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Los estudios de caso

en l a investigación sociológica
Guillermo Neiman y Germán Quaranta

E n l a s ciencias sociales, a través de s u h i s t o r i a , e x i s t e n a m p l i o s

a n t e c e d e n t e s p e r o sobre t o d o , m u y d i v e r s o s usos de l a p e r s p e c t i v a de
e s t u d i o s de casos. E s t a d i v e r s i d a d se h a e x p r e s a d o e n c i e r t a p l u r a l i d a d
de enfoques, e n l a s d i s c i p l i n a s q u e lo u t i l i z a r o n y e n los propósitos f i -
n a l e s de s u utilización. M u c h o s de estos d e s a r r o l l o s se c a r a c t e r i z a r o n
p o r l a f a l t a de precisión e n l a definición y/o l a v a r i e d a d de s i g n i f i c a d o s
a s i g n a d o s a l t é r m i n o «caso», l o q u e se c o n s t i t u y ó con f r e c u e n c i a e n des-
t i n o p r i n c i p a l de l a s críticas r e a l i z a d a s a e s t a p e r s p e c t i v a .
E s t e capítulo r e c o r r e v a r i a s de l a s p r i n c i p a l e s y p i o n e r a s e x p e -
r i e n c i a s q u e p u e d e n ser u b i c a d a s d e n t r o de l a tradición de los e s t u d i o s
de casos, c o n s i d e r a n d o , i n c l u s o , a l g u n a s q u e n o se p l a n t e a r o n explíci-
t a m e n t e como opciones m e t o d o l ó g i c a s .
Se u b i c a a los e s t u d i o s de caso e n l a e x p e r i e n c i a a c t u a l de l a i n -
v e s t i g a c i ó n social y se a n a l i z a n l a s p e r s p e c t i v a s m á s d i f u n d i d a s desde
l a tradición c u a l i t a t i v a y de l a i n t e g r a c i ó n m e t o d o l ó g i c a . L o s p r i n c i p a -
les p r o c e d i m i e n t o s q u e se p o n e n e n j u e g o e n e l m a r c o d e l proceso de i n -
v e s t i g a c i ó n - s e l e c c i ó n , c o n s t r u c c i ó n de c a t e g o r í a s , i n t e r p r e t a c i ó n - , son
a b o r d a d o s con r e l a c i ó n a s u f u n c i ó n de g a r a n t i z a r l a m a y o r r i g u r o s i -
d a d y s i s t e m a t i c i d a d e n l a p r o d u c c i ó n de c o n o c i m i e n t o s o c i a l .
L a g e n e r a l i z a c i ó n , l a c o n s t r u c c i ó n de teoría y l a s p o t e n c i a l i d a d e s
de los d i s t i n t o s t i p o s de e s t u d i o s de caso, son a l g u n o s de los p r i n c i p a -
les p r o b l e m a s q u e h a n sido p a r t e de l a e v o l u c i ó n r e c i e n t e de e s t a p e r s -
p e c t i v a m e t o d o l ó g i c a , y q u e son i n c o r p o r a d o s e n l a p r e s e n t a c i ó n d e l
e n f o q u e q u e se l l e v a a cabo e n este capítulo.
1. Algunas consideraciones históricas sobre
los estudios de casos en las ciencias sociales

¿Cóm o y CL á ido surgen los método gi.as

dt : i nve
i Cuále s. >on los temas q cuáles los enfoques

L o s p r i m e r o s a n t e c e d e n t e s de investigación e m p í r i c a c u a l i t a t i v a
de los hechos sociales se a s o c i a n con l a s p r e o c u p a c i o n e s s u r g i d a s e n
t o r n o a l a «cuestión social». E n d i s t i n t o s países de E u r o p a d i f e r e n t e s
e s t u d i o s sobre estas p r o b l e m á t i c a s r e c u r r i e r o n a l a o b s e r v a c i ó n , a l a
entrevista y a l a consulta a diversas personalidades para obtener i n -
f o r m a c i ó n , r e c o l e c t a d a con d i s t i n t o s g r a d o s de s i s t e m a t i c i d a d (Savoye,
1994).
E n A r g e n t i n a , podemos m e n c i o n a r e n l a m i s m a dirección e l e s t u -
d i o r e f e r i d o a l a s condiciones de los t r a b a j a d o r e s , e n c a r g a d o a J u a n B i a -
let-Massé e n los p r i m e r o s años d e l siglo XX. E n s u conocido i n f o r m e so-
b r e «El estado de l a s clases o b r e r a s a r g e n t i n a s a comienzos d e l siglo»,
t a l como él m i s m o lo p r e s e n t a , s u m o d o de proceder h a sido «ver e l t r a -
b a j o e n l a fábrica, e n e l t a l l e r , e n e l c a m p o , t o m a r los d a t o s sobre él y
después i r a b u s c a r a l o b r e r o e n s u r a n c h o o e n e l c o n v e n t i l l o , s e n t i r con
él, i r a l a f o n d a , a l a pulpería, a l a s r e u n i o n e s o b r e r a s , oírle sus quejas,
p e r o t a m b i é n oír a los p a t r o n e s y capataces» (1968: 28). E s t a p e r s p e c t i -
v a d e l « m u n d o d e l trabajo» se c o m p l e t a con l a s m e d i c i o n e s q u e r e a l i z a
sobre las condiciones l a b o r a l e s y s u variación e n función de a t r i b u t o s de
los i n d i v i d u o s , t a l e s como e d a d , sexo, l u g a r de r e s i d e n c i a y ocupación,
entre otros.
E s p e c í f i c a m e n t e con r e f e r e n c i a a l a h i s t o r i a de los e s t u d i o s de
casos, se suele d i s t i n g u i r los d e s a r r o l l o s s u r g i d o s desde l a a n t r o p o l o -
gía de a q u e l l o s o r i g i n a d o s e n l a sociología ( H a m e l , D u f o u r y Fortín,
1993). D e s d e los i n i c i o s d e l s i g l o XX, e n l a a n t r o p o l o g í a se d e s a r r o l l a n
p r o c e d i m i e n t o s de t r a b a j o de c a m p o s i s t e m a t i z a d o s y se reconoce f u n -
d a m e n t a l m e n t e , e n M a l i n o w s k i ( 1 9 8 6 ) , l a d e f e n s a de e s t a f o r m a de i n -
vestigación, que incluía prolongadas p e r m a n e n c i a s en el t e r r e n o , l a
r e c o l e c c i ó n de d a t o s p r i m a r i o s a t r a v é s de l a o b s e r v a c i ó n p a r t i c i p a n t e
y l a utilización de i n f o r m a n t e s c l a v e , l o q u e p e r m i t í a u n a c o m p r e n s i ó n
d e t a l l a d a d e l c o n j u n t o de los s u j e t o s a b o r d a d o s y de s u v i d a c u l t u r a l
e n sus r e l a c i o n e s c o t i d i a n a s y e n s u m e d i o « n a t u r a l » ( G u b e r , 1991).
L a e s t r e c h a v i n c u l a c i ó n q u e se establece e n t r e e l o r i g e n d e l t r a b a -
j o de t e r r e n o y l a a n t r o p o l o g í a suele d e j a r de l a d o l a s i n s t a n c i a s p r e -
sentes e n e s t u d i o s p r e c u r s o r e s i n c l u i d o s e n l a tradición sociológica so-
b r e l a m e n c i o n a d a «cuestión social» ( L a p a s s a d e , 1991). L o s e s t u d i o s de
a p r o p i a d o p a r a e l e s t u d i o de l a s ciencias sociales, q u e afectó l a l e g i t i -
m i d a d de l a s m e t o d o l o g í a s c u a l i t a t i v a s e n g e n e r a l y de los e s t u d i o s de
caso e n p a r t i c u l a r ( F o r n i , 1992; H a m e l , D u f o u r y Fortín, 1993). L a con-
fianza e n l a p o s i b i l i d a d de a b o r d a r y e x p l i c a r e n s u t o t a l i d a d , e n t é r m i -
nos c u a n t i t a t i v o s , c u a l q u i e r hecho s o c i a l , y l a c o n s i d e r a c i ó n de l a s
a p r o x i m a c i o n e s c u a l i t a t i v a s como sesgadas e i n e x a c t a s , d e s p l a z ó a los
e s t u d i o s de casos d e l c e n t r o de l a escena ( L u n d b e r g , 1949). E l d e n o m i -
n a d o l e n g u a j e de v a r i a b l e s ( L a z a r s f e l d , 1973) se convirtió e n e l s u s t e n -
t o de los e s t u d i o s basados e n encuestas sociales ( H y m a n , 1971), que
d e f i n e n e l m o d o «preciso» de l l e v a r a d e l a n t e l a investigación científica.
L a h e g e m o n í a de los p o s t u l a d o s c u a n t i t a t i v i s t a s u b i c a e n u n segundo
p l a n o a l a s m e t o d o l o g í a s c u a l i t a t i v a s y a los e s t u d i o s de casos p o r c o n -
s i d e r a r l o s asistemáticos, sesgados e i n c a p a c e s de g e n e r a l i z a r sus r e -
sultados (Coller, 2000).
L a s críticas a l a s m i r a d a s r e d u c c i o n i s t a s de l a sociología c u a n t i -
t a t i v i s t a , p o r u n l a d o , y e l d e s a r r o l l o de l a s m e t o d o l o g í a s c u a l i t a t i v a s
como r e s p u e s t a s a l a s objeciones p r e d o m i n a n t e s c o n t r a sus p r o c e d i -
m i e n t o s , p o r o t r o , c o n d u j e r o n a l a sistematización de los diseños de i n -
v e s t i g a c i ó n c u a l i t a t i v o s y s u r e v a l o r i z a c i ó n a p a r t i r de l a d é c a d a de
1960 ( F o r n i , 1992). L a s e s t r a t e g i a s de investigación basadas e n e l es-
t u d i o de casos n o e s t u v i e r o n a j e n a s a e s t a r e n o v a c i ó n de l a s p e r s p e c t i -
v a s de los e s t u d i o s sociales.
A s í , l a evolución de las metodologías y p r o c e d i m i e n t o s c u a l i t a t i v o s
resultó e n u n a d i v e r s i d a d de enfoques epistemológicos, teóricos y m e t o -
dológicos. E n este s e n t i d o , se p u e d e n d i s t i n g u i r e n l a investigación
c u a l i t a t i v a d i f e r e n t e s diseños y t r a d i c i o n e s , p u d i é n d o s e a g r u p a r e n los
s i g u i e n t e s enfoques: biográfico, fenomenológico, Grounded Theory, e t n o -
gráfico, y e s t u d i o s de casos ( C r e s w e l l , 1998). Específicamente, l a última
tradición, a d i f e r e n c i a de l a Grounded Theory, p u e d e p a r t i r de l a u t i l i z a -
ción de categorías conceptuales p a r a e l d e s a r r o l l o de l a investigación y
el d e s a r r o l l o de teoría ( M e y e r , 2001) y, a d i f e r e n c i a de l a etnografía, r e a -
l i z a r e c o r t e s específicos de l a r e a l i d a d social p a r a s u a b o r d a j e ( C r e s w e l l ,
1998); a l a vez q u e n o se establecen, n e c e s a r i a m e n t e , i n s t a n c i a s de r e -
f l e x i v i d a d f o r m a l m e n t e f o r m u l a d a s con respecto a l a participación del
investigador en terreno.
E n l a s secciones s i g u i e n t e s a b o r d a r e m o s , como y a f u e r a p r e s e n -
t a d o m á s a r r i b a , l a s d i s t i n t a s f o r m a s de r e a l i z a r i n v e s t i g a c i ó n a p a r -
t i r de los e s t u d i o s de casos, d i f e r e n c i a n d o los e s t u d i o s de caso de los
d i s e ñ o s de i n v e s t i g a c i ó n basados e n e s t u d i o s de casos, q u e r e c u r r e n ,
e n m u c h a s ocasiones, a l a i n t e g r a c i ó n de m é t o d o s b a j o l a p r e e m i n e n -
c i a de m e t o d o l o g í a s c u a l i t a t i v a s y se o r i e n t a n a l a c o n s t r u c c i ó n con-
ceptual.
2. Los estudios de casos en l a investigación
social actual

