Universidad Peruana de las Américas Formulacién y Evaluacion de Proyectos Ree) Sep Mg. Ing. Richard Copaja Cornejo& TOON a UW Weed ter) — eS ie ~" pet 7 a a “ Penge L-CS ile-la(¢ r Caren acocke a ‘ xf Invest 7UNIVERSID: lar lat Bs PERUANA DE LAS AM Introduccién Todo proyecto nace de una necesidad y se orienta a la consecucion de un resultado dentro de un tiempo limitado, con un principio, un fin y unos objetivos que determinan el alcance y los recursos del mismo. Cada proyecto es Unico, ya que no supone una operacién de rutina sino un conjunto especifico de operaciones. Por eso existen muchos tipos de proyectos y es habitual que un equipo de proyecto a menudo incluya a personas que normalmente no trabajan juntas por proceder de organizaciones distintas o provenir de ubicaciones geograficas diferentes. e\OTS eye UCN | lar lat Bs Introduccién Esta y otras peculiaridades de un proyecto hacen que deba ser gestionado y guiado por expertos para entregar los resultados dentro del presupuesto, el plazo y la calidad que se han previsto y siempre aportando un aprendizaje. De ahi la importancia de una buena gestion de proyectos, que es la aplicacién de conocimientos, habilidades y técnicas para la ejecucion de eficaz y eficiente. También puede entenderse como una competencia estratégica para las organizaciones, ya que les permite vincular los resultados del proyecto a los objetivos de negocio y, por lo tanto, competir mejor y afianzar una posicién de mercado més solida. wic\Slant arns a UCase) PROBLEMA DESARROLLO Co. DEALTERNATIVAS i - i@g|~ Be ALTERNATIVA IDENTIFICACION SELECCIONADA | ELPROYECTO OF IRMULACION (2 EVALUACION DE RESULTADOS (EX-POST) (EVALUACION EX-ANTE) ¥ Capacidad generada Termino de Proyecto RESULTADOS oN EJECUCION \,UNIVERSID: lar lat Bs PERUANA DE LAS AM Tipos de proyectos Los procesos de gestion de proyectos se dividen en cinco grupos aplicables a todos los tipos de proyectos: preparacién, planificacion, ejecucidn, seguimiento y entrega. Los conocimientos que implica la gestién de proyectos se basan en diez areas: Alcance: se refiere al impacto que tiene el proyecto para el entorno en el que opera. Por ejemplo, el numero de personas al que se dirige o la incidencia del de los resultados que se obtengan de su ejecucion. Tiempo: el corto, el medio o el largo plazo también determinan la gestion de un proyecto, asi como las fases 0 iteraciones en que se divide. Integracién: saber integrar las tareas, clasificarlas y encontrar una secuencia entre ellas es fundamental para la gestion y la consecucidn de resultados en la ejecucion de un proyecto.UNIVERSID: lar lat Bs PERUANA DE LAS AM Tipos de proyectos Coste: la medicién de costes nos permite tener una idea del presupuesto que debemos tener disponible para garantizar la continuidad, la sostenibilidad y la viabilidad de las acciones previstas. Calidad: los resultados de un proyecto no pueden ser de cualquier tipo. Deben responder a unos patrones de calidad y a los objetivos principales. Gestién de accionistas: son quienes apoyan de alguna manera el proyecto y su ejecucion. La gestién de proyectos también debe administrar los aportes que éstos hagan y aplicar sus decisiones. Comunicaciones: saber transmitir los mensajes es una tarea fundamental para la integracion de tareas y la buena ejecucién.Pe Ta 5S5 1p) PERUANA DE LAS AM lar lat Bs Tipos de proyectos * Gestion del riesgo: es indispensable que sepamos a qué nos enfrentamos mientras gestionamos un proyecto: riesgos, amenazas, factores externos, etc. * Recursos humanos: del mismo modo que es preciso gestionar los recursos técnicos y tecnoldgicos en los que se apoyan las tareas, debemos hacer lo propio con el personal que ejecuta las labores. * Abastecimiento: los canales de recursos, materias primas y