‫چک لیست ممیزی داخلی‬

‫‪:‬تاریخ ممیزی‬
‫)حوزه مورد ممیزی‪ :‬واحد مهندسی مکانی(‬
‫ک‬

‫عدم انطباق‬
‫امتیاز‬

‫انطباق‬
‫رديف‬

‫امتياز‬
‫فرآیند سازمان‬ ‫پرسش‬ ‫وزن‬ ‫یافته ها‬ ‫فرصت براي بهبود‬
‫موزون‬

‫آيا کلیه مدارک موجود در واحد به طور منظم نگهداری‬

‫تبادل‪ ،‬به روز رسانی و‬ ‫میشوند و همگی دارای برچسب شناسایی کامل طبق‬
‫‪1‬‬ ‫کنترل اطلعات‬ ‫فرمت روش اجرایی )‪ (P001‬هستند و بهراحتی قابل‬ ‫‪2‬‬ ‫مدرک کاغذی وجود ندارد‬ ‫‪N‬‬ ‫‪N‬‬
‫دستیابی هستند؟‬

‫لیست بایگانی فایل لیست و‬

‫‪،‬یا تبادل‪ ،‬به روز رسانی و‬ ‫آيا لیست بایگانی )‪ ،(F005‬و فهرست سوابق )‪(F006‬‬
‫رکوردلیست خالی می باشد و‬
‫‪2‬‬ ‫کنترل اطلعات‬ ‫مدارک‬ ‫لیست هاي مربوطه در پورتال شرکت‪ ،‬برای کلیه‬ ‫‪2‬‬ ‫مشخص نیست که مدارک در کجا نگهداری‬ ‫‪0‬‬ ‫‪0‬‬
‫تهیه شده و به روز است؟‬ ‫می باشد‬

‫آيا نسبت به تكميل بارگذاري محتويات آرشيو واحد در‬

‫تبادل‪ ،‬به روز رسانی و‬
‫‪3‬‬ ‫کنترل اطلعات‬ ‫پورتال شركت طبق دستورالعمل )‪(W024‬و به روزآوري‬ ‫‪2‬‬ ‫پورتال‬ ‫‪2‬‬ ‫‪4‬‬
‫آن اقدام لزم صورت گرفته است؟‬

‫آیا شماره گذاری کنترل اطلعات مستند‪ ،‬طبق سیستم تبادل‪ ،‬به روز رسانی و‬
‫‪4‬‬ ‫کنترل اطلعات‬ ‫شماره گذاری کنترل اطلعات مستند )‪ (W001‬و روش‬ ‫‪2‬‬ ‫پورتال‬ ‫‪2‬‬ ‫‪4‬‬
‫هماهنگی پروژه به طور کامل انجام می شود؟‬

‫تبادل‪ ،‬به روز رسانی و‬ ‫آیا در شماره گذاری مدارک فنی تولید شده از سیستم‬
‫‪5‬‬ ‫کنترل اطلعات‬ ‫مکانیزه تحت پورتال بطور صحیح استفاده می شود؟‬ ‫‪2‬‬ ‫مدارک تولیدی ‪ -‬پورتال شرکت‬ ‫‪2‬‬ ‫‪4‬‬

‫آیا در مکاتبات از طریق فرزین فیلد های لزم در‬

‫تبادل‪ ،‬به روز رسانی و‬
‫‪6‬‬ ‫کنترل اطلعات‬ ‫مشخصات مدارک بطور کامل تکمیل و نکات ثبت و‬ ‫‪3‬‬ ‫گزارش دوره ای از اتوماسیون فرزین‬ ‫‪2‬‬ ‫‪6‬‬
‫ارجاعات رعایت می شود؟‬

‫‪1of56‬‬
 ‫چک لیست ممیزی داخلی‬
‫‪:‬تاریخ ممیزی‬
‫)حوزه مورد ممیزی‪ :‬واحد مهندسی مکانی(‬
‫ک‬

‫عدم انطباق‬
‫امتیاز‬

‫انطباق‬
‫رديف‬

‫امتياز‬
‫فرآیند سازمان‬ ‫پرسش‬ ‫وزن‬ ‫یافته ها‬ ‫فرصت براي بهبود‬
‫موزون‬

‫آیا در بارگذاری اطلعات مستند شده در پورتال و فرزین‬

‫از فرمت های کم حجم طبق الگوها و دستورالعملهای کم تبادل‪ ،‬به روز رسانی و‬
‫‪7‬‬ ‫کنترل اطلعات‬ ‫حجم سازی مدارک در پورتال استفاده و موارد رعایت‬ ‫‪2‬‬ ‫پورتال‬ ‫‪2‬‬ ‫‪4‬‬
‫می شود؟‬

‫آیا مدارک فنی و گزارشات )مدارک تولید شده(‪ ،‬دارای‬

‫جدول مشخصات هستند و وضعیت ویرایش‪ ،‬مسئولین تبادل‪ ،‬به روز رسانی و‬ ‫به عنوان نمونه در نامه ‪ 21-9155‬این‬ ‫این مورد داری نقص میباشد لزم است در‬
‫‪8‬‬ ‫کنترل اطلعات‬ ‫تهیه‪ ،‬بازبینی و تصدیق‪ ،‬تاریخ ها و دیگر اطلعات‬ ‫‪4‬‬ ‫مورد رعایت نشده است‬ ‫‪1‬‬ ‫‪4‬‬ ‫اصلح گردد و در دوره های بعدی ممیزی‬
‫مدارک فنی و گزارشات کامل ل مشخص است؟ طبق‬ ‫مجددا چک شود‬
‫)‪(W013‬‬

‫لزم است این مورد از سوی واحد مربوطه‬

‫با صحبت های انجام شده با مدیر واحد‬
‫منسوخكه تبادل‪ ،‬به روز رسانی و‬ ‫در صورتيكه به هر دليلي مستندات نامعتبر و‬ ‫بازنگری و به روزآوری و در دوره های بعد‬
‫‪9‬‬ ‫نمود‬ ‫حاصل‬ ‫نگهداري مي شوند‪،‬آيا مي توان اطمينان‬ ‫‪3‬‬ ‫مکانیک‬ ‫‪1‬‬ ‫‪3‬‬
‫کنترل اطلعات‬ ‫مجددا چک شود در صورت عدم اصلح‬
‫از آنها استفاده نمي شود؟‬ ‫‪.‬از این مورد نمی توان اطمینان حاصل نمود‬ ‫‪.‬امتیاز کامل کسر گردد‬

‫آيا لیست کتابها‪ ،‬استانداردها و مدارک برون سازمانی‬

‫تبادل‪ ،‬به روز رسانی و‬
‫‪10‬‬ ‫کنترل اطلعات‬ ‫مرجع طبق فرم )‪ (F020‬يا در آرشيو پورتال تهیه و به‬ ‫‪2‬‬ ‫‪N‬‬ ‫‪N‬‬
‫روز آوری شده است؟‬

‫آیا آخرین ویرایش استانداردها در لیست مراجع مشخص‬ ‫لیست استانداردها به روز نمی باشد به‬ ‫لزم است این مورد از سوی واحد مربوطه‬
‫شده و از استانداردهای قدیمی قابل تشخیص است و در تبادل‪ ،‬به روز رسانی و‬ ‫‪ API 2006‬عنوان نمونه استاندارد‬ ‫بازنگری و به روزآوری و در دوره های بعد‬
‫‪11‬‬ ‫کنترل اطلعات‬ ‫صورت استفاده از ویرایش های قدیمی استاندارد‬ ‫‪5‬‬ ‫بایگانی شده در حال که تا ‪ 2017‬به روز اوری‬ ‫‪1‬‬ ‫‪5‬‬ ‫مجددا چک شود در صورت عدم اصلح‬
‫مجوزهای لزم وجود دارد؟‬ ‫‪.‬بایستی بشود‬ ‫‪.‬امتیاز کامل کسر گردد‬

‫آیا از صحت عملکرد نرم افزار ها و سخت افزارهای‬

‫حاصل‬ ‫کامپیوتری مورد استفاده در طراحی ها اطمینان‬
‫‪12‬‬ ‫مدیریت زیر ساخت ها‬ ‫می شود و سوابق تصديق نرم افزارهاي طراحي و‬ ‫‪3‬‬ ‫‪N‬‬ ‫‪N‬‬
‫محاسبات و زمان آن موجود است؟‬

‫‪2of56‬‬
 ‫چک لیست ممیزی داخلی‬
‫‪:‬تاریخ ممیزی‬
‫)حوزه مورد ممیزی‪ :‬واحد مهندسی مکانی(‬
‫ک‬

‫عدم انطباق‬
‫امتیاز‬

‫انطباق‬
‫رديف‬

‫امتياز‬
‫فرآیند سازمان‬ ‫پرسش‬ ‫وزن‬ ‫یافته ها‬ ‫فرصت براي بهبود‬
‫موزون‬

‫آیا در تعیین و تامین افراد واحد مراحل سیستمی‬

‫منابع انسانی و شایستگی‬ ‫استخدام و کارگزینی طی می شود و سوابق طبق فرم‬
‫‪13‬‬ ‫) تامین منابع (‬ ‫های درخواست نیروی انسانی)‪ (F034‬و فرم پرسشنامه‬ ‫‪5‬‬ ‫‪N‬‬ ‫‪N‬‬
‫استخدامی)‪ (F035‬موجود است؟‬

‫منابع انسانی و شایستگی‬ ‫سوالهای تخصصی استخدام بصورت کامل تدوین شده‬ ‫سوالت تخصصی در پورتال وجود دارد اما‬ ‫لزم است پاسخ مربوط به سوالت نیز تهیه و‬
‫‪14‬‬ ‫) تامین منابع (‬ ‫است؟‬ ‫‪5‬‬ ‫پاسخ ندارد‬ ‫‪2‬‬ ‫‪10‬‬ ‫‪.‬قابلیت ارائه به ممیز در دوره های بعد باشند‬

‫آیا درخواستهای خدمات کامپیوتری از طریق پورتال‬

‫‪15‬‬ ‫مدیریت زیر ساخت ها‬ ‫انجام و سوابق موجود است؟‬ ‫‪2‬‬ ‫پورتال ‪ -‬درخواست خدمات کامپیوتری‬ ‫‪2‬‬ ‫‪4‬‬

‫آیا درخواستهای کال و خدمات از طریق سیستم‬

‫‪16‬‬ ‫تامین منابع‬ ‫اتوماسیون فرزین انجام می شود؟‬ ‫‪2‬‬ ‫‪N‬‬ ‫‪N‬‬

‫آیا سوابق اعلم نیازهای آموزشی طبق فرم‬

‫‪17‬‬ ‫دانش سازمانی و آموزش‬ ‫)‪(F040‬موجود است؟‬ ‫‪2‬‬ ‫به عنوان نمونه نامه ‪21-8938‬‬ ‫‪2‬‬ ‫‪4‬‬

‫آیا سوابق پیگیری انجام آموزشهای درخواست شده‬ ‫لزم است پیگیری ها به صورت کتبی صورت‬
‫‪18‬‬ ‫توسط مدیریت واحد )‪ (F042‬در زمان برنامه ریزی شده دانش سازمانی و آموزش‬ ‫‪2‬‬ ‫به صورت شفاهی‬ ‫‪1‬‬ ‫‪2‬‬ ‫‪.‬پذیرد‬
‫یا مقاطع لزم موجود است؟‬

‫آیا خط مشی کیفیت سازمان توسط کارکنان واحد‬

‫‪19‬‬ ‫دانش سازمانی و آموزش‬ ‫مهندسی درک شده و مد نظر قرار میگیرد؟‬ ‫‪3‬‬ ‫‪2‬‬ ‫‪6‬‬

‫‪3of56‬‬
 ‫چک لیست ممیزی داخلی‬
‫‪:‬تاریخ ممیزی‬
‫)حوزه مورد ممیزی‪ :‬واحد مهندسی مکانی(‬
‫ک‬

‫عدم انطباق‬
‫امتیاز‬

‫انطباق‬
‫رديف‬

‫امتياز‬
‫فرآیند سازمان‬ ‫پرسش‬ ‫وزن‬ ‫یافته ها‬ ‫فرصت براي بهبود‬
‫موزون‬

‫آيا الزامات کلی مربوط به زمانبندي پروژه و مشخصات‬

‫خدمات طراحی‬ ‫فنی و سایر الزامات مشتری )الزامات قراردادبا کارفرما(‬ ‫بایستی در صورت کامل نبودن فرم مربوطه‪،‬‬
‫به عنوان نمونه در نامه ‪ 157-97111‬تاریخ‬
‫مهندسی و‬ ‫به نحو مقتضی به واحد ارائه شده است؟ سوابق طبق فرم‬ ‫به واحد درخواست کننده عودت تا پس از‬
‫‪20‬‬ ‫ارجاع کار )‪ (F011‬حاوی اطلعات کامل موجود است؟ بررسی مدارک فنی‬ ‫‪5‬‬ ‫ختم کار اعلم نشده است و از طرف واحد‬ ‫‪1‬‬ ‫‪5‬‬
‫مکانیک نیز اقدام لزم صورت نگرفته است‬ ‫‪.‬تکیمل اطلعات مجددا به واحد ارجاع گردد‬
‫پیمانکاران‬
‫)‪(W024‬‬

‫آیا سوابق درخواست انجام کار براي بسته ها و مراحل‬

‫خدمات طراحی‬
‫‪21‬‬ ‫مهندسی‬ ‫كاري توسط مدیران پروژه ها طبق فرم )‪ (F012‬موجود‬ ‫‪5‬‬ ‫‪972646-166‬‬ ‫‪2‬‬ ‫‪10‬‬
‫است و الزامات کارکردی و عملکردی تعیین شده؟‬

‫خدمات طراحی‬
‫مهندسی و‬ ‫و‬ ‫آیا فهرستی از کارهای ارجاع شده طبق فرم )‪(F021‬‬
‫‪22‬‬ ‫بررسی مدارک فنی‬ ‫وضعیت هر یک موجود است؟‬ ‫‪5‬‬ ‫‪97111-157‬‬ ‫‪2‬‬ ‫‪10‬‬
‫پیمانکاران‬

‫خدمات طراحی‬ ‫آیا سوابق طرحریزی برای کارهای طراحی مهندسی‬

‫‪23‬‬ ‫مهندسی‬ ‫ارجاعی طبق فرم )‪ (F021‬موجود است؟‬ ‫‪5‬‬ ‫‪TMSM2020001-00166‬‬ ‫‪2‬‬ ‫‪10‬‬

‫خدمات طراحی‬ ‫آیا سوابق برنامه ریزی جهت کارهای طراحی مهندسی‬
‫‪24‬‬ ‫مهندسی‬ ‫ارجاع شده و اعلم آن به مدیر هماهنگی فنی مهندسی و‬ ‫‪5‬‬ ‫‪TMSM2020001-00166‬‬ ‫‪2‬‬ ‫‪10‬‬
‫مدیر پروژه موجود است؟‬

‫بلی تفکر مبتنی بر ریسک وجود دارد ولی‬

‫آیا در طرحریزی برای کارهای طراحی مهندسی ارجاعی‬ ‫طرح ریزی براساس صحبت انجام شده برای‬
‫خدمات طراحی‬ ‫بهتر است برای این مورد واحد مکانیک‬
‫‪25‬‬ ‫مهندسی‬ ‫تفکر مبتنی بر ریسک و مدیریت ریسک درنظر گرفته‬ ‫‪5‬‬ ‫تفکر مبتنی بر ریسک ‪ TS‬و ‪PFD ،DD‬‬ ‫‪2‬‬ ‫‪10‬‬ ‫بیشتر تلش نماید‬
‫شده و سوابق آن موجود است؟‬
‫دیده نشده است‬

‫‪4of56‬‬
 ‫چک لیست ممیزی داخلی‬
‫‪:‬تاریخ ممیزی‬
‫)حوزه مورد ممیزی‪ :‬واحد مهندسی مکانی(‬
‫ک‬

‫عدم انطباق‬
‫امتیاز‬

‫انطباق‬
‫رديف‬

‫امتياز‬
‫فرآیند سازمان‬ ‫پرسش‬ ‫وزن‬ ‫یافته ها‬ ‫فرصت براي بهبود‬
‫موزون‬

‫آیا ریسک ها)فرصت ها و تهدید ها( در ارتباط با واحد‬ ‫‪ Risk‬ریسک ها در قسمت‬ ‫لزم است ریسک های شناسایی شده در‬
‫پایش و اندازه گیری و‬
‫‪26‬‬ ‫تحلیل‬ ‫مهندسی شناسایی و سوابق تحلیل های کیفی و کمی و‬ ‫‪5‬‬ ‫‪management‬‬ ‫‪2‬‬ ‫‪10‬‬ ‫تمامی مقاطع ثبت گردد )ریسک های‬
‫برنامه پاسخگویی و نتایج برای آنها وجود دارد؟‬ ‫‪.‬ثبت شده و در شش ماهه دوم می باشد‬ ‫بیشتری ثبت گردد(‬

‫آیا مشخصات و نتایج حاصل از تحلیل های کبفی و کمی پایش و اندازه گیری و‬
‫‪27‬‬ ‫تحلیل‬ ‫ریسکها در پورتال واحد ثبت و به روزآوری شده است؟‬ ‫‪5‬‬ ‫پورتال‬ ‫‪2‬‬ ‫‪10‬‬

‫آیا سوابق مربوط به هر یک از مراحل تهیه‪ ،‬بازنگری‪ ،‬و‬

‫خدمات طراحی‬
‫‪28‬‬ ‫مهندسی‬ ‫تصدیق مدارک فنی تولید شده مربوط به کارهای طراحی‬ ‫‪4‬‬ ‫‪N‬‬ ‫‪N‬‬
‫و مهندسی موجود است؟‬

‫خدمات طراحی‬ ‫آیا اطلعات مستند جهت اثبات اینکه الزامات طراحی و‬
‫‪29‬‬ ‫مهندسی‬ ‫توسعه برآورده شده اند وجود دارد؟‬ ‫‪4‬‬ ‫وجود ندارد‬ ‫‪0‬‬ ‫‪0‬‬

‫خدمات طراحی‬ ‫در فرایند طراحی و توسعه فصول مشترک بین افراد کنترل‬ ‫در درس اموخته به ان اشاره شده ولی برای‬
‫‪30‬‬ ‫مهندسی‬ ‫می شود؟‬ ‫‪4‬‬ ‫بررسی فصل مشترک ها رویه ای ندارند‬ ‫‪1‬‬ ‫‪4‬‬

‫آیا سوابق مربوط به صحه گذاری طراحی ها در واحد‬

‫خدمات طراحی‬ ‫موجود است؟)مانند‪ :‬صورتجلسات تحویل موقت یا‬
‫‪31‬‬ ‫مهندسی‬ ‫قطعی‪ ،‬صورت وضعیت پرداخت شده‪ ،‬تاییدیه مدیر‬ ‫‪4‬‬ ‫‪955046-166‬‬ ‫‪2‬‬ ‫‪8‬‬
‫پروژه(‬

‫آیا سوابق مربوط به هر یک از مراحل تهیه نامه ها و‬

‫مربوط خدمات بررسی مدارک‬
‫‪32‬‬ ‫فنی پیمانکاران‬ ‫گزارشات اعلم نظرات و بازنگری‪ ،‬و تصدیق آنها‪،‬‬ ‫‪3‬‬ ‫‪955046-166‬‬ ‫‪2‬‬ ‫‪6‬‬
‫به کارهای بررسی مدارک پیمانکاران موجود است؟‬

‫‪5of56‬‬
 ‫چک لیست ممیزی داخلی‬
‫‪:‬تاریخ ممیزی‬
‫)حوزه مورد ممیزی‪ :‬واحد مهندسی مکانی(‬
‫ک‬

‫عدم انطباق‬
‫امتیاز‬

‫انطباق‬
‫رديف‬

‫امتياز‬
‫فرآیند سازمان‬ ‫پرسش‬ ‫وزن‬ ‫یافته ها‬ ‫فرصت براي بهبود‬
‫موزون‬

‫آیا برای فعالیتهای همکاری در تهیه اسناد و برگزاری‬

‫تهیه اسناد و برگزاری‬ ‫مناقصات‪ ،‬سابقه طرحریزی انجام کار حاوی اطلعات‬
‫‪33‬‬ ‫مناقصات‬ ‫کامل مثل مراحل کار‪ ،‬مسئولین‪ ،‬زمانبندی و‪...‬تهیه و به‬ ‫‪3‬‬ ‫وجود ندارند‬ ‫‪0‬‬ ‫‪0‬‬
‫روزآوری شده است؟‬

‫آيا بر اساس عدم انطباقهاي عملكردي يا عدم تطابقات‬

‫پایش و اندازه گیری و‬
‫‪34‬‬ ‫تحلیل‬ ‫محصول اقدامات اصلحي و پيشگيرانه طبق فرم )‪(F082‬‬ ‫‪5‬‬ ‫‪N‬‬ ‫‪N‬‬
‫و تا مرحله اثربخشی پیگیری تعيين شده است؟‬

‫آيا بر اساس عدم انطباقهاي سيستمي مشاهده شده در‬

‫ممیزی های داخلی‪ ،‬مندرج در فرم )‪(F033‬اقدامات لزم‬
‫‪35‬‬ ‫ممیزی داخلی‬ ‫برای رفع عدم انطباق تا مرحله اثر بخشی انجام شده‬ ‫‪4‬‬ ‫ناقص است‬ ‫‪0‬‬ ‫‪0‬‬
‫است؟‬

‫آيا سوابق شناسايي خروجی های نامنطبق در کلیه‬

‫پایش و اندازه گیری و‬ ‫مراحل طرحریزی و انجام فرآیند طبق فرم )‪(F078‬‬
‫‪36‬‬ ‫تحلیل‬ ‫موجود مي‌باشد و اطلعات آن کامل است؟ و تا مرحله‬ ‫‪5‬‬ ‫‪N‬‬ ‫‪N‬‬
‫اثربخشی پیگیری شده است؟‬

‫خدمات طراحی‬ ‫در تغییرات الزامات خدمات و محصولت آیا اطلعات‬

‫‪37‬‬ ‫مهندسی‬ ‫مستند مربوطه‪ ،‬اصلح شده و افراد مربوطه از الزامات‬ ‫‪5‬‬ ‫‪8865-21‬‬ ‫‪2‬‬ ‫‪10‬‬
‫تغییر یافته آگاه میشوند؟‬

‫خدمات طراحی‬
‫‪38‬‬ ‫مهندسی‬ ‫آیا سوابق تایید و تصدیق تغییرات موجود است؟‬ ‫‪5‬‬ ‫‪157dkg000001‬‬ ‫‪2‬‬ ‫‪10‬‬

‫‪6of56‬‬
 ‫چک لیست ممیزی داخلی‬
‫‪:‬تاریخ ممیزی‬
‫)حوزه مورد ممیزی‪ :‬واحد مهندسی مکانی(‬
‫ک‬

‫عدم انطباق‬
‫امتیاز‬

‫انطباق‬
‫رديف‬

‫امتياز‬
‫فرآیند سازمان‬ ‫پرسش‬ ‫وزن‬ ‫یافته ها‬ ‫فرصت براي بهبود‬
‫موزون‬

‫خدمات طراحی‬ ‫آیا ثبت تغییرات و نگهداری مستندات مرتبط انجام می‬
‫‪39‬‬ ‫مهندسی‬ ‫شود؟‬ ‫‪5‬‬ ‫‪8665-21‬‬ ‫‪2‬‬ ‫‪10‬‬

‫آیا فهرست مسایل و مشکلت واحد و اطلعات مرتبط با پایش و اندازه گیری و‬
‫‪40‬‬ ‫تحلیل‬ ‫هریک در پورتال واحد درج و به روزآوری می شود؟‬ ‫‪5‬‬ ‫پورتال‬ ‫‪2‬‬ ‫‪10‬‬

‫به روزرسانی شده و برای سال ‪ 98‬فقط وجود‬

‫پایش و اندازه گیری و‬ ‫آیا درس آموخته های مسایل و مشکلت شناسایی شده‬
‫‪41‬‬ ‫تحلیل‬ ‫در پورتال واحد درج می شود؟‬ ‫‪5‬‬ ‫دارد در شش ماهه دوم ‪ 97‬ظاهرا ل مشکلی‬ ‫‪2‬‬ ‫‪10‬‬
‫نداشته اند‬

‫آیا عملکرد مدیر و کارکنان طبق فرمهای )‪ (F026‬و‬

‫پایش و اندازه گیری و‬
‫‪42‬‬ ‫تحلیل‬ ‫)‪ (F027‬از طریق پورتال در دوره های تعیین شده‬ ‫‪3‬‬ ‫‪.‬انجام نشده است‬ ‫‪0‬‬ ‫‪0‬‬
‫ارزیابی شده است؟‬

‫ناقص است و گزارش ارائه شده اما با فرمت‬

‫آيا براساس جدول تحلیل داده ها )‪ (T003‬گزارش‌دهي در پایش و اندازه گیری و‬
‫‪43‬‬ ‫تحلیل‬ ‫دوره های تعیین شده صورت گرفته و اطلعات لزم ارائه‬ ‫‪5‬‬ ‫‪T003‬‬ ‫‪1‬‬ ‫‪5‬‬
‫شده است؟‬ ‫‪.‬مطابقت ندارد‬

‫آيا بر اساس سوابق سنجش نظرات مشتريان‬

‫داخلي)پروژه ها( طبق فرم )‪ (F114‬در پورتال بررسی و پایش و اندازه گیری و‬
‫‪44‬‬ ‫تحلیل‬ ‫‪4‬‬ ‫پورتال ‪ -‬سیستم ارزیابی‬ ‫‪2‬‬ ‫‪8‬‬
‫تحلیل صورت گرفته؟‬

‫آيا طبق دستورالعمل به روز رساني وب سايتهاي شركت‬

‫تبادل‪ ،‬به روز رسانی و‬
‫‪45‬‬ ‫کنترل اطلعات‬ ‫)‪ (W012‬اطلعات لزم در دوره هاي مقتضی در اختيار‬ ‫‪2‬‬ ‫‪N‬‬ ‫‪N‬‬
‫واحد سيستمها و برنامه ريزي قرار داده شده است؟‬

‫‪7of56‬‬
 ‫چک لیست ممیزی داخلی‬
‫‪:‬تاریخ ممیزی‬
‫)حوزه مورد ممیزی‪ :‬واحد مهندسی مکانی(‬
‫ک‬

‫عدم انطباق‬
‫امتیاز‬

‫انطباق‬
‫رديف‬

‫امتياز‬
‫فرآیند سازمان‬ ‫پرسش‬ ‫وزن‬ ‫یافته ها‬ ‫فرصت براي بهبود‬
‫موزون‬

‫آيا نمونه هايي از ارائه پیشنهاد برای بهبود طبق فرم‬

‫‪46‬‬ ‫بهبود مستمر‬
‫)‪ (F081‬در پورتال سازمانی وجود دارد ؟‬ ‫‪2‬‬ ‫پورتال ‪ -‬سیستم پیشنهادات‬ ‫‪2‬‬ ‫‪4‬‬

‫تعداد سوالت*‪/ 2‬جمع امتیاز=امتیاز واحد‬ ‫‪0.77‬‬ ‫‪:‬نام و امضای ممیز‬

‫)‪*2‬وزن سوالت∑(‪/‬جمع امتیاز موزون=امتیاز وزنی‬

‫واحد‬ ‫‪0.79‬‬

‫‪8of56‬‬
 ‫چک لیست ممیزی داخلی‬
‫‪ :‬تاریخ ممیزی‬
‫)حوزه مورد ممیزی‪ :‬واحد هماهنگی مهندس(‬
‫ی‬

‫عدم انطباق‬
‫امتیاز‬

‫انطباق‬
‫رديف‬

‫امتياز‬
‫فرآیند سازمان‬ ‫پرسش‬ ‫وزن‬ ‫یافته ها‬ ‫فرصت براي بهبود‬
‫موزون‬
‫آيا کلیه مدارک موجود در واحد به طور منظم نگهداری‬
‫تبادل‪ ،‬به روز رسانی و‬ ‫میشوند و همگی دارای برچسب شناسایی کامل طبق‬
‫‪1‬‬ ‫کنترل اطلعات‬ ‫فرمت روش اجرایی )‪ (P001‬هستند و بهراحتی قابل‬ ‫‪2‬‬ ‫‪0‬‬
‫دستیابی هستند؟‬
‫آيا لیست بایگانی )‪ ،(F005‬و فهرست سوابق )‪،(F006‬یا‬
‫تبادل‪ ،‬به روز رسانی و‬
‫‪2‬‬ ‫کنترل اطلعات‬ ‫لیست هاي مربوطه در پورتال شرکت‪ ،‬برای کلیه مدارک‬ ‫‪2‬‬ ‫‪0‬‬
‫تهیه شده و به روز است؟‬
‫آيا نسبت به تكميل بارگذاري محتويات آرشيو واحد در‬
‫تبادل‪ ،‬به روز رسانی و‬
‫‪3‬‬ ‫کنترل اطلعات‬ ‫پورتال شركت طبق دستورالعمل )‪(W024‬و به روزآوري‬ ‫‪2‬‬ ‫‪0‬‬
‫آن اقدام لزم صورت گرفته است؟‬
‫آیا شماره گذاری کنترل اطلعات مستند‪ ،‬طبق سیستم‬
‫تبادل‪ ،‬به روز رسانی و‬
‫‪4‬‬ ‫کنترل اطلعات‬ ‫شماره گذاری کنترل اطلعات مستند )‪ (W001‬و روش‬ ‫‪2‬‬ ‫‪0‬‬
‫هماهنگی پروژه به طور کامل انجام می شود؟‬
‫تبادل‪ ،‬به روز رسانی و‬ ‫آیا در شماره گذاری مدارک فنی تولید شده از سیستم‬
‫‪5‬‬ ‫کنترل اطلعات‬ ‫مکانیزه تحت پورتال بطور صحیح استفاده می شود؟‬ ‫‪2‬‬ ‫‪n‬‬

‫آیا در مکاتبات از طریق فرزین فیلد های لزم در‬

‫تبادل‪ ،‬به روز رسانی و‬
‫‪6‬‬ ‫کنترل اطلعات‬ ‫مشخصات مدارک بطور کامل تکمیل و نکات ثبت و‬ ‫‪3‬‬ ‫‪0‬‬
‫ارجاعات رعایت می شود؟‬
‫آیا در بارگذاری اطلعات مستند شده در پورتال و فرزین‬
‫تبادل‪ ،‬به روز رسانی و‬ ‫از فرمت های کم حجم طبق الگوها و دستورالعملهای کم‬
‫‪7‬‬ ‫کنترل اطلعات‬ ‫حجم سازی مدارک در پورتال استفاده و موارد رعایت‬ ‫‪2‬‬ ‫‪0‬‬
‫مدارک فنی و گزارشات )مدارک تولید شده(‪ ،‬دارای‬
‫می شود؟‬‫آیا‬
‫تبادل‪ ،‬به روز رسانی و‬ ‫جدول مشخصات هستند و وضعیت ویرایش‪ ،‬مسئولین‬
‫‪8‬‬ ‫کنترل اطلعات‬ ‫تهیه‪ ،‬بازبینی و تصدیق‪ ،‬تاریخ ها و دیگر اطلعات‬ ‫‪4‬‬ ‫‪0‬‬
‫مدارک فنی و گزارشات کامل ل مشخص است؟ طبق‬
‫)‪(W013‬‬
‫تبادل‪ ،‬به روز رسانی و‬ ‫در صورتيكه به هر دليلي مستندات نامعتبر و منسوخ‬
‫‪9‬‬ ‫کنترل اطلعات‬ ‫نگهداري مي شوند‪،‬‬ ‫‪3‬‬ ‫‪0‬‬

‫آيا لیست کتابها‪ ،‬استانداردها و مدارک برون سازمانی‬

‫تبادل‪ ،‬به روز رسانی و‬
‫‪10‬‬ ‫کنترل اطلعات‬ ‫مرجع طبق فرم )‪ (F020‬يا در آرشيو پورتال تهیه و به روز‬ ‫‪2‬‬ ‫‪n‬‬
‫آوری شده است؟‬
‫آیا آخرین ویرایش استانداردها در لیست مراجع مشخص‬
‫تبادل‪ ،‬به روز رسانی و‬ ‫شده و از استانداردهای قدیمی قابل تشخیص است و در‬
‫‪11‬‬ ‫کنترل اطلعات‬ ‫صورت استفاده از ویرایش های قدیمی استاندارد‬ ‫‪5‬‬ ‫‪0‬‬
‫تامیندارد؟‬
‫افراد واحد مراحل سیستمی‬ ‫لزمو وجود‬ ‫مجوزهای‬
‫تعیین‬ ‫آیا در‬
‫منابع انسانی و شایستگی ) تامین‬ ‫استخدام و کارگزینی طی می شود و سوابق طبق فرم‬
‫‪12‬‬ ‫منابع (‬ ‫های درخواست نیروی انسانی)‪ (F034‬و فرم پرسشنامه‬ ‫‪5‬‬ ‫‪0‬‬
‫استخدامی)‪ (F035‬موجود است؟‬

‫‪9of56‬‬
 ‫چک لیست ممیزی داخلی‬
‫‪ :‬تاریخ ممیزی‬
‫)حوزه مورد ممیزی‪ :‬واحد هماهنگی مهندس(‬
‫ی‬

‫عدم انطباق‬
‫امتیاز‬

‫انطباق‬
‫رديف‬

‫امتياز‬
‫فرآیند سازمان‬ ‫پرسش‬ ‫وزن‬ ‫یافته ها‬ ‫فرصت براي بهبود‬
‫موزون‬

‫منابع انسانی و شایستگی ) تامین‬ ‫سوالهای تخصصی استخدام بصورت کامل تدوین شده‬
‫‪13‬‬ ‫منابع (‬ ‫است؟‬ ‫‪5‬‬ ‫‪0‬‬

‫آیا درخواستهای خدمات کامپیوتری از طریق پورتال‬

‫‪14‬‬ ‫مدیریت زیر ساخت ها‬ ‫انجام و سوابق موجود است؟‬ ‫‪2‬‬ ‫‪0‬‬

‫آیا درخواستهای کال و خدمات از طریق سیستم‬

‫‪15‬‬ ‫تامین منابع‬ ‫اتوماسیون فرزین انجام می شود؟‬ ‫‪2‬‬ ‫‪0‬‬

‫آیا سوابق اعلم نیازهای آموزشی طبق فرم‬

‫‪16‬‬ ‫دانش سازمانی و آموزش‬ ‫)‪(F040‬موجود است؟‬ ‫‪2‬‬ ‫‪0‬‬

‫آیا سوابق پیگیری انجام آموزشهای درخواست شده‬

‫‪17‬‬ ‫دانش سازمانی و آموزش‬ ‫توسط مدیریت واحد )‪ (F042‬در زمان برنامه ریزی شده‬ ‫‪2‬‬ ‫‪0‬‬
‫یا مقاطع لزم موجود است؟‬
‫آیا خط مشی کیفیت سازمان توسط کارکنان واحد‬
‫‪18‬‬ ‫دانش سازمانی و آموزش‬ ‫مهندسی درک شده و مد نظر قرار میگیرد؟‬ ‫‪3‬‬ ‫‪0‬‬
‫آيا الزامات کلی مربوط به زمانبندي پروژه و مشخصات‬
‫خدمات طراحی مهندسی و‬ ‫فنی و سایر الزامات مشتری )الزامات قرارداد با کارفرما(‬
‫‪19‬‬ ‫بررسی مدارک فنی‬ ‫به نحو مقتضی به واحد ارائه شده است؟ سوابق طبق‬ ‫‪5‬‬ ‫‪0‬‬
‫پیمانکاران‬ ‫فرم ارجاع کار )‪ (F011‬حاوی اطلعات کامل موجود‬
‫درخواست انجام کار براي بسته ها و مراحل‬ ‫است؟ )‬
‫سوابق‪(W024‬‬ ‫آیا‬
‫‪20‬‬ ‫خدمات طراحی مهندسی‬ ‫كاري توسط مدیران پروژه ها طبق فرم )‪ (F012‬موجود‬ ‫‪5‬‬ ‫‪0‬‬
‫است و الزامات کارکردی و عملکردی تعیین شده؟‬
‫خدمات طراحی مهندسی و‬ ‫و‬ ‫آیا فهرستی از کارهای ارجاع شده طبق فرم )‪(F021‬‬
‫‪21‬‬ ‫بررسی مدارک فنی‬ ‫وضعیت هر یک موجود است؟‬ ‫‪5‬‬ ‫‪0‬‬
‫پیمانکاران‬
‫آیا سوابق طرحریزی برای کارهای طراحی مهندسی‬
‫‪22‬‬ ‫خدمات طراحی مهندسی‬ ‫ارجاعی طبق فرم )‪ (F021‬موجود است؟‬ ‫‪5‬‬ ‫‪n‬‬

‫آیا سوابق برنامه ریزی جهت کارهای طراحی مهندسی‬

‫‪23‬‬ ‫خدمات طراحی مهندسی‬ ‫ارجاع شده و اعلم آن به مدیر پروژه موجود است؟‬ ‫‪5‬‬ ‫‪n‬‬

‫‪10of56‬‬
 ‫چک لیست ممیزی داخلی‬
‫‪ :‬تاریخ ممیزی‬
‫)حوزه مورد ممیزی‪ :‬واحد هماهنگی مهندس(‬
‫ی‬

‫عدم انطباق‬
‫امتیاز‬

‫انطباق‬
‫رديف‬

‫امتياز‬
‫فرآیند سازمان‬ ‫پرسش‬ ‫وزن‬ ‫یافته ها‬ ‫فرصت براي بهبود‬
‫موزون‬

‫آیا در طرحریزی برای کارهای طراحی مهندسی ارجاعی‬

‫‪24‬‬ ‫خدمات طراحی مهندسی‬ ‫تفکر مبتنی بر ریسک و مدیریت ریسک درنظر گرفته‬ ‫‪5‬‬ ‫‪n‬‬
‫شده و سوابق آن موجود است؟‬
‫آیا ریسک ها)فرصت ها و تهدید ها( در ارتباط با واحد‬
‫هماهنگی فنی و مهندسی شناسایی و سوابق تحلیل‬
‫‪25‬‬ ‫پایش و اندازه گیری و تحلیل‬
‫های کیفی و کمی و برنامه پاسخگویی و نتایج برای آنها‬ ‫‪5‬‬ ‫‪0‬‬
‫وجود دارد؟‬
‫آیا مشخصات و نتایج حاصل از تحلیل های کبفی و‬
‫‪26‬‬ ‫پایش و اندازه گیری و تحلیل‬ ‫کمی ریسکها در پورتال واحد ثبت و به روزآوری شده‬ ‫‪5‬‬ ‫‪0‬‬
‫است؟‬
‫آیا سوابق مربوط به هر یک از مراحل تهیه‪ ،‬بازنگری‪ ،‬و‬
‫‪27‬‬ ‫خدمات طراحی مهندسی‬ ‫تصدیق مدارک فنی تولید شده مربوط به کارهای طراحی‬ ‫‪4‬‬ ‫‪n‬‬
‫و مهندسی موجود است؟‬
‫آیا اطلعات مستند جهت اثبات اینکه الزامات طراحی‬
‫‪28‬‬ ‫خدمات طراحی مهندسی‬ ‫و توسعه برآورده شده اند وجود دارد؟‬ ‫‪4‬‬ ‫‪n‬‬

‫در فرایند طراحی و توسعه فصول مشترک بین واحدها‬

‫‪29‬‬ ‫خدمات طراحی مهندسی‬ ‫کنترل می شود؟‬ ‫‪4‬‬ ‫‪n‬‬
‫آیا سوابق مربوط به صحه گذاری طراحی ها در واحد‬
‫موجود است؟)مانند‪ :‬صورتجلسات تحویل موقت یا‬
‫‪30‬‬ ‫خدمات طراحی مهندسی‬ ‫قطعی‪ ،‬صورت وضعیت پرداخت شده‪ ،‬تاییدیه مدیر‬ ‫‪4‬‬ ‫‪n‬‬
‫پروژه(‬
‫برای فعالیتهای همکاری در تهیه اسناد و برگزاری‬ ‫آیا‬
‫اطلعات‬ ‫حاوی‬ ‫کار‬ ‫انجام‬ ‫طرحریزی‬ ‫سابقه‬ ‫مناقصات‪،‬‬
‫‪31‬‬ ‫تهیه اسناد و برگزاری مناقصات‬
‫کامل مثل مراحل کار‪ ،‬مسئولین‪ ،‬زمانبندی و‪...‬تهیه و به‬ ‫‪3‬‬ ‫‪0‬‬
‫روزآوری شده است؟‬
‫آيا بر اساس عدم انطباقهاي عملكردي يا عدم تطابقات‬
‫‪32‬‬ ‫محصول اقدامات اصلحي و پيشگيرانه طبق فرم )‪ (F082‬پایش و اندازه گیری و تحلیل‬ ‫‪5‬‬ ‫‪n‬‬
‫و تا مرحله اثربخشی پیگیری تعيين شده است؟‬
‫آيا بر اساس عدم انطباقهاي سيستمي مشاهده شده در‬
‫ممیزی های داخلی‪ ،‬مندرج در فرم )‪(F033‬اقدامات لزم‬
‫‪33‬‬ ‫ممیزی داخلی‬ ‫برای رفع عدم انطباق تا مرحله اثر بخشی انجام شده‬ ‫‪4‬‬ ‫‪n‬‬
‫سوابق شناسايي خروجی های نامنطبق در کلیه‬ ‫است؟‬ ‫آيا‬
‫موجود‬ ‫مراحل طرحریزی و انجام فرآیند طبق فرم )‪(F078‬‬
‫‪34‬‬ ‫پایش و اندازه گیری و تحلیل‬ ‫مي‌باشد و اطلعات آن کامل است؟ و تا مرحله‬ ‫‪5‬‬ ‫‪n‬‬
‫اثربخشی پیگیری شده است؟‬

‫‪11of56‬‬
 ‫چک لیست ممیزی داخلی‬
‫‪ :‬تاریخ ممیزی‬
‫)حوزه مورد ممیزی‪ :‬واحد هماهنگی مهندس(‬
‫ی‬

‫عدم انطباق‬
‫امتیاز‬

‫انطباق‬
‫رديف‬

‫امتياز‬
‫فرآیند سازمان‬ ‫پرسش‬ ‫وزن‬ ‫یافته ها‬ ‫فرصت براي بهبود‬
‫موزون‬

‫در تغییرات الزامات خدمات و محصولت آیا اطلعات‬

‫‪35‬‬ ‫خدمات طراحی مهندسی‬ ‫مستند مربوطه‪ ،‬اصلح شده و افراد مربوطه از الزامات‬ ‫‪5‬‬ ‫‪0‬‬
‫تغییر یافته آگاه میشوند؟‬

‫‪36‬‬ ‫خدمات طراحی مهندسی‬ ‫آیا سوابق تایید و تصدیق تغییرات موجود است؟‬ ‫‪5‬‬ ‫‪0‬‬

‫آیا ثبت تغییرات و نگهداری مستندات مرتبط انجام می‬

‫‪37‬‬ ‫خدمات طراحی مهندسی‬ ‫شود؟‬ ‫‪5‬‬ ‫‪0‬‬

‫مرتبط پایش و اندازه گیری و تحلیل‬ ‫آیا فهرست مسایل و مشکلت واحد و اطلعات‬
‫‪38‬‬ ‫با هریک در پورتال واحد درج و به روزآوری می شود؟‬ ‫‪5‬‬ ‫‪0‬‬

‫شود؟و مشکلت شناسایی شده پایش و اندازه گیری و تحلیل‬

‫آیا درس آموخته های مسایل‬
‫‪39‬‬ ‫در پورتال واحد درج می‬ ‫‪5‬‬ ‫‪0‬‬

‫فرمهای )‪ (F026‬و )‪(F027‬‬

‫آیا عملکرد مدیر و کارکنان طبق‬
‫‪40‬‬ ‫پایش و اندازه گیری و تحلیل‬ ‫از طریق پورتال در دوره های تعیین شده ارزیابی شده‬ ‫‪3‬‬ ‫‪0‬‬
‫است؟‬
‫آيا براساس جدول تحلیل داده ها )‪ (T003‬گزارش‌دهي در‬
‫‪41‬‬ ‫دوره های تعیین شده صورت گرفته و اطلعات لزم ارائه پایش و اندازه گیری و تحلیل‬ ‫‪5‬‬ ‫‪0‬‬
‫شده است؟‬
‫آيا طبق دستورالعمل به روز رساني وب سايتهاي‬
‫تبادل‪ ،‬به روز رسانی و‬ ‫شركت )‪ (W012‬اطلعات لزم در دوره هاي مقتضی در‬
‫‪42‬‬ ‫کنترل اطلعات‬ ‫اختيار واحد سيستمها و برنامه ريزي قرار داده شده‬ ‫‪2‬‬ ‫‪0‬‬
‫است؟‬

‫آيا نمونه هايي از ارائه پیشنهاد برای بهبود طبق فرم‬

‫‪43‬‬ ‫بهبود مستمر‬ ‫)‪ (F081‬در پورتال سازمانی وجود دارد ؟‬ ‫‪2‬‬ ‫‪0‬‬

‫تعداد سوالت*‪/ 2‬جمع امتیاز=امتیاز واحد‬ ‫‪###‬‬

‫‪:‬نام و امضای ممیز‬

‫‪12of56‬‬
 ‫چک لیست ممیزی داخلی‬
‫‪ :‬تاریخ ممیزی‬
‫)حوزه مورد ممیزی‪ :‬واحد هماهنگی مهندس(‬
‫ی‬

‫عدم انطباق‬
‫امتیاز‬

‫انطباق‬
‫رديف‬

‫امتياز‬
‫فرآیند سازمان‬ ‫پرسش‬ ‫وزن‬ ‫یافته ها‬ ‫فرصت براي بهبود‬
‫موزون‬

‫)‪*2‬وزن سوالت∑(‪/‬جمع امتیاز موزون=امتیاز وزنی واحد‬ ‫‪0‬‬

‫‪13of56‬‬
 ‫چک لیست ممیزی داخلی‬
‫‪ :‬تاریخ ممیزی‬
‫)‪ ...................‬حوزه مورد ممیزی‪:‬رررپررروژه (‬

‫عدم انطباق‬
‫امتیاز‬

‫انطباق‬
‫رديف‬

‫امتياز‬
‫فرآیند‬ ‫پرسش‬ ‫وزن‬ ‫یافته ها‬ ‫فرصت براي بهبود‬
‫موزون‬

‫آيا کلیه مدارک موجود در واحد به طور منظم نگهداری میشوند و طبق فرمت‬
‫تبادل‪ ،‬به روز رسانی‬
‫‪1‬‬ ‫و کنترل اطلعات‬ ‫روش اجرایی )‪ (P001‬و طبق روش هماهنگی پروژه‪ (W007) ،‬همگی‬ ‫‪2‬‬
‫دارای برچسب شناسایی کامل هستند بهراحتی قابل دستیابی هستند؟‬
‫‪2‬‬ ‫‪4‬‬

‫آيا لیست بایگانی )‪ (F005‬وفهرست سوابق )‪(F006‬یا لیستهاي مربوطه تبادل‪ ،‬به روز رسانی‬
‫‪2‬‬ ‫در پورتال شرکت‪ ،‬برای کلیه مدارک تهیه شده و به روز است؟ )‪ ,(W018‬و کنترل اطلعات‬ ‫‪3‬‬
‫)‪(W024‬‬
‫‪2‬‬ ‫‪6‬‬

‫آيا نسبت به تكميل بارگذاري محتويات آرشيو پروژه در پورتال شركت و به تبادل‪ ،‬به روز رسانی‬
‫‪3‬‬ ‫و کنترل اطلعات‬ ‫روزآوري آن اقدام لزم صورت گرفته است؟)‪(W024),( (W018‬‬ ‫‪3‬‬
‫‪2‬‬ ‫‪6‬‬

‫آیا در مکاتبات از طریق نرم افزار فرزین اطلعات لزم مربوط به مدارک تبادل‪ ،‬به روز رسانی‬
‫‪4‬‬ ‫و کنترل اطلعات‬ ‫بطور کامل تکمیل و نکات ثبت رعایت می شود؟‬ ‫‪3‬‬
‫‪2‬‬ ‫‪6‬‬
‫آیا در بارگذاری اطلعات مستند شده در پورتال و فرزین از فرمت های کم‬
‫استفاده تبادل‪ ،‬به روز رسانی‬
‫‪5‬‬ ‫حجم طبق الگوها و دستورالعملهای کم حجم سازی مدارک در پورتال‬ ‫‪2‬‬
‫و کنترل اطلعات‬ ‫و موارد رعایت می شود؟‬ ‫‪2‬‬ ‫‪4‬‬
‫آیا شماره گذاری مدارک و سوابق طبق سیستم شماره گذاری مدارک و سوابق‬
‫تبادل‪ ،‬به روز رسانی‬
‫‪6‬‬ ‫و کنترل اطلعات‬ ‫)‪ (W001‬و روش هماهنگی پروژه‪(W007) ،‬به طور کامل انجام می‬ ‫‪3‬‬
‫شود؟‬ ‫‪2‬‬ ‫‪6‬‬

‫آیا مستندات نامعتبر و منسوخ طبق روش هماهنگی پروژه منسوخ مي شوند؟ تبادل‪ ،‬به روز رسانی‬
‫‪7‬‬ ‫و کنترل اطلعات‬ ‫‪4‬‬
‫‪2‬‬ ‫‪8‬‬
‫آیا گزارشات و مدارک تولید شده‪ ،‬دارای کد و وضعیت ویرایش‪ ،‬مسئولین‬
‫تهیه‪ ،‬بازبینی و تصدیق‪ ،‬تاریخ ها و در موارد لزم‪ ،‬جدول مشخصات هستند و تبادل‪ ،‬به روز رسانی‬
‫‪8‬‬ ‫و کنترل اطلعات‬ ‫‪4‬‬
‫نکات مربوط به نامه ها رعایت می شود؟)‪(W013‬‬ ‫‪2‬‬ ‫‪8‬‬

‫تبادل‪ ،‬به روز رسانی‬ ‫آيا لیست کتابها‪ ،‬استانداردها و مدارک برون سازمانی مرجع طبق فرم‬
‫‪9‬‬ ‫و کنترل اطلعات‬ ‫)‪ (F020‬یا در پورتال تهیه و به روز آوری شده است؟‬ ‫‪2‬‬
‫‪N‬‬ ‫‪N‬‬

‫‪14of56‬‬
 ‫چک لیست ممیزی داخلی‬
‫‪ :‬تاریخ ممیزی‬
‫)‪ ...................‬حوزه مورد ممیزی‪:‬رررپررروژه (‬

‫عدم انطباق‬
‫امتیاز‬

‫انطباق‬
‫رديف‬

‫امتياز‬
‫فرآیند‬ ‫پرسش‬ ‫وزن‬ ‫یافته ها‬ ‫فرصت براي بهبود‬
‫موزون‬

‫آیا عملکرد مدیر و کارکنان طبق فرمهای)‪ (F026‬و )‪ (F027‬یا از طریق پایش و اندازه گیری و‬
‫‪10‬‬ ‫تحلیل‬ ‫پورتال در دوره های تعیین شده ارزیابی شده است؟‬ ‫‪3‬‬
‫‪2‬‬ ‫‪6‬‬

‫دانش سازمانی و آموزش ‪11‬‬ ‫آیا سوابق اعلم نیازهای آموزشی طبق فرم )‪(F040‬موجود است؟‬ ‫‪2‬‬
‫‪N‬‬ ‫‪N‬‬

‫آیا سوابق پیگیری انجام آموزشهای درخواست شده توسط مدیریت پروژه‬
‫دانش سازمانی و آموزش ‪12‬‬ ‫)‪ (F042‬در زمان برنامه ریزی شده موجود است؟‬ ‫‪2‬‬
‫‪N‬‬ ‫‪N‬‬
‫آیا میتوان اطمینان حاصل کرد که کلیه تجهیزات و ابزارهای مورد استفاده‬
‫بازرسی فنی ‪،‬‬
‫‪13‬‬ ‫کارکنان واحد نظارت‪ ،‬متعلق به پیمانکاران یا کارفرما‪ ،‬دارای شرایط مطلوب‬ ‫‪4‬‬
‫ساخت تجهیزات‬ ‫کالیبراسیون هستند؟‬ ‫‪N‬‬ ‫‪N‬‬

‫بازرسی فنی ‪،‬‬ ‫آیا از معتبر بودن مراکز کالیبراسیون ابزارها و تجهیزات اطمینان حاصل می‬
‫‪14‬‬ ‫ساخت تجهیزات‬ ‫شود و سوابق آن موجود است؟‬ ‫‪4‬‬
‫‪2‬‬ ‫‪8‬‬

‫مدیریت پروژه‬ ‫آيا نمودار سازماني پروژه شامل دستگاه نظارت مدون شده و تحت کنترل‬
‫‪15‬‬ ‫ونظارت عالیه‬ ‫است؟‬ ‫‪2‬‬
‫‪1‬‬ ‫‪2‬‬

‫آيا شناسنامه شغلهای کارکنان پروژه توسط آنان مطالعه و درک شده است؟دانش سازمانی و آموزش ‪16‬‬ ‫‪2‬‬
‫‪2‬‬ ‫‪4‬‬

‫آیا خط مشی کیفیت سازمان توسط تیم پروژه درک شده و مد نظر قرار‬
‫دانش سازمانی و آموزش ‪17‬‬ ‫میگیرد؟‬ ‫‪2‬‬
‫‪2‬‬ ‫‪4‬‬
‫آیا در تعیین و تامین افراد واحد مراحل سیستمی استخدام و کارگزینی طی‬
‫منابع انسانی و شایستگی‬
‫‪18‬‬ ‫) تامین منابع (‬ ‫می شود و سوابق طبق فرم های درخواست نیروی انسانی)‪ (F034‬و فرم‬ ‫‪5‬‬
‫پرسشنامه استخدامی)‪ (F035‬موجود است؟‬ ‫‪N‬‬ ‫‪N‬‬

‫‪15of56‬‬
 ‫چک لیست ممیزی داخلی‬
‫‪ :‬تاریخ ممیزی‬
‫)‪ ...................‬حوزه مورد ممیزی‪:‬رررپررروژه (‬

‫عدم انطباق‬
‫امتیاز‬

‫انطباق‬
‫رديف‬

‫امتياز‬
‫فرآیند‬ ‫پرسش‬ ‫وزن‬ ‫یافته ها‬ ‫فرصت براي بهبود‬
‫موزون‬

‫منابع انسانی و شایستگی‬

‫‪19‬‬ ‫) تامین منابع (‬ ‫سوالهای تخصصی استخدام بصورت کامل تدوین شده است؟‬ ‫‪5‬‬
‫‪0‬‬ ‫‪0‬‬

‫منابع انسانی و شایستگی‬ ‫آیا از صلحیت و شرایط احراز شغل کارکنان پروژه اطمینان طبق روش‬
‫‪20‬‬ ‫) تامین منابع (‬ ‫اجرایی )‪ (P009‬حاصل می شود و سوابق آن موجود است؟‬ ‫‪5‬‬
‫‪2‬‬ ‫‪10‬‬

‫مدیریت پروژه و‬ ‫آیا سوابق ارجاع کار پروژه به مدیر پروژه و واحدهای ذیربط طبق فرم‬
‫‪21‬‬ ‫نظارت عالیه‬ ‫)‪ (F011‬موجود است؟‬ ‫‪4‬‬
‫‪2‬‬ ‫‪8‬‬

‫مدیریت پروژه و‬ ‫آیا نیازها و الزامات ذینفعان پروژه خصوصا کارفرمایان توسط تیم پروژه به‬
‫‪22‬‬ ‫نظارت عالیه‬ ‫خوبی درک شده است؟‬ ‫‪4‬‬
‫‪2‬‬ ‫‪8‬‬

‫خدمات برنامه ریزی‬

‫‪23‬‬ ‫آیا نمودار برنامه زمانی پروژه تهیه و به روزآوری شده است؟‬ ‫‪4‬‬
‫و کنترل پروژه‬
‫‪2‬‬ ‫‪8‬‬

‫مدیریت پروژه و‬ ‫آیا در فعالیتهای مدیریت پروژه تفکر مبتنی بر ریسک و مدیریت ریسک‬
‫‪24‬‬ ‫نظارت عالیه‬ ‫درنظر گرفته شده و سوابق آن موجود است؟ )‪(W027‬‬ ‫‪5‬‬
‫‪1‬‬ ‫‪5‬‬

‫منظر پایش و اندازه گیری و‬ ‫آیا ریسک ها)فرصت ها و تهدید ها( در ارتباط با فعالیت های پروژه از‬
‫‪25‬‬ ‫و‬ ‫پاسخگویی‬ ‫مشاور شناسایی و سوابق تحلیل های کیفی و کمی و برنامه‬ ‫‪5‬‬
‫تحلیل‬
‫نتایج برای آنها وجود دارد و خلصه آن در پورتال بارگذاری شده است؟‬
‫‪1‬‬ ‫‪5‬‬
‫آيا طبق دستورالعمل شناسايي و ثبت مسائل پروژه ها )‪ (W014‬با‬
‫پایش و اندازه گیری و‬
‫‪26‬‬ ‫تحلیل‬ ‫استفاده از فرم )‪ (F119‬سوابق لزم ايجاد و به روزآوري و همراه با درس‬ ‫‪5‬‬
‫آموخته ها در پورتال بارگذاری شده است؟‬ ‫‪0‬‬ ‫‪0‬‬

‫مدیریت پروژه و‬ ‫ایا سوابق درخواست انجام کار از واحدهای ذیربط‪ ،‬بر اساس برنامه زمانبندی‬
‫‪27‬‬ ‫نظارت عالیه‬ ‫طبق فرم )‪ (F012‬یا در نرم افزار فرزین موجود است؟‬ ‫‪5‬‬
‫‪2‬‬ ‫‪10‬‬

‫‪16of56‬‬
 ‫چک لیست ممیزی داخلی‬
‫‪ :‬تاریخ ممیزی‬
‫)‪ ...................‬حوزه مورد ممیزی‪:‬رررپررروژه (‬

‫عدم انطباق‬
‫امتیاز‬

‫انطباق‬
‫رديف‬

‫امتياز‬
‫فرآیند‬ ‫پرسش‬ ‫وزن‬ ‫یافته ها‬ ‫فرصت براي بهبود‬
‫موزون‬

‫خدمات برنامه ریزی‬ ‫آیا گزارشات پروژه طبق برنامه مدیریت پروژه و روش هماهنگی پروژه در‬
‫‪28‬‬ ‫و کنترل پروژه‬ ‫مقاطع لزم تهیه و به ذینفعان ارسال می شود؟ )‪(W023‬‬ ‫‪4‬‬
‫‪1‬‬ ‫‪4‬‬

‫مدیریت پروژه و‬ ‫آیا تغییرات پروژه طبق دستورالعمل )‪ (W039‬کنترل و سوابق آن ثبت می‬
‫‪29‬‬ ‫نظارت عالیه‬ ‫‪5‬‬
‫شود؟)‪(F140) ,(F139‬‬
‫‪1‬‬ ‫‪5‬‬

‫آیا درس آموخته های پروژه طبق دستورالعمل )‪ (W017‬مستند و خلصه پایش و اندازه گیری و‬
‫‪30‬‬ ‫تحلیل‬ ‫‪5‬‬
‫آن در پورتال بارگذاری می شود؟)‪(F119‬‬
‫‪0‬‬ ‫‪0‬‬
‫آیا سوابق مربوط به تعیین حوزه فعاليت‌هاي مورد نظر براي اعمال نظارت‬
‫خدمات نظارت‬ ‫کارگاهی با توجه به مفاد قرارداد‪ ،‬مدارك فني‪ ،‬ساختار شكست و برنامه‬
‫‪31‬‬ ‫کارگاهی‬ ‫‪3‬‬
‫زمانبندي پروژه موجود است؟ )‪(W024),( (W018‬‬ ‫‪2‬‬ ‫‪6‬‬

‫خدمات نظارت‬ ‫آیا فهرست و چک لیستهای نظارتی طبق فرم )‪ ، (F020‬برای انجام‬
‫‪32‬‬ ‫کارگاهی‬ ‫کارهای نظارتی‪ ،‬تهیه شده و تحت کنترل است؟‬ ‫‪4‬‬
‫‪N‬‬ ‫‪N‬‬

‫خدمات نظارت‬ ‫با توجه به اینکه فرآیندنظارت یک فرآیند ویژه است‪ ،‬آيا براي نظارت ها‬
‫‪33‬‬ ‫کارگاهی‬ ‫معيار هايي تعريف‪ ،‬بازنگري و تصويب شده است؟ )‪(T011‬‬ ‫‪3‬‬
‫‪2‬‬ ‫‪6‬‬

‫خدمات نظارت‬ ‫با توجه به اینکه فرآیندنظارت یک فرآیند ویژه است‪ ،‬آيا تجهيزات مورد‬
‫‪34‬‬ ‫کارگاهی‬ ‫استفاده در نظارت ها تعيين شده است؟ )‪(T011‬‬ ‫‪3‬‬
‫‪N‬‬ ‫‪N‬‬

‫منابع انسانی و شایستگی‬ ‫با توجه به اینکه فرآیندنظارت یک فرآیند ویژه است‪ ،‬آيا از صلحيت كاركنان‬
‫‪35‬‬ ‫) تامین منابع (‬ ‫نظارت اطمينان حاصل مي شود؟‬ ‫‪3‬‬
‫‪2‬‬ ‫‪6‬‬

‫خدمات نظارت‬ ‫با توجه به اینکه فرآیندنظارت یک فرآیند ویژه است‪ ،‬آيا روش انجام نظارت‬
‫‪36‬‬ ‫کارگاهی‬ ‫ها مشخص شده است؟)‪(T011‬‬ ‫‪4‬‬
‫‪1‬‬ ‫‪4‬‬

‫‪17of56‬‬
 ‫چک لیست ممیزی داخلی‬
‫‪ :‬تاریخ ممیزی‬
‫)‪ ...................‬حوزه مورد ممیزی‪:‬رررپررروژه (‬

‫عدم انطباق‬
‫امتیاز‬

‫انطباق‬
‫رديف‬

‫امتياز‬
‫فرآیند‬ ‫پرسش‬ ‫وزن‬ ‫یافته ها‬ ‫فرصت براي بهبود‬
‫موزون‬

‫خدمات نظارت‬ ‫با توجه به اینکه فرآیندنظارت یک فرآیند ویژه است‪ ،‬آيا سوابق فراهم آوري‬
‫‪37‬‬ ‫کارگاهی‬ ‫شواهد انطباق فعاليتهاي نظارت با الزامات ايجاد شده است؟ )‪(T011‬‬ ‫‪4‬‬
‫‪N‬‬ ‫‪N‬‬
‫با توجه به اینکه فرآیند نظارت یک فرآیند ویژه است‪ ،‬آیا سوابق مواردي‬
‫خدمات نظارت‬ ‫مربوط به تصدیق مجدد فرایند نظارت جهت اطمینان از صحت انجام فرآیند‪،‬‬
‫‪38‬‬ ‫کارگاهی‬ ‫‪3‬‬
‫موجود است؟)‪(W018‬‬ ‫‪N‬‬ ‫‪N‬‬

‫مدیریت پروژه و‬ ‫آیا سوابق گزارش های نظارتی دستگاه نظارت موجود و قابل شناسایی و‬
‫‪39‬‬ ‫نظارت عالیه‬ ‫ردیابی است؟)‪(P019‬‬ ‫‪5‬‬
‫‪1‬‬ ‫‪5‬‬

‫تهیه اسناد و برگزاری‬ ‫آیا برای فعالیتهای تهیه اسناد و برگزاری مناقصات‪ ،‬سابقه جدول‬
‫‪40‬‬ ‫مناقصات‬ ‫سیاستگزاری کارفرما بق فرم ‪F096‬حاوی اطلعات کامل تهیه شده است؟‬ ‫‪4‬‬

‫‪N‬‬ ‫‪N‬‬
‫آیا برای فعالیتهای تهیه اسناد و برگزاری مناقصات‪ ،‬سابقه طرحریزی انجام‬
‫تهیه اسناد و برگزاری‬ ‫کار طبق فرم طرحریزی انجام کار ارزیابی پیشنهادات ‪F096‬حاوی‬
‫‪41‬‬ ‫مناقصات‬ ‫اطلعات کامل مثل مراحل کار‪ ،‬مسئولین‪ ،‬زمانبندی و‪...‬تهیه و به روزآوری‬ ‫‪4‬‬
‫شده است؟‬
‫‪N‬‬ ‫‪N‬‬

‫تهیه اسناد و برگزاری‬ ‫آیا برای فعالیتهای تهیه اسناد و برگزاری مناقصات‪ ،‬چک لیست پیگیری‬
‫‪42‬‬ ‫مناقصات‬ ‫تهیه مدرک مناقصات طبق فرم ‪ F096‬تهیه و به روزآوری شده است؟‬ ‫‪4‬‬
‫‪N‬‬ ‫‪N‬‬
‫آيا بر اساس عدم انطباقهاي عملكردي اقدامات اصلحي و پيشگيرانه طبق‬
‫پایش و اندازه گیری و‬
‫‪43‬‬ ‫تحلیل‬ ‫فرم )‪ (F082‬تعيين شده اقدامات تا مرحله اثربخشی پیگیری شده‬ ‫‪5‬‬
‫است ؟‬ ‫‪N‬‬ ‫‪N‬‬
‫آيا بر اساس عدم انطباقهاي سيستمي مشاهده شده در ممیزی های داخلی‪،‬‬
‫‪44‬‬ ‫ممیزی داخلی‬ ‫مندرج در فرم )‪(F033‬اقدامات لزم برای رفع عدم انطباق تا مرحله اثر‬ ‫‪5‬‬
‫بخشی انجام شده است؟‬
‫‪0‬‬ ‫‪0‬‬

‫‪18of56‬‬
 ‫چک لیست ممیزی داخلی‬
‫‪ :‬تاریخ ممیزی‬
‫)‪ ...................‬حوزه مورد ممیزی‪:‬رررپررروژه (‬

‫عدم انطباق‬
‫امتیاز‬

‫انطباق‬
‫رديف‬

‫امتياز‬
‫فرآیند‬ ‫پرسش‬ ‫وزن‬ ‫یافته ها‬ ‫فرصت براي بهبود‬
‫موزون‬

‫پایش و اندازه گیری و‬ ‫آیا سوابق برنامه ریزی نظر سنجی از مشتری طبق فرم )‪ (F053‬موجود‬
‫‪45‬‬ ‫تحلیل‬ ‫است؟‬ ‫‪2‬‬
‫‪2‬‬ ‫‪4‬‬

‫پایش و اندازه گیری و‬ ‫آيا براساس دوره‌هاي تعيين شده نظرسنجي از مشتري بر اساس فرايندها‬
‫‪46‬‬ ‫تحلیل‬ ‫طبق فرم هاي مربوطه صورت گرفته است؟)‪(P018‬‬ ‫‪3‬‬
‫‪2‬‬ ‫‪6‬‬

‫آيا بر اساس سوابق نظرسنجي از مشتري‪ ،‬بررسی و تحلیل صورت گرفته؟ پایش و اندازه گیری و‬
‫‪47‬‬ ‫تحلیل‬ ‫‪4‬‬
‫‪0‬‬ ‫‪0‬‬

‫آيا براساس دوره‌هاي تعيين شده ارزیابی واحد های ستادی بر اساس فرايندها پایش و اندازه گیری و‬
‫‪48‬‬ ‫تحلیل‬ ‫طبق فرم هاي مربوطه صورت گرفته است؟)‪(P018‬‬ ‫‪2‬‬
‫‪N‬‬ ‫‪N‬‬

‫پایش و اندازه گیری و‬ ‫آيا سوابق ثبت شكايت مشتريان طبق فرم )‪ (F055‬موجود است و تا‬
‫‪49‬‬ ‫تحلیل‬ ‫مرحله اثربخشی پیگیری شده است؟‬ ‫‪5‬‬
‫‪N‬‬ ‫‪N‬‬
‫آيا سوابق شناسايي ارائه خدمت )محصول( نامنطبق در کلیه مراحل‬
‫پایش و اندازه گیری و تحلیل‪50‬‬
‫طرحریزی و انجام فرآیند طبق فرم )‪ (F078‬موجود مي‌باشد و اطلعات آن‬ ‫‪5‬‬
‫کامل است؟و تا مرحله اثربخشی پیگیری شده است؟‬ ‫‪N‬‬ ‫‪N‬‬
‫آیا مدارک صحه گذاری فرایند طراحی های انجام شده توسط واحدهای‬
‫مهندسی برای واحدهای ذیربط ارسال می شود؟ )مدارکی چون صورتجلسات خدمات طراحی‬
‫‪51‬‬ ‫مهندسی‬ ‫تحویل موقت یا قطعی یا نامه های تایید کارفرمایان یا پرداخت صورت‬ ‫‪4‬‬
‫‪N‬‬ ‫‪N‬‬
‫وضعیت مشاور(‬
‫آيا نمونه هايي از ارائه پیشنهاد برای بهبود در دوره مورد مميزي طبق فرم‬
‫‪52‬‬ ‫بهبود مستمر‬ ‫‪2‬‬
‫‪ F081‬یا از طریق پورتال وجود دارد ؟‬
‫‪N‬‬ ‫‪N‬‬
‫آيا طبق دستورالعمل به روز رساني وب سايتهاي شركت )‪ (W012‬با ارائه تبادل‪ ،‬به روز رسانی‬
‫‪53‬‬ ‫یا بارگذاري اطلعات لزم در دوره هاي ماهانه‪ ،‬سايت پروژه‪ ،‬به روزآوري شده و کنترل اطلعات‬ ‫‪3‬‬
‫است ؟‬ ‫‪N‬‬ ‫‪N‬‬

‫‪19of56‬‬
 ‫چک لیست ممیزی داخلی‬
‫‪ :‬تاریخ ممیزی‬
‫)‪ ...................‬حوزه مورد ممیزی‪:‬رررپررروژه (‬

‫عدم انطباق‬
‫امتیاز‬

‫انطباق‬
‫رديف‬

‫امتياز‬
‫فرآیند‬ ‫پرسش‬ ‫وزن‬ ‫یافته ها‬ ‫فرصت براي بهبود‬
‫موزون‬

‫پایش و اندازه گیری و‬ ‫آيا براساس جدول تحلیل داده ها )‪ (T003‬گزارش ماهانه و مقطعی‬
‫‪54‬‬ ‫تحلیل‬ ‫پیشرفت فعالیتهای پروژه ارائه شده است؟‬ ‫‪5‬‬
‫‪2‬‬ ‫‪10‬‬

‫تعداد سوالت*‪/ 2‬جمع امتیاز=امتیاز واحد‬ ‫‪0.757‬‬

‫‪:‬نام و امضای ممیز‬

‫)‪*2‬وزن سوالت∑(‪/‬جمع امتیاز موزون=امتیاز وزنی واحد‬ ‫‪0.7‬‬

‫‪20of56‬‬
 ‫چک لیست ممیزی داخلی‬
‫‪ :‬تاریخ ممیزی‬ ‫تپررروژه (‬ ‫)‪ ...................‬حوزه مورد ممیزی‪ :‬رراس‬
‫رررریررر‬

‫عدم انطباق‬
‫امتیاز‬

‫انطباق‬
‫رديف‬

‫امتياز‬
‫فرآیند سازمان‬ ‫پرسش‬ ‫وزن‬ ‫یافته ها‬ ‫فرصت براي بهبود‬
‫موزون‬
‫آيا کلیه مدارک موجود در سایت به طور منظم نگهداری میشوند و‬
‫تبادل‪ ،‬به روز رسانی و کنترل‬ ‫طبق فرمت روش اجرایی )‪ (P001‬و طبق روش هماهنگی پروژه‪،‬‬
‫‪1‬‬ ‫اطلعات‬ ‫هم گی دارای برچ سب شنا سایی کا مل ه ستند به راح تی قابل‬ ‫‪3‬‬
‫‪0‬‬
‫دستیابی هستند؟‬
‫تبادل‪ ،‬به روز رسانی و کنترل‬ ‫آيا لیست بایگانی )‪ ،(F005‬برای کلیه مدارک تهیه شده و به‬
‫‪2‬‬ ‫اطلعات‬ ‫روز است؟‬ ‫‪3‬‬
‫‪0‬‬
‫تبادل‪ ،‬به روز رسانی و کنترل‬ ‫آيافهرست سوابق )‪ ،(F006‬با اطلعات کامل‪ ،‬تهیه شده و به‬
‫‪3‬‬ ‫اطلعات‬ ‫روز است؟‬ ‫‪3‬‬
‫‪0‬‬
‫آیا شماره گذاری مدارک و سوابق طبق سیستم شماره گذاری مدارک‬
‫تبادل‪ ،‬به روز رسانی و کنترل‬
‫‪4‬‬ ‫اطلعات‬ ‫و سوابق )‪ (W001‬و روش هماهنگی پروژه‪ ،‬به طور کامل انجام‬ ‫‪3‬‬
‫می شود؟‬ ‫‪0‬‬
‫تبادل‪ ،‬به روز رسانی و کنترل‬ ‫آیا مستندات نامعتبر و منسوخ طبق روش هماهنگی پروژه‬
‫‪5‬‬ ‫اطلعات‬ ‫منسوخ مي شوند؟‬ ‫‪4‬‬
‫‪0‬‬
‫آیا گزارشات و مدارک تولید شده‪ ،‬دارای کد و وضعیت ویرایش‪،‬‬
‫تبادل‪ ،‬به روز رسانی و کنترل‬
‫‪6‬‬ ‫اطلعات‬ ‫مسئولین تهیه‪ ،‬بازبینی و تصدیق‪ ،‬تاریخ ها و در موارد لزم‪،‬‬ ‫‪3‬‬
‫جدول مشخصات هستند‬ ‫‪0‬‬
‫آيا در واحد هاي زير مجموعه سايت لیست کتابها‪ ،‬استانداردها‬
‫تبادل‪ ،‬به روز رسانی و کنترل‬
‫‪7‬‬ ‫اطلعات‬ ‫و مدارک برون سازمانی مرجع طبق فرم )‪ (F020‬تهیه و به روز‬ ‫‪3‬‬
‫آوری شده است؟‬ ‫‪0‬‬
‫آیا خط مشی کیفیت در دسترس کارکنان دستگاه نظارت بوده و آنرا‬
‫‪8‬‬ ‫دانش سازمانی و آموزش‬ ‫درک نموده اند و از آن آگاه هستند؟‬ ‫‪3‬‬
‫‪0‬‬
‫آیا کارکنان دستگاه نظارت از نحوه دسترسی و استفاده از مدارک‬
‫‪9‬‬ ‫دانش سازمانی و آموزش‬ ‫اطلع دارند؟‬ ‫‪2‬‬
‫‪0‬‬
‫آیا کارکنان دستگاه نظارت در مورد فرآیندهای نظام کیفیت آموزش‬
‫‪10‬‬ ‫دانش سازمانی و آموزش‬ ‫مناسب‪،‬کافی و اثر بخش دیده اند؟‬ ‫‪3‬‬
‫‪0‬‬
‫آیا از صلحیت‪ ،‬آگاهی و آموزش کارکنان دستگاه نظارت اطمینان‬
‫‪11‬‬ ‫دانش سازمانی و آموزش‬
‫حاصل‬ ‫‪4‬‬
‫آیا در تعیین و تامین افراد واحد مراحل سیستمی استخدام و‬ ‫‪0‬‬
‫منابع انسانی و شایستگی ) تامین‬ ‫کارگزینی طی می شود و سوابق طبق فرم های درخواست‬
‫‪12‬‬ ‫منابع (‬ ‫نیروی انسانی)‪ (F034‬و فرم پرسشنامه استخدامی)‪(F035‬‬ ‫‪5‬‬
‫‪0‬‬
‫رررریت طبق فرمهای )‪ (F026‬و‬ ‫است؟رر و کارکنان رراس‬ ‫آررایرر موجود‬
‫عملکرد مدرریر‬
‫‪13‬‬ ‫پایش و اندازه گیری و تحلیل‬ ‫)‪ (F027‬یا از طریق پورتال در دوره های تعیین شده ارزیابی شده‬ ‫‪4‬‬
‫است؟‬ ‫‪0‬‬

‫‪21of56‬‬
 ‫چک لیست ممیزی داخلی‬
‫‪ :‬تاریخ ممیزی‬ ‫تپررروژه (‬ ‫)‪ ...................‬حوزه مورد ممیزی‪ :‬رراس‬
‫رررریررر‬

‫عدم انطباق‬
‫امتیاز‬

‫انطباق‬
‫رديف‬

‫امتياز‬
‫فرآیند سازمان‬ ‫پرسش‬ ‫وزن‬ ‫یافته ها‬ ‫فرصت براي بهبود‬
‫موزون‬

‫آ یا سوابق انجام آموزش های مورد نیاز خاص فعالیتهای سایت‬

‫‪14‬‬ ‫دانش سازمانی و آموزش‬ ‫موجود است؟‬ ‫‪2‬‬
‫‪0‬‬
‫آیا میتوان اطمینان حاصل کرد که کلیه تجهیزات و ابزارهای مورد‬
‫‪15‬‬ ‫بازرسی فنی ‪ ،‬ساخت تجهیزات‬ ‫استفاده کارکنان واحد نظارت‪ ،‬متعلق به پیمانکاران یا کارفرما‪ ،‬دارای‬ ‫‪5‬‬
‫شرایط مطلوب کالیبراسیون هستند؟‬ ‫‪0‬‬
‫آیا از اینکه کلیه تجهیزات و ابزارهای مورد استفاده عوامل‬
‫‪16‬‬ ‫بازرسی فنی ‪ ،‬ساخت تجهیزات‬ ‫پیمانکاران‪ ،‬دارای شرایط مطلوب کالیبراسیون هستند اطمینان‬ ‫‪5‬‬
‫حاصل می شود؟‬ ‫‪0‬‬
‫آیا فهرست تجهیزات و ابزارهای متعلق به دستگاه نظارت طبق فرم‬
‫‪17‬‬ ‫بازرسی فنی ‪ ،‬ساخت تجهیزات‬
‫)‪ (F101‬تهیه و به روزاوری شده است؟‬ ‫‪5‬‬
‫‪0‬‬

‫آیا بر اساس فهرست تجهیزات و ابزارهای متعلق به دستگاه نظارت‬

‫‪18‬‬ ‫بازرسی فنی ‪ ،‬ساخت تجهیزات‬ ‫برای هریک از ابزارها و تجهیزات اندازه گیری و تست‪ ،‬شناسنامه‬ ‫‪5‬‬
‫طبق فرم )‪ (F102‬تهیه و به روزاوری شده است؟‬
‫‪0‬‬

‫آیا بر اساس فهرست تجهیزات و ابزارهای متعلق به دستگاه نظارت‬

‫‪19‬‬ ‫بازرسی فنی ‪ ،‬ساخت تجهیزات‬ ‫برای هریک از ابزارها و تجهیزات اندازه گیری و تست دستورالعمل‬ ‫‪5‬‬
‫کالیبراسیون طبق فرم )‪ (F105‬تهیه و به روزاوری شده است؟‬
‫‪0‬‬