¿Qué se entiende por estudios de casos en la actualidad?

¿Cuáles son las perspectivas más difundidas?
¿Cuál ha sido su aporte a la investigación social?

E l e s t u d i o de caso, d e f i n i d o como u n d e t e r m i n a d o f e n ó m e n o u b i -
cado e n t i e m p o y espacio, l l e v ó a q u e a b a r c a r a p r á c t i c a m e n t e c u a l -
q u i e r p r o b l e m a t i z a c i ó n q u e se r e a l i c e de l a r e a l i d a d s o c i a l ( R a g i n ,
1992).
U n p r i m e r l l a m a d o de atención, e n este s e n t i d o , es q u e n o debe
c o n f u n d i r s e u n «caso» - e f e c t i v a m e n t e , c o n f o r m a d o a p a r t i r de u n d e t e r -
m i n a d o r e c o r t e de u n f e n ó m e n o social p a r t i c u l a r - con e l «estudio de ca-
so» q u e c o n t i e n e u n a m i r a d a específica y d i f e r e n t e s p e r s p e c t i v a s de
investigación. D e c u a l q u i e r m a n e r a , l a d i v e r s i d a d de s i g n i f i c a d o s o t o r -
gados y posiciones a b a r c a d a s p o r e l «estudio de caso» c u b r e u n a m p l i o
espectro de campos y enfoques, q u e p u e d e c o m p r e n d e r desde análisis
teóricos y de carácter macro-históricos h a s t a i n v e s t i g a c i o n e s empíricas
sociológicas e i n c l u s o etnográficas.
A s í , e n a l g u n a s ocasiones, se s e ñ a l a n los e s t u d i o s de los p a d r e s
f u n d a d o r e s de l a s d i s c i p l i n a s i n c l u i d a s e n l a s ciencias sociales como
g r a n d e s casos teóricos e n t r e los q u e se p u e d e n i n c l u i r , p o r e j e m p l o , a l -
g u n a s o b r a s de M a r x como E l capital y e l Dieciocho Brumario, o b r a s de
M a x W e b e r como La ética protestante y el espíritu del capitalismo, o el
e s t u d i o de D u r k h e i m sobre Las formas elementales de la vida religiosa
(Coller, 2 0 0 0 ) .
E m p a r e n t a d o s con e s t a línea p u e d e n u b i c a r s e los e s t u d i o s m a c r o -
históricos q u e i m p l i c a n , s e g ú n nos gráfica e l título de u n l i b r o t r a s c e n -
d e n t a l de C h a r l e s T i l l y ( 1 9 9 1 ) , e l e s t u d i o de grandes estructuras, proce-
sos amplios, comparaciones enormes, q u e d e m a n d a n i n s t a n c i a s de
análisis históricos c o m p a r a t i v o s (Cai's, 1997), de los cuales son e x c e l e n -
tes d e m o s t r a c i o n e s l a s conocidas i n v e s t i g a c i o n e s de T h e d a Skocpol
(1984) sobre Los estados y las revoluciones sociales, de B a r r i n g t o n
M o o r e (1973) sobre Los orígenes sociales de la dictadura y la democra-
cia, y de R e i n h a r d B e n d i x (1974) sobre Estado nacional y ciudadanía.
E n c u a d r a d o p o r u n a c o n c e p c i ó n r e f l e x i v a de l a s ciencias sociales,
a u n q u e con m a y o r a c e n t o e n l a c o n s t r u c c i ó n y d e s a r r o l l o de teoría, se
u b i c a e l d e n o m i n a d o «extended case method» ( B u r a w o y , 1998), f u n d a -
m e n t a l m e n t e v i n c u l a d o con l a a n t r o p o l o g í a social y l a etnografía. E s t e
m é t o d o d e s a r r o l l a l a i n v e s t i g a c i ó n etnográfica a p a r t i r de u n e n f o q u e
r e f l e x i v o , d o n d e se c o n s t r u y e e l c o n o c i m i e n t o a través d e l d i á l o g o e n t r e
s u j e t o s y se a b o r d a l a participación d e l i n v e s t i g a d o r e n e l c a m p o como
u n a p o s i b i l i d a d q u e debe ser a p r o v e c h a d a y n o como u n p r o b l e m a q u e
debe ser c o n t r o l a d o .
E l uso y los e n f o q u e s de e s t u d i o s de casos d e n t r o de l a t r a d i c i ó n
de i n v e s t i g a c i ó n e m p í r i c a de l a sociología es m u y a m p l i o y d i v e r s i f i c a -
do, p u d i é n d o s e e n c o n t r a r f a m o s o s y v a r i a d o s e j e m p l o s t a n t o de a b o r -
dajes c u a n t i t a t i v o s como c u a l i t a t i v o s ( W h i t e R i l e y 1963). E l uso de
d i s e ñ o s e x c l u s i v a m e n t e c u a n t i t a t i v o s es p r e s e n t a d o , p o r e j e m p l o , e n
«the case survey method», e n e l q u e se a p l i c a u n c u e s t i o n a r i o a los ca-
sos, p o r l o g e n e r a l e n n ú m e r o e l e v a d o , d e f i n i d o s sobre u n a t e m á t i c a
específica a p a r t i r de l a l i t e r a t u r a e i n v e s t i g a c i o n e s e x i s t e n t e s y l a i n -
f o r m a c i ó n o b t e n i d a se a n a l i z a a p a r t i r de p r o c e d i m i e n t o s estadísticos
( Y i n y H e l a d , 1975).
E n e l m a r c o de l a t r a d i c i ó n c u a l i t a t i v a e n s o c i o l o g í a , los es-
t u d i o s de casos a c o m p a ñ a r o n los procesos de s i s t e m a t i z a c i ó n de los
d i s e ñ o s de i n v e s t i g a c i ó n , q u e e n u n p r i n c i p i o s u p e r p o n í a n los p r o c e -
d i m i e n t o s específicos y l a s m e t o d o l o g í a s con e l m é t o d o q u e l a s c o m -
prendía. De esta m a n e r a era común que, por ejemplo, l a observación
f u e r a considerada como sinónimo d e l método c u a l i t a t i v o (Becker,
1 9 5 8 ; B r u y n , 1 9 7 2 ) . L a s d i s p u t a s de e s t a p e r s p e c t i v a c o n l a s p o s i -
ciones d o m i n a n t e s d e l l e n g u a j e de v a r i a b l e s f a v o r e c i e r o n l a s i s t e m a -
t i z a c i ó n de sus d i s e ñ o s , de l a c u a l l a Grounded Theory ( G l a s e r y
S t r a u s s , 1 9 6 7 ) es r e s u l t a d o . E s t a s t e n d e n c i a s t a m b i é n se e x p r e s a r o n
e n l a s i s t e m a t i z a c i ó n de los d i s e ñ o s de e s t u d i o s de casos e n e l m a r c o
de m e t o d o l o g í a s c u a l i t a t i v a s ( Y i n , 1 9 8 1 ) .
E l caso o los casos de u n e s t u d i o p u e d e n e s t a r c o n s t i t u i d o s p o r u n
hecho, u n g r u p o , u n a relación, u n a institución, u n a organización, u n p r o -
ceso social, o u n a situación o escenario específico, c o n s t r u i d o a p a r t i r de
u n d e t e r m i n a d o , y s i e m p r e s u b j e t i v o y p a r c i a l , r e c o r t e empírico y con-
c e p t u a l de l a r e a l i d a d social, que c o n f o r m a u n t e m a y/o p r o b l e m a de i n -
vestigación. Los estudios de casos t i e n d e n a focalizar, dadas sus caracte-
rísticas, e n u n n ú m e r o l i m i t a d o de hechos y s i t u a c i o n e s p a r a poder
a b o r d a r l o s con l a p r o f u n d i d a d r e q u e r i d a p a r a s u c o m p r e n s i ó n holística
y c o n t e x t u a l . D e n t r o de esta tradición de investigación se p u e d e n d i s t i n -
g u i r e n l a a c t u a l i d a d , p o r u n l a d o , los estudios de casos y, p o r o t r o , l a es-
t r a t e g i a de investigación b a s a d a e n e s t u d i o s de casos con sus d i f e r e n t e s
diseños posibles (Dooley, 2002).
3. Los estudios de casos

