J

- "

DN HOC Quae GIA TPHCM C(>NG HOA xA IH)I cnu NGHlA vrsr NAM
TRUONG DAI HOC KlNH TE - LU~T Doc Hip - Til' do - Hanh phuc

s6:jJ1IQD-DHKTL Thanhphi H6 Chi Minh, ngay]~hang 1 ndm 2019

QUYETDJNH
VLv ban hanh Quy djnh dao tao trinh dQ ti~n sl

HI~U TRUONG TRUONG D~I HQC KINH TE - LU~ T

Can cir Quyet dinh s6 26/2014/QD-TTg ngay 26 thang 3 nam 2014 cua Thu tuong
Chinh phu v~ viec Ban hanh Quy ch~ Tf> clnrc va heat d9ng cua D(,1i hoc QU6c gia va cac
co sa giao due dai hoc thanh vien;

Can cir Quyet dinh s5 377!QD-ITg ngay 24 thang 3 narn 2010 cua Thu tuong
Chinh phu v~ viec thanh l~p Truong D(,1i hoc Kinh t~ - Luat thuoc D(,1i hoc Quoc gia
Thanh ph5 H6 Chi Minh;

Can ClI Quyet dinh s5 2611QD-DHQG-TCCB nga y 05 thang 4 nam 2010 cua Dai
hoc QU5c gia Thanh ph6 H6 Chi Minh v~ viec ban hanh Quy dinh thuc hien quyen tv
chu, tu chiu trach nhiem d6i voi cac tnrong dai hoc thanh vien trong Dai hoc Quoc gia
Thanh ph5 H6 Chi Minh;
Can cir Quyet dinh s6 166/QD-DHQG ngay 26 thang 02 nam 2018 cua Dai hoc
Quoc gia Thanh Ph5 H6 Chi Minh v~ viec ban hanh Quy ch~ dao tao trinh dt) ti~n si;
Xet d~ nghi cua Truong phong Sau dai hoc,
QUYETDJNH:
Di~u 1. Ban hanh kern thea Quyet dinh nay la Quy dinh dao t(,10 trinh dQ ti~n si'cua
Truong D(,1i hoc Kinh t~ - Luat.
Di~u 2. Quyet dinh nay co hieu (\IC tir ngay ky.
Di~u 3. Phong Sau dai hoc, cac khoa dao tao sau dai hoc va cac dan vi co lien quan

chiu trach nhiern thi hanh Quyet dinh nay./.1J,-

Noi nh~n:

- Nhu Di~u 3;

- Liru : VT, SDH.

guy€n Ti~n Dung

 DN HOC ouoc GIA TP. HCM CONG HOA xA HOI cHiJ NGHIA VItT NAM
TRUONG D@ HOC KINH TE - LU~T DQc l~p - TIf do - H:;mh plnic

QUYDINH

BAo T ~o TRiNH DO TIEN sr

(Ban hanh kem thea Quyit dinh s6jffg/QD-DHKTL, ngay 05fhcmgJ ndm 2019
cua Hieu truong Truong Dai h9C Kinh ti - Ludt)

Chiroug I
QUY DTNH CHUNG

Bi~u 1. Pham vi di~u chinh va dbi nreng ap dl}ng

1. Van ban nay quy dinh v~ dao 140 trinh d9 ti~n 51 tai Truong Dai hoc Kinh t~ ­
Luat DHQG-HCM, bao gom: quy dinh chung; chuong trinh dao tao; t6 chirc va quan 11'
heat dong dao tao; tieu chuan, nhiem vu va quyen cua ca nhan va cac don vi lien quan;
lu~ an, danh gia va bao v~ luan an; thAm dinh qua trinh dao tao, chat hrong luan an va
dp bang tien 51; khieu nai, t6 cao, thanh tra, kiem tra va xu 11' vi pham; t6 chirc tlnrc
hien.
2. Quy dinh nay khong ap dung d6i voi cac chirong trinh dao tao ti~n SI lien k~t
voi C(J sa giao due mroc ngoai, do C(J sa giao due mroc ngoai dp bang.
Bi~u 2. Giai thich til ngfr
Don vi chuyen man: la cac khoa tham gia dao tao ti~n SI cua Truong Dai hoc
Kinh t~ - Luat, noi nghien ciru sinh tnrc ti~p thuc hien luan an ti~n sl thea nganh dao
tao.
Dan vi quan 11': la cac phong co lien quan tIVC ti~p d~n viec t6 chirc heat dong
dao tao ti~n 51 tai Truong Dai hoc Kinh t~ - Luat.
Bi~u 3. Muc tieu dao tao
Dao 140 trinh d9 ti~n SI la dao tao nhtrng nha khoa hoc, co trinh dO cao v~ 11' thuyet
va nang lire thirc hanh phu hop, co kha nang nghien ciru doc l~p , sang tao, phat trien tri
thirc moi, phat hien va giai quyet dW1C nlnrng v§n d~ moi co l' nghIa v~ khoa hoc, cong
nghe va co kha nang lnrong dful nghien ciru khoa hoc va t6 chirc tri€n khai cac hoat dong
chuyen man.
Bi~u 4. Nguyen tilc chung trong tA chirc va quan Iy dao tao trinh dQ ti~n sf
1. Truong Dai hoc Kinh t~ - Luat co nhiern vu t6 chirc va quan ly cac chuong
trinh dao tao ti~n si' duoc Giarn d6c DHQG-HCM giao nhiern Vl,l dao tZlo, thlJc hi~n lien
thong, lien k~t trong vi~c xay dlJllg va tri€n khai cac chuang trinh dao tao, d~c bi~t la
cac chuang trinh dao tZlo co tinh lien nganh.
 2. Truong Dai hoc Kinh t~ - Luat hop tac voi cac co quan, t6 chirc, doanh nghiep,
cac dan vi Slr dung nghien ciru sinh sau t6t nghiep d~ nang cao chat 1u911g, hieu qua dao
tao va nghien CUu khoa hoc, ti~p can cac chuful rmrc quoc t€, gfuI k€t chat che dao tao
voi nghien CUu khoa hoc, trien khai san xuat d~ dap irng yeu cku xa hoi.
3. Hang nam, cac khoa va Phong Sau dai hoc co trach nhiem bao cao ban giam
hieu v~ tinh hinh t6 chirc, quan ly va k~t qua dao 4\0 trinh de> ti€n si.

Chuong II
CHUONG TRiNH DAo T~O
Di~u 5. Yeu du dBi vOi vi~e xay dung chmrng trinb dao tao
Chuang trinh dao 4\0 &trinh de> tien SI do dan vi chuyen mon thuec Truong Dai
hoc Kinh t~ - Luat xay dung, tham dinh va ban hanh thea quy dinh hien hanh, dap irng
cac di~u kien sau:
1. M6i chuang trinh dao 4\0 gful voi mot nganh dao 4\0 thea danh muc c~p IV
trinh de> ti~n sl do BQ Giao due va Dao 4\0 quy dinh hoac ducc DHQG-HCM cho phep
dao tao thi diem.
2. Xac dinh ro muc tieu, chuan dku ra cua m6i chuang trinh dao tao; kh6i 1u911g
ki~n thirc, c~u true chuang trinh, ne>i dung dao tao va yeu cku d6i voi luan an.
3. Chuful dku ra bao g6m ki~n tlnrc thuc t~ va ki€n thirc ly thuyet; ley nang nhan
tlnrc, ley nang nghe nghiep va kg nang b6 tro, giao tiep; nang hrc nghien ciru; dao dire,
y thirc va tac phong nghe nghiep; mire de> tv chu va trach nhiem ca nhan trong viec ap
dung kien thirc, ky nang de thuc hien cac nhiern VI,l chuyen rnon cua nguoi t6t nghiep
trinh de> ti~n SI phai dat B~c 8 cua Khung trinh de> quoc gia Viet Nam ducc phe duyet
tai Quyet dinh s6 1982/QD-TIg ngay 18 thang 10 nam 2016 cua Thu nrong Chinh phu
(sau day goi la Khung trinh de> quoc gia).
4. N9i dung chuang trinh huang vao viec thuc hien muc tieu va dat duoc chufu1
dku ra da: diroc xac dinh.
5. Phat huy duoc hieu qua hop tic quoc t~ d~ hoan thi~n chuang trinh dao 4\0 va
phuang ,thU? t6 chilc, quan Iy dao 4\0, nang cao trinh de> giang vien, ti~p c~ cac chuful
mlJC quoc teo

Di~u 6. Yeu du va e§u true eiia ebrrong trinb dao t~o

1. Chuang trinh dEw 4\0 ti~n SI co kh6i IU911g hoc t~p t6i thi~u 90 tin chi d6i vai
nghien cUu sinh co bkg t6t nghi~p thc;lc sl va t6i thieu 120 tin chi d6i vai nghien CUu
sinh co bkg t6t nghi~p d~i h9C.
2. K~t c~u chuang trinh dao tc;lo bao g6m: cac hQc phfuI b6 sung, cac hQc phkn &
trinh dO ti~n SI va lu~ an ti~n Sl.
3. Cac hQc phk b6 sung nh~m h6 trQ' nghien Clm sinh co du ki€n thilc va trinh
do chuyen mon d~ thlJC hi~n d~ tai nghien cUu.

 a) D6i voi nghien ciru sinh da c6 bang thac si: din cir vao cac hoc phan dB: tich
lily (; trinh dQ thac si, ki~n thirc cftn c~p nhat, b6 sung va yeu cftu cua Iinh VVC, d~ tai
nghien ciru, dan vi chuyen man xac dinh s6 hoc phan va kh6i hrong tin chi nghien ciru
sinh cfm phai hoc b6 sung (neu co);
b) D6i voi nghien ciru sinh chua co bang thac si: cac hoc phan b6 sung bao g6m
cac hoc phan (; trinh dQ thac si thuoc nganh hoac chuyen nganh (sau day goi chung la
nganh) nrong irng, tnr cac hoc phfm ngoai ngtr va lu~ van; co kh6i hrong ki~n thirc t6i
thi~u 30 tin chi d~ dam bao nghien ctru sinh dat chuftn dfru fa B~c 7 cua Khung trinh dQ
qu6c gia va yeu cfru cua linh VVC, d~ tai nghien ciru.
4. Cac hoc phan (] trinh dQ ti~n sf (bao g6m cac hoc phftn bAt buoc va tv chon)
nham nang cao trinh dQ ly luan chuyen nganh, phirong phap nghien ciru va kha nang
irng dung cac phuong phap nghien ciru, trong do:
a) 'T i~u luan t6ng quan yeu cftu nghien ciru sfnh ,th~ hien kha nfu1~ p~an tich,
danh gia cac cong trinh nghien ciru trong mroc va quoc te lien quan tnrc tiep den de tai
nghien ciru, ill do rut ra muc dich va nhiem vu nghien ciru cua Iuan an ti~n si;
b) Cac chuyen d€ tien sl yeu cfru nghien ciru sinh nang cao nang hrc nghien ciru
va tu nghien ciru, c~p nhat ki~n thirc moi lien quan true ti~p d~n d€ tai nghien ciru cua
luan an tien si;
-
c) M6i nghien ciru sinh phai hoan thanh ill 06 hoc phan d~n 09 hoc phan (; trinh
dQ ti6n si voi kh6i hrong ill 14 tin chi d~n 20 tin chi, trong do ti~u luan t6ng quan va cac
chuyen d~ ti~n sT (02 hoac 03 chuyen d€) la nhtrng hoc phfrn b~t buoc.
5. Luan an ti~n sf la k~t qua nghien ctru khoa hoc cua nghien Clm sinh, trong do
chua dlJ!1g nhUng dong g6p mm v€ ly lu~ va thlJc ti~n (] lInh vvc chuyen mon, c6 gia
tIi trong vi~c phat tri~n, gia tang tri thuc khoa hoc va giai quy~t v.1n d€ d~t fa cua d€ tai
lu~ an.
Di~ll 7. Quan Iy chUO'llg trinh <1ao t~o
1. Chuang trinh dao t~o trong h6 sa rna nganh, ho~c chuang trinh sua d6i dU<Jc
hi~u truOng TruOng D~i hoc Kinh t€ - Lu~t phe duy~t Iftn mm nhAt la can cu phap ly d~
t6 chuc va quAn Iy dao t~o .
2. Chuang trinh dao t!;lO khong thay d6i d6i vo; mot kh6a tuy~n sinh va duQ'cph6
bi€n d~n thl sinh khi dang leY dlJ tuy~n . Vi~c sua d6i chuang trinh dao ~o chi duQ'c ap
dVng vm kh6a tuy~n sinh mm.
3. Chuang trinh dao t~o phai duQ'c dan vi chuyen mon ra soat dinh ley ft nh~t 2
nam mot Ifrn van thang 9 cua nam. D6ng thai dang tren website cua dan vi chuyen mon
va gui d€ n cac dan vi quan Iy d~ thlJC hi~n.
4 . Quy trinh va t6 chuc xay dlJ!1g chuang trinh dao ~o; Quy trinh thAm dinh, ban
hallh chuang trinh dao ~o va giao nhi~m vv dao 410; Quy trinh c~p nh~t va t6 chuc dAnh
gia chuang trinh dao ~o.