‫آیا سوابق گزارش دوره ای از وضعیت ابزارها و تجهیزات اندازه‬

‫‪20‬‬ ‫بازرسی فنی ‪ ،‬ساخت تجهیزات‬
‫گیری و تست طبق فرم )‪ (F103‬موجود است؟‬ ‫‪5‬‬
‫‪0‬‬
‫آیا سوابق تحویل و عودت ابزارها و تجهیزات اندازه گیری و‬
‫‪21‬‬ ‫بازرسی فنی ‪ ،‬ساخت تجهیزات‬
‫تست طبق فرم )‪ (F104‬موجود است؟‬ ‫‪3‬‬
‫‪0‬‬
‫آیا از صلحیت مراکز ی که کالیبراسیونرا انجام داده اند‬
‫‪22‬‬ ‫بازرسی فنی ‪ ،‬ساخت تجهیزات‬ ‫اطمینان حاصل شده است؟‬ ‫‪4‬‬
‫‪0‬‬
‫آیا سوابق مربوط به تعیین حوزه فعاليت‌هاي مورد نظر براي‬
‫‪23‬‬ ‫خدمات نظارت کارگاهی‬ ‫اعمال نظارت با توجه به مفاد قرارداد‪ ،‬مدارك فني‪ ،‬ساختار‬ ‫‪4‬‬
‫شكست و برنامه زمانبندي پروژه موجود است؟‬
‫‪0‬‬

‫‪22of56‬‬
 ‫چک لیست ممیزی داخلی‬
‫‪ :‬تاریخ ممیزی‬ ‫تپررروژه (‬ ‫)‪ ...................‬حوزه مورد ممیزی‪ :‬رراس‬
‫رررریررر‬

‫عدم انطباق‬
‫امتیاز‬

‫انطباق‬
‫رديف‬

‫امتياز‬
‫فرآیند سازمان‬ ‫پرسش‬ ‫وزن‬ ‫یافته ها‬ ‫فرصت براي بهبود‬
‫موزون‬

‫آیا چارت سازمانی دستگاه نظارت و شناسنامه مشاغل حاوی‬

‫‪24‬‬ ‫خدمات نظارت کارگاهی‬ ‫شرح وظایف کارکنان سایت موجود است؟‬ ‫‪3‬‬
‫‪0‬‬

‫‪25‬‬ ‫خدمات نظارت کارگاهی‬ ‫آیا معیارهای پذیرش فرایند نظارت تعیین شده است؟ )‪(T011‬‬ ‫‪5‬‬
‫‪0‬‬
‫آیا فهر ست و چک لیستهای نظارتی طبق فرم )‪ ، (F020‬برای‬
‫‪26‬‬ ‫خدمات نظارت کارگاهی‬
‫انجام کارهای نظارتی‪ ،‬تهیه شده و تحت کنترل است؟‬ ‫‪5‬‬
‫‪0‬‬
‫با تو جه به این که فرآیندنظارت یک فرآی ند وی ژه ا ست‪ ،‬آيا براي‬
‫‪27‬‬ ‫خدمات نظارت کارگاهی‬ ‫نظارت ها معيار هايي تعريف‪ ،‬بازنگري و تصويب شده است؟‬ ‫‪5‬‬
‫‪0‬‬
‫با توجه به اینکه فرآیندنظارت یک فرآیند ویژه است‪ ،‬آيا تجهيزات‬
‫‪28‬‬ ‫خدمات نظارت کارگاهی‬ ‫مورد استفاده در نظارت ها تعيين شده است؟‬ ‫‪5‬‬
‫‪0‬‬
‫منابع انسانی و شایستگی ) تامین‬ ‫با توجه به اینکه فرآیندنظارت یک فرآیند ویژه است‪ ،‬آيا از‬
‫‪29‬‬ ‫منابع (‬ ‫صلحيت كاركنان نظارت اطمينان حاصل مي شود؟‬ ‫‪5‬‬
‫‪0‬‬
‫با توجه به اینکه فرآیندنظارت یک فرآیند ویژه است‪ ،‬آيا روش‬
‫‪30‬‬ ‫خدمات نظارت کارگاهی‬
‫انجام نظارت ها مشخص شده است؟‬ ‫‪5‬‬
‫‪0‬‬
‫با توجه به اینکه فرآیندنظارت یک فرآیند ویژه است‪ ،‬آيا سوابق‬
‫‪31‬‬ ‫خدمات نظارت کارگاهی‬ ‫فراهم آوري شواهد انطباق فعاليتهاي نظارت با الزامات ايجاد‬ ‫‪5‬‬
‫شده است؟‬ ‫‪0‬‬
‫با توجه به اینکه فرآیند نظارت یک فرآیند ویژه است‪ ،‬آیا‬
‫‪32‬‬ ‫خدمات نظارت کارگاهی‬ ‫سوابق مواردي مربوط به تصدیق مجدد فرایند نظارت جهت‬ ‫‪5‬‬
‫اطمینان از صحت انجام فرآیند‪ ،‬موجود است؟‬ ‫‪0‬‬
‫آیا سوابق گزارش های روزانه عملکرد ناظر طبق فرم )‪ (F084‬یا‬
‫‪33‬‬ ‫خدمات نظارت کارگاهی‬ ‫فرمت تعیین شده در روش هماهنگی پروژه موجود و قابل شناسایی‬ ‫‪3‬‬
‫و ردیابی است؟‬ ‫‪0‬‬
‫آ یا سوابق گزارش های روزا نه عملکرد اجرا یی پیمانکار طبق فرم‬
‫‪34‬‬ ‫خدمات نظارت کارگاهی‬ ‫)‪ (F085‬یا فرمت تعیین شده در روش هماهنگی پروژه موجود و‬ ‫‪3‬‬
‫قابل شناسایی و ردیابی است؟‬ ‫‪0‬‬
‫آ یا سوابق گزارش های ماها نه عملکرد د ستگاه نظارت طبق فرم‬
‫‪35‬‬ ‫خدمات نظارت کارگاهی‬ ‫)‪ (F086‬یا فرمت تعیین شده در روش هماهنگی پروژه موجود و‬ ‫‪5‬‬
‫قابل شناسایی و ردیابی است؟‬ ‫‪0‬‬
‫آ یا سوابق اعمال تغییرات ط بق فرم )‪ (F087‬موجود و قابل‬
‫‪36‬‬ ‫خدمات نظارت کارگاهی‬
‫شناسایی و ردیابی است؟‬ ‫‪5‬‬
‫‪0‬‬

‫‪23of56‬‬
 ‫چک لیست ممیزی داخلی‬
‫‪ :‬تاریخ ممیزی‬ ‫تپررروژه (‬ ‫)‪ ...................‬حوزه مورد ممیزی‪ :‬رراس‬
‫رررریررر‬

‫عدم انطباق‬
‫امتیاز‬

‫انطباق‬
‫رديف‬

‫امتياز‬
‫فرآیند سازمان‬ ‫پرسش‬ ‫وزن‬ ‫یافته ها‬ ‫فرصت براي بهبود‬
‫موزون‬

‫آیا لیست خلصه تغییرات طبق فرم )‪(F091‬موجود و به روزاوری‬

‫‪37‬‬ ‫خدمات نظارت کارگاهی‬
‫شده است؟‬ ‫‪5‬‬
‫‪0‬‬
‫آیا لیست دستور کارها طبق فرم )‪ (F089‬یا فرمت تعیین شده در‬
‫‪38‬‬ ‫خدمات نظارت کارگاهی‬
‫روش هماهنگی پروژه موجود و به روزاوری شده است؟‬ ‫‪5‬‬
‫‪0‬‬
‫آ یا سوابق صورتجلسات نظارت کارگا هی ط بق فرم )‪ (F090‬یا‬
‫‪39‬‬ ‫خدمات نظارت کارگاهی‬
‫فرمت تعیین شده در روش هماهنگی پروژه موجود است؟‬ ‫‪3‬‬
‫‪0‬‬
‫آیا سوابق مجوز عملیات اجرایی طبق فرم ( )‪ F092‬یا فرمت‬
‫‪40‬‬ ‫خدمات نظارت کارگاهی‬
‫تعیین شده در روش هماهنگی پروژه موجود است؟‬ ‫‪3‬‬
‫‪0‬‬
‫آیا سوابق پیش بینی برنامه هفتگی نظارت طبق فرم )‪ (F093‬یا‬
‫‪41‬‬ ‫خدمات نظارت کارگاهی‬
‫فرمت تعیین شده در روش هماهنگی پروژه موجود است؟‬ ‫‪4‬‬
‫‪0‬‬
‫آیا سوابق درخواست آزمایش طبق فرم )‪ (F094‬یا فرمت‬
‫‪42‬‬ ‫خدمات نظارت کارگاهی‬
‫تعیین شده در روش هماهنگی پروژه موجود است؟‬ ‫‪3‬‬
‫‪0‬‬
‫آیا سیستمی برای خرید و تامین کال و خدمات مورد نیاز در سایت‬
‫‪43‬‬ ‫تامین منابع‬
‫تعیین و مدون شده است؟‬ ‫‪2‬‬
‫‪0‬‬
‫آ یا سیستمی برای نگهداری و تعمیرات زیرساختهای موجود در‬
‫‪44‬‬ ‫مدیریت زیر ساخت ها‬ ‫سایت )مانند زیرساختهای کامپیوتری و اداری( تعیین و مدون شده‬ ‫‪2‬‬
‫است؟‬ ‫‪0‬‬
‫آ یا سیستمی برای رعا یت الزامات ايم ني و بهدا شت شغلي و‬
‫‪45‬‬ ‫خدمات نظارت کارگاهی‬ ‫زي ست محي طي در مورد کارکنان م ستقر در سایت تعیین شده‬ ‫‪3‬‬
‫است؟‬ ‫‪0‬‬
‫بهداشت‬ ‫و‬ ‫ايمني‬ ‫الزامات‬ ‫از‬ ‫سایت‬ ‫در‬ ‫مستقر‬ ‫یا‬ ‫مامور‬ ‫ناظران‬ ‫آیا‬
‫‪46‬‬ ‫دانش سازمانی و آموزش‬ ‫شغلي و زيست محيطي آگاهی دارند و آموزش لزم دیده اند؟‬ ‫‪3‬‬
‫‪0‬‬
‫رتررر رعارریترر الزامات ايمني و‬
‫آررایرر امکانات و تجهیزات لزم ج ه‬
‫‪47‬‬ ‫خدمات نظارت کارگاهی‬ ‫بهدا شت شغ لي موجود ا ست و از کفا یت و مناسب بودن برای‬ ‫‪3‬‬
‫استفاده آنها اطمینان حاصل می شود؟‬ ‫‪0‬‬
‫آ یا ناظران مامور یا م ستقر در سایت الزامات ايم ني و بهداشت‬
‫منابع انسانی و شایستگی ) تامین‬
‫‪48‬‬ ‫منابع (‬ ‫شغلي و زيست محيطي را رعایت می کنند؟)‪(W046)-(W044‬‬ ‫‪3‬‬
‫)‪-(W057)-(W056‬‬ ‫‪0‬‬
‫به‬ ‫ستیابی‬ ‫د‬ ‫و‬ ‫ها‬ ‫ند‬ ‫فرای‬ ‫اجرای‬ ‫هت‬ ‫ج‬ ‫سب‬ ‫آ یا مح یط لزم و منا‬
‫‪49‬‬ ‫مدیریت زیر ساخت ها‬ ‫انطباق محصولت و خدمات تعیین‪ ،‬فراهم و نگهداری شده است؟‬ ‫‪3‬‬
‫‪0‬‬

‫‪24of56‬‬
 ‫چک لیست ممیزی داخلی‬
‫‪ :‬تاریخ ممیزی‬ ‫تپررروژه (‬ ‫)‪ ...................‬حوزه مورد ممیزی‪ :‬رراس‬
‫رررریررر‬

‫عدم انطباق‬
‫امتیاز‬

‫انطباق‬
‫رديف‬

‫امتياز‬
‫فرآیند سازمان‬ ‫پرسش‬ ‫وزن‬ ‫یافته ها‬ ‫فرصت براي بهبود‬
‫موزون‬

‫آيا نمونه هايي از ارائه پیشنهاد برای بهبود طبق فرم ‪ F081‬یا از‬
‫‪50‬‬ ‫بهبود مستمر‬
‫طریق پورتال وجود دارد ؟‬ ‫‪2‬‬ ‫‪0‬‬
‫تعداد سوالت*‪/ 2‬جمع امتیاز=امتیاز واحد‬ ‫!‪#DIV/0‬‬
‫‪:‬نام و امضای ممیز‬

‫)‪*2‬وزن سوالت∑(‪/‬جمع امتیاز موزون=امتیاز وزنی واحد‬ ‫‪0‬‬

‫‪25of56‬‬
 ‫چک لیست ممیزی داخلی‬
‫‪ :‬تاریخ ممیزی‬
‫رررررررنامه ریز(‬
‫ی‬ ‫) حوزه مورد ممیز‪:‬ی‪ ,‬واحدرریسررررستم ها و ب‬

‫عدم انطباق‬
‫امتیاز‬

‫انطباق‬
‫رديف‬

‫امتياز‬
‫فرآیند سازمان‬ ‫پرسش‬ ‫وزن‬ ‫یافته ها‬ ‫فرصت براي بهبود‬
‫موزون‬

‫آيا کلیه مدارک موجود در واحد به طور منظم نگهداری میشوند و همگی دارای برچسب‬
‫تبادل‪ ،‬به روز رسانی و‬
‫‪1‬‬ ‫کنترل اطلعات‬ ‫و بهراحتی قابل دستیابی )‪ (P001‬شناسایی کامل هستند طبق فرمت روش اجرایی‬ ‫‪2‬‬ ‫‪0‬‬
‫هستند؟‬
‫تبادل‪ ،‬به روز رسانی و‬ ‫و فهرست سوابق‪ (F005) ،‬آيا لیست بایگانی‬ ‫)‪(F006‬‬ ‫برای کلیه مدارک در پورتال‪،‬‬
‫‪2‬‬ ‫کنترل اطلعات‬ ‫تهیه شده و به روز است؟‬ ‫‪2‬‬ ‫‪0‬‬

‫تبادل‪ ،‬به روز رسانی و‬ ‫)‪ (W001‬آیا شماره گذاری مدارک و سوابق طبق سیستم شماره گذاری مدارک و سوابق‬
‫‪3‬‬ ‫کنترل اطلعات‬ ‫به طور کامل انجام می شود؟‬ ‫‪3‬‬ ‫‪0‬‬

‫تبادل‪ ،‬به روز رسانی و‬ ‫در صورتيكه به هر دليلي مستندات نامعتبر و منسوخ نگهداري مي شوند آيا مي توان‬
‫‪4‬‬ ‫کنترل اطلعات‬ ‫اطمينان حاصل نمود كه از آنها استفاده نمي شود؟‬ ‫‪3‬‬ ‫‪0‬‬

‫آیا گزارشات )مدارک تولید شده(‪ ،‬دارای جدول مشخصات هستند و کد و وضعیت ویرایش‪،‬‬
‫تبادل‪ ،‬به روز رسانی و‬ ‫مسئولین تهیه‪ ،‬بازبینی و تصدیق‪ ،‬تاریخ ها و دیگر اطلعات گزارشات کامل ل مشخص‬
‫‪5‬‬ ‫کنترل اطلعات‬ ‫‪3‬‬ ‫‪0‬‬
‫)‪(W013‬است؟‬
‫تبادل‪ ،‬به روز رسانی و‬ ‫در )‪ (F020‬آيا لیست کتابها‪ ،‬استانداردها و مدارک برون سازمانی مرجع طبق فرم‬
‫‪6‬‬ ‫کنترل اطلعات‬ ‫پورتال تهیه و به روز آوری شده است؟‬ ‫‪3‬‬ ‫‪0‬‬

‫تبادل‪ ،‬به روز رسانی و‬ ‫آيا نسبت به تكميل بارگذاري محتويات آرشيو واحد در پورتال شركت و به روزآوري آن‬
‫‪7‬‬ ‫کنترل اطلعات‬ ‫)‪(W024‬اقدام لزم صورت گرفته است؟‬ ‫‪3‬‬ ‫‪0‬‬

‫تبادل‪ ،‬به روز رسانی و‬ ‫آیا در مکاتبات از طریق فرزین فیلد های لزم در پوشش مدارک بطور کامل تکمیل و‬
‫‪8‬‬ ‫کنترل اطلعات‬ ‫نکات ثبت رعایت می شود؟‬ ‫‪3‬‬ ‫‪0‬‬

‫آیا در بارگذاری اطلعات مستند شده در پورتال و فایلر از فرمت های کم حجم طبق‬
‫تبادل‪ ،‬به روز رسانی و‬
‫‪9‬‬ ‫کنترل اطلعات‬ ‫الگوها و دستورالعملهای کم حجم سازی مدارک در پورتال استفاده و موارد رعایت می‬ ‫‪2‬‬ ‫‪0‬‬
‫شود؟‬
‫خدمات برنامه ریزی و‬ ‫حاوی )‪ (F011‬آیا برای کلیه پروژه های ارجاع شده‪ ،‬سوابق طبق فرم ارجاع کار‬
‫‪10‬‬ ‫کنترل پروژه‬ ‫اطلعات کامل موجود است؟‬ ‫‪4‬‬ ‫‪0‬‬

‫آیا برای کارهای پروژه ها‪ ،‬سابقه برنامه ریزی انجام کارها با همکاری واحد های مهندسی و خدمات برنامه ریزی و‬
‫‪11‬‬ ‫کنترل پروژه‬ ‫پروژه ها برحسب واحدهای ذیربط در شرکت تهیه شده است؟‬ ‫‪4‬‬ ‫‪0‬‬

‫خدمات برنامه ریزی و‬ ‫موجود )‪ (F012‬آیا سوابق درخواست انجام کار ها واصله از پروژه هاي ذیربط طبق فرم‬
‫‪12‬‬ ‫کنترل پروژه‬ ‫است؟‬ ‫‪4‬‬ ‫‪0‬‬

‫‪26of56‬‬
 ‫چک لیست ممیزی داخلی‬
‫‪ :‬تاریخ ممیزی‬
‫رررررررنامه ریز(‬
‫ی‬ ‫) حوزه مورد ممیز‪:‬ی‪ ,‬واحدرریسررررستم ها و ب‬

‫عدم انطباق‬
‫امتیاز‬

‫انطباق‬
‫رديف‬

‫امتياز‬
‫فرآیند سازمان‬ ‫پرسش‬ ‫وزن‬ ‫یافته ها‬ ‫فرصت براي بهبود‬
‫موزون‬

‫و وضعیت هر یک )‪ (F021‬آیا فهرستی از کارهای ارجاع شده در پورتال يا طبق فرم‬

‫‪13‬‬ ‫مدیریت زیر ساخت ها‬
‫موجود است؟‬ ‫‪4‬‬ ‫‪0‬‬

‫آیا برای کارهای ارجاع شده‪ ،‬سابقه طرحریزی انجام کار حاوی اطلعات کامل مثل‬
‫‪14‬‬ ‫مدیریت زیر ساخت ها‬ ‫مراحل کار‪ ،‬مسئولین‪ ،‬زمانبندی و‪ ...‬موجود است؟‬ ‫‪5‬‬ ‫‪0‬‬

‫آیا در طرحریزی برای کارهای واحد تفکر مبتنی بر ریسک و مدیریت ریسک درنظر گرفته‬
‫‪15‬‬ ‫مدیریت زیر ساخت ها‬ ‫شده و خلصه سوابق آن در پورتال موجود است؟‬ ‫‪5‬‬ ‫‪0‬‬

‫پایش و اندازه گیری و‬ ‫آیا مشخصات و نتایج حاصل از تحلیل های کبفی و کمی ریسکها در پورتال واحد ثبت و‬
‫‪16‬‬ ‫تحلیل‬ ‫به روزآوری شده است؟‬ ‫‪5‬‬ ‫‪0‬‬

‫تبادل‪ ،‬به روز رسانی و‬ ‫آیا سایتهای پروژه ها و واحد ها و وب سایت شرکت تشکیل و به روز آوری می شود؟‬
‫‪17‬‬ ‫کنترل اطلعات‬ ‫)‪(W012‬‬ ‫‪4‬‬ ‫‪0‬‬

‫آیا فهرست تجهیزات زیر ساختهای کامپیوتری وتجهیزات جانبی آنها در پورتال موجود‬
‫‪18‬‬ ‫مدیریت زیر ساخت ها‬
‫می باشد و بروزآوری می شود؟‬ ‫‪4‬‬ ‫‪0‬‬

‫‪19‬‬ ‫مدیریت زیر ساخت ها‬ ‫آیا فهرست نرم افزارهای موجود در پورتال ايجاد شده و بروزآوری می شود؟‬ ‫‪4‬‬ ‫‪0‬‬

‫یا در پورتال موجود است و ‪ F007‬آیا شناسنامه سخت افزارهای کامپیوتری طبق فرم‬
‫‪20‬‬ ‫مدیریت زیر ساخت ها‬
‫)‪(F007‬سوابق نت آنها به روزآوری می شود؟‬ ‫‪4‬‬ ‫‪0‬‬

‫موجود است و سوابق نت آنها به ‪ F009‬آیا شناسنامه کامپیوترهای شخصی طبق فرم‬
‫‪21‬‬ ‫مدیریت زیر ساخت ها‬
‫روزآوری می شود؟‬ ‫‪4‬‬ ‫‪0‬‬

‫موجود ‪ F008‬آیا سوابق فرم تحویل و عودت سخت افزارهای کامپیوتری طبق فرم‬
‫‪22‬‬ ‫مدیریت زیر ساخت ها‬
‫)‪(F008‬است و به روزآوری می شود ؟‬ ‫‪3‬‬ ‫‪0‬‬

‫آیا برنامه سرویسهای پیشگیرانه طبق سيستم برنامه ریزی نگهداری و تعمیرات سخت‬
‫‪23‬‬ ‫مدیریت زیر ساخت ها‬
‫)‪(F009‬افزارها بصورت كامپيوتري در پورتال موجود می باشد؟‬ ‫‪5‬‬ ‫‪0‬‬

‫آیا چک لیستها و دستورالعملهای نگهداری و تعمیرات تهیه شده و در دسترس مسئولین‬

‫‪24‬‬ ‫مدیریت زیر ساخت ها‬ ‫انجام سرویسهای پیشگیرانه قرار گرفته است؟‬ ‫‪5‬‬ ‫‪0‬‬

‫‪27of56‬‬
 ‫چک لیست ممیزی داخلی‬
‫‪ :‬تاریخ ممیزی‬
‫رررررررنامه ریز(‬
‫ی‬ ‫) حوزه مورد ممیز‪:‬ی‪ ,‬واحدرریسررررستم ها و ب‬

‫عدم انطباق‬
‫امتیاز‬

‫انطباق‬
‫رديف‬

‫امتياز‬
‫فرآیند سازمان‬ ‫پرسش‬ ‫وزن‬ ‫یافته ها‬ ‫فرصت براي بهبود‬
‫موزون‬

‫تبادل‪ ،‬به روز رسانی و‬ ‫آیا درخواستهای حوزه فناوری اطلعات و ارتباطات به نحو مقتضی به اطلع مسئول‬
‫‪25‬‬ ‫کنترل اطلعات‬ ‫مربوطه می رسد و سوابق در پورتال موجود است؟‬ ‫‪3‬‬ ‫‪0‬‬
‫آیا در تعیین و تامین افراد واحد مراحل سیستمی استخدام و کارگزینی طی می شود و‬
‫منابع انسانی و شایستگی‬
‫‪26‬‬ ‫) تامین منابع (‬ ‫و فرم پرسشنامه )‪(F034‬سوابق طبق فرم های درخواست نیروی انسانی‬ ‫‪5‬‬ ‫‪0‬‬
‫موجود است؟ )‪(F035‬استخدامی‬
‫منابع انسانی و شایستگی‬
‫‪27‬‬ ‫) تامین منابع (‬ ‫سوالهای تخصصی استخدام بصورت کامل تدوین شده است؟‬ ‫‪5‬‬ ‫‪0‬‬
‫؟؟‬
‫پایش و اندازه گیری و‬ ‫از طریق پورتال در دوره )‪ (F027‬و )‪(F026‬آیا عملکرد مدیر و کارکنان طبق فرمهای‬
‫‪28‬‬ ‫تحلیل‬ ‫های تعیین شده ارزیابی شده است؟‬ ‫‪4‬‬ ‫‪0‬‬
‫؟؟‬

‫‪29‬‬ ‫دانش سازمانی و آموزش‬ ‫آیا سوابق اعلم نیازهای آموزشی طبق فرم‬ ‫موجود است؟)‪(F040‬‬ ‫‪2‬‬ ‫‪0‬‬

‫آیا سوابق پیگیری انجام آموزشهای درخواست شده توسط مدیریت واحد موجود است؟‬
‫‪30‬‬ ‫دانش سازمانی و آموزش‬
‫)‪(F042‬‬ ‫‪2‬‬ ‫‪0‬‬

‫‪31‬‬ ‫تامین منابع‬ ‫موجود است؟ )‪ (F057‬آیا سوابق درخواست کال و خدمات طبق فرم‬ ‫در فرزین‬ ‫‪2‬‬ ‫‪0‬‬

‫‪32‬‬ ‫دانش سازمانی و آموزش‬ ‫آیا خط مشی کیفیت سازمان توسط کارکنان واحد درک شده و مد نظر قرار میگیرد؟‬ ‫‪2‬‬ ‫‪0‬‬

‫‪33‬‬ ‫دانش سازمانی و آموزش‬ ‫آيا شناسنامه شغلهای کارکنان واحد توسط آنان مطالعه و درک شده است؟‬ ‫‪2‬‬ ‫‪0‬‬

‫پایش و اندازه گیری و‬ ‫)‪ (F082‬آيا بر اساس عدم انطباقهاي عملكردي اقدامات اصلحي و پيشگيرانه طبق فرم‬
‫‪34‬‬ ‫تحلیل‬ ‫تعيين شده و فهرست آن موجود است؟‬ ‫‪4‬‬ ‫‪0‬‬

‫آيا بر اساس عدم انطباقهاي سيستمي مشاهده شده در ممیزی های داخلی‪ ،‬مندرج در‬
‫‪35‬‬ ‫ممیزی داخلی‬
‫اقدامات لزم برای رفع عدم انطباق تا مرحله اثر بخشی انجام شده است؟)‪ (F033‬فرم‬ ‫‪4‬‬ ‫‪0‬‬

‫پایش و اندازه گیری و‬ ‫تهیه و به روزآوری شده )‪ (F083‬آيا فهرست اقدامات اصلحي‪/‬پیشگیرانه طبق فرم‬
‫‪36‬‬ ‫تحلیل‬ ‫است؟‬ ‫‪4‬‬ ‫‪0‬‬