nvtjsuydvUJí i

E n e l m a r c o de e s t u d i o s e m p í r i c o s c o n t e m p o r á n e o s e n c o n t r a m o s
l a p e r s p e c t i v a etnográfica de los e s t u d i o s de casos, c a r a c t e r i z a d o s p o r
a l g u n a s o t o d a s estas c o n d i c i o n e s : enfoques e p i s t e m o l ó g i c o s c o n s t r u c -
t i v i s t a s y u n a m i r a d a r e f l e x i v a de l a c i e n c i a , d e s a r r o l l o s teóricos e n
t é r m i n o s n a r r a t i v o s , p r e d o m i n i o de c a t e g o r í a s n a t i v a s , crítica de l a
r e a l i d a d s o c i a l , etc. E n e s t a p e r s p e c t i v a , e l e s t u d i o de caso consiste e n
el a b o r d a j e de l o p a r t i c u l a r p r i o r i z a n d o e l caso único, d o n d e l a e f e c t i v i -
d a d de l a particularización r e m p l a z a l a v a l i d e z d e l a g e n e r a l i z a c i ó n
( S t a k e , 1995). A q u í , l a elección d e l caso es r e s u l t a d o d e l r e c o r t e t e m á -
t i c o , y e l e s t u d i o de caso es d e f i n i d o p o r e l i n t e r é s e n e l m i s m o , m i e n -
t r a s q u e e l d i s e ñ o m e t o d o l ó g i c o d e l e s t u d i o o investigación es s e c u n d a -
r i o . E l a c e n t o se u b i c a e n l a p r o f u n d i z a c i ó n y e l c o n o c i m i e n t o g l o b a l d e l
caso y n o e n l a g e n e r a l i z a c i ó n de los r e s u l t a d o s p o r e n c i m a de este
(Blasco, 1995).
E n e s t a v i s i ó n se p r i v i l e g i a , e n l a definición d e l e s t u d i o - i n c l u y e n -
do l a a p r o x i m a c i ó n g e n e r a l , como a l g u n o s de sus p r o c e d i m i e n t o s m e t o -
dológicos b á s i c o s - , e l t e m a y l a p r o b l e m á t i c a q u e c o n s t i t u y e n e l caso a
e x a m i n a r , a n t e s q u e e l d i s e ñ o de i n v e s t i g a c i ó n a desplegar. E n e s t a l í -
nea, S t a k e sostiene que

el estudio de caso no es l a elección de u n método sino más bien l a elec-

ción de u n objeto a ser estudiado. Nosotros elegimos estudiar u n caso.
E n tanto enfoque de investigación, u n estudio de caso es definido por el
interés en casos individuales antes que por los métodos de investigación
utilizados (1994: 236; l a traducción es nuestra).

E n esta p e r s p e c t i v a p r e d o m i n a n los e s t u d i o s de caso único q u e , co-

m o f u e r a señalado, o t o r g a n p r i o r i d a d a l c o n o c i m i e n t o p r o f u n d o d e l caso
y sus p a r t i c u l a r i d a d e s p o r sobre l a generalización de los r e s u l t a d o s .
L o s e s t u d i o s de caso intrínseco p u e d e n c o n s t i t u i r s e a p a r t i r d e l
i n t e r é s e n e l caso e n sí m i s m o , y e l e s t u d i o de caso i n s t r u m e n t a l e n
e l interés e n u n p r o b l e m a c o n c e p t u a l o e m p í r i c o m á s a m p l i o q u e e l c a -
so p u e d e i l u m i n a r . E n a m b a s p e r s p e c t i v a s l a elección d e l caso b u s c a
m a x i m i z a r las posibilidades y l a capacidad q u e las condiciones y carac-
terísticas d e l caso p r e s e n t a n p a r a d e s a r r o l l a r c o n o c i m i e n t o a p a r t i r de
s u e s t u d i o . L a m u e s t r a es i n t e n c i o n a d a e n función de los i n t e r e s e s t e -
m á t i c o s y c o n c e p t u a l e s , y los casos se p u e d e n s e l e c c i o n a r s e g ú n d i v e r -
sos c r i t e r i o s , p o r e j e m p l o , a p a r t i r de d e t e r m i n a d a s condiciones q u e
t r a n s f o r m a n a l caso e n u n f e n ó m e n o único o lo c o n s t i t u y e n e n u n a ex-
presión paradigmática de u n p r o b l e m a social. E l caso es d e f i n i d o como
u n s i s t e m a d e l i m i t a d o e n t i e m p o y espacio de actores, r e l a c i o n e s e i n s t i -
tuciones sociales donde se b u s c a d a r c u e n t a de l a p a r t i c u l a r i d a d d e l m i s -
m o e n e l m a r c o de s u c o m p l e j i d a d . U n a vez elegido e l caso se deben se-
leccionar, p o r e j e m p l o , escenarios y/o p a r t i c i p a n t e s p a r a s u observación
o e n t r e v i s t a s . Los c r i t e r i o s de selección se establecen a p a r t i r de s i m i l i -
t u d e s y diferencias. A q u í , e l «estudio de caso colectivo» n o p r e s e n t a d i f e -
r e n c i a s metodológicas r e l e v a n t e s sino que r e s u l t a de l a s u m a de e s t u -
dios de caso s i m i l a r e s o d i f e r e n t e s ( S t a k e , 1994; 1995; C r e s w e l l , 1998).
L o s proyectos de investigación de e s t u d i o de caso c o n s i d e r a n e n
s u c o n j u n t o l a p r e g u n t a de i n v e s t i g a c i ó n , l a recolección y e l análisis de
l a i n f o r m a c i ó n , los r o l e s d e l i n v e s t i g a d o r , l a v a l i d a c i ó n de los r e s u l t a -
dos a p a r t i r de i n s t a n c i a s de t r i a n g u l a c i ó n , y finalmente l a r e d a c c i ó n
d e l i n f o r m e f i n a l ( S t a k e , 1995).
L a p r e g u n t a de investigación se c o n v i e r t e e n e l eje c o n c e p t u a l que
e s t r u c t u r a e l e s t u d i o de caso. L a s p r e g u n t a s p u e d e n e s t a r d i r i g i d a s a
cuestiones r e f e r i d a s a u n d e t e r m i n a d o t i p o de p r o b l e m a [issue questions]
o a u n t e m a de características empíricas [topical information questions].
E n a l g u n a s ocasiones e l segundo t i p o de p r e g u n t a s se e n c u e n t r a subor-
d i n a d o a l p r i m e r o y, e n o t r a s , d e f i n e n ellas m i s m a s l a e s t r u c t u r a y o r i e n -
tación c o n c e p t u a l d e l e s t u d i o . E n estas i n v e s t i g a c i o n e s l a s p r e g u n t a s se
p r e c i s a n p r o g r e s i v a m e n t e a través de s u d e s a r r o l l o , p o r lo c u a l deben ser
f o r m u l a d a s con l a flexibilidad necesaria p a r a s u m e j o r elaboración y res-
puesta.
L a recolección de l a i n f o r m a c i ó n se l l e v a a d e l a n t e a p a r t i r de u n
p l a n q u e se o r g a n i z a como r e s p u e s t a a l a s p r e g u n t a s de investigación.
L a v a r i e d a d de l a s f u e n t e s de i n f o r m a c i ó n u t i l i z a d a s (observación, e n -
t r e v i s t a s , d o c u m e n t o s , etc.) se o r i e n t a n a c a p t a r y d e s c r i b i r l a c o m p l e -
j i d a d de los f e n ó m e n o s e n e s t u d i o y s u c o n t e x t o con l a m a y o r r i q u e z a
p o s i b l e , r e s p e t a n d o l a m i r a d a de los actores sociales i n v o l u c r a d o s . E l
análisis de l a información procede a través de i n s t a n c i a s de i n t e r p r e -
tación d i r e c t a o de c o n s t r u c c i ó n de categorías, a p a r t i r de procesos de
a g r e g a c i ó n , así como t a m b i é n e s t a b l e c i e n d o c o r r e s p o n d e n c i a s o d e f i -
n i e n d o p a t r o n e s o m o d e l o s . T a l como s e ñ a l a S t a k e (1995: 78),

a veces, podemos encontrar u n a interpretación significativa a p a r t i r de

una única instancia, pero generalmente los significados relevantes apa-
recen con l a recurrencia. L a agregación categórica, así como l a interpre-
tación directa, dependen en gran medida de l a búsqueda de u n patrón de
comportamiento. Con frecuencia, estos comportamientos podrán ser co-
nocidos por adelantado o derivados de las preguntas de investigación, y
servirán como u n patrón a seguir para el análisis. A veces, esos patrones
emergerán inesperadamente desde el análisis mismo (la traducción es
nuestra).
 F i n a l m e n t e , l a d e n o m i n a d a g e n e r a l i z a c i ó n «naturalística» es e l
r e s u l t a d o de u n a d e t a l l a d a y p r o f u n d a descripción d e l caso y s u c o n t e x -
t o e n sus d i f e r e n t e s aspectos, q u e r e s u l t a t r a n s f e r i b l e a l «lector» y s u
experiencia:

el investigador tiene l a obligación de proveer u n insumo de alta calidad

para el lector. Si l a importancia de l a generalización naturalística es
aceptada, las preguntas para el análisis están precedidas por reglas pa-
r a preparar las preguntas de investigación, en todos los casos conside-
rando l a presencia del lector (Stake, 1995: 88; l a traducción es nuestra).

