô nî
III. Cæ ®ong cã quyÒn tù do chuyÓn nhîng tÊt c¶ çc lo¹i cæ phÇn cña m×nh.
IV. Kh«ng h¹n chÕ sè lîng cæ ®«ng tèi ®a
a. I vµ II b. I, II vµ III c. I, II vµ IV d. I, III vµ IV e. TÊt c¶ ®Òu
sai
C©u 72: LÖnh thÞ trêng lµ lÖnh:
5
a) Mua, b¸n theo gi¸ thÞ trêng
b) Lu gi÷ ë sæ bÖnh ®Õn khi mua b¸n ®îc míi th«i
c) LÖnh ®Æt mua, b¸n chøng kho¸n ë mét gi¸ nhÊt ®Þnh ®Ó thÞ trêng chÊp nhËn.
d) Kh«ng cã ®¸p ¸n nµo trªn ®óng.
C©u 73: Lo¹i h×nh niªm yÕt nµo sau ®©y mang tÝnh chÊt th©u tãm, s¸p nhËp c«ng ty:
a. Niªm yÕt lÇn ®Çu; b. Niªm yÕt l¹i; c. Niªm yÕt bæ sung; d. Niªm yÕt cöa sau;
c. Niªm yÕt t¸ch, gép cæ phiÕu.
C©u 74: ThÞ trêng tµi chÝnh bao gåm:
a) ThÞ trêng tiÒn tÖ vµ thÞ trêng vèn b) ThÞ trêng hèi ®o¸i vµ thÞ trêng vèn
c) ThÞ trêng chøng kho¸n vµ thÞ trêng tiÒn tÖ d) ThÞ trêng thuª mua vµ thÞ trêng b¶o hiÓm
C©u 75: ThÞ trêng chøng kho¸n bao gåm
a) ThÞ trêng vèn vµ thÞ trêng thuª mua b) ThÞ trêng cæ phiÕu vµ thÞ trêng tr¸i phiÕu
c) ThÞ trêng hèi ®o¸i vµ thÞ trêng cho vay ng¾n h¹n d) TÊt c¶ çc c©u trªn
C©u 76: C¨n cø vµ sù lu©n chuyÓn cña çc nguån vèn, TTCK chia lµm
a) ThÞ trêng nî vµ thÞ trêng tr¸i phiÕu b) ThÞ trêng tËp trung vµ thÞ trêng OTC
c) ThÞ trêng s¬ cÊp vµ thÞ trêng thø cÊp d) C¶ 3 c©u trªn ®Òu ®óng
C©u 77: C¨n cø vµo ph¬ng thøc ho¹t ®éng, TTCK bao gåm:
a) ThÞ trêng thø 3 vµ thÞ trêng OTC b) ThÞ trêng tËp trung vµ thÞ trêng phi tËp trung
c) C¶ a & b ®Òu ®óng d) C¶ a & b ®Òu sai.
C©u 78: 1 c«ng ty XYZ th«ng b¸o sÏ tiÕn hµnh gép cæ phiÕu, ®iÒu nµy sÏ lµm
a) Kh«ng thay ®æi g× b) T¨ng mÖnh gi¸ vµ gi¶m sè lîng cæ phÇn
c) Gi¶m mÖnh gi¸ vµ t¨ng sè lîng cæ phÇn d) T¨ng mÖnh gi¸ t¬ng ®¬ng víi chØ sè gép.
C©u 79: 1 C«ng ty XYZ th«ng b¸o sÏ tiÕn hµnh t¸ch cæ phiÕu, ®iÒu nµy sÏ lµm
a) T¨ng mÖnh gi¸ t¬ng ®¬ng víi chØ sè t¸ch b) Kh«ng thay ®æi g×
c) Gi¶m mÖnh gi¸ vµ t¨ng sè lîng cæ phÇn d) T¨ng mÖnh gi¸ vµ gi¶m sè lîng cæ phÇn
C©u 80: Ai trong sè nh÷ng ngêi sau ®©y lµ chñ së h÷u c«ng ty
I. Nh÷ng ngêi n¾m gi÷ tr¸i phiÕu II. Nh÷ng cæ ®«ng cã giÊy b¶o ®¶m quyÒn mua cæ phiÕu míi
III. Çc cæ ®«ng n¾m gi÷ cæ phiÕu thêng IV. Çc cæ ®«ng n¾m gi÷ cæ phiÕu u ®·i
a) I & II b) II & III c) ChØ cã I d) II, III &IV
C©u 81: ThÞ trêng mua b¸n lÇn ®Çu çc chøng kho¸n míi ph¸t hµnh lµ
a) ThÞ trêng tiÒn tÖ b) ThÞ trêng s¬ cÊp c) ThÞ trêng thø cÊp d) ThÞ trêng chÝnh thøc
C©u 82: Lo¹i chøng kho¸n nµo sau ®©y ®îc phÐp ph¸t hµnh kÌm theo tr¸i phiÕu hoÆc cæ phiÕu u ®·i, cho phÐp ngêi
n¾m gi÷ nã ®îc quyÒn mua 1 khèi lîng cæ phiÕu phæ th«ng nhÊt ®Þnh theo 1 gi¸ ®· ®îc x¸c ®Þnh tríc trong 1 thêi kú
nhÊt ®Þnh.
a) Cæ phiÕu u ®·I b) Tr¸i phiÕu c) Chøng quyÒnd) QuyÒn mua cæ phÇn
C©u 83: Ph¬ng thøc ph¸t hµnh qua ®Êu gi¸ lµ
a) NhËn b¸n chøng kho¸n cho tæ chøc ph¸t hµnh trªn c¬ së tháa thuËn vÒ gi¸.
b) Tæ chøc ph¸t hµnh trùc tiÕp b¸n cho çc tæ chøc, ç nh©n cã nhu cÇu
c) NhËn b¸n l¹i chøng kho¸n cña tæ chøc ph¸t hµnh
d) Chµo b¸n chøng kho¸n dùa trªn c¬ së c¹nh tranh h×nh thµnh gi¸ vµ khèi lîng tróng thÇu
C©u 84: Quy tr×nh giao dÞch chøng kho¸n lµ nh sau:
I. Kh¸ch hµng ®Æt lÖnh. II. C«ng ty chøng kho¸n nhËn vµ kiÓm tra lÖnh
III. LÖnh ®¨ng ký t¹i quÇy giao dÞch hoÆc m¸y chñ IV. LÖnh ®îc chuyÓn ®Õn trung t©m giao dÞch
a) I, II, III & IV b) I, II, IV& III c) I, III, II & IV d) I, III, IV & II
C©u 85: SGDCK lµ
I. ThÞ trêng giao dÞch tËp trung II. Giao dÞch CK niªm yÕt III. ThÞ trêng th¬ng lîng
a) I & II b) I, II & III c) II & III d) TÊt c¶ ®Òu ®óng
C©u 86: Nh÷ng diÒu nµy sau ®©y ®óng víi ph¹m trï thÞ trêng thø cÊp
I. ThÞ trêng giao dÞch chøng kho¸n mua ®i b¸n l¹i II. T¹o tÝnh thanh kho¶n cho vèn ®Çu t
III. T¹o ra ngêi ®Çu c¬ IV. T¹o ra vèn cho tæ chøc ph¸t hµnh
a) I & II b) I, II & III c) I, III & IV d) TÊt c¶
C©u 87: Quü ®Çu t theo nghÞ ®Þnh 144 lµ
I. H×nh thµnh tõ vèn gãp cña ngêi ®Çu t II. §îc c«ng ty qu¶n lý quü qu¶n lý
III. Dµnh tèi thiÓu 60% gi¸ trÞ tµi s¶n ®Ó ®Çu t vµo chøng kho¸n IV. ChØ ®îc ®Çu t vµo chøng kh¸n.
a) I, II & IV b) I, II & III c) II, III & IV d) TÊt c¶ ®Òu sai
C©u 88: Trªn TTCK, hµnh vi cã tiªu cùc lµ:
a) Giao dÞch cña nhµ ®Çu t lín b) Mua b¸n cæ phiÕu cña cæ ®«ng vµ l·nh ®¹o çc
c«ng ty niªm yÕt
c) Mua b¸n néi gi¸n d) Mua b¸n l¹i chÝnh cæ phiÕu cña c«ng ty niªm
yÕt.
C©u 89: Sù t¸ch biÖt gi÷a phßng m«i giíi vµ phßng tù doanh cña c«ng ty chøng kho¸n sÏ lµm cho:
a) T¨ng chi phÝ giao dÞch b) T¨ng chi phÝ nghiªn cøu
c) G©y khã kh¨n cho c«ng ty trong c«ng viÖc d) Kh¸ch hµng yªn t©m vµ tin tëng vµo c«ng ty
C©u 90: Ph¸t hµnh thªm cæ phiÕu míi ra c«ng chóng ®Ó niªm yÕt ph¶i theo çc quy ®Þnh díi ®©y, ngo¹i trõ:
a) LÇn ph¸t hµnh thªm çch lÇn ph¸t hµnh tríc Ýt nhÊt 1 n¨m
b) Cã kÕ ho¹ch vµ ®¨ng ký tríc víi UBCK 3 th¸ng
c) Gi¸ trÞ cæ phiÕu ph¸t hµnh thªm kh«ng lín h¬n tæng gi¸ trÞ cæ phiÕu ®ang lu hµnh
d) TÊt c¶
C©u 91: §¹i diÖn giao dÞch t¹i TTGDCK
a) Lµ ngêi ®îc thµnh viªn cña TTGDCK cö lµm ®¹i diÖn b) Lµ c«ng ty chøng kho¸n ®îc UBCK cÊp
giÊy phÐp ho¹t ®éng
c) Lµ c«ng ty chøng kho¸n thµnh viªn cña TTGDCK
C©u 92: TTGDCK t¹m ngõng giao dÞch cña 1 lo¹i chøng kho¸n khi
6
a) Khi chøng kho¸n kh«ng cßn thuéc diÖn bÞ kiÓm so¸t b) Khi chøng khoÝan bÞ r¬i vµo t×nh tr¹ng
bÞ kiÓm so¸t
c) T¸ch, gép cæ phiÕu cña c«ng ty niªm yÕt. d) TÊt c¶ ®Òu ®óng.
C©u 93: Theo quy ®Þnh t¹i th«ng t 01/UBCK, b¶o l·nh ph¸t hµnh ë ViÖt Nam ®îc thùc hiÖn díi h×nh thøc:
a) Cè g¾ng cao nhÊt b) Tèi thiÓu - tèi ®a c) Cam kÕt ch¾c ch¾n d) TÊt
c¶ hoÆc kh«ng
C©u 94: B¶n ço b¹ch tãm t¾t lµ tµi liÖu mµ tæ chøc ph¸t hµnh
a) Cung cÊp cho çc nhµ ®Çu t
b) Cung cÊp cho nh©n viªn cña tæ chøc ph¸t hµnh
c) Nép cho UBCKNN trong hå s¬ xin phÐp ph¸t hµnh CK
d) Dïng ®Ó th¨m dß thÞ trêng trong thêi gian chê UBCKNN xem xÐt hå s¬ xin phÐp ph¸t hµnh.
C©u 95: Chøc n¨ng chÝnh cña tæ chøc b¶o l·nh ph¸t hµnh lµ
a) T vÊn b) Bao tiªu chøng kho¸n
c) §Þnh gi¸ CK ph¸t hµnh d) ChuÈn bÞ hå s¬ xin phÐp ph¸t hµnh
C©u 96: Trong çc nhËn ®Þnh sau ®©y, nhËn ®Þnh nµo sai vÒ thÞ trêng thø cÊp
a) Lµ n¬i chµo b¸n çc CK míi ph¸t hµnh b) T¹o tÝnh thanh kho¶n cho CK
c) T¹o cho ngêi së h÷u CK c¬ héi rót vèn d) Cho phÐp çc nhµ ®Çu t s¾p xÕp l¹i danh môc ®Çu t
C©u 97: ý nghÜa cña viÖc ph©n biÖt ph¸t hµnh riªng lÎ vµ ph¸t hµnh ra c«ng chóng lµ
a) Ph©n biÖt quy m« huy ®éng vèn b) Ph©n biÖt ®èi tîng vµ ph¹m vi cÇn qu¶n lý
c) Ph©n biÖt lo¹i CK ®îc ph¸t hµnh d) Ph©n biÖt h×nh thøc b¸n bu«n hay b¸n lÎ
C©u 98: Trong çc ®iÒu kiÖn ®Ó qu¶n lý DN ®îc ph¸t hµnh CK ra c«ng chóng, ®iÒu kiÖn nµo lµ quan träng nhÊt
a) Cã ban Gi¸m ®èc ®iÒu hµnh tèt b) Cã s¶n phÈm næi tiÕng
c) Cã tû lÖ nî trªn vèn hîp lý d) Quy m« vèn vµ kÕt qu¶ ho¹t ®éng tríc khi ph¸t
hµnh
C©u 99: HiÖn nay ë ViÖt Nam trong quy ®Þnh vÒ ph¸t hµnh CK ra c«ng chóng th× t ỷ lÖ CK ph¸t hµnh ra bªn ngoµi tèi
thiÓu ph¶i ®¹t
a) 30% b) 20% c) 25% d) 15%
C©u 100: Nh÷ng CK nµo ®îc phÐp niªm yÕt t¹i TTGD
a) Tr¸i phiÕu chÝnh phñ b) Cæ phiÕu cña çc DN thùc hiÖn cæ
phÇn hãa
c) CK cña çc DN ®· ®îc UBCKNN cÊp giÊy phÐp ph¸t hµnh ra c«ng chóng d) C¶ a & c
C©u 101: Mét c«ng ty cã cæ phiÕu u ®·i kh«ng tÝch lòy ®ang lu hµnh ®îc tr¶ cæ tøc hµng n¨m lµ 7USD. N¨m tríc do ho¹t
®éng kinh doanh kh«ng cã l·i, c«ng ty kh«ng tr¶ cæ tøc. N¨m nay nÕu c«ng ty tuyªn bè tr¶ cæ tøc, cæ ®«ng u ®·i n¾m
gi÷ cæ phiÕu sÏ ®îc nhËn bao nhiªu.
a) 7 USD b) 10 USD c) 14 USD d) TÊt c¶ ®Òu sai
C©u 102: NghÜa vô nµo sau ®©y kh«ng thuéc nghÜa vô cña thµnh viªn giao dÞch
a) Nép BCTC 6 th¸ng b) §ãng gãp lËp quü hç trî thanh to¸n
c) Nép phÝ thµnh viªn, phÝ giao dÞch, phÝ sö dông hÖ thèng giao dÞch d) TÊt c¶ ®Òu ®óng
C©u 103: Ngêi cã giÊy phÐp kinh doanh hµnh nghÒ CK ®îc phÐp
a) Cïng lµm viÖc hoÆc gãp vèn vµo 2 hay nhiÒu c«ng ty CK b) Lµm G§ 1 tæ chøc niªm yÕt
c) Tham gia kinh doanh ho¹t ®éng CK d) Cho mîn giÊy phÐp hµnh nghÒ
C©u 104: Çc nhµ ph©n tÝch kü thuËt Ýt quan t©m ®Õn chØ tiªu nµo trong sè çc chØ tiªu sau ®©y
a) Sè lîng CK giao dÞch b) Tû lÖ nî trªn vèn cæ phÇn
c) Xu híng gi¸ d) Gi¸ më cöa, ®ãng cöa
C©u 105: Theo quy ®Þnh cña VN, c«ng ty CK lµ lo¹i h×nh DN
I. DNNN II. C«ng ty liªn doanh III. C«ng ty TNHH IV. C«ng ty CP V. C«ng ty hîp
danh
a) ChØcã I & II b) ChØ cã II & III c) II, II & IV d) TÊt c¶
C©u 106: C¨n cø vµo ®Æc ®iÓm vµ tÝnh chÊt, c«ng ty CK lµ
I. C«ng ty chuyªn doanh II. C«ng ty ®a n¨ng III. C«ng ty ®a n¨ng toµn phÇn IV. C«ng ty ®a
n¨ng mét phÇn
a) ChØ sè I b) II & III c) I & IV d) TÊt c¶
C©u 107: Trong khi thùc hiÖn tù doanh, c«ng ty CK ph¶i tu©n thñ çc nguyªn t¾c sau:
I. T¸ch b¹ch tµi kho¶n gi÷a c«ng ty vµ kh¸ch hµng II. B×nh æn thÞ trêng III. Tu©n thñ vÒ giíi h¹n
®Çu t, lÜnh vùc ®Çu t
a) I & II b) II & III c) I, II, II d) TÊt c¶ ®Òu sai
C©u 108: Chøc n¨ng cña hÖ thèng ®¨ng ký, lu ký, thanh to¸n bï trõ CK
I. Qu¶n lý çc CK lu lý cña kh¸ch hµng II. Ghi nhËn quyÒn së h÷u III. CungcÊp çc th«ng tin vÒ CK
bÞ gi¶ m¹o, mÊt c¾p
IV. Ph©n phèi l·i, tr¶ vèn gèc vµ cæ tøc b»ng tiÒn cho ngêi së h÷u CK
a) I, II b) I, II, III c) II, III, IV d) TÊt c¶
C©u 109: Quy tr×nh ®¨ng ký lµm thµnh viªn lu ý cña TTGDCK
I. Nép hå s¬ ®¨ng ký II. KiÓm tra hå s¬ III. §ãng quü hç trî thanh to¸n vµ phÝ thµnh viªn IV. QuyÕt ®Þnh
chÊp nhËn
a) I, II, III, IV b) II, III, IV, I c) III, II, I, IV d) IV, III, II, I
C©u 110: Më tµi kho¶n lu ký CK
I. Tµi kho¶n CK giao dÞch II. Tµi kho¶n CK cÇm cè
III. Tµi kho¶n CK chê niªm yÕt, chê rót IV. Tµi kho¶n thanh to¸n bï trõ
a) I, II b) I, II, III c) I, III, IV d) TÊt c¶
C©u 111: Tiªu chuÈn b¶n chÊt ®¹o ®øc nghÒ nghiÖp bao gåm
I. Cã tr×nh ®é n¨ng lùc II. Lµm viÖc cã tiªu chuÈn tay nghÒ III. Cã ®¹o ®øc tèt IV. Cã niÒm tù hµo.
a) I, II b) II, III c) I, II, III d) TÊt c¶
C©u 112: Chøc n¨ng cña chØ sè thÞ trêng chøng kho¸n lµ
7
I. Phong vò biÓu ph¶n ¸nh nÒn kinh tÕ II. Lµ c¬ së ®Ó ®¸nh gi¸ ho¹t ®éng cña tõng
doanh nghiÖp
III. Lµ c¬ së ®Ó nhµ ®Çu t t¹o lËp danh môc ®Çu t cã hiÖu qu¶
a) I b) II c) I, III d) I, II, III
C©u 113: Lý do nµo sau ®©y ®óng víi bán khèng chøng kho¸n
a) Ng¨n chÆn sù thua lç b) Hëng lîi tõ sù sôt gi¸ CK
c) Hëng lîi tõ sù t¨ng gi¸ CK d) H¹n chÕ rñi ro
C©u 114: C«ng ty Cæ phÇn b¾t buéc ph¶i cã
a) Cæ phiÕu phæ th«ng b) Cæ phiÕu u ®·i
c) Tr¸i phiÕu c«ng ty d) TÊt c¶ çc lo¹i chøng kho¸n trªn
C©u 115: §èi víi c«ng chóng ®Çu t, tµi liÖu nµo quan träng nhÊt trong hå s¬ ®¨ng ký ph¸t hµnh ra c«ng chóng:
a) B¶n sao giÊy phÐp thµnh lËp vµ ®¨ng ký kinh doanh
b) Danh s¸ch vµ s¬ yÕu lý lÞch thµnh viªn H§QT vµ BG§
c) §¬n xin phÐp ph¸t hµnh d) B¶n ço b¹ch
C©u 116: NÕu 1 tr¸i phiÕu ®îc b¸n ra thÊp h¬n mÖnh g× th×:
a) L·i suÊt hiÖn hµnh cña tr¸i phiÕu < l·i suÊt danh nghÜa cña tr¸i phiÕu
b) L·i suÊt hiÖn hµnh cña tr¸i phiÕu > l·i suÊt danh nghÜa cña tr¸i phiÕu
c) L·i suÊt hiÖn hµnh cña tr¸i phiÕu = l·i suÊt danh nghÜa cña tr¸i phiÕu
d) Kh«ng cã c¬ së ®Ó so s¸nh.
C©u 117: Nhµ ph¸t hµnh ®Þnh ph¸t hµnh 2 lo¹i tr¸i phiÕu: tr¸i phiÕu X cã thêi h¹n 5 n¨m vµ tr¸i phiÕu Y cã thêi h¹n 20
n¨m. Nh vËy, NPH ph¶i ®Þnh møc l·i suÊt cho 2 tr¸i phiÕu nh thÕ nµo?
a) L·i suÊt tr¸i phiÕu X > l·i suÊt tr¸i phiÕu Y b) L·i suÊt tr¸i phiÕu X = l·i suÊt tr¸i phiÕu
Y
c) L·i suÊt tr¸i phiÕu X < l·i suÊt tr¸i phiÕu Y d) Cßn tïy trêng hîp cô thÓ
C©u 118: DNNN thùc hiÖn b¸n ®Êu gi¸ cæ phÇn lÇn ®Çu ra c«ng chóng b¾t buéc ph¶i thùc hiÖn ®Êu gi¸ qua TTGDCK
nÕu khèi lîng cæ phÇn b¸n ra c«ng chóng cã gi¸ trÞ:
a) 10 tû ®ång trë nªn b) Tõ 1 ®Õn 10 tû ®ång
c) 5 tû ®ång trë nªn d) Tïy DN cã muèn thùc hiÖn ®Êu gi¸ qua trung
t©m hay kh«ng
C©u 119: Khi thùc hiÖn b¸n CP cña DNNN, cæ ®«ng chiÕn lîc ®îc phÐp mua
a) Tèi ®a 20% tæng sè CP b¸n ra bªn ngoµi víi gi¸ gi¶m 20% so víi gi¸ ®Êu b×nh qu©n
b) Tèi ®a 25% tæng sè CP b¸n ra bªn ngoµi víi gi¸ gi¶m 20% so víi gi¸ ®Êu b×nh qu©n
c) Tèi ®a 25% tæng sè CP b¸n ra bªn ngoµi víi gi¸ gi¶m 25% so víi gi¸ ®Êu b×nh qu©n
d) Tèi ®a 20% tæng sè CP b¸n ra bªn ngoµi víi gi¸ gi¶m 25% so víi gi¸ ®Êu b×nh qu©n
C©u 120: Nhµ ®Çu t ®Æt lÖnh mua b¸n chøng kho¸n t¹i:
a) UBCK b) TTGDCK c) C«ng ty chøng kho¸n d) TÊt c¶ çc n¬i trªn
C©u 121: Khi l·i suÊt thÞ trêng t¨ng hoÆc gi¶m, gi¸ cña çc lo¹i CK nµo sau ®©y sÏ biÕn ®éng m¹nh nhÊt.
a) Tr¸i phiÕu trung h¹n b) Tr¸i phiÕu dµi h¹n c) Cæ phiÕu d) Cæ phiÕu u
®·i
C©u 122: Tû lÖ n¾m gi÷ tèi ®a cña nhµ ®Çu t níc ngoµi ®èi víi cæ phiÕu cña mét tæ chøc niªm yÕt trªn thÞ trêng
chøng kho¸n ViÖt Nam lµ:
a) 25% b) 27% c) 35% d) 49%
C©u 121: Trong trêng hîp ph¸ s¶n, gi¶i thÓ doanh nghiÖp, çc cæ ®«ng sÏ:
a) Lµ chñ nî chung b) MÊt toµn bé sè tiÒn ®Çu t c) §îc u tiªn tr¶ l¹i cæ phÇn ®·
gãp tríc
d) Lµ ngêi cuèi cïng ®îc thanh to¸n
C©u 122: ThÞ trêng tµi chÝnh lµ n¬i huy ®éng vèn:
a) Ng¾n h¹n b) Trung h¹n c) Dµi h¹n d) C¶ 3 yÕu tè trªn
C©u 123: Së giao dÞch chøng kho¸n lµ:
a) ThÞ trêng giao dÞch CK tËp trung b) ThÞ trêng giao dÞch CK phi tËp trung
c) 1 trong çc ho¹t ®éng cña TTCK thø cÊp d) C¶ a & c
C©u 124: CK x¸c ®Þnh ngêi së h÷u nã cã:
a) QuyÒn së h÷u ®èi víi 1 c«ng ty b) QuyÒn chñ nî ®èi víi 1 c«ng ty
c) QuyÒn chñ nî ®èi víi chÝnh phñ hay chÝnh quyÒn ®Þa ph¬ng d) TÊt c¶ çc quyÒn trªn
C©u 125: Cæ phiÕu tr¸i phiÕu cã cïng ®Æc trng lµ:
a) Cã l·i suÊt cè ®Þnh b) Cã thu nhËp theo ho¹t ®éng cña c«ng ty
c) §îc quyÒn bÇu cö t¹i H§C§ d) Kh«ng cã c©u nµo ®óng
C©u 126: ChÝnh phñ ph¸t hµnh tr¸i phiÕu nh»m çc môc ®Ých ngo¹i trõ:
a) Bï ®¾p th©m hôt ng©n s¸ch b) Tµi trî çc c«ng tr×nh c«ng céng
c) Gióp ®ì çc c«ng ty d) §iÒu tiÕt tiÒn tÖ
C©u 127: Trong çc ®iÒu kiÖn ®Ó qu¶n lý DN ®îc ph¸t hµnh CK ra c«ng chóng, ®iÒu kiÖn nµo lµ quan träng nhÊt.
a) Cã ban gi¸m ®èc ®iÒu hµnh tèt b) Cã s¶n phÈm næi tiÕng
c) Cã tû lÖ nî trªn vèn hîp lý d) Quy m« vèn vµ kÕt qu¶ ho¹t ®éng tríc khi ph¸t
hµnh
C©u 128: Khi l·i suÊt thÞ trêng t¨ng lªn gi¸ tr¸i phiÕu sÏ:
a) T¨ng b) Gi¶m c) Kh«ng thay ®æi
C©u 129: Mét nhµ ®Çu t muèn thu ®îc lîi vèn th× khi nµo lµ thêi ®iÓm ®Ó mua tr¸i phiÕu:
a) Khi l·i suÊt cao vµ dù kiÕn sÏ gi¶m xuèng b) Khi l·i suÊt thÊp vµ dù kiÕn sÏ t¨ng lªn
c) Khi l·i suÊt æn ®Þnh vµ dù kiÕn kh«ng thay ®æi d) Khi tr¸i phiÕu thÊp vµ l·i suÊt dù kiÕn sÏ t¨ng
C©u 130: Chøc n¨ng chÝnh cña tæ chøc b¶o l·nh ph¸t hµnh lµ:
a) T vÊn.b) ChuÈn bÞ hå s¬ xin phÐp ph¸t hµnh c) §Þnh gi¸ CK ph¸t hµnh d) Bao tiªu mét phÇn hoÆc
toµn bé sè CK ®· ph¸t hµnh
C©u 131: Gi¶ sö chØ sè DowJones c«ng nghiÖp ngµy giao dÞch lµ 120% phiÕu vµ tæng gi¸ cña 30 lo¹i CK hîp thµnh lµ
3015. TÝnh hÖ sè chia cña ngµy giao dÞch: a) 4 b) 0.15 c) 100.5 d) 0.25
8
C©u 132: Gi¶ sö gi¸ ®ãng cöa chøng kho¸n A trong phiªn giao dÞch tríc lµ 9800®. §¬n vÞ yÕt gi¸ 100®, biªn ®é dao
®éng gi¸ lµ 5% çc møc gi¸ mµ nhµ ®Çu t CK cã thÓ ®Æt lÖnh trong phiªn giao dÞch tíi lµ:
a) 9310, 9810, 10000, 10290 b) 9300, 9700, 9800, 10200
c) 9500, 9700, 9900, 10000, 10400 d) 9400, 9500, 9600, 9700, 10200
C©u 132: X¸c ®Þnh gi¸ më cöa theo çc lÖnh sau ®©y. BiÕt r»ng gi¸ ®ãng cöa cña ngµy h«m tríc lµ 10500®
Céng dån Céng dån
STT B¸n Gi¸ Mua
b¸n mua
1 1000 A 1000 1000 M 3200
2 1200 B 200 10100 100 N 3200
3 1500 C 300 10200 500 O 3100
4 1900 D 400 10500 800 P 2600
5 2000 E 100 10600 700 Q 1800
6 3300 F 1300 10700 300 R 800
7 4200 G 900 10800 100 S 1100
8 4200 H 10900 200 T 800
9 4400 I 200 11100 U 700
10 4400 K 11300 500 V 500
11 4600 L 200 11400 Z 500
A B¸n V500, T200, S100, R200 B b¸n R100, Q100

C b¸n Q 300 E b¸n P100
F b¸n P700 Nh vËy gi¸ më cöa lµ 10.700®
C©u 133: Mét trong nh÷ng ®iÒu kiÖn nµo díi ®©y cha ph¶i lµ ®iÒu kiÖn tèi thiÓu cña viÖc ph¸t hµnh lÇn ®Çu ra c«ng
chóng ë ViÖt Nam
a) Møc vèn tèi thiÓu lµ 10 tû VND b) Kinh doanh cã l·i trong n¨m gÇn nhÊt
c) §éi ngò l·nh ®¹o cña c«ng ty cã n¨ng lùc qu¶n lý tèt d) Tèi thiÓu 20% vèn cæ phÇn ph¸t hµnh
ra c«ng chóng
C©u 134: Çc tæ chøc cã thÓ tham gia ho¹t ®éng t¹i trung t©m chøng kho¸n tËp trung lµ:
I. Çc nhµ ®Çu t cã tæ chøc. II. Çc nhµ ®Çu t ç thÓ
III. Çc c«ng ty chøng kho¸n IV. Çc ng©n hµng th¬ng m¹i ®îc UBCK cÊp phª
a. ChØ cã I b. ChØ cã II c. ChØ cã II d. Kh«ng cã c©u nµo ®óng
C©u 135: Khi c«ng ty cã l·i nã sÏ:
a. Tr¶ cæ tøc cho cæ phiÕu thêng b. Tr¶ l·i tr¸i phiÕu
c. Tr¶ cæ tøc cho cæ phiÕu u ®·i d. Kh«ng ph¶i tr¶ l·i vµ cæ tøc
C©u 136: ViÖc t¸ch cæ phiÕu trong sè ®¹i diÖn ®Ó tÝnh chØ sè chøng kho¸n theo ph¬ng ph¸p DownJoncs sÏ lµm cho hÖ
sè chia:
a. T¨ng b. Gi¶m c. Kh«ng ®æi
C©u 137: §¹i héi cæ ®«ng sÏ ®iÒu:
a. Héi ®ång qu¶n trÞ vµ Ban kiÓm so¸t b. Héi ®ång qu¶n trÞ, ®Ó Héi ®ång qu¶n trÞ chän
gi¸m ®èc vµ ban kiÓm so¸t
c. Héi ®ång qu¶n trÞ, chñ tÞch héi ®ång qu¶n trÞ vµ Ban kiÓm so¸t d. C¶ 3 ®Òu sai
C©u 138: H·y x¸c ®Þnh ngµy giao dÞch chøng kho¸n cã cæ tøc t¹i s¬ ®å d íi ®©y. BiÕt r»ng ngµy kÕt thóc n¨m tµi chÝnh
lµ T + 3
27/6 28/6 29/6 30/5 04/7

------*------------------*--------------*-------------*--------------*------
C©u 139: Theo luËt ph¸p ViÖt Nam çc tæ chøc ®îc ph¸t hµnh cæ phiÕu lµ:
a. C«ng ty TNHH b. Doanh nghiÖp nhµ níc thùc hiÖn cæ phÇn hãa
c. C«ng ty CP vµ DN nhµ níc thùc hiÖn cæ phÇn hãa d. C«ng ty CP
C©u 140: ViÖc ph¸t hµnh cæ phiÕu lµm t¨ng:
a. Nî cña c«ng ty b. Tµi s¶n cña c«ng ty c. Vèn cæ phÇn cña c«ng ty d. C¶ b vµ c
C©u 141: Mét cæ phiÕu b¸n theo quyÒn mua cæ phiÕu míi víi gi¸ 90.000®/CP nhng hiÖn nay gi¸ trÞ thÞ trêng lµ
100.000®/CP. Theo ®iÒu lÖ cña c«ng ty cø 05 cæ phiÕu cò ®îc mua CP míi. VËy gi¸ cña quyÒn lµ:
a. 3.000 b. 2.000 c. 20.000 d. 10.000
C©u 142: Theo luËt ph¸p ViÖt Nam hiÖn hµnh, çc tæ chøc ®îc phÐp ph¸t hµnh tr¸i phiÕu lµ:
a. Doanh nghiÖp t nh©n b. C«ng ty CP vµ DN nhµ níc
c. C«ng ty TNHH, c«ng ty CP vµ DN Nhµ níc d. C«ng ty Cæ phÇn
C©u 143: Theo luËt ph¸p ViÖt Nam hiÖn hµnh, çc tæ chøc ®îc phÐp ph¸t hµnh tr¸i phiÕu lµ:
a. Doanh nghiÖp t nh©n b. C«ng ty cæ phÇn vµ doanh nghiÖp Nhµ níc
c. C«ng ty TNHH, C«ng ty CP vµ DN Nhµ níc d. C«ng ty Cæ phÇn
C©u 144: HiÖn nay ë ViÖt Nam, trong quy ®Þnh vÒ viÖc ph¸t hµnh chøng kho¸n ra c«ng chóng th× tû lÖ chøng kho¸n
ph¸t hµnh ra bªn ngoµi tèi thiÓu ph¶i ®¹t lµ:
a. 30% b. 20% hoÆc
C©u 145: Mét cæ phiÕu b¸n theo quyÒn mua cæ phiÕu víi gi¸ 90.000®/CP nhng hiÖn nay gi¸ thÞ trêng lµ 100.000®/CP
theo ®iÒu lÖ cña c«ng ty cø 06 cæ phiÕu cò ®îc mua CP míi. VËy gi¸ quyÒn lµ:
a. 3.000 b. 2.000 c. 20.000 d. 10.000
C©u 146: X¸c ®Þnh çc lÖnh mua b¸n khíp lÖnh víi nhau
STT Mua Gi¸ B¸n
b¸n mua
1 - A - 11.400 200 M 4.600
2 5000 B 500 11.300 - N 4.400
3 500 C - 11.100 200 O 4.400
4 700 D 200 10.900 - P 4.200
9
5 800 E 100 10.800 900 Q 4.200
6 1,100 F 300 10.700 1.300 R 3.300
7 1,800 G 700 10.600 100 S 2.000
8 2,600 H 800 10.500 400 T 1.900
9 3,100 I 500 10.200 300 U 1.500
10 3,200 K 100 10.100 200 R 1.200
11 3,200 L - 10.000 1.000 S 1.000
A mua 0 B mua S: 500 D mua S: 200
E mua S: 200 R: 100
G mua R: 100 U: 300 T: 300
H mua T: 100
Tæng 1.900
C©u 147: X¸c ®Þnh gi¸ më cöa:
STT Mua Gi¸ B¸n
b¸n mua
1 1.000 A 1.000 10.000 - M 3.200
2 1.200 B 200 10.00 100 N 3.200
3 1.500 C 300 10.200 500 O 3.100
4 1.900 D 400 10.500 8000 P 3.600
5 2.000 E 100 10.600 7000 Q 1.800
6 3.300 F 1.300 10.700 300 R 1.100
7 4.200 G 900 10.800 100 S 800
8 4.200 H - 10.900 200 T 700
9 4.400 I 200 11.100 - U 500
10 4.400 K - 11.300 500 V 500
11 4.600 L 200 11.400 - Z -
A b¸n V: 500 T: 200 S: 100 R: 200

B b¸n R: 100 Q: 100
C b¸n Q: 300
E b¸n P: 100 Nh vËy gi¸ më cöa lµ: 10.700 ®ång
F b¸n P: 700
C©u 148: LÖnh dõng ®Ó b¸n sÏ ®Æt t¹i møc gi¸:
a. ThÊp h¬n gi¸ thÞ trêng b. Cao h¬n gi¸ thÞ trêng c. B»ng gi¸ thÞ trêng d. Tïy vµo
quyÕt ®Þnh cña nhµ ®Çu t
C©u 149: LÖnh dõng ®Ó mua ®Æt t¹i gi¸:
a. ThÊp h¬n gi¸ thÞ trêng b. Cao h¬n gi¸ thÞ trêng c. B»ng gi¸ thÞ trêng d. Tïy thuéc
vµo quyÕt ®Þnh cña nhµ ®t
C©u 150: Môc ®Ých cña lÖ AQT lµ:
a. T¨ng gi¸ khíp lÖnh b. T¨ng khèi lîng giao dÞchc. Gi¶m gi¸ khíp lÖnh d. Gi¶m khèi l-
îng giao dÞch
C©u 151: LÖnh ATO lµ lÖnh ®îc thùc hiÖn:
a. Tríc lÖnh giíi h¹n b. Sau lÖnh giíi h¹n
C©u 152: Vµo ngµy 1.1.2005, mét nhµ ®Çu t mua 100 cæ phiÕu ABC víi gi¸ 40.000/CP. Tû lÖ ký quü lµ 50%. §Õn ngµy
1.50.2005, gi¸ cæ phiÕu ABC t¨ng lªn 47.000®/CP. Gi¶ sö nhµ ®Çu t nµy b¸n toµn bé sè cæ phiÕu ABC ®ang cã vµ trong
thêi gian nµy c«ng ty ABC kh«ng chi tr¶ cæ tøc. VËy tû suÊt sinh lêi cho nhµ ®Çu t nµy lµ:
a. 40% b. 35% c. 17.50% d. 8.75%
C©u 153: Theo c¬ chÕ ho¹t ®éng cña quü ®Çu t më th×:
I. Nhµ ®Çu t kh«ng ®îc quyÒn b¸n l¹i chøng chØ cho quü ®Çu t ®· ph¸t hµnh ra nã.
II. Nhµ ®Çu t ®îc quyÒn b¸n l¹i cho quü ®Çu t më ®· ph¸t hµnh ra nã.
III. Quü cã chiÕn lîc ®Çu t dµi h¹n
IV. Quü cã chiÕn lîc ®Çu t ng¾n h¹n
a. I vµ IV ®óng b. II vµ IV ®óng c. I ®óng d. II vµ III ®óng
C©u 154: Vµo ngµy 31.12.2005, 1 quü ®Çu t ®ãng cã t×nh tr¹ng nh sau:
- Tæng sè chøng chØ quü ®ang giao dÞch trªn thÞ trêng: 2 triÖu chøng chØ quü.
- TiÒn mÆt t¹i quü: 3.300.000®
- Çc lo¹i chøng kho¸n ®ang n¾m gi÷:
Chøng kho¸n Sè lîng Gi¸ thÞ trêng
AGF 1.000 35.000
REE 20.500 34.800
TMS 14.000 44.000
VTC 4.200 31.500
- Çc kho¶n nî hiÖn t¹i cña c«ng ty: 500 triÖu ®ång
- H·y x¸c ®Þnh gi¸ trÞ tµi s¶n rßng (NAV) cña quü ®Çu t vµ gi¸ trÞ trªn 1 chøng chØ quü.
C©u 155: C«ng ty XYZ ®Þnh ph¸t hµnh thªm 2 triÖu cæ phiÕu thêng. NÕu ®iÒu nµy x¶y ta thùc sù th×:
I. Kh«ng ¶nh hëng ®Õn tû lÖ n¾m gi÷ cæ phiÕu cña çc cæ ®«ng hiÖn cã
II. Tµi s¶n cña C«ng ty sÏ gi¶m ®i
III. Vèn chñ së h÷u cña C«ng ty sÏ t¨ng lªn.
a. I vµ IV ®óng b. II vµ III ®óng c. II vµ IV ®óng d. III vµ IV ®óng
C©u 156: Gi¸ tham chiÕu cña cæ phiÕu BBC ®ang ë møc 21.000. Víi biªn ®é dao ®éng lµ 3% th× çc nhµ ®Çu t cã thÓ
®Æt:
a. 11 møc gi¸ b. 12 møc gi¸ c. 13 møc gi¸ d. 14 møc gi¸
10
C©u 157: NÕu gi¸ tham chiÕu cña cæ phiÕu IBM ®ang ë møc 101.000 víi biªn ®é giao ®éng 10% th× theo quy ®Þnh cña
ViÖt Nam, nhµ ®t cã thÓ ®Æt ®îc møc gi¸:
a. 90.900 b. 100.000 c. 101.500 d. 111.100
C©u 158: NÕu gi¸ tham chiÕu cña cæ phiÕu GMD ®ang ë møc 50.500 víi biªn ®é giao ®éng 5% th× theo quy ®Þnh cña
ViÖt Nam, nhµ ®Çu t cã thÓ ®Æt ®îc møc gi¸:
a. 51.100 b. 51.500 c. 53.100 d. 53.500
C©u 159: Çc nhµ ®Çu t lùa chän giao dÞch b¸n khống khi hä dù ®o¸n r»ng:
a. Gi¸ CKho¸n cã xu híng t¨ng trong t¬ng lai b. Gi¸ CKho¸n cã xu híng gi¶m trong t¬ng lai
c. Gi¸ CKho¸n cã thÓ lµ bÊt kú theo xu híng nµo d. Gi¸ CKho¸n kh«ng thay ®æi
C©u 160: Mét nhµ ®Çu t ®Õn c«ng ty CK cña m×nh vµ vay 7.500 cæ phiÕu VIH. ¤ng ta b¸n toµn bé sè cæ phiÕu nµy víi
gi¸ lµ 21.000. Sau ®ã 2 tuÇn, gi¸ cæ phiÕu VIH gi¶m xuèng cßn 20.100. ¤ng ta quyÕt ®Þnh mua vµo 7.500 cæ PhiÕu víi
møc gi¸ nµy ®Ó tr¶ l¹i c«ng ty CK. Gi¶ thiÕt r»ng tû lÖ ký quü cho giao dÞch b¸n khèng lµ 40%, bá qua phÝ m«i giíi vµ tiÒn
l·i vay ph¶i tr¶ cho c«ng ty, tû lÖ lîi nhuËn mµ nhµ ®Çu t thu ®îc sÏ lµ:
a. 7.14% b. 10.71% c. 10.14% d. 71.71%
C©u 162: Chøc n¨ng cña chØ sè lµ:
I. Lµ phßng vò biÓu ph¶n ¸nh nÒn kinh tÕ II. Lµ c¬ së ®Ó ®¸nh gi¸ ho¹t ®éng cña doanh nghiÖp
III. Lµ c¬ së ®Ó ngêi ®Çu t lËp danh môc ®Çu t cã hiÖu qu¶
a. ChØ I b. ChØ II c. II, II vµ III
C©u 163: ChØ sè b×nh qu©n DowJones bao gåm:
I. 30 cæ phiÕu cña ngµnh c«ng nghiÖp. II. 20 cæ phiÕu cña ngµnh giao th«ng vËn t¶i
III. 15 cæ phiÕu cña ngµnh dÞch vô c«ng céng IV. 20 cæ phiÕu cña ngµnh n«ng nghiÖp
a. I vµ II b. II vµ III c. I, II vµ III d. II, III vµ IV
C©u 164: Trªn thÞ trêng chøng kho¸n cã tiªu cùc lµ:
a. Giao dÞch cña çc nhµ ®Çu t lín b. Mua b¸n cæ phiÕu cña cæ ®«ng vµ l·nh ®¹o c«ng ty
niªm yÕt
c. Mua b¸o néi gi¸n d. Mua b¸n l¹i cæ phiÕu cña chÝnh tæ chøc niªm
yÕt
C©u 165: Ngêi cã thÈm quyÒn xö ph¹t ®èi víi çc vi ph¹m vÒ chøng kho¸n vµ thÞ trêng chøng kho¸n lµ:
a. Ch¸nh thanh tra ñy ban CK nhµ níc b. Gi¸m ®èc TT©m GDCK, Së GDCK
c. Thanh tra viªn chuyªn ngµnh UBCK d. Chñ tÞch UB nh©n d©n cÊp huyÖn, QuËn
C©u 166: Nh÷ng néi dung chÝnh vÒ ®¹o ®øc trong kinh doanh chøng kho¸n:
I. Ph¶i trung thùc, c«ng b»ng vµ c«ng khai II. Cung cÊp th«ng tin ®Çy ®ñ vµ kÞp thêi
III. Ph¶i b¶o vÖ bÝ mËt kh¸ch hµng. IV. Mèi quan hÖ víi c¬ quan qu¶n lý (chÊp hµnh ®óng luËt)
a. I vµ II b. II vµ III c. I, II vµ III d. TÊt c¶
C©u 167: Më tµi kho¶n lu ký chøng kho¸n:
I. Tµi kho¶n chøng kho¸n giao dÞch II. Tµi kho¶n chøng kho¸n cÇm cè
III. Tµi kho¶n chøng kho¸n chê niªm yÕt, chê rót IV. Tµi kho¶n chøng kho¸n ®· giao dÞch
a. I vµ II b. I, II vµ III c. II, III vµ IV d. TÊt c¶
C©u 168: Quy tr×nh ®¨ng ký lµm thµnh viªn lu ký cña TT GDCK
I. Tæ chøc ho¹t ®éng lu ký nép hå s¬ ®¨ng ký II. Bé phËn lu ký kiÓm tra hå s¬
III. §ãng gãp quü hç trî thanh to¸n vµ phÝ thµnh viªn IV. Ban gi¸m ®èc quyÕt ®Þnh chÊp nhËn
a. I, II, III vµ IV b. II, III, IV vµ I c. III, IV, II vµ I d. IV, III, II vµ I
C©u 169: Chøc n¨ng cña hÖ thèng ®¨ng ký, lu ký, thanh to¸n bï trõ chøng kho¸n
I. Qu¶n lý çc chøng kho¸n lu ký cña kh¸ch hµng II. Ghi nhËn quyÒn së h÷u
III. Cung cÊp çc th«ng tin vÒ chøng kho¸ng gi¶ m¹p, bÞ mÊt c¾p IV. Ph©n phèi l·i, tr¶ vèn gèc, vµ cæ tøc
b»ng tiÒn cho ngêi së h÷u CK.
C©u 170: Trong khi thùc hiÖn nghiÖp vô tù doanh. C«ng ty chøng kho¸n ph¶i tu©n thñ çc nguyªn t¾c nghÒ nghiÖp sau.
I. T¸ch b¹ch tµi kho¶n cña c«ng ty víi tµi kho¶n cña kh¸ch hµng vµ u tiªn kh¸ch hµng.
II. B×nh æn thÞ trêng III. Tu©n thñ vÒ giíi h¹n ®Çu t, lÜnh vùc ®Çu t.
a. I vµ II b. II vµ III c. TÊt c¶
C©u 171: C«ng ty CK bao gåm çc nghiÖp vô sau:
I. M«i giíi II. Tù doanh III. B¶o l·nh ph¸t hµnh IV. Qu¶n lý danh môc ®Çu t V. T vÊn ®Çu t
Sæ lÖnh cña cæ phiÕu XXX víi gi¸ ®ãng cöa tríc ®ã lµ 30.500
C©u 172:
nh sau:
Mua Gi¸ B¸n
200 (H) 30.900 400 (B)
300 (A) 30.800
500 (C) 30.600 1.100 (I)
30.500 800 (E)
500 (D) 30.400 500 (F)
600 (G) 30.300
700 ATO
H·y x¸c ®Þnh gi¸ vµ khèi lîng giao dÞch ®èi víi mçi nhµ ®Çu t.
C©u 173: Theo quy ®Þnh cña ViÖt Nam, c«ng ty CK lµ lo¹i h×nh doanh nghiÖp nµo
I. DN nhµ níc II. Cty Ldoanh III. Cty TNHH IV. Cty CPhÇn V. Cty hîp danh
a. ChØ cã I vµ II b. ChØ cã II vµ III c. II, III vµ IV d. TÊt c¶
C©u 174: Nh÷ng lîi Ých khi ®Çu t qua quü
I. §a d¹ng hãa danh môc ®Çu t, ph©n t¸n rñi ro II. §¶m b¶o ®Çu t cã hiÖu qu¶ h¬n
III. Gi¶m chi phÝ giao dÞch vµ nghiªn cøu
a. I vµ II b. II vµ III c. TÊt c¶
11
C©u 175: Quü ®Çu t d¹ng më lµ:
I. Ph¸t hµnh chøng chØ ra c«ng chóng mét lÇn II. Ph¸t hµnh chøng chØ nhiÒu lÇn ra c«ng chóng
III. S½n sµng mua l¹i khi ngêi n¾m gi÷ chøng chØ ®Ò nghÞ IV. Kh«ng thùc hiÖn mua l¹i khi ngêi n¾m gi÷
chøng chØ ®Ò nghÞ
V. Chøng chØ ®îc niªm yÕt giao dÞch trªn thÞ trêng chøng kho¸n VI. Chøng chØ kh«ng ®îc niªm yÕt giao
dÞch trªn thÞ trêng chøng kho¸n
a. I, III vµ V b. II, III vµ VI c. II, IV vµ V d. II, IV vµ VI
C©u 176: Quü ®Çu t theo nghÞ quyÕt 114 lµ:
I. Quü h×nh thµnh tõ vèn gãp cña ngêi ®Çu t II. Quü ®îc ñy th¸c cho c«ng ty qu¶n lý
quü qu¶n lý
III. Quü ph¶i dµnh tèi thiÓu 605 gi¸ trÞ tµi s¶n ®Ó ®Çu t vµ CKho¸n IV. Quü chØ ®îc ®Çu t vµo
Ckho¸n vµ kh«ng ®îc phÐp ®Çu t vµo çc lÜnh vùc kh¸c.
a. I, II vµ IV b.I, II vµ III c. II, III vµ IV d. TÊt c¶ ®Òu sai e. TÊt c¶ ®Òu ®óng
C©u 177: Nh÷ng ®iÒu nµo sau ®©y ®óng víi ph¹m trï thø cÊp:
I. ThÞ trêng GDCK mua ®i b¸n l¹i II. T¹o tÝnh thanh kho¶n cho vèn ®Çu t
III. T¹o ra ngêi ®Çu c¬ IV. T¹o vèn ®Çu t cho tæ chøc ph¸t hµnh
a. I vµ II b. I, II vµ III c. I, III vµ IV d. TÊt c¶
C©u 178: Së GDCK lµ:
I. ThÞ trêng giao dÞch tËp trung II. Giao dÞch CK niªm yÕt III. ThÞ trêng th¬ng lîng
a. I vµ II b. I, II vµ III c. II vµ III C©u 179: Quy tr×nh giao dÞch cña Së
GD CK lµ:
I. Kh¸ch hµng ®Æt lÖnh II. C«ng ty CK nhËn vµ kiÓm tra lÖnh
III. LÖnh ®¨ng ký t¹i quÇy giao dÞch hoÆc m¸y chñ IV. LÖnh ®îc chuyÓn ®Õn Së giao dÞch.
a. I, II, III vµ IV b. I, II, IV vµ III c. I, III, II vµ IV d. I, III, IV vµ II
C©u 180: Kho b¹c nhµ níc ph¸t hµnh tr¸i phiÕu víi çc néi dung sau:
- MÖnh gi¸: 100.000®/tp
- Kú h¹n: 5 n¨m
- Khèi lîng ph¸t hµnh: 200 tû ®ång
- H×nh thøc ®Êu thÇu c¹nh tranh l·i suÊt
Ta cã khèi lîng ®Æt thÇu cña ccthµnh viªn ®Êu thÇu nh sau:
§¬n vÞ ®Êu thÇu Khèi lîng tr¸i phiÕu (tû ®ång) L·i suÊt (%/n¨m)
A 110 8.7
50 8.8
B 100 8.75
100 8.8
C 50 8.75
60 9.0
L·i suÊt chØ ®¹o cña Bé tµi chÝnh lµ: 8,75% n¨m
H·y x¸c ®Þnh khèi lîng vµ l·i suÊt tróng thÇu cña tõng ®¬n vÞ ®Êu thÇu:
a. 110 tû l·i suÊt 8.75% b. 60 tû l·i suÊt 8.75% c. 30 tû l·i suÊt 8.75%
C©u 181: Ph¬ng thøc ph¸t hµnh qua ®Êu gi¸ lµ:
a. NhËn b¸n chøng kho¸n cho tæ chøc ph¸t hµnh trªn c¬ së tháa thuËn vÒ gi¸
b. Tæ chøc ph¸t hµnh trùc tiÕp b¸n cæ phiÕu cho tæ chøc, ca nh©n cã nhu cÇu.
c. NhËn b¸n l¹i chøng kho¸n cña tæ chøc ph¸t hµnh ®Ó mua l¹i
d. Chµo b¸n chøng kho¸n dùa trªn c¬ së c¹nh tranh h×nh thµnh gi¸ vµ khèi lîng tróng thÇu
C©u 182: Lo¹i chøng kho¸n nµo sau ®©y ®îc phÐp ph¸t hµnh kÌm theo tr¸i phiÕu hoÆc cæ phiÕu u ®·i, cho phÐp ngêi
n¾m gi÷ nã ®îc quyÒn mua mét khèi lîng cæ phiÕu phæ th«ng nhÊt ®Þnh theo métgi¸ ®· ®îc x¸c ®Þnh tríc trong mét
thêi h¹n nhÊt ®Þnh.
a. Cæ phiÕu u ®·i b. Tr¸i phiÕu c. Chøng quyÒn d. QuyÒn mua cæ phÇn
C©u 183: ThÞ trêng mua b¸n lÇn ®Çu vµ chøng kho¸n míi ph¸t hµnh lµ:
a. ThÞ trêng tiÒn tÖ. b. ThÞ trêng s¬ cÊp c. ThÞ trêng thø cÊp d. ThÞ
trêng chÝnh thøc
C©u 184: Ai trong sè nh÷ng ngêi sau ®©y lµ chñ së h÷u c«ng ty
a. Nh÷ng ngêi n¾m gi÷ tr¸i phiÕu b. Nh÷ng cæ ®«ng cã giÊy ®Èm b¶o quyÒn mua cæ phÇn
míi
c. Çc cæ ®«ng n¾m gi÷ cæ phiÕu thêng d. Çc cæ ®«ng n¾m gi÷ cæ phiÕu u ®·i
C©u 185: N¨m N, c«ng ty ABC cã thu nhËp rßng lµ 800 triÖu ®ång, sè cæ phiÕu ®· ph¸t hµnh lµ 600.000 cæ phiÕu, cæ
phiÕu quü lµ: 40.000, kh«ng cã cæ phiÕu u ®·i, H§QT quyÕt ®Þnh tr¶ 560 triÖu ®ång cæ tøc. Nh vËy mçi cæ phÇn ®îc
tr¶ cæ tøc lµ:
a. 1.000® b. 1.300® c. 1.500® d. 2.000®
C©u 186: T¹i mét thêi ®iÓm nhÊt ®Þnh, nÕu tÊt c¶ çc tr¸i phiÕu cã thÓ chuyÓn ®æi ®Òu ® îc tr¶i chñ ®æi thµnh cæ
phiÕu phæ th«ng th×:
a. EPS t¨ng b. EPS gi¶m
c. EPS kh«ng bÞ ¶nh hëng d. P/E bÞ ¶nh hëng cßn EPS kh«ng bÞ ¶nh hëng.
C©u 187: Ngêi nµo sau ®©y ®îc coi lµ chñ së h÷u chung cña doanh nghiÖp:
a. Ngêi n¾m gi÷ giÊy tê b. Ngêi n¾m gi÷ tr¸i phiÕu thÕ chÊp
c. Ngêi së h÷u cæ phiÕu phæ th«ng d. TÊt c¶ çc trêng hîp trªn
C©u 188: Ngêi së h÷u cæ phiÕu phæ th«ng
a. Lµ chñ së h÷u c«ng ty b. Lµ chñ nî c«ng ty
c. Kh«ng cã quyÒn së h÷u c«ng ty d. Lµ chñ nî cña c«ng ty nhng kh«ng cã quyÒn së h÷u c«ng ty
C©u 189: Ngêi së h÷u cæ phÇn phæ th«ng:
a. §îc bá phiÕu ®Ó bÇu ra Héi ®ång qu¶n trÞ b. §îc nhËn l¹i vèn gãp khi cæ phiÕu ®ã d¸o h¹n
12
a, b ®Òu ®óng a, b ®Òu sai
C©u 190: Khi c«ng ty ho¹t ®éng cã l·i, cæ ®«ng phæ th«ng:
a. §îc chia cæ tøc tríc thuÕ b. §îc chia cæ tøc sau thuÕ
c. §îc chia cæ tøc sau khi chia cæ tøc cæ phiÕu u ®·I d. §îc chia cæ tøc sau thuÕ sau khi ®· chia cæ tøc
cho cæ phiÕu u ®·iC©u 191: Mét cæ phiÕu u ®·i cã thÓ chuyÓn ®æi thµnh cæ phiÕu thêng cña chÝnh c«ng ty ®ãth×
®îc gäi lµ:
a. Cæ phiÕu u ®·i tÝch lòy b. Cæ phiÕu u ®·i cã thÓ ho¸n l¹i
c. Cæ phiÕu u ®·i tham dù chia phÇn d. Cæ phiÕu u ®·i cã thÓ chuyÓn ®æi
C©u 192: Trong trêng hîp ph¸ s¶n, gi¶i thÕ doanh nghiÖp, çc cæ ®«ng sÏ:
a. Lµ chñ nî chung b. MÊt toµn bé sè tiÒn ®Çu t
c. §îc u tiªn tr¶ l¹i cæ phÇn ®· ®ãng gãp tríc d. Lµ ngêi cuèi cïng ®îc thanh to¸n
C©u 193: Khi c«ng ty kh«ng cã l·i, c«ng ty vÉn ph¶i:
a. Tr¶ cæ tøc cho cæ ®«ng phæ th«ng b. Tr¶ l·i cho tr¸i chñ
c. Tr¶ cæ tøc cho cæ ®«ng n¾m gi÷ cæ phiÕu u ®·i d. Kh«ng tr¶ l·i vµ cæ tøc
C©u 194: Cæ ®«ng phæ th«ng cã quyÒn ®îc trong çc trêng hîp sau:
a. Gi¶ thÓ vµ hîp nhÊt c«ng ty b. Lùa chän ban gi¸m ®èc
c. Söa ®æi quy ®Þnh vµ ®iÒu lÖ c«ng ty d. ChØ a vµ c
C©u 195: Ngêi së h÷u cæ phiÕu vµ tr¸i phiÕu ®Òu ®îc hëng:
a. L·i suÊt cè ®Þnh. b. Thu nhËp phô thuéc vµo ho¹t ®éng cña c«ng ty
c. §îc quyÒn bÇu cö t¹i §¹i héi cæ ®«ng d. Kh«ng c©u nµo ®óng
C©u 196: Cæ phiÕu quü:

a. §îc chia cæ tøc b. Lµ lo¹i cæ phiÕu ®· ph¸t hµnh vµ ®îc tæ chøc ph¸t hµnh mua l¹i
trªn thÞ trêng.
c. Cho phÐp ngêi së h÷u chóng cã quyÒn biÓu quyÕt d. Lµ mét phÇn cæ phiÕu cha ®îc ph¸t hµnh
C©u 197: Khi ph¸ s¶n, gi¶i thÓ c«ng ty, ngêi n¾m gi÷ tr¸i phiÕu sÏ ®îc hoµn tr¶:
a. Tríc çc kho¶n vay cã thÕ chÊp vµ çc kho¶n ph¶i tr¶ b. Tríc thuÕ
c. Sau çc kho¶n vay cã thÕ chÊp vµ çc kho¶n ph¶i tr¶ d. Tríc çc cæ ®«ng n¾m gi÷ cæ phiÕu u
®·i vµ cæ phiÕu phæ th«ng
C©u 198: Tr¸i phiÕu chuyÓn ®æi cã ®Æc tÝnh sau:
a. Tr¸i chñ cã quyÒn ®æi thµnh cæ phiÕu phæ th«ng sau mét thêi gian nhÊt ®Þnh.
b.Tr¸i chñ cã quyÒn ®æi lÊy mét tr¸i phiÕu kh¸c nÕu nh tr¸i phiÕu chuyÓn ®æi ®ã kh«ng tr¶ l·i ®óng thêi h¹n.
C¶ a, b ®Òu ®óng.
c. Kh«ng cã ph¬ng ¸n nµo ®óng
C©u 199: Sè chi tr¶ tiÒn l·i dùa trªn:
a. MÖnh gi¸ b. Gi¸ trÞ chiÕt khÊu c. ThÞ gi¸ d. Tïy tõng trêng hîp cô
thÓ.
C©u 200: C©u nµo ®óng víi quyÒn mua cæ phiÕu (rights)
a. QuyÒn mua tríc cã thêi h¹n
b. QuyÒn mua tríc cho phÐp mua cæ phiÕu míi víi gi¸ rÎ h¬n chµo mêi ra c«ng chóng trªn thÞ trêng.
c. Gi¸ mua cæ phiÕu ghi trªn quyÒn cao h¬n gi¸ trÞ thÞ trêng hiÖn hµnh
d. a vµ c
C©u 201: C©u nµo sau ®©y ®óng víi hîp ®ång quyÒn chän:
a. Hîp ®ång quyÒn chän lµ hîp ®ång b¾t buéc ph¶i thùc hiÖn
b. Hîp ®ång quyÒn chän gièng nh hîp ®ång t¬ng lai
c. Mua quyÒn chän lµ mua quyÒn ®îc mua hoÆc ®îc b¸n chø kh«ng cã nghÜa vô ph¶i thùc hiÖn.
d. TÊt c¶ çc c©u trªn ®Òu ®óng.
C©u 202: Çc c©u nµo sau ®©y kh«ng ®óng víi chÝnh quyÒn:
a. Chøng quyÒn cã thêi h¹n hiÖu lùc ng¾n b. Chøng quyÒn cã thêi h¹n hiÖu lùc dµi
c. Chøng quyÒn ®îc ph¸t hµnh tríc khi ph¸t hµnh mét ®ît cæ phiÕumíi d. Chøng quyÒn ®îc ph¸t hµnh ®i kÌm víi
chøng kho¸n kÐm hÊp dÉn
C©u 203: Chøc n¨ng cña thÞ trêng s¬ cÊp lµ:
a. Huy ®éng vèn b. KiÕm lîi nhuËn do kinh doanh chªnh lÖch gi¸. c. T¨ng tÝnh thanh
kho¶n cña chøng kho¸n
C©u 204: Çc c©u nµo sau ®©y ®óng víi thÞ trêng s¬ cÊp
a. Lµm t¨ng lîng vèn ®Çu t cho nÒn kinh tÕ b. Kh«ng lµm t¨ng lîng tiÒn trong lu th«ng.
c. Gi¸ ph¸t hµnh do quan hÖ cung cÇu quyÕt ®Þnh
C©u 205: Çc c©u nµo sau ®©y ®óng víi thÞ trêng s¬ c¾p:
a. TËp trung vèn b. Lu©n chuyÓn vèn c. §iÒu hßa vèn d. TÊt c¶
C©u 206: Chøc n¨ng cña thÞ trêng thø cÊp lµ:
a. Huy ®éng vèn b. X¸c ®Þnh gi¸ chøng kho¸n ph¸t hµnh ë thÞ trêng s¬ cÊp
c. TËp trung vèn d. TÊt c¶ çc ý trªn
C©u 207: ThÞ trêng thø cÊp:
a. Lµ n¬i çc doanh nghiÖp huy ®éng vèn trung vµ dµi h¹n th«ng qua viÖc ph¸t hµnh cæ phiÕu vµ tr¸i phiÕu.
b. Lµ n¬i mua b¸n çc lo¹i chøng kho¸n kÐm chÊt lîng
c. Lµ n¬i mua b¸n çc chøng kho¸n ®· ph¸t hµnh
d. Lµ thÞ trêng chøng kh¸n kÐm ph¸t triÓn
13
C©u 208: H×nh thøc b¶o l·nh ph¸t hµnh trong ®ã ®ît ph¸t hµnh sÏ bÞ hñy bá nÕu toµn bé chøng kho¸n kh«ng b¸n ® îc
hÕt gäi lµ:
a. B¶o l·nh víi cam kÕt ch¾c ch¾n b. B¶o l·nh víi cè g¾ng tèi ®a
c. B¶o l·nh tÊt c¶ hoÆc kh«ng d. TÊt c¶ çc h×nh thøc trªn.
C©u 209: H×nh thøc chµo b¸n mµ trong ®ã cã nhµ b¶o l·nh ph¸t hµnh cam kÕt sÏ mua toµn bé chøng kho¸n cña tæ chøc
ph¸t hµnh cho dï hä cã thÓ b¸n hÕt hay kh«ng ®îc gäi lµ:
c. B¶o l·nh tÊt c¶ hoÆc kh«ng d. B¶o l·nh víi han møc tèi thÓu
C©u 210: H×nh thøc chµo b¸n trong ®ã lîng chøng kho¸n kh«ng ban ®îc sÏ ®îc tr¶ l¹i cho tæ chøc ph¸t hµnh ®îc gäi lµ:
c. B¶o l·nh tÊt c¶ hoÆc kh«ng d. B¶o l·nh víi h¹ng møc tèi thiÓu
C©u 211: Môc ®Ých chñ yÕu cña ph¸t hµnh chøng kho¸n ra c«ng chóng lµ:
a. §Ó chøng tá c«ng ty ho¹t ®éng cã hiÖu qu¶
b. Huy ®éng vèn ®Ó më réng s¶n xuÊt kinh doanh vµ n©ng cao n¨ng lùc s¶n xuÊt
c. T¨ng sè lîng cæ ®«ng cña c«ng ty.
C©u 212: TrËt tù u tiªn lÖnh theo ph¬ng thøc khíp lÖnh lµ:
a. Gi¸, thêi gian, sè lîng. b. Thêi gioan, gi¸, sè lîng.
c. Sè lîng, thêi gian, gi¸ d. Thêi gian, sè lîng, gi¸
C©u 213: LÖnh giíi h¹n lµ:
a. LÖnh cho phÐp ngêi mua mua ë møc gi¸ ®· ®Þnh hoÆc tèt h¬n.
b. LÖnh cho phÐp ngêi b¸n, b¸n ë møc gi¸ ®· ®Þnh hoÆc tèt h¬n.
c. C¶ a, b ®Òu ®óng. d. C¶ a, b ®Òu sai
C©u 214: LÖnh thÞ trêng:

a. LÖnh sÏ lu«n thùc hiÖn ë møc gi¸ tèt nhÊt cã trªn thÞ trêng.
b. LÖnh cho phÐp ngêi b¸n, b¸n toµn bé chøng kho¸n m×nh ®ang cã trong tµi kho¶n ë møc gi¸ ® îc quy ®Þnh tr-
íc.
c. LÖnh cho phÐp ngêi mua, mua chøng kho¸n theo møc gi¸ ®· ®Þnh hoÆc thÊp h¬n
d. a, b, c ®Òu ®óng
C©u 215: LÖnh dõng ®Ó b¸n ®îc ®a ra.
a. Víi gi¸ cao h¬n gi¸ thÞ trêng hiÖn hµnh b. Víi gi¸ thÊp h¬n gi¸ thÞ trêng hiÖn hµnh
c. HoÆc cao h¬n, hoÆc thÊp hn gi¸ thÞ trêng hiÖn hµnh d. a, b, c ®Òu ®óng
C©u 216: Cæ ®«ng së h÷u cæ phiÕu phæ th«ng:
a. Tù ®éng nhËn cæ tøc hµng quý khi c«ng ty cã lêi b. NhËn mét tû lÖ cè ®Þnh sè lîi nhuËn
cña c«ng ty b»ng tiÒn mÆt
c. ChØ nhËn cæ tøc khi nµo héi ®ång qu¶n trÞ tuyªn bè chi tr¶ cæ tøc d. TÊt c¶ çc c©u trªn.
C©u 217: Cæ tøc tr¶ b»ng cæ phiÕu
a. Lµm t¨ng quyÒn lîi theo tû lÖ cña cæ ®«ng trong c«ng ty b. Kh«ng lµm thay ®æi tû lÖ quyÒn lîi cña
cæ ®«ng
c. Lµm gi¶m quyÒn lîi theo tû lÖ cña cæ ®«ng trong c«ng ty d. Kh«ng cã c©u nµo ®óng
C©u 218: Biªn ®é giao ®éng cho phÐp trªn thÞ trêng chøng kho¸n ViÖt Nam lµ:
a. + - 7% b. + - 5% c. + - 5% ®èi víi cæ phiÕu vµ kh«ng giíi h¹n ®èi víi tr¸i phiÕu
d. Kh«ng cã c©u nµo ®óng
C©u 219: C«ng ty chøng kho¸n ho¹t ®éng t¹i ViÖt Nam chØ ®îc thùc hiÖn çc nghiÖp vô sau:
a. M«i giíi vµ t vÊn ®Çu t chøng kho¸n. b. M«i giíi t vÊn ®Çu t chøng kho¸n vµ b¶o hµnh
ph¸t hµnh.
c. Qu¶n lý doanh môc vµ tù doanh d. C¶ b vµ c cã ®ñ vèn ph¸p ®Þnh theo tõng lo¹i h×nh
kinh doanh
a. 10.000 ®ång b. Tèi thiÓu lµ 100.000 ®ång vµ béi sè cña 100.000 ®ång
c. 100.000 ®ång d. 200.000 ®ång
a. Tèi thiÓu lµ 100.000 ®ång vµ béi sè cña 100.000 ®ång b. 100.000 ®ång
c. 10.000 ®ång d. 20.000 ®ång
C©u 222: Nh÷ng ®èi tîng nµo sau ®©y ®îc phÐp ph¸t hµnh tr¸i phiÕu
a. C«ng ty cæ phÇn b. C«ng ty TNHH c. Doanh nghiÖp t nh©n d. C¶ a vµ b
C©u 223: Gi¸ cæ phiÕu A trªn b¶ng giao dÞch ®iÖn tö cña c«ng ty chøng kho¸n cã mµu ®á cã nghÜa lµ:
a. BiÓu thÞ cæ phiÕu A gi¶m gi¸ b. BiÓu thÞ cæ phiÕu A t¨ng gi¸
c. BiÓu thÞ cæ phiÕu A vÉn gi÷ nguyªn gi¸. d. Kh«ng c©u nµo ®óng
C©u 224: Nhµ ph¸t hµnh ®Þnh ph¸t hµnh 2 lo¹i tr¸i phiÕu: tr¸i phiÕu X cã thêi h¹n vµ 5 n¨m vµ tr¸i phiÕu Y cã thêi h¹n 20
n¨m. Nh vËy, nhµ ph¸t hµnh ph¶i ®Þnh møc l·i suÊt cho 2 tr¸i phiÕu nh thÕ nµo?
a. L·i suÊt tr¸i phiÕu X > l·i suÊt tr¸i phiÕu Y b. L·i suÊt tr¸i phiÕu X = l·i suÊt tr¸i phiÕu Y
c. L·i suÊt tr¸i phiÕu X < l·i suÊt tr¸i phiÕu Y d. Cßn tïy trêng hîp cô thÓ.
C©u 225: Thêi h¹n thanh to¸n giao dÞch chøng kho¸n ®îc quy ®Þnh trªn thÞ trêng chøng kho¸n ViÖt Nam lµ:
a. T + 1 b. T + 2 c. T + 3 d. T + 0
C©u 226: Çc phiªn giao dÞch chøng kho¸n trªn thÞ trêng chøng kho¸n ViÖt Nam ®îc thùc hiÖn vµo:
a. Buæi s¸ng çc ngµy thø b¶y, chñ nhËt vµ çc ngµy lÔ.
b. TÊt c¶ çc ngµy trong tuÇn trõ thø b¶y, chñ nhËt vµ ngµy lÔ.
c. Buæi chiÒu çc ngµy trong tuÇn trõ thø b¶y, chñ nhËt vµ çc ngµy lÔ.
d. TÊt c¶ çc ngµy trong tuÇn.
C©u 227: ñy ban chøng kho¸n nhµ níc thuéc:
14
a. Quèc héi b. ChÝnh phñ c. Bé tµi chÝnh d. Ng©n hµng nhµ níc ViÖt Nam
C©u 228: V¨n b¶n ph¸p luËt cao nhÊt ®iÒu chØnh çc ho¹t ®éng cña thÞ trêng chøng kho¸n ViÖt Nam hiÖn nay lµ:
a. LuËt chøng kho¸n. b. NghÞ ®Þnh 48/1998/N§-CP ngµy
11/7/1998 cña ChÝnh phñ
c. NghÞ ®Þnh 144/2003/N§-CP ngµy 27/11/2003 cña ChÝnh phñ d. TÊt c¶ çc c©u trªn.
C©u 229: ¦u tiªn trong giao dÞch chøng kho¸n theo ph¬ng thøc khíp lÖnh ë thÞ trêng chøng kho¸n ViÖt Nam lµ:
a. Gi¸ b. Thêi gian c. Sè lîng d. ChØ cã a vµ b
C©u 230: Gi¸ cña tr¸i phiÕu gi¶m khi:
a. L·i suÊt thÞ trêng tăng b. L·i suÊt thÞ trêng gi¶m
c. L·i suÊt thÞ trêng kh«ng thay ®æi d. Gi¸ cña tr¸i phiÕu kh«ng phô thuéc vµo l·i suÊt cña thÞ trêng
C©u 231: LÖnh dõng ®Ó mua ®îc ®a ra:
a. Víi gi¸ cao h¬n gi¸ thÞ trêng hiÖn hµnh b. Víi gi¸ thÊp h¬n gi¸ thÞ trêng hiÖn hµnh
C©u 232: Mét tr¸i phiÕu cã mÖnh gi¸ 1.000 USD, cã l·i suÊt danh nghÜa lµ 8%/n¨m, ®ang ®îc b¸n víi gi¸ 950 USD. L·i suÊt
hiÖn hµnh cña tr¸i phiÕu nµy lµ:
a. 8% b. 8,42% c. 10,37% d. 10%
C©u 233: C«ng ty X ph¸t hµnh thªm ®ît cæ phiÕu phæ th«ng míi ®Ó t¨ng vèn b»ng çch cung øng çc ®Æc quyÒn ng¾n
h¹n víi tû lÖ 4 quyÒn ®îc mua mét cæ phiÕu míi theo gi¸ 75 USD, gi¸ tham chiÕu cña cæ phiÕu X sau khi t¨ng vèn lµ 90
USD.VËy gi¸ cña quyÒn lµ:
a. 2.5 USD b. 3 USD c. 3.75 USD d. 15 USD
C©u 234: C«ng ty X ph¸t hµnh cæ phiÕu míi gi¸ thùc hiÖn theo quyÒn lµ 30 USD. Gi¸ tham chiÕu cña cæ phiÕu ®ã sau
®ît ph¸t hµnh trªn thÞ trêng lµ 40 USD. Gi¸ trÞ cña mét quyÒn lµ 2 USD. VËy sè quyÒn cÇn cã ®Ó mua mét cæ phiÕu lµ:
a. 5 b. 3 c. 4 d. 6
C©u 235: C«ng ty A cung øng 300.000 cæ phiÕu ra c«ng chóng víi gi¸ 15 USD/ cæ phiÕu, lÖ phÝ cho nhµ qu¶n lý lµ 0,15
USD / cæ phiÕu, lÖ phÝ cho nhµ bao tiªu 0,2 USD / cæ phiÕu, hoa hång cho nhãm b¸n lµ 0,65 USD / cæ phiÕu. VËy tæng
sè tiÒn mµ c«ng ty ph¸t hµnh nhËn ®îc lµ:
a. 4.000.000 USD b. 4.200.000 USD c. 4.500.000 USD d.
5.000.000 USD
C©u 236: Mét tr¸i phiÕu cã l·i suÊt 5%/n¨m ®îc ph¸t hµnh theo mÖnh gi¸ lµ 1000 USD. HiÖn t¹i tr¸i phiÕu ®ang ®îc b¸n
víi gi¸ lµ 900 USD vµ cã thÓ ®îc thu håi theo mÖnh gi¸. VËy sè l·i hµng n¨m mµ nhµ ®Çu t thu ®îc lµ:
a. 20 USD b. 50 USD c. 500 USD d. 5.000 USD
C©u 237: Khi chµo b¸n ra c«ng chóng víi gi¸ 12 USD mét cæ phiÕu, chªnh lÖch b¶o l·nh lµ 2 USD. VËy tæ chøc ph¸t hµnh
nhËn ®îc bao nhiªu USD cho 10.000 cæ phiÕu.
a. 100.000 USD b. 120.000 USD c. 140.000 USD d. 20.000 USD
C©u 238: NÕu gi¸ cæ phiÕu X trªn thÞ trêng lµ 23.800 ®. Víi sè tiÒn lµ 24 triÖu, phÝ m«i giíi lµ 0,5% nhµ ®Çu t cã thÓ
mua tèi ®a bao nhiªu cæ phiÕu X:
a. 1003 b. 1000 c. 1010 d. 1005
C©u 239: ¤ng X võa b¸n 10 cæ phiÕu cña c«ng ty A víi gi¸ 40 USD / cæ phiÕu. ¤ng ta mua cæ phiÕu ®ã mét n¨m tr íc
®©y víi gi¸ 30 USD / cæ phiÕu, n¨m võa qua «ng ta cã nhËn cæ tøc 2 USD / cæ phiÕu. VËy thu nhËp tr íc thuÕ cña «ng tõ
100 cæ phiÕu A lµ:
a. 1000 USD b. 1200 USD c. 1300 USD d. TÊt c¶ ®Òu sai.
C©u 240: Mét tr¸i phiÕu cã mÖnh gi¸ lµ 1000 USD, l·i suÊt hiÖn hµnh lµ 12% n¨m, ®ang ®îc mua b¸n víi gi¸ 1600 USD.
VËy l·i suÊt danh nghÜa cña nã lµ bao nhiªu.
a. 13%. b. 15% c. 19,2% d. 19%
C©u 241: Mét tr¸i phiÕu cã thÓ chuyÓn ®æi ®îc mua theo mÖnh gi¸ lµ 1000 USD, gi¸ chuyÓn ®æi lµ 125 USD. VËy tû lÖ
chuyÓn ®æi lµ:
a. 2 b. 8 c. 12 d. 20
C©u 242: HiÖn t¹i gi¸ cæ phiÕu KHA trªn thÞ trêng chøng kho¸n ViÖt Nam lµ 45.700 ®ång/ cæ phiÕu, biªn ®é giao ®éng
®èi víi cæ phiÕu quy ®Þnh lµ + - 5%, ®¬n vÞ yÕt gi¸ lµ 100 ®ång. Trong phiªn giao dÞch tiÕp theo, gi¸ nµo mµ nhµ ®Çu
t ®a ra díi ®©y lµ hîp lÖ.
C©u 243: C«ng ty X ®îc phÐp ph¸t hµnh 1 triÖu cæ phiÕu thêng, c«ng ty ®· ph¸t hµnh ®îc 600.000 cæ phiÕu, võa qua
c«ng ty ®· mua l¹i 40.000 cæ phiÕu thêng. Nh vËy c«ng ty X cã bao nhiªu cæ phiÕu thêng ®ang lu hµnh.
a. 40.000 b. 560.000 c. 600.000 d. 1.000.000
C©u 244: Phiªn ®ãng cöa tuÇn n cña thÞ trêng chøng kho¸n ViÖt Nam, VN - Index lµ 237.78 ®iÓm, t¨ng 2,64 ®iÓm so víi
phiªn ®ãng cña tuÇn n -1, tøc lµ møc t¨ng t¬ng ®¬ng víi:
a. 1,12% b. 1,11% c. 1% d. 1,2%
C©u 245: T¹i së giao dÞch, trong phiªn giao dÞch sau khi tËp hîp ®îc çc lÖnh mua vµ b¸n cæ phiÕu X nhËn thÊy nh sau:
I. ë møc gi¸ 275 cã: khèi lîng ®Æt mua lµ 720 cæ phiÕu, vµ khèi lîng ®Æt lµ b¸n 1.560 cæ phiÕu.
II. ë møc gi¸ 274 cã : khèi lîng ®Æt mua lµ 900 cæ phiÕu, vµ khèi lîng ®Æt lµ b¸n 1440 cæ phiÕu.
III. ë møc gi¸ 273 cã: Khèi lîng ®Æt mua lµ 1200 cæ phiÕu, vµ khèi lîng ®Æt mua lµ b¸n 1300 cæ phiÕu.
IV. ë møc gi¸ 272 cã: Khèi lîng ®Æt mua lµ 1400 cæ phiÕu, vµ khèi lîng ®Æt lµ b¸n 640 cæ phiÕu.
VËy gi¸ ®îc x¸c ®Þnh cho phiªn giao dÞch nµy cña cæ phiÕu X sÏ lµ:
a.272 b. 273 c. 274 d. 275
C©u 246: T¹i së giao dÞch, trong phiªn giao dÞch sau khi tËp hîp ®îc çc lÖnh mua vµ b¸n cæ phiÕu X nhËn thÊy nh sau:
I. ë møc gi¸ 275 cã: khèi lîng ®Æt mua lµ 720 cæ phiÕu, vµ khèi lîng ®Æt lµ b¸n 1.560 cæ phiÕu.
II. ë møc gi¸ 274 cã: khèi lîng ®Æt mua lµ 900 cæ phiÕu, vµ khèi lîng ®Æt lµ b¸n 1.440 cæ phiÕu.
III. ë møc gi¸ 273 cã: Khèi lîng ®Æt mua lµ 1200 cæ phiÕu, vµ khèi lîng ®Æt lµ b¸n 900 cæ phiÕu.
IV. ë møc gi¸ 272 cã: Khèi lîng ®Æt mua lµ 1400 cæ phiÕu, vµ khèi lîng ®Æt lµ b¸n 640 cæ phiÕu.
Gi¸ phiªn dÞch tríc ®ã cña cæ phiÕu X lµ 273.5. VËy gi¸ ®îc x¸c ®Þnh cho phiªn giao dÞch nµy cña cæ phiÕu X sÏ
lµ:
a. 272 b. 273 c. 274 d. 275
C©u 247: Cæ phiÕu X cã møc t¨ng trëng g = 0, cæ tøc nhËn ®îc hµng n¨m lµ 2.000 ®ång. Víi møc tû suÊt lîi nhuËn yªu
cÇu lµ 10%/n¨m th× gi¸ cæ phiÕu X ®îc x¸c ®Þnh lµ:
15
C©u 248: Cæ phiÕu X cã møc t¨ng trëng kh«ng ®æi g = 5%/n¨m, cæ tøc võa ®îc chia tríc ®ã lµ 2.000 ®ång/cæ phiÕu,
víi møc tû suÊt lîi nhuËn yªu cÇu lµ 10%/n¨m, gi¸ cæ phiÕu X ®îc x¸c ®Þnh lµ:
C©u 249: Mét tr¸i phiÕu cã mÖnh gi¸ 500.000 ®ång, l·i suÊt 5%/n¨m, thêi h¹n tr¸i phiÕu 3 n¨m, thanh to¸n theo mÖnh gi¸
vµo cuèi kú h¹n. NÕu l·i suÊt yªu cÇu lµ 6% th× gi¸ tr¸i phiÕu sÏ lµ:
a. 500.000 ®ång b. 490.000 ®ång c. 486.634,9 ®ång d. 499.602,6 ®ång
Gi¸ cña cæ phiÕu X ®îc x¸c ®Þnh trong phiªn giao dÞch lµ 155
C©u 250:
nh b¶ng díi ®©y

