== Municipalidad Provincial (Organo de Conta isttucional “Decenio dela iguaidad de Oportunidades para Mujeres y Hombye! “Afio dela Universalizacin dele Salud’ Tarma, 27 de febrero de 2020 OFICIO NE MPT Sefor JOSE LUIS MANSILLA SAMANIEGO Alcalde Municipalidad Provicial de Tarma Asunto —:_ Comunicacién de Informe de Orientacion de Oficio n° 002-2020-0C10415-S00. Referencia : a) Articulo 8” de la Ley n.° 27785, Ley Organica del Sistema Nacional de Control y de la Contraloria General de la Repiblica, y sus modificatorias. b) Directiva 1n.° 002-2019-CG/NORM, “Servicio de Control Simultaneo", aprobada con Resolucion de Contraloria n° 115-2019-CG, del 28 de marzo de 2019. ‘Me dirjo a usted en el marco de la normativa de la referencia, que regula el servicio de Control Simultineo y establece la comunicacién oportuna al Titular de a entidad o responsable de la dependencia, ante la existencia de situaciones adversas que afectan o podrian afectar la continuidad del proceso, el resultado 0 | logro de los objetivos del proceso en curso afin de que se adopten de manera inmediata las acciones preventivas Y correctivas que correspondan Sobre el particular, de la revision de la informacion y documentacién vinculada a la péliza de seguro de las maquinarias en uso para la gestion integral de residuos solidos municipales de la ciudad de Tarma, ‘comunicamos que se ha identicado una situacion adversa que amerita acciones inmediatas; las cuales se ‘encuentran contenidas en el Informe de Orientacion de Oficio n.° 002-2020-OC\/0415-SOO en 10 folios, que se adjunta al presente documento. En tal sentido, solicitamos remitir a este Organo de Control institucional el Plan de Accion ‘correspondiente, en un plazo de diez (10) dias habiles contados a partir del dia siguiente habil de recibida la presente comunicacion Es propicia la oportunidad para expresarie las seguridades de mi consideracion. Atentamente, "RUBEN HUGO PAUCAR tena semen i Wn ice" DESPACHO DE ALCAAI |g | 27 FEB 20a |e te dees Co: Active “ requipa n* 258 Centre Civico OF. 306 Tarma - JuninQu CONTRALORIA (GENERAL DE LA REPUBLICA DEL PERU ORGANO DE CONTROL INSTITUCIONAL DE LA MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DE TARMA. INFORME DE ORIENTACION DE OFICIO N° 002-2020-0C1/0415-SOO ORIENTACION DE OFICIO MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DE TARMA REGION JUNIN “POLIZA DE SEGURO DE LAS MAQUINARIAS EN USO PARA LA GESTION INTEGRAL DE RESIDUOS SOLIDOS MUNICIPALES DE LA CIUDAD DE TARMA” PERIODO DE EVALUACION: DEL 19 AL 27 DE FEBRERO DE 2020 TOMO1DE! TARMA, 27 DE FEBRERO DE 2020 “Decenio dela Iqualdad de Oportunidades pare Mujeres y Hombres" "Ao dela Universalzacién de a Salus“CuAsconreatonia & Jaua Be gina 2609 INFORME DE ORIENTACION DE OFICIO N° 002-2020-0C1/0415-SOO “POLIZA DE SEGURO DE LAS MAQUINARIAS EN USO PARA LA GESTION INTEGRAL DE RESIDUOS SOLIDOS MUNICIPALES DE LA CIUDAD DE TARMA” INDICE N° Pag, ORIGEN 3 W, SITUACIONES ADVERSAS 3. Maquinarias de la Entidad que vienen prestando el servicio de recoleccion, ‘transporte y confinamiento de residuos sdidos de la ciudad de Tarma, carecen de contrato de pdlizas de seguro, incumpliéndose lo establecido en la normativa general de bienes estatales, convenio suscrito y disposiciones interas, ) LA CONTRALORIA a QUASONTRALORI ge Jaana FF since Proves INFORWE N° or2.2020-0010415 800 Pagina 309 INFORME DE ORIENTACION DE OFICIO N° 002-2020-0C1/0415-SOO “POLIZA DE SEGURO DE LAS MAQUINARIAS EN USO PARA LA GESTION INTEGRAL DE RESIDUOS SOLIDOS MUNICIPALES DE LA CIUDAD DE TARMA” | ORIGEN El presente Control Simulténeo en la modalidad de Orientacién de Ofcio, se ejecut en mérito a lo dispuesto por el Organo de Control institucional de la Municipalidad Provincial de Tarma, habiendo sido programado y registrado en el Sistema de Control Gubernamental - SCG con el cédigo n.° 2- (0415-2020-003 del Plan Anual de Control 2020, en el marco de lo previsto en la Directiva n.° 002- 2019-CGINORM aprobada mediante R.C.n.° 118-2019-CG de 28 de marzo de 2019. ll, SITUACIONES ADVERSAS De la revisién efectuada a la decumentacion proporcionada por la Municipalidad Provincial de Tarma en adelante “Entidad’, respecto ala poliza de seguro de las maquinarias en uso para la gestién integral de residuos sédlidos municipales de la ciudad de Tarma, se ha identificado una situacion adversa que podria afectar el servicio de recojo de residuos sdlidos de la poblacion de la jurisdiccién de Tarma, siendo la siguiente Maquinarias de la Entidad que vienen prestando el servicio de recolecci6n, transporte y confinamiento de residuos sdlidos de la ciudad de Tarma, carecen de contrato de pélizas de ‘seguro, incumpliéndose lo establecido en la normativa general de bienes estatales, convenio suscrito y disposiciones internas, generando el riesgo de falta de reposicién oportuna de maquinaria y afectarse el servicio publico que cotidianamente se viene prestando asi como a la economia edil. De la revision a la documentacién proporcionada por la Entidad, respecto a la contratacién de pélizas de seguro para las maquinarias en actual uso destinados para la gestién integral de residuos sdlidos municipales de la ciudad de Tarma (Recoleccién ransparte conframient de residues sbidos ene leno de Panpaya), se advierte que la Entidad a la fecha no cumple con adquitir polizas de seguro para todos los vehiculos y maquinarias de su propiedad y control que desarroian este servicio publico, tal como se deialla a continuacion. Cuadro n.° 4 Relacin da os veils y maqunaia en uso paral sev deimleza plea dea Enda | Poliza aie! ; Ge | Nombesy | wae esate Dessipcindel | Pacadel | Mode | sont caper vehiculo vehiculo | fabricacién | (SioNo) | S°Qur | apellides del | licencia de dela i tao | ‘roost | ‘conus wie at No) 7a Carin Capac, : ates Secrets | corm | ave | a1 | wo | ester | xara | #2 | opane ‘Camibn Compaciador ~ Rodrigo Edgard tee eee [ere cmeeee | coum | oe | | om | Me™ | menmna | MI | onto Heras Bin i stmayar Cari Conga io menace | coxrco | ms | 5 | wo | tm | coronas | AMT | mopeano Nervedes Benz Loa SeanaaoN oer Salo ples oe nop ‘ludad de Tama“OA seummarons &Tauna SF sunicipatiaad Provineiat INeoRNE Wa 20.2645 300 rapasans [Camign Baranda de T anne nace | cavoa | as | a | wo | AtSaonen | wise | a-oose | Open Mercedes Benz a feraipana Cor Voasse de rena Newnes | coxrea | ans | S| wo | MACLAM | Nereis | ATS | opeao ms | ra cna a + ji a | x hurtto elec alas de cabra 16-24 | COM-1035 2017 s No) Wolina Opera |_Tn, marca Bomag 1 Tara Caner Congaa,| cso | ame | si | wo | “exeter’ | nucioer | A-Z°* | opeaho ‘marca Volkswagen Gutierrez ic Cais Vat Bids tos As or coast | tor || ww | RE AOAY coasts | F | opoahe [caninmacavison| e0380 | voor | | mw | VERB T cross | FE | Opwane Tio nae Se Ae Weisel mace | werone | aio | 8 | wo | eM | exces | a-ure | Opesbo Camis Pa 1 Pace TTR] oe Comores Pa Tcowace | moa | si | me | PRCA crissy | AT | Opeaho ‘it vost macs! roo | ana | si | wo | etn | tazoersHer | 8-00sc | opeato sania : Siero moe, marc | TR.0019 2019 Si No Cordova 770244146 | B-DosC | Operativo tir Coto Tinea oie + Sac, mare inn | aos | 20 | si | we | snmp | ~ | ome | cows wn Taso Ea toosag couor | 270 | si | wo | tame” | rurrrnns | 8-0osc | patio Calderon | ania: Ferme * O46 TUR) SCOPN-GAWPT Ge 2 Ge ee de OUD recapona a 76 Ge abe HAD labora por: Orgeno de ContalInsttusorl Del cuadro precedente, es preciso seflar que los camiones: Compactador de 15 m® de placa EGX-680, Compactador de 10 m° de placa EGX-750, Baranda 20 m* de placa EGY-042, Volquete de 6 m? de placa VGX-783 y Compactador con ruedas de acero y patas de cabra 16-24 Tn de placa COM-1035, motocarros: Motocarga de placa TRI-0042 y Motocarga de placa TRL-0019, y el Minicargador de placa MAQ-3660, que se encuentran en pleno uso y al servicio piibico, fueron transferidos mediante Acta de entrega — recepcion fsica de maquinarias ylo vehiculos de 31 de marzo de 2017, Acta de transferencia contable patrimonial de 26 de diciembre de 2017, ‘Acuerdo de Concejo n.° 087-2019-CMT de 29 de agosto de 2019 y Acuerdo de Concejo n.° 008-2020- CMT de 10 de enero de 2020 respectivamente, por la Unidad Ejecutora 003 Gestion Integral de la Calidad Ambiental del Ministerio del Ambiente, en mérito al Convenio de Cooperacién Interinstitucional suscrito el aio 2017 con el MINAN, con eficacia anticipada al 20 de diciembre de 2018, para el “Programa de Desarrollo de Sistemas de Gestiin de Residuos Sélidos en Zonas Priritarias de Junin’, en lo que correspondia a la continuacién de los compromisos inicilmente asumidos para la ejecucién del proyecto: "Mejoramiento y Ampliacién de la Gestién Integral de los Residuos Sdlidos Municipales en la Ciudad de Tarma, Provincia de Tarma Junin’. ‘Sobre el cual, respecto a los bienes transferidos para la implementacién del proyecto, la Entidad se comprometi a ser responsable de su tenencia y custodia; asi como, al reemplazo en caso de deterioro que genere la inutilidad de los mismos 0a su reposicion en caso de pérdida, debiendo asegurarlos contra todo tipo de riesgo, asumiendo los gastos que demande la cobertura del ‘seguro respectivo. (ORIENTACION DE OFICIO: Poza de seguro elas maquina on uso par la getion integra de reiduossdldos muniipales de a cludad de Tame>) LA CONTRALORIA. Te ( ‘CEMERAL ELA REFUBLCA OA RU gu QUNa S wunictpaiaas Provincia INFORME N° 002.2020.0¢10415.800 Paina 509 En tal sentido, y conforme a la prioridad que representan todos los vehiculos y maquinarias en uso, para la prestacicn del servicio pilico de limpieza publica, la Entidad inobservado lo establecido en el articulo 10 del Decreto Supreme n.° 007-2008-VIVIENDA, disposicién general 5.15 de la Directiva 1° 002-GA-MPTI2014 y la ciéusula 5.2.5 del Convenio de Cooperacién Interinstitucional entre la Municipaidad Provincial de Tarma (MUNICIPALIDAD) y el Ministerio del Ambiente (MINAN), viene incumpliendo con cautelar los mismos mediante la contratacién de pélizas de seguros a todo riesgo, quedando desprotegido el patrimonio pablico de interés comun, ‘Asi como, es de resaltar que la misma Entidad mediante disposicién intema vigente aprobada mediante Decreto de Alcaldia n.° 020-2014-ALCIMPT de 10 de noviembre de 2014, sefiala que: “Todos Jos vehiculos én uso, serén asegurados contra todo riesgo y/o SOAT, sin este requisito no deberd circular, caso ccontrario seré de responsabilidad de quien lo autorce”. Por lo que, la situacién descrita podria generar la resolucién del Convenio de Cooperacion Interinsttucional suscrto con el Ministerio del Ambiente, debido al incumpiimiento de obligaciones por parte de la Entidad: asi como, tener que desembolsar un monto cuantioso para reponer un vehiculo transferido que se encuentra sin polza de seguro alguno y bajo la custodia de la Entidad o por el deterioro de otro vehiculo operativo en uso que afectaria la cobertura del servicio de recojo de residuos solidos en la jurisdiccion de Tarma asi como a la economia edi ‘Asimismo, sobre la conduccién del Compactador de ruedas de acero y patas de cabra 16 - 24 Tn de placa COM-1035, advertr que el conductor asignado no es elidéneo para el manejo del mismo; puesto ue, es obligacién de los conductores portar permanentemente la tarjeta de propiedad del vehiculo y licencia de conducir vigente de acuerdo a la categoria del vehiculo que maneja y el sefior Alex Humberto Molina no cuenta con ninguna licencia estipulada en el Decrelo Supremo 1 007-2016-MTC. Asi como, respecto al Minicargador modelo 3246 de placa MAQ-3660, que no cuenta con el registro de ningun conductor asignado a la fecha: sin embargo, se encuentra en estado operativo prestando al servicio de recojo de residuos sdlidos en la jurisciccén de Tarma, La situaci6n advertida en los parrafos precedentes, viene ocurriendo cotidianamente incumpliéndose lo dispuesto por la siguiente normativa > Decreto Supremo n.* 007-2008-VIVIENDA, que aprueba el Reglamento de la Ley General del Sistema Nacional de Bienes Estatales n.° 29151, publicado el 15 de marzo de 2008. Articulo 10.- Funciones, atribuciones y obligaciones de las entidades ‘Son funciones,atrbuciones y obligaciones de las enfidades, las siguientes: Gd |) Contratar Polizas de Seguros para los bienes de su propiedad y los que se encventron bajo su Convenio de Cooperacién Interinst (MUNICIPALIDAD) y el Ministerio del Ambie CLAUSULA CUARTA - DEL OBJETO Ei presente Convenia tiene por abelo lograr el adecvado cumplimiento de las metas y objetivos det “Programa de Desarrollo de Sistemas de Gestién de Residuos Sélidos en Zonas Prioritaria de (..) unin.) (ORIENTACION DE OFICIO:Paiza de seguro de las maquinaras en uso para la gestion Intagral de resduos saidos municipales de Ta ‘ludad de Tarma“CUACONTRALORIA Ht Tar fauna INFORME N° 002-2020-0610415.$00 Pagina 749 CLAUSULA QUINTA - DE LAS OBLIGACIONES DE LAS PARTES 5.1. EL MINAN se compromete a 5.1.12 Transferr alas Muncipaldedes los bienes, obras y equipos considerados para la implementacién de cada uno de los proyectos, como parte de fa ejecucién de! PROGRAMA, 5.2. La MUNICIPALIDAD se compromete a: 52.5 Mantener edecuademente las obras, bienes, equipas, de acuerdo a las normas técnicas .goneraimente aceptadas, lincamientos que en dicha materia establezca ol MINAN y/o manuales que entregue a las Muniipalidades, siendo éstas responsables de su tenencia y custodia, comprometiéndose ‘a.su reemolazo en caso de deterioro que genere la inutiidad de los mismos 0 a su reposiciGn en caso de fa. debiendo asequrarlos contra odo tipo de riesgo, asumiendo los gastos que demande la cobertura del sequro respectivo. CLAUSULA SETIMA - DEL PLAZO DE VIGENCIA El presente Convenio tiene una vigencia de tes (C3) aos, computados a partir del dia 20 de diciembre cde 2015, plazo que pod ser renovado de comin acuerdo de las partes, En caso que, al vencimiento del plazo de vigencia expresado en el pérrafo precedente, se encontrarén ppendientes de ejecucién, programas, proyectos yio actividades derivadas del presente Convenio, estos ‘continvarén hasta su culminacin, abe mencionar que las partes acuerdan la efcacia anticiada del presente Convento, (..) en atencién a las coordinaciones y acciones realizadas desde el 20 de diciembre de 2015, las mismas que coresponden 8a continuacién de los compromisos inicalmente asumidos por el MINAN y la MUNICIPALIDAD en atencién al Convenio de Coopereciin Internstiucional suscrto e! 19 de diciembre de 2012, correspondiente a la ejecucién del Proyecto ‘Mejoramiento y Ampliacién de la Gestion Integral de los Residuos Sdlidos Muniipales en la Cludad de Tarma, Provincia de Tarma ~ Junin’ CLAUSULA DECIMA - DE LA RESOLUCION DEL CONVENIO Son causales de resolucién de! presente Convenio: (..) c. El incumplimiento de cualquiera de las cbligaciones del presente convenio imputable a cualquiera de las parts. La situacién expuesta, conleva el riesgo de afectar la cobertura del servicio de limpieza piblica en le jurisdiccién del distito capital de Tarma y de ocasionar un gasto desmesurado que afectaria la economia edil por el costo de reposicién de un vehiculo en caso de accidentes y/o siniestros, debido a la falta de contratar pdizas de seguros a las maquinarias y vehiculos que cuenta, administra y controla la Municipalidad Provincial de Tarma. Asi como el riesgo de resolverse el convenio de cooperacién interinsttucional suscrito con el MINAM por esta causa. =>pulll DOCUMENTACION E INFORMACION QUE SUSTENTA LA ORIENTACION DE OFICIO 1G er ’\ La informacién y documentacién que la comisién de control ha revisado y analizado durante el \ (TEE )=) desarrollo del presente Control Simuiténeo en la modalidad de Orientacién de Oficio respecto a la \OX°LA J pilza de seguro de las maquinarias en uso para la gestion integral de esiduos sdldos municipales . de la ciudad de Tarma, se encuentra detallada en el Apéndice n.° 1 La situacién adversa identificada en el presente informe se sustenta en la revision y andlisis de la documentacién e informacién obtenida por la comision de contro, la cual ha sido sefialada en la ccondicién y se encuentra en el acervo documentario de la Municipalidad Provincial de Tarma, ORIENTACION DE OFIGIO: Pala de seguro de las raquinrias on uso para la gestion ntgral de resus luda de Tare idos municipales ea) LA CONTRALORIA ag (OTASONTRALORY ae Gane es ‘lan Provincia INFORME W*002:2020-0¢10415.800 Paginas des IV. CONCLUSION Durante la ejecucién del presente Control Simulténeo en la modalidad de Orientacién de Oficio, respecto a la polza de seguro de las maquinarias en uso para la gestién integral de residuos sdlidos rmunicipales de la cludad de Tarma, se ha advertido una situaoién adversa que podria afectar la ccobertura del servicio de recojo de residuos sdlidos en la ciudad de Tarma Asimismo, ocasionar un gasto desmesurado que afectaria la economia ell por el costo de reposicién de un vehiculo en caso de accidentes y/o siniestros, debido ala falta de contratar pdlizas de seguros 2 las maquinarias y vehiculos que cuenta, administra y controla la Municipalidad Provincial de Tarma. ‘Asi como el riesgo de resolverse el convenio de cooperacién interinsttucional suscrito con el MINAM por esta causa. V. RECOMENDACIONES 1. Hacer de conocimiento al Titular de la Entidad el presente Informe de Orientacin de Oficio, el cual coontiene una situacion adversa identficada como resultado del servicio de Orientacién de Oficio respecto a la pdliza de seguro de las maquinarias en uso para la gestién integral de residuos sélidos municipales de la ciudad de Tarma, con la finalidad que se adopten las acciones preventivas y correctivas que correspondan, en el marco de sus competencias y obligaciones en la gestion institucional 2. Hacer de conocimiento al Titular de la Entidad, que debe comunicar al Organo de Control Institucional de a Municipalidad Provincial de Tarma las acciones preventivas y correctivas que implemente respecto a la situacién adversa contenida en el presente Informe de Orientacién de Ofici. Tarma, 27 de febrero de 2020 :NHUGO PAUCAR BALVIN Sin Prod Tema atc ‘ORENTAGION DE OF: Poza de soguro Ge ls maquvaras eno parla geslon ined eiduoss05Sos Runipales Gee ad do TamaTD) » GFR, Q-AcONTRALORIA ge (aana EF sncipatised Provnsa INFORME N*002.2020-0¢00415-S00 Pagina 908 APENDICE N° 1 DOCUMENTACION VINCULADA A LA ACTIVIDAD 1, Maquinarias de la Entidad que vienen prestando el servicio de recoleccién, transporte y confinamiento de residuos s6lidos de la ciudad de Tarma, carecen de contrato de pélizas de seguro, incumpliéndose lo establecido en la normativa general de bienes estatales, convenio suscrito y disposiciones internas, generando el riesgo de falta de reposicién oportuna de maquinaria y afectarse el servicio piblico que cotidianamente se viene prestando asi como a la economia edil. Documento Informe n.* 046-2020-SGCPN-GAMMPT de 25 de febrero de 2020 ‘Acta de enirega ~ recepcién fisica de maquinarias yo vehiculos de 31 de marzo de 2017. ‘Acta de transferencia contable patrimonial de 26 de diciembre de 2077. ‘Acuerdo de Conejo n.° 087-2019-CMT de 29 de agosto de 2019, ‘Acuerdo de Concejo n.* 008-2020-CMT de 10-de enero de 2020 Convenio de Cooperaci6n Interinsitucional entre Ia Municipalidad Provincial de Tarma (MUNICIPALIDAD) y e! Ministerio del Ambiente (MINAN), suscrito en el afio 2017. DORIENTACION DE OFICIO: Pola de saguro de las maguiarias en Uso pas la gestion ntagral de residue salidos munieipaes ‘eluded do Tama