AUDITORIA DE SISTEMAS SST

NTC-ISO 45001: 2018 Y

Especialización en Sistemas Integrados de Gestión QHSE

Taller de Hallazgos de Auditoria Interna en SG-SST

Docente
José Luis Rodríguez Herazo

Presentado por:
Berzuly Marcela Cundumi Ocoro
 TALLER
IDENTIFICACIÓN DE HALLAZGOS

1. En una empresa que presta el servicio de servicios domiciliarios en motocicleta, durante el

proceso de auditoría interna, se le pregunta al Coordinador de SST, por la implementación del
Plan Estratégico de Seguridad Vial, pero este le comenta que ellos no están obligados a
implementarlo ya que las motos no son de la empresa, son de los domiciliarios que se les da
una bonificación por el uso de la misma.

2. En recorrido por las instalaciones, se puede evidenciar que se cuenta con señalización en
caso de emergencias, pero no se encuentra publicados los planes de evacuación, el
Coordinador de SST comenta que están en proceso de actualización.

3. Una vez realizado un recorrido por las instalaciones de la empresa se logra evidenciar, que
en el archivo central, los estantes no se encuentran asegurados a las paredes o algunas
estructuras fijas, se le solicita al Coordinador de SST que muestre esa condición en la matriz
de la identificación de peligros y evaluación de riesgo, pero argumenta que él no se había
percatado de este hecho y por eso no está documentada esa condición.

4. Revisando la matriz de elementos de protección personal documentada por la organización,

se evidencia que a los operarios de la planta se le suministra protección auditiva tipo inserción,
sin embargo al preguntarle cual fue el criterio utilizado para asignar esos EPP, el Coordinador
SST argumenta que él no sabe, que cuando el llego ya les entregaban esos y que el ha
seguido haciendo lo mismo.

5. Durante el proceso de entrevista se ha identificado el riesgo que en la zona no es fácil

encontrar personal competente para las labores de Coordinador SST, ya que debido a la falta
de opciones educativas, no hay personal con conocimiento especifico en esta área, así mismo
no se han tomado las acciones eficaces para subsanar esa debilidad.

6. Se evidencia que la organización no lleva los registros de frecuencia de accidentalidad del

ultimo semestre del año.
 REDACCIÓN DE UNA NO CONFORMIDAD, ACCIÓN U OPORTUNIDAD DE MEJORA O FORTALEZA
IDENTIFICACIÓN DE HALLAZGOS
Hallazgo
1. En una empresa que presta el
servicio de servicios
domiciliarios en motocicleta,
durante el proceso de auditoría
interna, se le pregunta al
Coordinador de SST, por la
implementación del Plan
Estratégico de Seguridad Vial,
pero este le comenta que ellos
no están obligados
implementarlo ya que las motos
no son de la empresa, son de
los domiciliarios que se les da
una bonificación por el uso de
esta.
2. En recorrido por las
instalaciones, se puede
evidenciar que se cuenta con
señalización en caso de
emergencias, pero no se
encuentra publicados los planes
de evacuación, el Coordinador
de SST comenta que están en
proceso de actualización.
Concepto del NTC ISO 45001:2019
Hallazgo - Criterio
Criterio
En la empresa se
NC evidencia que se no está
dando cumplimiento a el
requisito 6.1.3. de la
Norma NTC ISO
45001:2018, ya que no se
determinan otros requisitos
legales actualizados que
sean aplicables a sus
peligros, sus riesgos para
a la SST y su sistema de
gestión de la SST.
ya que no se evidencia
documentación, e
implementación del Plan
Estratégico de Seguridad
Vial, el cual es aplicable a
la empresa.
En solicitud realizada en la
auditoria interna al
Coordinador SST sobre la
implementan el Plan
Estratégico de Seguridad
Vial (PESV), afirma que la
empresa no está obligada
a implementarlo, ya que el
vehículo motorizado no es
de la empresa, son de los
domiciliarios que se les da
una bonificación por el uso
de esta.
La empresa debe revisar el
OM cumplimiento del requisito
(Oportunidad 8.2. de la Norma NTC ISO
de Mejora) 45001:2018, ya que no se
evidencia en las
instalaciones la
publicación de los planes
de evacuación de la
empresa, sin embargo, se
haya señalización en caso
de emergencias, pero los
planos no estaban
publicados, ya que el
Decreto 1072 de 2015 NOTA
En la empresa se
evidencia que se no está
dando cumplimiento a el
Capítulo 6, Articulo
2.2.4.6.8 No. 5, y al
2.2.4.6.12 No. 7 del
Decreto 1072 de 2015.
ya que no se evidencia
documentación, e
implementación del Plan
Estratégico de Seguridad
Vial, el cual es aplicable a
la empresa.
En solicitud realizada en la
auditoria interna al
Coordinador SST sobre la
implementan el Plan
Estratégico de Seguridad
Vial (PESV), afirma que la
empresa no está obligada
a implementarlo, ya que el
vehículo motorizado no es
de la empresa, son de los
domiciliarios que se les da
una bonificación por el uso
de esta.
La empresa debe revisar
en el cumplimiento del
Artículo 2.2.4.6.25 No. 9.
del Decreto 1072 de
2015, y otros requisitos
legales aplicables como
el Art. 16. Numeral 5.1.1
de la Resolución 0312 de
2019, ya que no se
evidencia en las
instalaciones la
publicación de los planes
de evacuación de la

