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LA CONTRALORIA
re
ORGANO DE CONTROL INSTITUCIONAL
INFORME N° 001-2020-2-0670-SCE
SERVICIO DE CONTROL ESPECIFICO A HECHOS CON
PRESUNTA IRREGULARIDAD A DIRECCION
REGIONAL DE SALUD PUNO
PUNO-PUNO-PUNO
"PAGOS POR COMPENSACIONES Y ENTREGAS
ECONOMICAS EL ANO 2018 EN APLICACION DEL
DECRETO LEGISLATIVO N? 1153 Y MODIFICATORIAS,
AL PERSONAL DE LA UNIDAD EJECUTORA 403
SALUD SAN ROMAN"
PERIODO
2 DE ENERO AL 31 DE DICIEMBRE DE 2018
TOMO | DE II
PUNO - PERU
ENERO - 2020
“"DECENIO DE LA IGUALDAD DE OPORTUNIDADES PARA MUJERES Y HOMBRES"
“AKIO DE LA UNIVERSALIZACION DE LA SALUD™
IM 0 IME
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O001 Cc | (Gr
LA CONTRALORIA (es)
INFORME DE CONTROL ESPECIFICO N° 001-2020-2-0670-SCE
“VERIFICACION DE PAGOS POR COMPENSACIONES Y ENTREGAS ECONOMICAS EN
APLICACION DEL DECRETO LEGISLATIVO N° 1153 Y MODIFICATORIAS, AL. PERSONAL DE
LARED DE SALUD SAN ROMAN”
INDICE
DENOMINACION N° Pag.
| ANTECEDENTES
4. Origen 3
2 Objetivos 3
3. Materia de Control Especifco y aloance 4
4. De la entidad o dependencia 4
5, Comunisacién del Piego de Hechos 5
ARGUMENTOS DE HECHO
1, PAGOS SIN EL SUSTENTO PERTINENTE POR CONCEPTO DE
VALORIZACION PRIORIZADA POR ATENCION PRIMARIA DE LA
‘SALUD, FUERON OTORGADOS A PERSONAL DE SALUD, 5
OCASIONANDO PERJUICIO ECONOMICO A LA ENTIDAD POR SJ. 283
359,16
Ml, ARGUMENTOs JuRiDICos 39
Nv. IDENTIFICACION DE PERSONAS INVOLUCRADAS EN LOS HECHOS 40
* _ESPECIFICOS IRREGULARES
G V. CONCLUSIONES 40
VI. RECOMENDACIONES 40
VIL APENDICES a
Infome de ContolEspecifico N° Oot2020-20670-SCE
Petodo de 1 de ener at de diciembre de 2018.
2042
o002 CO
LA CONTRALORIA
INFORME DE CONTROL ESPECIFICO N° 001-2020-2.0670-SCE
“VERIFICACION DE PAGOS POR COMPENSACIONES Y ENTREGAS ECONOMICAS EN
APLICACION DEL DECRETO LEGISLATIVO N.°1153 Y MODIFICATORIAS, AL PERSONAL
DE LA RED DE SALUD SAN ROMAN*
PERIODO: 1 DE ENERO AL 31 DE DICIEMBRE DE 2018
|. ANTECEDENTES
1. Origen
1 Servicio de Control Especiico a Hechos con PresuntaImegularidad a la Red de Salud San
Roman, en adelante “entdad”, conesponde a un servicio de control posterior no pregramado en
el Plan Anula de Control 2019 del Organo de contro institucional ~ OCI, registrado enol Sistema
de Control Gubemamental - SCG con la orden de servicio n.* 2-0670-2019-003, comunicado
Imetiante ofcion.° 496-2019-GR PUNOIGRDSIDIRESA/OCI de 22 de octubre dé 2019, en ol
marco de lo previsto en la Diectiva N° 007-2019-CG/NORM “Servicio de Control Especifco a
Hechos con Presunta Inmegularidad” aprobada mediante Resolucion de Contralria N° 198-2019.
CG de 01 de julio de 2019 y modificada con Resolucion de Contralorla N° 269-2019-CG de 08 de
setiembre de 2019,
2. Objetivos
Objetivo general
Determinar si las autorzaciones y pago por compensaciones y entregas econdmicas al personal
de la Unidad Ejecutora 403 Salud San Romén, se efectuaron de conformidad con la nommativa
aplcable vigente.
Objetivo especifico
Establever si las autorizaciones ¥ Pagos por valorizaciones priorizadas por atencién primaria de
Salud, al personal de la salud de la Unidad Ejecutora 403 Salud San Romén, se ejecutaron de
conformidad al Decreto Legislative .° 1153 y normas conexas.
Materia del Control Especifico y alcance
G Materia del Control Especifico
A
La materia del control especiico, corresponde a presuntas irregularidades que se habrian
Suscitado en la Red de Salud San Roman, habida cuenta que la vetfcacion de autorizacién y
‘Pago de la valorizacién prioizada por atencién primaria de salud del personal de la salud de la
entidad realizadas en el afio 2018, a los profesionales de la salud y técnicos y auxiliares de la
Salud, establacida en el Decreto Legislativo n° 1153 que regula la Polltca Integral de
Compensaciones y Entregas Econdmicas del Personal de la Salud al Servicio del Estado,
{uncionarios y servidores del aludido entidad habrian instrumentaizado la autorizacién y pago
indebido de valorizacién priorizada por atencién primaria de salud a favor del personal de la salud
Informe de Conta Espactco N° ont2020-20670-SCE
Perodo de de enero al 31d clam de 2018
a0e2 0003 QO
LA CONTRALORIA
que no cumplen con él perfil establecido en decreto supremo n.° 032-2014-SA modificado con
decreto supremo n.°031-2016-SA .
Cabe precisar que, se ha presentado limitaciones durante el desarrollo del servicio de control
{speciio, deido 2 que la Enlidad no entrego documentacion orginal completa y oportuna, sobre
los comprobantes de pago y planilla Unica de haberes del afio 2018.
Alcance
El servicio de control especifico comprende el periodo de 4 de enero al 31 de diciembre de. 2018,
Correspondents a la revision y andlsis de la documentacionrelativa al hecho con evidencias de
presunta iregularidad,
4. De la entidad 0 dependencia
{La Red de Salud San Roman, pertenece al Sector Salud, y se encuentra bajo el émbito funcional de
'a Direccion Regional de Salud Puno, érgano de linea del Gobiemo Regional Puno.
‘A continuacién, se muestra la estructura orgénica gréfica de la Red de Salud San Roman:
Graficon24
Eg
}-——_ reser esr
sore ae]
= [7 ssc
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sete tenet |] rene |
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sme | (ze. || Some | Se
Fuente: Estructura orgie aprobada por Odenanza Regional? 012 2014.SRP-ORP
Elaborado por Comin do contol
Informe de Control Especiico N° oot. 2020-2.0670-SCE
Period de 1 dooner al 31 de aciemtre do 2018.
40042
0004 soa @
LA CONTRALOR{A Ind,
5. Comunicacién del Pliego de Hechos
En aplicacion del numeral 7.31 de las Normas Generales de Control Gubemamental, aprobadas
‘con Resolucién de Contreloria N° 273-2014-CG y sus modificatories, y la Directiva N° 007-2019-
CGINORM ‘Servicio de Control Especifico a Hechos con Presunta Imregularidad” aprobada con
Resolucibn de Contraloria N° 198-2018-CG y su modificatoria, se cumplié con el procedimiento de
omunicacién del Pliego de Hechos a las personas comprendidas en los hechos con evidencas,
de presunta irregularidad a fin que formulen sus comentarios o aclaraciones.
El sorvidor piblco @@MEEEI. no so apersoné a recabar la comunicacion del Pliego
{de Hechas, no obstante haber sido notficado, segtin el procedimiento establecido en la Directva
N° 007-2019-CGINORM “Servicio de Gontrol Especifico a Hechos con Presunta lmregularidad*
aprobada con Resolucian de Contraloria N° 198-2019-CG y su modificatoia
Elfuncionatio i identificado con DN! n. QED, no se apersond
« recabar la comunicacion det Pllego de Hechos, no obstante haber sido notificado, sagin el
procedimiento establecido en la Directiva N* 0U7-2018-CGINORM "Senico de Control Espectfion
‘a Hechos con Presunta Irtegularidad” aprobada con Resolucién de Contraloria N° 198-2019-CG y
‘su modificatoria.
ARGUMENTOS DE HECHO
PAGOS SIN EL SUSTENTO PERTINENTE POR CONCEPTO DE VALORIZACION PRIORIZADA
POR ATENCION PRIMARIA DE LA SALUD, FUERON OTORGADOS A PERSONAL DE SALUD,
OCASIONANDO PERJUICIO ECONOMICO A LA ENTIDAD POR SI. 283 359,16.
A través de la planilla (nica de pagos correspondiente de enero a diciembre de 2018, suscrto por el
director administratvo, jefe de unidad de recursos humanos y jefe de remuneraciones, se autoizd et
ago de remuneraciones a los trabajadores de la Red de Salud San Roman, incluye todas las
‘compensaciones y entregas ecorémicas en el marco del Decreta Lagislativa n° 1153. En mento @ello.
se emitieron los correspondientes comprobantes de pago y deposito mediante cartas orden
clectrénicas de enero a diciembre de 2018,
Sin embargo, durante el periodo 2018, la Entidad efectud pagos de valorizacién por atencién primaria
‘salud de Deoreto Suprema n? 032-2014-SA y Deoreto Supremo n.* 031-2016-SA a trabajadores de
establecimientos de salud de primer nivel de atencién de las micromedes de la Red de Salud San
Romén bajo e!régimen de! Decreto Legislfivo n° 1153, que no les cotrespondia percibir, porno contar
con el systento pertinente, seyin comprobantes de pago y documentos sustentantes, por el importa
de S\, 283 359,16
Situacién que contravene lo dispuesto en el literal ¢) det numeral 8:3 del articulo @ del decreto
legisiatvo n° 1153, Decreto Legislative que Regula a Poli Integral de Compensaciones y Entregas
Evonbmias del Personal de fa Salud al Servicio de Estado, referido a que los trabajadores dela salud
heneficirios de la valorzacién prioizada de atencién primaria de salud respecto a la entrega
20onémica que se esigna al pesto de establecimientos de Salud del primer nivel de atencion categoria
14 al L4 del Ministerio de Sciud 0 Gobiemos Regionales, destitada a realizar intervenciones de
atencién primaria de salud a las familias y comunidades, debiendo cumpli adicionalmente cone! perfil
previamente determinado, asi como ol articulo 1 y 2° del Decreto Supremo n* 032-2014-SA
‘modificado por Decreto Suprema n. 031-2016-SA que aprusba los perfles para la pervepcién de (a
velorizacin priorizada por atencién primaria dela salud,
Informe de Control Espoctico N° 001.20202.0670-SCE
Perodo do de eno al 31 de dee te 2018
5.4042
0005 mie)
— (@)
LA. CONTRALORIA ge)
‘Los pagos indebides ocasionaron un perjucio econémico de S/ 283 359,16, conforme se detalla a
continuacion:
cURDRO +
RESUMEN DEL PERJUCO EcONONICO
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ana ri paps ne ies 7078 R00
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Los hechos expuestos fueron originados por la omisién y accionar negligent en el cumplimiento de sus
funcjones del Director Ejecutvo, jefe de administracin, jefes de Unidad de Recursos Humans, jefes
dol Area de remuneraciones y encaryado de elaboracién de planllas; quienes no cautelaron que el pago
{de remuneraciones se realce conforme a la normativa aplicabl.
