Auditoria Integradas PDF

ISO 9001
ISO 14001Y OHSAS

18001
Objetivos
• PRESENTAR Y EJERCITAR CONCEPTOS DE AUDITORÍAS
• CONOCER LOS REQUISITOS DE CALIFICACIÓN DE LOS AUDITORES
• CONOCER LAS METODOLOGÍAS PARA REALIZAR AUDITORÍAS
• PROPORCIONAR PAUTAS PARA DOCUMENTAR HALLAZGOS DE AUDITORÍA

Contenido
1. Normas de Sistemas de Gestión
2. Conceptos de Auditoría
3. Calificación de Auditores Internos
4. Planificación de Auditorías
5. Técnicas de Auditorías
6. Ejecución de Auditorías
1: NORMAS DE
SISTEMAS DE GESTIÓN
Normas de Sistemas de Gestión
1. Sistemas de Gestión de Seguridad

OHSAS 18001,
2. Sistemas de Gestión Ambiental

ISO 14000,
3. Sistemas de Gestión de Calidad

ISO 9000,
Cada uno de los sistemas independientes...

SISTEMA DE GESTIÓN DE CALIDAD ISO 9000
SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL ISO 14000
SISTEMA DE GESTIÓN DE SEGURIDAD

OHSAS 18000
Y SALUD OCUPACIONAL
ORGANIZACIÓN INTERNACIONAL DE NORMALIZACIÓN

 Fundada en 1947 en Ginebra Suiza
 Integrada por los organismos nacionales de normalización
de más de 130 países
 Su misión es la búsqueda de criterios comunes para establecer

especificaciones de sistemas a nivel internacional
 Funciona a través de Comités Técnicos (TC) y Grupos de Trabajo

(WG) multidisciplinarios que elaboran y revisan las normas por
series o conjunto de normas
Requisitos NECESIDADES
legales DE LOS
CLIENTES
OBJETIVOS DE Plazos de entrega
CALIDAD Especificaciones
No-conformidades
Reclamos por el uso del
producto
Plan de Auditoría interna

gestión de la calidad
de la calidad
Procedimientos
NECESIDADES
NECESIDADES
Requisitos DE LA
legales DE LA
SOCIEDAD
SOCIEDAD
Contaminación Atmosférica
Contaminación Atmosférica
Gestión de residuos
OBJETIVOS Gestión de residuos
Contaminación de los suelos
MEDIO AMBIENTALES Contaminación de los suelos
Programa de
gestión Auditorías internas
Medioambiental medioambientales
Procedimientos
Requisitos NECESIDADES
legales DE LOS
OBJETIVOS EMPLEADOS
Impactos y caídas
SEGURIDAD Fuego, explosiones
Exposición atmósferas
Planificación de Auditorías internas

la acción preventiva de seguridad
Procedimientos
NECESIDADES
Clientes
Obj. CALIDAD Empleados
Obj. SEGURIDAD Sociedad
Obj. MEDIO AMBIENTE
Programa de calidad Auditoría calidad

Programa de S & SO Auditoría seguridad
Programa Auditoría
medioambiental medioambiental
Requisitos
Legales Procedimientos
Normas de Sistemas de
Gestión
MEJORAMIENTO
CONTÍNUO
Normas de Sistemas de Gestión ISO 9001:2008
4.0 6.0 7.0 8.0

5.0
SISTEMA DE REALIZACION DEL MEDICION;
RESPONSABILIDAD GESTIÓN DE LOS PRODUCTO O ANALISIS Y
GESTIÓN DE
DE LA DIRECCION RECURSOS SERVICIO MEJORA
CALIDAD
Compromiso Planificación de
Requisitos de Provisión de Planificación de
Generales Recursos realización del mediciones
la Dirección
producto
Enfoque al cliente Competencia, Satisfacción del
Documentación Formación y Procesos Cliente
toma de conciencia relacionados con el
Política de
Manual de cliente Auditoría Interna
Calidad
Calidad
Planificación Infraestructura Diseño y
Medición de los
Desarrollo
Control Procesos
Documentos Objetivos y Ambiente de
Compras Medición de
programas Trabajo
Producto
Control de Responsabilidad, Producción y
Registros autoridad y Prestación del Control de PNC
comunicación Servicio Análisis de
datos
Revisión por Control de los
la Dirección equipos de Mejora continua
seguimiento y
medición AC y AP
Normas de Sistemas de Gestión ISO ISO 14001 - OHSAS 18001
4.4 4.5 4.6

4.2 4.3
VERIFICACION Y
IMPLEMENTACION ACCIONES REVISIÓN POR
POLÍTICA PLANIFICACION
Y OPERACION CORRECTIVAS LA DIRECCIÓN
Aspectos e Recursos, funciones, Seguimiento y

Impactos responsabilidad y Medición del
Peligros Riesgos autoridad desempeño
y Controles
Competencia,
formación y Evaluación del
Requisitos
toma de conciencia Cumplimiento
legales y otros
Legal
Comunicación
Objetivos, metas Participación y Investigación de
y programas Consulta
Incidentes, No
conformidad,
Documentación
acción correctiva
Control de y preventiva
Documentos
Control de
Control operacional Registros
Preparación y Auditoría interna

Respuesta ante
emergencias
CORRESPONDENCIA ENTRE REQUISITOS
OHSAS 18001:2007, ISO 14001:2004 E ISO 9001:2008
Ref. OHSAS 18001:2007 Ref. ISO 14001:2004 Ref. ISO 9001:2008
1 Alcance 1 Alcance 1 Objeto y Campo de Aplicación
2 Publicaciones de Referencia 2 Referencias Normativas 2 Referencias Normativas
3 Términos y Definiciones 3 Definiciones 3 Términos y Definiciones
Requisitos del un Sistema de Requisitos de un Sistema

4 4 4 Sistema de Gestión de Calidad
Gestión de S&SO de Gestión Ambiental
4.1 Requisitos Generales 4.1 Requisitos Generales 4.1 Requisitos Generales
4.2 Política de S&SO 4.2 Política Ambiental 5.3 Política de la Calidad
4.3 Planificación 4.3 Planificación 5.4 Planificación

OHSAS 18001:2007, ISO 14001:2004 E ISO 9001:2008
5.2 Enfoque al cliente
Identificación de peligros,
7.2.1 Determinación Requisitos
4.3.1 evaluación y determinación de 4.3.1 Aspectos Ambientales
Producto
controles
7.1 Revisión Requisitos del producto
5.2 Enfoque al cliente
4.3.2 Requisitos legales y otros 4.3.2 Requisitos legales y otros
7.2.1 Identif. Requisitos del Producto
5.4.1 Objetivos de Calidad
Objetivos, metas y
4.3.3 Objetivos y programas 4.3.3 5.4.2 Planificación del SGC
Programa
8.5.1 Mejora Continua
Implementación y
4.4 Implementación y Operación 4.4 7.0 Realización del Producto
Operación
5.1 Compromiso de la dirección

