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合同评审程序 共 5 页 第 1 页

1 目的
本程序规定了在合同中关于产品要求的评审的职责及合同签订
前的评审内容和方法，要求对每份营销合同/订单（包括上汽集团总
公司内部的年度衔接计划）进行协调、评审和确认，以明确供需双方
的权力和义务，确保合同/订单的有效性并满足/符合合同的规定要
求，使签订后的合同/订单能顺利执行。
2 范围
本程序适用于本公司确定顾客对产品的要求及对产品要求的评
审。
3 定义
合同：
指供需双方为实施一定的经济目的依法签订的有关权利和义务
的协议。
4 职责
4.1 销售部负责进行市场信息方面的收集及整理，并将有价值的信
息提供销售部市场开发人员。销售部负责进行市场及新顾客的开发，
组织有关部门实施产品要求的确定及产品要求的评审，负责组织老产
品的年合同/定单评审和新产品的合同/定单评审,并负责合同管理。
4.2 技术部负责对顾客关于产品图样、技术（缺陷）标准、特殊特
性的确定、文件要求和开发周期及工装能力、环境标准等方面的要求
进行确定与评审，对产品的开发和制造风险进行分析，包括供应商的
风险。
4.3 质量保证部负责对顾客关于体系方面能力的确定和评审。
4.4 质量保证部和技术部协作对顾客关于产品质量目标和要求如
PPM 指标的确定和评审。
4.5 生产部负责对重要/关键设备、模具的能力、合同/订单所规定
的产品数量及交货期内组织生产、衔接供货、物流标识、包装和交付
方式进行评定；负责对老产品的月合同/定单和年合同/定单的比较，
并对差异大的提出合同评审要求。
4.6 财务部负责对合同/订单的销售价格、成本核算和利润预测进行
评定。
4.7 当合同规定顾客对产品和质量体系有特殊要求时，技术部负责
制订相应的技术验收标准和工艺文件；质量控制部根据控制计划/工
艺文件负责制订质量检验标准/检验指导书。
4.8 销售部门负责索赔条款的确定和评审。
4.9 总经理负责营销合同/订单的批准，并组织合同的实施。
5 程序
5.1 与产品相关要求的确定：在合同或订单与顾客确认前，对以下
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方面与产品相关的要求应加以识别及确定，必要时，应形成书面的记
录。
5.1.1 销售部门在与顾客签订合同前，应与顾客确定如下要求:
l 包括顾客对产品在交付时的要求及顾客对产品交付后与售后服务
有关的要求，如维修、更换、索赔等，都应被视为合同的内容。
l 公司应确定顾客指定的特殊特性的要求，公司必须在特殊特性的确
定、文件化和特殊特性的控制方面符合顾客的所有要求。（技术
部应列出书面的特殊特性清单，并由技术部经理签字确认后，在
合同签订前交销售部及项目小组）。
l 确定数量、价格和供货日期和重要的节点时间（销售部在合同签订
前应与顾客进行确认）。
l 预先考虑的善后处理问题。
l 如有可能，应收集有关产品预计的生命周期、以及市场变化趋势方
面的信息。
5.1.2 顾客没有提出，但作为通用的产品标准，必须要满足的，技
术部必须要进行识别和确定，原则上应与顾客明确该产品所执行的标
准号。在签订合同前，技术部还应根据本公司内部的经验识别和确定
的产品和过程的重要特性；
5.1.3 销售部门应确定与产品有关的法律法规要求，包括：所有应
用于材料的采购、储存、搬运、回收、报废和处置等活动有关的政府、
安全的法规；环境方面法规的识别、确定及其符合性的证据参见本公
司 ISO14001 体系所保存的记录。
5.1.4 公司确定的任何附加要求。
5.2 合同在签订或与顾客确认前，应进行合同评审。新产品应按
5.2.1 的要求进行合同评审，老产品至少应对 5.2.1 要求中带※符号
的项目进行评审，以确定本公司是否有能力满足顾客的要求：
5.2.1 合同评审应包括如下内容：
l 由技术部负责进行产品的制造可行性调查，包括风险分析；在风险
分析中应评价按顾客要求进行产品交付和产品生产能力，在风险
分析中应包括项目时间安排、资源、开发成本、投资，并包括公
司主要供应商在配合中可能出现的失效或风险等；
l 技术部应对顾客提出的产品的技术（缺陷）标准、技术要求评审；
l ※若合同的要求与先前的合同不一致时，销售部应确保组织对变更
进行评审，并负责索赔协议的评审，应对违约责任、纠纷处理方
式进行评审。其它部分按对应的要求进行评审；
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l ※合同中顾客所有的要求应由合同的主办部门销售部以书面形式