Mua Gi¸ B¸n
LÖnh mua SL Mua Céng dån Céng dån SL b¸n LÖnh b¸n
M1 600 600 ThÞ trêng

M2 300 900 156 1600 500 B2
M3 400 1300 155 1.100 300 B3
M4 500 1800 154 800 200 B4
M5 100 1900 153 600 400 B5
M6 200 2100 152 200 100 B6
ThÞ trêng 100 100 B1
H·y cho biÕt lÖnh mua nµo ®îc thùc hiÖn:

a. M1: 600, M2: 300, M3: 400 b. M1: 600, M2: 300, M3: 200
c. M3: 300, M4: 500, M5: 400, M6: 200 d. M2: 300, M3: 400, M4: 400
Gi¸ cña cæ phiÕu X ®îc x¸c ®Þnh trong phiªn giao dÞch lµ: 155
C©u 251:
nh b¶ng díi ®©y:

Mua Gi¸ B¸n
LÖnh mua SL Mua Céng dån Céng dån SL b¸n LÖnh b¸n
M1 600 600 ThÞ trêng

M2 300 900 156 1600 500 B2
M3 400 1300 155 1.100 300 B3
M4 500 1800 154 800 200 B4
M5 100 1900 153 600 400 B5
M6 200 2100 152 200 100 B6
ThÞ trêng 100 100 B1
H·y cho biÕt lÖnh b¸n nµo ®îc thùc hiÖn:

a. B1: 100, B2: 500, B3: 200 b. B1: 100, B3: 300, B4: 200, B5: 400, B6: 100
c. B2: 100, B3: 300, B4: 200, B5; 400, B6: 100 d. B1: 100, B2: 100, B6: 100, B5: 400 < B4: 200, B3: 300
C©u 252: Mét nhµ ®Çu t b¸n 100 cæ phiÕu X víi gi¸ 24.000 ®ång/cæ phiÕu. PhÝ m«i giíi lµ 0,5% trªn gi¸ trÞ gdÞch. VËy
sè tiÒn nhµ ®Çu t ®ã thu ®îc lµ:
a. 2.400.000 ®ång b. 2.412.000 ®ång c. 2.388.000 ®ång d.
2.410.000 ®ång
C©u 253: Mét nhµ ®Çu t mua ®îc 200 cæ phiÕu Y víi gi¸ 50.000®/cæ phiÕu.PhÝ m«i giíi lµ 0,5% trªn gi¸ trÞ gdÞch. VËy
sè tiÒn mµ nhµ ®Çu t ph¶i tr¶ lµ:
a. 10.000.000 ®ång b. 10.050.000 ®åg c. 9.950.000 ®ång d.
10.500.000 ®ång
C©u 254: Gi¶ sö cæ phiÕu A ®ang cã gi¸ ë phiªn giao dÞch tríc lµ 101.000 ®ång, theo quy ®Þnh yÕt gi¸ cña ViÖt Nam
hiÖn nay, gi¸ mµ b¹n tr¶ trong phiªn giao dÞch nµy nh thÕ nµo lµ hîp lÖ:
C©u 255: C«ng ty X ®ang cung øng 300.000 cæ phiÕu ra c«ng chóng víi gi¸ 15 USD/ cæ phiÕu. LÖ phÝ cho nhµ qu¶n lý
lµ 0,15 USD/ cæ phiÕu, lÖ phÝ cho nhµ b¶o l·nh lµ 0,2 USD/ cæ phiÕu, hoa hång cho nhãm b¸n lµ 0,65 USD / cæ phiÕu,
nh vËy, gi¸ mµ c«ng chóng ph¶i tr¶ khi mua mét cæ phiÕu lµ:
a. 13,75 USD b. 14 USD c. 15 USD d. 14,5 USD
C©u 256: Nhµ ®Çu t cã tæ chøc lµ:
a. C«ng chóng ®Çu t b. Çc tæ chøc kinh tÕ c. Quü ®Çu t d. Çc c«ng ty
C©u 257: Cæ phiÕu u ®·i cæ tøc ®îc tr¶ cæ tøc theo:
a. Tû lÖ cè ®Þnh b. Møc cæ tc cao h¬n cæ tøc cæ phiÕu phæ th«ng c. Tû lÖ cè ®Þnh cao
h¬n tr¸i tøc
d. Tû lÖ tuyÖt ®èi tèi ®a
C©u 258: Mét trong nh÷ng ®iÒu kiÖn c«ng ty tr¶ cæ tøc lµ:
16
a. Cã l·i trong kú b. Cã l·i tÝch lòy l¹i c. Cã th¨ng d vèn d. TÊt c¶ çc trêng hîp
trªn
C©u 259: Nguån lîi tøc tiÒm n¨ng cña tr¸i phiÕu lµ:
a. TiÒn l·i ®Þnh kú b. Chªnh lÖch gi¸ mua, b¸n tr¸i phiÕu
c. L·i cña l·i tr¸i phiÕu d. TÊt c¶ çc ph¬ng ¸n trªn
C©u 260: Quü ®Çu t chøng kh¸n cña ViÖt Nam lµ quü:
a. §Çu t tèi thiÓu 40% gi¸ trÞ tµi s¶n vµo quü b. §Çu t tèi thiÓu 50% gi¸ trÞ tµi s¶n vµo quü
c. §Çu t tèi thiÓu 60% gi¸ trÞ tµi s¶n vµo quü d. §Çu t tèi thiÓu 70% gi¸ trÞ tµi s¶n vµo quü
C©u 261: Ph¸t hµnh chøng kho¸n ra c«ng chóng theo quy ®Þnh cña ph¸p luËt ViÖt Nam lµ:
a. Chµo b¸n cho Ýt nhÊt 50 nhµ ®Çu t ngoµi tæ chøc ph¸t hµnh b. Chµo b¸n chøng kho¸n cã thÓ chuyÓn
nhîng ®îc
c. ChÞu sù ®iÒu chØnh cña luËt doanh nghiÖp d. C¶ a vµ b
C©u 262: Chµo b¸n ë cÊp lµ:
a. §ît ph¸t hµnh cæ phiÕu bæ sung cña c«ng ty ®¹i chóng cho réng r·i c«ng chóng. b. Ph¸t hµnh
tr¸i phiÕu ra c«ng chóng
c. Ph¸t hµnh cæ phiÕu lÇn ®Çu ra c«ng chóng d. TÊt c¶ çc
c©u trªn ®Òu ®óng
C©u 263: Tæ chøc b·o l·nh ph¸t hµnh ë ViÖt Nam chØ ®îc b¶o l·nh cho mét ®ît ph¸t hµnh víi tæng gi¸ trÞ cæ phiÕu
kh«ng vît qu¸:
a. 20% vèn cã cña tæ chøc b¶o l·nh ph¸t hµnh. b. 25% vèn cã cña tæ chøc b¶o l·nh ph¸t hµnh
c. 30% vèn cã cña tæ chøc b¶o l·nh ph¸t hµnh d. 35% vèn cã cña tæ chøc b¶o l·nh ph¸t hµnh
C©u 264: Tæ chøc ph¸t hµnh ph¶i hoµn thµnh viÖc ph©n phèi cæ phiÕu trong vßng:
a. 60 ngµy kÓ tõ ngµy giÊy chøng nhËn ®¨ng ký ph¸t hµnh cã hiÖu lùc
b. 70 ngµy kÓ tõ ngµy giÊy chøng nhËn ®¨ng ký ph¸t hµnh cã hiÖu lùc
c. 80 ngµy kÓ tõ ngµy giÊy chøng nhËn ®¨ng ký ph¸t hµnh cã hiÖu lùc
d. 90 ngµy kÓ tõ ngµy giÊy chøng nhËn ®¨ng ký ph¸t hµnh cã hiÖu lùc
C©u 265: Chøng nhËn ®¨ng ký ph¸t hµnh chøng kho¸n bÞ thu håi trong trêng hîp sau:
a. Sai sãt trong b¶n ço b¹ch g©y thiÖt h¹i cho nhµ ®Çu t b. Ph¸t hµnh chØ ®¹t 85% sè lîng chøng
kho¸n ®îc ph¸t hµnh
c. ChØ ®¹t ®îc 50 nhµ ®Çu t d. TÊt c¶ çc c©u trªn.
C©u 266: Mét tr¸i phiÕu cã mÖnh gi¸ 10.000 USD, thêi h¹n 2 n¨m, l·i suÊt 5%/n¨m. NÕu l·i suÊt yªu cÇu lµ 10%/n¨m th×
gi¸ cña tr¸i phiÕu sÏ lµ:
a. .223 USD b. 9.005 USD c. 10.005 USD d. 10.132 USD
C©u 267: Cæ phiÕu X cã tû lÖ t¨ng trëng kú väng kh«ng ®æi theo çc nhµ ph©n tÝch chøng kho¸n lµ 8%/n¨m. Cæ tøc
®îc tr¶ trong lÇn gÇn nhÊt lµ 2 USD. NÕu nhµ ®Çu t cã ý ®Þnh b¸n cæ phiÕu ®i sau khi ®· nhËn cæ tøc cña n¨m th×
ph¶i b¸n víi gi¸ bao nhiªu biÕt r»ng tû lÖ sinh lêi yªu cÇu cña nhµ ®Çu t lµ 12%/n¨m:
a. 58,32 USD b. 54 USD c. 55 USD d. 58 USD
C©u 268: Sau khi cã quyÕt ®Þnh håi chøng nhËn ®¨ng ký ph¸t hµnh, tæ chøc ph¸t hµnh ph¶i hoµn tr¶ tiÒn cho nhµ ®Çu
t trong vßng:
a. 15 ngµy b. 30 ngµy c. 45 ngµy d. 60 ngµy
C©u 269: Héi ®ång qu¶n trÞ, ban gi¸m ®èc, ban kiÓm so¸t cña c«ng ty niªm yÕt ph¶i n¾m gi÷:
a. Ýt nhÊt 20% vèn cæ phÇn cña c«ng ty kÓ tõ ngµy niªm yÕt
b Ýt nhÊt 20% vèn cæ phÇn trong vßng 3 n¨m kÓ tõ ngµy niªm yÕt
c Ýt nhÊt 50% vèn cæ phiÕu do m×nh së h÷u trong vßng 3 n¨m kÓ tõ ngµy niªm yÕt.
d. TÊt c¶ çc c©u trªn.
C©u 270: Biªn ®é giao ®éng gi¸ trªn thÞ trêng chøng kho¸n ViÖt Nam do:
a. Bé trëng bé tµi chÝnh quy ®Þnh. b. Chñ tÞch ñy ban chøng kho¸n nhµ níc quy ®Þnh
c. Thèng ®èc ng©n hµng Nhµ níc quy ®Þnh d. Gi¸m ®èc trung t©m giao dÞch chøng kho¸n
quy ®Þnh
C©u 271: Thêi h¹n c«ng bè th«ng tin vÒ b¸o ço tµi chÝnh n¨m cña tæ chøc niªm yÕt chËm nhÊt lµ:
a. 5 ngµy kÓ tõ ngµy hoµn thµnh b¸o ço tµi chÝnh n¨m b. 10 ngµy kÓ tõ ngµy hoµn thµnh b¸o ço
tµi chÝnh n¨m
c. 15 ngµy kÓ tõ ngµy hoµn thµnh b¸o ço tµi chÝnh n¨m d. 20 ngµy kÓ tõ ngµy hoµn thµnh b¸o ço
tµi chÝnh n¨m
C©u 272: Tæ chøc ph¸t hµnh, tæ chøc niªm yÕt ph¶i c«ng bè th«ng tin bÊt thêng trong thêi gian:
a. 10 tiÕng kÓ tõ khi sù kiÖn x¶y ra b. 24 tiÕng kÓ tõ khi sù kiÖn x¶y ra
c. 30 tiÕng kÓ tõ khi sù kiÖn x¶y ra d. 20 tiÕng kÓ tõ khi sù kiÖn x¶y ra
C©u 273: C«ng ty chøng kho¸n cã thÓ chØ ho¹t ®éng tèi ®a
a. 30 ngµy b. 45 ngµy c. 60 ngµy d. 90 ngµy
C©u 274: Khi tiÕn hµnh tù doanh chøng kho¸n, c«ng ty chøng kho¸n kh«ng ®îc:
a. §Çu t trªn 20% tæng sè cæ phiÕu ®ang lu hµnh cña mét tæ chøc niªm yÕt
b. §Çu t vµo cæ phiÕu cña c«ng ty ®ang cã së h÷u 50% vèn ®iÒu lÖ cña c«ng ty chøng kho¸n.
c. §Çu t 15% tæng sè cæ phiÕu ®ang lu hµnh cña mét tæ chøc kh«ng niªm hÕt.
d. TÊt c¶ ®Òu ®óng.
C©u 275: C«ng ty chøng kho¸n ph¶i duy tr× tû lÖ vèn kh¶ dông tèi thiÓu trªn táng vèn nî ®iÒu chØnh lµ:
a. 3% b. 5% c. 6% d. 8%
C©u 276: C«ng ty chøng kho¸n ph¶i b¸o ço ñy ban chøng kho¸n khi vèn kh¶ dông thÊp h¬n quy ®Þnh trong vßng:
a. 24 giê kÓ tõ khi ph¸t hiÖn b. 32 giê kÓ tõ khi ph¸t hiÖn c. 40 giê kÓ tõ khi ph¸t hiÖn d. 48
giê kÓ tõ khi ph¸t hiÖn
C©u 278: C«ng ty qu¶n lý quü ®îc phÐp
a. Dïng tµi s¶n quü ®Ó cho vay b. Dïng vãn cña quü ®Ó b¶o l·nh çc kho¶n vay
c. Vay ®Ó tµi trî cho ho¹t ®éng quü d. TÊt c¶ ®Òu sai
17
C©u 279: Mét c«ng ty cã lîi nhuËn sau thiÕu lµ 12.000.000.000 ®ång. Sè cæ phiÕu phæ th«ng ®ang l u hµnh lµ
5.000.000 cæ phiÕu, tæng sè cæ phiÕu u ®·i trÞ gi¸ 1.000.000.000 ®ång ph¶i tr¶ l·i hµng n¨m lµ 50%. VËy cæ tøc cña
mçi cæ phiÕu phæ th«ng lµ:
phiÕu quü lµ 40.000, kh«ng cã cæ phiÕu u ®·i. Héi ®ång qu¶n trÞ quyÕt ®Þnh tr¶ 560 triÖu cæ tøc. Nh vËy mçi cæ phÇn
®îc tr¶ cæ tøc lµ:
a. 1500 ®ång b. 2000 ®ång c. 1000 ®ång d. 1300 ®ång
C©u 281: Nhµ ®Çu t A võa mua ®îc 100 cæ phiÕu phæ th«ng X víi gi¸ 24.000 ®ång/cæ phiÕu, phÝ m«i giíi lµ 0,5% tæng
gi¸ trÞ giao dÞch. VËy sè tiÒn mµ nhµ ®Çu t A ®· bá ra lµ:
a. 24.000.000 ®ång b. 24.150.000 ®ång c. 23.878.000 ®ång d.
24.120.000 ®ång
C©u 282: Mét c«ng ty cã cæ phiÕu ®ang ®îc b¸n víi gi¸ 20 USD / cæ phiÕu. NÕu tÊt c¶ çc tr¸i chñ cña c«ng ty ®Òu
chuyÓn ®æi thµnh cæ phiÕu thêng (§èi víi tr¸i phiÕu cã thÓ chuyÓn ®æi thµnh cæ phiÕu thêng) th×:
a. EPS gi¶m b. EPS t¨ng
c. EPS kh«ng bÞ ¶nh hëng d. P/E bÞ ¶nh hëng cßn EPS kh«ng bÞ ¶nh hëng
C©u 283: Çc c©u nµo sau ®©y kh«ng ch¾c ch¾n víi quyÒn mua cæ phiÕu (rights)
a. Gi¸ trÞ néi t¹i cña quyÒn mua tríc.
1. B»ng 0 nÕu hÕt thêi h¹n hiÖu lùc cña quyÒn
2 > 0 nÕu quyÒn cßn hiÖu lùc.
b. Mét quyÒn cho phÐp mua mét cæ phiÕu míi
c. Trong thêi h¹n hiÖu lùc cña quyÒn, ngêi së h÷u quyÒn cã thÓ sö dông quyÒn ®Ó mua cæ phiÕu míi hoÆc b¸n
nã trªn thÞ trêng.
d. Tríc khi ph¸t hµnh cæ phiÕu míi ®Ó t¨ng vèn, c«ng ty b¾t buéc ph¶i ph¸t hµnh quyÒn mua tríc.
C©u 284: Chøc n¨ng chÝnh cña nhµ b¶o l·nh ph¸t hµnh lµ:
a. Ph©n phèi chøng kho¸n ra c«ng vµ cung cÊp thÞ trêng cÊp 2.
b. Ph©n phèi chøng kho¸n ra c«ng chóng vµ t vÊn cho tæ chøc ph¸t hµnh çc thñ tôc ph¸p lý liªn quan ®Õn ®ît
ph¸t hµnh.
c. Cung cÊp thÞ trêng cÊp 2 vµ cung cÊp tµi chÝnh ç nh©n.
d. Cung cÊp thÞ trêng cÊp 2 vµ t vÊn cho tæ chøc ph¸t hµnh çc thñ tôc ph¸p lý liªn quan ®Õn ®ît ph¸t hµnh.
C©u 285: Tµi liÖu nµo quan träng nhÊt trong hå s¬ ®¨ng ký ph¸t hµnh ra c«ng chóng:
a. B¶n sao giÊy phÐp thµnh lËp vµ ®¨ng ký kinh doanh b. Danh s¸ch vµ s¬ yÕu lý lÞch thµnh viªn
HDDQT vµ ban Gi¸m ®èc.
c. §¬n xin phÐp ph¸t hµnh. d. B¶n ço b¹ch
C©u 286: NÕu mét cæ phiÕu ®ang ®îc mua b¸n ë møc 35USD nhng b¹n chØ cã ®Ó mua cæ phiÕu ®ã víi gi¸ lµ 30 USD,
b¹n nªn ®Æt lÖnh.
a. ThÞ trêng b. Giíi h¹n c. a vµ b ®Òu ®óng d. a vµ b ®Òu sai
C©u 287: Lý do nµo sau ®©y ®óng víi b¸n khèng chøng kho¸n.
a. Hëng lîi tõ viÖc t¨ng gi¸ chøng kho¸n b. H¹n chÕ rñi ro.
C©u 288: Çc chØ tiªu sau ®©y kh«ng ph¶i lµ chØ tiªu cña ph©n tÝch c¬ b¶n:
a. Çc chØ tiªu ph¶n ¸nh kh¶ n¨ng sinh lêi cña c«ng ty b. Çc chØ tiªu ph¶n ¸nh kh¶ n¨ng thanh
to¸n cña c«ng ty
c. Tû sè P/E. d. ChØ sè gi¸ cña thÞ trêng chøng kho¸n.
C©u 289: §Ó dù ®o¸n xem viÖc t¨ng, gi¶m gi¸ chøng kho¸n nµo ®ã cã ph¶i lµ khëi ®Çu mét xu h íng biÕn ®éng lín hay
kh«ng, nhµ ph©n tÝch kü thuËt sÏ:
a. Xem xÐt kü çc b¸o ço tµi chÝnh. b. §i thu nhËp çc tin ®ån
c. Sö dông biÓu ®å d. TÊt c¶ çc c©u trªn
C©u 290: C«ng ty ABA cã 10.000 cæ phÇn ®ang lu hµnh vµ tuyªn bè tr¶ cæ tøc 30% cæ phiÕu kh¸ch hµng cña b¹n cã
100 cæ phÇn ABA, sau khi nhËn cæ tøc b»ng cæ phiÕu tû lÖ së h÷u c«ng ty cña «ng ta lµ bao nhiªu:
a. 1% b. 1,3% c. 1,5% d. 1,1%
C©u 291: Mét tr¸i phiÕu cã l·i suÊt cao ®ang b¸n víi gi¸ cao h¬n mÖnh gi¸ vµ ® îc thu håi theo mÖnh gi¸. Bªn nµo sÏ hëng
lîi vÒ ®iÒu kho¶n b¶o vÖ vÒ lÖnh thu håi:
a. Nhµ ®Çu t. b. Tæ chøc ph¸t hµnh c. Ngêi ñy th¸c d. C«ng ty m«i giíi chøng
kho¸n
C©u 292: Giao dÞch theo ph¬ng thøc khíp lÖnh ë VN quy ®Þnh ®¬n vÞ yÕt gi¸ ®èi víi nh÷ng cæ phiÕu cã møc gi¸ tõ
50.000 ®ång ®Õn 99.500 ®ång lµ:
a. 100 ®ång b. 200 ®ång c. 300 ®ång d. 500 ®ång
C©u 293: Mét trong nh÷ng ®iÒu kiÖn ph¸t hµnh cæ phiÕu lÇn ®Çu ra c«ng chóng ë ViÖt Nam lµ:
a. Cã vèn tèi thiÓu lµ 10 tû VN§, ho¹t ®éng kinh doanh cña 2 n¨m liÒn tríc n¨m ®¨ng ký ph¶i cã l·i.
b. Cã vèn tèi thiÓu lµ 10 tû VN§, ho¹t ®éng kinh doanh cña n¨m liÒn tríc n¨m ®¨ng ký ph¸t hµnh ph¶i cã l·i.
c. Cã vèn tèi thiÓu lµ 5 tû VN§, ho¹t ®éng kinh doanh cña 2 n¨m liÒn tríc n¨m ®¨ng ký ph¶i cã l·i.
d. Cã vèn tèi thiÓu lµ 5 tû VN§, ho¹t ®éng kinh doanh cña n¨m liÒn tríc n¨m ®¨ng ký ph¸t hµnh ph¶i cã l·i.
C©u 294: Tû lÖ n¾m gi÷ tèi ®a cña nhµ ®Çu t níc ngoµi ®èi víi cæ phiÕu cña mét tæ chøc niªn yÕt ®îc quy ®Þnh theo
ph¸p luËt ViÖt Nam lµ:
a. 25% Tæng sè cæ phiÕu b. 49% Tæng sè cæ phiÕu
c. 30% Tæng sè cæ phiÕu d. 27% Tæng sè cæ phiÕu
C©u 295: Mét trong nh÷ng ®iÒu kiÖn ®Ó niªm yÕt tr¸i phiÕu doanh nghiÖp lµ:
a. Lµ cty cæ phÇn, c«ng ty TNHH, doanh nghiÖp nhµ níc cã vèn ®iÒu lÖ ®· gãp t¹i thêi ®iÓm xin phÐp niªm yÕt
tõ 10 tû VN§ trë lªn.
b. Lµ c«ng ty cæ phÇn, c«ng ty TNHH, doanh nghiÖp nhµ níc cã vèn ®iÒu lÖ ®· gãp t¹i thêi ®iÓm xin phÐp niªm
yÕt tõ 5 tû VN§ trë lªn.
c. Lµ c«ng ty cæ phÇn, c«ng ty tr¸ch nhiÖm h÷u h¹n, doanh nghiÖp nhµ níc, doanh nghiÖp t nh©n cã vèn ®iÒu
lÖ ®· gãp t¹i thêi ®iÓm xin phÐp niªm yÕt tõ 5 tû VN§ trë lªn.
18
C©u 296: Mét trong çc ®iÒu kiÖn niªm yÕt tr¸i phiÕu doanh nghiÖp lµ:
a. Ho¹t ®éng kinh doanh cã l·i liªn tôc 2 n¨m liÒn tríc n¨m xin phÐp niªm yÕt vµ cã t×nh h×nh tµi chÝnh lµnh
m¹nh.
b. Ho¹t ®én kinh doanh cã l·i liªn tôc 3 n¨m liÒn tríc n¨m xin phÐp niªm yÕt vµ cã t×nh h×nh tµi chÝnh lµnh
m¹nh.
c. Ho¹t ®éng kinh doanh cã l·i liªn tôc n¨m liÒn tríc n¨m xin phÐp niªm yÕt vµ cã t×nh h×nh tµi chÝnh lµnh m¹nh.
C©u 297: NÕu mét tr¸i phiÕu ®îc b¸n ®óng b»ng mÖnh gi¸ cña nã th×:
a. L·i suÊt hiÖn hµnh cña tr¸i phiÕu < l·i suÊt danh nghÜa cña tr¸iphiÕu
C©u 298: NÕu mét tr¸i phiÕu ®îc b¸n víi gi¸ thÊp h¬n mÖnh gi¸ th×:
d. Kh«ng cã c¬ së ®Ó so s¸nh.
C©u 299: NÕu mét tr¸i phiÕu ®îc b¸n víi gi¸ cao h¬n mÖnh gi¸ th×:
C©u 300: Nhµ ®Çu t sÏ yªu cÇu mét l·i suÊt nh thÕ nµo nÕu mua tr¸i phiÕu cã ®iÒu kho¶n cho phÐp nhµ ph¸t hµnh cã
thÓ mua l¹i:
a. Cao h¬n l·i suÊt çc tr¸i phiÕu kh¸c cã cïng kú h¹n
b. ThÊp h¬n l·i suÊt çc tr¸i phiÕu kh¸c cã cïng kú h¹n.
c. B»ng l·i suÊt çc tr¸i phiÕu kh¸c cã cïng kú h¹n.
d. Tïy nhµ ph¸t hµnh.
C©u 301: Trong phiªn giao dÞch gi¸ cæ phiÕu X ®îc x¸c ®Þnh lµ 32.500 ®ång, nh vËy nh÷ng lÖnh mua sau sÏ ®îc thùc
hiÖn.
a. LÖnh ®Æt mua > 32.500 ®ång b. LÖnh ®Æt mua = 32.500 ®ång
c. LÖnh ®Æt mua < 32.500 ®ång d. Trêng hîp (a) ch¾c ch¾n ®îc thùc hiÖn vµ trêng hîp (b) cã thÓ ®îc thùc
hiÖn tïy trêng hîp cô thÓ.
C©u 302: Trong phiªn giao dÞch gi¸ cæ phiÕu X ®îc x¸c ®Þnh lµ 52.000 ®ång, nh vËy nh÷ng lÖnh b¸n sau sÏ ®îc thùc
hiªn:
a. LÖnh ®Æt b¸n > 52.000 ®ång b. LÖnh ®Æt b¸n = 52.000 ®ång c. LÖnh ®Æt b¸n <
52.000 ®ång
C©u 303: ThÞ trêng OTC lµ:
a. ThÞ trêng giao dÞch theo ph¬ng thøc khíp lÖnh b. ThÞ trêng giao dÞch theo ph¬ng thøc
tháa thuËn
c. ThÞ trêng giao dÞch theo ph¬ng thøc khíp lÖnh vµ ph¬ng thøc tháa thuËn. d. Kh«ng cã c©u nµo ®óng.
C©u 304: Trung t©m giao dÞch chøng kho¸n Hµ Néi lµ:
a. N¬i giao dÞch nh÷ng chøng kho¸n ®· niªm yÕt. b. N¬i giao dÞch nh÷ng chøng kho¸n cha niªm yÕt
c. C¶ a vµ b d. ChØ mua b¸n tr¸i phiÕu cña çc c«ng ty
C©u 305: ChØ sè VN - Index thêi ®iÓm cao nhÊt tÝnh cho tíi hiÖn nay lµ:
a. 300 ®iÓm b. 400 ®iÓm c. Trªn 500 ®iÓm d. Kh«ng c©u nµo ®óng.
C©u 306: Ngêi b¸n khèng chøng kho¸n thùc hiÖn hµnh ®éng b¸n khèng khi hä ®i ®o¸n gi¸ cña cæ phiÕu sÏ:
a. T¨ng lªn b. Gi¶m ®I c. Kh«ng thay ®æi d. Kh«ng c©u nµo ®óng
C©u 307: Lîi nhuËn mµ ngêi b¸n chøng kho¸n kh«ng nhËn ®îc lµ:
a. (Gi¸ cuèi kú + Cæ tøc) - gi¸ ban ®Çu b. Gi¸ ban ®Çu - (cæ tøc + gi¸ cuèi kú)
c. Gi¸ ban ®Çu - Gi¸ cuèi kú d. Gi¸ cuèi kú - gi¸ ban ®Çu
C©u 308: Tr¸i phiÕu cã thêi gian gi¸o h¹n dµi sÏ cho nhµ ®Çu t:
a. L·i suÊt æn ®Þnh vµ gi¶tÞ thÞ trêng æn ®Þnh. b. L·i suÊt æn ®Þnh vµ gi¸ trÞ thÞ trêng biÕn ®éng
c. L·i suÊt biÕn ®éng vµ gi¸ trÞ thÞ trêng æn ®Þnh d. L·i suÊt biÕn ®éng vµ gi¸ trÞ thÞ trêng biÕn
®éng.
C©u 309: Çi g× sau ®©y kh«ng bÞ ¶nh hëng bëi viÖc ph¸t hµnh tr¸i phiÕu dµi h¹n:
a. Tµi s¶n b. Tæng sè nî c. Vèn lu ®éng d. Vèn cæ phÇn
C©u 310: Trong trêng hîp nµo vèn cæ ®«ng sÏ bÞ pha lo·ng:
a. Tr¶ cæ tøc b»ng chøng kho¸n b. T¸ch cæ phiÕu
c. Tr¸i phiÕu cã thÓ chuyÓn ®æi ®îc chuyÓn sang cæ phiÕu thêng d. TÊt c¶ çc trêng hîp trªn.
C©u 311: Chøc n¨ng cña thÞ trêng tµi chÝnh lµ:
a. DÉn vèn tõ n¬i thõa vèn sang n¬i thiÕu vèn b. H×nh thµnh gi¸ çc tµi s¶n, tµi chÝnh
c. T¹o tÝnh thanh kho¶n cho tµi s¶n tµi chÝnh d. TÊt c¶ çc chøc n¨ng trªn.
C©u 312: Kªnh tµi chÝnh gi¸n tiÕp lµ:
a. ThÞ trêng chøng kho¸n b. ThÞ trêng tr¸i phiÕu. d. Së giao dÞch chøng kho¸n
C©u 313: ThÞ trêng vèn lµ thÞ trêng giao dÞch:
a. Çc c«ng cô tµi chÝnh ng¾n h¹n b. Çc c«ng cô tµi chÝnh trung vµ dµi h¹n
c. Kú phiÕu d. TiÒn tÖ
C©u 314: ThÞ trêng chøng kho¸n lµ mét bé phËn cña:
a. ThÞ trêng tÝn dông. b. ThÞ trêng liªn ng©n hµng c. ThÞ trêng vèn d. ThÞ
trêng më
C©u 315: ThÞ trêng chøng kho¸n kh«ng ph¶i lµ:
a. N¬i tËp trung vµ ph©n phèi çc nguån vèn tiÕt kiÖm b. §Þnh chÕ tµi chÝnh trùc tiÕp.
c. N¬i giao dÞch cæ phiÕu d. N¬i ®Êu thÇu çc tÝn phiÕu
19
C©u 316: §èi tîng tham gia mua - b¸n chøng kho¸n trªn thÞ trêng chøng kho¸n cã thÓ lµ:
a. ChÝnh phñ b. ñy ban chøng kho¸n Nhµ níc c. QuÜ ®Çu t chøng kho¸n d. Së giao dÞch chøng
kho¸n.
C©u 317: Tæ chøc nµo kh«ng ®îc ph¸t hµnh tr¸i phiÕu:
a. C«ng ty tr¸ch nhiÖm h÷u h¹n b. C«ng ty hîp danh c. Doanh nghiÖp Nhµ níc d. C«ng ty cæ phÇn
C©u 318: C¬ quan qu¶n lý Nhµ níc ®èi víi TTCK lµ:
a. Së giao dÞch chøng kho¸n b. HiÖp héi kinh doanh chøng kho¸n.
c. ñy ban chøng kho¸n d. ñy ban nh©n d©n thµnh phè
C©u 319: Çc nguyªn t¾c ho¹t ®éng cña TTCK tËp trung
a. Mua b¸n trùc tiÕp b. C«ng khai th«ng tin c. Giao dÞch tháa thuËn d. TÊt
c¶ ®Òu ®óng
C©u 320: C«ng khai th«ng tin vÒ TTCK ph¶i tháa m·n çc yªu cÇu ngo¹i trõ
a. ChÝnh x¸c b. KÞp thêi c. DÔ tiÕp cËn d. ¦u tiªn kh¸ch hµng
C©u 321: ThÞ trêng chøng kho¸n thø cÊp lµ:
a. ThÞ trêng huy ®éng vèn b. ThÞ trêng t¹o hµng hãa chøng kho¸n
c. ThÞ trêng t¹o tÝnh thanh kho¶n cho chøng kho¸n d. TÊt c¶ ®Òu ®óng
C©u 322. ThÞ trêng chøng kho¸n tËp trung lµ thÞ trêng.
a. Giao dÞch tháa thuËn diÔn ra ®ång thêi víi giao dÞch khíp lÖnh b. Giao dÞch khíp lÖnh
c. Giao dÞch tÊt c¶ çc lo¹i chøng kho¸n d. Giao dÞch chøng kho¸n cña c«ng ty võa
vµ nhá
C©u 323: NhËn ®Þnh nµo lµ sai vÒ thÞ trêng thø cÊp
a. Lµ n¬i giao dÞch çc chøng kho¸n kÐm phÈm chÊt b. Lµ n¬i lu©n chuyÓn vèn ®Çu t
c. Lµ n¬i t¹o c¬ héi ®Çu t cho c«ng chóng. d. Lµ n¬i chuyÓn ®æi së h÷u vÒ chøng kho¸n
C©u 324: Nh÷ng cæ phiÕu nµo ®îc tù do chuyÓn nhîng:
a. Cæ phiÕu u ®·i cæ tøc b. Cæ phiÕu u ®·i biÓu quyÕt c. Cæ phiÕu phæ th«ng d. Cæ phiÕu
quü
C©u 325: Cæ ®«ng phæ th«ng cã quyÒn:
a. NhËn cæ tøc tríc tr¸i tøc b. NhËn thanh lý tµi s¶n ®Çu tiªn khi c«ng ty ph¸ s¶n
c. Bá phiÕu d. NhËn thu nhËp cè ®Þnh
C©u 326: ThÆng d vèn ph¸t sinh khi