‫‪28of56‬‬
 ‫چک لیست ممیزی داخلی‬
‫‪ :‬تاریخ ممیزی‬
‫رررررررنامه ریز(‬
‫ی‬ ‫) حوزه مورد ممیز‪:‬ی‪ ,‬واحدرریسررررستم ها و ب‬

‫عدم انطباق‬
‫امتیاز‬

‫انطباق‬
‫رديف‬

‫امتياز‬
‫فرآیند سازمان‬ ‫پرسش‬ ‫وزن‬ ‫یافته ها‬ ‫فرصت براي بهبود‬
‫موزون‬

‫آيا سوابق شناسايي ارائه خدمت )محصول( نامنطبق قابل در کلیه مراحل طرحریزی و‬
‫پایش و اندازه گیری و‬
‫‪37‬‬ ‫تحلیل‬ ‫موجود مي‌باشد و اطلعات آن کامل است؟)در صورت )‪ (F078‬انجام فرآیند طبق فرم‬ ‫‪5‬‬ ‫‪0‬‬
‫موضوعيت داشتن(‬
‫پایش و اندازه گیری و‬
‫‪38‬‬ ‫تحلیل‬ ‫موجود مي‌باشد؟ )‪ (F079‬آیا فهرست اقدامات کنترل محصول نامنطبق طبق فرم‬ ‫‪5‬‬ ‫‪0‬‬

‫پایش و اندازه گیری و‬ ‫گزارش‌دهي صورت گرفته و اطلعات لزم )‪ (T003‬آيا براساس جدول تحلیل داده ها‬
‫‪39‬‬ ‫تحلیل‬ ‫ارائه شده است؟‬ ‫‪5‬‬ ‫‪0‬‬

‫پایش و اندازه گیری و‬ ‫آيا سوابق سنجش نظريان مشتريان داخلي براي فعاليتهاي خدمات فناوري اطلعات و‬
‫‪40‬‬ ‫تحلیل‬ ‫ايجاد شده است؟ )‪ (F115‬برنامه ريزي و كنترل پروژه طبق فرم‬ ‫‪3‬‬ ‫‪0‬‬

‫پایش و اندازه گیری و‬ ‫در )‪ (F115‬آيا بر اساس سوابق سنجش نظرات مشتريان داخلي)پروژه ها( طبق فرم‬
‫‪41‬‬ ‫تحلیل‬ ‫پورتال بررسی و تحلیل صورت گرفته؟‬ ‫‪5‬‬ ‫‪0‬‬

‫پایش و اندازه گیری و‬ ‫آیا داده های حاصل از پایش فرآیندهای مختلف در شرکت جمعبندی شده و مورد تجزیه‬
‫‪42‬‬ ‫تحلیل‬ ‫و تحلیل قرار گرفته است؟‬ ‫‪4‬‬ ‫‪0‬‬

‫پایش و اندازه گیری و‬ ‫آيا گزارش های جمعبندی و تجزیه و تحلیل فرآیندهای مختلف در شرکت در دوره‌هاي‬
‫‪43‬‬ ‫تحلیل‬ ‫لزم تهیه و ارائه شده است؟‬ ‫‪4‬‬ ‫‪0‬‬

‫پایش و اندازه گیری و‬

‫‪44‬‬ ‫تحلیل‬ ‫آیا در گزارشات نتایج تجزیه و تحلیل داده ها از فنون آماری استفاده شده است؟‬ ‫‪3‬‬ ‫‪0‬‬

‫پایش و اندازه گیری و‬ ‫آیا فهرست مسایل و مشکلت واحد و اطلعات مرتبط با هریک همراه با درس آموخته‬
‫‪45‬‬ ‫تحلیل‬ ‫ها در پورتال واحد درج و به روزآوری می شود؟‬ ‫‪5‬‬ ‫‪0‬‬

‫یا ‪ F081‬آيا نمونه هايي از ارائه پیشنهاد برای بهبود در دوره مورد مميزي طبق فرم‬
‫‪46‬‬ ‫بهبود مستمر‬
‫پورتال وجود دارد ؟‬ ‫‪2‬‬ ‫‪0‬‬

‫تعداد سوالت*‪/ 2‬جمع امتیاز=امتیاز واحد‬ ‫!‪#DIV/0‬‬

‫‪:‬نام و امضای ممیز‬

‫‪29of56‬‬
 ‫چک لیست ممیزی داخلی‬
‫‪ :‬تاریخ ممیزی‬
‫رررررررنامه ریز(‬
‫ی‬ ‫) حوزه مورد ممیز‪:‬ی‪ ,‬واحدرریسررررستم ها و ب‬

‫عدم انطباق‬
‫امتیاز‬

‫انطباق‬
‫رديف‬

‫امتياز‬
‫فرآیند سازمان‬ ‫پرسش‬ ‫وزن‬ ‫یافته ها‬ ‫فرصت براي بهبود‬
‫موزون‬

‫)‪*2‬وزن سوالت∑(‪/‬جمع امتیاز موزون=امتیاز وزنی واحد‬ ‫‪0‬‬

‫‪30of56‬‬
 ‫چک لیست ممیزی داخلی‬
‫‪ :‬تاریخ ممیزی‬
‫) حوزه مورد ممیز‪:‬ی ‪ ,‬واحد رررابررزرس(‬
‫ی‬

‫امتیاز‬

‫انطباق‬
‫انطباق‬
‫رديف‬

‫امتياز‬
‫عدم‬
‫فرآیند سازمان‬ ‫پرسش‬ ‫وزن‬ ‫یافته ها‬ ‫فرصت براي بهبود‬
‫موزون‬
‫آيا کلیه مدارک موجود در واحد به طور منظم نگهداری میشوند و‬
‫روش تبادل‪ ،‬به روز رسانی و‬
‫‪1‬‬ ‫کنترل اطلعات‬ ‫همگی دارای برچسب شناسایی کامل هستند طبق فرمت‬ ‫‪2‬‬
‫اجرایی )‪ (P001‬و به راحتی قابل دستیابی هستند؟‬ ‫‪0‬‬
‫آيا لیست بایگانی )‪ ،(F005‬و فهرست سوابق )‪ ،(F006‬یا لیست‬
‫روز تبادل‪ ،‬به روز رسانی و‬
‫‪2‬‬ ‫کنترل اطلعات‬ ‫مربوطه در پورتال شرکت‪ ،‬برای کلیه مدارک تهیه شده و به‬ ‫‪2‬‬
‫است؟‬ ‫‪0‬‬
‫آيا نسبت به تكميل بارگذاري محتويات آرشيو واحد در پورتال‬
‫تبادل‪ ،‬به روز رسانی و‬
‫‪3‬‬ ‫کنترل اطلعات‬ ‫شركت طبق دستورالعمل )‪(W024‬و به روزآوري آن اقدام لزم‬ ‫‪3‬‬
‫صورت گرفته است؟‬ ‫‪0‬‬

‫آیا نکات مربوط به ثبت و ارجاع مدارک در سیستم فرزین بطور تبادل‪ ،‬به روز رسانی و‬
‫‪4‬‬ ‫کنترل اطلعات‬ ‫کامل رعایت می شود؟‬ ‫‪3‬‬
‫‪0‬‬
‫آیا در بارگذاری اطلعات مستند شده در پورتال و فرزین از‬
‫تبادل‪ ،‬به روز رسانی و‬
‫‪5‬‬ ‫کنترل اطلعات‬ ‫فرمت های کم حجم طبق الگوها و دستورالعملهای کم حجم‬ ‫‪3‬‬
‫سازی مدارک در پورتال استفاده و موارد رعایت می شود؟‬ ‫‪0‬‬

‫تبادل‪ ،‬به روز رسانی و‬ ‫آیا شماره گذاری مدارک و سوابق طبق سیستم شماره گذاری‬
‫‪6‬‬ ‫کنترل اطلعات‬ ‫مدارک و سوابق )‪ (W001‬به طور کامل انجام می شود؟‬ ‫‪3‬‬
‫‪0‬‬
‫در صورتيكه به هر دليلي مستندات نامعتبر و منسوخ نگهداري‬
‫تبادل‪ ،‬به روز رسانی و‬
‫‪7‬‬ ‫کنترل اطلعات‬ ‫مي شوند آيا مي توان اطمينان حاصل نمود كه از آنها استفاده‬ ‫‪3‬‬
‫نمي شود؟‬ ‫‪0‬‬
‫آیا گزارشات )مدارک تولید شده(‪ ،‬دارای جدول مشخصات‬
‫تبادل‪ ،‬به روز رسانی و‬ ‫هستند و کد و وضعیت ویرایش‪ ،‬مسئولین تهیه‪ ،‬بازبینی و‬
‫‪8‬‬ ‫کنترل اطلعات‬ ‫تصدیق‪ ،‬تاریخ ها و دیگر اطلعات گزارشات کامل ل مشخص‬ ‫‪4‬‬
‫است؟ طبق )‪(W013‬‬ ‫‪0‬‬

‫مدارک تبادل‪ ،‬به روز رسانی و‬ ‫آيا لیست کتابها‪ ،‬چک لیستهای بازرسی‪ ،‬استانداردها و‬
‫‪9‬‬ ‫کنترل اطلعات‬ ‫و‬ ‫تهیه‬ ‫شرکت‬ ‫برون سازمانی مرجع طبق فرم )‪ (F020‬در پورتال‬ ‫‪2‬‬
‫به روز آوری شده است؟‬ ‫‪0‬‬

‫‪31of56‬‬
 ‫چک لیست ممیزی داخلی‬
‫‪ :‬تاریخ ممیزی‬
‫) حوزه مورد ممیز‪:‬ی ‪ ,‬واحد رررابررزرس(‬
‫ی‬

‫امتیاز‬

‫انطباق‬
‫انطباق‬
‫رديف‬

‫امتياز‬
‫عدم‬
‫فرآیند سازمان‬ ‫پرسش‬ ‫وزن‬ ‫یافته ها‬ ‫فرصت براي بهبود‬
‫موزون‬
‫آیا آخرین ویرایش استانداردها در لیست مراجع مشخص شده و‬
‫تبادل‪ ،‬به روز رسانی و‬ ‫از استانداردهای قدیمی قابل تشخیص است و در صورت‬
‫‪10‬‬ ‫کنترل اطلعات‬ ‫استفاده از ویرایش های قدیمی استاندارد مجوزهای لزم وجود‬ ‫‪4‬‬
‫دارد؟‬ ‫‪0‬‬

‫آیا سوابق چک لیست های کنترلی مورد استفاده در بازرسی ها بازرسی فنی ‪ ،‬ساخت‬
‫‪11‬‬ ‫تجهیزات‬ ‫و سایر چک لیست های لزم موجود است؟‬ ‫‪4‬‬
‫‪0‬‬
‫آیا در تعیین و تامین افراد واحد مراحل سیستمی استخدام و‬
‫منابع انسانی و شایستگی‬ ‫کارگزینی طی می شود و سوابق طبق فرم های درخواست نیروی‬
‫‪12‬‬ ‫) تامین منابع (‬ ‫انسانی)‪ (F034‬و فرم پرسشنامه استخدامی)‪ (F035‬موجود‬ ‫‪5‬‬
‫است؟‬ ‫‪0‬‬

‫منابع انسانی و شایستگی‬

‫‪13‬‬ ‫) تامین منابع (‬ ‫سوالهای تخصصی استخدام بصورت کامل تدوین شده است؟‬ ‫‪5‬‬
‫‪0‬‬

‫بازرسی فنی ‪ ،‬ساخت‬ ‫آیا سوابق درخواست انجام کار براي بسته ها و مراحل كاري‬
‫‪14‬‬ ‫تجهیزات‬ ‫توسط مدیران پروژه ها طبق فرم )‪ (F012‬موجود است؟‬ ‫‪5‬‬
‫‪0‬‬

‫آیا فعالیتها و حیطه بازرسی و شرح خدمات کارهای ارجاع شده بازرسی فنی ‪ ،‬ساخت‬
‫‪15‬‬ ‫تجهیزات‬ ‫مشخص و مدون می باشد؟‬ ‫‪4‬‬
‫‪0‬‬

‫بازرسی فنی ‪ ،‬ساخت‬

‫‪16‬‬ ‫تجهیزات‬ ‫آیا برای کارهای بازرسی برنامه ریزی انجام می شود؟‬ ‫‪3‬‬
‫‪0‬‬
‫آیا در طرحریزی برای کارهای بازرسی ارجاعی تفکر مبتنی بر‬
‫بازرسی فنی ‪ ،‬ساخت‬
‫‪17‬‬ ‫تجهیزات‬
‫ریسک و مدیریت ریسک درنظر گرفته شده و سوابق آن موجود‬ ‫‪5‬‬
‫است؟‬ ‫‪0‬‬
‫آیا ریسک ها) فرصت ها و تهدید ها( در ارتباط با واحد بازرسی‬
‫پایش و اندازه گیری و‬
‫‪18‬‬ ‫تحلیل‬ ‫شناسایی و سوابق تحلیل های کیفی و کمی و برنامه‬ ‫‪5‬‬
‫پاسخگویی و نتایج برای آنها وجود دارد؟‬ ‫‪0‬‬

‫‪32of56‬‬
 ‫چک لیست ممیزی داخلی‬
‫‪ :‬تاریخ ممیزی‬
‫) حوزه مورد ممیز‪:‬ی ‪ ,‬واحد رررابررزرس(‬
‫ی‬

‫امتیاز‬

‫انطباق‬
‫انطباق‬
‫رديف‬

‫امتياز‬
‫عدم‬
‫فرآیند سازمان‬ ‫پرسش‬ ‫وزن‬ ‫یافته ها‬ ‫فرصت براي بهبود‬
‫موزون‬

‫پایش و اندازه گیری و‬ ‫آیا مشخصات و نتایج حاصل از تحلیل های کبفی و کمی‬
‫‪19‬‬ ‫تحلیل‬ ‫ریسکها در پورتال واحد ثبت و به روزآوری شده است؟‬ ‫‪5‬‬
‫‪0‬‬

‫پایش و اندازه گیری و‬ ‫آیا سوابق ارزیابی پیمانکاران طبق فرمهای ‪ F120,F121‬موجود‬
‫‪20‬‬ ‫تحلیل‬ ‫است؟‬ ‫‪3‬‬
‫‪0‬‬

‫بازرسی فنی ‪ ،‬ساخت‬

‫‪21‬‬ ‫تجهیزات‬ ‫آیا سوابق گزارش بازرسی طبق فرم ‪F014‬موجود است؟‬ ‫‪2‬‬
‫‪0‬‬

‫بازرسی فنی ‪ ،‬ساخت‬ ‫آیا سوابق گزارش پیشرفت کار بازرسی طبق فرمهای‬
‫‪22‬‬ ‫تجهیزات‬ ‫‪F150,F151,F152, F153,F148, F149‬موجود است؟‬ ‫‪2‬‬
‫‪0‬‬

‫بازرسی فنی ‪ ،‬ساخت‬ ‫با توجه به اینکه فرآیند بازرسی یک فرآیند ویژه است‪ ،‬آيا براي‬
‫‪23‬‬ ‫تجهیزات‬ ‫بازرسي ها معيار هايي تعريف‪ ،‬بازنگري و تصويب شده است؟‬ ‫‪4‬‬
‫‪0‬‬

‫بازرسی فنی ‪ ،‬ساخت‬ ‫با توجه به اینکه فرآیند بازرسی یک فرآیند ویژه است‪ ،‬آيا‬
‫‪24‬‬ ‫تجهیزات‬ ‫تجهيزات مورد استفاده در بازرسي ها تعيين شده است؟‬ ‫‪3‬‬
‫‪0‬‬

‫منابع انسانی و شایستگی‬ ‫با توجه به اینکه فرآیند بازرسی یک فرآیند ویژه است‪ ،‬آيا از‬
‫‪25‬‬ ‫) تامین منابع (‬ ‫صلحيت كاركنان بازرسي اطمينان حاصل مي شود؟‬ ‫‪3‬‬
‫‪0‬‬

‫با توجه به اینکه فرآیند بازرسی یک فرآیند ویژه است‪ ،‬آيا روش بازرسی فنی ‪ ،‬ساخت‬
‫‪26‬‬ ‫تجهیزات‬ ‫انجام بازرسي ها مشخص شده است؟‬ ‫‪4‬‬
‫‪0‬‬
‫با توجه به اینکه فرآیند بازرسی یک فرآیند ویژه است‪ ،‬آيا‬
‫الزامات بازرسی فنی ‪ ،‬ساخت‬
‫‪27‬‬ ‫تجهیزات‬ ‫سوابق فراهم آوري شواهد انطباق فعاليتهاي بازرسي با‬ ‫‪4‬‬
‫ايجاد شده است؟‬ ‫‪0‬‬

‫‪33of56‬‬
 ‫چک لیست ممیزی داخلی‬
‫‪ :‬تاریخ ممیزی‬
‫) حوزه مورد ممیز‪:‬ی ‪ ,‬واحد رررابررزرس(‬
‫ی‬

‫امتیاز‬

‫انطباق‬
‫انطباق‬
‫رديف‬

‫امتياز‬
‫عدم‬
‫فرآیند سازمان‬ ‫پرسش‬ ‫وزن‬ ‫یافته ها‬ ‫فرصت براي بهبود‬
‫موزون‬

‫با توجه به اینکه فرآیند بازرسی یک فرآیند ویژه است‪،‬آيا در بازرسی فنی ‪ ،‬ساخت‬
‫‪28‬‬ ‫تجهیزات‬ ‫موارد مقتضي انجام بازرسي ها صحه گذاري مجدد شده است؟‬ ‫‪4‬‬
‫‪0‬‬

‫بازرسی فنی ‪ ،‬ساخت‬ ‫آیا بانک اطلعاتی پیمانکاران ساخت طبق دستورالعمل‬
‫‪29‬‬ ‫تجهیزات‬ ‫)‪ (W015‬به روز آوری می شود؟‬ ‫‪3‬‬
‫‪0‬‬
‫آيا بر اساس عدم انطباقهاي عملكردي اقدامات اصلحي و‬
‫پایش و اندازه گیری و‬
‫‪30‬‬ ‫تحلیل‬ ‫پيشگيرانه طبق فرم )‪ (F082‬تعيين شده و فهرست آن موجود‬ ‫‪5‬‬
‫است؟‬ ‫‪0‬‬
‫آيا بر اساس عدم انطباقهاي سيستمي مشاهده شده در ممیزی‬
‫‪31‬‬ ‫های داخلی‪ ،‬مندرج در فرم )‪(F033‬اقدامات لزم برای رفع عدم‬ ‫‪5‬‬ ‫‪0‬‬
‫انطباق تا مرحله اثر بخشی انجام شده است؟‬
‫آيا سوابق شناسايي ارائه خدمت )محصول‪:‬انواع گزارشات‬
‫پایش و اندازه گیری و‬
‫‪32‬‬ ‫تحلیل‬ ‫بازرسي( نامنطبق قابل در کلیه مراحل طرحریزی و انجام فرآیند‬ ‫‪4‬‬
‫طبق فرم )‪ (F078‬موجود مي‌باشد و اطلعات آن کامل است؟‬ ‫‪0‬‬
‫آیا از اینکه کلیه تجهیزات و ابزارهای مورد استفاده بازرسان‪،‬‬
‫بازرسی فنی ‪ ،‬ساخت‬
‫‪33‬‬ ‫تجهیزات‬
‫دارای شرایط مطلوب کالیبراسیون هستند اطمینان حاصل می‬ ‫‪3‬‬
‫شود؟ سوابق فرمهای )‪ (F101‬تا )‪(F105‬‬ ‫‪0‬‬
‫آیا در کالیبره کردن تجهیزاتی که توسط کارشناسان واحد‬
‫بازرسی فنی ‪ ،‬ساخت‬
‫‪34‬‬ ‫تجهیزات‬ ‫بازرسی انجام می شود مقادیر اندازه گیری شده برای تعیین‬ ‫‪3‬‬
‫دقت و میزان خطا مستند می شود؟‬ ‫‪0‬‬
‫آیا از اینکه کلیه تجهیزات و ابزارهای مورد استفاده عوامل‬
‫بازرسی فنی ‪ ،‬ساخت‬
‫‪35‬‬ ‫تجهیزات‬
‫پیمانکاران‪ ،‬دارای شرایط مطلوب کالیبراسیون هستند اطمینان‬ ‫‪3‬‬
‫حاصل می شود؟‬ ‫‪0‬‬

‫تبادل‪ ،‬به روز رسانی و‬ ‫آیا سوابق انجام مراحل اصلح گزارش)محصول( در موارد‬
‫‪36‬‬ ‫کنترل اطلعات‬ ‫اصلحی یا نامنطبق مثل تهیه‪ ،‬بازبینی و تصدیق موجود است؟‬ ‫‪3‬‬
‫‪0‬‬

‫آيا شرح شغلهای کارکنان توسط آنان مطالعه و درک شده‬

‫‪37‬‬ ‫دانش سازمانی و آموزش‬ ‫است؟‬ ‫‪2‬‬
‫‪0‬‬

‫‪34of56‬‬
 ‫چک لیست ممیزی داخلی‬
‫‪ :‬تاریخ ممیزی‬
‫) حوزه مورد ممیز‪:‬ی ‪ ,‬واحد رررابررزرس(‬
‫ی‬

‫امتیاز‬

‫انطباق‬
‫انطباق‬
‫رديف‬

‫امتياز‬
‫عدم‬
‫فرآیند سازمان‬ ‫پرسش‬ ‫وزن‬ ‫یافته ها‬ ‫فرصت براي بهبود‬
‫موزون‬

‫میگیرد؟واحد بازرسی درک دانش سازمانی و آموزش‬

‫آیا خط مشی کیفیت سازمان توسط کارکنان‬
‫‪38‬‬ ‫شده و مد نظر قرار‬ ‫‪2‬‬
‫‪0‬‬

‫پایش و اندازه گیری و‬ ‫آيا براساس جدول تحلیل داده ها )‪ (T003‬گزارش ماهانه و‬
‫‪39‬‬ ‫تحلیل‬ ‫مقطعی پیشرفت فعالیتهای بازرسی ارائه شده است؟‬ ‫‪5‬‬
‫‪0‬‬
‫آيا طبق دستورالعمل به روز رساني وب سايتهاي شركت‬
‫تبادل‪ ،‬به روز رسانی و‬
‫‪40‬‬ ‫کنترل اطلعات‬ ‫)‪ (W012‬اطلعات لزم در مقاطع لزم و دوره هاي سه ماهه در‬ ‫‪3‬‬
‫اختيار واحد سيستمها و برنامه ريزي قرار داده شده است؟‬ ‫‪0‬‬

‫آیا سوابق فرم اعزام به بازرسی برای ماموریت های حومه تهران بازرسی فنی ‪ ،‬ساخت‬
‫‪41‬‬ ‫تجهیزات‬ ‫طبق فرم )‪ (F018‬موجود است؟‬ ‫‪3‬‬
‫‪0‬‬

‫پایش و اندازه گیری و‬ ‫آیا عملکرد مدیر و کارکنان طبق فرمهای )‪ (F026‬و )‪ (F027‬از طریق‬
‫‪42‬‬ ‫تحلیل‬ ‫پورتال در دوره های تعیین شده ارزیابی شده است؟‬ ‫‪4‬‬
‫‪0‬‬
‫آیا فهرست مسایل و مشکلت واحد و اطلعات مرتبط با‬
‫پایش و اندازه گیری و‬
‫‪43‬‬ ‫تحلیل‬ ‫هریک همراه با درس آموخته ها در پورتال واحد درج و به‬ ‫‪5‬‬
‫روزآوری می شود؟‬ ‫‪0‬‬

‫آیا سوابق اعلم نیازهای آموزشی طبق فرم )‪(F040‬موجود‬

‫‪44‬‬ ‫دانش سازمانی و آموزش‬ ‫است؟‬ ‫‪2‬‬
‫‪0‬‬

‫آیا سوابق پیگیری انجام آموزشهای درخواست شده توسط‬

‫‪45‬‬ ‫دانش سازمانی و آموزش‬
‫مدیریت واحد موجود است )‪(F042‬؟‬ ‫‪2‬‬
‫‪0‬‬

‫پایش و اندازه گیری و‬ ‫آيا بر اساس سوابق سنجش نظرات مشتريان داخلي)پروژه ها(‬
‫‪46‬‬ ‫تحلیل‬ ‫طبق فرم )‪ (F116‬در پورتال بررسی و تحلیل صورت گرفته؟‬ ‫‪4‬‬
‫‪0‬‬
‫آيا نمونه هايي از ارائه پیشنهاد برای بهبود در دوره مورد مميزي‬
‫‪47‬‬ ‫بهبود مستمر‬ ‫يا دوره قبل طبق فرم ‪ F081‬یا از طریق پورتال وجود دارد ؟‬ ‫‪2‬‬
‫‪0‬‬

‫‪35of56‬‬
 ‫چک لیست ممیزی داخلی‬
‫‪ :‬تاریخ ممیزی‬
‫) حوزه مورد ممیز‪:‬ی ‪ ,‬واحد رررابررزرس(‬
‫ی‬

‫امتیاز‬

‫انطباق‬
‫انطباق‬
‫رديف‬

‫امتياز‬
‫عدم‬
‫فرآیند سازمان‬ ‫پرسش‬ ‫وزن‬ ‫یافته ها‬ ‫فرصت براي بهبود‬
‫موزون‬

‫تعداد سوالت*‪/ 2‬جمع امتیاز=امتیاز واحد‬ ‫!‪#DIV/0‬‬

‫‪:‬نام و امضای ممیز‬

‫)‪*2‬وزن سوالت∑(‪/‬جمع امتیاز موزون=امتیاز وزنی واحد‬ ‫‪0‬‬

‫‪36of56‬‬
 ‫چک لیست ممیزی داخلی‬
‫‪:‬تاریخ ممیزی‬
‫رررشررتیبان(‬
‫ی‬ ‫) حوزه مورد ممیز‪:‬یامور پ‬

‫انطباق‬
‫انطباق‬
‫رديف‬

‫امتياز‬
‫عدم‬
‫فرآیند سازمان‬ ‫پرسش‬ ‫وزن‬ ‫یافته ها‬ ‫امتیاز موزون‬ ‫فرصت براي بهبود‬

‫آيا کلیه مدارک موجود در واحد به طور منظم نگهداری میشوند و همگی دارای‬
‫تبادل‪ ،‬به روز رسانی‬
‫‪1‬‬ ‫برچسب شناسایی کامل هستند طبق فرمت روش اجرایی )‪ (P001‬و به راحتی‬ ‫‪2‬‬
‫و کنترل اطلعات‬ ‫قابل دستیابی هستند؟‬ ‫‪0‬‬