5.5.1 Responsabilidad y autoridad
Recursos, funciones, Recursos, funciones,
4.4.1 4.4.1 5.5.2 Representante de la Dirección
responsabilidad y autoridad responsabilidad y autoridad
6.1 Provisión de Recursos
6.3 Infraestructura
6.2.1 RRHH Generalidades
Competencia, formación y Competencia, formación y
4.4.2 4.4.2 6.2.2 Competencia, formación y toma
toma de conciencia toma de conciencia
de conciencia
Comunicación, participación y 5.5.3 Comunicación Interna

4.4.3 4.4.3 Comunicación
consulta 7.2.3 Comunicación con el Cliente
OHSAS 18001:2007, ISO 14001:2004 E ISO 9001:2008
Documentación del Sistema 4.2.1 Documentación – General
4.4.4 Documentación 4.4.4
de Gestión Ambiental 4.2.2 Manual de Calidad
4.4.5 Control de documentos 4.4.5 Control de documentos 4.2.3 Control de documentos
7.1 Planif. Realizac. del Producto
7.2 Procesos relac. con el Cliente
7.2.1 Det. requisitos relac. con Producto
7.2.2 Revisión req. relac. Con Producto
7.3 Diseño y Desarrollo
4.4.6 Control Operacional 4.4.6 Control Operacional 7.4.1 Proceso de Compras
7.5.1 Control de la producción
7.5.2 Validación de Procesos
7.5.3 Identificación y Trazabilidad
7.5.4 Propiedad del Cliente
7.5.5 Preservación del Producto
Preparación y respuesta Preparación y respuesta
4.4.7 4.4.7 8.3 Control de Producto No Conforme
ante emergencias ante emergencias
4.5 Verificación 4.5 Verificación 8.0 Medición, Análisis y Mejora
7.6 Control equipos de medición
8.1 Generalidades
Seguimiento y Medición
4.5.1 4.5.1 Seguimiento y Medición 8.2.3 Seguimiento y medición procesos
del Desempeño
8.2.4 Seguimiento y medición producto
8.4 Análisis de Datos
OHSAS 18001:2007, ISO 14001:2004 E ISO 9001:2008
Evaluación del Evaluación del 8.2.3 Seguimiento y medición procesos

4.5.2 4.5.2
cumplimiento legal cumplimiento legal 8.2.4 Seguimiento y medición producto
Investigación de
8.3 Control de Producto No Conforme
4.5.3 Incidentes No conformidad, Acción
8.4 Análisis de datos
4.5.3.1 No conformidad, 4.5.3 Correctiva y Acción
8.5.2 Acción Correctiva
4.5.3.2 acción correctiva y Preventiva
8.5.3 Acción Preventiva
acción preventiva
4.5.4 Control de registros 4.5.4 Control de Registros 4.2.4 Control de Registros
4.5.5 Auditoría Interna 4.5.5 Auditoría Interna 8.2.2 Auditoría Interna
5.1 Compromiso de la Dirección

5.6 Revisión por la Dirección
Revisión por la 5.6.1 Generalidades
4.6 4.6 Revisión por la Dirección
Dirección 5.6.2 Información para la revisión
5.6.3 Resultados de la revisión
8.5.1 Mejora continua
ISO 19011:
Guías para auditorías en
Calidad y Medio Ambiente
ISO 14010:
Principios Generales
ISO 14011:
Procedimientos de Auditoría: ISO 10011 (1,2,3):
Auditoría de SGA Guías para auditar Sistemas
de Calidad
ISO 14012:
Criterios de Calificación
de Auditores Ambientales
 La ISO 19011, es una guía para las auditorías de sistemas de gestión de calidad y/o
medioambientales.
 Surgió como una necesidad de optimizar los procesos de auditorías.
 Guía para elaborar programas de auditorías internas o externas, así como también
establecer las competencias de los auditores de manera que puedan auditar más de
una norma a la vez.
 Principalmente es utilizada para calificar auditores, por organizaciones que necesitan
auditar sistemas de calidad y/o medioambiente por razones contractuales.
Su estructura está divida en 4 partes:

 Principios de las auditorías
 Guía para la administración del plan de auditorías
 Guía para la conducción de auditorias de calidad/medioambiente
 Guía sobre las competencias necesarias de un auditor y su proceso de evaluación
Términos y Definiciones (ISO 19011)
Criterio de Auditoría: Conjunto de políticas, procedimientos, o requisitos.

Nota: Los criterios de auditoría se utilizan como una referencia frente a la cual se
compara la evidencia de la auditoría.
Evidencia Objetiva: Registros, declaraciones de hechos o cualquier otra

información que son pertinentes para los criterios de auditoría y que son
verificables.
Nota: La evidencia de la auditoría puede ser cualitativa o cuantitativa
Términos y Definiciones (ISO 19011)

Hallazgos de la Auditoría: resultados de la evaluación de lo recolectado en la
evidencia de la auditoría recopilada frente a los criterios de la auditoría.
Nota: Los hallazgos de la auditoría pueden indicar tanto conformidad o no conformidad
con los criterios de auditoría como oportunidades de mejora.
Conclusiones de la Auditoría: resultados de una auditoría, que proporciona el

equipo auditor tras considerar los objetivos de la auditoría y todos los hallazgos
de la auditoría.
Gestión de un programa de auditoría
Un programa de auditoría puede incluir una o más auditorías, dependiendo del

tamaño, la naturaleza y la complejidad de la organización que va a ser auditada.
Estas auditorías pueden tener diversos objetivos y pueden incluir auditorías
combinadas o conjuntas.
Un programa de auditoría también incluye todas las actividades necesarias para
planificar y organizar el tipo y número de auditorías, y para proporcionar los
recursos para llevarlas a cabo de forma eficaz y eficiente dentro de los plazos
establecidos.
Una organización puede establecer más de un programa de auditoría.
Gestión de un programa de auditoría
La alta dirección de la organización debería otorgar la autoridad para la

gestión del programa de auditoría. Aquellos a los que se ha asignado la
responsabilidad de gestionar el programa de auditoría deberían:
a) establecer, implementar, realizar el seguimiento, revisar y mejorar el

programa de auditoría, e
b) identificar los recursos necesarios y asegurarse de que se proporcionan.