3. Una vez realizado un recorrido
por las instalaciones de la
empresa se logra evidenciar,
que en el archivo central, los
estantes no se encuentran
asegurados a las paredes o
algunas estructuras fijas, se le
solicita al Coordinador de SST
que muestre esa condición en la
matriz de la identificación de
peligros y evaluación de riesgo,
pero argumenta que él no se
había percatado de este hecho
y por eso no está documentada
esa condición.
4. Revisando la matriz de
elementos de protección
personal documentada por la
organización, se evidencia que
a los operarios de la planta se le
suministra protección auditiva
tipo inserción, sin embargo al
preguntarle cual fue el criterio
utilizado para asignar esos EPP,
el Coordinador SST argumenta
que él no sabe, que cuando el
llego ya les entregaban esos y
Coordinador de SST
comenta que están en
proceso de actualización.
Se recomienda tomar
acciones pertinentes para
el cumplimiento del
requisito legal mencionado
anteriormente.
OM La empresa debe revisar
(Oportunidad en el cumplimiento del
de Mejora requisito 6.1.2.1. b) de la
Norma NTC ISO
45001:2018, ya que no se
mantienen procesos para
la eliminación de los
peligros y reducción de
riesgos para la SST.
Se logra evidenciar, que en
el archivo central, los
estantes no se encuentran
asegurados a las paredes
o algunas estructuras fijas,
se le solicita al
Coordinador de SST que
muestre esa condición en
la matriz de la
identificación de peligros y
evaluación de riesgo, pero
argumenta que él no se
había percatado de este
hecho y por eso no está
documentada esa
condición.
NC En la empresa se
evidencia que se no está
dando cumplimiento el
requisito 6.1.3. de la
Norma NTC ISO
45001:2018, ya que Se
identifica que la asignación
de los EPP (protección
auditiva tipo inserción) a
los operarios de la planta,
el cual están registrados
en la matriz de elementos
empresa, sin embargo, se
haya señalización en caso
de emergencias, pero los
planos no estaban
publicados, ya que el
Coordinador de SST
comenta que están en
proceso de actualización.
Se recomienda tomar
acciones pertinentes para
el cumplimiento del
requisito legal mencionado
anteriormente.
Se debe mejorar en el
cumplimiento del Art.
2.2.4.6.15 y 2.2.4.6.23 del
Decreto 1072 de 2015.
ya que no se mantienen
procesos para la
eliminación de los peligros
y reducción de riesgos
para la SST.
Se logra evidenciar, que
en el archivo central, los
estantes no se encuentran
asegurados a las paredes
o algunas estructuras fijas,
se le solicita al
Coordinador de SST que
muestre esa condición en
la matriz de la
identificación de peligros y
evaluación de riesgo, pero
argumenta que él no se
había percatado de este
hecho y por eso no está
documentada esa
condición.
En la empresa se
evidencia incumplimiento
en el Art. 2.2.4.6.24. No. 5.
del Decreto 1072 de 2015
y otros requisitos legales
aplicables como el Art.
90, 177 c), y 178 de la
Resolución 2400 de 1979
ya que se identifica que la
asignación de los EPP
(protección auditiva tipo
inserción) a los operarios
 que él ha seguido haciendo lo
mismo.
5. Durante el proceso de entrevista
se ha identificado el riesgo que
en la zona no es fácil encontrar
personal competente para las
labores de Coordinador SST, ya
que debido a la falta de
opciones educativas, no hay
personal con conocimiento
especifico en esta área, así
mismo no se han tomado las
acciones eficaces para
subsanar esa debilidad.
6. Se evidencia que la
organización no lleva los
registros de frecuencia de
accidentalidad del último
semestre del año.
de protección personal
documentada por la
organización, no se tienen
en cuenta criterios de
calidad acordes con los
riesgos reales o organización, no se tienen
potenciales existentes en
los lugares de trabajo.
Se le preguntarle al
Coordinador SST cual fue
el criterio utilizado para
asignar esos EPP,
argumenta que él no sabe,
que cuando el llego ya les
entregaban esos y que él
ha seguido haciendo lo
mismo.
NC En la empresa no se
evidencia cumplimiento del
requisito 6.1.4. a) 1. de la
Norma NTC ISO
45001:2018, ya que la
organización no se
asegura de tomar acciones
eficaces para buscar un
personal competente para
las labores de Coordinador
SST.
En la empresa se
NC evidencia que se incumple
el requisito 9.1.2. d) de la
Norma NTC ISO
45001:2018, ya que no se
llevan los registros de
frecuencia de
accidentalidad del último
semestre del año.
Se recomienda realizar las
acciones pertinentes de
actualización de los datos
de frecuencia de la
accidentalidad del último
semestre del año.
de la planta, el cual están
registrados en la matriz
de elementos de
protección personal
documentada por la
en cuenta criterios de
calidad acordes con los
riesgos reales o
potenciales existentes en
los lugares de trabajo.
Se le preguntarle al
Coordinador SST cual fue
el criterio utilizado para
asignar esos EPP,
argumenta que él no sabe,
que cuando el llego ya les
entregaban esos y que él
ha seguido haciendo lo
mismo.
En la empresa se
evidencia incumplimiento
en Articulo 2.2.4.6.8. No.
10. del Decreto 1072 de
2015. ya que la
organización no se
asegura de tomar acciones
eficaces para buscar un
personal competente para
las labores de Coordinador
SST.
En la empresa se
evidencia incumplimiento
en Art. 2.2.4.6.12. y Art.
2.2.4.6.19. del Decreto
1072 de 2015, y está en
riesgos para el
incumplimiento del
Articulo 30. de la
Resolución 0312 de
2019.
Se recomienda realizar las
acciones pertinentes de
actualización de los datos
de frecuencia de la
accidentalidad del último
semestre del año.