Professional Documents
Culture Documents
Audit Sox
Audit Sox
1.1 Show the all document used in December and Hanuary (up to date) BTB and all related documents
Point : Check discrepancy between document and Oracle, and segregate it and clarify the reason of it before pre-audit
1.2 Pick random 10 example of Receiving document PBC, BTB vs Inbound evidence on Oracle
Point : Date of receiving on doc vs date of receiving Oracle, Qty
1.3 Ask role and responsibility Cleary distinguish between checker and administrator
1.4 Ask a treatment when document and physical Qty is different
1.5 Ask time schedule of sharing inbound information between Branch and Warehouse
2 Outbound Process
2.1 Show the all document used in December and Hanuary (up to date) BTB and all related documents
Point : Check discrepancy between document and Oracle, and segregate it and clarify the reason of it before pre-audit
2.2 Pick random 10 example of Receiving document PBC, BTB vs Inbound evidence on Oracle
Point : Date of shipping on doc vs date of shipping Oracle, Qty
2.3 Ask role and responsibility Cleary distinguish between checker and administrator
2.4 Ask a treatment when delivery order Qty and physical stock Qty is different
2.5 Ask time schedule of sharing outbound information between Branch and Warehouse
3 Sales Recognition
3.1 D/O (copy), BPB signed by customer (Chopped, date, signature) 100%
3.2 Actual shipping date and the day that the customer has received are always same month
Point : If there is different from above case, segregate the document and clarify the reason of it
3.3 Demonstrate how do you operate ship confirmation with actual delivery (at least 1 time)
3.4 Ask how do you manage dealer which require long delivery lead time
3.5 In case of return reject, how do you treat physically and system operation
6 Preparation SP
6.1 Any concern for preparation SP
1 Inbound
1.1 Tampilkan semua dokumen yang digunakan pada bulan Desember dan Januari (up to date) BTB dan semua dokumen yang terkait
Point : Periksa ketidaksesuaian antara dokumen dan Oracle, dan pisahkan dan jelaskan alasan itu sebelum pra-audit
1.2 Pilih secara acak 10 contoh dokumen penerimaan PBC, BTB vs bukti Inbound pada Oracle
Point : Tanggal penerimaan pada doc vs tanggal penerimaan Oracle, Qty
1.3 Tanyakan peran dan tanggung jawab. Jelaskan perbedaan antara checker dan administrator
1.4 Tanyakan perlakuan ketika dokumen dan Qty fisik berbeda
1.5 Tanyakan jadwal waktu pemberitahuan informasi masuk antara Cabang dan Gudang
2 Outbound Process
2.1 Tampilkan semua dokumen yang digunakan pada bulan Desember dan Januari (up to date) BTB dan semua dokumen yang terkait
Point : Periksa ketidaksesuaian antara dokumen dan Oracle, dan pisahkan dan jelaskan alasan itu sebelum pra-audit
2.2 Pilih secara acak 10 contoh dokumen pengiriman PBC, BTB vs bukti Inbound pada Oracle
Point : Tanggal pengiriman pada doc vs tanggal pengiriman Oracle, Qty
2.3 Tanyakan peran dan tanggung jawab. Jelaskan perbedaan antara checker dan administrator
2.4 Tanyakan pengobatan ketika delivery order Qty dan stok fisik Qty berbeda
2.5 Tanyakan jadwal waktu berbagi informasi keluar antara Cabang dan Gudang
3 Sales Recognition
3.1 D/O (copy), BPB ditandatangani oleh pelanggan (cap, tanggal, tanda tangan) 100%
3.2 Tanggal pengiriman aktual dan hari bahwa pelanggan telah menerima selalu bulan yang sama
Point : Jika ada yang berbeda dari kasus di atas, memisahkan dokumen dan memperjelas alasan itu
3.3 Menunjukkan bagaimana Anda mengoperasikan kapal dengan konfirmasi pengiriman aktual (minimal 1 kali)
3.4 Tanyakan bagaimana Anda mengelola agen yang membutuhkan lama lead time delivery
3.5 Dalam hal pengembalian menolak, bagaimana Anda memperlakukan secara fisik dan sistem operasi
6 Preparation SP
6.1 Setiap perhatian untuk persiapan SP