Campus ANCORD AAI » Questionstios ® Simulado Final ANCORD 6 1 Notes 1 Notes 1 Notes 1 Simulado Final ANCORD 6 Em relagdo ao mercado futuro é correto afirmar que: Esoolher uma 2. ohedger é 0 investidor que executa operagbes para se proteger contra orisco de resposta, ‘oscllago de praco de um ativo especifico . o prego futurae o prego a vista tendem a divergir na medida que se aproxima 0 vencimento do contrato © ¢.a margem de garantia de qualquer ativo negociado no mercado é equivalente a 20% do seu prego 4.08 contratos, nesse mercado, geralmente so liquidados com a entrega fisica do ativo Uma NTN-F possui sua rentabilidade atrelada a: Esoolher uma a. PCA eapoatn b.IGP-M Taxa Sel © d. Taxa prefixada Sobre a bonificasiio é correto afirmar: Escolher uma 2. consiste no pagamento de dividendos aos acionistas, os quais ndo s&o tributados pelo resposta imposto de renda . as agbes novas emitdas pela companhia S80 vendidas preferencialmente 20s acionisiasjé existentes, © €.a8 ages bonificadas so distribuidas gratuitamente aos s6cios 4. ocorre sempre que S40 pagos os juros sobre 0 capital proprio4 As operagdes de mercado futuro de determinada ago que nao forem liquidadas até a data do vencimento ota devertio ser: Escolher uma a. honradas pelas coretoras de valores que atuaram por conta e ordem dos seus clientes ae b. iquidadas mediante a entega sca das apse corespondentes © c.liquidadas pelas corretoras de valores que atuaram por conta e ordem dos seus clientes, sendo que das agbes sero bloqueadas na CBLC até que os débitos sejam integraimente liquidados 4. canceladas, com a reverso de todas as movimentagées hava, sendo responsaveis pela zeragem, as coretoras de valores que aluaram por conta e ordem de seus clentes 5 Detivativos sio produtos do mereado financeiro: Note: Escolher uma a. que esto associadosdireta@ exclusivamente as vansagdes que Ocorrem nos resposta, mmercados a vista ». que ndo tom relagdo com 0 objetivo do eliminar ou minimizar 0 rsco da varago de propos dos bens ecandmicos © 6.cujo valor depende de outras varéves basicas 4. exo valor depende de ua inica vail basic 6 7 ; Nias:1 08 agentes especiais de custidia so autorizados a mantercontas de cust: Escolheruma 08. para a cartera propria e de suas contrapartes a ». em nome dos dientes que contratem os servigos de custédia qualiicada © 6.0m nome os benefcéros nais de suas obigagoes > dem nome os benefcrosfnais de suas obrigagses 7 : P uum, Umrequsite que deve ser prenchido por uma pessoa natural na obtengio de autorizagdo para o exercicio da wes! atividade de Agente Auténomo de Investimento consiste em nio estar inabilitado ou stspenso para o exercicio «de cargo em instituigdes e demais entidades autorizadas a funcionar pela: Escolher uma 0a. Comissdo de Valores Mobildrios, Banco Central do Brasil, Superintendéncia de resposta Seguros Privados ou pela Superintendncia de Previdéncia Complementar ». Comissio de Valores Mobilis, Banco Central do Brasl, apenas ©. Comissdo de Valores Moblidrios, apenas 4, Comissao de Valores Mobilrios, Banco Centra do Brasl ou pela Superntendencia de Seguros Privados, apenas 8 i - Nws:1 EMM Clube de Investimento qual o percentual miiximo que apenas 1 investidor poder possuir do total do PL do fundo: Escolheruma 0 a. 50% resposta Reow, © 6.40%4.67% Notes 1 10 " Notas 1 12 Notes 1 13 A principal caracteristica das agdes ordinérias é: Escolher uma resposta a. valer menos do que as apbes preferéncias b. dar dirito a voto nas assembleias gerais «. ter preferéncia no recebimento dos lueros da companhia 4. ser mais negociadas do que as preferéncias E condigdo de classificagdo das empresas no nivel 2 da BOVESPA Esoolher uma resposta © a.) proibigao de oferta de compra das ages em circulagSo pelo valor econdmico, em ‘caso de fachamento de capital b.evitar o cumprimento das regras de disclousure em negociagao de ativos de emissao da Compantia, por parte dos acionistas controladores «. disponibiizagao de balangos trimestrais exclusivamente de