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  • Informe - Control - 00012 2018 CG APP

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    INFORME DE CONTROL PREVIO DE LA CONTRALORIA GENERAL DE LA REPUBLICA

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    WN Qa oO LA CONTRALORIA “HEMEL DF 1A REPUBLICS QFICIO N° 00759.2018-CG/DG Josts Maria, 01 de junio de.2018 Seriora ‘Yamila Osorio Delgado Gobemadora Regional Gobierno Regional Arequipa Uto. Cesar Vallejo - Galle Union N.* 200 Paucarpata Arequipa /Arequipa ASUNTO _ : Solicitud de informie Previo del Gobierno Regional de Arequipa scbre el inanciamiento del proyecto de inversién registrado ecn el codigo iinica de inversiones N° 2404176, ‘bajo las normas de ta Ley N® 25230, REF. : a) Oficio N° 302-2018-GRAVGR del 19 de abril de 2018 Expediente N° 02-2018-01448 del 20 de abril de 2018 b) Oficio N* 322-2018-GRAIGR del 26 de abril de 2018 Expediente N° 02-2018-01826 del 26 de abril de 2078 ©) Oficio N° 371-2018-GRAIGGR del 11 de mayo de 2048 Expediente N° 02-2018-01835 del 11 de mayo de 2018 d) Oficio N* 431-2018-GRAIGGR del 25 de mayo de 2048 Expediente N° 02-2018-02029 de 25 de mayo de 2018 ‘Tengo el agrado da dirigirme 2 usted con retacién al documento de la referencia a) mediante el cual solicits ta emisién de Informe Previo referido a la Ley N° 29230, Ley que Impuisa la inversion Publica Regional y Local con Parlicipacion del Sector Privado y sus normas modificatorias y reglamentarias, en el marco de le cual vuestra entidad busca financiar la ‘sjecuoion del proyecto de inversién: ~ “Mejoremiento def Serviofo Educative en fa: Institucién Educetiva Nuestra Seftora de ‘a Candelaria, de Nivel Secundaria Centro Poblado de Bajo Huarangal ~ Distrito do Samuel Pastor — Provincia de Camané — Ragién Arequipa *, registrado con el cédigo de Inversion N° 2404776. Sobré ei particular, de conformidad con fo dispuesto en la Directiva N° 012-2016-CG/GPROD * Emision de! Informe Previo establecido por el literal I} def articulo 22° do la Ley N” 27785", aprobada mediante Resolucion de Contraioria N° 148-2016-CG y su modificatoria, ue alude ‘a informar praviamente y no a autorizar o aprobar, esta Entidad Fiscalizadora Superior ha realizado. la evaluacion de los documentos recibidos a través de fos expedientes de referencia El resultado de dicha evaluacion contiene recomendaciones para su consitieracion, jas cuales se detallan en el Informe, Previo N° 00012-2018-CG/APP, adjunto al presente, emitide dentro del plazo establecico en la Primera Disposicién Complementaria y Final de. la Ley N° 28230 y 5 modificatorias, sin perjuiclo del contrel posterior que corresnonde al Sistema Nacional de Contr Oficlo NP oorse-2018-66me "Decenio dela iqualiad de Oportuniades para mujeres y hombres" ‘del Dislogo y 2 Reconcliacién Naclonai® Agradeceré tener en cuenta que su representada deberd remitir a esta Entidad Fiscalizadora ‘Superior, el resultado de las medidas adoptadas para la implementacion de las recomendaciones contenidas en el informe previo. Es propicia la oportunidad para expresarle las seguridades de mi consideracion, Atentamente, ‘are Ofieio N° co7se-2018.0G/0C ‘Decenio de la Igualdad de Oportunidades para mujeres y hombres "amie del Dislogo y la Reconciacién Nacional 22 O LA CONTRALORIA GENERAL DE LA REPUBLICA SUBGERENCIA DE CONTROL DE ASOCIACIONES PUBLICO PRIVADAS Y OBRAS POR IMPUESTOS INFORME PREVIO N° 00012-2018-CG/APP INFORME SOBRE OPERACIONES QUE EN CUALQUIER FORMA COMPROMETAN EL CREDITO 0 CAPACIDAD FINANCIERA DEL ESTADO GOBIERNO REGIONAL DE AREQUIPA FINANCIAMIENTO EN EL MARCO DE LA LEY N° 29230, LEY QUE IMPULSA LA INVERSION PUBLICA REGIONAL Y LOCAL CON PARTICIPACION DEL SECTOR PRIVADO LIMA - PERU 2018 Inlerme Provo W"€00122018-CiAPP Pagina de 23 2 ) LA CONTRALORIA GENERAL DE LA REPUBLICA, INFORME PREVIO N° 00012-2018-CG/APP- SOLICITANTE: Gobiemo Regional de Arequipa OBJETO: Financiamiento en el marco de lo establecido en la Ley N° 29230, Ley que Impulsa la Inversion Publica Regional y Local con Participacion del Sector Privado (en