Professional Documents
Culture Documents
ISO 45001 2018 Audit Checklist Eng Bilingual
ISO 45001 2018 Audit Checklist Eng Bilingual
Company:
Department:
system concern?
4.1 Have you determined external and internal issues that are
relevant to your purpose and your strategic direction and
Yes/No
that affect your ability to achieve the intended outcomes of
your Occupational Health and Safety Management System?
Sudahkah Anda menentukan masalah eksternal dan internal
yang relevan dengan tujuan dan arahan strategis Anda dan
yang memengaruhi kemampuan Anda untuk mencapai hasil
yang diinginkan Sistem Manajemen Kesehatan dan
Keselamatan Kerja Anda?
How do you monitor and review information about these
Yes/No
external and internal issues?
Bagaimana Anda memantau dan meninjau informasi tentang
masalah-masalah eksternal dan internal ini?
Additional Notes:
4.2 Understanding the needs and expectations of workers and other interested
parties
Reference
in Area of
Clause ISO 45001:2018 Requirements
verification
your
concern?
system
4.2 Have you determined the following (Sudahkah Anda menentukan yang
berikut) :
a) the interested parties in addition to workers that are
relevant to the Occupational Health and Safety
Yes/No
Management System?
pihak yang berkepentingan selain pekerja yang
ada relevan dengan Sistem Manajemen
Kesehatan dan Keselamatan Kerja?
b) the needs and expectations of these interested parties
that are relevant to the Occupational Health and Safety
Yes/No
Management System?
kebutuhan dan harapan pihak-pihak yang berkepentingan
ini yang relevan dengan Sistem Manajemen Kesehatan dan
Keselamatan Kerja?
c) which of these needs and expectations are, or could
Yes/No
become legal requirements and other requirements?
mana dari kebutuhan dan harapan ini, atau bisa menjadi
persyaratan hukum dan persyaratan lainnya?
How do you monitor and review information about these
interested parties and their relevant needs and
Yes/No
expectations?
Bagaimana Anda memantau dan meninjau informasi
tentang pihak-pihak yang berkepentingan ini dan
kebutuhan serta harapan mereka yang relevan?
Additional Notes:
system concern?
Page 1 of 16
4.3 Have you determined the boundaries and applicability of the
Yes/No
OH&S management system to establish your scope?
Sudahkah Anda menentukan batasan dan penerapan sistem
manajemen K3 untuk menetapkan cakupan Anda?
When determining the scope of the OH&S management
system how did you consider:
Saat menentukan ruang lingkup sistem manajemen OH&S,
bagaimana Anda mempertimbangkan:
a) the external and internal issues referred to in 4.1?
Yes/No
masalah eksternal dan internal sebagaimana dimaksud
dalam 4.1?
b) the requirements of relevant interested parties referred
Yes/No
to in 4.2?
persyaratan pihak terkait yang relevan yang disebutkan
dalam 4.2?
c) take into account the planned or performed work
Yes/No
related activities?
mempertimbangkan kegiatan yang terkait dengan
pekerjaan yang direncanakan atau dilakukan?
Is the scope available as documented information?
Yes/No
Apakah ruang lingkup tersedia sebagai informasi yang
terdokumentasi?
Additional Notes:
Yes/No
as the provision of safe and healthy workplaces and
activities?
Mengambil tanggung jawab dan pertanggungjawaban
secara keseluruhan untuk pencegahan cedera terkait
pekerjaan dan kesehatan yang buruk, serta penyediaan
tempat kerja dan kegiatan yang aman dan sehat?
b) ensuring that the OH&S policy and related OH&S
objectives are established for the OH&S management
Yes/No
system and are compatible with the strategic direction
of the organization?
memastikan bahwa kebijakan K3 dan sasaran K3 terkait
ditetapkan untuk sistem manajemen K3 dan kompatibel
dengan arah strategis organisasi?
5.1 c) ensuring the integration of the OH&S management
system requirements into the organization’s business
Yes/No
processes?
memastikan integrasi persyaratan sistem manajemen K3
dalam proses bisnis organisasi?
d) ensuring that the resources needed for the OH&S
Yes/No
management system are available?
memastikan bahwa sumber daya yang diperlukan untuk
sistem manajemen K3 tersedia?
Page 2 of 16
e) communicating the importance of effective OH&S
management and of conforming to the OH&S
Yes/No
management system requirements?
mengkomunikasikan pentingnya manajemen K3 yang
efektif dan memenuhi persyaratan sistem manajemen K3?
f) ensuring that the OH&S management system achieves
Yes/No
its intended outcomes?
memastikan bahwa sistem manajemen K3 mencapai
hasil yang diinginkan?
g) directing and supporting workers to contribute to the
Yes/No
effectiveness of the OH&S management system?
mengarahkan dan mendukung pekerja untuk berkontribusi
pada efektivitas sistem manajemen K3?
h) ensuring and promoting continual improvement?
Yes/No
memastikan dan mempromosikan peningkatan
berkelanjutan?
i) supporting other relevant management roles to
demonstrate their leadership as it applies to their areas
Yes/No
of responsibility?
mendukung peran manajemen terkait lainnya untuk
menunjukkan kepemimpinan mereka sebagaimana berlaku
untuk bidang tanggung jawab mereka?
j) developing, leading and promoting a culture in the
organisation that supports the intended outcomes of
Yes/No
the OH&S management system?
mengembangkan, memimpin, dan mempromosikan
budaya dalam organisasi yang mendukung hasil yang
diinginkan dari sistem manajemen K3?
k) protecting workers from reprisals when reporting
Yes/No
incidents, hazards, risks and opportunities?
melindungi pekerja dari pembalasan saat melaporkan
insiden, bahaya, risiko dan peluang?
l) ensuring the organisation establishes and implements a
process(es) for consultation and participation of
Yes/No
workers?
memastikan organisasi menetapkan dan menerapkan
proses untuk konsultasi dan partisipasi pekerja?
m) supporting the establishment and functioning of health
Yes/No
and safety committee?
mendukung pembentukan dan fungsi kesehatan
dan komite keselamatan?