otros elementos necesarios para la puesta en marcha de las tareas deben estar garantizados. De lo contrario, el proyecto perdera continuidad. wic\lar lat Bs OTS eye UCN | Principales tipos de proyectos Cuando se habla de proyecto siempre es necesario especificar algo mas que permita definir el area o sector donde sus competencias se desarrollaran. Existen muchos tipos de proyectos, pero los mas comunes son: a) Seguin el grado de dificultad que entrafia su consecuci6n: * Proyectos simples: aquellos cuyas tareas no tienen demasiada complejidad y que se pueden realizar en un tiempo relativamente corto. * Proyectos complejos: son los que demandan mayor planificacién o cuyas tareas son numerosas y requieren de una organizacion distinta a la un proyecto simple. El tren de alta velocidad en La Meca es un buen ejemplo.OTS eye UCN | lar lat Bs Principales tipos de proyectos b) Seguin la procedencia del capital: * Proyectos ptblicos: se financian en su totalidad con fondos puiblicos o que provengan de instituciones gubernamentales. + Proyectos privados: sus aportes provienen exclusivamente de la iniciativa privada o de empresas con capital particular. * Proyectos mixtos: combinan las dos formas de financiacion: la publica o de entidades estatales y la privada. wic\rane NSN Crate) Principales tipos de proyectos persona natural ojuridica que destina sus recursos auna a idad econémica especifica con la finalidad PRIVADO de satisfacer una necesidad (consumidores) uobtener un retorno por su inversién. (Empresarial, privado) Esuna intervencién limitada en el tiempo que ut total o parcialmente recursos puiblicos, con el fin de crear, ampliar, mejorar o i recuperar la capacidad productora o PUBLICO > ‘de provision de bienes o servicios puiblicos. as (Social, gobiernos y ¥ © x organizaciones. Intermedias) WyOTS eye UCN | lar lat Bs Principales tipos de proyectos c) Seguin el grado de experimentacion del proyecto y sus objetivos: * Proyectos experimentales: son los que exploran Areas 0 campos en los que hasta el momento nadie ha realizado aportes o cuya consecucién supone una apuesta por algo inédito o novedoso. * Proyectos normalizados: tienen una serie de normas o pardmetros que van marcando las fases de ejecucién y monitorizacion. wic\UNIVERSID: lar lat Bs PERUANA DE LAS AM Principales tipos de proyectos d) Segun el sector: * Proyectos de construccién: suponen la puesta en marcha de una obra de tipo civil o arquitectonico. Por ejemplo, cuando se construyen edificios, puentes, vias ferroviarias, presas, carreteras, entre otros. Proyectos de energia: se basan en el aprovechamiento y el uso de la energia o en el hallazgo de nuevas formas de producirla. Proyectos de mineria: consisten en la extraccién de minerales, productos 0 materias primas que se hallan en la naturaleza. Proyectos de transformacién: se ejecutan en un escenario con el objetivo de generar una transformacion de sus condiciones y caracteristicas.Pas WW aCe lar lat Bs Pe Ta 5S5 1p) Principales tipos de proyectos Proyectos de medioambiente: van orientados al fomento de practicas para el cuidado y la preservacion de los recursos naturales y el equilibrio del planeta. Por ejemplo, iniciativas de reciclaje o de conservacion de bosques. Proyectos industriales: aquellos que pretendan impulsar la industria en cualquiera de sus sectores a través de la elaboracién de un producto o servicio. Proyectos de servicios: a diferencia de los proyectos de productos, en este caso se trata de proporcionar bienes inmateriales a un tercero. Proyectos de banca o finanzas: se orientan a la gestion en el campo de la banca o a las inversiones de capital. Por ejemplo, cuando una empresa compra las acciones en busca de un aumento de sus beneficios.UNIVERSID: lar lat Bs PERUANA DE LAS AM