adelante la Ley de Obras por Impuestos) y su Reglamento aprobado mediante el Decreto Supremo N° 036-2017-EF (en adelante el Reglamento de la Ley de Obras por Impuestos), del proyecto de inversin ‘Mejoramiento del Servicio Educativo en la Institucion Educativa Nuestra Sefiora de la Candelaria, de Nivel Secundario Centro Poblado de Bajo Huarangal Distrto de Samuel Pastor ~ Provincia de Camané— Region Arequipa’, regjstrado con el cédigo de inversin N° 2404176 (en adelante el Proyecto) EXPEDIENTES N°s: 02-2018-01448 del 20 de abril de 2018, 02-2018-01526 del 26 de abril de 2018), (02-2018-01835 del 11 de mayo de 2018 y 02-2018-02029 de 25 de mayo de 2018°. 1. CONSIDERACIONES PRELIMINARES. De acuerdo con lo establecido en el numeral 54 de la Directiva N° 012-2016-CGIGPROD ‘Emisin de! Informe Previo establecido por el Literal) del Articulo 22° de fa Ley N° 27785" aorobada mediante la Resolucion de Contraloria N° 148-2016-CG y su modifcatoria (en adelante, la Directiva de Informe Previo), el pronunciamiento solicitado a le Contraloria General dela Repablica no consttuye en si mismo luna autorizacion o aprobacién sobre la operacion materia de analsis, sino el resultado de la verficacion de la documentacion de la operacion, de las opiniones favorables presentadas y de su adecuacion al marco legal apicable. ta opinion, no impide nilimita el ejercicio del control posterior sobre los aspectos tecnicos, financieros i egales, incluyendo los costos de inversién del Proyecto, En consecuencia, el aloance del presente forme Previo comprende, Unica y exclusivamente, los aspectos vinculados al financiamiento a ser rmitado en el marco de lo establecido por la Ley de Obras por Impuestos, sus modificatorias y su ‘eglamento. / 14 Base Legal. “Y\ a. Constitucién Politica del Peri de 1993, b. Ley Organica del Sistema Nacional de Control y de la Contraloria General de la Republica, Ley N° 27785 y sus modificatoras. | c. _Directiva N° 012-2016-CG/GPROD “EmisiGn def informe Previo establecido en el literal |) del articulo 22° de la Ley N° 27785", aprobado mediante la Resolucién de Contraloria N° 148-2016-CG y su modificatoria. 4. Ley que Impulsa la Inversidn Publica Regional y Local con Partcipacién del Sector Privado, Ley N° 29230 y sus modificatorias Comesrondnte al Expeonte de soleus *. Conespenete al Expedite de amplocon de plazo 2 Comesrondenie al Expatiene de nfamactn eorplerentatia, Inlme Previa 00012 2018-05:4PP Pogina ae 23 “Ato de Dios ya Reconciaci Nacional dd parades para mujeres y hanes Oru CONTRALORIA GENERAL DE LA REPUBLICA fe. Reglamento de la Ley N° 29230, Ley que Impulsa la Inversion Pablica Regional y Local con Participacion del Sector Privado, y del articulo 17° de la Ley N° 30264, Ley que Establece Medidas para Promover el Crecimiento Econémico, aprobado por el Decreto Supremo N° 036-2017-EF. f, Ley Organica de Gobiernos Regionales, Ley N° 27867 y sus modificatoras, 9. Decreto Supremo N° 006-2017-JUS, que aprueba el TUO de la Ley N° 27444, Ley del Procedimiento Administrativo General h. Decreto Legislative N° 1252 que crea el Sistema Nacional de Programacién Muitianual y Gestion de Inversiones y deroga la Ley N° 27293, Ley del Sistema Nacional de Inversion Publica i. Decreto Supremo N° 027-2017-EF, que aprueba el Reglamento del Decreto Legislativo N° 1252. |, _ Ley de Presupuesto del Sector Publico para el Afio Fiscal 2018, Ley N° 30693, 1.2 De los documentos remitidos por el Gobierno Regional de Arequipa (en adelante el Gobiemo Regional) De conformidad con el numeral 6.6.1 de la Directiva de Informe Previo, el Gobiemo Regional present6 los siguientes documentos: = suis So (i N” S02 201 GRR dal 12 [4 Seki nome Pe Ne + Femato NOt Reyeto de 3.a) Estudio de preinversion y proyectos de inversion del 9 de de comesponder estudio enero de 2018. definitive 0 expediente técnico, * Ficha Técnica Estandar del Ge oer © caso los Fomass Si ‘Proyecto can cig noe SMP. ‘poseroes 2 le versiones 2404176 g5 dedlaratoria de viatilidad y el * Estudio de pri de proyecto con estudio de modificaciones. o ve ‘digo Unico de inversiones N° 2404176. Informe Técnico N° 185-2017-GRA- 3) Informe Técnico de Searadin de dba Si GRUSGFPY de 29 ce deme do 3.c) Convenios SNIP suscrites. NAS a) Documentos respecto al fnanciamiento yy. del mantenimient. e ) Documentos respecto al financiamiento del estudio de preinversion. ws 0 juntas de coordinacién interregional. 