GE NIAL CONTRATO DE INTERMEDIACAO DE OPERACOES NA B3 - BRASIL, BOLSA, BALCAO INVEST re MENTOS BRASIL PLURAL CORRETORA DE CAMBIO, TITULOS E VALORES MOBILIARIOS S.A., companhia com sede na cidade de Sao Paulo, Estado de Séo Paulo, na Rua Surubim, n® 373, andar térreo, inscrita no CNP/MF sob o n® 05.816.451/0001-15, representada na forma do seu Estatuto Social (‘Brasil Plural”); GERAGKO FUTURO CORRETORA DE VALORES S.A., companhia com sede na cidade do Rio de Janeiro, Estado do Rio de Janeiro, na Rua Candelaria, n? 65, conjuntos 1701 e 1702, inscrita no CNP/ME sob o n® 27.652.684/0001-62, representada na forma do seu Estatuto Social (“Geracéo. Futuro" e, quando referida em conjunto com a Brasil Plural, designada simplesmente “Genial”; e CLIENTE, cujas qualificagdes constam da ficha cadastral devidamente preenchida assinaday £3 fisica ou eletronicamente; Tam entre i justo e acordado 0 presente Contrato de Intermediago de Operacdes na B: Brasil, Bolsa, Balcdo ("Contrato”), que se regerd pelas seguintes cléusulas e condigies: CAPITULO 1 ~ DEFINICOES, ANEXOS 1.1. Os termos abaixo indicados, no singular ou no plural, terso, no presente Contrato e em seus, ‘Anexos, 05 significados a eles atribuidos: = ““Ativos”;titulos, valores mobiliérios, mercadorias, indices, taxas, divisas, , derivativos, valores mobiligrios, debéntures, b6nus de subscricéo, opgdes de compra e venda de valores mobilidrios, direitos de subscrigéo, recibos de subscrico, quotas de fundos fechados de investimento, ineluindo fundos imobilidrios ou fundos de investimento em direitos creditérios, certificados de recebiveis imobiliérios, titulos pablicos e/ou demais ativos financeiros autorizados & negociacSo, direta ou indiretamente, inclusive como ativos subjacentes, bem como outros instrumentos. financeiros admitidos & negociacéo na 83; “B3": B3 S.A. — Brasil Bolsa, Balcdo; ‘tem o significado previsto na Clausula 2.1 do Anexollaeste “Contrato”: tem o significado previsto no preémbulo; “Genial”: tem 0 significado previsto no preémbulo, sendo certo que aderindo ao presente Contrato 0 Cliente podera realizar operagSes com a Brasil Plural ou com a Geragao Futuro, a critério da Brasil Plural e da Geracdo Futuro; “CUM”: Comissio de Valores Mobilidrios; “DMA: acesso direto ao ambiente eletrénico de negociacao da 83; paiiieeeb baa ibisets Vi opis ~Sio Paulo Centro =Ate de Javera AL genialinvestimentos.com.br fn Surubim 373-48 ander Rua Candeldi, 65]. 170401702 ‘Tot (20) 2137 8868 ‘el: (21) 2169 9909, gl! 0]0901018 esoortt Boast GOINIHNGOG 3 SO INLIE 20 OYSI9IT gg997Lt Pu aL, MODELO gs GENIAL conrrato oe nrenmeniacko ne oPenAcdes NA 3 ~ BRASIL, BOLSA, BAICAO, INVESTIMENTOS 5 “Dia Util: significa qualquer dia que no um sdbado, domingo ou um dia em que os bancos ‘comerciais estejam obrigados ou autorizados por lei a permanecer fechados na cidade de S80 Paulo, Estado de Sao Paulo; “Eventos de Custédia’: atos da STN relativos ao resgate do principal, juros e amortizago dos 1ulos Federais por ela ernitidos; “"Geracdo Futuro”: tem o significado previsto no preambulo; “Brasil Plural’: tem o significado previsto no preambulo; “Home Broker’: sistema de atendimento automatizado da Genial, que esteja integrado com 0 sistema eletrdnico de negociagao da B3 e que permita ao Cliente enviar, através da Internet, para execuc3o imediata ou programada, ordens de compra e venda de Ativos nos mercados autorizados da B3; “Mercados de Balco": séo todos os mercados de balcdo, organizados ou no; 1 Regio de Tues e Donen da CHa do io de ‘ane, CNPY: 2950259000175, a da Qutada “Operacées”: em conjunto, as operaces no 4mbito da B3, como por exemplo: banco de titulos CBLC, as operagtes BMB&FBOVESPA, as operacdes tesouro direto e as operacdes nos mercados de balcio; . “Qperacdes Banco de Titulos CBLC: operagies de empréstimos de titulos realizadas no Banco de Titulos CBLC, na forma do Regulamento de Operagdes da CBLC e dos Procedimentos Operacionals da CBLC; “Qperacties BM&FBOVESPA”: operacbes no recinto ¢/ou sistemas de negociacao e de registro da BM&FBOVESPA, nos segmentos por ela administrados, inclusive as operagdes realizadas via Home Broker e/ou DMA; “Operacies Tesouro Direto”: operagdes de compra e venda de Titulos Federais, incluindo as atividades inerentes aos servicos de custédia dos Titulos; “OperagSes no Mercado de Balcs0”; operacées no recinto e/ou sistemas de negociacao e de registro dos Mercados de Balcdo, nos segmentos por eles administrados; “Regras Aplicéveis”: tem o significado previsto na Cldusula IX; “Sezmento BM&E”: é 0 segmento do mercado organizado de bolsa de valores administrado pela. 3, no qual so negociados derivativos financeiros, derivativos commodities, titulos piblicos federais e moeda estrangeira; “Segmento BOVESPA”: é 0 segmento do mercado organizado de bolsa de valores administrado pela 83, no qual sdo negociados ativos de renda varidvel e seus derivativos (opcdes, termo € futuro de aces); “Site da BRASIL PLURAL”: http://www. brasilpluralectvm.com.br; genialinvestimentos.com.br Roa Suri, 373-4® ander ua Candeléra, 65.1701 22702 Sinan: cabal see Vis Oinpia~ So Paul Centro = Rode ansra- AL Tok: (12) 2137 388, Tol: (21)2169 9999MODELO GENIAL conrasro ve inrermeniacio ne oPERAGOES NA 83 — BR INVESTIMENTOS “Site da GERACAO FUTURO”: http://www_genialinvestimentos.com.br; “SIN”: Secretaria do Tesouro Nacional; “Tesouro Direto”: ambiente integrado de compra, venda, liquidagdo e custédia de Titulos Federais, desenvolvido em parceria pela STN ¢ CBLC, acessivel somente através da internet; e “Titulos Federais”: titulos representativos da divida piblica federal emitidos pela STN e por ela ofertados por meio do Tesouro Direto. 1.2, Os seguintes Anexos constituem parte integrante do presente Contrato: ‘Anexol: Operacies BM&FBovespa e Operaces no Mercado de Balco ‘Anexo ll: Operagies Tesouro Direto ‘Anexo Ill: Operagées Banco de Titulos CBLC ‘Anexo IV: Servigos de Custédia ‘AnexoV: OMA. Anexo VI: Home Broker ‘Anexo Vil: Conta Margem ar V. Mun Oe Rex ves Sh, 48 Regio do Tales © Doorrets da Cidade oR do ‘ane, CHP): 2710-28000 15, us do Oatansa EP: YO AS, 152, andor, Cont Cl CAPITULO 2 - OBJETO : 2.1, © presente Contrato tem por objeto regular a prestacSo de servicos de intermediagio e custédia pela Genial () por conta e ordem do Cliente e em seu nome e exclusivo interesse, nas Operacdes; (i) como agente de custédia pleno junto a B3, por conta e ordem do Cliente em relacdo ao Cliente e as suas Operagdes; (ii) na execugdo, compensagdo e liquidagéo das Operagdes em sistemas de compensacdo liquidacdo administrados pela B3 ou a ela vinculados; e (iv) na execucdo, compensacdo e liquidaco das Operagées em sistemas de compensacao e liquidag3o administrados pela B3 ou a ela vinculados. 2.2. As disposigdes especificas relativas 8s Operagdes BM&FBOVESPA, as Operagdes no Mercado de Balcio, as Operacdes Tesouro Direto, ¢ 8s Operagtes Banco de Titulos CBLC estéo previstas nos Anexos I I! Il, respectivamente, ao presente Contrato. 2.3, As disposigdes especificas relativas aos servicos de custédia esto previstas no Anexo IV a0 presente Contrato. 2.4. As disposigdes especificas relativas aos servicos de DMA e Home Broker estdo previstas, respectivamente, nos Anexos V e VI ao presente Contrato. CAPITULO 3 - REMUNERACAO 3.1. 0 Cliente pagaré 8 Genial, a titulo de remuneracéo pela intermediacéo de Operacées objeto deste Contrato, os valores disponibilizados no sitio eletronico da Genial. 3.1.1. 0 Cliente tem claro que eventuais alteragdes nas tabelas de remunerago divulgadas no sitio eletrdnico da Genial, conforme disposto na Clausula 3.1. do presente Contrato, somente genialinvestimentos.com.br FunSurubim, 373-88 andar Rup Candela 6), 270122702 ‘uid 0800 605 8868 ‘via otra —Si0 Paulo Centra de aero Rd ot (31) 2337 9888 Tet (21) 21689805(QO REGISTRO OE TITULOS E DOCUMENTOS] morormmenr 1453046 GENIAL sommoremmn ODED, aa, teers INVESTIMENTOS roduzirdo efeitos a partir da data em que for comunicado ao respectivo Cliente, sendo certo ‘que, no caso de sua discordancia quanto a(s) alteraco(es) efetuada(s), o Cliente devers se manifestar, expondo suas razées por escrito, em até 30 (trinta) dias contados da data do recebimento da comunicacao, sob pena de serem as alteragdes consideradas aceitas pelo Cliente. 3.2, Acomissio de intermediacéo de Operagées de empréstimo de titulos seré acordada entre Genial e 0 Cliente, no momento da celebracao da respectiva Operacao. 3.3. A comissao de intermediagao de Operagdes realizadas por conta e ordem do Cliente nos mercados de baledo organizado, nos termos deste Contrato, assim como o seu lancamento a débito nas contas do Cliente referidas no Capitulo IV abaixo, conforme aplicével, serio (CEP: 200iL a3, if t i i acordados entre a Genial eo Cliente, no momento da celebraco da respectiva Operacdo. a i a a3 3.4. A Genial lancard a débito nas contas referidas no Capitulo IV abaixo, conforme aplicavel, 832 i (i) os valores devidos pelo Cliente a titulo de corretagem de Operagées realizadas na B3, a a conforme 0 quanto previsto na respectiva nota de corretagem, (i) 0s valores devidos pelo Bade Cliente referentes as comissdes de intermediago de Operacdes de empréstimo de titulos, rg a 2852 conforme acordado entre a Corretora e o Cliente no momento da celebragdo da respectiva Operacdo e (il) 05 valores devidos pelo Cliente referentes as comissdes de intermediagSo de Operagées nos mercados de balcdo organizado. 3.4.1. 0 Cliente e a Genial acordam, ainda, que, as taxas previstas neste Contrato serio : devidas até 0 5° (quinto) dia do més subsequente a realiza¢o das Operacdes para a Brasil Plural e/ou até 0 158 (décimo quinto) dia do més para a Geracdo Futuro, e serdo pagas por meio de débito na conta corrente de titularidade do Cliente junto a Genial. 3.4.2, Caso 0 5® (quinto} ou o 152 (décimo quinto) dia do més subsequente & realizagio das Operacées nao seja Dia Util, a remuneragao serd devida no Dia Util imediatamente seguinte. 3.4.3. As notas de corretagem emitidas pela Genial em nome do Cliente garantem a liquidez, certeza e exigibilidade dos valores devidos e no pagos pelo Cliente, constituindo-se, em conjunto com este Contrato, titulo executivo extrajudicial, nos termos e para fins do artigo 585, inciso Il, da Let n® 5.869, de 11 de janeiro de 1973 (Cédigo de Processo Civil). 3.5. A Genial e 0 Cliente podergo pactuar, de comum acordo, alterago das remuneragées, previstas neste Capitulo Ill, bem como poderao definir taxas diferenciadas para Operacies especificas. 3.6. A Genial poderd definir limites minimos de valor de ordens e de valor de comissées para © Cliente operar por meio da mesa de operagées, hipdtese em que a Genial disponibilizara outros meios para que o Cliente possa efetuar operagdes em valores abaixo dos limites a serem estabelecidos. CAPITULO 4 - ABERTURA DE CONTA, TAXAS E RECURSOS FINANCEIROS. 4.1, A Genial manterd, em nome do Cliente, conta(s) corrente(s), no movimentavellis) por cheques (individual ou coletivamente, conforme 0 caso, referida como “Conta”), onde serao (csldara: baa ote te. ‘ia Olga S80 Paulo ‘centro Ride aetro- RL genialinvestimentos.com.br Fup Suubie, 373-82 andor Rua Candi, 5.2703 81702 Tse (12)2137 308, Tek (21) 21609509MODELO GENIAL contraroeivrenmeoiacho 0€ OPERAGSES NA 83 ~ BRASIL, BOLSA, BALCAO 9 INVESTIMENTOS langados os débitos e créditos relativos 8s suas operagées, e na(s) qual (is) 0 Cliente, autoriza os langamentos, a débito e a crédito, exemplificativamente, relativos a: (resultados das liquidagées de todas as Operagies BMBFEOVESPA e OperacSes no Mercado de BalcSo; {ii)ajustes diérios; margens de garantia, em dinheiro; resultados das aplicagées financeiras das margens de garantia em dinheiro, quando for 0 iu) cas0; (v)_ taxas de administracdo dos recursos entregues & B3; (vi) como descrito na Cldusula 3.4,, corretagens e as taxas de custédia, de liquidacao e de registro dos contratos, e demais taxas regulamentares fixadas pela 83; eventuais retencées de tributos exigiveis na forma da legislacdo em vigor; e demais despesas decorrentes da execugdo das Operacbes, incluindo as relacionadas a DMA ou Home Broker. 4.1.1. O Cliente reconhece e aceita que a relacdo dos encargos constantes da Cldusula 4.1. no ‘abrange, necessariamente, todas as despesas nas quais 0 Cliente poderd incorrer com relagéo as Operacdes. 0 Cliente autoriza a Genial a promover os lancamentos de todos os encargos € despesas relativos as Operagdes nas contas de titularidade do Cliente mantidas na Genial, mediante comunicagao nesse sentido. 3+ Rego de Tavs e Domsmeras da Cae do Ro de “aneeoR, CNPI: 279502590001-15, a a Oatonda i 82, aa, Ceebo, CEP: 20011 ‘fe Rut Aver 63 Siva “Subst Rada V.M Rte. ‘akin rae Frans 90| 4.2. 0 Cliente obriga-se a manter e a suprir a conta, observados os prazos e regulamentos estabelecidos pela Genial, de modo a atender e a garantir o cumprimento pontual de todas as ‘ ‘suas obrigagées relativas ao presente Contrato e ds Operacdes. 4.3. 0 Cliente reconhece e concorda que a insuficiéncia de saldo na sua Conta ou a falta de pagamento dos montantes necessérios & liquidagdo de operagies realizadas pelo Cliente até © fim do prazo estipulado, inclusive para pagamento das taxas e despesas devidas a Genial, & 83 ou a terceiros, autorizaré a Genial, de maneira irrevogdvel e irretratdvel, independentemente de notifica¢go prévia, a utilizar-se dos valores em ativos, dinheiro ou créditos que administra{m} e possui(em) em nome do Cliente, podendo para tanto debitar a sua Conta, aplicando-os na amortizago ou compensagio dos débitos no honrados. 4.3.1. Visando atender as obrigagées do Cliente das quais seja credora ou garantidora, a Genial poderé, da forma que Ihe parecer mais adequada, fazer uso dos ativos e direitos do Cliente ‘que estejam em seu poder. 4.3.2. A Genial poder, para o cumprimento de obrigagies do Cliente, vender ou determinar ‘a venda, imediatamente, a preco de mercado, dos ativos adquiridos em nome do Cliente ou por ele entregues em garantia, inclusive as posigdes os valores objeto das brigades nos mercados administrados pela 83. 4.3.3. 0 Cliente reconhece e concorda que, caso deixe de liquidar débitos decorrentes de ‘operagées realizadas nos mercados administrados pela B3, terd seu nome incluldo no rot de comitentes inadimptentes, ficando impedido de operar enquanto ndo quitar seus débitos, nos termos da regulamentaséo editada pela B3. Slo; @ genialinvestimentos.com.br ua Surubin,373- A andor Rua Candela, 5 C1703 01702 ABS) oeesiaeacbets cea ‘ia Olena ~ S80 Faso Centro fia de Janeiro RL Yer (112137 aaa, Tet (21)2169 999QD REGISTRO DE THULOS E DOCUMENTOS] MODELO GENIAL contearo ve intermeniagio ne oPeRAGOES NA 83 - BARS INVESTIMENTOS 4.3.4. 0 Cliente somente seré considerado adimplente mediante confirmacdo do recebimento de recursos (i) pela Genial; (ii) pelo membro de compensagio; e (\i) pela B3. Sem prejutzo do disposto nas cldusulas 4.3, 4.3.1 ¢ 4.3.2 acima, as garantias do Cliente poderdo ser executadas {i) a pedido da Genial, caso esta no receba do Cliente os valores para liquidago das operacdes por este realizadas; (i) a pedido do membro de compensacéo, caso este ndo receba da Genial 0 valores para liquidacao das operagdes do Cliente; ¢ (il) pela 83, caso esta nao receba do membro de compensagio os valores para liquidago das operacdes realizadas pelo Cliente. 4.4. Caso nao haja fundos suficientes na Conta, fica desde jé acertado que a Genial poderé, a seu exclusivo critério, cobrar os referidos montantes do Cliente mediante acréscimo automético da sua remuneracdo, para pagamento imediato de tais taxas e despesas. 4.4.1. Os recursos financeiros encaminhados pelo Cliente a Genial, para realizagdo das Operagies, somente sero considerados liberados para aplicagdo apés a confirmacdo por parte da Genial da sua efetiva disponibilidade. 45. AGenial somente receberé recursos financeiros provenientes da titularidade do Cliente, reservando-se & Genial o direito de exigir do Cliente, conforme aplicdvel, comprovagao de titularidade e origem dos recursos. suo de Ts eDoomerss da ide o Ri 175, Rua da Cutando | CEP: 29011-090, Sub Rao V1 Artes. Sane, CHPY: 27190259001 e573 ander, Cert, (Osa Ran es ca Sra Puta Fra 9. é 46. AGeI somente enviard recursos financeiros para conta de titularidade do Cliente. 4.7. 0 Cliente autoriza a Genial, em cardter irrevogavel e irretratvel, a efetuar o débito de . quaisquer valores existentes em conta corrente de sua titularidade junto a Genial e/ou resgate de aplicagdes financeiras de sua titularidade, necessérios a liquidac3o das Operagées, inclusive Para pagamento das taxas e despesas diretas e indiretas devidas & Genial, 8 B3 e/ou a terceiros. CAPITULO 5 — ORDENS 5.1. A Genial poderé se recusar, a seu exclusivo critério, mas por motivos de ordem prudencial, a receber e/ou executar, total ou parcialmente, ordens do Cliente paraa realizagio de Operagées, bem como poderé cancelar ordens pendentes de realizaco, Inclusive, mas no se limitando a ocasiées em que o Cliente estiver inadimplente em relagdo a qualquer de suas obrigacées para com a Genial, ou se as ordens representarem riscos excessivos em relago & ‘capacidade financeira do Cliente. 5.2. © Cliente, pelo presente instrumento, outorga & Genial poderes para representéto perante & B3, podendo a Genial, para tanto, praticar todos os atos necessérios e suficientes a atender a finalidade deste Contrato, assumindo, em nome do Cliente, todas as obrigagSes & exercendo todos os direitos decorrentes das normas e regulamentos dos raferidos organismos, inclusive das regras aplicaveis. 