Principales tipos de proyectos e) Seguin el aml * Proyectos de ingenieria: son aquellos dirigidos al disefio y elaboracién de herramientas técnicas y tecnologicas, maquinaria de uso industrial, y otra serie de elementos, en funcidn de la especialidad. * Proyectos econdémicos: se enfocan en temas monetarios o en actividades que reporten alguna oportunidad de negocio para las empresas. * Proyectos fiscales: son aquellos que se relacionan con temas como las leyes, los procedimientos y reglamentos propios de la Hacienda pubica. Son propios del sector ptiblico y de entidades con facultades regulatorias.Pe Ta 5S5 1p) Pas WW aCe lar lat Bs Principales tipos de proyectos Proyectos legales: apuntan a la redaccion y puesta en marcha de leyes en un determinado contexto, pais, regidn o localidad. Proyectos médicos: estan orientados al refuerzo de la salud y la sanidad y ala atencién de pacientes en un lugar especifico. Muchas ONG realizan proyectos de este tipo en paises con necesidades de cobertura médica. Proyectos matematicos: impulsa las ideas para la publicacion de teoremas académicos en este campo o que puedan tener una aplicacion en la realidad. Proyectos artisticos: buscan el impulso de iniciativas relacionadas con las artes plasticas, la arquitectura, el cine, la literatura, la escultura, etc.POTS ee UE tN sift N lar lat Bs Principales tipos de proyectos * Proyectos literarios: se especializan en la producci6n, redaccion, revision y publicacion de una obra expresada en lengua escrita. Proyectos tecnolégicos: llevan a cabo iniciativas que tienen como principal objeto la produccién de un bien tecnoldgico que suponga una mejora en areas o regiones especificas. El acceso a internet en paises con escaso desarrollo es un buen ejemplo de este tipo de proyectos. Proyectos informaticos: se relacionan con la instalacién y puesta en marcha de sistemas informaticos con determinados fines. Las empresas requieren cada cierto tiempo una actualizacién de dichos sistemas.lar lat Bs OTS eye UCN | Principales tipos de proyectos f) Segun su orientaci6n: * Proyectos productivos: son proyectos orientados a promover la produccién de bienes, servicios 0 productos con un determinado objetivo. Proyectos educativos: se focalizan en el area de la educacién, cualquiera que sea el nivel de ensefianza. En Espafia, por ejemplo, uno de los proyectos que se desarrollan en este momento es la implementacién de escuelas bilingiies en varias comunidades auténomas. Proyectos sociales: apuntan a la mejora de la calidad de vida de una region, pais 0 localidad. Las personas son sus principales beneficiarios.OTS eye UCN | lar lat Bs Principales tipos de proyectos * Proyectos comunitarios: son similares a los proyectos sociales, con la unica diferencia de que las personas beneficiadas tienen un papel activo durante la ejecucién de las labores previstas. * Proyectos de investigacién: todo aquel que disponga de medios a grupos de trabajo focalizados en la indagacion y andlisis de areas o campos especificos. e\UNIVERSI lar lat Bs ID PERUANA DE LAS AMI Principales tipos de proyectos g) Seguin su area de influencia: * Proyectos supranacionales: se implementan en grandes regiones, que por lo general superan las fronteras nacionales y continentales. Un claro ejemplo son las iniciativas que surgen al interior de la Union Europea. * Proyectos internacionales: en este caso, son proyectos que comparten dos o mas paises, como por ejemplo cualquier iniciativa bilateral. wic\Pe Ta 5S5 1p) PERUANA DE LAS AM lar lat Bs Principales tipos de proyectos * Proyectos locales: su alcance se limita a ciertas comunidades, localidades, pueblos 0 comarcas. La accién es mucho mas especifica. * Proyectos nacionales: se implementan a lo largo y ancho de un territorio o pais. Son