@sSUNAT
Metodologia para la
Gestion por Procesos
METCLEP
Gerencia de Organizacion y Procesos
Oficina Nacional de Planeamiento y Estudios Economicos
Version 3
Setiembre 20172/76
INDICE
INTRODUCCION
1. OBJETIVO
ll, GLOSARIO DE TERMINOS.
Ill, PRINCIPIOS DE LA GESTION POR PROCESOS..
IV. RESPONSABILIDADES..
V. DETERMINACION DE MACROPROCESOS.
5.1 Planificacin de la Determinacién de Macroprocesos.......
5.2. Actualizacién del Mapa de Macroprocesos (nivel 0)
5.3. Actualizacién del Mapa de Macroprocesos Institucional
VI. DETERMINACION DE PROCESOS
6.1 Planificacién de la Determinacién de procesos
6.2 Determinacién del proceso... oe
6.3 Revision y aprobacién de los ‘documentos .
6.4 Difusién de los procesos determinados....
6.5 Implementacién.....
Vil. EVALUACION DE LOS RESULTADOS.
7.1 Seguimiento, medicién y andlisis de indicadores.
7.2 Auditorfa interna.
Vill. MEJORA DE PROCESOS..
8.1 Planificacién de la mejora de procesos
8.2 Evaluacién de la situacién actual.
8.3 Andlisis de causa raiz ...
8.4, Identificacién de posibles soluciones..
8.5 Implementacién y seguimiento de inicativas de mejoras.
8.6 Evaluacién de los resultados.
8.7 Estandarizacién del proceso
IX. DISPOSICION FINAL
BIBLIOGRAFIA3/76
INTRODUCCION
En los ultimos afios, los esfuerzos por mejorar la gestiOn publica en el Per han sido
diversos pero aislados y en un contexto donde se hacia imprescindible la busqueda de la
eficacia y eficiencia en la gestién de las diferentes instituciones.
A nivel global estos cambios fueron tan importantes que motivaron la revisin de las
Normas de Calidad ISO 9001 y el desarrollo de Modelos de Excelencia en la Gestin,
como el Premio Nacional de Calidad en la que ya algunas instituciones publicas
nacionales vienen participando.
En este contexto la Secretaria de Gestién Publica de la Presidencia del Consejo de
Ministros (SGP), como ente rector del Sistema Administrative de Modernizacién de la
Gestién Publica, viene impulsando un Proceso de Modernizacién de la Gestién Publica
llevando a cabo una serie de iniciativas orientadas a implementar este proceso" acciones
que buscan mejorar el resultado organizacional y el enfoque en la satisfaccién de los
ciudadanos.
Resultado de estas iniciativas se ha formulado de manera concertada la Politica Nacional
de Modernizacién de la Gestién Publica (PNMGP)*, siendo uno de sus pilares la gestion
Por procesos, simplificacién administrativa y organizaci6n institucional lo que en su
implementacién conlleva a la optimizacién de los procesos que agregan valor en la
institucién.
La SUNAT, desde el afio 2010, ha implementado una Metodologia para la Gestion por
Procesos (METGEP), la misma que toma de referencia el conjunto de lineamientos de la
serie de normas ISO 9000 y el marco normativo relacionado, siendo sus principales
entregables disefiados y aprobados, el Mapa de Macroprocesos (nivel cero) conformado
por los procesos de Gestién de Direccién, Medicién, Analisis y Mejora, de Negocio y los
de Apoyo Institucional; asi como el Mapa de Macroprocesos Institucional. Cabe indicar
que los tipos de procesos de Gestion de Direccién, Medicién, Analisis y Mejora son
equivalentes a los procesos Estratégicos, los de Negocio a los procesos Operativos 0
Misionales y los de Apoyo institucional a los procesos de Apoyo o Soporte tal como han
sido definidos por la Secretaria de Gestién Publica.
De esta forma la SUNAT, en su constante busqueda por constituirse en una entidad lider,
y en el marco de una gestién orientada a resultados, ve reafirmada su decisién de
continuar implementando la gestién por procesos, principalmente focalizado en aquellos
que estan en la cadena de valor y que estan contenidos en los Planes Nacionales de
ontrol tanto de Tributos Internos como de Aduanas.
in esa linea pone a disposicién de los érganos y unidades organicas de la SUNAT, una
jetodologia que permitira mapear los procesos, gestionarlos, realizar seguimiento sus
resultados, documentarlos, promover la mejora y simplificaci6n administrativa de los
procedimientos institucionales en base a mejores practicas y eficientes servicios
prestados a la cludadania que a su vez garanticen la contribucién institucional al
desarrollo del pais.
1 marco normative recente a la madernizaciin dela gestion piblica conternpa, la Ley de Medernizaciin de la Gestion
ja para la Moderizacion de la Gestion Pablica, la Poliica Nacional de Modemizacin de la Gestion
Pica, el Plan de Implemantacién de la Pola Nacional de Maderizacién de la Gestiin Publica 2013-2016, la Politica
Nacional de Simpiiicacion Administrativa,
* Aprobado por D'S 004-2013-PCM, publicado el 08 de enero de 2013.