Actividades de auditoría
Cómo se planifica y lleva a cabo un plan de auditoría.
INICIO DE AUDITORÍA
(designación del líder del equipo de auditoría, definición de objetivos,
alcance y criterios, selección del equipo auditor, determinar viabilidad
de la auditoría, establecer contacto inicial con cuidado)
REVISIÓN DE LA DOCUMENTACIÓN
(Revisión de documentos del SG, incluyendo registros
y grado de adecuación con respecto a los criterios de auditoría).
PREPARACIÓN DE LAS ACTIVIDADES DE AUDITORÍA in situ

(Preparación del plan de auditoría, asignación de tareas del
Equipo Auditor preparación de documentos de trabajo)
Actividades de auditoría
REALIZACIÓN DE ACTIVIDADES DE AUDITORÍA In situ

(reunión de apertura, comunicación, papel y responsabilidad de los
guías y observadores, responsabilidades de la contraparte auditada,
recopilación y verificación de la información, generación de hallazgos de
auditoría, preparación de conclusiones, realización de reunión de cierre)
PREPARACIÓN, APROBACIÓN Y DISTRIBUCIÓN DEL

INFORME DE AUDITORÍA
(Preparación del informe de auditoría, aprobación y distribución del informe)
FINALIZACIÓN DE AUDITORÍA
REALIZACIÓN DE ACTIVIDADES DE SEGUIMIENTO DE LA AUDITORÍA

MÓDULO 2: CONCEPTOS DE AUDITORÍA
Conceptos
AUDITORÍA
“ Proceso sistemático, independiente y

documentado para obtener evidencia y evaluar
objetivamente con el fin de determinar la
extensión en que se cumplen los criterios de
auditoría”.
(ISO 9000)
Conceptos
TERMINOLOGÍA
Auditor : persona calificada para llevar a cabo una

auditoría
Auditor Líder: persona calificada para dirigir y

desarrollar una auditoría
Auditado: persona u organización sometida a una

auditoría
Conceptos
TERMINOLOGÍA
No Conformidad : no cumplimiento de un requisito

especificado
Acción Correctiva : acción tomada para eliminar la

causa de una no conformidad detectada u otra
situación indeseable
Calificación del Auditor: La combinación de mínima

educación, entrenamiento, trabajo y experiencia en
auditorías y competencias poseídas por el auditor.
Conceptos
PROPÓSITOS DE UNA AUDITORÍA
Determinar si el Sistema de Gestión
 Conforme a las disposiciones planificadas, los

estándares y los requisitos de las normas
aplicables.
 Está funcionando / implementado
 Cumple con los requisitos regulatorios
 Es efectivo y produce los resultados previstos

 Provee información para la Revisión por la
Dirección
Conceptos
BENEFICIOS
Dar confianza a la dirección

Dar confianza al cliente
Observar problemas operacionales
Proveer oportunidad de mejoramiento
Proveer retroalimentación para acciones correctivas y
preventivas
Conceptos ¿CUÁNDO REALIZAR UNA AUDITORÍA?
De acuerdo con el Programa de Auditorías

Cuando existen problemas de gestión o mal funcionamiento del
SIG
Cuando se producen cambios en el SIG
Cuando se buscan oportunidades de mejora
Conceptos TIPOS DE AUDITORÍA
Conceptos AUDITORIAS DE PRIMERA PARTE
Son las comúnmente llamadas Auditorías Internas. Son

realizadas por una organización en sí misma para sus
propios propósitos.
Generalmente las realiza:
Un área a otra
La oficina central a áreas bajo su dependencia en otras
instalaciones.
El personal que las realiza es de la propia empresa o se
puede contratar a un organismo externo pero que audite
bajo los procedimientos de la empresa.
Informe: Puede incluir recomendaciones y va dirigido a la
gerencia.
Conceptos AUDITORIAS DE SEGUNDA PARTE
Son aquellas que realiza una organización interesada en

otra organización, en relación al cumplimiento de
requerimientos contractuales, por ejemplo:
Cliente directamente a Proveedor
Cliente a través de un organismo externo a sus
proveedores
Son realizadas por personal de la empresa cliente o una
organización externa actuando en su nombre.
Informe: Puede incluir recomendaciones y va dirigido a la
empresa cliente.
Conceptos AUDITORIAS DE TERCERA PARTE
Llamadas de Certificación, son realizadas por un organismo

independiente reconocido, a una organización que lo
contrata, para verificar cumplimiento de un estándar
normativo:
Según criterios de acreditación
No se permite realizar consultoría
Los auditores son registrados y pertenecen al organismo
externo contratado.
Informe: Contiene No conformidades y Observaciones y es
dirigido a la empresa contratante.
MÓDULO 3: CALIFICACIÓN DE AUDITORES INTERNOS
PRINCIPIOS GENERALES
Auditor DE COMPORTAMIENTO
Independencia - la base para el entendimiento y la confiabilidad

Conducta ética - fundamento de la integridad
Presentación justa - reporte verdadero y preciso
Evidencia - base racional para conclusiones
Cuidado - cuidado razonable en todos los aspectos
Auditor AUDITOR INTERNO
Es aquella persona calificada para efectuar auditorias
Nota:
 Para efectuar una auditoría, el auditor necesita estar
calificado por los procedimientos de la empresa.
 El auditor que coordina las reuniones de inicio y término y
decide en caso de duda, es llamado Auditor Líder.
RESPONSABILIDADES
Auditor DEL AUDITOR LÍDER
El auditor líder es el responsable final de las etapas de

auditoría, debe tener experiencia y tener autoridad para
tomar las decisiones finales durante la auditoría.
También le compete:
 Preparar Plan de Auditoría

 Presentar su apreciación sobre la auditoría
RESPONSABILIDAD DEL
AUDITOR DE EQUIPO
Auditor
 Colaborar con el auditor líder.

 Verificar la implementación de las acciones correctivas
tomadas.
 Mantenerse dentro del alcance de la auditoría.
 Ser objetivo.
 Recolectar evidencias.
ENTRENAMIENTO Y
Auditor CALIFICACIÓN DE AUDITORES
COMPRENDE DOS PARTES:
TEÓRICA: Tratando sobre normas, manuales, procedimientos, especificaciones y

funciones de las auditorías.
PRÁCTICA: Consiste en la participación en auditorías con acompañamiento de

un supervisor, para que eventuales fallas sean corregidas.
ENTRENAMIENTO
Auditor
 Aprobación de un entrenamiento para desarrollar
conocimientos y habilidades necesarias para conducir
auditorías (cursos formales de auditorias internas o de acuerdo
a procedimientos internos).
 Entrenamiento:
 Conocimiento de las normas de referencia del sistema
(9001, 14001 ,18001)
 Técnicas de examinación, interrogación, redacción de no
conformidades, análisis de causas y elaboración de
informes.
 Habilidades necesarias para comunicar y planificar,
organizar y dirigir una auditoría.
COMPETENCIAS
Auditor ENTRENAMIENTO
Los auditores deben ser competentes en las siguientes áreas:

 Metodologías y técnicas de auditorías
 Conocimiento de la organización y sistema de la empresa
 Conocimiento de los mecanismos definidos por la empresa para; efectuar las auditorías internas,
Acciones correctivas y preventivas, identificación de aspectos ambientales y evaluación de riesgos
de S&SO.
 Leyes relevantes, regulaciones y otros requisitos
CARACTERÍSTICAS DEL BUEN AUDITOR
Auditor
Entrenado Administra bien el

tiempo
Calificado
Comunicativo
Honesto
Interesado
Razonable
Analítico
Objetivo
Diplomático
DESARROLLO PROFESIONAL CONTINUO
Auditor
Alcanzado a través de varios medios tales como:
 Experiencia laboral adicional, entrenamiento, estudios
personales, supervisión, asesoramiento, asistencia a charlas
o seminarios profesionales.
 Los auditores deben asegurar su continua actualización

efectuando auditorías.
MÓDULO 4: PLANIFICACIÓN DE AUDITORÍAS
ETAPAS DE UNA AUDITORÍA
Planificación
Distribución típica de tiempos
1.- Planificación 40%

2.- Ejecución 40%
3.- Informe 10%
4.- Seguimiento 10%
Planificación
 Las auditorías son costosas
 Las auditorías deben ser bien planeadas y conducidas
 Las auditorías no deben ser realizadas “por sorpresa”
 Acordar siempre con el auditado fechas convenientes por

adelantado (ver “Plan de Auditoría”)
Planificación
Las auditorías deben ser planificadas en cuanto a frecuencia y
áreas a auditar asegurándose que se abarquen todos los
elementos de las directrices del sistema fijadas y que las áreas
más relevantes son auditadas con mayor frecuencia a fin de:
 Determinar si el sistema fue documentado y desarrollado en

conformidad con los requisitos especificados.
 Verificar si el sistema está implementado.
 Identificar no conformidades y oportunidades de mejora cuando

corresponda.
INFORMACIÓN DEL ÁREA A
Planificación AUDITAR
 ¿Qué hacen en el Area / sector?

 ¿Cuán grande es?
 ¿Qué procesos operan?
 ¿Qué estándares se deben cumplir, por calidad,
ambiente, seguridad?
 Complejidad de las operaciones
Planificación INFORMACIÓN PREVIA
ENTENDER EL SISTEMA Y LOS PROCESOS...
• Mapear el sistema
– Identificar Procesos
– Visualizar las Entradas y Salidas
– Informarse sobre los Controles
– Conformación organizativa de las
áreas, numero de personas y
cargos.
Elaborar el Plan de Auditoría

Verificar los Antecedentes sobre los tres ámbitos del sistema
SEGURIDAD
OHSAS 18001 MEDIO AMBIENTE
- Evaluación de
riesgos ISO 14000
- Reglamentos - Aspectos
PROCESO Ambientales
- Reglamentos
CALIDAD
ISO 9000
- Requisitos
de clientes
PELIGRO
ASPECTO VARIABLE CRÍTICA
SEG.Y SALUD
AMBIENTAL OCUPACIONAL DE CALIDAD
Elemento de una Elemento de act/prod Elemento de act/prod

actividad o producto que es una fuente que interactúa con
que interactúa con potencial de daño a la calidad de producto
el medio ambiente Personas. y/o de procesos
POSIBLES IMPACTOS POSIBLES IMPACTOS POSIBLES IMPACTOS

AL MEDIO AMBIENTE A SYSO A LA CALIDAD
 Informes de auditorías anteriores

 Documentos del SIG: procedimientos,
métodos, manuales, entre otros.
 Legislación y otros requisitos aplicables
 Reclamos de partes interesadas
 Necesidades de la Gerencia
El auditor debe prepararse para...

Seguir el proceso de un extremo hasta el otro,
verificando la efectividad del control.
No limitarse meramente a determinar la conformidad
de las actividades establecidas en un procedimiento.
Evaluar también y, sobre todo, si el proceso es

capaz y produce los resultados planificados.
El auditor debe enfocarse en evaluar la capacidad de los

procesos y del sistema para alcanzar los objetivos
establecidos.
Planificación
La planificación de la auditoría también involucra:
 Definición de objetivos y alcance: propósito de la auditoría y áreas que

abarca el proceso, por ejemplo, sólo procesos operativos, solo un sitio,
todas las áreas etc.
 Plan de la auditoría: un itinerario con horarios y áreas o cargos a

entrevistar
 Organización del equipo auditor: definir los auditores que auditarán cada
área considerando independencia.
 Notificación de la auditoría: Comunicación a los involucrados con

anticipación y por escrito, de la fecha de auditoría y el plan de la misma.
Planificación PREPARACIÓN DE LA AUDITORÍA
Una vez informado de la fecha y áreas a auditar, el auditor debe preparar la auditoría:
 Revisar y estudiar documentación pertinente: requisitos legales y normativos aplicables,

procedimientos y otros.
 Reunir al equipo para aclarar dudas.
 Acordar métodos y técnicas: Trazabilidad, que documentación se revisara, seguimiento

de la actividad en terreno.
 Distribuir las temas a tratar por cada auditor: acordar la secuencia de preguntas y
momentos de intervención de cada auditor.
 Tomar las providencias administrativas: uso de ropa de seguridad, traslados,

acompañantes o guías.
 Preparación de listas de verificación: Ayuda memoria sobre que cosas verificar en

terreno.
PLAN DE AUDITORÍA
Planificación
Debe ser específico indicando:
El objetivo
 Los requisitos
 La composición del equipo
 El auditor líder
 Las actividades a auditar
 Las áreas a auditar
 Los documentos aplicables
 La fecha
 La duración
Otras informaciones relevantes
PLAN DE AUDITORÍA
Planificación
El plan de auditoría debe considerar a lo menos las siguientes áreas o cargos:
Recorrido por las instalaciones para visualización prácticas Ambientales y entorno de
trabajo para SySO.
Entrevista a Gerente General. Entrevista a Representante de Gerencia.
Proceso Comerciales, Diseño si existe, Compras, Recursos Humanos
Almacenamiento (Bodegas)
Mantención
Servicios Generales (aseo de instalaciones, infraestructura, lavado de ropa de trabajo).
Policlínico o paramédico
Prevencionista de riesgos
Portería
Contratistas habituales, como por ejemplo: casino en lo referente al conocimiento de
planes de emergencia y manejos de residuos.
Planificación PLAN - EJEMPLO
Proceso / Sector Horario Requisitos Requisitos Requisitos