Additional notes:
Yes/No
other requirements?
termasuk komitmen untuk memenuhi persyaratan hukum
dan persyaratan lainnya?
d) Includes a commitment to eliminate hazards and
Yes/No
reduce OH&S risks?
Page 3 of 16
Termasuk komitmen untuk menghilangkan bahaya dan
mengurangi risiko K3?
e) includes commitment to continual improvement of the
Yes/No
OH&S management system?
termasuk komitmen untuk perbaikan berkelanjutan
Sistem manajemen OH&S?
f) includes a commitment to consultation and
participation of workers, and , where they exist workers
Yes/No
representative?
termasuk komitmen untuk konsultasi dan partisipasi
pekerja, dan, di mana mereka ada, perwakilan pekerja?
Is the OH&S policy (Apakah kebijakan OH&S)
Yes/No
available as documented information (tersedia
sebagai informasi yang terdokumentasi)
communicated within the organisation
(dikomunikasikan dalam organisasi)
available to interested parties (tersedia untuk pihak
yang berkepentingan)
relevant and appropriate? (relevan dan sesuai?)
Additional Notes:
system concern?
Does top management ensure that the responsibilities and
authorities for relevant roles within the OH&S management
system are assigned, available as documented information,
Yes/No
communicated and understood at all levels within the
organization?
Apakah manajemen puncak memastikan bahwa tanggung
5.3 jawab dan wewenang untuk peran yang relevan dalam sistem
manajemen K3 ditugaskan, tersedia sebagai informasi yang
terdokumentasi, dikomunikasikan dan dipahami di semua
tingkatan dalam organisasi?
Do workers assume responsibility for those aspects of the
Yes/No
OH&S management system for which they have control?
Apakah pekerja memikul tanggung jawab atas aspek-aspek
sistem manajemen K3 yang mereka kontrol?
Has top management assigned the responsibility and authority for
(Manajemen puncak telah menetapkan
tanggung jawab dan wewenang untuk) :
a) ensuring that the OH&S management system conforms
Yes/No
to the requirements of ISO 45001?
memastikan bahwa sistem manajemen K3 sesuai dengan
persyaratan ISO 45001?
b) reporting on the performance of the OH&S
Yes/No
management system to top management?
melaporkan kinerja sistem manajemen K3 ke manajemen
puncak?
Additional Notes:
Yes/No
they exist, workers representatives, in the development,
performance evaluation and actions for improvement of the
OH&S system?
Sudahkah organisasi Anda menetapkan, menerapkan, dan
memelihara proses untuk konsultasi dan partisipasi pekerja di
semua tingkatan dan fungsi yang berlaku, dan di mana mereka
ada, perwakilan pekerja, dalam pengembangan, evaluasi
kinerja dan tindakan untuk perbaikan sistem K3?
Does the organisation:
Page 4 of 16
a. provide mechanisms, time, training and resources
Yes/No
necessary for consultation and participation?
menyediakan mekanisme, waktu, pelatihan dan sumber
daya yang diperlukan untuk konsultasi dan partisipasi?
b. provide timely access to clear, understandable and
relevant information about the OS&H management
Yes/No
system?
memberikan akses tepat waktu ke informasi yang jelas,
5.4 dapat dimengerti, dan relevan tentang sistem manajemen
OS&H?
c. determine and remove obstacles or barriers to
participation and minimise those that cannot be
Yes/No
removed?
menentukan dan menghilangkan hambatan atau
hambatan untuk berpartisipasi dan meminimalkan
mereka yang tidak dapat dihilangkan?
d. emphasize the consultation of non-managerial workers
on the following:
1. determining the needs and expectations of
interested parties?
2. establishing the OH&S policy?
3. assigning organisational roles, responsibilities and
authorities, as applicable?
4. determining how to fulfil legal and other
requirements?
Yes/No
5. establish and plan to achieve OH&S objectives?
6. determining applicable controls for outsourcing,
procurement and contractors?
7. determining what needs to be monitored,
measured and evaluated?
8. planning, establishing, implementing and
maintaining an audit programme?
9. ensuring continual improvement?
Additional Notes:
6. Planning
6.1 Actions to address risks and opportunities
6.1.1 General
Yes/No
achieve its intended outcomes?
memberikan jaminan bahwa sistem manajemen K3 dapat
mencapai hasil yang diharapkan?
c) prevent, or reduce, undesired effects?
Yes/No
mencegah, atau mengurangi, efek yang tidak diinginkan?
d) achieve continual improvement?
Yes/No
mencapai peningkatan berkelanjutan?
When determining the risks and opportunities for the OH&S
6.1.1 management system and its intended outcome has the
organisation taken into account:
hazards
Yes/No
OH&S risks and other risks
OH&S opportunities and other opportunities
Legal and other requirements?
Ketika menentukan risiko dan peluang untuk sistem manajemen
K3 dan hasil yang diharapkan, organisasi mempertimbangkan:
• bahaya
• Risiko OH&S dan risiko lainnya
• Peluang OH&S dan peluang lainnya
• Persyaratan hukum dan lainnya?
Has your organization in its planning process determined
and assessed the risks and opportunities relevant to the
intended outcomes of the OH&S system associated with
Yes/No
planned changes permanent or temporary before the
change is implemented?
Apakah organisasi Anda dalam proses perencanaannya telah
menentukan dan menilai risiko dan peluang yang relevan
dengan hasil yang diinginkan dari sistem K3 terkait dengan
perubahan terencana permanen atau sementara sebelum
perubahan diterapkan?
Does your organization maintain documented information
on:
risks and opportunities?
the process and actions needed to determine and
Yes/No
address its risks and opportunities to the extent
necessary to have confidence that they are carried
out as planned?
Page 6 of 16
Apakah organisasi Anda memelihara informasi yang
terdokumentasi pada:
• risiko dan peluang?
• proses dan tindakan yang diperlukan untuk
menentukan dan mengatasi risiko dan peluangnya
sejauh yang diperlukan untuk memiliki keyakinan
bahwa mereka dilaksanakan sesuai rencana?
