CÔNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN

1. Các yêu cầu hồ sơ giấy tờ

-Giấy đề nghị xin cấp phép thành lập và hoạt động;
- Bản thuyết minh cơ sở vật chất, kỹ thuật đảm bảo thực hiện các
nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán, kèm theo hợp đồng nguyền tắc
chứng minh quyền sử dụng phần diện tích làm trụ sở công ty;
- Biên bản họp cổ đông sáng lập hoặc thành viên sáng lập, Nghị
quyết về việc thành lập công ty chứng khoán; Nghị quyết này phải bao
gồm các nội dung sau: Nhất trí về việc thành lập công ty chứng khoán
với các nội dung cụ thể về tên giao dịch bằng tiếng Việt, tiếng Anh, về
các nghiệp vụ kinh doanh, vốn điều lệ, cơ cấu sở hữu, thông qua điều lệ;
phương án kinh doanh và thành lập Ban trù bị hoặc cử người đại diện cổ
đông sáng lập (thành viên sáng lập) thành lập công ty chứng khoán;
- Xác nhận của ngân hàng về mức vốn pháp định gửi tại tài khoản
phong toả mở tại ngân hàng;
- Danh sách dự kiến Giám đốc hoặc Tổng giám đốc và các nhân viên
thực hiện nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán kèm theo bản sao Chứng
chỉ hành nghề chứng khoán;
- Danh sách cổ đông sáng lập hoặc thành viên sáng lập, cam kết góp
vốn của các cổ đông sáng lập, thành viên sáng lập và của cổ đông, thành
viên khác nắm giữ từ 5% trở lên vốn điều lệ của công ty chứng khoán
kèm theo bản sao Giấy chứng minh nhân dân hoặc Hộ chiếu đối với cá
nhân và Giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh đối với pháp nhân.
- Tài liệu chứng minh năng lực tài chính và nguồn vốn góp của các
cổ đông sáng lập thành viên sáng lập cụ thể như sau:
- Cổ đông, thành viên là thể nhân, phải có xác nhận về số dư của
ngân hàng về số dư tiền gửi trên tài khoản hoặc xác nhận của tổ chức
định giá về giá trị tài sản là bất động sản, chứng khoán và các tài sản
khác của thể nhân đố kèm theo bản sao hợp lệ tài liệu chứng minh quyền
sở hữu các tài sản đó.
- Bản sao báo cáo tài chính năm gần nhất phải có xác nhận của tổ
chức kiểm toán độc lập của cổ đông sáng lập hoặc là thành viên sáng lập
là pháp nhân tham gia góp vốn từ 10% trở lên vốn điều lệ đã góp của tổ
chức đề nghị góp vốn;
- Dự thảo Điều lệ công ty đã được cổ đông sáng lập, thành viên sáng
lập công ty chứng khoán thông qua;
- Dự kiến phương án hoạt động kinh doanh trong 3 năm đầu phù hợp
với nghiệp vụ kinh doanh đề nghị cấp phép, kèm theo các quy trình
nghiệp vụ, quy trình kiểm soát nội bộ, quy trình quản lý rủi ro theo quy
định của Uỷ ban chứng khoán Nhà nước

2. Kết quả thủ tục hành chính nhận được là nhận được giấy phép
thành lập và hoạt động công ty cổ phần chứng khoán. Sau đó, phải
thực hiện:
- Báo cáo thành lập công ty cổ phần: Đăng trên cổng thông tin điện
tử quốc gia về doanh nghiệp

- Khắc dấu

- Thông báo sử dụng con dấu

- Kê khai thuế: lập hồ sơ khai thuế ban đầu tại chi cục thuế quận
(nơi doanh nghiệp có trụ sở chính).

- In hoá đơn.

- Hàng tháng, hàng quý, hàng năm kê khai và nộp thuế môn bài
và nộp các loại thuế khác theo quy định của pháp luật thuế.