Los hechos se exponen a continuacién:
‘Antecedentes
El Estado en el tiempo dict dlversas normas tendientes a establecer orden y transparencia en el manejo
de fondos piilicos, destinados al pago de remuneraciones, entre elas, Decreto Legislativo que Regula
fa Politica Integral de Compensaciones y Entregas Econdmicas del Personal de la Salud al Servicio del
Estado, Decreto Legislativo n.° 1183 de 13 de setiembre de 2013, que dispone la regularizacion de
ompensaciones y entregas econémicas del personal de la salud que esta compuesto por los
profesionales de la salud y personal técnico y auxiiar asistencia de la salud que ocupan un puesto
Vinculado a la Salud individual o salud publica
‘Ahora, en cuanto a la politica remunerativa de los profesionales de la salud, se tiene que con fecha 12
de seliembre de 2013, se publicd en el diario oficial “El Peruano" el Decreto Legislative n° 1153,
establece que regula la Politica Integral de Compensaciones y entregas econdmicas del personal de la
salud al servicio del estado, comprende:
1. Valorizacién Principal. - Es el ingreso econdmico como concepto tinico que se otorga
‘mensualmente con cardcter permanente.
2. Valorizacién Alustada. - Otorgada al puesto, que sea ocupado por personal de la salud, en razén
de la entidad a través de las siguientes bonificaciones que son excluyentes entre si.
Informe de Control Espectfico N° 001-2020-24670.8CE.
Perodo de de enero al 3 de diciembre de 2018.
6 de 42
0006 ©
LA CONTRALORIA
‘cnet err
3. Valorizacién Priorizads; Se asigna al puesto, de acuerdo a situaciones excepcionales y
Particulates relacionadas con e desempero en el puesto por periodos mayores a un (01) mes. Esta
modalidad de compensacién se restringira al tempo que permanezcan las condiciones de su
asignacién. Son consideradas dentro de esta modaldad los puestos en:
* Zona Alejada o de Frontera, - Es la entrega econémica que se asigna al puesto sefatado por
¢l Ministerio de Salud, que se encuentre ubicado en zona alejada o zona de frontera,
* Zona de Emergencia, - Es la entrega econémica que se asigna al puesto ubicado en el Valle
de los Rios Apurimac, Ene y Mantaro (VRAEM), en tanto se mantenga dicha calidad de
cuerdo a la normatividad vigente; asi como a los puestos ubicados en las zonas declaradas
en emergencia por circunstancias similares a las del VRAEM,
* Atencién Primaria de Salud. Es la entrega econbmica que se asigna al puesto de
establecimientos de salud del | nivel de atencién categoria I al I del Ministerio do
Salud 0 Gobiernos Regionales, o el establecimiento que haga sus veces en las otras
entidades comprendidas en ol Ambito de aplicacién del presente Decreto Legislativo,
destinada a realizar Intervenciones de atencién primaria de salud a las familias y
Comunidades, debiendo cumplir adicionalmente con el perfil previamente determinado.
+ Atencién Especializada
+ Atencion en Servicios Criticos
(O.Leg.1183, Art8, 8.18.4)
En tal razén, la valrizacion pririzada por atencién primaria de salud mediante Decreto Supremo n2
(032.2014-SA mosificado por Decreto Supremo n.°031-2016-SA, Decreto que aprueba los perfles para
{a percepcion de la valorizacion priorizada por atencién primera de la salud para los profesionales de la
Salud! y técnicos y auxiiares asistenciales?, establecio que los tiulares de la entidad garantizara y
emitra la conformidad del cumplimiento de las intervenciones y cumplimiento del perf para la
Percepcién de la valorizacion priorizada por atencién primaria de la salud.
Requisitos para percibir la valorizacién priorizada por atencién primaria de salud
Podran recibir esta valorizacién los protesionales de la salud de acuerdo al articulo 1° del Decreto
‘Supremo 031-2018-SA, que cumplan como minimo con uno de los oriterios siguientes:
“Articulo 1.-_Del Perfil para recibir e-valoizacién priorizad por atencién primaria dela salud
+ Mésicocujno, Cnjano Dents, Quinio Famactutce, Ostet, Enero
+ Mica vtrnart, Boo, Pssege, Nuon, Ingsieo Sentara, Qulmioo que pesta seni enelcampo ancl sli
* _Tezrtogo Icon, que se desarals en fs ares de tea fcayreabitacion, borate cncoy antomia pao, ecblogi,
‘optmetra traiaecpacionaly rapa del argue ene capo doa salad (DL29 158, a3 3.2.)
Técnico especiznto de os Sens do Fsiterai, Laborato y de Rays X(DLg.1162, A)
++ Ted equa tanto y aula asstencis que desarl urciones en ls servos de Enlomi, Obst, Leborsorio, Famed, Rayos X
Medicina Fis y Rehablacen, Nuon, Odonioiogia, yotas aceon ssl Indl osahd psc, (DL.og 108, hc
32.)
+ tot str: tren sess onc hl ae et inn ei 8
Asians en Servos de Sli Assen educaor do Sau, Aiton en sonia de ecusos hares
* _Teenios Asistencaes: Labstorsts cinco, Laborato | Inpecor Sofa, Inspector Sars Apoyo de psc, Teno en
ssitncia social, Teen en bia, Trico de enfemeria, Ténlo de enfemera yt, Teo en ara Tene on emai
‘Técnico en indgenes, eric en lost, Técnico en lborati|y I, Técnico en rut, Tecnica en rutin | yt Teco on
‘ehabiioco, Tocco en seb, Téonico en trebeo socal, Telco especalada, Téoca especelzado en fbtwaia, Téarce
‘speiaizado en Rayos X, Tero labora, Tez nor | Téa saan Teo trap,
+ Auxliarsasistenciles: Apyo en bso socal Aur, Auer asistencia, Auli enfemera, Auta de enfemeta |i de
famacia, Alar do fame |, Aula de abort, Auta do orator , Alar cent. nia de nun ly I, At
‘sande, Aur etait, hi en formacin dl ri I, ie snr | ey 30273)
Informe de Control Especiico N° 001-2021-20670-SCE
Perodo de 1 do ener a 31 de diciembre de 2018.
74042
0007 OQ
LA CONTRALORIA
‘euritoe a mmimice on rad
{2 bareaecion dela valozacisn prized pr atenctn primaria de salud es dferencieda po tapas, para
Pl los profesionales de a salud y tSenvos y auailares esistoncals de la salud comprondldos co!
Decrolo Legisiato N° 1153, eben acre, dé manoreprogresiva,contar con a siguinta per:
Primera Eta:
@) Para los profesionales de la salu
|| Cearticacién de haber aprobado la fase 1 del Programa Nacional de Formacién en Salud Familiar
¥y Comunitaria~ PROFAM; 0
4 Gonstancia de haber probed el primer afo del resientad mécico en medina famier y
comunitari; 0
Gonstencia de haber eprobado el primer ato de residentedo odontligico en sald faery
comunttria su equivalent; 0
|. Constancia de haber aprobado el primer afio de resdentado on salud familar y comunitariao su
‘equivalents por fa modajidad ceutiva para ls profesionales de la salud no confemplados en los
erates iy
) Para os téoicos y auxitares asstenciales dla salud:
Coriieacén de haber aprobado la fso 1 del Programa Nacional de Formacién en Salud Familr y
Comunitaria— PROFAM.
‘Segunda Etapa:
@) Para los profesionales de fa salud:
| Corticacén de haber aprobado a faso 1 de un Programa Educativo Estratégico en Salud ~ PEES
diferente @ la fase 1 del Programa Nacional de Formacién en Salud Familiar y Comuniteria
PROFAM; 0
‘i Certfeacén de haber aprobado la fase 2d cualquiera de los Programas Educatvos Estratégioos
‘en Salud - PEES; 0
it. Constance de haber aproted 6! segundo afo del residenteco médico en medicina familar y
comunitaria
) Para los técnicos y auxiiares asistenciales de la salud:
|. Ceortifcacion de haber aprobado la fase 1 de un Programa Educativo Estratégico en Salud ~ PEES
siterente a la fas8 1 del Programa Nacional de Formacién en Salud Familar y Comuntaria —
PROFAM,
Tercera Etapa:
4) Para los profesionales dela salu
Titulo de segunda especialidad profesional en medicine familar y comunitaria o medicina general
integral o medioina integral en salud o medina integra y gostion en saludo salud familiar y comunitaria
0 su equivalente,
4) Paralos tecnicos y auxitares asistenolales do la salud:
Constancia de haber conclutéo estudios en alencién integral con enfoque en salud familar y
comunitariay la fase 1 de dos Programas Educativos Estratégicos en Salud ~ PES."
Asimismo, registran y codifican las intervenciones de atencién primaria de salud a las familias y
Comunidades en el formato HIS 0 el que haga sus veces, de acuerdo a la cuarta disposicién
Complementaria final? del Decreto Supremo n.° 032-2014-SA que establece: “Les infervenciones de
_atencién primaria de salu alas familias y comunidades que realiza el personal de la salud, deberén ser regisrades
{informe de Control Espectice N° Ont-2021-2.0670-SCE
Petiodo de 1 de enero al 3t de dclme de 2018
Bde 42
0008 OQ
LA CONTRALORIA
¥ codiicdes en el formato del Sistema de Infmacién en Salud - HIS o el formato que haga sus voces en las
énfidads comprendidas en elAmbito de aplcacion del Decrefo Legislative 1153, segdn comesponda,
responsable del estbleiniento de saludo quien haga sus veces, elaborréo dispose elabor el repote
‘monsial d las itervencones de etencién primera do sald a las files y comunidad, realizadas por ef
En el plano de fa Entidad, el 22 de junio de 2018, la directora general de la Direocién General de
Personal dea Salud -DIGEP, mediante el documento dela referencia, remit a este Orgeno de Contol,
al informe n.* 064-2018-OBS- DIPLAN-DIGEPIMINSA de 22 de junio de 2018 (apéndice n° 4),
formutado por el responsable del equipo técnioo de fa Direccién de Planficacion del Personal de [a
Salud - DIPLAN, quien da a conocer el resultado de la asistencia ténica realizada el 4 y 5 de junio de
2018 al personal de la Direccién Regional de Salud - Diresa Puno, para el monitoreo de la
implementacion del Decreto Legislativo n.° 1153, asi como el monitoreo de la inforacién en el
aplcatvo INFORHUS y mediante ofcio 661-2018-OCIMINSA de 29 de octubre de 2018 (apéndice
* 8), a jefa del 6rgano de contol remite a esta instancia de contol de la Direccion Regional de Salud
Puno,
Posteriormente, ef Organo de Conta Insttucional de la irecci6n Regional de Salud Puno, mediante el
Oficio N° 220-2019-GR PUNOIGRDSIDIRESA/OCI (apéndice n.° 6), remite a la Direocion General de
Personal de la Salud, el archivo digital del Maestro PLH (programado) y PLH Remunerado (eecutado)
det personal del Régimen Laboral del Decreto Legisiativo N° 1153, correspondiente alos 12 meses dol
atio 2018, de la Unidad Ejecutora 403 Salud San Rom,
Posterior a ello, la directora General de Personal de la Salud del Ministerio de Salud, en atencién al
equetimiento del Organo de Control Insttucional, mediante oficio n.° 1249-2019-DG-DIGEPIMINSA de
13 de agosto de 2019 remite informe n.° 080-2019-OBS-DIPLAN-DIGEPIMINSA (apéndice n.° 7), en
(donde detalla las presuntas irregularidades de pagos indebidos, que se detalla a continuacion:
dela Ent
iconémica por Atencién Primaria de Salud
FRespecto a las aociones realzades para analizar la ejecucién presupuesta dela entra econdmica por
APS, durante los 12 meses del fo 2018 en la ULE. Salud San Romén, se hen efectuado los siguientes
‘procesos:
8) Se ha considerado ef marco normative detallado en ol iteralc), del numeral 8.3, dol articuo 8, del
Decreto Legislative N° 1153: Es la entra econémica que se asigna a puesto de establecimientos de
‘salud det! nivel de atencién categoria 1-1 al 1-4 del Ministerio de Salud 0 Gabiernos Regionale, oe!