5.2.1. Os poderes outorgados pelo Cliente & Genial incluem, mas nao se limitam a, poderes para receber ordens de compra e venda, de empréstimo de titulos, bem como quaisquer outras ordens previstas neste Contrato ¢ a realizar, por sua conta e ordem, Operacdes nos mercados administrados pela B3, outorgando-Ihe(s} todos os poderes necessérios para agir em seu nome, inclusive os de dar e receber quitacdo, celebrar acordos e transigir, nos limites necessérios para genialinvestimentos.com.br ‘a Surbim, 373A andar Rua Candeldi, 65 -¢).1708 61702 ‘Ouviderias0800 60s 8888 ‘ils Otrpia~ Sz Paulo cenafan ‘Tok: (22) 2157 8008 Tota) 2169 909,MODELO =e vessous GENIAL _ contratoveivrenmepiacho 0 oPERACOES NAB3 ~ BRASIL, BOLSA, BALCAO INVESTIMENTOS a intermediagao, execucao e liquidac3o de suas operagGes em tais mercados, incluindo poderes para: a) transferir para o nome de quem os adquirr, inclusive o da propria Genial, os ativos de titularidade do Cliente, especificados em suas ordens; 6) cumprir ordens de transferéncia, movimentando as respectivas contas de custédia em nome do Cliente, receber frutos relacionados aos ativos de titularidade do Cliente e representé- lo perante os drgios encarregados de autorizar ou registrar as transferéncias e as operagdes tealizadas por conta e ordem do Cliente; ¢)__representar o Cliente perante o Banco Central do Brasil (“BACEN”’), a ComissSo de Valores Mobiliarios ("CVM"), a 83, entidades administradoras de mercados de baledo organizados € demais instituigbes do mercado financeiro e de capitais; ) _assumir as obrigagées e exercer os direitos decorrentes das normas regulamentos cemitidos pelas instituigdies mencionadas na letra (c) acima; e) comprar, vender, ceder e transferir agbes, titulos, derivativos, valores mobilisrios e ativos financeiros em geral, de acordo com as ordens do Cliente, podendo, inclusive, liquidar operacdes no seu vencimento, antecipadamente ou por diferenca; f) pagar e receber quaisquer importancias ou valores, agGes, titulos, derivativos, valores jose 8) _ativos financeiros em geral, bem como dar a respectiva quitacéo; h)__efetuar pagamentos e recebimentos de quaisquer importancias ou valores relativos as -a¢6es, titulos ou valores mobilidrios de titularidade do Cliente, conforme aplicdvel, observadas as disposig6es contidas nas regras aplicéveis; e : |) representé-lo perante 0 Banco de Titulos da CBLC, na forma do Regulamento de Operacées e dos Procedimentos Operacioneis da CBLC. ‘CEP: 2001408, “aa Rea V9 Atos. “ee Pek ei 8 Cer 3 3 54 2 2 $ i u ae i 5. ht 5.2.2. Omandato ora concedido pelo Cliente a Genial éirretratdvel eirrevogavel, nos termos. do artigo 684, da Lei n? 10.406, de 10 de janeiro de 2002 (“Cédigo Civil”) e 0s poderes, direitos @ obrigagSes dele decorrentes deverso permanecer vélidos até que todas as Operacées tealizadas pela Genial nos mercados de que trata este Contrato, por conta e ordem do Cliente, sejam integralmente liquidadas. 5.3. So escritas as ordens recebidas por carta, fac-simile ou meio eletrénico ou mensagens eletrénicas instanténeas (incluindo-se, mas no se limitando, a e-mail, aos programas Reuters, ‘Skype, MSN Messenger e Bloomberg) em que constem, conforme o caso, assinatura, nimero da linha ou aparelho transmissor e a hora em que a mensagem foi recebida. 5.4, So verbais as ordens recebidas por via telefénica ou pessoalmente, que terdo a mesma validade das ordens escritas, passando a existir e gerar efeitos a partir do recebimento pela Gerial 5.5. 0 Cliente consente e autoriza a Genial e seus respectivos prepostos (inclusive agentes ‘auténomos de investimento), em cardter irrevogével e irretratdvel, a gravar e registrar a totalidade dos dislogos entre eles mantides pessoalmente, por via telefénica, por e-mail, por ‘mensagens instanténeas, ou por meios assemelhados, observado o disposto no artigo 36 da resolug3o n® 505 da CVM e demais regulamentagdes aplicaveis, com ou sem sinal de adverténcia prévio, e que as evidéncias, arquivos e gravagies realizados poderéo ser SDN genialinvestimentos.com.br fa Surubin, 373-42 andor Rua Candelils, 65]. 1701 € 1702 ‘uo: 0800 605 8688 Vi Otrpia~Séo Paulo Centro lode sanero- RL yok (22) 2337 28 To (24) 2169.9999GENIAL conrraro ne nrermeoiacho 0€ oPRAGOES NA 83 ~ BRASIL, BOLSA,B INVESTIMENTOS 0 MODELO MICROFILME N? utilizados, em qualquer instancia, jufzo ou tribunal, como melo de prova vil servindo ainda como provas validas e irrefutaveis de sua ordenacao. e licito, 5.6. Todos os didlogos mantidos entre 0 Cliente e a Genial e seus prepostos {inclusive agentes auténomos de investimento}, por meio de conversa telefénicas, e-mails, mensagens instanténeas e assemelhados sero gravados e mantidos arquivados pelo p ‘anos, ou prazo superior, em caso de proceso administrativo, quando detert pela B3 ou pela BSM, ¢ os arquivos poderdo ser utilizados como prova no esclarecimento de questes relacionadas a sua conta e as suas operacdes. 5.7. A Genial fica obrigada dentro dos prazos regulamentares previstos, a providenciar, junto 8B3 € 8 respectiva contraparte, a correcdo das operacGes executadas com erro ou omissGes em relagdo as ordens recebidas do Cliente, sem 6nus financeiro ou responsabilidade para este. 5.8. 0 Cliente declara conhecer ¢ aceitar as especificagdes das Operacdes no ambito da B3, além das obrigagGes e riscos associados a tais negécios. CAPITULO 6 ~ CADASTRO E FORNECIMENTO DE DOCUMENTOS E INFORMAGGES PELO CLIENTE {+ Rehsode Tulse Donets da Cite dodo Snore), CNPL: 27 025900075, oa d Qutonda 6.1. 0 Cliente autoriza a Genial, neste ato, a cadastré-lo no Sistema de Cadastro Central dos Investidores disponibilizado pela B3, ou por outro meio que venham a ser disponibilizados por ela, bem como autoriza a Genial a cadastré-lo no respectivo sistema da 83, mediante o registro de todas as informacdes necessarias a perfeita identificagdo do Cliente, de acordo com a regulamentacéo aplicdvel. 6.2, 0 Cliente apresentaré a Genial os documentos originais por esta solicitados, necessérios a0 cadastro de que trata a cldusula precedente. 6.3. O Cliente obriga-se a: (i) manter atualizados, permanentemente, junto & Genial, o seu cadastro, fornecendo as informagées e os documentos necessatios para tanto, sempre que solicitado, respondendo ainda pela veracidade e autenticidade das informagGes nele contidas; e (i) comprovar a veracidade de todas as informages fornecidas & Genial, inclusive cadastrais, mediante a apresentagio de todos e quaisquer documentos, originals ou cépias autenticadas, desde que aceitas pela Genial, necessérios para tanto, bem como quaisquer outros solicitados por escrito e a qualquer momento pela Genial, durante o prazo de vigéncia deste Contrato. 6.4. © Cliente sera responsdvel perante Genial pelos atos, documentos apresentados e informagdes prestadas, bem como pelos danos e prejuizos, diretos ou indiretos eventualmente causados a Genial ou a terceiros, em decorréncia da pratica de quaisquer modalidades de fraude, falsificagdo, simulagdo, manipulac¢3o ou omisséo de quaisquer informag6es ou documentos necessérios & presta¢lo, por parte da Genial, dos servicos objeto deste Contrato. 6.5. OCliente autoriza a Genial, neste ato, a compartilhar seu cadastro com outras instituigbes Pertencentes ao mesmo conglomerado financeiro que a Genial, podendo compartihar genialinvestimentos.com.br fva Suede, 373-a@andar Rua Candela, 6 -G 3701 @ 1702 ‘unidori: 0800605 8898 Via orp ~Séo Paulo {centro ~Ro de enero - Fa et (12) 2137 2688 Tek (20) 2169 9988, 'REGISTRO De TULOS & DOCUMENTOS 1453046 _ = CEP; 914.00, Pst Rar VMAs tories Rese 152, any, Convo Dek Reo Aves 2 Sa.4453046 MCROFLNE N® + GENIAL contearo ne intermeniagho DE OPERAGOES NA 83 - BRASIL, BOLSA, BALCAO INVERTIMENTOS documentos e informacdes do Cliente necessérias ao seu cadastro e utilizago de modo compartithado. CAPITULO 7 - GARANTIAS 7.1. Sem prejuizo das demais disposigbes contidas nos Anexos a este Contrato, fica constituida garantia flutuante sobre todos e quaisquer ativos e direitos de propriedade do Cliente e que estejam ou venham a estar custodiados, depositados, em cobranga ou de qualquer forma sob a posse direta ou indireta, da Genial ou de qualquer das demais empresas do conglomerado financeiro da Genial, a qualquer tempo durante a vigéncia deste Contrato e independentemente de aviso prévio, notificagéo judicial ou extrajudicial ou qualquer outra providéncia. (CEP: MUCH1.08, Sut Rado VM Ate ‘Auli Nash Fab CAP/TULO 8— DMA E HOME BROKER 8.1. A Genial poderé disponibilizar 20 Cliente, a seu exclusivo critério, mediante prévia aceitagdo do Cliente, 0 acesso aos mercados administrados pela 83 via DMA, desde que atendidos 0s requisitos e configuracdes estabelecidos pela B3. {Regio de Tats e Daxmrios a Cade do Ro de “ane CNP: 21 150.258000-75, Rus ds Cutan 22, ar, Cera ‘Ofc Rts Aves va Ska, 8.2. A Genial poderé disponibilizar ao Cliente, ao seu exclusiva critério, mediante prévia aceitacao do Cliente, 0 acesso aos mercados administrados pela B3 através do Home Broker, mediante assinatura de termo que constituiré 0 Anexo VI ao presente Contrato, 0 qual, devidamente assinado, seré parte integrante deste Contrato. 8.3. No.caso de o Cliente utilizar sessio de conectividade para acesso a sistema eletrnico de negociac8o, o Cliente declara-se ciente de que a senha de utilizagdo do sistema é de seu uso exclusivo, pessoal e intransferivel e que as operacdes realizadas por meio desse sistema com utilizagdo da senha de acesso serio consideradas para todos os efeitos como tendo sido realizadas pelo Cliente. 8.3.1. Havendo suspeita de uso irregular da senha do Cliente, A Genial deverd informar 8 B3 @ & BSM e, se julgar necessario, bloquear o uso da referida senha até que seja identificado e sanado (© motivo de seu uso irregular. CAPITULO 9 — REGRAS APLICAVEIS 9.1. _Integram o presente Contrato, no que couber, e as Partes obrigam-se a cumprirfielmente, ‘naquilo que thes competir, bem como aplicam-se as OperagSes, e aos direitos e obrigagies delas decorrentes, 0 seguinte ("Regras Aplicaveis”): (i) asRegras e Parémetros de Atuacdo da Genial, as quais estdo disponiveis no Site da Genial; (ii) a5 disposicdes legais e regulamentares pertinentes as operacées objeto deste Contrato, especialmente aquelas editadas pela CVM (destacadamente as Instrugées ns. 301, de 16.04.1999, 463, de 08.01.2008, 505 e 506, ambas de 27.09.2011, 497 de 03.06.2011, 54? de 20.12.2013), pelo Banco Central do Brasil, pela Secretaria da Receita Federal e demais autoridades competentes; i (iii) normas € 0s procedimentos da B3, definidos em seu Estatuto Social, Regulamentos, nue incluindo o Regulamento de Operagdes da 83, os Regulamentos de Operacées dos Mercados ¢ NBS serialevestimentos.com.be fuaSurbim,372-@¢andar_—_ Run Cnr, 8.47019 1702 Cora 00 58 Wis Otnin=SfoPaub Cento fiode aatoA Te (2) 2137 888 Tek: (21) 2369 0009"REGISTRO DE THULOS & DOCIMENTOS| NODELO mew GENIAL conreato oe inrenmeoiacAo DE OPERAGOES NA B3 ~ BRASIL, BOLSA, BALCAO ev tbtiiator MICROFILNE N? Camaras © Especificagdes Técnicas dos mercados editados pela B3, 0 Regulamento do Participante, o Regulamento de Acesso aos Sistemas ¢ Mercados da 83, os Manuais e Oficios, Circulares da B3, 0 Cédigo de Etica dos Participantes da B3, que esto disponiveis nos site de 83, observadas, adicionalmente, as regres especificas das autoridades governamentais que possam afetar os termos contidos neste Contrato; (iv) Regulamento de Operacées e os Procedimentos Operacionais da CBLC; (U)_ 0 Regulamento do Tesouro Direto; i: (vi) 0 Regulamento da CETIP para Acesso de Participante, para Admisséo de Ativo, para Negociacdo, para Registro de Operacio, para Custédia Eletrénica e para Liquidacdo; (vil) 0 Regulamento anexo a Circular n? 3.587, de 26 de margo de 2012, que disciplina 0 funcionamento do Sistema Especial de Liquidacdo e de Custédia (Selic); (vill) os demais regulamentos de operacdes dos mercados abrangidos por esse contrato; (ix) 0 Termo de Adesso a0 Banco de Titulos CBLC subscrito pela CBLC e pela Genial; (x) _ 05 usos e costumes adotados, praticados e geralmente aceitos no mercado de capitais brasileiro; e (xi) as decisées do Juizo Arbitral da B3. 9.2. O Cliente declara: (i) conhecer cada uma das Regras Aplicaveis e estar integralmente de acordo com todas elas, inclusive no que se refere a eventuais restrices para realizagio das Operacdes; i (ii) sujeitar-se, em relagao 20s usos, praticas e costumes adotados e geralmente aceitos pelo mercado, as interpretacdes e decises proferidas pelo Juizo Arbitral da 83. Sule Rca VM Artes Ati ame Form ‘roa: Ranta Nes do Sa 1 Registo ce Tbs e Doaranins da Cate do Rode Joncas Ove 2 3028500075, Rca ene ‘CEP; 20011030, E52, anor, Corb, eo, 9.3, © Cliente e a Genial reconhecem que a 83 é entidade auto-reguladora do mercado de capitais brasileiro e auxliar da CVM, sendo responsdvel por regulamentar e fiscalizar as operagéies e as atividades de custédia, compensagdo e liquidacdo das operacées realizadas pela Genial, nos mercados administrados pela B3. 9.4, A B3 poderd alterar as regras aplicdveis as operagées realizadas nos mercados ‘administrados por ela, inclusive quanto & sua compensaco e liquidacao, 0 nivel de margem de garantia requerido, sua composi¢ao, as formas de célculo e as normas de movimentaco de valores, podendo tais alteragdes serem de vigéncia imediata, aplicando-se as posicdes em aberto. Tals alteracSes serdo aplicéveis 8s Operacdes, de acordo com as condicées estabelecidas pela B3, cabendo & Genial informar o Cliente sobre sua ocorréncia, 9.5. AB3 e0STN poderdo alterar 0 Regulamento do Tesouro Direto, podendo tais alteracbes ser de vigéncia imediata, aplicando-se as posi¢ées em aberto. As alteragBes serdo aplicaveis as Operagies Tesouro Direto, de acordo com as condigies estabelecidas pela 83 e/ou STN, cabendo & Genial informar o Cliente sobre sua ocorréncia, 9.6. Caso qualquer das Regras Aplicéveis seja alterada de forma a exigir a modificago ou substituigo do presente Contrato, este deveré ser modificado ou substituido pela Genial, ermanecendo inalteradas e em pleno vigor as cléusulas que no sejam expressamente alteradas, CAPITULO 10 - DIREITO DE SUBSCRIGAO z ORO 10.1. © exercicio de direito de subscricSo de titulos, valores mobilidrios e ativos financeiros 2 Somente serd efetuado pela Genial, mediante prévia autorizacio do Cliente, por escrito, oupor \ef ‘ura: 0860 605 8588 Via Opie 58 Paulo Centro de ane RI ‘or (o1)2137 9688 Tol: (21) 21690099 a genialinvestimentos.com.br ‘RuaSurubin, 373-49 andar Rua Candeléria, 68. Cj, 1701.6 17021) REGISTRO DE TITULOS E DOCUMENTOS MODELO [ennnse 1453046, GENIAL contrato ve inrenmeoiacho DF oPERAGOES NA B3 ~ BRASIL, BOLSA, BALCKO INVESTIMENTOS qualquer outro meio, desde que seja possivel evidenciar o seu recebimento na data fixada para ‘encerramenta do prazo do exercicio de direito e com depésito prévio dos recursos necessérios.. ‘CAPITULO 11 ~ RESPONSABILIDADES 11.1, 0 Cliente reconhece ¢ concorda que a Genial no seré responsavel, inclusive perante terceiros, por prejuizos sofridos em decorréncia de: ())__variagdes de pregos inerentes as Operagées, inclusive as Operagdes no dmbito da B3; (li) atos culposos ou dolosos praticados por terceiros; (iii) _investimentos realizados com base em informagées incorretas, disponibilizadas pelo Cliente & Genial, conforme o caso; (iv) _interrupgdes nos sistemas de comunicagao, incluindo no DMA e no Home Broker, Problemas oriundos de falhas e/ou intervencdes de qualquer prestador de servicos de comunicacdes ou de outra natureza, e, ainda, falhas na disponibilidade e acesso ao sistema de operaces ou em sua rede; (v) _interrupcée do servico da Genial, conforme o caso, devido a variagao brusca de precos; e/ou baixa de liquidez no mercado; (vi) ocorréncia de caso fortuito ou forga maior, nos termos da lei civil em vigor. 75, und Cutan (CEP: ODN, a Sa Sibel Redo VM Arenas Dulce enriaSa do Tits ¢ Douala da ade do Rado (CNP, 2 80258001 "Pande, Cen, (bak Rat Aves Regio “ane nea, 11.1. 0 Cliente reconhece e concorda que quaisquer danos e prejuizos que venha a sofrer em decorréncia de suas decisées de comprar, vender ou manter titulos, valores mobilidrios e ativos financeiros sao de sua inteira responsabilidade. 11.2, © Cliente é pessoalmente responsével, civil e criminalmente, perante a Genial pelas informagées que prestar. CAPITULO 12 - RELAGAO ENTRE O CLIENTE E PREPOSTOS 12.2. Nos casos em que haja relacionamento entre o Cliente e os prepostos da Genial, incluindo agentes auténomos de investimentos eventualmente vinculados & esta: (i) 0 Cliente ndo deve entregar ou receber qualquer numerério, titulo ou valor mobiliério ou outro Ativo aos prepostos, inclusive agentes auténomos de investimentos, vinculados & Genial; (ii) © Cliente nao deve realizar pagamentos a prepostos, inclusive agentes autonomos de investimentos vinculados a Genial, pela prestag3o de quaisquer servicos; (iti) © preposto cu o agente auténomo de investimentos ndo pode ser procurador ou representante do Cliente perante a Genial, para qualquer fim; (iv) 0 Cliente nao deve contratar com a preposto, inclusive o agente autonomo de investimentos. vinculado a Genial, ainda que a titulo gratuito, servigos de administraco de carteira de valores mobiliarios, consultoria ou anélise de valores mobitidrios; e (v) 0 Cliente nao deve entregar senhas ou assinaturas eletronicas a prepostos da Genial, inclusive agentes auténomos de investimentos a ela vinculados. ‘CAPITULO 13 - DECLARACOES DO CLIENTE 13.1.0 Cliente dectara que: Lio ea fay genialinvestimentos.com.br FusSurubin, 373-6¥ andar Rup Coeds, 68 1701 01702, ‘Cuvidorte: 0800 60s 8088 ia Orpia~S8o Paulo centro de enero Rd Tek (11) 2137 3888 Tet (21) 2169 9999"REGISTRO DE TTULOS E DOCUMENTOS) OE ee GENIAL conrrato ne wrermeniacio DE OPERACOES NA B3 ~ BRASIL, BOLSA, BALCKO invesTIMENTOS {i) leu eesté de pleno acordo com 0 inteiro teor deste Contrato e dos Anexos; ‘no esta impedido de operar no mercado de valores mobiliarios; esté ciente da obrigacdo da Genial de comunicar as autoridades competentes qualquer operacdo que possa constituir-se em indicios dos crimes de “lavagem” ou ocultago de bens, direitos e valores previstos na Lei n° 9.613, de 03 de marco de 1998; (iv) conhece os termos dos regulamentos referentes as operagées realizadas nos mercados 3 vista, a termo e de opgées, as especificagdes constantes dos contratos negociados nos pregdes € a5 obrigagées e 0s riscos associados as referidas operacdes; (v) _esté ciente de que sobre o saldo credor depositado na conta corrente e nao utilizado pelo Cliente néo incidirao juros e nem reajuste monetério em seu favor; (vi) estd ciente de que no poderd imputar responsabilidade & Genial pelo insucesso de ‘operagdes nem por eventual prejuizo que venha a sofrer, decorrente ou relacionado a qualquer ato, fato ou omiss0 por parte da B3, incluindo mas néo se limitando no caso de insolvéncia e/ou liquidagao da B3; (vii) assume a responsabitidade civil e criminal pelas informagées prestadas & Genial, estando ciente de que quaisquer dados fornecidos pelo Cliente Genial estardo sujeitos & ‘auditoria e fiscalizacio da B3 bem como, &fiscalizago dos érgios reguladores do mercado de oa e Quod CEP 2081-09, fal: Rain vs da Sh o Tints e Daznerts da dade do Fi 25000175 tre V. Ares. ‘Sa Forse esté ciente dos riscos envolvendo investimentos no mercado de titulos e valores mobilidrios, bem como da possibilidade de decréscimo em seu patriménio e, até mesmo da Perda total do investimento e de quantias adicionais a ele, principalmente no que concerne ao mercado de opgées, em decorréncia do risco elevado inerente a este tipo de aplicagéo financeira, Pegero Sang, CNPI: 27.180 ‘Nr, ena, Comat Sate CAPITULO 14 - DAS DISPOSIGOES FATCA 14.2. 