Monografia de Articulos 525 Al 537

UNIVERSIDAD ANDINA NÉSTOR CÁCERES VELÁZQUEZ
UNIVERSIDAD ANDINA
“ NESTOR CACERES VELASQUEZ”
FACULTAD DE CIENCIAS JURIDICAS Y POLITICAS
ESCUELA PROFESIONAL DE DERECHO
MONOGRAFÍA
Articulo 525 al 537 del Código
Procesal Penal
CURSO: DERECHO PROCESAL PENAL

INTEGRANTES:
 SUCACAHUA CALA, Jeffry Axel
DOCENTE:

SEMESTRE:
 VII “C”
JULIACA-PERU
2019
DEDICATORIA
A Dios, por brindarnos la dicha

de la salud y bienestar físico y
espiritual
A mis padres y mi hermano

como agradecimiento por el
esfuerzo, amor y apoyo
incondicional durante nuestra
formación tanto personal como
profesional.
ii
ÍNDICE
DEDICATORIA......................................................................................................................................ii
ÍNDICE...............................................................................................................................................iii
INTRODUCCIÓN..................................................................................................................................6
CAPÍTULO I.........................................................................................................................................7
EXTRADICIÓN ACTIVA.........................................................................................................................7
1.1 Artículo 525 Ámbito e Iniciación.-.......................................................................................7
ANALISIS:....................................................................................................................................8
1.2 Artículo 526 PROCEDIMIENTO. -.......................................................................................12
ANALISIS...................................................................................................................................13
1.3 Artículo 527 Arresto provisorio.-.......................................................................................16
ANALISIS:..................................................................................................................................17
Conclusión:...............................................................................................................................20
CAPíTULO II......................................................................................................................................22
2. ASISTENCIA JUDICIAL INTERNACIONAL....................................................................................22
2.1. Artículo 528 Ámbito y procedencia.-................................................................................22
2.2. Artículo 529 Motivos de denegación.-..............................................................................24
Análisis.....................................................................................................................................24
2.3. Artículo 530 Requisitos y trámite de la carta rogatoria.-...................................................27
Análisis.....................................................................................................................................28
2.4. Artículo 531 Medios PROBATORIOS. -...............................................................................29
ANALISIS...................................................................................................................................30
2.5. Artículo 532 Trámite de las SOLICITUDES. -......................................................................37
Análisis:....................................................................................................................................38
2.6. Artículo 533 Traslado al extranjero de persona privada de libertad.-...............................40
Análisis:....................................................................................................................................41
1.4 Artículo 534 SALVOCONDUCTO. -.....................................................................................41
Análisis:....................................................................................................................................42
iii
2.6. ARTÍCULO 535: Prohibiciones...........................................................................................44
ANALISIS:..................................................................................................................................44
2.7. ARTÍCULO 536: Requisitos y trámite de la carta rogatoria a autoridades extranjeras.......45
ANALISIS:..................................................................................................................................46
1.5 Artículo 537 Solicitud a las autoridades extranjeras para el traslado del detenido o
condenado.-.................................................................................................................................50
Análisis:....................................................................................................................................50
CONCLUSIONES................................................................................................................................52
BIBLIOGRAFÍA...................................................................................................................................54
LIKOGRAFIA......................................................................................................................................56
iv
5
INTRODUCCIÓN
En este presente trabajo vamos a dar a conocer un análisis de los artículos
525 al 537 de nuestro código procesal penal que pertenecen al libro séptimo “la
cooperación judicial internacional”, en el primer capítulo analizaremos los artículos
referidos a LA EXTRADICIÓN, que nos da conocer que la extradición sirve como
instrumento para evitar bien la ausencia de persecución penal bien la impunidad
de los ya condenados; garantiza la tutela judicial efectiva del denunciante o
querellante cuando el acusado no se encuentra en territorio del Estado; y es un
método imprescindible para aquellos ordenamientos jurídicos que no admiten (o lo
hacen sólo de manera restringida) el juicio en rebeldía o ausencia del acusado; y
es un método necesario para aquellos ordenamientos que sí toleran el juicio en
rebeldía o ausencia del acusado.
En el segundo capítulo analizaremos los artículos referidos a la
ASISTENCIA JUDICIAL INTERNACIONAL, en materia penal puede ser definida
como un conjunto de actos de naturaleza jurisdiccional, diplomático o
administrativa, que involucra a dos o más Estados, y que tiene por finalidad la
persecución y sanción de un hecho delictivo ocurrido en territorio, cuando menos,
de uno de tales Estados.
6
Se piensa que lo justo es lo

igual, y así es; pero no para
todos, sino para los iguales. Se
piensa por el contrario que lo
justo es lo desigual, y así es,
pero no para todos, sino para
CAPÍTULO I
EXTRADICIÓN ACTIVA
1 ARTÍCULO 525 ÁMBITO E INICIACIÓN.-
1. El Poder Ejecutivo del Perú, a instancia de la Sala Penal de la
Corte Suprema podrá requerir la extradición de un procesado, acusado
o condenado al Estado en que dicha persona se encuentra, siempre
que lo permitan los Tratados o, en reciprocidad, la Ley del Estado
requerido.
2. Para dar curso al procedimiento de extradición activa, el Juez de
la Investigación Preparatoria o el Juez Penal, según el caso, de oficio o
a solicitud de parte, y sin trámite alguno, deberá pronunciarse al
respecto. La resolución de requerimiento de extradición activa deberá
precisar los hechos objeto de imputación, su calificación legal, la
conminación penal, los fundamentos que acreditan la realidad de los
hechos delictivos y la vinculación del imputado en los mismos, como
7
autor o partícipe, y, en su caso, la declaración de ausencia o
contumacia, así como la orden de detención con fines de extradición.
La resolución desestimatoria es apelable ante la Sala Penal Superior,
que la resolverá previa audiencia con citación e intervención de las
partes que concurran al acto en el plazo de cinco días.
ANALISIS:
Para Antonio Cuerda Riezo, la extradición encuentra su justificación en
cuanto “sirve como instrumento para evitar bien la ausencia de persecución penal
bien la impunidad de los ya condenados; garantiza la tutela judicial efectiva del
denunciante o querellante cuando el acusado no se encuentra en territorio del
Estado; y es un método imprescindible para aquellos ordenamientos jurídicos que
no admiten (o lo hacen sólo de manera restringida) el juicio en rebeldía o ausencia
del acusado; y es un método necesario para aquellos ordenamientos que sí
toleran el juicio en rebeldía o ausencia del acusado” 1.
En materia de extradición, se ha creído conveniente hacer alusión a los
tratados, a las leyes internas y también al principio de reciprocidad, en cuanto
constituyen las fuentes de extradición empleadas por el ordenamiento jurídico
peruano2.
Es un mecanismo de cooperación judicial internacional, en virtud del cual
mediante un pedido formal, un Estado obtiene de otro la entrega de un procesado
1
CUERDA RIEZO, A. “La Extradición y la Orden Europea…, citado, p. 46-48.
2
Asimismo, el Manual de Asistencia Judicial Recíproca y extradición únicamente toma en consideración, en
relación a las fuentes de extradición, a los tratados, leyes internas y el principio de reciprocidad.
8
o condenado por un delito común para juzgarlo penalmente o ejecutar la pena que
se le hubiere impuesto.
Vicenzo Manzini, la extradición es “un instituto de derecho internacional
reconocido por el derecho interno (de un determinado estado) que tiene por objeto
la mutua asistencia represiva internacional”3; buscando la aplicación de un sistema
jurídico penal interno para asegurar la no impunidad de un hecho delictivo. En ese
sentido, también calza dentro de la definición de Derecho Internacional Penal.
Clases de extradiciones que se aplican en el Perú
1. EXTRADICION ACTIVA.- Cuando el Estado Peruano solicita, de otro
país, la entrega de un delincuente que se encuentra en dicho territorio .
La extradición activa es una modalidad por medio de la cual el estado
requirente solicita la entrega de un sujeto que está siendo procesado o
ha sido condenado por un delito cometido en su territorio, y que ha huido
a la jurisdicción de otro país. Al respecto, se debe tener en cuenta que el
Perú se acoge a un sistema de extradición mixto; por lo que el
procedimiento de extradición activa al igual que la pasiva- constará de
dos fases, una judicial y otra política.
2. EXTRADICION PASIVA.- Cuando el Estado Peruano recibe la petición
de otro país, solicitando la entrega de un delincuente que se encuentra
en nuestro territorio .
Fuentes de extradición de tratados internacionales. -