acordo com as Normas Brasileiras de Contabildade 4. dirito de voto as agdes preferencisis em caso de transformacSo, incorporagao, cis80 0 fusdo da companhia A taxa de Administrag3o de um Fundo de Investimento é: Esoolher uma resposta 2, Utlizadas para antecipagao de Imposto de Renda (Come-Cotas) ». Utlizada para pagar as despesas do fundo ¢. Uilizada para cobrir eventuals perdas do patriménio do fundo 4, Utlizada para remunerar 0 administrador e eventual contratagao do gestor Com retagao a capitalizagao simples © composta, assinale a alternativa correta: Escolher uma resposta «a. Para perfodo igual a 1 a capitalizagao simples ir gerar resultado igual a composta . A capitalizagao composta sempre ra gerar mais rencimentos do que a simples, Independente do periodo «Para periodo superior 1 a capitalizago simples ira gerar resultado maior do que a composta 4, Para periodo igual a 1 a capitaizagao simples ira gerar resultado menor do que @ composta ‘© comprador pode vender a vista as ages lastro da operagio - depositadas pelo vendedor como cobertura - antes da data de vencimento e utilizar 0s recursos obtidos para adquirir outras ages a vista “. Essa é a descrigdo de uma operagao: Esoolher uma resposta, © a. de op¢ao americana © b.atermo c.de SWAPd.a termo flexivel 14 Notes 1 15 Notes 1 16 Notas 1 7 Nott Os BDR’s (Bravilian Depositary Receipts) , oS iustrumeutos ueguciiveis yue. Esoolher uma resposta, 2. representam a propriedade de securities nacionais e estrangeiras, © b.representam a propriedade de securities nacionais. ¢. tm lastro em agbes de empresas nacionais 4. tém lastro em agdes de empresas estrangeiras, ‘Com relagio ao IGP-M e aos IGP-DI pode-se afirmar que: Escolher uma resposta, © a composigao do indice & a mesma, ambos sao calculados pelo IBGE, mas os periodos de coleta sa0 distintos 'b. a composigao do indice & a mesma, os periodos de coleta sd0 os mesmos, mas o primeiro 6 calculado pela FGV e o sequndo pelo IBGE © 6.08 periodos de coleta so os mesmos, ambos sao calculados pela FGV, mas composi¢go & cistinta 4. composigdo do indice 6 a mesma, ambos sio calculados pela FGV, mas os periodos de coleta so distintos Na tabela abaixo, selecione a alternativa que relaciona corretamente 0 percentual maximo de Titulos de Renda Fixa, 0 momento da incidéncia e as aliquotas de Imposto de Renda Retido na Fonte em um Fundo de Investimento| em Ages i Maxio serrate sel praia Re a Sm —_‘Rosgto 15% Bare Semeatts Soe Rests 20% orm Samealz0% eeemeruna (0 ab rome a ° de ‘Qual o percentual minimo de um fundo Referenciado que deve estar comprado em Titulo Piblico Federal ou ativos de baixo risco de crédito: Esoolher uma resposta, 2.95% © b.80% © ©. 100% 4.67%18 Notes 19 20 24 22 Notas: 1 Um avicultor teme que a alta do prego do milho ocasione grande elevago de custos a sua atividade produtiva a0 longo do tempo. Ele pode proteger-se desse risco na BMF&BOVESPA: Esoolher uma resposta 1. vendendo agbas de compra de milho b. comprando contratos futures de milho «. comprando opgdes de venda de mitho 4. vendendo contratos futuros de milho Um fluxo de pagamentos apresenta os seguintes recebimentos ao final de 3 meses: RS 101,01 (final do 1° més), RS 102,01 (final do 2° més) e RS 103,03 (final do 3° més). Sabendo-se que a taxa de juros é de 1% a.m, qual Sera 0 VPL desse fuxo: Esoolher uma resposta, 2. R$ 300,00 b. R$-309,80 ©. R$ 306,05 4. R$.295,00 ‘Um requisito para que uma empresa se habilite a negociagiio do Novo Mercado da Bovespa consiste em: Esoolher uma resposta, 2. apresentar crculag3o permanente da totalidade do capital socal da companhia '. manter no mercado secundario ages que representem pelo menos 75% do capital social da companhia ©. manter em circulaga0 uma parcela minima de ages representando 25% do capital social da companhia «4. manter em circulago uma parcela minima de aces representando 10% do capital social da companhia © agente auténomo de investimento: Escolher uma resposta. 28. 