propios de sistemas de gobierno centralistas en los que se marcan unas directrices desde la administracion y el resto de territorios las adoptan. * Proyectos regionales: su nivel de incidencia es mayor que la de un proyecto local, pero a la vez menor que la de uno nacional. En Espajia, las diputaciones provinciales promueven iniciativas de este tipo. wic\UNIVERSI lar lat Bs ID PERUANA DE LAS AMI Principales caracteristicas de los proyectos Todos los tipos de proyectos tienen en comun una serie de caracteristicas: * Cuentan con un propésito. * Se resumen en objetivos y metas. * Se han de ajustar a un plazo de tiempo limitado. * Cuentan con, al menos, una fase de planificacién, una de ejecucién y una de entrega. e\OTS eye UCN | lar lat Bs Principales caracteristicas de los proyectos Se orientan a la consecucién de un resultado. Involucran a personas, que actuian en base a distintos roles y responsabilidades. Se ven afectados por la incertidumbre. Han de sujetarse a un seguimiento y monitorizacion para garantizar que el resultado es el esperado. Cada uno es diferente, incluso aquellos con similares caracteristicas. e\TSS eh UN a silo N Semana 4 Proyectos de inversion privada Es la intervencién de una persona natural o juridica que destina sus recursos a una ACTIVIDAD ECONOMICA especifica con la finalidad de satisfacer una necesidad (consumidores) u obtener un retorno por su inversi6n.NSN Crate) Semana 4 Proyectos de inversién privada Un Proyecto de Inversion Privada nace de: " a & CyPOTS ee UE tN sift N lar lat Bs Proyectos de inversién privada Se hace el diagnostico de la zona a intervenir (consumidores y/o poblacién meta a intervenir con el proyecto) DIAGNOSTICO: * Antecedentes * Diagnostico * Objetivos y Metas a alcanzar FORMULACION: + Estudio de Mercado (Descripcién del Producto y/o servicios, Estimacién de Oferta- Demanda, Anilisis de Precios y de Comercializacion) + Estudio Técnico (Especificaciones del producto y/o servicio, Localizacién y Tamafio del Area de Produccién, Proceso Productivo, etc. * Estudio Econémico y Financiero (Costo de Inversion, Financiamiento, Opéracion Ss Mantenimiento, Beneficios del Proyecto) “ &) A APas WW aCe lar lat Bs Pe Ta 5S5 1p) Proyectos de inversién privada EVALUACION: * La Evaluacion se hace desde el punto de vista de una persona o una empresa. * Su resultado dependera del agente que realiza la evaluacion (Generalmente lo evaluian financieras, bancos, inversionistas, cooperaciones internacionales, etc.) Existen dos tipos de evaluacidn privada: * Evaluacién del proyecto puro (100% aporte propio) * Evaluacion Financiera (incluye beneficios asociados a la fuente de financiamiento) \ or™ = mlPOTS ee UE tN sift N lar lat Bs Toma de decisiones en P| — privado: Identificacién de beneficios para la toma de decisiones: * Ingresos Monetarios * Ahorro de costos + Aumento del excedente del consumidor * Otros: * Revalorizacion de bienes * Reduccién de riesgos5 ane NSN Crate) Semana 4 Las etapas de un proyecto de inversion.POTS ee UE tN sift N Semana 4 Las etapas en que se subdivide la fase de pre inversion Identificacién de la idea Perfil del proyecto Anteproyecto preliminar o estudio previo de Factibilidad Anteproyecto definitivo o estudio de factibilidad Vf,ICY Passe) Wo) ae Ce U at ec) Slant arns Las etapas en que se puede subdividir la fase de inversion Gestion de los recursos Proyecto definitivo Administracién del proyecto (Ejecucién) Puesta en marcha (wy © XS yyOTS eye UCN | lar lat Bs Identificacion de la idea * La primera etapa de la fase de pre inversion constituye el andlisis de cada idea particular, realizando esto con datos e informaciones disponibles con el fin de depurar el primer listado de ideas alternativas. * Una idea de un proyecto de inversion puede tener su origen