Chương I

NHỮNG QUY ĐỊNH CHUNG

- Tôn trọng quyền tự do mua, bán, kinh doanh và dịch vụ chứng khoán của tổ chức
và các nhân

- Công bằng, công khai, minh bạch

- Bỏa vệ quyền và lợi ích hợp pháp của nhà đầu tư

- Tự chịu trách nhiệm về rủi ro

- Tuân thủ quy định của pháp luật

Chương X
GIẢI QUYẾT TRANH CHẤP, KHIẾU NẠI, TỐ CÁO VÀ BỒI THƯỜNG
THIỆT HẠI

1. Giải quyết tranh chấp Tranh chấp phát sinh trong hoạt động chứng khoán
được giải quyết thông qua thương lượng, hòa giải hoặc yêu cầu Trọng tài
hoặc Tòa án giải quyết theo quy định của pháp luật.
2. Điểm khác nhau giữa khiếu nại và tố cáo
Khiếu nại Tố cáo
Chủ thể Cá nhân, cơ quan, tổ Công dân
chức
Đối tượng Quyết định hành Tất cả vi phạm pháp
chính, hành vi hành luật trong chứng
chính khoán và TTCK
Mục đính Bảo vệ khôi phục Bảo vệ lợi ích của nhà
quyền lợi ích hợp nước, quyền lợi và lợi
pháp của chính người ích của công dân
khiếu nại
3. Bồi thường thiệt hại
.- Tổ chức, cá nhân bị thiệt hại hoặc tổn thất do hành vi vi phạm quy định
của Luật này và pháp luật khác có liên quan có quyền tự mình hoặc cùng với
tổ chức tiến hành khởi kiện để yêu cầu tổ chức, cá nhân gây ra thiệt hại phải
bồi thường và giá trị tổn thất thực hiện theo quy định pháp luật