6 responsével, chill e administrativamente no exerciclo de suas atividades, pelos Prejulzos resuitantes de seus atos dolosos ou culposos e pelos que infringirem normas, legais ou reguiamentares . esta dispensado de informar a seus clientes os riscos dos produtos que les vende pode atuar como contraparte, direta ou indiretamente, em operagso das quals Participem seus clientes sem requerer previamente a autorizagao dos mesmos 1, pode uluar por conta order de nsluizau ot a qual na ‘mediagao de negécios wnt eontrale de (0s ganhos liguidos mensais auferidos em operagdes de renda varivel: Esoolher uma resposia 28. 880 isentos do imposto de renda caso o contribuinte soja pessoa fisica € 0 total de slienagiies seja inferior a RS 20,000.00 por més, independentemente de sua natureza ».estéo sujetos a tributago pelo imposto de renda a aliquota de 25% do ano-calendério, de 2005, <. no podem ser compensados com perdas incorridas em periodos de apurae30 anteriores para fins de determinacdo da base de célculo do imposto de renda, exceto se23 ‘0 referirem a operagses de day-by-trade d. estdo sujetos a imposto de renda mensal que deve ser apurado e recolhido pelo préprio contibuinte ‘A aliquota do imposto de renda na fonte incidente sobre o rendimento de um Certificado de Depésito Nows:1 Bancdrio - CDB, com prazo de 739 dias iteis € de: Escolheruma 0. 17,8 % resposta eos 6.125% 0 4.18% 24 26 1 __ A.chamada de margem com garantia ocore diaramente com base em Esoolherume 9 prego de vende do contralo ou avo no call de abertra arm ©, prego de compra no contrato ou ativo no call de techamento_ ©: posigdo de abertra do aa do negociagao )d.) posigso de fechamento doc anterior 25 No mercado de cambio do Brasil: Escohneruma © a, quando taxa de cémbo aumenta, a moeda nacional se valoza em relago & resposta estangeira ». sea taxa de cémbio diminuir, as exportantes nacionals sero desestimuladas ¢. as importagtes so estimuladas quando a mooda nacional se desvaloriza em relago & mmoeda estrangsra 2. 4.08 capt extenos de curto prazo que ingressam no pais aumentam a procura por moeda estrangora 26 cris ind nows'1 AS transagdes com ages ou com fundos de investimento que possam consttuir-se em sérios indicios de crimes de lavagem de dinheiro ou ocultagao de bens, direitos e valores provenientes de crimes obriga as insttuigdes financeiras a sua comunicagdo, no prazo de 24 horas da ocoréncia: Escoher uma 0a, ap COAF - Conselho de Controle de Avidades Financeiras esr Ob. a0s respectivos clientes ©. €,20Bancocental 4. CVM - Comissdo de Valores Mobiiros 27 27 4 Com relagto as cotas de Fundo de Investimento Imobiliro Escoheruma © a, Pessoa Jurca éisenta do pagamento de LR. resposia. »b. Possuem garantia do FEC«. Suas cotas podem ser negociadas na bolsa de valores: ©, Pessoa fisica que recebe o dividendo deve recalher LR na aliquota de 15% Notas Nott 30 34 32 Para que o cliente seja caracterizado como pessoa politicamente exposta, 0 seu desemperiho em fungao piiblica deve ser contado: Esoolher uma resposta, Uma das principais atividades da BMF&BOVESPA Supervistio de Mei Escolher uma resposta. 2. data da primeira operagio realizada por meio do Agente Auténomo de Investimento b. partir da comunicagdo dessa condigo & CVM pela BM&FBOVESPA ©. desde a data de credenciamento do Agente Autonom de Investimento @. retroativamente, a parr da data de incio da relagao de negocio com o Agente ‘Autonomo de Investimento \dos (BSM) é: 8. prestar servigos de distribuicso, intermediaeao e corretagem b. registrar © aprovar 0 prospecto de emissdo primaria de apbes das companhias que fagam parte do Novo Mercado €. registrar e aprovar o prospecto de emisséo primaria de ages das companhias que ndo, ‘agam parte do Novo Mercado 4d. estabelecer as normas e os regulamentos necessarios 20 desempenho de suas ungoes Para uma taxa de 1% ao més, a sua taxa equivalente ao ano seri: Escolher uma resposta, 1. Maior do que 12% ao ano b. 18% ao ano . Menor do que 12% a0 ano 4. 