Equipo Auditor Alcance Propuesto ISO 9001 ISO14001 OHSAS
Auditoría auditado
4.3.1, 4.4.6
12 de Mayo ‘01 Ventas María / Juan 09:00 – 10:00
Desde la venta producto hasta
7.2.1 y 7.2.2
4.3.1, 4.4.6
procesos administrativos y 4.4.7 y 4.4.7
Reparaciones de poductos /
Preparación de preentrega / 4.3.1, 4.4.6
12 de Mayo ‘01 Servicios Pedro / María 10:00 – 11:30 7.5.1, 6.3, 7.6 4.3.1, 4.4.6
y 4.5.1
Gestión garantías / y 4.5.1
Mantenimiento y calibraciones y 8.2.3
Operaciones / contrataciones/
4.3.1, 4.4.6 4.3.1, 4.4.6
12 de Mayo ‘01 Logística Juan / José 11:30 – 12:30 Compras y evaluación de 7.2, 7.4 y 7.5.5 y 4.4.7
Proveedores y 4.4.7
Almacenamiento y Despacho
4.3.1, 4.4.6
Administración / 7.2, 7.5.1 y 4.3.1, 4.4.6
14:30 – 15:30 Procesos Administrativos / y 4.4.7
12 de Mayo ‘01 María / Pedro y 4.4.7
Contabilidad Créditos / procesos contables 7.5.3
Control documentos /
4.2.2, 4.2.3, 4.2.4,
Acciones de mejora / Capacitación /
satisfacción del Cliente / 5.1, 5.2, 5.3, 5.4,
4.3.1, 4.3.2, 4.3.1, 4.3.2,
12 de Mayo ‘01 Rep. Drección /Dirección Pedro / José 15:30 – 17:30 Revisiones por la Dirección / 5.6, 8.2.1, 8.2.2,
4.3.4 4.5.2, 4.3.4 4.5.2,
Indicadores de Gestión/ Mejora 8.2.3. 8.4, 4.6,
4.6,
Continua de Eficacia del SGC 8.5.2 y 8.5.3
Auditorias internas /Acciones
Correctivas y Preventivas
Nota 1 En todos los sectores se auditarán los siguientes puntos:

 El conocimiento de las Políticas y los Objetivos aplicables
 Control de documentos
 Control de registros
 Indicadores: mediciones y seguimiento de los resultados
 No conformidades y acciones de mejora
 Mejora continua: Planes y programas
Nota 2 La fecha de auditoría debe ser coordinada entre el Equipo Auditor y el responsable del
área auditada. La duración de las Auditorias no deberá exceder las 2 horas
Revisado Aprobado Distribución Fecha: 1°/01/2001

1) Gte de Ventas 3) Gte de Servicio
Representante de la Dirección Revisión: 00
Presidente 2) Gte de Logística 4) Gte de Administración
MÓDULO 5: TÉCNICAS DE AUDITORÍA
Técnicas
Técnicas 1. LISTAS DE VERIFICACIÓN
Son listados de preguntas que formulará el auditor al

auditado, deben elaborarse considerando la evaluación de
los tres ámbitos del sistema de gestión, tomando como
referencia los requisitos aplicables al proceso y los
procedimientos existentes.
VENTAJAS:
 Puede ayudar a optimizar el tiempo

 Evita tener que confiar únicamente en la memoria
 Ayuda al auditor, en especial cuando no tiene experiencia, a
guiar el orden de la auditoría
Se debe apuntar los elementos mas relevantes asociados al

proceso. Ejemplo: Pintar una casa
 Cómo se prepara la superficie
CALIDAD:  Cómo influye Humedad y temperatura
 Qué Tiempo hay entre capas
 Cuál es el Espesor de capa y adherencia
SEGURIDAD:
 Verificar Ventilación del espacio
 Instrucciones de Máquinas utilizadas
MEDIO AMBIENTE:
 Qué se hace con los Disolventes
 Cómo se manejan los Residuos
AUDITORIA NO
AUDITOR: FECHA:
AREA AUDITADA
DOCUMENTOS DE REF:
ASPECTOS A VERIFICAR POR CALIDAD NC/Obs NOTAS
ASPECTOS A VERIFICAR POR AMBIENTE NC/Obs NOTAS
ASPECTOS A VERIFICAR POR SEGUIRDAD NC/OBS NOTAS

INCONVENIENTES:
 Puede transformar todo en un simple “sí” o “no”. En general

las cosas son intermedias (“sí/no, pero…”)
 En ocasiones se requiere de mayores aclaraciones. Cierran
la posibilidad de indagar más en un sentido.
 Limitan al auditor ante nuevas preguntas.
 Pérdida de tiempo en preguntas sobre algo que se observa
que está correcto.
Técnicas 2. ENTREVISTAS
 Debe explicarse inicialmente el propósito de la auditoría

 Debe mostrarse una actitud positiva
 Hay que lograr que el auditado se sienta cómodo
 Las preguntas deben ser abiertas y cerradas.
 Evitar las preguntas “guiadas”.
 El entrevistador debe ser amable y diplomático
 Hay que saber hablar con todos los niveles
Las preguntas...
 Deben dirigirse a la información relevante
 No deben sugerir respuestas
 No deben contener expresividad o implicancias
emocionales
Tipos de Preguntas:
 Abiertas:
¿podría describir los aspectos ambientales relacionados con su
trabajo?
 Cerradas:
¿tiene un procedimiento de producto no conforme?
 “Guiadas”:
Esta área tiene muchos impactos ambientales negativos ¿no es
cierto?
Técnicas LAS SIETE AMIGAS DEL AUDITOR
Técnicas CÓMO FORMULAR PREGUNTAS
Hipotética: se hace una suposición provisional. Usa lo que acaba de

conocer y lo aplica a una situación.
Si existiera una NC en esta área ¿qué procedimiento seguiría Ud. para
obtener una acción correctiva?
Directa: Pregunta a una persona y se crea un diálogo. Conviene
mencionar su nombre.
¿qué procedimiento usa para este proceso, Juan?
Polémica: Invita a dos o más respuestas. Obliga a razonar.
¿qué es más efectivo…?
Confirmación: plantea nuevamente parte de la última frase. Anima a la
persona a analizar el problema.
Entonces, si he entendido bien su idea es,… ¿verdad?
Técnicas 3. EVIDENCIAS DOCUMENTADAS
Anotar la referencia de las evidencias observadas

Técnicas 3. EVIDENCIAS DOCUMENTADAS
Cuando se revisa la documentación nunca debe olvidarse que:

 Los procedimientos deben cumplir con las exigencias
marcadas por la norma de referencia. Todo aquello que no se
diga en la norma o el SIG, será interpretación de la misma.
 Los registros son de gran valor en una auditoría ya que
muestran la realidad en cuanto a la implantación de los
procedimientos desarrollados.
Técnicas 4. OBSERVACIÓN DIRECTA
 Es de gran importancia observar la actuación de la gente ya que le

mostrará el funcionamiento del personal y no la descrita en la
documentación.
 Preste especial atención a aquellas actividades que se están
desarrollando sin saber que el auditor está mirando. Por ejemplo:
cuando le muestren un área, trate de observar la de al lado al
mismo tiempo, ya que se encontrará trabajando en condiciones
cotidianas.
 El auditor debe ser curioso sin llegar a ser indiscreto.
¡No se olvide usar sus ojos!