 Clnrong III

TO CHUC vA QUAN LV HO~T DONG DAo T~O

Di~u 8. Thai gian, hinh thirc, ngon ngfr ciao tao

1. Thoi gian dao tao trinh di) ti~n S1 (k~ ill khi co quyet dinh nhap hoc) dtroc thuc
hien trong 04 nam hQC d6i voi nguoi co bing t6t nghiep dai hoc, 03 nam hQC d6i v61
nguoi co bang thac S1; dam bao hom thanh khoi hrong hoc t~p t6i thieu thea quy dinh
tai khoan 3 Di~u 5 va khoan 1 Di~u 6 cua Quy dinh nay. Trong tnrong hop d~c biet,
nghien CUu sinh dircc rut ngan hoac keo dai thoi gian hQC t~p thea quy dinh tai khoan 6
Dieu 9 cua Quy dinh nay. Thai gian nghien ciru sinh diroc di€u di)ng VaG lire hrong vii
trang va nghi hi) san theo quy dinh Nha mroc khong tinh trong thoi gian dao tao.
2. Viec t6 clurc dao tao trinh di) ti~n S1 duoc thuc hien thea hinh thuc giao due
chinh quy, nghien CUu sinh phai danh it nh~t 12 thang hoc ~p trung lien tuc tai Truong
trong giai doan 24 thang d§u, k~ ill khi co quyet dinh nhap hoc.
3. Ngon ngfr dung trong dao 410 trinh d9 ti~n SI hi tieng Viet, Trong tnrong hop
sir dung ngon ngu mroc ngoai (mot trong cac ngon ngfr: Anh, Nga, Phap, Dire, Trung,
Nhat) se co thong bao cu th~ d~n nghien ciru sinh.
Di~u 9. T8 chirc va quan Iy host ciQng ciao tao
1. Quy dinh chi ti~t viec t6 clnrc va quan 11' dao tao trinh di) ti~n si, giai quyet
nhfmg thay d6i trong qua trinh dao tao se do Hieu tnrong Tnrong Dai hoc Kinh t~ - Luat
ban hanh, dam bao tuan thu quy dinh nay va cac quy dinh lien quan.
2. Viec t6 chirc day va hoc cac hoc phan b6 sung, cac hoc phan a trinh d9 ti~n SI
duoc trien khai tai noi nghien ciru sinh dang thea hoc .
3. Viec danh gia ti~u luan t6ng quan va cac chuyen d€ ti~n S1 duoc thuc hien
bing each cham diem bai trinh bay cua nghien ciru sinh tnrcc tieu ban danh gia. Ti~u
ban danh gia g6rn it nhat ba thanh vien co hoc vi t6i thieu ill tien S1 tro len va hi~u bi~t
sau v€ chuyen d€ va linh VVC nghien CUu Clla nghien Clm sinh.
4. Nghien Clm khoa hQc 1£1 bit bU9c trong qua trinh thlJc hi~n lu~n an ti~n SI, thai
gian nghien Clm khoa hQc duqc b6 tri trong thai gian quy dinh t~i khoan I Di~u 8 cua
quy dinh nay.
5. Nhfrng thay d6i trong qua trinh dao t(,lo:
a) Vi~c di€u chinh ten d~ tai lu~ an duqc thvc hi~n truac khi danh gia lu~n an
cAy don vi chuyen ,man. Sau khi danh gia lu~n an cAp don ,,:i chuyen mon" can cu tren
ket lu~ cua Hi)i dong, Hi~u truang Truang D(,li hQc Kinh te - Lu~t ra quyet dj.nh cong
nh~ ten dS tai lu~ an chinh thuc.
b) Vi~c thay d6i hu6ng nghien Clm chi giai quy~t khi co 11' do chinh dang va
nghien Clm sinh, nguai hu6ng dftn dam bao hmin thanh chuang trinh dao t~o quy dinh
t(,li khoan 3 Di€u 5 va khoan I £)i~u 6 cila Quy dinh nay, thvc hi~n ch~rn nh<lt tru6c 12
thang tinh d~n ngay k~t thuc khoa hQc thea quy~t dinh nh~p hQc (bao g6rn ca thai gian
gia h(,lll, n~u co).

 c) Viec b6 sung hoac thay d6i nguoi hu6ng d§n duoc thirc hien cham nh~t tnrrrc
12 thang tinh d~n ngay k~t thuc khoa hoc theo quyet dinh nhap hoc (bao gom ca. thai
gian gia han, n€u co) , tnr tnrong hop b~t kha khang.
d) Viec chuyen co sa dao tao duoc xem xet trong tnrong hop thoi han hoc ~p
cua nghien ciru sinh con t6i thieu 12 thang thea quyet djnh nhap hoc va co sachuyen
d~n dang trien khai dao tao nganh nrong trng (] trinh dQ ti~n S1. Thu tnrong co so dao
tao chuyen d€n t6 clnrc kiern tra ki~n thirc, nang hrc nghien ciru, nang hrc ngoai ngir
cua nghien ciru sinh.
Sau khi co S1,! d6ng Ycua co sa dang dao tao va nghien ciru sinh co th~ dap irng
yeu du cua co sa dao tao chuyen d~n, thu tnrong co sadao tao chuyen d€n ti~p nhan
va ra quyet dinh cong nhan nghien ciru sinh voi thoi gian dao tao la thoi gian hQC ~p
con Iai thea quyet dinh cong nhan nghien ciru sinh cua co so dao tao tnroc (bao g6m ca
thoi gian gia han, n~u co).
Viec cong nhan k~t qua hoc ~p da tich lily va cac hoc ph~ rna nghien ciru sinh
c~ b6 sung (n~u co) do thu tru6ng co sa
dao tao chuyen d~n quyet dinh,
6. Hoan thanh chuang trinh dao tao dung han, gia han va rut ngful thoi gian hQC
t?p:
a) Nghien ciru sinh ducc xac dinh hoan thanh chuang trinh dao tao dung han n~u
luan an da duoc HQi d6ng danh gia dp dan vi chuyen man thong qua trong thoi gian
quy dinh tai khoan 1 Di€u 8 cua Quy dinh nay. Trong vong 12 thang k€ ill ngay luan
an duoc HQi d6ng danh gia dp dan vi chuyen man thong qua, nha tnrong se t6 chirc
a
danh gia Juan an Hoi d6ng danh gia lu~ an dp tnrong,
b) Trang tnrong hQ'P nghien ciru sinh khong co kha nang hoan thanh chuang
trinh dao tao dung han, tnroc khi h~t han, nghien ciru sinh phai lam thu tuc xin gia han
hoc t?p. Thoi gian gia hC;ln t6i da lei 24 thang. Trang thm gian gia h~, nghien Clm sinh
phai thea hQc t?P trung lien tl)c t~i nha truOng.
H€t thai gian gia h{lll, n~u lu~ an cua nghien CUu sinh khong duQ'c HQi d6ng
danh gia lu?n an d.p dan vi chuyen man thong qua thi Hi~u truang_TruOng DC;li hQc
Kinh t~ - Lu?t ra quy~t dinh cho nghien Clm sinh thai hQC.
c) Nghien Clm sinh duqc rut ng~n thai gian hQC ~p n~u hOM thanh d~y du
chucmg trinh dao t?o thea quy dinh.

Chuong IV
TIEU CHUA.N, NHWM Vl) V A QUYEN
CVA cAc cA NIlAN vA DON VI LIEN QUAN
Di~u 10. Ghing vien giang d~y chU01Ig trinh dao t~o trlnh de} ti~n si
1. Tieu chu~n giang vien:
a) La cong dan Vi~t Nam ho~c cong dan nuac ngmii, co nhan than r5 rang; co
ph~m ch~t, d?o duc t5t; co sirc kh6e thea yeu du ngh~ nghi~p;

 b) C6 chirc danh giao su, pho giao sir hoac co bang tien si' khoa hoc, ti6n sI c6
chuyen rnon phu hop voi cac hoc phan dam nhiern trong chuang trinh dao tao.
c) Tham gia cac hoat dong nghien CUu khoa hoc: da: hoac dang chu tri cac nhiem
vu khoa hQC va cong nghe d.p co sa tro len hoac da: va dang tham gia cac nhiern vu
khoa hoc cong nghe dp be> tro len; la tac gia chinh t6i thieu 02 bai bao hoac cong trinh
khoa hoc dang tren cac 14P chi khoa hoc chuyen nganh co trong danh muc cua HQi d6ng
chuc danh giao su Nha ruroc trong yang 05 nam tinh toi thai diem tham gia giang day
chuang trinh dao 410 trinh dQ tien si.
2. Nhiem vu va quyen cua giang vien
a) Giang vien thirc hien nhiern vu va quyen theo quy dinh tai cac DiSu 55, DiSu
58 Luat giao due dai hQC va cac quy dinh lien quan;
b) Thuong xuyen c~p nhat kien thirc moi, cai tien phuong phap giang day, nang
cao ch~t hrong dao 410, thirc hien tu v~ giup dO' nguoi hoc trong hoc t~p, nghien ctru;
c) Girong m~u thuc hien nghia vu cong dan, cac quy dinh cua phap luat va ne>i
quy. Trung thuc, khach quan, cong bang trong giang day, nghien CUu khoa hoc, trong
d6i xu voi nguoi hoc;
d) C6 trach nhiem pho bien cho nguoi hoc dS cuong chi tiet, Itch trinh giang day
van gio len lap d§u tien cua men hoc;
d) Tham gia xay dirng chuang trinh dao t<;10, tham gia nghien ciru khoa hoc, v~
dung k~t qua nghien CUu van giang day;
e) Duoc hQ'P dong thinh giang va nghien CUu khoa hoc voi dieu kien bao dam
thuc hien dAy du nhiern vu noi minh cong tac;
g) Duoc huong cac chinh sach d6i voi giang vien trong dao tao trinh de> ti~n SI
thea quy dinh.
Di~u 11. NguOi huong dfin nghiea ciru sinh
1. Tieu chu~n nguoi hu6ng d~n dQc l~p:
a) La cong dan Viet Nam hoac cong dan mroc ngoai dap img quy dinh tai di~m
a, khoan 1 Di~u 10 cua Quy dinh nay va quy dinh tai khoan 1 Di8u 54 Luat giao dl,lc
d~i hoc;