12% ao ano As corretoras deverto anexar aos cadastros de seus clientes Esoolher uma resposta, 2. copias da cédula de identidade, do CPF @ do comprovante de residéncia ou domicito, do CNP ¢ do regulamento ou estatuto social registrados no ératic competent, quelquer ue seje 0 tipo de investidor . se pessoas naturals, cépias da cédula de identidade, do CPF e do comprovante de residéncia ou domicilio €. se pessoas jurdicas, cépias da cédula de identidade, do CPF e do comprovante de residéncia ou domiciio’ 4. copias do ultimo comprovante de rencimentos, no caso de pessoa natural, e do ultimo balango publicado no caso de pessoa juridica, devendo atualzar esses documentos com Periodicidace no minimo semestralNotes 1 33 34 35 36 Notas 1 37 Nott Entre as atribuiges do Banco Central do Brasil esti a de zelar pela adequada liquidez da economia, utilizando, para esse fim, os denominados instrumentos da politica monetaria. Se o Banco Central do Brasil tiver por objetivo reduzir a liquidez ele deve: Esoolher uma 2. comprar divisas no mercado de cémbio reson © b. aumentar 0 percentual de depésito compuisrio dos bancos comerciais 6. reduzir a taxa de redesconto 4. resgatartitulos publicas no mercado aberto Em um processo de securitizaglo de recebiveis, esses recebiveis devem estar registrados no balango do (da): Escolher uma 2. Empresa que originou 0s recebiveis eee © b. Auditor Independent © ©. Sociedade de Propésito Especiico 4. Agente Fiduciario (0s ganhos auferidos em operagdes day trade sto: Escolher uma 0 _a.isentos sobre o montante das operagtes mensais até R$ 20.000,00 ee b. tibutados & aliquota de 20% de imposto de renda ©. 6 trbutadas na mamantn da dectaragia anval da impostn da onda 4. trloutados pelo IOF de 1% na fonte no caso de pessoas fisioas Em geral, investimentos que proporcionam a expectativa de maiores retornos também costumam apresentar: Esoolher uma 2. maior liguidez roeqoata! b. menores valores de aplicagao © d.menores prazos de vencimentos A taxa de fiscalizayao relativa ds atividades do Agente Autonomo de Investinento deve set paga & CVM. Escolher uma oa. timestralmente. esconas © b. semestralmente. «. anualmente 4. apenas no momento da concessto da autorizago para o exercico da ativdade, ou da ‘ua renovagao apds um periodo de suspenséo, Politica cambial atual no Brasil:Escolher uma «2, Fixe, determinada pelo BACEN resposta, 38 Notas 1 39 Notas 1 Nott a Nott 42 Notes 1 ©. Flutuago impa, onde 0 mercado determina o valor do cambio «. Flutuapao suja, com intervengdes por parte do BACEN, © 4. Fixa, determinada pelo Conselho Monetario Nacional (CMIN) ‘Uma operagio europeia garante ao seu titular Esoolher uma a. a garantla da recuperagie do valor investido a titulo de premio. eecoas © bo direto de exeroé-la a qualquer tempo até a data do vencimento © €. 8 obngapao de exerce-ia somente na data do vencimento 4.0 direlto de exercé-la somente na data do vencimento, [No mercado de operagtes a termo: Escolner uma 2. toda operagao ¢ reglsirada autoratlicamente na Bolsa de Valores de Sao Paulo & resposta. informada ao sistema de compensagao e liquidacao da Camara de Agdes (Ex ‘Companhia Brasileira da Liquidagao e Custodlia - CBLC) b. a especializacao dos comitentes finals deve ser realizada até o primeiro da atl apbs 20 dia da realizagao da operacao «no vencimento, 0 comprador a termo sera creditado no valor da operago, sendo 0 vendedor debitado nesta mesma data © da propria caracteristica da operardo dispensa o depésito do alivo objeto ou a indicagao 9 compra a vista, para cobentura A taxa SELIC influencia todo 0 espectro de taxas da economia, pois ela sinaliza: Esoolher uma 2. o custo primario do dinheio rosposta. bo. a expoctativa da fllagao de curle prac 6. 