MỘT SỐ CÂU HỎI DÀNH CHO ỨNG VIÊN THEO QUY ĐỊNH MỚI VỀ VIỆC

CHỐNG THAM NHŨNG & HỐI LỘ

Citi có một số chính sách và thủ tục để hỗ trợ việc tuân thủ các luật chống tham nhũng khác nhau. Để được tiếp tục
xem xét cho quy trình tuyển dụng, anh/chịvui lòng trả lời đầy đủ và chính xác các câu hỏi dưới đây. Bất kỳ thông tin
nào sai hoặc không chính xác, hoặc bỏ sót phần quan trọng nào đều có thể ảnh hưởng đến đề nghị mời làm việc
hoặc công việc của anh/chị tại Citi. Thông tin anh/chị cung cấp sẽ được xem xét, lưu trữ và sử dụng tại Citi cùng với
đơn xin việc của anh/chị theo đúng pháp luật hiện hành.

Theo sự hiểu biết tốt nhất của anh/chị, vui lòng cho biết:

1. Anh/chị có đang nắm giữ, hoặc trong năm năm qua đã nắm giữ vị trí là Viên Chức Cấp Cao của Chính Phủ
(“SGO”) (chẳng hạn như nhân sự cấp cao trong chính phủ hoặc quản lý cấp cao của một công ty, tổ chức
hoặc tổ chức từ thiện do chính phủ kiếm soát) không?
CÓ KHÔNG
a. Nếu có, hãy cung cấp:

• Chức danh gần nhất của anh/chị

• Tên tổ chức chính phủ

• Thời gian công tác

• Quốc gia/Các quốc gia nơi tổ chức chính phủ hoạt động
(Đối với các tổ chức quốc tế công, vui lòng cho biết quốc gia mà anh/chị đang/đã được làm việc
và tổ chức đó là tổ chức Quốc Tế nào)
2. Anh/chị có phải là Người Được Giới Thiệu hoặc là Họ Hàng của Viên Chức Cấp Cao đương nhiệm trong Tổ
chức Chính Phủ không?
CÓ KHÔNG
a. Nếu có, hãy cung cấp

• Tên của SGO

• Quan hệ họ hàng hoặc mối liên hệ khác với SGO

• Chức danh gần đây nhất của SGO

• Tên của tổ chức chính phủ hoặc tổ chức quốc tế công của SGO

• Thời gian công tác tại tổ chức trên của SGO

• Quốc gia/Các quốc gia nơi tổ chức chính phủ hoạt động
(Đối với các tổ chức quốc tế công, vui lòng cho biết quốc gia mà SGO làm việc và tổ chức đó là
tổ chức Quốc Tế nào)

3. Anh/Chị có phải là Người Được Giới Thiệu của Nhân Sự Cao Cấp trong Tổ chức Thương Mại (“SCP”)
đương nhiệm (ví dụ: Tổng Giám Đốc Điều Hành, thành viên có quyền bỏ phiếu của Hội Đồng Quản Trị, Giám
Đốc Tài Chính, hoặc cán bộ ngân hàng cấp cao phụ trách về đầu tư hoặc cán bộ đầu tư quản lý các khoản
đầu tư của tổ chức thương mại)?
CÓ KHÔNG
a. Nếu có, hãy cung cấp:

• Tên của SCP

• Quan hệ họ hàng hoặc mối liên hệ khác với SCP

• Chức danh gần đây nhất tại SCP
 • Tên tổ chức thương mại nơi SCP làm việc

• Thời gian công tác của SCP

• Quốc gia/Các quốc gia nơi tổ chức thương mại hoạt động
(Đối với các tổ chức quốc tế tư nhân, vui lòng cho biết quốc gia mà SCP được tuyển dụng và tổ
chức đó là tổ chức Quốc Tế nào)

Tên Ứng Viên______________________________________________________

Chữ Ký Ứng Viên___________________________________________________ Ngày_______________