b) C6 chuc danh giao su, ph6 giao su ho~c co bfug ti~n sI khoa hoc, ti~n si co
chuyen mon phu hqp v6i dS tai 1u~ an ho~c lInh Vl,IC nghien Clm cua nghien CUu sinh;
d6i v6i ngum chua co chuc danh giao su, phD giao su thi phai c6 t6i thi~u 03 nam (36
thang) lam cong tae nghien cUu khoa hoc ho()c giang d?y k~ tir khi co quy~t dinh cAp
bfug ti~n si;
c) Da ho~c dang chu trl cae nhi~m VI) khoa hoc va cong ngh~ dp CeJ sa tra len;
d) La tac gia chinh t6i thi~u 01 bai bao ho~c cong trinh khoa hQc dang tren t?P
chi thuoc danh ml)c cac t<;1P chi cua CeJsa dfr li~u lSI Thomson Reuters ho~c cua co sa
dfr li~u Scopus - Elsevier (sau day gOi chung hi danh ml,lc cac t<;1P chi lSI - Scopus) ho~c
it nhAt mot chuang sach tham khao co rna s6 chuful qU6c t~ ISBN do cac nha xu~t ban
nu6c ngoai phM hanh, ho~c la tac gia chinh cua t6i thi~u 02 bao cao dang tren ky y6u

hOi thao quoc t~ co phan bien, hoac 02 bai bao hoac cong trinh khoa hoc dang tren t1;1P
chi khoa hoc mroc ngoai co phan bien thuoc Iinh V\IC khoa hoc lien quan d~n d~ tai luan
an cua nghien CUu sinh trong yang 05 narn tInh d~n thai diem nhan huong dful nghien
ctru sinh;
d) Truong hop chua co chirc danh giao su hoac ph6 giao su, ngoai viec phai dap
irng quy dinh tai diem d khoan nay phai la tac gift chinh cua them 01 bai bao hoac cong
trinh khoa hoc dang tren tap chi khoa hoc thuoc danh muc cac t1;1P chi lSI - Scopus;
e) C6 nang lire ngoai ngtt phuc vu nghien CUu va trao d6i khoa hoc quoc t~;
g) Nguoi huang dfuI doc l~p phai IA giang vien ho~c nghien ciru vien co hfru cua
nha tnrong hoac la nha khoa hoc nguoi mroc ngoai, nha khoa hoc Viet Nam dang lam
viec (] mroc ngoai co hop d6ng giang day, nghien CUu khoa hoc voi Truong D<;1i hoc
Kinh t~ - Luat.
2. M6i nghien CUu sinh co t6i da 02 ngiroi huang dfuI, trong do:
a) Ngiroi huang dful chinh phai c6 dAy du cac tieu chuan quy dinh tai di~m a, b,
c, d, d, e khoan 1 Di~u nay;
b) Ngiroi huang dful phu phai co cac tieu chuan t5i thieu quy dinh tai cac di~m
a, b, c khoan 1 Di~u nay;
c) it nhat phai co mot nguoi la giang vien, nghien ciru vien co htru cua Truong D1;1i
hoc Kinh t~ - Luat.
3. Nhiem vu va quyen cua ngtroi huang dful:
a) ThlJC hien nhiem vu va quyen thea quy dinh tai cac Di~u 55, Di~u 58 Luat
giao due dai hoc;
b) T<;1i cling mot thoi diem, nguoi co chirc danh giao su dircc hirong dful doc l~p,
d6ng htrong dful t6i da 05 nghien ciru sinh; ngiroi co chirc danh pho giao sir hoac co
bang ti~n S1 khoa hoc dtrcc huong dful doc l~p, d6ng huang dfuI t6i da 04 nghien ciru
sinh; nguoi c6 bang tien S1 duoc huang d§:n doc l~p, d6ng huong d~n t6i da 03 nghien
ciru sinh. D5i voi nguoi huang dful co nhi~u cong trinh khoa hoc (la tac gift chinh c6 tir
03 cong trinh khoa hoc dang tren tap chi thuoc danh muc cac t1;1P chi lSI - Scopus/narn
tro len, lien tuc trong 03 nam g§n nhat), Hieu tnrong Truong D<;1i hoc Kinh t~ - Luat bao
cao DHQG-HCM xem xet vi~c tang s6lugng nghien CUu sinh dugc huang d~n.
c) Khong dugc hu6ng dful ho~c d6ng huang diin nghien cUu sinh mai n~u trong
yang 06 nam (72 thang) tinh d~n thm di~m duQ'c giao nhi~m V\l co 02 nghien cUu sinh
co lu~ an khong dugc H9i d6ng danh gia lu?n an c~p truemg thong qua, bao g6m ca
vi~c danh gia 11;1i lu?n an quy dinh t1;1i Di~u 24 cua Quy dinh nay (n~u c6);
d) Hu6ng d~n nghien Clm sinh chUck bi d~ cuong nghien Clru trong qua trinh
dang kY dlJ tuy~n vao chuang trinh dao t<;10 ti~n SI;
d) Duy~t k~ hO<;1ch hQc t~p va nghien Clm cua nghien Clm sinh;
e) Xac dinh cac hoc ph§n cAn thi~t trong chuang trinh dao t<;10 trinh d9 ti~n SI cho
nghien Clm sinh; d~ xu~t vai dan vi chuyen mon dS thlJc hi~n.

 g) Len k~ hoach thang, quy, nam lam viec voi nghien ciru sinh. T5 chirc, huang
din, thea doi, kiem tra va don d6c nghien ciru sinh hoc ~p va thuc hien d~ tai luan an,
tham gia hoi nghi khoa hoc, duyet va giup nghien ciru sinh cong b6 cac k~t qua nghien
Clm;
h) Huang d§n nghien ciru sinh chuan bi ti~u luan t5ng quan, bao cao chuyen d~
thea lich trinh cua dan vi chuyen men; chuan bi bai giang, tai lieu d~ tharn gia giang
day, tham gia cac hoat dong chuyen rnon, nghien ciru, hel tro hoat dong dao tao thea SIJ
pharr cong cua dan vi chuyen mon va dan vi quan Iy;
i) Co nhan xet vS tinh hinh hoc tap, nghien ciru, ti~n do dat diroc cua nghien ciru
sinh trong cac bao cao dinh Icy cua nghien ciru sinh giri dan vi chuyen mon;
k) Duyet luan an cua nghien ciru sinh, xac nhan cac k~t qua dfi dat duoc va dS
nghj cho nghien ciru sinh bao v~, n~u luan an da dap irng cac yeu c§u quy dinh tai DiSu
15 cua Quy dinh nay;
1) Th\IC hien cac nhiem vu va quyen khac thea quy dinh.
Di~u 12. Nhi~m V\l va quy~n ciia nghien eU1J sinh
1. Thuc hien quy dinh tai cac DiSu 60, 61 Luat giao due dai hoc;
2. Trong qua trinh dao tao, nghien ciru sinh phai sinh hoat hoc thuat tai dan vi
chuyen mon, co trach nhiem bao cao k~ hoach thirc hien chuang trinh hoc t~p voi dan
vi quan ly; dS cirong nghien ciru v61 dan vi chuyen mon.
3. Trong qua trinh hoc t~p va thuc hien dS tai luan an, nghien ciru sinh phai
thuong xuyen lam viec chuyen mon v61 nguoi huang din thea k~ hoach da dinh; tham
gia dAy du cac bu5i sinh hoat khoa hoc cua dan vi chuyen mon; viet bao cao khoa hoc;
tham gia cac hoat dong khoa hoc thea quy dinh; dinh Icy bao cao k~t qua hoc tap, nghien
ciru cua minh voi nguoi huang dfln va trinh bay bao cao tnroc dan vi chuyen mon thea
lich do dan vi chuyen mon quy dinh, it nhAt hai IAn mot nam (tinh ca cac IAn bao cao
chuyen dS tien si);
4. Trong qua trinh thuc hi~n d~ tai lu~n an, nghien Clm sinh phai co it nhAt hai
bai bao khoa hoc (nghien CUu sinh la tac gia chinh: tac gia dUng ten dAu, tac gia lien I~c
(corresponding author); co ghi ten TruOng D~i hoc Kinh t~ - Lu~t) cong b6 k~t qua thlJC
hi~n dS tai lu~ an tren cac t~p chi khoa hoc, ky y~u hoi nghi khoa hoc thuoc danh m\lC
quy dinh t~i di~m c, khoan 1 DiSu 17 cua Quy dinh nay; cac bai bao khoa hoc nay phai
duqc thong qua va duqc t~p th~ can bo huang d§n chAp thu?n truac khi tiSn hanh thu
!\Ic d·ang bai. Bai bao khoa hoc, k~t qua nghien Clm lien quan d~n dS tai lu~ an trong
thai gian hoc dlJ bi ti~n S1 duqc SIl d\lng trong qua trinh lam nghien Clm sinh chinh thuc;
5. Trong qua trinh hoc t~p, nghien Clm sinh phai dilnh theri gian tham gia cac ho~t
dong chuyen mon, trq giang, nghien cUll, huang din sinh vien thlJC t~p ho~c nghien CUll
khoa hoc t~i nha truOng thea SIJ phan cong cua dan vi chuyen mon va SIJ d6ng y cua
can bi;> huang dfln. Vi~c tharn gia giang d~y t~i nha truOng se duqc tinh thu lao nhu
giang vien thinh giang co hQc vi th~c sT, thai gian giang d~y t6i da khong qua 135
gia/nam hoc, liang duang 50% dinh muc gier chuAn clla giang vien.
6. Vao dAu meli nam hoc, nghien CUll sinh phai nop d~ cuang hoc t~p nam hoc
mai cho dan vi chuyen mon va don vi quan ly, bao g6m: bao cao klh qua hoc t~p va

ti~n dQ nghien ciru (nhtrng hoc phan, s6 tin chi da hoan thanh; k~t qua nghien ctru ; tinh
hinh cong b6 k~t qua nghien ciru); k~ hoach hoc t~p, nghien ciru trong nam hoc maio
7. Nghien ciru sinh khong duoc tim hi~u hoac ti~p xuc voi phan bien dQc lap,
khong duoc lien h~ hoac gijp go voi cac thanh vien HQi d6ng cAp tnrong tnroc khi bao
v~ luan an; khong duoc tham gia vao qua trinh chuan bi t6 chirc bao v~ luan an nhu dira
h6 so luan an d~n cac thanh vien H9i d6ng; khong duoc ti~p xuc d€ l:1y cac ban nhan
xet luan an cua cac thanh vien HQi d6ng, cac nha khoa hoc, cac t6 chirc khoa hoc;
8. Nghien ciru sinh diroc ti~p c~ cac nguon tai lieu, sir dung thir vien, cac trang
thiet bi thi nghiem phuc vu cho hoc t:?P, nghien ciru khoa hQC va thirc hien luan an;
9. Nghien ciru sinh diroc d€ nghi nha tnrong xem xet: di~u chinh ten d~ tai luan
an, b6 sung hoac thay dbi ngiroi hirong dful, rut ngfu1 hoac keo dai thci gian dao tao,
chuyen tnrong, t6 chirc danh gia luan an;
10. Thtrc hien cac nhiern vu va quyen khac thea quy dinh.