por cualquiera de las situaciones siguientes: e\5 ane NSN Crate) La existencia de una La necesidad de demanda fomentar ot eee insatsecha de un desaroto aon Producto o servicio. econémico de una Le region La posiblidad de La conveniencia de fabricar un producto cextander la vida de Las prioridades que de mejor calidady un producto sefiaia el gobierno ‘aun precio menor perecedero. (politica econémica) que los ya existentes La necesidad de La posibilidad de incrementar el valor xportarun de una materia aero producto prima, Se Apacer Lanecesidad de ‘ampliamente los (fiscales) y ‘substituir canales de Bere importaciones. distribuci6n de la ead empresa y (créditos) Identificacion de la ideaPOTS ee UE tN sift N lar lat Bs El estudio de mercado * El concepto del “Mercado” ha evolucionado en el tiempo es asi que en este tercer milenio muchos especialistas en este tema coinciden en definir el mercado, como gente o empresas con necesidades o deseos y la capacidad o voluntad de comprar o vender. En este sentido esto hace referencia a cualquier organizacién en la que vendedores y compradores de un bien o servicio interactuan en una transaccion de venta y compra del bien o del servicio a un precio y tiempo determinado. Por tanto se corrige que un mercado no necesariamente tiene que estar circunscrito a un area geografica o espacio fisico para que las fuerzas del mercado centradas en demandantes y ofertantes de un bien o servicio efectuen transacciones econdomicas a un precio determinado.lar lat Bs OTS eye UCN | El estudio de mercado * Estudio del Mercado dentro de los proyectos de inversidn, cuyo objetivo en los consiste en estimar la cuantia de bienes y servicios provenientes de una nueva unidad de produccién que la comunidad estaria dispuesta a adquirir a determinados precios”. + Ademés proporciona criterios que sustenten la estimacion adecuada la capacidad de planta durante la vida del proyecto en sus distintas etapas, la determinacion cualitativa y cuantitativa de la demanda los que influyen sobre los ingresos del proyecto de inversion en sus fases de perfil, pre-factibilidad y factibilidad. wic\lar lat Bs OTS eye UCN | El estudio de mercado * Proporciona datos de referencia para realizar proyecciones sobre los bienes y servicios que los consumidores y productores que requieran de estos bienes en volumen o cantidades de un periodo a otros periodos de tiempo; asi como determina el tamafio de muestra de la poblacién en funcidn de las variables cuantitativas empleadas como el error estimado, probabilidad de aceptacién del bien o servicio, la variable estandarizada, etc. Y se realiza las estimaciones de la demanda insatisfecha y compulsa estos datos con la proporcién relativa de participacion del proyecto en el mercado durante el horizonte de planeamiento del proyecto. wic\POTS ee UE tN sift N lar lat Bs El estudio de mercado * Asimismo, el Estudio de Mercado en los Proyectos de Inversion en sus etapas recopila informacion, formula bases empiricas, procesa y ejecuta el analisis del los datos derivando en informacién y proporcionando conocimiento, en esta area de estudio; esto alude a variables que se relacionan con coeficientes econdémicos, técnicos que incidan en la cuantia y en los precios del bien o servicio; asi mismo adicionalmente alude temas de comercializacion, controles de precios o variables ajenos al precio pero que influyen en la demanda y la oferta.lar lat Bs OTS eye UCN | El estudio de mercado * El estudio de mercado orientado a los proyectos de inversidn se centra en un mercado objetivo a fin de determinar y cuantificar la demanda y la oferta de bienes y/o servicios, que a su vez estan circunscritos a espacios geograficos en donde se tiene conocimiento sobre los precios. Su objetivo principal es verificar