a. C«ng ty lµm ¨n cã l·i b. Chªnh lÖch gi¸ khi ph¸t hµnh cæ phiÕu míi
c. C«ng ty t¨ng vèn khi ph¸t hµnh thªm chøng kho¸n d. TÊt c¶ çc trêng hîp trªn.
C©u 327: Gi¸ tr¸iphiÕu vËn ®éng
a. Ngîc chiÒu víi l·i suÊt thÞ trêng b. Cïng chiÒu víi l·i suÊt thÞ trêng
c. Kh«ng chÞu ¶nh hëng cña l·i suÊt thÞ trêng d. TÊt c¶ ®Òu sai.
C©u 328: Khi mua cæ phiÕu nhµ ®Çu t quan t©m nhÊt ®Õn:
a. Gi¸ cæ phiÕu b. T×nh h×nh ho¹t ®éng cña c«ng ty c. Quan hÖ cung cÇu cña cæ phiÕu trªn
thÞ trêng
C©u 329: Khi mua tr¸i phiÕu nhµ ®Çu t quan t©m nhÊt ®Õn g×:
a. MÖnh gi¸ tr¸i phiÕu b. L·i suÊt tr¸i phiÕu c. Thêi h¹n d¸o h¹n cña tr¸i phiÕu d.
Çch thøc tr¶ l·i tr¸i phiÕu
C©u 330: C«ng ty cæ phÇn lµ doanh nghiÖp trong ®ã
a. Cæ ®«ng chÞu tr¸ch nhiÖm h÷u h¹n vÒ nghÜa vô nî b.Cæ ®«ng cã quyÒn tù do chuyÓn ®æi
tÊt c¶ çc lo¹i cæ phiÕu cña m×nh
c. H¹n chÕ sè lîng cæ ®«ng tèi ®a d. TÊt c¶ ®Òu ®óng.
a. Cæ phiÕu phæ th«ng b. Cæ phiÕu u ®·I c. Tr¸i phiÕu c«ng ty d. TÊt
c¶ çc lo¹i chøng kho¸n trªn
C©u 332: Môc ®Ých ph©n biÖt ph¸t hµnh riªng lÎ vµ ph¸t hµnh ra c«ng chóng lµ:
a. §Ó dÔ dµng qu¶n lý b. §Ó b¶o vÖ c«ng chóng ®Çu t
c. §Ó thu hót ph¸t hµnh d. §Ó dÔ dµng huy ®éng vèn.
C©u 333: ë ViÖt Nam, muèn ph¸t hµnh cæ phiÕu ra c«ng chóng ph¶i:
a. §îc ñy ban chøng kho¸n Nhµ níc cÊp phÐp b. §îc ñy ban chøng kho¸n Nhµ níc chÊp thuËn ®¨ng ký
c. Xin phÐp bé tµi chÝnh d. Xin phÐp trung t©m giao dÞch
C©u 334: NghÞ ®Þnh 144/2003/N§-CP cña ChÝnh phñ diÒu chØnh.
a. Ph¸t hµnh cæ phiÕu cña çc tæ chøc tÝn dông
b. Ph¸t hµnh cæ phiÕu cña çc doanh nghiÖp Nhµ níc cæ phÇn hãa
c. Ph¸t hµnh cæ phiÕu cña çc doanh nghiÖp cã vèn ®Çu t níc ngoµi chuyÓn ®æi thµnh c«ng ty cæ phÇn.
d. Ph¸t hµnh cæ phiÕu cña c«ng ty cæ phÇn.
C©u 335: Ph¸t hµnh cæ phiÕu ra c«ng chóng bao gåm çc h×nh thøc:
a. Chµo b¸n s¬ cÊp lÇn ®Çu. b. Chµo b¸n thø cÊp lÇn ®Çu
c. Ph¸t hµnh thªm cæ phiÕu ra c«ng chóng d. TÊt c¶ çc h×nh thøc trªn.
C©u 336: Ph¸t hµnh thªm cæ phiÕu ra c«ng chóng bao gåm:
a. Chµo b¸n thªm cæ phiÕu ®Ó t¨ng vèn ®iÒu lÖ b. Chµo b¸n thªm cæ phiÕu ®Ó tr¶ cæ tøc
c. Chµo b¸n thªm cæ phiÕu thëng d. TÊt c¶ çc c©u trªn.
C©u 337: ñy ban chøng kho¸n cÊp giÊy chøng nhËn ®¨ng ký ph¸t hµnh ra c«ng chóng kÓ tõ khi nhËn ®Çy ®ñ hå s¬ hîp
lÖ trong thêi h¹n:
a. 30 ngµy. b. 30 ngµy lµm viÖc c. 45 ngµy. d. 45 ngµy lµm viÖc.
C©u 338: Tr«ng thêi h¹n UBCKNN xem xÐt hå s¬ ®¨ng ký ph¸t hµnh ®èi tîng cã liªn quan ®îc phÐp:
a. Qu¶ng ço chµo mêi mua cæ phiÕu.
b. Th¨m dß thÞ trêng trªn çc ph¬ng tiÖn th«ng tin ®¹i chóng.
c. §îc phÐp sö dông çc th«ng tin trong b¶n ço b¹ch ®Ó th¨m dß thÞ trêng.
d. TÊt c¶ çc ph¬ng ¸n trªn.
20
C©u 339: Nh÷ng tæ chøc ®îc phÐp lµm ®¹i lý ph¸t hµnh chøng kho¸n.
a. C«ng ty chøng kho¸n. b. Tæ chøc tÝn dông
c. Tæ chøc tÝn dông phi Ng©n hµng d. TÊt c¶ çc ph¬ng ¸n trªn
C©u 340: B¶o l·nh ph¸t hµnh chøng kho¸n lµ viÖc tæ chøc b¶o l·nh gióp tæ chøc ph¸t hµnh thùc hiÖn:
a. Çc thñ tôc tríc khi chµo b¸n chøng kho¸n. b. NhËn mua mét phÇn hay toµn bé chøng kho¸n cña tæ
chøc ph¸t hµnh.
c. Tæ chøc ph©n phèi chøng kho¸n. d. TÊt c¶ çc viÖc trªn.
C©u 341: Ph©n phèi cæ phiÕu ph¶i:
a. Theo gi¸ b¸n ®îc x¸c ®Þnh trong b¶n ço b¹ch ®· ®¨ng ký víi UBCKNN b. Theo gi¸ tháa thuËn víi nhµ ®Çu t.
c. Theo gi¸ trÞ trêng qua ®Êu gi¸ d. Theo gi¸ u ®·i do Héi ®ång qu¶n trÞ cña c«ng ty ph¸t hµnh quyÕt
®Þnh
C©u 342: Tæ chøc b¶o l·nh ph¸t hµnh ph¶i:
a. Cã liªn quan víi tæ chøc ph¸t hµnh. b. Ph¶i cã giÊy phÐp ho¹t ®éng b¶o l·nh
c. Ph¶i lµ c«ng ty chøng kho¸n. d. Ph¶i lµ c«ng ty tµi chÝnh.
C©u 343: §iÒu ®iÖn niªm yÕt cæ phiÕu
a. Vèn ®iÒu lÖ 5 tû ®ång trë lªn. b. Kinh doanh cã l·i 2 n¨m liªn tiÕp
c. Tèi thiÓu 20% cæ phiÕu b¸n Ýt nhÊt 50 cæ ®«ng ngoµi tæ chøc ph¸t hµnh d. TÊt c¶ çc ®iÒu kiÖn trªn.
C©u 344: Giao dÞch néi bé ph¶i th«ng b¸o cho trung t©m giao dÞch chøng kho¸n tríc khi thùc hiÖn Ýt nhÊt.
a. 10 ngµy lµm viÖc b. 10 ngµy c. 15 ngµy lµm viÖc d. 15 ngµy
C©u 345: Tæ chøc niªm yÕt ®îc phÐp mua b¸n cæ phiÕu quü trong vßng:
a. 60 ngµy lµm viÖc b. 60 nµy c. 90 ngµy d. 90 ngµy lµm viÖc
C©u 346: Tæ chøc niªm yÕt chØ ®îc b¸n cæ phiÕu quü sau khi tr¶ l¹i tèi thiÓu
a. 3 th¸ng b. 4 th¸ng c. 5 th¸ng d. 6 th¸ng
C©u 347: Tæ chøc nµo sau ®©y cã thÓ lµ thµnh viªn cña trung t©m giao dÞch chøng kho¸n:
a. C«ng ty chøng kho¸n b. C«ng ty qu¶n lý quü c. Quü ®Çu t chøng kho¸n d. Ng©n hµng chØ ®Þnh chøng
kho¸n
C©u 348: Tæ chøc nµo sau ®©y cã thÓ lµ thµnh viªn cña trung t©m giao dÞch chøng kho¸n ph¶i cã:
a. GiÊy phÐp ho¹t ®éng m«i giíi chøng kho¸n. b. GiÊy phÐp tù doanh chøng kho¸n.
c. Cã c¬ së vËt chÊt ®¶m b¶o giao dÞch. d. TÊt c¶ çc ®iÒu kiÖn trªn.
C©u 349: Nhµ ®Çu t cã quyÒn b¸n cæ phiÕu niªm yÕt l« lÎ t¹i:
a. Trung t©m giao dÞch chøng kho¸n b. C«ng ty chøng kho¸n. c. ThÞ trêng tù dod. Çc Ng©n
hµng th¬ng m¹i
C©u 350: §æi tªn ph©n bæ thÞ trêng chøng kho¸n gåm:
a. Tæ chøc ph¸t hµnh tæ chøc niªm yÕt. b. Tæ chøc ph¸t hµnh tæ chøc niªm yÕt, c«ng ty qu¶n lý
quü.
c. Tæ chøc ph¸t hµnh tæ chøc niªm yÕt, c«ng ty qu¶n lý quü, c«ng ty chøng kho¸n.
d. Tæ chøc ph¸t hµnh tæ chøc niªm yÕt, c«ng ty qu¶n lý quü, c«ng ty chøng kho¸n trung t©m ph¸t hµnh.
C©u 351: Tù doanh chøng kho¸n lµ viÖc:
a. C«ng ty chøng kh¸n mua b¸n chøng kho¸n cho kh¸ch hµng
b. C«ng ty chøng kho¸n mua b¸n chøng kho¸n cho chÝnh m×nh
c. C«ng ty chøng kho¸n qu¶n lý vèn cña kh¸ch hµng qua viÖc vµ n¾m gi÷ chøng kho¸n v× quyÒn lîi kh¸ch hµng.
C©u 352: Tæ chøc ph¸t hµnh, tæ chøc niªm yÕt c«ng bè b¸o ço tµi chÝnh n¨m trªn
a. 3 sè b¸o liªn tiÕp cña mét tê b¸o. b. 4 sè b¸o liªn tiÕp cña mét tê b¸o.
c.5 sè b¸o liªn tiÕp cña mét tê b¸o. d. 6 sè b¸o liªn tiÕp cña mét tê b¸o.
C©u 353: C«ng ty chøng kho¸n lµ g×:
a. C«ng ty cæ phÇn, c«ng ty tr¸ch nhiÖm h÷u h¹n b. Doanh nghiÖp t nh©n, c«ng ty hîp doanh
c. Doanh nghiÖp t nh©n, c«ng ty tr¸ch nhiÖm h÷u h¹n d. Doanh nghiÖp t nh©n, c«ng ty cæ phÇn
C©u 354: Çc lo¹i h×nh kinh doanh chøng kho¸n chÝnh lµ:
a. M«i giíi ph¸t hµnh chøng kho¸n b. B¶o l·nh ph¸t hµnh, qu¶n lý doanh môc ®Çu t c. T vÊn tµi chÝnh vµ
®Çu t chøng kho¸n.
C©u 355: Thêi h¹n cÊp giÊy phÐp kinh doanh chøng kho¸n lµ:
a. 60 ngµy kÓ tõ khi UBCK nhËn ®îc hå s¬ hîp lÖ b. 60 nµy lµm viÖc kÓ tõ khi UBCK nhËn ®îc hå s¬
hîp lÖ
c. 45 ngµy kÓ tõ khi UBCK nhËn ®îc hå s¬ hîp lÖ d. 45 ngµy lµm viÖc kÓ tõ khi UBCK nhËn ®îc hå
s¬ hîp lÖ
C©u 356:
a. M¹ng Internet b. Chi nh¸nh c. Phßng giao dÞch d. §¹i lý nhËn lÖnh
C©u 357: §iÒu kiÖn ®Ó nh©n viªn c«ng ty chøng kho¸n ®îc cÊp chøng chØ hµnh nghÒ kinh doanh chøng kho¸n lµ:
a. Cã chøng chØ nguyªn m«n vÒ chøng kho¸n do UBCK cÊp. b. Cã n¨ng lùc ph¸p luËt vµ n¨ng lùc hµnh
vi d©n sù
c. §ñ tiªu chuÈn tr×nh ®é chuyªn m«n d. TÊt c¶ çc ®iÒu kiÖn trªn
C©u 358:
a. §îc tù do mua, b¸n cæ phiÕu ë mäi n¬i b. ChØ ®îc më tµi kho¶n giao dÞch cho m×nh t¹i c«ng ty
chøng kho¸n n¬i lµm viÖc.
c. Së h÷u kh«ng h¹n chÕ sè cæ phiÕu biÓu quyÕt cña mét tæ chøc ph¸t hµnh. d. Lµm gi¸m ®èc mét
c«ng ty niªm yÕt.
C©u 359: Chøng chØ hµnh nghÒ kinh doanh chøng kho¸n cã thêi h¹n:
a. 2 n¨m b. 3 n¨m c. 4 n¨m d. 5 n¨m
C©u 360: Qòy ®Çu t chøng kho¸n cã vèn ®iÒu lÖ tèi thiÓu lµ:
a. 5 tû ®ång b. 10 tû ®ång c. 15 tû ®ång d. 20 tû ®ång
C©u 361: C¬ cÊu tæ chøc cña c«ng ty chøng kh¸n ph¶i ®¶m b¶o:
a. T¸ch biÖt gi÷a ho¹t ®éng kinh doanh cña chñ së h÷u c«ng ty chøng kho¸n víi ho¹t ®éng kinh doanh cña c«ng
ty chøng kh¸n.
21
b. T¸ch biÖt ho¹t ®éng m«i giíi víi ho¹t ®éng tù doanh
c. T¸ch biÖt ho¹t ®éng tù doanh víi ho¹t ®éng qu¶n lý danh môc ®Çu t d. TÊt c¶ nh÷ng ®iÒu trªn.
C©u 362: NghiÖp vô vÊn tµi chÝnh bao gåm:
a. T vÊn kÕt cÊu tµi chÝnh. b.T vÊn ph¸t triÓn vµ niªm yÕt chøng kho¸n. d. Çc ng©n hµng th-
¬ng m¹i
C©u 363: §èi tîng c«ng bè th«n tin thÞ trêng chøng kho¸n gåm:
a. Tæ chøc ph¸t hµnh tæ chøc niªm yÕt b. Tæ chøc ph¸t hµnh tæ chøc niªm yÕt, c«ng ty qu¶n lý
quü.
c. Tæ chøc ph¸t hµnh tæ chøc niªm yÕt, c«ng ty qu¶n lý quü, c«ng ty chøng kho¸n.
d. Tæ chøc ph¸t hµnh tæ chøc niªm yÕt, c«ng ty qu¶n lý quü, c«ng ty chøng kho¸n, trung t©m giao dÞch.
C©u 364: Tù doanh chøng kho¸n lµ viÖc
a. C«ng ty chøng kho¸n mua b¸n chø kho¸n cho kh¸ch hµng. b. C«ng ty chøng kho¸n mua b¸n chøng
kho¸n cho chÝnh m×nh
c. C«ng ty chøng kho¸n qu¶n lý vèn cña kh¸ch hµng qua viÖc vµ n¾m gi÷ chøng kho¸n v× quyÒn lîi cña kh¸ch
hµng.
C©u 365: Tæ chøc ph¸t hµnh, tæ chøc niªm yÕt c«ng bè b¸o ço tµi chÝnh n¨m trªn:
a. 3 sè b¸o liªn tiÕp cña mét tê b¸o. b. 4 sè b¸o liªn tiÕp cña mét tê b¸o
c. 5 sè b¸o liªn tiÕp cña mét tê b¸o d. 6 sè b¸o liªn tiÕp cña mét tê b¸o
C©u 366: C«ng ty chøng kho¸n ph¶i lµ:
a. C«ng ty cæ phÇn c«ng ty tr¸ch nhiÖm h÷u h¹n b. Doanh nghiÖp t nh©n, c«ng ty hîp danh
c. Doanh nghiÖp t nh©n, c«ng ty tr¸ch nhiÖm h÷u h¹n d. Doanh nghiÖp t nh©n, c«ng ty cæ phÇn
C©u 367: Çc lo¹i h×nh kinh doanh chøng kho¸n chÝnh lµ:
a. M«i giíi, tù doanh chøng kho¸n b. B¶o l·nh ph¸t hµnh, qu¶n lý danh môc ®Çu t
c. T vÊn tµi chÝnh vµ ®Çu t chøng kho¸n. d. TÊt c¶ çc lo¹i h×nh trªn.
C©u 368: Thêi h¹n cÊp giÊy phÐp kinh doanh chøng kho¸n tèi ®a lµ:
a. 60 ngµy kÓ tõ khi UBCK nhËn ®îc hå s¬ hîp lÖ b. 60 ngµy lµm viÖc kÓ tõ khi UBCK nhËn ®îc hå
s¬ hîp lÖ.
c. 45 ngµy kÓ tõ khi UBCK nhËn ®îc hå s¬ hîp lÖ d. 45 ngµy lµm viÖc kÓ tõ khi UBCk nhËn ®îc hå
s¬ hîp lÖ
C©u 369: C«ng ty chøng kho¸n ®îc phÐp:
a. Lµm ®¹i lý ph¸t hµnh chøng kho¸n niªm yÕt b. Lµm ®¹i lý ph¸t hµnh chøng kho¸n cha niªm yÕt
c. T vÊn cæ phÇn hãa, x¸c ®Þnh gi¸ trÞ doanh nghiÖp d. TÊt c¶ çc c©u trªn ®Òu ®óng
C©u 370: Chøng chØ hµnh nghÒ kinh doanh chøng kho¸n chØ ®îc cÊp cho:
a. C«ng ty chøng kho¸n b. Ç nh©n cã ®ñ chøng chØ chuyªn m«n vÒ thÞ trêng
chøng kho¸n.
c. Ç nh©n ®ang lµm viÖc t¹i mét c«ng ty chøng kho¸n. d. TÊt c¶ ®Òu ®óng.
C©u 371: Giao dÞch theo ph¬ng thøc khíip lÖnh ë ViÖt Nam quy ®Þnh ®¬n vÞ yÕt gi¸ ®èi víi nh÷ng cæ phiÕu cã møc
gi¸ díi 50.000 ®ång lµ:
a. 100 ® b. 200 ® c. 300 ® d. 500 ®
C©u 372: Giao dÞch theo ph¬ng thøc khíp lÖnh ë ViÖt Nam quy ®Þnh ®¬n vÞyÕt gi¸ ®èi víi nh÷ng cæ phiÕu cã møc gi¸
tõ 100.000 ®ång trë lªn lµ:
a. 100 ® b. 1000 ® b. 300 ® c. 500 ®
C©u 373: C«ng ty A lµ mét doanh nghiÖp nhµ níc thùc hiÖn cæ phÇn hãa, c«ng ty A sÏ tiÕn hµnh b¸n cæ phÇn b»ng çch:
a. §Êu gia c«ng khai b. ChØ b¸n trong néi bé c«ng ty
c. B¸n theo gi¸ s½n cho ngêi ld d. ChØ cã b vµ c
C©u 374: Doanh nghiÖp Nhµ níc cæ phÇn hãa thùc hiÖn b¸n ®Êu gi¸ cæ phiÕu lÇn ®Çu ra c«ng chóng b¾t buéc ph¶i
thùc hiÖn ®Êu gi¸ qua trung gian giao dÞch chøng kho¸n nÕu khèi lîng cæ phÇn b¸n ra c«ng chóng cã gi¸ trÞ.
a. 10 tû ®ång trë lªn b. Tõ 1 ®Õn 10 tû ®ång c. 5 tû ®ång trë lªn
d. Tïy doanh nghiÖp cã muèn thùc hiÖn ®Êu gi¸ qua trung t©m hay kh«ng.
C©u 375: §iÒu kiÖn ®îc ®¨ng ký giao dÞch t¹i TTGDCK Hµ Néi ®èi víi cæ phiÕu lµ:
a. Doanh nghiÖp cæ phÇn cã vênt 5tû trë lªn cã Ýt nhÊt 50 cæ ®«ng, cã t×nh h×nh tµi chÝnh lµnh m¹nh, b¸o ço
tµi chÝnh 1 n¨m ®îc kiÓm to¸n.
b. Doanh nghiÖp cæ phÇn cã vèn tõ 5 tû trë lªn cã Ýt nhÊt 50 cæ ®«ng trong tæ chøc ph¸t hµnh, cã t×nh h×nh
tµi chÝnh lµnh m¹nh, b¸o ço tµi chÝnh 1 n¨m ®îc kiÓm to¸n.
c. Doanh nghiÖp cæ phÇn cã vèn tõ 5 tû trë lªn cã Ýt nhÊt 50 cæ ®«ng ngoµi tæ chøc ph¸t hµnh, cã t×nh h×nh
tµi chÝnh lµnh m¹nh, b¸o ço tµi chÝnh 1 n¨m ®îc kiÓm to¸n.
C©u 376: Khi thùc hiÖn b¸n cæ phÇn cña DNNN, cæ ®«ng chiÕn lîc ®îc phÐp mua:
a. Tèi ®a 20% tæng sè cæ phÇn b¸n ra bªn ngoµi víi gi¸ gi¶m 20% so víi gi¸ ®Êu b×nh qu©n.
b. Tèi ®a 25% tæng sè cæ phÇn b¸n ra bªn ngoµi víi gi¸ gi¶m 20% so víi gi¸ ®Êu b×nh qu©n.
d. Tèi ®a 20% tæng sè cæ phÇn b¸n ra bªn ngoµi víi gi¸ gi¶m 25% so víi gi¸ ®Êu b×nh qu©n.
C©u 377: Khi nhµ ®Çu t mua cæ phÇn qua ®Êu gi¸ t¹i trung t©m giao dÞch chøng kh¸n Hµ Néi, nhµ ®Çu t ph¶i ®Æt cäc:
a. 10% gi¸ trÞ cæ phÇn ®¨ng ký mua tÝnh theo gi¸ khëi ®iÓm
b. 15% gi¸ trÞ cæ phÇn ®¨ng ký mua tÝnh theo gi¸ khëi ®iÓm
c. 5% gi¸ trÞ cæ phÇn ®¨ng ký mua tÝnh theo gi¸ khëi ®iÓm.
d. Kh«ng ph¶i ®Æt cäc.
C©u 378: C«ng ty cæ phÇn ABC ph¸t hµnh tr¸i phiÕu trÞ gi¸ 10 tû ®ång, mÖnh gi¸ tr¸i phiÕu lµ 100.000 ®ång. §ît ph¸t
hµnh nµy ¶nh hëng ®Õn b¶ng c©n ®èi kÕ to¸n cña c«ng ty nh sau:
a. T¨ng vèn lu ®éng. b. T¨ng vèn lu ®éng vµ t¨ng tæng nî
c. T¨ng vèn lu ®éng, t¨ng tæng nî vµ t¨ng tæng tµi s¶n d. T¨ng vèn lu ®éng, t¨ng tæng nî, t¨ng
tæng tµi s¶n vµ t¨ng vèn chñ së h÷u.
22
phiÕu quü lµ: 40.000, kh«ng cã cæ phiÕu u ®·i. H§QT quyÕt ®Þnh tr¶ 560 triÖu ®ång cæ tøc. Nh vËy mçi cæ phÇn ®îc
tr¶ cæ tøc lµ:
a) 1500® b) 2000® c) 1000®
C©u 380: Lo¹i h×nh niªm yÕt nµo sau ®©y mang tÝnh chÊt th©u tãm, s¸t nhËp c«ng ty
a) Niªm yÕt lÇn ®Çu b) Niªm yÕt l¹i c) Niªm yÕt bæ sung d) Niªm yÕt cöa
sau
e) Niªm yÕt t¸ch, gép cæ phiÕu
C©u 381: Quü ®Çu t chøng kho¸n d¹ng ®ãng gãp lµ quü:
a) Ph¸t hµnh chøng chØ quü nhiÒu lÇn b) Cã thÓ ®îc niªm yÕt chøng chØ quü trªn TTCK
c) §îc quyÒn mua l¹i chøng chØ quü tõ nhµ ®Çu t d) §îc quyÒn ph¸t hµnh bæ sung ra c«ng chóng
C©u 382: ¤ng X võa b¸n 100 cæ phiÕu cña c«ng ty A víi gi¸ 40 USD/cæ phiÕu. ¤ng ta mua cæ phiÕu ®ã 1 n¨m tr íc ®©y
víi gi¸ 30 USD/cæ phiÕu, n¨m võa qua «ng ta cã nhËn cæ tøc 2USD/cæ phiÕu. VËy thu nhËp tríc thuÕ cña «ng tõ 100 cæ
phiÕu A lµ:
a) 1000USD b) 1200USD c) 1300USD d) TÊt c¶ ®Òu sai
C©u 383: ThÞ trêng chøng kho¸n ®ang lªn cæ phiÕu REE ®· t¨ng gi¸ liªn tôc mÊy phiªn, lµ nhµ t vÊn ®Çu t, b¹n sÏ khuyªn
kh¸ch hµng cña m×nh:
a) Mua chøng kho¸n nµy vµo v× t«i dù b¸o nã cßn lªn
b) B¸n chøng kho¸n nµy v× t«i suy nghÜ ®· lªn mÊy h«m råi nã sÏ xuèng
c) Kh«ng mua kh«ng b¸n g× c¶ v× thÞ trêng cha æn ®Þnh
d) ChØ cung cÊp ®Çy ®ñ th«ng tin cho kh¸ch hµng vµ ®Ó hä tù quyÕt ®Þnh mua b¸n
C©u 384: T¹i thêi ®iÓm tr¸i phiÕu chuyÓn ®æi thµnh cæ phiÕu thêng
I. QuyÒn së h÷u cña cæ ®«ng hiÖn h÷u bÞ pha lo·ng II. ThuÕ thu nhËp cña c«ng ty gi¶m
III. Ngêi së h÷u tr¸i phiÕu chuyÓn ®æi ®îc nhËn l¹i vèn gèc IV. Thu nhËp trªn vèn cæ phÇn gi¶m
a) I vµ II b) I, II vµ III c) I vµ IV d) I, II, III vµ IV
C©u 385: Cæ phiÕu nµo sau ®©y kh«ng ®îc phÐp chuyÓn nhîng:
a) Cæ phiÕu phæ th«ng b) Cæ phiÕu u ®·i cæ tøc c) Cæ phiÕu u ®·i biÓu quyÕt d) TÊt c¶ çc
lo¹i trªn
a) Cæ phiÕu phæ th«ng b) Cæ phiÕu u ®·I c) Tr¸i phiÕu c«ng ty d) TÊt
c¶ çc lo¹i chøng kho¸n trªn
C©u 387: Môc tiªu chÝnh cña c«ng t¸c thanh tra, gi¸m s¸t viÖc thùc hiÖn ph¸p luËt chøng kho¸n vµ thÞ trêng chøng kho¸n
lµ:
I. B¶o vÖ quyÒn lîi cña ngêi ®Çu t II. Gãp phÇn ®¶m b¶o cho ho¹t ®éng thÞ chøng kho¸n c«ng b»ng
c«ng khai vµ hiÖu qu¶
III. Gi¶m thiÓu rñi ro hÖ thèng IV. §Ó ngêi ®Çu t ngµy cµng cã l·i
a) I, II, III b) TÊt c¶
C©u 388: ViÖc qu¶n lý chøng kho¸n t¹i hÖ thèng lu ký chøng kho¸n tËp trung cã thÓ ®îc thùc hiÖn:
a) Th«ng qua hÖ thèng tµi kho¶n lu ký chøng kho¸ng t¹i trung t©m lu ký chøng kho¸n ®èi víi chøng kho¸n ghi sæ
b) Lu gi÷ ®Æc biÖt - lu gi÷ chøng chØ chøng kho¸n trong kho trung t©m lu ký chøng kho¸n ®øng tªn ngêi göi
c) Do tæ chøc ph¸t hµnh qu¶n lý
d) a vµ b
C©u 389: Mét c«ng ty XYZ th«ng b¸o sÏ t¸ch cæ phiÕu, ®iÒu nµy sÏ lµm:
a) T¨ng mÖnh gi¸ t¬ng ®¬ng víi chØ sè t¸ch b) Kh«ng thay ®æi
c) Gi¶m mÖnh gi¸ vµ t¨ng sè lîng cæ phÇn d) T¨ng mÖnh gi¸ vµ gi¶m sè lîng cæ phÇn
C©u 390: Khi thùc hiÖn nghiÖp vô m«i giíi chøng kho¸n c«ng ty chøng kho¸n ®¹i diÖn cho kh¸ch hµng tiÕn hµnh giao
dÞch chøng kho¸n th«ng qua:
a) C¬ chÕ giao dÞch t¹i SGD CK hoÆc thÞ trêng OTC trong ®ã SGDCK/ThÞ trêng OTC cïng chia sÎ tr¸ch nhiÖm vÒ
kÕt qu¶ kinh tÕ cña giao dÞch ®ã víi kh¸ch hµng.
b) C¬ chÕ giao dÞch t¹i SGD trong ®ã kh¸ch hµng chÞu tr¸ch nhiÖm vÒ kÕt qu¶ kinh tÕ cña giao dÞch ®ã.
c) C¬ chÕ giao dÞch t¹i thÞ trêng OTC trong ®ã kh¸ch hµng chÞu tr¸ch nhiÖm vÒ kÕt qu¶ kinh tÕ cña giao dÞch
®ã
d) B vµ C
C©u 391: Trong th¸ng 7 chóng ta kh«ng cã ngµy nghØ lÔ, gi¶ sö lÖnh b¸n chøng kho¸n cña b¹n ®· ® îc thùc hiÖn thµnh
c«ng vµo phiªn giao dÞch ngµy 16 th¸ng 7 (thø 6). Trong thêi gian thanh to¸n theo quy ®Þnh hiÖn hµnh lµ T + 3. Thêi gian
tiÒn ®îc chuyÓn vµo tµi kho¶n cña b¹n lµ:
a) Chñ nhËt 18/7 b) Thø hai 19/7 c) Thø ba 20/7 d) Thø t 21/7
C©u 392: Gi¶ sö b¹n b¸n khèng 100 cæ phiÕu phæ th«ng víi gi¸ 50$/ cæ phiÕu. Víi møc ký quü ban ®Çu lµ 50%. Tû lÖ l·i
suÊt lµ bao nhiªu nÕu b¹n mua l¹i cæ phiÕu nµy víi gi¸ 40$/cæ phiÕu? Cæ phiÕu nµy kh«ng tr¶ cæ tøc trong thêi gian nµy
vµ b¹n kh«ng chuyÓn mét kho¶n tiÒn nµo ra khái tµi kho¶n tríc khi thùc hiÖn giao dÞch nãi trªn.
a) 20% b) 25% c) 40% d) 50%
C©u 393: Lý do nµo sau ®©y ®óng víi b¸n khèng chøng kho¸n
a) Ng¨n chÆn sù thua lç b) Hëng lîi tõ sù sôt gi¸ c) Hëng lîi tõ viÖc t¨ng gi¸ chøng kho¸n d) H¹n chÕ rñi
ro
C©u 394: Mét c«ng ty XYZ th«ng b¸o sÏ gép cæ phiÕu, §iÒu nµy sÏ lµm:
a) Kh«ng thay ®æi b) T¨ng mÖnh gi¸ vµ gi¶m sè cæ phÇn
c) Gi¶m mÖnh gi¸ vµ t¨ng sè cæ phÇn d) T¨ng mÖnh t¬ng ®¬ng víi chØ sè t¸ch
C©u 395: LÖnh ATO lµ lÖnh:
a) §îc thùc hiÖn t¹i møc gi¸ cao nhÊt b) §îc u tiªn tríc lÖnh thÞ trêng
c) §îc sö dông víi môc tÝch lµm t¨ng khèi lîng giao dÞch d) Kh«ng lµm ¶nh hëng ®Õn møc gi¸ khíp lÖnh vµ
khèi lîng giao dÞch
C©u 396: Gi¶ sö, pptk quü cã çc kho¶n môc nh sau:
1. TiÒn mÆt vµ çc c«ng cô tµi chÝnh t¬ng ®¬ng tiÒn mÆt 1.500.000.000®
2. Çc cæ phiÕu n¾m gi÷ vµ thÞ gi¸:
23
Tªn CP Sè lîng ThÞ gi¸
REE 200.000 29.000
AGF 100.000 39.000
SGH 50.000 16.000
HAP 20.000 42.000
GMD 80.000 51.000
BBC 180.000 22.500
3. Tæng nî
H·y x¸c ®Þnh gi¸ trÞ tµi s¶n rßng cña quü vµ gi¸ trÞ ®¬n vÞ quü biÕt r»ng tæng sè chøng chØ quü ®ang l u hµnh
lµ 1 triÖu chøng chØ.
Tµi s¶n 18.000.000
C©u 397: Quü ®Çu t chøng kho¸n d¹ng më lµ quü ®Çu t
I. Ph¸t hµnh liªn tôc II. Kh«ng niªm yÕt III. Ýt hÊp dÉn ®Çu ngêi ®Çu t IV. Ph¶i mua l¹i chøng
chØ khi ngêi së h÷u yªu cÇu
V. ChÝnh s¸ch ®Çu t dµi h¹n
Ph¬ng ¸n
a) I, II, V b) I, II vµ III c) I, II, III vµ IV d) I, II, IV e) IV vµ V
C©u 398: §èi víi çc doanh nghiÖp nhµ níc cæ phÇn hãa vµ niªm yÕt ngay trªn thÞ trêng chøng kho¸n, ®iÒu kiÖn niªm yÕt cæ
phiÕu nµo sau ®©y sÏ ®îc gi¶m nhÑ:
a) Vèn ®iÒu lÖ b) Thêi gian ho¹t ®éng cã l·i
c) Thêi gian cam kÕt n¾m gi÷ cæ phiÕu cña thµnh viªn Héi ®ång qu¶n trÞ, Ban Gi¸m ®èc, Ban KiÓm so¸t.
d) Tû lÖ n¾m gi÷ cña çc cæ ®«ng ngoµi tæ chøc ph¸t hµnh
C©u 399: Tr¶ cæ tøc b»ng cæ phiÕu, sÏ:
a) Lµm t¨ng quyÒn lîi theo tû lÖ cña cæ ®«ng trong c«ng ty b) Kh«ng lµm thay ®æi tû lÖ quyÒn lîi cña
cæ ®«ng
c) Lµm gi¶m quyÒn lîi theo tû lÖ cña cæ ®«ng trong c«ng ty d) Kh«ng cã c©u nµo ®óng
C©u 400: Gi¶ sö gi¸ ®ãng cöa cña chøng kho¸n A trong phiªn giao dÞch tríc lµ 10200 ®ång, ®¬n vÞ yÕt gi¸ lµ 100 ®ång,
biªn ®é giao ®éng gi¸ lµ  5%. Çc møc gi¸ mµ nhµ ®Çu t cã thÓ ®Æt lÖnh trong phiªn giao dÞch tíi lµ:
a) 9600, 10998, 10608 b) 9600, 10000, 10100, 10300, 10400, 10500, 10600,
10700
c) 9700, 10000, 10100, 10500, 10600, 10700, 10800 d) 9600, 10000, 10100, 10200, 10300, 10400,
10500, 10600, 10700
e) Kh«ng ph¬ng ¸n nµo ®óng
C©u 401: ThÞ trêng tµi chÝnh bao gåm:
a) ThÞ trêng tiÒn tÖ vµ thÞ trêng vèn b) ThÞ trêng hèi ®o¸i vµ thÞ trêng vèn
c) ThÞ trêng chøng kho¸n vµ thÞ trêng tiÒn tÖ d) ThÞ trêng thuª mua vµ thÞ trêng b¶o hiÓm
C©u 402: §Ó giao dÞch chøng kho¸n niªm yÕt t¹i Trung t©m giao dÞch chøng kho¸n cÇn ph¶i cã çc bíc:
I. Trung t©m giao dÞch chøng kho¸n thùc hiÖn ghÐp lÖnh vµ th«ng b¸o kÕt qu¶ giao dÞch cho c«ng ty chøng
kho¸n
II. Nhµ ®Çu t më tµi kho¶n, ®Æt lÖnh mua b¸n chøng kho¸n
III. C«ng ty chøng kho¸n nhËp lÖnh vµo hÖ thèng giao dÞch cña trung t©m
IV. Nhµ ®Çu t nhËn ®îc chøng kho¸n (nÕu lµ ngêi mua) hoÆc tiÒn (nÕu lµ ngêi b¸n) trªn tµi kho¶n cña m×nh t¹i
c«ng ty chøng kho¸n sau 3 ngµy lµm viÖc kÓ tõ ngµy mua b¸n.
V. C«ng ty chøng kho¸n th«ng b¸o kÕt qu¶ giao dÞch cho nhµ ®Çu t
Anh (chÞ) h·y chØ ra tr×nh tù tr×nh tù çc bíc giao dÞch chøng kho¸n theo çc ph¬ng ¸n sau:
a) I, II, III, IV, V b) I, III, V, II, IV c) II, I, V, IV, III d) II, III, I, V, IV
e) Kh«ng cã ph¬ng ¸n nµo ®óng
C©u 403 : Sè lÖnh cña cæ phiÕu XXX víi gi¸ ®ãng cöa tríc ®ã lµ 30,5 nh
sau:
Mua Gi¸ B¸n
200 (H) 30.9 400 (B)
300 (A) 30.8 -
500 © 30.6 1100 (I)
- 30.5 800 (E)
500 (D) 30.4 500 (F)
600 (G) 30.3
700 ATO
H·y x¸c ®Þnh gi¸ vµ khèi lîng giao dÞch ®èi víi mçi nhµ ®Çu t
C©u 404:
I. NhËn cæ tøc víi møc u ®·i II. Tham dù vµ biÓu quyÕt tÊt c¶ çc vÊn ®Ò thuéc thÈm
quyÒn
III. Khi c«ng ty gi¶i thÓ, nhËn ®îc l¹i mét phÇn tµi s¶n t¬ng øng víi sè vèn cæ phÇn gãp vµo c«ng ty.
IV. §îc nhËn cæ tøc u ®·i nh l·i suÊt tr¸i phiÕu kÓ c¶ khi c«ng ty lµm ¨n thua lç
Ph¬ng ¸n:
a) I b) I vµ II c) I vµ II d) ChØ IV e) I, III vµ IV f) TÊt
c¶
24
C©u 405: Qua th«ng b¸o vÒ ®ît ph¸t tr¸i phiÕu ChÝnh phñ ViÖt Nam t¹i thÞ trêng chøng kho¸n Hoa Kú võa qua chóng ta
biÕt vèn huy ®éng cña ViÖt Nam lµ 750 triÖu US$. MÖnh gi¸ lµ 100$; l·i suÊt c«upn lµ 6,785%. Thêi gian ®¸o h¹n lµ 10
n¨m. Tr¸i phiÕu ®· ®îc b¸n ë gi¸ 98,233 US$. V× tr¸i phiÕu b¸n díi mÖnh gi¸ nªn chóng ta kh«ng huy ®éng ®ñ 750 triÖu
US$.
a) §óng b) Sai c) Kh«ng thÓ x¸c ®Þnh
C©u 406: H×nh thøc b¶o l·nh ph¸t hµnh trong ®ã ®ît ph¸t hµnh sÏ bÞ hñy bá nÕu toµn bé chøng kho¸n kh«ng b¸n ® îc
hÕt, gäi lµ:
a) B¶o l·nh víi cam kÕt ch¾c ch¾n b) B¶o l·nh víi cè g¾ng tèi ®a
c) B¶o l·nh tÊt c¶ hoÆc kh«ng d) TÊt c¶ çc h×nh thøc trªn
C©u 407: LÖnh dõng ®Ó b¸n ®îc ®a ra
a) Víi gi¸ cao h¬n gi¸ thÞ trêng hiÖn hµnh b) Víi gi¸ thÊp h¬n gi¸ thÞ trêng hiÖn hµnh
c) HoÆc cao h¬n hoÆc thÊp h¬n gi¸ thÞ trêng hiÖn hµnh
C©u 408: ThÞ trêng tµi chÝnh lµ n¬i huy ®éng vèn
a) Ng¾n h¹n b) Trung h¹n c) Dµi h¹n d) C¶ ba yÕu tè trªn
C©u 409: Së Giao dÞch chøng kho¸n lµ:
a) ThÞ trêng giao dÞch chøng kho¸n tËp trung b) ThÞ trêng giao dÞch chøng kho¸n phi tËp trung
c) Mét trong çc h×nh thøc ho¹t ®éng cña thÞ trêng chøng kho¸n thø cÊp
C©u 410: Chøng kho¸n x¸c ®Þnh ngêi së h÷u nã cã
a) QuyÒn së h÷u ®èi víi mét c«ng ty b) QuyÒn chñ nî ®èi víi mét c«ng ty
c) QuyÒn chñ nî ®èi víi ChÝnh phñ hay chÝnh quyÒn ®Þa ph¬ng d) TÊt c¶ çc quyÒn trªn
C©u 411: Cæ phiÕu vµ tr¸i phiÕu cã cïng ®Æc trng lµ:
c) §îc quyÒn bÇu cö t¹i ®¹i héi cæ ®«ng d) Kh«ng cã c©u nµo ®óng
C©u 412: X¸c ®Þnh gi¸ më cöa theo çc lÖnh sau ®©y:
Bªn b¸n Bªn mua
Gi¸
Sè lîng Lòy kÕ Lòy kÕ Sè lîng
1.000 ThÞ trêng
200 20.100
300 20.200
400 20.500
100 20.600 700
1.300 20.700 300
900 20.800 100
20.900 200
200 21.100
21.300 500
200 21.400
400 21.500 100
21.600 700
21.700 900
21.800 500
21.900 200
22.000 800
ThÞ trêng 500