‫تبادل‪ ،‬به روز رسانی‬ ‫آيا لیست بایگانی )‪ ،(F005‬و فهرست سوابق )‪ ،(F006‬در پورتال‬
‫‪2‬‬ ‫‪2‬‬
‫و کنترل اطلعات‬ ‫شرکت‪ ،‬برای کلیه مدارک تهیه شده و به روز است؟‬
‫‪0‬‬

‫تبادل‪ ،‬به روز رسانی‬ ‫آیا شماره گذاری مدارک و سوابق طبق سیستم شماره گذاری مدارک و سوابق‬
‫‪3‬‬ ‫‪3‬‬
‫و کنترل اطلعات‬ ‫)‪ (W001‬به طور کامل انجام می شود؟‬
‫‪0‬‬

‫تبادل‪ ،‬به روز رسانی‬ ‫در صورتيكه به هر دليلي مستندات نامعتبر و منسوخ نگهداري مي شوند آيا‬
‫‪4‬‬ ‫‪3‬‬
‫و کنترل اطلعات‬ ‫مي توان اطمينان حاصل نمود كه از آنها استفاده نمي شود؟‬
‫‪0‬‬
‫آیا گزارشات )مدارک تولید شده(‪ ،‬دارای جدول مشخصات هستند و کد و‬
‫تبادل‪ ،‬به روز رسانی‬ ‫وضعیت ویرایش‪ ،‬مسئولین تهیه‪ ،‬بازبینی و تصدیق‪ ،‬تاریخ ها و دیگر‬
‫‪5‬‬ ‫‪3‬‬
‫و کنترل اطلعات‬ ‫اطلعات گزارشات کامل ل مشخص است؟ طبق )‪(W013‬‬ ‫‪0‬‬
‫آيا لیست کتابها‪ ،‬استانداردها و مدارک برون سازمانی مرجع طبق فرم‬
‫تبادل‪ ،‬به روز رسانی‬
‫‪6‬‬ ‫)‪ (F020‬یا طبق لیست مربوطه در پورتال شرکت تهیه و به روز آوری شده‬ ‫‪3‬‬
‫و کنترل اطلعات‬ ‫است؟‬ ‫‪0‬‬

‫تبادل‪ ،‬به روز رسانی‬ ‫آيا نسبت به تكميل بارگذاري محتويات آرشيو واحد در پورتال شركت و به‬
‫‪7‬‬ ‫‪3‬‬
‫و کنترل اطلعات‬ ‫روزآوري آن اقدام لزم صورت گرفته است؟‬
‫‪0‬‬

‫تبادل‪ ،‬به روز رسانی‬ ‫آیا نکات مربوط به ثبت و ارجاع مدارک در سیستم فرزین بطور کامل رعایت می‬
‫‪8‬‬ ‫‪3‬‬
‫و کنترل اطلعات‬ ‫شود؟‬
‫‪0‬‬

‫دانش سازمانی و‬ ‫آيا شرح شغلهای کارکنان امور پشتیبانی توسط آنان مطالعه و درک شده و به‬
‫‪9‬‬ ‫‪3‬‬
‫آموزش‬ ‫وظايف و مسئوليتهاو اختيارات خود آگاهند؟‬
‫‪0‬‬

‫تبادل‪ ،‬به روز رسانی‬ ‫آیا در بارگذاری اطلعات مستند شده در پورتال و فرزین از فرمت های کم حجم‬
‫‪10‬‬ ‫طبق الگوها و دستورالعملهای کم حجم سازی مدارک در پورتال استفاده و موارد‬ ‫‪2‬‬
‫و کنترل اطلعات‬ ‫رعایت می شود؟‬ ‫‪0‬‬

‫دانش سازمانی و‬ ‫آیا خط مشی کیفیت سازمان توسط کارکنان امور پشتیبانی درک شده و مد نظر‬
‫‪11‬‬ ‫‪2‬‬
‫آموزش‬ ‫قرار میگیرد؟‬
‫‪0‬‬
‫آیا سوابق اعلم نیازهای آموزشی کارکنان امور پشتیبانی طبق‬
‫‪12‬‬ ‫فرم )‪(F040‬موجود و انجام آموزشها پیگیری شده است )‪(F042‬؟‬ ‫‪2‬‬ ‫‪0‬‬

‫پایش و اندازه گیری و‬ ‫آیا ارزیابی عملکرد مدیران و کارکنان طبق فرمهای )‪ (F026‬و )‪ (F027‬از طریق‬
‫‪13‬‬ ‫‪4‬‬
‫تحلیل‬ ‫پورتال انجام شده است؟‬
‫‪0‬‬

‫‪37of56‬‬
 ‫چک لیست ممیزی داخلی‬
‫‪:‬تاریخ ممیزی‬
‫رررشررتیبان(‬
‫ی‬ ‫) حوزه مورد ممیز‪:‬یامور پ‬

‫انطباق‬
‫انطباق‬
‫رديف‬

‫امتياز‬
‫عدم‬
‫فرآیند سازمان‬ ‫پرسش‬ ‫وزن‬ ‫یافته ها‬ ‫امتیاز موزون‬ ‫فرصت براي بهبود‬
‫منابع انسانی و‬
‫آیا سوابق درخواست تامین نیروی انسانی واحدها‪/‬پروژه ها طبق فرم )‪(F034‬‬
‫‪14‬‬ ‫شایستگی ) مدیریت‬ ‫‪5‬‬
‫موجود است؟‬
‫منابع (‬ ‫‪0‬‬
‫منابع انسانی و‬
‫شایستگی ) مدیریت‬ ‫آیا سوابق استخدام کلیه افراد طبق فرم پرسشنامه استخدامی)‪ (F035‬موجود‬
‫‪15‬‬ ‫است؟‬ ‫‪5‬‬
‫منابع (‬ ‫‪0‬‬
‫منابع انسانی و‬
‫آیا سوابق مربوط به استخدام افراد طبق فرم لیست افراد متقاضی استخدام‬
‫‪16‬‬ ‫شایستگی ) مدیریت‬ ‫‪5‬‬
‫)‪ (F036‬موجود است؟)در صورت موضوعيت(‬
‫منابع (‬ ‫‪0‬‬
‫منابع انسانی و‬
‫شایستگی ) مدیریت‬ ‫منابع آزمون های استخدامی)هوش عمومی و هیجانی و شخصیت شناسی(‬
‫‪17‬‬ ‫تعیین و در پرتال ثبت شده است؟‬ ‫‪5‬‬
‫منابع (‬ ‫‪0‬‬
‫منابع انسانی و‬
‫شایستگی ) مدیریت‬ ‫پرسش های تخصصی استخدام بصورت کامل تدوین و در پرتال بارگذاری شده‬
‫‪18‬‬ ‫است؟‬ ‫‪5‬‬
‫منابع (‬ ‫‪0‬‬
‫منابع انسانی و‬ ‫آیا در تعیین و تامین افراد واحد مراحل سیستمی استخدام و کارگزینی طی‬
‫‪19‬‬ ‫شایستگی ) تامین‬ ‫می شود و سوابق طبق فرم های درخواست نیروی انسانی )‪ (F034‬و فرم‬ ‫‪5‬‬
‫منابع (‬ ‫پرسشنامه استخدامی)‪ (F035‬موجود است؟‬ ‫‪0‬‬

‫مدیریت زیر ساخت‬ ‫آیا محیط لزم و مناسب جهت اجرای فرایند ها و دستیابی به انطباق محصولت و‬
‫‪20‬‬ ‫‪3‬‬
‫ها‬ ‫خدمات تعیین‪ ،‬فراهم و نگهداری شده است؟‬
‫‪0‬‬
‫منابع انسانی و‬
‫شایستگی ) تامین‬ ‫آیا در استخدام و بکار گیری افراد عوامل اجتماعی مانند عدم تبعیض‪ ،‬آرامش‪،‬‬
‫‪21‬‬ ‫عدم ناسازگاری و عدم تضاد در نظر گرفته می شود؟‬ ‫‪4‬‬
‫منابع (‬ ‫‪0‬‬
‫منابع انسانی و‬
‫آیا شروع به کار کارکنان جدید الستخدام به واحد سیستمها و برنامه ریزی و‬
‫‪22‬‬ ‫شایستگی ) تامین‬ ‫‪4‬‬
‫تضمین کیفیت و آموزش رسما اعلم شده است؟‬
‫منابع (‬ ‫‪0‬‬

‫دانش سازمانی و‬ ‫آیا گزارشات هزینه های آموزش در مقاطع لزم تهیه و به واحد تضمین کیفیت و‬
‫‪23‬‬ ‫‪4‬‬
‫آموزش‬ ‫آموزش ارسال می شود؟‬
‫‪0‬‬

‫دانش سازمانی و‬ ‫آیا کپی گواهینامه های آموزشی افراد در پرونده پرسنلی آنان نگهداری می شود؟‬
‫‪24‬‬ ‫‪3‬‬
‫آموزش‬
‫‪0‬‬

‫مدیریت زیر ساخت‬ ‫آیا فهرست زیرساختهای موجود طبق فرم)‪ (F048‬تهیه و به روزآوری شده‬
‫‪25‬‬ ‫‪4‬‬
‫ها‬ ‫است؟‬
‫‪0‬‬

‫‪38of56‬‬
 ‫چک لیست ممیزی داخلی‬
‫‪:‬تاریخ ممیزی‬
‫رررشررتیبان(‬
‫ی‬ ‫) حوزه مورد ممیز‪:‬یامور پ‬

‫انطباق‬
‫انطباق‬
‫رديف‬

‫امتياز‬
‫عدم‬
‫فرآیند سازمان‬ ‫پرسش‬ ‫وزن‬ ‫یافته ها‬ ‫امتیاز موزون‬ ‫فرصت براي بهبود‬

‫مدیریت زیر ساخت‬ ‫آیا برای زیرساختهای موجود که نیاز به نگهداری و تعمیرات دارند شناسنامه‬
‫‪26‬‬ ‫‪5‬‬
‫ها‬ ‫طبق فرم )‪ (F049‬تهیه و به روزآوری شده است؟‬
‫‪0‬‬

‫مدیریت زیر ساخت‬ ‫آیا برای زیرساختهای موجود که نیاز به نگهداری و تعمیرات دارند برنامه‬
‫‪27‬‬ ‫‪5‬‬
‫ها‬ ‫نگهداری و تعمیرات طبق فرم )‪ (F050‬تهیه و به روزآوری شده است؟‬
‫‪0‬‬

‫مدیریت زیر ساخت‬ ‫آیا انجام سرویسهای پیشگیرانه و تعمیرات در دوره های تعیین شده صورت‬
‫‪28‬‬ ‫‪5‬‬
‫ها‬ ‫می گیرد؟ و از نحوه انجام فعالیتها بازرسی می شود؟‬
‫‪0‬‬

‫مدیریت زیر ساخت‬ ‫آیا سوابق سرویسهای پیشگیرانه و تعمیرات اضطراری تعمیرات طبق فرم )‪(F051‬‬
‫‪29‬‬ ‫‪5‬‬
‫ها‬ ‫ثبت و نگهداری می شود؟‬
‫‪0‬‬

‫مدیریت زیر ساخت‬ ‫آیا برای انجام فعالیتهای نگهداری و تعمیرات چک لیستها و دستورالعملهای لزم‬
‫‪30‬‬ ‫‪4‬‬
‫ها‬ ‫تهیه شده است؟‬
‫‪0‬‬

‫تامین منابع‬ ‫آیا سوابق در خواست واحدها طبق فرم درخواست كال و خدمات )‪ (F057‬موجود‬
‫‪31‬‬ ‫است؟‬ ‫‪2‬‬
‫‪0‬‬

‫تامین منابع‬ ‫آیا ليست موجودي کال و ملزومات اداري طبق فرم )‪ (F058‬موجود است و به‬
‫‪32‬‬ ‫روزآوری می شود؟‬ ‫‪2‬‬
‫‪0‬‬

‫آیا سوابق در خواست های خرید که بر اساس جمعبندی درخواست های خريد‬
‫‪33‬‬ ‫تامین منابع‬ ‫واحدها‪/‬پروژه ها صادر می شود طبق فرم )‪ (F059‬موجود است؟‬ ‫‪2‬‬
‫‪0‬‬
‫آیا در مورد خریدها طبق شرایط روش اجرای تامین کال و خدمات سازمان‪ ،‬ليست‬
‫‪34‬‬ ‫تامین منابع‬ ‫تامين‌كنندگان معتبر )‪ (F060‬موجود و بروزآوری شده است؟ )شامل تامین‬ ‫‪3‬‬
‫کنندگان خدمات نگهداری و تعمیرات(‬ ‫‪0‬‬

‫تامین منابع‬ ‫طبق فرم‬ ‫موجود )‪ (F061‬آیا سوابق دریافت پیش فاکتور یا استعلم‬
‫‪35‬‬ ‫است؟ )شامل تامین کنندگان خدمات نگهداری و تعمیرات(‬ ‫‪3‬‬
‫‪0‬‬

‫پایش و اندازه گیری و‬ ‫آیا سوابق ارزیابی تامین کنندگان طبق فرم ارزیابی تامین کنندگان کال و خدمات‬
‫‪36‬‬ ‫‪4‬‬
‫تحلیل‬ ‫)‪ (F062‬موجود است؟ )شامل تامین کنندگان خدمات نگهداری و تعمیرات(‬
‫‪0‬‬

‫آيا سوابق فرمهاي مربوط به ماموريت كاركنان )‪ (F107‬تا )‪ (F110‬و‬

‫‪37‬‬ ‫تامین منابع‬ ‫مرخصي كاركنان موجود است؟)‪(F100) ,(F099‬‬
‫‪3‬‬
‫‪0‬‬

‫‪39of56‬‬
 ‫چک لیست ممیزی داخلی‬
‫‪:‬تاریخ ممیزی‬
‫رررشررتیبان(‬
‫ی‬ ‫) حوزه مورد ممیز‪:‬یامور پ‬

‫انطباق‬
‫انطباق‬
‫رديف‬

‫امتياز‬
‫عدم‬
‫فرآیند سازمان‬ ‫پرسش‬ ‫وزن‬ ‫یافته ها‬ ‫امتیاز موزون‬ ‫فرصت براي بهبود‬

‫پایش و اندازه گیری و‬ ‫آیا سوابق دریافت گزارشات ماهانه کارکرد کارکنان به طور منظم موجود‬
‫‪38‬‬ ‫‪3‬‬
‫تحلیل‬ ‫است؟‬
‫‪0‬‬

‫پایش و اندازه گیری و‬ ‫آیا گزارش جمعبندی کارکرد پرسنل شامل ساعات کار‪ ،‬اضافه کار‪،‬‬
‫‪39‬‬ ‫‪2‬‬
‫تحلیل‬ ‫ماموریت‪ ،‬مرخصی و‪ . . .‬در مقاطع زمانی لزم تهیه شده است؟‬
‫‪0‬‬

‫پایش و اندازه گیری و‬ ‫آيا گزارشات مالی در دوره‌هاي مشخص شده در جدول تحلیل داده ها تهیه و‬
‫‪40‬‬ ‫‪3‬‬
‫تحلیل‬ ‫گزارش‌دهي به مدیریت صورت گرفته است؟‬
‫‪0‬‬

‫پایش و اندازه گیری و‬ ‫آیا داده های حاصل از پایش فرآیندهای اداری و مالی جمعبندی شده و مورد‬
‫‪41‬‬ ‫‪4‬‬
‫تحلیل‬ ‫تجزیه و تحلیل قرار گرفته است؟‬
‫‪0‬‬

‫پایش و اندازه گیری و‬ ‫آيا گزارش های جمعبندی و تجزیه و تحلیل مالی در مقاطع و دوره های‬
‫‪42‬‬ ‫‪3‬‬
‫تحلیل‬ ‫زمانی لزم تهیه و ارائه شده است؟‬
‫‪0‬‬

‫پایش و اندازه گیری و‬ ‫آیا در گزارشات نتایج تجزیه و تحلیل داده ها از فنون آماری استفاده شده‬
‫‪43‬‬ ‫‪2‬‬
‫تحلیل‬ ‫است؟‬
‫‪0‬‬

‫پایش و اندازه گیری و‬ ‫آیا نتایج حاصل از تجزیه و تحلیل فرآیندهای اداری و مالی با معیارهای‬
‫‪44‬‬ ‫پذیرش و حدود مجاز در شناسنامه فرآیندها در دوره های سالنه مقایسه شده‬ ‫‪3‬‬
‫تحلیل‬ ‫است؟‬ ‫‪0‬‬

‫پایش و اندازه گیری و‬ ‫آیا فهرست مسایل و مشکلت امور و اطلعات مرتبط با هریک همراه با‬
‫‪45‬‬ ‫‪5‬‬
‫تحلیل‬ ‫درس آموخته ها در پورتال واحد درج و به روزآوری می شود؟‬
‫‪0‬‬

‫تبادل‪ ،‬به روز رسانی‬ ‫آيا طبق دستورالعمل به روز رساني وب سايتهاي شركت )‪(W012‬‬
‫‪46‬‬ ‫اطلعات لزم در دوره هاي سه ماهه در اختيار واحد سيستمها و برنامه ريزي‬ ‫‪3‬‬
‫و کنترل اطلعات‬ ‫قرار داده شده است؟‬ ‫‪0‬‬

‫پایش و اندازه گیری و‬ ‫آیا اقداماتی دررابطه با ریسکها و فرصتها در حوزه امور پشتیبانی صورت‬
‫‪47‬‬ ‫‪5‬‬
‫تحلیل‬ ‫گرفته و سوابق آن در پورتال بارگذاری شده است؟‬
‫‪0‬‬

‫بهبود مستمر‬ ‫آيا نمونه هايي از ارائه پیشنهاد برای بهبود طبق فرم )‪ (F081‬یا پروژه‬
‫‪48‬‬ ‫بهبود تعريف شده وجود دارد ؟‬ ‫‪2‬‬
‫‪0‬‬

‫تعداد سوالت*‪/ 2‬جمع امتیاز=امتیاز واحد‬ ‫!‪#DIV/0‬‬

‫‪:‬نام و امضای ممیز‬

‫‪40of56‬‬
 ‫چک لیست ممیزی داخلی‬
‫‪:‬تاریخ ممیزی‬
‫رررشررتیبان(‬
‫ی‬ ‫) حوزه مورد ممیز‪:‬یامور پ‬

‫انطباق‬
‫انطباق‬
‫رديف‬

‫امتياز‬
‫عدم‬
‫فرآیند سازمان‬ ‫پرسش‬ ‫وزن‬ ‫یافته ها‬ ‫امتیاز موزون‬ ‫فرصت براي بهبود‬

‫)‪*2‬وزن سوالت∑(‪/‬جمع امتیاز موزون=امتیاز وزنی واحد‬ ‫‪0‬‬

‫‪41of56‬‬
 ‫چک لیست ممیزی داخلی‬
‫‪:‬تاریخ ممیزی‬
‫تعررلایه (‬
‫) حوزه مورد ممیز‪:‬ی واحدنظار‬

‫امتیاز‬

‫انطباق‬
‫انطباق‬
‫رديف‬

‫امتياز‬
‫عدم‬
‫فرآیند سازمان‬ ‫پرسش‬ ‫وزن‬ ‫یافته ها‬ ‫فرصت براي بهبود‬
‫موزون‬

‫آيا کلیه مدارک موجود در واحد به طور منظم نگهداری میشوند و طبق‬
‫تبادل‪ ،‬به روز رسانی و کنترل‬
‫‪1‬‬ ‫اطلعات‬ ‫)‪ ،(W007‬و طبق روش هماهنگی پروژه )‪ (P001‬فرمت روش اجرایی‬ ‫‪2‬‬ ‫‪0‬‬
‫همگی دارای برچسب شناسایی کامل هستند بهراحتی قابل دستیابی‬
‫هستند؟‬
‫تبادل‪ ،‬به روز رسانی و کنترل‬ ‫لیستهاي‬ ‫یا‬ ‫(‬‫‪F006‬‬ ‫)‬ ‫سوابق‬ ‫ست‬ ‫وفهر‬ ‫(‬‫‪F005‬‬ ‫)‬ ‫نی‬ ‫بایگا‬ ‫ست‬ ‫آ يا لی‬
‫‪2‬‬ ‫اطلعات‬ ‫مربوطه در پورتال شرکت‪ ،‬برای کلیه مدارک تهیه شده و به روز است؟‬ ‫‪2‬‬ ‫‪0‬‬
‫)‪(W024),(W018‬‬
‫آيا نسبت به تكميل بارگذاري محتويات آرشيو پروژه در پورتال شركت تبادل‪ ،‬به روز رسانی و کنترل‬
‫‪3‬‬ ‫اطلعات‬ ‫و به روزآوري آن اقدام لزم صورت گرفته است؟)‪(W024),( (W018‬‬ ‫‪4‬‬ ‫‪0‬‬
‫آیا در مکاتبات از طر یق نرم افزار فرزین اطلعات لزم مربوط به تبادل‪ ،‬به روز رسانی و کنترل‬
‫‪4‬‬ ‫اطلعات‬ ‫مدارک بطور کامل تکمیل و نکات ثبت رعایت می شود؟‬ ‫‪3‬‬ ‫‪0‬‬
‫های‬ ‫فرمت‬ ‫از‬ ‫آیا در بارگذاری اطلعات مستند شده در پورتال و فرزین‬
‫سازی مدارک در تبادل‪ ،‬به روز رسانی و کنترل‬
‫‪5‬‬ ‫اطلعات‬ ‫کم ح جم ط بق الگو ها و د ستورالعملهای کم ح جم‬ ‫‪2‬‬ ‫‪0‬‬
‫پورتال استفاده و موارد رعایت می شود؟‬
‫آیا شماره گذاری مدارک و سوابق طبق سیستم شماره گذاری مدارک و‬
‫تبادل‪ ،‬به روز رسانی و کنترل‬
‫‪6‬‬ ‫اطلعات‬ ‫سوابق )‪ (W001‬و روش هماهنگی پروژه‪(W007) ،‬به طور کامل انجام‬ ‫‪3‬‬ ‫‪0‬‬
‫می شود؟‬
‫تبادل‪ ،‬به روز رسانی و کنترل‬
‫‪7‬‬ ‫اطلعات‬ ‫آیا مستندات نامعتبر و منسوخ شناسایی و منسوخ مي شوند؟‬ ‫‪4‬‬ ‫‪0‬‬
‫آیا گزارشات و مدارک تولید شده‪ ،‬دارای کد و وضعیت ویرایش‪ ،‬مسئولین‬
‫تهیه‪ ،‬بازبینی و تصدیق‪ ،‬تاریخ ها و در موارد لزم‪ ،‬جدول مشخصات تبادل‪ ،‬به روز رسانی و کنترل‬
‫‪8‬‬ ‫اطلعات‬ ‫‪4‬‬ ‫‪0‬‬
‫هستند و نکات مربوط به نامه ها رعایت می شود؟)‪(W013‬‬
‫آيا لیست کتابها‪ ،‬استانداردها و مدارک برون سازمانی مرجع طبق فرم تبادل‪ ،‬به روز رسانی و کنترل‬
‫‪9‬‬ ‫اطلعات‬ ‫)‪ (F020‬یا در پورتال تهیه و به روز آوری شده است؟‬ ‫‪2‬‬ ‫‪0‬‬
‫آیا عملکرد مدیر و کارکنان طبق فرمهای)‪ (F026‬و )‪ (F027‬یا از طریق‬
‫پایش و اندازه گیری و تحلیل‪###‬‬ ‫پورتال در دوره های تعیین شده ارزیابی شده است؟‬ ‫‪5‬‬ ‫‪0‬‬

‫‪###‬‬ ‫دانش سازمانی و آموزش‬ ‫آیا سوابق اعلم نیازهای آموزشی طبق فرم )‪(F040‬موجود است؟‬ ‫‪2‬‬ ‫‪0‬‬
‫آیا سوابق پیگیری انجام آموزشهای درخوا ست شده تو سط مدیریت‬
‫‪###‬‬ ‫دانش سازمانی و آموزش‬ ‫پروژه )‪ (F042‬در زمان برنامه ریزی شده موجود است؟‬ ‫‪2‬‬ ‫‪0‬‬
‫منابع انسانی و شایستگی‬
‫‪###‬‬ ‫) تامین منابع (‬
‫نفرات ناظر عالیه تعیین و معرفی شده اند؟‬ ‫‪4‬‬ ‫‪0‬‬

‫‪42of56‬‬
 ‫چک لیست ممیزی داخلی‬
‫‪:‬تاریخ ممیزی‬
‫تعررلایه (‬
‫) حوزه مورد ممیز‪:‬ی واحدنظار‬

‫امتیاز‬

‫انطباق‬
‫انطباق‬
‫رديف‬

‫امتياز‬
‫عدم‬
‫فرآیند سازمان‬ ‫پرسش‬ ‫وزن‬ ‫یافته ها‬ ‫فرصت براي بهبود‬
‫موزون‬
‫آيا شناسنامه شغلهای کارکنان پروژه توسط آنان مطالعه و درک شده‬
‫‪###‬‬ ‫دانش سازمانی و آموزش‬ ‫است؟‬ ‫‪2‬‬ ‫‪0‬‬
‫آیا خط مشی کیفیت سازمان توسط تیم نظارت عالیه درک شده و مد‬
‫‪###‬‬ ‫دانش سازمانی و آموزش‬ ‫نظر قرار میگیرد؟‬ ‫‪2‬‬ ‫‪0‬‬
‫آیا در تعیین و تامین افراد واحد مراحل سیستمی استخدام و کارگزینی‬
‫منابع انسانی و شایستگی‬
‫) تامین منابع ( ‪###‬‬ ‫طی می شود و سوابق طبق فرم های درخواست نیروی انسانی)‪(F034‬‬ ‫‪5‬‬ ‫‪0‬‬
‫و فرم پرسشنامه استخدامی)‪ (F035‬موجود است؟‬
‫منابع انسانی و شایستگی‬
‫) تامین منابع ( ‪###‬‬ ‫سوالهای تخصصی استخدام بصورت کامل تدوین شده است؟‬ ‫‪5‬‬ ‫‪0‬‬
‫آیا از صلحیت و شرایط احراز شغل کارکنان نظارت عالیه طبق روش منابع انسانی و شایستگی‬
‫‪###‬‬ ‫) تامین منابع (‬ ‫اجرایی )‪ (P009‬اطمینان حاصل می شود و سوابق آن موجود است؟‬ ‫‪2‬‬ ‫‪0‬‬

