investimage © Manual de Complianceinvestimage © Manual de Compliance A wansparéncia, a seriedade e a imparcialidade so afirmativas na condugdo dos negécios da Investimage Asset Management, doravante “Investimage”. O presente Manual é a base para a nossa ago e nele é formalizado 0 procedimento de Compliance exigido no exercicio de nossas fungdes, seja nas relagdes internas ou externas. A area de Compliance tem a responsabilidade de monitorar, implementar, rever ¢ estimular os sistemas de controles internos da Investimage, com 0 objetivo de assegurar que as atividades desempenhadas pelos seus colaboradores estio sendo cumpridas e executadas em conformidade com as regras e controles impostos pela Investimage, por meio da disseminagdo de elevados padres éticos ¢ de integridade. Ha nitida preocupacdo com a demonstragao ¢ énfase na importincia dos controles intemnos ¢ 0 papel de cada uum nos processos da empresa. ———_—_ A rigor, 0 termo "compliance", usualmente utilizado para se referir a0 conjunto de principios relacionados a0 controle interno, define uma filosofia a ser perseguida por meio da ideia de conformidade. Tem como referencial o acompanhamento sistemético das atividades desenvolvidas, de forma a que se possa avaliar, permanentemente, se os objetivos da Investimage esto sendo aleangados ¢ se os limites estabelecidos e as leis e regulamentos aplicdveis estdo sendo cumpridos, bem como assegurar que quaisquer desvios possam ser prontamente corrigidos. Adicionalmente, deve estar sempre presente a necessidade de revisio e atualizagtio dos controles intemos de forma que as medidas relacionadas a novos riscos ou a tiscos anteriormente néo abordados sejam a eles incorporados. Isto posto, 0 Compliance visa garantir a reputagdo de uma instituigao que € seu ativo mais valioso, por meio da transparéncia e correi¢Zo na condugio dos negécios, conferindo um diferencial estratégico competitivo a Investimage. 28 Ese aM coi AE A Investimage adota 0 presente Manual visando a definigtio de rotinas internas que garantam o fiel cumprimento pelos colaboradores das normas legais e regulamentares as quais se encontra sujeita, orientando, assim, as atividades do Compliance de seus colaboradores. Para tanto, ao final deste documento, o responsavel pelo Compliance atesta a cigncia acerca de todas as regras ¢ politicas aqui expostas, e em relago as quais, ndo existe qualquer duivida, comprometendo-se a observi-las a todo tempo no desempenho de suas atividades. is AREA RESPONSAVEL ULTIMA ALTERAGAO_| DATADA ALTERAGAO | VERSAO | PAG. Manual de Compliance| Margor201e 23/03/2018 oo 2investimage © Manual de Compliance O responsével pelo Compliance da Investimage deve cientificar todos os colaboradores acerca das regras internas que visem 4 manutengfio da estrita relagfio de fidtcia entre a Investimage e os demais participantes do mercado, investidores, agentes reguladores e fiscalizadores do mercado e demais autoridades. O Compliance deve exercer as suas fungdes com independéncia, sendo-lhe outorgado amplo acesso as informagdes e documentos relacionados as atividades da Investimage, de modo que possa verificar a conformidade com a legislagao e as regras internamente estabelecidas. Manuais e politicas internas: (i) Assegurar a existéncia, monitoramento e revisto de procedimentos e controles internos, procurando mitigar os riscos existentes a cada atividade, bem como fomentar a cultura de controles internos. (ii) Certificar-se da aderéncia e cumprimento das leis ¢ normas emitidas pelos érgios reguladores autorreguladores, relativas a atividade de gestdo de recursos de terceiros, assim como suas atualizagdes, Validando, anualmente ou, de forma extraordindria, em caso de mudangas significativas da legislagio vigente, os procedimentos e rotinas definidos internamente, a fim de adequé-los as normas e instrugdes dos érgios reguladores da atividade desenvolvida pela Investimage. (iii) apresentar, anualmente, 