zs “Decenio dels Personas con Discapacidad ene Peri” ‘Ako dela ntegracion Nacional ye Reconocimiento de Nuestra Diversidad MINISTERIO DE TRANSPORTES Y COMUNICACIONES PROYECTO ESPECIAL DE INFRAESTRUCTURA DE TRANSPORTE NACIONAL PROVIAS NACIONAL MANUAL DE PROCEDIMIENTOS - MAPRO - LIMA, DICIEMBRE 2012pee y eeu | coum | dann MANUAL DE PROCEDIMIENTOS INDICE PRESENTACION ‘A. LINEAMIENTOS GENERALES 8, _LISTA MAESTRA DE PROCEDIMIENTOS C. MANUALES DE PROCEDIMIENTOS. Procedimientos Cantidad ._ OFICINA DE PROGRAMACION, EVALUACION E INFORMACION a 1.1. PROGRAMACION FINANCIERA R 1.2. PROGRAMACION FISICA 2B 13. Oncanizacion ¥ Procesos 15 1.4. SISTEMAS INFORMACION un UnioAD GeRENCIAL DE ASESORIA LEGAL 06 2. ASESORIA LEGAL 06 LUNI0AD GERENCIAL DE ADMINISTRACION 202 3.1. ADMINISTRACION DE RECURSOS INFORMATICOS 24 3.2. Recursos Humanos 58 3.3. TesoneRiA 2 3.4, CONTABIUDAD Y FINANZAS 2B 3.5. PROCESOS OE SeLECCION 07 3.6. Asasreamienro ySenvicios 78 4. UNIDAD GeReNaat oF EsTUDIOS 36 4.1. Esrupi0s 45 42. PACRIS a 5. Unipao GereNcat oF Osnas 19 5.1. Oanas 19 6. UNIDAD GeRENCIAL DE CONSERVACION 40 6.1, GesTdN VIALE INVENTARIO 1 6.2. CONSERVACION VIAL - CONTRATOS 24 6.3, CONSERVACION Y GESTION ZONAL 15 7. UNIDAD GERENCIAL DE OPERACIONES 24 74. Peas 4 7.2. DERECHODE VIA ¥ USO OE INFRAESTRUCTURA 10 [MANUAL DE PROCEDIMIENTOS - MAPRO 2e17 ‘isembre 2012 ‘BROVIAS NAGONAL GFE ~ Organic y rocesosea Fecha Version Pégina y woe onmn ae? ‘MANUAL DE PROCEDIMIENTOS PRESENTACION El presente Manual de Procedimientos (MAPRO) se constituye como un instrumento de gestion que permite identificar, definir y precisar las principales acciones que se desarrollan en la entidad, también es un instrumento de informacién sobre los métodos de trabajo que emplean las unidades orgénicas y reas para la generacién de los bienes 0 servicios que demandan sus usuarios internos 0 externos. Para la elaboracién de este documento se ha requerido la participacién directa de representantes y responsables de los diferentes érganos y unidades organicas a través de reuniones de trabajo y con la entrega de informacién referente de sus procedimientos; raz6n por la cual, el presente Manual busca ser un documento de soporte técnico para la toma de decisiones bajo los principios de: celeridad, integridad, simplicidad, economia y transparencia, que contribuya a que el personal de la entidad realice un mejor desemperio de sus funciones. Corresponde a la Oficina de Programacién, Evaluacién e Informacién, a través de la Jefatura de Organizacién y Procesos establecer que las formalidades y caracteristicas de los procedimientos sean recogidas en los documentos de gestién respectivos; el Manual de Organizacién y Funciones (MOF) en lo que respecta a las competencias funcionales, niveles de jerarquia y linea de coordinacién y en el MAPRO en relacién a las etapas, actividades, pasos, tiempos regulados en concordancia con los dispositivos legales. Los procedimientos incluyen ademés los cargos, areas, oficinas y unidades gerenciales que intervienen precisando su responsabilidad, participacién, autorizaciones, verificaciones, puntos de control, documentos y cualquier otro procedimiento relacionado al correcto desarrollo de las actividades dentro de PROVIAS NACIONAL. Respecto a los procedimientos identificados, han sido elaborados en el marco de los proceso de mejora continua al cual se orienta la Entidad, de la modernizacién permanente de la gestion del Estado, los cambios tecnolégicos y normativos; lo que obliga a redisefiar los procedimientos de manera constante en sus etapas, actividades, tiempo y competencias, por lo