Khi:
a) Gi¸ ®ãng cöa phiªn giao dÞch tríc lµ 20.600: ……………… b) Gi¸ ®ãng cöa phiªn giao dÞch tríc lµ 21.000:
………………
c) Gi¸ ®ãng cöa phiªn giao dÞch tríc lµ 21.500: ………………
C©u 413: Mét lÖnh dõng b¸n ®îc ®a ra:
a) Víi gi¸ cao h¬n gi¸ thÞ trêng hiÖn hµnh b) HoÆc lµ cao h¬n hay thÊp h¬n gi¸ thÞ trêng
hiÖn hµnh
c) Ngay t¹i gi¸ thÞ trêng hiÖn hµnh d) Víi gi¸ thÊp h¬n gi¸ thÞ trêng hiÖn hµnh
C©u 414: C«ng ty ABC ®îc phÐp ph¸t hµnh 5.000.000 cæ phiÕu theo ®iÒu lÖ C«ng ty 3.000.000 cæ phiÕu ®· ®îc ph¸t hµnh,
trong ®ã cã 2.000.000 cæ phiÕu lµ cæ phiÕu quü, C«ng ty ABC cã bao nhiªu cæ phiÕu ®ang lu hµnh?
a) 1.000.000 b) 2.000.000 c) 3.000.000 d) 5.000.000
C©u 415: Mét C«ng ty chøng kho¸n thiÕu sãt x¸c nhËn víi kh¸ch hµng vÒ mét viÖc mua 100 cæ phiÕu cña c«ng ty ABC víi
gi¸ thÞ trêng 34 3/8. Sau ®ã c«ng ty nhËn thÊy r»ng viÖc mua nµy thùc sù ®îc thùc hiÖn ë gi¸ 34 5/8. Nh vËy kh¸ch hµng:
a) Ph¶i tr¶ 34 3/8 b) Ph¶i tr¶ 34 5/8
25
c) Cã thÓ hñy bá lÖnh d) Cã thÓ chÊp nhËn gi¸ 34 3/8 hoÆc hñy bá lÖnh
C©u 416: §iÒu kiÖn cÇn thiÕt ®Ó thµnh lËp C«ng ty cæ phÇn lµ:
a) Thu nhËp do C«ng ty cæ phÇn mang l¹i cho nh÷ng ngêi gãp vèn ph¶i cã l·i suÊt lín h¬n l·i suÊt tiÒn göi ng©n
hµng.
b) Ph¶i cã sù nhÊt trÝ cao vÒ môc tiªu kinh doanh vµ çc ho¹t ®éng kh¸c gi÷a çc thµnh viªn s¸ng lËp c«ng ty.
c) Nhµ níc ®· ban hµnh ®Çy ®ñ çc luËt vÒ C«ng ty cæ phÇn, luËt th¬ng m¹i, luËt ph¸ s¶n, luËt cÇm cè… vµ cã nÒn
kinh tÕ hµng hãa kh¸ ph¸t triÓn.
d) C¶ a, b vµ c ®Òu ®óng
C©u 417: §èi víi ngêi kinh doanh chøng kho¸n, nÕu dù ®o¸n ®îc møc trÇn (møc chèng ®ì) th× t¹i thêi ®iÓm ®¹t møc ®ã
nªn:
a) B¸n chøng kho¸n b) Mua chøng kho¸n
C©u 418: H·y x¸c ®Þnh ngµy giao dÞch chøng kho¸n kh«ng cã cæ tøc t¹i s¬ ®å d íi ®©y. BiÕt r»ng ngµy ®¨ng ký danh
s¸ch cæ ®«ng cuèi cïng 30/6 vµ thêi gian thanh to¸n lµ T + 2
27/6 28/6 29/6 30/6 1/7
b) 27/6
Ngµy ®- Ngµy §¹i héi
c) 30/6
d) 28/6 ký ds cæ ®ãng sæ ®ång cæ
®«ng cæ ®«ng ®«ng
cuèiníc
cïngA ¸p dônghäp
C©u 419:ThÞ trêng chøng kho¸n thøc ghÐp lÖnh ph¬ng
tõng ®ît trªn sæ lÖnh vµo thêi ®iÓm ghÐp lÖnh cã çc th«ng tin sau:
(gi¸ tham chiÕu: 20.300)
Bªn b¸n Bªn mua
Gi¸
Sè lîng Céng dån Céng dån Sè lîng
20.600 200
200 20.500 1.00
700 20.400 200(a); 200(b); 300(c); 300(d)
400 20.300 500
700 20.200 100
20.100 200
20.000 300
 Kh¸ch hµng a lµ c«ng ty chøng kho¸n ®Æt lÖnh lóc 8h15
 Kh¸ch hµng b, c, d ®Æt lÖnh lóc 8h20. Trong ®ã b lµ ç nh©n; c, d lµ c«ng ty chøng kho¸n.
KÕt qu¶ thùc hiÖn nh sau:
a) Kh¸ch hµng (a): 200; (b): 200; (c): 200 b) Kh¸ch hµng (a): 200; (b): 200; (c): 100; (d): 100
c) Kh¸ch hµng (a): 200; (b): 100; (c): 150; (d): 150
C©u 420: Trong çc ®iÒu kiÖn ®Ó doanh nghiÖp ®îc ph¸t hµnh chøng kho¸n ra c«ng chøng, ®iÒu kiÖn nµo quan träng
nhÊt?
a) Cã s¶n phÈm næi tiÕng trªn thÞ trêng b) T×nh h×nh tµi chÝnh lµnh m¹nh, æn ®Þnh vµ kÕt qu¶ kinh doanh
cã hiÖu qu¶ tríc khi ph¸t hµnh.
c) Cã bé m¸y nh©n sù tèt d) Cã c¬ së vËt chÊt (m¸y mãc thiÕt bÞ) hiÖn ®¹i
C©u 421: Mét Cty cã mét lo¹i cæ phiÕu u ®·i kh«ng céng dån cæ tøc ®ang lu hµnh víi sè cæ tøc ®îc tr¶ mçi n¨m lµ
7USD. NÕu vµo n¨m tríc, sè cæ tøc tr¶ cho cæ phiÕu u ®·i kh«ng ®îc tr¶ cæ ®«ng mµ l¹i ®îc tr¶ vµo ®Çu n¨m nay th×
cæ ®«ng n¾m gi÷ cæ phiÕu u ®·i nµy sÏ nhËn cæ tøc lµ bao nhiªu:
a) 7 USD b) 10 USD c) 14 USD d) 20 USD
C©u 422: Çc tæ chøc tham gia ho¹t ®éng trùc tiÕp trªn thÞ trêng chøng kho¸n tËp trung lµ:
I. Çc nhµ ®Çu t ç thÓ II. Çc C«ng ty chøng kho¸n
III. Çc nhµ ®Çu t cã tæ chøc IV. Çc ng©n hµng th¬ng m¹i ®îc UBCKNN cÊp phÐp ho¹t
®éng
a) ChØ I b) ChØ cã II c) ChØ I & III d) ChØ II vµ IV
C©u 423: Trong trêng hîp x¶y ra viÖc thanh lý tµi s¶n c«ng ty çc cæ ®«ng n¾m gi÷ cæ phiÕu u ®·i:
a) Lµ chñ nî nãi chung b) MÊt toµn bé vèn ®Çu t ban ®Çu c) Lµ nh÷ng ngêi cã ®é u tiªn sau cïng trong viÖc
tr¶ nî cña cty
d) ChØ lµ ngêi cã ®é u tiªn tríc cæ ®«ng n¾m gi÷ cæ phiÕu thêng trong viÖc chia phÇn tµi s¶n cßn l¹i cña c«ng
ty sau khi c«ng ty ®· thanh to¸n tÊt c¶ çc nghÜa vô nî.
C©u 424: Ai lµ ngêi chia quyÒn së h÷u trong c«ng ty :
I. Cæ ®«ng u ®·i II. Cæ ®«ng thêng III. Ngêi n¾m gi÷ tr¸i phiÕu
a) ChØ I b) ChØ I vµ II c) C¶ I, II vµ III
C©u 425: ThÞ trêng ngoµi danh môc (OTC: Over - The - Counter) lµ mét
a) C¶ a, b, c ®Òu sai b) ThÞ trêng ®Êu gi¸ c) ThÞ trêng chuyÓn giao d) ThÞ trêng
theo th¬ng lîng
26
C©u 426: Mét c«ng ty ph¸t hµnh 1.000.000 cæ phiÕu víi gi¸ 10,5 ®« la (®· b¸n hÕt trong ®ît ph¸t hµnh). Mét thêi gian
sau, gi¸ cæ phiÕu thÞ trêng lµ 11 ®« la. T¹i ngµy nµy vèn cæ ®«ng cña c«ng ty sÏ:
a) Kh«ng thay ®æi b) T¨ng 500.000 ®« la c) Gi¶m 500.000 ®« la d)
ChuyÓn 500.000 ®« la tõ nî sang vèn
C©u 427: ý nghÜa cña viÖc ph©n biÖt gi÷a ph¸t hµnh riªng rÏ (néi bé) vµ ph¸t hµnh ra c«ng chóng lµ:
a) §Ó ph©n biÖt quy m« ho¹t ®éng vèn b) §Ó ph©n biÖt lo¹i chøng kho¸n ®îc ph¸t hµnh
c) §Ó ph©n biÖt ®èi tîng vµ ph¹m vi cÇn qu¶n lý d) C¶ a, b, c ®Òu ®óng
C©u 428: NÕu mét kh¸ch hµng ®a ra mét lÖnh cã hiÖu lùc cho ®Õn khi hñy bá ®Ó b¸n 100 cæ phiÕu cña c«ng ty ABC ë
gi¸ giíi h¹n dõng lµ 37, th×:
a) LÖnh trë thµnh mét lÖnh thÞ trêng khi cæ phiÕu ®¹t tíi gi¸ 37 b) §©y lµ mét lÖnh cã hiÖu lùc
trong ngµy
c) §©y lµ mét lÖnh më d) C¶ a, b, c ®Òu sai
C©u 429: ChØ sè nµo sau ®©y sÏ ®îc nhµ ph©n tÝch sö dông ®Ó dù ®o¸n triÓn väng cña C«ng ty:
a) ChØ sè TSL§ b) ChØ sè thö nhanh c) ChØ sè gi¸ trªn thu nhËp d) ChØ
sè nî trªn vèn cæ phiÕu
C©u 430: C«ng ty cæ phÇn ABC ph¸t hµnh tr¸i phiÕu trÞ gi¸ 100.000.000 ®« la, mÖnh gi¸ tr¸i phiÕu lµ 1.000®« la, sù
¶nh hëng cña ®ît ph¸t hµnh nµy ®èi víi b¶n c©n ®èi tµi s¶n c«ng ty thÓ hiÖn nh sau:
I. T¨ng vèn cæ ®«ng II. T¨ng tæng céng nî III. T¨ng vèn lu ®éng IV.
T¨ng tæng céng tµi s¶n cã
a) ChØ I b) I, II vµ III c) II, III vµ IV d) I, II, III vµ IV
C©u 431: Vµo thêi ®iÓm chuyÓn ®æi tr¸i phiÕu thµnh cæ phiÕu: I. Ngêi së h÷u tr¸i phiÕu chuyÓn ®æi nhËn l¹i vèn
II. QuyÒn së h÷u cña cæ ®«ng hiÖn t¹i bÞ "pha lo·ng" III. C«ng ty A ph¶i tr¶ thuÕ nhiÒu h¬n, nhng c¬
cÊu b¶ng tæng kÕt tµi s¶n tèt h¬n
a) I vµ II b) II vµ III c) I vµ III
C©u 432: Mét trong çc nhîc ®iÓm trong ho¹t ®éng cña c«ng ty cæ phÇn lµ:
I. T¸ch rêi quyÒn së h÷u vµ quyÒn ®iÒu hµnh II. T¬ng ®èi Ýt ®îc tÝn nhiÖm trong cÊp
tÝn dông
III. ThiÕu ®éng lùc vµ sù quan t©m ç nh©n, v× tr¸ch nhiÖm chung trong thua lç
IV. Kh«ng gi÷ ®îc bÝ mËt trong kinh doanh vµ tµi chÝnh
a) ChØ cã I vµ IV b) ChØ cã I vµ III c) ChØ cã I, III vµ IV d) TÊt c¶ I, II. III, IV
C©u 433: Mét kh¸ch hµng vµo mét lÖnh b¸n ®øng víi gi¸ 53 1/2. L« chøng kho¸n sau cïng tríc khi lÖnh ®îc ®a vµo ®îc
b¸n víi gi¸ 54. Çc l« chøng kho¸n sau khi lÖnh ®îc ®a vµo b¸n víi gi¸ 53 3/4, 53 3/8, 53 1/2 vµ 53 5/8. L« chøng kho¸n sÏ
lµm kÝch ho¹t lÖnh ë gi¸:
a) 53 3/4 b) 53 5/8 c) 53 1/2 d) 53 3/8
C©u 434: §¹i héi cæ ®«ng sÏ bÇu:
a) Héi ®ång qu¶n trÞ vµ Ban kiÓm so¸t b) Héi ®ång qu¶n trÞ, Chñ tÞch Héi ®ång qu¶n trÞ
vµ Ban KiÓm so¸t
c) Héi ®ång qu¶n trÞ ®Ó Héi ®ång qu¶n trÞ chän Ban Gi¸m ®èc vµ Ban KiÓm so¸t d) C¶ a, b, c
®Òu sai
C©u 435: T¹i sao viÖc ph¸t hµnh chøng kho¸n ra c«ng chóng ph¶i ®îc ñy Ban Chøng Kho¸n Nhµ níc cÊp phÐp?
a) §Ó viÖc qu¶n lý çc c«ng ty ph¸t hµnh ®îc tèt h¬n b) §Ó b¶o vÖ çc nhµ ®Çu t lín
c) §Ó ®¶m b¶o chØ nh÷ng c«ng ty lµm ¨n tèt vµ nghiªm chØnh míi ®îc huy ®éng vèn qua c«ng chóng vµ b¶o vÖ
quyÒn lîi ngêi ®Çu t nhá
d) §Ó ñy Ban Chøng Kho¸n Nhµ níc gi¸m s¸t ho¹t ®éng cña c«ng ty
C©u 436: C¨n cø vµo ph©n tÝch kü thuËt m« h×nh ®Çu vµ hai vai híng xuèng, x¸c ®Þnh xu híng
a) Khã dù ®o¸n b) ThÞ trêng ®i lªn c) ThÞ trêng b×nh qu©n d) ThÞ trêng ®i xuèng
C©u 437: ChÝnh phñ ph¸t hµnh tr¸i phiÕu nh»m çc môc ®Ých:
a) Bï ®¾p th©m hôt ng©n s¸ch b) Tµi trî çc c«ng tr×nh c«ng céng c) Gióp ®ì çc c«ng ty d) §iÒu tiÕt
tiÒn tÖ
C©u 438: Trong çc ®iÒu kiÖn ®Ó doanh nghiÖp ®îc ph¸t hµnh chøng kho¸n ra c«ng chóng, ®iÒu kiÖn nµo lµ quan
träng nhÊt?
a) Cã ban Gi¸m ®èc ®iÒu hµnh tèt b) Cã s¶n phÈm næi tiÕng trªn thÞ trêng
c) Cã tû lÖ nî trªn vèn hîp lý d) Quy m« vèn vµ kÕt qu¶ ho¹t ®éng tríc khi ph¸t hµnh
C©u 439: Khi l·i suÊt thÞ trêng t¨ng lªn, gi¸ tr¸i phiÕu sÏ:
a) T¨ng b) Gi¶m c) Kh«ng thay ®æi
C©u 440: Mét nhµ ®Çu t muèn thu ®îc lîi vèn th× khi nµo lµ thêi ®iÓm tèt nhÊt ®Ó mua tr¸i phiÕu
a) Khi l·i suÊt cao vµ dù kiÕn sÏ gi¶m xuèng b) Khi l·i suÊt thÊp vµ dù kiÕn sÏ t¨ng lªn
c) Khi l·i suÊt æn ®Þnh vµ dù kiÕn sÏ kh«ng ®æi d) Khi gi¸ tr¸i phiÕu thÊp vµ l·i suÊt dù kiÕn sÏ t¨ng lªn
C©u 441: Chøc n¨ng chÝnh cña tæ chøc b¶o l·nh ph¸t hµnh chøng kho¸n lµ:
a) T vÊn b) ChuÈn bÞ hå s¬ xin phÐp ph¸t hµnh
c) §Þnh gi¸ chøng kho¸n ph¸t hµnh d) Bao tiªu mét phÇn hoÆc toµn bé sè chøng kho¸n ph¸t hµnh
C©u 442: Gi¶ sö chØ sè DowJones c«ng nghiÖp ngµy giao dÞch t lµ 12060 ®iÓm vµ tæng gi¸ cña 30 lo¹i chøng kho¸n hîp
thµnh lµ 3015 USD. TÝnh hÖ sè chia cña ngµy giao dÞch t
a) 4 b) 0,15 c) 100,5 d) 0,25
C©u 443: Gi¶ sö gi¸ ®ãng cöa cña chøng kho¸n A trong phiªn giao dÞch tríc lµ 9.800 ®ång, ®¬n vÞ yÕt gi¸ lµ 100 ®ång,
biªn ®é giao ®éng gi¸ lµ 5%. Çc møc gi¸ mµ nhµ ®Êt t chøng kho¸n cã thÓ ®Æt lÖnh trong phiªn giao dÞch tíi lµ:
a) 9310, 9819, 1000, 10290 b) 9300, 9700, 9800, 10200
c) 9500, 9700, 9900, 1000, 10400 d) 9400, 9500, 9600, 9700, 10200
Bªn b¸n Bªn mua
Gi¸
Sè lîng Sè lîng
27
1000 10.000
200 10.100 100
300 10.200 500
400 10.500 800
100 10.600 700
1300 10.700 300
900 10.800 100
0 10.900 200
200 11.100 0
0 11.300 500
200 11.400 0
Gi¸ më cöa lµ: ……….
(BiÕt r»ng gi¸ ®ãng cöa ngµy h«m tríc lµ 10.500 ®ång)
C©u 445: Mét trong çc ®iÒu kiÖn nµo díi ®©y cha ph¶i lµ ®iÒu kiÖn tèi thiÓu cña viÖc ph¸t hµnh chøng kho¸n lÇn ®Çu
ra c«ng chóng ë ViÖt Nam
a) Møc vèn ®iÒu lÖ tèi thiÓu lµ 10 tû VND b) Kinh doanh cã l·i trong n¨m gÇn nhÊt
c) §éi ngò l·nh ®¹o cña c«ng ty cã n¨ng lùc qu¶n lý tèt d) Tèi thiÓu 20% vèn cæ phÇn ph¸t hµnh
ra c«ng chóng
C©u 446: Çc tæ chøc cã thÓ tham gia ho¹t ®éng trùc tiÕp trªn thÞ trêng chøng kho¸n tËp trung lµ:
I. Çc nhµ ®Çu t cã tæ chøc II. Çc nhµ ®Çu t ç thÓ
III. Çc c«ng ty chøng kho¸n IV. Çc ng©n hµng th¬ng m¹i ®îc UBCKNN cÊp phÐp
a) ChØ cã I b) ChØ cã II c) ChØ cã III d) Kh«ng cã c©u nµo ®óng
C©u 447: Khi c«ng ty kh«ng cã l·i, nã sÏ:
a) Tr¶ cæ tøc cho cæ phiÕu thêng b) Tr¶ l·i tr¸i phiÕu
c) Tr¶ cæ tøc cho cæ phiÕu u ®·i d) Kh«ng ph¶i tr¶ l·i vµ cæ tøc
C©u 448: ViÖc t¸ch cæ phiÕu trong tæ ®¹i diÖn ®Ó tÝnh ®ñ sè gi¸ chøng kho¸n theo ph¬ng ph¸p Dow Jones sÏ lµm cho
hÖ sè chia:
a) T¨ng b) Gi¶m c) Kh«ng ®æi
C©u 449: H·y x¸c ®Þnh ngµy giao dÞch chøng kho¸n kh«ng cã cæ tøc t¹i s¬ ®å díi ®©y. BiÕt r»ng ngµy kÕt thóc n¨m tµi
chÝnh lµ 30/6 vµ thêi gian thanh to¸n lµ T + 3
27/6 28/6 29/6 30/6 1/7

ký ds cæ ®ãng sæ ®ång cæ
cuèi cïng
C©u 450: Theo ph¸p luËt ViÖt Nam çc tæ chøc ®îc phÐp ph¸t häp
hµnh cæ phiÕu lµ:
a) C«ng ty tr¸ch nhiÖm h÷u h¹n b) Doanh nghiÖp nhµ níc thùc
hiÖn cæ phÇn hãa
c) C«ng ty cæ phÇn vµ doanh nghiÖp nhµ níc thùc hiÖn cæ phÇn hãa d) C«ng ty cæ phÇn
a) Nî cña C«ng ty b) Tµi s¶n cña c«ng ty c) Vèn cæ phÇn cña c«ng ty d) C¶
b vµ c
C©u 452: Mét cæ phiÕu b¸n theo quyÒn mua cæ phiÕu míi víi gi¸ 90.000®/01 CP, nhng hiÖn nay, gi¸ thÞ trêng lµ
100.000®/CP, theo ®iÒu lÖ cña c«ng ty cø 05 cæ phiÕu cò ®îc mua mét cæ phiÕu míi. VËy gi¸ cña quyÒn lµ:
a) 3.000® b) 2.000® c) 20.000® d) 10.000®
C©u 453: Tr×nh tù chµo b¸n chøng chØ quü ®Çu t lÇn ®Çu vµ ®¨ng ký viÖc thµnh lËp quü:
1. C«ng ty qu¶n lý quü c«ng bè viÖc ph¸t hµnh chøng chØ quü ®Çu t trªn b¸o chÝ (Trong vßng 5 ngµy sau khi ®îc
UBCKNN cho phÐp ph¸t hµnh chøng chØ quü ®Çu t lÇn ®Çu).
2. Niªm yÕt b¶n ço b¹ch tãm t¾t t¹i trô së c«ng ty qu¶n lý quü
3. Chµo b¸n chøng chØ quü ®Çu t th«ng qua ng©n hµng gi¸m s¸t (trong vßng 45 ngµy kÓ tõ ngµy ®îc cÊp giÊy
phÐp ph¸t hµnh)
4. Quü ®¨ng ký thµnh lËp chÝnh thøc (nÕu ®ñ çc tiªu chÝ quy ®Þnh cho ®ît ph¸t hµnh lÇn ®Çu) vµ tiÕn hµnh
ho¹t ®éng ®Çu t
5. B¸o ço ph¸t hµnh chøng chØ quü ®Çu t cho UBCKNN
a) 1, 2, 3, 5 vµ 4 b) 5, 2, 3, 4 vµ 1 c) 1, 5, 2, 4 vµ 3 d) 3, 5, 4, 2 vµ 1
C©u 454: NghÜa vô nµo sau ®©y kh«ng thuéc nghÜa vô cña thµnh viªn:
a) Nép phÝ thµnh viªn, phÝ giao dÞch, phÝ sö dông hÖ thèng giao dÞch b) NghÜa vô ®ãng gãp lËp quü
hç trî thanh to¸n
c) NghÜa vô nép b¸o ço tµi chÝnh b¸n niªn
d) NghÜa vô b¸o ço Gi¸m ®èc hoÆc nh©n viªn kinh doanh cña thµnh viªn lµ ®èi tîng chÞu sù ®iÒu tra cña c¬
quan ph¸p luËt hoÆc chÞu dù ph¸n quyÕt cña tßa ¸n
28
C©u 455: Môc ®Ých cña c«ng t¸c thanh tra gi¸m s¸t lµ:
I. Gióp çc tæ chøc ç nh©n ho¹t ®éng ®óng ph¸p luËt
II. §¶m b¶o thÞ trêng chøng kho¸n ho¹t ®éng an toµn c«ng khai, c«ng b»ng vµ hiÖu qu¶
III. B¶o vÖ quyÒn hîp ph¸p cña ngêi ®Çu t
IV. Gãp phÇn hoµn thiÖn c¬ chÕ qu¶n lý
a) ChØ I b) ChØ I vµ II c) ChØ I, II vµ III d) C¶ I, II, III vµ IV
C©u 456: Tæ chøc ph¸t hµnh bÞ ®×nh chØ giÊy phÐp ph¸t hµnh trong nh÷ng trêng hîp sau:
I. Kh«ng thùc hiÖn viÖc bæ sung söa ®æi hå s¬ xin phÐp ph¸t hµnh theo th«ng t 01 ñy ban Chøng Kho¸n Nhµ n-
íc.
II. Tµi s¶n cña tæ chøc ph¸t hµnh bÞ tæn thÊt, bÞ phong táa, bÞ tÞch thu cã tû lÖ t ¬ng ®¬ng h¬n 10% trªn tæng
gi¸ trÞ cæ phiÕu hoÆc tr¸i phiÕu ®îc phÐp ph¸t hµnh.
III. Tæ chøc ph¸t hµnh vi ph¹m ph¸p luËt, vi ph¹m çc quy ®Þnh vÒ chøng kho¸n vµ thÞ tr êng chøng kho¸n g©y
thiÖt h¹i nghiªm träng cho nhµ ®Çu t.
a) I vµ II b) II vµ III c) I vµ III d) I, II vµ III
C©u 457: Quy ®Þnh vÒ vèn kh¶ dông cña C«ng ty Chøng kho¸n víi tû lÖ lµ:
a) 5% b) 6% c) 8% d) 10%
C©u 458: §iÒu kiÖn c¬ b¶n ®Ó thµnh lËp vµ xin cÊp phÐp ho¹t ®éng c«ng ty chøng kho¸n
I. Ph¶i tu©n thñ luËt c«ng ty II. Gi¶m ®èc c«ng ty ph¶i lµ ngêi cã quèc tÞch ViÖt Nam
III. §iÒu kiÖn vÒ çn bé: cã ®a sè nh©n viªn kÓ c¶ çc nh©n viªn cao cÊp cña c«ng ty, cã lý lÞch ç nh©n tè, ® îc
trang bÞ tèt kiÕn thøc vÒ kinh doanh chøng kho¸n vµ n¾m v÷ng ph¸p luËt vÒ ngµnh chøng kho¸n.
IV. §iÒu kiÖn vÒ tµi chÝnh: thÓ nh©n vµ ph¸p nh©n tham gia thµnh lËp c«ng ty chøng kho¸n ph¶i cã thùc lùc tèt
vÒ tµi chÝnh.
a) ChØ cã I, III vµ IV b) ChØ cã I, II vµ III
c) ChØ I, II vµ IV d) C¶ I, II, III vµ IV
C©u 459: C«ng ty chøng kho¸n kh«ng ®îc:
I. Dïng qu¸ 70% vèn ®iÒu lÖ ®Ó ®Çu t vµo bÊt ®éng s¶n vµ mua s¾m trang thiÕt bÞ.
II. §Çu t vît qu¸ 20% tæng sè chøng kho¸n ®ang lu hµnh cña mét c«ng ty niªm yÕt.
III. §Çu t vît qu¸ 15% tæng sè chøng kho¸n ®ang lu hµnh cña mét c«ng ty niªm yÕt.
IV. B¶o l·nh ph¸t hµnh chøng kho¸n ra c«ng chóng vît qu¸ 4 lÇn hiÖu sè gi÷a gi¸ trÞ tµi s¶n lu ®éng vµ tæng nî
ng¾n h¹n.
a) ChØ cã I vµ II b) ChØ cã II vµ III c) ChØ cã II, III vµ IV d) TÊt c¶ I, II, III vµ IV
C©u 460: Ngêi hµnh nghÒ kinh doanh chøng kho¸n ®îc phÐp:
a) Cïng lµm viÖc hoÆc gãp vèn vµo hai hoÆc nhiÒu c«ng ty chøng kho¸n
b) Cho mîn giÊy phÐp hµnh nghÒ kinh doanh chøng kho¸n
c) Tham gia çc ho¹t ®éng kinh doanh chøng kho¸n
d) Lµm gi¸m ®èc, thµnh viªn héi ®ång qu¶n trÞ hoÆc cæ ®«ng së h÷u trªn 5% cæ phiÕu cã quyÒn biÓu quyÕt
cña 1 tæ chøc ph¸t hµnh.
C©u 461: Nh÷ng ®iÒu kiÖn c¬ b¶n ®Ó ®îc ph¸t hµnh cæ phiÕu lÇn ®Çu ra c«ng chóng, trong ®ã bao gåm:
I. Cã møc vèn ®iÒu lÖ tèi thiÓu 5 tû ®ång
II. Cã Ýt nhÊt 2 n¨m liªn tôc gÇn nhÊt kinh doanh cã lîi nhuËn.
III. Cã Ýt nhÊt 20% cæ phÇn b¸n cho Ýt nhÊt 100 ngêi ngoµi tæ chøc ph¸t hµnh vµ sè cæ ®«ng s¸ng lËp n¾m gi÷
tèi thiÓu 20% cæ phÇn.
IV. Gi¸ trÞ cæ phiÕu xin ph¸t hµnh thªm kh«ng lín h¬n gi¸ trÞ cæ phiÕu ®ang lu hµnh.
a) ChØ cã I b) ChØ cã II, III vµ IV c) ChØ cã I, II vµ III d) C¶
I, II, III vµ IV
C©u 462: Trong thêi gian ñy ban Chøng kho¸n Nhµ níc xem xÐt ®¬n xin phÐp ph¸t hµnh cæ phiÕu vµ tr¸i phiÕu cña c«ng
ty cæ phÇn, c«ng ty kh«ng ®îc phÐp thùc hiÖn mét sè viÖc sau, ngo¹i trõ:
I. Cho c«ng chóng biÕt ngµy ph¸t hµnh ra c«ng chóng
II. C«ng ty tæ chøc qu¶ng ço trùc tiÕp hay gi¸n tiÕp viÖc chµo mêi c«ng chóng mua cæ phiÕu hay tr¸i phiÕu.
III. C«ng ty sö dông b¶n ço b¹ch göi lªn ñy ban Chøng kho¸n Nhµ níc ®Ó th¨m dß thÞ trêng.
IV. C«ng ty sö dông çc ph¬ng tiÖn th«ng tin ®¹i chóng ®Ó th¨m dß
thÞ trêng
a) ChØ cã III b) ChØ cã II c) ChØ I vµ IV d) I, II, III vµ IV