7 ©) Copia del Convenio comespondieni alas, V mencomunidades regionales y municpales NIA + Conespondante a i Dectua para la fomulasény evauacion on ol marc de! Sista Nacional de Praramacin Mulan! y Gestion de ivesones,aprobada po a Resohcin Drectrl N”o02-2017-EF16301 de! 22 de abril de 2017, modtcada por & Resoluctn DrecoralN*GG4-2017-EF15301, pleads 12 de seemed 2017 Por No apc’ late Provo N”00012-2018-CGINPP Paya 30023 ‘Ao del Dog ya Recon Decor dela uaa de prunes, Sonar een hombres ‘GENERAL DE LA REPUBLICA Or CONTRALORIA © Memorando N° 47-2018- GRNORPPOT del 3 de marzo de 20178 ‘+ Memorando N* 80-2018. 3. Informe Financiero favorable. si GRA'ORPPOT del 22 de mayo de 20187 ‘© Informe N* 243-2018-GRAVGRI- SGFPLMFZ del 10 de mayo de 208. 7" Fle do caja proyetadodeade enero 4 Flujo de Caja mensual proyetad sy _lp Gecobs mepeciniudenda ns Copia de fos Estados Financieros al 5 Copiadelos Estados Financiers ynolas. «Sit de cclembre de 2017 y Notas @ lo mismos. Copia del Aa on la qe conse ag il cee el td Sean | —_Ordnaia de Consejo Regional del 06 aprobacion del Consejo Regional Granade Ce 8 “Copia del Acuerdo de Consejo Regional que Copia certiicada del Acuerdo. de prueba la lista de proyedas prorzados, «Conseil N° O16-2016- ‘bajo el mecanismo establecido porta Ley de GRAICR-AREQUIPA del 08 de Obras por Impuestos. marzo del 2018, Copia simple de la Resolucion de 7 Soa dela Resoluon que designe ales, 0B, le Gea Resin, de integrantes del Comité Especial CONGR EL Ee he IEDE Copia del instrumento legal que autoriza el 8 uso de los. recursos provenientes de NIA FONIPREL a favor de la entidad ‘© Informe N* 510-GRA/ORAJ del 16 de abr de 20188, ‘© Informe N° 704-GRAIORAJ del 25 do mayo de 2018" Proyecto de Bases del proceso de 9 Informe Legal favorable. Ultima version del proyecto de bases del proses de seleosan de nee prada sdectn dea anes grade que ‘encargada del financiamiento sucion a Aoanclers ¥ cjecutars el Froyecto: ip ume Mackie y oh regnraco ‘con eadap, Unico ce Lia Inversiones N* 2404176. Uma version det proyecto de bases del proceso de seleesién de la enidadprivada NAT frcargada dea supersn Comespeniania al Expedite desc ‘Coresgonseie al Expodere de informacion eompementsia $Comesgonfene a Expecene denfrmacin comglemenaa, CConespondents al Expeionte de soci. Oorespendente a Expedite de nfomaciin complement "El Gobieo Regional como pat de a nformactn remit ls Bases dl proceso de seeccién paral conan dla edad busts sperisore. ® Cabe salt que el smo noes requistoeplcale de conoridad co saislado eno aut 103" del Reglaero dela Ley 6 Oba porimpuests, leorme revo N”00012-2018-CG PP Pagina 0.23 “Ao de Diogo y la Reoonacisn Necional Decaniode 4d oporincades sara mers horibves ‘GENERAL DE LA REPUBLICA, O44 CONTRALORIA py aa Requisito Pree eT} Proyecto de Convenio de Inversin Proyecto de Convenio de Inversion Publica Pablica Local a ser suscriio por al @ suscribirse con ef adjudicaterio de la Si_-—_agjudicatario de la buena pro del | yy buena pro proyecto registrado con cédigo Unico de Inversiones N° 2404176 Proyecto de contrato de la entidad privada ‘que se encargara de la supervision"?. ~ Copia simple de la constancia de Libre Disponibiliiad del Terreno del Si 11 de febrero de 2018, suscito por Gerente Regional de Educacion de! Gobierno Regional de Arequipa, Documento que acredite la libre cisponibilidad de terreno. W ANALISIS. 