‫دستورالعمل تأييد صالحيت حرفه اي مديران نهادهاي مالي‬

‫مصوب ‪ 1390/07/11‬شورای عالی بورس و اوراق بهادار‬

‫در اجرای بند هــــ ماد ‪ 99‬قانون برنامۀ پنج سالۀ پنجم جمهوری ا سالمی ايران م صوب دی ماه ‪ 1389‬و ماد ‪ 29‬قانون بازار‬
‫اوراق بهادار مصـــوب مارماه ‪ ،1384‬اين دســـاورال مل به منظور تأئيد صـــال ير ر های مديران نهادهای مالی‪ ،‬تنظيم و به‬
‫تصويب شورای عالی بورس و اوراق بهادار رسيده اسر ‪.‬‬

‫ماده ‪: 1‬‬ ‫‪‬‬

‫اصطال ات و واژههای ت ريف شده در ماد ‪ 1‬قانون بازار اوراق بهادار مصوب مارماه ‪ ،1384‬به همان م انی در اين دساورال مل‬
‫به كار میروند‪ .‬واژههای ديگری نيز به شرح زير ت ريف میشوند‪:‬‬

‫بند ‪: 1‬‬ ‫‪o‬‬

‫قانون بازار اوراق بهادار‪ :‬منظور قانون بازار اوراق بهادار جمهوری اســالمی ايران مصــوب مارماه ‪1384‬مجلس شــورای اســالمی‬
‫اسر ‪.‬‬

‫بند ‪: 2‬‬ ‫‪o‬‬

‫قانون توســـ ه ابزارها و نهادهای مالی جديد‪ :‬منظور قانون توســـ ۀ ابزارها و نهادهای مالی جديد به منظور تســـهيل اجرای‬
‫سياسرهای كلی اصل چهلوچهارم قانون اساسیاسر كه در مارماه ‪ 1388‬به تصويب مجلس شورای اسالمی رسيدهاسر ‪.‬‬

‫بند ‪: 3‬‬ ‫‪o‬‬

‫مييننامه ماده ‪ 13‬قانون تو س ه ابزارها و نهادهای مالی جديد‪ :‬منظور مييننامه اجرايی ماده ‪ 13‬قانون تو س ه ابزارها و نهادهای‬
‫مالی جديد در را ساای ت سهيل اجرای سيا سرهای كلی ا صل ‪ 44‬قانون ا سا سی م صوب هيأت وزيران به شماره ت صويب نامه‬
‫‪/31617‬ت‪47456‬هـ مورخ‪ 1391/02/20‬میباشد‪.‬‬

‫بند ‪: 4‬‬ ‫‪o‬‬

‫سازمان‪ :‬منظور سازمان بورس و اوراق بهادار‪ ،‬موضوع ماده ‪ 2‬قانون بازار اوراق بهادار میباشد ‪.‬‬

‫بند ‪: 5‬‬ ‫‪o‬‬

‫مقررات ‪:‬كليۀ مئيننامهها‪ ،‬دســـاورال ملها‪ ،‬بخشنامهها و مصـــوباتی اســـر كه توســـي اركان ایصـــالح بازار اوراق بهادار يا‬
‫تشكلهای خوداناظام در چارچوب صال ير منها‪ ،‬به تصويب رسيده و جهر اجرا ابالغ شده اسر‪.‬‬

‫بند ‪: 6‬‬ ‫‪o‬‬

‫كمياه‪ :‬منظور كمياۀ تأئيد صال يرها اسر كه مطابق ماد ‪ 2‬تشكيل میشود‪.‬‬

‫‪1‬‬
 ‫بند ‪: 7‬‬ ‫‪o‬‬

‫ماقا ضی‪ :‬شخ صی ا سر كه تقا ضای تأئيد صال ير ع ضو پي شنهادی هيأت مديره يا مديرعامل پي شنهادی يك نهاد مالی را از‬
‫سازمان مینمايد و سب مورد میتواند يكی از اشخاص زير باشد ‪:‬‬

‫الف) مؤسسين نهادهای مالی در مورد نهادهای مالی در ال تأسيس؛‬

‫قيقی خود؛‬ ‫ب) شخص قوقی عضو هيأت مدير نهاد مالی در مورد نمايند‬

‫ج) هيأت مدير نهاد مالی در خصوص مديرعامل مناخب خود؛‬

‫د) شخص قيقی درصورتیكه خود‪ ،‬داوطلب عضوير در هيأت مدير نهاد مالی باشد‪.‬‬

‫بند ‪: 8‬‬ ‫‪o‬‬

‫داوطلب ‪ :‬شخ صی قيقی ا سر كه جهر ع ضوير در هيأت مديره يا قبول سمر مديرير عاملی يك نهاد مالی اعالم ممادگی‬
‫نموده اسر و توسي ماقاضی برای اناصاب به اين سمرها به سازمان م ر ی شده اسر ‪.‬‬

‫ماده ‪: 2‬‬ ‫‪‬‬

‫به منظور بررســـی مدار و اطالعات مربوه به داوطلب و تأئيد يا عدم تأييد صـــال ير ر های داوطلب در چارچوب اين‬
‫د ساورال مل‪ ،‬كمياهای به نام كمياۀ تأئيد صال يرها ما شكل از سه يا پنج ع ضو به اناخاب هيأت مدير سازمان ت شكيل‬
‫میگردد‪ .‬كمياه دارای يك رئيس از بين اعضای كمياه اسر و به تناسب گروههای مخالف از نهادهای مالی میتواند چند دبير‬
‫داشاه باشد‪ .‬رئيس و دبير يا دبيران كمياه توسي كمياه ت يين میشوند ‪.‬‬

‫ماده ‪: 3‬‬ ‫‪‬‬

‫جل سات كمياه با ضور اكثرير اع ضاء ر سمير میيابد و ادار جل سه به عهد رئيس كمياه ا سر‪ .‬ت صميمات كمياه با نظر‬
‫اكثرير اعضاء م ابر خواهد بود ‪.‬‬

‫ماده ‪: 4‬‬ ‫‪‬‬

‫صورتجل سات كمياه شامل تاريخ ت شكيل‪ ،‬مو ضوعات و ت صميمات‪ ،‬تو سي دبير جل سه تنظيم شده و به ام ضای اع ضای كمياه‬
‫میرسد و يك نسخه از من به همراه ساير مدار مربوه به همان جلسه‪ ،‬نزد دبير مربوطه بايگانی میشود ‪.‬‬

‫ماده ‪: 5‬‬ ‫‪‬‬

‫تقاضــای بررســی صــال ير ر های داوطلب بايد بههمراه مدار و اطالعات الزم‪ ،‬برای دبير كمياه ارســال شــود‪ .‬اطالعات و‬
‫مدار الزم و رم مربوطه و نحو تأييد اطالعات‪ ،‬مدار و رم مذكور توسي سازمان ت يين می شود‪ .‬دبير كمياه موظف اسر‬
‫در صــورت ناقص بودن رمها‪ ،‬مدار يا اطالعات‪ ،‬موضــوع را داكثر ظري يك ههاه به ماقاضــی اطالع دهد و پس از تكميل‬
‫مدار ‪ ،‬جلسۀ كمياه را با دعوت از اعضاء‪ ،‬ظري ‪ 10‬روز تشكيل دهد ‪.‬‬

‫‪2‬‬
 ‫ماده ‪: 6‬‬ ‫‪‬‬

‫صــال ير ر های هر يك از اشــخاص قيقی داوطلب بايد قبل از اناصــاب و قبولی ســمرهای عضــوير در هيأت مديره يا‬
‫مديرعاملی در هر يك از نهادهای مالی‪ ،‬مطابق اين د ساورال مل به تأئيد بر سد‪ .‬تأييد صال ير داوطلب منوه به ا راز شرايي‬
‫زير اسر‪:‬‬

‫بند الف ‪:‬‬ ‫‪o‬‬

‫داوطلب بايد داقل اماياز الزم در زمينههای سوابق تجربی‪ ،‬سوابق تح صيلی و صال ير علمی را مطابق پيو سر شمار (‪)1‬‬
‫اين دســاورال مل كســب نمايد‪ .‬امايازات ســوابق تجربی و تحصــيلی داوطلب براســاس پيوســرهای شــمار (‪ )2‬و (‪ )3‬اين‬
‫دساورال مل محاسبه میشوند ‪.‬‬

‫بند ب ‪:‬‬ ‫‪o‬‬

‫داوطلب بايد اقد محكومير قط ی كيهری مؤثر در محاكم ايران و محاكم رسمی ساير كشورها در زمينۀ موضوعات ت يين شده‬
‫تو سي سازمان بوده و همچنين اقد محكومير ان ضباطی قط ی در زمينههای ت يين شده تو سي سازمان در مراجع ر سيدگی‬
‫انضباطی باشد ‪.‬‬

‫بند ج ‪:‬‬ ‫‪o‬‬

‫ساس طبقهبندی می شوند‪ ،‬بايد نظر مراجع اي صالح راجع به ت صدی سمر تو سي‬ ‫در مورد سمرهايی كه جزو م شاغل‬
‫داوطلب نامساعد نباشد ‪.‬‬

‫‪ o‬تبصره ‪: 1‬‬

‫در شرايطی كه نظر مراجع اي صالح در مورد ت صدی داوطلب به سمای كه جزو م شاغل ساس طبقهبندی شدها سر م ساعد‬
‫نبا شد‪ ،‬لكن به ت شخيص رئيس سازمان‪ ،‬ت صدی من سمر تو سي داوطلب ضرورت دا شاه يا به م صلحر با شد‪ ،‬كمياه میتواند‬
‫صال ير داوطلب را برای تصدی سمر مورد نظر تأييد كند ‪.‬‬

‫‪ o‬تبصره ‪: 2‬‬

‫صــال ير علمی داوطلب‪ ،‬از طريق مصــا به با داوطلب ارزيابی میشــود‪ .‬وزههای مورد ارزيابی در مصــا به‪ ،‬مطابق پيوســر‬
‫شـمار (‪ )4‬اسـر‪ .‬درصـورتیكه داوطلب گواهینامۀ ر های مورد نظر كمياه را اخذ نمايد‪ ،‬كمياه بايد صـال ير علمی وی را‬
‫بدون انجام مصــا به تأييد كند‪ .‬هرســر گواهینامههای مورد نظر بايد به تصــويب كمياه رســيده و پس از تأييد هيأت مديره‬
‫سازمان‪ ،‬از طريق ساير رسمی سازمان به اطالع عموم برسد ‪.‬‬

‫‪ o‬تبصره ‪: 3‬‬

‫در صورتیكه طبق اين د ساورال مل برای تأئيد صال ير ر های‪ ،‬انجام م صا به با داوطلب ضروری با شد‪ ،‬دبيركمياه داقل‬
‫يك ههاه قبل از انجام م صا به‪ ،‬تاريخ‪ ،‬ساعر و محل انجام م صا به را از طريق ارسال دعوتنامۀ م صا به به نهاد مالی مربوه‪،‬‬

‫‪3‬‬
‫ماقاضی يا داوطلب اعالم مینمايد ‪.‬درصورتیكه به تشخيص كمياه‪ ،‬داوطلب بدون عذرموجه‪ ،‬دوبار از ضور در جلسۀ مصا به‬
‫اماناع كند‪ ،‬تقاضای تأئيد صال ير وی رد خواهد شد ‪.‬‬

‫ماده ‪: 7‬‬ ‫‪‬‬

‫كمياه می تواند تأئيد صــال ير داوطلب را مشــروه به ا راز شــرايي موضــوع اين دســاورال مل نمايد يا ضــمن تأئيد موقر‬
‫صال ير داوطلب‪ ،‬رصای را برای ا راز شرايي در نظر بگيرد‪ .‬همچنين در صورتیكه داوطلب براساس اين دساورال مل شرايي‬
‫الزم را برای ت صدی سمر پي شنهادی ندا شاه با شد‪ ،‬كمياه میتواند به منظور جلوگيری از توقف تأ سيس يا ادامۀ الير نهاد‬
‫مالی‪ ،‬ت صدی سمر مورد درخوا سر تو سي داوطلب را به طور موقر بالمانع اعالم كند و مهلای را برای ماقا ضی جهر م ر ی‬
‫رد جايگزين در نظر بگيرد ‪.‬‬

‫ماده ‪: 8‬‬ ‫‪‬‬

‫در صورتیكه صال ير ر های داوطلب توسي كمياه تأييد نشود‪ ،‬يا به موجب تبصر ‪ 3‬ماد ‪ 6‬تقاضای تأييد صال ير وی رد‬
‫شود‪ ،‬برر سی مجدد صال ير ر ه ای داوطلب مذكور منوه به گذ شر داقل شش ماه خواهد بود؛ مگر اينكه هيئر مديره‬
‫بررسی مجدد صال ير را قبل از گذشر مهلر مذكور‪ ،‬بپذيرد ‪.‬‬

‫ماده ‪: 9‬‬ ‫‪‬‬

‫مدير نهاد مالی موظف ا سر سب مورد در دورههای مموز شی‪ ،‬سمينارها‪ ،‬همايشها و ساير موارد م شابه كه تو سي سازمان‬
‫اعالم میشــود‪ ،‬شــركر نموده و مو ق به دريا ر اماياز مربوطه شــود‪ .‬كمياه میتواند در تمديد صــال ير ر های مديران‬
‫نهادهای مالی امايازات كسب شده طبق اين ماده را لحاظ نمايد‪ .‬دورهها‪ ،‬سمينارها‪ ،‬همايشها‪ ،‬و ساير موارد مشابه و مهلر هر‬
‫گروه از مديران نهادهای مالی برای شركر در منها‪ ،‬توسي هيأت مدير سازمان ت يين میشوند ‪.‬‬

‫ماده ‪: 10‬‬ ‫‪‬‬

‫در صورتیكه مدير نهاد مالی بنا به گزارشهای دريا ای از مراجع اي صالح و برر سی كمياه‪ ،‬هريك از صال يرهای مندرج در‬
‫بندهای (ب) و (ج) ماد ‪ 6‬را از دسر بدهد‪ ،‬كمياه میتواند صال ير وی را برای تصدی سمر مربوطه سلب نموده و مهلای را‬
‫برای م ر ی شخص جايگزين ت يين نمايد ‪.‬‬

‫ماده ‪: 11‬‬ ‫‪‬‬

‫در صورتیكه صال ير ر های اكثرير اع ضای هيأت مديره يا مديرعامل نهاد مالی ثبر شده نزد سازمان‪ ،‬تو سي كمياه رد‬
‫شده يا به دليل عدم درخوا سر ماقا ضی‪ ،‬برر سی ن شده با شد‪ ،‬ماقا ضی بايد ظري داكثر يك ماه ا شخاص مورد نظر خود را‬
‫برای ترميم مديران م ر ی نمايد‪.‬‬

‫ماده ‪: 12‬‬ ‫‪‬‬

‫كليۀ نهادهای مالی ثبر شــده نزد ســازمان موظفاند داكثر ظري يك ماه پس از ت يين و نصــب هر يك از اعضــای قيقی‬
‫هيأت مديره‪ ،‬نمايندگان اعضای قوقی هيأت مديره‪ ،‬يا مديرعامل خود‪ ،‬موضوع را به سازمان اطالع دهند ‪.‬‬

‫‪4‬‬
 ‫ماده ‪: 13‬‬ ‫‪‬‬

‫ذي شد‪.‬‬

‫ماده ‪: 14‬‬ ‫‪‬‬

‫در صورت عدم رعاير مواد ‪ 11 ، 6‬و ‪ ،12‬مو ضوع از طري دبير كمياه جهر ر سيدگی به مراجع مربوطه ارجاع می شود‪ .‬مرجع‬
‫رسيدگی كننده در صورت ا راز تخلف‪ ،‬میتواند نهاد مالی را به يكی از موارد زير محكوم نمايد ‪:‬‬

‫‪ -1‬اخطار كابی بدون درج در پرونده؛‬

‫‪ -2‬اخطار كابی با درج در پرونده؛‬

‫‪ -3‬ت ليق الير نهاد مالی به مدت محدود سب مورد؛‬

‫‪ -4‬جريمه نقدی موضوع ماد ‪ 14‬قانون توس ه ابزارها و نهادهای مالی جديد‪.‬‬

‫‪ o‬تبصره ‪:‬‬

‫درصــورتیكه مرجع رســيدگیكننده‪ ،‬نهاد مالی ماخلف را مســاحق ت ليق مجوز تأســيس يا جريمه نقدی تشــخيص دهد‪ ،‬بايد‬
‫موضوع را به همراه نظر خود‪ ،‬جهر تصميمگيری به هيأت مدير سازمان گزارش نمايد ‪.‬‬

‫ماده ‪: 15‬‬ ‫‪‬‬

‫در صـورتیكه هر شـخص قيقی قبل از تأئيد صـال ير ر های مطابق اين دسـاورال مل‪ ،‬سـمر عضـو هيأت مديره يا مدير‬
‫عاملی را در يك نهاد مالی ثبر شده نزد سازمان بپذيرد و در مرجع ثبر شركرها ثبر كند‪ ،‬يا در صورتیكه نقض ماده ‪ 11‬به‬
‫دليل عدم انجام وظيهه توسـي هيأت مديره صـورت پذيرد‪ ،‬دبيركمياه بايد موضـوع را جهر رسـيدگی به مرجع مربوطه ارجاع‬
‫دهد‪ .‬مرجع رسيدگی كننده در صورت ا راز تخلف‪ ،‬میتواند شخص يا اشخاص ماخلف را به يكی از موارد زير محكوم نمايد‪:‬‬

‫‪ -1‬اخطار كابی بدون درج در پرونده؛‬

‫‪ -2‬اخطار كابی با درج در پرونده؛‬

‫‪ -3‬سلب صال ير ر های ماخلف پس از تصويب كمياه؛‬

‫‪ -4‬ممنوعير از اناصاب شخص ماخلف به سمرهای عضو هيأت مديره يا مديرعامل نهادهای مالی برای مدت م ين‪.‬‬

‫‪ -5‬جريمه نقدی موضوع ماد ‪ 14‬قانون توس ه ابزارها و نهادهای مالی جديد‪.‬‬

‫‪5‬‬
 ‫‪ o‬تبصره ‪:‬‬

‫در صورتیكه مرجع ر سيدگیكننده‪ ،‬شخص ماخلف را م ساحق مجازات بندهای ‪ 4‬و ‪ 5‬اين ماده ت شخيص دهد‪ ،‬بايد مو ضوع را‬
‫به همراه نظر خود‪ ،‬جهر تصميمگيری به هيأت مدير سازمان گزارش نمايد ‪.‬‬

‫ماده ‪: 16‬‬ ‫‪‬‬

‫اطالعاتی كه به موجب اين د ساورال مل و به منظور اجرای وظايف‪ ،‬در اخايار اع ضای كمياه‪ ،‬دبير كمياه يا هر يك از كاركنان‬
‫سازمان قرار میگيرد‪ ،‬محرمانه تلقی شده و به جز در موارد ت يين شده تو سي هيأت مدير سازمان‪ ،‬يا مقررات‪ ،‬نبايد اظهار‬
‫گردد ‪.‬‬

‫ماده ‪: 17‬‬ ‫‪‬‬

‫اين دساورال مل در ‪ 17‬ماده‪ 5 ،‬تبصره و ‪ 4‬پيوسر در تاريخ ‪ 1390/07/11‬به تصويب شورای عالی بورس و اوراق بهادار رسيد‬
‫و در تاريخ ‪ 1391/05/16‬توسي همان مرجع در ‪ 16‬ماده‪ 5 ،‬تبصره و ‪ 4‬پيوسر اصالح شد ‪.‬‬

‫پيو ست ‪ - 1‬حداقل امتياز براي تأئيد صالحيت حرفهاي در زمينههاي سوابق تجربي‪ ،‬سوابق تح صيلي و صالحيت‬ ‫‪‬‬
‫علمي ‪:‬‬

‫برای تأئيد صـال ير ر های داوطلب عالوه براينكه بايد صــال ير عمومی داوطلب تأئيد شـود‪ ،‬داوطلب بايد عالوه بر داشــان‬
‫داقل سوابق مندرج در مئيننامه ماده ‪ 13‬قانون توس ه ابزارها و نهادهای مالی جديد‪ ،‬بايد در زمينههای سوابق تجربی‪ ،‬سوابق‬
‫تحصيلی و صال ير علمی داقل ام ايازات مذكور در جدول زير را كسب نمايد‪ .‬چنانچه داوطلب در زمينههای سوابق تجربی و‬
‫سوابق تحصيلی داقل امايازات مذكور در دو ساون مخر اين جدول را كسب نمايد‪ ،‬كمياه میتواند از بررسی صال ير علمی‬
‫وی صر نظر كرده و صال ير ر های وی را در وزههای مذكور تأييد كند‪.‬‬

‫جدول داقل اماياز برای تأئيد صال ير ر های‬

‫داقل اماياز الزم برای‬

‫م ا ير از كسب‬
‫داقل اماياز برای تأييد‬

‫داقل اماياز‬
‫صال ير ر های‬
‫سمر داوطلب‬ ‫عنوان نهاد مالی‬
‫صال ير علمی‬
‫سوابق‬ ‫سوابق‬ ‫صال ير‬ ‫سوابق‬ ‫سوابق‬

‫تحصيلی‬ ‫تجربی‬ ‫علمی‬ ‫تجربی تحصيلی‬

‫‪-‬‬ ‫‪-‬‬ ‫‪50‬‬ ‫‪40‬‬ ‫‪50‬‬ ‫مديرعامل‬
‫‪ -1‬شركر تأمين سرمايه ‪ ،‬مؤسسۀ‬
‫عضو موظف هيأت‬
‫‪40‬‬ ‫‪50‬‬ ‫‪40‬‬ ‫‪30‬‬ ‫‪40‬‬ ‫رتبهبندی‬
‫مديره‬

‫‪6‬‬
 ‫عضو غيرموظف هيأت‬
‫‪40‬‬ ‫‪40‬‬ ‫‪30‬‬ ‫‪30‬‬ ‫‪30‬‬
‫مديره‬
‫‪-‬‬ ‫‪-‬‬ ‫‪40‬‬ ‫‪30‬‬ ‫‪40‬‬ ‫مديرعامل‬ ‫‪ -2‬شركر كارگزاری‪ ،‬شركر سپردهگذاری‪،‬‬
‫سبدگردان‪ ،‬شركر سرمايهگذاری سهامی عضو موظف هيأت‬
‫‪40‬‬ ‫‪40‬‬ ‫‪30‬‬ ‫‪20‬‬ ‫‪30‬‬
‫مديره‬ ‫عام‪ ،‬شركر هلدينگ سهامی عام‪ ،‬مشاور‬
‫سرمايهگذاری‪ ،‬صندوق های سرمايه گذاری عضو غيرموظف هيأت‬
‫‪40‬‬ ‫‪30‬‬ ‫‪20‬‬ ‫‪20‬‬ ‫‪25‬‬
‫مديره‬ ‫دارای ساخاار هيئر مديره‬
‫‪-‬‬ ‫‪-‬‬ ‫‪30‬‬ ‫‪20‬‬ ‫‪30‬‬ ‫مديرعامل‬ ‫‪ -3‬شركر پردازش اطالعات مالی‪ ،‬شركر‬
‫عضو موظف هيأت‬ ‫مديرير دارايی مركزی بازار سرمايه‪،‬‬
‫‪30‬‬ ‫‪35‬‬ ‫‪20‬‬ ‫‪20‬‬ ‫‪25‬‬
‫مديره‬ ‫شركر هلدينگ و شركر سرمايهگذاری‬
‫سهامی خاص با سرمايۀ برابر يا بيش از عضو غيرموظف هيأت‬
‫‪20‬‬ ‫‪30‬‬ ‫‪15‬‬ ‫‪20‬‬ ‫‪20‬‬
‫مديره‬ ‫‪ 200‬ميليارد ريال‪،‬‬
‫‪-‬‬ ‫‪-‬‬ ‫‪30‬‬ ‫‪20‬‬ ‫‪25‬‬ ‫مديرعامل‬
‫‪ -4‬شركر هلدينگ و شركر سرمايهگذاری عضو موظف هيأت‬
‫‪30‬‬ ‫‪30‬‬ ‫‪20‬‬ ‫‪20‬‬ ‫‪20‬‬
‫مديره‬ ‫سهامی خاص با سرمايۀ كمار از ‪200‬‬
‫ميليارد ريال و بيشار از ‪ 10‬ميليارد ريال عضو غيرموظف هيأت‬
‫‪20‬‬ ‫‪25‬‬ ‫‪15‬‬ ‫‪20‬‬ ‫‪15‬‬
‫مديره‬
‫‪30‬‬ ‫‪30‬‬ ‫‪20‬‬ ‫‪20‬‬ ‫‪20‬‬ ‫مديرعامل‬
‫عضو موظف هيأت‬ ‫‪ -5‬شركر سرمايهگذاری سهامی خاص با‬
‫‪20‬‬ ‫‪25‬‬ ‫‪15‬‬ ‫‪20‬‬ ‫‪15‬‬
‫مديره‬ ‫سرمايۀ كمار از ‪ 10‬ميليارد ريال و نهاد‬
‫عضو غيرموظف هيأت‬ ‫واسي‬
‫‪20‬‬ ‫‪20‬‬ ‫‪-‬‬ ‫‪20‬‬
‫مديره‬

‫برای م ا ير از كســب داقل اماياز صــال ير علمی در مورد داوطلبين ســمر مديرعاملی در شــركرهای ســرمايهگذاری يا‬
‫مادر(هلدينگ) (موضوع رديفهای ‪ 3، 2‬يا ‪ 4‬جدول باال) داقل اماياز سوابق تجربی و تحصيلی الزم‪ 20 ،‬درصد باالتر از داقل‬
‫اماياز ت يين شــده برای عضــو موظف هيأت مديره در همان رديف خواهد بود‪ .‬در ضــمن چنانچه طبق مقررات از جمله داقل‬
‫ســرمايۀ الزم برای نهادهای مالی‪ ،‬شــخص قوقی نهادمالی محســوب نشــود‪ ،‬مشــمول اين دســاورال مل برای تأييد صــال ير‬
‫نخواهد بود ‪.‬‬

‫‪7‬‬
 ‫پيوست ‪ - 2‬نحوة محاسبة امتياز سوابق تجربي داوطلب ‪:‬‬ ‫‪‬‬

‫اماياز ســابقۀ تجربی داوطلب از جمع امايازات ســوابق تجربی داوطلب در ســمرهای مخالف‪ ،‬به دســر میميد‪ .‬اماياز ســوابق‬
‫تجربی داوطلب در هر سمر به شرح زير محاسبه میشود‪:‬‬

‫ضريب ماه تو سي كمياۀ تأييد صال يرها ت يين می شود‪ .‬سقف ضريب سمر داوطلب و ضريب مو ضوع الير محل كار‬
‫داوطلب در جداول زير درج شده اسر‪ .‬كمياه با بررسی سمر و شغل داوطلب‪ ،‬ضرايب سمر داوطلب و موضوع الير محل‬
‫كار وی را با رعاير داكثرهای مذكور در اين جداول ت يين مینمايد‪ .‬داكثر اماياز ســـوابق تجربی داوطلب برابر ‪ 100‬اماياز‬
‫میباشد‪.‬‬

‫داكثر ضريب سمر‬

‫سمر داوطلب‬ ‫محل يا موضوع الير‬ ‫رديف‬
‫داوطلب‬
‫‪1‬‬ ‫باالترين مقام اجرايی‬
‫‪0/95‬‬ ‫عضو موظف هيأت مديره يا ركن مشابه‬
‫‪0/9‬‬ ‫مدير ارشد صف‬
‫‪0/85‬‬ ‫مدير مالی‪ ،‬رئيس سابداری يا رئيس سابرسی‬ ‫سازمانها‪ ،‬مؤسسات‬
‫‪0/8‬‬ ‫ساير مديران ميانی صف‬ ‫‪1‬‬
‫‪0/7‬‬ ‫عضو غيرموظف هيأت مديره‬ ‫و شركرهای بزرگ و وزارتخانهها‬
‫‪0/65‬‬ ‫كارمندان ارشد صف‬
‫‪0/55‬‬ ‫كارمند صف‬
‫داكثر ‪0/45‬‬ ‫ساير كاركنان‬
‫‪1‬‬ ‫مدير سابرسی‬
‫‪0/9‬‬ ‫سرپرسر سابرسی‬
‫‪0/8‬‬ ‫سابرس ارشد‬ ‫شركرهای سابرسی‬ ‫‪2‬‬
‫‪0/7‬‬ ‫سابرس‬
‫‪0/55‬‬ ‫كمك سابرس‬
‫توضيحات‪:‬‬

‫‪ -1‬در مورد سازمانها‪ ،‬مؤسسات و شركرهای ماوسي و كوچك به ترتيب ‪ %80‬و ‪ %60‬ضرايب وق به عنوان داكثر ضريب‬
‫سمر داوطلب در نظر گر اه میشود‪.‬‬

‫‪ -2‬يك سازمان‪ ،‬مؤسسه يا شركر وقای بزرگ محسوب می شود كه ت داد پرسنل من بيش از ‪ 200‬نهر يا جمع دارايیهای من‬
‫بيش از ‪ 100‬ميليارد ريال يا درممد ناخالص من طی يك سال بيش از ‪ 100‬ميليارد ريال باشد‪.‬‬

‫‪8‬‬
‫‪ -3‬يك سازمان‪ ،‬مؤسسه يا شركر وقای ماوسي محسوب میشود كه ت داد پرسنل من بيش از ‪ 50‬و كمار از ‪ 200‬نهر يا جمع‬
‫دارايیهای من بيش از ‪ 50‬و كمار از ‪ 100‬ميليارد ريال يا درممد ناخالص من طی سال بيش از ‪ 50‬و كمار از ‪ 100‬ميليارد ريال‬
‫باشد‪.‬‬

‫‪ -4‬درصورتیكه يك سازمان‪ ،‬مؤسسه يا شركر بزرگ و ماوسي نباشد‪ ،‬كوچك محسوب میشود‪.‬‬

‫‪ -5‬منظور از مديران يا كاركنان صف‪ ،‬من د ساه از مديران يا كاركنان ه ساند كه در رابطه با الير ا صلی شخ صير قوقی‬
‫انجام وظيهه میكنند‪.‬‬

‫‪ -6‬منظور از مدير ارشد‪ ،‬مديری اسر كه در يك رده پايينتر از باالترين مقام اجرايی قرار دارد‪.‬‬