C©u 463: Khi g©y thiÖt h¹i cho çc thµnh viªn lu ký, Trung t©m giao dÞch chøng kho¸n
a) Kh«ng chÞu bÊt kú mét tr¸ch nhiÖm nµo ®èi víi çc thµnh viªn lu ký
b) Ph¶i hoµn toµn chÞu tr¸ch nhiÖm vÒ nh÷ng thiÖt h¹i ®· g©y ra cho çc thµnh viªn lu ký.
c) ChØ chÞu mét phÇn nhá tr¸ch nhiÖm ®èi víi çc thµnh viªn lu ký mµ th«i
d) TÊt c¶ ®Òu sai
C©u 464: B¶n ço b¹ch ph¶i cã ®Çy ®ñ ch÷ ký cña çc thµnh phÇn sau ®©y, ngo¹i trõ… cã thÓ lµ kh«ng cÇn thiÕt:
a) KÕ to¸n trëng b) Trëng ban kiÓm so¸t c) Chñ tÞch Héi ®ång qu¶n trÞ
d) Tæ chøc b¶o l·nh ph¸t hµnh e) Ýt nhÊt 2/3 sè thµnh viªn Héi ®ång qu¶n trÞ f) Gi¸m ®èc
(hoÆc Tæng Gi¸m ®èc)
C©u 465: Tæ chøc ph¸t hµnh xin ®¨ng ký niªm yÕt chøng kho¸n sau 1 n¨m kÓ tõ ngµy ® îc ñy ban Chøng kho¸n Nhµ níc
cÊp phÐp ph¸t hµnh hoÆc tæ chøc cã chøng kho¸n niªm yÕt bÞ hñy bá niªm yÕt, muèn xin niªm yÕt l¹i ph¶i ®¸p øng çc
®iÒu kiÖn sau ®©y, lo¹i trõ:
a) Ho¹t ®éng kinh doanh cã l·i vµo thêi ®iÓm xin phÐp niªm yÕt hoÆc niªm yÕt l¹i.
b) Çc nguyªn nh©n hñy bá niªm yÕt ®· ®îc kh¾c phôc
c) Møc vèn ®iÒu lÖ tèi thiÓu: 10 tû ®ång ViÖt Nam
d) ý kiÕn kiÓm to¸n ®èi víi b¸o ço tµi chÝnh 2 n¨m ph¶i lµ: "ChÊp nhËn toµn bé" hoÆc "ChÊp nhËn cã ngo¹i trõ".
C©u 466: Hå s¬ xin phÐp ph¸t hµnh cæ phiÕu ra c«ng chóng theo Th«ng t sè 01/98/TT-UBCK ngµy 13/10/1998 cña tÊt c¶
çc tæ chøc kinh tÕ nhÊt thiÕt ph¶i cã:
I. B¶n ço b¹ch II. §iÒu lÖ c«ng ty III. Cam kÕt b¶o l·nh ph¸t hµnh
IV. B¸o ço tµi chÝnh 2 n¨m liªn tôc gÇn nhÊt cã kiÓm to¸n
29
a) ChØ cã I b) ChØ cã I vµ II c) ChØ I, II vµ III d) C¶ I, II, III vµ IV
C©u 467: Nh÷ng trêng hîp nµo sau ®©y Trung t©m giao dÞch chøng kho¸n cã thÓ t¹m ngõng giao dÞch, lo¹i
trõ:
a) Khi ph¸t hiÖn chøng kho¸n gi¶ m¹o trªn thÞ trêng
b) Khi cã tin ®ån g©y biÕn ®éng lín vÒ gi¸ vµ khèi lîng giao dÞch
c) Gi¸ mét lo¹i chøng kho¸n t¨ng hoÆc gi¶m tíi møc giíi h¹n cho phÐp trong 3 ngµy gdÞch liªn tiÕp kÌm theo biÕn
®éng vÒ khèi lîng gdÞch.
d) Tæ chøc niªm yÕt bÞ ®×nh chØ ho¹t ®éng kinh doanh chÝnh tõ 3 th¸ng trë lªn
C©u 468: Chøng chØ quü ®Çu t bÞ hñy bá niªm yÕt trong nh÷ng trêng hîp nµo sau ®©y:
I. Quü bÞ gi¶i thÓ II. Sè ngêi ®Çu t lµ díi 100 ngêi trong thêi h¹n qu¸ 1 n¨m
III. Thêi gian ho¹t ®éng cßn l¹i cña quü lµ 3 th¸ng IV. Gi¸ chøng chØ quü ®Çu t gi¶m trªn 50% mçi n¨m trong 2
n¨m liªn tôc
a) ChØ I vµ II b) ChØ I vµ III c) ChØ II, III vµ IV d) ChØ I, II vµ IV
C©u 469: Lîi Ých ®èi víi çc nhµ ®Çu t khi viÖc ®Çu t th«ng qua quü:
I. Kh«ng cã rñi ro II. §¶m b¶o ®Çu t cã hiÖu qu¶ h¬n III. Gi¶m ®îc chi phÝ giao dÞch vµ nghiªn
cøu
a) ChØ I b) ChØ I vµ II c) ChØ II vµ III d) C¶ I, II vµ III
C©u 470: Ng©n hµng th¬ng m¹i xin cÊp giÊy phÐp ho¹t ®éng lu ký ph¶i ®¸p øng çc ®iÒu kiÖn sau, ngo¹i trõ:
a) §· ®îc Ng©n hµng Nhµ níc cÊp giÊy phÐp thµnh lËp vµ ho¹t ®éng t¹i ViÖt Nam
b) Lµm ¨n cã l·i tõ 5 n¨m trë lªn
c) Ph¶i cã tèi thiÓu hai nh©n viªn nghiÖp vô vµ ph¶i cã mét ngêi trong Ban gi¸m ®èc phô tr¸ch
d) Ph¶i cã c¬ së vËt chÊt kü thuËt ®ñ ®Ó ®¶m b¶o thùc hiÖn dÞch vô lu ký
C©u 471: Çc hµnh vi nµo sau ®©y ®îc coi lµ vi ph¹m nguyªn t¾c giao dÞch chøng kho¸n:
I. Mua thÊp b¸n cao II. Giao dÞch néi gi¸n III. Lòng ®o¹n thÞ trêng
C©u 472: Khi c«ng ty tuyªn bè ph¸ s¶n, cæ ®«ng thêng sÏ ®îc
a) NhËn l¹i vèn ban ®Çu b) NhËn nh÷ng g× cßn l¹i sau khi thanh to¸n çc kho¶n nî vµ cæ phiÕu u ®·i
c) NhËn ®îc gi¸ trÞ ghi trong sæ s¸ch d) Kh«ng nhËn ®îc g×
C©u 473: Khi c«ng ty kh«ng cã l·i, nã sÏ
a) Tr¶ cæ tøc cho cæ phiÕu thêng b) Tr¶ l·i tr¸i phiÕu c) Tr¶ cæ tøc cho cæ phiÕu u ®·i
d) Kh«ng ph¶i tr¶ l·i vµ cæ tøc
C©u 474: Cæ phiÕu vµ tr¸i phiÕu
c) §îc quyÒn bÇu cö t¹i §¹i héi cæ ®«ng c) Kh«ng cã c©u nµo ®óng
C©u 475: Mét sù gi¶m xuèng cña l·i xuÊt thÞ trêng sÏ lµm cho gi¸ tr¸i phiÕu
a) T¨ng b) Gi¶m c) Kh«ng ®æi d) GÊp ®«i
C©u 476: Ai lµ ngêi chia quyÒn së h÷u trong c«ng ty
I. Cæ ®«ng thêng II. Cæ ®«ng u ®·I III. Ngêi n¾m gi÷ tr¸i phiÕu
a) ChØ I b) ChØ II c) I vµ II d) I, II vµ III
C©u 477: Cã 3 nhµ ®Çu t ®Æt lÖnh t¹i cïng mét gi¸. Nhµ ®Çu t a vµ b lµ kh¸ch hµng ®Æt lÖnh vµ nhµ ®Çu t
c lµ c«ng ty chøng kho¸n. KÕt qu¶ trªn sæ lÖnh nh sau:
B¸n Gi¸ Mua
50.600 200
200 50.400 1000
700 50.200 500(a); 300(b); 900(c)
400 50.000 500
700 49.800 100
49.600 200
49.400 300
Gi¸ më cöa lµ:
a) 50.400 b) 50.200 c) 50.000
KÕt qu¶ cña lÖnh ®îc thùc hiÖn cña 3 nhµ ®Çu t nh sau:
I. a mua ®îc 500, b mua ®îc 100, vµ c mua ®îc 100 II. a mua ®îc 500, b mua ®îc 100 vµ c kh«ng mua
®îc cp nµo
III. a mua ®îc 200, b mua ®îc 200 vµ c mua ®îc 200
ThÞ trêng chøng kho¸n níc A míi ®îc thµnh lËp thêng xuyªn cã
C©u 478:
sù mÊt c©n ®èi, cÇu lín h¬n cung. H·y x¸c ®Þnh gi¸ ®ãng cöa cña
thÞ trêng trªn c¬ së b¶ng sè lÖnh sau ®©y (biÕt r»ng gi¸ tham chiÕu
lµ 50.000®)
B¸n Gi¸ Mua
700 50.600 300
300 50.400 500
400 50.200 100
30
50.000
300 49.800 500
200 49.600 200
400 49.400
C©u 479: H·y x¸c ®Þnh ngµy giao dÞch chøng kho¸n kh«ng cã cæ tøc t¹i s¬ ®å díi ®©y. BiÕt r»ng ngµy kÕt thóc n¨m tµi
chÝnh lµ 30/6 vµ thêi gian thanh to¸n lµ T + 2
28/6 29/6 30/6 1/7

ký ds cæ ®ãng sæ ®ång cæ
cuèi
C©u 480: ThÞ trêng chøng kho¸n s¬ cÊp cïng
lµ g×?
häp
a) Lµ n¬i çc doanh nghiÖp huy ®éng vèn trung vµ dµi h¹n th«ng qua viÖc ph¸t hµnh cæ phiÕu vµ tr¸i phiÕu
hoÆc çc lo¹i chøng kho¸n kh¸c
b) Lµ n¬i mua b¸n çc chøng kho¸n kÐm chÊt lîng c) Lµ n¬i giao dÞch çc chøng kho¸n ®· ph¸t hµnh
d) Lµ thÞ trêng chøng kho¸n cha ph¸t triÓn
C©u 481: ý nghÜa cña viÖc ph©n biÖt gi÷a ph¸t hµnh riªng lÎ vµ ph¸t hµnh ra c«ng chóng
a) §Ó ph©n biÖt quy m« huy ®éng vèn b) §Ó ph©n biÖt ®èi tîng vµ ph¹m vi cÇn qu¶n lý
c) §Ó ph©n biÖt lo¹i chøng kho¸n ®îc ph¸t hµnh d) §Ó ph©n biÖt h×nh thøc b¸n chøng kho¸n: b¸n
bu«n hay b¸n lÎ
C©u 482: T¹i sao viÖc ph¸t hµnh chøng kho¸n ra c«ng chóng ph¶i ®îc ñy ban chøng kho¸n nhµ níc cÊp phÐp?
a) §Ó viÖc qu¶n lý çc c«ng ty ph¸t hµnh ®îc tèt h¬n b) §Ó b¶o vÖ çc nhµ ®Çu t lín
c) §Ó ®¶m b¶o chØ nh÷ng c«ng ty lµm ¨n tèt vµ nghiªm chØnh míi ®îc huy ®éng vèn qua c«ng chóng
d) §Ó ñy ban chøng kho¸n nhµ níc gi¸m s¸t ho¹t ®éng cña c«ng ty
C©u 483: Trong çc ®iÒu kiÖn ®Ó doanh nghiÖp ®îc ph¸t hµnh chøng kho¸n ra c«ng chóng, ®iÒu kiÖn nµo lµ quan
träng nhÊt?
a) Cã ban Gi¸m ®èc ®iÒu hµnh tèt b) Cã s¶n phÈm næi tiÕng trªn thÞ trêng c) Cã tû lÖ nî
trªn vèn hîp lý
d) Quy m« vèn vµ kÕt qu¶ ho¹t ®éng tríc khi ph¸t hµnh
C©u 484: Tµi liÖu nµo lµ quan träng nhÊt trong hå s¬ ®¨ng ký ph¸t hµnh ra c«ng chóng
a) B¶n ço b¹ch b) Çc b¸o ço tµi chÝnh c) Çc b¸o ço vÒ ho¹t ®éng cña c«ng ty d) §¬n xin ph¸t hµnh
C©u 485: NghÜa vô c¬ b¶n cña c«ng ty cã chøng kho¸n ph¸t hµnh ra c«ng chóng lµ g×?
a) Tæ chøc kinh doanh tèt b) C«ng bè th«ng tin chÝnh x¸c, trung thùc mét çch thêng xuyªn vµ
bÊt thêng
c) §¶m b¶o cho cæ phiÕu cña c«ng ty lu«n t¨ng gi¸ d) Tr¶ cæ tøc ®Òu ®Æn hµng n¨m
C©u 486: Môc ®Ých chñ yÕu cña c«ng ty ph¸t hµnh chøng kho¸n ra c«ng chóng lµ g×?
a) §Ó chøng tá c«ng ty ho¹t ®éng hiÖu qu¶ b) §Ó t¨ng danh tiÕng cña c«ng
ty
c) Huy ®éng vèn ®Ó më réng s¶n xuÊt kinh doanh, n©ng cao n¨ng lùc qu¶n lý d) T¨ng sè lîng cæ ®«ng
cña c«ng ty
C©u 487: §iÒn vµo nh÷ng ®iÒu sau ®©y liªn quan ®Õn hÖ thèng giao dÞch ®èi mÆt t¹i sµn
I. Çc lÖnh ®· qua m«i giíi t¹i sµn vµ ®· trùc tiÕp tíi ngêi chuyªn gia II. Nã cã thÓ dïng cho lÖnh thÞ trêng vµ
lÖnh giíi h¹n
III. Nã cã thÓ ®îc dïng cho çc l« trßn vµ phÇn lÎ
a) I vµ II b) I vµ III c) I, II vµ III
C©u 488: Mét kh¸ch hµng ra mét lÖnh dõng b¸n ®Ó b¸n víi gi¸ 43 1/2. L« chøng kho¸n sau cïng tr íc khi lÖnh ®ã ®îc ®a
vµo ®îc b¸n víi gi¸ 44. Çc l« chøng kho¸n sau khi lÖnh ®ã ®îc ®a vµo ®îc b¸n víi gi¸ 43 3/4, 43 1/2, 43 3/8 vµ 43 5/8
Giao dÞch sÏ thùc thi ë gi¸:
a) 43 3/4 b) 43 1/2 c) 43 3/8 d) 43 5/8
C©u 489: Thµnh viªn nµo cña së giao dÞch cã thÓ thùc hiÖn çc lÖnh giïm cho çc thµnh viªn kh¸c cña së giao dÞch víi bÊt cø
lo¹i chøng kho¸n, nµo lµ:
a) M«i giíi t¹i sµn b) M«i giíi cña m«i giíi c) Chuyªn gia d) C¶ ba
C©u 490: Mét kh¸ch hµng ®a vµo mét lÖnh giíi h¹n ë gi¸ 66 3/4, gi¸ ®ãng cöa cho cæ phiÕu nµy cña ngµy lµ 66 3/4. Khi
kh¸ch hµng gäi ®Õn c«ng ty chøng kho¸n ®Ó kiÓm tra xem lÖnh ®· ® îc thùc hiÖn cha th× ngêi m«i giíi b¸o ço r»ng:
"Kh«ng cã g× ®îc thùc hiÖn". Nguyªn nh©n cã thÓ
lµ do:
a) Cã mét lÖnh ®Õn tríc lÖnh cña kh¸ch hµng ®ã víi gi¸ 66 ¾ b) Gi¸ giíi h¹n cha ®¹t tíi
c) Çc lÖnh thÞ trêng kh¸c ®Õn tríc lÖnh cña kh¸ch hµng ®ã d) Kh«ng cã ®iÒu nµo ë trªn gi¸ ®ã
C©u 491: NÕu mét kh¸ch hµng ®a ra mét lÖnh "Cã hiÖu lùc cho ®Õn khi hñy bá" ®Ó b¸n 100 cæ phiÕu cña c«ng ty XYZ
víi gi¸ giíi h¹n dõng 37
a) §©y lµ lÖnh më b) LÖnh trë thµnh mét lÖnh thÞ trêng khi cæ phiÕu
®¹t tíi gi¸ 37
c) Kh¸ch hµng ®îc ®¶m b¶o b¸n cæ phiÕu ë gi¸ 37 d) §©y lµ mét lÖnh cã hiÖu lùc trong ngµy
C©u 492: L« b¸n sau cïng cña cæ phiÕu XYX ë gi¸ 35. Mét chuyªn gia cã çc lÖnh mua 900 cæ phiÕu trªn sæ cña anh ta víi gi¸
35, vµ 600 cæ phiÕu b¸n ë gi¸ 35 3/4. Ngêi chuyªn gia cã thÓ b¸n cæ phiÕu riªng cña anh ta ë gi¸:
31
a) 34 7/8 b) 35 1/2 c) 35 ¾ d) 35 7/8
C©u 493: ThÞ trêng thø ba liªn quan víi:
a) Chøng kho¸n OTC b) Chøng kho¸n ®· ®¨ng ký
c) Chøng kho¸n ®· ®¨ng ký ®îc giao dÞch t¹i (thÞ trêng) OTC d) C¶ ba
C©u 494: LÖnh nµo trong çc lÖnh sau ®©y cã thÓ ®îc ngêi chuyªn gia chÊp nhËn:
I. Mét lÖnh ®îc ®a vµo víi tÝnh chÊt cã hiÖu lùc cho ®Õn khi hñy bá II. Mét lÖnh ®îc ®a vµo víi tÝnh chÊt cã
hiÖu lùc trong tuÇn
III. Mét lÖnh ®îc ®a vµo víi tÝnh chÊt cã hiÖu lùc trong ngµy IV. Mét lÖnh mµ trao cho ngêi chuyªn gia tïy ý vÒ
gi¸ vµ thêi gian
a) I vµ II b) II vµ III c) I, III vµ IV d) I, II, III vµ IV
C©u 495: Mét nhµ kinh doanh ®a vµo mét lÖnh cã tÝnh chÊt thùc hiÖn ngay hoÆc hñy bá ®Ó mua 1000 cæ phiÕu ë gi¸
20.
Mét b¸o ço gëi trë l¹i nãi r»ng 500 cæ phiÕu ®· ®îc thùc hiÖn. Cã bao nhiªu cæ phiÕu mµ ngêi ®Çu t cã thÓ
mua?
a) 500 cæ phiÕu ë gi¸ 20 hoÆc tèt h¬n b) 500 cæ phiÕu ë gi¸ thÞ trêng c) 1000 cæ
phiÕu ë gi¸ 20
d) Kh«ng cã g×, v× tÊt c¶ 1000 cæ phiÕu kh«ng ®îc thùc hiÖn
Bªn b¸n Bªn mua
Gi¸
Sè lîng Lòy kÕ Lòy kÕ Sè lîng
1000 1000 ThÞ trêng 5500
200 1200 101 5500
300 1500 102 5500
400 1900 105 5500
100 2000 106 5500 700
1300 3300 107 4800 300
900 4200 108 4500 100
4200 109 4400 200
200 4400 111 4200
4400 113 4200 500
200 4600 114 3700
400 5000 115 3700 100
5000 116 3600 700
5000 117 2900 900
5000 118 2000 500
5000 119 1500 200
5000 120 1300 800
5000 ThÞ trêng 500 500