24 Aspectos Generales de la Operacion, 24.4 Sobre la solicitud de Informe Previo presentada, Mediante el Oficio N° 302-2018-GRAVGR del 19 de abril de 2018, el Gobiemo Regional solicité a la Contraloria General de la Repiblica la expedicion del Informe Previo conforme a lo establacido por el literal !) del articulo 22” de la Ley N° 27785, en el marco de la ejecucion del Proyecto bajo el mecanismo establecido por la Ley de Obras por Impuestos, generandose el Expediente N° 02-2018-01448 del 20 de abril de 2018. AAsimismo, mediante el Oficio N° 322-2018-GRAVGR del 26 de abril de 2018, el Gobierno Regional remitié informacién adicional para que sea considerada en la evaluacién inicialmente solcitada, generandose el Expediente N° 02-2018-01528 del 26 de abril de 2018 Esta Entidad Fiscalizadora Superior solicit al Gobiemo Regional, mediante el Oficio N° 00185-2018-CGIPREV del 4 de mayo de 2018, informacion complementaria parala emision del Informe Previo. Mediante el Oficio N° 371-2018-GRA/GGR del 11 de mayo de 2018, el Gobierno Regional solicits a esta Entidad Fiscalizadora Superior la ampliacién del plazo para atender el Tequerimiento de documentacion complementaria, la misma que fue otorgada mediante el Oficio N° 00023-2018-CG/APP del 23 de mayo de 2018, En respuesta alo solicitado, mediante el Oficio N° 431-2018-GRAIGGR del 25 de mayo de 2018, e! Gobiemo Regional remitié a esta Entidad Fiscalizadora Superior la informacion complementaria solicitada para la emision del informe Previo del Proyecto, Sobre el Proyecto. a. De la documentacién técnica remitida del Proyecto: El Gobiemo Regional cumplié con remitr a esta Entidad Fiscalizadora Superior los siguientes documentos: £1 Gobiemo Regional como parts dea inamatién emi le polrms 6 contatsa ser suaca con la ena prada superisere elProyect "Cae sear que ol mismo no es requsoapleable de conloridad con seid anata 109" cel Regret ds Ley Olas por impuestos. Informe Provo N" 00012 2078-0 NPP gna 223 Ao dello ya Reconaiacin Nason ‘Decora si guelad oe cparanicades pre mites y hombres ( ) LA CONTRALORIA ‘GENERAL DE LA REPUBLICA 1. Elestudio de perf del Proyecto que sustenta la Ficha Técnica Esténdar, incluido sus anexos. 2, EI Informe Técnico'* mediante el cual la Unidad Formuladora del Gobierno Regional deciaré la viabilidad del Proyecto 3. Formato N° 01 “Registro de proyactos de inversién’®, mediante el cual se verified la inscripcion del Proyecto en el Banco de Inversiones de! Ministerio de Economia y Finanzas - MEF y la correspondiente declaratoria de viabiidad. b, Del objetivo del Proyecto: Segin lo sefialado en el estudio de perf, el Proyecto tiene como objetivo lograr que “La poblacion accede a servicios que cumplen estandares sectorales” Asimismo, los beneficiaries ascienden 7 824 estudiantes durante el horizonte de evaluacion del Proyecto correspondientes a la Institucién Educativa Nuestra Sefiora de la Candelaria (en adelante I.E. Nuestra Serra de la Candelaria), en el distrito de ‘Samuel Pastor, provincia de Camana, departamento de Arequipa. . De las alternativas de solucién: De acuerdo a lo sefialado en el estudio de perfil, se establecié una alternativa unica 4e soluci6n al problema identificado como ‘La poblacién acceda a servicios que no ‘cumplen estandares sectoriales”, la cual se detalla a continuacion: Altemativa dnica: El Proyecto interviene en la I.E, Nuestra Sefiora de la Candelaria, para lo cual considera los siguisntes componentes: ‘+ Componente 1: Inraestructura bésica, complementariay de servicio. ‘+ Componente 2: Equipamiento, mobiliario y material educativo. ‘© Componente 3: Conocimientos pedagdgicos. Al especto, esta Entidad Fiscalizadora Superior solcité al Gobierno Regional” remitir un informe técnico elaborado por su Unidad Formuladora, mediante el cual detale el “plan de contingencia” considerado en el presupuesto del Proyecto. En respuesta a lo solictado por esta Entidad Fiscalzadora Superior, e! Gobierno Regional no cumplid con remit el detalle del “plan de contingencia’, no obstante, en elestudio de perfil se estimé el costo de dicho plan. En ese sentido, esta Entidad Fiscalizadora Superior no pudo verificar las acciones a tomar como medidas de contingencias durante la ejecucién de la obra, ni la razonabiidad de su presupuesto, eal Por lo que, esta Entidad Fiscalizadora Superior evidencia que existe un riesgo de

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