cual éstos se encuentran sujetos a un permanente andlisis, armonizacién, disefio y mejoramiento para lograr mayor eficacia y eficiencia en PROVIAS NACIONAL. [MANUAL DE PROCEDIMIENTOS-MAPRO—_ : ade7 Diiembre 2012Fecha | Versiin Pina 12012 | 012012 4de 17 ‘MANUAL DE PROCEDIMIENTOS - MAPRO - MANUAL DE PROCEDIMIENTOS A. _LINEAMIENTOS GENERALES 4se17 [MANUAL DE PROCEDIMIENTOS-MAPRO—_—_ a _ = ‘PROVAS NAGONAL OPE - Organon y Process ‘Dicerre 2012Fecha Versiin Pagina adiei | 012012 5dei7 ‘A. LINEAMIENTOS GENERALES 1. EINAUIDAD Tiene por finalidad simplificar, uniformizar y dinamizar los procedimientos principales que ejecutan las unidades orgénicas para lograr con mayor eficiencia y eficacia la visién, misién y objetivos institucionales. Brindar a PROVIAS NACIONAL un instrumento de gestién que contribuya al logro de una gestion eficiente, eficaz y de calidad, en su rol de punto de partida de un proceso permanente de mejora continua institucional Los procedimientos y tareas indicadas en el presente manual, deberén ser aplicadas por funcionarios y servidores piiblicas en el marco de la normatividad vigente, sin embargo, debe propiciar entre ellos el desarrollo de iniciativas que permitan la evolucién estableciendo las modificaciones y mejoras necesarias. 2. OBJETIVOS ', Proporcionar informacién alos funcionarios y servidores piiblicos sobre las actividades y tareas 2 seguir en el desarrollo de sus funciones y ubicacién dentro de la estructura general de a forganizacién, asi como de las interrelaciones formales que corresponda y permite que los trabajadores contribuyan a mejorar la calidad de los servicios que se brinda, b. Detallar 2 nivel de tarea Ia participacién y responsabilidad de cada uno de los cargos de la fentidad y su interaccién, proporcionando informacién més precisa que nos permitiré identificar y evaluar el cumplimiento de metas individuales y grupales con un enfoque de resultados. & Ayudar @ institucionalizar la Simplificacién Administrativa proporcionando informacién sobre las actividades y tareas que le corresponde desempefiar al personal al ocupar los cargos que constituyen las etapas necesarias en la realizacion de los procesos para el cumplimiento de los objetivo. . Facilitar el seguimiento, evaluacién y control de las tareas, actividades y responsabilidades en forma permanente y en concordancia con las Normas de Control interno emitidas por la Contraloria General de la Republica. €. Facilitar el proceso de induccién del personal; de adiestramiento, orientacién y supervisién del personal en servicio, permitiéndoles conocer con claridad las actividades, tareas y responsabilidades del cargo al que han sido asignados, f. Proporcionar informacién base para el disefio, redisefio e implementacién de sistemas de sestién, organizacién interna del trabajo, mejoramiento de los sistemas, procedimientos y meétodos de gestién. {8 Proporcionar informacién base para Ia implementacin de mejoras en los aspectos vinculados al desarrollo u operatividad de los procedimientos y servicios integrando plataformas y/o [MANUAL DE PROCEDIMIENTOS - MAPRO _ séen7_ Deeb 2012 ‘ROVAS NACIONAL OPEI= rgonizcdnyProcesos=e y en | oten | sat |ANUAL DE PROCEDIMIENTOS herramientas de Administracién de Procesos de Negocio (BPM) de cualquier tipo, hherramientas de Tecnologia de la Informacién y Comunicacién ~ TIC en general. h. Establecer las bases para la implementacin de un sistema de gestién de calidad, orientando nuestros resultados a satisfacer los requerimientos de los administrados con calidad. 