‘iulo| REPORTE DE AUDITORIA INTERNA — Revision 00 Fecha: 1601/18 Preparado WMA Aprobado Por ABV MANUAL DE GESTION DE SEGURIDAD Area a ser Auditad: ‘MN MANANTIAL Fecha: 04-SEP-2018 Auditor: William Moreno A. Lugar: Guayaquil-Muelle de Storeocean Deficiencias encontrad: NO CONFORMIDADES (9) OBSERVACIONES (5) La informacion obtenida durante la Auditoria es de caricter confidencial entre el Auditor y MARBONI SHIPPING Cia. Ltda. y los resultados obtenidos responden tinicamente a la muestra tomada, Aspectos Positivos.— La implementaci6n del SGS a bordo se esté Hevando a cabo por parte del Capitan. El buque presenta un mantenimiento adecuado y se realizan los trabajos de mantenimiento y reparaciones necesarios. Se cuenta con personal calificado y con experi Jas instituciones de contro. EI buque cuenta con la eerificacién y documentos exigidos por la bandera y ‘Hallazgos (Observaciones y No Conformidades).- NO CONFORMIDADES.- tem ‘Descripeién del hallazgo ALSGS-001-18 "EI SGS cuenta con un Procedimiento de Anilisis de riesgo PRS-O01. Sin embargo, el personal de oficiales no ha recibido charla sobre su uso y aplicacién, AL-SGS-002-18, "No se evidencia que para trabajos peligrosos se esté realizando andlisis de riesgo. ‘ALESGS-003-18 AL-SGS-004-18 Manual SGS - Procedimiento PRT-002- indica que personal nuevo debe recibir familiarizacion, Sin embargo, no hay evidencias de que el personal de grueros y el Jefe Nau (quien permanece a bordo durante la estadia del buque en Guayaquil) hayan recibido familiarizacién a bordo. - —_ . ISM- Parte A-3.2.- La compaiiia debe definir las responsabilidades del personal. Si no estd incluida la responsabilidad de ls tripulantes grueros. 1 embargo, AL-SGS-005-18 ISM- Parte A-5.1 Fl Capitan debe implementar las politicas de seguridad de la compatiia, Sin embargo, no se evidencia que el personal haya tomado conocimiento de las politicas de segurided y ordenes permanentes de la compattia ‘AESGS-006-18 TSM- Parte A-5.5- El Capitin debe revisar periddicamente el SGS para verificar su funcionalidad. Sin embargo, no hay evidencia de que lo haya revisado. El PRS-005, indica que esta revision debe ser anual, pero no se evidencia que se haya planificado una revisién con sus oficiales. ALSGS-007-18 “Manual SGS - Procedimiento PRT-002. indica que el Capitén solicitard las necesidades de | ‘capacitacion mediante los Comité se seguridad del buque, Sin embargo, no hay evidencia de que se haya tratado la necesidad y solicitado. APSGS-008-18 ISM- Parte A-7.- La compafia establecer procedimientos, planes e insirucciones incluyendo listas de chequeo para la seguridad de las operaciones, del personal y el medio ambiente. Sin ‘embargo, no se cuenta en el SGS con procedimiento cle manejo de carga peligrosa y lista de cchequeo para toma de combustible AL-SGS-009-18 TSM. Parte A-7.