éstablecimiento que haga sus veces en las otras entdades comprendidas en el &mbito de aplcacion
el presente Decroto Legislatvo,
6) También se ha considerado el marco nonnativo dispuesio el Decreto Supremo N* 031-2016-SA
(vigente desde el 27 de julo del aifo 2016), que derogé fa Segunda Disposiaian Transitora del Decreto
Supremo N° 032-2014-SA, y aprob6 el siguiente perfil para la percepoién de la valorizecion priorizada
‘Bor atsncion prmara de salud para los profesional ytécnicos dla salud:
> Certiicacién de haber aprobadd la fase 1 del Programa Nacional de Fonmacién en Salud Femilar
-y Comunitaria - PROFAM; 0
> Constancia de haber aprobado el prineraffo del Residentedo méclco en medina familar y
‘comunitaria; 0
> Constancla de haber aprobado el primer aflo de Residentado adontoligco en salud familar y
omunitaria0 su equivaente; 0
> Constancia de haber aprobado el primer ao de Resident on salud familar y comuriteriao su
‘equivalente por fa modalided cautva para los profesionales de Ja salud no contempledos en fos
Merales iyi
lnfoame de Contol EspecieaN* 0012020-2.0570-SCE.
Perodo de da enero al 31 o dlembre de 2018,
ode42
0009 oC (@
LA CONTRALORIA \ be
‘eat anomie cha
4a Segunde Disposicion Transtria dol Decreto Supremo N° 032-2014-SA, derogads el 27 de jlo del
ato 2016 fecutaba al personal esstencial do la salu, acredtar la capactacén en “Atencio Infogral
on Enfoque en Salud Familiar y Comunitara’, debiendo presentar el dploma correspondiente con un
ininimo de 24 crits académicos: ef mismo que podia ser realizado on universdades Cel pais qua
Motor con ecutades oescuelas de edn o cena dea sa
(
4) Sala contrastado mes a mes, fa Planila PLM de l UE Salud San Romén conespondiente al aio 2018,
con a informacion ds la base de datos de aprobados dol Diploma del Programa Nacional de Formacién
en Salud Familiar y Comunitara - PROFAM, organizado por la Escuela Nacional de Salud Plblica del
MINSA; y de los 1492 pagos efectos el ao 2018, se ha observado un total de 667 pagos porque no
‘@ encuentran en la base de datos de aprobados dol Diploma PROFAM
et!
Pago Atencién Primaria de Salud verificado PROFAM
tiie
Pago sin cumplir perfil rT
PEA
ey
NERO s__s302000| 39 | sv ___s9.77000 | 97° | Si 63,780.00
FeprerO | 58 | s/ _4ot4n00| 39 | sv 2490.00 | 97 [gic 64,470.00
MARZO. 55_| 1 38,270.00 37 S/___23,190.00 | 92:5. | si: "61,460.00
ABRIL mis s3e6000| 69 | sy s9,04a.00 | 4372 | sis 90.9080
MAYO ms s39s000| 59 | sy 38,200.00 | 136 Psi 9,150.00
JUNIO 64 | sy 4452000 50 Si 3,720.00 | 414° | s1"°76,240.00 |
JULIO so | s 4349000 55 s)___35,37000 | “428s |S). 93,860.00
‘AGOSTO 7_| si 4804000 | 55 S)___35,910,00 | “122 |" S15" “81,950.00
sepriempre| 71 | s) 4904800 | 57 si 36,466.00 |- 128 | s/"85,512.00
ooruere | 75 | si saosari| 68 | sy 43,435.16 | tate | gr 9820387
[novewere | 76's ss,soo| 74 | sv sxaen00 |. 150 -[-8)ioesino0
oioevere | _7@_| s s51s000| 76 [7 szig000 | 184 -| st > fo7 34000 |
SubTotal 825 __S/__569,63471 _667__——SI_—_—430,879.46 ~ 1,409" “8 4000.51.87
Subsiguientemente, de la revision efectuada a la informacion a alcanzada mediante informe n.° 060-2019-
OBS-DIPLAN-DIGEPIMINSA (apéndice n.° 7) de la direccién General de Personal de la Salud det
Ministerio de Salud, y las carpetas personales de los profesionales de la salud y tecnicos y auxiliares de la
Salud, se identfico 63 trabajadores de la salud no cumplen con el perfil establecido en el Decreto Supremo
1 032-2014-SA modificado por Decreto Suprema n.° 031-2016-SA.
Lo cual se corrobora oon el ofcio n.° 539-2019-DG-ENSAPIMINSA de 14 de noviembre de 2019 (apéndice
1. 8), remite la némina de los trabajadores de la salud que cuentan diplomatura de PROFAM, conforme
se evidencia en el siguiente cuadro:
CUADRON°2
‘TRABAJADORES DE LA SALUD NO CUENTAN DIPLOMATURA DE
PROFAM EMITIDO POR LA ENSAP
Ne DN ~ Nombre: Condicién Final | Resolucién Directoral. Observacion :
~ Nisa | E16! periodo enero a diciembre de 2016,
Especifico N° 0012020-2.0670-SCE
9 13 de dclrbre de 2018.
10 de 42
Oo10 O
LA CONTRALORIA
NoSePreseio | 0522019 ENSAPAMNSA Rig ere ener a dane do 0
Dsante | nanan | Noein pot
__ | We cal par 3
Pesce | OBIT nana Nocum aa
: Nozanpeal pat
NoSePreseio | os zoronsaPmuna | Ft pao oneo a disre d 201,
Aacaio __[tzanioensamnaa |= ato orb 27
Arobado | on2 2019 ENSAPHINSA eae
Ona —_|Oamgy| Hearse |
Besapabio [TOL nunzq Neamt
VosePrmmn [OO nme |b mle p
: : [No cumple et perfil
eso fomarecisnramen [ES meres Sai & A,
Dest [osaniosnsarnmesa | 528 time rie de 27
Desay | OO una | No cular |
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Nese Premo [STZ nea | None pe i
NesePrenn |S nga | Nocael opat
: - Noa pr
- 5 Noo iple el perfil
Noe Pree | EE ansa | No came per =]
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_— Noe Presa [RTS umca Ne cml el par
Informe de Control Espetico N° 001-2020-2.0670-SCE
Petiodo de 1 de enero al 31 de diciembre de 2018,
ttae42
0012 =
Co (ar \
LA CONTRALORIA \ bia /
sprohady | 2 2OIE 7
Desepceco | ngcoriensapninsa |Nocumoe po
042015.
NoSeProsoto | Peco ensapnanisa | NO cumple ol pert
004 205.
Desspoboin [Pore ewsapnunsa |NOoimp ep
Desaprobado | 0022016
DGGDRHENSAPHNsA | NO cumple el perf
Bese ia leas Saree Ese psbeenedceansiere
NoSePresenio | 0622010ENSAPAANSA ‘No contaba con Diploma de PROFAM.
oa
[eseprobato | Por vensapannsa | cumple pri :
Yo08.2nts- Dood
NoSe Preserio | DacantieNsapmansn | NO CUnEIO ep
an Enel paodo enero a dnb de 2018,
basis S220TO-ENSAPMINSA | copia con Dima de PROFANE
5 _- No cumple el prt
7 zi No cumple ef
No cumple el perl
a 08-2 T
Nose Preserio | oSprrvensapnanisa | NO Cuno ol port
008-205-
NosePreseno[DecoRvvENsAPmnsa | NOcUnDIE ct po
[6D QED scream [EAE
DGGORHENSAPIMINSA | NO CUTpe el prt
o08-2015-
" NesePrsio | Decpavensapnasa | amve st |
48 : : ‘No cup el perf
Fy F OTE:
49 Nose Presento | Decorruensarnansa | NO Cuno part
teas
@ = ee es
Feat aay aR HIT
= baled OS2201S ENSAPIMINSA | conta con Diploma de PROFANL
SED 18210 962.208 ENSAPMAINSA | Ft opao ene a emire de 2016,
004-2015- -
ED 2 (Eon toarvonron .
= NoSePresenio | 206-2015, No cumple o pert
a> DGGORVENSAPIANSA a |
: Enel ptas reo denis AB,
SD ID iri, cc acim [BERR
: OSS.
i re
al pota a aaa HTB,
probed OSB 201 ENSAPIMINSA | conta con Dao do PROFANL
Toa:
Desapoboo | ORE vs | No cull pei i
ry - . No cumple el perfil
. OOF 01S
NoSePresenio | Prcoveuensapnansa | NO cumple e pert
Enel peiodo enero a ddombre de 2078, |
a toserenio [ocamesnstrnacs PARED RSESSEG RI |
@ - : Nocimp pal
TEE
y NoSePrssio [SEE na |Home pot “|
Fant: Laps parsons, ofc n*559-2018.06-ENSAPINNER
ae noise de 20 (ape n 8)
Informe de Contol Espeifico N° on12121-20670-SCE
Perodo de 1 de onero e131 de diciembre de 2018.
12de42
0012 ©
LA CONTRALORIA
Etaoracin: Conn de Contol
Del cuadro precedente, se advierte que durante el priodo 2018, la entidad efectub pagos por valorizaciones
Briorizadas por atencion primeria de la salud a los trabajadores, pese @ no cumplir con el perl establecido
enel articulo 1°y 2° del Decreto Supremo n.° 032-2014-SA modticado por Decreto Supremo n.° 031-2016.
* SA,
Posteriormen! lomaizer cicro pa TD a .
) encargados del érea de remuneraciones, en sus respectives periodos de gestion,
élaboraron y suscribieron en forma mensval a plana tnica de pagos y encontraron 2
jefe de Ia unidad de Recursos Humanos
director Administrativo, director Ejecutivo, hechos que se exponen a
continuacién:
encargado de érea de remuneraciones, elaboro, emit y suscribi fa planila
Unica de pagos correspondiente de enero de 2018, en donde incluye el pago de profesionales de la salud
¥ técrico y auxlarasistencieles para perbir la valorizacin priorzada por atencin primaria de salud, ue
"o cumplen el perfil establecio en el artculo 1° y 2° del Decreto Supremo n° 032-2044-SA modiicado por
Decreto Supremo n.” 031-2016-SA que ‘prueba los perfiles para la percepci6n de la valorizacién Priorizada
Por atencién primaria de la salud en el marco del Decreto Legislative que Regula la Poltica Inlogral de
Compensaciones y Enlregas Econémicas del Personal de la Salud al Servicio del 0
Legislativo n.° 1153, por S/. 12 870,00, posteriormente aprobado ial iil
jefe de la unidad de Recursos Humanos: a director Administratvo, conforme
se detalla en el siguiente cuadro:
(CUADRO N*3
PAGO INDEBIDO POR VALORIZACION PRIORIZADA POR.
ATENGION PRIMARIA DE LA SALUD DE ENERO DE 2018
Apes y nom oto Pagado St
00
Inform
Petodo
Control Especice N°00t.2120-2.4570-SCE
de enero al 31 de dciombre de 2018
13de42
0013 7)
we
LA CONTRALORIA
310.00
310.00,
ea naam 50
310.00
1 000
31000
630.00
30.90
Total
1287000
bivaria de seus
Elaboracin:Conision de Canto
Fuente: Compcbariss de papon” 499 del peiodo 2016 (apondlae a Sy parla na de pagos pago de
nero de 2018 (apéndicen.*10),melant el cus so efecto pap0 de vloteaconporzata oe cane
RD 215.250 &100 de romuneraciones,elabor, emit y sucribié la pana
Unica de pagos correspondiente de febrero a abril de 2018, en donde incluye el pago
de profesionales de
la salud y técnico y auxiiarasistenciales para percbir la valrizacion piorizada por alencién primaria de
Salud, que no cumplen el perfil establecido en el articulo 1° y 2° del Decroto Supre
‘modificado por Decreto Supremo n° 031-2016-SA que aprueba ios perfiles para
mo n° 032-2014-SA
la percepcién de la
valorizacion prorizada por atencidn prmaria de la salud en el marco del Decrefo Legislativo que Regula la
Politica Integral de Compensaciones y Entregas Econémicas del Personal de la Salud al
Estado, Deateo Logisiatvo n.° 1153, por SI. 53 958,00, postero
QEMMMIIED cf: Geta vridad de Recursos Humanos director
‘Administrativo, conforme se detalla en el siguiente cuadro:
PAGO INDEBIDO POR VALORIZACION PRIORIZADA POR
Neon Apelidos y nombres poorer 8
| | 00
7 aD 70.00
Xo = aoc | a1o00 | 410.00
> ano
=D aac | a1o00 | a1000|
> rena | ra000 | ra000
es aD tz | tzm0| 127000
Sa roo | ren00 | 72n00
D> 72000
Informe de Control Especiio W 001-2020-2-0670-SCE
Patodo de 1 de enero al 31 de diciembre de 2018.
14de 42
0014 ‘cons
OO
LA CONTRALORIA
ean Seals
ooo | e1o90] arom
7000 |
roma | 0001 73000
1000 | 41000 | «toon
100] «1000 | e100
ago
13800 |
rom | _rs000| 75000
27000 | sro | 427000
73000
1000| ogo | eto0o
tao | 12700 | 427000
} ——130.00 |
«roo | ogo | «toon
70.00
000
100 | aioo | eto
1000] 41000 | e100 |
rao] 75000) 730.0 |
73000
000
arom | 41000 | st000
zoo | renco | 73000 |
7000
roo! roo | rando
Toa | s6cx000] te99000 | 3ca800
Fuenf; Compiobaiis de pagan Bl 8 Sal pebdS 2018 faplndiee 11) Pls na de pagos de are,
‘macy abl dol pooso 2018 (apéndice n12), mae ol cl ge ecb ol pago de vlzasn pizaa Se
‘sana primra de salud
Elaboracin: Comisén de Contol
Planilla de mayo de 2018
GERD «1213240 de drea de remuneraciones, elaboro, emi y suscribié la planilla nica
de pagos correspondiente de mayo de 2018, en donde incluye el pago de profesionales de la salud ytécnioo
Y aunifar asistenciales para perciir la valorizacion priorizada por atencién primaria de salud, que no
‘cumplen el perfil establecido en el articulo 1° y 2° del Decreto ‘Supremo n.° 032-2014-SA modificado por
Decreto Supremo n° 031-2016-SA que aprueba los perfiles para la percepcién de la valorizacién priorizada
Por atencién primaria de la salud en el marco del Decreto Legislative que Regula fa Politica Integral de
Compensaciones y Enlregas Econémicas del Personal de la Salud al Servicio del Estado. D
Legislative n.° 1153, por S/. 23 010,00, posteriormente aprobado entre 1
jefe de la unidad de Recursos Humanos CY director Administrativo, conforme
se detalla en el siguiente cuadro:
Informe de Control Espciico N° oo1-2020-20670-SCE
Periodo de de enero al 3 de dclmb de 2018,
180042
0015 OO
LA CONTRALORIA
CUADRO NS
PAGO INDEBIDO POR VALORIZAGION PRIORZADA POR
ATENCION PRIMARIA DE LA SALUD DE MAYO DE 2018
Aelosy nombres | Hone Pando]
— 7305]
F000
730.00
lnforme de Control Espen N° oot-2021-2.0670-SC
Perodo de de enero al 31 de elm de 2018
sede 016 —
CL fc
LA CONTRALORIA \ %
3
‘coat Unc a pes
Fete: Conproberes de pepo. 135 del pro 2016 apéndic n° 13) ple
rca de pagos de myo del pariodo 2018 (apéndice n° 14), metas! Cal ae
fect) ol pgo de vazain portzada 6 tani primar salud
laboracion: Comisin ds Conte!
Planilla de junio, jullo, agosto, setiembre, octubre, noviembre y diciembre de 2018
SE «<2 de érea de remuneraciones, elaboro, emitié y suscribié la planila nica
= aghs Corespondents de enero de 018, en donde inluye el pago de profesional del salud y técnica
¥ avila asistenciles para peri fa valofzacién prorizada por atencién primaria do salud, que no
imple cl perl esteblecido en el arculo 1 y 2° del Decreto Supremo n.°032-2014-SA modicado por
Peeroto Supremo n.°031-2016-SA que aprueba lo perfles parla percepcin dol valoizacin piorizada
por atencion primaria de la salud en el marco del Deceto Legisativo que Reguia la Polica Integral de
Compensaciones y Entregas Econémicas del Personal de la Salud al Se Decreto
2 eaislativo n. 1183, por S/. 193 521,16, posteriormente aprobado entre is lal jefe de
Unidad de Recursos Humanos y ED (ic: ‘Administrativo, conforme se
iallaen el siguiente cuadro:
CCuADRO Ws
AGO INDEBIDO POR VALORIZACION PRIORZADA POR
ATENCION PRIMARIADE LA SALUD DE JUNIO A DIGEMBRE DE 2018
‘Monto Pagado Si. 1
OM — unio [iio [Agosto «| Saiembre | Octubre] Navenbe | ORlemmre
T5000 | Tmo] Tao] FOOT | —FanGe | — Fae
000 | #a00 | — a6 | —ai00 | —aTa8e | aro | — ara
410.00 410.00 410.00 410.00 470.00 410.00 | 410.00
7x0 | Tago | alow | 73000 | rane | — Fava FART
7000
700 | 7aNc0 | — aoe | F000 | Fane | Fas Fa
1 FT] Tea
a0] FH |
730.00 730.00 |
TOO | FOOT | Tara | FG | aro
000 | Fao | aoe | — ai000 | araGe | ao — ara
Taowo |_| AO] — Fano | — Teena | — aan
a0 [#000 | a0 | —Fioge | —afago | —araae | ae
470.00 410.00 470.00 | 470.00 410.00 410.00 410.00 |
~ 1,270.00 |~ 1,270.00
Taam | Tao} — Fe
a0 | 7oO0H | —FRHOT | 75000 | rane | — Tana Fea
7a000 | 75000} avon | —Ta000 | “Psa | —Taa00 } —TaB
[area | “arome | Trane | 27000 | Tarome | ara} Tara
730.00 730.00 730.00 146.00 565.16 730.00 “73000
730.00, 730.00 730.00 ~ |
Tae |
410.00 [410.00 410.00 410.00 410.00 410.00 410.00
Informe de Control Especticn N° 0012020-2-0670-SCE
Petiodo de 1 de enero a3 de diciembre de 2018
17 dea2
0017 ©
LA CONTRALORIA
700] TON] aco
73000 730.00 | 73000 |
730.00 | 70.00 | 75000 | —7an00 | —7aame | Fan
410.00 | “410.00 | 410.00 | a0 41000) 41000
410.00 | #1000 [410.00 | —at000 | aia | — aoa
73000 1 7
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730.00 | 730.00 | ~ 73000 | 73000 | —7a000 | 736001 —73000"|
4,270.00 | ,270.00 | 7.27000 | 4.27000 | T2700 | trae | oe
780.00
730.00 |" 7a0.00 | 73000) 7ano0 | —7aaa0 | —Fa0n0 | — saa
410.00 | 41000 [#1000 | #1000 | ato | —atoos | aie
1,270.00 | 4,270.00 [7,270.00 1270.00 | 7,270.00 |
427000 | 1,270.00 -
7000 | 73000
7000 |
730,00 | 790.00 | ~ 73000 | 73000 | Teno | 73000] aoa
41000 [#000 | a000 | 41000 | a1000 | —a000 | a8 |
73000 | 73000
‘41000 [#1000 | 41000 | — 41000 | —aro00 | Hoon
73000 | 73000 | — 736.00
410.00 [410.00 | 440.00) 410.00 | 470.00 “10.00 | 40.00 |
: 000 | 41000 | aR |
730.00 | 730.00 | 73000 | 73.00 | —7a0a | —7a000 | anno
730.00
4000 [410.00 | #1000 | 44000 | —AHo0o | atone | aioe
730.00 | 730.00 | 73000 | 73000 | e000 | 75000 | Tana
730.00 | 73000 | 730.00 | 73000 | —7a000 | —7aa00|
‘7a000 | 750.00 | 73000 | 73000 | 73060 | 73.00 | Tan |
[faa | 00
410.00 [410.00 | 410.00 | 410.00 | at000 410.00 | 410.00 |
40.00 | #1000 | Frown | —ato.0@
73000 | 730.00
73000
730.00 [73000 | 73000 | 73000 | Fano | e000 | — Fano
730.00 | 73000 | 7a000 | 73000 | 75000 | 79000 | 700
Total 24,580.00 | 23,420.00 | 25,960.00 | 23,786.00 | 28,286.16 | 35 540.00 | 37000 |
Fuente: Compras de pag ns 1825, 277, 237, 3135,
boul, agosto, soon, cle, novembre deiemb
ioriada de eencién primar de sald
Elaboracié: Comin de Cont
3574, AUT y A585 de peado DOT aphndice m1) yPaiatica Ge pages Ge
2 pros 2018 fapndicen. 16), edi leva se eects el pogo develoeatn
Informe de Control Espacio 001-2020-20670-SCE
Perodo de 1 de enero al 3 de dclame de 2018
tede42
0018 @
Oo
LA CONTRALORIA
‘Get ea trou are
Biresperio los cuatosn°2, 3,4 5, para efetvizar el pago, se han elaborado la lai ica de panos
correspondiente a enero a diciembre de Periodo 2018 (apéndice n.° 10, 12, 14, 16), en su componente
; Resumen Presupuestal de Pani, han sido vsedas por el responsable dl rca de remuneraconoe,
Jefe de la unidad de Recursos Humanos y pore jefe de la drecion de Administracion,
Luego se han generado os comprobantes de pago n.°s 499, 609,758, 106, 1936, 1838, 2077, 2737, 3135,
3574, 4018 y 4585, del fio 2018 (apéndice n.*9, 11,13, 15), ls cuales han sido visadas para su ago,
or la Jefatura de la unidad de Economia, la Jefatura del Area de Tesoreria, con el visto bust de}
‘esponsable del Control previo de la unidad de Economia, yl visto bueno de a Direccion de Adminstracion
Lo que posteriormente han sido efectivzados mediante catas orden electnicas, para su abono en les
uentas del ctado personal de la salud,
Es de indlcar que, através del Sistema Intogrado de Administracion Financia se procesan ls planllas
por concepto de valorizacién priorizada or atencion primaria de salud, el mismo que paralelamente se
s}ocesa en el Sistema de plana de haberes ~ PLH MINSA, a cargo del rea de remuneraciones quien
vaboraba las plana, confome fo indica en su cara n,*07-2019-LTY de 27 de noviembre de 2019
tamento de organizacién y funciones aprobado mediante ordenanza regional n.° 255-2017. CRGRP de
7” 25 de noviembre de 2017.