3
VICENZO, M. Tratado de Derecho Procesal Penal, Buenos Aires: Ediciones Jurídicas Europa-América, 1951,
p.182.
9
La extradición se rige por los tratados internacionales bilaterales o
multilaterales que consagran el principio de la legalidad, la "nulla extraditio sine
lege", versión del "nullum crimine nulla pena sine lege".
LEY DE EXTRADICION N° 24710.- El artículo 3° de la Ley N° 24710
reconoce excepcionalmente la extradición por reciprocidad dentro de un marco de
respeto a los derechos humanos. La concesión de la extradición por reciprocidad
no es obligatoria, sino facultativa del Estado requerido. De proceder a su
concesión, se crea, sin embargo, una obligación legal para el estado requirente .
EXTRADICION Y ENTREGA. - La extradición sólo es concedida por el
Poder ejecutivo, previo informe de la Corte Suprema, en cumplimiento de la ley,
los tratados y el principio de reciprocidad. Quedan excluidos de la extradición los
perseguidos por cuestiones políticas. No se consideran tales el genocidio,
magnicidio ni el terrorismo .
1. TRAMITE DE LA EXTRADICIÓN ACTIVA4
1.1. PARA DAR CURSO A LA EXTRADICIÓN ACTIVA
- El Juez de oficio o a solicitud de parte y sin trámite alguno deberá
pronunciarse.
1.2. FORMACIÓN DEL CUADERNO
- Emitida resolución de requerimiento formará el cuaderno con las
piezas procesales pertinentes y lo elevará a la Corte Suprema.
4
https://iberred.org/sites/default/files/presentacion-nixon-roman.pdf
10
1.3. PRONUNCIAMIENTO DE LA CORTE SUPREMA
- Previo traslado al Fiscal Supremo y partes señalará fecha para la
Audiencia de Extradición, luego en un plazo de 5 días emite
Resolución Consultiva.
1.4. PRONUNCIAMIENTO DE LA CORTE SUPREMA
- Positiva, vencido el plazo de 3 días, remite al Ministerio de
Justicia.
- Negativa, el Poder Ejecutivo queda vinculado a dicha decisión,
devuelve el cuaderno a órgano requirente.
1.5. PRONUNCIAMIENTO DEL PODER EJECUTIVO
- Emite Resolución Suprema previo informe de la COETC (plazo
de 5 días para emitir informe que tiene carácter ilustrativo).
- ACCEDE, remite cuaderno a la Autoridad Central para su
presentación a la autoridad extranjera requerida.
1.6. PRONUNCIAMIENTO DEL PODER EJECUTIVO
- NO ACCEDE, comunica a la Autoridad Central y devuelve el
cuaderno al órgano jurisdiccional requirente.
1.7. ACTUACIÓN DE LA AUTORIDAD CENTRAL (UCJIE)
11
- Recibida el cuaderno de extradición (previa traducción si fuera el
caso), lo cursa a la DGAL del MM.RR.EE, para su formal
presentación por la vía diplomática.
2 ARTÍCULO 526 PROCEDIMIENTO. -
1. El Juez, luego de emitir la resolución respectiva, formará el
cuaderno respectivo conteniendo, en lo pertinente, la documentación
señalada en los numerales 1) y 2) del artículo 518, así como la que
acredita que el procesado ha sido ubicado en el país requerido, y si el
Tratado o la legislación interna de dicho país exige prueba que
fundamente la seriedad de los cargos, los medios de investigación o de
prueba que lo justifiquen, sin perjuicio de adjuntar las normas de
derecho interno y, de ser el caso, el Tratado aplicable al caso.
CONCORDANCIA: D.S. N° 016-2006-JUS, Art. 11
2. Elevado el cuaderno a la Sala Penal de la Corte Suprema, si la
resolución es de requerimiento de extradición activa, procederá en lo
pertinente conforme a lo dispuesto en el numeral 4) del artículo 521.
3. Si la resolución consultiva es desfavorable a la extradición activa,
se devolverá lo actuado al órgano jurisdiccional inferior. Si es favorable,
se remitirá el cuaderno íntegro al Ministerio de Justicia, previa
legalización de lo actuado.
4. El Gobierno se pronunciará mediante Resolución Suprema
aprobada en Consejo de Ministros. Para este efecto, una Comisión
12
presidida por el Ministerio de Justicia e integrada por el Ministerio de
Relaciones Exteriores, se pronunciará mediante informe motivado. El
Consejo de Ministros podrá acordar si accede o deniega la extradición
activa.
5. Emitida la Resolución Suprema se dispondrá la traducción del
cuaderno de extradición, respecto de las piezas indicadas por la
Comisión de Extradición. La presentación formal de la extradición
corresponderá a la Fiscalía de la Nación con el concurso del Ministerio
de Relaciones Exteriores.
ANALISIS
La extradición es considerada como una Institución de naturaleza jurídica y
como un acto político. Jurídicamente esta sometida el principio de legalidad que se
traduce en una serie de requisitos para su concesión o petición. Sin embargo, la
extradición se vincula además, con un interés político, por lo que corresponde al
Estado requerido, valorar si la extradición es, además de jurídicamente posible,
políticamente conveniente.
El procedimiento contemplado por la normativa interna peruana considere 4
etapas distintas:
JUZGADO PENAL: una vez formalizada la demanda de extradición, y
procedido el arresto del reclamado, la Oficina local de la Organización
Internacional de la Policía Criminal de INTERPOL, pone el detenido a disposición
del juez instructor de turno. En los 15 días se cita a una audiencia pública a la que
13
concurrirán el extraditado, su defensor, el Ministerio Público y un abogado del
Embajada del país reclamante. Las partes están autorizadas a presentar pruebas.
El juez puede pronunciar la libertad provisional del detenido, el cual conserva en
todo caso el derecho de interponer la acción de Habeas Corpus. De la
misma manera, en caso de urgencia, se puede conceder la detención preventiva
mediante simple requisición hecha por cualquier medio, con fundamento en
decisión de prisión, sentencia o fuga del criminoso. El Estado reclamante se
compromete en este caso, a presentar el pedido formal de extradición dentro de
los 30 días. Al no cumplir dentro de este plazo, el detenido será inmediatamente
liberado.
CORTE SUPREMA. Realizada la audiencia, el Juez Penal dentro del tercer
día emite un informe opinando sobre la procedencia o improcedencia de la
extradición. Lo eleva a la Corte Suprema, la cual, previo dictamen del Fiscal
Supremo en lo penal, dicta una resolución consultativa, en el plazo de 5 días. Sin
embargo, la resolución judicial es vinculante en caso que la Corte se declare en
contra de la extradición.
COMISIÓN DE EXTRADICIÓN. Se remite todo lo actuado al Gobierno, para
que el Consejo de Ministros decida. La Comisión encargada del estudio de las
solicitudes de extradición, integrada por dos representantes del Ministerio de
Justicia y dos representantes del Ministerio de Relaciones Exteriores, elabora
dentro de un plazo de 5 días, un informe fundamentado emitiendo una opinión
sobre el pedido de extradición.
14
CONSEJO DE MINISTROS. Corresponde al Consejo de Ministros acordar
si accede o deniega la extradición5.
La extradición activa se da cuando el Estado peruano solicita, de otro país,
la entrega de un procesado o condenado que se encuentra en dicho territorio los
documentos que deben acompañarse al cuaderno de extradición activa:
- Solicitud de Extradición
- Oficio de la INTERPOL informando a la autoridad judicial que el
procesado ha sido ubicado en un país determinado .
- Resolución de la autoridad judicial solicitando o aprobando el pedido de
extradición activa y de la formación del cuaderno de extradición.
- Atestado Policial y Denuncia del Ministerio Público .
- Auto de Apertura de Instrucción .
- Auto de Declaratoria de Ausencia o Contumacia y el Mandato de
ubicación y captura respectivo .
- Acusación Fiscal, Auto de Enjuiciamiento y Sentencia Condenatoria, en
cuanto correspondan con la etapa procesal respectiva.
- Pruebas de Cargo y Descargo .
- Pruebas de la identidad de la persona que sirvan para determinar que el
requerido es la misma persona objeto de procesamiento o condena.
5
https://www.oas.org/juridico/mla/sp/per/sp_per-ext-gen-cooperation.html
15
- Normas de derecho interno y el tratado aplicable al caso .
- Dictamen del Fiscal Supremo en lo Penal.
- Resolución de la Sala Penal de la Corte Suprema de Justicia de la
República, declarando procedente la extradición.
- Oficio del Presidente de la Corte Suprema de Justicia de la República
cursado al Ministro de Justicia .
En casos de urgencia o peligro de fuga; y la solicitud debe contener:
- Descripción de la persona reclamada
- Paradero
- Breve resumen de los hechos incriminados
- Detalle del delito infringido
- Declaración de la existencia de un mandato de detención
- Declaración que la solicitud se presentará oportunamente
3 ARTÍCULO 527 ARRESTO PROVISORIO.-
1. En casos urgentes, y especialmente cuando haya peligro de fuga,
el Juez de la Investigación Preparatoria o en su caso el Juez Penal
podrá solicitar al Estado requerido, directamente con conocimiento de
la Fiscalía de la Nación y a través de la INTERPOL, dicte mandato de
arresto provisorio con fines de extradición.
16
2. Esta medida podrá instarse si el Tratado lo permite o, en su
defecto, invocando el principio de reciprocidad. La resolución
conteniendo el requerimiento de arresto provisorio, debe acompañar
copia de la orden de detención o de la sentencia condenatoria, la
descripción del delito, los datos del reclamado y la declaración formal
de instar la demanda formal de extradición.
3. Dictada la citada resolución, el Juzgado deberá iniciar los trámites
para formar el cuaderno de extradición y obtener la documentación que
corresponda. Completará el procedimiento si recibe información
categórica de la ubicación del imputado en el Estado requirente o si es
aceptado el pedido de arresto provisorio y arrestado el extraditado.
4. El mandato de arresto provisorio también podrá solicitarse
conjuntamente con la demanda formal de extradición, acompañando
los documentos establecidos en el numeral 1) del artículo 526. En este
caso el pedido corresponde formularlo a la Sala Penal de la Corte
Suprema y deberá ser objeto de pronunciamiento específico en la
Resolución Suprema expedida por el Poder Ejecutivo.
ANALISIS:
La extradición activa es una modalidad por medio de la cual el estado
requirente solicita la entrega de un sujeto que está siendo procesado o ha sido
condenado por un delito cometido en su territorio, y que ha huido a la jurisdicción
de otro país. Al respecto, se debe tener en cuenta que el Perú se acoge a un
17
sistema de extradición mixto; por lo que el procedimiento de extradición activa -al
igual que la pasiva constará de dos fases, una judicial y otra política.
Solicitud de arresto provisorio con fines de extradición
Antes de hacer referencia a la solicitud de extradición, cabe traer a colación
que si bien en algunos casos resulta suficiente su sola presentación, en muchos
otros también se requerirá la formulación de una solicitud de arresto provisorio con
fines de extradición, a efectos de garantizar la permanencia del sujeto buscado en
la jurisdicción del estado requerido.
Esta solicitud opera sólo en caso de emergencia y pretende evitar que el
sujeto buscado huya a otro país (existencia de peligro de fuga) antes de la
presentación formal de la solicitud de extradición, comprometiendo así el posible
proceso de extradición entre los estados involucrados. Generando, nuevamente,
incertidumbre en el estado requirente respecto a la localización del sujeto
buscado, y reduciendo las posibilidades de lograr un proceso de extradición
exitoso.
Se ha contemplado que la solicitud de arresto provisorio se puede presentar
con anterioridad o de manera conjunta a la solicitud de extradición 6, en caso que
ambas solicitudes se hayan tramitado de manera simultánea, la resolución
suprema emitida por el Poder Ejecutivo también se deberá pronunciar respecto a
la solicitud de arresto provisorio con fines de extradición 7. Si por el contrario, se
6
Artículo 527 del CPP.
7
Artículo 31 del Decreto Supremo N° 016-2006-JUS.
18
presentó, en primer lugar, la solicitud de arresto provisorio, corresponde iniciar la
formalización de la solicitud de extradición 8.
Teniendo en cuenta los dos supuestos establecidos por nuestra legislación:
(i) presentación secuencial y (ii) presentación conjunta, es importante precisar que
se tratan de dos solicitudes distintas que cuentan elementos comunes. Ya que
puede generar la errónea idea de que los requisitos exigidos en las dos solicitudes
pueden presentarse de manera indistinta en cualquiera de ellas; cuando en
realidad en cada solicitud deben concurrir los elementos exigidos.
A pesar de que la presentación conjunta está prevista en nuestro artículo
527 del CPP, la misma no resulta viable por resultar contradictoria a la finalidad
que persigue el arresto provisorio. Éste se presenta porque el estado requirente no
ha logrado finalizar su solicitud de extradición y se ha detectado un peligro de fuga
por parte del sujeto buscado, si el estado requirente ya cuenta con una solicitud de
extradición pasible de ser remitida al estado requerido, resulta ilógico e
innecesario que remita junto con ella, la solicitud de arresto provisorio con fines de
extradición.
Por otro lado, cabe traer a colación que la remisión de la solitud de arresto
provisorio con fines de extradición, que antes realizada INTERPOL, ahora lo
realiza la Autoridad Central9, no contemplando que la misma cuente con el apoyo
8
Artículo 527 inciso 1 del CPP.
9
Al respecto, cabe precisar que anteriormente- en inciso 1 del artículo 527 establecía lo siguiente: “En casos
urgentes, y especialmente cuando haya peligro de fuga, el Juez de la Investigación Preparatoria o en su caso
el Juez Penal podrá solicitar al Estado requerido, directamente con conocimiento de la Fiscalía de la Nación y
a través de la INTERPOL, dicte mandato de arresto provisorio con fines de extradición”. Hoy en día, el
mencionado artículo establece que “en casos de urgencia, y especialmente cuando haya peligro de fuga, el
juez Penal puede solicitar al Estado requerido, por intermedio de la Autoridad Central, dictar mandato de
detención preventiva con fines de extradición. Ibídem
19
del Ministerio de Relaciones Exteriores para desarrollar tal función. A mi criterio,
esta modificatoria no está permitiendo que la OCN pueda desplegar a totalidad las
funciones que le han sido conferidas, tales como, participar y colaborar con el
Ministerio Público en el marco de un proceso de extradición 10.
CONCLUSIÓN:
En casos urgentes, el juez de la Investigación Preparatoria o en su caso el
juez Penal podrá solicitar al Estado requerido, directamente con conocimiento de
la Fiscalía de la Nación y a través de la INTERPOL, dicte mandato de arresto
provisorio con fines de extradición.
La resolución conteniendo el requerimiento de arresto provisorio, debe
acompañar copia de la orden de detención o de la sentencia condenatoria, la
descripción del delito, los datos del reclamado y la declaración formal de instar la
demanda formal de extradición.
10
Inciso 2 del artículo 13 del Decreto Supremo Nº 026-2017-IN que aprueba el Reglamento del Decreto
Legislativo 1267, Ley de la Policía Nacional del Perú
20
La justicia de las clases