3. ALCANCE El dmbito de aplicacién del presente manual comprende al personal que integra el Proyecto Especial de Infraestructura de Transporte Nacional PROVIAS NACIONAL. En cada procedimiento est identificado el cargo responsable para cada una de las tareas que lo componen. Los Gerentes y Jefes de Oficina de PROVIAS NACIONAL, en coordinacién con la Jefatura de Organizacin y Procesos, son responsables de difundir y mantener permanentemente actualizado este documento de gestion, en la parte que a cada uno le concierne, como son los procedimientos identificados para cada unidad orgénica. 4, BASE LEGAL = Ley N° 27658, Ley Marco de Modernizacién de la Gestién Publica = Ley N2 27444, Ley del Procedimiento Administrative General = Ley N° 29158, Ley Organica del Poder Ejecutivo = Decreto Supremo N® 027-2007-PCM, que define y establece las Pollticas Nacionales de obligatorio cumplimiento para las entidades del Gobierno Nacional, modificadas por el Decreto ‘Supremo N° 025-2010-PCM, = Decreto Supremo N? 007-2011-PCM, que aprueba la Metodologia de Simplificacién ‘Administrativa y establece disposiciones para su implementacién, para la mejora de los procedimientos administrativos y servicios prestados en exclusividad = Manual de Operaciones (MO) del Proyecto Especial de Infraestructura de Transporte Nacional = PROVIAS NACIONAL aprobado mediante Resolucién Ministerial N° 394-2011- MTC/02, ‘modificado por la Resolucién Ministerial N° 429-2012-MTC/02. = Cuadro de Recursos Humanos (CRRHH) aprobado mediante la Resolucién Directoral N° 773: 2012-MTC/20. = Decreto Supremo N® 043-2004-PCM, Lineamientos para Elaboracién y Aprobacién del Cuadro para Asignacién de Personal ~ CAP, publicado el 18/06/2004. = Directiva N® 001-95-INAP/ONR, aprobada por Resolucién Jefatural N® 095-95-INAP/DNR, 'Normas para la formulacién del Manual de Organizacién y Funciones ~ MOF, publicado el 11/06/1995. = Directiva N®, 002-77-INAP/ONR, aprobada por Resolucién Jefatural N° 059-77-INAP/DNR, Normas para la elaboracién de Manuales de Procedimientos - MAPRO, publicado el 18/05/1977. 5. CRITERIOS DE ELABORACION DEL MAPRO Los siguientes criterios sirvieron de base para la formulacién del presente MAPRO, y se deben ‘tomar en cuenta para su actualizacién: Deiemive 2012 ‘ROVE NACIONAL: GPE~ Cronica y Processeo Fecha Version y fois | cuaon | faeay MANUAL DE PROCEDIMIENTOS 5.1. MEJORAMIENTO CONTINU Actividad recurrente a fin de optimizar la capacidad de la organizacién que le permita satisfacer permanentemente las necesidades de sus usuarios externos e internos, debido @ ue las organizaciones se vuelven obsoletas o estan en continuo cambio e innovacion. 5.2. SISTEMATIZACION Las actividades y tareas son parte integrante de sistemas definidos, y se interrelacionan con los procesos, sub pracesos o procedimientos. En tal sentido deben tener un fin, es decir definirse en base al cumplimiento de objetivos funcionales orientados a la satisfaccién del usuario y estar interrelacionados entre si. 5.3 SIMPLIFICACION ADMINISTRATIVA Conjunto de principios y acciones derivadas de éstos que tienen como objeto eliminar los, ‘obstdculos © costos innecesarios, incluye la eliminacién de las exigencias y formalidades innecesarias en los procedimientos. 5.4 AUTORIDAD Y RESPONSABILIDAD Las responsabilidades deben ser claramente definidas, para que no exista el riesgo que pueda ser evadida o excedida por algin funcionario 0 servidor. La delegacién de la autoridad debe tener un medio efectivo de control, para establecer el cumplimiento de las funciones y tareas asignadas. Por su parte, todo empleado debe estar obligado a informar 2 su superior sobre las actividades ejecutadas y los resultados obtenidos, en funcién a lo planificado. 5.5 EFICACIA Y EFICIENCIA La efieacia expresada como Ia capacidad de los funcionarios y servidores piblicos para alcanzar metas y resultados planificados, por lo que las actividades y tareas deben distribuirse adecuadamente aprovechando al maximo los recursos disponibles; asimismo Modicaio dl Pan Operative institucional POI a propuesta de las UnidadesOrgénicas OPELFEPP-O12 [MANUAL DE PROCEDIMIENTO- MAPRO 2015 Dicembee 2012 ‘ROVAS NAGIONAL OPE ~ Organiza Procesosface | vera | Pighe y wack ora | 3eeis MANUAL DE PROCEDIMIENTOS Modifiacin dl Plan Operative nstitucenal POI a propuesta de OPE OPELEPP-O13 Formulacion de Memoria Anual de PROVIAS NACIONAL OveiFErP-o1e Formulcion de los informes de Gestn insttcional de PROVIAS NACIONAL (OPEL FEPP-015 ‘Consoliacion deat meta fies anuales y multianuales dels interveniones ena RVN OPELFEPP O16 ‘Consolidacin de los ndicadores de deserpefo para lot programas presupuestales eon cenfoque de resultados del Sector (ore-FepP.017 Formulacion de propuesta y coordnacén paralaarticulaciéa linamianto das Intervenciones ens RUN con ator planes vials su nacionales oer Formulacion de propuestas de proyectos y/o aetidades para nuevasintervencioneseniaRVN | OPELEPPOIS Seguimientoy montoreo de los Convenias de cooperacio ntrinstitucional (oPeFePP-020 Seauimientoy monitoreo de la actes de comgromiz, relacionadas cons RVN ope-FerP-ont Consoldacin de los datos isicos dela inraestrucara dela RVN (oPererP-on2 Consolacén de a informacion geogrfica dels intervenciones en (OPeFEPP-073 a oH Sais Seqene die Bavcire Opiate ~ Elaboracién y Actualizacién del Manual de Organizacién y Funciones. OPEI-FSEO-003 EST RTT a “implement del Ste de Control interno: 08 SS es ceseors 7 Formulacion cea ac era OPELSC-004 py T “Atender Requerimientes de informacion institucional interna yExtena ‘OPEI-GHN-001. ae econ ee eae a anne area 7 “Kaministracin dela informacion de la Pégino Web ~OPE:-GIIN-008 _ MANUAL DE PROCEDIMIENTO - MAPRO‘MANUAL DE PROCEDIMIENTOS ‘tender ls Soictudes de Acceso ala Informacion (Transparencia) (oPet-cin-005 ‘Administracin de la Publican de Informacion ene Portal de Transparencia (oPe-ciN-005 Gestién de Planes Estratégicos de Tecnologias dela Informacion o Formulacion y Evahuacién del Plan Estratégico de TI's OPEL-GPET-001 Formlacion yEvalacin de! Plan Operative de TICs (oPe-cPer-002 Gestién de Sistemas y Tecnologia de la Informacién 03 Gestion y Control del Portfolio de Proyectos de TI's oe.esm-001 esti del Desarrollo del Software oPet.esm-002 1 | Gestion dea Seguridad de informacion de TC's ‘oPer-esr003 2.__UNIDAD GERENCIAL DE ASESORIA LEGAL ca ‘Opinién Legal o [J (Absolvcin de consutasy opinion egal UGAL-OLEG-001 “Emisidn de opinin legal ante hechosirregulares 0 delituosos UGAL-OLEG-o02 Gestion de documentos 08 Emisién de Resoluciones (Resolucién Director) UBAL-6DOC-001 Emisiin de Resolucones(Resolucn Secretarial, Viceminstrialy Ministerial) saL-cooc-202 Formulaion de Dispositvos Legals ‘usAt-c00¢-003 Revision de Contratos, Convenios y AcuerdosIterinsttucionales ‘UGAL-<00c-008 MEE = In GGestién del Soporte a Usuarios = Gestin del Help Desk: Gestién de Incidentes ‘UGAD-ermiso de Sonica or Suipesin Neuro Neon a Anchos sor carroo7 CGestibn de AutoritacionesyCustoda del Derecho de Via 03 ‘Atencin de Solcudes de Derecho de Via gor Acov-001 Atencin de Solcudes para la colocacin de Avs No Publekaras ucor-Acov-002 Custada del Derecho de Via UGoP-ACDV-003 (\ u MANUAL DE PROCEDIMIENTO- MAPRO —_ 15035 Deven 017 PROWAE RAGA: OF eeorFecha Version Pn udiel2 012012 | Idea MANUAL DE PROCEDIMIENTOS - MAPRO - MANUAL DE PROCEMIENTOS & PROCEDIMIENTOS ___se04 "PROVIASRAGONAL- OPE Grganscin yPocesosBre MANUAL DE PROCEDIMIENTOS 1. OFICINA DE PROGRAMACION, EVALUACION € INFORMACION —s FINANcIERA estén Presupuestaria 2 PROGRAMAGION FISICA B 34 Formulacién y Evalvacién de Planes y Programas 2 ‘ORGANIZACION Y PROCESOS 15 35 Formulacin y Seguimiento de a Estructura Orgénica 0 ‘Mejora de Procesos y Seguimiento 8 Implementociin del Sistema de Control interno of SISTEMASE INFORMACION 1 8 Gestién dela Informacién institucional 06 Gestién de Planes Estratégicos de Tecnologios de Io 02 Informacién Gestién de Sistemas y Tecnologia dela informacion 03 2. UNIDAD GeRENCIAL DE ASESORIA LEGAL ‘ASESORIA LEGAL Opinién Legal 2 Gestiin de documentos 04 3, UNIDAD GERENCIAL DE ADMINISTRACION Siento "ADMINISTRACION DE RECURSOS INFORMATICOS 24 Gestién del Soporte o Usuerios 03 Gestién de is Operaciones de TI 03 Gestién de infraestructura de 7 04 Gestin de le Organizacin y Administracién de Ti oa Gestin de a Seguridad de Ti 2 esti de Sistemas de Informocién a Gest de Servicios de Mantenimientos Terceriodos 03 Transferencia de Sistemas de Informacién 3 RECURSOS HUMANOS = 58 a1 Gestion de Recursos Humanos 6 {MANUAL DE PROCEDIMIENTOS - MAPRO 2004 ‘Dicemére 2012, "ROWAS NACIONAL OPEI- Orgorizocday ProcsosSe lis ‘MANUAL DE PROCEDIMIENTOS 11Die2 o1-2012 3de4 Tesonenia ‘CONTABILIDAD V FINANZAS “Administracion de las Remuneraciones Gestiin del Bienestar Sociale Integracién Copacitacién y Desarrollo Gestién de Gastos Gestién de ingresos Gestin de Gorantias yFideicomisos Gestiin de Concilaciones Ejecucin Presupuestal ‘laboracin de los Estados Financieros Gestin de Encargos Otorgados auidecién de impuestos Gestiin de Finanzas y Estados Econémicos PROCESOS DE SELECCION Gestin de Procesos y Contrataciones Gestiin de Contrataciones de Obras y Consultoras de Obras [ABASTEGMIENTO SERVICIOS Gestién de Procesos y Contrataciones Gestién de Procesos y Contrataciones de Bienes y Servicios Gestién del Patrimonio y Saneamiento Gestién de Seguros Gestién de Servicios Generales Gestin de Pasojesy Viticos Gestin del Almacén Gestin del Trémite Documentario Gestin del Archivo Central 4, UNIDAD GERENCIAL DE ESTUDIOS PACRIS Gestin de Estudios ‘Administracion de Contratos de Estudios Gestién de Proyectos de Liberacién del Derecho de Via Eiecucin de Proyectos de Uberacién del Derecho Vial “AdquisiciGn de Predios por Trato Directo Inscripcién de Predios [MANUAL DE PROCEDIMIENTOS - MAPRO Deiembre 2012 “ os 2 09 06 oa 03 2B oa 3 2 a ae 7 o 04 78 or 05 8 05 30 05 7 7 31 28 30 148 "ROVASNAGONAL- OPE ~ Organza ProcessEES cs [MANUAL DE PROCEDIMIENTOS Gestin de terrenas, edifcociones,ofectodos ycontingencia 0 5. UNIDAD GERENCIAL DE OBRAS ‘Onras Gestiin de Obras o ‘Administracion de Contratos de Ejecucién de Obros y 6 Supervision 6. UNIDAD GERENCIAL DE CONSERVACION — VIALE INVENTARIO Gestién del Soporte a Usuerios ot CCONSERVAGION VIAL - CONTRATOS Ey 40 Gestin de Proyectos de Conservacin por Nveles de Servicio 05 Gestin de Proyectos de Mantenimiento Periédico 8 CCONSERVACION ¥ GESTION ZONAL 5 34 Gestion de Proyectos del Mantenimiento Rutinario 05 Gestiin de Emergencias Viles 05 Gestion de Equipo Mecénico 05 7. UNIDAD GERENCIAL DE OPERACIONES a E E ve ST —— — Peas ‘Gestin ySupervsin del Peaje B Gestidn de las Unidades de Peaje o1 DDERECHO DE VIA Y USO DE INFRAESTRUCTURA 10 6 Gestion de Avtoriaciones Especioles de Pesos y Medios 7 Vehiculares Gestin de Autortaciones y Custodia del Derecho de Via a [MANUAL DE PROCEDIMIENTOS: 404 eiembre 2012 "PROVIASRAGONAL-OPE~Grgnisacibny Procesos