VER PARA CREER
Técnicas 5. NOTAS
Se debe tomar nota de al menos:

 Nombre y Función del Personal entrevistado
 Observaciones localizadas (con detalle)
 Cuestiones pendientes de aclarar
 Desviaciones encontradas (de forma clara)
 Comentarios
Desconfíe de su
Llevar siempre un cuaderno memoria
¡Tome notas!
MÓDULO 6: EJECUCIÓN DE AUDITORÍAS
Ejecución AUDITORÍA INTEGRADA
 La optimización del tiempo de la auditoría está

condicionada principalmente por:
 Competencia de los auditores en los tres temas a auditar
 La confección de un plan eficiente
 La preparación de listas de verificación consistentes

Ejecución EJECUCIÓN DE AUDITORÍAS
Es conveniente, que el plan de auditoría considere la revisión
de los temas que soportan la gestión del sistema en una
primera instancia, (objetivos, revisión gerencia, auditorías
internas, acciones correctivas, análisis de datos, identificación
de nuevos aspectos y peligros, planes de monitoreo) y
posteriormente ejecutar la auditoría en los distintos procesos
y actividades operativas.
Dicha revisión puede ser llevada a cabo el mismo día de

ejecución de la auditoría, inmediatamente después de la
reunión de inicio para tener una idea clara de cómo funciona
el sistema, sin embrago de ser así, en el plan se debe
considerar un tiempo suficiente (no menos de 2 hrs).
La revisión documental con el Representante de la Gerencia

y/o Coordinador del SGI, generalmente considera la revisión
de los siguientes temas:
 Identificación de nuevos aspectos ambientales o peligros por

modificaciones de procesos
 Requisitos legales aplicables
 Revisión del programa de gestión ambiental, gestión S&SO y
planificación de objetivos de calidad.
 Control de Documentos y Registros
 Auditorías Internas
 Acciones correctivas y preventivas
 Reclamos de clientes y partes interesadas
Técnicas EJECUCIÓN DE AUDITORÍAS
En todos los procesos se debe revisar
 Conocimiento de la o las políticas

 Conocimiento de los objetivos de calidad, ambiente y de seguridad y
salud ocupacional del proceso
 Cumplimiento de medidas definidas para asegurar la operación y la
calidad
 Conocimiento de los aspectos ambientales asociados al área
 Conocimiento de los peligros asociados a la actividad realizada
 Manejo de residuos
 Conocimiento de los mecanismos de emergencia
 Manejo de registros y documentos
 Cumplimiento de medidas de seguridad
A su vez, con el Gerente General o Representante

Máximo de la organización, se revisará al menos:
 Definición y cumplimiento de los objetivos

 La reuniones de revisión gerencial, observando
seguimiento de acuerdos de reunión en reunión
 Cómo se manejan los recursos para el mantenimiento
del sistema.
 Mejoramiento continuo.
Reunión inicial
Desarrollo
Reunión de Cierre
REUNIÓN INICIAL
Ejecución
 Confirmar los objetivos y alcance de la
auditoría
 Presentar al equipo auditor
 Revisar la secuencia y duración de la
auditoría de acuerdo al plan
 Señalar el carácter muestral de las
auditorías y explicar como se usa el
registro de no conformidades.
 Confirmar reunión de cierre
 Establecer canales de comunicación
DESARROLLO DE LA AUDITORÍA
Ejecución
 Visita inicial a las instalaciones del sector y anotar observaciones sobre

ambiente y condiciones de seguridad y ambiente de trabajo.
(disposición de residuos, posición de extintores, conexiones eléctricas,
olores, ruido, etc.). Generalmente durante este recorrido se verifican en
la práctica los requerimientos legales.
 Utilización de listas de verificación previamente elaboradas para

asegurar la profundidad y continuidad de la auditoría.
 Utilización de la técnica de trazabilidad.
 Las deficiencias encontradas deben ser comunicadas a la

gerencia/jefatura del sector auditado.
DESARROLLO DE LA AUDITORÍA
Ejecución
Efectuar la evaluación de las actividades, tomando en cuenta:
Impactos a la Calidad Impactos al Ambiente Impactos a la SySO

• Especificaciones de • Emisiones a la • Choques mecánicos
los productos atmósfera • Choques eléctricos
• Incumplimientos de • Vertidos a las aguas • Riesgos de Fuego y
plazos • Vertidos al suelo explosión
• Cantidades • Generación de residuos • Sustancias químicas
producidas • Uso de recursos • Físicos (ruido,
• Problemas legales • Modificación del paisaje iluminación, calor,
• Reclamos (visual) polvo, vapores...)
• Incrementos de costos • Problemas socio- • Ergonómicos
económicos-culturales • Otros
Ejecución HALLAZGOS
La información que el auditor obtiene durante la investigación

puede clasificarse en:
 Buenas prácticas
 Mejoras
 Conformidades (Cumplimientos)
 No-conformidades (Incumplimientos)
 Observaciones
RECOPILACIÓN DE EVIDENCIAS
Ejecución
 Verificar lo expuesto durante las

entrevistas
 Comunicar al auditado las situaciones
encontradas
 Determinar si las desviaciones constituyen casos

aislados o si son generalizadas
 Registrar los datos que identifiquen claramente la
situación, códigos, números de revisiones documentos,
fechas, lugares, nombre de los registros observados, etc.
Ejecución EVIDENCIA OBJETIVA
SE DEFINE COMO “EVIDENCIA OBJETIVA”
Información cuya veracidad puede demostrarse

basándose en hechos y obtenida por observación,
medición, monitoreo u otros medios.
Ejecución
HALLAZGO
DE NC
OBS
LA AUDITORÍA
Para que un Hallazgo se defina como NC se requieren 2

condiciones mínimas:
 Debe estar basado en evidencias objetivas
 Debe demostrarse incumplimiento de requisitos:
 De normas (ISO 9001, ISO 14001 u OHSAS 18001) y otros
estándares aplicables
 Procedimientos, planes u objetivos/metas
 Requisitos legales o regulatorios
¿QUÉ ES UNA OBSERVACIÓN?
Ejecución
Error u omisión que no afecta al medio

ambiente de forma directa o las personas,
pero que en el futuro podría dar lugar a un
impacto ambiental o afectar la operación de
algún proceso en cuanto calidad o causar un
incidente
 Antigüedad de algunos equipos