burguesas fue
nuevamente como una
red que permitió
escapar a los tiburones
voraces, atrapando
CAPÍTULO II
2. ASISTENCIA JUDICIAL INTERNACIONAL
4 ARTÍCULO 528 ÁMBITO Y PROCEDENCIA.-
1. Esta sección rige los actos de cooperación judicial internacional
previstos en los incisos b) a j) del numeral 1) del artículo 511.
2. En estos casos, la solicitud de asistencia judicial internacional o
carta rogatoria sólo procederá cuando la pena privativa de libertad para
el delito investigado o juzgado no sea menor de un año y siempre que
no se trate de delito sujeto exclusivamente a la legislación militar.
ANALISIS:
La Solicitud de Asistencia Judicial Internacional o carta rogatoria solo
procederá cuando la pena privativa de libertad para el delito investigado o juzgado
21
no sea menor de un año y siempre que no se trate de delito sujeto a la legislación
militar.
ÁMBITO Y PROCEDENCIA
- Notificación de Resoluciones y Sentencias, así como Testigos y
Peritos a fin de que se presenten al testimonio.
- Recepción de Testimonios y declaraciones de personas.
- Exhibición y remisión de documentos judiciales o copia de ellos.
- Remisión de documentos e informes
- Realización de Indagaciones o de inspecciones.
- Examen Objetos y lugares
- Práctica de Bloqueo de cuentas, embargos, incautaciones o
secuestro de bienes delictivos, Inmovilización de activos, registros
domiciliarios, allanamientos, control de comunicaciones,
identificación o comunicación del producto de los bienes o los
Instrumentos de la comisión de un delito, y demás medidas
limitativas de derecho.
- Traslado de detenidos sujetos a un proceso penal
- Facilitar información y elementos de prueba
5 ARTÍCULO 529 MOTIVOS DE DENEGACIÓN.-
1. Podrá denegarse, asimismo, la asistencia cuando:

22
a) El imputado hubiera sido absuelto, condenado, indultado o
amnistiado por el delito que origina dicha solicitud;
b) El proceso ha sido iniciado con el objeto de perseguir o de
castigar a un individuo por razones de sexo, raza, religión,
nacionalidad, ideología o condición social;
c) La solicitud se formula a petición de un tribunal de excepción o
Comisiones Especiales creadas al efecto;
d) Se afecta el orden público, la soberanía, la seguridad o los
intereses fundamentales del Estado; y,
e) La solicitud se refiera a un delito tributario, salvo que el delito
se comete por una declaración intencionalmente falsa, o por
una omisión intencional, con el objeto de ocultar ingresos
provenientes de cualquier otro delito.
2. En las solicitudes de asistencia previstas en el literal h) del numeral
1) del artículo 511 se requiere que el hecho que origina la solicitud
sea punible en los dos Estados.
ANÁLISIS
Señala el artículo 529 que podrá denegarse la asistencia cuando:
a) El imputado hubiera sido absuelto, condenado, indultado o
amnistiado por el delito que origina dicha solicitud.
23
Esta cláusula es coherente toda vez que no se puede realizar actos de
investigación sobre una causa que ya ha fenecido, es decir, si el proceso ha
terminado por alguna de las causas previstas carecería de objeto actuar alguna
diligencia.
Entendemos que estas resoluciones deben de ser firmes.
b) El proceso ha sido iniciado con el objeto de perseguir o de castigar
a un individuo por razones de sexo, raza, religión, nacionalidad, ideología o
condición social.
Como hemos visto, esta es una razón general para denegar cualquier
cooperación judicial internacional, siendo que la prueba transnacional tampoco se
puede acceder bajo estos supuestos, pues la prueba está orientada a acercarnos
a la verdad de la comisión de un hecho y no es un medio de persecución de
causas innobles que afecten derechos fundamentales como es la propia identidad
del ser humano.
c) La solicitud se formula a petición de un tribunal de excepción o
Comisiones Especiales creadas al efecto.
La cooperación de un Estado con otro no puede estar originado en una
persecución que no sea legítima, así quien debe de solicitar este pedido debe ser
un órgano jurisdiccional o fiscal que sea ordinario.
En este punto cabe preguntarnos si las salas especiales anticorrupción o la
sala penal especial pueden ser excluidas de la solicitud de actos de investigación
en el extranjero.
24
Debemos señalar que si bien estas salas son una excepción, esta
excepción no se hace para perseguir a alguien en orden a un capricho o por
razones injustas, sino que son Salas especiales en razón a la materia a la que se
avocan, como es los delitos de corrupción de funcionarios, en un caso, y los
delitos de criminalidad organizada en otra.
d) Se afecta el orden público, la soberanía, la seguridad o los intereses
fundamentales del Estado.
El orden público, la soberanía, seguridad e interés estatales son bienes
fundamentales del ordenamiento jurídico por lo cual no pueden ser desdeñados al
momento de realizar estos actos solicitados por un Estado extranjero, pues por
cumplir con su pedido, no se puede dejar de lado nuestro ordenamiento jurídico.
e) La solicitud se refiera a un delito tributario, salvo que el delito se
comete por una declaración intencionalmente falsa, o por una omisión
intencional, con el objeto de ocultar ingresos provenientes de cualquier otro
delito.
Este apartado podría dejar de lado las conductas culposas de mínima
lesividad y no así las conductas dolosas que implican un mayor grado de desvalor
frente al ordenamiento jurídico.
25
6 ARTÍCULO 530 REQUISITOS Y TRÁMITE DE LA CARTA ROGATORIA.-
1. Las solicitudes de asistencia judicial o cartas rogatorias que se
formulen a las autoridades nacionales se harán por escrito y
deberán contener las siguientes indicaciones:
a) El nombre de la autoridad extranjera encargada de la
investigación o del juzgamiento;
b) El delito a que se refiere la causa y descripción del asunto, la
índole de la investigación o juzgamiento, y la relación de los
hechos a los que se refiere la solicitud;
c) Descripción completa de la asistencia que se solicita;
2. Cuando no se conozcan las pruebas en particular que se quiere
obtener, basta con la mención de los hechos que se buscan
demostrar.
3. Si la solicitud no se ajusta a lo dispuesto en este artículo o cuando la
información suministrada no sea suficiente para su tramitación, se
podrá pedir al Estado requirente modifique su solicitud o la complete
con información adicional. Durante ese lapso la autoridad nacional
podrá adoptar actos de auxilio genéricos en la investigación o
medidas provisionales, como bloqueo de cuenta, embargos o
confiscaciones preventivas, para evitar perjuicios irreparables.
26
ANÁLISIS
Los requisitos, se presente las solicitudes de asistencia judicial se harán por
escrito y deberán contener las siguientes indicaciones:
- El nombre de la autoridad extranjera encargada de la investigación o
del juzgamiento;
- Delito a que se refiere el procedimiento;
- Descripción sumaria de los hechos;
- Acto que origina la solicitud de asistencia;
- Descripción precisa de la asistencia; y,
- Plazo de ejecución.
Si la solicitud no se ajusta a los requisitos exigidos o cuando la información
suministrada no sea suficiente para su tramitación, se podrá pedir al Estado
requirente modifique su solicitud o la complete con información adicional. Durante
ese lapso la autoridad nacional podrá adoptar actos de auxilio genéricos en la
investigación o medidas provisionales, como bloqueo de cuenta, embargos o
confiscaciones preventivas, para evitar perjuicios irreparables.
Según el artículo 530 del NCPP las solicitudes de asistencia judicial o cartas
rogatorias que se formulen a las autoridades nacionales se harán por escrito y
deberán contener las siguientes indicaciones:
27
a) El nombre de la autoridad extranjera encargada de la investigación o del
juzgamiento.
b) El delito a que se refiere la causa y descripción del asunto, la índole de l
investigación o juzgamiento, y la relación de los hechos a los que se refiere
la solicitud.
c) Descripción completa de la asistencia que se solicita.
Cuando no se conozcan las pruebas en particular que se quiere obtener, basta
con la mención de los hechos que se buscan demostrar.
Si la solicitud no se ajusta a lo dispuesto o cuando la información suministrada no
sea suficiente para su tramitación, se podrá pedir al Estado requirente modifique
su solicitado la complete con información adicional. Durante ese lapso la autoridad
nacional podrá adoptar actos de auxilio genéricos en la investigación o medidas
provisionales, como bloqueo de cuenta, embargos o confiscaciones preventivas,
para evitar perjuicio irreparables.
7 ARTÍCULO 531 MEDIOS PROBATORIOS. -
1. Para la recepción de testimonios, se especificarán los hechos
concretos sobre los cuales debe recaer el interrogatorio o, en todo
caso, se adjuntará un pliego interrogatorio.
2. Si se requiere corroborar una prueba o un documento original se
acompañarán de ser posibles copias auténticas de aquellas que
justificaron el pedido o, en todo caso, podrán condicionarse a su
oportuna devolución.
28
3. Si el cumplimiento de la solicitud de asistencia pudiese entorpecer
una investigación en trámite conducida por autoridad competente,
podrá disponerse el aplazamiento o el conveniente condicionamiento
de la ejecución, informándose al Estado requirente.
ANALISIS:
A. TESTIMONIOS
Para la recepción de testimonios, se especificarán los hechos concretos
sobre los cuales debe recaer el interrogatorio o, en todo caso, se adjuntará un
pliego interrogatorio.
Puede ser que el Estado extranjero solicite que una persona pueda ser
llevada a su territorio a fin de realizar ciertas diligencias, para ello se debe de
respetar ciertas normas, reguladas en los artículos
Así el artículo 533 versa sobre el traslado al extranjero de persona privada
de libertad.
La comparecencia y el traslado temporal al extranjero de una persona
privada de libertad por la justicia peruana, sólo podrá autorizarse si el requerido
presta su consentimiento, con asistencia de un abogado defensor, y siempre que
su presencia en el país no fuera necesaria para una investigación y juzgamiento.
La autoridad extranjera deberá comprometerse a mantener en custodia
física a la persona traslada y la devolverá luego de acabadas la diligencias que
originaron su traslado, sin necesidad de extradición o en un tiempo que no exceda
29
de sesenta días o el que le resta para el cumplimiento de la condena, según el
plazo que se cumpla primero, a menos que el requerido, la Fiscalía de la Nación y
la autoridad extranjera consientan prorrogarlo.
Señala el artículo 534, sobre el salvoconducto, que la comparecencia de
toda persona ante la autoridad extranjera, autorizada por la justicia peruana, está
condicionada a que se le conceda un salvoconducto, bajo el cual, mientras se
encuentre en el Estado requirente, no podrá:
a) Ser detenida o enjuiciada por delitos anteriores a su salida del territorio
nacional.
b) Ser requerida para declarar o dar testimonio en procedimientos no
especificados en la solicitud.
c) Ser detenida o enjuiciada con base en la declaración que preste, salvo
el caso de desacato o falso testimonio.
Se señala asimismo que el salvoconducto cesará cuando la persona
prolongue voluntariamente su estadía por más de quince días a partir del
momento en que su presencia ya no fuere necesaria.
B. DOCUMENTOS
Si se requiere corroborar una prueba o un documento original se
acompañaran de ser posibles copias auténticas de aquellas que justificaron el
pedido o, en todo caso, podrán condicionarse a su oportuna devolución.
30
Señala el artículo 535 que los documentos, antecedentes, informaciones o
pruebas obtenidas en aplicación de la asistencia judicial no podrán divulgarse o
utilizarse para propósitos diferentes de aquellos especificados en la carta
rogatoria, sin previo consentimiento de la Fiscalía de la Nación.
La autoridad judicial nacional al aceptar la solicitud de asistencia o, en su
caso y posteriormente, la Fiscalía de la Nación podrá disponer que la información
o las pruebas suministradas al Estado requirente se conserven en
confidencialidad. Corresponde a la
Fiscalía de la Nación realizar las coordinaciones con la autoridad central del
país requirente para determinar las condiciones de confidencialidad que
mutuamente resulten convenientes.
Si el cumplimiento de la solicitud de asistencia pudiese entorpecer una