- La compafia establecerd procedimientos, planes instrucciones incluyendo |ovipauuy HL ‘SOS ap opejonjucs oyewioy ja4es —__BT-ZO0-SDS-8O owpouu; dV |euosied jap soquawnaop ap anew Jez|ienioy —_T-T00-S9S-20 “id ej e 1e|AUg "JoxjUo9 1auayuEW A pepuindias ap seqerud 0/A sauo}zeayi1199 uesainbas anb soniysodsip A seveuinbew SeP0E ___ueuldey —_—_‘sodinb so sopoa ap easy s1uyap ‘PepUnNBss ap suIwIOD a3UeIPS _—_—BT-600-SOS-IV gsnquio> ap ewio) exed oanbay> ap e351 A es0s8i[ad sep 08 “ad 28129 ap ofauew ja exed ouanuipadoiy [a SOS [2 Ua sin 8T-800-S9S-1V 1 “Ad ®} © 121003 ‘uojpe12ede5 ap ueid sepsy __upudey _ja.uauinjoul s opsoqe up|oeyzede> ap sapepisanau se euliez@g ——~ST-LO0-SOS-IV ‘sesofow ap souojsepuausone4 sgiwe ‘enbng sepsp | upudes [9p pepnBas ap aywioy aquelpaws ‘A SOs jap UDISIAaJ e| 1eZ|]eoy 81-900-S9S-IV ‘)yed\io> e] ap s@]UaUeULIad sauapic A peplinBos ap seauyjod oe|pawuy upydep | ap |euosiad | Opo3 & OJUa!WIOUCD BWWO3 |eUOSJad [2 BND ‘8T-S00-SOS-1V 501 sep oz ‘ad soiaulJew ep jeuosiad |ap sapepijqesuodsas se} s9S 9 UB.INU| —_—T-O0-SOS-¥ se) eon ® seoaueuiJed eqep sauorouny sns sod anb jeuosiod opuaAnjoul oyeipewuy guided ‘eajej anb jeuosiec ja opo3 ap upioezueIWe) e|1eZI22y —_BT-EOO'SOS-Y ovelpewuy ueywde> “osouBijad ofeqesa opoy eied o8s: 8T-ZO0-SOS-IV eavn29 “s3j2040 ap fevosiad je canseid osn aa 1S A OBs9U1 Jap UoRsa9 ap cwuaIuipadoid ja aiqos eUeYD IeIIG | —_—BT-TOO-SDS-IV snuvis B1evsNodsay VavNinyaiaa NoDoy Soins sepenjjemae eysog ~ — :euoday | uesncass0is-349 48 ouaJOW 'MED0NRT — s0yDadsuL | 8102-49-70 :uplpeayli8A ap edad TINVNYWNW :emay Bulddiys uoqew ——:pepnug_ —anbnq esos euiaiul pny :up}pe2yuen ap ody, ; F 4081905 , SSWALLD3UOD SINOIDDY 30 NYT ( -yais vio suisse nosrvn SsNYLidv> WLLNYNYW NW spor 890 RE 81-500-S95-40 | | onerpauiuy CHL 81-p00-s9s-40 sep ST dV2 ‘81-£00-S95-0__ YIN 30d SWALLD3UOD S3NOIY 3d NVI SsTinie: ACCIONES C1 | Prsarado Por: WMA MANUAL DE )RRECTIVAS / PREVENTIVAS ‘TION DE SEGURIDAD | Fecha: 1600/8 fe Aprobedo Por: ABV ‘No Conformidad: 61 SGS cuenta con un Provedinienio de Analisis de riesgo PRS-OOT, Sin embargo, nal de oficiales noha reebido charla sobre su uso y epicacion, ALSGS-001-96 Aeciin psa chara sobre proseainio de Genin Ul Hig ya wo pTCIC aT personal “i a ; & ug ede Hinks | Tarcadhs¥o Evidencia objetwa: | CHAGAS (esporsabe) ae ioe Ob SeP-201?. an (ose evidencia que para trabajos peligrosos se estérealizando andlisis de resgo. ersonafffesignada ombrd Responsable: plicar el andlisis de riesgo para todo trabajo peligraso, CAPITA: lEvidencia Objedva: Ba [Fecha Limite Tereriaco (Responsable) iccién aceptada y cierre de la NC /Hora-fecha: rersona DesignadaMANUAL DE GE YON DE SEGURIDAD Tio ACCIONES CORRECTIVAS /PREVENTIVAS | Reve Prepurad Poe: WMA iacién a bord i fa familirizaci6n de todo el personal que fae, Incluyendo personal que por ws) funciones deba permanecer a bordo foesorada - Wombre a [Fecha Limite = CAPITAN Budur t FUME ATO Evidencia Objetiva: (Responsable) ‘Accién aceptada y clerre de Ta NC /Hora- Fecha: Conformida ISM- Parte A-3.2.