I g u a l m e n t e i m p o r t a n t e r e s u l t a c o n s i d e r a r l a situación y e l r o l d e l
i n v e s t i g a d o r e n e l proceso de i n v e s t i g a c i ó n e n e l c u a l p u e d e p a r t i c i p a r ,
s e g ú n e l caso y e n t r e o t r a s f o r m a s , e n t a n t o o b s e r v a d o r , e n t r e v i s t a d o r ,
e v a l u a d o r , i n t é r p r e t e , etc. A través de esas m o d a l i d a d e s a p a r t i r de l a s
cuales d e s a r r o l l a l a investigación, e l i n v e s t i g a d o r , o e l e q u i p o , c o n s t r u -
y e e l c o n o c i m i e n t o n e c e s a r i o p a r a d a r c u e n t a , desde u n p u n t o de v i s t a
p a r t i c u l a r o r e l a t i v o , d e l a c o m p r e n s i ó n e i n t e r p r e t a c i ó n d e l caso o los
casos a b o r d a d o s . P a r a c o n c l u i r , l a r e d a c c i ó n d e l i n f o r m e desde e s t a
p e r s p e c t i v a debe s e r capaz de t r a n s f e r i r a l l e c t o r l a c o m p l e j i d a d , r i q u e -
za y d i v e r s i d a d d e l caso y s u c o n t e x t o , p a r a l a m e j o r i n t e r p r e t a c i ó n y
comprensión posible del fenómeno.

Los informes finales tradicionales, con su definición del problema

de investigación, l a revisión bibliográfica, el diseño, l a recolección de i n -
formación, el análisis, y sus conclusiones, son particularmente inapro-
piados p a r a los informes de estudios de casos (Stake, 1995: 128) (véase
ejemplo 1).

Ejemplo 1
Estudio de caso único

«Formas de representación política de campesinos. Base social e ideo-

logía del Mocafor» (Berger, 2005).

Se trata de un estudio que analiza una organización -el Movimiento

Campesino Formoseño- que tiene como característica particular, en térmi-
nos de la articulación de su discurso político, la estrategia de establecer
alianzas con otros sectores trascendiendo el marco de lo agrario e, incluso,
de lo rural.
Utiliza entrevistas a dirigentes y afiliados al movimiento, realiza obser-
vación de un encuentro de afiliados y de una manifestación y recurre a ma-
terial de difusión interno y a noticias periodísticas.
La descripción de la situación del medio rural formoseño y particular-
mente con relación a aquellos que constituyen la base de esta organización,
junto con un tratamiento exhaustivo de la conformación y evolución recien-
 te de ¡a misma, constituyen el marco general en el cual se desenvuelve el
análisis de este caso.
El Mocafor representa a pequeños productores agropecuarios y obre-
ros rurales desocupados de las poblaciones rurales y periféricas de los cen-
tros urbanos, agrupando a los sectores más empobrecidos cuya subsisten-
cia depende de los ingresos de la producción, de los salarios por empleo
estacional y de la asistencia social.
Esta amplitud de la base social es parte de la estrategia del movimien-
to y de la identidad que reivindica y aspira a representar. En el centro de sus
demandas se encuentra el reclamo de intervención del Estado en el contex-
to de un reclamo amplio por una política de desarrollo rural y de alianzas
con sectores urbanos vinculadas a generar las condiciones que les permitan
ejercer una ciudadanía plena. La presunción que lleva a impulsar la alianza
con otros sectores es que todos ellos identifican «enemigos comunes» den-
tro de la provincia de Formosa.

4. Los estudios de casos como diseños

de investigación

En qué cons sten los estudios de casos con K 3 (iiseños

de nvestigación?
¿cuál es son los di erentes tipos de diseños y sus 30 les?

E n e l m a r c o d e l d e n o m i n a d o p a r a d i g m a «pragmatista» ( T a s h a k k o -
r i y T e d d i e , 1998), q u e se u b i c a e n t r e p o s t u r a s p o s p o s i t i v i s t a s y cons-
t r u c t i v i s t a s y d e f i e n d e l a utilización c o m b i n a d a de m é t o d o s y de p r o -
c e d i m i e n t o s de investigación, podemos u b i c a r los e s t u d i o s de casos
d e f i n i d o s como e s t r a t e g i a s de investigación empírica, q u e como i n d i c a -
m o s a n t e r i o r m e n t e se d i f e r e n c i a n d e l caso e n sí m i s m o o d e l e s t u d i o de
caso s i m p l e m e n t e . E s t a m i r a d a , q u e p e r m i t e p r o c e d i m i e n t o s i n d u c t i v o s
y d e d u c t i v o s , se o r i e n t a t a n t o a c a p t a r los aspectos s u b j e t i v o s como los
objetivos de l a v i d a social, y c o n s i d e r a l a e x i s t e n c i a de u n m u n d o e x t e -
r i o r a u n q u e n o e x i s t e u n a única y d e f i n i t i v a v e r d a d sobre e l m i s m o , a l a
vez q u e se d a p o r d e s c o n t a d a l a c a r g a v a l o r a t i v a q u e e x i s t e p o r p a r t e
d e l i n v e s t i g a d o r e n e l r e c o r t e problemático de l a investigación. A q u í , l a
investigación c u a l i t a t i v a p u e d e c o n s t r u i r explicaciones q u e v i n c u l a n fe-
n ó m e n o s y procesos e n t é r m i n o s causales, r e f e r i d o s a u n d e t e r m i n a d o
c o n t e x t o y expresados e n t é r m i n o s n a r r a t i v o s .
E n e s t a línea, l a s p o s i b i l i d a d e s de i n t e g r a c i ó n de m e t o d o l o g í a s
i m p l i c a n d i s e ñ o s de investigación q u e e s t a b l e c e n d i f e r e n t e s r e l a c i o n e s
e n t r e los p r o c e d i m i e n t o s c u a n t i t a t i v o s y c u a l i t a t i v o s , d o n d e se p u e d e
e n c o n t r a r l a p r e e m i n e n c i a de a l g u n o de ellos o l a i g u a l d a d de c o n d i c i o -
 nes e n los m i s m o s ( B r a n n e n , 1995). R e s u l t a v i t a l e n estos d i s e ñ o s es-
t a b l e c e r c l a r a m e n t e l a relación e n t r e a m b o s t i p o s de m e t o d o l o g í a s , de-
finiendo cuál de e l l a s p r e d o m i n a , los aspectos q u e se c u b r e n a p a r t i r de
c a d a u n a de e l l a s y l a s i n s t a n c i a s de articulación q u e v a l i d a n l a m i s m a
( G a l l a r t , 1 9 9 2 ; B e r i c a t , 1998; I v a n k o v a , C r e s w e l l y S t i c k , 2 0 0 6 ) . L a s i n -
v e s t i g a c i o n e s d e s a r r o l l a d a s a través de estos d i s e ñ o s se o r i e n t a n , p o r
l o g e n e r a l , a l a c o n s t r u c c i ó n teórica q u e r e c u r r e , e n a l g u n o s casos, a
p r o c e d i m i e n t o s t a n t o i n d u c t i v o s como d e d u c t i v o s ( L y n h a m , 2 0 0 2 ) e n e l
m a r c o d e l p r a g m a t i s m o p a r a d i g m á t i c o y, e n o t r o s , c e n t r á n d o s e e x c l u s i -
v a m e n t e e n i n s t a n c i a s i n d u c t i v a s d e f i n i d a s desde enfoques c o n s t r u c t i -
vistas ( T u r n b u l l , 2002).
E n l a d i v e r s i d a d a c t u a l de m e t o d o l o g í a s c u a l i t a t i v a s q u e , m u c h a s
veces, d i s p u t a n p o r l a definición de estas y, c o n s e c u e n t e m e n t e , sobre
los c r i t e r i o s q u e d e f i n e n l a «calidad» de l a s m i s m a s ( P a t t o n , 2 0 0 2 ) , e n
este c a p í t u l o e n t e n d e r e m o s l a e s t r a t e g i a de i n v e s t i g a c i ó n b a s a d a e n e l
e s t u d i o de caso (o «case study research») como a q u e l l a q u e p u e d e - y
s u e l e - r e c u r r i r a diseños m e t o d o l ó g i c o s q u e c o m b i n a n p r o c e d i m i e n t o s
c u a n t i t a t i v o s y c u a l i t a t i v o s ( Y i n , 1994; Meyer, 2001), e n f a t i z a n d o l a
p r e e m i n e n c i a de los ú l t i m o s , y q u e t i e n e p o r o b j e t i v o l a c o n s t r u c c i ó n de
teoría de d i f e r e n t e alcance y n i v e l , p a r a i n t e r p r e t a r y e x p l i c a r l a v i d a
y o r g a n i z a c i ó n s o c i a l ( E i s e n h a r d t , 1989; Dooley, 2 0 0 2 ) .
E s t a p e r s p e c t i v a de e s t u d i o s de casos r e q u i e r e l a especificación
de los d i s e ñ o s y s u a j u s t e a los propósitos de i n v e s t i g a c i ó n p e r s e g u i d o s .
E s t a p o s i b i l i d a d de a j u s t a r e l d i s e ñ o a l i n t e r i o r de e s t a e s t r a t e g i a de
investigación c o n s t i t u y e a l m i s m o t i e m p o u n a v e n t a j a y u n riesgo, y a
q u e e n caso de n o a d o p t a r s e c o r r e c t a m e n t e l a s decisiones r e q u e r i d a s
p a r a l a c o n s t r u c c i ó n d e l d i s e ñ o e n f u n c i ó n de sus p r o p ó s i t o s , l a c a l i d a d
de l a i n v e s t i g a c i ó n sería p e r j u d i c a d a desde s u i n i c i o m i s m o ( M e y e r ,
2001).
E s t a c o n c e p c i ó n de l a e s t r a t e g i a consiste e n u n a f o r m a de i n v e s -
tigación e m p í r i c a q u e a b o r d a f e n ó m e n o s c o n t e m p o r á n e o s , e n t é r m i n o s
holísticos y s i g n i f i c a t i v o s , e n sus c o n t e x t o s específicos de a c o n t e c i -
m i e n t o , o r i e n t a d a a r e s p o n d e r p r e g u n t a s de « c ó m o » y «por q u é » s u -
ceden las cuestiones bajo e x a m e n . Estos diseños que, c o n t r a l a supo-
sición de l a «ortodoxia» c u a n t i t a t i v i s t a , n o se l i m i t a n a e x p l o r a r o
d e s c r i b i r f e n ó m e n o s sociales, t i e n e n l a c a p a c i d a d de c a p t a r l a c o m p l e -
j i d a d d e l c o n t e x t o y s u r e l a c i ó n con los e v e n t o s e s t u d i a d o s , s i e n d o p a r -
t i c u l a r m e n t e a p r o p i a d o s e n los casos e n q u e los límites e n t r e estos y
el c o n t e x t o r e s u l t a n d i f u s o s . A l a vez, p u e d e n r e c u r r i r a l a utilización
de m ú l t i p l e s f u e n t e s de i n f o r m a c i ó n y p r o c e d i m i e n t o s de análisis, y
- d e c o n s i d e r a r l o b e n e f i c i o s o - a p e l a r a f o r m u l a c i o n e s teóricas como
p u n t o de p a r t i d a p a r a e l d e s a r r o l l o de l a i n v e s t i g a c i ó n ( Y i n , 1994).
L o s d i s e ñ o s de investigación se e s t r u c t u r a n a p a r t i r de l a lógica
q u e o r g a n i z a l a s d i f e r e n t e s i n s t a n c i a s y c o m p o n e n t e s d e l proceso de
i n v e s t i g a c i ó n , q u e e n los e s t u d i o s de caso con p r e d o m i n i o de p r o c e d í -
m i e n t o s c u a l i t a t i v o s se c a r a c t e r i z a n p o r ser flexiblemente r i g u r o s o s .
E n t r e estos se i n c l u y e n los propósitos finales de l a i n v e s t i g a c i ó n , e l
m a r c o c o n c e p t u a l e n e l c u a l se u b i c a n , l a s p r e g u n t a s de investigación
y - e n caso de c o n t e n e r l a s - sus p r o p o s i c i o n e s , los d i s p o s i t i v o s m e t o d o -
lógicos ( f u n d a m e n t a l m e n t e de recolección y análisis de l a i n f o r m a c i ó n )
y l a c o n s t r u c c i ó n de l a «calidad» y v a l i d e z de los r e s u l t a d o s d e l e s t u d i o
( M a x w e l l , 1996).
A s i m i s m o , l a e s t r a t e g i a de investigación b a s a d a e n e s t u d i o s de
casos i n c l u y e d i f e r e n t e s diseños s e g ú n e l n ú m e r o de casos a a b o r d a r y
l a c o m p l e j i d a d de l a s u n i d a d e s de análisis. E n este s e n t i d o , se d i s t i n -
g u e n e s t u d i o s de caso único o m ú l t i p l e s y holísticos o embedded; estos
últimos c a r a c t e r i z a d o s p o r l a c o m p l e j i d a d de l a s u n i d a d e s de análisis
q u e i n c l u y e n s u b u n i d a d e s ( Y i n , 1994), de los cuales a c o n t i n u a c i ó n se
r e a l i z a u n a b r e v e presentación.

4.1. Los estudios de caso único

L o s e s t u d i o s de caso único s u e l e n u t i l i z a r s e , f u n d a m e n t a l m e n t e ,
p a r a a b o r d a r u n a situación o p r o b l e m a p a r t i c u l a r poco conocido q u e
r e s u l t a r e l e v a n t e e n sí m i s m o o p a r a p r o b a r u n a d e t e r m i n a d a teoría a
través de u n caso q u e r e s u l t a crítico. E s t e ú l t i m o t i p o r e p r o d u c e l a «ló-
gica» d e l e x p e r i m e n t o y p o n e a p r u e b a a p a r t i r de u n caso q u e p o r sus
condiciones r e s u l t a a p r o p i a d o p a r a e v a l u a r l a a d e c u a c i ó n de u n a teo-
ría e s t a b l e c i d a . E s t o s diseños, s i b i e n r e c u r r e n a i n s t a n c i a s i n d u c t i v a s
de recolección, e s t á n d o m i n a d o s - e n ú l t i m a i n s t a n c i a - p o r r a z o n a -
m i e n t o s hipotéticos d e d u c t i v o s ( L e e , 1989). E n e s t a línea p o d e m o s u b i -
c a r a l a m e t o d o l o g í a d e l caso n e g a t i v o q u e , a p a r t i r de l a c o m p a r a c i ó n
de r e s u l t a d o s n o esperados c o n r e s p e c t o a l a s p r e d i c c i o n e s de u n a de-
t e r m i n a d a teoría, r e f o r m u l a los d e s a r r o l l o s c o n c e p t u a l e s p a r a l a a m -
pliación de s u alcance y n i v e l de g e n e r a l i z a c i ó n ( E m i g h , 1997).
M u c h o s i n v e s t i g a d o r e s j u z g a n i n j u s t a l a c o n s i d e r a c i ó n de los es-
t u d i o s de casos como n o r e p r e s e n t a t i v o s , y a q u e c o n f u n d e n p r o c e d i -
m i e n t o s de g e n e r a l i z a c i ó n estadísticos c o n a q u e l l o s f u n d a d o s e n r e g l a s
analíticas. L a p r e o c u p a c i ó n p o r e l d e s a r r o l l o de p r o c e d i m i e n t o s y r e -
g l a s lógicas de g e n e r a l i z a c i ó n d i f e r e n c i a d o s de los c r i t e r i o s estadísticos
como, p o r e j e m p l o , l a i n d u c c i ó n analítica ( T u r n e r , 1953; Becker, 1971) o
el m é t o d o de c o m p a r a c i ó n c o n s t a n t e ( G l a s e r y S t r a u s s , 1967), t i e n e
u n a l a r g a p r e s e n c i a e n l a investigación c u a l i t a t i v a . I n c l u s o , se p l a n -
t e a r o n p r o c e d i m i e n t o s de g e n e r a l i z a c i ó n a p a r t i r de e s t u d i o s de caso
único basados, p o r u n l a d o , e n l a a n a l o g í a c o n r a z o n a m i e n t o s legales y.
p o r o t r o , e n e l t r a t a m i e n t o clínico ( K e n n e d y , 1979). E n e l p r i m e r m o d e -
l o , e l caso es a b o r d a d o e n función de u n c o n j u n t o de condiciones y
características s u r g i d a s de casos p r e v i o s q u e e s t a b l e c e n los p a t r o n e s
p a r a ese t i p o o f a m i l i a de f e n ó m e n o s . E n e l s e g u n d o , e l d e s a r r o l l o con-
c e p t u a l r e s u l t a de los h a l l a z g o s de los casos i n d i v i d u a l e s .
 Tanto en el campo del derecho como de la medicina, se recurre fre-
cuentemente a la generalización cuando se t r a t a de casos únicos, pero
también es cierto que esta generalización es realizada por el usuario de
la información provista por el caso antes que por la persona que originó
la información del caso. Además, la generalización no se realiza del caso
con respecto al universo de la población sino más bien del caso a otro ca-
so. E n este sentido, dado que la generalización es de u n caso con respec-
to a otro, el usuario debe disponer de la mayor cantidad posible de infor-
mación a los efectos de determinar las formas en las cuales ambos casos
son análogos (Kennedy, 1979: 676; la traducción es nuestra).

4.2. Los estudios de casos múltiples

L o s d i s e ñ o s de i n v e s t i g a c i ó n de casos m ú l t i p l e s se d i s t i n g u e n
p o r sus p o s i b i l i d a d e s p a r a l a c o n s t r u c c i ó n y d e s a r r o l l o de t e o r í a , p u -
d i é n d o s e - e n estos d i s e ñ o s a d i f e r e n c i a de l a Grounded Theory y l a
e t n o g r a f í a - , e n caso de c o n s i d e r a r s e a p r o p i a d o , t o m a r c o m o p u n t o de
p a r t i d a l a g u í a de u n d e t e r m i n a d o m a r c o c o n c e p t u a l y t e ó r i c o . E s t o s
d i s e ñ o s p e r m i t e n a p a r t i r de d i f e r e n t e s i n s t a n c i a s de c o m p a r a c i ó n
e x t e n d e r los r e s u l t a d o s e m p í r i c o s h a c i a f e n ó m e n o s de s i m i l a r e s c o n -
d i c i o n e s y n i v e l e s m á s g e n e r a l e s de t e o r í a , así c o m o e l a b o r a r e x p l i c a -
ciones c a u s a l e s «locales» r e f e r i d a s a l a c o m p r e n s i ó n de procesos espe-
cíficos y e n c o n t e x t o s d e f i n i d o s ( M i l e s y H u b e r m a n , 1 9 9 1 ) . A c o r d a n d o
con M a x w e l l ,

las explicaciones causales, desde u n a perspectiva realista, comprometen

el desarrollo de u n a teoría acerca del proceso que está siendo investiga-
do, u n proceso que de manera m u y restringida estará abierto a l a ob-
servación directa en su totalidad. U n a teoría de estas características
ayudará al diseño de l a investigación, identificando e interpretando evi-
dencias específicas que apoyarán o desafiarán l a teoría, y también desa-
rrollando teorías alternativas que necesitarán ser descartadas para
aceptar esta teoría (2004: 251; l a traducción es nuestra).

L o s d i s e ñ o s de casos se b a s a n e n l a lógica de l a replicación y de l a

c o m p a r a c i ó n de sus h a l l a z g o s y r e s u l t a d o s . A l g u n o s a u t o r e s c o n s t r u -
y e n estos d i s e ñ o s r e p r o d u c i e n d o a n á l o g a m e n t e l a lógica e x p e r i m e n t a l ,
e n escenarios d o n d e n o se p u e d e - y n o se d e b e - ejercer c o n t r o l sobre
los e v e n t o s b a j o e s t u d i o . D e e s t a m a n e r a , a p a r t i r de l a c o m p a r a c i ó n de
u n n ú m e r o l i m i t a d o de casos seleccionados e n f u n c i ó n d e l p r o p ó s i t o
de l a i n v e s t i g a c i ó n , se r e p l i c a n los h a l l a z g o s y r e s u l t a d o s de l a m i s m a .

L a lógica subyacente en la utilización de estudios de casos múlti-

ples es l a misma. Cada caso debe ser cuidadosamente seleccionado de
manera t a l que (a) pueda predecir resultados similares, por lo que cons-
t i t u y e una replicación «literal», o (b) produzca resultados contrastantes
 pero por razones predecibles, constituyendo u n a replicación teórica (Yin,
1994: 46; l a traducción es nuestra).

O t r a a l t e r n a t i v a es l a utilización de estos d i s e ñ o s a p a r t i r de p r o -
cedimientos comparativos desarrollados inductivamente.
U n paso y aspecto f u n d a m e n t a l p a r a e l correcto d e s e m p e ñ o de es-
tos diseños c o r r e s p o n d e a l a selección de los casos. L a elección de los
m i s m o s c o n d u c i d a p o r c r i t e r i o s teóricos establece e l alcance de los r e -
s u l t a d o s y sus n i v e l e s de generalización analítica t a n t o e n t é r m i n o s
conceptuales como empíricos. E n l a s i n v e s t i g a c i o n e s e n l a s q u e se i n c l u -
y e n u n i d a d e s de análisis complejas, posibles de ser d i v i d i d a s e n s u b u n i -
dades, a s u vez se d e b e n seleccionar i n s t a n c i a s de observación y actores
a e n t r e v i s t a r e n e l i n t e r i o r d e l caso (véanse e j e m p l o s 2 y 3, y c u a d r o 2).

Ejemplo 2
Estudio holístico de casos múltiples

«Reestructuración, organización del trabajo y mediería en la produc-

ción lechera de la pampa húmeda bonaerense» (Quaranta, 2003).

El propósito de esta investigación consistía en dar cuenta de la presen-

cia de relaciones de mediería como forma de trabajo en una producción
agraria altamente modernizada. El marco conceptual utilizado correspondía
a la corriente de la reestructuración de la agricultura que sostiene que la or-
ganización de la producción y el trabajo combina diferentes tecnologías y
formas organizacionales destinadas a sostener los procesos de acumulación.
La lechería de la región pampeana en la Argentina se distingue por su
incorporación de tecnología y su orientación empresarial. En los últimos 30
años incorporó crecientemente nuevas tecnologías, pero mantuvo en su or-
ganización laboral la figura del mediero (trabajador a porcentaje) que se en-
carga, junto a algún miembro de su familia, de un conjunto de tareas y de su
coordinación en el proceso productivo. El cambio tecnológico, entre otras
cosas, modificó las tareas, los requerimientos de competencias y calificacio-
nes, redujo los porcentajes entregados como remuneración, y transformó a
la figura del mediero tradicional pero sin reemplazarlo, como era de esperar,
por asalariados tradicionales. Inclusive, los empresarios, muchas veces, pre-
fieren organizar más de un tambo cada uno, con su respectivo rodeo de or-
deñe (salas y equipamiento de ordeñe), cada uno a cargo de un mediero.
Ante este escenario nos preguntábamos por qué había persistido esa relación
y no había sido desplazada por trabajadores asalariados, y en qué consistía la
misma en un contexto altamente empresarial y modernizado.
El diseño metodológico abordaba el contexto de las explotaciones le-
cheras a través de fuentes secundarias: censos agropecuarios y relevamien-
tos sobre el sector. Se abordaron 21 casos, las explotaciones tamberas, rea-
lizando entrevistas en profundidad a los productores (empresarios) y a los
medieros (trabajadores a porcentaje). La selección de los casos diferenció
 las siguientes condiciones: dotación de tecnología, escalas de producción,
relación con la agroindustria, presencia de trabajadores auxiliares, número
de tambos en la explotación, y zona (Cuenca Abasto y Cuenca Oeste). A la
vez, se analizaron dos establecimientos que organizaban su trabajo con asa-
lariados para iluminar comparativamente los casos del estudio. Los resulta-
dos obtenidos son generalizables temática y analíticamente dentro de las
zonas de estudio donde se alcanzó la saturación de las dos categorías cons-
truidas: mediería empresarial y mediería tradicional.
La persistencia de la mediería en contextos altamente modernizados
correspondía a una relación de trabajo dependiente no salarial. El trabaja-
dor sólo aportaba su trabajo con la participación de algún miembro fami-
liar, no decidía sobre la organización de la producción ni sobre el destino
de la producción, pero su remuneración se conformaba por un porcentaje
(alrededor del 10%) del resultado económico de la actividad productiva.
La mediería en estos escenarios consiste en una forma flexible de organizar
y remunerar el trabajo. La elección de esta modalidad de organización y de
remuneración del trabajo es, en gran medida, resultado de las relaciones
sociales en el sitio de producción, donde los productores a través de la mis-
ma resuelven importantes desafíos de coordinación de tareas e involucra-
miento de la mano de obra, y los trabajadores mantienen significativos ni-
veles de control del proceso productivo.

Cuadro 6.1
Caracterización de las diferentes modalidades de mediería
en la producción lechera de la pampa húmeda bonaerense
Forma de Escala Incorpora- Mano de División Sistema de
organiza- ción y obra técnica del remunera-
ción dotación trabajo ción
laboral tecnológica

Mediería Baja y Baja y Mediero y Ausencia o Por

«tradicio- media media familiares del baja rendimiento
nal» mediero especializa- (porcentaje =
ción del cantidad)
trabajo

Mediería Media Alta Mediero, Polivalencia Por resultado

«empresa- y alta familiares del de la mano (porcentaje =
rial» mediero, de obra cantidad +
trabajadores principal y calidad)
secundarios especializa-
contratados ción media
por el de los
productor trabajadores
secundarios

Fuente: Quaranta, 2003.

 Ejemplo 3
Estudio de casos múltiples «embedded»
Haciendo escuela. Alternancia, trabajo y desarrollo en el medio rural (For-
ni et al., 1998).
El propósito de esta investigación es comprender y evaluar una expe-
riencia educativa singular en lo pedagógico y también en cuanto a su con-
tribución social en las comunidades en las que está inserta: la educación por
alternancia en el medio rural.
Más específicamente, el objetivo principal es realizar un análisis com-
parado de experiencias (escuelas) basadas en la pedagogía de la alternancia
rural en la Argentina y las transformaciones conectadas a diferentes escena-
rios históricos, sujetos sociales, proyectos educativos y modelos organizati-
vos y de gestión.
A través de un relevamiento sistemático de las escuelas se obtiene un
diagnóstico del sistema, incluyendo las condiciones del medio en el que se
implantan así como las características de la base social y de sus vinculacio-
nes con la sociedad y la producción locales.
Por medio de estudios de escuelas seleccionadas se elabora una tipo-
logía de situaciones y procesos educativos para distintos contextos rurales,
identificando sus restricciones y potencialidades así como las perspectivas
de evolución en el mediano plazo, incorporando las expectativas y repre-
sentaciones de los alumnos y de sus familias sobre el sistema.
La tipología construida resume las distintas modalidades en que se
combina el componente educativo con estrategias de integración de la
educación con el medio: 1) educación para el trabajo con desarrollo local,
2) educación popular con promoción social, y 3) formación profesional con
extensión agropecuaria. El siguiente cuadro sintetiza los principales compo-
nentes de la estrategia de investigación aplicada:

Cuadro 6.2
Diseño de casos múltiples «embedded»

Nivel del estudio Dimensiones del Fuentes de Procedimientos y

problema información técnicas
Contexto Procesos sociales, Documentos, Análisis de
económicos, informantes documentos,
legales, políticos; entrevistas
diversidad exploratorias y
geográfica situacionales
Marco Gestión Testimonios, Entrevistas,
institucional institucional, actividad observación,
funcionamiento «real», talleres
del caso «autoanálisis»
Actores Perfil social, Datos, testimonios Encuesta/s,
relación individuo- entrevistas en
institución profundidad
Fuente: elaboración propia.
5. L a integración de métodos
en los estudios de casos

iCémQ ss üiifes M Wmfímúéri efe miUsúas? ; ; r ; P '

:

¿Cuáles son ¡ios Ejs^eíkfes ée m kiMg^Sidén cfc mámeos!

:

L o s e s t u d i o s de casos, desde l a c o n s i d e r a c i ó n j e r á r q u i c a de los

m é t o d o s p r o p i a de l a óptica c u a n t i t a t i v i s t a , f u e r o n r e l e g a d o s a u n se-
g u n d o p l a n o y a ser i d e n t i f i c a d o s con e t a p a s de t i p o e x p l o r a t o r i o a l ser
c a r a c t e r i z a d o s como f a l t o s de s i s t e m a t i c i d a d y p r o c l i v e s a sesgos de
d i s t i n t a índole. P a r a l e l a m e n t e a l f o r t a l e c i m i e n t o de los m é t o d o s c u a l i -
t a t i v o s e n g e n e r a l , l a s d i s t i n t a s a p l i c a c i o n e s b a s a d a s e n e s t u d i o s de
casos c o m e n z a r o n a d e s a r r o l l a r p r o c e d i m i e n t o s capaces de g a r a n t i z a r
l a c a l i d a d de sus r e s u l t a d o s .
B á s i c a m e n t e , los d i s e ñ o s de estas i n v e s t i g a c i o n e s , a l r e s g u a r d a r
l a f l e x i b i l i d a d p r o p i a de l a s m e t o d o l o g í a s c u a l i t a t i v a s , s i s t e m a t i z a r o n
los p r o c e d i m i e n t o s de recolección y análisis, o t o r g a r o n r i g u r o s i d a d
a los e s t u d i o s y d e s e c h a r o n l a s acusaciones de sesgos q u e se p o s a b a n
sobre l a s m i s m a s . A s í , l a definición e n los d i s e ñ o s de l a s f o r m a s de r e -
colección y el t i p o de d a t o o b t e n i d o , y l a especificación de l a s m o d a l i d a -
des de análisis y l a s d e s c r i p c i o n e s y e x p l i c a c i o n e s r e s u l t a n t e s , c o n s t i -
t u y e n e l desenlace de l a c o m b i n a c i ó n lógica y s i s t e m á t i c a de d i f e r e n t e s
procedimientos metodológicos y conceptuales.
E n e s t a l í n e a se i n s e r t a n l a s c a d a vez m á s f r e c u e n t e s e x p e r i e n -
cias de i n t e g r a c i ó n c u a n t i t i v a - c u a l i t a t i v a - a u n q u e n o se a g o t a n e n
e l l a s - e n ciencias sociales, u n v í n c u l o q u e n o h a d e j a d o de ser c o m p l e -
j o y q u e a ú n c o n t i n ú a s i e n d o objeto de i n t e n s o s debates. A p o y á n d o s e
e n l a n e c e s i d a d de q u e los i n v e s t i g a d o r e s sociales d e b e n ser flexibles y,
p o r l o t a n t o , r e c u r r i r a u n m á s o m e n o s e x t e n s o r e p e r t o r i o de m é t o d o s
a p r o p i a d o s p a r a e l p r o b l e m a b a j o i n v e s t i g a c i ó n , l a «triangulación» - e n
t a n t o p r o c e d i m i e n t o m á s d i f u n d i d o de l a n e c e s i d a d de i n t e g r a c i ó n m e -
t o d o l ó g i c a - i n v o l u c r a m a y o r m e n t e a q u e l l a s s i t u a c i o n e s de c o m b i n a -
ciones de m á s de u n m é t o d o de i n v e s t i g a c i ó n a d e s p l e g a r y de m á s de
u n t i p o de i n f o r m a c i ó n a r e c o l e c t a r .
L a distinción c u a n t i t a t i v o - c u a l i t a t i v o t a m b i é n h a a p o r t a d o e n l a
m i s m a dirección, a p o y á n d o s e m á s e n l a s d i f e r e n c i a s e n t r e a m b a s p e r s -
p e c t i v a s , a u n q u e o r i e n t á n d o s e finalmente e n l a b ú s q u e d a de c a m i n o s
de a c u e r d o a n t e s q u e e n l a s d i v e r g e n c i a s . E s a distinción f u e s e ñ a l a d a
«en t é r m i n o s d e l uso de p a l a b r a s a n t e s q u e de n ú m e r o s » ( M i l e s y H u -
b e r m a n , 1991), p e r o t a m b i é n e n l a n a t u r a l e z a d e l f e n ó m e n o i n v e s t i g a -
do e n c u a n t o a s u condición «natural», o s i h a sido «creado» p o r e l i n v e s -
t i g a d o r , y e n e l h e c h o de e s t a r f o c a l i z a d o de m a n e r a p r e d o m i n a n t e e n
s i g n i f i c a d o s versus c o m p o r t a m i e n t o s o a c t i t u d e s ( H a m m e r s l e y , 1995).
Incluso, en algunas circunstancias, según B i r d (1995) - q u e r e a l i z a u n
e s t u d i o r e f e r i d o a los f a c t o r e s q u e e x p l i c a n e l éxito de u n a e x p e r i e n c i a
e d u c a t i v a - , se h a p l a n t e a d o n o solo como i n n e c e s a r i a esa distinción s i -
n o p e r j u d i c i a l e n función d e l propósito de l a investigación, q u e es l o
q u e finalmente decide el d i s e ñ o d e l e s t u d i o .
L o s diseños de e s t u d i o s de casos e n e l m a r c o de l a i n t e g r a c i ó n de
m é t o d o s b a j o e l p r e d o m i n i o de p r o c e d i m i e n t o s c u a l i t a t i v o s r e s u l t a n
u n a h e r r a m i e n t a a l t a m e n t e fructífera p a r a d a r c u e n t a de los f e n ó m e -
nos sociales, c o n s i d e r a n d o a los actores y sus e s t r a t e g i a s así como a los
procesos q u e los a b a r c a n , e n los c o n t e x t o s específicos de a c o n t e c i m i e n -
t o . A s u vez, los e s t u d i o s de casos m ú l t i p l e s p e r m i t e n l a c o m p r e n s i ó n
de l a s c a u s a l i d a d e s «locales» y s u g e n e r a l i z a c i ó n analítica e n t é r m i n o s
conceptuales y empíricos.
L a s f u e n t e s de i n f o r m a c i ó n p r e s e n t e s p u e d e n ser de í n d o l e m u y
d i v e r s a , p u d i é n d o s e i n c l u i r d a t o s s e c u n d a r i o s y c u a n t i t a t i v o s , p o r lo
q u e r e s u l t a f r e c u e n t e e n c o n t r a r e n estas i n v e s t i g a c i o n e s i n s t a n c i a s de
observaciones, d i f e r e n t e s t i p o s de e n t r e v i s t a s , d o c u m e n t o s p e r s o n a l e s ,
etc. L a utilización de e s t a d i v e r s i d a d de f u e n t e s debe e s t a r c o r r e c t a -
m e n t e a r t i c u l a d a e n los diseños de i n t e g r a c i ó n de m é t o d o s y a j u s t a d a
a los p r i n c i p a l e s i n t e r r o g a n t e s de l a investigación. E n esta línea, se h a
señalado que

l a estrategia de investigación basada en el estudio de casos difiere de

otros métodos en su capacidad para ampliarse y para restringirse. U t i -
lizando u n enfoque básico de estudios de caso, u n investigador puede
adoptar u n a perspectiva restringida y conducir u n único estudio de u n
único caso y podría contar solo con información c u a n t i t a t i v a y c u a l i t a t i -
va. U n enfoque ampliado de l a investigación basada en estudios de casos
es considerar l a posibilidad de u n a estrategia para contener de manera
conjunta u n esfuerzo de investigación de múltiples casos y de múltiples
paradigmas, lo cual a su vez compromete el trabajo de u n grupo de
investigación antes que de u n investigador i n d i v i d u a l . E l potencial ex-
cepcional de l a investigación basada en estudios de caso reside precisa-
mente en la oportunidad que ofrece para llevar adelante esta mezcla
metodológica, u n a oportunidad que le permite al investigador l a posibi-
l i d a d de examinar el fenómeno desde múltiples perspectivas (Dooley.
2002: 344; la traducción es nuestra).
6. Estudios de caso y construcción de teoría
—_ — —— ———.—————
/uué! i d Íll« rm |, _ •-• : l _
ers este enfoqua?
?a el desí
¿CuáS es el papel! de ÍJS c&mim<món - , $m p' r
-- r L r de «náSlsés?

L y n h a m ( 2 0 0 2 ) e l a b o r ó u n e s q u e m a e s t i l i z a d o de c o n s t r u c c i ó n de
teoría a l c o n s i d e r a r l a como u n proceso c o n t i n u o de p r o d u c c i ó n , c o n f i r -
m a c i ó n , aplicación y a d a p t a c i ó n de teoría r e l a t i v o a u n d e t e r m i n a d o
f e n ó m e n o observado. S u definición específica de este proceso l l e v a a v i -
s u a l i z a r l o como u n «ciclo r e c u r r e n t e p o r e l c u a l d e s c r i p c i o n e s , e x p l i c a -
ciones y r e p r e s e n t a c i o n e s c o h e r e n t e s de u n f e n ó m e n o son g e n e r a d a s ,
v e r i f i c a d a s y refinadas». Se c o m p l e t a l a c o n s i d e r a c i ó n de este proceso
de m ú l t i p l e s propósitos con l a identificación de cinco fases de este s i s -
t e m a recursivo que incluyen: el desarrollo conceptual, l a operacionali-
zación, l a aplicación, l a c o n f i r m a c i ó n o d e s c o n f i r m a c i ó n y, p o r ú l t i m o , e l
r e f i n a m i e n t o y d e s a r r o l l o c o n t i n u o de teoría q u e i n t e g r a d i n á m i c a e
i n t e r a c t i v a m e n t e a l a s a n t e r i o r e s . A s u v e z , e l c o n t e x t o e n e l c u a l se
d e s a r r o l l a n estas e t a p a s de s u « m é t o d o g e n e r a l de c o n s t r u c c i ó n de t e o -
ría e n d i s c i p l i n a s a p l i c a d a s » está d o m i n a d o p o r u n doble m o v i m i e n t o
de l a teoría-a-la-práctica o d e d u c t i v o - i n d u c t i v o y de l a práctica-a-la-
teoría o i n d u c t i v o - d e d u c t i v o .
E l p a p e l de l a teoría e n los e s t u d i o s de casos y s u f u n c i ó n e n e l
d e s a r r o l l o c o n c e p t u a l e v i d e n c i a u n a v a r i e d a d de usos y concepciones,
q u e p u e d e n c u b r i r u n a m p l i o espectro de s i t u a c i o n e s , desde p r o c e d i -
mientos inductivos h a s t a deductivos, incluyendo u n a diversa posibili-
d a d de c o m b i n a c i o n e s . L o s e s t u d i o s de casos p u e d e n ser útiles e n l a
aplicación de u n a teoría e s t a b l e c i d a o s u p u e s t a a p r u e b a , l a c r e a c i ó n
de conceptos, y e n l a p r o f u n d i z a c i ó n d e l d e s a r r o l l o de u n a d e t e r m i n a -
d a teoría ( E i s e n h a r d t , 1989; Dooley, 2 0 0 2 ) .
U n a condición f r a n c a m e n t e p o s i t i v a i d e n t i f i c a d a con l a cons-
t r u c c i ó n de teoría a p a r t i r de los e s t u d i o s de casos es l a p o s i b i l i d a d de
g e n e r a r nueva teoría. E n efecto, l a n e c e s i d a d de c o n s e n s u a r v a r i a d a s
e v i d e n c i a s g e n e r a d a s a través de los casos, de los d i s t i n t o s t i p o s de i n -
f o r m a c i ó n r e c o l e c t a d a y a n a l i z a d a e, i n c l u s o , de d i f e r e n t e s i n v e s t i g a d o -
r e s , se c o n s t i t u y e e n u n m a r c o p r o p i c i o p a r a c o n s t r u i r teoría. A s u vez,
este proceso de creación de teoría está t a n í n t i m a m e n t e l i g a d o con l a
e v i d e n c i a q u e l a teoría r e s u l t a n t e s e r á c o n s i s t e n t e con l a o b s e r v a c i ó n
e m p í r i c a ( E i s e n h a r d t , 1989).
L o s p r o c e d i m i e n t o s de análisis c e n t r a l e s e n e s t a p e r s p e c t i v a se
e n c u e n t r a n i n s e r t o s e n e l m a r c o de l a t r a d i c i ó n c o m p a r a t i v a e n los es-
t u d i o s de casos, q u e basa sus diseños e n los clásicos p r o c e d i m i e n t o s de
J o h n S t u a r t M i l i : los m é t o d o s de l a s s e m e j a n z a s y de l a s d i f e r e n c i a s .
L a s i n s t a n c i a s c o m p a r a t i v a s se o r i e n t a n a d a r c u e n t a de l a s c o m p l e j i -
dades p r e s e n t e s e n l a s causas de los f e n ó m e n o s sociales ( R a g i n , 1987).
E s t a s causas, como y a f u e s e ñ a l a d o , son c o n s i d e r a d a s , con respecto a
procesos específicos y e n c o n t e x t o s d e t e r m i n a d o s , p a r a d a r c u e n t a de
los procesos q u e se e n c u e n t r a n e n l a base de esos complejos f e n ó m e n o s
sociales ( M a x w e l l , 2 0 0 4 ) .
Los procedimientos e instancias comparativas pueden utilizarse
p a r a o b t e n e r conclusiones de f o r m a d e d u c t i v a o p a r a d e s a r r o l l a r gene-
r a l i z a c i o n e s i n d u c t i v a s ( H a m m e l , 1980).