Khi:
a) Gi¸ ®ãng cöa phiªn giao dÞch tríc lµ 106: ……………
b) Gi¸ ®ãng cöa phiªn giao dÞch tríc lµ 115: ……………
c) Gi¸ ®ãng cöa phiªn giao dÞch tríc lµ 110: ……………
C©u 498: NÕu mét nhµ ph©n tÝch muèn ®¸nh gi¸ kh¶ n¨ng thanh to¸n nî ng¾n h¹n (®¸o h¹n trong vßng 1 n¨m 0 cña
c«ng ty, trong çc chØ sè sau ®©y chØ sè nµo ®îc «ng ta quan t©m nhÊt:
a) ChØ sè hiÖn hµnh (Current ratio) b) ChØ sè nhanh (Quick ratio)
c) ChØ sè vßng quay hµng tån kho d) ChØ sè nî trªn vèn së h÷u
C©u 499: C«ng ty cæ phÇn XYZ cã thu nhËp trªn mçi cæ phiÕu lµ 4USD vµ hiÖn chØ cæ tøc cho cæ ®«ng lµ 2 USD/1 cæ
phiÕu. Gi¸ b¸n 1 cæ phiÕu trªn thÞ trêng cña c«ng ty XYZ lµ 56 ®«. ChØ sè gi¸ c¶ trªn thu nhËp cña c«ng ty XYZ lµ:
a) 2 trªn 1 b) 9.3 trªn 1 c) 14 trªn 1 d) 28 trªn 1
C©u 500: C«ng ty cæ phÇn ABC ph¸t hµnh tr¸i phiÕu trÞ gi¸ 100.000.000USD, mÖnh gi¸ tr¸i phiÕu lµ 1000 USD, sö ¶nh h-
ëng cña ®ît ph¸t hµnh nµy ®èi víi b¶n c©n ®èi tµi s¶n c«ng ty thÓ hiÖn nh sau:
I. T¨ng vèn lu ®éng II. T¨ng tæng céng nî III. T¨ng tæng céng tµi s¶n cã
IV. T¨ng vèn cæ ®«ng
b) I vµ II c) I, II vµ III d) I, II, III vµ IV
C©u 501: NÕu mét nhµ ph©n tÝch kü thuËt nh×n vµo ®å thÞ ®Ó x¸c ®Þnh møc ñng hé, anh ta sÏ chän ®iÓm mµ t¹i ®ã
gi¸ cæ phiÕu:
a) Ngõng gia t¨ng b) Ngõng gi¶m c) T¬ng ®èi æn ®Þnh d) §¹t ®Õn
®iÓm míi
32
C©u 502: C¨n cø vµo ph©n tÝch kü thuËt m« h×nh ®Çu vµ hai vai híng lªn, x¸c ®Þnh xu híng:
a) ThÞ trêng ®i xuèng b) ThÞ trêng ®i lªn c) ThÞ trêng qu©n b×nh d) Khã
dù ®o¸n
C©u 503: Mét nhµ ph©n tÝch kü thuËt sÏ xem xÐt tÊt c¶ çc ph¬ng thøc, ngo¹i trõ ph¬ng thøc sau:
a) Lý thuyÕt ngêi mua b¸n çc cæ phiÕu lÎ (díi 100) lu«n sai lÇm b) ChØ sè gi¸ c¶ - thu nhËp cña
çc cæ phiÕu Dow Jones
c) Lu lîng cæ phiÕu b¸n khèng
C©u 504: H·y x¸c ®Þnh trong ba c©u hái tõ a ®Õn c sau ®©y, trêng hîp nµo thÓ hiÖn xu híng thÞ trêng ®ang ®i lªn
hoÆc ®ang ®i xuèng (bullish or bearish)
a) ChØ sè b×nh qu©n c«ng nghiÖp Dow Jones vµ chØ sè b×nh qu©n Dow Jones cña ngµnh vËn t¶i c¶ hai cã xu h-
íng ®i lªn
b) Sè lîng b¸n khèng cña thÞ trêng chøng kho¸n New York t¨ng 25% so víi th¸ng tríc
c) Doanh thu cña çc cæ phiÕu b¸n lÎ t¨ng ®¸ng kÓ trong vµi tuÇn qua
C©u 505: Theo luËt c«ng ty, c«ng ty cæ phÇn lµ lo¹i h×nh doanh nghiÖp:
a) Cã trªn 7 ngêi gãp vèn, mang tÝnh ®èi vèn b) Cã trªn 2 ngêi gãp vèn, mang tÝnh ®èi
vèn
c) Cã trªn 7 ngêi gãp vèn, mang tÝnh ®èi nh©n vµ ®èi vèn d) C¶ 3 ®Òu sai
C©u 506: Sau khi cã LuËt C«ng ty, trong thùc tÕ hiÖn nay, c«ng ty cæ phÇn Ýt ® îc thµnh lËp so víi c«ng ty tr¸ch nhiÖm
h÷u h¹n v×:
a) Cã chi phÝ thµnh lËp cao vµ thñ tôc phøc t¹p b) Khã kªu gäi cæ ®«ng gãp vèn
c) Míi l¹ nªn cha d¸m thµnh lËp d) C¶ ba ®Òu sai
C©u 507: Mét trong çc nhîc ®iÓm trong ho¹t ®éng cña c«ng ty cæ phÇn lµ:
a) T¸ch rêi quyÒn së h÷u vµ quyÒn ®iÒu hµnh b) ThiÕu ®éng lùc vµ sù quan t©m ç nh©n, v×
tr¸ch nhiÖm chung trong thua lç
c) Kh«ng gi÷ ®îc bÝ mËt trong kinh doanh vµ tµi chÝnh d) T¬ng ®èi Ýt ®îc tÝn nhiÖm trong cÊp
tÝn dông
C©u 508: §¹i héi ®ång cæ ®«ng sÏ bÇu:
a) Héi ®ång qu¶n trÞ vµ Ban KiÓm so¸t b) Héi ®ång qu¶n trÞ ®Ó Héi ®ång qu¶n trÞ chän Gi¸m
®èc vµ Ban kiÓm so¸t
c) Héi ®ång qu¶n trÞ, Chñ tÞch Héi ®ång qu¶n trÞ vµ Ban kiÓm so¸t d) C¶ ba ®Òu sai
C©u 509: Cæ phÇn hãa doanh nghiÖp nhµ níc nh l©u nay lµ:
a) Gi¶i thÓ DNNN vµ thµnh lËp l¹i theo d¹ng c«ng ty cæ phÇn cã nhµ níc tham gia gãp vèn
b) ChuyÓn thÓ DNNN thµnh c«ng ty cæ phÇn cã nhµ níc tham gia gãp vèn
c) ChuyÓn thÓ DNNN thµnh c«ng ty cæ phÇn mµ nhµ níc vÉn gi÷ mét tû lÖ vèn gãp trong c¬ cÊu vèn ®iÒu lÖ
cña c«ng ty cæ phÇn.
d) C¶ ba ®Òu ®óng
C©u 510: Theo ph¸p luËt ViÖt Nam çc tæ chøc ®îc phÐp ph¸t hµnh tr¸i phiÕu lµ:
a) Doanh nghiÖp t nh©n b) C«ng ty cæ phÇn vµ doanh nghiÖp nhµ níc
c) C«ng ty tr¸ch nhiÖm h÷u h¹n d) C«ng ty cæ phÇn
C©u 511: Theo ph¸p luËt ViÖt Nam çc tæ chøc ®îc phÐp ph¸t hµnh cæ phiÕu lµ:
a) C«ng ty tr¸ch nhiÖm h÷u h¹n b) Doanh nghiÖp nhµ níc thùc
hiÖn cæ phÇn hãa
c) C«ng ty cæ phÇn vµ doanh nghiÖp nhµ níc thùc hiÖn cæ phÇn hãa d) C«ng ty cæ phÇn
C©u 512: HiÖn nay ë ViÖt Nam, ñy ban chøng kho¸n nhµ níc qu¶n lý:
a) ViÖc ph¸t hµnh chøng kho¸n b) ViÖc ph¸t hµnh chøng kho¸n ra
c«ng chóng
c) ViÖc ph¸t hµnh chøng kho¸n ra c«ng chóng vµ ph¸t hµnh chøng kho¸n riªng lÎ d) ViÖc ph¸t hµnh chøng kho¸n
cña ChÝnh phñ
a) Nî cña c«ng ty b) Tµi s¶n cña c«ng ty c) Vèn cæ phÇn cña c«ng ty d) C¶
b vµ c
C©u 514: ViÖc ph¸t hµnh tr¸i phiÕu lµm t¨ng:
a) Nî cña doanh nghiÖp b) Tµi s¶n cña doanh nghiÖp c) Vèn cæ phÇn cña doanh nghiÖp d) C¶ b vµ c
C©u 515: HiÖn nay ë ViÖt Nam, trong quy ®Þnh vÒ viÖc ph¸t hµnh chøng kho¸n ra c«ng chóng, th× tû lÖ chøng kho¸n
ph¸t hµnh ra bªn ngoµi tèi thiÓu ph¶i ®¹t lµ:
a) 30% b) 20% hoÆc 15% c) 20% d) 15%
C©u 516: B¶n ço b¹ch lµ:
a) Mét b¶n b¸o ço t×nh h×nh ho¹t ®éng cña tæ chøc ph¸t hµnh
b) Mét v¨n b¶n chµo b¸n chøng kho¸n ra c«ng chóng
c) Lµ mét tµi liÖu trong hå s¬ xin phÐp ph¸t hµnh chøng kho¸n ra c«ng chóng
d) C¶ b vµ c
C©u 517: Tæ chøc, ç nh©n nµo chÞu tr¸ch nhiÖm chÝnh vÒ nh÷ng sai sãt trong hå s¬ xin phÐp ph¸t hµnh:
a) Tæ chøc ph¸t hµnh chøng kho¸n b) Tæ chøc b¶o l·nh ph¸t hµnh chøng
kho¸n
c) Nh÷ng ngêi tham gia vµo viÖc so¹n th¶o hå s¬ xin phÐp ph¸t hµnh d) C¶ a, b vµ c
C©u 518: HiÖn nay ë ViÖt Nam ph¬ng thøc b¶o l·nh ph¸t hµnh chøng kho¸n ra c«ng cóng ®îc phÐp lµ:
a) B¶o l·nh theo ph¬ng thøc ch¾c ch¾n b) B¶o l·nh cè g¾ng tèi ®a
c) B¶o l·nh theo ph¬ng thøc tÊt c¶ hoÆc kh«ng d) C¶ ba ph¬ng thøc trªn
C©u 519 : Nh÷ng chøng kho¸n nµo ®îc phÐp niªm yÕt t¹i Trung t©m giao dÞch:
a) Tr¸i phiÕu ChÝnh phñ b) Cæ phiÕu cña çc doanh nghiÖp thùc hiÖn cæ phÇn hãa
c) Chøng kho¸n cña çc doanh nghiÖp ®· ®îc UBCKNN cÊp giÊy phÐp ph¸t hµnh ra c«ng chóng d) C¶
a vµ c
C©u 520: Çc kho¶n môc sau lµ tµi s¶n, ngo¹i trõ:
33
a) Çc kho¶n ph¶i thu b) Hµng tån kho c) Lîi nhuËn gi÷ l¹i d) Nh·n hiÖu
th¬ng m¹i
C©u 521: C©u nµo trong nh÷ng c©u sau lµ ®óng:
I. Doanh thu cã xu híng lµm t¨ng vèn chñ së h÷u II. Doanh thu kh«ng lµm thay ®æi tæng tµi s¶n
III. C¬ b¶n chi phÝ ®îc xem nh lµ nh÷ng kho¶n nî IV. Chi phÝ cã xu híng lµm gi¶m vèn chñ së h÷u
a) ChØ cã I b) ChØ cã III c) I & IV d) II & III
C©u 522: NÕu mét c«ng ty tr¶ cæ tøc sÏ ¶nh hëng ®Õn:
a) Lµm gi¶m thu nhËp thuÇn b) Vèn cæ ®«ng thÊp h¬n c) Lµm t¨ng nh÷ng kho¶n nî
d) Kh«ng ¶nh hëng ®Õn tæng tµi s¶n
C©u 523: B¶n b¸o ço tµi chÝnh nµo thÓ hiÖn th«ng tin vÒ mét doanh nghiÖp t¹i mét thêi ®iÓm:
a) B¶n c©n ®èi tµi s¶n b) B¶n b¸o ço thu nhËp c) B¶n b¸o ço lu chuyÓn tiÒn mÆt d) B¶n b¸o ço
lîi nhËn gi÷ l¹i
C©u 524: Ph©n lo¹i ®Çu t ng¾n h¹n vµ ®Çu t dµi h¹n phô thuéc vµo:
a) Sè lîng tiÒn ®Çu t b) Kho¶ng thêi gian nhµ ®Çu t muèn thùc hiÖn ®Çu t
c) Kho¶ng thêi gian nhµ ®Çu t ®· thùc hiÖn ®Çu t d) ViÖc ®Çu t b»ng néi tÖ hay ngo¹i tÖ
C©u 525: ThÞ trêng tµi chÝnh lµ thÞ trêng huy ®éng vèn:
a) Ng¾n h¹n b) Trung h¹n c) Dµi h¹n d) C¶ ba
C©u 526: C«ng cô nµo trong sè çc c«ng cô díi ®©y kh«ng ph¶i lµ c«ng cô cña thÞ trêng tiÒn tÖ:
a) TÝn phiÕu kho b¹c b) C«ng tr¸i ®Þa ph¬ng c) Hèi phiÕu d) Tr¸i phiÕu
ph¸t hµnh míi
34
CÂU HỎI VỀ PHẦN PHÂN TÍCH VÀ ĐẦU TƯ CHỨNG KHOÁN
C©u 1: RSI gi¶m vµ c¾t ®êng O tõ trªn xuèng díi, ®©y lµ tÝn hiÖu ®Ó:
a. Mua CP
b. B¸n CP
c. Kh«ng mua b¸n g× c¶ v× TT ®ang biÕn ®éng
C©u 2: Ngêi X cã møc ng¹i rñi ro lµ A = 3 vµ Y cã møc ng¹i rñi ro A = 5 vËy:
a. X cã møc bï rñi ro cao h¬n Y
b. Y cã møc bï rñi ro cao h¬n X
c. Kh«ng thÓ so s¸nh ®îc.
C©u 3: Ng©n hµng b¹n c«ng bè l·i suÊt göi tiÕt kiÖm tr¶ tríc lµ 10%/n¨m, ls nµy t¬ng ®¬ng víi lãi suất tr¶ sau lµ:
a. 11%
b. 11,1%
c. 21%
d. kh«ng ph¬ng ¸n nµo ®óng
C©u 4: Mét ®iÓm A cña 1 chøng kho¸n n»m phÝa trªn ®êng thÞ trêng chøng kho¸n SML th× ®iÓm nµy biÓu thÞ:
a. TT ®¸nh gi¸ cao A
b. TT ®¸nh gi¸ thÊp A
c. Kh«ng thÓ dïng ®Ó biÕt TT ®¸nh gi¸ nh thÕ nµo vÒ A tõ th«ng tin trªn
C©u 5: NÕu 2 CP cã hÖ sè t¬ng quan lín h¬n 0 th× vÉn cã thÓ kÕt hîp víi nhau thµnh 1 cÆp ®Ó tham gia vµo 1 DM§T
®Ó gi¶m rñi ro cña DM ®ã:
a. §óng
b. Sai
C©u 6: §èi víi ngêi qu¶n lý ®Çu t tr¸i phiÕu chñ ®éng vµ dù ®o¸n l·i suÊt sÏ gi¶m m¹nh, ng êi ®Çu t ®ã sÏ thùc hiÖn ®Çu
t theo chiÕn thuËt sau ®Ó t¨ng l·i suÊt ®Çu t:
a. Mua tr¸i phiÕu dµi h¹n, b¸n TP ng¾n h¹n
b. Mua TP ng¾n b¹n, b¸n TP dµi hanh
c. Kh«ng mua b¸n g× c¶ v× TT ®ang phËp phï, kh«ng æn ®Þnh.
C©u 7: Rñi ro cña ®Çu t CK lµ:
a. Sù mÊt m¸t tiÒn cña khi ®Çu t vµo CK
b. Sù kh«ng æn ®Þnh cña tiÒn l·i ®Çu t sau TTCK
c. Kh«ng cã ph¬ng ¸n nµo ®óng
C©u 8: Ng©n hµng b¹n ®ang xem xÐt ®Ó ®Çu t vµo 1 CP cã lîi suÊt mong ®îi lµ 50%. L·i suÊt tÝn phiÕu kho b¹c lµ 8,5%.
L·i suÊt ®Çu t b×nh qu©n cña TT cæ phiÕu lµ 30%. CP ®ang xem xÐt cã hÖ sè rñi ro  gÊp 2 lÇn rñi ro cña CP thÞ trêng.
B¹n khuyªn l·nh ®¹o nªn:
a. §Çu t
b. Kh«ng ®Çu t
c. Kh«ng x¸c ®Þnh ®îc vµ kh«ng cã lêi khuyªn
C©u 9: B¹n ®ang së h÷u 1 lîng TP chuyÓn ®æi cña VCB. TP nµy ®ang ®îc giao dÞch ë gi¸ 200.000® cho 1 TP mÖnh gi¸
100.000®. Nguêi së h÷u TP nµy ®îc dïng mÖnh gi¸ ®Ó mua CO VCB khi cæ phÇn ho¸ víi gi¸ ®Êu thÇu b×nh qu©n. Gi¶ sö
khi ®Êu gi¸ ®Ó CP ho¸, VCB cã gi¸ ®Êu thÇu b×nh qu©n lµ 200.000 ®/1 CP. Theo b¹n:
a. Gi÷ TP sÏ lîi h¬n.
b. B¸n TP sÏ lîi h¬n
c. Kh«ng thÓ x¸c ®Þnh ph¬ng ¸n nµo lîi h¬n
C©u 10: ViÖc t¨ng l·i suÊt theo yªu cÇu sÏ lµm cho gi¶m hÖ sè P/E cña C«ng ty
a. §óng
b. Sai
C©u 11: M« h×nh t¨ng trëng bÊt biÕn cæ tøc vÉn cã thÓ ®îc øng dông ®îc nÕu møc t¨ng trëng cæ tøc g = 0.
a. §óng
C©u 12: ChØ tiªu ®o ®é rñi ro cña ®Çu t chøng kho¸n lµ:
a. HÖ sè Beta ()
b. §é lÖch chuyÓn ()
C©u 13: Gi¸ trÞ ®é låi cña tr¸i phiÕu:
a. ChØ lín h¬n 0.
35
C©u 14: B¹n ®ang xem xÐt ®Çu t vµo mét cæ phiÕu cho lîi suÊt mong ®îi lµ 38% vµ møc rñi ro lµ 15%. Møc lîi suÊt c¬
b¶n b¹n mong muèn khi ®Çu t vµo cæ phiÕu nµy lµ l·i suÊt kho b¹c 8,5%. B¹n lµ ngêi cã møc ng¹i rñi ro A = 2. B¹n cã ®Çu
t vµo cæ phiÕu trªn kh«ng?
A. Cã (v× U = E(R) - 0.5 a 2)
C©u 15:  trong m« h×nh CAPM cã thÓ cã gi¸ trÞ:
a. B»ng 0
b. Lín h¬n 0
c. chØ B vµ c
C©u 16:  trong m« h×nh CAPM > 1 cã nghÜa lµ:
d. cæ phiÕu ®ang xem xÐt cã møc rñi ro > b×nh qu©n T 2
C©u 17: Quan s¸t ®å thÞ n©ng cao vÒ giao dÞch mét lo¹i cæ phiÕu chóng ta thÊy nh÷ng chØ tiªu sau:
- §êng biÓu thÞ gi¸ c¾t trung b×nh ®éng Ýt (MA10) vµ trung b×nh céng nhiÒu kú (MA25) tõ trªn xuèng.
- MA10 c¾t MA25 tõ trªn xuèng
- ChØ tiªu divegence ©m
- ChØ tiªu søc m¹nh t¬ng ®èi (RSI) ®èi chiÕu tõ (+) sang (-)
Çc trêng hîp trªn khuyªn nhµ ®Çu t nªn:
a. Mua chøng kho¸n
C©u 18: Ng©n hµng dù kiÕn c«ng bè l·i suÊt göi tiÕt kiÖm tr¶ sau lµ 11% n¨m. NÕu ¸p dông h×nh thøc tr¶ l·i tr íc th×
11% trªn t¬ng ®¬ng víi møc l·i suÊt tr¶ tríc lµ:
a. 10%
L·i suÊt tr¶ tríc bao giê còng nhá h¬n l·i suÊt tr¶ sau.
L·i suÊt tr¶ tríc = l·i suÊt tr¶ sau / 1 + l·i suÊt tr¶ sau = 11/1.11 = 9.9
C©u 19: Møc ng¹i rñi ro cña b¹n cµng thÊp th× b¹n cÇn møc bï rñi ro.
a. Cµng bÐ
C©u 20: NÕu hai cæ phiÕu cã hÖ sè t¬ng quan vÒ møc sinh lêi lín h¬n 0 th× kh«ng thÓ kÕt hîp víi nhau thµnh mét cÆp
®Ó tham gia vµo 1 DMDT ®Ó gi¶m rñi ro cña danh môc ®ã.
a. §óng.
C©u 21: §êng chøng kho¸n (SML) gièng ®êng thÞ trêng víi (CML) ë chç:
a. §Òu biÓu thÞ mèi quan hÖ rñi ro vµ l·i suÊt ®Çu t
b. §Òu lÊy çc biÕn sè ®éc lËp lµ çc chØ tiªu ®o rñi ro.
C©u 22: GDP tÝnh theo ph¬ng ph¸p s¶n phÈm bao gåm:
a. TÝch luü, tiªu dïng, xuÊt khÈu, nhËp khÈu.
C©u 23: §êng trung b×nh ®éng (MA30) c¾t ®êng VN Index tõ díi lªn, ®©y lµ tÝn hiÖu thÞ trêng:
a. lªn
C©u 24: §êng trung b×nh ®éng (MA30) c¾t ®êng VN Index tõ trªn xuèng, ®©y lµ tÝn hiÖu khuyªn nhµ ®Çu t nªn
Mua cæ phiÕu
C©u 25: §èi víi ngêi qu¶n lý ®Çu t tr¸i phiÕu: chñ ®éng vµ dù ®o¸n l·i suÊt sÏ gi¶m m¹nh, ngêi ®ã sÏ thùc hiÖn ®Çu t
theo chiÕn thuËt sau ®Ó t¨ng l·i ®Çu t.
a. Mua tr¸i phiÕu dµi h¹n vµ b¸n tr¸i phiÕu ng¾n h¹n.
C©u 26: Khi l·i suÊt thÞ trêng t¨ng th× ngêi kinh doanh tr¸i phiÐu chñ ®éng nªn:
a. Mua tr¸i phiÕu ng¾n h¹n vµ b¸n tr¸i phiÕu ng¾n h¹n
C©u 27: Khi l·i suÊt thÞ trêng gi¶m th× ngêi kinh doanh tr¸i phiÕu chñ ®éng nªn:
a. Mua tr¸i phiÕu dµi h¹n vµ b¸n tr¸i phiÕu ng¾n h¹n
C©u 28: Ngêi ®Çu t hay dïng th«ng sè sau ®Ó so s¸nh víi l·i suÊt ng©n hµng khi ®Çu t vµo cæ phiÕu.
a. ChØ sè DIV/P
C©u 29: Sù t¨ng lªn cña tû lÖ cæ tøc cña c«ng ty vµ gi¸ trÞ cæ phiÕu cña c«ng ty ®ã cã quan hÖ ngîc chiÒu nhau:
b. Sai (v× Po = Do (1 + g) / r - g  quan hÖ cïng chiÒu P)
C©u 30: Mét sè rñi ro mµ kh«ng thÓ kiÓm so¸t ®îc lµ
1. Rñi ro vÒ l·i suÊt
3. Rñi ro vÒ søc mua
C©u 31: §é tÝn nhiÖm cña c«ng ty X lµ AAA vµ c«ng ty Y lµ BBB
a. Møc rñi ro cña C«ng ty X < C«ng ty Y
C©u 31: §é tÝn nhiÖm cña c«ng ty X lµ AAB vµ c«ng ty Y lµ AAA
a. Møc rñi ro cña C«ng ty X > C«ng ty Y
36
C©u 33: Khi ph©n tÝch cæ phiÕu cña c«ng ty, nhµ ph©n tÝch kü thuËt Ýt ®Ò cËp tíi.
a. Tû lÖ vèn trªn nî
C©u 34: Mét sè nhµ ph©n tÝch kü thuËt, nhËn thÊy khi çc CK ®îc å ¹t mµu vµo lµ dÊu hiÖu cña thÞ trêng
a. KÕt thóc thÞ trêng gi¸ xuèng
C©u 35: M« h×nh ®Çu vµo vµ 2 vai ®¶o ngîc lµ dÊu hiÖu
a. Gi¸ t¨ng
C©u 36: H×nh th¸i dang trung b×nh cña lý thuyÕt thÞ trêng hiÖu qu¶ cho chóng ta biÕt r»ng gi¸ c¶ cña thÞ trêng:
a. Ph¶n ¸nh tÊt c¶ tin tøc biÕt ®îc trªn th«ng tin mµ nh÷ng tin tøc nµy ®· ®îc c«ng bè ra c«ng chóng.
C©u 37: Nh÷ng tuyªn bè nµo sau ®©y trong trêng hîp lý thuyÕt vÒ thÞ trêng hiÖu qu¶ tån t¹i:
a. gi¸ c¶ cña CK ph¶n ¸nh hoµn toµn nh÷ng th«ng tin ®· nhËn ®îc
C©u 38: Nhµ ph©n tÝch c¬ b¶n thêng kh«ng quan t©m ®Õn 2 trong sè çc yÕu tè sau:
a. L·i suÊt ng¾n h¹n vµ khèi lîng giao dÞch
C©u 39: RSI gi¶m vµ c¾t ®êng 0 tõ trªn xuèng, ®©y lµ tÝn hiÖu ®Ó
b. Mua cæ phiÕu (RSI bÞ gh 2 ®êng lµ 30 vµ 70 nÕu lªn trªn ®êng 70 th× b¸n vµ xuèng díi ®êng 30 nªn mua).
C©u 40: Mét ®iÓm A cña mét chøng kho¸n n»m phÝa trªn ®êng thÞ trêng chøng kho¸n (SML) th× ®iÓm nµy biÓu thÞ:
a. ThÞ trêng ®¸nh gi¸ cao A
C©u 41: Sù rñi ro cña ®Çu t chøng kho¸n lµ
b. Sù kh«ng æn ®Þnh cña tiÒn l·i ®Çu t vµo TTCK
(Sù kh«ng æn ®Þnh trong thu nhËp khi ®Çu t TTCK)
C©u 42: Mét nhµ ph©n tÝch muèn ®¸nh gi¸ kh¶ n¨ng thanh to¸n nî ng¾n h¹n (30 ngµy) cña mét c«ng ty, trong çc hÖ sè
sau, hÖ sè nµo ®îc nhµ ph©n tÝch quan t©m nhÊt?
a. HÖ sè thanh to¸n nhanh (Quick ratio)
C©u 43: Tr¸i phiÕu coupon d¬ng (> 0), thêi gian ®¸o h¹n b×nh qu©n cña tr¸i phiÕu nµy:
a. nhá h¬n thêi gian ®¸o h¹n.
C©u 44: ViÖc t¨ng l·i suÊt theo yªu cÇu sÏ lµm gi¶m hÖ sè P/E cña C«ng ty
a. §óng (v× P/E = Gi¸ ChÝnh phñ trªn LN = P/E, Po = DIV1 (1 + g)r-g do vËy R t¨ng th× P gi¶m).
C©u 45: Nghiªn cøu ®· chøng tá r»ng, nÕu ®Çu t vµo cæ phiÕu cã PE thÊp lµ PP tèt ®Ó th¾ng trªn thÞ trêng.
a. §óng (v× P/E = Gi¸ ChÝnh phñ trªn LN = P/E) ????
C©u 46: B¹n ®ang SH 1 TP chuyÓn ®æi cña CB, TP ®îc giao dÞch t¹i gi¸ 200.000® (cho TP mÖnh gi¸ 100.000®). Ngêi
SH nµy ®îc dïng mÖnh gi¸ nµy ®Ó mua cæ phiÕu cña VCB khi cæ phÇn ho¸ víi ®Êu gi¸ b×nh qu©n, gi¶ sö VCB cã gi¸
®Êu thÇu b×nh qu©n lµ 200.000®, theo b¹n:
a. B¸n tr¸i phiÕu cã lîi h¬n???
C©u 47: Khi l·i suÊt TT t¨ng th× gi¸ TP gi¶m, ®Ó tÝnh gi¸ trÞ gi¶m ng êi ta trõ khái gi¸ trÞ ban ®Çu ¶nh hëng theo thêi
gian ®¸o h¹n b×nh qu©n ®iÒu chØnh (MD) vµ theo ®é låi.
a. §óng
C©y 48: Ng©n hµng b¹n ®ang xem xÐt ®Çu t vµo 1CP X, l·i suÊt mong ®îi lµ 11%, l·i suÊt tÝn phiÕu kho b¹c 8%, l·i suÊt
®Çu t b×nh qu©n cña thÞ trêng cæ phiÕu lµ 12%, CP ®ang xem xÐt cã hÖ sè rñi ro  = 1/2 cña b×nh qu©n thÞ trêng,
b¹n khuyªn l·nh ®¹o nªn ®Çu t v×
E(R) = Rf +  (Rm - Rf) = 0.08 + 0.5(0.12 - 0.08) = 10% < 11%.
C©u 49:  cña Ck A trong m« h×nh CAPM nh sau:
-  > 1A cã møc bï rñi ro > h¬n b×nh qu©n thÞ trêng
-  < 1A cã møc bï rñi ro < b×nh qu©n thÞ trêng
-  = 0 A ®éc lËp víi thÞ trêng (CK phi rñi ro)
-  < 0 Ck dao ®éng ngîc chiÒu thÞ trêng.
C©u 50: Tû sè PE/g cña cæ phiÕu A
- -0,5 < mua < 0,65
- -0,65 < gi÷ < 1
- -1 < b¸n < 1,2
- 1,3 < b¸n gÊp < 1,7
C©u 51: ChØ tiªu Momentum cña mét cæ phiÕu
- Nªn mua khi Momentum > 0
- Nªn b¸n khi Momentum < 0
C©u 52: Gi¸ trÞ ®é låi cña tr¸i phiÕu
37
- ChØ lu«n > 0
®é låi cµng lín th× l·i suÊt cµng cao
Câu 53: Mét sè rñi ro kh«ng thÓ kiÓm so¸t ®îc lµ:
1. Rñi ro l·i suÊt
2. Rñi ro kinh doanh
3. Rñi ro søc mua
4. Rñi ro tµi chÝnh
a. ChØ 1 & 2
b. ChØ 2 & 3
c. ChØ 1 & 3
Câu 54: §é tÝn nhiÖm cña c«ng ty X lµ AAA, c«ng ty Y lµ BBB
a. Møc bï rñi ro c«ng ty A > cña c«ng ty Y
b. Møc bï rñi ro cña c«ng ty X < cña c«ng ty Y
c. Kh«ng x¸c ®Þnh
Câu 55: HÖ sè bª ta () trong m« h×nh CAPM cã thÓ cã gi¸ trÞ nh sau:
a.  < 0
b.  = 0
c.  > 0
d. ChØ cã b & c
e. tÊt c¶
Câu 56. Khi ph©n tÝch cæ phiÕu 1 c«ng ty, nhµ ph©n tÝch kü thuËt Ýt ®Ò cËp ®Õn:
a. Khèi lîng giao dÞch cña c«ng ty
b. M« h×nh lËp biÓu ®å
c. TiÒn lêi b¸n khèng (häc thuyÕt b¸n khèng)
d. Tû lÖ vèn/Nî
Câu 57: Mét sè ph©n tÝch kü thuËt nhËn thÊy mét chøng kho¸n ®îc å ¹t mua vµo khi:
a. Gi¸ thÞ trêng b¾t ®Çu lªn.
b. Gi¸ thÞ trêng b¾t ®Çu xuèng.
c. KÕt thóc thÞ trêng gi¸ lªn
d. KÕt thóc thÞ trêng gi¸ xuèng
Câu 58: M« h×nh ®Çu vµ 2 vai ®¶o ngîc lµ dÊu hiÖu:
a. Gi¸ t¨ng
b. Gi¸ gi¶m
c. Gi¸ kh«ng t¨ng, kh«ng gi¶m
Câu 59: H×nh th¸i d¹ng trung b×nh cña lý thuyÕt thÞ trêng hiÖu qu¶ cho ta biÕt gi¸ c¶ cña cæ phiÕu:
a. Ph¶n ¸nh tÊt c¶ th«ng tin vÒ gi¸ chøng kho¸n trong qu¸ khø.
b. Ph¶n ¸nh tin tøc cã thÓ biÕt trªn thÞ trêng ®· ®îc c«ng bè ra c«ng chóng.
c. Ph¶n ¸nh th«ng tin chung vµ riªng.
Câu 60: Nh÷ng tuyªn bè nµo lµ ®óng trong trêng hîp lý thuyÕt thÞ trêng hiÖu qu¶ tån t¹i:
a. Nh÷ng sù kiÖn trong t¬ng lai dù ®o¸n lµ hoµn toµn chÝnh x¸c.
b. Gi¸ c¶ chøng kho¸n ph¶n ¸nh hoµn toµn nh÷ng th«ng tin cã thÓ nhËn ®îc.
c. Gi¸ c¶ chøng kho¸n thay ®æi víi nh÷ng lý do kh«ng râ rµng.
d. Gi¸ c¶ chøng kho¸n kh«ng giao ®éng.
Câu 61: NÕu hai cæ phiÕu cã hÖ sè t¬ng quan vÒ møc sinh lêi lín h¬n kh«ng th× kh«ng thÓ ®a vµo víi nhau trong DM §T
®Ó gi¶m rñi ro cña danh môc ®Çu t.
a. §óng
b. Sai
Câu 62: M« h×nh t¨ng trëng bÊt biÕn cæ tøc cã thÓ øng dông ®îc nÕu møc t¨ng trëng cæ tøc = 0.
a. §óng
b. Sai
c. Tuú thuéc t×nh huèng
Câu 63: ChØ tiªu ®o ®é rñi ro cña nhµ ®Çu t chøng kho¸n lµ:
a. HÖ sè 
38
b. HÖ sè t¬ng quan (p) [lý thuyÕt: p=correl=Cov(R a,Rb)/(a.b)]
c. Ph¬ng sai (2)
d. a & b
e. a & c
Câu 64: Gi¸ trÞ ®é låi cña tr¸i phiÕu:
a. ChØ > 0
b. ChØ < 0
c. Tuú thuéc tõng trêng hîp
Câu 65: Ng©n hµng b¹n dù kiÕn c«ng bè l·i tiÕt kiÖm tr¶ sau lµ 11%/n¨m. NÕu ¸p dông h×nh thøc tr¶ l·i tr íc th× 11%/n¨m
t¬ng ®¬ng víi l·i lµ bao nhiªu?
a. 10,11%
b. 10%
c. 9.5%
d. Çc ph¬ng ¸n trªn ®Òu sai.
Câu 66: §êng biÓu thÞ gi¸ c¾t dêng trung b×nh ®éng Ýt kú MA15 (15 ngµy) vµ trung b×nh ®éng nhiÒu kú MA50 (50 ngµy)
tõ trªn xuèng, khuyªn nhµ ®Çu t nªn:
b. B¸n chøng kho¸n
c. Kh«ng mua vµ kh«ng b¸n chøng kho¸n.
C©u 67: Sù t¨ng lªn cña tû lÖ cæ tøc cña c«ng ty vµ gi¸ trÞ cæ phiÕu cña c«ng ty cã quan hÖ ngîc chiÒu nhau:
a. §óng
b. Sai
C©u 68: §êng trung b×nh ®éng (MA30) c¾t ®êng VN-Index tõ díi lªn, ®©y lµ tÝn hiÖu khuyªn ngêi ®Çu t nªn:
a. Mua cæ phiÕu
b. B¸n cæ phiÕu
c. Kh«ng mua b¸n g× c¶
C©u 69: Ng©n hµng b¹n c«ng bè l·i suÊt göi tiÕt kiÖm 1 n¨m lµ 8,4%, l·i suÊt nµy t¬ng ®¬ng víi l·i suÊt kÐp 3 n¨m lµ:
a. 25,2%
b. 27,1%
c. 27,4%
d. 27,8%
C©u 70: §êng thÞ trêng chøng kho¸n (SML) gièng ®êng thÞ trêng vèn .............. chç:
a. §Òu biÓu thÞ mèi quan hÖ gi÷a rñi ro vµ l·i suÊt ®Çu t
b. §Òu cã gi¸ trÞ lín h¬n kh«ng.
c. §Òu lÊy çc biÕn sè ®éc lËp lµ çc chØ tiªu ®o rñi ro
d. a vµ c
e. a, b vµ c
f) Kh«ng cã ph¬ng ¸n nµo trªn ®óng
C©u 71: NÕu hai cæ phiÕu cã hÖ sè t¬ng quan lín h¬n kh«ng th× kh«ng thÓ ®a vµo víi nhau trong danh môc ®Çu t ®Ó
gi¶m rñi ro cña danh môc.
a. §óng
b. Sai
C©u 72: §èi víi ngêi qu¶n lý ®Çu t tr¸i phiÕu chñ ®éng vµ dù ®o¸n l·i suÊt sÏ gi¶m m¹nh, ngêi d©n ®ã sÏ thùc hiÖn ®Çu
t theo chiÕn thuËt sau ®Ó t¨ng l·i ®Çu t:
a. Mua tr¸i phiÕu ng¾n h¹n, b¸n tr¸i phiÕu dµi h¹n
b. Mua tr¸i phiÕu dµi h¹n, b¸n tr¸i phiÕu ng¾n h¹n
c. Kh«ng mua b¸n g× c¶ v× thÞ trêng ®ang biÕn ®éng.
C©u 73: Ngêi ®Çu t hay dïng th«ng sè sau ®Ó so s¸nh víi l·i suÊt ng©n hµng khi ®Çu t vµo cæ phiÕu:
a. Møc tr¶ cæ tøc theo % mÖnh gi¸
b. ChØ sè P/E
c. ChØ sè Div/P
d) ROE
C©u 74: Tû lÖ t¨ng trëng cæ tøc cña mét c«ng ty 10% vµ cã thÓ duy tr× nh vËy trong t¬ng lai; tû lÖ chiÕt khÊu dßng thu
nhËp lµ 15%. P/E cña c«ng ty ®ang lµ 5,5. Ta cã thÓ dù b¸o kh¶ n¨ng tr¶ cæ tøc cña c«ng ty nµy tõ çc th«ng tin trªn lµ:
39
a. 40%
b. 25%
c. 20%
d. 75%
e) Kh«ng ®ñ th«ng tin ®Ó dù b¸o.
C©u 75: Ng©n hµng b¹n ®ang xem xÐt ®Ó ®Çu t vµo mét cæ phiÕu cã lîi suÊt mong ®îi lµ 11%. L·i suÊt tÝn phiÕu kho
b¹c lµ 8%. L·i suÊt ®Çu t b×nh qu©n cña thÞ trêng cæ phiÕu lµ 12%, cæ phiÕu ®ang xem xÐt cã hÖ sè rñi ro chØ b»ng
mét nöa cña b×nh qu©n thÞ trêng. B¹n khuyªn l·nh ®¹o nªn:
a. §Çu t
b. Kh«ng ®Çu t
c. Kh«ng x©y dùng ®îc vµ kh«ng cã lêi khuyªn.
C©u 76: GDP tÝnh theo ph¬ng ph¸p s¶n phÈm bao gåm:
I. TÝch luü (S)
II. Tiªu dïng (C)
III. XuÊt khÈu (E)
IV. NhËp khÈu (I)
a- I vµ II
b- II vµ III
c- I, II vµ III
d- TÊt c¶
C©u 77: §êng trung b×nh ®éng MA 30) c¾t ®êng Vn - Index tõ díi lªn, ®©y lµ tÝn hiÖu khuyªn nhµ ®Çu t nªn:
a. Mua cæ phiÕu
b. B¸n cæ phiÕu
C©u 78: Ng©n hµng c«ng bè l·i suÊt tiÒn göi tiÕt kiÖm 1 n¨m lµ 8,4%. L·i suÊt nµy t¬ng ®¬ng l·i suÊt kÐp 3 n¨m lµ:
a. 25,2%
b. 27,1%
c. 27,4%
d. 27,8%
C©u 79: §êng thÞ trêng chøng kho¸n (SML) gièng ®êng thÞ trêng vèn (CML) ë chç:
I. §Òu biÓu thÞ mèi quan hÖ gi÷a rñi ro vµ l·i suÊt ®Çu t
II. §Òu cã gi¸ trÞ lín h¬n kh«ng.
III. §Òu lÊy çc biÕn sè ®éc lËp lµ çc chØ tiªu ®o rñi ro
a. ChØ I vµ III
b. C¶ I, II vµ III
c. C¶ I, II vµ III ®Òu kh«ng ®óng.
C©u 80: NÕu hai cæ phiÕu cã hÖ sè t¬ng quan vÒ møc sinh lêi lín h¬n kh«ng th× kh«ng thÓ ®a vµo víi nhau trong danh
môc ®Çu t ®Ó gi¶m rñi ro cña danh môc.
a. §óng
b. Sai
C©u 81: §èi víi ngêi qu¶n lý ®Çu t tr¸i phiÕu: chñ ®éng vµ dù ®o¸n l·i suÊt sÏ gi¶m m¹nh, ngêi ®ã sÏ thùc hiÖn ®Çu t
theo chiÕn thuËt sau ®Ó t¨ng l·i ®Çu t.
a. Mua tr¸i phiÕu ng¾n h¹n, b¸n tr¸i phiÕu dµi h¹n.
b. Mua tr¸i phiÕu dµi h¹n, b¸n tr¸i phiÕu ng¾n h¹n.
c. Kh«ng mua b¸n g× c¶ v× thÞ trêng ®ang biÕn ®éng
a. Møc tr¶ cæ tøc theo % mÖnh gi¸
b. ChØ sè P/E
c. ChØ sè DIV/E
d. ROE
C©u 83: Tû lÖ t¨ng trëng cæ tøc cña 1 c«ng ty 10% vµ cã thÓ duy tr× nh vËy trong t¬ng lai: tû lÖ chiÕt khÊu dßng thu
nhËp lµ 15''%. P/E cña C«ng ty ®ang lµ 5,5. TA cã thÓ dù b¸o kh¶ n¨ng tr¶ cæ tøc cña C«ng ty nµy tõ çc th«ng tin trªn lµ:
a. 40%
b. 25%
40
c. 20%
d. 75%
e. Kh«ng ®ñ th«ng tin ®Ó dù b¸o.
C©u 84: Ng©n hµng b¹n ®ang xem xÐt ®Çu t vµo mét cæ phiÕu cps, lîi suÊt mong ®îi lµ 11%, l·i suÊt tÝn phiÕu kho b¹c
lµ 8%, l·i suÊt ®Çu t b×nh qu©n cña thÞ trêng ®èi víi cæ phiÕu lµ 12%. Cæ phiÕu ®ang xem xÐt cã hÖ sè rñi ro  chØ
b»ng mét nöa cña b×nh qu©n thÞ trêng. Ban khuyªn l·nh ®¹o nªn:
a. §Çu t
b. Kh«ng ®Çu t
C©u 85: Sù t¨ng lªn cña tû lÖ cæ tøc cña C«ng ty vµ gi¸ trÞ cæ phiÕu cña C«ng ty ®ã cã quan hÖ ngîc chiÒu nhau
a. §óng
b. Sai
C©u 86: Mét ng©n hµng cæ phÇn cã Tæng tµi s¶n lµ 200 tû ®ång, trong ®ã vèn vay lµ 150 tû ®ång, l·i suÊt thuÇn cña
ng©n hµng dã n¨m nay cã thÓ lµ 15 tû ®ång. Tû lÖ cæ tøc dù kiÕn chØ lµ 3 tû ®ång. B¹n h·y dù b¸o møc t¨ng tr ëng cña
cæ tøc trong t¬ng lai b»ng çc th«ng tin ®ã.
C©u 87: Mét sè rñi ro mµ kh«ng thÓ kiÓm so¸t ®îc lµm:
1- Rñi ro vÒ l·i suÊt
2- Rñi ro vÒ kinh doanh
3- Rñi ro vÒ søc mua
4- Rñi ro vÒ tµi chÝnh
a. ChØ 1 vµ 1.
b. ChØ 2 vµ 3_
c. ChØ 3 vµ 5
d. ChØ 1 vµ 3
C©u 88: §é tÝn nhiÖm cña C«ng ty X lµ 3 ch÷ A, C«ng ty Y lµ 3 B
a. Møc rñi ro cña C«ng ty X ? C«ng ty Y
b) Møc rñi ro cña C«ng ty X < C«ng ty Y
C©u 89:  trong m« h×nh CAPM cã thÓ cã gi¸ trÞ nh nhau:
a. < 0
b. = 0
c. ChØ cã b vµ c.
c. TÊt c¶
C©u 90: Khi ph©n tÝch cæ phiÕu cña C«ng ty, nhµ ph©n tÝch kü thuËt Ýt ®Ò cËp ®Õn:
a. Khèi lîng c«ng ty
b. M« h×nh vµ biÓu ®å
c. TiÒn lêi b¸n khèng
d. Tû lÖ vèn/nî
C©u 91: Mét sè nhµ ph©n tÝch kü thuËt, nhËn thÊy khi çc Chøng kho¸n ®îc å ¹t mua vµo lµ dÊu hiÖu cña thÞ trêng:
a. B¾t ®Çu thÞ trêng gi¸ lªn.
b. B¾t ®Çu cña thÞ trêng gi¸ xuèng
c. KÕt thóc thÞ trêng gi¸ lªn.
d. KÕt thóc cña thÞ trêng gi¸ xuèng
C©u 92: M« h×nh ®Çu vµo vµ 2 vai ®¶o ngîc lµ dÊu hiÖu:
a. Gi¸ t¨ng
b. Gi¸ gi¶m
c. Gi¸ kh«ng t¨ng, kh«ng gi¶m
C©u 93: H×nh th¸i d¹ng trung b×nh cña lý thuyÕt thÞ trêng hiÖu qu¶ cho chóng ta biÕt r»ng gi¸ c¶ cña thÞ trêng:
a. Ph¶n ¸nh tÊt c¶ th«ng tin vÒ gi¸ chøng kho¸n trong qu¸ khø (yÕu)
b. Ph¶n ¸nh tÊt c¶ tin tøc biÕt ®îc trªn th«ng tin mµ nh÷ng tin tøc nµy ®· ®îc c«ng bè ra c«ng chóng (b×nh th-
êng).
c. Ph¶n ¸nh tÊt c¶ th«ng tin chung vµ th«ng tin riªng (m¹nh)
C©u 94: Nh÷ng tuyªn bè nµo sau ®©y trong trêng hîp lý thuyÕt vÒ thÞ trêng hiÖu qu¶ tån t¹i:
a. Nh÷ng sù kiÖn cña t¬ng lai cã thÓ dù ®o¸n ®îc víi møc hoµn toµn chÝnh x¸c.
41
b. Gi¸ c¶ cña chøng kho¸n ph¶n ¸nh hoµn toµn nh÷ng th«ng tin ®· nhËn ®îc.
c. Gi¸ c¶ cña chøng kho¸n thay ®æi víi nh÷ng lý do kh«ng râ rµng.
d. Gi¸ c¶ cña chøng kho¸n kh«ng dao ®éng.
C©u 95: Çc nhµ ph©n tÝch c¬ b¶n thêng kh«ng quan t©m ®Õn hai trong sè çc yÕu tè sau:
I. L·i suÊt ng¾n h¹n
II. HÖ sè P/E
III. Khèi lîng giao dÞch
IV. HÖ sè EPS
a. I vµ III
b. I & IV
c. II & III
d. II & IV
C©u 96: Mét sè nhµ rñi ro mµ C«ng ty cã thÓ kiÓm so¸t ®îc ë møc ®é t¬ng ®èi lµ:
I. Rñi ro l·i suÊt
II. Rñi ro kinh doanh
III. Rñi ro søc mua
IV. Rñi ro tµi chÝnh
a. I vµ II
b. II & III
c. III & IV
d. II & IV
C©u 97: NÕu mét nhµ ph©n tÝch muèn ®¸nh gi¸ kh¶ n¨ng thanh to¸n nî ng¾n h¹n (®¸o h¹n trong vßng 30 ngµy) cña
c«ng ty, trong çc hÖ sè sau ®©y, hÖ sè nµo ®îc nhµ ph©n tÝch ®ã quan t©m nhÊt:
a. HÖ sè thanh to¸n hiÖn thêi (Curent ratio)
b. HÖ sè thanh to¸n nhanh (Quick ratio)
c. HÖ sè vßng quay hµng tån kho
d. HÖ sè nî trªn vèn cæ phÇn
C©u 98: Kh¸i niÖm "sù c©n b»ng th«ng tin hiÖu qu¶" trong çc thÞ trêng tµi chÝnh lµ:
I. Lîi nhuËn rßng cña çc nhµ ®Çu t ®îc trang bÞ th«ng tin thu ®îc b»ng víi lîi nhuËn rßng cña çc nhµ ®Çu
t kh«ng ®îc trang bÞ
II. Gi¸ chøng kho¸n hµnh thµnh mét çch ngÉu nhiªn, ngêi cã th«ng tin ch¼ng cã lîi thÕ g× h¬n ngêi kh«ng
cã th«ng tin
III. Trªn thÞ trêng sè nhµ ®Çu t ®îc th«ng b¸o th«ng tin b»ng víi sè nhµ ®Çu t kh«ng ®îc th«ng b¸o th«ng tin.
a. ChØ I
b. ChØ II
c. ChØ I vµ II
d. ChØ I, II, III
C©u 99: Mét c«ng ty cã tû lÖ nî so víi tæng tµi s¶n lµ 0.4. Tæng nî lµ 200 triÖu. Trªn l·i réng sau thuÕ lµ 30 triÖu. ROE cña
doanh nghiÖp lµ:
a. 8%
b. 9%
c. 10%
d. 12%
e. 14%
f. Kh«ng x¸c ®Þnh ®îc
C©u 100: §êng trung b×nh ®éng (MA) c¾t ®êng VN-Index tõ trªn xuèng, ®©y lµ tÝn hiÖu cña thÞ trêng:
a. Lªn
b. Xuèng
c. Kh«ng thÓ hiÖn g×
C©u 101: Ng©n hµng c«ng bè l·i suÊt göi tiÕt kiÖm th¸ng lµ 1%, l·i suÊt nµy t¬ng ®¬ng víi l·i suÊt kÐp n¨m lµ:
a. 12%
b. 12,68%
c. 12,92%
d. Kh«ng cã ph¬ng ¸n nµo ë trªn lµ ®óng
42
C©u 102: Tr¸i phiÕu coupon d¬ng (> 0), thêi gian ®¸o h¹n b×nh qu©n cña tr¸i phiÕu nµy:
a. B»ng thêi gian ®¸o h¹n
b. Nhá h¬n thêi gian ®¸o h¹n
c. Lín h¬n thêi gian ®¸o h¹n
d. Kh«ng cã ph¬ng ¸n nµo trªn ®óng
C©u 103: Khi l·i suÊt thÞ trêng t¨ng th× ngêi kinh doanh tr¸i phiÕu chñ ®éng nªn:
a. Mua tr¸i phiÕu dµi h¹n, b¸n tr¸i phiÕu ng¾n h¹n.
b. Mua tr¸i phiÕu ng¾n h¹n, b¸n tr¸i phiÕu dµi h¹n.
c. Kh«ng mua, kh«ng b¸n g× c¶ mµ ®Ó c¬ cÊu nh cò v× thÞ trêng ®ang biÕn ®éng.
C©u 104: §é tÝn nhiÖm cña C«ng ty X lµ AAB, C«ng ty Y lµ AAA
a. Møc bï rñi ro cña C«ng ty X lín h¬n C«ng ty Y
b. Møc rñi ro cña C«ng ty X nhá h¬n c«ng ty Y
c. Møc rñi ro cña hai c«ng ty lµ nh nhau
C©u 105: HÖ sè  (bªta) cña mét cæ phiÕu trong m« h×nh CAPM hín h¬n 1 cã nghÜa lµ:
a. Cæ phiÕu ®ang xem xÐt cã møc rñi ro nhá h¬n b×nh qu©n thÞ trêng.
b. Cæ phiÕu ®ang xem xÐt cã møc rñi ro b»ng rñi ro b×nh qu©n thÞ trêng.
c. Cæ phiÕu ®ang xem xÐt cã møc rñi ro lín h¬n b×nh qu©n thÞ trêng.
d. Kh«ng tån t¹i cæ phiÕu nh thÕ nµy
C©u 106: Çc chØ tiªu ®¸nh gi¸ rñi ro lµ:
a. §é lÖch chuÈn ()
b. Ph¬ng sai (2): lµ b×nh ph¬ng cña rñi ro)
c. HÖ sè  (bª ta)
d. §é låi (C)
e. a vµ c
a. §Òu biÓu thÞ mèi quan hÖ gi÷a rñi ro vµ l·i suÊt ®Çu t.
b. §Òu cã gi¸ trÞ lín h¬n kh«ng
c. §Òu lÊy çc biÕn sè ®éc lËp lµ çc chØ tiªu ®o rñ ro
d. a vµ c
e. Kh«ng cã ph¬ng ¸n nµo trªn ®óng
C©u 108: Khi dù b¸o l·i suÊt thÞ trêng gi¶m th× ngêi kinh doanh tr¸i phiÕu chñ ®éng nªn:
a. Mua TP dµi h¹n, b¸n TP ng¾n h¹n.
b. Mua TP ng¾n h¹n, b¸n TP dµi h¹n
c. Kh«ng mua, kh«ng b¸n g× c¶ mµ ®Ó c¬ cÊu nh cò v× thÞ trêng ®ang biÕn ®éng.
C©u 109: Göi tiÕt kiÖm 8000$ trong 15 n¨m víi l·i suÊt 15%, sau 15 n¨m ®ã ta cã:
a. 57103 $
b. 59200$
c. 61000$
d. 65095 $
e. 68801 $
C©u 110: Tû lÖ t¨ng trëng cæ tøc cña mét c«ng ty lµ 11.25%, hÖ sè hoµn vèn chñ së h÷u lµ 1 cã thÓ dù b¸o kh¶ n¨ng tr¶
cæ tøc cña c«ng ty nµy tõ çc th«ng tin trªn lµ:
a. 40%
b. 25%
c. 20%
d. 75%
e. Kh«ng ®ñ th«ng tin ®Ó dù b¸o
C©u 111: B¹n ®ang xem xÐt ®Ó ®Çu t vµo mét cæ phiÕu cã lîi suÊt mong ®îi lµ 16%. L·i phiÕu kho b¹c lµ 7%, hÖ sè rñi
ro  (bªta) cña cæ phiÕu ®ang xem xÐt lµ 2; møc bï rñi ro cæ phiÕu thêng lµ 4%. B¹n cã thÓ ®Çu t vµo cæ phiÕu nµy
kh«ng?
a. Cã
b. Kh«ng
c. Kh«ng x¸c ®Þnh ®îc.
C©u 112: Khi l·i suÊt tr¶ sau lµ 10% th× l·i suÊt tr¶ tríc lµ:
43
a. 10%
b. 9.09%
c. 11%
L·i suÊt tr¶ tríc bao giê còng nhá h¬n l·i suÊt tr¶ sau
L·i suÊt tr¶ tríc = l·i suÊt tr¶ sau/(1+l·i suÊt tr¶ sau) = 10/(1.1) = 9.09%
C©u 113: Tû lÖ chia cæ tøc cña mét c«ng ty CP lµ 2.5%, hÖ sè hoµn vèn chñ së h÷u lµ 15%, dù b¸o kh¶ n¨ng t¨ng tr ëng
cña cæ tøc cña C«ng ty nµy tõ çc th«ng tin trªn lµ:
a. 40%
b. 21,25%
c. 20%
d. Kh«ng ®ñ th«ng tin ®Ó dù b¸o.
C©u 114: Sù t¨ng lªn cña tû lÖ cæ tøc cña c«ng ty vµ gi¸ trÞ cæ phiÕu cña c«ng ty cã quan hÖ cïng chiÒu nhau:
a) §óng
b) Sai
C©u 115: §êng trung b×nh ®éng (MA20) c¾t ®êng biÓu hiÖn gi¸ CP REE tõ díi lªn, ®©y lµ tÝn hiÖu khuyªn ngêi ®Çu t
nªn:
a) Mua cæ phiÕu REE
b) B¸n cæ phiÕu REE
c) Kh«ng mua b¸n g× c¶, v× gi¸ kh«ng æn ®Þnh.
C©u 116: Ng©n hµng c«ng bè l·i suÊt göi tiÕt kiÖm th¸ng lµ 0,6%, l·i nµy t¬ng ®¬ng víi l·i suÊt kÐp n¨m lµ:
a) 7,0%
b) 7,2%
c) 7,4%
d) 7,6%
a) §Òu biÓu thÞ mèi quan hÖ gi÷a rñi ro vµ l·i suÊt ®Çu t
b) §Òu cã gi¸ trÞ lín h¬n kh«ng.
c) §Òu lÊy çc biÕn sè ®éc lËp vµ çc chØ tiªu do rñi ro
d) a vµ c
e) a, b vµ c
C©u 118: Çc chØ tiªu kh«ng ®¸nh gi¸ rñi ro lµ:
a) §é lÖch chuÈn
b) Ph¬ng sai
c) HÖ sè bª ta
d) §é låi
e) b vµ d
C©u119: Sù t¨ng lªn cña tû lÖ cá tøc cña c«ng ty vµ gi¸ trÞ cæ phiÕu cña c«ng ty cã quan hÖ ngîc chiÒu nhau:
a) §óng
b) Sai
C©u 120: §êng trung b×nh ®éng (KA30) c¾t ®êng Vn-Index tõ díi lªn ®©y lµ tÝn hiÖu khuyªn ngêi ®Çu t nªn:
a. Mua cæ phiÕu
b. B¸n cæ phiÕu
C©u 121: Ng©n hµng b¹n c«ng bè l·i suÊt göi tiÕt kiÖm 1 n¨m lµ 8,4%, l·i suÊt nµy t¬ng ®¬ng víi l·i suÊt kÐp 3 n¨m lµ:
a) 25,2%
b) 27,1
c) 27,4%
d) 27,8%
C©u 122: **** thÞ trêng chøng kho¸n (SML gièng ®êng thÞ trêng CML ë chç
a. §Òu biÓu thÞ mèi quan hÖ gi÷a rñi ro vµ l·i suÊt ®Çu t.
c. DÒu lÊy çc biÕn sè ®éc lËp lµ çc chØ tiªu ®o rñi ro
d. a vµ c
e. a, b vµ c
44
f. Kh«ng cã ph¬ng ¸n nµo trªn ®óng
C©u 123: NÕu hai cæ phÕu cã hÖ sè t¬ng quan lín h¬n kh«ng th× kh«ng thÓ ®a vµo víi nhau trong danh môc ®Çu t ®Ó
gi¶m rñi ro cña danh môc
a) §óng
b) Sai
C©u 124: §èi víi ngêi qu¶n lý ®Çu t tr¸i phiÕu chñ ®éng vµ dù ®o¸n l·i suÊt sÏ gi¶m m¹nh, ngêi ®Çu ®ã sÏ thùc hiÖn ®Çu
t theo chiÕn thuËt sau ®Ó t¨ng l·i ®Çu t:
a. Mua tr¸i phiÕu ng¾n h¹n, b¸n tr¸i phiÕu dµi h¹n
a) Møc tr¼ cæ tøc theo % mÖnh gi¸
b) ChØ sè P/E
c) ChØ sè Div/P
d) ROE
C©u 126: Tû lÖ t¨ng trëng cæ tøc cña mét c«ng ty 10% vµ cã thÓ duy tr× nh vËy trong t¬ng lai tû lÖ chiÕt khÊu thu nhËp
lµ 15%. P/E cña c«ng ty ®ang lµ 5,5. Ta cã thÓ dù b¸o kh¶ n¨ng tr¶ cæ tøc cña c«ng ty nµy tõ çc th«ng tin trªn lµ:
a) 40%
b) 25%
c) 20%
d)7%
e) Kh«ng ®ñ th«ng tin dù b¸o
C©u 127:  trong m« h×nh CAPM kh«ng thÓ cã gi¸ trÞ ©m
a. §óng
b. Sai
C©u 128: Quan s¸t gi¸ cæ tøc trong mét sè phiªn giao dÞch liªn tôc gÇn ®©y chóng ta thÊy gi¸ ® îc h×nh thµnh nh sau
(ngµn ®ång)
58: 59: 60: 58: 56; 57: 59: 56,5: 55,5: 57: 98,5: 58. §©y lµ tÝn hiÖu:
a. Xu híng gi¸ xuèng
b. Xu híng gi¸ lªn
c. Xu híng lóc lªn xuèng
d. Kh«ng thÓ hiÖn xu híng g×.
C©u 129: Ng©n hµng b¹n c«ng bè l·i suÊt göi tiÕt kiÖm th¸ng lµ 0,8%, l·i suÊt nµy t¬ng ®¬ng víi l·i suÊt kÐp n¨m lµ:
a. 0,9%
b. 9,6%
c. 10%
d. H¬n 10%
a. §Òu cã gi¸ trÞ lín h¬n kh«ng.
b. §Òu biÓu thÞ mèi quan hÖ rñi ro vµ l·i suÊt ®Çu t.
d. a, b vµ c
e. b vµc
f. Kh«ng cã ph¬ng ¸n nµo ®óng.
C©u 131: NÕu hai cæ phiÕu cã hÖ sè quan lín h¬n 0 th× kh«ng thÓ kÕt hîp víi nhau thµnh 1 cÆp ®Ó tham gia vµo 1
danh môc ®Çu t ®Ó giam rñi ro cña danh môc ®ã:
a. §óng.
b. Sai.
C©u 132: §èi víi ngêi qu¶n lý ®Çu t tr¸i phiÕu chñ ®éng vµ dù ®o¸n l·i suÊt sÏ gi¶m m¹nh. Ngêi ®Çu t ®ã sÏ thùc hÖn
®Çu t theo chiÕn thuËt sau ®Ó t¨ng kh¶ n¨ng sinh lêi:
c. Kh«ng mua b¸n g× c¶ v× thÞ trêng ®ang phËp phï, kh«ng æn ®nhj.
45
a. HÖ sè bª ta ()
b. HÖ sè t¬ng quan (p)
c. §é lÖch chuÈn ()
d. Ph¬ng sai (2)
e. a vµ c
f. a, c vµ d.
C©u 134: Ng©n hµng b¹n ®ang xem xÐt ®Ó ®Çu t vµo mét cæ phiÕu cã lîi tøc mong ®îi lµ 15%. L·i suÊt tÝn phiÕu kho
b¹c lµ 8%. L·i suÊt ®Çu t b×nh qu©n cña thÞ trêng cæ phiÕu lµ 13%, cæ phiÕu ®ang xem xÐt cã hÖ sè rñi ro lµ 2. B¹n
khuyªn l·nh ®¹o nªn:
a. §Çu t.
b. Kh«ng ®Çu t
C©u 135: Rñi ro trong ®Çu t chøng kho¸n lµ:
a. Sù mÊt tiÒn trong ®Çu t chøng kho¸n.
b. Sù kh«ng may m¾n trong ®Çu t chøng kho¸n
c. Sù kh«ng æn ®Þnh trong thu nhËp khi ®Çu t vµo chøng kho¸n.
d. a vµ b.
e. Kh«ng cã ph¬ng ¸n nµo trªn lµ ®óng.
C©u 136: B¹n ®nag xem xÐt ®Çu t vµo mét cæ phiÕu cho lîi suÊt mong ®îi lµ 30% vµ møc rñi ro lµ 9%. Møc lîi suÊt c¬
b¶n mong muèn khi ®Çu t vµo cæ phiÕu nµy lµ l·i suÊt kho b¹c 8%. B¹n lµ ngêi cã møc ng¹i rñi ro lµ 2. B¹n cã ®Çu t vµo
cæ phiÕu trªn kh«ng:
a. Cã.
b. Kh«ng
C©u 137: Sù t¨ng lªn cña tû lÖ cæ tøc cña c«ng ty vµ gi¸ trÞ cæ phiÕu cña c«ng ty cã quan hÖ cïng chiÒu nhau:
a. §óng
b. Sai
nªn:
a. Mua cæ phiÕu REE
b. B¸n cæ phiÕu REE
c. Kh«ng mua b¸n g× c¶ v× gi¸ kh«ng æn ®Þnh
C©u 139:
Ng©n hµng c«ng bè l·i suÊt göi tiÕt kiÖm th¸ng lµ 0,6%, l·i nµy t¬ng ®¬ng víi l·i suÊt kÐp n¨m lµ:
a. 7,0%
b. 7,2%
c. 7,4%
d. 7,6%
C©u 140: §êng thÞ trêng chøng kho¸n (SML) gièng ®êng thÞ trêng vèn (CMI) ë chç:
a. §Òu biÓu thÞ mèi quan hÖ rñi ro gi÷a l·i suÊt vµ ®Çu t
c. DÒu lÊy çc biÕn sè ®éc lËp lµ çc chØ tiªu ®o rñi ro
d. a vµ c
e. a, b vµ c
f. Kh«ng cã ph¬ng ¸n nµo trªn ®óng
C©u 141: NÕu hai cæ phiÕu cã hÖ sè t¬ng quan lín h¬n kh«ng th× cã thÓ ®a vµo víi nhau trong danh môc ®Çu t ®Ó
gi¶m rñi ro cña danh môc:
a. §óng
b. Sai
C©u 142: §èi víi ngêi qu¶n lý ®Çu t tr¸i phiÕu chñ ®éng vµ dù ®o¸n l·i suÊt sÏ t¨ng m¹nh, ngêi ®Çu t ®ã sÏ thùc hiÖn
®Çu t theo chiÕn thuËt sau ®Ó gi¶m thiÓu thua lç ®Çu t:
a. Mua tr¸i phiÕu ng¾n h¹n, b¸n tr¸i phiÕu dµi h¹n.
C©u 143: Nh÷ng nghiªn cøu ®· chøng tá r»ng, nÕu ®Çu t vµo nh÷ng cæ phiÕu cã P/E thÊp lµ ph¬ng ph¸p tèt ®Ó th¾ng
46
lîi trªn thÞ trêng.
a. §óng
b. Sai
C©u 144: Khi l·i suÊt thÞ trêng t¨ng th× gi¸ tr¸i phiÕu gi¶m. §Ó tÝnh gi¸ trÞ gi¶m, ngêi ta trõ khái gi¸ trÞ ban ®Çu ¶nh h-
ëng theo thêi gian ®¸o h¹n b×nh qu©n ®iÒu chØnh (MD) vµ theo ®é låi (convexcio).
a. §óng
b. Sai
C©u 145: Ng©n hµng b¹n ®ang xem xÐt ®Ó ®Çu t vµo mét cæ phiÕu cã lîi suÊt mong ®îi lµ 16%. L·i suÊt tÝn phiÕu kho
b¹c lµ 7%; L·i suÊt ®Çu t b×nh qu©n cña thÞ trêng cæ phiÕu lµ 12%, cæ phiÕu ®ang xem xÐt cã hÖ sè rñi ro  lµ 2. B¹n
a. §Çu t
b. Kh«ng ®Çu t
(ER(A) = Rf  A) (RM - Rf) = 7  2 (12-7) = 17% > 16%)
C©u 146:
Çc chØ tiªu kh«ng ®¸nh gi¸ rñi ro lµ:
a. §é lÖch chuÈn
b. Ph¬ng sai
c. HÖ sè bªta
d. §é låi
e. b vµ d
C©u 147: Quan s¸t gi¸ cæ tøc trong mét sè phiªn giao dÞch liªn tôc gÇn ®©y chóng ta thÊy gi¸ ® îc h×nh thµnh nh sau
(ngµn ®ång)
58: 59: 60: 58: 56; 57: 59: 56,5: 55,5: 57: 98,5: 58. §©y lµ tÝn hiÖu:
a. Xu híng gi¸ xuèng
b. Xu híng gi¸ lªn
c. Xu híng lóc lªn xuèng
d. Kh«ng thÓ hiÖn xu híng g×.
C©u 148: Ng©n hµng b¹n c«ng bè l·i suÊt göi tiÕt kiÖm th¸ng lµ 0,8%, l·i suÊt nµy t¬ng ®¬ng víi l·i suÊt kÐp n¨m lµ:
a. 0,9%
b. 9,6%
c. 10%
d. H¬n 10%
a. §Òu cã gi¸ trÞ lín h¬n kh«ng.
b. §Òu biÓu thÞ mèi quan hÖ rñi ro vµ l·i suÊt ®Çu t.
d. a, b vµ c
e. b vµc
f. Kh«ng cã ph¬ng ¸n nµo ®óng.
C©u 150: NÕu hai cæ phiÕu cã hÖ sè quan lín h¬n 0 th× kh«ng thÓ kÕt hîp víi nhau thµnh 1 cÆp ®Ó tham gia vµo 1
danh môc ®Çu t ®Ó giam rñi ro cña danh môc ®ã:
a. §óng.
b. Sai.
C©u 151: §èi víi ngêi qu¶n lý ®Çu t tr¸i phiÕu chñ ®éng vµ dù ®o¸n l·i suÊt sÏ gi¶m m¹nh. Ngêi ®Çu t ®ã sÏ thùc hÖn
®Çu t theo chiÕn thuËt sau ®Ó t¨ng kh¶ n¨ng sinh lêi:
c. Kh«ng mua b¸n g× c¶ v× thÞ trêng ®ang phËp phï, kh«ng æn ®nhj.
a. HÖ sè bª ta ()
47
e. a vµ c
f. a, c vµ d.
C©u 153: Ng©n hµng b¹n ®ang xem xÐt ®Ó ®Çu t vµo mét cæ phiÕu cã lîi tøc mong ®îi lµ 15%. L·i suÊt tÝn phiÕu kho
b¹c lµ 8%. L·i suÊt ®Çu t b×nh qu©n cña thÞ trêng cæ phiÕu lµ 13%, cæ phiÕu ®ang xem xÐt cã hÖ sè rñi ro lµ 2. B¹n
a. §Çu t.
b. Kh«ng ®Çu t
C©u 154: Rñi ro trong ®Çu t chøng kho¸n lµ:
a. Sù mÊt tiÒn trong ®Çu t chøng kho¸n.
b. Sù kh«ng may m¾n trong ®Çu t chøng kho¸n
c. Sù kh«ng æn ®Þnh trong thu nhËp khi ®Çu t vµo chøng kho¸n.
d. a vµ b.
e. Kh«ng cã ph¬ng ¸n nµo trªn lµ ®óng.
b¶n mong muèn khi ®Çu t vµo cæ phiÕu nµy lµ l·i suÊt kho b¹c 8%. B¹n lµ ngêi cã møc ng¹i rñi ro lµ 2. B¹n cã ®Çu t vµo
cæ phiÕu trªn kh«ng:
a. Cã.
b. Kh«ng
C©u 156: M« h×nh t¨ng trëng bÊt biÕn cæ tøc vÉn cã thÓ øng dông ®îc nÕu møc t¨ng trëng cæ tøc g = 0.
a. §óng
b.Sai
c. Lóc ®óng lóc sai tïy tõng trên hîp.
e. a vµ c
f. a, c vµ d
C©u 158: C«ng ty cña b¹n ®ang xem xÐt ®Ó ®Çu t vµo mét lo¹i cæ phiÕu cã lîi suÊt cña tÝn phiÕu kho b¹c lµ 8%, møc bï
rñi ro khi ®Çu t vµo thÞ trêng cæ phiÕu lµ 9%, cæ phiÕu ®ang xem xÐt cã hÖ sè rñi ro  = 2. B¹n khuyªn l·nh ®¹o nÕu:
a. §Çu t
b. Kh«ng ®Çu t
C©u 159: Gi¸ trÞ ®é låi cña tr¸i phiÕu
a. ChØ lín h¬n 0
b. ChØ nhá h¬n 0
c. Lóc lín h¬n, lóc nhá h¬n tïy tõng trêng hîp
b¶n b¹n mong muèn khi ®Çu t vµo cæ phiÕu nµy lµ l·i suÊt kho b¹c 8,5. B¹n lµ ngêi cã møc ng¹i rñi ro A = 2. B¹n cã ®»ut
vµo cæ phiÕu trªn kh«ng?
a. Cã
b. Kh«ng
a. Nhá h¬n 0
b. B»ng 0
c. Lín h¬n 0
d. ChØ b vµ c
e. C¶ a, b vµ c
- §êng biÓu thÞ gi¸ c¾t trung b×nh ®éng Ýt (MA10) vµ trung b×nh ®éng nhiÒu kú (MA25) tõ trªn xuèng.
- MA 10 c¾t MA25 tõ trªn xuèng.
48
- ChØ tiªu søc m¹nh t¬ng ®èi (RSI) ®æi chiÒu tõ (+) sang (-)
c. Kh«ng mua b¸n g× c¶ v× gi¸ chøng kho¸n kh«ng ®æi.
C©u 163: Ng©n hµng dù kiÕn c«ng bè l·i suÊt göi tiÕt kiÖm tr¶ sau lµ 11% n¨m. NÕu ¸p dông h×nh thøc l·i tríc th× 11%
trªn t¬ng ®¬ng víi møc l·i suÊt tr¶ tríc lµ:
a. 10,11%
b. 10%
c. 9,5%
d. 9,4%
e. Çc ph¬ng ¸n trªn ®Òu sai
C©u 164: Møc ng¹i rñi ro cña b¹n cµng thÊp th× b¹n cÇn møc bï rñi ro
a. Cµng lín
b. Cµng bÐ
c. Chóng kh«ng cã quan hÖ g× víi nhau
C©u 165: NÕu hai cæ phiÕu cã hÖ sè t¬ng quan lín h¬n 0 th× kh«ng thÓ kÕt hîp víi nhau thµnh mét cÆp ®Ó tham gia
vµo 1 DMDT ®Ó gi¶m rñi ro cña danh môc ®ã.
a. Sai
b. §óng
c. Kh«ng thÓ x¸c ®Þnh ®óng sai
C©u 166: NH c«ng bè LS göi tiÕt kiÖm th¸ng lµ 0,8%, LS nµy t¬ng ®¬ng víi LS kÐp n¨m lµ: Trªn 10% (C«ng thøc: (1 +
r)n - 1)
C©u 167: §êng thÞ trêng chøng kho¸n SML gièng ®êng thÞ trêng vèn CML ë chç:
- §Òu biÓu thÞ mèi quan hÖ rñi ro vµ l·i suÊt ®Çu t
- §Òu lÊy çc biÕn sè ®éc lËp lµ çc chØ tiªu ®o rñi ro
C©u 168: Hai cæ phiÕu cã hÖ sè t¬ng quan > 0 th× kh«ng thÓ kÕt hîp víi nhau thµnh 1 cÆp ®Ó tham gia vµo 1 DMDT
®Ó gi¶m rñi ro cña DM ®ã - Sai.
C©u 169: Ngêi qu¶n lý TP chñ ®éng vµ dù ®o¸n LS gi¶m m¹nh, th× sÏ thùc hiÖn ®Çu t theo chiÕn thuËt sau ®Ó t¨ng
kh¶ n¨ng sinh lêi: - Mua TP dµi h¹n, b¸n TP ng¾n h¹n
C©u 170: Ngêi qu¶n lý ®Çu t TP chñ ®éng vµ dù ®o¸n LS sÏ t¨ng m¹nh, ngêi ®ã sÏ thùc hiÖn ®Çu t theo chiÕn thuËt sau
®Ó gi¶m thiÓu thua lç - Mua TP ng¾n h¹n, b¸n TP dµi h¹n
C©u 171: ChØ tiªu ®o ®é rñi ro cña ®Çu t CK lµ:
- HÖ sè bª ta - §é lÖch chuÈn
C©u 172: ChØ tiªu kh«ng ®¸nh gi¸ rñi ro lµ: - Ph¬ng sai - §é
C©u 173: NH ®ang xem xÐt ®Ó ®Çu t vµo mét CP cã lîi suÊt mong ®îi lµ 15%. LS phiÕu kho b¹c lµ 8%. LS ®Çu t b×nh
qu©n cña thÞ trêng CP lµ 13%, CP ®ang xem xÐt hÖ rñi ro = 2. - Nªn ®Çu t
{ C«ng thøc: r = rf +  (rm - rf)
C©u 174: Rñi ro trong ®Çu t CK lµ: Sù bÊp bªnh, sù kh«ng æn ®Þnh trong thu nhËp khi ®Çu t vµo chøng kho¸n
C©u 175: B¹n ®ang xem xÐt ®Çu t vµo mét CP cho lîi suÊt mong ®îi lµ 30%, møc rñi ro lµ 5%. Møc lîi suÊt c¬ b¶n mong
muèn khi ®Çu t vµo CP nµy lµ LS kho b¹c 8%. B¹n lµ ngêi cã møc ng¹i rñi ro = 2. B¹n cã ®Çu t vµo CP trªn kh«ng.
- Cã
C©u 176: Sù t¨ng lªn cña tû lÖ cæ tøc cña C«ng ty vµ gi¸ trÞ CP cña C«ng ty cã quan hÖ cïng chiÒu nha:
nªn: - Mua cæ phiÕu REE
C©u 178: Nh÷ng nghiªn cøu ®· chøng tá r»ng, nÕu ®Çu t vµo nh÷ng CP cã P/E thÊp lµ ph¬ng ph¸p tèt ®Ó th¾ng lîi trªn
thÞ trêng: §óng/Sai
C©u 179: Khi gi¸ thÞ trêng t¨ng th× gi¸ TP gi¶m. §Ó tÝnh gi¸ trÞ gi¶m, ngêi ta trõ khái gi¸ trÞ ban ®Çu ¶nh hëng theo thêi
gian ®¸o h¹n b×nh qu©n ®iÒu chØnh (MD) vµ theo ®é låi (convexio): §óng
C©u 180: Ngêi ®Çu t hay dïng th«ng sè sau ®Ó so s¸nh víi l·i suÊt NH khi ®Çu t vµo cæ phiÕu: ChØ sè DIV/P
C©u 181: Tû lÖ t¨ng trëng cæ tøc cña 1 C«ng ty 10% vµ cã thÓ duy tr× nh vËy trong t¬ng lai; tû lÖ chiÕt khÊu dßng thu
nhËp lµ 15%. P/E cña C«ng ty ®ang lµ 5,5%. Ta cã thÓ dù b¸o kh¶ n¨ng tr¶ cæ tøc cña C«ng ty nµy tõ çc th«ng tin trªn lµ:
75%
49
{C«ng thøc: P/E = (1-b) (1+g) / (r + g)
C©u 182: RSI gi¶m vµ c¾t ®êng 0 tõ trªn xuèng, ®©y lµ t×n hiÖu ®Ó: Mua/B¸n/Kh«ng g× c¶.
C©u 183: Ngêi X cã møc ng¹i rñi ro lµ A = 3 vµ Y cã møc ng¹i rñi ro A = 5. Th× X cã møc bï rñi ro cao h¬n/ Y cao h¬n/
Kh«ng thÓ so s¸nh.
C©u 184: NH c«n bè LS göi tiÕt kiÖm tr¶ tríc lµ 10%, l·i suÊt nµy t¬ng ®¬ng víi LS tr¶ sau lµ 11% C«ng thøc: rs
= rt (1 + rt)n
C©u 185: Mét ®iÓm A cña mét CK n»m phÝa trªn ®êng SMLth× ®iÓm nµy biÓu thÞ: - ThÞ trêng ®¸nh gi¸ thÊp
C©u 186: B¹n ®ang së h÷u mét lîng tr¸i phiÕu chuyÓn ®æi cña VCB, TP nµy ®ang ®îc giao dÞch ë gi¸ 200.000® (mÖnh
gi¸ 100.000®). Ngêi së h÷u TP nµy ®îc dïng mÖnh gi¸ ®Ó mua CP cña VCP khi CPH víi gi¸ ®Êu thÇu b×nh qu©n. Gi¶ sö
khi ®Êu gi¸ ®Ó CPH VCB cã gi¸ ®Êu thÇu b×nh qu©n lµ 200.000®/1 CP. Theo b¹n: B¹n tr¸i phiÕu sÏ lîi h¬n
C©u 187: ViÖc t¨ng l·i suÊt theo yªu cÇu sÏ lµm cho gi¶m hÖ sè P/E cña c«ng ty: §óng/sai
C©u 188: §é tÝn nhiÖm cña C«ng ty X lµ AAA, Y lµ BBB: Møc rñi ro cña X < Y
C©u 189: Khi ph©n tÝch CP cña c«ng ty, nhµ ph©n tÝch kü thuËt Ýt ®Ò cËp ®Õn: Tû lÖ vèn/nî.
C©u 190: Mét sè nhµ ph©n tÝch kü thuËt, nhËn thÊy khi çc chøng kho¸n ®îc å ¹t mua vµo lµ dÊu hiÖu cña thÞ trêng:
KÕt thóc thÞ trêng xuèng gi¸
C©u 191: M« h×nh ®Çu vµo vµ 2 vai ®¶o ngîc lµ dÊu hiÖu: Gi¸ t¨ng
C©u 192: H×nh th¸i d¹ng trung b×nh cña lý thuyÕt thÞ trêng hiÖu qu¶ cho chóng ta biÕt r»ng gi¸ c¶ cña thÞ trêng: Ph¶n
¸nh tÊt c¶ tin tøc biÕt ®îc trªn th«ng tin mµ nh÷ng tin tøc nµy ®· ®îc c«ng bè ra c«ng chóng (b×nh thêng).
C©u 193: Nh÷ng tuyªn bè nµo sau ®©y trong trêng hîp lý thuyÕt vÒ thÞ trêng hiÖu qu¶ tån t¹i: Gi¸ c¶ cña chøng
kho¸n ph¶n ¸nh hoµn toµn nh÷ng th«ng tin ®· nhËn ®îc
C©u 194: Çc nhµ ph©n tÝch c¬ b¶n thêng kh«ng quan t©m ®Õn hai trong çc yÕu tè sau:
- L·i suÊt ng¾n h¹n - Khèi lîng giao dÞch
C©u 195: NÕu mét nhµ ph©n tÝch muèn ®¸nh gi¸ kh¶ n¨ng thanh to¸n nî ng¾n h¹n (®¸o h¹n trong vßng 30 ngµy) cña
C«ng ty, trong çc hÖ sè sau ®©y, hÖ sè nµo ®îc nhµ ph©n tÝch ®ã quan t©m nhÊt: HÖ sè thanh to¸n nhanh (quick
ratio)
C©u 196: Kh¸i niÖm "Sù c©n b»ng th«ng tin hiÖu qu¶ trong çc thÞ trêng tµi chÝnh lµ: Lîi nhuËn rßng cña çc nhµ
®Çu t ®îc trang bÞ th«ng tin thu ®îc b»ng víi lîi nhuËn rßng cña çc nhµ ®Çu t kh«ng ®îc trang bÞ th«ng tin
C©u 197: Mét C«ng ty cã tû lÖ nî so víi tæng tµi s¶n lµ 0,4. Tæng nî lµ 200tr. L·i rßng sau thuÕ lµ 30tr. ROE cña doanh
nghiÖp lµ: 10%
C«ng thøc: ROE = thu nhËp rßng/vèn chñ së h÷u
Tæng nî/ tæng tµi s¶n = 0,4  TTS - tæng nî/0,4 = 200/0,4 = 500
Vèn chñ së h÷u = tæng TS - tæng nî = 500 - 3000 = 200
 ROE = 30/300 = 0,1 = 10%
C©u 198: Tr¸i phiÕu coupon d¬ng, thêi gian ®¸o h¹n b×nh qu©n cña tr¸i phiÕu nµy: Nhá h¬n thêi gian ®¸o h¹n
C©u 199: §é tÝn nhiÖm cña C«ng ty X lµ AAB, c«ng ty Y lµ AAA: Møc bï rñi ro cña c«ng ty X lín h¬n c«ng ty Y.
C©u 200: HÖ sè  cña mét cæ phiÕu trong m« h×nh CAPM lín h¬n 1, nghÜa lµ: Cæ phiÕu ®ang xem xÐt cã møc rñi
ro lín h¬n b×nh qu©n thÞ trêng
C©u 201: Göi tiÕt kiÖm 8000 trong 15 n¨m, víi l·i suÊt 15%, sau 15 n¨m ®ã ta cã: 65096
C«ng thøc: FV = PV (1 + r)
C©u 202: Tû lÖ t¨ng trëng cæ tøc cña 1 c«ng ty lµ 11,25%, hÖ sè hoµn vèn chñ së h÷u lµ 15%. Ta cã thÓ dù b¸o kh¶ n¨ng
tr¶ cæ tøc cña C«ng ty nµy tõ çc th«ng tin trªn lµ: 25%.
C«ng thøc: g = ROE.b => b = g/ROE => 1 - b =
C©u 203: Cæ phiÕu cã lîi suÊt mong ®îi lµ 16%. L·i suÊt TP kho b¹c lµ 7%, hÖ sè rñi ro  cña CP nµy lµ 2; møc bï rñi ro cña
CP thêng lµ 4%. Cã thÓ ®Çu t vµo CP nµy kh«ng:
Cã.
C«ng thøc: E (ri) = ff +  (rm - rf)
C©u 204: Mét sè rñi ro mµ kh«ng thÓ kiÓm so¸t ®îc lµ:
Rñi ro vÒ l·i suÊt Rñi vo vÒ søc mua
C©u 205: Mét sè rñi ro cã thÓ kiÓm so¸t ®îc ë møc ®é t¬ng ®èi lµ:
Rñi ro kinh doanh Rñi ro tµi chÝnh
C©u 206: TÝnh gi¸ cæ phiÕu hiÖn nay cña 1 c«ng ty biÕt c«ng ty cã tû lÖ thu nhËp trªn vèn së h÷u lµ 12,5%. C«ng ty chia
cæ tøc hµng n¨m lµ 40%. ¦íc tÝnh thu nhËp cña 1 CP trong n¨m tíi lµ 3$. L·i suÊt chiÕt khÊu theo yªu cÇu lµ 10%.
ROE = 12,5% D = 40% DIVo = 3$ r = 10%
¸p dông c«ng thøc: Po = DIV1* (1 + g) / (r - g)
50
g = ROE * b = 12,5 * (1-0,4) = 7,5%
=> Po = 3 * (1+7,5)/ (0,1 - 0,075) = 64,5$
C©u 207: M« h×nh t¨ng trëng bÊt biÕn cæ tøc vÉn cã thÓ øng dông ®îc nÕu møc t¨ng trëng cæ tøc g = 0.
a. §óng
b. Sai
c. Lóc ®óng lóc sai tïy tõng trêng hîp
e. a vµ c
f. a, c vµ d
C©u 209: C«ng ty cña b¹n ®ang xem xÐt ®Ó ®Çu t vµo mét lo¹i cæ phiÕu cã lîi suÊt mong ®îi lµ 25%. Lîi suÊt cña tÝn
phiÕu kho b¹c lµ 8%, møc bï rñi ro khi ®Çu t vµo thÞ trêng cæ phiÕu lµ 9%, cæ phiÕu ®ang xem xÐt cã hÖ sè rñi ro  = 2.
B¹n khuyªn l·nh ®¹o nÕu:
a. §Çu t
b. Kh«ng ®Çu t
C©u 210: Gi¸ trÞ ®é låi cña tr¸i phiÕu:
a. ChØ lín h¬n 0
b. ChØ nhá h¬n 0
c. Lóc lín h¬n, lóc nhá h¬n tïy tõng trêng hîp
b¶n b¹n mong muèn khi ®Çu t vµo cæ phiÕu nµy lµ l·i suÊt kho b¹c 8,5%. B¹n lµ ngêi cã møc ng¹i rñi ro A = 2. B¹n cã ®Çu
t vµo cæ phiÕu trªn kh«ng?
a. Cã
b. Kh«ng
a. Nhá h¬n 0
b. B»ng 0
c. Lín h¬n 0
d. ChØ b vµ c
e. C¶ a, b vµ c
- §êng biÓu thÞ gi¸ c¾t trung b×nh ®éng Ýt (MA10) vµ trung b×nh ®éng nhiÒu kú (MA25) tõ trªn xuèng.
- MA 10 c¾t MA25 tõ trªn xuèng.
- ChØ tiªu søc m¹nh t¬ng ®èi (RSI) ®æi chiÒu tõ (+) sang (-)
c. Kh«ng mua b¸n g× c¶ v× gi¸ chøng kho¸n kh«ng ®æi
C©u 214: Ng©n hµng dù kiÕn c«ng bè l·i suÊt göi tiÕt kiÖm tr¶ sau lµ 11% n¨m. NÕu ¸p dông h×nh thøc tr¶ l·i tríc th×
11% trªn t¬ng ®¬ng víi møc l·i suÊt tríc lµ:
a. 10,11%
b. 10%
c. 9,5%
d. 9,4%
e. Çc ph¬ng ¸n trªn ®Òu sai
C©u 215: Møc ng¹i rñi ro cña b¹n cµng thÊp th× b¹n cÇn møc bï rñi ro
a. Cµng lín
b. Cµng bÐ
51
c. Chóng kh«ng cã quan hÖ g× víi nhau
C©u 216: NÕu hai cæ phiÕu cã hÖ sè t¬ng quan lín h¬n 0 t×nh h×nh kh«ng thÓ kÕt hîp víi nhau thµnh mét cÆp ®Ó
tham gia vµo 1 DMDT ®Ó gi¶m rñi ro cña danh môc ®ã.
a. Sai
b. §óng
c. Kh«ng thÓ x¸c ®Þnh ®óng sai
52