- La compatia debe definr las responsabilidades del pasonal. Sh fembargo, no esti ineluida la responsabilidad de los tripulantes grucros. incluir en el SGS Tas responsabilidades del personal de marineros grueros, Poni Revenues Desuwan ot Feat >, i videncla Objetiva: Responsable) (ccién aceptaita y clerre de la NC /ora-fecha: |Prepurado Poe: WMA Titulo ACCIONES CORRECTIVAS / PREVENT! MANUAL DE ‘STION DE SEGURIDAD [reisioo [ree tcovie [igs oar) [aria tele | ISM Parte A-S> EI Caplin be implementar Ts polis Ge Fegurad de Wi] pata, Sin embargo, no se evidencia que el personal haya oma eon 1 personal tome conocimiento a todo el personal de Ta Politias de seguridad y jenes permanentes de la compatia, Wombre Re able: CAPITAN Bd _f. Tere vinto e [Fecha Limite Evidencia Objetiva: (Respansable) ‘Accién aceptada y clerre de la NC /Hora-Fecha: Persona Desonada| Conformidad: I-SGS-006-1 ISM- Parte A-3.5.- El Capitin debe revisar periodicamente el SOS para verifcar su] funcionalidad, Sin embargo, no hay evidencia de que lo haya revisado. E| PRS-00S, indies ue esia revisin debe ser anual, pero no se evidencia que se haya planificado una revisid on sus ofielales, fiva: E i in del SGS y, mediante Comité de seguridad del buque, emitir emer vombrfj Responsable: CAPITAN Bude _f. I YS divs [Fecha Limite [Evidencia Objetiva: (Responsable) jeclin aceptada y clerre de la NC /Hora-fecha: ersona DesignadaMANUAL DE GESTION DE SEGURIDAD. Revision: 00 om Cisigo: FOR Aprobudo Pe Pag. No. 1/1 ‘No Conformidad: {anual SOS - Procedimiento PRT-002.- indica que el Capitn solid Tas nesesidaded ALSGS-007-18 le capacitacién mediante los Comité se seguridad del bugue. Sin embargo, no ha enn ees hay rato a necesidady solctado, ‘Aecibn 7 termina Ts necesidades de capocTacTon & Bordo e inclu en el Plan de Capaciacion viar ala PD. Nombre [Fecha Limite =e CAPITAN Bau ft YS dias Evidencia Objetiva: (Responsable) “Accin aceptada y cierre de la NC /Hora-fecha: ISM- Parte A-T- La compafia establecera procedimientos, planes © instruccione ncluyende listas de chequeo pera la seguridad de las operaciones, del personal y el medi ibiente. Sin embargo, no se cuenta en el SGS con procedimiento de mancjo de cargal ligrosay lista de chequeo para toma de combustible, incluir en el SGS el Procedimiento para el manejo de carga peligrosa y Tista de cheques persone de combustible. oh Fecha Lime sows Dv Siow’ 30 dias Yt [evidencia Objetiva: (Responsable) lccién aceptada y cierre de la NC /Hora-fecha: Persona DesignadaMANUAL DE GESTION DE SEGURIDAD | Hui ACCIONES COMECTIVAS/PREVENTIVAS [SM Parte A-7.- La compaiiia establecera procedimientos, planes © insruecions ineluyendo listas de chequeo para la seguridad de las operaciones, del personal y elm pbiente. Sin embargo, no se evidencia el control de las certficacfones de seguridad de uipos de carga, equipos de maniobras, ete. lediante Comité de seguridad, definr isa de todos Tos equipos, maquinarias y ispositivos que requieran certficaciones y/o pruebas de seguridad y mantener control Enviar ala PD, CUPTAW BvauE —f t= [sews Evidencia Objetiva: (Responsable) ‘Accién aceptada y clerre de la NC /Hora-fecha: