Professional Documents
Culture Documents
!!!Положення про здійснення банками фінансового моніторингу
!!!Положення про здійснення банками фінансового моніторингу
ПОСТАНОВА
від 31 січня 2011 р. № 22
3. Банкам України:
привести свої внутрішні документи з питань здійснення фінансового
моніторингу у відповідність до вимог цієї постанови протягом одного місяця з
дня набрання нею чинності;
привести ідентифікацію клієнтів високого рівня ризику, який був
визначений за станом на день набрання чинності Законом, у відповідність до
вимог цієї постанови протягом двох місяців з дня набрання нею чинності.
Ідентифікацію інших клієнтів привести у відповідність до вимог цієї постанови
протягом шести місяців з дня набрання нею чинності;
не надсилати до Спеціально уповноваженого органу повідомлення про
облік, якщо вони стали на облік у цьому органі і мають обліковий
ідентифікатор.
Голова С.Г.Арбузов
Інд.48
ЗАТВЕРДЖЕНО
Постанова Правління
Національного банку України
14.05.2003 № 189
(у редакції постанови Правління
Національного банку України
від 31.01.2011 № 22)
I. Загальні положення
в) порядок ідентифікації клієнта (осіб, які діють від імені клієнта) у разі
установлення ділових відносин з ним, проведення клієнтом фінансової операції
з готівкою без відкриття рахунку;
е) заходи щодо уточнення інформації про клієнта, у тому числі про його
діяльність і фінансовий стан, порядок проведення таких заходів;
д) кількості працівників.
6.4. Якщо банк, який проводить фінансову операцію, має достатні підстави
підозрювати, що така фінансова операція пов’язана, стосується або призначена
для фінансування терористичної діяльності, терористичних актів чи
терористичних організацій та організацій або осіб, до яких застосовані
міжнародні санкції, то банк у день виникнення підозр про таку фінансову
операцію невідкладно:
уносить до реєстру фінансових операцій та надає Спеціально
уповноваженому органу інформацію про цю фінансову операцію та про осіб,
які брали (беруть) участь у її проведенні;
27
надає інформацію про таку фінансову операцію правоохоронним органам,
визначеним законодавством України, за місцем розташування банку в порядку,
узгодженому банком з цим органом. Порядок надання такої інформації має
забезпечувати її гарантовану доставку та конфіденційність.
з) прізвище, ім’я, по батькові (за наявності) фізичної особи, яка діє від
імені клієнта, та ідентифікаційний (реєстраційний) номер цієї особи (якщо
ідентифікаційного (реєстраційного) номера фізичній особі не присвоєно, то
ставиться дев’ять нулів) під час проведення касових операцій з готівковими
коштами, за винятком інкасації коштів, яка здійснюється в порядку,
визначеному нормативно-правовими актами Національного банку;
Директор Департаменту
фінансового моніторингу О.М.Бережний
ПОГОДЖЕНО
Заступник Голови
Національного банку України
_______________ І.В.Соркін
Додаток 2
до Положення про здійснення банками
фінансового моніторингу
Додаток 3
до Положення про здійснення банками
фінансового моніторингу
Додаток 4
до Положення про здійснення банками
фінансового моніторингу
Додаток 5
до Положення про здійснення банками
фінансового моніторингу
Додаток 6
до Положення про здійснення банками
фінансового моніторингу
Додаток 7
до Положення про здійснення
банками фінансового моніторингу
Анкета
кандидата на посаду відповідального працівника
3 Дата народження
6 Громадянство