L a solidez de u n a investigación depende en muchos casos de su n a -

turaleza comparativa. Existen dos estrategias analíticas apropiadas pa-
r a los estudios comparados de casos. L a p r i m e r a es l a técnica de la ilus-
tración. Los casos sirven para i l u s t r a r u n a teoría previa o emergente. E l
grado de s i m i l i t u d de los casos vendrá dado por l a naturaleza de l a i n -
vestigación. L a segunda es l a técnica de la comparación analítica. E l
investigador/a desarrolla sus conclusiones a p a r t i r de l a observación y
comparación de varios casos. Existen dos variaciones. L a p r i m e r a es la
comparación por similitud. Consiste en estudiar los casos que son pare-
cidos en u n a variable o fenómeno (por ejemplo, países con regímenes de-
mocráticos, o regiones con movimientos nacionalistas con representa-
ción parlamentaria) e i n t e n t a r averiguar las causas de este fenómeno.
Las características que no aparecen en todos los casos son eliminadas
como variables explicativas. L a segunda es l a comparación por diferen-
cia. E l investigador/a dispone de varios casos que pueden ser similares
en algunos aspectos pero que difieren en aspectos importantes para su
investigación. Por ejemplo, países que experimentan u n proceso de mo-
dernización socioeconómica aunque algunos no h a n generado regímenes
democráticos y otros sí lo h a n hecho. E l objetivo es i n t e n t a r averiguar
las causas de las diferencias (desviación) de algunos casos comparándo-
los con los otros (Coller, 2000: 50-51).

L a sistematización de los p r o c e d i m i e n t o s de análisis es conside-

r a d o e l p u n t o m á s débil e n este t i p o de diseño, d e b i d o a s u escaso desa-
r r o l l o e n función de los o b j e t i v o s q u e se p r e t e n d e n a l c a n z a r . L a p o s i b i -
l i d a d de i n t e g r a r i n s t a n c i a s de análisis e l a b o r a d a s e n o t r a s e s t r a t e g i a s
de investigación es u n o de los c a m i n o s seguidos e n los avances sobre
este c o m p o n e n t e de los d i s e ñ o s ( M i l e s y H u b e r m a n , 1991). E n t r e los d i -
ferentes procedimientos disponibles podemos mencionar, por ejemplo y
e n t r e o t r o s , los s i g u i e n t e s : searching for cross-case patterns, shaping
hypotheses, enfolding literature ( E i s e n h a r d t , 1989).
L a g e n e r a l i z a c i ó n de los r e s u l t a d o s , como se m e n c i o n ó a n t e r i o r -
m e n t e , se c o n s t r u y e a p a r t i r de p r o c e d i m i e n t o s analíticos basados e n
l a replicación de los r e s u l t a d o s b a j o d e t e r m i n a d a s condiciones concep-
t u a l e s y e m p í r i c a s ( Y i n , 1994). L a v a l i d e z de l a g e n e r a l i z a c i ó n se sus-
t e n t a e n l a elección de los casos d o n d e l a s f o r t a l e z a s de l a m i s m a n o de-
p e n d e n de l a c a n t i d a d de casos s i n o de l a s características y l a s p o s i b i -
l i d a d e s q u e b r i n d a n los m i s m o s ( K e n n e d y , 1979). E s t a selección se
o r i e n t a e n función de l a s necesidades teóricas y de l a s c o n d i c i o n e s e m -
píricas de los f e n ó m e n o s b a j o e s t u d i o . A s í , e n u n c o n t e x t o h o m o g é n e o y
con u n a teoría de b a j o n ú m e r o de categorías y s i n m a y o r e s c o n t r o v e r -
sias, e l n ú m e r o de casos n e c e s a r i a m e n t e i n v o l u c r a d o s será m e n o r q u e
bajo las condiciones contrarias.
L o s c r i t e r i o s p a r a j u z g a r l a c a l i d a d de u n a i n v e s t i g a c i ó n e s t á n es-
t r e c h a m e n t e v i n c u l a d o s c o n los o b j e t i v o s y propósitos de l a m i s m a
( P a t t o n , 2 0 0 2 ) . L a c o n s t r u c c i ó n de v a l i d e z e n los d i s e ñ o s de e s t u d i o s de
casos se f u n d a m e n t a e n d i f e r e n t e s i n s t a n c i a s de t r i a n g u l a c i ó n . P o r s u
p a r t e , l a c o n f i a b i l i d a d y l a v a l i d e z i n t e r n a de l a investigación se s u s -
t e n t a e n l a s i s t e m a t i z a c i ó n de los procesos de recolección y análisis de
l a i n f o r m a c i ó n q u e se c a r a c t e r i z a n - c o m o e l d i s e ñ o e n s u c o n j u n t o - p o r
ser r i g u r o s a m e n t e flexibles. F i n a l m e n t e , l a p o s i b i l i d a d de g e n e r a l i z a r
a n a l í t i c a m e n t e los r e s u l t a d o s de l a i n v e s t i g a c i ó n es l a q u e l a v a l i d a ex-
t e r n a m e n t e (Meyer, 2001).

7. Acerca de l a condición actual

de las metodologías de estudios de caso
E l d e s a r r o l l o de e s t a e s t r a t e g i a de i n v e s t i g a c i ó n , e n los ú l t i m o s
a ñ o s , a v a n z ó sobre l a s i s t e m a t i z a c i ó n de sus p r o c e d i m i e n t o s , de f o r m a
t a l q u e d e j a s i n f u n d a m e n t o s los t r a d i c i o n a l e s p r e j u i c i o s s o b r e l a f a l -
t a de r i g u r o s i d a d y s e r i e d a d de estos e s t u d i o s . D e e s t a m a n e r a se
r e s a l t ó , p o r e j e m p l o , s u c a p a c i d a d p a r a g e n e r a r y d e s a r r o l l a r teoría
v i n c u l a d a a s i t u a c i o n e s y f e n ó m e n o s c o n c r e t o s , l a p o t e n c i a l i d a d de l a s
g e n e r a l i z a c i o n e s a n a l í t i c a s r e f e r i d a s a esos t e m a s y t e o r í a s , y de l a
p r e s e n t a c i ó n s i s t e m á t i c a de r e s u l t a d o s r i g u r o s a m e n t e o b t e n i d o s
(Flyvbjerg, 2006).
L a p r e s e n c i a de d i f e r e n t e s i n s t a n c i a s de c o m p a r a c i ó n e n estos d i -
s e ñ o s f u n d a m e n t a los d e s a r r o l l o s c o n c e p t u a l e s , q u e p u e d e n i n c l u i r
t a n t o l a g e n e r a c i ó n de n u e v a s i n t e r p r e t a c i o n e s y e x p l i c a c i o n e s como e l
d e s a r r o l l o o r e f i n a m i e n t o de o t r a s e x i s t e n t e s . L a f o r t a l e z a de los e s t u -
dios de casos m ú l t i p l e s u t i l i z a d o s p a r a e l d e s a r r o l l o c o n c e p t u a l a p a r -
t i r d e l m é t o d o c o m p a r a t i v o se m a n i f i e s t a , con s u m a p e r t i n e n c i a , e n s u
c a p a c i d a d p a r a d a r c u e n t a de l a s c a u s a l i d a d e s «locales», e n t e n d i d a s
como l a c o m p r e n s i ó n de procesos específicos e n c o n t e x t o s d e f i n i d o s q u e
i n v o l u c r a n a los a c t o r e s sociales d e l e s t u d i o .
L a s d i f e r e n t e s p e r s p e c t i v a s de e s t u d i o s de casos a b o r d a d a s e n es-
t e c a p í t u l o se i n s e r t a n , a u n q u e con d i f e r e n t e a c e n t o , e n l a tradición de
l a s m e t o d o l o g í a s c u a l i t a t i v a s , a b o r d a n d o los f e n ó m e n o s de i n v e s t i g a -
ción e n sus escenarios concretos de a c o n t e c i m i e n t o , de f o r m a holística
y c o n t e x t u a l , c a p t a n d o l a c o m p l e j i d a d p r o p i a de l a v i d a s o c i a l y r e c u p e -
r a n d o l a p r e s e n c i a , el p a p e l y el s i g n i f i c a d o de los a c t o r e s e n el d e s e n -
v o l v i m i e n t o de los procesos sociales.

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