Additional Notes:
Yes/No
bullying) leadership and the culture of the
organisation?
bagaimana pekerjaan diatur, faktor-faktor sosial (termasuk
beban kerja, jam kerja, viktimisasi, pelecehan dan
intimidasi) kepemimpinan dan budaya organisasi?
b) routine and non-routine activities and situations,
including hazards arising from:
1. infrastructure, equipment, materials, substances
Yes/No
and the physical conditions of the workplace?
2. product and service design, research,
development, testing, production, assembly,
construction, service delivery, maintenance and
disposal?
3. human factors?
4. how work is performed?
Yes/No
2. those in the vicinity of the workplace who can be
affected by the activities of the organisation?
3. workers at a location not under the direct control
of the organisation?
Page 7 of 16
3. pekerja di lokasi yang tidak berada di bawah kendali
langsung organisasi?
Yes/No
hazards?
perubahan pengetahuan, dan informasi tentang,
bahaya?
Additional Notes:
6.1.2.2 Assessment of OH&S risks and other risks to the OH&S management stem
(Penilaian risiko K3 dan risiko lain terhadap sistem manajemen K3)
Reference in
your Area of
Clause ISO 45001:2018 Requirements
verification
system
concern?
Has the organisation established implemented and maintained a
process to (Apakah organisasi yang didirikan
menerapkan dan memelihara proses untuk) :
a) assess OH&S risks from the identified hazards, while
taking into account the effectiveness of existing
Yes/No
controls?
a) menilai risiko K3 dari bahaya yang
6.1.2.2 teridentifikasi, sambil mempertimbangkan
efektivitas pengendalian yang ada?
b) determine and assess the other risks related to the
establishment, implementation, operation and
Yes/No
maintenance of the OH&S management system?
Yes/No
scope, nature and timing to ensure they are proactive rather
than reactive and are used in a systematic way?
Yes/No
information on the methodologies and criteria?
Apakah organisasi memelihara dan mempertahankan
dokumentasi informasi tentang metodologi dan kriteria
Additional Notes:
6.1.2.3 Assessment of OH&S opportunities and other opportunities for the OH&S
management system
system concern?
Have the organisation established, implemented and maintained
processes to assess (Apakah organisasi
menetapkan, menerapkan, dan memelihara proses untuk menilai):
6.1.2.3 a) OH&S opportunities to enhance OH&S performance,
while taking into account planned changes to the
Yes/No
organisation, its policies, its processes and its activities
and:
1. opportunities to adapt work, work organisation
and work environment to workers?
2. Opportunities to eliminate hazards and reduce
OH&S risks?
Additional Notes:
Yes/No
legal and other requirements?
Apakah organisasi memelihara dan menyimpan informasi
mengenai persyaratan hukum dan lainnya?
How does the organisation ensure its legal requirements are
Yes/No
up to date and reflect any changes?
Bagaimana organisasi memastikan persyaratan hukumnya
terbaru dan mencerminkan perubahan apa pun?
Page 9 of 16
Additional Notes:
Additional Notes:
system concern?
Has your organization established OH&S objectives at
relevant functions, levels that are needed to maintain and
Tion Yes/No
continually improve the OH&S management system?
Sudahkah organisasi Anda menetapkan sasaran K3 pada
6.2.1 fungsi yang relevan, level yang diperlukan untuk
mempertahankan dan terus meningkatkan sistem manajemen
K3?
Are the OH&S objectives (Apakah tujuan K3):
a) consistent with the OH&S policy?
Yes/No
konsisten dengan kebijakan K3?
b) measurable or capable of performance evaluation?
Yes/No
dapat diukur atau mampu mengevaluasi kinerja?
c) take into account applicable requirements, the results
of the assessment of risks and opportunities and the
Yes/No
results of consultation with worker and workers
representatives?
mempertimbangkan persyaratan yang berlaku, hasil
penilaian risiko dan peluang dan hasil konsultasi dengan
perwakilan pekerja dan pekerja?
d) monitored?
Yes/No
e) communicated?
Yes/No
f) updated as appropriate?
Yes/No
Do you maintain and retain documented information on the
Yes/No
OH&S objectives? Apakah Anda memelihara dan menyimpan
informasi yang terdokumentasi mengenai tujuan K3?
When planning how to achieve your OH&S objectives, has your
organization determined:
Saat merencanakan cara mencapai sasaran K3 Anda, tentukan
organisasi Anda:
Page 10 of 16
a) What will be done?
Yes/No
Apa yang akan dilakukan?
b) What resources will be required?
Yes/No
Sumber daya apa yang akan dibutuhkan?
c) Who will be responsible?
Yes/No
6.2.2
Siapa yang akan bertanggung jawab?
d) When it will be completed?
Yes/No
Kapan akan selesai?
e) How the results will be evaluated including indicators
Yes/No
for monitoring?
Bagaimana hasil akan dievaluasi termasuk indikator
untuk pemantauan?
f) How the actions to achieve OH&S objectives will be
Yes/No
integrated into the organisations business processes?
Bagaimana tindakan untuk mencapai tujuan K3 akan
diintegrasikan ke dalam proses bisnis organisasi?
Do you maintain and retain documented information on the
Yes/No
OH&S plans? Apakah Anda memelihara dan menyimpan
informasi yang terdokumentasi tentang rencana K3?
Additional Notes:
7. Support
7.1 Resources
system concern?
Has your organization determined and provided the
resources needed for the establishment, implementation,
7.1.
Yes/No
maintenance and continual improvement of the OH&S
management system?
Sudahkah organisasi Anda menentukan dan menyediakan
sumber daya yang dibutuhkan untuk pendirian, implementasi,
pemeliharaan, dan peningkatan K3 yang berkelanjutan
sistem manajemen?
Additional Notes:
7.2 Competence
system concern?
Has your organization Memiliki organisasi Anda:
a) determined the necessary competence of workers that
affects the performance and effectiveness of the OH&S
Yes/No
management system?
ditentukan kompetensi yang diperlukan pekerja itu
mempengaruhi kinerja dan efektivitas sistem manajemen
7.2
K3?
b) ensured that these workers are competent (including
the ability to identify hazards) on the basis of
Yes/No
appropriate education, training, or experience?
memastikan bahwa para pekerja ini kompeten
(termasuk kemampuan untuk mengidentifikasi
bahaya) berdasarkan pendidikan, pelatihan, atau
pengalaman yang tepat
c) where applicable, taken actions to acquire and maintain
the necessary competence, and evaluated the
Yes/No
effectiveness of the actions taken?
di mana berlaku, tindakan yang diambil untuk
memperoleh dan mempertahankan kompetensi
yang diperlukan, dan mengevaluasi efektivitas
tindakan yang diambil?
d) retained appropriate documented information as
Yes/No
evidence of competence?
mempertahankan informasi terdokumentasi yang sesuai
sebagai bukti kompetensi?