8 meta de taxa SELIC a vigorar no futuro 4. a taxa de juros real de curto prazo ajuste didrio é uma caracteristica comum: Escolher uma 0a. das opgdes iene © b.dos swaps ©. das operagdes a termo 4. dos contratos futuros "No mercado futuro de agoes, para posigoes abertas em pregoes anteriores, se 0 prego de ajuste do dia for superior ao do dia anterior: Escolher uma. 0. comprador é creditado resposta', nada acontece porque somente no vencimento do contrato é que hé compensago financeira entre as partes envolvidas > €.0vendedor 6 creditado 4d. comprador é debitado 43 Os derivativos: Nott Escolher uma © a. correspondem exclusivamente aos contralos futuros @ de op¢tes seater ©. permitem a transferéncia de riscos a outros agentes econdmicas somente quando os Fiscos so inerentes a atividade principal de una pessoa €.s&o relevantes, pois no dependem de outras variéveis basicas, como indices, taxas, etc 4, permitem a transferéncia de riscos a outros agentes econémicos 44 A subserigdo particular de ages ocorte quando Notes 1 Esoolher uma 2. ndo ha aumento do capital da companhiia, mas so distribuldas ages novas aos atuals resposta sécios b. so emitidas agdes novas em fungao do aumento de capital decorrente de incorporagao de reservas © ©, 880 emitidas agdes novas € s80 vendidas preferencialmente aos acionstas atuais, © d.alintegraizagéo do capital sera feta em bens 45 5 noas-1 Nioferta piblica de debéntures, 0 processo chamado de book building determina o prego de emissio: Escolher uma 0a. de acordo com a decisto unilateral das instituigso coordenadora, depots de a CVM resposta ‘aprovar o langamento do papel nos mercados internos e extemnos . de acordo com a docisao unilateral do emissor, depois de divulgadas ao mercado as ccaracteristcas basicas de emissao a0 mercado 2 pattr do encaminhamento de ofertas de compra pelos potencials compradores, depois de divulgadas as caracteristicas basicas de emissao 1. de acordo com a decisdo unilateral do emissor depois de a CVM aprovar o langamento do papel nos mercados internos e externos. 46 coe -POS providenciar 0 preenchimento dos formularios e a copia de documentagao necesséria a abertura da conta investimento de um cliente na insttuigfo financeira por ele representada, um Agente Auténomo de Investimento coloca tudo em um envelope, ¢ acaba esquecendo-o sobre a mesa de um restaurante onde fora almogar. Neste caso o Agente AutGnomo de Investimento: Escolher uma 0 _ a. feu 0 principio ético da digéncia, pois com isso tardaré mais tempo até que os resposta. documentos sejam recebidos pela insttuig30financeira ©. ter ferido 0 principio ico da confidencialidade, caso o envelope estoja aberto C. feriuo principio ético da confidencialidade, por ndo tomar os cuidados necessérios com 8 documentagao do cliente 4. ter ferido 0 principio ético de confidencialidade, caso o envelope nao possa ser recuperado47 Notas 1 48 Note 1 Notas Notae:1 51 Notas: 1 582 Notas: Uma LFT (Letra Financeita do Tesouro): Eecolher uma resposta. 5 2. Pessui rentabilidade pré-fixada (Taxa Selic do momento da emiseo) b. Possui rentablidade que acompanha a Taxa Selic ©. E umtitulo privado . Possul isengao de imposto de Renda ‘Com relaglo a uma LTN, assinale a afirmagio correta Escolher uma resposta 2. Possui rentabilidade pés fixada e valor de face de RS 1.000 b. Possui rentabilidade pos fxada e valor de face de R$ 1.100 c. Possulrentabilidade pré-ficada e valor de face de RS 1.100 4. Possui rentabilidade pré-fixada e valor de face de RS 1.000 Pode-se dizer que o mercado secundaio ¢ aquele: Esoolher uma resposta 2. onde os titulos sao sempre nogociados dirctamente com o seu emissor b. que ndo permite dar liquidez aos papéis ©. onde 0s tituios ja existentes se transferem de um propritério @ outro 4. onde se transacionam exclusivamente ttuos publics federais ou agdes & caracteristca do denominado stand-by underwriting: Esoolher uma resposta, 2. emitido por sociedade andnima, representativo do valor da fragao em que o capital social 6 dividido . compromiaco com a colocagde de um detorminado porcontual de ages ©. 