0 Cliente, caso seja considerado US Person nos termos da legislagao aplicavel, por este ato, autoriza a Genial a reportar as autoridades competentes dos EUA e do Brasil, incluindo, ‘mas no se limitando a IRS (internal Revenue Services) e & Receita Federal do Brasil todas as informacBes solicitadas pela Lei FATCA - Foreign Account Tax Compliance Act e/ou qualquer outra lei ou decreto aplicaveis. CAPITULO 15 - PRAZO E RESCISAO. 15.1. © presente Contrato é celebrado por prazo indeterminado e obriga os seus sucessores e/ou herdeiros e legatérios, na medida da heranca e/ou legado recebidos, podendo, com antecedéncia minima de 07 (sete) dias, ser denunciado por escrito por qualquer das partes, mediante correspondéncia com evidéncia de recebimento, 15.2. A resciso deste Contrato somente serd efetivada apés a devida quitacéo dos valores devidos, inclusive, mas sem limitago, aqueles relativos 4s Operagées realizadas pela Genial, por conta e ordem do Cliente. 15.3. Sem prejuizo do disposto acima, constituirs motivo de rescisio automética o descumprimento de quaisquer das disposicées contidas neste Contrato, hipdtese em que as operagées realizadas pelo Cliente deverso ser devidamente liquidadas por ele. peaineensbninenent us Osrpla~ Sto Paulo Certo deem yok (a1) 2527 9888 ‘ek: (20) 2169 9998 a genialinvestimentos.com.br va Surubln, 373-4 andor Rua Canela, 65-1701 @ 2702ares DE TITULOS € DOCUMENTOS] MODELO mororune nA 45304 6_| GENIAL contearovemrenmeiacio 0€ oPeRacbes Na o3— BRASIL, COLSA, BRT INVEST MENTOR 15.4, As disposigées deste Contrato serao aplicdveis as operagées realizadas até o término de vigancia deste Contrato. 15,5. O Cliente tem claro que as eventuais alteragbes no Contrato serdo registradas no Cartério de Registro de Titulos e Documentos e produzirdo efeitos a partir da data em que o instrumento for disponibilizado ao Cliente no sitio eletrénico da Genial, sendo certo que, no caso de discordancia quanto a(s) alteragao(es) efetuada(s) no Contrato, deverd o Cliente se manifestar, expondo suas razBes por escrito, em até 30 (trinta) dias contados da data da publicago, sob pena de serem as alteracdes consideradas aceitas pelo Cliente. 18.5.1, Este Contrato poderd ser alterado, independentemente das formalidades previstas no item 15.5. acima, e em consonéncia com o que dispée a cldusula 9.6 do presente Contrato, sempre que tal alteraco decorra exclusivamente da necessidade de atender exigéncias legals ‘ou regulamentares, surtindo as alteragdes efeitos imediatos e independentes da publicagSo a0 Cliente. (CEP: 2008100, S250 75, a a Otonda ‘Seba rd V. MC Arties. 152, andor, Cont CAPITULO 16 - DISPOSICOES GERAIS 16.1. As notas de corretagem emitidas pela Genial ou pela B3 em nome do Cliente garantem a certeza e liquidez dos valores devidos pelo Cliente, constituindo-se, em conjunto com este Contrato, em titulo executivo extrajudicial, nos termos e para os fins do art. $85, inc. II, do Cédigo de Processo Civil, i | d } ‘Of Raut Aas dS. Delia Uroek Frese. ner, CHP: 16.2. Na hipétese de inadimplemento de qualquer das obrigagdes assumidas neste Contrato @ nos seus Anexos, inclusive o descumprimento das Regras Aplicdveis, o Cliente ficaré sujeito ‘a0 pagamento, & Genial, de multa de até 10% (dez por cento} sobre o valor total da obrigagao descumprida, sendo responsével, além da multa e das despesas diretas e indiretas a queo seu inadimplemento der causa, pelos valores necessérios a0 cumprimento das obrigages descumpridas, sem prejuizo das disposigées especificas relativas a inadimplemento previstas neste Contrato e nos seus Anexos e das demais medidas judiciais e/ou extrajudiciais cabiveis e das eventuais penalidades impostas. 16.3. A tolerdncia por parte da Genial com relacdo a qualquer das obrigagdes assumidas pelo Cliente neste Contrato nao implicaré novacao ou rendncia de seus direitos. 16.4. Nenhuma das partes poderé ceder ou transferir os direitos e obrigagdes previstos neste Contrato para terceiros sem a prévia anuéncia das demais partes contratantes. 16.5. Todas as comunicacées da Genial enderecadas ao Cliente poderdo ser remetidas por correio eletrénico (e-mail), para endereco constante no cadastro do Cliente. 16.6. Este Contrato é celebrado em caréter de ndo exclusividade, tanto em relagéo a Genial, quanto a0 Cliente. CAPITULO 17 - ADESAO. ‘genialinvestimentos.com.br ua Surat, 373, ua Candi, 65-2708 61702 ‘uvkdol: 0600605 8668 Vil imei ~ $40 Palo ‘Cento de aneto- RI Tor (2992337 2898 ‘et (21) 21689598REGISTRO DE TTULOS € DOCUMENTOS] 1453046 GENIAL contratone inrermeniagAo ve op RACES NA B3 - BRA INVESTIMENTOS 17.1. O Cliente, ao assinar preencher a documentacgo cadastral para abertura de conta na Genial, manifesta a sua plena concordancia com o contetido, termos e condicées deste Contrato, ficando submetido a todas as suas disposicdes. 17.2. 0 Cliente tem ciéncia e aceita que, 20 se cadastrar na Genial, esta ficaré autorizada a promover verificagées junto aos sistemas de crédito, dentre eles o Servico de Protec3o a0 Crédito (Serasa}, no representando tal direito qualquer obriga¢o de apurago por parte da Genial. ‘CAPITULO 18 — ARBITRAGEM 18.1. As partes, desde jé, assumem espontaneamente o compromisso, em cardter irrevogavel € irretratével, de submeter, de forma definitiva, toda e qualquer divergéncia ou disputa relacionada ou decorrente do presente Contrato, a0 Juizo Arbitral da 83, com funcionamento na Cidade de So Paulo, Estado de Sdo Paulo, nos termos da regulamentacao aplicével, para os fins da Lei né 9,307/96. ‘CEP: 2001190, 001-15, Ra da ods “yas card VM etna 18.2. AS partes deciaram conhecer e aceitar as normas de funcionamento e de instalacdo do Jufzo Arbitral da B3 emanadas de seu Estatuto Social, do respectivo Regulamento e das demais normas editadas pela B3, as quais ergo aplicadas em eventual procedimento arbitral instaurado nos termos deste Capitulo. Jaro), CHP: 2718 3+ Reside Tse Oreos da Cia to Rio de 52,3 andar, Cento vis ana 18,3. Para os fins do disposto no art. 72, no § 22 do art. 13 no art. 25 da Lei n? 9,307/96, fica eleito 0 Foro Central da Capital do Estado de So Paulo, inclusive para execugdo da sentenca arbital. E, por estarem as Partes justas e contratadas, firmam o presente Contrato, que passa a vigorar, para todos os fins de direito, apés a concordéncia do CLIENTE, com todos os seus termos & Condigdes, mediante adesdo ao presente instrumento, na documentacéo cadastral de abertura de conta na Genial. genialinvestimentos.com.br ua Suubin, 373-4 ander Rua Candeldra, 65 -¢. 2701 81702 nvidia 0800605 8868 Via OFnpia~ S80 Paulo ‘Centro Ro de aneeo- RL Tel: (1) 2537 aaa Tel: (2) 21609050)QO REGISTRO DE TITUOS E DOCUMENTOS] MODELO =F. 1453046 GENIAL conrrsro ve inrermeniacio DE OPERAGBES NA 3 ~ BRASIL, BOLSA, BALCAO INVESTIMENTOS ANEXO I~ OPERACGES NOS SEGMENTOS DE BOLSA E DE BALCAO DAB3 CAPITULO 1- DA INTRODUCAO 1.1. 0 presente Anexo & parte integrante e inseparével do Contrato de intermediaco de Operagées na B3 {"Contrato"). Os termos definidos iniciados em letras maiisculas neste Anexo terdo os significados que the foram atribuidos na Cléusula 1.1 do Contrato, exceto se : expressamente disposto de forma diversa neste Anexo. Todas as disposigées do Contrato se aplicam automaticamente e de maneira complementar a este Anexo. 8 i CAPITULO 2 - DAS GARANTIAS j 33 2.2. 0 Cliente, antes de iniciar as suas atividades na B3, deveré, quando for o caso, efetuar 3 a © depésito das garantias junto Genial, de acordo com os Regulamentos de Operagées e os ies Procedimentos Operacionais da B3, cujo objetivo é garantir ofiel cumprimentodas obrigagées E88. ua assumidas pelo Cliente nos mercados de liquidag3o futura. a3 g 2 i Rees 2.2. A B3 ea Genial poderSo exigir as garantias adicionais que julgarem necessdrias e 0 eee ite se obriga a deposité-las, observado qualquer valor e/ou prazo, inclusive paraposigbes Bg FEB 5 ja registradas, ainda que em niveis mais restritos que os estipulados nas respectivas normas H oha8 : regulamentares vigentes, para fins de assegurar o integral e pontual adimplemento das > SzO32 obrigagdes que competirem ao Cliente. 2.3. A Genial poderé, para o cumprimento das obrigagées assumidas pelo Cliente, dele exigi (i) a substituigo dos titulos ou valores mobilidrios entregues em garantia por outros, a rio da Genial, conforme o caso, observando-se critérios de liquidez e 0 risco de seus emissores; e/ou (ii) _ a substituigdo da garantia prestada em moeda por titulos e valores mobilidrios de livre escolha da Genial. 2.4. © Cliente obriga-se a efetuar a substituiglo de garantias, na forma da cldusula precedente, dentro dos prazos que forem fixados pela Genial, conforme o caso, e/ou pela B3. 2.5. 0 Cliente poderé, por iniciativa prépria e com prévia e expressa anuéncia da Genial substituir as garantias depositadas. # 2.6, A Genial, em hipétese alguma, estara obrigada a conceder a liberacio de garantias, antes do integral cumprimento, pelo Cliente, das obrigages que Ihe competirem. - CAPITULO 3 - DA MARGEM DE GARANTIA E DOS RISCOS 3.1. Ametodologia para apuracdo da margem de garantia é baseada em cenérios de estresse eB de presos, conforme Procedimentos Operacionais da Camara de Compensacio de Liquidacio Kaloy de Operacbes de Derivatives da 83. A margem de garantia poderd ser alterada a qualquer = (~ | © momento, a critério da B3 e/ou da Genial, conforme 0 caso. SENS -enialinvestimentos.com.br ua Srubia, 373-4 andar Rup Candela, 65 1701 91902 nidoris: 0800605 8888, ‘ia otole~ S30 Paulo Centro =A de Janeiro 8) Tek (an 2097 | Tet [2112169 9909|MODELO (ness 1453045 GENIAL conrearo ce nrenmeniacio 0€ oPERACOES NA B3~ BRASIL, BOLSA, BALCAO nveeTiMentos 3.2. No que se refere &s operagdes de derivativos eventualmente celebradas pelo Cliente: (2) 0 valor das posigées em aberto é atualizado diariamente, de acordo com os precos de ajuste do dia, estabelecidos de acordo com as regras da 83. Atuando como comprador no. mercado futuro, 0 Cliente corre o risco de, se houver queda de pregos, ter alterado negativamente o valor atualizado da sua posi¢o, Atuando como vendedor no mercado futuro, o Cliente corre risco de, se houver alta de pregos, ter alterado negativamente o valor atualizado da sua posigao. Em ambos 0s casos, serdo requeridos pagamentos de ajustes didrios em dinheiro relatives a variagao das posigées e, a critério da 83 e/ou da Genial, de margens operacionais; {b) a Genial poderd, a seu critério,()limitar a quantidade de posigBes em aberto mantidas ‘em nome do Cliente, bem como encerré-las, quando ultrapassarem o limite estabelecido, nas hipdteses previamente estabelecidas; (il) encerrar total ou parcialmente as posigées do Cliente; (ii) promover ou solicitar que a B3 promova a execucdo das garantias existentes em nome do Cliente, nas hipéteses previstas nos Regulamentos e Manuais da B3; e (iv) efetuar a venda ou a compra dos contratos necessérios & liquidago das posiges em aberto em nopme do Cliente. (0) Genial poderd, a qualquer tempo, (i) aumentar a exigencia de margem de garantia, CEP: 2001163, Sob: Ran VM Anes. Documerns 6 Cid do io de (CNPd- 77150259 000175, a a Oats W522 acer, Carta 3 Regaro de Ts ‘O80: Rata Aes aa Sv Duta Wonk Fras inclusive para as posicées j4 mantidas em nome do Cliente; (ii) exigir do Cliente antecipagao d, de ajustes didrios; (ii) exigir as garantias adicionais que julgar necessérias; (iv) determinar a 2 substitui 5 10 de garantias depositadas, inclusive para posigées jé registradas e garantidas. (d) _ O Cliente deverd efetuar o depésito das garantias adicionais e/ou substituico daquelas depositadas, conforme requerido pela Genial, nos prazos, termos e condicdes por ela fixedos; (e) A manutengao das posiges travadas ou opostas num mesmo participante, tanto no mercado de opgdes como no mercado futuro, sob certas circunstancias, nao elimina os riscos de mercado de seu carregamento; (f)Atuando como titular no mercado de opgées, o Cliente corre os seguintes riscos: (i) como titular de uma opgéo de compra: perder o valor do prémio pago, ou parte dele, caso 0 valor intrinseco da op¢io (diferenca entre o prego do ativo-objeto eo do exercicio, se positiva) seja inferior ao prémio pago pela opcdo; e (i) como titular de uma ops3o de venda: perder 0 valor do prémio pago, ou parte dele, caso o valor intrinseco da peo (diferenca entre o preco do exercicio e 0 do ativo-objeto, se positiva) seja inferior ao prémio pago pela opcio; (g) _Atuando como lancador no mercado de opsiies, 0 Cliente corre o risco de: (i) na opgio de compra: sofrer prejutzos diretamente relacionados & elevacio do preco do ativo-objeto da ‘op¢a0 no mercado a vista; ¢ (ii) na opcéo de venda: sofrer prejulzos no caso de queda do prego do ativo-objeto da opgio no mercado a vista, (h) As posigdes em aberto nos mercados futuros e de opgdes podem ser liquidadas por diferenga, mediante a realizayo de uma operago de natureza inversa (compra ou vend), como forma de realizar lucros, limitar prejufzos ou evitar exercicios. As condigées de liquidez do mercado, no entanto, podem dificultar ou impossibilitar a execuso da operacio de nnatureza inversa no prazo pretendido ou, ainda, quando esta estiver vinculada a uma ordem do tipo limitada, a um preco determinado; {i) Na hipétese de ocorrer situagdes imprevistas em contratos derivativos transacionados pelo Gliente, bem como de medidas governamentais ou de quaisquer outros fatores extraordindrios que impactem a formagio, a maneira de apuracéo ou a divulgac3o de sua varidvel, ou a sua descontinuidade, a B3 tomaré as medidas que julgar necessétias, a seu critério, visando a liquidag3o da posi¢go do Cliente, ou a sua manutengo em bases equivalentes. iad sos ie ae Via otmpis~ So Paulo Centro ~Alo de sanevo- Ad Tok: (22) 2137 6808 Tek: (21) 21699989 a genialinvestimentos.com.br ‘Rua Sueubien, 373-48 andar va Candelsria, 65 ~C). 1701 € 3702MODELO CAPITULO 4 ~ DOS LIMITES OPERACIONAIS 4.1. AGenial estabeleceré limites operacionais e de risco para o Cliente, conforme as regras, e procedimentos determinados pela 83 e as melhores praticas de administracdo de riscos. O Cliente desde j4 concorda e autoriza a Genial a suspender ou cancelar a execugo de quaisquer ordens e instrugdes emitidas em desacordo com tais limites, inclusive para operagdes realizadas via OMA e/ou Home Broker. 4.2. A Genial poderé também limitar a quantidade de posigées em aberto mantidas em nome do Cliente, bem como encerré-las, quando ultrapassarem os limites estabelecidos. Poderd ainda, estabelecer mecanismos que visem limitar riscos excessivos que poderio ser Prejudiciais ao Cliente, em decorréncia da variagdo brusca de cotagdo e condigées excepcionais de mercado. 258000175, faa de Oveonda 4.3. Sem prejuizo da anélise dos limites operacionais e de risco, a Genial poderd, a seu critério, exigir do Cliente a antecipacao dos ajustes didrios. ‘ é : 3 5 i # : 5 i ; i CAPITULO 5 ~ DA INADIMPLENCIA 5.1, Sem prejuizo do disposto nas demais cléusulas do Contrato, em caso de inadimpléncia do Cliente no cumprimento de quaisquer obrigagdes relativas as Operagées no mbito da B3, ® Genial fica expressamente autorizada, independentemente de aviso prévio ou qualquer ‘outra providéncia judicial ou extrajudicial, a: (i) _utilizar-se, executar, reter e/ou efetuar transferéncias de recursos em moeda ou ‘eréditos que tenha ou administre, depositados em garantia ou a qualquer titulo, pelo Cliente ‘ou a seu favor, para aplicé-los na amortiza¢o ou compensagao dos débitos nao honrados; (i) Visando atender as obrigacdes do Cliente das quais seja credora ou garantidora, a Genial reserva-se 0 direito de, da maneira que Ihe parecer mais adequado, fazer uso dos ativos, recursos e direitos do cliente que estejam em seu poder. efetuar a compra oua venda, a prego de mercado, dos titulos, valores mobilidrios, ativos financeiros e contratos necessérios & liquidacSo das posicées em aberto em nome do Cliente, inclusive as préprias posigdes e os valores mobiliérios objeto das Operacdes no &mbito da B3; (iv) _proceder 20 encerramento, no todo ou em parte, das posigées do Cliente; lv) determinar & B3 a execugdo das garantias existentes em nome do Cliente. 5.2. Ainsuficiéncia de saldo na Conta, bem como o nao pagamento dos ajustes didrios e das ‘margens requeridas até as 11h30min (onze horas e trinta minutos) do dia da sua exigibilidade, daré a Genial o direito de proceder de acordo com a clausula precedente em qualquer ocasiéo. e sob quaisquer condicSes de mercado, no cabendo nenhuma responsabilidade & Genial, por ddanos sofridos pelo Cliente, incluindo os lucros que o mesmo deixar de auferir, correndo ainda por conta do Cliente as indenizagdes, multas e/ou despesas decorrentes da geniafinvestimentos.com.br ‘aun Suubie,373- a andar Rua Candela 65 -C]. 2701 ©1702 ‘widen: 0800 605 8868 ‘ia ctimpa S80 Paulo Centro Rio desanelro- RL Tot: (22) 2357 8688 Tels (2) 21¢99990 JQ REGISTRO DE TITULOS E DOCUMENTOS) crores 1453046 GENIAL conrratooe INTERMEDIACAO DE OPERACOES NA B3 ~ BRASIL, BOLSA, BALCAO INVESTIMENTOS. ee ‘OEP: 2004 2 58. ‘Sate Ricardo VM Ares Badr, Cento, ‘Ofoe: Rauto Aves at: ran ones wre,T REGISTRO DE TITULOS E DOCUMENTOS! MODELO esos GENIAL conrasro neinrermeoiacio De oPERAGBES NAB3~ BRASIL, BOLSA, BALCAO INVESTIMENTOS da liquidaao, subsistindo, ainda, a responsabilidade por eventual saldo devedor remanescente, 5.3. Realitadas as medidas previstas na Clausula 5.1, ¢ no tendo sido elas suficientes para quitar as obrigagdes inadimplidas pelo Cliente, a Genial notificaré a 83, constituindo o Cliente em mora, se aplicando o disposto nas cléusulas 4.3.3 @ 4.3.4 do Contrato, 5.3.3 Sem prejulzo do disposto nas cléusulas 4.2, item (ii) e 6.2, itens (i),(i) e (il), as garantias do cliente podergo ser executadas: (i) pelo Membro de Compensag3o da Genial caso este no. receba da Genial os valores para liquidacao das operagées realizadas pelo cliente; e (ii) pela B3, caso esta ndo receba do Membro de Compensagao os valores para liquidagdo das ‘operages realizadas pelo cliente. 5.4. No caso de morte, incapacidade civil, insolvéncia, deferimento de pedido de recuperagao judicial, decretago de faléncia ou dissolugSo do Cliente, a Genial fica autorizada a praceder de acordo com a Cisusula 6.1 deste Anexo, sem prejuizo das demais providéncias eventualmente cabiveis. Cer: 2091.00, 2500175, Raa ea xan Subs Rado V.M Anes 12, and, Censor, Decuneros da Cade doo de E, por estarem as Partes justas e contratadas, firmam o presente Anexo, que passa a vigorar, para todos os fins de direito, ap6s a concordancia do CLIENTE, com todos os seus termos & condigdes, mediante adeso, na documnentagao cadastral de abertura de conta na Genial. ‘Osc Reto Aves 63 S89. utr Mook Farad # i genialinvestimentos.com.br Fue orubin,373-Avandar Rus Candela, 65-Cj 2701 e 1702 panneliahicorianiocs ‘Via otmpla~ S80 Paulo ‘emo =a de enero - RD ‘et (a4 237 8088 Tel: (2) 21699999GENITAL conrrsro ne ivtermeoiacio of oP RAGOES NA B3 ~ BRASIL, BOLSA, BALCKO INVESTIMENTOS MCROFIVE N2 MODELO 1453046 ANEXO Il - OPERAGOES TESOURO DIRETO CAPITULO 4 — DISPOSIGOES GERAIS 11. © presente Anexo é parte integrante e inseparavel do Contrato de Intermediagdo de OperacGes na B3 {“Contrato”). Os termos definidos iniciados em letras maitsculas neste Anexo terao os significados que lhe forem atribuidos na Cldusula 1.1 do Contrato, exceto se expressamente disposto de forma diversa neste Anexo. Todas as disposicdes do Contrato se aplicam automaticamente e de maneira complementar 3 este Anexo. 1.2. A Genial e o Cliente declaram ter ciéncia de que as operagdes de compra e venda de al Titulos Federals no Tesouro Direto sdo executadas e formalizadas através da internet, razgo pela ‘3 aval concordam e reconhecem que tals operapdesreaizadas pela internet slo plenamente validas. 1.3. 0 Cliente se responsabitiza integralmente pela d como agente de custédia, 1.4, O.acesso ao Tesouro Direto para compra e venda de Titulos Federais deverd ser efetuado diretamente pelo Cliente, no caso de compra e venda no mercado primério, ou por intermédio a Genial, no caso de compra e venda no mercado secundério, ambas as formas sob total e irrestrita responsabilidade do Cliente. Jo decontrataos servios da Genll | q i & 15. _AGenial ndo seré responsabilizada por prejuizos eventualmente sofridos pelo Cliente em decorréncia de operagdes por ele efetuadas no Tesouro Direto. 1.6, O Cliente exonera a 83 e/ou a CBLC de qualquer responsabilidade caso a Genial deixe de cumpriras obrigagdes com ele contraidas, nfo importando as raz6es do descumprimento. 1.7. Poderdo ser estendidas a0 Cliente as medidas aplicadas 4 Genial pela CBLC em decorréncia dos atos praticados pelo Cliente. 1.8, A remuneracao devida a Genial pela prestacdo dos servicos de administragdo de conta de custédia de Titulos Federais ser cobrada conforme o disposto no Contrato. 1.9, 0 Cliente neste ato declara: (i) _ ter residéncia e domicitio na Republica Federativa do Brasil, observadas as disposi¢Bes contidas no Regulamento do Tesouro Direto; (ii) conhecere concordar com o inteiro teor do Regulamento do Tesouro Nacional, disponivel nos sites www.stn.fazenda.gov.br e www.cble.com.br, aderindo integralmente a todas as suas disposigées, sem prejuizo do disposto na Cléusula IX do Contrato; (iii) conhecer 0 inteiro teor dos contratos firmados entre a CBLC e a Genial, caso aplicével; (iv) _conhecer todas as atribuigBes da Genial como agente de custédia, especialmente com relago aos depésitos, retiradas e transferéncias de titulos na Conta de Custédia Tesouro Direto. genialinvestimentos.com.br ‘a Suan, 373-42 dor Rua Candela, 6 C1701 @ 1702 ido: 0800605 3888 ‘i otmpia~ to Palo Centro ode Janeiro AL Tet (23) 2137 8688 ‘Fo: (21)2169 9999, © DE TMULOS E DOCUMENTOS Nance Fennteio Cenk eet a ehNODELO ===" GENIAL conrsrooeivrenmeoia¢ho DE OPERACOES NA 83 —BRASI, BOLSA, BALCAO Ay 1.10. Sem prejuizo do disposto no Contrato, a Genial e o Cliente declaram que o Regulamento do Tesouro Direto é parte integrante deste Contrato. CAPITULO 2 - CONTA DE CUSTODIA TESOURO DIRETO 2.1. A Genial abrira conta de custédia individualizada em nome do Cliente, na qual serdo registrados ("Conta de Custddia Tesouro Direto” ()) todos os depésitos, retiradas e transferéncias de Titulos Federais; (ii) as provisées de recursos financeitos, provenientes da STN, referentes a Eventos de Custédia; e 7.75, Rua de Cited isa, ander, Corso, CEP: 2001108, 05 débitos e créditos de Titulos Federais relativos a liquidagdo da compra e venda de Titulos Federais no Tesouro Direto, 2.2. AConta de Custédia Tesouro Direto somente seré movimentada mediante solicitagao do Cliente e desde que esteja de acordo com a regulamentaco aplicdvel. i Raut Aves 2 SN. £ & 3 j 3B i i 3 a & ane, PI: 27 18028 Rab VM Anes. ec: Hoa Fnac 2.3. O Cliente devera prover a Genial em tempo habil, com os recursos financeiros necessérios compra e a venda de Titulos Federais para a perfeita liquidaco das operacées realizadas. Caso essas condigdes nao sejam respeitadas, a liquidago das operacées nao sera realizadae o Cliente se tornard inadimplente perante o Tesouro Direto. 2.4. AGenial poderd se recusar a realizar movimentagdes na Conta de Custédia Tesouro Direto se as informacées ou documentos fornecidos pelo Cliente: (i) gerarem dlividas quanto a sua legitimidade ou autenticidade; ou (i) derem origem a movimentagbes ou operagbes consideradas irregulares nos termos da legislacao pertinente. CAPITULO 3 ~ OBRIGACOES DA GENIAL 3.1. AGenial obriga-se a: ()_assegurar a integridade dos Titulos Federais custodiados e manter sigilo acerca de suas. caracteristicas e quantidades; )_manter os Titulos Federais pertencentes 20 Cliente depositados em conta de custédia Individualizada, sempre em nome do Cliente, efetuar depésito, retirada e transferén em instrugdo do Cliente; (iv) realizar a liquidagio das compras realizadas pelo Cliente, utilizando os recursos financeiros que Ihe forem transferidos pelo Cliente; (U}__repassar ao Cliente os recursos financeiros referentes aos Eventos de Custédia tratados pela CBLC, recolher os tributos devidos e responsabilizar-se pelas obrigagdes acessérias com a Secretaria da Receita Federal; (vi) repassar 20 Cliente os recursos financeiros referentes 8s vendas de Titulos Federais realizadas pelo Cliente & STN, recolher os tributos devidos e responsabilizar-se pelas obrigaces acess6rias com a Secretaria da Receita Federal; (vil) fornecer ao Cliente informe de rendimentos, conforme disposto na legislacio vigente; de Titulos Federais exclusivamente com base Siar cabeae aoe ia limp ~ $20 Paulo Cceniro Foe santo “RD Tol (1) 2137 2858 Tot (21923699989, a geniatinvestimentos.com.br fusSuebn,273-A@ andar Rua Candela, 6-G1701€1702FEGSTRO DE TTULOS € COCIMENTOS| MODELO fn. 14520 GENIAL contaato ve wren menia¢Ao DE OPERAGOES NA B3 ~ BRASIL, BOLSA, BALCKO invesTIMENTOS 22) (viii) notificar o Cliente de sua intengio de cessar 0 exercicio da atividade de agente de custédia ou de cessar a prestacdo de servicos para o Cliente; (ix) cumprir todas as demais obrigacdes e responsabilidades que Ihe forem atribuidas no Regulamento do Tesouro Direto e no Regulamento de Operagées e nos Procedimentos Operacionais da CBLC, especialmente quanto & custédia de ativos. CAPITULO 4 ~ OBRIGAGOES DO CLIENTE 4.1. 0 Cliente obriga-se a: (i) manter 05 recursos necessérios junto & Genial para 0 pagamento das taxas cobradas, inclusive aquelas relativas as atividades da CBLC no Tesouro Direto, por ela previamente divulgadas; (lipmanter atualizados seus dados cadastrais, bem como fornecer os documentos que comprovem a autenticidade das suas informagées cadastrais; (ii) manter recursos suficientes junto a Genial para o pagamento relativo ds compras de Titulos Federais por ele realizadas diretamente no Tesouro Direto; (iv) responder pela origem e pela legitimidade formal e material dos Titulos Federals e recursos por ele entregues & Genial para depésito na CBLC; (v) responder pela origem, legitimidade e veracidade dos endossos e de quaisquer documentos apresentados e informages por ele prestadas a Genial; (vi) requerer, junto a Genial de acordo com o Regulamento do Tesouro Direto, o depésito, da e a transferéncia dos Titulos Federais; wi ‘ar um banco e uma conta corrente de sua titularidade, por meio do qual poderso ser efetuados 0s recebimentos e repasses dos recursos financeiros relativos a Eventos de Custédia; (will) fornecer & Genial as informagdes necessérias para que possa prestar os servicos objeto deste Contrato; (ix) responder pela guarda, conservacéo, sigilo e pelas obrigagdes e sancdes legeis provenientes do uso indevido das senhas e cédigos de acesso a ele fornecidos pela B3/CBLC; (%) confirmar por escrito a Genial, sempre que esta solicitar, a existéncia ou no de uma ordem de compra, venda, depésito, retirada ou transferéncia de Titulos Federais ou qualquer outro tipo de movimentago na conta de custédia; prover a Genial com os recursos financeiros necessirlos ao recolhimento dos tributos que so devidos pelo Cliente, nos termos da legislacao tributaria pertinente; (xii) cumprir todas as demais obrigacées ¢ responsabilidades do Cliente estabelecidas no Regulamento do Tesouro Direto © no Regulamento de Operacies e nos Procedimentos Operacionais da B3/CBLC, especialmente quanto & custédia de ativos. a tate co Rode 75, Rade Oster (CEP: M1130, Sbst Ranta VM. Atos Peis Fess. (CuPE: 77. 150.28007 4 Regio de Tue e Document anc, Ne, andar, Cento, ‘ei: Rant Rives a Sha 4.2. Na hipétese de o Cliente entregar & Genial, Titulos Federais ilegitimos, inauténticos ou, por qualquer motivo, impedidos de circular, fica a Genial, neste ato, autorizada a adquirr, imediatamente, por conta e ordem do Cliente, em nimero suficiente a reposigo na conta de custédia, Titulos Federals de mesmas caracteristicas. Nesse caso, o Cliente obriga-se a : imediatamente ressarcir a Genial das importancias despendidas na aquisi¢go dos referidos Titulos, incluidos os respectivos direitos provenientes dos Eventos de Custédi Sepp CAPITULO 5 LIMITES OPERACIONAIS. OVD SEN by, ‘erialinvestimentos.com.br fuaSurubin,373-A¥andar Ava Canela 65.2701 61702 nigeria: 0800 60s 8888 ie Otrpia~ St Paulo Centro Ate de sacero- RL = ‘ol (21)2137 8688 Tok (212269 9999,MODELO — swuesr 14530 GENIAL contraro ve wrenmeniacio DE oPERAGOES NA 83 - BRASIL, BOLSA, BALCKO INVESTIMENTOS 5.1. A Genial poderé impor limites de quais Titulos Federais e/ou da quantidade de Titulos Federais que poderio ser mantidos pelo Cliente na Conta de Custédia Tesouro Direto, inclusive abaixo daqueles permitidos pela B3/CBLC e pela STN. E, por estarem as Partes justas e contratadas, firmam o presente Anexo, que passa a vigorar, ara todos os fins de direito, apés a concordancia do CLIENTE, com todos os seus termos e condigées, mediante adesdo, na documenta¢do cadastral de abertura de conta na Genial. i us 4 i Ee CuPy: 215025300015, ves da Sa "andr, Cena ! i : ! ‘fit Rast we, ‘enialinvestimentos.com.br ‘ua Carri, 65 C). 1701 63702 (uvderi 0800605 2808 ia olrpia S80 Paulo {Centro Ro de sonra RI Te: (11)2137 e883 | Tet (an) 2369 9989OD REGISTRO DE TTULOS & DOCUMENTOS] 1453046 GENIAL conrrsro neivermeoiacio 0€ ortracbes WA 63 ~BRasi, 801s, BaLcho/“ (“9 investimentos ANEXO III - OPERACOES BANCO DE TITULOS CBLC 1. 0 presente Anexo & parte integrante e insepardvel do Contrato de intermediac3o de Operagdes na B3 ["Contrato”). Os termos definidos iniciados em letras maidsculas neste Anexo terdo os significados que the foram atribuidos na Cléusula 1.1 do Contrato, exceto se expressamente disposto de forma diversa neste Anexo. Todas as disposigdes do Contrato se aplicam automaticamente e de maneira complementar a este Anexo. 2. _ A Genial fica autorizada pelo Cliente a representé-lo nas Operacées Banco de Titulos CBLC/B3, seja na posi¢io doadora ou tomadora de titulos, na forma do Regulamento de Operaces e dos Procedimentos Operacionais da CBLC/B3. 3. As ordens do Cliente, autorizando operacdes de empréstimo na qualidade de tomador ou doador, deverdo ser feitas verbalmente e/ou por escrito e conterdo, no minimo, a identificagao do emissor, da quantidade, espécie e classe dos titulos, o prazo de vigéncia do contrato ea taxa de remuneragao pactuada. 4, A Genial e toda sociedade do seu conglomerado financeiro ficardo isentas de qualquer responsabilidade no caso de subscrigéo no realizada no curso da operacao de empréstimo, se, avisado por escrito, o Cliente nao the colocar & disposi¢ao os recursos necessérios dentro do prazo estabelecido. ‘Of Reuse Aes ca Sh. ‘ba lead VM anes ‘Acta Moh Fer. {3 Roiso de These Dooments da Ciode eo Ride slo nasa a Ota re, 3 ar, Cara 5. Quando o Cliente estiver atuando na posico tomadora de ativos, deverd apresentar as garantias exigidas pela CBLC/83, nos termos das Regras Aplicdveis, bem como aquelas que Possam ser exigidas pela Genial, conforme o caso, a seu exclusiva critério e a qualquer tempo, as quais podergo, independentemente de notificacao judicial ou extrajudicial, ser executadas caso 0 Cliente deixe de atender qualquer obrigacSo decorrente de sua operacao. 6 OCliente compromete-se: (i) a liquidar as operagies de empréstimo de ativos, mediante a entrega de ativos da mesma espécie, emissor e classe, ajustados aos proventos relativos aos mesmos no caso de agdes, na forma prevista nas Regras Aplicéveis; e (ii) a pagar a taxa de remuneragéo do empréstimo previamente pactuada em cada operacao. Caso no seja possivel proceder a entrega dos ativos tomados em empréstimo em razdo da indisponibilidade destes no mercado, poderé a CBLC/83 determinar a liquidacdo financeira da operacdo, conforme 0 disposto no Capitulo Vi, item 6, dos seus Procedimentos Operacionais. 7. 0 Cliente declara ter recebido cépia do Termo de Adesio ao Banco de Titulo CBLC, subscrito pela CBLC/B3 e pela Genial, cujas condigées contratuais sero aplicdveis, no que couber, a0 Cliente. E, por estarem as Partes justas e contratadas, firmam o presente Anexo, que passa a vigorar, para todos 0$ fins de direito, apés a concordéncia do CLIENTE, com todos os seus termos & condigbes, mediante adesio, na documentacSo cadastral de abertura de conta na Genial ‘Ouvidove: 0800 605 8888 ‘ia Otrpla~ 580 Paulo ‘cent ~Ro de enero RE Tecan 21372883 Tet (21) 2169 9999 a genialinvestimentos.com.br RuaSurudim, 373-4 andar fue Candeldra, 65 -C). 2703 € 1702GENIAL conrrato ne ntermepiacAo d& OPERACOES NA 83 - BRASIL, BOLSA, BALCKO Teena MODELO bese ANEXO IV - SERVIGOS DE CUSTODIA 1, O presente Anexo é parte integrante e insepardvel do Contrato de Intermediacio de Operagdes na B3 ("Contrato”). Os termos definidos iniciados em letras maidisculas neste Anexo terdo os significados que the foram atribuidos na Cléusula 1.1 do Contrato, exceto se expressamente disposto de forma diversa neste Anexo. Todas as disposigdes do Contrato se aplicam automaticamente e de maneira complementar a este Anexo. 2. Opresente Anexo regula 0s servigos a serem prestados pela Genial ao Cliente de custédia fungivel de titulos nominativos, valores mobilidrios, mercadorias e ativos financeiros, os quais, se vinculam &s operages de intermediacao de operacdes de compra e venda de mercadorias, ativos financeiros, titulos e valores mobilidtios realizadas entre o Cliente e a Genial, nos mercados & vista, a termo, opcdes e futuro, das bolsas de valores e de mercadorias e futuros € nos Mercados de Balcio. 3. O Cliente neste ato declara conhecer o inteiro teor do Contrato de PrestacSo de Servigos de Depositaria de Ativos — Agente de Custédia Pleno, em que slo signatarios a Genial e a CBLC, e do Contrato de Prestagao de Servicos de Custédia de Ativos celebrado entre a Genial e a 83, ‘bem como aos demais instrumentos que estabelecem normas e procedimentos de liquidagao e custédia das respectivas cimaras dos mercados em que a Genial atua por conta e ordem do Cliente, e adere integralmente aos seus termos, ficando sujeito as cléusulas contratuais neles previstas. 3 : i 3 a i 4, As partes acordam que a custédia dos titulos e valores mobilidrios, mercadorias e ativos financeiros pertencentes ao Cliente ficaré a cargo das cémaras de liquidago e custédia da B3, da CBLC e demais cémaras de liquidaco e custédia em que a Genial atue por conta e ordem do Giente. 5. A Genial ¢ titular de contas principais de custédia fungivel de ages nominativas e de ‘custédia de atives financeiros e mercadorias, cadastradas em seu nome junto a cada uma das instituigdes referidas na Cldusula 4, acima. Para prestago dos servigos de custédia dos Ativos, © as respectivas movimentacdes, a Genial abrird uma subconta dentro de cada conta principal cima mencionada, de forma a identificar 0 Cliente, utlizando, para tanto, cédigo especifico por ela originado. 5.1. 0 Cliente declara ter pleno conhecimento de que as subcontas referidas na Clausula 5, acima, abertas em seu nome, sero movimentadas exclusivamente pela Genial, conforme o caso. 6. 0 Cliente, neste ato, autoriza a Genial a receber e executar as ordens que Ihe forem transmitidas pelo Cliente, por escrito e/ou verbalmente, para efeitos das autorizagaes & manifestagbes relativas aos servicos de custédia de ativos. 6.1. A Genial observaré estritamente as ordens a ela transmitidas pelo Cliente, nao sendo responsabilizada por qualquer ato decorrente do estrito cumprimento de tals ordens, inclusive nos casos de eventual transmisséo incorreta ou incompleta, ou ainda em desacordo com os horérios e critérios operacionais estabelecidos nas Regras e Pardmetros de Atuacdo da Genial. genialinvestimentos.com.br funSurubin, 272-88 andar Rue Candela 6 -C,. 1701 01702 povebiahiesilton ia Otrpia~S80 Paulo Centro =o de anero- AY ‘eb (12} 2137 2888 ‘Tek: (21) 2169 9600 (Gud 77. 150254000 7s, Rua a tarda laser, W522 ac, ‘Cont, CEP: 20.00, (fait Rae hes da Sha Sie Ricardo VM Annes Pac a FensGENIAL INVESTIMENTOS 6.2 Para fins deste Contrato, as pessoas legitimadas por contrato ou mandato a emitirem ordens, so aquelas devidamente autorizadas e identificadas na ficha cadastral do Cliente ou indicadas de forma inequivoca pelo Cliente. 7. Genial ficard obrigada a manter o controle das posigdes custodiadas relativas aos titulos valores mobilidrios e demais Ativos componentes da carteira do Cliente. 8 0 Cliente assume total responsabilidade perante a Genial pelos titulos e valores ‘mobiliérios mantidos na custédia, inclusive por qualquer demanda incidente sobre os mesmos. 9. AGenial ndo ser responsdvel por quaisquer danos sofridos pelo Cliente em razdo da no entrega, pelo Cliente, de qualquer documenta¢ao em tempo habil para o exercicio de direitos ‘ou cumprimento de obrigacSes relativas aos titulos e valores mobiliérios e Ativos custodiados. 10. O Cliente se responsabiliza integralmente pela decisio de contratar os servicos da Genial como agente de custédia, bem como 0 Cliente se dectara responsével perante a Genial em tudo ‘que se refere aos ativos financeiros custodiados pela CGenial, inclusive por demanda incidente sobre tais ativos. 4a Cate do Race 25001-75,Rsad2 Cutan ‘CEP: 2001382, 11. 0 Cliente neste ato exonera a 83, a CBLC e demais cAmaras de liquidagio e custédia em que a Genial atue por conta € ordem do Cliente de qualquer responsabilidade caso a Genial deixe de cumprir as obrigacdes previstas neste Contrato, no importando as razées do descumprimento. 3 Regio de Tubs eDocureris one, CHPL: 27150 N29 ane, Centro, 12, 0 Cliente dectara conhecer todas as atribuigdes da Genial como agente de custédia. 13, A Genial se obriga a notificar o cliente, na forma do disposto nos Procedimentos COperacionais da B3, de sua intencao de cessar 0 exercicio da atividade de agente de custédia ou de cessar a prestacio dos servicos de custédia para o Cliente. 14, As medidas que tiverem sido aplicadas pela B3 e/ou pela CBLC e/ou pelas demais cémaras de liquidacéo e custédia em que a Genial atue por conta e ordem do Cliente, 3 Genial em decorréncia da atuagao do Cliente poderso ser estendidas ao Cliente. 15. 0 Cliente outorga a Genial poderes para representé-lo perante a CBLC, a B3 ¢ as demais camaras de liquidacdo e custédia em que a Genial atue por conta e ordem do Cliente no que se refere & prestagio dos servicos de custédia de ativos. 16. 0 Cliente autoriza a Genial a implementar, quando for solicitada, 0 mecanismo de bloqueio de venda, consistente na indicago que os ativos objeto de determinada operacao de venda do Cliente esto comprometidos para garantir o cumprimento da obrigacSo de entrega de ativos no processo de liquida¢ao, de acordo com o disposto nos Procedimentos Operacionais da Camara de CompensagSo, Liquidacdo e Gerenciamento de Riscos de Operaces no Segmento BOVESPA e da central Depositéria de Ativos da CBLC/B3. 17. A Genial no prestard diretamente os servicos relacionados guarda fisica dos ativos financeiros dos Clientes, mas a Genial poderé, caso haja a necessidade desta prestacdo de servico para algum ativo, contratar terceiros para prestaclo dos servicos de custédia, desde que enialinvestimentos.com.br fue Surubin,373-aP andor Rua Candelbin, 65. 170461702 ‘Ouvidorn: 0800 6058888 ‘ia time ~S30 Paso Centro ode Saneo- RS Tek: (an) 2137 888 Tel: (21) 23696099GENIAL contnatooeinrenmeniacio oF oPeRacGes NA 83~ BRASH, BOLSA, 8 inveerientos sejam custodiantes autorizados pela CVM, bem como, para realizar tarefas instrumentais ou assessoriais as atividades de custédia, nos termos estabelecidos na Instrugo CVM n® 542. No caso da contratacao de tais terceiros, a Genial permanecerd responsével perante o Cliente pelas atividades realizadas por tais terceiros nos termos da legislacdo e da regulamentago em vigor. 18. 0 Cliente declara-se ciente dos riscos inerentes aos servicos de custédia, que esto sujeitos a falhas operacionais e sistémicos, seja nos sistemas da Bolsa e demais sistemas de custédia, seja nos sistemas da Genial, que podem resultar em eventual demora no registro das posicSes do Cliente, prejudicando o tempestivo cumprimento das ordens, E, por estarem as Partes justas e contratadas, firmam o presente Anexo, que passa a vigorar, para todos os fins de direito, apés a concordéncia do CLIENTE, com todos os seus termos € condigées, mediante adesio, na documentacéo cadastral de abertura de conta na Genial. Tuas eDooumentos 4 Cidade to Ro do ele GaP Fs 22900175, abe ‘ener, CNP: CEP: 20014030, ‘ec Ri ves 58, HOR, 3 ania, Cons, ‘as Rat VM Anes Sree Fes 89 @lD7 SD ade genialinvestimentos.com.br ua urubim, 373-48 andar Rua Candela, 65-3701 e 1702 ‘Cueva: 0900 605 8808 ‘ia olnpia ~S30 Paulo centro Rio aneio = Tok (22)2137 868 ‘ek (23) 21699900De THULOS & DOCUMENTOS EGISTRO 1453046 WICROFLMEN? GENIAL conmarooe womouoll QDELO, B3— BRASIL, BOLSA, BALCAO. INVESTIMENTOS ‘ANEXO V- DMA 1. 0 presente Anexo é parte integrante e inseparével do Contrato de Intermediagdo de Operacdes na B3 ("Contrato”). Os termos definidos iniciados em letras maidisculas neste Anexo terdo os significados que Ihe foram atribuldos na Cléusula 1.1 do Contrato, exceto se expressamente disposto de forma diversa neste Anexo. Todas as disposicées do Contrato se aplicam automaticamente e de maneira complementar a este Anexo. 2. Por meio da assinatura do presente Anexo, a Genial disponibilizara ao Cliente acesso via DIMA relativo aos servigos de intermediacdo e custédia contratados por meio do Contrato. O DMA ora contratado permitiré a0 Cliente (i) visualizar, em tempo real, o livro de ofertas do sistema eletrnico de negociacao; e (i) enviar ordens ao sistema de negociagdo, as quals so previamente submetidas ao controle de risco pré-negociag3o pela Genial, o que inclui os limites ‘operacionais e demais parametros estabelecidos pela Genial e/ou pela 83, para, em seguida, ser 1030, 76 Runde tana Doom da Cidade do Roe registrada eletronicamente como oferta. be 5h ES 2.1, Para viabilizar 0 acesso do Cliente a0 DMA, a Genial: (i) disponibilizaré ao cliente um bgg8 3 sistema eletrénico; e (i) forecerd os cédigos de operacdes, instrugies para acesso, 8552 i identficacéo do usuario e senha de acesso e/ou quaisquer outras credenciais de acesso quese BS EES E fagam necesshis para o acess via OMA genele eo ae SERB SS 2.2.0 Cliente seré integralmente responsével pela utiizago e seguranca dos dados e/ou ‘redenciais de acessos fornecidos, especialmente a senha que é de seu uso exclusivo, pessoal ¢ intransferivel, que validard as operacées efetuadas, sendo expressamente vedado o seu fornecimento a terceiros, ainda que sejam integrantes do mesmo grupo do qual a cliente faz parte (e.g. controladoras, controladas, coligadas etc.). Todas as operacdes realizadas por meio da utilizagdo da senha fornecida seréo de exclusiva, pessoal e intransferivel, responsabilidade do Cliente. Ademais, todas as operagdes transacionadas através do sistema eletrénico OMA, mediante utilizagao da senha, dados e/ou credenciais de acesso, serio consideradas, para todos os efeitos, como realizadas pelo Cliente. 2.2.1. Qualsquer suspeitas de uso irregular de senha, dados e/ou credenciais de acesso, devem ser imediatamente comunicadas a Genial, que informard a 3 e & BSM e, se julgar necessario, bloqueard o uso da referida senha até que seja identificado e sanado 0 motivo de seu uso ieregular. 2.3. 0 Cliente desde jé reconhece e concorda que (i) para que seja conferido o seu acesso ao DIMA, a Genial o alocara em uma sesso FIX determinada de acordo com o seu perfil e com os critérios estabelecidos na regulamentacdo em vigor; ¢ (ii) dividird tal sesso FIX com outros clientes da Genial que possuam 0 mesmo perfil. A sesso FIX corresponde a sesso em que o Cliente ficaré alocado para efetuar as suas trocas de mensagens com a B3. 2.4. 0 Cliente declara que: (i) dispSe de todos os conhecimentos necessérios para uso e ‘manuseio da(s) modalidade(s) de DMA ora contratada(s); (i) envidard os melhores esforgos na utilizago de técnicas de seguranca de informacao, sendo de sua integral responsabilidade eventuais prejuizos que ele possa vir a sofrer em decorréncia da nao adocio de tais técnicas; {il) 0 surgimento de qualquer problema no DMA decorrente de modificaco em seu sistema operacional, servidor, estacSo de trabalho, bancos de dados, equipamentos de rede, linhas de linvestimentos.com.br fa Sumobim, 273-62 andar Run Candela, 65-2701 ©1702 seni Cuvcoria 0800 605 #288 Vile impo ~ Sb Paulo CenroFio de sareira “Rd er (1092137 8838, er (2192169 9895,PEGISTRO De TULOS MODELO MICROFILMEN? comunicagdo, ou software utilizados sem a prévia comunicacdo 8 Genial e realizacdo de todos 0s testes necessérios para a verificacao de sua compatibilidade a0 DMA, seré de sua inteira responsabilidade, 3. Com a prestacio dos servicos ora contratados, a Genial, sob a sua responsabilidade, concederé a0 Cliente acesso direto ao ambiente eletrénico de negociacdo na B3. Mais especificamente, 0 Cliente optaré por uma da(s) seguinte(s) modalidade(s) de OMA: Modelo 1 - Tradicional com utilizaco de Provedor: roteamento de ordens via infraestrutura tecnolégica {fisica) da Genial, ou seja, as ordens a serem enviadas pelo Cliente trafegardo pela Infraestrutura tecnol6gica da Genial antes de alcancar o sistema eletronico de negocia¢do, por eto de conexdo a uma empresa prestadora de servigo de DMA ("Provedor”) Modelo 2 — DMA via Provedor: roteamento de ordens via infraestrutura tecnolégica fornecida por Provedor. As mensagens enviadas pelo Cliente nao trafegario pela infraestrutura tecnolégica da Genial Modelo 3 ~ DMA via Conexao Direta: consistiré no envio de ofertas via conexéo direta do Cliente &.B3, sem a utlizagao de infraestrutura tecnolégica intermediéria. Modelo 4 ~ DMA via Conexio Direta — Co-location Investidor: as ordens de compra e venda do Cliente sero geradas por software instalado em seu equipamento (servidor) hospedado no Centro de Processamento de Dados da B3. Caso o cliente opte pela prestacdo deste tipo de DMA, também seré assinado na presente data o Termo de Adesio a0 Acesso Direto Via Co- Location BM&FBOVESPA, nos termos da legislacao e regulamentac3o ora em vigor. ‘Modelo 5 ~ DMA via Conexdo Direta — Co-location Corretora: as ordens de compra e venda do sero geradas por software instalado no equipamento (servidor) da Genial hospedado no Centro de Processamento de Dados da B3, Nesta hip6tese a Genial concederé ao Cliente acesso remoto a0 software de negociacSo instalado em equipamento (servidor) da Genial hospedado no Centro de Processamento de Dados da B3. A contratacio da prestacdo deste tipo de DMA serd feita nos termos da legislacdo e regulamentacdo ora em vigor. M0 75, Rua da Cutanda WS, ade, Cent, CEP: 20051030, Oa: Ra ves a Se 3 i i 3 i é i 2 : “are, CPL: 27.1028 4 Por meio das modalidades de DMA ora contratadas, 0 Cliente realizaré operagbes nos segmentos da B3. 5. Caso o Cliente tenha a intengo de optar por qualquer outro modelo de DMA que néo aqueles contratados na presente data, deveré assinar um novo anexo em substitui presente, 6. A Genial estabeleceré limites operacionais e de risco para as modalidades de DMA ora contratadas pelo Cliente, nos termos dos critérios estabelecidos pela B3 e de acordo com as melhores praticas de administra¢do de riscos. 0 Cliente desde j4 se compromete a atuar de acordo com 05 limites estabelecidos, bem como reconhece que a Genial poderé suspender ou cancelar a execugo de qualquer ordem emitida em desacordo com tais limites, sendo que quaisquer custos relacionados a tais situacdes sero repassados diretamente ao cliente. 7. As Partes reconhecem que, independentemente da modalidade de DMA contratada, sempre existira entre elas um “vinculo légico”, ou seja, apesar de o Cliente passar a ter acesso direto ao ambiente eletronico de negociagio na B3: (i) a Genial continuard responsdvel pela tiquidagao financeira das operacdes do Cliente € pelo depésito de garantias, devendo o Cliente observar todas as obrigagdes assumidas perante a Genial nos termos do Contrato; alias cubic set ia Olimpia ~ S50 Paulo {centro =o de Janeiro Rd genialinvestimentos.com.br fueSurubin, 272- andar Rus Candela, 65-G, 2701 @ 1702 Telr(u)2137 e080 Tet (2192169 9959, E DOCUMENTOS 4453046 GENIAL contraro ve invrermeoiacko De OPERAGOES NA 83 ~ BRASIL, BOLSA, BALCKO INVESTIMENTOS ‘Subs Rate VM rane ‘ies FSge REGISTRO DE TITULOS € DOCUMENTOS | crores! 4530 MODELO GENIAL conraatooe INTERMEDIACAO DE OPERACOES NA B3 - BRASIL, BOLSA, BALCA( INVESTIMENTOS (ii) o Cliente forneceré todas as informagées para o preenchimento do cadastro exigido nos termos da legislacgdo e regulamentac3o aplicdveis, bem como compromete-se @ informar imediatamente a Genial caso haja qualquer alteracdo nos dados constantes de tal cadastro; ¢ (ii) a Genial exercerd sobre as atividades do Cliente os mesmos tipos de controle que exerce sobre os modelos de acesso indireto a0 mercado, nos termos da legislacdo e regulamentacdo aplicéveis. Dessa forma, caberé a Genial cumprir todas as obrigacdes referentes & prevenclo e ‘20 combate da lavagem de dinheiro, de operacées fraudulentas e de manipulagao de mercado. Para tanto, o Cliente compromete-se desde jé a prestar prontamente quaisquer esclarecimentos, e/ou documentos solictados pela Genial relativos as operagées realizadas via DMA; € (iv) cliente atenders prontamente as solcitagées encaminhadas pela Genial para ajuste de conduta. 8 Tendo em vista que, nos termos da legislacdo e regulamentagdo aplicdveis, a Genial ‘manteré a capacidade de interferéncia no fluxo de ordens e a responsabilidade pelas ordens e pelas posigdes delas decorrentes, o Cliente desde jé reconhece e concorda que, 2 qualquer momento ao longo da prestagio dos servicos ora contratados, poderd ocorrer: (i) a suspensio do acesso do Cliente, por motivos de ordem prudencial ou para garantir a integridade dos sistemas da Genial ou da B3; i) asuspensdo de acesso do cliente em decorréncia da suspenso de acesso de outro cliente, caso utilizem a mesma sesso FIX; (iil) a fixacdo pela Genial de critérios e procedimentos préprios de administraco de riscos e, ‘com base nos mesmos, a modificagao dos limites estabelecidos para o Cliente; {iv) a alteragéo ou cancelamento das ordens enviadas pelo Cliente, sem comunicacao prévia; () bloqueio do DMA, nas hipdteses de: (a) indicio de interceptacao por terceiros de informages fornecidas pelo Cliente a Genial ou vice-versa; (b) uso do DMA em desacorde com {as condigées ora estabelecidas; e (c) ato realizado pelo Cliente que possa colocar em risco a realizagdo de operacées; € (vi) quaisquer outras medidas previstas na legisla¢o e regulamentagao em vigor para a ‘manutencao da integridade do mercado de capitais. CEP: 20041020, {3 Regibo do Tvs e Doaeros a Citade do Bo de (CHPH 77. 1SO2SS0N1I5, Fuad Osta ‘angto, 2, nde, Cento, ‘so: Rao sos a Sa 9. 0 Cliente reconhece que, por se tratar de sistema eletrénico interligado por rede de telecomunicagdes, 0 DMA encontra-se sujelto a falhas e interrupgdes, o que pode interromper © envio e 0 recebimento de ordens e ocasionar a perda ou o atraso das informagbes ‘encaminhadas pelo Cliente. Nessas hip6teses, a Genial no seré responsdvel por nenhuma perda, dano ou custo decorrente da no realizacSo total ou parcial das operacdes pretendidas. 10. 0 Cliente desde j4 isenta @ Genial de quaisquer prejuizos e custos decorrentes de quaisquer atos e/ou eventos descritos nas cléusulas 8 e 9 acima. 11. 0 Cliente poderé, a seu exclusivo critério, nao utilizar a(s) modalidade(s) de DMA ora contratada e optar por realizar suas operagdes por intermédio da Genial, de acordo com as regras previstas no Contrato. Nas hipéteses falhas ou interrupgbes no sistema de DMA, o Cliente ‘também poderé atuar por intermédio da Genial, de acordo com as disposigdes previstas no Contrato. 12. vedado 20 Cliente: (i) divulgar, disseminar, vender, ceder ou de qualquer forma transferiro seu acesso ao DMA a terceiros, seja total ou parcialmente; (i) divulgar, disseminar, vender, ceder ou de qualquer forma transferir quaisquer informagées obtidas por meio do genialinvestimentos.com.br ‘ua Surbn, 373-4 andor Rue Candelii,65-C.1701@ 1702 ‘Ouvidors: 0800 605 8888, Via Otmpla~58o Paulo Centro ~ fede sarero RY ‘et (20) 2137 8888 Tet: (212169 9989,INVESTIMENTOS DMA; [iii) copiar, adaptar ou alterar os cédigos do sistema; ou (iv) efetuar qualquer modificagéo no sistema. 13. O Cliente reconhece que suas atividades esto sujeitas & fiscalizago e acompanhamento pela B3 e pelos seus drgdos de auto-regulacdo, aderindo expressamente as regras € aos procedimentos por eles estabelecidos e comprometendo-se a: (i) observar tais regras € procedimentos; e (i) submeter-se a todas as restriges e penalidades eventualmente aplicaveis, nos termos daquelas regras e procedimentos e da regulamentagdo em vigor. E, por estarem as Partes justas e contratadas, firmam o presente Anexo, que passa a vigorar, para todos os fins de direito, apés a concordéncia do CLIENTE, com todos os seus termos € condigdes, mediante adesao, na documentaco cadastral de abertura de conta na Genial. Tse Docunets da ae oo ra 175 Rs Ons Cy) i 2 ay gees seul Ha genialinvestimentos.com.br ua Surubin,273-4Pandar Rua Candela, 65 C1701 01702 ‘Owvieva: 0800 605 8888 ‘ia Otto ~ S50 Paulo Centro ~Ro de anelro = Ad Te (1 2537 20a Tot 21) 2169 9989REGISTRO DE TTULOS € DOGUENTOS MODELO GENIAL conraro ne mrenmeniacio 0€ openacdes NA 83 8RA INVESTIMENTOS moronnent 1 453046 ‘SIL, BOLSA, BALCAO, ANEXO VI - HOME BROKER 1. O presente Anexo é parte integrante e insepardvel do Contrato de Intermediacdo de Operacées na B3 ("Contrato"). Os termos definidos iniciados em letras maiisculas neste Anexo terdo os significados que the foram atribuidos na Ciéusula 1.1 do Contrato, exceto se expressamente disposto de forma diversa neste Anexo. Todas as disposi¢ées do Contrato se aplicam automaticamente e de maneira complementar a este Anexo. 2. Mediante a assinatura do presente anexo, a Genial disponibilizard ao Cliente acesso aos ‘mercados administrados pela 83 por meio de Home Broker, 0 qual est4 disponivel no Site da Genial, 3. Osseguintes servicos sero disponibilizados por meio do Home Broker: (i) compra e venda de Ativos;[i) consultas de cota de Ativos; ii) informagdes sobre as Operacdes no ambito da B3 efetuadas pelo Cliente; e (iv) consulta ao saldo de conta corrente do Cliente. Hana, 259000115, Fuad tad {egy dp Tse Dasma da Ciade oR de 3.1, 0 acesso ao Home Broker sera disponibilizado somente para clientes cadastrados pela 2 au Genial nos termos da legislag3o e regulamentacao aplicaveis. ESS 28 4. Para acesso ao Home Broker o Cliente receberd uma senha pessoal intransferivel, @ qual ef H deverd ser mantida em sigilo e nao disponibilizada a quaisquer terceiros. A utilizag3o da senha ae i 3 3 seré considerada manifestagao de vontade do Cliente para praticar todos os atos e aperagbes solicitadas por meio do Home Broker. 5. 0 Cliente reconhece ser 0 Unico responsével pela utiliza¢do, guarda, manutengao & conservacgo da senha, incluindo perdas e danos diretos ou indiretos, bem como lucros cessantes, devendo a mesma ser mantida em sigilo. 6. Caso ocorra qualquer evento que coloque em risco o sigilo da senha, tal ocorréncia devers ser imediatamente comunicada & Genial que, apés averiguar o relato, poderd providenciar o seu cancelamento. A Genial também poder suspender e/ou bloquear a utilizago da senha caso haja, a seu exclusivo critério, 0 uso indevido da mesma ou a falta de recursos minimos na conta corrente do titular para realizar operacées no émbito da B3. 