Cabe precisar que, el numeral 9.5 del aticulo 9 del Decreto Legislative 1183, sila que para el ago de
las compensaciones y eniregas econdmicas sélo corresponde como contrapestacién ‘por el senvicio
efectivamente realizado, lo que no se acredita en el periodo 2018,
Sumado a ello, coresponde sefcer qu Q ED cirector cjocuivo de la Red de Salud
San Romén, no cautelo ef adecuado cunplimieto del pago de la valorizaciin prorizada por atencidn
primaria de salud correspondiente de enero a diciembre de 2018, establecida expresamente en el numeral
8.3 del aticulo 8° del Decreto Legislatvo n,” 1153 que requala Politica Integral de Compensaciones y
Entregas Econdmicas del Personal dela Salud al Soicio dl Estado y aticuo del decreto supronon
=p 032-2014-SA que establece: “Para la prcepcién dela valizacion prorizeda por alenién pimara de salad y
etencisn esnecialzada, ol ofe de la unidad ejecutora o quien haga sus veces en las enlidades comprendes on af
dio de epicacion del Deceto Legislative n* 1183, gaantzara el cumplmonto de lo establocido on ol presente
/ decreto supreme’ cierto es también que su deber especial de garente del patrimonio del Estado que asumio
7” por razén de su catgo, la obliga a Supervise, controlar la ejecucién de los ingresos y egresos
Presupuesiales y financieros sobre el uso de los recursos de la entidad, lo cual no sucedié a pesar de la
Capacidad que dicho deber funcional le otorgada para decidir si se continuaba 0 no con el pago, sino todo
lo contrario, omitié su deber funcional.
Los hechos expuestos, revelan que funcionarios y servdores de la Red de Salud San Roman inngieron
las normas que se precisan a continuacién:
> DECRETO LEGISLATIVO N.° 1153, QUE APRUEBA LA “POLITICA INTEGRAL DE
COMPENSACIONES Y ENTREGAS ‘ECONOMICAS DEL PERSONAL DE LA SALUD AL SERVICIO
DEL ESTADO, PUBLICADO EL 12 DE ‘SETIEMBRE DE 2013”, que establece:
a)
Articulo 8.- Estructura cie la Compensacién Econémica del Personal de la Salud
8.3 Priorizada. -
bo)
¢) Atencién Primaria de Salud. -
Informe de Control Especiico W001-2020-2.0670-SCE
Perodo de 1 de enero al 3 de diciembre de 2018
194242
6019 O
LA CONTRALORIA
‘Gouri oe a eruauecoa rd
£s la entrega ocondmica que se asigna al puesto de establacimiontos do salud del nivel de atencién
(alogoria 1-1 1-4 de Mister de Salud 0 Gobiemos Regionale, o el establecimienio quo haga sus
e028 on las otras enfiades comprendltas on ol émbito de apicacion del presente DecretoLegislativ,
deslinada arelzarntervencones de atencin prmara de salud als familias y comunidades,
;Articulo 1.- Del perfil para porcibir la valorizacién priorizada por atenci6n primaria de salud
Para percibir a valorizaciin priorizada por atoncién primaria de salud, los profesionales de fa salud
comprencies en el numeral 2 del anexo 1 del Decreto Supromo 223-2013- EF deben cumplircomo
‘minimo con uno de les criterias siguientes:
2 Profesional de la salud especialisa on medicina famiar y comunitaria 0 salud familar y
omunitaria, debiendo conta con el tulo correspondiente de segunda especializactin.
|b. Profesional de a salud quo se encuentra realizando estudios de segunda especiaizaciin on
‘medicina familar y comunitaria o salud familiar y comunitaria, segtn sea el caso, debiendo
presentar la constancia correspondiente.
Profesional do la salud cepactado en Atencién Integral con Enfoque en Salud Familiar y
Comunitaria, debiendo preseniar el diploma corespondients, el mismo que debe sustentarse en
‘marco de! Modelo de Atencién integral de Salud Basado en Familia y Comunidad."
Articulo 2.- De las intervenciones de atencién primaria de salud
“EI profesionel de la salud que cumpla con (o establecido en el articulo precedente debe desarrollar
infervenciones extramurales de atencion primeria de salud dentro de 1a jomada labora, en e! marco
del Modelo de Atencién Integral de Salud Basado en Familia y Comunidad.”
Articulo 3.- Registro do las intervenciones de atencién primaria de salud
‘Las intervenciones de atencién primaria de salud a las familias y comunidades que realizan los
profesionales de la salud, deberén ser registradas y codifcadas. en el formato del Sistema do
Informacin en Salud - HIS 0 el formato que haga sus veces en las entidades comprendidas en el
mbito de aplicacién del Decroto Legislativo 1153, segun corresponda,
El responsable del establecimionto de salud o quien haga sus veces, elaboraré el reporte mensual de
|asintervenciones extramurales de atencidn primaria de salud a las familias y comunidades, realizadas
‘por los profesionales de la salu, yloremiiré al jefe de la unidad ejecutora o quien haga sus veces en
& Jas entidades comprendidas en el émbito de apicacién del Decreto Legislativo 1153, quisn emir la
‘conformidad del cumplimiento de las intervenciones.”
Articulo 5. Del cumplimiento del presente Decreto Supremo
‘Para la percepcién de la valorizacién prioreeda por atencién primaria de salud y atencién
‘specializada, el jefe de la unidad ejecutora o quien haga sus veces en las entidades comprendidas
en el émbito de aplicacién del Decreto Legislative n.° 1153, garantizaré el cumplimiento de lo
‘establecido en el presente Decreto Supremo.”
> DECRETO SUPREMO N.° 013-2013-SA, DECRETO SUPREMO QUE APRUEBA EL PERFIL PARA
LA PERCEPCION DE LA VALORIZACION PRIORIZADA POR ATENCION PRIMARIA DE SALUD
PARA EL PERSONAL DE LA SALUD TECNICO Y AUXILIAR ASISTENCIAL A QUE SE REFIERE
EL DECRETO LEGISLATIVO N° 1153, publicado el 21 de noviembre de 2013, que establece:
Informe de Control Espeifico N001-2020-20670-8CE
Prado de de enaro al 31 de diciembre do 2018.
20.de 42
0020 O
LA CONTRALORIA
“Gat oa nruaucroa red
‘Articulo 1. Del perfil para percibir la valorizacion pririzada por atoncién primaria de salud
Para porcbir la valorizacion priorizada por atencién primaria de salud, los profesionales de la salud
omprendides en | numaral 2 del anexo 1 del Decreto Suoremo 223-2013- EF deben cumplir como
‘minimo con uno de fos enterios siguientes:
a Profesional de la salud especialsta en meaicina familiar y comunitaria 0 salud familar y
Comunitaia, debiondo contar con e! titulo correspondiente de segunda especializacién,
5. Profesional de la salud que se encuentra realizando estudios de segunda especializecion en
‘medicina familiar y comunitaria 0 salud familar y comuntaria, segtin sea el caso, dobiondo
presentar la constancia correspondiente,
& Profesional de la salud capacitado en Atencién Integral con Enfoque en Salud Famifar y
Comunitaria, debiendo presentar el diploma correspondiente, el mismo que debe sustentarse én
«el marco de! Modelo de Atencién Integral de Salud Basado en Familia y Comunidad.
Articulo 2.- De las intervenciones de atencién primaria de salud
El profesional de la salud que cumpla con lo establecido en el aticulo precedente debe
desarolar inforeenciones extramurales de atencién primaria de salud dentro de lajomada labora, en
«#1 marco del Modelo de Atencién integral de Salud Basado en Familia y Comunidad."
Articulo 3.- Registro de las intervenciones de atencién primarla de salud
Las infervenciones de atencién primaria de salud a las familias y comunidades que realizan los
profesionales de fa salud, deberén sar rogistrades y codifcadas en el formato del Sistema de
{nformacién en Salud - HIS o el formeto que haga sus veces en las entdades comprendidas en el
mbito de aplcacién del Decrefo Legislavo n.° 1153, sequin comresponda,
El responsable del establecimiento de salud o quien haga sus veces, elaborard el reporte mensual de
4as intervenciones extremurales de atencin primaria de salud a ls familias y comunidades, realizadas
‘por los profesionales de la salu, y lo emir al jafe de la unidad ejecutora o quien haga sus veces en
‘as entdades comprendidas en el émbio de aplicacén del Decrefo Legislative 1153, quen emit la
‘conformidad del cumplimiento de las intervenciones.”
Articulo 4,- Del cumplimiento del presente Decreto Supremo
Para la percepcion de la valorizecion priorizada por etencién primar de salud, el jefe de la unidead
@/ecutorao quien haga sus veces en las entidades comprendidas en el bilo de aplicacién del Decreto
ogislativo 1183, garantizaré et cumplimiento do lo establecido on el presente Decreto Supremo.
DECRETO SUPREMO N.° 032-2014-SA, DECRETO SUPREMO QUE APRUEBA LOS PERFILES
PARA LA PERCEPCION DE LA VALORIZACION PRIORIZADA POR ATENCION PRIMARIA DE
SALUD PARA LOS PROFESIONALES DE LA SALUD Y TECNICOS Y AUXILIARES
ASISTENCIALES, Y ATENCION ESPECIALIZADA PARA LOS PROFESIONALES DE LA SALUD A
(QUE SE REFIERE EL DECRETO LEGISLATIVO 1153 Y SUS MODIFICATORIAS, publicado el § do
noviembre de 2014, que establece:
‘Articulo 1.- Del perfil para percibir a valorizacién priorizada por atencién primaria de salud para
los profesionales de la salud
“Para percibir a valorizacién prioizada por atencién primaria de salud, los profesionales de la salud
‘comprendidos en a! Decrefo Supremo 223-2013-EF y sus modifatorias, deberdn contar con el titulo
die segunda especialided profesional en medicina familiar y comunitaia o medicina general integral o
‘medicina integral en salud o medicina integral y gestién on salud o salud familiar y comunitaria 0 su
equivalents,”
Informe de Control Espcico N° oot2120-2.0670.8Ce
Pevodo de 1 de enero al 31 de delombre de 2018.
24 de42
0021 wT i a
CO \
‘a CoNTRALonta (4)
Articulo 2- Del perf para porcibir la valorizaci6n priorzada por atencién primaria de salud para
los técnicos y auxiliares asistenciales
Para persibir la valorizaion pronzada por alenoin primaria de salud, los técnicos y auulares
asistencia comprendides en el anexo i! del Decreto Suprema 286- 2013-EF y sus modifcaoias,
Ceberénacredter mediante constancia de estudes conchidios en atencién integral cn enfoque on
‘salud familiar y comunitaia.”
Articulo 3.- De las intervenciones de atencién primaria de salud
£1 personal de fa salud que cumpla con fo establecdo en los artculos 4 y 2 del presente Decyoto
Supremo debe desarla intervanciones de atencin primera de salud alas falas comunidades
¢n el marco del Modelo de Atencién Integral de Salud Basado en Familia y Comunidad.”
Articulo 5.- Del cumplimiento del presente Decreto Supremo
Para la peroepciin de la valorizacién provizeda por atencién primaria de salud y atencéin
especializada, el jafe de la unidad ejecutora o quien haga sus veces en las entidades
comprendides en el émbito de apicacién del Deceto Legislatv n° 1163, garantizar ol cumpliniento
do 0 establecido en el presente Decreto Supremo.
DECRETO SUPREMO N.° 031-2016-SA, QUE MODIFICA EL DECRETO SUPREMO N° 032-2014.
i QUE APRUEBA LOS PERFILES PARA LA PERCEPCION DE LA VALORIZACION
PRIORIZADA POR ATENCION PRIMARIA DE SALUD PARA LOS PROFESIONALES DE LA
SALUD Y TECNICOS Y AUXILIARES ASISTENCIALES DE LA SALUD, Y ATENCION
ESPECIALIZADA PARA LOS PROFESIONALES DE LA SALUD A QUE SE REFIERE EL DECRETO
LEGISLATIVO N° 1153 Y SUS MODIFICATORIAS, publicado el 27 de julio de 2016, que establoce:
‘Articulo 1.- Modifcacién de los articulos 1 y 4, primera y de la segunda disposicion
complementaria final del Decreto Supremo n.° 032-2014-SA
Modifquese los aticulos 1 y 4, la primera y segunda dsposicién complementaria final del Decreto
‘Supreme n° 032-2014-SA, fos cuales quedarén redactados de la siguiente manerat
(.)
Articulo 1. (..), daben acredar, de manera progresiva, contar con el siguiente perf
Primera Etapa:
@) Para los profesionales dela salud:
| Cottficacién de haber aprobado fa fase 1 del Programa Nacional de. Formacién en Salud
Familiar y Comunitria- PROFAM: 0
4 Constancia de haber aprobado ef primer aio del resdentado médico en medicna familiar y
comunitara: 0
i, Constancta de haber aprotado el primer afo de residentado odontolégico en salud familar y
‘comunitaria 0 su equivalent; 0
‘i. Constancia de haber aprobado el primer afo de residentado en salud familar y comunitaria 0
‘su quivalente por la modalidad cautiva para ls profesionales de la salud no contemplados en
os iterates iyi
) Para los técnicos y auxiliares asistenciales de la salud:
1 Cerfffeacién de haber aprobado la fase 1 del Programa Nacional de Formacién en Salud
Familiar y Comunitaria - PROFAM.
Sogunda Etapa:
@) Para los profesionales dela salud:
Informe de Control Espectco N° 01-2020-.0670-SCE
Perodo de de enero al 3 de iciombre da 2018:
2ade 42
0022 ©
LA CONTRALORIA
| Cortficacién de haber aprobado la fase 1 de un Programa Educativo Estratégico en Salud -
PEES diferente a la fase 1 del Programa Nacional de Formacién en Salud Family
Comuniteria - PROFAM; 0
‘i Certficacién de haber aprobado la fase 2 de cualquiera de los Programas Educativos
Estratégicos en Salud - PEES; 0
Ii. Constancia de haber aprobado el segundo afo del residentado médlco en medina familar y
‘comunitaria,
4) Paralos técnicos y auxifares asistenciales de la salud:
4 Cortcacion de haber aprobado la fase 1 de un Programa Educativo Estratégico en Salud -
PEES diferente a la fase 1 del Programa Nacional de Formacién en Salud Familiar y
Comunitera - PROFAM.
Tercera Etapa:
@) Para los profesionales de la salud:
4. Titulo de segunda especialidad profesional en medicina familiar y comunitaria o medicina
{general iniegral 0 medicina integral en salud o medicina integral y gestion en salud o salud
familiar y comuniteria 0 su equivalente,
) Paralos técnicos y auxiires asistenciales de la salud:
4 Constaneia de haber concluido estudios en alencin integral con enfoque en salud familar y
omunitaria y la fase 1 de dos Programas Educativos Estralégicos en Salud - PEES."
> RESOLUCION MINISTERIAL N.° 660-2013MINSA, publicada ol 19 de octubre do 2013, que
estableca!
Articulo 1.- “Aprobar la primera fase del listado de las microrredes priorizadas de las Direcciones de
Salud, do las Direcciones Regioneles de Salud 0 su equivalente del Ministaro de Salud, a que se
‘efier la Primera y Segunda Disposicién Complementaria Transitoria dal Decreto Supremo 011 2013-
‘SA, que en Anexo adjunto forma parte de la presente Resolucién Ministerial,
to
‘nero -Ustedo do ls mionedes alas que les corespadeiaporbite velzacin
priizade por eentn pinta de sald pare loafos 2013 2014 (ios)
i" DIRESAY RED MICRORED
GERESWDISA
ieae &) fo)
12 Pino Si ROWAN ovo sur
133 PUNO SAN ROWAN JUUACA
1 PUNO SAN ROMAN SANTA ADRIANA
bo) Go Gd) bd)
Consecuentemente, el accionar de los citados funcionario y servidores de la Red de Salud San Roméin, al
margen de dicho marco juridico, han ocasionado pagos indebidos que asciende a un perjuicio econdmico
{otal de S/ 283 364,16, al haber realizado pagos por concepto de valorizacion atencion primaria de salud,
sin el sustento correspondiente,
Informe de Control Espectfco N° 0012120-2.0670-SCE
Peodo de de enero a 31 de dlombe de 2018
23.042
0023 { Ger \
‘ASONTRALORIA (Se)
La situaciin deserita se ha originado por a decision del encargado de elaboracin de plans, efe del rea
de remuneraciones de la unidad de recursos humanos y del jefe de la unidad de recursos humanos, de
incur y valida, respectvamente, en las planillas @ personal dela salud de la Red de Salud San Roman, 2
sabiendas de que no les correspondia; asimismo, por la defciente labor de suporvision del Jefe de la
Direcci6n Administrativa de la Red de Salud San Rom&n. Ademés, al Director Ejecutvo de la Red de Salud
San Romén, por no haber dispuesto acciones gerenciales tendientes a ejecutar actividades administratvas
ue garantcen el debido cumplimiento de lo estabecido en los Decretos Supremos n,° 032-2014-SA y ne
031-2016-SA, que aprucban los perfles para la percepcién de la valrizacién priorizada or atencién
Primera de salud para el personal de a salud, ni haber desarollado la labor de adecuada supervision sobre
| accionar del personal responsable de las mencionadas unidades organicas.
efialar que se ta efectuado la evaluacién de los comentarios 0 aclaraciones y documentos presentados,
Concluyendo que no se desvirttan los hechos comunicados en el Pliego de Hechos. La referida evaluacisn,
la cédula de comunicacion y la notficacién, cuando corresponda, forman parte del apéndice N? [..] del
Informe de Control Espectfico.
1, QED itertficado con ON! AID rector Ejecutivo de ta Red de Salud
‘San Roman, durante el periodo de 14 de agosto de 2017 a 6 de enero de 2019, conforme se acredita
de la resolucién ejecutiva regional n.° 251-2017-GR-GR-PUNO de 14 de agosto de 2017 y de la
resolucion ejecutva regional n.” 031-2019-GR-GR-PUNO de 4 de enero de 2019 (apéndice n.° 17).
Mediante aviso de notficacién 18 de diciembre de 2019, fue notticado para que remita sus comentarios
aclaraciones del pliego de hechos, no habiéndose a la fecha de emision del presente informe
‘personado a recabarlo, consecuentemente no present6 comentarios 0 aclaraciones; sin embargo, se
hha se ha determinado que su partcipacion en los hechos espacificos con evidencias de inregularidad
configura presunta responsabilidad administrativa,
Por omitr sus funciones y no cautelo e! adecuado cumplimiento del pago de la valorizacién priorizada
or atencién primaria de salud corespondiente de enero a diciembre de 2018, establecida
expresamente en el numeral 8.3 del articulo 8° del Decreto Legislativo n.° 1153 que regula la Politica
Integral de Compensaciones y Entregas Econémicas del Personal dela Salud al Servicio del Estado y
articulo 5° del decreto supremo n,° 032-2014-SA que establece: “Para la percepain do la valorizacién
»riorizada por elencén primera de salud y atencién especialzade, el efe de la unidedejocutorao quion haga
‘sus voces on ls entidades comprendides enol émbito de eplicacién del Deceto Legisatva n° 1153, aranizara
6! cumplimento de lo establecito enol presents deceto supremo", certo es también que su deber especial
de garante del parimonio del Estado que asumié por razén de su cargo, la obliga a supervsar, controlar
la ejecucion de los ingresos y egresos presupuestaes y financieros sobre el uso de los recursos de la
entided, lo cual no sucedié @ pesar dela capacidad que dicho deber funcional le otorgada para decidir
si se continuaba 0 no con el pago, sino todo lo contra.