investigación en trámite conducida por autoridad competente, podrá disponerse el
aplazamiento o el conveniente condicionamiento de la ejecución, informándose al
Estado requirente.
c. Trámite para requerir a autoridades extranjeras
Señala el artículo 536 que las solicitudes de asistencia judicial que se
formulen a las autoridades extranjeras se harán por escrito y en el idioma del país
requerido. Deberán contener las siguientes indicaciones:
a) El nombre de la autoridad peruana encargada de la investigación o del
juzgamiento.
31
b) El delito a que se refiere la causa y descripción del asunto, la índole de
la investigación o juzgamiento, y la relación de los hechos a los que se
refiere la solicitud.
c) Descripción completa de la asistencia que se solicita y, en su caso,
remisión de la documentación pertinente.
Cuando no se conozcan las pruebas en particular que quieren obtenerse,
se mencionará los hechos que se buscan acreditar.
Corresponde a los jueces y fiscales, en el ámbito de sus respectivas
atribuciones, cursar la carta rogatoria a las autoridades extranjeras. Ésta se
tramitará por intermedio de la Fiscalía de la Nación.
Sobre la solicitud a las autoridades extranjeras para el traslado del detenido
o condenado, señala el artículo 537 que el Juez de la Investigación Preparatoria o,
en su caso, el Juez Penal, a requerimiento del Fiscal o de las otras partes,
siempre que se cumplan los requisitos de procedencia previstos en el Código y
resulte necesaria la presencia de un procesado detenido o de un condenado que
en el extranjero está sufriendo privación de la libertad o medida restrictiva de la
libertad, podrá solicitar su traslado al Perú a las autoridades de ese país, a fin de
que preste testimonio, colabore en las investigaciones o intervenga en las
actuaciones correspondientes.
La solicitud de traslado estará condicionada a la concesión por parte de
Estado Peruano del salvoconducto correspondiente y a las exigencias
32
mutuamente acordadas con la autoridad extranjera, previa coordinación con la
Fiscalía de la Nación.
Contra la resolución que emite el Juez procede recurso de apelación con
efecto {suspensivo.
d. Actos de investigación que restringen derechos fundamentales
Como se señaló existen una serie de actos que restringen derechos
fundamentales, para los cuales el tratamiento es más delicado, estos actos son la
práctica de bloqueos de cuentas, embargos, incautaciones o secuestro de bienes
delictivos, inmovilización de activos, registros domiciliarios, allanamientos, control
de comunicaciones, identificación o ubicación del producto de los bienes o los
instrumentos de la comisión de un delito, y de las demás medidas limitativas de
derechos11.
En estos casos se requiere que el hecho que origina la solicitud sea punible
en los dos Estados. De ahí que se diga que haya una cierta reciprocidad en este
acto de intervención.
Asimismo, para actuar una diligencia de este tipo se requiere de una
expresa autorización judicial, la misma que debe de ser prevista en el
ordenamiento jurídico, exhaustivamente motivada, cuidando de respetar el
principio d proporcionalidad.
11
Para un mejor tratamiento ver: PENÍN ALEGRE, Clara. Ob cit., p. 404 y ss.
33
Como se restringen en este tipo de intervenciones derechos fundamentales,
es usual que se cuestione la obtención de este tipo de medios probatorios, bajo el
argumento que constituyen prueba prohibida.
En ese sentido es que deben de haber mínimos legales convenidos por los
Estados para poder llevarlos a cabo, sino una práctica que puede ser legal en un
Estado no lo será en otro.
e. Las diligencias en el exterior
Cuando sea necesaria la práctica de diligencias en territorio extranjero, el
Fiscal Superior o la Sala Penal Superior competente, según corresponda realizarla
al Fiscal o al Juez, podrán de acuerdo con la naturaleza de la actuación y la
urgencia de la misma, previa aceptación del Estado extranjero, autorizar el
traslado del Fiscal o del Juez. La decisión que se emite no es recurrible.
El Fiscal o el Juez dispondrá se forme cuaderno aparte conteniendo copia
certificada de los actuados pertinentes que resulten necesarios para determinar la
necesidad y urgencia. La resolución que acuerde solicitar la autorización será
motivada y precisará las diligencias que deben practicarse en el extranjero.
La Fiscalía de la Nación recibirá por conducto del Ministerio de Relaciones
Exteriores la respuesta del Estado requerido sobre la posibilidad de realizarse en
su territorio estas diligencias y las anexará a los actuados.
Expedida la autorización a que se refiere el primer párrafo de este artículo,
dará aviso al Ministerio de Relaciones Exteriores y a la representación diplomática
acreditada en Perú del país donde debe realizarse la diligencia.
34
f. Caso de que autoridades extranjeras consideren necesaria la
práctica de diligencias en el Perú
En caso que autoridades extranjeras consideren necesaria la práctica de
diligencias en el Perú, lo harán saber a la Fiscalía de la Nación por conducto de su
autoridad central o vía diplomática.
La Fiscalía de la Nación derivará la solicitud al Juez de la Investigación
Preparatoria del lugar donde debe realizarse la diligencia, la cual previo traslado al
Fiscal y a los interesados debidamente apersonados, decidirá luego de la vista de
la causa en el plazo de cinco días. La decisión es recurrible con efecto suspensivo
ante la Sala Penal Superior.
Si se acepta la solicitud de la autoridad extranjera, su ejecución está
condicionada a que no se afecten derechos y garantías consagradas por el
ordenamiento jurídico peruano.
En este caso, prestará a la autoridad extranjera el auxilio que requiere para
el cumplimiento de dichas diligencias. El Ministerio Público será citado y
participará activamente en el procedimiento de ejecución.
8 ARTÍCULO 532 TRÁMITE DE LAS SOLICITUDES. -
1. La Fiscalía de la Nación cursará las solicitudes de asistencia de
las autoridades extranjeras al Juez de la Investigación Preparatoria del
lugar donde deba realizarse la diligencia, quien, en el plazo de dos
días, decidirá acerca de la procedencia de la referida solicitud.
35
2. Contra la resolución del Juez de la Investigación Preparatoria
procede recurso de apelación sin efecto suspensivo. La Sala Penal
Superior correrá traslado de lo actuado al Fiscal Superior y a los
interesados debidamente apersonados por el plazo común de tres
días, y resolverá, previa vista de la causa, en el plazo de cinco días.
3. En el trámite de ejecución del acto de asistencia judicial
intervendrá el Ministerio Público y se citará a la Embajada del país
solicitante para que se haga representar por un Abogado. También se
aceptará la intervención de los abogados de quienes resulten ser
partes en el proceso del que derive la carta rogatoria.
4. Sin perjuicio de lo anterior, en todo lo referente a las condiciones
y formas de realización del acto de asistencia, rige la legislación
nacional.
5. Corresponde actuar la diligencia de asistencia judicial al propio
Juez de la Investigación Preparatoria. Luego de ejecutarla, elevará las
actuaciones a la Fiscalía de la Nación para su remisión a la autoridad
requirente por intermedio del Ministerio de Relaciones Exteriores.
ANÁLISIS:
Según el artículo 532 la Fiscalía de la Nación cursará las solicitudes de
asistencia de las autoridades extranjeras al Juez de la Investigación Preparatoria
del lugar donde deba realizarse la diligencia, quien, en el plazo de dos días,
decidirá acerca de la procedencia de la referida solicitud.
36
Así, Kai Ambos12 ha puesto el ejemplo de si en un ordenamiento en que se
obtiene el medio de prueba se admite el interrogatorio judicial del testigo en la fase
de investigación sin presencia de abogado, pero en el ordenamiento jurídico en
que se va a valorar este interrogatorio se garantiza tal asistencia letrada ya en
esta fase procesal.
En el mismo sentido, Ormazabal 13 ha dicho: “un órgano judicial español no
podría rechazar como prueba y podría fundar su sentencia en la trascripción
policial de las declaraciones de un testigo que depuso ante la policía pero no fue
interrogado en el juicio, si es que tal modo de proceder fuese admisible como
prueba según la legislación del Estado en el que se llevó a cabo la declaración”.
Esto demuestra que la opción de decantarse por una opción que privilegie
la legislación nacional puede ser perjudicial para el Estado que ha requerido la
actuación probatoria.
Es así que se hace necesario unas reglas más amplias en el tratamiento de
esta solicitud, pues el hacer valer nuestro ordenamiento jurídico haría ineficaz la
actuación probatoria, siendo poco útil esta cooperación.
TRÁMITE DE ASISTENCIA JUDICIAL
PROCEDIMIENTO:
12
AMBOS, Kai. “Obtención transnacional de pruebas. 10 tesis sobre el Libro Verde de la Comisión Europeo
sobre obtención de pruebas en materia penal en otro Estado miembro y la garantía de su admisibilidad”. En:
Gaceta Penal y Procesal Penal. Tomo 24, Gaceta Jurídica, Lima, junio de 2011, p. 353.
13
ORMAZÁBAL SÁNCHEZ, Guillermo “La formación del espacio judicial europeo en materia penal y el
principio de mutuo reconocimiento. Especial referencia a la extradición y al mutuo reconocimiento de
pruebas”. En: Teresa Armenta Deu y Fernando Gascón Inchausti (coord.) El Derecho Procesal Penal en la
Unión Europea. Tendencias actuales y perspectivas de futuro. Colex, Madrid, 2006, p. 47.
37
- La FN cursará las solicitudes de asistencia de las autoridades
extranjeras al Juez de la Investigación Preparatoria del lugar donde
deba realizarse la diligencia.
- El Juez en el plazo de 2 días, decidirá la procedencia de la solicitud.
- Contra la resolución del Juez de la Investigación Preparatoria
procede recurso de apelación sin efecto suspensivo.
- La Sala Penal Superior correrá traslado al Fiscal Superior y a los
interesados por el plazo de 3 días, y previa vista de la causa,
resolverá en el plazo de 5 días.
- En el trámite de ejecución intervendrá el MP y se citará a la
Embajada del país solicitante para que se haga representar por un
Abogado. Se aceptará la intervención de los abogados.
- En todo lo referente a las condiciones y formas de realización del
acto de asistencia, rige la legislación nacional.
- Corresponde actuar la diligencia de asistencia judicial al propio Juez,
quien luego de ejecutarla, elevará las actuaciones a la Fiscalía de la
Nación para su envío a la autoridad requirente por intermedio del
Ministerio de Relaciones Exteriores o en su caso directamente.
9 ARTÍCULO 533 TRASLADO AL EXTRANJERO DE PERSONA PRIVADA