‫‪ -7‬منظور از مدير ميانی‪ ،‬مديری اسر كه در دو رده پايينتر از باالترين مقام اجرايی قرار دارد‪.‬‬

‫‪ -8‬در صورتی كه داوطلب در يك دور زمانی م ين‪ ،‬بيش از يك شغل دا شاه با شد‪ ،‬در من مدت شغلی كه بي شارين اماياز را‬
‫دارد در نظر گر اه میشود‪.‬‬

‫‪ -9‬اماياز ساير م شاغل كه در جدول وق منظور ن شدها سر همچنين ضريب سمر ساير كاركنان در بند ‪ 1‬جدول وق با‬
‫رعاير سقف ت يين شده به صال ديد كمياه تأييد صال يرها ت يين میشود‪.‬‬

‫‪ -10‬اماياز ا شاغال به كار در صندوق های سرمايه گذاری قي در غالب ع ضوير در هيئر مديره (به عنوان ع ضو غير موظف‬
‫هيئ ر مديره) و مديران سرمايه گذاری صندوق (به عنوان كارمندان ارشد صف) قابل اعمال میباشد‪.‬‬

‫‪9‬‬
 ‫جدول داكثر ضرايب موضوع الير محل كار داوطلب‬
‫شرکت‬ ‫نهاد مالي مورد نظر‬
‫شرکت‬
‫هلدينگ‪،‬‬
‫سرمايهگذاري‬
‫صندوق‬ ‫مشاور‬ ‫محل کار داوطلب‬

‫رديف‬
‫شرکت پردازش‬ ‫‪ ،‬مديريت‬ ‫کارگزار يا‬ ‫مؤسسة‬ ‫شرکتسپردهگذاري‬ ‫شرکت‬
‫سرمايه‬ ‫سرمايهگذاري‬
‫اطالعات مالي‬ ‫دارايي مرکزي‬ ‫کارگزار‪/‬معاملهگر‬ ‫رتبهبندي‬ ‫مرکزي و تسويهوجوه‬ ‫تأمين سرمايه‬
‫گذاري داراي‬ ‫و سبدگردان‬
‫بازار سرمايه و‬
‫ساختار هيئت‬
‫نهاد واسط‬
‫مديره‬
‫‪0/55‬‬ ‫‪0/95‬‬ ‫‪0/95‬‬ ‫‪0/95‬‬ ‫‪0/95‬‬ ‫‪0/95‬‬ ‫‪0/95‬‬ ‫‪0/95‬‬ ‫سازمان بورس و اوراق بهادار‬ ‫‪1‬‬
‫‪0/55‬‬ ‫‪0/ 6‬‬ ‫‪0/65‬‬ ‫‪0/65‬‬ ‫‪0/95‬‬ ‫‪0/ 6‬‬ ‫‪0/85‬‬ ‫‪0/ 8‬‬ ‫بورس هاي اوراقبهادار‪/‬سازمان کارگزاران بورس اوراق بهادار تهران‬ ‫‪2‬‬
‫‪0/45‬‬ ‫‪0/ 5‬‬ ‫‪0/ 5‬‬ ‫‪0/ 5‬‬ ‫‪0/ 9‬‬ ‫‪0/ 5‬‬ ‫‪0/ 7‬‬ ‫‪0/45‬‬ ‫بورس هاي کااليي‬ ‫‪3‬‬
‫‪0/55‬‬ ‫‪0/ 6‬‬ ‫‪0/65‬‬ ‫‪0/65‬‬ ‫‪0/95‬‬ ‫‪0/ 6‬‬ ‫‪0/85‬‬ ‫‪0/ 8‬‬ ‫فرابورس ايران‬ ‫‪4‬‬
‫‪0/55‬‬ ‫‪0/ 7‬‬ ‫‪0/ 7‬‬ ‫‪0/55‬‬ ‫‪0/65‬‬ ‫‪0/55‬‬ ‫‪0/ 7‬‬ ‫‪0/ 7‬‬ ‫کانونهاي فعال در بازار اوراق بهادار‬ ‫‪5‬‬
‫‪0/55‬‬ ‫‪0/7‬‬ ‫‪0/ 9‬‬ ‫‪1‬‬ ‫‪0/ 9‬‬ ‫‪1‬‬ ‫‪0/ 6‬‬ ‫‪1‬‬ ‫شرکت تأمين سرمايه‬ ‫‪6‬‬
‫‪0/55‬‬ ‫‪0/45‬‬ ‫‪0/ 5‬‬ ‫‪0/ 5‬‬ ‫‪0/65‬‬ ‫‪0/ 5‬‬ ‫‪1‬‬ ‫‪0/5‬‬ ‫شرکت سپردهگذاري مرکزي‬ ‫‪7‬‬
‫‪0/85‬‬ ‫‪0/7‬‬ ‫‪0/ 9‬‬ ‫‪1‬‬ ‫‪0/ 9‬‬ ‫‪1‬‬ ‫‪0/ 5‬‬ ‫‪1‬‬ ‫مؤسسة رتبهبندي‬ ‫‪8‬‬
‫‪0/65‬‬ ‫‪0/55‬‬ ‫‪0/75‬‬ ‫‪0/ 9‬‬ ‫‪1‬‬ ‫‪0/ 9‬‬ ‫‪0/65‬‬ ‫‪0/ 9‬‬ ‫شرکت کارگزاري يا کارگزار‪/‬معاملهگري‬ ‫‪9‬‬
‫‪1‬‬
‫‪0/75‬‬ ‫‪0/7‬‬ ‫‪1‬‬ ‫‪1‬‬ ‫‪0/ 9‬‬ ‫‪0/85‬‬ ‫‪0/ 6‬‬ ‫‪0/ 9‬‬ ‫شرکت مشاور سرمايهگذاري و سبدگردان‬
‫‪0‬‬
‫‪1‬‬
‫‪0/55‬‬ ‫‪0/ 9‬‬ ‫‪1‬‬ ‫‪0/7‬‬ ‫‪0/65‬‬ ‫‪0/7‬‬ ‫‪0/45‬‬ ‫‪0/7‬‬ ‫شرکت سرمايهگذاري‬
‫‪1‬‬
‫‪1‬‬
‫‪0/45‬‬ ‫‪1‬‬ ‫‪0/ 8‬‬ ‫‪0/65‬‬ ‫‪0/55‬‬ ‫‪0/ 6‬‬ ‫‪0/45‬‬ ‫‪0/ 6‬‬ ‫شرکت هلدينگ‬
‫‪2‬‬
‫‪1‬‬
‫‪0/45‬‬ ‫‪0/ 6‬‬ ‫‪0/ 6‬‬ ‫‪0/5‬‬ ‫‪0/5‬‬ ‫‪0/ 6‬‬ ‫‪0/ 9‬‬ ‫‪0/ 6‬‬ ‫بانکها‪ ،‬مؤسسات مالي و اعتباري و بيمهها‬
‫‪3‬‬
‫‪1‬‬
‫‪1‬‬ ‫‪0/5‬‬ ‫‪0/ 6‬‬ ‫‪0/ 6‬‬ ‫‪0/ 6‬‬ ‫‪0/ 6‬‬ ‫‪0/45‬‬ ‫‪0/ 6‬‬ ‫شرکت پردازش اطالعات مالي‬
‫‪4‬‬
‫‪1‬‬
‫‪0/55‬‬ ‫‪0/ 6‬‬ ‫‪0/ 6‬‬ ‫‪0/ 6‬‬ ‫‪0/ 6‬‬ ‫‪0/ 6‬‬ ‫‪0/45‬‬ ‫‪0/ 6‬‬ ‫شرکت حسابرسي‬
‫‪5‬‬
‫‪1‬‬ ‫‪1‬‬ ‫‪-‬‬ ‫‪-‬‬ ‫‪-‬‬ ‫‪-‬‬ ‫‪-‬‬ ‫‪-‬‬ ‫شرکتهاي توليدي يا خدماتي مرتبط‬ ‫‪16‬‬
 ‫شرکت‬ ‫نهاد مالي مورد نظر‬
‫شرکت‬
‫هلدينگ‪،‬‬
‫سرمايهگذاري‬
‫صندوق‬ ‫مشاور‬ ‫محل کار داوطلب‬