Esta conducta transgredié lo dispuesto en la Cuarta Disposicin Complementaria Final del Decreto
Legislativo n.° 1183 - Decreto Legislative que regula la politica integral de compensaciones y entregas
econbmicas de! personal de la salud al servicio del Estado: “Queda prohibida bajo responsabilidad, el
Infonne de Control EspectcoN* 0012120-24670-SCE
Petiodo dot do anor al de dclembre de 2018
2 do 42
anes O
LA CONTRALORIA
oforgamiento de compensaciones econémices y entrogas econémicas de cualquier denominacion
diferente @ las contempladas en el presents Decreto Legislatvo, indstntamente de la fuente de
fnanciamiento de la que provengan. Toda disposicién en contario genera responsabilidad
‘administratva, civil y penal que coresponda y es nuia de pleno derecho’; asl como las funciones en
Su condicién de drecior del ejecutivo, establecidas en el capitulo Il de las Funciones Espectfices del
Reglamento de Organizacion y Funciones.
‘Asimismo, trasgredio el aticulo 5° del decreto supremo n.° 032-2014-SA que establece: "Para la
orcepoién dela vaorizaciénpriozeda por atenciénprimaria de salud y etoncionespocilzada fo
do la unidad ejecufora 0 quion haga sus veces en las entidades comprendidas en el émbito de
aplicaciin de! Decreto Legislativo n.° 1183, garantizara el cumplimiento do Jo establecido en el
prosente decreto supremo,
Del mismo modo, transgrediéIterlc) del numeral 8.3 del eticulo 8 del Decroto Legislative n° 1153,
ue regula la Politica Integral de Compensaciones y Entregas Econdmicas del Personal de la Salud al
Servicio del Estado:
8.3 Priorizada, -
Se asigna al puesto, de acuerdo a situaciones excepcionales y pariulares relacionadas con el
ha determinado que los hechos
& eespeciicos con evidencies de inegularidad no han sido desvirtuades y configuran presunta
responsablidad administrativa.
SD 25026000 051 0. QED cicectr Administrative dela Red
de Salud San Roman, durante el periodo de § de setiembre de 2017 a 10 de enero de 2019, conforme
‘se acredita de la resolucion director n.* 381-2017-DE-RED-S-SRIURH de 5 septiembre de 2017 y de
{a resolucién drectoraln.° 10-2019-DE-RED-S-SRIURH de 10 de enero de 2019 (apéndice n.° 18) El
Pliego de hechos le fue Comunicado a través de la cédula de comunicacién n.° 05-2019-OC! DIRESA
PUNO-SCE-RSSR de 18 de diciembre de 2019 (apéndice n.° 19), habiendo presentado sus
comentarios 0 actaraciones mediante el documento sin némero de 7 de enero de 2019,
Informe de Control Espocieo N001-2021-2.0670-SCE
Perodo do 1 de enero al 3 de diciembre de 2018
25de42, 0025 LA CONTRALORIA
‘esi oc mronren a Ra,
ie
Por autorizar, los comprobanies de pago n.*s 499, 609, 758, 1306, 1336, 1836, 2277, 2737, 3135,
3674, 4018 y 4585, del ao 2018 y connuar con el ramite respectivo pago del personal de fa salud
narrados en el presente informe.
Asimismo, se adviers el conociiento previo del sercr IID 1.0 on
calidad de director de Adminisracion, respecto de que el monto por concepto de ‘valorizacion
briorizada de atencion primara de salud” que le no corespondia se le pague alo profesionales de a
Salud que no curplen con el perl y susciié en calidad de director de Administracion cada una de les
Bianilas Unicas de pagos del personal activo (entre elas las del personal que no cumple con el perfil
establecido).
En tal sentido, con su actuar permié que se pague sin el sustento pertnente por concepto de
velorizacion priorizada por atencién primaria de la salud, fueron olorgados a personal de salud,
‘ocasionando perjuicio econémico a la entidad por S/, 283 359,16
Del mismo modo, transgredié literal c) del numeral 8.3 del articulo 8° del Decreto Legislato n.* 1153
ue regula la Politica Integral de Compensaciones y Entregas Economicas del Personal dela Salud al
Servicio del Estado:
8.3 Priorizada, -
‘Se asigna al puesto, de acuerdo a sitvaciones excepcionales y particulares relacionadas con el
dlesempefo en ol puesto por periodos mayores a un (1) mes. Esta modaldad de compensaciin
se restringié al tiempo que permanezcan las condiciones de su asignacién. Son consideradas
dentro de esta modalidad os puestos en:
(.)
d) Atencién Primaria de Salud.-
Es la entrega econdmica que se asigna al puesto de establecimientos do salud del I nivel de
‘tencién categorta I-1 al 14 del Ministero de Salud o Gobiemos Regionale, ol establecimionio
que haga sus veces en las otras entidades comprendidas en el émbito de aplicacion dol presente
Decreto Legislativo, destinada a realizar intrvenciones de atencién primaria de salud alas familias
y comunidades, debiendo cumplir adicionalmente con ‘el perf previamente determinado,
A Esta conducta transgredié lo dispuesto, asi como las funciones en su condicién de Director del
‘Administrative, establecidas en el numeral 4 de las Funciones Especificas del cargo Director de
‘Administrativo, del Manual de Organizacién y Funciones: Fijar los objetvosinstitucionales y determinar
los medios adecuados, aseguréndose de que en cada caso se utlicen las técnicas y procedimientos
mas Idéneo", aprobada con Resolucién Ditectoral n,° 276-2008-DE-RED-S-SRIURH del 30 de
setiembre de 2008,
Como ‘i ii .'e la evaluacion de los comentarios o aclaraciones formulados por >
‘se ha determinado que los hechos espectficos con evidencias de irregularidad no
han sido desvirtuados y configuran presunta responsabiidad administratva y civil,
contol Especiico N* O01.2020-2.0670.CE
Perodo de 1 de enero al 31 de deme de 2018
mee 9996 @
LA CONTRALORIA
‘Geeta bc anroaucr oa Pe
$ QD 0230 000 DN 0 “QUI ite 60 la united do recursos
hhumanos, durante el periodo de 6 de setsmibre de 2017 a 18 de mayo de 2018, conforme se acredita
de la resolucién drectoal n.* 392-2017-DE-RED-S.SRURH de 6 septiembre de 2017 y de la
‘esolucién directoral n° 202-2018-DE-RED-S-SRIURH de 18 de mayo de 2018 (apéndice n= 20).
Pliego de hechos le fue Comunicado a través de la cédula de comunicaciona,°02-2048-0c1 DIRESA
PUNO-SCE-RSSR de 18 de diciembre de 2019 (apéndice n.° 21), no habiendo presentado sus
comentarios o aclaraciones ala fecha de emisién del presents informe, consecuentemente no resento
comentarios 0 aclaraciones; sin embargo, se ha determinado que su partcipacén en los hechos
especiicos con evidencias de iregulardad configura presuntaresponsablidad administatve ye
Por insttumentalzary suscribiel eoncepto de “valorizacon priorizada por atencién primaria de salud”
ara que -bajo ese ttulo- se tramite a favor del personal de la salud que no cumple con el perfil
establecido en el articulo 1° y 2° del Decreto Supremo n.° 032-2014-SA modificado or Decreto
or Concepto de “vaorizacénpriorizada de atencén primaria de salud® que no les comespondia se
agua als profesional de la salud que no cumplen con el perl y suscribié en calidad de joe dela
Unidad de recursos humanes cada una dels plailastnicas de pagos del personal acvo (entre elas
las del personal que no cumple con el perfil establecido).
En tal sentido, con su actuar penmitid que se pague sin el susteto perinente por concepto do
valorizacén priorzada por atencién pimaria de la salud, fueron otorgados a personal de sald,
‘casionando perjuicio econémico ala entidad por SI. 89 838,00
Del mismo modo, transgredié teal c) del numeral 8.3 del articulo 8° del Decreto Legislative n.° 1183
ue regula la Poltica Integral de Compenseciones y Entregas Econémicas del Personal de la Salud al
Servicio del Estado:
8.3 Priorizada, -
Se asigna al puesto, de acuerdo a situaciones excepcionales y particulares relacionadas con el
desempefio en el puesto ‘Por periodos mayores a un (1) mes. Esta modalidad de compensacién
‘se resttingir al trmpo que permanezcan las condiciones de su asignacién. Son consideradas
dontro de este modalidad os puestos en:
()
@) Atencién Primaria de Salud.-
Es la entroga econémica que se asigna al puesto de establecimientos de salud del | nivel de
atenciéin categoria 1 al -4 del Ministerio de Salud o Gobiemos Regionales, ol establecimiento
ue haga sus veces en las otras entidades comprendidas on el émbito de eplcacin del presente
Decreto Legislative, destinada a realizar intervenciones de atencién primaria de salud alas familias
y comunidades, debiendo cumplir adicionalmente con el perfil previamente determinado.
‘Supremo n° 031-2016-SA, asimismo, se advierte el conocimiento previo de! sefior
am... Calidad de jefe de la unidad de recursos humans, respect de que el monto
Infomma de Control Especifico W° 001.2120-24670:SCE
Peiodo det de enero al 3 de diciembre de 2018
27 de42
0027 Tel
LA CONTRALORIA
Esta conductatransgredié lo dispuesto, asi como las funciones en su condlcion de jefe deta unidad ©
‘ecursos humanos, establecidas en el numeral 4 de las Funciones Especiias del cargo de jefe de la
Unidad @ recursos humanos, del Manual de Organizacién y Funclones: *Supervisar y contoar la
correcta y oportuna administracién de los recursos humanos destinados al cumplimiento de las
{unciones y metas de la insttucién, ello dentro de un marco de gestién’,aprobada con Resolucién
Directora n.° 276-2008-DE-RED-S-SRIURH del 20 de setiembre de 2008,
Asimismo, transgredio la numeral 2.2 de las disposicién generales y numeral 3 det Lineamienios
orientados para el adecuado cumplimiento de reconocimiento y pago de las enttegas econémicas
establecidas en el marco del Decreto Legislato n° 1183 y las normas conexas aprobado con
‘esolucén ministerial n° 977-2017/MINSA de & de noviembre de 2017, que establce: ‘para recibir el
»pago de las compensaciones y antregas econémicas y el personal de la salud debe encontrarse
registrado en e! aplicatvo informético del registro centralizado de planillas y de datos de los recursos
fhumanos del sector pdblico (AIRHSP) del ministerio de economia y finanzas y en el aplicativo
informétco INFORHUS del registro nacional del personal dela salud (RNPS) siondo responsabilided
GRRE 2» bs ctorminaio que los nachos especifeos con evidencias de ireglerided no
han sido desvituados y coniguran presunta responsabilidad administratva y cv
GRD. ce1::5<245 con DN 1G jote de ta unidad de recursos humanos,
‘durante el periodo de 5 de mayo de 2018 a 26 de diciembre de 2018, confomme se acredita de la
resolucién directoraln.° 181-2018-DE-RED-S-SRIURH de de 5 de mayo de 2018 y de la resolucién
directoral n° 447-2018-DE-RED-S-SRIURH de 26 de diciembre de 2018 (apéndice n.° 22). El Piego
{de hechos fe fue Comunicado a través de la cédula ce comunicacion n.° 03-2019-0C! DIRESA PUNO-
ie 'SCE-RSSR de 19 de diciembre de 2019 (apéndice n.° 23), no habiendo presentado sus comentarios
Caclaraciones ala fecha de emision del presente informe, consecuentemente no presenté comentarios
© aclaraciones; sin emibargo, se ha determinado que su partcipacion en los hechos especifoos con
evidencias de irregularidad configura presunta responsabilidad administrativa y civil
Por instrumentalzary suscribir el concepto de “velrizacion prioizada por atencién primaria de salud”
para que -bajo ese titulo se tramite a favor del personal de la salud que no cumple con el perfil
establecido en el articulo 1° y 2° del Decreto Supremo n.° 032-2014-A modificado por Decreto
Supremo n*031-2016:S,asiismo, se advit el conocineno previo cel ern
(Bo en calidad de ete de la urdad de recursos humanos, respecto de que el mont por ‘concepto
do “valorizacién priorizade de atencién primera de salud” que no les correspondia se pague a los
profesionales de la salud que no cumplen con e! perl y suseribié en calidad de jefe de a unidad de
Informe de Control Espacio N° 001-2021-2-0670.SCE
Petiodo de 1 de enero a3 de diciembre de 2018
290042
6029 i @)
'ASONTRALORIA ra
‘recursos humanos cada una de las planillas inicas de pagos del personal activo (entre elas las del
Personal que no cumple con el perl establecido).