7. As ordens enviadas via Home Broker & Genial deverdo sempre definir se a operacdo & de ‘compra ou venda, oativo em especifico, a quantidade e o preco da oferta. O sistema no acatara as ordens que nao especifiquem qualquer uma dessas informacées. 8 Toda e qualquer movimentacio de recursos que envolvam a transferéncia de valores entre. conta corrente do Cliente e a conta corrente da Genial deverd ser feita por meio do setor de tesouraria da Genial, uma vez que tal servigo ndo seré disponibilizado por meio do Home Broker. 9, A movimentagio do Cliente estaré sempre sujeita a um limite operacional disrio a ser definido pela Genial. Qualquer ordem superior a0 valor estabelecido como limite serd desconsiderada. genialinvestimentos.com.br fusSutubin, 273-40 onda Rup Candela, 5 -G 2701 € 1702 ‘Ouvcor 0800 605 8868 ia timp S80 Paulo {centro =Ro do santo - AL Tole (1)2137 aaa Tok (2192369 9999GENIAL contratoveinrenmeoiacio 0€ oPeRacies NA B3 BRA Acree 10. 0 Cliente obriga-se.a observar medidas de seguranca que garantam a utiiza¢o adequada do Home Broker e a preservacio da integridade dos seus computadores, responsabilizando-se pelos danos decorrentes de sua inobservancia. Em especial, o Cliente compromete-se a: (i) noacessar o Home Broker em computadores de terceiros ou de acesso piiblico, a fim de evitar a captura de informacdes antes, durante ou apés a utilizago do Home Broker; (i) _acessaro Home Broker apenas em computadores que disponham de sistema de protec3o contra virus atualizado e de procedéncia idénea, a fim de evitar programas que capturem informagées antes, durante ou apés a utiliza¢do do Home Broker; (il) no executar programas desconhecidos no computador utilizado para acesso 20 Home Broker, especialmente quando enviados por email, bem como a nao efetuar cépias (downloads) de programas via internet, evitando assim a instalacdo clandestina de programas capazes de ‘capturar informages antes, durante ou ap6s a utilizaco do Home Broker; (iv) _ no praticar atos que possam ocasionar a interrup¢Zo do Home Broker ou possam ocasionar qualquer prejuizo a seguranga do Home Broker e dos sistemas dos demais clientes. aa Oud CoP: D1, 11. 0 Cliente declara que a deciséo de utilizar 0 Home Broker esté sendo tomada por sua exclusiva conta e risco, estando ciente de que a Genial néo garante a compatibilidade com seus sistemas operacionais. Assim, o Cliente deverd observar os requisitos minimos de equipamentos (hardware) e de sistemas (software) para a correta utilizagao do sistema de Home Broker através do Site da Genial, sendo exclusivamente responsével por qualquer prejuizo ao seu sistema de hardware ou software que tenha sido ocasionado durante o download do programa necessério para a instalacao do Home Broker ou durante a sua utilizagéo. z a 2 3 7 5025000175 1 Reoivo de Tee Serer) CAPL: 71 12. 0 Cliente 6 exclusivamente, responsdvel por tomar todas as providéncias em relacdo & ‘manutenco dos seus sistemas eletronicos @ telecomunicagdes de acesso a0 Home Broker necessérios para o seu funcionamento, incluindo, mas néo se limitando a conexo com a internet, manutengdo de hardware, o controle dos softwares de terceiros instalados em seu computador, protegio contra virus, dentre outras. A Genial fica totalmente isenta de quaisquer responsabilidades advindas do uso inadequado dos equipamentos mencionados acima, elusive em decorréncia da indisponibilidade dos servicos de prestadores de servico de Telecom, seja do Cliente e/ou da Genial. 13. A Genial disponibilizaré ao Cliente o software necessario para 0 acesso ao Home Broker, ‘© qual deverd ser utilizado apenas para a prestag3o dos servicos previstos no presente no Contrato, sendo vedada a sua utiliza¢0 para qualquer finalidade diversa. No momento do término do Contrato, o Cliente deverd apagar o software do computador que utilizava para ‘operar o Home Broker. 14, _Eventuais imprecis6es nos valores digitados/lancados pelo Cliente, tanto na venda como na compra de acdes ou em quaisquer outras operacdes, serao de responsabilidade exclusiva do Cliente. Caso no haja saldo suficiente para @ compra ou quantidade suficiente de aces para a venda, a operacao néo sera realizada em nenhum valor. 15. _Nenhuma informago ou dado contido no Site da Genial constitui proposta de compra ou venda de qualquer titulo ou valor mobilisrio em Bolsa de Valores ou em mercado de baleo organizado. A Genial fomece dados de cardter exclusivamente informativo, ndo constituindo analise de valores mobilisrios, nem tampouco recomendagio de compra ou venda de ativos. A decisio pelo tipo de investimento é de responsabilidade inica e exclusiva do Cliente. Coste pecoeae dena Vis Otmpia~S3o Paulo Centro =Rloge acevo -Ay genlalinvestimentos.com.br Fu Surabim, 373. A andar Rua Canalis, 65-1701 03702 ok: (an) 2137 aes ok: (23) 2169 9999 cam ‘rule Aes 8 S2 Sis Reerde YM Artes reas res 9 2,9 ai, Sto, tea ae0 REGISTRO OE TTULOS € DOCUNENTOS) : 145304 GENIAL comnostmmuond QDELO aes \CAO DE OPERACOES NA B3 ~ BRASIL, BOLSA, BALCAO 5 INVESTIMENTOS 16. 0 Cliente reconhece que, por se tratar de sistema eletrénico, que abrange sistemas de telecomunicagdes e de processamento de dados, o Home Broker encontra-se sujelto a falhas e interrupgBes, 0 que pode interromper 0 envio eo recebimento de ordens e ocasionar a perda ou 0 atraso das informacdes encaminhadas pelo Cliente. Nessas hipdteses, a Genial no serd responsdvel por nenhuma perda, dano ou custo decorrente da nao realizacao total ou parcial das operacées pretendidas. Da mesma forma, a Genial nfo seré responsével por qualquer dano decorrente de falha ou interrupcio e/ou decorrentes da perda de dados quando da sua tilizago em virtude de atos do Cliente ou de terceiros. 17. Na hipétese de falhas ou interrupgées no Home Broker, o Cliente poderé atuar por intermédio da Genial, de acordo com as disposigdes previstas no Contrato. 18. 0 Cliente desde jé reconhece e concorda que nos termos das Regras Aplicdvels, a 83 poderé cancelar negécios que no estejam de acordo com o seu regulamento, ficando a Genial nessa hipotese isenta de qualquer responsabilidade. As ordens encaminhadas & Genial somente serdo executadas apés a averiguacéo de sua adequacdo aos critérios previstos na legislago e regulamentacgo aplicdveis, bem como apés 0 tétmino dos prazos para a realizacao de procedimentos especiais previstos na instrucSo CVM n® 168, de 23.12.1991. CEP: 2981.00, ‘Sst: Rear VM fenees. ‘Albi ash Feri (CAPs. 7150254000173, Raa da Oxon sate ives SH 19, Quando enviadas por meio do Home Broker as ordens (ou os eventuais cancelamentos) (i) sero consideradas sempre escritas; e (ii) serio consideradas aceitas somente apés 0 momento de sua efetiva recepcao pela B3. i i : WP, andar, Cont “aneoR, ‘Ota 20. _E vedada pelo Cliente a utilizago do Home Broker para qualquer finalidade que (i) no esteja de acordo com as disposigdes do presente anexo; (ii) possa causar prejuizo a terceiros; (ii) de quatquer maneira, possam causar qualquer dano ao Home Broker; ou (iv) possa impedir 2 utilizacao do sistema. O Cliente ser& responsabilizado civil e penalmente por qualquer ato praticado em desacordo com esta cléusula, 21. OCliente nao utilizaré o Home Broker para a pratica de nenhum ato ilicto, especialmente as préticas vedadas pela legislacdo relativa & prevencao ou lavagem de dinheiro. 22. _As ordens de compra ou venda de ages feitas pelo Cliente e recebidas pela Genial no horétio de prego terdo validade até o final deste. Caso a ordem seja recebida apés 0 encerramento do pregéo, teré validade somente para o prego seguinte. 23. O saldo inicial de conta corrente e de agées em custédia do Cliente consultado no Home Broker sera 0 saldo final do Dia Util anterior. 24, Os recursos financeiros enviados pelo Cliente & Genial somente serdo considerados liberados para aplicagdo no Home Broker apés a confirmacSo por parte da Genial da efetiva disponibilidade dos mesmos. 25. 0 Cliente declara-se ciente de que as operagdes executadas pela Genial na forma deste ‘Anexo no poderso ser canceladas ou revertidas pelo Cliente. indbora: cent cos ane Via oto ~ Sto Pao Centro Roce sanetro-m) ot (222137 2808, Tok: (219216909999, a genialinvestimentos.com.br ‘Rua Surubim, 373-4 andar Rua Candela, 65 -C). 1703 e 1702MODELO GENIAL conrraroocinrenmeoiacho DE OPERAGDES NA 83 - BRASIL, BOLSA, BAL INVESTIMENTOS 26. 0 Cliente reconhece que a Genial poders, a qualquer tempo e independentement® qualquer notificagdo prévia, interromper 0 acesso do Cliente ao Home Broker que esteja praticando ato que represente risco sistémico ao mercado ou tenha descumprido qualquer disposigdo contida no Contrato e/ou neste Anexo. E, por estarem as Partes justas e contratadas, firmam o presente Anexo, que passa a vigorar, para todos os fins de direlto, apés a concordéncia do CLIENTE, com todos os seus termos e condigles, mediante adesio, na documenta¢o cadastral de abertura de conta na Genial hg 0) 7 eva 1 / cupyplarsszcsqomie ; 1 Maswornralgry Mallu Bac yp A Awd iadPin Caen abscess 28 of a ‘SOMNINNIOO 3 SOTMIIL 30 OBISTOIT Conus oe coat, 7 Eon sate rte inetwider RYE. congue 4 Veidecte do Selo Em rove Cat adn an RE Heb Regsvo de Tilore Dacuentn¢ cada sh 68511 993000120 = aerate Goan FS nsziean profiad penta th on 1.453.086 en Case “taeage 18/3/2086 reevazo, hole, em mime ogo BE Ebon 4,453.006. en tas edocurrt. Sis Tre Ran gT PO pau, 14 de rg de 2018 GAO Tomi Ree yrone R037 . ws asa30 Dgye3. iS Sstocmsanser nue candi, 65 -C).1701 61702 ‘ig otra ~ S80 Fauto Centro ~#e de aneiro- Tot (11/2137 2083, Tel: (21) 2169 9999, ee ‘ouvir 0900 605 8888fTU,OS € DOCUMENTOS geese 6656 GENIAL conrastoceinrenmeoiacio o€ oreracOes Wa 63 BRASH, BOLSA, BALCKO fee MODELO BRASIL PLURAL CORRETORA DE CAMBIO, TITULOS E VALORES MOBILIARIOS S.A., companhia com sede na cidade de Séo Paulo, Estado de Sdo Paulo, na Rua Surubim, n® 373, andar térreo, inscrita no CNPJ/MF sob 0 n® 05.816.451/0001-15, representada na forma do seu Estatuto Social ("Brasil Plural”); ‘oY 010907014 7 3 2 ae = 2 : 8 8 GERAGAO FUTURO CORRETORA DE VALORES S.A., companhia com sede na cidade do Rio de Janeiro, Estado do Rio de Janeiro, na Rua Candeléria, n® 65, conjuntos 1701 e 1702, inscrita no CCNPA/MF sob 0 n® 27.652.684/0001-62, representada na forma do seu Estatuto Social (“Geraco Futuro” e, quando referida em conjunto com a Brasil Plural, designada simplesmente “Genial”); e CLIENTE, cujas qualificacées constam da ficha cadastral devidamente preenchida e assinada, fisica ou eletronicamente; yavaingay nasgt 70 Cu1S1930 ‘Tem entre si justo e acordado o presente Contrato de Intermediagdo de Operagées na B3 — Brasil, Bolsa, BalcSo (*Contrato”), que se regerd pelas seguintes cléusulas e condicBes: CAPITULO 1 - DEFINIGOES, ANEXOS SOLNIHAIND 3 $077: ggag7lt 1.1. Os termos abaixo indicados, no singular ou no plural, tero, no presente Contrato e em seus ‘Anexos, os significados a eles atribuidos: “Ativos”: titulos, valores mobiliios, mercadorias, indices, taxas, divisas, , derivativos, valores mobiligrios, debéntures, bénus de subscri¢do, opgdes de compra e venda de valores mobildrios, direitos de subscricfo, recibos de subscrigo, quotas de fundos fechados de investimento, . inctuindo fundos imobilisrios ou fundos de investimento em direitos creditérios, certificados de recebiveis imobilisrios titulos piiblicos e/ou demais ativos financeiros autorizados a negociacao, direta ou indiretamente, inclusive como ativos subjacentes, bem como outros instrumentos financeiros admitidos & negociagio na B3; "83": 83 S.A. ~ Brasil Bolsa, BalcSo; "Conta de Custé: Contrato; ‘Tesouro Direto”: tem o significado previsto na Cléusula 2.1 do Anexoll aeste “Contrato”: tem o significado previsto no preémbulo; “Genial’: tem o significado previsto no preambulo, sendo certo que aderindo ao presente Contrato o Cliente poderé realizar operagbes com a Brasil Plural ou com a Gerago Futuro, a critétio da Brasil Plural e da Geracao Futuro; “CUM”: Comisséo de Valores Mobilidrios; “DMA acesso direto ao ambiente eletrénico de negociagao da B3; ‘genialinvestimentos.com.br ‘ua Survblm, 373-48 andar Rus Candeldri, 65.1701 01702 Cuvldoi: 0800 605 8888: Via otmpla~ to Paulo Centro Rode Janera- RD Tot (0092137 88 Ter: (21) 2169 9999REGISTRO DE TITULOS & DOCUMENTOS] wcrorumens 145304 GENIAL CONTRATO DE INTERMEDIACAO DE OPERACOES NA B3 ~ BRASIL, BOLSA, BAL eNee MODELO “Dia Util: significa qualquer dia que ndo um sébado, domingo ou um dia em que os bancos comerciais estejam obrigados ou autorizados por lei a permanecer fechados na cidade de So Paulo, Estado de So Paulo; "Eventos de Custédia”: atos da STN relativos ao resgate do principal, juros e amortizago dos Titulos Federais por ela emitidos; Se “Geraco Futuro”: tem o significado previsto no preambulo; Coro, CEP: 20.01.40, “Brasil Plural”: tern o significado previsto no preambulo;, 2a ek Frat “Home Broker’: sistema de atendimento automatizado da Genial, que esteja integrado com 0 sistema eletrOnico de negociacao da B3 e que permita ao Cliente enviar, através da Internet, para execucdo imediata ou programada, ordens de compra e venda de Ativos nos mercados autorizados da B3; 1 Rego de Tse Dozens da Cite doo de “ana, CNPL: 2719025900015, Ra de Oita Dek: Rao bees a Sha “Sut Reo VM Annes. Wz 3 ade, “Mercados de Balco": so todos os mercados de balcéo, organizados ou nao; “Operacées”: em conjunto, as operacdes no 4mbito da 83, como por exemplo: banco de titulos CBLC, as operagdes BM&FBOVESPA, as operacdes tesouro direto e as operacdes nos mercados de balcao; “Qperacées Banco de Titulos CBLC”: operagdes de empréstimos de titulos realizadas no Banco de Titulos CBLC, na forma do Regulamento de Operacées da CBLC e dos Procedimentos ‘Operacionais da CBLC; “QperacSes BM&FBOVESPA”: operagbes no recinto €/ou sistemas de negociagao e de registro da BM&FBOVESPA, nos segmentos por ela administrados, inclusive as operacSes realizadas via Home Broker e/ou DMA; “Qperacées Tesouro Diteto”: operagdes de compra e venda de Titulos Federais, incluindo as atividades inerentes aos servicas de custédia dos Titulos; “OperacSes no Mercado de Balcéo”: operagies no recinto e/ou sistemas de negociacéo e de registro dos Mercados de Balcéo, nos segmentos por eles administrados; “"Repras Aplicaveis”: tem o significado previsto na Ciéusula IX; “Segmento B&F”: é 0 segmento do mercado organizado de bolsa de valores administrado pela B3, no qual sdo negociados derivativos financeiros, derivativos commodities, titulos pilblicos federais e moeda estrangeira; ‘Segmento BOVESPA”: é o segmento do mercado organizado de bolsa de valores administrado pela 83, no qual so negociados ativos de renda varidvel e seus derivativos (opcdes, termo e futuro de ages); “Site da BRASIL PLURAL”: http://www. brasilpluralcctvm.com.br; genialinvestimentos.com.br ‘us Sunbin,372-Atandar Rus Candelde,65-C. 17016 1702 ‘Ouvdorta: 800 605 8888 ia inp ~se0 Paulo ‘Cetig =o de ante -AL Tot (12) 2137 9888 Tet (2) 2169 900pe ees av Baie MODELO [on GENIAL conraato oe nrenmeniacho De oPeRacoes NAB3 ~ BRASIL, BOLSA,BAl INVESTIMENTOS “Site da GERACAO FUTURO”: http://www.ger westimentos.com.br; g 8 “SIN”: Secretaria do Tesouro Nacional, i 7 as “Tesouro Direto”: ambiente integrado de compra, venda, liquidacdo e custédia de Titulos 35 Federais, desenvolvido em parceria pela STN e CBLC, acessivel somente através da internet; € aes yP Bb ocs “Titulos Federais”: titulos representativos da divida publica federal emitidos pela STN e por ela as aa g ofertados por meio do Tesouro Direto. Tea eS8eee 1.2. Os seguintes Anexos constituem parte integrante do presente Contrato: Bete i i Anexo |: Operaces BM&FBovespa e Operacées no Mercado de Balcao Eicg ge fareee ‘Anexo II: Operagdes Tesouro Direto ‘Anexo il: Operagdes Banco de Titulos CBLC Anexo IV: Servigos de Custédia ‘AnexoV: DMA ‘Anexo Vi: Home Broker Anexo Vil: Conta Margem CAPITULO 2 - OBIETO 2.1. 0 presente Contrato tem por objeto regular a prestacdo de servicos de intermediacso & custédia pela Genial (i) por conta e ordem do Cliente e em seu nome e exclusivo interesse, nas Operacdes; (ii) como agente de custédia pleno junto & 83, por conta e ordem do Cliente em. relago ao Cliente ¢ as suas Operacées; (ii) na execuco, compensa¢éo e liquidacSo das Operagées em sistemas de compensacdo e liquidacao administrados pela B3 ou a ela vinculados; 7 € (iv) na execucdo, compensacdo e liquidago das Operagées em sistemas de compensacao & liquidacdo administrados pela B3 ou a ela vinculados. 2.2. AS disposigées especificas relativas as Operacies BM&FBOVESPA, as Operacdes no Mercado de Balcdo, as OperacGes Tesouro Direto, e as Operagdes Banco de Titulos CBLC estdo previstas nos Anexos |, Il Il respectivamente, 20 presente Contrato. 2.3. As disposigSes especificas relativas aos servigos de custédia estdo previstas no Anexo IV a0 presente Contrato. 2.4, As disposigdes especificas relativas aos servicos de DMA e Home Broker esto previstas, respectivamente, nos Anexos V e VI ao presente Contrato. CAPITULO 3 ~ REMUNERACAO 3.1. Cliente pagard a Genial, a titulo de remuneragao pela intermediacao de Operacdes objeto deste Contrato, os valores disponibilizados no sitio eletrénico da Genial 3.1.1, O Cliente tem claro que eventuais alteracdes nas tabelas de remuneracgo divulgadas no sitio eletrénico da Genial, conforme disposto na Cl4usula 3.1. do presente Contrato, somente genialinvestimentos.com.br ua Surobin, 373-42 andor va Candela, 65-1701 @ 1702 uso: 0800605 6688 ‘ilo Olena —Sho Paulo Centro =fie de sarero-AL Tol: (21)2237 9888 Tek: (20) 2169 9999MODELO — (enmaws-1 45304 GENIAL conrraro oeinrenmeoiacio 0€ OPERACOES NA 83 ~ BRASIL BOLSA, BAL produzirao efeitos a partir da data em que for comunicado ao respectivo Cliente, sendo certo que, no caso de sua discordancia quanto a(s) alteracdo(es) efetuada(s), o Cliente deverd se manifestar, expondo suas razdes por escrito, em até 30 (trinta) dias contados da data do recebimento da comunicagdo, sob pena de serem as alteracSes consideradas aceitas pelo Cliente. = 3.2, Acomissio de intermediacio de Operacées de empréstimo de titulos serd acordada entre Genial eo Cliente, no momento da celebra¢o da respectiva Operacéo. 