0 Cédigo de Etica e Conduta da Investimage aos colaboradores ¢ demais politicas internas pertinentes, coletando a adesio aos mesmos, bem como quando do ingresso de colaborador novo. II. Conduta dos Colaboradores: ( Assegurar a implementagdo e monitoramento dos principios éticos e normas de conduta estabelecidas, analisando, sempre que existente, eventuais infragdes as normas constantes do Cédigo de Etica e Conduta ¢ a legislagdo vigente, bem como sugerindo a Diretoria as sangdes administrativas cabiveis. (ii) Assegurar que relacionamento dos colaboradores com clientes, concorrentes, fornecedores e prestadores de servigo esté sendo realizado em conformidade com Cédigo de E'tica e Conduta e demais normas e procedimentos internos. IIL. Seguranga da Informagio: () monitoramento diario do efetivo trancamento das estagdes de trabalho e backup de informagbes e, sempre que detectado algum desvio de conduta, o colaborador recebera uma adverténcia por parte do T [AREA RESPONSAVEL| ULTIMAALTERAGAO_| DATADAALTERAGAO | VERSAO | PAG. I |Marualde Comptance| __Marpo/2018 23/08/2018 o | 3investimage © Manual de Compliance Compliance, que voltard a instrui-lo a respeito das boas praticas de conduta: i) verificar diariamente o eventual esquecimento de documentos em cima das mesas e/ou nas impresoras, instruindo os colaboradores sobre a necessidade de preservago das informagdes; ii) promover testes periddicos de seguranga para os sistemas de informagdes, em especial os mantidos em meio eletrénico e, inclusive, para os fins da politica de continuidade de negécios adotada pela Investimage. (iv) Assegurar a implementago, seguranga e monitoramento dos sistemas de informagé testes periddicos. promovendo IV. Continuidade de Negécios (i) estruturagao do plano de continuidade de negécios; (ii) manutengao da lista de telefones dos colaboradores ¢ telefones tteis 4 manutengao das atividades da Investimage e dos seus colaboradores: do Plano de Continuidade de Negécios semestralmente a fim de garantir a sua efetivago em caso de contingéncia com eficiéncia e agilidade, evitando a paralizagdo das atividades sociais; (iv) em caso de contingéncia, elaborar relatérios contendo os motivos que levaram a situago, bem como sugerir providéncias Diretoria a fim de evitar novas ocorréncias. V. Investimentos Pessoais: (i recolhimento anual do Termo de Compromisso com a Politica de Investimento Pessoal, no qual 0 colaborador declara que seu portfélio pessoal ndo apresenta divergéncia com a Politica de Investimento Pessoal adotada pela Investimage e nenhuma operagdo foi realizada ao longo do ano inftingindo as diretrizes definidas na mencionada Pol VIL Conflito de Interesse: (H Assegurar a adequada segregacdo de atividades a fim de evitar conflitos de interesse, avaliando previamente as atividades externas praticadas pelos colaboradores, com ou sem fins Iucrativos, a fim de identificar eventuais riscos & reputagdo e imagem da Investimage, assim como eventual influéncia na discricionariedade do colaborador no desempenho de suas fungSes; Gi) verificar, sempre que existente, potenciais situagdes de conflito ou ineompatibilidade de interesses AREA RESPONSAVEL,_ULTIMAALTERAGAO _| DATADAALTERAGAO | VERSAO |Manual de Compliance] Margea018_——|———2a/03i2018 0investimage © Manual de Compliance entre os colaboradores, os investidores e a Investimage, orientando os envolvidos e tomando as providéncias cabiveis; ii) orientar a Diretoria no tocante ao organograma interno, a fim de evitar a adogao de posigdes conflitantes pelos colaboradores no desempenho de suas atribuigdes na Investimage, bem como assegurando a manutengdio das barreiras de informagfo. VIL. Prevengio e Combate & Lavagem de Dinheiro: (i) verificagzo do enquadramento das operagdes realizadas no ambito do mercado financeiro e de capitais as normas que as regem, avaliando, ainda, tais operagées sob a dtica da Politica de Combate ¢ Prevengdo a Lavagem de Dinheiro; (ii) andlise