‫آ یا در فعالیتهای مربوط به نظارت عال یه تف کر مبت نی بر ریسک و‬

‫‪###‬‬
‫مدیریت پروژه و نظارت عالیه‬
‫مدیریت ریسک درنظر گرفته شده و سوابق آن موجود است؟ )‪(W027‬‬ ‫‪5‬‬ ‫‪0‬‬

‫آیا ریسک ها) فرصت ها و تهدید ها( در ارتباط با فعالیت های واحد از‬
‫من ظر مشاور شنا سایی و سوابق تحل یل های کی فی و ک می و برنامه‬
‫پا سخگویی و نتا یج برای آن ها وجود دارد و خل صه آن در پورتال پایش و اندازه گیری و تحلیل‪###‬‬ ‫‪5‬‬ ‫‪0‬‬
‫بارگذاری شده است؟‬

‫‪###‬‬
‫مدیریت پروژه و نظارت عالیه‬ ‫ایا سوابق درخواست انجام کار پروژه ها از واحد ‪ ،‬موجود است؟‬ ‫‪4‬‬ ‫‪0‬‬
‫آیا فهرست مسایل و مشکلت واحد و اطلعات مرتبط با هریک همراه‬
‫پایش و اندازه گیری و تحلیل‪###‬‬ ‫با درس آموخته ها در پورتال واحد درج و به روزآوری می شود؟‬ ‫‪5‬‬ ‫‪0‬‬
‫آيا بر اساس عدم انطباقهاي عملكردي اقدامات اصلحي و پيشگيرانه‬
‫طبق فرم )‪ (F082‬تعيين شده اقدامات تا مرحله اثربخشی پیگیری پایش و اندازه گیری و تحلیل‪###‬‬ ‫‪5‬‬ ‫‪0‬‬
‫شده است ؟‬
‫آ يا بر ا ساس عدم انطباقهاي سيستمي مشاهده شده در ممیزی های‬
‫‪###‬‬ ‫ممیزی داخلی‬ ‫داخلی‪ ،‬مندرج در فرم )‪(F033‬اقدامات لزم برای رفع عدم انطباق تا‬ ‫‪5‬‬ ‫‪0‬‬
‫مرحله اثر بخشی انجام شده است؟‬
‫آيا نمونه هايي از ارائه پیشنهاد برای بهبود در دوره مورد مميزي طبق‬
‫‪###‬‬ ‫بهبود مستمر‬
‫فرم ‪ F081‬یا از طریق پورتال وجود دارد ؟‬ ‫‪2‬‬ ‫‪0‬‬

‫‪43of56‬‬
 ‫چک لیست ممیزی داخلی‬
‫‪:‬تاریخ ممیزی‬
‫تعررلایه (‬
‫) حوزه مورد ممیز‪:‬ی واحدنظار‬

‫امتیاز‬

‫انطباق‬
‫انطباق‬
‫رديف‬

‫امتياز‬
‫عدم‬
‫فرآیند سازمان‬ ‫پرسش‬ ‫وزن‬ ‫یافته ها‬ ‫فرصت براي بهبود‬
‫موزون‬
‫آيا طبق دستورالعمل به روز رساني وب سايتهاي شركت )‪ (W012‬با تبادل‪ ،‬به روز رسانی و کنترل‬
‫‪###‬‬ ‫اطلعات‬ ‫ارائه یا بارگذاري اطلعات لزم در دوره هاي ماهانه‪ ،‬به روزآوري شده‬ ‫‪3‬‬ ‫‪0‬‬
‫است؟‬
‫آ یا درخوا ستهای خدمات کامپیوتری از طر یق پورتال انجام و سوابق‬
‫مدیریت زیر ساخت ها ‪###‬‬ ‫موجود است؟‬ ‫‪2‬‬ ‫‪0‬‬
‫آیا درخواستهای کال و خدمات از طریق سیستم اتوماسیون فرزین انجام‬
‫‪###‬‬ ‫تامین منابع‬ ‫می شود؟‬ ‫‪2‬‬ ‫‪0‬‬
‫آيا بر اساس سوابق سنجش نظرات مشتريان داخلي)پروژه ها( طبق‬
‫پایش و اندازه گیری و تحلیل‪###‬‬ ‫فرم )‪ (F163‬در پورتال بررسی و تحلیل صورت گرفته؟‬ ‫‪4‬‬ ‫‪0‬‬

‫آيا الزامات کلی مربوط به زمانبندي پروژه و مشخصات فنی و سایر‬

‫الزامات مشتری )الزامات قراردادی کارفرما( به نحو مقت ضی به واحد‬
‫‪###‬‬
‫ارائه شده است؟ سوابق طبق فرم ارجاع کار )‪ (F011‬حاوی اطلعات مدیریت پروژه و نظارت عالیه‬ ‫‪4‬‬ ‫‪0‬‬
‫کامل موجود است؟ )‪(W024‬‬

‫پایش و اندازه گیری و تحلیل‪###‬‬ ‫آيا گزارش نظارت عالیه ارائه شده است؟‬ ‫‪4‬‬ ‫‪0‬‬
‫تعداد سوالت*‪/ 2‬جمع امتیاز=امتیاز واحد‬ ‫‪###‬‬
‫‪:‬نام و امضای ممیز‬

‫)‪*2‬وزن سوالت∑(‪/‬جمع امتیاز موزون=امتیاز وزنی واحد‬ ‫‪0‬‬

‫‪44of56‬‬
 ‫چک لیست ممیزی داخلی‬
‫‪:‬تاریخ ممیزی‬ ‫رررذررار(‬
‫ی‬ ‫رررررررمایه گ‬
‫ت مشاوره س‬‫) حوزه مورد ممیز‪:‬ی واحد مطررلا عاو‬

‫عدم انطباق‬
‫امتیاز‬

‫انطباق‬
‫رديف‬

‫امتياز‬
‫فرآیند سازمان‬ ‫پرسش‬ ‫وزن‬ ‫یافته ها‬ ‫فرصت براي بهبود‬
‫موزون‬
‫تبادل‪ ،‬به روز‬ ‫آيا کلیه مدارک موجود در واحد به طور منظم نگهداری میشوند و همگی‬
‫رسانی و‬ ‫رقرر فرررمتررر روش اجرایی‬
‫ررترررند ط ب‬
‫رررریی کاررملررر ه س‬
‫رربررر شنارراس‬
‫دارای برچ س‬
‫‪1‬‬ ‫کنترل‬ ‫‪2‬‬ ‫‪0‬‬
‫روز‬ ‫تبادل‪ ،‬به‬
‫اطلعات‬ ‫)‪ (P001‬و بهراحتی قابل دستیابی هستند؟‬
‫رسانی و‬ ‫آيا لیست بایگانی )‪،(F005‬و فهرست سوابق )‪ (F006‬برای کلیه‬
‫‪2‬‬ ‫کنترل‬ ‫مدارک تهیه شده و به روز است؟ )در سایت واحد در پورتال‬ ‫‪2‬‬ ‫‪0‬‬
‫روز‬ ‫تبادل‪ ،‬به‬
‫اطلعات‬ ‫شرکت(‬
‫آيا نسبت به تكميل بارگذاري محتويات آرشيو واحد در پورتال شركت‬
‫رسانی و‬
‫‪3‬‬ ‫کنترل‬ ‫طبق دستورالعمل )‪(W024‬و به روزآوري آن اقدام لزم صورت گرفته‬ ‫‪2‬‬ ‫‪0‬‬
‫روز‬ ‫تبادل‪ ،‬به‬
‫اطلعات‬ ‫است؟‬
‫رسانی و‬ ‫آیا نکات مربوط به ثبت مدارک در سیستم فرزین بطور کامل‬
‫‪4‬‬ ‫کنترل‬ ‫رعایت می شود؟‬ ‫‪2‬‬ ‫‪0‬‬
‫روز‬ ‫تبادل‪ ،‬به‬
‫اطلعات‬
‫رسانی و‬ ‫آ یا شماره گذاری اطلعات م ستند شده ط بق سیستم شماره گذاری‬
‫‪5‬‬ ‫کنترل‬ ‫اطلعات مستند شده )‪ (W001‬به طور کامل انجام می شود؟‬ ‫‪3‬‬ ‫‪0‬‬
‫روز‬ ‫تبادل‪ ،‬به‬
‫اطلعات‬ ‫در صورتيكه به هر دليلي مستندات نامعتبر و منسوخ نگهداري مي‬
‫رسانی و‬
‫‪6‬‬ ‫شوند آيا مي توان اطمينان حاصل نمود كه از آنها استفاده نمي‬ ‫‪3‬‬ ‫‪0‬‬
‫کنترل‬
‫روز‬ ‫تبادل‪ ،‬به‬ ‫شود؟‬
‫اطلعات‬ ‫آیا گزارشات )مدارک تولید شده(‪ ،‬دارای جدول مشخصات هستند و‬
‫رسانی و‬ ‫کد و وضعیت ویرایش‪ ،‬مسئولین تهیه‪ ،‬بازبینی و تصدیق‪ ،‬تاریخ ها و‬
‫‪7‬‬ ‫کنترل‬ ‫‪3‬‬ ‫‪0‬‬
‫روز‬ ‫تبادل‪ ،‬به‬
‫اطلعات‬ ‫دیگر اطلعات گزارشات کامل ل مشخص است؟ طبق )‪.(W013‬‬
‫آيا لیست کتابها‪ ،‬استانداردها و مدارک برون سازمانی مرجع طبق‬
‫رسانی و‬
‫‪8‬‬ ‫کنترل‬ ‫فرم )‪ (F020‬تهیه و به روز آوری شده است؟ )كاغذي يا در‬ ‫‪2‬‬ ‫‪0‬‬
‫اطلعات‬ ‫پورتال(‬
‫مطالعات و‬ ‫آیا برای کلیه پروژه های ارجاع شده‪ ،‬سوابق طبق فرم ارجاع کار‬
‫‪9‬‬ ‫بررسی های‬ ‫)‪ (F011‬یا فرم درخواست انجام کار)‪(F012‬حاوی اطلعات‬ ‫‪3‬‬ ‫‪0‬‬
‫فنی و اقتصادی‬ ‫کامل موجود است؟‬
‫مطالعات و‬
‫بررسی های‬ ‫آیا فهرستی از کارهای ارجاع شده طبق فرم )‪ (F021‬و وضعیت‬
‫‪10‬‬ ‫هر یک موجود است؟‬ ‫‪2‬‬ ‫‪0‬‬
‫فنی و اقتصادی‬
‫مطالعات و‬ ‫آیا در طرحریری انجام کار فرصت ها‪ ،‬تهدیدها و مدیریت ریسک در‬
‫‪11‬‬ ‫بررسی های‬ ‫‪5‬‬ ‫‪0‬‬
‫راستای ارائه گزارشات مدنظر قرار گرفته شده است؟‬
‫فنی و اقتصادی‬
‫مطالعات و‬ ‫آیا سوابق انجام مراحل تهیه گزارش مثل تهیه‪ ،‬بازبینی و تصدیق‬
‫‪12‬‬ ‫بررسی های‬ ‫‪3‬‬ ‫‪0‬‬
‫طبق طرحریزی انجام شده موجود است؟‬
‫فنی و اقتصادی‬
‫پایش و اندازه‬ ‫آ يا نظر سنجي از مشتري )‪ (F117‬صورت گرف ته ا ست؟)صرفا برای‬
‫‪13‬‬ ‫گیری و تحلیل‬ ‫پرو ژه های مخ تص وا حد مطالعات كه م ستقيما با كارفرما در ارتباط‬ ‫‪3‬‬ ‫‪0‬‬
‫هستند(‬
 ‫چک لیست ممیزی داخلی‬
‫‪:‬تاریخ ممیزی‬ ‫رررذررار(‬
‫ی‬ ‫رررررررمایه گ‬
‫ت مشاوره س‬‫) حوزه مورد ممیز‪:‬ی واحد مطررلا عاو‬

‫عدم انطباق‬
‫امتیاز‬

‫انطباق‬
‫رديف‬

‫امتياز‬
‫فرآیند سازمان‬ ‫پرسش‬ ‫وزن‬ ‫یافته ها‬ ‫فرصت براي بهبود‬
‫موزون‬

‫آ يا سوابق شكا يت مشتريان در دوره زما ني مورد مميزي طبق فرم پایش و اندازه‬
‫گیری و تحلیل ‪14‬‬ ‫)‪ (F055‬موجود است ؟)اگر شكايتي نبوده موضوعيت ندارد(‬ ‫‪4‬‬ ‫‪0‬‬

‫آ يا لی ست شكا يت مشتريان ط بق فرم )‪ (F056‬موجود ا ست و به پایش و اندازه‬

‫گیری و تحلیل ‪15‬‬ ‫روزآوری شده است؟‬ ‫‪4‬‬ ‫‪0‬‬

‫آيا اقدامات اصلحي براساس اين شكايات طبق فرم )‪ (F082‬صورت پایش و اندازه‬
‫گیری و تحلیل ‪16‬‬ ‫گرفته است؟ )اگر شكايتي نبوده موضوعيت ندارد(‬ ‫‪4‬‬ ‫‪0‬‬

‫آیا نتیجه یررسی شکایت‪ ،‬به مشتری اطلع داده می شود و سوابق آن پایش و اندازه‬
‫گیری و تحلیل ‪17‬‬ ‫موجود است؟ )اگر شكايتي نبوده موضوعيت ندارد(‬ ‫‪4‬‬ ‫‪0‬‬
‫آيا بر اساس عدم انطباقهاي عملكردي يا عدم تطابقات محصول‬
‫پایش و اندازه‬
‫گیری و تحلیل ‪18‬‬ ‫اقدامات اصلحي و پيشگيرانه طبق فرم )‪ (F082‬تعيين شده‬ ‫‪5‬‬ ‫‪0‬‬
‫است؟‬
‫آ يا بر ا ساس عدم انطباقهاي سيستمي مشاهده شده در ممیزی های‬
‫داخلی‪ ،‬مندرج در فرم )‪(F033‬اقدامات لزم برای رفع عدم انطباق تا ممیزی داخلی ‪19‬‬ ‫‪4‬‬ ‫‪0‬‬
‫مرحله اثر بخشی انجام شده است؟‬
‫آيا سوابق شناسايي ارائه خدمت )محصول( نامنطبق در کلیه‬
‫پایش و اندازه‬
‫گیری و تحلیل ‪20‬‬ ‫مراحل طرحریزی و انجام فرآیند مطالعات طبق فرم )‪(F078‬‬ ‫‪5‬‬ ‫‪0‬‬
‫موجود مي‌باشد و اطلعات آن کامل است؟‬
‫پایش و اندازه‬ ‫آيا فهرست اقدامات کنترل خروجی های نامنطبق طبق فرم‬
‫گیری و تحلیل ‪21‬‬ ‫)‪ (F079‬تهیه و به روزآوری شده است؟‬ ‫‪5‬‬ ‫‪0‬‬
‫مطالعات و‬ ‫آیا سوابق انجام مراحل اصلح گزارش)محصول( در تغییرات در‬
‫بررسی های ‪22‬‬ ‫الزامات محصولت و خدمات مثل تهیه‪ ،‬بازبینی و تصدیق موجود‬ ‫‪5‬‬ ‫‪0‬‬
‫فنی و اقتصادی‬ ‫است؟‬
‫پایش و اندازه‬ ‫آيا براساس جدول تحلیل داده ها )‪ (T003‬گزارش دوره ای و‬
‫گیری و تحلیل ‪23‬‬ ‫مقطعی پیشرفت فعالیتهای مطالعاتی ارائه شده است؟‬ ‫‪5‬‬ ‫‪0‬‬
‫تبادل‪ ،‬به روز‬ ‫آيا طبق دستورالعمل به روز رساني وب سايتهاي شركت‬
‫رسانی و‬
‫‪24‬‬ ‫کنترل‬ ‫)‪ (W012‬اطلعات لزم در دوره هاي سه ماهه و مقاطع لزم در‬ ‫‪3‬‬ ‫‪0‬‬
‫اطلعات‬ ‫اختيار واحد سيستمها و برنامه ريزي قرار داده شده است؟‬
‫دانش سازمانی‬ ‫آيا شرح شغلهای کارکنان توسط آنان مطالعه و درک شده است؟‬
‫‪25‬‬ ‫و آموزش‬ ‫‪3‬‬ ‫‪0‬‬
‫آیا سوابق درخواست تامین نیروی انسانی موقت يا دائم با توجه به منابع انسانی و‬
‫‪26‬‬ ‫شایستگی‬ ‫‪5‬‬ ‫‪0‬‬
‫مقتضيات پروژه ها ي دردست اقدام طبق فرم )‪ (F034‬موجود است؟ ) تامین منابع (‬
 ‫چک لیست ممیزی داخلی‬
‫‪:‬تاریخ ممیزی‬ ‫رررذررار(‬
‫ی‬ ‫رررررررمایه گ‬
‫ت مشاوره س‬‫) حوزه مورد ممیز‪:‬ی واحد مطررلا عاو‬

‫عدم انطباق‬
‫امتیاز‬

‫انطباق‬
‫رديف‬

‫امتياز‬
‫فرآیند سازمان‬ ‫پرسش‬ ‫وزن‬ ‫یافته ها‬ ‫فرصت براي بهبود‬
‫موزون‬
‫منابع انسانی و‬
‫‪27‬‬ ‫شایستگی‬ ‫سوالهای تخصصی استخدام بصورت کامل تدوین شده است؟‬ ‫‪5‬‬ ‫‪0‬‬
‫) تامین منابع (‬
‫آیا عملکرد مدیر و کارکنان طبق فرمهای )‪ (F026‬و )‪ (F027‬یا از پایش و اندازه‬
‫گیری و تحلیل ‪28‬‬ ‫طریق پورتال در دوره های تعیین شده ارزیابی شده است؟‬ ‫‪5‬‬ ‫‪0‬‬

‫دانش سازمانی‬
‫‪29‬‬ ‫و آموزش‬ ‫آیا سوابق اعلم نیازهای آموزشی طبق فرم )‪(F040‬موجود است؟‬ ‫‪2‬‬ ‫‪0‬‬

‫آیا سوابق پیگیری انجام آموزشهای درخوا ست شده)‪ (F042‬توسط دانش سازمانی‬
‫‪30‬‬ ‫و آموزش‬ ‫مدیریت واحد در زمان برنامه ریزی شده یا مقاطع لزم موجود است؟‬ ‫‪2‬‬ ‫‪0‬‬

‫‪31‬‬ ‫آیا سوابق درخواست کال و خدمات طبق فرم )‪ (F057‬از طریق سیستم تامین منابع‬ ‫‪2‬‬ ‫‪0‬‬
‫اتو ماسیون فرزین موجود است؟‬
‫مدیریت زیر‬
‫‪32‬‬ ‫آیا سوابق درخواست خدمات کامپیوتری از طریق پورتال موجود است؟‬ ‫‪2‬‬ ‫‪0‬‬
‫ساخت‬

‫‪33‬‬ ‫آيا نمونه هايي از ارائه پیشنهاد بهبود طبق فرم ‪ F081‬از طریق پورتال بهبود مستمر‬ ‫‪2‬‬ ‫‪0‬‬
‫وجود دارد ؟‬

‫تعداد سوالت*‪/ 2‬جمع امتیاز=امتیاز واحد‬ ‫‪###‬‬

‫‪:‬نام و امضای ممیز‬

‫)‪*2‬وزن سوالت∑(‪/‬جمع امتیاز موزون=امتیاز وزنی واحد‬ ‫‪0‬‬

 ‫چک لیست ممیزی داخلی‬
‫‪:‬تاریخ ممیزی‬
‫ت ررقررررارداد ها(‬
‫) حوزه مورد ممیز‪:‬یامور ررررابررزار ررایرربی‪ ،‬مناقصاو‬

‫عدم انطباق‬
‫امتیاز‬

‫انطباق‬
‫رديف‬

‫امتياز‬
‫فرآیند سازمان‬ ‫پرسش‬ ‫وزن‬ ‫یافته ها‬ ‫فرصت براي بهبود‬
‫موزون‬

‫آيا کلیه مدارک موجود در واحد به طور منظم نگهداری میشوند و همگی دارای برچسب‬
‫شناسایی کامل هستند طبق فرمت روش اجرایی )‪ (P001‬و به راحتی قابل دستیابی تبادل‪ ،‬به روز رسانی و‬
‫‪1‬‬ ‫کنترل اطلعات‬ ‫‪2‬‬
‫هستند؟‬ ‫‪0‬‬
‫تبادل‪ ،‬به روز رسانی و‬ ‫آيا لیست بایگانی )‪ ،(F005‬یا لیست مربوطه در پورتال شرکت‪ ،‬برای کلیه‬
‫‪2‬‬ ‫کنترل اطلعات‬ ‫مدارک تهیه شده و به روز است؟‬ ‫‪2‬‬
‫‪0‬‬
‫آيافهرست سوابق )‪ ،(F006‬یا لیست مربوطه در پورتال شرکت با اطلعات کامل‪ ،‬تبادل‪ ،‬به روز رسانی و‬
‫‪3‬‬ ‫کنترل اطلعات‬ ‫تهیه شده و به روز است؟‬ ‫‪2‬‬
‫‪0‬‬
‫آ یا شماره گذاری مدارک و سوابق ط بق سیستم شماره گذاری مدارک و سوابق تبادل‪ ،‬به روز رسانی و‬
‫‪4‬‬ ‫کنترل اطلعات‬ ‫)‪ (W001‬به طور کامل انجام می شود؟‬ ‫‪2‬‬
‫‪0‬‬
‫تبادل‪ ،‬به روز رسانی و‬
‫‪5‬‬ ‫کنترل اطلعات‬ ‫آیا پیشنهادات )مدارک تولید شده(‪ ،‬دارای کد شناسایی و قابل ردیابی هستند؟‬ ‫‪3‬‬
‫‪0‬‬
‫تبادل‪ ،‬به روز رسانی و‬ ‫آيا نسبت به تكميل بارگذاري محتويات آرشيو واحد در پورتال شركت و به‬
‫‪6‬‬ ‫کنترل اطلعات‬ ‫روزآوري آن اقدام لزم صورت گرفته است؟‬ ‫‪3‬‬
‫‪0‬‬
‫آیا در مکاتبات از طریق نرم افزار اتوماسیون اداری فرزین اطلعات لزم در ثبت تبادل‪ ،‬به روز رسانی و‬
‫‪7‬‬ ‫کنترل اطلعات‬ ‫مدارک بطور کامل تکمیل و نکات ثبت فرزین رعایت می شود؟‬ ‫‪3‬‬
‫‪0‬‬
‫تبادل‪ ،‬به روز رسانی و‬ ‫آيا لیست کتابها‪ ،‬استانداردها و مدارک برون سازمانی مرجع طبق فرم )‪(F020‬‬
‫‪8‬‬ ‫کنترل اطلعات‬ ‫تهیه و به روز آوری شده است؟‬ ‫‪2‬‬
‫‪0‬‬
‫آیا لیستی از مشتریان که در پرونده هر مشتری اطلعات مشتری‪ ،‬سوابق ارتباط تبادل‪ ،‬به روز رسانی و‬
‫‪9‬‬ ‫کنترل اطلعات‬ ‫با مشتری‪ ،‬و فرصت های خاص مستند شده باشد موجود است؟‬ ‫‪4‬‬
‫‪0‬‬

‫‪10‬‬ ‫آيا قبل از ارائه پیشنهاد كليه خواسته ها و الزامات مشتري دریافت شده و مورد بازار یابی و عقد قرار داد‬ ‫‪4‬‬
‫بررسی قرارمی گیرد؟ و سوابق طبق فرمهای اعلم پیشنهاد )‪ (F065‬موجود است؟‬ ‫‪0‬‬
‫آیا قبل از پذیرش هر قرارداد‪ ،‬خواسته های مشتری و شرایط مورد بررسی قرار‬
‫‪11‬‬ ‫بازار یابی و عقد قرار داد‬ ‫می گیرد؟ سوابق طبق فرم امكان سنجي پيشنهاد )‪ (F066‬موجود است؟‬ ‫‪5‬‬
‫‪0‬‬
 ‫چک لیست ممیزی داخلی‬
‫‪:‬تاریخ ممیزی‬
‫ت ررقررررارداد ها(‬
‫) حوزه مورد ممیز‪:‬یامور ررررابررزار ررایرربی‪ ،‬مناقصاو‬

‫عدم انطباق‬
‫امتیاز‬

‫انطباق‬
‫رديف‬

‫امتياز‬
‫فرآیند سازمان‬ ‫پرسش‬ ‫وزن‬ ‫یافته ها‬ ‫فرصت براي بهبود‬
‫موزون‬

‫‪12‬‬ ‫آیا در فرم امکان سنجی قرارداد )‪ (F066‬برای هر پیشنهاد تهدیدها و فرصت ها و بازار یابی و عقد قرار داد‬ ‫‪5‬‬
‫درس آموخته های قبل بطور مشخص مستند شده است؟‬ ‫‪0‬‬
‫آیا ریسک ها)فرصت ها و تهدید ها( در ارتباط با فعالیتهای امور بازاریابی‪،‬‬
‫پایش و اندازه گیری و‬
‫‪13‬‬ ‫تحلیل‬ ‫مناقصات و قراردادها شناسایی و سوابق تحلیل های کیفی و کمی و برنامه‬ ‫‪5‬‬
‫پاسخگویی و نتایج برای آنها وجود دارد و در پورتال بارگذاری شده است؟‬
‫‪0‬‬

‫آ یا برای کل یه پیشنهادهای ارجاع شده‪ ،‬سابقه طرحریزی انجام کار تا مرح له ارائه‬
‫‪14‬‬ ‫بازار یابی و عقد قرار داد‬ ‫پیشنهاد طبق فرم )‪ (F068‬موجود است؟‬ ‫‪4‬‬

‫‪0‬‬
‫آيا الزامات مربوط به زمانبندي پروژه و مشخصات فنی و سایر الزامات مشتری به نحو‬
‫‪15‬‬ ‫مقتضی به واحدهای مربوطه ارائه مي شود؟ سوابق طبق فرم ارجاع کار )‪ (F011‬حاوی بازار یابی و عقد قرار داد‬ ‫‪4‬‬
‫‪0‬‬
‫اطلعات کامل موجود است؟‬
‫قرار‬ ‫بررسی‬ ‫مورد‬ ‫مشتری‬ ‫های‬ ‫خواسته‬ ‫قرارداد‪،‬‬ ‫در‬ ‫تغییرات‬ ‫آیا قبل از پذیرش اعمال‬
‫‪16‬‬ ‫بازار یابی و عقد قرار داد‬
‫می گیرد؟ سوابق طبق فرم درخواست تغییرات قراردادی )‪ (F071‬موجود است؟‬ ‫‪5‬‬
‫‪0‬‬
‫آیا برای کلیه پیشنهادهای ارجاع شده‪ ،‬سابقه ثبت نظرات شفاهی و پیگیری‬
‫‪17‬‬ ‫بازار یابی و عقد قرار داد‬
‫مراحل کار تا عقد و اختتام قرارداد طبق فرم )‪ (F069‬موجود است ؟‬ ‫‪4‬‬
‫‪0‬‬
‫آیا فهرست قراردادها ‪/‬پیشنهادات طبق فرم )‪ (F072‬موجود و به روز آوری شده‬
‫‪18‬‬ ‫بازار یابی و عقد قرار داد‬
‫است؟‬ ‫‪3‬‬
‫‪0‬‬