Page 11 of 16
Additional Notes:
7.3 Awareness
Reference
in your Area of
Clause ISO 45001:2018 Requirements
verification
system
concern?
How does the organization ensure that workers are aware of
(Bagaimana organisasi memastikan bahwa pekerja
mengetahui) :
a) the OH&S and objectives policy?
Yes/No
kebijakan K3 dan tujuan?
b) their contribution to the effectiveness of the OH&S
7.3 system including the benefits of improved OH&S
Yes/No
performance?
kontribusi mereka terhadap efektivitas OH&S
sistem termasuk manfaat dari peningkatan kinerja
K3?
c) the implications of not conforming to the OH&S
Yes/No
management system requirements?
implikasi dari ketidaksesuaian dengan K3
persyaratan sistem manajemen?
d) Incidents and the outcomes of investigations that are
Yes/No
relevant to them?
Insiden dan hasil investigasi yang terjadi
relevan dengan mereka?
e) hazards, OH&S risks and actions determined that are
Yes/No
relevant to them?
bahaya, risiko OH&S dan tindakan yang ditentukan
relevan dengan mereka?
f) the ability to remove themselves from work situations
that they consider present an imminent and serious
danger to their life or health, as well as the
Yes/No
arrangements for protecting them from undue
consequences for doing so?
kemampuan untuk melepaskan diri dari situasi kerja yang
mereka anggap menghadirkan bahaya serius dan serius
bagi kehidupan atau kesehatan mereka, serta pengaturan
untuk melindungi mereka dari konsekuensi yang tidak
semestinya karena melakukannya?
Additional Notes:
7.4 Communication
7.4.1 General
Yes/No
establishing communication processes?
Bagaimana pandangan pihak-pihak yang berkepentingan
dipertimbangkan dalam membangun proses komunikasi?
In establishing communication processes has legal and other
requirements been taken into account and that the
Yes/No
information is consistent with other information generated
from the system and reliable?
Dalam menetapkan proses komunikasi, apakah persyaratan
hukum dan lainnya telah diperhitungkan dan bahwa informasi
tersebut konsisten dengan informasi lain yang dihasilkan dari
sistem dan dapat diandalkan?
Who responds to relevant communications on its OH&S
Yes/No
management system?
Siapa yang merespons komunikasi yang relevan pada sistem
manajemen K3?
In what form is documented information retained as
Yes/No
evidence of communications?
Dalam bentuk apa informasi yang didokumentasikan
dipertahankan sebagai bukti komunikasi?
Additional Notes:
Yes/No
7.4.2 functions of the organisation. Does it include changes
to the OH&S management system?
Informasi yang dikomunikasikan secara internal relevan
dengan sistem manajemen K3 di antara berbagai tingkatan
dan fungsi organisasi. Apakah ini termasuk perubahan
pada sistem manajemen K3?
b) Workers are able to contribute to continual
Yes/No
improvement?
Pekerja mampu berkontribusi secara berkelanjutan
perbaikan?
Additional Notes:
7.4.3 External communication
system concern?
Has the company got an external communication process?
Yes/No
Sudahkah perusahaan mendapatkan proses komunikasi
eksternal?
How does external communication of OH&S information
Yes/No
take into account legal and other requirements?
Bagaimana komunikasi eksternal dari informasi K3
mempertimbangkan persyaratan hukum dan lainnya?
Additional Notes:
Page 13 of 16
b) documented information determined by the
organization as being necessary for the effectiveness of
Yes/No
the OH&S management system?
informasi terdokumentasi yang ditentukan oleh organisasi
sebagai diperlukan untuk keefektifan sistem manajemen
K3?
When creating and updating documented information, how does your
organization ensure appropriate (Saat
membuat dan memperbarui informasi yang terdokumentasi, bagaimana
organisasi Anda memastikannya sesuai):
a) identification and description (e.g. a title, date, author,
7.5.2
Yes/No
or reference number)?
identifikasi dan deskripsi (mis. judul, tanggal, penulis, atau
nomor referensi)?
b) format (e.g. language, software version, graphics) and
Yes/No
media (e.g. paper, electronic)?
format (mis. bahasa, versi perangkat lunak, grafik) dan
media (mis. kertas, elektronik)?
b) review and approval for suitability and adequacy?
Yes/No
meninjau dan menyetujui kesesuaian dan kecukupan?
How do you ensure documented information required by your OH&S
management system and by ISO45001 is
controlled to ensure Bagaimana Anda memastikan informasi
terdokumentasi yang diperlukan oleh sistem manajemen
OH&S Anda dan oleh ISO45001 dikendalikan untuk memastikan:)
7.5.3 a) it is available and suitable for use, where and when it is
Yes/No
needed?
itu tersedia dan cocok untuk digunakan, di mana dan
kapan dibutuhkan?
b) it is adequately protected (e.g. from loss of
Yes/No
confidentiality, improper use, or loss of integrity)?
itu dilindungi secara memadai (mis. dari kehilangan
kerahasiaan, penggunaan yang tidak benar, atau
hilangnya integritas)?
For the control of documented information, how does your
organization address the following activities, as
Applicable (Untuk mengontrol informasi yang terdokumentasi,
bagaimana organisasi Anda menangani kegiatan berikut,
sebagaimana berlaku) :
a) distribution, access, retrieval and use?
Yes/No
distribusi, akses, pengambilan dan penggunaan?
7.5.3.2
b) storage and preservation, including preservation of
Yes/No
legibility?
penyimpanan dan pelestarian, termasuk pelestarian
keterbacaan?
b) control of changes (e.g. version control)?