3.3. A comisso de intermediagdo de Operagées realizadas por conta e ordem do Cliente nos mercados de balcSo organizado, nos termos deste Contrato, assim como o seu langamento a ébito nas contas do Cliente referidas no Capitulo IV abaixo, conforme aplicavel, sero acordados entre a Genial e 0 Cliente, no momento da celebragdo da respectiva Operagio, 9 Rts Hes ca Sa ust Reto VM. Rares i u I i 13,3 ander, Cera, CEP: 2001403, Nea ones 3.4, A Genial lancard a débito nas contas referidas no Capitulo IV abaixo, conforme aplicdvel, (i) 05 valores devidos pelo Cliente a titulo de corretagem de Operacdes realizadas na 83, conforme 0 quanto previsto na respectiva nota de corretagem, (i) os valores devidos pelo Cliente referentes as comiss6es de intermediac3o de Operacdes de empréstimo de titulos, conforme acordado entre a Corretora e o Cliente no momento da celebra¢go da respectiva Operacaio e (li) 0s valores devidos pelo Cliente referentes as comissGes de intermediacao de Operagdes nos mercados de balcdo organizado. 3.4.1. 0 Cliente e a Genial acordam, ainda, que, as taxas previstas neste Contrato sero devidas até 0 52 (quinto) dia do més subsequente & realiza¢o das Operacdes para a Brasil Plural e/ou até 0 152 (décimo quinto} dia do més para a Geracdo Futuro, ¢ sero pagas por meio de débito na conta corrente de titularidade do Cliente junto & Genial. 3.4.2. Caso 0 52 (quinto) ou o 152 (décimo quinto} dia do més subsequente & realizaco das Operacdes no seja Dia Util, a remuneracao ser devida no Dia Util imediatamente seguinte. 3.4.3. As notas de corretagem emitidas pela Genial em nome do Cliente garantem a liquidez, certeza e exigibilidade dos valores devidos e no pagos pelo Cliente, constituindo-se, em conjunto com este Contrato, titulo executivo extrajudicial, nos termos e para fins do artigo 585, inciso Il, da Lei n? 5.869, de 11 de janeiro de 1973 (Cédigo de Processo Civil). 35. A Genial e 0 Cliente poderdo pactuar, de comum acordo, alteracéo das remuneragies. previstas neste Capitulo III, bem como podero definir taxas diferenciadas para Operages espectficas. 3.6. A Genial poderd definir limites minimos de valor de ordens e de valor de comissées para © Cliente operar por meio da mesa de operacdes, hipétese em que a Genial disponibilizaré outros metos para que o Cliente possa efetuar operagdes em valores abaixo dos limites a serem estabelecidos. CAPITULO 4 - ABERTURA DE CONTA, TAXAS E RECURSOS FINANCEIROS: 4.1. A Genial manterd, em nome do Cliente, conta(s) corrente(s), no movimentavellis) por cheques (individual ou coletivamente, conforme o caso, referida como "Conta”), onde sero sgenialinvestimentos.com.br a Suubin, 273-A® andar Rua Cancel, 65-¢), 370122702 ‘aelulss gach ce ea Via tpi ~S8o Paulo Centro = Rede Janeiro A Tot: (22)2137 a8 ‘ek (21) 216999090 REGISTRO De TITULOS E DOCUMENTOS ‘GENIAL SO INVESTIMENTOS. langados os débitos e créditos relativos as suas operacbes, € nals) qual (is) o Cliente, autoriza os langamentos, a débito e a crédito, exemplificativamente, relativos a: () resultados das liquidacdes de todas as Operacdes BM&FBOVESPA e Operacées no Mercado de Balcio; (ii) ajustes didrios; (iil) margens de garantia, em dinheiro; {iv) resultados das aplicagdes financeiras das margens de garantia em dinheiro, quando for o 280} (v)__taxas de administracao dos recursos entregues 8 B3; (vi) como descrito na Cléusula 3.4., corretagens @ as taxas de custédia, de liquidacso e de registro dos contratos, e demais taxas regulamentares fixadas pela B3; (vii) eventuais retengées de tributos exigivels na forma da legisla¢ao em vigor; & (vill) demais despesas decorrentes da execugdo das Operacées, incluindo as relacionadas a DMA ou Home Broker. ‘ni Ra Aes dS. Regen de Thus eDeouneniesd Cid oR de !aneroR, COP): 7712500115, Rd and EP; 20011, 030, 52, Bandar, Corsi, ince Read VM. Antes. Agus Fes 4.1.1.0 Cliente reconhece e aceita que a relacdo dos encargos constantes da Cléusula 4.1. no abrange, necessariamente, todas as despesas nas quais o Cliente poderd incorrer com rela¢o as Operacdes. O Cliente autoriza a Genial a promover os lancamentos de todos os encargos e despesas relativos 8s Operagdes nas contas de titularidade do Cliente mantidas na Genial, mediante comunicagdo nesse sentido. 4.2. 0 Cliente obriga-se a manter e a suprir a conta, observados 0s prazos e regulamentos estabelecitios pela Genial, de modo a atender e a garantir 0 cumprimento pontual de todas as suas obrigagées relativas ao presente Contrato e as Operacées. 4.3, 0 Cliente reconhece e concorda que a insuficiéncia de saldo na sua Conta ou a falta de pagamento dos montantes necessérios & liquidacio de operacées realizadas pelo Cliente até © fim do prazo estipulado, inclusive para pagamento das taxas e despesas devidas & Genial, & B3 ou a terceiros, autorizaré a Genial, de maneira irrevogavel e irretratével, independentemente de notificago prévia, a utilizar-se dos valores em ativos, dinheiro ou créditos que administra(m) e possui(em) em nome do Cliente, podendo para tanto debitar a sua Conta, aplicando-os na amortizago ou compensa¢do dos débitos no honrados. 4.3.1. Visando atender as obrigagdes do Cliente das quais seja credora ou garantidora, a Genial poderé, da forma que Ihe parecer mais adequada, fazer uso dos ativos e direitos do Cliente que estejam em seu poder. 4.3.2. A Genial poderé, para o cumprimento de obrigagBes do Cliente, vender ou determinar a venda, imediatamente, a prego de mercado, dos ativos adquiridos em nome do Ctiente ou por ele entregues em garantia, inclusive as posigées e os valores objeto das obrigacdes nos mercados administrados pela B3. 4.3.3. O Cliente reconhece e concorda que, caso deixe de liquidar débitos decorrentes de operacdes realizadas nos mercados administrados pela B3, terd seu nome incluido no rol de comitentes inadimplentes, ficando impedido de operar enquanto nao quitar seus débitos, nos termos da regulamentagao editada pela B3. enialinvestimentos.com.br fusSurubim, 372-48 andae Rub Candela, 65 1702 e 2702 ‘Ouvieria:0800 605 8888 ie Olimpia Seo Paulo centro~flo de Janelro- RE Tok (2112137 9888 Tob (20) 21599989MODELO iass GENIAL contraro ve inrenteniacio DE OPERAGOES NA B3- BRASIL, BOLSA, BALCAD INVESTIMENTOS, 4.3.4. 0 Cliente somente seré considerado adimplente mediante confirmacéo do recebimento de recursos (i) pela Genial; (i) pelo membro de compensacdo; € (il) pela B3. Sem prejuizo do disposto nas clausulas 4.3, 4.3.1 e 4.3.2 acima, as garantias do Cliente poderdo ser executadas (i) pedido da Genial, caso esta nao receba do Cliente 0s valores para liquidagao das operacBes por este realizadas; (I) @ pedido do membro de compensaglo, caso este no receba da Genial 0 valores para fiquidag8o das operagbes do Cliente; e (ii) pela B3, caso esta no receba do membro de compensagao os valores para liquidacao das operagdes realizadas pelo Cliente. 4.8. Caso nao haja fundos suficientes na Conta, fica desde ja acertado que a Genial poderd, a seu exclusivo critério, cobrar os referidos montantes do Cliente mediante acréscimo automético da sua remuneraco, para pagamento imediato de tais taxas e despesas. 4.4.1. Os recursos financeiros encaminhados pelo Cliente & Genial, para realizagSo das Operaces, somente sero considerados liberados para aplicagSo apés a confirmago por parte da Genial da sua efetiva disponibilidade. 4.5. A Genial somente receberd recursos financeiros provenientes da titularidade do Cliente, reservando-se 4 Genial o direlto de exigir do Cliente, conforme aplicdvel, comprovago de titularidade e origem dos recursos. 4.6. A Genial somente enviard recursos financeiros para conta de titularidade do Cliente, 4.7. 0 Cliente autoriza a Genial, em cardter irrevogavel e irretratdvel, a efetuar o débito de quaisquer valores existentes em conta corrente de sua titularidade junto a Genial e/ou resgate de aplicagGes financeiras de sua titularidade, necessérios &liquiciacio das Operacées, inclusive ara pagamento das taxas e despesas diretas e indiretas devidas & Genial, 4 B3 e/ou a : terceiros. CAPITULO 5 - ORDENS 5.1, A Genial poderé se recusar, a seu exclusivo critério, mas por motivos de ordem prudencial, a receber e/ou executar, total ou parcialmente, ordens do Cliente paraa realizacao de Operagies, bem como poderé cancelar ordens pendentes de realizacao, inclusive, mas no se limitando a ocasides em que o Cliente estiver inadimplente em relaco a qualquer de suas ‘obrigagées para com a Genial, ou se as ordens representarem riscos excessivos em relaglo & ‘apacidade financeira do Cliente. 5.2. 0 Cliente, pelo presente instrumento, outorga @ Genial poderes para representé-to Perante & B3, podendo a Genial, para tanto, praticar todos os atos necessérios e suficientes a atender a finalidade deste Contrato, assumindo, em nome do Cliente, todas as obrigagdes e exercendo todos 0s direitos decorrentes das normas e regulamentos dos referidos organismos, inclusive das regras aplicaveis. 5.2.1. Os poderes outorgados pelo Cliente 8 Genial incluem, mas no se limitam a, poderes para receber ordens de compra e venda, de empréstimo de titulos, bem como quaisquer outras ordens previstas neste Contrato e a realizar, por sua conta e ordem, Operacées nos mercados administrados pela 83, outorgando-Ihe{s) todos os poderes necessérios para agir em seu nome, inclusive 0s de dar e receber quita¢ao, celebrar acordos e transigir, nos limites necessarios para enialinvestimentos.com.br us Sursbin, 373-APander Rua Candeliis, 6c]. 170102 Cuvidoris 0800605 8898 Via Ofmpia~ Sto Paulo Centro fo de Janeiro RL Tek: (an 2537 2888 | Tok: (21) 2169 9990| ‘GE TITULOS & DOCUMENTOS] Cen, =e i # I i 1-5, ¥ andy, Cervo, CEP: 200,03, Ofc: Rau ves da Sa Sut Rar V.M. Anes, Aire: Mrns FdREGISTRO DE WTULOS € OOCUNENTOS! MODELO — boom 14530 GENIAL contrat neinrenmeoiacio 0 oPeRAGOES NA B3~ BRASIL, BOLSA, BAL INVESTIMENTOS 1¢30, execugdo e liquidacdo de suas operagdes em tais mercados, incluindo poderes a) _transferir para o nome de quem os adquiri, inclusive o da propria Genial, os ativos de titularidade do Cliente, especificados em suas ordens; 6) cumprir ordens de transferéncia, movimentando as respectivas contas de custédia em nome do Cliente, receber frutos relacionadas aos ativos de titularidade do Cliente e representé- lo perante os érgdos encarregados de autorizar ou registrar as transferéncias e as operacSes realizadas por conta e ordem do Cliente; <)__representar o Cliente perante o Banco Central do Brasil ("BACEN”), a Comissio de Valores Mobilidrios ("CVM"), a 83, entidades administradoras de mercados de balcSo organizados e demais instituigBes do mercado financeiro e de capitais; d)_assumir as obrigacdes e exercer os direitos decorrentes das normas e regulamentos emitidos pelas instituicdies mencionadas na letra {c) acima; e) comprar, vender, ceder e transferir aces, titulos, derivativos, valores mobilise ativos financeiros em geral, de acordo com as ordens do Cliente, podendo, inclusive, liquidar operacdes no seu vencimento, antecipadamente ou por diferenca; fl pagar e receber quaisquer importancias ou valores, acdes, titulos, derivativos, valores mobiligrios e 8) _ativos financeiros em geral, bem como dar a respectiva quitacdo; h)__efetuar pagamentos e recebimentos de quaisquer importancias ou valores relativos ds agGes, titulos ou valores mobilisrios de titularidade do Cliente, conforme aplicdvel, observadas as disposig6es contidas nas regras aplicdveis; e i) representé-lo perante 0 Banco de Titulos da CBLC, na forma do Regulamento de Operagdes e dos Procedimentos Operacionais da CBLC. ‘Sut Ret VM Artnes. ‘utr Nowa Feet 3 4 i & | a : 1 {Regio de Tose Dounerios da Cade do Ro de 12, andr, Corso, C : 5.2.2. Omandato ora concedido pelo Cliente & Genial éirretratdvel eirrevogdvel, nos termos. do artigo 684, da Lei n® 10.606, de 10 de janeiro de 2002 ("Cédigo Civil”) e os poderes, direitos © obrigagdes dele decorrentes deverdo permanecer validos até que todas as Operagées realizadas pela Genial nos mercados de que trata este Contrato, por conta e ordem do Cliente, sejam integralmente liquidadas, 5.3. So escritas as ordens recebidas por carta, fac-simile ou meio eletrénico ou mensagens eletrénicas instanténeas (incluindo-se, mas no se limitando, a e-mail, 20s programas Reuters, ‘Skype, MSN Messenger e Bloomberg) em que constem, conforme o caso, assinatura, ntimero da linha ow aparetho transmissor e a hora em que a mensagem foi recebida. 5.8, So verbals as ordens recebidas por via telefdnica ou pessoalmente, que terdo a mesma validade das ordens escritas, passando a existir e gerar efeitos a partir do recebimento pela Genial, 5.5, 0 Cliente consente e autoriza a Genial e seus respectivos prepostos (inclusive agentes auténomos de investimento), em cardter irrevogével e irretratével, a gravar e registrar a totalidade dos dislogos entre eles mantidos pessoalmente, por via telefénica, por e-mail, por ‘mensagens instanténeas, ou por meios assemelhados, observado o disposto no artigo 36 da resolugdo n® SOS da CVM e demais regulamentacées aplicdveis, com ou sem sinal de (rr adverténcia prévio, e que as evidéncias, arquivos e gravagées realizados poderso ser Gents enialinvestimentos.com.br ‘hua Surbin, 373. AP andar Rua Candi, 65 -C) 17026 1702 ‘Cuvier: 0800605 8888 Wa Olpla~Sz0 Paulo Centro Alo de Janeiro AL , Tele (a) 2137 aaa | Tet: (21)2169 999wcroruene 1453046 GENITAL conrraro ne ivrenmeniacio 0& oPERACBES NA B3 ~ BRASIL, BOLSA, BALCAO, INVESTIMENTOS, ttilizados, em qualquer insténcia, juizo ou tribunal, como meio de prova vélido ¢ licito, servindo ainda como provas validas ¢ irrefutdveis de sua ordenagao. 5.6, Todos 0s didlogos mantidos entre o Cliente a Genial e seus prepostos (inclusive agentes auténomos de investimento), por meio de conversas telefénicas, e-mails, mensagens. instantdneas e assemethados sero gravados e mantidos arquivados pelo periodo de 5 (cinco) ‘anos, ou prazo superior, em caso de proceso administrativo, quando determinado pela CVM, pela B3 ou pela BSM, e os arquivos poderiio ser utilizados como prova no esclarecimento de ‘questibes relacionadas a sua conta e as suas operagées. ‘CEP: 2001.00, uti doe Fat 5.7. A Genial fica obrigada dentro dos prazos regulamentares previstos, a providenciar, junto 2B3 e& respectiva contraparte, a correcdo das operacdes executadas com erro ou omissdes em relacao as ordens recebidas do Cliente, sem 6nus financeiro ou responsabilidade para este. {Peg de This e Dmsmere da Cae do i 0 ‘eR, CNP: 2 5025900175, Rs de Qionda We 52, 3 andar, Cento, ‘Ok Raul Aves a So ‘Sut: icra VM Antes 5.8. 0 Cliente declara conhecer e aceitar as especificagées das Operacées no ambito da B3, além das obrigagies e riscos associados a tals negécios. CAPITULO 6 ~ CADASTRO E FORNECIMENTO DE DOCUMENTOS E INFORMACOES PELO CLIENTE 6.1. 0 Cliente autoriza a Genial, neste ato, a cadastré-to no Sistema de Cadastro Central dos Investidores disponibilizado pela 83, ou por outro meio que venham a ser disponibilizados por ela, bem como autoriza a Genial a cadastré-lo no respectivo sistema da B3, mediante o registro de todas as informacdes necessérias & perfeita identificag3o do Cliente, de acordo com a regulamentacéo aplicével. 6.2. 0 Cliente apresentara a Genial os documentos originais por esta solicitados, necessérios a0 cadastro de que trata a cléusula precedente. 6.3, 0 Cliente obriga-se a: (i) manter atualizados, permanentemente, junto a Genial, 0 seu cadastro, fornecendo as informagées e os documentos necessérios para tanto, sempre que solicitado, respondendo ainda pela veracidade e autenticidade das informacies nele contidas; e (ii) comprovara veracidade de todas as informagées fornecidas a Genial, inclusive cadastrais, mediante a apresentacio de todos e quaisquer documentos, originais ou cOpias autenticadas, desde que aceitas pela Genial, necessérios para tanto, bem como quaisquer outros solicitados Por escrito e a qualquer momento pela Genial, durante o prazo de vigéncia deste Contrato. 6.4. 0 Cliente seré responsével perante Genial pelos atos, documentos apresentados informacdes prestadas, bem como pelos danos e prejuizos, diretos ou indiretos eventualmente causados & Genial ou a terceiros, em decorréncia da prética de quaisquer modalidades de fraude, falsificag3o, simulagio, manipulagio ou omissio de quaisquer informa;des ou documentos necessérios & prestaco, por parte da Genial, dos servigos objeto deste Contrato. 6.5. OCliente autoriza a Genial, neste ato, a compartilhar seu cadastro com outras instituigbes pertencentes 20 mesmo conglomerado financeiro que a Genial, podendo compartilhar alia pat ete he ‘via tmp S30 Paso Centro =flode lato AL To: (an 2187 8 To: (21) 2169 9999 a genialinvestimentos.com.br Fup Suni, 373-AP andor Rua Candelii, 65-1701 61702MODELO GENIAL conrasro ve nrermepiacio o£ oPcRACOES NA 83-8 INVESTIMENTOS documentos € informagdes do Cliente necessérias ao seu cadastro e utilizagfo de modo compartilhado. CAPITULO 7 - GARANTIAS 7.1. Sem prejuizo das demais disposigées contidas nos Anexos a este Contrato, fica constituida garantia flutuante sobre todos e quaisquer ativos e direitos de propriedade do Cliente e que estejam ou venham a estar custodiados, depositados, em cobranga ou de qualquer forma sob a posse direta ou indireta, da Genial ou de qualquer das demais empresas do conglomerado financeiro da Genial, a qualquer tempo durante a vigéncia deste Contrato e independentemente de aviso prévio, notificago judicial ou extrajudicial ou qualquer outra providéncia. ‘kad Rave ies ca Se ‘Sub eat V. Artes. bee Ft 8S {Rago de Tike e Doeserns a Cidade do Rode “haus, CNP 21902590075 un a anda EP: 2004503, iW a, Pander, Corso, CAPITULO 8 DMA E HOME BROKER 8.1. A Genial poderé disponibilizar ao Cliente, a seu exclusivo critério, mediante prévia aceitaao do Cliente, 0 acesso aos mercados administrados pela 83 via DMA, desde que atendidos os requisitos e configuragdes estabelecidos pela 83, 8.2. A Genial poderd disponibilizar ao Cliente, ao seu exclusivo critério, mediante prévia aceitago do Cliente, 0 acesso aos mercados administrados pela 63 através do Home Broker, mediante assinatura de termo que constituiré 0 Anexo VI ao presente Contrato, o qual, devidamente assinado, serd parte integrante deste Contrato. 8.3, No caso de o Cliente utilizar sessio de conectividade para acesso a sistema eletrénico de negociacdo, o Cliente declara-se ciente de que a senha de utilizacdo do sistema é de seu uso exclusivo, pessoal e intransferivel e que as operagdes realizadas por meio desse sistema com utiliza¢do da senha de acesso serdo consideradas para todos os efeitos como tendo sido realizadas pelo Cliente. 