2 colocagao de agdes novas através de leld0, onde as ofertas sao feitas de forma sigliosa 4. garantia firme de colocagao das acdes ‘Qual a taxa que torna o VPL igual a Zero: Escolher uma resposta, «. Duration b. Cash-Flow ©. Payback 4.7 ‘A formagio do prego futuro de um indice de agdes tem como base 0 valor do indice no mercado a vista ccapitalizado pela taxa de juro:Escolher uma resposta, 53 Notes 1 55 Notes 1 56 2. prefxada em reais, considerado 0 nimero de dias uteis entre a data da operacao © a data do vencimento do contrato futuro > b. de longo prazo (TJLP), considerando o nimero de dias utels entre a data da operacao €@@ data do vencimento do contrato futuro © ¢.péssfivada em reais, consideranda 9 nlimara de dias aoorrdos entra a data da ‘operagdo e a data da liquidagso financeira do contrato futuro 4. prefxada em reais, considerando o numero de dias corridos entre a data da operagao e ‘a data da liquidacao financeira do contrato futuro Um investidor comprou ages de uma empresa listada na BFM&BOVESPA e simultaneamente adquiriu ‘opgies de venda sobre esta ago. O abjetive do investidor foi Esoolher uma 2. beneficiar-se da alta volatlidade do prego da ago reais! b. fxar a rentabilidade do investimento em um valor prefixado © e.alavancar os ganhos caso ocorra alta do prego da ago d.limitar as perdas, caso ocorra queda do prego da a¢30 Assinale a alternativa correta com relagdo ao Dealer: Escolher uma 0a. Sd0 apostadores que operam sem autorizagao do Bacen no mercado de titulos, resposta, publics © b. Sao insttuigdes do governo que compram e vendem titulos piblicos junto &s corretoras «. Instituigdes financeiras que atuam, por sua conta e isco, no mercado financelro intermediande operagécs de compra e venda de titulo publics 4. Institugbes fnanceiras que atuam por conta do governo,realizando apenas operagbes de compras de titulos ‘Com relagao aos riscos que podem afetar as aplicagdes financeiras, pode-se dizer que o risco total apresentado pelo titulo de uma empresa Escolher uma © _ a. incorpora.o risco chamado sistematico, que depende de fatores especifcos internos & resposta ‘administragao de cada empresa b. depende do risco denominado nao-sistematico, que é igual para todas as empresas © c.Incorpora o risco chamado nao-sistematico, que depende de fatores gorais do mercado da economia © d. depende do risco denominado ndo-sistematico, que 6 explicado por fatores especiicos, ligados 6 érea de ago da empresa E fundamental para o Agente Auténomo de Investimento manter-se bem informado e ampliar seus cconhecimentos ¢ capacitagio técnica durante toda a sua carcia, satisfazendo também todas as exigéncias de ‘educagio continuada, para atendimento de egra relacionada ao principio Escolher uma 0a. do conhecimento do cliente rence b. do profssionalismo © ¢.da organizagao © d.da competéncia7 Notes 1 Notas 1 Note 1 60 Notas 1 61 Notes 1 ‘Quando uma classe ou série de cotas de umn FIDC & destinada & colocagao pablica, as mesmas devem ter seus riscos classificados por: Escolher uma a. CM resposta b. Agéncia Classificadora de Risco «©. Auditor Extemo 4. Custodiante do Fundo As sociedades de crédito imobilidrio, em suas atividades, podem empregar recursos provenientes de: Escolher uma a letras hipotecarias resposta © bi letras de cambio €. depésitos a prazo, desde que esse seja inferior a noventa dias 4. depositos vista Um Agente Auténomo de Investimento demonstra respeitar valores éticos quando: Escolher uma 2. desenvolve praticas competivasjustas e honestas, eer © b.abstém-se de comunicar aos seus clientes situagdes onde percebe existirconfito de interesses ©. deixa de informar a seus clientes eventos que pode ocasionar perdas &s carteiras de Investimentos <4. ndo encaminha, tempestivamente, aos seus clientes avisos e correspondéncias elaborados pela instituigao financeira que representa Qual a aliquota de LR para o mercado de agdes & vista: Escolner uma 0. 