Di~u 13. Nhiem vu va quyen ella don vi chuyen mon

1. Xem xet va thong qua HQi d6ng Khoa hoc va Dao tao cAp dan vi chuyen man
tnroc khi trinh Hieu tnrong Truong Dai hoc Kinh t~ - Luat quyet dinh cac hoc phful dn
thiet trong chuang trinh dao tao trinh dQ tien si bao gorn: cac hoc phan a trinh dQ tien
si; cac chuyen d~ tien si; k~ hoach dao tao d6i voi tirng nghien ciru sinh; giam sat va
kiem tra viec thuc hien chuang trinh va k~ hoach dao tao cua nghien ciru sinh;
2. T6 chtrc cac bu6i sinh hoat chuyen man dinh ky cho giang vien va nghien ciru
sinh, d€ nghien ciru sinh bao cao chuyen d~ va k~t qua nghicn Clm; phan cong nghien
cUu sinh tham gia giang d~y, tham gia huang dful sinh vicn nghien Clru khoa hQc;
3. Quy dinh Uch bao cao dinh ky it nhAt hai lfu1 mQt nam d€ nghien Clru sinh bao
cao k~t qua hQc t~p va nghien Clru; trao dbi vcYi t?P th€ can bQ hu6ng dful d~ n~m tinh
hinh hQc t~p, ti~n d9 nghicn Clru.
4. D~ nghi vi~c di~u chinh d~ tili lu~ an, b6 sung ho?c thay d6i ngum huang
dful, rut ngfu1 ho~c keo dai thOi gian dao t~o, chuy€n co sa dao t~o cua nghien Clm sinh;
5. C6 cac bi~n phap quan ly va thlJc hi~n qufm ly ch?t che nghien Clru sinh trong
su6t qua trinh hQC t~p, nghien Clm. Dinh ky sau thang mQt lful bao cao thll truang co sa
dao t<;lO v€ tinh hinh hQc t:?P, nghien CUll cua nghien CUll sinh; d6ng thOi thong qua thli
tru6ng co sa dao t<;lO gui bao cao nay cho thli tnrang dan vi cong tac cua nghien CUll
sinh;
6. T6 chfrc danh gia lu?n an cua nghien Clm sinh a c§p dan vi chuycn mon, xem
xet thong qua hoijc hoan l<;li vi¢c d€ nghi cho nghicn Clru sinh bao v~ lu~ an dp tnrOng
tren co sa danh gia Clla HQi d6ng danh gia lu~ an dp dan vi chuyen man;
7. ThlJc hi~n cac nhi~m Y\l va quy€n khac thea quy dinh.

Di~u 15. Nhi~m V\I va quy~n ella dOll vi qmin ly

1. Xay d\Jl1g quy dinh chi ti~t v€ dao t<;lO trinh dO ti~n sI trcn co sa cac quy dinh
cua Quy ch~ dao t<;lO trinh do ti~n si hi¢n hfmh cua DHQG-HCM va cac quy dinh lien
quan, trinh Hi~u truang TruOng D<;li hQc Kinh t€ - Lu?t va bao cao DHQG-HCM truac
khi ban hfmh;
9

 2. Xay dung k~ hoach dao tao d6i voi cac nganh diroc phep dao tao;
3. T6 chirc dao tao thea chuang trinh dao tao da: diroc duyet, quyet dinh xu ly
nhtrng thay d6i trong qua trinh dao tao nghien ciru sinh nhu thay d6i d~ tai, nguoi hu6ng
dful, thoi gian dao tao , hinh thirc dao tao hay chuyen co so dao tao cho nghien ciru sinh;
4. Tao di~u kien v~ thi~t bi, V?t ill, tir lieu va cac di~u kien can thiet khac dam
bao cho viec hoc t?P va nghien ciru cua nghien ciru sinh nhu d6i voi can bQ khoa hoc;
5. T6 chirc cac hQi ngh], hQi thao khoa hoc 6 quy rna quoc gia va quoc t~, xuat
ban cac tap chi nghien ciru khoa hoc c6 phan bien, tao di~u kien d€ nghien ciru sinh
duoc di thuc t?P, tham gia hoi nghi khoa hoc quoc t~;
6. Xay dirng chinh sach cu th€ d€ thuc d~y binh dfulg gi6i trong dao tao ti~n SI
nham g6p phan thirc hien muc tieu cua chi~n hrcc quoc gia v6 blnh dfuIg gioi trong linh
VlJC giao due va dao tao;
7. T6 chirc cho nghien ciru sinh bao v~ luan an thea quy dinh. Dam bao nhan hrc
c6 trinh dQ chuyen man va nghiep vu d6 thirc hien cac nhiem vu phuc vu viec bao v~
luan an cua nghien ciru sinh;
8. Quan ly qua trinh dao tao, hoc t?P va nghien ciru cua nghien ciru sinh; quan ly
viec thi va cong nhan cac hoc phan, c~p bang di€m hoc ~p cho nghien ciru sinh; quan
ly viec c~p bang ti~n SI thea quy dinh;
9. C6 trang thong tin dien tU phuc vu cong tac dao 410 trinh dQ ti~n SI dam bao
cong b6 cong khai, C?P nhat va duy tri thuong xuyen thong tin v~ cac luan an ti~n SI
(t6m cit luan an bang tieng Viet, gioi thieu luan an bang tieng Anh) tir khi chuk bi bao
ve; danh sach nghien ciru sinh hang narn; cac d~ tai luan an dang thirc hien; danh sach
nghien Clm sinh dfi dugc c~p bkg ti~n sl;
10. ThlJc hi~n dfry du ch~ dQ bao cao va lUll trfr bao g6m:
a) Vao gifra thang 12 hkg nam, bao cao DHQG-HCM v~ c6ng mc dao tq.o ti~n sl,
c&p bfulg ti~n sl, chi tieu va k~ hoq.ch tuy~n nghien Clru sinh tUng nganh cua nam ti~p thea
(theo mfru tq.i Phl) h,lc I);
b) Bao cao DHQG-HCM danh sach trich ngang nghien Clru sinh da: hoan thi~n
h6 sa qua trinh dao t<;l.O va lU?n an dfi dugc thong qua tq.i HQi d6ng danh gia bao v~ lU?n
an c~p truemg trong 02 thang truac d6.
c) ThlJc hi~n cac bao cao lien quan thea quy dinh cua DHQG-HCM va BQ Giao
dl)c va Dao t<;l.O;
d) LUll tm va bao quem h6 sa thea quy dinh tq.i Thong tu s6 27/2016/TT ­
BGDDT ngay 30 thang 12 nam 2016 cua BQ Giao dl)c va Dao tq.o v~ thm hq.n bao quan
tai li~u chuyen mon nghi~p Y\l cua nganh giao dl)c va cae quy dinh hi~n hanh v~ c6ng
tac lUll trfr;
11. T6 chuc kiem tra vi~c thgc hi~n hO<;l.t dQng dao t<;l.O nghien Clm sinh t<;l.i nha
truOng.
12. Dang leY ki~m diM ch~t lUQ'llg dao tq.o v6i ca quan co thfun quy~n.

10

 Chirong V
LU~ AN, nANH GIA. vA BAO ~ LU~N .AN

Di~u 15. Yeu cAu d8i VOl lu~n an ti~n si

1. Dap irng v€ kh6i hrong, hinhthtrc, each trinh bay luan an, tom t~t luan an, quy
dinh trich din va danh muc tai lieu tham khao (theo m~u tai Phu luc II).
2. Ngon ngtr dSviSt va trinh bay luan an Ia tieng Viet hoac tieng mroc ngoai (mot
trong cac ngon ngfr: Anh, Nga, Phap, Dire, Trung, Nhat),
Truong hop chon tieng mroc ngoai dS vi~t va trinh bay luan an, nghien CUu sinh
dn co van ban d€ nghi va phai duoc Hieu twang Truong Dai hoc Kinh t~ ~ Luat chap
thuan nham dam bao cac di€u kien can thi~t cho viec danh gia Iu~ an viet va trinh bay
bang tieng mroc ngoai.
3. Tuan thu phap luat v~ bao v~ quyen sa htru tri tue, cu the:
a) Trich dftn d§y dli va chi ra nguon tham khao cac k~t qua nghien CUu cua cac
tac gia khac (neu co);
b) Trang tnrong hop 1u~ an Slr dung noi dung cong trinh khoa hoc cua ~p th~
rna nghien ciru sinh la d6ng tac gia thi phai c6 vim ban d6ng y cua cac d6ng tac gia khac
cho phep nghien CUu sinh duoc sfr dung k~t qua cua nhorn nghien ciru;
c) Tuan thu cac quy dinh khac cua phap Iu~t s6 htru tri tu~.

4. Danh muc cong trinh da: cong b6 cua tac gia co lien quan d~n d€ tai luan an va
danh rnuc tai lieu tham khao duoc trinh bay thea thong l~ quoc t~. Tai lieu tham khao
bao gorn cac tai lieu diroc trich din, su dung va d€ c~p trong luan an.
Di~u 16. Quy trinh va phan cong trong ta clnrc danh gia lu~n an
1. Luan an ti~n S1 diroc danh gia thea quy trinh sau:

a) Danh gia luan an dp don vi chuyen rnon;

b) Phan bien doc l~p luan an;

c) Danh gia luan an 6 Hoi d6ng danh gia 11$1 an d p tnrong.

2. Viec t6 chirc danh gia luan an duoc phan cong thirc hien nhir sau: t6 chirc danh
gia Iu~ an dp dan vi chuyen mon, mo; phan bi~n dQc I~p, quyet dinh thanh I~p Hoi
d6ng danh gia lu~ an dp truOng, t6 chfrc danh gia Iu~ an dp truOng;
Di~u 17. Danb gia lu~n an dp d01l vi cbuyen mon
1. Di€u ki~n d~ nghien cUu sinh duqc dang IcY danh gia lu~ an dp don vi chuyen
mon:
a) Da: hoan thanh cac hQc phful b6 sung, cac hQC phful a trinh do tien S1 quy diM 1<;1i
Di€u 6 cua Quy diM nay;
b) Da: hoan thanh Iu~ an dap frng yeu clu quy diM t?i Di~u IS cua Quy diM nay;
c) Da c6ng b6 t6i thi~u 02 bai bao v€ ket qua nghien cfru cua Iu~ an trong do co 0 I
bai dang tren ~p chi khoa hQC thuoc danh m\lc cac ~p chi lSI-Scopus ho~c da cong b6 t6i