que existe un mercado insatisfecho, posible de ser cubierto por una nueva unidad de produccion. e\UNIVERSID: lar lat Bs PERUANA DE LAS AM El estudio de mercado * Como objetivo particular sera ratificar la real posibilidad de colocar el producto o el servicio que elaboraria el proyecto en el mercado, conocer los canales de comercializacién que se usan o podrian usarse en la comercializacion de ellos, determinar la magnitud de la demanda que podria esperarse y conocer la composicién, caracteristicas y ubicacién de los potenciales consumidores. e\UNIVERSID: lar lat Bs PERUANA DE LAS AM El estudio de mercado El estudio de mercado se enmarca dentro de los proyectos pUblicos o privados, como se ve en el grafico. Con la finalidad de optimizar el uso de los recursos publicos destinados a la inversién, el Estado Peruano mediante Ley Nro. 27293 en el afio 2000; crea el Sistema Nacional de Inversion Publica. (SNIP/http://www.mef.gob.pe/index.php?option=com_content&view=section&id= 2881 temid=100674&lang=es) Hoy en dia se llama Invierte.pe La responsabilidad normativa recae en Direccién General de Programacion Multianual (DGPM) que depende del Ministerio de Economia y Finanzas (MEF).NSN Crate) lar lat Bs El estudio de mercado Proyecto Privado Proyecto Publico : MBOK): SNE: Estudio de Fabricas, Mercado a y\ filar lat Bs OTS eye UCN | El estudio de mercado * En términos generales el estudio de mercado sea de caracter pUiblico o privado, la base del mercado objetivo es su segmentaci6n o los involucrados en el producto 0 los servicios, que consiste en lograr mercados diferenciados a los que es posible dirigir una oferta de productos especificos, de tal forma, que exista un producto que ocupe en cada segmento una posicion privilegiada. e\lar lat Bs OTS eye UCN | El estudio de mercado El ciclo de proyectos involucran las fases de la pre-inversion o formulacion, inversion o gestion y postinversion o ex post, estas a su vez derivan en fases como los estudios al nivel de perfil, pre-factibilidad y factibilidad y los estudios definitivos que se acercan al 100% de certidumbre en relacién estudios-costos; cada uno de estos estudios involucran estudios particulares, tal como se muestra en el grafico siguiente: CCERTIOUMBRE % 100 p— fi "COSTO DE LOS ESTUDIOS LOS ESTUDIOS AUNIVERSID: lar lat Bs PERUANA DE LAS AM Ventajas del estudio de mercado Las ventajas que se desprenden del estudio de mercado son: * Permite descubrir oportunidades comerciales. * Permite satisfacer en mayor medida las necesidades de los consumidores. * Las empresas obtendran mayores ingresos como consecuencia de un mayor volumen de ventas. Las desventajas se focalizan en: * Elevados costos como consecuencia de la amplitud de la variedad de productos y la necesidad de aplicar diferentes programas comerciales. * Poco posible la aplicacion de las economias de escala. \ or™ = mlPe Ta 5S5 1p) PERUANA DE LAS AM Ventajas del estudio de mercado El estudio de mercado alude: lar lat Bs Ala recopilacién y analisis de los antecedentes para ver la conveniencia de producir un bien o la generacién de un servicio para atender una necesidad. El primer estudio en el disefio del proyecto. Al analisis de las variables sociales y econdmicas. Al soporte para los analisis técnicos, econémicos y financieros. fi e\Pe Ta 5S5 1p) Pas WW aCe lar lat Bs Ventajas del estudio de mercado Todo trabajo referido al estudio de mercado proporciona dos indicadores basicos para la toma decisiones de la empresa: a) Indicadores cuantitativos * Estimacién de clientes, ventas por unidades e ingresos. * Precios y margenes comerciales de la competencia. b) Objetivos cualitativos * Determinar el ptiblico objetivo de los productos. + Disefiar estrategias comerciales para atraer clientes hacia tu negocio.