Professional Documents
Culture Documents
com
Herramientas de
Evaluación en Word y Excel
Herramientas de Evaluación
En esta sección usted encontrara todo lo que necesita
en Herramientas que le ahorran tiempo. En un solo
pago usted recibirá más de 300 Herramientas de
Evaluación en diferentes áreas como Evaluar procesos
de riesgos y fraudes, control interno coso, auditoria
externa, auditoria interna y más áreas para evaluar.
La Norma Internacional de Auditoría NIA 315,
Identificación y evaluación del riesgo de error material,
tratan acerca del tema de “riesgos”, les recuerdan
constantemente a los auditores de estados financieros
la necesidad de aplicar su juicio profesional al evaluar
los riesgos y la estructura de control interno como
principio básico para decidir qué procedimientos de
auditoría aplicar, así como la oportunidad y alcance de
los mismos.
Las herramientas que recibirás son de Evaluación,
matrices, riesgos, control interno, programas de
auditoria, políticas y procedimientos, metodologías,
modelos listas de control, guías y otras herramientas
valiosas.
Recuerda aquí en un solo pago recibes todo el material que
andas buscando y que te servirá.
Contenido
Reportes de Auditoría
1. Programas de Auditoría
Gestión de continuidad del Negocio
EVALUACIÓN DE RIESGOS
Informe Ejecutivo sobre los Controles
Informes de Auditoria de Cumplimiento
Revisión de Controles Internos de Privacidad Gestión de Riesgos Empresariales
1. Programas
Evaluación de Riesgos
2. Herramientas
Cuestionario de Riesgo de Alineación Organizacional
Cuesitonario de Riesgo de Divisas
2. Reportes Gestión de Riesgos Empresariales
Riesgo de Propiedad Intelectual
Métodos de Análisis Costo-Beneficio
Narrativa de la documentación del Proceso 3. Checklist y Cuestionarios
Creando transparencia en las expsiciones al riesgo
Procesos Cuestionario de Diagnostico de COSO
Cuestionario de Gestión del Riesgo Empresarial
Cuestionario de Responsabilidades del Comité de Aud.
Cuestionario de Supervisión y Gestión de Riesgos
Cuestionario del Proceso de Evaluación de Riesgo
Cuestionario del Proceso de Evaluación del Riesgo
Evaluación del Riesgo
Gestión del Riesgo de Subcontratación
3. Metodologías y Modelos
Metodología de Auditoría Interna del Nivel de Proceso
4. Memorándums
Informe de Auditoría de Calificación
Notificación de Incumplimiento de la Política
Respuesta de la Dirección a los Informes
5. Políticas y proveedores
Auditoría de Reembolso de Gastos
Declaración de Política y Procedimientos
Informe de Auditoria
Política de Recepción
Relación con los auditores
6. Plantillas
Estrategia de la Auditoria
Evaluación de la Calidad
Formulario de discusión de auditoría
Herramienta de estado de auditoría
Plantilla de Intervención Posterior de Auditoría Interna SARBANES-OXLEY
Revisión del Control Interno
Seguimiento de informes de auditoría
1. Plantillas
Sistema de calificación de auditoría interna Autoevaluación de Control SOX 404
Lista de Comprobación 404 SOX
Programa de Conformidad Sarbanes Oxley
Solicitud de Propuestas de Complimiento
Matriz de Responsabilidad de Pruebas de Control
EVALUACION DEL FRAUDE AUDITORIA INTERNA
Muestreo de Auditoria
Ckecklist y Cuestionarios
Etica
Proceso de Cumplimiento
1. Programas Cuestionarios
Conflicto de Interes
Controles a nivel de entidad Auditoría Continua
Directrices eticas de conducto empresarial
Firma de Gestión de Inversiones Guías
Guía para desarrollar un código de conducta
Prevención y detección de fraudes Guía de métricas de Prueba de Gobierno de TI
Programa de Análisis y Trabajo de Responsables
Revisión del Programa de Etica Programas
1. Cuestionarios Plantillas
Cuestionario de Riesgo de Fraude del Cliente
Gestionar Aspectos Legales y Eticos Cuestionario de Rendimiento de AI
Indicadores clave de rendimiento de AI
Declaración de la Carta de AI
Ckecklist y Cuestionarios
Estatuto de Auditoría Interna
Memorándum de Auditoría Interna
Control de Autoveluación Operacional
Respuestas de la Dirección a los Informes de AI
Creando transparencia en las exposicones de mayor riesgo
Cuestionario de Autoevaluación de Control
Cuestionario de Control de Fraude
Código de Conducta
Estableciendo una queja efectiva y proceso confidencial
Evaluación Riesgo de Corrupción
Lista de Verificación de la auditoria ética
Proteger el valor empresarial con Programa Antifraude
Riesgo de Responsabilidad Personal del Concejo
Valor a la Recuperación Económica
Guías
Políticas y Procedimientos
Programas
Reportes
Ckecklist y Cuestionarios
Metodologías y Modelos
Fraude
Políticas y
Procedimeintos
Contabilidad Inter
Empresa Plan de
Respuesta al Fraude
Política de Fraude
Política de Respuesta al Fraude
Reclamaciones a la Contabilidad y
Auditoría
Investigación Forense
Programas
Revisión del Programa de Seguridad de la Información
Políticas y Procedimientos
Términos de Intercomunicación, logística interna y externa
www.auditoriapractica.com