20% resposta. oat > 6 17,50% 0 4.22.50% E permitido ao Agente AutOnomo de Investimento: Esoolher uma 04. entregar numerério a seus clientes ae ©. distbuir cotas de fundos de investimento sob responsabilidade © como preposto de Intituigdo integrante do sistema de distrbuigdo de valores mobilarios €. ser procurador de sous clientes, nas operapbes financelras que o Agente Autnomo realizar © d.fazer com que 0s servicos contratados com a instiuigdo intermedisria sojam realizados por terceiros62 Not: 63 Note: 1 65 66 Nott 67 Notes 1 Pode-se caracterizar debénture como titulo: Escolher uma 2. emitido exclusivamente por sociedade anénima de capital fechado reenoatay ». emitido por eociedade andnima, representative do valor da frago em que o capital social 6 dividido ©. de dlvida de curto prazo emitidos por sacledades angnimas 4. de crédito de longo prazo emitides por sociedades anénimas Em dia de feriado, que impossibilite a coleta dos pregos para célculo dos indicadores agropecuitios, seré utilizado: Esoolher uma 0a. oindicador daquela data obtido na botsa intemacional de maior liquidez do ativo eee b. a média aritmética do indicador dos sete dias anteriores c. 0 mesma indicador do dia anterior © d.omesmo indicador do dia util seguinte ‘A metodologia utilizada pelos fundos de investimento para célculo e cobranga de taxa de performance, recebe ‘nome de: Escolher uma 1. Come-Cotas reat: b. Chineses Wall © ©. Mareagéo a Mercado 4. Linha dagua E vedado ao agente autGnomo de investimento Eecolner uma 8. Atuar come intermediério entre corratoras © investidoree Lites Ter vinculo empregaticio com uma Distribuidora de Titulos @ Valores Mobiiios «. Ser procurador de investidores 4. Ter vinculo empregaticio com uma Corretora de Tituos e Valores Mobilarios| Um contrato de swap se caracteriza por: Escolher uma 0 _@. ser exclusivamente destinado & compra de um ativofinancsiro reenont: 2b. envolverimediatamente o dispéndio do prémio pelo vendedor © ©. er flexivel, podendo em uma mesma operagao, os contratantes, escolherem diferentes ‘montantes sobre os quais sao aplicados indexadores © 4. possibiltar © casamento de prazos e indexadores 0 indice de pregos a0 consumidos - IPCA ¢ um indice de pregos:Escolher uma 2, caleulado mensalmente pela Fundago Gettlio Vargas: resposta, Notes 1 Nott 70 Notes 1 m1 Notes ©. constituido a partir de pesquisas mensais realizadas nas regiGes metropolitanas de S30 Paulo, Rio de Janeiro @ Recife com universo de pesquisa composto por familias com rendimentos monetaios de um a sez ealarios minimos 4. oficial utiizado como parémetro para o sistema de metas de inflagdo do Brasil [Nas operagdes de empréstimos de titulos por meio do Banco de Titulos CBLC - BTC, o tomador dos papeis, atua por meio de: Escolher uma 2. distrbuidoras, devendo depositar uma margem na CBLC por meto de agentes de resposta ‘ompensagdo que sao 0s responsaveis pelas operagdes: b. sociedades corretoras, devendo depositar uma margem na CBLC por melo de agentes {de compensacSo, que s80 0s responsaveis pelas operagdes © ¢. agentes de compensagso, devendo depositar uma margem na CBLC por meio de sociedades correloras, que S80 0s responsaveis pelas operagies. 4. distrbuidoras, devendo depositar uma margem na CBLC por melo de sociedades Corretoras, que 880 0s responsiiveis pelas operagdes Uma sociedade distribuidora de titulos e valores mobilirios: Esoolher uma a. @regulada e fiscalizada pela BMBFBOVESPA os © b. tem autorizagao para operar no mercado aberto (open Market), desde que satsfaca as condigées ficadas pelo Banco Central do Brasil © ¢. pode intermediar operagoes de financiamento de bens de consumo 4. ndo pode organizer fundos ou clubes de investimentos. (© Agente Auténomo de Investimento que nfo comunicar & CVM qualquer alteragio cadastral no prazo de cinco dias iteis, contados da data da sua ocorréncia, sujeita-se: Escolher uma ©. a0 pagamento de mula cominatéria diia de RS 200,00, incidente a partir do dia resposta. sseguinte ao término daquele prazo b.a suspensio imediata da autorizago para o exercicio de suas atividades ©. 20 rito sumério de processo administrativo, por tratarse de inftago de natureza cabjetiva 4. 