DE LIBERTAD.-
1. La comparecencia y el traslado temporal al extranjero de una
persona privada de libertad por la justicia peruana, sólo podrá
38
autorizarse si el requerido presta su consentimiento, con asistencia de
un abogado defensor, y siempre que su presencia en el país no fuera
necesaria para una investigación y juzgamiento.
2. La autoridad extranjera deberá comprometerse a mantener en
custodia física a la persona traslada y la devolverá luego de acabadas
la diligencias que originaron su traslado, sin necesidad de extradición o
en un tiempo que no exceda de sesenta días o el que le resta para el
cumplimiento de la condena, según el plazo que se cumpla primero, a
menos que el requerido, la Fiscalía de la Nación y la autoridad
extranjera consientan prorrogarlo.
ANÁLISIS:
La Fiscalía de la Nación derivará la solicitud al Juez de la Investigación
Preparatoria del lugar donde debe realizarse la diligencia, la cual previo traslado al
Fiscal y a los interesados debidamente apersonados, decidirá luego de la vista de
la causa en el plazo de cinco días. La decisión es recurrible con efecto suspensivo
ante la Sala Penal Superior.
Si se acepta la solicitud de la autoridad extranjera, su ejecución está
condicionada a que no se afecten derechos y garantías consagradas por el
ordenamiento jurídico peruano.
En este caso, prestará a la autoridad extranjera el auxilio que requiere para
el cumplimiento de dichas diligencias. El Ministerio Público será citado y
participará activamente en el procedimiento de ejecución.
39
10 ARTÍCULO 534 SALVOCONDUCTO. -
1. La comparecencia de toda persona ante la autoridad extranjera,
autorizada por la justicia peruana, está condicionada a que se le
conceda un salvoconducto, bajo el cual, mientras se encuentre en el
Estado requirente, no podrá:
a) Ser detenida o enjuiciada por delitos anteriores a su salida del
territorio nacional;
b) Ser requerida para declarar o dar testimonio en
procedimientos no especificados en la solicitud;
c) Ser detenida o enjuiciada con base en la declaración que
preste, salvo el caso de desacato o falso testimonio.
2. El salvoconducto cesará cuando la persona prolongue
voluntariamente su estadía por más de quince días a partir del
ANÁLISIS:
Señala el artículo 534, sobre el salvoconducto, que la comparecencia de
toda persona ante la autoridad extranjera, autorizada por la justicia peruana, está
condicionada a que se le conceda un salvoconducto, bajo el cual, mientras se
encuentre en el Estado requirente, no podrá:
a) Ser detenida o enjuiciada por delitos anteriores a su salida del territorio
nacional.
40
b) Ser requerida para declarar o dar testimonio en procedimientos no
especificados en la solicitud.
c) Ser detenida o enjuiciada con base en la declaración que preste, salvo
el caso de desacato o falso testimonio.
Salvoconducto es el documento de viaje que generalmente se otorga a los
nacionales peruanos (mayores o menores de edad), en situaciones de
emergencia, tales como robo, pérdida, destrucción, deterioro del pasaporte entre
otros. Dicho documento de viaje tiene treinta (30) días de vigencia no
prorrogables, contados desde la fecha de su expedición y permite a su titular
retornar al territorio peruano o a su lugar de residencia.
Requisitos para Mayor de Edad
 El solicitante debe presentar su DNI o proporcionar el número.
 Efectuar el pago de los derechos consulares, por concepto de expedición
de salvoconducto.
Requisitos para Menor de Edad
 La solicitud debe efectuarla uno de los padres o su representante legal,
quien deberá estar debidamente identificado y acreditado como tal.
 Presentar copia simple del acta peruana de nacimiento del menor. En caso
que el nacimiento del menor de edad no se encuentre registrado en el
Registro Nacional de Identificación y Estado Civil (RENIEC) o en alguna
Oficina Consular peruana, deberá presentar copia certificada del acta de
41
nacimiento extranjera, en esta última deberá verificarse que, por lo menos
uno de los padres tenga nacionalidad peruana.
 Efectuar el pago de los derechos consulares, por concepto de expedición
de salvoconducto.
Se señala asimismo que el salvoconducto cesará cuando la persona
prolongue voluntariamente su estadía por más de quince días a partir del
11 ARTÍCULO 535: PROHIBICIONES
1. Los documentos, antecedentes, informaciones o pruebas
obtenidas en aplicación de la asistencia judicial no podrán divulgarse o
utilizarse para propósitos diferentes de aquellos especificados en la
carta rogatoria, sin previo consentimiento de la Fiscalía de la Nación.
2. La autoridad judicial nacional al aceptar la solicitud de asistencia
o, en su caso y posteriormente, la Fiscalía de la Nación podrá disponer
que la información o las pruebas suministradas al Estado requirente se
conserven en confidencialidad. Corresponde a la Fiscalía de la Nación
realizar las coordinaciones con la autoridad central del país requirente
para determinar las condiciones de confidencialidad que mutuamente
resulten convenientes.
42
ANALISIS:
Si se requiere corroborar una prueba o un documento original se
acompañaran de ser posibles copias auténticas de aquellas que justificaron el
pedido o, en todo caso, podrán condicionarse a su oportuna devolución.
Señala el artículo 535 que los documentos, antecedentes, informaciones o
pruebas obtenidas en aplicación de la asistencia judicial no podrán divulgarse o
utilizarse para propósitos diferentes de aquellos especificados en la carta
rogatoria, sin previo consentimiento de la Fiscalía de la Nación.
La autoridad judicial nacional al aceptar la solicitud de asistencia o, en su
caso y posteriormente, la Fiscalía de la Nación podrá disponer que la información
o las pruebas suministradas al Estado requirente se conserven en
confidencialidad. Corresponde a la Fiscalía de la Nación realizar las
coordinaciones con la autoridad central del país requirente para determinar las
condiciones de confidencialidad que mutuamente resulten convenientes.
Si el cumplimiento de la solicitud de asistencia pudiese entorpecer una
investigación en trámite conducida por autoridad competente, podrá disponerse el
aplazamiento o el conveniente condicionamiento de la ejecución, informándose al
Estado requirente.
12 ARTÍCULO 536: REQUISITOS Y TRÁMITE DE LA CARTA ROGATORIA A