Yes/No
kontrol perubahan (mis. kontrol versi)?
c) retention and disposition?
Yes/No
retensi dan disposisi
How do you ensure documented information of external
Yes/No
origin is identified and controlled?
Bagaimana Anda memastikan informasi yang didokumentasikan
dari luar berasal diidentifikasi dan dikendalikan?
Additional Notes:
8. Operation
8.1 Operational planning and control
8.1.1 General
system concern?
Does your organization plan, implement and control the processes
(see 4.4) needed to meet the requirements of the
OH&S management system and to implement the actions determined in
Clause 6 by:
Apakah organisasi Anda merencanakan, mengimplementasikan, dan
mengendalikan proses (lihat 4.4) yang diperlukan
untuk memenuhi persyaratan sistem manajemen K3 dan untuk
mengimplementasikan tindakan yang ditentukan dalam
Klausul 6 dengan:
a) establishing criteria for the processes?
Yes/No
menetapkan kriteria untuk proses?
8.1.1 b) implementing control of the processes in accordance
Yes/No
with the criteria?
menerapkan kontrol proses sesuai dengan kriteria?
Page 14 of 16
c) maintaining and keeping documented information to
the extent necessary to have confidence that processes
Yes/No
are being carried out as planned?
mempertahankan dan menyimpan informasi yang
terdokumentasi sejauh yang diperlukan untuk memiliki
keyakinan bahwa proses sedang dilakukan sesuai
rencana?
d) adapting to workers?
Yes/No
beradaptasi dengan pekerja?
How does your organization coordinate the relevant parts of
OH&S management system with other organisations in
Yes/No
multi-employer situations?
Bagaimana organisasi Anda mengoordinasikan bagian yang
relevan dari sistem manajemen K3 dengan organisasi lain
dalam situasi multi-pemberi kerja?
How does your organization ensure that outsourced
Yes/No
processes are controlled (see 8.4)?
Bagaimana organisasi Anda memastikan bahwa proses
outsourcing dikendalikan (lihat 8.4) ?
Additional Notes:
8.1.2 Eliminating hazards and reducing OH&S risks (Menghilangkan bahaya dan
mengurangi risiko K3)
Yes/No
materials or equipment?
gantikan dengan proses, operasi, bahan atau peralatan
yang tidak berbahaya?
b) use engineering controls and reorganisation of work?
Yes/No
menggunakan kontrol teknik dan reorganisasi pekerjaan?
c) use administration controls, including training?
Yes/No
menggunakan kontrol administrasi, termasuk pelatihan?
d) use adequate personal protective equipment?
Yes/No
menggunakan alat pelindung diri yang memadai?
Additional Notes:
8.1.3 Management of change
Reference
in your Area of
Clause ISO 45001:2018 Requirements
verification
system
concern?
Has the organisation established processes for the implementation
and control of planned temporary and
permanent changes that impact performance including:
Sudahkah organisasi menetapkan proses untuk implementasi dan
pengendalian rencana sementara dan
perubahan permanen yang memengaruhi kinerja termasuk:
a) new products, services and processes, or changes to
existing products, services and processes, including:
workplace locations and surroundings?
working organisation?
Yes/No
8.1.3 working conditions?
Equipment?
work force?
a) produk, layanan, dan proses baru, atau perubahan pada
produk, layanan, dan proses yang ada, termasuk:
• lokasi dan lingkungan kerja?
• organisasi yang bekerja?
• kondisi kerja?
• Peralatan?
• tenaga kerja?
b) changes to legal requirements and other requirements?
Yes/No
perubahan persyaratan hukum dan persyaratan lainnya?
c) changes to knowledge or information about hazards
Yes/No
and OH&S risks?
Page 15 of 16
perubahan pengetahuan atau informasi tentang bahaya
dan risiko OH&S?
c) developments in Knowledge and technology?
Yes/No
perkembangan dalam Pengetahuan dan teknologi?
Does the organisation review the consequences of
unintended changes, taking action to mitigate any adverse
Yes/No
effects, as necessary?
Apakah organisasi meninjau konsekuensi dari
perubahan yang tidak diinginkan, mengambil tindakan untuk
mengurangi dampak buruk, seperlunya?
Additional Notes:
8.1.4 Procurement
system concern?
Has the organisation established, implemented and
maintained processes to control the procurement of
8.1.4.1
Yes/No
products and services in order to ensure their conformity to
its OH&S management system?
Sudahkah organisasi menetapkan, menerapkan, dan
memelihara proses untuk mengendalikan pengadaan produk
dan layanan untuk memastikan kesesuaiannya dengan sistem
manajemen K3?
Does the organisation coordinate its procurement processes with its
contractors, in order to identify hazards and
assess and control the OH&S risks arising from:
Apakah organisasi mengoordinasikan proses pengadaannya dengan
kontraktornya, untuk mengidentifikasi bahaya dan
menilai dan mengendalikan risiko K3 yang timbul dari:
a) the contractors’ activities and operations that
Yes/No
impact the organisation?
kegiatan dan operasi kontraktor yang berdampak
8.1.4.2
pada organisasi?
b) the organisation’s activities and operations that
Yes/No
impact the contractors workers?
kegiatan dan operasi organisasi yang berdampak
pada pekerja kontraktor?
c) the contractors’ activities and operations that
Yes/No
impact other interested parties in the workplace?
kegiatan dan operasi kontraktor yang berdampak
pada pihak berkepentingan lainnya di tempat kerja?
How does the organisation ensure that the requirements of
its OH&S management system are met by contractors and
Yes/No
their workers?
Bagaimana organisasi memastikan bahwa persyaratan
sistem manajemen K3 terpenuhi oleh kontraktor dan
pekerja mereka?
Does the organisations procurement processes define and
apply occupational health and safety criteria for the
Yes/No
selection of contractors?
Apakah proses pengadaan organisasi mendefinisikan
dan menerapkan kriteria kesehatan dan keselamatan
kerja untuk pemilihan kontraktor?
How does the organisation ensure outsourced functions and
Yes/No
processes are controlled?
Bagaimana cara organisasi memastikan fungsi dan proses
outsourcing dikendalikan?