11

thieu 02 bao cao trong leY yeu hQi thao quoc t~ uy tin, co phan bien, xufit ban bang tieng mroo
ngoai hoac 02 bai bao dang tren tap chi khoa hoc mroc ngoai uy tin, co phan bien;
d) Da: thirc hien cacnhiem vu cua nghien CUu sinh thea quy dinh WDi€u 13 cua Quy
dinh nay;
d) Tap th~ hoac nguoi huang dful nghien ciru sinh d€ nghi cho nghien ciru sinh.duoc
bao v~ 1$1 an.
2. Viec danh gia luan an (] dp dan vi chuyen rnon la hinh tlurc sinh heat khoa hoc
duoc t6 chirc 01 lful hoac nhi€u ]§n, cho den kill 1$1 an ducc d€ nghi dua ra danh gia (]HQi
d6ng danh gia lU?n an c§p tnrong; cac thanh vien cua dan vi chuyen man, nghien ciru sinh,
hoc vien, sinh vien va nhirng ngiroi quan tam co quyen tham d1J bu6i danh gia (tnr tnrong
hQ'P luan an bao v~ thea che dQ mat).
3. H6 sc, quy trinh va phtrong thirc danh gia, s5 lUQT1g, tieu chuful va nhiem vu cua
nhfmg nha khoa hoc diroc moi nhan xet 1$1 an; dap irng cac quy dinh sau:
a) S6 ]uQT1g nha khoa hQC diroc moi nhan xet luan an t5i thieu la 05 nguoi co chirc
danh giao su, pho giao su hoac co bang tien si khoa hoc, ti~n si, co chuyen man phil
hQ'P voi dS tai nghien ciru hoac linh Vl}'C nghien ciru cua nghien ciru sinh; co S1J tham gia
cua it nhAt 02 nha khoa hoc ben ngoai. S6luQT1g nha khoa hoc tham gia danh gia lfuI sau (neu
00) phai dam bao trung t6i thi~u hai phan ba (2/3) voi t6ng s5 nha khoa hoc diroc moi nhan
xet 1$1 an da tham gia (] lfuI danh gia truce d~ nhan xet qua trinh hoan thien luan an cua
nghien ciru sinh; trong do, co m~t nhtrng nguoi co y ki~n chua d6ng y dua l~ an ra danh
gia (]Hoi d6ng danh gia cftp tnrong; .
b) L~ an chi duoc d€ nghi dua ra danh gia (]HQi d6ng danh gia d p tnrong k:hi co
t5i thi~u ba phan tu (3/4) s6 nha khoa hoc duoc moi nhan xet luan an (] lfuI danh gia cu5i
cling tan thanh (ghi trong phieu nhan xet 1$ an);
c) Nhfrng ngum khong duO'c tham gia danh gia lu?n an: ngum thfu1 (cha, m~, VO',
ch6ng, con, anh chi em ruQt) Clla nghien Clru sinh, dip dum 1:IVc tiep cua nghien Clru sinh,
d6ng mc gia v6i nghien Clru sinh trong cac cong trinh cong b5 co lien quan den d€ tai 1U?n an
(ngo~i trir ~p th~ can bQ huang dful);
d) D~i di~n t~p th~ can bQ huang dful nghien Clru sinh co th~ duO'c meri tham gia
H<)i d6ng dcinh gia ll$l an d p dan vi chuyen man vm tu cach hi uy vien;
d) Vi~c etanh gia 1l$l an phai ~p trung chu y~u vao vi~c thvc hi~n mvc tieu nghien
CUu, nQi dung va chAt luqng Clla ll$l an, dam bao SlJ chfnh xac, khach quan, khoa hQc, tranh
thu duO'c nhi€u y ki~n dong gop cua cac nha khoa hQc trong vi~c xem xet danh gia 1$ an
cua nghien Clru sinh, chi ra nhfrng k~t qua mm cua lU?n an, nhfrngh?Jl ch~, thieu sot Clla ll$l
an va yeu cAu nghien CUu sinh sua chua, b6 sung;
e) Toan be> di~n bien, nQi dung Clla cac phien hop danh gia lU?n an phai duO'c ghi
thanh bien ban chi tiel.
4. Sau khi lu?n an duO'c HQi d6ng cAp dan vi chuyen man tan thanh, trong thm gian
khong qua 90 ngay lam vi~c, nghien Clru sinh hoan thi~n lU?n an d~ tien hanh lAy Ykien
phan bi~n dQc l~p 1\$1 an.
Di~u 18. Philo bi~o dQc I~p lu~n an
12

 1. Luan an cua nghien ciru sinh duoc gui l§y Ykien cua 02 phan bien dOc l~p tnroc
khi duoc danh gia aHoi dang danh gia lu(m an clp tnrong. Y ki~n cua phan bien dQc l~p co
vai tro ill vfu! trong viec xem xet danh gia ch§t hrong cua luan an ti~n SI va quyet dinh cho
nghien ciru sinh bao v~ luan an (]HQi d6ng danh gia luan an c§p tnrong.
2. Phan .bien d(>c l~p ill nhtrng nha khoa hoc, chuyen gia (] Vi~t Nam hoac a mroc
ngoai; co kinh nghiem nghien ciru khoa hoc va chuyen man phu hop voi de till nghien ciru
cua lu(m an; co chirc danh giao su, pho giao su hoac co bang ti€n SI khoa hoc, ti~n si; d6ng
thoi dap irng cac yeu du sau:
a) 02 phan bien dQc l~p thuoc 02 co quan cong tic khac nhau, khong cong tic tai nha
tnrong. V6i ngiroi eta nghi huu, co quan cong tac diroc tinh la dan vi ban hanh Quyet dinh
cho nghi huu;
b) Khong co quan h~ cha, me, vg hoac chong, con, anh chi em ruot v6i nghien ciru
sinh va can bQ huang dfuI;
c) Khong cling cc quan cong tac voi nghien CUu sinh va can b<) hu6ng dfuI;
d) Khong la dong tac gia voi nghien ciru sinh trong cac cong trinh cong b6 c6 lien
quan d~n de till ludn an, khong co lien h~ hop tac, h6 tro nghien ciru sinh va ngiroi hu6ng
dfut trong qua trinh hoan thien It$l an.
3. H6 sa gUi phan bien dQc l~p: ~
0Q

a) Luan an tien S1 da: xoa thong tin ve nghien ciru sinh, nguoi huang dfu1 nghien
~

ciru sinh va thong tin ve nha tnrong;

b) Tom tAt lu~n an da: xoa thong tin v~ nghien ciru sinh, ngiroi huang dfu1 nghien
CUu sinh va thong tin v~ nha tnrong;
c) Ban sao cac bai bao cong b6 k~t qua nghien crru cua nghien CUu sinh dll xoa
thong tin v€ nghien CUu sinh, ngiroi huang d~n nghien ciru sinh va thong tin v~ nha
tnrong;
d) Cong van, thu moi va gi§y to lien quan khac.
4. Cho d~n khi c6 quyet dinh thanh l~p HQi d6ng <tanh gia luan an c§p tnrong, danh
sach phan bien dQc J~p Iii. tai li~u m~t; dan vi chuyen man, ngum huang dfu1 va nghien Clru
sinh khong duQ'c tim hi~u ve phan bi~n dQc l~p; cac phan bi~n dQc l~p phai co tnich nhi~m
bao m~t nhi~m Vl,l, chilc tnich Clla mlnh, khong ti~p mc v6i nghien Clru sinh hay can b9
huang dfuI.
5. Ngay sau khi co quy~t dinh thanh l~p H9i d6ng danh gia lu~ an c§p tnrang, danh
sach phan bi~n dQc l~p phai dugc in tren trang bia phl;l Clla quy~n It$l an va ban tom tAt lu~
an.
6. Xir ly k~t qua phan bi~n d9c l~p ]u~ an:
a) Truemg hgp ca 02 phan bi~n dQc l~p tan thanh, Ju(m an dugc dua ra bao v~ aH9i
dang dinh gia It$l an c§p truOng;
b) N~u 01 trong 02 phan bi~n dQc l~p khong tan thanh lu~ an, lu~ an phai dugc gtri
xin Yki~n cua phan bi~n dQc l~p thil ba. Truemg hgp phan bi~n dQc l~p thu ba tan thanh, It$l
an dugc dua ra bilO v~ (] HQi d6ng danh gia lu~ an dip truOng;
13
 c) N~u ca 02 phan bien doc I~p dAu tien khong tan thanh luan an, hoac phan bien thu
ba khong tan thanh khi luan an phai lAy Ykien cua phan bien tlnr ba, luan an bitra ve don vi
chuyen mon d~ nghien ciru sinh chinh sua va t6 chirc bao v~ I~ 6 cip don vi chuyen mono
7. Thoi gian thuc hien phan bien dQc I~p trong vong 06 thang tinh nr ngay nghien ciru
sinh nop dfty du cac h6 sa d€ phan bien doc I~p thea quy dinh cua nha tnrong. Trang qua
trinh phan bien doc I~p, don vi quan ly phai thuong xuyen thea doi, ~p nh~t tien do thirc
hien phan bien doc I~p cho nghien cuu sinh.
8. Phan bi~n doc I~p phai grri nhan xet lu~ an trong thoi han thea thir moi phan bien.
Sau 30 ngay lam viec ke nr ngay het han, neu khong nhan diroc ban nhan xet luan an, don vi
quan Iy co th~ moi phan bien doc I~p khac thay the.
9. Cac nghien ciru sinh la tic gia chinh cua t6i thi€u 03 bai bao tren cac tap chi lSI voi
tong chi s6lF ill 3.0 tro len va ket qua cong b6 phil hQP voi de rei nghien ciru cua I~ an,
diroc d?c each bo qua quy trinh phan bien d9c I~p quy dinh tai Di~u 18.Hieu tnrong Truong
Dai hoc Kinh te - Luat chiu trach nhiem thfun dinh SlJ phil hQP noi dung cac bai bao v61 de
tai nghien cuu cua luan an
10. Don vi qulin ly xay dung h6 sa, quy trinh hra chon, giri lfiy y kifu va xtr Iy Ykien
phan bien doc l~p; yeu cftu ve trach nhiem bao m~t d6i v61 cac ca nhan co lien quan va d6i
voi thong tin, tai lieu lien quan d~n phan bien doc l~p.
f)i~u 19. f)i~u ki~n va hi> SO' d~ ugh] danh gialu~n an 0' HQi d6ng danb gia lu~n
an clp truong
1. Dieu kien d€ nghien ciru sinh diroc bao v~ l~ an 6 Hoi d6ng danh gia I~ an d p
tnrong:
a) Luan an cua nghien ctru sinh diroc don vi chuyen mon va don vi qulin ly de nghi
dua 10 danh gia 6 Hoi d6ng danh gia I~ an c~p wOng;
b) Lu~ an cua nghien Clru sinh duQ'c cac phan bi~n doc I~p quy dinh ~i Di~u 18 Clla
quy dinh nay tan thanh (ngo;;ti trir cac wOng hqp duQ'c d?c cach b6 qua quy trinh phan bi~n
doc I~p quy dinh t;;ti khoan 9 Dieu 18);
c) Nghien cUu sinh khong trong thm gian thi hanh an hinh sv, kY l~t tlr muc canh
cao tr6Ien.
2. H6 sa de nghi danh gia lu~ an 6 Hoi d6ng danh gia lu~ an cAp trubng g6m:
a) Toan van 1$ an;
b) Tom tAt lu~ an;
c) Ban ke khai danh m1)c va sao ch1)p cac bili bao da: cong b6 ho~c nh~ dang lien
quan d~n de rei lu~ an cua nghien Clru sinh;
d) Trang thong tin v~ nhfrng di€m m6i clla lu~n an bfulg ti~ng Vi~t va tieng Anh
ho~c ti~ng nu6c ngoai thea quy dinh;
d) Van ban d6ng YClla cac d6ng tac gia quy dinh t;;ti khoan 3 Di~u 15 Quy dinh
nay (n~u co);
e) Van ban Clla Khoa d~ nghi cho phep nghien Clm sinh duQ'c bao v~ lu~n an 6
Hoi d6ng danh gia lu~ an dp wOng;