FAQ Page v2

Uploaded by

Document Information

Copyright

Available Formats

Share this document

Share or Embed Document

Sharing Options

Did you find this document useful?

Is this content inappropriate?

Copyright:

Available Formats

FAQ Page v2

Uploaded by

Copyright:

Available Formats

CÂU HỎI PHẦN CƠ BẢN VỀ CHỨNG KHOÁN VÀ THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN

C©u 1: Ngêi së h÷u cæ phiÕu vµ tr¸i phiÕu ®Òu ®îc hëng:

1.100 (H) 30,9 200 (B)

500 (A) 30,8 -

300 (C) 30,6 500 (I)

- 30,5 1000 (E)

600 (D) 30,4 700 (F)

500 (G) 30,3 -

ATO 500 (J)

H·y x¸c ®Þnh gi¸ vµ khèi lîng giao dÞch:

A B¸n V500, T200, S100, R200 B b¸n R100, Q100

27/6 28/6 29/6 30/5 04/7

A b¸n V: 500 T: 200 S: 100 R: 200

C©u 196: Cæ phiÕu quü:

C©u 214: LÖnh thÞ trêng:

nh b¶ng díi ®©y

M1 600 600 ThÞ trêng

H·y cho biÕt lÖnh mua nµo ®îc thùc hiÖn:

nh b¶ng díi ®©y:

M1 600 600 ThÞ trêng

H·y cho biÕt lÖnh b¸n nµo ®îc thùc hiÖn:

C©u 326: ThÆng d vèn ph¸t sinh khi

200 (H) 30.9 400 (B)

300 (A) 30.8 -

500 © 30.6 1100 (I)

- 30.5 800 (E)

500 (D) 30.4 500 (F)

600 (G) 30.3

1.000 ThÞ trêng

100 20.600 700

1.300 20.700 300

900 20.800 100

400 21.500 100

ThÞ trêng 500

27/6 28/6 29/6 30/6 1/7

200 20.500 1.00

700 20.400 200(a); 200(b); 300(c); 300(d)

400 20.300 500

700 20.200 100

200 10.100 100

300 10.200 500

400 10.500 800

100 10.600 700

1300 10.700 300

900 10.800 100

27/6 28/6 29/6 30/6 1/7

Ngµy ®- Ngµy §¹i héi

a) ChØ cã III b) ChØ cã II c) ChØ I vµ IV d) I, II, III vµ IV

200 50.400 1000

700 50.200 500(a); 300(b); 900(c)

400 50.000 500

700 49.800 100

700 50.600 300

300 50.400 500

400 50.200 100

300 49.800 500

200 49.600 200

28/6 29/6 30/6 1/7

Ngµy ®- Ngµy §¹i héi

1000 1000 ThÞ trêng 5500

200 1200 101 5500

300 1500 102 5500

400 1900 105 5500

100 2000 106 5500 700