8.1.4.3 Does the organisation ensure that its outsourcing
arrangements are consistent with legal requirements and
Yes/No
other requirements and with achieving the intended
outcomes of the OH&S management system?
Apakah organisasi memastikan bahwa pengaturan
outsourcingnya konsisten dengan persyaratan hukum dan
persyaratan lainnya dan dengan mencapai hasil yang
diinginkan dari sistem manajemen K3?
Page 16 of 16
Has the type and degree of control to be applied to these
functions and processes been defined within the OH&S
Yes/No
management system?
Apakah tipe dan tingkat kontrol diterapkan pada fungsi-fungsi
dan proses-proses ini telah ditetapkan dalam K3 sistem
manajemen?
Additional Notes:
8.2 Emergency preparation and response
Yes/No
situations including provision of first aid?
menetapkan respons yang direncanakan untuk situasi
darurat termasuk penyediaan pertolongan pertama?
b) providing training for the planned response?
Yes/No
memberikan pelatihan untuk respons yang direncanakan?
8.2 c) periodically testing and exercising the planned response
Yes/No
capability?
secara berkala menguji dan melaksanakan kemampuan
respons yang direncanakan?
d) evaluating performance and as necessary, revising the
planned response, including after testing and in
Yes/No
particular after the occurrence of an emergency
situation?
mengevaluasi kinerja dan sebagaimana diperlukan,
merevisi respons yang direncanakan, termasuk setelah
pengujian dan khususnya setelah terjadinya situasi
darurat?
e) communicating and providing relevant information to
Yes/No
all workers on their duties and responsibilities?
mengomunikasikan dan memberikan informasi yang
relevan kepada semua pekerja tentang tugas dan
tanggung jawab mereka?
f) communicating relevant information to contractors,
visitors, emergency response services, government
Yes/No
authorities, and as appropriate local community?
mengomunikasikan informasi yang relevan kepada
kontraktor, pengunjung, layanan tanggap darurat, otoritas
pemerintah, dan komunitas lokal yang sesuai?
g) taking into account the needs and capabilities of all
relevant interested parties and ensuring their
Yes/No
involvement, as appropriate, in the development of the
planned response?
dengan mempertimbangkan kebutuhan dan kemampuan
semua pihak yang berkepentingan yang relevan dan
memastikan keterlibatan mereka, sebagaimana mestinya,
dalam pengembangan respons terencana?
Has the organisation maintained documented information
on the process and on the plans for responding to potential
Yes/No
emergency situations?
Sudahkah organisasi memelihara informasi yang
terdokumentasi tentang proses dan rencana untuk
menanggapi situasi darurat yang potensial?
Additional Notes:
9. Performance evaluation
9.1 Monitoring, measurement, analysis and evaluation / Pemantauan, pengukuran,
analisis dan evaluasi
9.1.1 General
Page 17 of 16
Reference in your Area of
Clause ISO 45001:2018 Requirements
VERIFICATION
system
concern?
The organisation shall establish, implement and maintain processes
for monitoring, measurement analysis and
performance evaluation. How does your organization determine:
Organisasi harus menetapkan, menerapkan dan memelihara proses untuk
pemantauan, analisis pengukuran dan evaluasi
kinerja. Bagaimana organisasi Anda menentukan:
a) What needs to be monitored and measured:
1. the extent to which legal requirements and other
requirements are met?
2. its activities and operations related to identified
Yes/No
hazards, risks, and opportunities?
3. progress towards achieving OH&S objective?
4. effectiveness of operational and other controls?
Yes/No
performed?
kapan pemantauan dan pengukuran harus dilakukan?
e) when the results from monitoring and measurement
Yes/No
shall be analysed and evaluated and communicated?
ketika hasil dari pemantauan dan pengukuran
harus dianalisis dan dievaluasi dan dikomunikasikan?
How does your organization evaluate the performance and
Yes/No
the effectiveness of the OH&S management system?
Bagaimana organisasi Anda mengevaluasi kinerja dan
efektivitas sistem manajemen K3?
How does the organisation ensure that monitoring and
measuring equipment is calibrated or verified as applicable,
Yes/No
and used and maintained as appropriate?
Bagaimana organisasi memastikan bahwa peralatan
pemantauan dan pengukuran dikalibrasi atau diverifikasi
sebagai hal yang dapat diterapkan, dan digunakan serta
dirawat sebagaimana mestinya?
In what form does your organization retain appropriate
documented information as evidence of the monitoring,
measurement, analysis and performance evaluation and
Yes/No
maintenance, calibration or verification of measuring
equipment?
Dalam bentuk apa organisasi Anda menyimpan informasi
terdokumentasi yang sesuai sebagai bukti pemantauan,
pengukuran, analisis dan evaluasi kinerja dan pemeliharaan,
kalibrasi atau verifikasi pengukuran peralatan?
Additional Notes:
9.1.2 Evaluation of compliance
system concern?
Page 18 of 16
How does your organization establish implement and
maintain processes for evaluating compliance with legal and
Yes/No
other requirements?
Bagaimana organisasi Anda menetapkan menerapkan dan
memelihara proses untuk mengevaluasi kepatuhan dengan
persyaratan hukum dan lainnya?
9.1.2
Does the evaluation include:
Apakah evaluasi meliputi:
a) determining the frequency and method(s) for the
Yes/No
evaluation of compliance?
menentukan frekuensi dan metode untuk
evaluasi kepatuhan?
b) evaluate compliance and take action if needed?
Yes/No
mengevaluasi kepatuhan dan mengambil tindakan jika
diperlukan?
c) maintaining knowledge and understanding of its
compliance status with legal requirements and other
Yes/No
requirements?
mempertahankan pengetahuan dan pemahamannya
status kepatuhan dengan persyaratan hukum dan
persyaratan lainnya?
d) retaining documented information of the compliance
Yes/No
evaluation results?
menyimpan informasi yang terdokumentasi dari hasil
evaluasi kepatuhan?
Additional Notes:
system concern?
Does your organization conduct internal audits at planned intervals
to provide information on whether the OH&S
management system:
Apakah organisasi Anda melakukan audit internal pada interval yang
direncanakan untuk memberikan informasi apakah
sistem manajemen K3:
9.2.1 a) Conforms to:
1. the organization’s own requirements for its OH&S
management system, including policy and
Yes/No
objectives?