AUTORIDADES EXTRANJERAS
1. Las solicitudes de asistencia judicial que se formulen a las
autoridades extranjeras se harán por escrito y en el idioma del
país requerido. Deberán contener las siguientes indicaciones:

43
a) El nombre de la autoridad peruana encargada de la
investigación o del juzgamiento;
b) El delito a que se refiere la causa y descripción del asunto,
la índole de la investigación o juzgamiento, y la relación de
los hechos a los que se refiere la solicitud;
c) Descripción completa de la asistencia que se solicita y, en
su caso, remisión de la documentación pertinente;
2. Cuando no se conozcan las pruebas en particular que quieren
obtenerse, se mencionará los hechos que se buscan acreditar.
3. Corresponde a los jueces y fiscales, en el ámbito de sus
respectivas atribuciones, cursar la carta rogatoria a las
autoridades extranjeras. Ésta se tramitará por intermedio de la
ANALISIS:
Exhorto o Carta Rogatoria
La Carta Rogatoria también llamada “Comisión Rogatoria” o “Exhorto
Internacional“ es un medio de comunicación procesal entre autoridades que se
encuentran en distintos países y que sirve para practicar diversas diligencias en el
lugar en que el juez del conocimiento no tiene jurisdicción.
Dichas diligencias van encaminadas a la solicitud que formula un juez a otro
de igual jerarquía con el fin de que se practique ante el segundo el desahogo de
44
una notificación de documentos o citación de personas, emplazamientos a juicio,
etc., y que recurren a ello, en virtud de que por cuestiones de jurisdicción, tienen
una limitante en cuanto a su ámbito de competencia espacial ya que no pueden
actuar más que en el territorio que les circunscribe.
Lo anterior se sustenta en base a las diversas Convenciones o Tratados
Internacionales en los que se contemple la tramitación de cartas rogatorias, y a
falta de ello, en base a la reciprocidad internacional 14.
PRINCIPIOS DEL DERECHO INTERNACIONAL APLICABLES
- PRINCIPIO DE RECIPROCIDAD: Comporta la tesis de que el Estado
exhortado brindará auxilio judicial al estado exhortante, en la medida
que éste último proporcione, ante determinada causa con características
internacionales, similar apoyo al Estado ahora requerido.
- PRINCIPIO DE CONFIANZA: Cada Estado requerido confiará en que lo
dictaminado por la autoridad requirente, obedece a la estricta aplicación
de su derecho interno; de ahí pues, el requerido no podrá efectuar
estudios sobre la competencia de la requirente para dictaminar la
petición objeto de cooperación o ventilar el caso en investigación.
- PRINCIPIO DE ESPECIALIDAD: La cooperación debe dirigirse a
hechos concretos y peticiones precisas. No puede referirse a la
obtención de información genérica o sin un fin determinado.
DOCUMENTOS QUE DEBEN ACOMPAÑAR AL EXHORTO
14
https://www.cancilleria.gob.ec/exhorto-o-carta-rogatoria/
45
- Copia de la demanda o de la petición, con la cual se inicia el
procedimiento en el que se libra el exhorto o carta rogatoria, así como
su traducción al idioma del Estado Parte requerido.
- Copia traducida de los documentos que se hayan adjuntado a la
demanda o a la petición.
- Copia traducida de las resoluciones jurisdiccionales que ordenen el
libramiento del exhorto o carta rogatoria.
- Formulario elaborado según el texto B del anexo a este Protocolo que
contenga información esencial para la persona o autoridad a quien
deban ser entregados o transmitidos los documentos.
- Formulario elaborado según el texto C del anexo a este Protocolo en el
que la Autoridad Central deberá certificar si se cumplió o no el exhorto o
carta rogatoria.
REQUISITOS PARA EL CUMPLIMIENTO
Los exhortos o cartas rogatorias se cumplirán en los Estados Partes
siempre que reúnan los siguientes requisitos:
a. Que el exhorto o carta rogatoria se encuentre legalizado, salvo lo
dispuesto en los Artículos 6 y 7 de esta Convención. Se presumirá que
el exhorto o carta rogatoria se halla debidamente legalizado en el
Estado requirente cuando lo hubiere sido por funcionario consular o
agente diplomático competente;
46
b. Que el exhorto o carta rogatoria y la documentación anexa se
encuentren debidamente traducidos al idioma oficial del Estado
requerido.
Cuando los exhortos o cartas rogatorias se transmitan por vía consular o
diplomática o por intermedio de la autoridad central será innecesario el requisito
de la legalización15.
Los tribunales de las zonas fronterizas de los Estados Partes podrán dar
cumplimiento a los exhortos o cartas rogatorias previstos en esta Convención en
forma directa, sin necesidad de legalizaciones16.
Los exhortos o cartas rogatorias deberán ir acompañados de los
documentos que se entregarán al citado, notificado o emplazado, y que serán:
a. Copia autenticada de la demanda y sus anexos, y de los escritos o
resoluciones que sirvan de fundamento a la diligencia solicitada;
b. Información escrita acerca de cual es el órgano jurisdiccional requirente,
los términos de que dispusiere la persona afectada para actuar, y las advertencias
que le hiciere dicho órgano sobre las consecuencias que entrañaría su inactividad;
c. En su caso, información acerca de la existencia y domicilio de la
defensoría de oficio o de sociedades de auxilio legal competentes en el Estado
requirente17.
15
Artículo 6 de la convención interamericana sobre exhortos o cartas rogatorias
16
17
47
El cumplimiento de exhortos o cartas rogatorias no implicará en definitiva el
reconocimiento de la competencia del órgano jurisdiccional requirente ni el
compromiso de reconocer la validéz o de proceder a la ejecución de la sentencia
que dictare18.
13 ARTÍCULO 537 SOLICITUD A LAS AUTORIDADES EXTRANJERAS PARA

EL TRASLADO DEL DETENIDO O CONDENADO.-
1. El Juez de la Investigación Preparatoria o, en su caso, el Juez
Penal, a requerimiento del Fiscal o de las otras partes, siempre que se
cumplan los requisitos de procedencia previstos en el Código y resulte
necesaria la presencia de un procesado detenido o de un condenado
que en el extranjero está sufriendo privación de la libertad o medida
restrictiva de la libertad, podrá solicitar su traslado al Perú a las
autoridades de ese país, a fin de que preste testimonio, colabore en las
investigaciones o intervenga en las actuaciones correspondientes.
2. La solicitud de traslado estará condicionada a la concesión por
parte de Estado Peruano del salvoconducto correspondiente y a las
exigencias mutuamente acordadas con la autoridad extranjera, previa
coordinación con la Fiscalía de la Nación.
3. Contra la resolución que emite el Juez procede recurso de
apelación con efecto suspensivo. Rige, en lo pertinente, el numeral 2)
del artículo 517.
18
48
ANÁLISIS:
Sobre la solicitud a las autoridades extranjeras para el traslado del detenido
o condenado, señala el artículo 537 que el Juez de la Investigación Preparatoria o,
en su caso, el Juez Penal, a requerimiento del Fiscal o de las otras partes,
siempre que se cumplan los requisitos de procedencia previstos en el Código y
resulte necesaria la presencia de un procesado detenido o de un condenado que
en el extranjero está sufriendo privación de la libertad o medida restrictiva de la
libertad, podrá solicitar su traslado al Perú a las autoridades de ese país, a fin de
que preste testimonio, colabore en las investigaciones o intervenga en las
actuaciones correspondientes.
La solicitud de traslado estará condicionada a la concesión por parte de
Estado Peruano del salvoconducto correspondiente y a las exigencias
mutuamente acordadas con la autoridad extranjera, previa coordinación con la
Contra la resolución que emite el Juez procede recurso de apelación con
efecto suspensivo.
49
CONCLUSIONES
PRIMERA: En los casos previstos en los Tratados vigentes con el Estado en cuyo
territorio se encuentre la persona reclamada, si no existe Tratado, si la
extradición es considerada procedente en aplicación de la legislación del
lugar en el que se encuentre la persona cuya extradición se solicita, o si no
se dan ninguno de los dos casos anteriores, la extradición dependerá de la
aplicación del principio de reciprocidad y colaboración que establezcan los
países implicados.
SEGUNDA: El Juez que esté conociendo de un determinado procedimiento, será
el que podrá solicitar la extradición, ya sea por propia iniciativa o a
petición de la parte interesada, la solicitud de extradición la realizará
formalmente el Gobierno, en forma de suplicatorio, esto lo dirigirá al
Ministro de Justicia a su homónimo del Estado en que se encuentra el
condenado o imputado cuya entrega se solicita, salvo que un Tratado
Internacional entre ambos países por el que se permita hacerlo por vía
judicial; en estos casos el juez podría solicitar la extradición
directamente.
TERCERO: El actual entorno internacional se encuentra plasmado por fuertes
movimientos migratorios, es normal que las personas crucen las
fronteras estatales generando un sinnúmero de relaciones jurídicas de
carácter privado internacional, lo que ha provocado un aumento
significativo de los litigios internacionales, los cuales pueden
solucionarse a través de la Cooperación Judicial Internacional, ya que