14

 g) Bien ban chi ti€t noi dung thao luan va ket lu~n cua cac phien hQP danh gia
luan an c~p dan vi chuyen mon, co chtr ky cua chu tich va tim ky HQi d6ng; cac ban
giai trinh cac di~m da b6 sung va sua chua cua nghien ciru sinh;
h) Bang diem cac hoc phan b6 sung (neu co), cac hoc phfuI cua chuang trlnh dao
tao trinh dO tien si, cac chuyen dS tiSn sl va tieu luan tong quan;
i) Quyet dinh cong nhan nghien ciru sinh va minh clnrng nhfrng thay d6i trong
qua trinh dao tao (n~u co);
k) Ban nhan xet cua cac phan bien dQc l~p va thuyet minh tiep thu, sua chua hoac
giai trinh cua nghien ciru sinh;
I) Nhtrng tai lieu khac thea quy dinh.
3. Nghien ciru sinh co trach nhiern chuan bi cac tai lieu thea quy dinh tai di~m a,
b, c, d, d khoan 2 Di€u nay; cac tai lieu con lai do dan vi quan Iy ~p hop,
Diiu 20. HQi dBng danh ghi lu~n an d p truong
1. S61uQ1lg thanh vien HQi d6ng: Hoi d6ng g6m 07 thanh vien; trong do: s6 thanh
vien co chirc danh giao sir, ph6 giao su, ti~n SI khoa hoc t6i thieu la 05 nguoi; s6 thanh vien
da tham gia danh gia lu~ an a c§p dan vi chuyen rnon t6i da khong qua 03 ngiroi; s6
thanh vien thuoc nha tnrong t6i da khong qua 03 nguoi.
2. HQi d6ng gorn chu tich, thu ky, 03 phan bien va cac uy vien. M6i thanh vien
HQi d6ng chi dam nhan mot trach nhiem trong HQi d6ng.
3. Tieu chuan thanh vien HQi d6ng:
a) C6 clnrc danh giao su, ph6 giao sir boac c6 bang ti€n SI khoa hoc, tien sl, c6
chuyen mon phil hop voi d~ tai nghien ciru hoac linh V1!C nghien ciru cua nghien ciru
sinh;
b) C6 cong trinh nghien ciru, co uy tin va kinh nghiern hoat dQng nghe nghiep
lien quan den linh V1!C nghien ciru cua nghien ciru sinh, trong do ngiroi phan bien phai
co t6i thieu 01 bai bao hoac bao cao khoa hQc dang tren ~p chi khoa hQc nu6c ngoai co
phan bi~n ho(ic trong leY y~u hQi thao quilc t€ c6 phan bi¢n;
c) Chu tich HQi d6ng phii la giao su ho(ic pho giao su nganh dUng ho(ic nganh phil
hgp vm d~ tili lu~ an cua nghien clru sinh;
d) Cac phan bi~n la nguCri am hi~u sau s~c lu~ an, co uy tin chuyen mon cao trong
ITnh V1!C khoa hQC lien quan, c6ng mc & cac co quan, dan vi khac nhall, trong d6 t6i thi~u
co 02 phan bi~n thuQc cac co quan ben ngoai;
4. Nhiing ngum. khong du<;yc tham gia Hoi d6ng danh gia lu~ an dp truOng: ngu<'ri
than (cha, my, vq, ch6ng, con, anh chi em ruQt) Clla nghien clru sinh, dp dum t:Ivc ti€p cua
ngruen Clru sinh, d6ng mc gia vo; nghien CUu sinh trong cac cong trinh cong b6 coHen quan
den d~ tili lu~ an (ngo~i trir t~p th~ can be) huang dfuJ.).
5. f)~i di¢n t~p the huang dful nghien CUu sinh co th~ du<;yc m<'ri tham gia He)i d6ng
danh gia It$l an dp wOng vo; hr cach la lly vien.
Di~u 21. DaDh gia IU~D an 0' c§p tnrOng

15

 1. Thai han, dieu kien, trinh tu, thu tuc t6 chirc bu6i danh gia luan an 6 cftp tnrong
phai dam bao nhtrng quy dinh sau:
a) Luan an phai diroc danh gia cong khai, ngoai tnr nhimg luan an dircc danh gia
theo ch~ dO m~t quy dinh tai Dieu 22 cua Quy dinh nay;
b) Don vi quan Iy tI1JC ti~p thirc hien cong tac chuan bi va t6 chirc danh gia luan
an. Nghien CUu sinh khong tham gia vao qua trinh chuan bi t6 chirc bao v~ luan an,
khong ti~p xuc voi cac thanh vien Hoi d6ng truce khi bao v~ luan an;
c) Tom tit va toan van luan an, trang thong tin v~ nhirng diem moi cua luan an
bang tieng Viet va tieng Anh hoac tieng mroc ngoai khac duoc cong be, cong khai tren
trang thong tin dien nr cua nha tnrong va cua DHQG-HCM cham nh:it 20 ngay truce
ngay bao ve, trir nhtrng luan an dircc danh gia theo ch~ dQ m~t quy dinh tai Dieu 23 cua
Quy dinh nay;
d) Thai gian, dia di~m t6 chirc danh gia Iuan an diroc cong b6 cong khai tren
trang thong tin dien ill cua nha tnrong va cua DHQG-HCM cham nhfrt 10 ngay tnroc
ngay bao ve, tnr nhtrng luan an-dune danh gia theo Ch€ do m~t quy dinh tai Dieu 23 cua
Quy dinh nay;
d) Khong t6 chirc hQP Hoi dong danh gia lu~ an cftp tnrong trong tnrong hop chu
tich hoac thir kY hoac co ill 02 thanh vien Hoi d6ng tro len vang mat;
e) Viec danh gia lu~ an phai mang tinh chftt trao d6i hoc thuat, phai bao dam tinh
nguyen tic va neu cao dao dire khoa hoc, qua do tac gia I~ an th~ hien trinh dO va SlJ hieu
biet sau rong ve linh VlJC chuyen mon cua minh tnroc nhiing thanh vien trong HQi d6ng va
nhtrng ngiroi quan tam. Cac thanh vien Hoi d6ngphai co trach nhiem tim hieu dfry du ve ban
1~ an, cac bai bao cong b6 k~t qua nghien CUu cua 1\$ an truce kill danh gia;
g) Luan an duoc danh gia bang hinh thuc bo phi~u (tan thanh ho~c khong tan
thanh), phi~u tring duQ'c coi 1a phi~u khong tan thanh. Lu~ an khong duQ'c thong qua
n~u co tu 02 thanh vien HOi d6ng co m~t t~i bu6i bao ve tra len bo phi€ u khong tan
thanh;
h) Hoi d6ng phai co quy~t nghi ve lu~ an, trong d6 neu r5: k~t qua d8nh gia lu~
an clla cac thanh vien HQi d6ng; nhUng dong g6p mai Clla 1u~ an ve Iy lu~ va thlJc
ti€n; nhfrng thi€u sot ve nQi dung va hinh thuc Clla 1u~n an; tinh trung thlJc clla k€t qua
nghien cfru; k€t lu~ CllaHoi d6ng ve vi~c khong thong qua lu~n an va Iy do ho~c thong
qua 1u~ an (bao g6m ca yeu cfru chinh sua, b6 sung, n~u co), ki~n nghi c6ng nh~ trinh
dO, cfrp bilng ti€n sl cho nghien CUu sinh, de nghi khen thu&ng (n€u lu~n an d~c bi~t xUfrt
sic). Quy€ t ngh! clla Hoi d6ng phai duQ'c cac thanh vien Hoi d6ng nhftt tri thong qua
bilng bi~u quy~t c6ng khai;
i) Toan be> di€n bi€ n Clla phien hQp danh gia lu~n an phai duQ'c ghi thanh bien
ban chi ti~t, di;ic bi~t ph~n hoi va tra lai clla nghien cfru sinh cho timg cau hoi. Bien ban
phai duQ'c toan th~ Hoi d6ng thong qua, co chfr IcY xac nh~ clla Chll tich va thu kY Hoi
d6ng.
2. Trong truOng hqp cfrn thi€t (vi ly do khach quan ho~c do co thanh vien de ngh!
khong tham gia Hoi d6ng), Hi~u tru6ng Truang D~i hQc Kinh t€ - Lu~t quy~t dinh ve vi~c
thay d6i, b6 sung thanh vien HOi d6ng danh gia 1u~n an cftp truang va thai h:;ln lien quan

16

d~n hoat dong cua H9i d6ng dircc tinh ill ngay quyet dinh cuoi cling ve viec thay d6i,
b6 sung thanh vien co hieu hrc.
3. Sau khi nghien ciru sinh hoan thanh viec b6 sung, sua chua luan an thea nghi
quye: cua H9i d6ng (n~u co) va co van ban bao cao chi ti~t ve cac di~m da b6 sung, sua
chua, Chu tich HQi d6ng co trach nhiem xem lai Juan an va ky xac nhan van ban bao
cao cua nghien CUu sinh d~ hru va n9P cho TIm vien DHQG-HCM, Thir vien T6ng hop
Thanh ph6 H6 Chi Minh. Thai gian d~ nghien CUu sinh hoan thanh viec b6 sung, sua
chua va nop lu~n an t6i da 1<1 60 ngay k€ ill ngay bao ve,
Di~u 22. Danh gia lu~n an theo ch~ dQ m~t
1. Trong twang hop de tai lu~ an lien quan d~n bi mat qU6c gia thuoc danh muc
bi m~t Nha mroc do co quan co thfim quyen quy dinh thi nghien CUu sinh phai co van
ban de nghi cua thu tnrong noi n~ien CUu si~ cong tac xac dinh tinh ~h:h m~t cua luan
an. Nha twang xac dinh tinh chat mat cua de tid ngay sau khi co quyet dinh cong nhan
nghien CUu sinh, bao cao DHQG-HCM kern thea can cir xac dinh tinh chilt m~t cua de
tai va phai ducc DHQG-HCM d6ng y bing van ban.
2. Nha twang chiu trach nhiem ve cac quy dinh bao mat trong qua trinh t6 clnrc
dao 410, nghien ciru, thuc hien luan an, t6 chirc danh gia luan an, quan ly h6 sa va tai
lieu lien quan thea quy ch~ bao m~t cua Nha mroc.
3. Nghien ciru sinh thuc hien cac luan an ducc xac dinh la mat quy dinh tai khoan
1 Dieu nay khong phai thuc hien quy dinh tai diem c, khoan 1 Di€u 17 va di~m c, d,
khoan 1 Dieu 21 cua Quy dinh nay.
4. Ngoai quy dinh tai khoan 3 Dieu nay, nghien ciru sinh thuc hien luan an thea
che dQ mat phai dam bao tilt ca cac quy dinh khac,
Di~u 23. Danh gia I~i lu~n an {y c§p tnrOng
1. Trang twang hop luan an cua nghien ciru sinh khong duoc HQi d6ng danh gia
luan an c~p tnrong thong qua a lin danh gia thu nhilt, nghien Clm sinh dugc phep sua
chua lu~ an va de nghi dugc bao v~ lu~ an lfin thu hai, mUQn nh~t tru6'c 24 thang k~
ill ngay bao v~ lin thu nh§.t.
2. Thanh phful H9i d6ng danh gia lu~ an d p tnrOng lful thu hai phai co t6i thi~u
05 thanh vien da tham gia HQi d6ng lin thu nh§t nhung khong dugc vfmg m~t thanh
vien HQi d6ng co y ki€n khong tan thanh lu~ an.
3. Thai h~, quy trinh, thll tvc d6i v6i vi~c danh gia lu~ an a dp tnremg lin thu
hai dugc ti~n hanh theo quy dinh clla don vi quan lY.
4. Khong t6 chuc danh gia l:;li lu~ an Ifin thu ba.