2. the requirements of this International Standard?
a) Sesuai dengan:
1. persyaratan organisasi sendiri untuk sistem
manajemen K3, termasuk kebijakan dan tujuan?
2. ppersyaratan dari Standar Internasional ini?
b) Is effectively implemented and maintained?
Yes/No
Apakah diterapkan dan dipelihara secara efektif?
Additional Notes:
system concern?
Does your organization:
Apakah organisasi Anda:
a) plan, establish, implement and maintain an audit
programme(s) including the frequency, methods,
responsibilities, planning requirements and reporting,
Yes/No
which shall take into consideration the importance of
the processes concerned, and the results of previous
audits?
Page 19 of 16
merencanakan, menetapkan, mengimplementasikan dan
memelihara program audit termasuk frekuensi, metode,
9.2.2 tanggung jawab, persyaratan perencanaan dan pelaporan,
yang harus mempertimbangkan pentingnya proses yang
bersangkutan, dan hasil dari sebelumnya audit?
Yes/No
and the impartiality of the audit process?
memilih auditor dan melakukan audit untuk memastikan
objektivitas dan ketidakberpihakan proses audit?
d) ensure that the results of the audits are reported to
relevant management; ensure results of internal audits
Yes/No
are reported to workers and where they exist, workers
representatives, and other relevant interested parties?
memastikan bahwa hasil audit dilaporkan kepada
manajemen terkait; memastikan hasil audit internal
dilaporkan kepada pekerja dan jika ada, pekerja
perwakilan, dan pihak berkepentingan terkait lainnya?
e) take action to address nonconformity and continually
improve its OH&S audit programme and the audit
Yes/No
results?
mengambil tindakan untuk mengatasi ketidaksesuaian dan
terus meningkatkan program audit K3 dan hasil auditnya?
f) retain documented information as evidence of the
implementation of the audit programme and the audit
Yes/No
results?
menyimpan informasi yang didokumentasikan sebagai
bukti pelaksanaan program audit dan audit hasil?
Additional Notes:
Page 20 of 16
9.3 Management review
system concern?
ISO 45001 requires “Top management shall review the
organization’s OH&S management system, at planned
Yes/No
intervals, to ensure its continuing suitability, adequacy,
effectiveness”. What format does this review(s) take?
ISO 45001 mensyaratkan “Manajemen puncak harus meninjau
sistem manajemen OH&S organisasi, pada interval yang
direncanakan, untuk memastikan kesesuaian, kecukupan,
yang berkelanjutan. efektivitas". Format apa yang diambil oleh
tinjauan ini?
Is your organizations management review planned and carried out
taking into consideration:
Apakah tinjauan manajemen organisasi Anda direncanakan dan
dilaksanakan dengan mempertimbangkan:
a) The status of actions from previous management
Yes/No
reviews?
Status tindakan dari manajemen sebelumnya
ulasan?
b) Changes in external and internal issues that are
relevant to the OH&S management system including:
1. Needs and expectations of interested parties?
Yes/No
2. Legal requirements and other requirements?
3. Risks and opportunities?
b) Perubahan dalam masalah eksternal dan internal yang
relevan dengan sistem manajemen OH&S termasuk:
1. Kebutuhan dan harapan pihak yang berkepentingan?
9.3 2. Persyaratan hukum dan persyaratan lainnya?
3. Risiko dan peluang?
c) The extent to which OH&S policy and objectives have
Yes/No
been met?
Sejauh mana kebijakan dan sasaran K3 memiliki
sudah ketemu?
d) Information on the OH&S performance, including
1. Incidents nonconformities and corrective actions
and continual improvement?
2. Monitoring and measurement results?
3. Results of evaluation of compliance with legal
Yes/No
requirements other requirements?
4. Audit results?
5. Consultation and participation of workers?
6. Risks and opportunities?
Yes/No
OH&S system?
Kecukupan sumber daya untuk mempertahankan sistem
K3 yang efektif?
e) Relevant communication with interested parties?
Yes/No
Komunikasi yang relevan dengan pihak yang
berkepentingan?
f) Opportunities for continual improvement?
Yes/No
Peluang untuk perbaikan berkelanjutan?
Do the outputs of the management review include decisions and
actions related to:
Apakah output dari tinjauan manajemen mencakup keputusan dan
tindakan yang terkait dengan:
The continuing suitability, adequacy, and effectiveness
Yes/No
in achieving the intended outcomes?
Kesesuaian, kecukupan, dan efektivitas yang
berkelanjutan dalam mencapai hasil yang diinginkan?
Continual improvement opportunities?
Yes/No
Peluang peningkatan berkelanjutan?
Page 21 of 16
Any need for changes to the OH&S management
Yes/No
system?
Adakah kebutuhan untuk perubahan pada sistem
manajemen K3?
Resource needs?
Yes/No
Kebutuhan sumber daya?
Actions needed?
Yes/No
Tindakan diperlukan?
Opportunities to improve integration of the OH&S
Yes/No
system with other business processes?
Peluang untuk meningkatkan integrasi sistem K3
dengan proses bisnis lainnya?
Any implications for the strategic direction of the
Yes/No
organisation?
Adakah implikasi untuk arah strategis organisasi?
How are the relevant outputs from management review
communicated to workers and where they exist workers
Yes/No
representatives?
Bagaimana output yang relevan dari tinjauan manajemen
dikomunikasikan kepada pekerja dan di mana mereka
ada perwakilan pekerja?
In what form does your organization retain documented
information as evidence of the results of management
Yes/No
reviews?
Dalam bentuk apa organisasi Anda menyimpan informasi yang
terdokumentasi sebagai bukti dari hasil tinjauan manajemen?
Additional Notes:
10. Improvement
10.1 General
system concern?
How do you determine and select opportunities for
improvement and implement any necessary actions to
10.1
Yes/No
achieve intended outcomes of your OH&S management
system?
Bagaimana Anda menentukan dan memilih peluang untuk
peningkatan dan menerapkan tindakan yang diperlukan untuk
mencapai hasil yang diinginkan dari sistem manajemen K3
Anda?