‫‪19‬‬ ‫دانش سازمانی و آموزش‬ ‫آیا سوابق اعلم نیازهای آموزشی طبق فرم )‪(F040‬موجود است؟‬ ‫‪2‬‬
‫‪0‬‬
‫‪20‬‬ ‫تامین منابع‬ ‫موجود است؟‬ ‫آیا سوابق درخواست کال و خدمات طبق فرم )‪(F057‬‬ ‫‪2‬‬ ‫‪0‬‬

‫‪21‬‬ ‫مدیریت زیر ساخت ها‬ ‫آیا سوابق درخواست خدمات کامپیوتری از طریق پورتال موجود است؟‬ ‫‪2‬‬
‫‪0‬‬
‫پایش و اندازه گیری و‬ ‫آيا براساس جدول تحلیل داده ها )‪ (T003‬گزارش‌دهي صورت گرفته و اطلعات‬
‫‪22‬‬ ‫تحلیل‬ ‫لزم ارائه شده است؟‬ ‫‪5‬‬
‫‪0‬‬
‫پایش و اندازه گیری و‬ ‫آیا فهرست مسایل و مشکلت واحد و اطلعات مرتبط با هریک همراه با درس‬
‫‪23‬‬ ‫تحلیل‬ ‫آموخته ها در پورتال امور درج و به روزآوری می شود؟‬ ‫‪5‬‬
‫‪0‬‬
 ‫چک لیست ممیزی داخلی‬
‫‪:‬تاریخ ممیزی‬
‫ت ررقررررارداد ها(‬
‫) حوزه مورد ممیز‪:‬یامور ررررابررزار ررایرربی‪ ،‬مناقصاو‬

‫عدم انطباق‬
‫امتیاز‬

‫انطباق‬
‫رديف‬

‫امتياز‬
‫فرآیند سازمان‬ ‫پرسش‬ ‫وزن‬ ‫یافته ها‬ ‫فرصت براي بهبود‬
‫موزون‬

‫‪24‬‬ ‫بازار یابی و عقد قرار داد‬ ‫آيا اهداف بازاريابي كسب و كار در سال جاري تعيين و پيگيري شده است؟‬ ‫‪3‬‬
‫‪0‬‬
‫تهیه اسناد و برگزاری‬ ‫آیا برای فعالیتهای تهیه اسناد و برگزاری مناقصات سوابق جدول سیاست گزاری‬
‫‪25‬‬ ‫مناقصات‬ ‫کارفرما موجوداست؟ ‪F096‬‬ ‫‪4‬‬
‫‪0‬‬
‫آیا برای فعالیتهای تهیه اسناد و برگزاری مناقصات‪ ،‬سابقه طرحریزی انجام کار‬
‫تهیه اسناد و برگزاری‬
‫‪26‬‬ ‫مناقصات‬
‫حاوی اطلعات کامل مثل مراحل کار‪ ،‬مسئولین‪ ،‬زمانبندی تهیه و به روزآوری‬ ‫‪4‬‬
‫‪0‬‬
‫شده است؟ ‪F096‬‬
‫تهیه اسناد و برگزاری‬ ‫آیا برای فعالیتهای تهیه اسناد و برگزاری مناقصات سوابق جدول جزئیات تهیه‬
‫‪27‬‬ ‫مناقصات‬ ‫اسناد مناقصه و به روزآوری آن موجوداست؟ ‪F096‬‬ ‫‪4‬‬
‫‪0‬‬
‫تهیه اسناد و برگزاری‬ ‫آیا برای فعالیتهای تهیه اسناد و برگزاری مناقصات سوابق جدول پیگیری ارزیابی‬
‫‪28‬‬ ‫مناقصات‬ ‫پیشنهادات مناقصه گران تهیه و به روزآوری شده است؟ ‪F096‬‬ ‫‪3‬‬
‫‪0‬‬
‫منابع انسانی و‬ ‫آیا در تعیین و تامین افراد واحد مراحل سیستمی استخدام و کارگزینی طی می‬
‫‪29‬‬ ‫شایستگی ) تامین‬ ‫شود و سوابق طبق فرم های درخواست نیروی انسانی)‪ (F034‬و فرم پرسشنامه‬ ‫‪5‬‬
‫منابع (‬ ‫استخدامی)‪ (F035‬موجود است؟‬ ‫‪0‬‬
‫منابع انسانی و‬
‫‪30‬‬ ‫شایستگی ) تامین‬ ‫سوالهای تخصصی استخدام بصورت کامل تدوین شده است؟‬ ‫‪5‬‬
‫منابع (‬ ‫‪0‬‬
‫تهیه اسناد و برگزاری‬ ‫آیا برای فعالیتهای تهیه اسناد و برگزاری مناقصات‪ ،‬دلیل تاخیر در انجام‬
‫‪31‬‬ ‫مناقصات‬ ‫فعالیتها ثبت و تحلیل می شود؟‬ ‫‪4‬‬
‫‪0‬‬
‫آيا نمونه هايي از ارائه پیشنهاد برای بهبود طبق فرم ‪ F081‬از طریق پورتال وجود‬
‫‪32‬‬ ‫بهبود مستمر‬
‫دارد ؟‬ ‫‪2‬‬
‫‪0‬‬
‫در‬ ‫لزم‬ ‫اطلعات‬ ‫شركت‬ ‫سايتهاي‬ ‫وب‬ ‫رساني‬ ‫روز‬ ‫به‬ ‫دستورالعمل‬ ‫طبق‬ ‫آيا‬
‫تبادل‪ ،‬به روز رسانی و‬
‫‪33‬‬ ‫کنترل اطلعات‬ ‫پورتال بارگذاری شده و نیز در دوره هاي مقتضی در اختيار واحد سيستمها و‬ ‫‪3‬‬
‫‪0‬‬
‫برنامه ريزي قرار داده شده است؟ )‪(W012‬‬

‫تعداد سوالت*‪/ 2‬جمع امتیاز=امتیاز واحد‬ ‫‪###‬‬

‫‪:‬نام و امضای ممیز‬

‫)‪*2‬وزن سوالت∑(‪/‬جمع امتیاز موزون=امتیاز وزنی واحد‬ ‫‪0‬‬

 ‫چک لیست ممیزی داخلی‬
‫‪:‬تاریخ ممیزی‬ ‫ت آموزش(‬
‫ررریررفی‪،‬‬
‫)حوزه مورد ممیز‪:‬یمدیر عامل‪ ،‬ررررتضررمین ک‬

‫امتیاز‬

‫انطباق‬
‫انطباق‬
‫رديف‬

‫امتياز‬
‫عدم‬
‫پرسش‬ ‫وزن‬ ‫وزن‬ ‫یافته ها‬ ‫فرصت براي بهبود‬
‫موزون‬

‫آیا مسایل درون و برون سازمانی که مرتبط با مقصود و جهت‬

‫گیریراهبردی آن هستند و توانایی سازمان در دستیابی به نتایج‬
‫‪1‬‬ ‫درک سازمان و بافت آن‬
‫مورد انتظار از سیستم مدیریت کیفیترا تحت تاثیر قرار می‬ ‫‪2‬‬
‫دهندرا تعیین نموده است؟ )عوامل مثبت یا منفی(‬
‫‪0‬‬

‫آيا خط مشي كيفيت در كل سازمان توزيع و در دسترس همگان‬

‫‪2‬‬ ‫خط مشي كيفيت‬ ‫قرار داده شده است؟‬ ‫‪2‬‬

‫‪0‬‬
‫آيا اهداف كيفيت قابل اندازه‌گيري و سازگار با خط مشی کیفیت‬
‫‪3‬‬ ‫اهداف کیفیت‬ ‫تعيين گرديده و اطلع رسانی شده است؟‬ ‫‪3‬‬
‫‪0‬‬
‫آيا براي اهداف كيفي مسئول اجرا و زمان شروع و اتمام و‬
‫‪4‬‬ ‫اهداف کیفیت‬ ‫)‪ (Action Plan‬تعريف شده است؟‬ ‫مکانیزم و برنامه اقدام‬ ‫‪3‬‬
‫‪0‬‬
‫آيا جهت پایش اهداف كيفي شاخصي تعيين گرديده است و‬
‫‪5‬‬ ‫اهداف کیفیت‬ ‫مورد ارزیابی قرار میگیرد؟‬ ‫‪3‬‬
‫‪0‬‬
‫آیا بر اساس تفکر مبتنی بر ریسک شواهدی مبنی بر در نظر‬
‫اقدامات مربوط به ریسک ها‬
‫‪6‬‬ ‫و فرصتها‬ ‫گرفتن ریسک ها و فرصت ها و رویکرد مدیریت ریسک وجود‬ ‫‪4‬‬
‫دارد؟‬ ‫‪0‬‬
‫اقدامات مربوط به ریسک ها‬ ‫آیا مشخصات و نتایج حاصل از تحلیل های کبفی و کمی‬
‫‪7‬‬ ‫و فرصتها‬ ‫ریسکها در پورتال واحد ثبت و به روزآوری شده است؟‬ ‫‪5‬‬
‫‪0‬‬
‫آيا جلسات بازنگري مديريت در زمانهاي مشخص شده به منظور‬
‫حصول اطمینان از تداوم‪ ،‬مناسب بودن‪ ،‬کفایت‪ ،‬اثربخشی و‬
‫‪8‬‬ ‫بازنگری مدیریت‬ ‫سازگاری با جهت گیریراهبردی سازمان تشكيل گرديده است و‬ ‫‪3‬‬
‫سوابق طبق ‪ F029‬فرم صورتجلسات موجود است؟‬ ‫‪0‬‬
 ‫چک لیست ممیزی داخلی‬
‫‪:‬تاریخ ممیزی‬ ‫ت آموزش(‬
‫ررریررفی‪،‬‬
‫)حوزه مورد ممیز‪:‬یمدیر عامل‪ ،‬ررررتضررمین ک‬

‫امتیاز‬

‫انطباق‬
‫انطباق‬
‫رديف‬

‫امتياز‬
‫عدم‬
‫پرسش‬ ‫وزن‬ ‫وزن‬ ‫یافته ها‬ ‫فرصت براي بهبود‬
‫موزون‬

‫آيا ورودي‌هاي بازنگري مديريت طبق بند ‪ 9.3.2‬استاندارد ایزو‬

‫‪9‬‬ ‫ورودی های بازنگری مدیریت‬ ‫‪ 9001‬ویرایش سال‪ 2015‬می باشد؟‬ ‫‪2‬‬
‫‪0‬‬

‫آ يا کل یه مدارک موجود در وا حد به طور من ظم نگهداری میشوند و‬

‫‪10‬‬ ‫کنترل اطلعات مستند‬ ‫هم گی دارای برچ سب شنا سایی کا مل ه ستند ط بق فرمت روش‬ ‫‪2‬‬
‫اجرایی )‪ (P001‬و بهراحتی قابل دستیابی هستند؟‬
‫‪0‬‬

‫آيا لیست بایگانی )‪،(F005‬و فهرست سوابق )‪ ،(F005‬برای کلیه‬

‫‪11‬‬ ‫کنترل اطلعات مستند‬
‫مدارک تهیه شده و به روز است؟)در پورتال(‬ ‫‪2‬‬
‫‪0‬‬
‫آ يا ن سبت به تكم يل بارگذاري محتويات آرش يو واحد در پورتال‬
‫‪12‬‬ ‫ایجاد و به روز رسانی‬
‫شركت و به روزآوري آن اقدام لزم صورت گرفته است؟ )‪(W024‬‬ ‫‪2‬‬
‫‪0‬‬
‫آيا نسبت به تكميل بارگذاري و به روز رسانی محتويات وب‬
‫‪13‬‬ ‫ایجاد و به روز رسانی‬
‫سایت شرکت اقدام لزم صورت گرفته است؟ )‪(W012‬‬ ‫‪4‬‬
‫‪0‬‬
‫آ یا نکات مربوط به ث بت مدارک در سیستم فرز ین بطور کامل‬
‫‪14‬‬ ‫تبادل اطلعات‬ ‫رعایت می شود؟‬ ‫‪3‬‬
‫‪0‬‬
‫آیا در بارگذاری اطلعات مستند شده در پورتال و فرزین از فرمت‬
‫‪15‬‬ ‫کنترل اطلعات مستند‬ ‫های کم حجم طبق الگوها و دستورالعملهای کم حجم سازی مدارک‬ ‫‪2‬‬
‫در پورتال استفاده و موارد رعایت می شود؟‬ ‫‪0‬‬
‫آیا شماره گذاری مدارک و سوابق طبق سیستم شماره گذاری مدارک‬
‫‪16‬‬ ‫کنترل اطلعات مستند‬
‫و سوابق )‪ (W001‬به طور کامل انجام می شود؟‬ ‫‪3‬‬
‫‪0‬‬
‫در صورتيكه به هر دليلي مستندات نامعتبر و منسوخ نگهداري‬
‫‪17‬‬ ‫کنترل اطلعات مستند‬ ‫مي شوند آيا مي توان اطمينان حاصل نمود كه از آنها استفاده‬ ‫‪3‬‬
‫نمي شود؟‬ ‫‪0‬‬
 ‫چک لیست ممیزی داخلی‬
‫‪:‬تاریخ ممیزی‬ ‫ت آموزش(‬
‫ررریررفی‪،‬‬
‫)حوزه مورد ممیز‪:‬یمدیر عامل‪ ،‬ررررتضررمین ک‬

‫امتیاز‬

‫انطباق‬
‫انطباق‬
‫رديف‬

‫امتياز‬
‫عدم‬
‫پرسش‬ ‫وزن‬ ‫وزن‬ ‫یافته ها‬ ‫فرصت براي بهبود‬
‫موزون‬

‫آيا لیست کتابها‪ ،‬استانداردها و مدارک برون سازمانی مرجع‬

‫‪18‬‬ ‫دانش سازمانی‬
‫طبق فرم )‪ (F020‬یا در پورتال تهیه و به روز آوری شده است؟‬ ‫‪3‬‬
‫‪0‬‬
‫آ یا سوابق بازنگری م ستندات نظام کیف یت ط بق فرم درخواست‬
‫‪19‬‬ ‫کنترل اطلعات مستند‬
‫بازنگری مدارک ‪ F003‬موجود است؟‬ ‫‪3‬‬
‫‪0‬‬
‫آ یا توز یع م ستندات نظام کیف یت ت حت کنترل است و برای‬
‫‪20‬‬ ‫کنترل اطلعات مستند‬ ‫واحدهایی که تحت شبکه کامپیوتری نیستند سوابق طبق فرم کنترل‬ ‫‪3‬‬
‫توزیع و جمع آوری مستندات ‪ F002‬موجود است؟‬ ‫‪0‬‬
‫آیا میتوان اطمینان حاصل نمود که همواره آخرین ویرایش مستندات‬
‫ررهرر کارکنان قرار دارد و سوابق ابطال‬
‫رریسررررستمی در دررتسرررررس کل ی‬
‫‪21‬‬ ‫کنترل اطلعات مستند‬ ‫رررقرر فرم اعلم ابطال مستندات‬ ‫رررترررندات بازنگری شده ط ب‬‫م س‬ ‫‪4‬‬
‫‪F004‬موجود است؟‬ ‫‪0‬‬
‫آ یا برای کلیه کارکنان سوابق آموز شی ط بق فرم سوابق آموزشي‬
‫‪22‬‬ ‫شایستگی)آموزش(‬
‫)‪ (F039‬در پورتال تهیه و به روزآوری شده است؟‬ ‫‪3‬‬
‫‪0‬‬
‫)‪(F040‬‬ ‫آیا سوابق نیازسنجی آموزشی طبق فرم نيازهاي آموزشي‬
‫‪23‬‬ ‫شایستگی)آموزش(‬
‫موجود است؟‬ ‫‪3‬‬
‫‪0‬‬
‫‪F041‬‬ ‫آیا سوابق برنامه ریزی آموزش طبق فرم برنامه‌ريزي آموزشي‬
‫‪24‬‬ ‫شایستگی)آموزش(‬
‫موجود است؟‬ ‫‪3‬‬
‫‪0‬‬
‫آیا در مورد آموزش های برگزارشده سوابق طبق فرم ليست شركت‬
‫‪25‬‬ ‫آموزش‬
‫كنندگان در دوره آموزشي ‪F043‬موجود است؟‬ ‫‪2‬‬
‫‪0‬‬
‫آیا پس از برگزاری دوره آموزشی‪ ،‬سوابق ارزیابی دوره ها طبق فرم‬
‫‪26‬‬ ‫شایستگی)آموزش(‬ ‫نظر سنجي دوره آموز شي ‪ F044‬موجود است؟ و برای دوره های‬ ‫‪4‬‬
‫برگزار شده داخلی گواهینامه آموزشی ‪ F045‬صادر شده است؟‬ ‫‪0‬‬
‫آیا پس از گذشت مدت زمان لزم‪ ،‬اثر بخشی دوره طبق فرم ارزيابي‬
‫‪27‬‬ ‫شایستگی)آموزش(‬ ‫اثربخشي دوره آموزشي ‪ F046‬بررسی شده است؟‬ ‫‪4‬‬
‫‪0‬‬
 ‫چک لیست ممیزی داخلی‬
‫‪:‬تاریخ ممیزی‬ ‫ت آموزش(‬
‫ررریررفی‪،‬‬
‫)حوزه مورد ممیز‪:‬یمدیر عامل‪ ،‬ررررتضررمین ک‬

‫امتیاز‬

‫انطباق‬
‫انطباق‬
‫رديف‬

‫امتياز‬
‫عدم‬
‫پرسش‬ ‫وزن‬ ‫وزن‬ ‫یافته ها‬ ‫فرصت براي بهبود‬
‫موزون‬

‫تهیه شده‬ ‫‪F047‬‬ ‫آیا گزارش سالنه آموزش طبق فرم گزارش آموزش‬
‫‪28‬‬ ‫شایستگی)آموزش(‬
‫است؟‬ ‫‪3‬‬
‫‪0‬‬
‫آيا تمامي كاركناني كه فعاليتهاي مؤثر بر كيفيت انجام مي‌دهند‬
‫‪29‬‬ ‫شایستگی)آموزش(‬ ‫بر اساس برنامه ریزی آموزش‪ ،‬به طور مناسب آموزش ديده‌اند؟‬ ‫‪3‬‬
‫‪0‬‬
‫آیا در موارد شرکت در سمینارها و دوره های آموزشی در صورتی‬
‫‪30‬‬ ‫شایستگی)آموزش(‬ ‫که مطالب بتواند مورد استفاده سایر همکاران باشد گزارش و‬ ‫‪4‬‬
‫چکیده ای از محتوا به واحد آموزش ارائه می شود؟‬ ‫‪0‬‬

‫‪31‬‬ ‫تامین منابع‬ ‫آیا سوابق درخواست كال و خدمات طبق فرم ‪ F057‬موجود است؟‬ ‫‪2‬‬
‫‪0‬‬
‫آیا سوابق برنامه ریزی ممیزی طبق فرم برنامه سالنه مميزي‌هاي‬
‫‪32‬‬ ‫ممیزی داخلی‬
‫داخلي ‪ F030‬موجود است؟‬ ‫‪2‬‬ ‫‪0‬‬

‫‪33‬‬ ‫ممیزی داخلی‬ ‫آیا چك ليست های مميزي داخلي طبق فرم ‪ F031‬موجود است؟‬ ‫‪2‬‬
‫‪0‬‬
‫آ یا سوابق اعلم ممیزی داخ لی ط بق فرم اعلم مميزي داخلي‬
‫‪34‬‬ ‫ممیزی داخلی‬ ‫‪ F032‬موجود است؟‬ ‫‪3‬‬
‫‪0‬‬
‫آیا سوابق شناسایی و پیگیری عدم انطباقها طبق فرم گزارش عدم‬
‫عدم انطباق و اقدام اصلحی ‪35‬‬ ‫انطباق سيستمي ‪ F033‬موجود است؟‬ ‫‪4‬‬
‫‪0‬‬
‫آیا سوابق پیگیری عدم انطباقهای سیستمی تا بسته شدن‬
‫سیکل کامل و بررسی اثر یخشی اقدامات طبق فرم گزارش عدم عدم انطباق و اقدام اصلحی ‪36‬‬ ‫‪5‬‬
‫انطباق سيستمي ‪ F033‬موجود است؟‬ ‫‪0‬‬
‫آیا سوابق جمعبندی گزارشات مربوط به پایش و کنترل‬
‫پایش‪ ،‬اندازه گیری‪ ،‬تحلیل و‬
‫‪37‬‬ ‫ارزیابی‬ ‫‪T003‬‬ ‫فرآیندهای سازمان طبق جدول جدول تحلیل داده ها‬ ‫‪5‬‬
‫موجود و مورد بررسی قرار گرفته است‬ ‫‪0‬‬
‫آیا سوابق پایش و کنترل فرآیندهای سازمان طبق معیارهای‬
‫پایش‪ ،‬اندازه گیری‪ ،‬تحلیل و‬
‫‪38‬‬ ‫ارزیابی‬ ‫جدول شناسنامه فرآیندها ‪ T002‬موجود و مورد بررسی قرار‬ ‫‪3‬‬
‫گرفته است‬ ‫‪0‬‬
 ‫چک لیست ممیزی داخلی‬
‫‪:‬تاریخ ممیزی‬ ‫ت آموزش(‬
‫ررریررفی‪،‬‬
‫)حوزه مورد ممیز‪:‬یمدیر عامل‪ ،‬ررررتضررمین ک‬

‫امتیاز‬

‫انطباق‬
‫انطباق‬
‫رديف‬

‫امتياز‬
‫عدم‬
‫پرسش‬ ‫وزن‬ ‫وزن‬ ‫یافته ها‬ ‫فرصت براي بهبود‬
‫موزون‬

‫آيا در فرآيندها بررسي روند تغيير شاخصها در دوره هاي مختلف پایش‪ ،‬اندازه گیری‪ ،‬تحلیل و‬
‫‪39‬‬ ‫ارزیابی‬ ‫بررسي و تجزيه و تحليل شده است؟‬ ‫‪3‬‬
‫‪0‬‬
‫پایش‪ ،‬اندازه گیری‪ ،‬تحلیل و‬
‫‪40‬‬ ‫ارزیابی‬ ‫آيا در تعيين اين شاخصها از فنون آماري استفاده شده است؟‬ ‫‪3‬‬
‫‪0‬‬
‫پایش‪ ،‬اندازه گیری‪ ،‬تحلیل و‬ ‫آيا در بررسي شاخصهاي فوق اقدامات لزم تصميم گيري شده‬
‫‪41‬‬ ‫ارزیابی‬ ‫است ؟ ) اصلحي ‪ ،‬پيشگيرانه و بهبود مستمر(‬ ‫‪4‬‬
‫‪0‬‬
‫آیا فهرست مسایل و مشکلت واحد و اطلعات مرتبط با هریک‬
‫‪42‬‬ ‫تحلیل و ارزیابی‬ ‫همراه با درس آموخته ها در پورتال واحد درج و به روزآوری می شود؟‬ ‫‪5‬‬
‫‪0‬‬
‫آيا شاخص رضايتمندي مشتري تعيين گرديده است و نتايج در‬
‫‪43‬‬ ‫رضایت مشتری‬ ‫جلسات بازنگري مديريت بررسي شده است؟‬ ‫‪3‬‬
‫‪0‬‬
‫آيا سازمان فرآيندي براي ايجاد انگيزش در كاركنان به منظور نيل‬
‫‪44‬‬ ‫منابع انسانی‬ ‫به اهداف كيفيت ‪ ،‬ايجاد بهبود مستمر و ايجاد محيطي براي‬ ‫‪4‬‬
‫ارتقاء نوآوري دارد؟‬ ‫‪0‬‬
‫آ یا ارزیا بی عملکرد پر سنل ط بق فرم ارزیابی مدیران و کارکنان‬
‫‪45‬‬ ‫منابع انسانی‬ ‫پروژه ها‪/‬واحدها ‪ F026‬و ‪ F025‬یا از طریق پورتال صورت می گیرد؟ و‬ ‫‪3‬‬
‫آیا پرسنل بر اساس عملکردشان مورد تشویق قرار می گیرند؟‬ ‫‪0‬‬
‫آیا در تعیین و تامین افراد واحد مراحل سیستمی استخدام و‬
‫کارگزینی طی می شود و سوابق طبق فرم های درخواست نیروی‬
‫‪46‬‬ ‫منابع انسانی‬
‫انسانی )‪ (F034‬و فرم پرسشنامه استخدامی )‪ (F035‬موجود‬ ‫‪5‬‬
‫است؟‬ ‫‪0‬‬

‫‪47‬‬ ‫منابع انسانی‬ ‫سوالهای تخصصی استخدام بصورت کامل تدوین شده است؟‬ ‫‪5‬‬
‫‪0‬‬
‫آيا پیشنهادات کارکنان در جلسات بررسی پیشنهادات بررسی و در‬
‫‪48‬‬ ‫بهبود مداوم‬ ‫مورد آنها اقدام شده است؟‬ ‫‪2‬‬
‫‪0‬‬
 ‫چک لیست ممیزی داخلی‬
‫‪:‬تاریخ ممیزی‬ ‫ت آموزش(‬
‫ررریررفی‪،‬‬
‫)حوزه مورد ممیز‪:‬یمدیر عامل‪ ،‬ررررتضررمین ک‬

‫امتیاز‬

‫انطباق‬
‫انطباق‬
‫رديف‬

‫امتياز‬
‫عدم‬
‫پرسش‬ ‫وزن‬ ‫وزن‬ ‫یافته ها‬ ‫فرصت براي بهبود‬
‫موزون‬

‫تعداد سوالت*‪/ 2‬جمع امتیاز=امتیاز واحد‬ ‫‪###‬‬

‫‪:‬نام و امضای ممیز‬

‫)‪*2‬وزن سوالت∑(‪/‬جمع امتیاز موزون=امتیاز وزنی واحد‬ ‫‪0‬‬