 Nuevas tecnologías que deben ir conociéndose
 Descuidos en la operación diaria
EL REGISTRO DE LA NO CONFORMIDAD
Ejecución
Debe ser:
 Conciso y objetivo;
 Constar la identificación del área auditada, identificación de quién

recepciona la no conformidad, ítem de la norma asociada a la no
conformidad, y otros;
 Las NC´s deben estar soportadas por testimonios concretos, y comprender:

 La situación detectada;
 La atribución (requisito) contra la cual la NC es informada;
 Explicación del por qué la observación es una NC, fundamentada por
evidencias objetivas.
Ejecución CÓMO REDACTAR UNA NO CONFORMIDAD
Debe redactarse describiendo con precisión la evidencia.
Concretamente deben constar 2 aspectos:
1. Aspecto de la norma o documento de referencia que no se cumple:
conviene repetir escuetamente la frase textual donde se menciona el
requisito con referencia en la norma o en la documentación del SGI.
2. Aspecto que no cumple la exigencia del punto anterior: debe describirse

con precisión la evidencia de que no cumple la norma o el documento del
sistema.
Ejemplo: “El ítem 4.2 Política de la ISO 14001 letra b). establece que la política debe
incluir un compromiso de prevenir la contaminación, sin embargo la política de la
empresa (ref. manual SGI pág. 5/28) no incluye dicho compromiso de prevenir la
contaminación”
Ejemplo: “El procedimiento P-GC-02 rev. 02, define que el control de temperatura
de la torre 1, debe ser realizado cada 2 horas. Se evidenció en los registros REG 4 y
REG 5 Control de Temperatura Semanal en sala de operaciones, que este es
realizado solo una vez por turno”
Ejecución EJEMPLO 1
Departamento W-4 Producción

Turno de la Mañana
4 de 18 operarios fueron vistos no usando protectores de cabeza

(cascos). Los cascos estaban disponibles a la entrada del área.
WI4-01, cláusula 6, requiere que todo el personal que entre al

departamento W-4 debe usar los cascos. La instrucción estaba
claramente visible a la entrada del área.
Ejecución REDACCIÓN EJEMPLO 1
AUDITORIA INTERNA
23/12/2008
Fecha:.....................
MUNDIAL S.A. INFORME DE NO CONFORMIDAD
Producción Div.W-4 AUD/01

NC Número...............
SECTOR/PROCESO :.....................................................
OSHAS 18001 Requisito 4.4.6

Area/Proceso
Descripción
Evidencia
Requisito Durante el turno de la mañana 4 de 18 operarios
Norma no estaban usando protectores de cabeza

(cascos). Los cascos estaban disponibles a la
Firma
entrada del área.
El procedimiento WI4-01, claúsula 6, requiere
que todo el personal que entre a la sección W-4
debe usar cascos.
Auditor : A. U. Ditor
Ejecución EJEMPLO 2
Producción - fabricación de láminas de metal. Sección W-6
Estación KT 10 - inspección dimensional contra los planos TT-100-

01, TT-100-02 (aprobados para producción).
Los planos muestran dimensiones nominales solamente.
Las tolerancias aceptables no se especifican en los planos.
Se verificó en el departamento de diseño y no se encontró una

definición de tolerancias.
Ejecución REDACCIÓN EJEMPLO 2
AUDITORIA INTERNA
MUNDIAL S.A. 23/12/2008
Fecha:.....................
INFORME DE NO CONFORMIDAD
Departamento de Diseño AUD/02

NC Número...............
SECTOR/PROCESO :.......................................
Area/Proceso 7.3.3 c
ISO 9001:2008; Requisito ..............
Evidencia Descripción
Requisito Se realizó inspección dimensional contra los planos

Norma TT-100-01, TT-100-02. Los planos no tienen
estipuladas tolerancias de las dimensiones a ser
Firma
medidas, no se encontró ningún otro documento que
estableciera las tolerancias aceptables. La norma ISO
9001:2008 letra 7.3.3 c) requiere que las salidas del
diseño incluyan o referencien los criterios de
aceptación.
Auditor A. U. Ditor
Ejecución CÓMO REDACTAR UNA NO CONFORMIDAD
 Deben redactarse de forma clara y concisa ya que puede que

el auditado o el auditor que realice el seguimiento no la
comprenda. Debe redactarse de forma positiva.
 Descrita de forma correcta puede ser de gran ayuda al

auditado para subsanar el problema detectado.
 Dado que en las auditorías internas pueden realizarse

recomendaciones, en algunos casos puede ser interesante
colocar indicaciones al auditado a modo de comentario.
 Cuando no existen evidencias objetivas para levantar una No

Conformidad pero se intuye en ella una cierta desviación. Es
conveniente dejar constancia de las Observaciones, para
ayudar a mejorar el sistema.
6
Ejecución FORMATO DE NO CONFORMIDAD (1)
REGISTRO “ACCIONES CORRECTIVAS Y PREVENTIVAS”
I. SOLICITUD DE ACCIÓN: CORRECTIVA (AC) PREVENTIVA (AP)
Nº: FECHA: REFERENCIA

Pto.normativo/proced./instructivo:
FUENTE DEL PROBLEMA: AUDITORÍA RECLAMO CLIENTE/PARTE
INSPECCIÓN INTERNA INTERESADA OTROS:
INTERNA AUDITORIA REVISIÓN GERENCIAL
EXTERNA
DESCRIPCIÓN (indicando no conformidad y localización de evidencia):
EMISOR: NOMBRE RECEPTOR:

FIRMA
AREA:
II. ACCIONES PROPUESTAS
SOLUCIONES INMEDIATAS:
ANALISIS DE CAUSAS
Entrenamiento insuficiente Equipos Procedimiento incorrecto/inefectivo
Errores personales Materiales Otros:
CAUSA PRINCIPAL DE LA NO CONFORMIDAD:

Ejecución FORMATO DE NO CONFORMIDAD (2)
DOCUMENTOS ASOCIADOS:
ACCIONES CORRECTIVAS/PREVENTIVAS
FECHA DE IMPLEMENTACION:
FIRMA GERENTE GENERAL
RESPONSABLE:
III. VERIFICACION DE LA ACCION
VERIFICACION DE IMPLEMENTACIÓN VERIFICACION DE ACCION SATISFACTORIA?
FECHA: SI NO
FECHA:
RESPONSABLE: RESPONSABLE:
OBSERVACIONES:
CIERRE DE LA ACCION:
FECHA: RESPONSABLE AREA:

REUNIÓN DE CIERRE
Ejecución
 Agradecer la cooperación;
 Presentar nuevamente a los auditores;
 Recordar que las preguntas deben ser hechas al final;
 Resumir la amplitud y propósito de la auditoría;
 Reportar la NC´s si fueron detectadas, destacar las buenas prácticas
observadas, y el carácter muestreal de la auditoría;
 Invitar a la aclaración de puntos específicos;
 Explicar la metodología para el seguimiento de acciones correctivas;
 Entregar los registros de no conformidades
ELABORACIÓN DEL
INFORME DE AUDITORÍA (1)
Ejecución
El informe de auditoría debe contener las siguientes informaciones:

 Objetivo de la auditoría con una descripción breve del alcance y finalidad de
la auditoría.
 Referencia a las normas, instrucciones, procedimientos y otros documentos
utilizados como base para las evaluaciones.
 Nombres de los miembros del equipo auditor.
 Nombres de cualquier otro observador o participante.
 Relación de las personas que participan en la reunión inicial y de aquellas
que fueron contactadas durante la auditoría.
ELABORACIÓN DEL
INFORME DE AUDITORÍA (2)
Ejecución
 Una descripción breve del resultado de la auditoría, referenciando el

total de NCs y OBS.
 Indicaciones sobre situaciones particulares, como áreas o
requerimientos que no fue posible auditar completamente, si
corresponde.
 Conclusiones del equipo auditor respecto del estado del sistema,
fortalezas y debilidades.
 Sugerencias o recomendaciones para el mejoramiento del sistema.
El informe de la auditoría debe ser preciso, conciso y objetivo.

Ejecución INFORME DE AUDITORÍA
 Área auditada
 Lugar y Fecha
 Equipo de Auditoría
 Participantes
 Documentación aplicable
 Objetivo y alcance
 Resumen de los resultados
 Comentarios sobre las No conformidades
 Conclusiones y recomendaciones
ANÁLISIS DEL INFORME DE AUDITORÍA
Ejecución
La Gerencia del sector auditado debe:

 Acusar el recibo de la NC
 Confirmar su concordancia y compromiso en corregir las
NC´s
 Iniciar la investigación de causas para aplicar las acciones
correctivas
ANÁLISIS DEL INFORME DE AUDITORÍA
Ejecución
Evidencias objetivas
del problema
NC
Síntomas
La ACCIÓN INMEDIATA
ataca al problema Causas
aparentes
Su propósito es La ACCIÓN CORRECTIVA

ALCANCE
limitar sus efectos ataca a la causa
y ponerlo bajo control
Alcance
Implicancias ocultas
Implicancias ocultas
Su propósito es evitar
que el problema
vuelva a suceder
Causa Raíz
EL SEGUIMIENTO DE LAS
Ejecución ACCIONES CORRECTIVAS
El sector auditado debe hacer un seguimiento para:

 Generar la respuesta escrita al informe de la auditoría; evaluar la respuesta;
 Proporcionar los medios para realizarlas.
 Verificar si las acciones correctivas fueron realizadas conforme a lo
programado.
Los auditores podrán efectuar un cierre a través de:

 Nueva auditoría
 Una verificación específica en el sector donde se detectó la no conformidad,
una vez cumplidos los plazos comprometidos.

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ISO 9001

ISO 14001Y OHSAS

• PRESENTAR Y EJERCITAR CONCEPTOS DE AUDITORÍAS

• CONOCER LOS REQUISITOS DE CALIFICACIÓN DE LOS AUDITORES

• CONOCER LAS METODOLOGÍAS PARA REALIZAR AUDITORÍAS

• PROPORCIONAR PAUTAS PARA DOCUMENTAR HALLAZGOS DE AUDITORÍA

1. Normas de Sistemas de Gestión

3. Calificación de Auditores Internos

1. Sistemas de Gestión de Seguridad

2. Sistemas de Gestión Ambiental

3. Sistemas de Gestión de Calidad

Cada uno de los sistemas independientes...

SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL ISO 14000

SISTEMA DE GESTIÓN DE SEGURIDAD

ORGANIZACIÓN INTERNACIONAL DE NORMALIZACIÓN

 Su misión es la búsqueda de criterios comunes para establecer

 Funciona a través de Comités Técnicos (TC) y Grupos de Trabajo

Plan de Auditoría interna

Planificación de Auditorías internas

Obj. MEDIO AMBIENTE

Programa de calidad Auditoría calidad

4.0 6.0 7.0 8.0

4.4 4.5 4.6

Aspectos e Recursos, funciones, Seguimiento y

Preparación y Auditoría interna

Ref. OHSAS 18001:2007 Ref. ISO 14001:2004 Ref. ISO 9001:2008

1 Alcance 1 Alcance 1 Objeto y Campo de Aplicación

2 Publicaciones de Referencia 2 Referencias Normativas 2 Referencias Normativas

3 Términos y Definiciones 3 Definiciones 3 Términos y Definiciones

Requisitos del un Sistema de Requisitos de un Sistema

4.1 Requisitos Generales 4.1 Requisitos Generales 4.1 Requisitos Generales

4.2 Política de S&SO 4.2 Política Ambiental 5.3 Política de la Calidad

4.3 Planificación 4.3 Planificación 5.4 Planificación

5.1 Compromiso de la dirección

Comunicación, participación y 5.5.3 Comunicación Interna

Evaluación del Evaluación del 8.2.3 Seguimiento y medición procesos

4.5.4 Control de registros 4.5.4 Control de Registros 4.2.4 Control de Registros

4.5.5 Auditoría Interna 4.5.5 Auditoría Interna 8.2.2 Auditoría Interna

5.1 Compromiso de la Dirección

Su estructura está divida en 4 partes:

Términos y Definiciones (ISO 19011)

Criterio de Auditoría: Conjunto de políticas, procedimientos, o requisitos.

Evidencia Objetiva: Registros, declaraciones de hechos o cualquier otra

Términos y Definiciones (ISO 19011)

Conclusiones de la Auditoría: resultados de una auditoría, que proporciona el

Gestión de un programa de auditoría

Un programa de auditoría puede incluir una o más auditorías, dependiendo del

Gestión de un programa de auditoría

La alta dirección de la organización debería otorgar la autoridad para la

a) establecer, implementar, realizar el seguimiento, revisar y mejorar el

b) identificar los recursos necesarios y asegurarse de que se proporcionan.

PREPARACIÓN DE LAS ACTIVIDADES DE AUDITORÍA in situ

REALIZACIÓN DE ACTIVIDADES DE AUDITORÍA In situ

PREPARACIÓN, APROBACIÓN Y DISTRIBUCIÓN DEL

REALIZACIÓN DE ACTIVIDADES DE SEGUIMIENTO DE LA AUDITORÍA

“ Proceso sistemático, independiente y

Auditor : persona calificada para llevar a cabo una

Auditor Líder: persona calificada para dirigir y

Auditado: persona u organización sometida a una

No Conformidad : no cumplimiento de un requisito

Acción Correctiva : acción tomada para eliminar la

Calificación del Auditor: La combinación de mínima

 Conforme a las disposiciones planificadas, los