通知各参与部门，理解和执行产品质量要求；
l ※质量保证部负责对于有关质量体系方面的要求进行评审；
l ※质量保证部负责对检验规范和质量协议（包括质量目标）方面的
要求进行评定，并且满足顾客的要求；
l ※若对于产品的质量和/或技术要求发生变更，接收部门应确保外
来文件的确认及归档,并确保相关文件(如 FMEA、控制计划、作业
指导书、检验规范等)得到修改及发放，并确保相关人员知道已变
更的要求；
l 由财务部对产品的成本进行评定；
l ※由生产部对最大生产能力、数量、物流要求、包装、运输、交付
方式和标识进行评审；
l 人力资源部负责对环保方面要求进行评定，应确保环保方面的要求
符合国家法规；
l 双方约定的其它条款。
5.2.2 合同评审应由销售部（批产前）/生产部（批产后）主办合同
的签订，技术部、质量保证部、生产部、财务部参与评审，并报总经
理审批。
5.2.3 合同评审后，销售部/生产部在合同签订时应确保满足如下要
求：
l 与产品有关的要求得到规定；
l 与以前表述不一致的合同或订单的要求已予解决，公司在接受顾客
要求前应对顾客要求进行确认；
l 公司有能力满足规定的要求；
l 应在合同评审过程中对所提出的产品的制造可行性的确认及文件
化，包括风险分析；
l 评审结果及评审所引起的措施的记录应予保持。
5.2.4 合同评审流程
5.2.4.1 销售部在市场上收到顾客信息进行市场调研，若为新产品
则转控制部/技术部，按《过程策划控制程序》执行。
5.2.4.2 销售部授权人员与顾客接洽，对以下合同/订单开出合同评
审表，组织相关部门按 4 职责条款进行相应内容的评审。
a）年度合同/订单；
b）新建立业务关系的首次合同/订单；
c）新产品首次供货合同/订单；
d）在执行期内顾客提出需要变更的合同/订单；
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e）出口合同/订单，
f）老产品的月合同/定单和年合同/定单出入较大时。
5.2.4.3 除新产品及 5.2.4.2(a-f)之外的常规合同/订单，由生产部
业务人员直接评审后签订。
5.2.4.4 当 f)情况出现时由生产部向销售部提出定单/合同评审要
求；
5.2.4.5 合同/订单经评审后，顾客要求均已在合同/订单中明确规
定，本公司有能力满足合同/订单要求时，由总经理批准《合同评审
表》，销售部授权人员据此与顾客签订合同/订单。
5.2.4.6 合同/订单经评审后，顾客要求尚未在合同/订单中明确规定
时，由销售部与顾客联系请其明确，按以上程序执行。
5.3 销售部授权人员资格：
a）由最高管理者委托授权；
b）对本企业生产经营熟悉且有一定的专业知识。
5.4 合同评审要求与投标不一致的合同/订单在签约前，供需双方须
明确并确认。
5.5 非正式合同（顾客口头、电话等）由销售部要求其提供正式合
同/订单，按以上程序执行。
5.6 合同/订单签订后，由销售部编制《月度滚动销售计划》移交生
产部安排生产。
5.7 合同/订单发生变更时, 销售部编制《合同变更通知单》通知生
产部、技术部和质量保证部等相关部门。
5.8 若合同/订单不能满足顾客时，由销售部与顾客达成协议，并按
5.7 条款执行。
5.9 当相关部门提出合同/订单修订要求时，销售部与顾客协商并达
成协议，并按 5.7 条款执行。
5.10 市场开发及新顾客的开发：由销售部负责进行市场信息方面的
收集及整理，并将有价值的信息提供销售部有关人员。销售部负责依
据公司年度的总计划，进行市场及新顾客的开发，并将进展情况整理
后向总经理汇报，有关产品方面的信息应提供技术部及质量保证部，
以便对产品进行质量改进，以更好的质量提高顾客的满意度。
6 合同/评审记录的保存和处理
6.1 合同/订单、评审记录由销售部/生产部负责整理、编目，按《记
录控制程序》文件保存。
6.2 失效合同/订单的回收、销毁按《文件和资料控制程序》文件 5.5
条款执行。
7 相关文件和记录表式
7.1 相关文件
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YGB-KPSNC-QP4202-2011 《记录控制程序》
7.2 记录表式
YZB-3-销售-1
《上海皮尔博格有色零部件有限公司合同变更通知单》
YZB-3-销售-2
《上海皮尔博格有色零部件有限公司工矿产品购销合同》
YZB-3-销售-3
《上海皮尔博格有色零部件有限公司月度滚动销售计划》
YZB-3-销售-4
《上海皮尔博格有色零部件有限公司合同评审表》