prévia de novas tecnologias, servigos e produtos, visando prevengao da utilizagao da Investimage para fins de lavagem de dinheiro. VIII. Programa de Treinamento: (i) elaboragao, implementagio e manutengdo anual dos treinamentos, com o objetivo de orientar seus colaboradores acerea das normas de conduta internas e da regulamentago vigente que rege a atividade de administragao de titulos e valores mobilisrios; (ii) promover treinamentos extraordinarios sempre que houver alteragZo nas normas que regulam as atividades da Investimage, visando, ainda, tratar de casos coneretos ocorridos dentro ou fora da instituigao; (iii) incentivar a participagao em palestras, semindrios, congressos € grupos de discussio, colaborando para a atualizagao das praticas adotadas pelo mercado. IX. Correto Tratamento das Informagées Confidenciais: (i) checagem por amostragem e sem aviso prévio das mensagens eletrénicas enviadas ¢ recebidas pelos colaboradores, assegurando a utilizagao adequada desta ferramenta. Contratacao de funcionsrios, prestadores de servigo ¢ demais parceiros: (i) elaborar ¢ garantir a manutengo de controles intermos visando o conhecimento de funcionérios parceiros da Investimage com o objetivo de assegurar padrdes elevados de seus quadros e evitando a contratago de pessoas de reputagio nao ilibada ou que possam, de qualquer forma, prejudicar a imagem e reputagdo da instituigao; AREARESPONSAVEL _ULTIMAALTERAGAO_| DATADAALTERAGAO | VERSAO Manual de Compliance) Margor2o18 zooaaors |investimage © Manual de Compliance (i) assegurar que os integrantes da equipe de gestio com poder de tomada de decisio observem as regras de conduta e vedagdes estabelecidas na legislagdo que regulamenta a atividade, XI. _Prestacao de Informagées: (j) envio das informagdes periddicas exigidas pela CVM, bem como a toda e qualquer entidade autorreguladora a qual a Investimage esteja vinculada; Gi) manutengao das informagdes cadastrais da Investimage junto aos drgios reguladores e autorreguladores devidamente atualizadas, bem como aquelas disponibilizadas através do site da Investimage na internet, em especial no que se refere aos manuais ¢ politicas adotados, bem como aquelas relacionadas & equipe e produtos sob gestdo; (iii) elaboragao de relatorios anuais sobre as atividades de controles internos, apontando as concludes dos exames efetuados, as recomendagdes a respeito de eventuais deficiéncias nos controles internos de Compliance e gestdo de riscos, com o estabelecimento de cronogramas de saneamento, os quais deverio ser submetidos & Diretoria, arquivados na sede da Investimage. XII. Novos Produtos/Servigos: () participagao no estudo de viabilidade de novos produtos ou servigos a serem prestados, colaborando para a identificagao e mitigagao de riscos do produto, ‘XII. Comunicagio & Imprensa e Orgiios Reguladores/Autorreguladores (@ orientagdo prévia e/ou acompanhamento da responsavel pela comunicagao Imprensa em contatos telefonicos, entrevistas, publicagio de artigos ou qualquer outra forma de manifestago de opiniéo através de veieulo piblico; (ii) intermediagao da relago com os érgos reguladores e fiscalizadores, de modo a assegurar que todas as informagGes solicitadas sejam prontamente disponibi AREA RESPONSAVEL| ULTIMAALTERAGAO | DATADAALTERACAO | VERSAO | PAG. Manual de Compliance. Margor2018 230312018, 03 6investimage © Manual de Compliance IX. FATCA (i) identificar se os investidores estrangeiros cujas carteiras estejam sob a administragdo sto considerados U.S. Person nos termos da legislagio que regula o FATCA, tomando as providéncias cabiveis quanto ao reporte a Receita Federal dos investimentos e movimentagdes efetuadas pelo cliente. Atualmente, contudo, a Investimage no possui clientes ou negécios que sejam aderentes ou exijam adesio ao FATCA. De acordo: bai. 23/03 / SOA AREARESPONSAVEL, ULTIMAALTERAGAO_| DATADAALTERACAO| veRSAO | PAG. Manual de Compliance| Margor2018 23/08/2018 8 74