Responsable: Responsable del SIG

Actualizado al: Aug-18

Origen
Ítem (Contexto de la Org./ Partes interesadas/ Proceso / Actividad Cuestión (R/O)
Procesos)

R1: Falta de confiabilidad financiera con los

Finanzas y contabilidad Pago a proveedores
proveedores

Elaborado por: CS Revisado por: GO Aprobado por: GO

 1

Finanzas y contabilidad Cobro a Clientes R2: Falta de liquidez de la empresa

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 Efecto Causa Controles actuales

Incumplimiento del procedimiento de gestión Recordatorio a compras y logística sobre la documentación

Politicas de pago más estrictas o de pagos (Falta de validación por parte del necesaria para el pago.
pérdida de línea de crédito usuario del servicio) Racionalización de pago (Priorización de pagos) y
Falta de liquidez de la empresa comunicación al proveedor sobre la demora

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 No tener liquidez para pago a
proveedores y otras obligaciones
(planilla, SUNAT,etc)
Elaborado por: CS
Problemas en la comunicación de las OS
Seguimiento por parte del responsable del área de las
recibidas o falta de seguimiento a las fechas
fechas de pago establecidas en el contrato.
de cobro establecidas en el contrato
Revisado por: GO Aprobado por: GO
 MATRIZ

RIESGOS Y OPORTUNIDADES DEL SISTEMA INTEGRADO DE GESTIÓN

Valoración

Responsable de
Acciones / Actividades Recursos Implementación de
acciones / actividades
Severidad o
Probabilidad Nivel de R/O
Impacto

Realizar una matriz donde se indica la

fecha de generación de factura y la
Responsable de Finanzas y
2 1 2 llegada al área de contabilidad de Humanos
Contabilidad
finanzas para la trazabilidad del pago
al proveedor

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 Los responsables de centro deben
informar a las áreas pertinentes de la
3 2 6 Humanos Director de operaciones
recepción de una orden de servicio o
de compra

0
0
0
0
0
0
0
0
0

Elaborado por: CS Revisado por: GO Aprobado por: GO

 Seguimiento y Medición Verificación de Eficacia

Fecha real de Estado (Cerrado/En

Plazo Previsto Descripción de Seguimiento Fecha
Implementación Proceso/Pendiente)

Se ha elaborado la matriz de
seguimiento de pago a proveedores con
Sep-18 Sep-18 Cerrado Dec-18
código IB-FC-M-01 para realizar su
seguimiento.

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 Inicialmente se ha creado una unidad
técnica en el MANTHOSP para informar
sobre la venta de un producto o servicio
Mar-19 En proceso
a través de los centros, pero se está
evaluando la instalación de otro software
que es más acorde a estas necesidades

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 IB-SIG-M-09

V01

8/16/2018

Verificación de Eficacia Valoración del Riesgo Residual

Eficaz
Severidad o
Estado Observaciones Probabilidad Nivel de R/O
Impacto

Pendiente

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Elaborado por: CS Revisado por: GO Aprobado por: GO
-09

18

Requiere SAC / N°

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Elaborado por: CS Revisado por: GO Aprobado por: GO
 Probabilidad VALOR DEL RIESGO = Probabilidad x Severidad
Es improbable que suceda.
Se mantiene medidas de control eficaces.
Por ejemplo, se cuenta con procedimientos detallados basados en normas
1
internacionales aplicables a la actividad y se cumplen estrictamente,
Improbable
asimismo los niveles de revisión incluyen consultorias especializadas. Se
cuenta con experiencia comprobada. Las acciones son suficientes técnica y
administrativamente.

Es medianamente probable que suceda.

Las medidas de control son medianamente eficaces.
2 Por ejemplo, se cuenta con procedimientos internos detallados pero se
Probable cumplen parcialmente o no evidencian un cumplimiento sistemático. Es
notorio que las acciones son básicas y se deben mejorar técnica y
administrativamente. Se cuenta con poco conocimiento o experiencia.

3 Es altamente probable que suceda.

SEVERIDAD
Muy Probable No se tienen medidas de control o no se han implementado.

Bajo (1) Medio (2) Alto (3)

Improbable
Severidad – Riesgo (1) (2) (3)
(1)
No se percibe el riesgo es irrelevante
Se genera baja o nula influencia en el entorno /costos minimos para la
empresa / impacto minimo dentro de los compromisos ambientales y de
1 calidad

PROBABILIDAD
Probable (2) (2) (4) (6)
Bajo El cliente no percibe el riesgo.
Se genera baja o nula influencia en el objetivo del proceso / calidad.
Se genera baja o nula influencia en la calidad del producto / servicio.

se percibe moderadamente el riesgo

Se genera mediana influencia en el entorno /Costos requieren aprobación a
nivel del responsable de proceso, impactos en el límite de los compromisos
2 Muy Probable
ambientales. (3) (6) (9)
Medio (3)
El cliente percibe el fallo.
Se genera mediana influencia en el objetivo del proceso / calidad.
Se genera mediana influencia en la calidad del producto / servicio.

Situación adversa percibible en toda la organización

Costos requieren aprobación de la Gerencia
Se genera queja de partes interesadas, reclamos, multas
Cierre de la empresa
Pérdida de negocio
3
Pérdida de imagen de la organización.
Alto
El cliente insatisfecho o pérdida del cliente.
Se genera alta influencia en el objetivo del proceso / calidad o evitará el
logro del objetivo.
Se genera alta influencia o pérdida de la calidad del producto / servicio.

PROTOCOLO DE ATENCIÓN DE RIESGOS Y OPORTUNIDADES

Severidad – Oportunidad VALOR RIESGO Tratamiento de Riesgos Tratamiento de Oportunidades
El impacto negativo no es percibido por las partes interesadas / No se requiere medidas de control
1 No impacta en el logro de los compromisos ambientales/calidad adicionales. No es necesario aprovechar la
1–2 Bajo
Bajo El impacto no es percibido por el cliente y/u otras partes interesadas. Mantener las medidas de control oportunidad.
No impacta en el logro de objetivos de proceso / calidad. existentes.
Mejora en el nivel de satisfacción de las partes interesadas y ayuda
medianamente en el desempeño ambiental
Establecer Acciones / Actividades para
2 Impacto positivo en el logro de los compromisos ambientales/calidad Establecer medidas de control
3–4 Medio aprovechar la oportunidad, previa
Medio Mejora en el nivel de satisfacción de clientes y/o de otras partes preventivas y/o correctivas.
aprobación de la Gerencia.
interesadas.
Impacto en el logro de objetivos de proceso / calidad.

Aumento significativo del nivel de satisfacción de las partes interesadas /

mejora la imagen de la organización, promueve mejora continua del
desempeño ambiental
Reducción de reclamos y/o quejas ambientales/ calidad. Establecer Acciones / actividades de Establecer Acciones / Actividades de
3 Impacto significativo en el logro de los compromisos ambientales. Mejora para reducir el nivel de riesgo. Mejora para aprovechar la
6-9 Alto
Alto Aumento significativo del nivel de satisfacción de clientes y/o de otras partes Suspender/Detener el proceso, oportunidad, previa aprobación de la
interesadas. subproceso o actividad. Gerencia.
Reducción de reclamos y/o quejas de clientes.
Impacto significativo en el logro de objetivos de proceso / calidad.
Reducción de productos no conformes.