Additional Notes:
Page 22 of 16
10.2 Incident, nonconformity and corrective action
Reference
in your Area of
Clause ISO 45001:2018 Requirements
VERIFICATION
system
concern?
When an incident or nonconformity occurs, how does your
organization:
Ketika sebuah insiden atau ketidaksesuaian terjadi, bagaimana
organisasi Anda:
a) React in a timely manner to the incident or
nonconformity and, as applicable:
Yes/No
1) Take action to control and correct it?
2) Deal with the consequences?
Yes/No
risks, as appropriate?
meninjau penilaian risiko K3 yang ada dan lainnya
risiko, sebagaimana pantas?
d) determine and implement any action needed, including
corrective action, in accordance with the hierarchy of
Yes/No
controls and the management of change?
Yes/No
hazards, prior to taking action?
menilai risiko K3 dan yang terkait dengan bahaya baru
atau yang berubah, sebelum mengambil tindakan?
f) review the effectiveness of any action taken, including
Yes/No
corrective action?
meninjau keefektifan tindakan yang diambil, termasuk
tindakan korektif?a
g) make changes to the OH&S management system, if
Yes/No
necessary?
membuat perubahan pada sistem manajemen K3, jika
perlu?
Does your organization take corrective actions appropriate
to the effects or potential effects of the incidents or
Yes/No
nonconformities encountered?
Apakah organisasi Anda mengambil tindakan korektif yang
sesuai dengan efek atau efek potensial dari insiden atau
ketidaksesuaian yang ditemui?
In what form does your organization retain documented information
evidence of:
Dalam bentuk apa organisasi Anda menyimpan bukti informasi yang
terdokumentasi dari:
a) the nature of the incidents or nonconformities and any
Yes/No
subsequent actions taken?
Page 23 of 16
sifat insiden atau ketidaksesuaian dan apa pun
tindakan selanjutnya yang diambil?
b) the results of any action and corrective action including
Yes/No
their effectiveness?
hasil dari setiap tindakan dan tindakan korektif termasuk
keefektifannya?
How is this information communicated to relevant workers,
and, where applicable, workers representatives, and other
Yes/No
interested parties?
Bagaimana informasi ini disampaikan kepada pekerja
terkait, dan, jika berlaku, perwakilan pekerja, dan pihak
berkepentingan lainnya?
Additional Notes:
system concern?
How does your organization continually improve the
suitability, adequacy and effectiveness of the OH&S
Yes/No
management system?
Bagaimana organisasi Anda terus meningkatkan
kesesuaian, kecukupan dan efektivitas sistem
manajemen K3?
How does your organization:
10.3 Bagaimana organisasi Anda:
a) enhance OH&S performance?
Yes/No
meningkatkan kinerja K3?
b) promote a culture that supports the OH&S
Yes/No
management system?
mempromosikan budaya yang mendukung
sistem manajemen K3?
c) promote the participation of workers in implementing
actions for continual improvement of the OH&S
Yes/No
management system?
mempromosikan partisipasi pekerja dalam
mengimplementasikan tindakan untuk perbaikan
berkelanjutan dari sistem manajemen K3?
c) communicating the results of continual improvement
Yes/No
workers and if appropriate workers representatives?
mengkomunikasikan hasil pekerja perbaikan terus-
menerus dan jika perwakilan pekerja yang sesuai?
d) maintain and retain documented information as
Yes/No
evidence of continual improvement?
memelihara dan menyimpan informasi yang
terdokumentasi sebagai bukti peningkatan yang
berkelanjutan?
Additional Notes:
Page 24 of 16
Apendix A – Comparison Table – ISO45001 vs OHSAS18001
ISO45001:2018 OHSAS
18001:2007
4 Context of the Organisation No Equivalent
4.1 Understanding the organisation and its context
4.2 Understanding the needs and expectations of No Equivalent
workers and other interested parties
4.3 Determining the scope of the OH&S Management 4.1 General Requirements
System
4.4 OH&S Management system 4.1 General Requirements
5 Leadership and Worker Participation 4.4.1 Resources, roles,
responsibility, accountability
5.1 Leadership and commitment and authority
5.2 OH&S Policy 4.2 OH&S Policy
5.3 Organisational Roles, responsibilities and 4.4.3.2 Participation and
consultation
authorities
5.4 Consultation and participation of workers 4.4.1 Resources, roles,
responsibility, accountability
and authority
6 Planning No Equivalent
6.1 Actions to address risk and opportunities
6.1.1 General
6.1.2 Hazard identification and assessment of risks and 4.3.1 Hazard
identification, risk assessment and
opportunities determining controls
6.1.2.1 Hazard identification
6.1.2.2 Assessment of OH&S risks and other risks to 4.3.1 Hazard
identification, risk assessment and
the OH&S system determining controls
6.1.2.3 Assessment of OH&S opportunities and other No Equivalent
opportunities
6.1.3 Determination of legal requirements and other 4.3.2 Legal and other
requirements
requirements
6.1.4 Planning action No Equivalent
6.2 OH&S objectives and planning to achieve them 4.3.3 Objectives and
programme(s)
6.2.1 OH&S Objectives
Page 25 of 16
8.1.3 Management of change 4.3.1 Hazard identification, risk assessment and
8.1.4 Procurement determining control
8.1.4.1 General 4.4.6 Operational control
Page 26 of 16
8.1.4.2 Contractors
8.1.4.3 Outsourcing
8.2 Emergency preparedness and response 4.4.7 Emergency
preparedness and response
9 Performance Evaluation 4.5.1 Performance
measurement and monitoring
9.1 Monitoring, measurement, analysis and
performance evaluation
9.1.1 General
9.1.2 Evaluation of Compliance 5.5.2 Evaluation of
compliance
9.2 Internal Audit 4.5.5 Internal Audit
9.2.1 General
9.2.2 Internal Programme
9.3 Management Review 4.6 Management Review
10 Improvement 4.5.3.1 Incident
investigation
10.2 Incident, nonconformity and corrective action 4.5.3.2 Nonconformity
corrective action and
preventive action
10.3 Improvement 4.2 OH&S Policy
Page 16 of 16