‫رديف‬
‫شرکت پردازش‬ ‫‪ ،‬مديريت‬ ‫کارگزار يا‬ ‫مؤسسة‬ ‫شرکتسپردهگذاري‬ ‫شرکت‬
‫سرمايه‬ ‫سرمايهگذاري‬
‫اطالعات مالي‬ ‫دارايي مرکزي‬ ‫کارگزار‪/‬معاملهگر‬ ‫رتبهبندي‬ ‫مرکزي و تسويهوجوه‬ ‫تأمين سرمايه‬
‫گذاري داراي‬ ‫و سبدگردان‬
‫بازار سرمايه و‬
‫ساختار هيئت‬
‫نهاد واسط‬
‫مديره‬
‫‪1‬‬
‫‪0/55‬‬ ‫‪0/55‬‬ ‫‪0/45‬‬ ‫‪0/45‬‬ ‫‪0/45‬‬ ‫‪0/45‬‬ ‫‪0/45‬‬ ‫‪0/45‬‬ ‫ساير شرکتهاي توليدي يا خدماتي‬
‫‪7‬‬
‫‪1‬‬
‫‪0/ 6‬‬ ‫‪0/ 6‬‬ ‫‪0/ 6‬‬ ‫‪0/5‬‬ ‫‪0/ 6‬‬ ‫‪0/ 6‬‬ ‫‪0/ 5‬‬ ‫‪0/ 6‬‬ ‫وزارتخانهها‪ ،‬سازمانها و مؤسسات عمومي مرتبط‬
‫‪8‬‬
‫‪1‬‬
‫‪0/ 6‬‬ ‫‪0/ 8‬‬ ‫‪0/ 9‬‬ ‫‪0/ 9‬‬ ‫‪0/ 9‬‬ ‫‪0/ 9‬‬ ‫‪0/ 5‬‬ ‫‪0/ 9‬‬ ‫مدرس دانشگاه در دروس مديريت مالي‪،‬اقتصاد و حسابداري‬
‫‪9‬‬
‫‪2‬‬
‫‪0/ 9‬‬ ‫‪0/ 8‬‬ ‫‪0/ 5‬‬ ‫‪0/ 5‬‬ ‫‪0/55‬‬ ‫‪0/55‬‬ ‫‪0/45‬‬ ‫‪0/55‬‬ ‫مدرس دانشگاه در ساير دروس مرتبط‬
‫‪0‬‬
‫‪2‬‬
‫‪0/5‬‬ ‫‪0/5‬‬ ‫‪0/5‬‬ ‫‪0/5‬‬ ‫‪0/5‬‬ ‫‪0/5‬‬ ‫‪0/45‬‬ ‫‪0/5‬‬ ‫کارشناس رسمي دادگستري در زمينههاي مرتبط‬
‫‪1‬‬
‫‪2‬‬
‫‪0/45‬‬ ‫‪0/ 5‬‬ ‫‪0/ 5‬‬ ‫‪0/ 5‬‬ ‫‪0/ 5‬‬ ‫‪0/ 5‬‬ ‫‪0/45‬‬ ‫‪0/ 5‬‬ ‫وکيل دادگستري‬
‫‪2‬‬
‫‪2‬‬
‫حداکثر‪0/ 45‬‬ ‫حداکثر‪0/ 45‬‬ ‫حداکثر‪0/ 45‬‬ ‫حداکثر‪0/ 45‬‬ ‫حداکثر‪0/ 45‬‬ ‫حداکثر‪0/ 45‬‬ ‫حداکثر‪0/ 45‬‬ ‫حداکثر‪0/ 45‬‬ ‫ساير‬
‫‪3‬‬
‫ضريب موضوع سطر ‪ 23‬تا داكثر ت يين شده توسي كمياه ت يين میشود‪.‬‬
 ‫پيوست ‪ - 3‬نحوة محاسبة امتياز سوابق تحصيلي داوطلب ‪:‬‬ ‫‪‬‬

‫تحصــيلی وی با توجه به جدول زير اســر‪ .‬داكثر اماياز اين بخش ‪100‬‬ ‫امايار ســوابق تحصــيلی داوطلب برابر جمع اماياز مدار‬
‫اماياز خواهد بود‪.‬‬