Chrrong VI
THAM DJNH QUA TRiNH DAo T~O, CHAT LUQNG LU~N AN
vA CAP BANG TIEN si
Di~u 24. Thiim dinh qua trinh dao t~o va ch§t Imrng lu~n an

17

 Viec tham dinh qua trinh dao tao, ch§.t IUQ11g luan an diroc thuc hien trong cac
tnrong hop sau:
1. Thfrm dinh khi co don thu khieu nai, t6 cao v~ h6 sa qua trinh dao tao, noi
dung va chat lUQ11g luan an.
2. Theo yeu dm cua DHQG-HCM hay BQ Giao due va Dao tao,
f)i~u 25. H6 so th~m djnh qua trlnh dao tao va chAt hrong lu~n an
1. H6 sa thdm dinh qua trinh dao tao
a) H6 sa dir tuyen nghien ciru sinh co d.1y du minh chirng v~ di~u kien du tuyen
thea quy dinh tuyen sinh trinh dQ tiSn S1 cua DHQG-HCM va cua Truong Dai hoc Kinh
tS - Luat;
b) H6 sa d~ nghi danh gia luan an {; HQi d6ng danh gia luan an cfrp tnrong cua
nghien ciru sinh quy dinh tai khoan 2 Di~u 19 cua Quy dinh nay;
c) H6 sa xet cfrp bang tiSn SI cua nghien ciru sinh quy dinh tai khoan 2 Di~u 29
cua Quy dinh nay;
d) S5 hrong h6 sa: 01 bQ.
2. H6 sa tharn dinh noi dung, ch§t hrong luan an
a) Luan an tiSn sl da xoa thong tin v~ nghien ciru sinh, nguoi hirong d§n nghien
ciru sinh va thong tin v~ nha tnrong;
b) Tom t~t luan an da xoa thong tin v~ nghien ciru sinh, nguoi hirong dful nghien
ciru sinh va thong tin v~ nha tnrong;
c) Ban sao cac bai bao cong b5 k~t qua nghien ciru cua nghien ciru sinh d1i xoa
thong tin v~ nghien ciru sinh, ngtroi huong dlln nghien ciru sinh va thong tin v~ nha
tnrong;
d) S6 lUQ11g h6 sa: 03 bQ.
f)i~u 26. Quy trinh th~m djnh qua trinh dao tao va chAt hrong lu~n an
1. Qua trlnh dao tao dat yeu du tham dinh khi h6 sa thfrm dinh dam bao cac quy
dinh v~ tuyen sinh, t6 chirc va quan ly dao tao, quy trinh t6 chirc danh gia luan an theo
quy dinh.
2. NQi dung, chfrt lUQ11g luan an duoc tharn dinh bing hlnh thirc l§y y kien danh
gia cua 03 nha khoa hoc co chirc danh giao str hoac pho giao SU, co bing ti~n sl khoa
hoc hoac ti~n si, co kinh nghiern chuyen mon, am hi~u d~ tai va llnh V1JC nghien Clm
cua nghien Clm sinh.
a) Lu~n an d<;lt yeu c.1u thfrm dinh nSu t5i thieu 02 trong 03 y ki~n thAm dinh luan
an tan thanh;
b) Trong truOng hqp luan an khong d<;lt yeu c.1u thfrm dinh quy dinh t<;li diem a
khoan nay ho~c co don thu t6 cao v€ nQi dung va ch§.t luQ11g luan an thi Hi~u truang
TruOng D<;li hQc Kinh t~ - Lu~t ra quy~t dinh t6 chilc hQP HQi d6ng thAm diOO lu~n an
co sv giam sat cua d<;li di~n DHQG-HCM ho~c BQ Giao dl,lc va Dao t<;lo.
f)i~u 27. HQi dang th~m dinh lu~n an

18
 1. Hoi d6ng tham dinh luan an g6m 07 thanh vien, trong do co t6i thieu 04 thanh
vien chua tham gia danh gia luan an a cftp dan vi chuyen mon, chua 180 phan bien d(>c
l~p hoac chua la thanh vien HQi d6ng danh gia lu~ an cftp tnrong; co cac nha khoa hoc
tham gia tham dinh khong tan thanh luan an thea quy dinh tai khoan 2 Di€u 26 Quy
dinh nay.
2. Tieu chuck cua thanh vien HQi d6ng tharn dinh luan an nhir tieu chuck cua
thanh vien HQi d6ng danh gia luan an cftp tnrong quy dinh tai khoan 3 Di€u 20 Quy dinh
nay.
3. HQi d6ng th§m dinh lu~n an co chu tich, thtr kY va cac uy vien,
4. HQi d6ng chi hop khi co mat t6i thi€u 06 thanh vien bao gam chu tich, thir kY
va cac thanh vien h(>i d6ng co y kien khong tan thanh luan an (neu co).
5. Nhiern vu cua HQi d6ng tham dinh: xem xet, danh gia va quyet nghi v€ nQi dung,
ch§t hrong luan an hoac lam r6 nhimg noi dung don thir khieu nai, t6 cao.
6. Luan an diroc danh gia bing hinh thirc bo ph-ieu (tin thanh boac khong tan
thanh), phieu trang ducc coi 180 phieu khong tan thanh. Luan an khong d~t yeu du tham
dinh khi co ill 02 thanh vien HQi d6ng co mat tro len khong tim thanh.
7. Trong tnrong hop luan an khong diroc HQi d6ng tham dinh thong qua, Hieu
tnrong Twang Dai hoc Kinh t~ - Luat t6 chirc bu6i g~p mat gitra HQi d6ng tham dinh
lu~ an va Hoi d6ng danh gia luan an cftp tnrong co su tham du cua dai dien DHQG­
HeM hoac BQ Giao due va Dao tao. sf> hrong thanh vien cua hai HQi dang dir hop t6i
thieu 180 12 nguoi, trong do chu tich, phan bien, thir kY va cac thanh vien co y kien khong
tan thanh cua hai Hoi d6ng phai co m~t. Luan in khong duoc thong qua neu co ill 03
thanh vien co mat tai bu6i d6i thoai trc len khong tan thanh. Ket qua cuoc hop d6i thoai
Hi ket qua tham dinh cu6i cung v€ n(>i dung, ch§t lugng lu~ an.
Di~u 28. Xii' ly k~t qua th§m dinb
1. Dbi vai lu~ an d~t yeu du thfun dinh thea quy djnh t~i di€m a, khoan 2 Di€u
26 Quy dinh nay ho~c duQ'c H(>i d6ng thfun dinh thong qua nhung yeu du phai sua d6i,
b6 sung, H(>i d6ng dinh ghi lu~ an cftp w<'mg cung vai nguoi hu6ng dful va nghien
Clm sinh xern xet, quyet dinh cac di~m c~n sua d6i , b6 sung n(>i dung lu~ an thea yeu
c~u cua nguOi th§m dinh ho~c HQi d6ng thfun dinh trong thOi h~n t6i da 45 ngay lam
vi~c k€ ill ngay nh~ duqc thong bao ket qua th§m dinh. Nghien Clm sinh nQP l~i ban
lu~n an da chinh sua, hi~u dinh kern cong van cua nha tru<'mg gui cho cac thu vi~n d€
thay the cho ban lu~n an da n(>p luu chi€u (vai cac twang hqp da gtii lu~n an cho cac
thu vi~n).
2. Dbi vai lu~n an khong duqc H(>i d6ng th§m djnh thong qua:
a) Trang tw<'mg hqp nghien cUu sinh chua duqc cftp b&ng tien 51, nghien Clm
sinh duqc phep sua d6i, b6 sung va d€ nghi danh gia l~i lu~n an thea guy dinh ~i Di€u
23 clla Quy djnh nay;
b) Trong twemg hqp nghien Clm sinh da duqc cftp b&ng tien sl thi nha tw<'mg se
xu ly thea quy dinh t~i khoan 2 Di€u 32 Quy djnh nay.

19
 3. D6i voi h6 sa qua trinh dao tao chua dat yeu du tharn dinh, don vi quan ly co
trach nhiern b6 sung hoan thien h6 sa va giai trinh cho DHQG-HCM.
4. Trong thai gian t6i da 60 ngay k~ ill ngay nhan diroc thong bao cua DHQG­
HCM v~ k€t qua tham dinh, don vi quan ly co van ban bao cao DHQG-HCM va viec xu
ly k€t qua tham dinh thea cac noi dung neu 14i cac khoan 1, 2, 3 Di~u nay voi cac minh
chirng kern theo.
Di~u 29. cip b~ng ti~n si
1. Di~u kien d€ nghien ciru sinh duoc xet c~p bang ti€n S1:
a) Luan an cua nghien ctru sinh da duoc Hoi d6ng danh gia lu~ an c~p tnrong
thong qua du 90 ngay;
b) Nghien CUu sinh da hoan thanh viec sua d6i, b6 sung luan an theo quyet nghi
cua HOi d6ng danh gia lu~n an ti€n S1 dp tnrong va diroc ngiroi huang dful, don vi quan
ly dao 140, chu tich Hoi d6ng xac nhan (n€u co);
c) N€ u la tnrong hop cful tham dinh thea thong bao cua DHQG-HCM hoac Bo
Giao due va Dao tao quy dinh 14i khoan 1 £)i~u 26 thi ket qua thAm dinh phai dat yeu c~u
thea quy dinh tai di€m a, khoan 2 Di~u 26 va khoan 1 Di~u 28 cua Quy dinh nay ;
d) £)a dang tren trang thong tin dien ill cua nha tnrong va nop Thu vien DHQG­
HCM, Thu vien T6ng hop Thanh ph6 H6 Chi Minh (ca ban in va file pdf) toan van luan
an va tom tiit luan an hoan chinh cuoi cling co chtr kY cua nghien ciru sinh, chtr kY cua
nguoi huang d[n va xac nhan cua Hieu tnrong Truong Dai hoc Kinh t€ - Luat sau khi
da b6 sung, sua chua thea yeu cfru cua HOi d6ng danh gia luan an cAp tnrong va Hoi
d6ng tham dinh (neu co).
2. H6 sa xet dp b~ng ti€n S1 cua nghien ciru sinh gom:

a) Bien ban cua bu6i danh gia luan an 6 c~p tnrong;

b) Quyet nghi cua HQi d6ng danh gia luan an dp tnrong;

c) Cac ban nhan xet cua tAt ca cac thanh vien Hoi d6ng;

d) Bien ban kiem phieu va cac phieu danh gia;

d) Ban nhan xet, danh gia cua ngiroi hu6ng dful hoac t~p th€ huang d[n nghien

CUu sinh;
e) Danh sach co chu kY cua cac thanh vien HQi d6ng danh gia lu~n an d .p truOng
co m~t t(;li bU6i danh gia lu~n an Clla nghien Clm sinh;
g) Gi~y bien nh~ da nop lu~ an va tom tiit lu~ an Clla Thu vi~n DHQG-HCM,
Thu vi~n T6ng hqp Thanh ph6 H6 Chi Minh;
h) Minh chUng cong b6 c6ng khai ngay danh gia lu~n an trir nhung lu~ an duQ'c
danh gia thea ch€ do m~t quy dinh t?-i Di~u 22 Quy dinh nay;
i) Cac tai li~u khac thea quy dinh cua TruOng D?-i hQc Kinh t€ - Lu~t.
3. Don vi quan ly co trach nhi~m t6 chuc ki€ m tra qua trinh dao t(;10, chftt lUQllg
lu~n an, vi~c t6 chuc va hO(;1t dong cua HOi d6ng danh gia lu~n an cAp truOng, h6 sa xet
cftp b~ng ti€n s1

20
 4. Sau khi dap irng cac yeu c§u quy dinh tai khOID 1 Dieu 29, Hieu tnrong Truong
D£;1i hoc Kinh t€ - Luat ra quyet dinh cong nhan hoc vi va ecip bang ti€n si cho nghien
CUu sinh.
5. Cong khai cac thong tin lien quan ve van bang tren trang thong tin di~n ill cua
dan vi minh va hru trU toan bQ h6 sa lien quan den qua trinh hoc t~p, h6 sa cftp bang
cua nghien ciru sinh thea quy dinh.