2s punigdes previstas em lei pla pratica de inftagao grave (titular de uma opgdo de venda Esoolher uma 0a. tem expectatva de alta do prego do ativo objeto resposta, esta protegendo uma posigo de compra do ativo objeto «. busca renda com a aplicacdo dos recursos captados com o prémio obtdo 4. tom expectativa de babxa do prego do atva objeto72 Note 73 Notes 74 Notes 1 75 76 Notas: 1 ‘As comunicages decorrentes da constatagdo de indicios de crimes de lavagem de dinheiro devem levar em cconsideraglo que: Esoolher uma 2.08 clientes deverdo ser notiicados antecipadamente resposta. b.ndo poderto ser efetivadas com a utiizagao de meio magnético «. sendo de boa-é nao acarretardo responsabilidade civil 4d. esto dispensadas do caso de pessoas poltcamente expostas Para gestio de risen apemcianal mais eficiente pela RMF&ROVESPA, na metadalogia de eéleulo de tineis de negociago, considera-se que os I. tineis de rejeigo determinam a regiio de pregos considerada accitivel para fins de negociagao. IL limites de oscilagdo de pregos niio sio estiticos ao longo do dia IL tines de rejeig20 sto atualizados de forma dindmica, acompanhando a evolugo do mercado Estd correto o que se afirma APENAS em: Escolher uma all reeroet © bilell o el a. ‘A atualizago monetaria da Nota do Tesouro nacional B (NTN-B) é realizada utilizando como indexador: Escolheruma a. IPCA ee © bedélar © ¢.a taxa referencial de juros (TR) 4. a taxa de juros SELIC (Os Bancos Maltiplos devem possuir, no minimo, duas carteiras, sendo uma delas obrigatoriamente: Esoolher uma a. comercial ou de investimento pees b. de crédito, financiamento e investimento ©. de deconvolvimente © d.de crédito imobirio risco ni sistemitico no mercado de agdes & aquele que: Escolhor uma 2. pode ser faciimente eliminado com qualquer derivative, independento do ative resposta, subjacente © i reflete 0 risco do mercado como um todo «também & conhecide como * especifico*4. no pode ser minimizado pela diversificagdo de investimentos 7 Notes 1 78 Notas 79 Notes 1 Ae Esoolher uma resposta, Um Agente Auténomo de Investimento ¢ a ins sayy do Agente Aut de Livestin 2. percentual pactuado entre ele e a insttuigso contratante calculado sobre as receites de ‘operapdes por ele intermediadas. b.salério contratant. imo fxo mais um percentual sobre as receitas financeiras da instituigao do ©. salério fixo mensal mais prémios em fungéo do nimero de clientes trazidos @ instituigao contratante. 4. percentual pactuado entre ole e a instituigso contratante sobre o total das receltas por ela auferidas. ito financeira por ele representada concordam em abrir uuma conta e liberar as movimentagdes de um cliente indicado por um influente politico da regio, que & cliente tanto do agente como da instituicdo financeira, sem que tenha sido apresentada qualquer documento, ‘para a identificagao do titular da conta, Neste caso: Esoolher uma resposta 2. ndo teré so violado o principio ético caso o clente tenia parentesco direto com politico que o indicou © _b. pode ter sido violado o principio ético do conhecimento do cliente caso ele tenha mais de 65 anos de idade, pois nessa situapdo so necessarias providéncias adicionals para as Nberagdes dos movimentos da conta » 6:0 volado © prineipiaética do profissionalisma, pois © Agente Auténamo de Investimento tem a obrigagao de realizar pelo menos uma visita ao cliente antes da abertura da conta 4. fo volade © principio ético do conhecimento do cliente, pois o relacionamento com a Instituigao financeira 86 pode ser iniciado pds a sua devida identficagao Uma das principais diferengas entre 0 mercado a termo e o mercado futuro é a: Esoolher uma resposta, 2. ndo padronizagao dos contratos nas operagoes a termo b. possiblidade de se realizar operagdes de arbitragem apenas nos contratos a termo ©. possibilidade de se reaiza operagdes especulativas apenas nos contratos a temo 4. possiblidade de se realizar operagdes de hedge apenas nos contratos fuluros Com relagdo & Assembleia Geral Ordinéria dos Clubes de Investimentos, as mesmas devem ser realizadas a cada: Esoolher uma resposta © a.Mes © b.Semestre © 6. Trimestre 4.An0