‫اماياز‬ ‫رشاه تحصيلی‬ ‫تحصيلی‬ ‫مخرين مدر‬ ‫رديف‬

‫مديرير مالی‪ ،‬اقاصاد‪ ،‬سابداری و مهندسی مالی ‪25‬‬
‫‪20‬‬ ‫مديرير‪ ،‬بانكداری‪ ،‬بيمه و مهندسی صنايع‬
‫دكاری‬ ‫‪1‬‬
‫‪15‬‬ ‫رياضی‪ ،‬ممار‪ ،‬مهندسی و قوق‬
‫‪10‬‬ ‫ساير رشاهها‬
‫‪25‬‬ ‫مديرير مالی‪ ،‬اقاصاد‪ ،‬سابداری و مهندسی مالی‬
‫‪20‬‬ ‫مديرير‪ ،‬بانكداری‪ ،‬بيمه و مهندسی صنايع‬
‫كارشناسی ارشد‬ ‫‪2‬‬
‫‪15‬‬ ‫رياضی‪ ،‬ممار‪ ،‬مهندسی و قوق‬
‫‪10‬‬ ‫ساير رشاهها‬
‫‪50‬‬ ‫مديرير مالی‪ ،‬اقاصاد‪ ،‬سابداری و مهندسی مالی‬
‫‪40‬‬ ‫مديرير‪ ،‬بانكداری‪ ،‬بيمه و مهندسی صنايع‬
‫كارشناسی‬ ‫‪3‬‬
‫‪30‬‬ ‫رياضی‪ ،‬ممار‪ ،‬مهندسی و قوق‬
‫‪20‬‬ ‫ساير رشاهها‬
‫توضيحات‪:‬‬

‫‪ .1‬در مورد شركرهای سرمايهگذاری و هلدينگ و نيز صندوق های سرمايه گذاری دارای ساخاار هيئر‬
‫مديره‪ ،‬برای رشــاههای مرتبي با موضــوع الير شــركر هلدينگ يا شــركرهای تاب ۀ من در هر ســط‬
‫تحصيلی داكثر امايازات مندرج در جدول وق‪ ،‬در نظر گر اه میشود‪ .‬برای شركرهای پردازش اطالعات‬
‫مالی نيز رشــاههای مرتبي با تكنولوژی اطالعات و كامپيوتر و برای شــركر های رتبه بندی رشــاه های‬
‫قوق‪ ،‬تكنولوژی اطالعات‪ ،‬كامپيوتر و ر شاه های مرتبي‪ ،‬در هر سط تح صيلی داكثر امايازات مندرج‬
‫در جدول وق در نظر گر اه میشود‪.‬‬

‫‪ .2‬در صورتیكه مدر تحصيلی داوطلب بهصورت پيوساه باشد‪ ،‬جمع اماياز مدار سطوح پايينتر مرتبي‬
‫با ر شاۀ تح صيلی وی بهعالو اماياز مدر تح صيلی وی طبق جدول وق بهعنوان اماياز سوابق تح صيلی‬
‫داوطلب در نظر گر اه می شود‪ .‬بهعنوان مثال اماياز شخصی كه مدر تحصيلی كارشناسی ارشد پيوساه‬
‫در رشاه مديرير مالی دارد به قرار زير محاسبه میشود ‪:‬‬

‫‪( 25= 75‬اماياز كارشناسی ارشد) ‪( 50 +‬اماياز كارشناسی)‬

‫‪11‬‬
 ‫‪ .3‬با توجه به اينكه طبق مييننامه ماده ‪ 13‬قانون توســـ ه ابزارها و نهادهای مالی جديد داشـــان داقل‬
‫مدر تح صيلی كار شنا سی مرتبي جزو شرايي ع ضوير در هيأت مديره يا پذيرش سمر مديرعاملی در‬
‫نهادهای مالی اســر‪ ،‬لذا امايازی برای مدار پايينتر از كارشــناســی (اعم از ديپلم و وق ديپلم) در نظر‬
‫گر اه نشده اسر‪.‬‬

‫‪ .4‬مدار تحصـــيلی ارائه شـــده بايد مورد تاييد وزارت علوم‪ ،‬تحقيقات و ناوری باشـــد‪ .‬از ميان مدار‬
‫تح صيلی م ادل‪" ،‬مدر تح صيلی مو س سه عالی مموزش بانكداری ايران واب ساه به بانك مركزی جمهوری‬
‫اسالمی ايران " مورد پذيرش میباشد‪.‬‬

‫پيوست ‪ - 4‬نحوة ارزيابي صالحيت علمي داوطلب ‪:‬‬ ‫‪‬‬

‫صال ير علمی داوطلب از طريق برگزاری مزمونهای ر های يا انجام م صا به ت يين می شود‪ .‬در صورت انجام م صا به‪ ،‬سر صل‬
‫عناوين مورد ارزيابی جهر ت يين صال ير علمی داوطلب و داكثر اماياز مربوه به هر سر صل به قرار جدول زير ا سر‪ .‬داكثر‬
‫اماياز صال ير علمی برابر ‪ 100‬خواهد بود‪.‬‬

‫داكثرامايار‬ ‫سر صل مورد ارزيابی‬ ‫رديف‬

‫‪15‬‬ ‫تحليل وض ير بازار سرمايه ايران و جهان‬ ‫‪1‬‬

‫شناخر شركر مربوطه و داشان (ارائه) اساراتژی توس ه و‬
‫‪30‬‬ ‫‪2‬‬
‫بهبود الير من‬
‫مبانی سازمان و اصول بنگاه داری اقاصادی از قبيل اصول‬
‫‪25‬‬ ‫اكمير شركای و مديرير ريسك و مبا ث مديرير مالی‪،‬‬ ‫‪3‬‬
‫سرمايه گذاری‪ ،‬بازارها‪ ،‬ابزارها و نهادهای مالی‬
‫‪20‬‬ ‫تسلي بر قوانين و مقررات بازار سرمايه‬ ‫‪4‬‬
‫سوابق علمی و مموزشی مرتبي با بازار سرمايه شامل سوابق‬
‫‪10‬‬
‫تدريس‪ ،‬كاب‪ ،‬مقاالت‪ ،‬دوره های مموزشی و ‪...‬‬
‫‪100‬‬ ‫جمع‬

‫‪12‬‬
13