CÁC ĐỊNH NGHĨA

• “Người Được Giới Thiệu” có nghĩa là cá nhân được giới thiệu để làm việc hay thực tập tại Citi.
• “Họ hàng” có nghĩa là vợ/chồng, người có chung hộ khẩu, người có quan hệ dân sự, cha mẹ, ông bà, ông
bà cố, con cái, cháu chắt, anh/chị/em, cô/dì, chú/bác, cháu gái, cháu trai, anh/em họ, người được bảo hộ,
hoặc các mối quan hệ tương đương và bất kỳ ai (ngoài người thuê nhà hoặc người giúp việc nhà hoặc
nhân viên) có cùng hộ khẩu với người đó. Họ hàng cũng bao gồm “người thân của vợ/chồng” và “bố
dượng/mẹ kế” trong cùng những mối quan hệ này.
• “Nhân Viên Cao Cấp trong Tổ chức Thương Mại” hoặc “SCP” là nhân viên không thuộc Citi và làm cho một
tổ chức thương mại (nghĩa là một tổ chứa phi chính phủ), người này nắm giữ vị trí có tầm ảnh hưởng trong
tổ chức thương mại và có quyền ra quyết định hoặc đại diện cho tổ chức thương mại đối với các giao dịch,
tài sản, quỹ và/hoặc định hướng kinh doanh của tổ chức thương mại với Citi.
Theo đó, những cá nhân sau đây được xem là các SCP: Giám Đốc Điều Hành (“CEO”), phó Giám Đốc Điều
Hành, hoặc người có mức trách nhiệm và thẩm quyền quản lý tương tự của tổ chức;
o Thành viên của Hội Đồng Quản Trị (dù có thẩm quyền điều hành hay không) của tổ chức; hoặc
o Giám Đốc Tài Chính, Thủ Quỹ, cán bộ ngân hàng phụ trách mảng đầu tư, hoặc cán bộ đầu tư quản
lý các khoản đầu tư của tổ chức thương mại.
•
1
“Viên Chức Cấp Cao của Chính Phủ” hay “SGO” là Viên Chức Chính Phủ hoặc Viên Chức trong các tổ
2
chức chính phủ của Hoa Kỳ , người này nắm giữ vị trí có ảnh hưởng trong bộ máy chính phủ và có quyền
hoặc có khả năng ra quyết định cho hoặc đại diện cho tổ chức chính phủ trong các giao dịch, tài sản, quỹ
và/hoặc định hướng kinh doanh của tổ chức chính phủ với Citi.
Định nghĩa này không bao gồm Viên Chức Chính Phủ hoặc Viên Chức trong các tổ chức chính phủ của
Hoa Kỳ ở vị trí cấp dưới hoặc không phải quản lý mà không có ảnh hưởng đến bất kỳ giao dịch nào được
thực hiện giữa tổ chức chính phủ với Citi. Các ví dụ về Viên Chức Chính Phủ và Viên Chức trong các tổ
chức chính phủ của Hoa Kỳ không được xem là SGO gồm: các vị trí nhân viên như viên chức cảnh sát,
nhân viên cứu hỏa, nhân viên quản giáo, nhân viên phụ trách văn thư, nhân viên hành chính, nhân viên văn
phòng, giáo viên, thủ thư và nhân viên giao thông công cộng.

1
“Viên Chức Chính Phủ” là cán bộ, nhân viên hoặc đại diện được bổ nhiệm hoặc được bầu của tổ chức thương mại ngoài
Hoa Kỳ (bao gồm các chi nhánh điều hành, lập pháp, hành chính, quân sự hoặc tư pháp của chính phủ; đảng phái chính trị;
hoặc công ty, tổ chức, quỹ từ thiện thuộc sở hữu của chính phủ, được kiểm soát hoặc tài trợ bởi chính phủ) ở bất kỳ cấp
nào và có thể bao gồm, không giới hạn, các nhân viên của các tổ chức tự quản về ngành dịch vụ tài chính (ngay cả khi tổ
chức tự quản đó không được chính phủ tài trợ) và các thành viên gia đình hoàng gia.
2
“Viên Chức trong các tổ chức chính phủ của Hoa Kỳ” có nghĩa là bất kỳ ai nắm giữ vị trí được bầu hoặc bổ nhiệm ở
cấp liên bang, tiểu bang hoặc địa phương của Hoa Kỳ và nhân viên của người đó. Điều này bao gồm các cán bộ, giám đốc
và nhân viên của các tổ chức, cơ quan, cơ quan chức năng, ủy ban và hội đồng, quỹ hưu trí của nhân viên công và các tổ
chức giáo dục theo quy định, được thành lập hoặc hoạt động bởi Thực Thể Chính Phủ cấp liên bang, tiểu bang hoặc địa
phương. Trong nhiều khu vực quyền hạn pháp lý, định nghĩa này bao gồm gia đình của cán bộ hoặc nhân viên.