En tal sentido, con su actuar permitio que se pague sin el sustento pertinente por concepto de
velorizacion prorzeda por atencién primaria de la salud, fueron otorgados a personal de salud,
Ocasionando perjucio econémico a la entidad por SI. 193 521,16
Del mismo modo, transgrei teralc) del numeral 8 3 del aticulo 8° del Decreto Legisltvon.° 1153
que regula la Politica Integral de Compensaciones y Entregas Econdmicas del Personal de la Salud al
Servicio del Estado:
8.3 Priorizada, -
So asigna al puesto, de acuerdo a situaciones excepcionales y partculares relacionadas con ef
dlesempeio en el puesto por peiodos mayores a un (1) mes. Esta modalidad de compensecén
‘8 restringir al tiempo quo permanezcan las condiciones de su asignacion. Son consideradas
52 ha determinado que los hechos especifcos con evidencias de imegulaidad no han
sido desvirtuados y coniguran presunta responsabilidad adminstativay cv
bj 8 QD isniicaic con ON encargado de area de
remuneraciones de la unidad de recursos humanos, durante el periodo de febrero, marzo y abril de
2018, conforme se acredita en la planilla, nica de pago de febrero, marzo y abril de 2018. El Pliego
de hechos le fue Comunicado a través de la cédula de comunicacién n.° 04-2019-0C DIRESA PUNO.
SCE-RSSR de 18 de diciembre de 2019 (apéndice n.° 25), no habiendo presentado sus comentarios
© aclaraciones a la fecha de emisién del presente informe, consecuentemente no presenté comentarios
9 aciaraciones; sin embargo, se ha determinado que su partcipacion en los hechos espectfioos con
«evidencias de iregularidad configura presunta responsabilidad administratvay civil
Por instrumentaizar y suserbir el conceplo de "vaorizacién priorizada por atencién primara de salud’
ara que -bajo ese ttulo- se tramite a favor del personal de la salud que no cumple con el peril
Informe de Control Especifco N° 0012120-2.0670- SCE
Perio det de enero a3 de diciembre de 2018
40042
0034 LA CONTRALORIA
‘Get unraes red
eslablecdo en el atlulo 1° y 2* del Decreto Supremo n° 032-2014SA modticado por Decrato
Supramo n.° 031-2016-SA, asimismo, se adverte el conocimiento previo del sefor'
{uo en calidad de encargado de area de remuneraciones de la unidad de recursos
hhumanos, respecto de que el monto por concepto de “valorizacién prorizada de atencién primaria de
Salud que le no correspond se le pague a los profesionales de la salud que no curplen con el perfil
1 Susorbié en calidad de encargado de érea de remuneraciones de la unidad de recursos humenos
Gada una de las panilas tnicas de pagos del personal activo (ene elas las del personal que no
cumple con el peril establecido).
En tal sentido, con su actuar permitio que se pague sin el sustento pertinente por concepto de
velorizaciin priorizada por atencién primaria de la salud, fueron otorgados a personal de salud,
Ocasionando perjuicio econdmico a la entidad por S/. 53 958,00
Del mismo modo, transgredié literal c) del numeral 8.3 del articulo 8° del Decreto Legisativen,° 1153
que regula la Poltica Integral de Compensaciones y Entregas Econdmicas del Personal de la Salud al
‘Servicio del Estado:
8.3 Priorizada, -
‘Se asigna al puesto, de acuerdo a situaciones excepcionales y paticulares relacionadas con el
dlesemperio en ol puesto por priodos mayores a un (1) mes. Esta modelided de compensacién
$0 restringié al tiempo que pemanezcan las condiciones de su asignacién. Son consideradas
dentro de esta modal los puestos en:
(.)
‘h) Atenci6n Primaria de Salud.-
Es la entrega econdmica que se asigna al puesto de establecimientos de salud del | nivel de
atencién categoria I-1 al 4 del Ministerio de Salud o Gobiemos Regionales, o el establecimiento
(que haga sus veces en las otras entidades comprendidas en ol émbto de aplicacién del presenta
Decreto Legislative, destinada a reaizarintervenciones de atenci6n primaria de salud alas familias
yy comunidades, debiendo cumpli adicionalmente con el perfil proviamente determinaddo,
Esta conductatransgredié lo dspuesto, asi como las funciones en su condicin de encargado del érea
de remuneraciones de la unidad de recursos humanos, establecidas en el numeral 4 de las Funciones
Especiicas del caryo de jefe de fa undad e recursos humanos, de! Manual de Organizaion y
Funciones: “Revisar ycalfcar la documentacién recibida que tendré implicancia en la elaboracién de
'a planilla de pagos en el mes, alta, bajas y judiciales", aprobada con Resolucion Ditectoraln.° 276-
2008-DE-RED-S-SRIURH del 30 de setiembre de 2008.
Asimismo, transgredié la numeral 2.2 de las disposicién generales y numeral 3 del Lineamientos
orientados para el adecuado cumplimiento de reconocimiento y pago de las entregas econémicas
establecidas en el marco del Decreto Legislative n° 1153 y las normas conexas aprobado con
resoluci6n ministerial n° 977-2017/MINSA de 9 de noviembre de 2017, que establece: ‘para recibir el
‘Pago de las compensaciones y entregas econdmicas y el personal de la salud debe encontrarse
Informe de Control EspeccoW* 00-2020-24670.SCE
Perodo de 1 de enero al 31 de diciembre de 2018
354042
0035 ces
LA CONTRALORIA
‘ewatoe aauck sae
‘odistrado en el aplicativ informétic del regito centralizado de plantas y de detes do los recursos
‘humanas del sector piilico (AIRHSP) del minister de economia y finanzas yen ol aplicativo
informétco INFORHUS det registro nacional del personal de la salud (RNP) slendo responsabilidad
Ge fas ofcnas de recursos humanos o quien haga sus veces" y “son responsables dol, pago de estas
Compensaciones J entregas econdmicas cada unided ejecutora a través de las ofiinas de recursos
‘humanos o las que hagan sus veces.”
Del mismo modo, transgredié al no cautelar el cumplimiento del articulo 1° del Decreto Supremo 031-
2016-SA, que cumplan como minimo con uno de los crteris siguientes:
‘Articulo 1.- Dol Perl para recibir la veorizacion prierizada por atencién primaria de la selud
‘La porcepcién de la valorizacion priorizada por atencién primaria de salud es diferenciada por
tapas, para lo cual os profesioneles dela salud y técnioos y aunitares asistencales dla ead
comprancldos en ol Decreto Legislatvo N° 1158, deben acredter, do manera progresiva, contar
con el siguiante pert:
Primera Etapa:
|) Para los profesionales de la salud:
i Certficacién de haber aprobado la fase 1 del Programa Nacional de Formacién on Salud
Familiar y Comunitaria - PROFAM; 0
2x, Constancla de haber aprobado el primer affo del residertado médico en meoicina familar
y-comunitaria; 0
xi Constancia de haber aprobado el primer atio de residentado odontolégico en salud
familar y comunitaria su equivalente; 0
4% Constancia de haber aprobado el primer afto de residentado en salud familar y
Comunitarla 0 su equivalente por la modalidad cautiva para fos profesionales de la salud
‘no contemplados en los literales iy fi
J) Para los técnicos y auxifares asistonciales de la salud:
Certiicacién de haber aprobado la fase 1 del Programa Nacional de Fomacién en Salud
Familiar y Comunitaria ~ PROFAM,
‘Segunda Etapar
|) Para los profesionales de la salud:
il Cerifcacion de haber aprobad la fase 1 de un Programa Educatvo Estratégico on Salud
7 PES dlforonte a la fase 1 del Programa Nacional de Formacion en Salud Familiar y
Comunitaria~ PROFAM; 0
xiv. Certificacion de haber aprobado la fase 2 de cualquiera de los Programas Educativos
Estratégicos en Salud - PEES; 0
xv. Constancia de haber aprobado el segundo afio del residentado médico en medicina
familiar y comunitara.
J) Para los técnicos y auxiiares asistonciales de la salud:
\. _Certificacion de haber aprobado la fase 1 de un Programa Educativo Estratégico en Salud
7 DEES diferente a fa fase 1 del Programa Nacional de Formacion en Salud Familar y
Comunitaria~ PROFAM,
Tercera Etapa:
Infome de Control Especico N° 0012120-20570-SCE
Petodo de 1 de enero al 3 de diciembre de 2018
36de42
0036 O
LA CONTRALORIA
‘cea Ou
|) Para los profesionales de la salud:
J) Para los técnicos y auxiiares asistenciales de la salud:
Constancia de haber conduid estuos en aencin integral con enfoquo en salud famifary
‘comunitaria y la fase 1 de dos Programas Educativos Eslralégicos en Salud - PEES.*
Como resultado de a evauacion de los comentarios oaclaraciones formulados po
se ha deteminado que los hechos especticns con evidencias de iregularidad no han sido
GEBBD ha determinado que los hechos especiticas con evidencias de imegularidad no han sido
desvrtuados y configuran presunta responsablidad administrtiva y civil
ARGUMENTOS JURIDICOS
Los argumentosjuridicos por presunta responsabilidad administrative de la iregularidad “Pagos sin el
Ssustento pertinente por concepto de valorizacion priorizada por atencién primatia de la salud, fueron
Informs de Control Espctico N° opt2020-20670-SCE
Petado de 1 de enero al 31 de dele de 2018
99 do 42
0039 eo (@)
"SSONTRALO RA Be)
Clorgados a personal de salud, ocasionando perjicio econémico a la entidad por). 283 359,16, estin
esarrolados en el apéndice N° 2 del Informe de Control Especfico,
Los argumentosjuridcos por presunta responsabilidad civil dela iregulavidad “Pagos sin el sustento
pertinente por concepto de valorizacionpririzada por alencién primaria dela salud, fueron otorgados
4 etsonal de salud, ocasionando perjuio econdmico a la enldad por S). 283 359,16", estan
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