Clnrong VII
KHIEu N~I, TO cAo, THANH TRA, KIEM TRA vA xtr L Y VI p~
Di~u 30. Kbiiu nai, tB cao
1. Cac cc quan, t6 chirc, ca nhan va nghien CUu sinh co quyen khieu nai, t6 cao
ve nhfrng vi pham trong t6 chirc va qUID ly hoat dong dao tao, danh gia Juan an va cftp
bing ti~n S1.
2. Viec khieu nai, t6 cao va giai quyet khieu nai, t6 cao ducc thuc hien thea quy
dinh cua Lu~t khieu nai, Luat t6 cao,
Di~u 31. Thanh tra, ki~m tra
1. T6 Thanh tra Phap ch~ duoc quyen thirc hien thanh tra, kiern tra cong tac dao
tao trinh dQ ti~n sl theo quy dinh hien hanh .
2. NQi dung thanh tra, kiem tra bao g6m cong tac tuyen sinh; cong tac t6 chirc va
qUID Iy hoat d(>ng dao tao; quy trinh t6 chirc danh gia va bao v~ luan an; c<1P bing tien SI
va viec giai quyet khieu nai, t6 cao,
Di~u 32. xe Iy vi pham
1. Trong tnrong hop phat hien ~6 vi'ph~, trong ~y€n sinh, t6 chirc v~ qUID Iy heat
d9ng dao tao, danh gia Iuan an va dip bang tien si, To Thanh tra Phap che co quyen yeu
du xU Iy hoac tnrc ti~p xU ly thea thfun quyen.
2. Viec thu h6i bing ti~n SI duoc thuc hien theo quy dinh hien hanh va trong
nhirng tnrong hop sau:
a) Gian I?n trong h6 sa du tuyen khien nguoi dircc cftp bang khong con dam bao
dieu kien du tuyen va dieu kien c6ng nhan nghien CUu sinh;
b) Sao chep, trich d~n khong dung quy dinh trong luan an rna neu cit bo nhtrng
noi dung d6 thl luan an khong dap irng yeu du quy dinh tai Di~u 15 clla Quy dinh miy;
c) Lu?n an kh6ng duqc HQi d6ng thAm dinh thong qua thea quy dinh tC;li khoan
7 Dieu 27 Quy dinh miy.
3. Trong truemg hqp nghien Clru sinh bi phat hi~n co nhilng vi phc;un khac thi tily
thea muc d9 vi phC;lm se bi ky Iu?t tir khien trach , d.nh cao, t~m nglrng hQC t?P, dinh chi
hQc t~p d~n truy Clru trach nhi~m hinh SlJ.
4. Vi~c xac dinh lu~n an vi ph?m t?i di@m b, khoim 2 Di~u nay thu9c thAm quy~n
cua H9i d6ng thAm dinh do Hi~u tnr611g Tnremg D~i hQc Kinh t~ - Lu~t thanh l~p thea
quy dinh t?i Dieu 27 cua Quy dinh nay.

21
 Ch irong VIII

TO CUUC THVC HI~N

Di~u 33. Quy djnh ch uy~n ti~p

1. D6i voi cac khoa tuyen sinh da: co quyet dinh cong nhan nghien ciru sinh truce
thoi di~rn Ban hanh Quy ch~ dao ~O trinh dQ ti~n si' kern thea Quyet dinh s6 166 ngay
26 thang 02 nam 2018 cua Giam d6c DHQG-HCM thi thuc hien thea quy dinh cua Quy
ch€ dao tao trinh dQ tien 51 ban hanh kern thea Quyet dinh 56 1020IQD-DHQG-·
DH&SDH ngay 10 thang 9 narn 2010 cua DHQG-HCM va Quy dinh dao tao trinh dQ
tien si' cua Hieu tnrong Truong D;;1i hoc Kinh t€ - Luat ban hanh kern thea Quyet dinh
s6 1000IQD-DHKTL-SDH&QLKH ngay 28 thang 10 nam 2014.
2. D6i voi cac kh6a tuyen sinh k~ ill thai di€rn Ban hanh Quy ch€ dao tao trinh
dQ ti~n SI kern thea Quyet dinh s6 166 ngay 26 thang 02 narn 2018 cua Giarn d6c
DHQG-HCM c6 hieu lire thi hanh d~n het ngay 31 thang 12 nam 2018, quy dinh v~
di~u kien nghien ciru sinh dircc dang kY danh gia lu~n an 6 dan vi chuyen mon tai diem
c, khoan 1 Di~u 17 cua Quy dinh nay duoc thuc hien nhu sau: Nghien ciru sinh thirc
hien nhirng d~ tai thuoc Nh6rn nganh I (nh6rn nganh Khoa hoc giao due va dao tao giao
vien, Nghe thuat, Nhan van, Khoa hoc xa hQi va hanh vi, Bao chi va thong tin, Kinh
doanh va quan ly, Dich vu xa hoi) phai cong b6 nQi dung va k€t qua nghien ciru cua
luan an trong t6i thieu 02 bai bao hoac bao cao, trong do c6 01 bai bao bang tieng mroc
ngoai tren cac tap chi thuoc danh muc cac tap chi khoa hoc chuyen nganh cua HQi d6ng
chirc danh giao su nha mrcc hoac tren cac t;;1P chi khoa hoc chuyen nganh co uy tin cua
mrcc ngoai;
2. D6i voi cac kh6a tuyen sinh k€ ill ngay 01 thang 01 nam 2019 tro di, nghien
ciru sinh phai thuc hien quy dinh tai di~rn c, khoan 1 Di~u 17 cua Quy dinh nay.
Di~u 34. TB clnrc thuc hi~n
1. Dan vi chuyen rnon va dan vi quan ly cua nha tnrong xay dung cac quy dinh
chi ti€t v~ t6 chirc va quan ly dao t~o trinh dQ ti€n sT, bao g6rn: cac van ban, bi~u rnfru,
quy trinh, chuang trinh dao t;;1o va thm kh6a bi~u tru&c ngay 30/12/2018;
2. can cu tinh hinh th\Ic t€ , Hi~u tru6ng TruOng D;;1i hQc Kinh t€ - Lu~t xern xet,
quy€t dinh di~u chinh, b6 sung cac di~u khoan cua Quy dinh nay.

22

 PhI} luc I

MAUBAocAo
CONG TAc DAo T';'O NGHIEN cuu SINH HANG NAM
(Kern thea Quy€t dinh s6./J3..lQD-DHKTL ngiIy.Ofihang.! .narn 2019
cua Truong D(Ji hoc Kinh ti - Ludt)

TRlfONG DN HOC KINH rt - LDAT CONG HOA xA HOI cnu NGHiA VI~T NAM
KlIOA . DQc l~p - T,! do - H~nh phuc

... ..., ngiIy thong ndm .

Kinh giri: .
':!!III
BAo cAo CONG TAc DA.O T';'O NGHIEN ciru SINH -NAM ... .~~

I. TInh hlnh t8 chirc va quan Iy <lao tao,

- Tinh hinh tham gia hoat d¢ng chuyen mon, tham gia h6 tro dao tao cua nghien ciru
sinh tai don vi chuyen mon,
- S6 ]UQ11g va tinh hinh tham gia cua nghien ciru sinh vao cac d~ tai khoa hoc, hQi nghi
khoa hoc qu6c gia va quoc t€ (danh muc d~ till co dao tao NCS, danh rnuc cac h¢i nghi
quoc gia, quoc t€ trong nam va so hrong bao cao cua NCS cua don vi tham gia tirng hoi
nghi do), cac heat d¢ng khac thea d~e thu khoa chuyen mon,
- D~ nghi cua don vi chuyen mon

STT HQ ten NCS Ti~n do thirc hien

Bao ve Hoan Baov~ Bao ve
d~ thanh 3 LATS LATS c§p
euong chuyen d~ c§p khoa tnrong

II. Bao do v~ hmrng nghien ciru ciia ngrro; huong d§n nghien CUll sinh cho k~

hoach <lao tao va tuvin moo

ST Nganh/chuyen ) HQ ten, hoc vi, chirc Cac hu6ng nghien ciru, So luong Thong
T nganh dao tao danh KH nguoi linh Vl)'C NC cc1n nhan NCS co tin lien
huang dfin NCS th~ nhan h~
CBHD

TRUONG KlIOA ....

(Ky ten)

23
 Phu luc II

HlNH THUe v A eAu TRue LU~ AN TIEN st

(Kern thea Quyh dinh s6.J9.:JIQD-DHKTL ngay.Q!Jihimg.l..ndm 2019

cua Truong Dai h9C Kinli d - Luat)

1. Luan an duoc vi~t bang tieng Viet hoac bang tieng mrcc ngoai su dung kieu
chtr Times New Roman, co chtr 13-14, rna UNICODE.
2. Co cam doan va chtr ky cua nghien ciru sinh v~ nQi dung luan an.
3. C~u tnic trinh bay cua 1u@n an g6m cac nQi dung sau:

a) Trang bia luan an ti~ng Viet;

b) Trang bia luan an tieng Anh;

c) Thong tin chung (neu co);

d) Lui cam on;

d) Loi cam doan va chtr ky cua nghien ciru sinh;

e) Tom t~t, gioi thieu;

g) Muc luc;

h) Danh muc cac hinh, bi~u d6;

i) Danh muc cac bang s5 lieu;

k) Danh muc cac tir vi~t tit (neu co);

1) Bang chu thich thuat ngtr (n~u co);

m) Mo d&u: gioi thieu tom t~t v~ cong trinh nghien ciru, 1y do hra chon d~ tai,

cau hoi nghien ciru, muc dich, d5i nrong, pham vi nghien ciru, phuong phap nghien ciru,
y nghia khoa hoc hoac thuc ti~n cua d~ tai;
n) T6ng quan v~ vfu1 d6 nghien ciru: pharr tich, danh gia cac cong trinh nghien
ciru lien quan true ti~p d€n d6 tai luan an da duoc cong b6 a trong va ngoai mroc, chi ra
nhtrng vfu1 06 rna luan an se t~p trung giai quyet, xac dinh muc tieu cua d6 tai, noi dung
va phuong phap nghien ciru;
0) Phuong phap nghien ciru: co sa 1y thuyet, 1y luan, each ti~p can vAn d6 nghien
Clm;
p) K~t qua nghien ciru va phan tich, danh gia, thao luan;
q) K~t Iuan va ki~n nghi: trinh bay nhtrng phat hien moi, nhfrng k~t luan rut ra tir
ket qua nghien ciru; ki~n nghi v6 nhGng nghien ciru ti~p theo;
r) Danh muc tai lieu tham khao dircc trich d§n va su dung trong luan an thea quy
dinh cua co sa dao tao (tham khao cac ki~u trich dfrn thea thong 1~ quoc t~ :MPA,
APA,... );
s) Danh muc cac bai bao/cong trinh khoa hoc da cong b6lien quan d€n d6 tai luan
an cua nghien ciru sinh kern thea van ban d6ng y cua cac d6ng tac gia (neu co);
t) Phu luc (neu co).

24
 MAD BIA LD~N AN (TIENG VItT)
DM HOC ouoc GlA THANH PHO HO CHI MINH

TRUONG DAI HOC KINH TE - LUAT

t , _ •

HQ va ten tac gia luin an

f..
"

TEN DE TAl LuAN

•
AN
1\1
~

.~'"
.;:9'

LuAN
•
AN TIEN si

Ten thanh ph6 - Nam

25

 MAu BIA LU~ AN (TIENG ANH)

VIET NAM NATIONAL UNIVERSITY HO CHI MINH CITY

UNIVERSITY OF ECONOMICS AND LAW

Author Name

DISSERTATION TITLE

A dissertation submitted for the degree of

Doctor of Philosophy

City - Year

26

 Ph\! lye III

cAe MAU BIEU HO~T DONG DAo T~O TRINH DQ TIEN sf

(Kern theo Quyit dinl: s6jJ!JIQfJ-fJHKTL ngily.o.tJ.thcing.J...narn 2019

cua Truong Dai hoc Kinh d - Ludt)

Danh muc 19 bi€u rnKu dinh kern

27

 Ph... h,te IV
DANH Ml)C T~P CHi, HQI NGHI, HQI THAO KHOA HQC

CHUvEN NGANH DUQC CONG NH4N T~I

TRUONG D~ HQC KINH TE LU~ T

Cac tap chi, h{>i thao khoa hoc duoc H9i d6ng Chirc danh giao su nha mroc tinh diem.

28