50
es un deber de los Estados, el prestarse la cooperación ya que la
justicia no puede verse frustrada por las fronteras de los Estados.
CUARTA: La solicitud de Auxilio Jurídico Internacional, hoy en día, se fundamenta
en el deber de los Estados de prestarlo, sobre todo ante este
innegable proceso de globalización, que a medida que más crece se
desarrolla el comercio internacional, aumentando a su vez los
conflictos de carácter internacional, contribuyendo a su vez la
revolución tecnológica y la diversificación de los medios de transporte
y comunicación que han proporcionado a la humanidad una movilidad
que nunca antes en la historia había tenido.
51
BIBLIOGRAFÍA
ACADEMIA DE LA MAGISTRATURA DEL PER 2007 Código Procesal Penal –
Manuales Operativos – Normas para la implementación.
AMBOS, Kai. “Obtención transnacional de pruebas. 10 tesis sobre el Libro Verde
de la Comisión Europeo sobre obtención de pruebas en materia penal en
otro Estado miembro y la garantía de su admisibilidad”. En: Gaceta Penal y
Procesal Penal. Tomo 24, Gaceta Jurídica, Lima, junio de 2011, p. 353.
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LORCA NAVARRETE, Antonio María. 2009 Estudios sobre Garantismo Procesal.
1° Edición. País Vasco. Instituto Vasco de Derecho Procesal.
NEYRA FLORES, José 2007 Manual de Juzgamiento, Prueba y Litigación Oral.
En: ACADEMIA DE LA MAGISTRATURA. Código Procesal Penal –
Manuales Operativos – Normas para la implementación. Lima. AMAG.
ORMAZÁBAL SÁNCHEZ, Guillermo “La formación del espacio judicial europeo en
materia penal y el principio de mutuo reconocimiento. Especial referencia a
la extradición y al mutuo reconocimiento de pruebas”. En: Teresa Armenta
Deu y Fernando Gascón Inchausti (coord.) El Derecho Procesal Penal en la
Unión Europea. Tendencias actuales y perspectivas de futuro. Colex,
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52
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SÁNCHEZ VELARDE, Pablo. 2004 Manual de Derecho Procesal Penal. Lima.
Editorial Idemsa. 2005 Introducción al Nuevo Proceso Penal. Lima. Editorial
Moreno S.A.
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53
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 https://iberred.org/sites/default/files/presentacion-nixon-roman.pdf
 https://www.oas.org/juridico/mla/sp/per/sp_per-ext-gen-cooperation.html
 https://www.cancilleria.gob.ec/exhorto-o-carta-rogatoria/
54

Monografia de Articulos 525 Al 537

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UNIVERSIDAD ANDINA NÉSTOR CÁCERES VELÁZQUEZ

CURSO: DERECHO PROCESAL PENAL

A Dios, por brindarnos la dicha

A mis padres y mi hermano

1.1 Artículo 525 Ámbito e Iniciación.-.......................................................................................7

1.2 Artículo 526 PROCEDIMIENTO. -.......................................................................................12

1.3 Artículo 527 Arresto provisorio.-.......................................................................................16

2. ASISTENCIA JUDICIAL INTERNACIONAL....................................................................................22

2.1. Artículo 528 Ámbito y procedencia.-................................................................................22

2.2. Artículo 529 Motivos de denegación.-..............................................................................24

2.3. Artículo 530 Requisitos y trámite de la carta rogatoria.-...................................................27

2.4. Artículo 531 Medios PROBATORIOS. -...............................................................................29

2.5. Artículo 532 Trámite de las SOLICITUDES. -......................................................................37

2.6. Artículo 533 Traslado al extranjero de persona privada de libertad.-...............................40

1.4 Artículo 534 SALVOCONDUCTO. -.....................................................................................41

2.6. ARTÍCULO 535: Prohibiciones...........................................................................................44

2.7. ARTÍCULO 536: Requisitos y trámite de la carta rogatoria a autoridades extranjeras.......45

En este presente trabajo vamos a dar a conocer un análisis de los artículos

cooperación judicial internacional”, en el primer capítulo analizaremos los artículos

referidos a LA EXTRADICIÓN, que nos da conocer que la extradición sirve como

instrumento para evitar bien la ausencia de persecución penal bien la impunidad

de los ya condenados; garantiza la tutela judicial efectiva del denunciante o

querellante cuando el acusado no se encuentra en territorio del Estado; y es un

método imprescindible para aquellos ordenamientos jurídicos que no admiten (o lo

hacen sólo de manera restringida) el juicio en rebeldía o ausencia del acusado; y

es un método necesario para aquellos ordenamientos que sí toleran el juicio en

rebeldía o ausencia del acusado.

En el segundo capítulo analizaremos los artículos referidos a la

ASISTENCIA JUDICIAL INTERNACIONAL, en materia penal puede ser definida

como un conjunto de actos de naturaleza jurisdiccional, diplomático o

persecución y sanción de un hecho delictivo ocurrido en territorio, cuando menos,

de uno de tales Estados.

Se piensa que lo justo es lo

1 ARTÍCULO 525 ÁMBITO E INICIACIÓN.-

1. El Poder Ejecutivo del Perú, a instancia de la Sala Penal de la

Corte Suprema podrá requerir la extradición de un procesado, acusado

o condenado al Estado en que dicha persona se encuentra, siempre

que lo permitan los Tratados o, en reciprocidad, la Ley del Estado

2. Para dar curso al procedimiento de extradición activa, el Juez de

la Investigación Preparatoria o el Juez Penal, según el caso, de oficio o

a solicitud de parte, y sin trámite alguno, deberá pronunciarse al

respecto. La resolución de requerimiento de extradición activa deberá

precisar los hechos objeto de imputación, su calificación legal, la

conminación penal, los fundamentos que acreditan la realidad de los

hechos delictivos y la vinculación del imputado en los mismos, como

autor o partícipe, y, en su caso, la declaración de ausencia o

contumacia, así como la orden de detención con fines de extradición.

La resolución desestimatoria es apelable ante la Sala Penal Superior,

que la resolverá previa audiencia con citación e intervención de las

partes que concurran al acto en el plazo de cinco días.

Para Antonio Cuerda Riezo, la extradición encuentra su justificación en

bien la impunidad de los ya condenados; garantiza la tutela judicial efectiva del

denunciante o querellante cuando el acusado no se encuentra en territorio del

Estado; y es un método imprescindible para aquellos ordenamientos jurídicos que

no admiten (o lo hacen sólo de manera restringida) el juicio en rebeldía o ausencia

del acusado; y es un método necesario para aquellos ordenamientos que sí

toleran el juicio en rebeldía o ausencia del acusado” 1.

En materia de extradición, se ha creído conveniente hacer alusión a los

tratados, a las leyes internas y también al principio de reciprocidad, en cuanto

constituyen las fuentes de extradición empleadas por el ordenamiento jurídico

Es un mecanismo de cooperación judicial internacional, en virtud del cual

mediante un pedido formal, un Estado obtiene de otro la entrega de un procesado

Vicenzo Manzini, la extradición es “un instituto de derecho internacional