8.3.1. Havendo suspetta de uso irregular da senha do Cliente, A Genial deveré informar & B3 ¢ 4 BSM e, se julgar necessério, bloquear 0 uso da referida senha até que seja identificado e sanado © motivo de seu uso irregular. CAPITULO 9 REGRAS APLICAVEIS 9.1. _Integram o presente Contrato, no que couber, eas Partes obrigam-se a cumprirfielmente, naquilo que thes competir, bem como aplicam-se as Operacdes, e aos direitos e obrigacées delas decorrentes, o seguinte ("Regras Apliciveis”): ()_asRegras.e Parémetros de Atuacdo da Genial, as quais estdo disponiveis no Site da Genial; Gi) as disposigdes legais e regulamentares pertinentes ds operagdes objeto deste Contrato, especialmente aquelas editadas pela CVM (destacadamente as Instrugées ns. 301, de 16.04.1999, 463, de 08.01.2008, 505 e S06, ambas de 27.09.2011, 497 de 03.06.2011, 542 de 20.12.2013), pelo Banco Central do Brasil, pela Secretaria da Receita Federal e demais autoridades competentes; (iil) _normas e os procedimentos da B3, definidos em seu Estatuto Social, Regulamentos, — CRid/> incluindo o Regulamento de Operacées da 83, os Regulamentos de Operagées dos Mercadose (| “O Neds roisane:Gephetsieaea ‘i olmpia~ sto Paulo (Centro = de ania - AD Tot (10) 2137 a8 Tel (2 2160 9000 a genialinvestimentos.com.br ‘Rua Surubim, 373-48 andar Rus Candeléria, 65 -G). 1702 € 1702,HO REGISTRO DE TTULOS € DOCUMENTOS MODELO GENIAL conreato ot inrermeviacio oe operacdes was a INVESTIMENTOS. Camaras e Especificagées Técnicas dos mercados editados pela B3, 0 Regulamento Yo Participante, o Regulamento de Acesso aos Sistemas e Mercados da B3, 0s Manuals e Oficios Circulares da B3, 0 Cédigo de Etica dos Participantes da B3, que esto disponiveis nos site da B3, observadas, adicionalmente, as regras especificas das autoridades governamentais que possam afetar os termos contidos neste Contrato; (iv) 0 Regulamento de Operacdes e os Procedimentos Operacionais da CBLC; () 0 Regulamento do Tesouro Direto; (vi) 0 Regulamento da CETIP para Acesso de Participante, para Admisséo de Ativo, para Negociacéo, para Registro de Operacdo, para Custédia Eletrénica e para Liquida (vil) 0 Regulamento anexo 8 Circular n® 3.587, de 26 de marco de 2012, que disciplina o funcionamento do Sistema Especial de Liquidacdo e de Custédia (Selic}; (vii) 0s demais regulamentos de operacées dos mercados abrangidos por esse contrato;, (ix) 0 Termo de Adesso ao Banco de Titulos CBLC subscrito pela CBLC e pela Genial; (8) 05 usos e costumes adotados, praticados e geralmente aceitos no mercado de capitals, brasileiro; e (xi) as decisées do Juizo arbitral da B3. (Ofc Rou ves S40. ‘ute Reto VM Artes. ‘ut arash es She “oneteiP CNP: 27 150.2380001-75, Ra de Obs x 2091-080, {Peso de Tes eDonmeris do Cade do Ro 1, 3 na, Certo, Cl 9.2. O Cliente deciara: (i) conhecer cada uma das Regras Aplicéveis e estar integralmente de acordo com todas elas, inclusive no que se refere a eventuais restricdes para realizacéo das Operacdes; (ii) sujeitar-se, em relao aos usos, prdticas e costumes adotados e geralmente aceitos pelo mercado, &s interpretagBes e decisdes proferidas pelo uizo Arbitral da 83. 9.3. 0 Cliente e a Genial reconhecem que a 83 é entidade auto-reguladora do mercado de is brasileiro e auxiliar da CVM, sendo responsdvel por regulamentar e fiscalizar as ‘operacées e as atividades de custédia, compensacao e liquidagio das operacGes realizadas pela Genial, nos mercados administrados pela 83. 9.4, A B3 poderd alterar as regras aplicéveis 8s operagbes realizadas nos mercados administrados por ela, inclusive quanto & sua compensa¢o ¢ liquidago, 0 nivel de margem de garantia requerido, sua composicao, as formas de célculo e as normas de movimentaco de valores, podendo tais alteracdes serem de vigéncia Imediata, aplicando-se as posigdes em aberto. Tas alteragdes serdo aplicéveis as Operacées, de acordo com as condigdes estabelecidas pela 83, cabendo & Genial informar o Cliente sobre sua ocorréncia. 9.5. AB3 e oSTN poderdo alterar o Regulamento do Tesouro Direto, podendo tais alteragSes ser de vigéncia imediata, aplicando-se 8s posiges em aberto. As alteragées sero aplicdveis as Operagées Tesouro Direto, de acordo com as condiges estabelecidas pela B3 ¢/ou STN, cabendo & Genial informar o Cliente sobre sua ocorréncia. 9.6. Caso qualquer das Regras Aplicévels seja alterada de forma a exigir a modificacao ou substituigo do presente Contrato, este deverd ser modificado ou substituido pela Genial, permanecendo inalteradas e em pleno vigor as cléusulas que no sejam expressamente alteradas, CAPITULO 10 — DIREITO DE SUBSCRICAO 10.1. 0 exercicio de direito de subscri¢do de titulos, valores mobiliérios e ativos financeiros somente serd efetuado pela Genial, mediante prévia autoriza¢ao do Cliente, por escrito, ou por ‘Soadara: cao ote Seal Via ola ~ sto Paulo ‘Cento Rio de eto RI Tot (31) 2137 3808 Tob (21) 21699999 a genialinvestimentos.com.br ‘Rup Sucubie, 373-48 andar Rua Candela, 65 -C). 1702 ¢ 1702‘GENIAL CONTRATO DE INTERMEDIAGAO DE OPERAGOES NA B3 ~ BRASIL, BOLSA, B IRVESTIMENTOS MODELO qualquer outro meio, desde que seja possivel evidenciar o seu recebimento na data fixada para ‘ encerramento do prazo do exercicio de direito e com depdsito prévio dos recursos necessérios. CAPITULO 11 - RESPONSABILIDADES 11.1. 0 Cliente reconhece e concorda que a Genial néo seré responsdvel, inclusive perante terceiros, por prejuizos sofridos em decorréncia de: (0) variagées de pregos inerentes as Operacées, inclusive as Operagées no ambito da B3; l)_atos culposos ou dolosos praticados por terceiros; i) investimentos realizados com base em informagées incorretas, disponibilizadas pelo Cliente a Genial, conforme o caso; (iv) interrupgdes nos sistemas de comunicasao, incluindo no DMA e no Home Broker, problemas oriundos de falhas e/ou intervengées de qualquer prestador de servicos de ‘comunicagées ou de outra natureza, e, ainda, falhas na disponibilidade e acesso ao sistema de operages ou em sua rede; (¥) _interrupcdo do servico da Genial, conforme 0 caso, devido a variacdo brusca de pregos; e/ou baixa de liquidez no mercado; (vi) ocorréncia de caso fortuito ou forca maior, nos termos da lel civil em vigor. g 2 8 : | : 3 & & 5 Janet, CNPL: 2715025900015, Ra d Qutanda 11.1, 0 Cliente reconhece e concorda que quaisquer danos e prejuizos que venha a sofrer em decorréncia de suas decisées de comprar, vender ou manter titulos, valores mobiliétios e ativos financeiros so de sua inteira responsabilidade. 11.2. 0 Cliente é pessoalmente responsavel, civil e criminalmente, perante a Genial pelas informagées que prestar. CAPITULO 12 - RELACAO ENTRE O CLIENTE E PREPOSTOS 12.1. Nos casos em que haja relacionamento entre o Cliente ¢ os prepostos da Genial, incluindo agentes auténomos de investimentos eventualmente vinculados a esta: (i) 0 Cliente néo deve entregar ou receber qualquer numerério, titulo ou valor mobilidrio ou ‘outro Ativo 20s prepostos, inclusive agentes auténomos de investimentos, vinculados & Genial; (i) O Cliente néo deve realizar pagamentos a prepostos, inclusive agentes auténomos de investimentos vinculados 8 Genial, pela prestaco de quaisquer servicos; {i) © preposto ou o agente auténomo de investimentos no pode ser procurador ou representante do Cliente perante a Genial, para qualquer fim; {Iv} 0 Cliente ngo deve contratar com 0 preposto, inclusive o agente autnomo de investimentos Vinculado & Genial, ainda que a titulo gratuito, servigos de administracdo de carteira de valores mobiliérios, consultoria ou andtise de valores mobilérios; e (v) © Cliente néo deve entregar senhas ou assinaturas eletrOnicas a prepostos da Genial, inclusive agentes autGnomos de investimentos a ela vinculados. CAPITULO 13 ~ DECLARACOES DO CLIENTE 13.1, 0 Cliente declara que’ ‘Ouvdora: 0800 605 8888, ‘via Otmpia~ sso Paulo ontroRi de Janetro At ‘enialinvestimentos.com.br fue urubin,272-Aandar Rus Candela, 65 C2701 81702 Tetsu 2137 2888 | 22) 2169 9999 =e CEP; 2001400, 52, ¥ ace, Cento,"REGISTRO DE TITULOS E DOCUMENTOS MODELO fos: 14530 GENIAL contraroeinrermeniacio DE OPERAGBES NAB3- BRASIL, BOLSA, BALCKO INVESTIMENTOS (i) leueesté de pleno acordo com o inteiro teor deste Contrato e dos Anexos; )_ nao estd impedido de operar no mercado de valores mobilisrios; il) _estd ciente da obrigaco da Genial de comunicar 8s autoridades competentes qualquer operagéo que possa constituir-se em indicios dos crimes de “lavagem” ou acultacéo de bens, direitos e valores previstos na Lei n® 9,613, de 03 de marco de 1998; (iv) conhece os termos dos regulamentos referentes as operacdes realizadas nos mercados & Vista, a termo e de opgies, as especificagdes constantes dos contratos negociados nos pregdes @-as obrigagées e os riscos associados as referidas operacdes; (v}_estd ciente de que sobre 0 saldo credor depositado na conta corrente e no utilizado pelo Cliente no incidirgo juros e nem reajuste monetério em seu favor; (vi) esté ciente de que no poderd imputar responsabilidade & Genial pelo insucesso de operagées nem por eventual prejuizo que venha a sofrer, decorrente ou relacionado a ‘qualquer ato, fato ou omisséo por parte da 83, incluindo mas nao se limitando no caso de ssolvéncia e/ou liquidacdo da B3; (vil) assume @ responsabilidade civil ¢ criminal pelas informagées prestadas 4 Genial, estando ciente de que quaisquer dados fornecidos pelo Cliente & Genial estardo sujeitos & auditoria e fiscalizagao da B3 bem como, &fiscalizaglo dos érelos reguladores do mercado de capitais. (vii) esté ciente dos riscos envolvendo investimentos no mercado de titulos e valores mobiliérios, bem como da possibilidade de decréscimo em seu patriménio e, até mesmo da perda total do investimento e de quantias adicionais a ele, principalmente no que concerne a0, mercado de opcdes, em decorréncia do risco elevado inerente a este tipo de aplicacao financeira i u t a8 4 ! 3 5 uibisso Foxmse0 ‘Sst Riarto VM Are 4 u i 8 CAPITULO 14 - DAS DISPOSICOES FATCA 14.1. 0 Cliente, caso seja considerado US Person nos termos da legislacdo aplicavel, por este ato, autoriza a Genial a reportar as autoridades competentes dos EUA e do Brasil, incluindo, ‘mas no se limitando a IRS (Internal Revenue Services) e & Receita Federal do Brasil todas as informagées solicitadas pela Lei FATCA - Foreign Account Tax Compliance Act e/ou qualquer outra lei ou decreto aplicéveis. ‘CAPITULO 15 - PRAZO E RESCISAO 15.1. O presente Contrato 6 celebrado por prazo indeterminado e obriga os seus sucessores e/ou herdeiros e legatérios, na medida da heranca e/ou legado recebidos, podendo, com antecedéncia minima de 07 (sete) dias, ser denunciado por escrito por qualquer das partes, mediante correspondéncia com evidéncia de recebimento. 15.2. A rescisio deste Contrato somente seré efetivada apés a devida quitacdo dos valores devidos, inclusive, mas sem limitacdo, aqueles relativos as Operagées realizadas pela Genial, por ‘conta ¢ ordem do Cliente. 15.3. Sem prejuizo do disposto acima, constituirs motivo de rescisso automatica o descumprimento de quaisquer das disposicdes contidas neste Contrato, hipétese em que as ‘operacées realizadas pelo Cliente deverdo ser devidamente liquidadas por ele. genialinvestimentos.com.br fa Surubin,273-4¥andar_ Rua Candela, 65]. 1701 01702 ‘Cudora 0800 60s 8888 ‘Via ofan S80 Paulo CentroRio de saero Rd Tet: (2) 21372388, Tet: (21)2169 9999,MODELO GENIAL CONTRATO DE INTERMEDIAGAO DE OPERACGES NA B3 — BRASH INVESTINENTOS 15.4. As disposigies deste Contrato sero aplicéveis as operacdes realizadas até o término de vigéncia deste Contrato. 15.5. O Cliente tem claro que as eventuais alterages no Contrato serso registradas no Cartério de Registro de Titulos e Documentos e produzirao efeitos a partir da data em que o instrumento for disponibilizado ao Cliente no sitio eletronico da Genial, sendo certo que, no caso de discordancia quanto a(s) alteragdo(es) efetuada(s) no Contrato, deverd o Cliente se manifestar, expondo suas razdes por escrito, em até 30 (trinta) dias contados da data da publicacdo, sob pena de serem as alteracdes consideradas aceitas pelo Cliente. 15.5.1. Este Contrato poderd ser alterado, independentemente das formalidades previstas no item 15.5, acima, € em consonancia com o que dispde a cléusula 9,6 do presente Contrato, sempre que tal alteracao decorra exclusivamente da necessidade de atender exigéncias legais, ‘ou regulamentares, surtindo as alteracées efeitos imediatos e independentes da publicaco a0 Cliente. 2 Rego Tse Docent da Cae do i de {areTOR, CHPL: 27 150258000115, ua de Ovo cl ‘Soba Rew V. AM Annes ‘Aibte ens Fete CAPITULO 16 - DISPOSIGOES GERAIS 16.1. As notas de corretagem emitidas pela Genial ou pela B3 em nome do Cliente garantem a certeza e liquidez dos valores devidos pelo Cliente, constituindo-se, em conjunto com este Contrato, em titulo executivo extrajudicial, nos termos e para os fins do art. 585, inc. I, do Cédigo de Proceso Civil 16.2. Na hipétese de inadimplemento de qualquer das obrigagdes assumidas neste Contrato ‘enos seus Anexos, inclusive o descumprimento das Regras Aplicéveis, o Cliente ficard sujeito a0 pagamento, & Genial, de multa de até 10% (dez por cento) sobre o valor total da obrigacéo descumprida, sendo responsdvel, além da multa e das despesas diretas e indiretas a que o seu inadimplemento der causa, pelos valores necessérios a0 cumprimento das obrigacdes descumpridas, sem prejuizo das disposigées especificas relativas a inadimplemento previstas neste Contrato e nos seus Anexos e das demais medidas judiciais e/ou extrajudiciais cabivels das eventuais penalidades impostas. 16.3. A tolerancia por parte da Genial com relago a qualquer das obrigagbes assumidas pelo lente neste Contrato no implicaré novaco ou reniincia de seus direitos. 16.4, Nenhuma das partes poder ceder ou transferir os direitos e obrigacées previstos neste Contrato para terceiros sem a prévia anuéncia das demais partes contratantes. 16.5. Todas as comunicagées da Genial enderecadas ao Cliente poderdo ser remetidas por correio eletr6nico (e-mail), para endereco constante no cadastro do Cliente. 16.6. Este Contrato & celebrado em cardter de no exclusividade, tanto em relacSo 4 Genial, quanto ao Cliente. CAPITULO 17 — ADESAO Cnidoria, 9800 605 8868 ‘la Cligla~ S30 Paula ‘centroid Jone Rd Tel: (12)2137 2358 Tek (21) 22699959 a genialinvestimentos.com.br ‘us Suni, 372-48 andar Rua Candas, 6$ Gj. 1701 61702GENITAL consnaro ve ivrenmeniacio De oPERAGBES NA B3 ~BR INVESTIMENTOS 17.1, © Cliente, ao assinar preencher a documentacao cadastral para abertura de conta na Genial, manifesta a sua plena concordncia com o contetido, termos e condicées deste Contrato, ficando submetido a todas as suas disposicdes. 17.2. 0 Cliente tem ciéncia e aceita que, a0 se cadastrar na Genial, esta ficara autorizada a promover verificagdes junto aos sistemas de crédito, dentre eles o Servico de Proteso 20 Crédito (Serasa, n3o representando tal direito qualquer obrigagao de apuracSo por parte da Genial. ‘CEP: 2001.0 ‘Seba iar V.M dies ‘ape ra Panis CAPITULO 18 - ARBITRAGEM. 18.1. As partes, desde j4, assumem espontaneamente o compromisso, em cardter irrevogével @ inretratével, de submeter, de forma definitive, toda e qualquer divergéncia ou disputa relacionada ou decorrente do presente Contrato, 20 Juizo Arbitral da 83, com funcionamento na Cidade de So Paulo, Estado de Sao Paulo, nos termos da regulamentacdo aplicavel, para os fins da Lei n® 9.307/96. 1 Rito de Those Domumers da Cade do Rio de des, CNPL: 7715028300015, Ra de Oda 152, Pander, Cerda ‘Oi: Rote Aes da Sho. 18.2. As partes declaram conhecer e aceitar as normas de funcionamento e de instalac#o do Juizo Arbitral da B3 emanadas de seu Estatuto Social, do respectivo Regulamento e das demais normas editadas pela 83, as quais sero aplicadas em eventual procedimento arbitral instaurado nos termos deste Capitulo. 18.3, Para os fins do disposto no art. 72, no § 2° do art. 13 e no art. 25 da Lei n® 9.307/96, fica eleito 0 Foro Central da Capital do Estado de Séo Paulo, inclusive para execugéo da sentenca arbitral E, por estarem as Partes justas e contratadas, firmam o presente Contrato, que passa a vigorar, para todos os fins de direito, apés a concordancia do CLIENTE, com todos os seus termos e condigées, mediante adeso ao presente instrumento, na documentacSo cadastral de abertura de conta na Genial alo a y iteellataaaiiies ila a oat cl casts es Saara re Via Ofepla~ S80 Paulo Centro ~Rla de aero“) Tek: (a2) 2337 88, Yet (2192169 9999, Cunidonts: 0800605 8808MODELO GENIAL conrrato ve itermeniacAo DE OPERAGOES NA B3— BRASIL, BOLSA, BALCAD Paani aee ANEXO | - OPERAGOES NOS SEGMENTOS DE BOLSA E DE BALCAO DA B3 CAPITULO 1~ DA INTRODUGAO 1.1.0 presente Anexo & parte integrante e insepardvel do Contrato de Intermedia¢ao de Operacdes na B3 ("Contrato”). Os termos definidos iniciados em letras maiiisculas neste Anexo tero 0s significados que lhe foram atribuidos na Cléusula 11 do Contrato, exceto se expressamente disposto de forma diversa neste Anexo. Todas as disposigées do Contrato se aplicam automaticamente e de maneira complementar @ este Anexo, CEP: 2001100, CAPITULO 2 - DAS GARANTIAS 24, O Cliente, antes de iniciar as suas atividades na B3, deveré, quando for o caso, efetuar (© depésito das gatantias junto & Genial, de acordo com os Regulamentos de Operagées e os Procedimentos Operacionais da 83, cujo objetivo & garantir o flel cumprimento das obrigacées assumidas pelo Cliente nos mercados de liquidagao futura. {> Rg de Tse Oecunertos da Cidade do i de ‘ane, CNPI: 2790258000175, Fup da Qulond 5, andy, Cento, 2.2, AB3 ea Genial poderdo exigir as garantias adicionais que julgarem necessérias € 0 iente se obriga a deposité-las, observado qualquer valor e/ou prazo, inclusive para posiges J registradas, ainda que em nivels mais restritos que os estipulados nas respectivas normas regulamentares vigentes, para fins de assegurar o integral e pontual adimplemento das obrigagées que competirem ao Cliente. 2.3. A Genial poderd, para o cumprimento das obrigacSes assumidas pelo Cliente, dele exigir: (i) a substituicdo dos titulos ou valores mobilidrios entregues em garantia por outros, a critério da Genial, conforme o caso, observando-se critérios de liquidez e o risco de seus emissores; e/ou (il) a substituiggo da garantia prestada em moeda por titulos e valores mobilidrios de livre escolha da Genial. 2.4, © Cliente obriga-se a efetuar a substituigso de garantias, na forma da cldusula precedente, dentro dos prazos que forem fixados pela Genial, conforme o caso, e/ou pela B3. 2.5. 0 Cliente poderé, por iniciativa prépria e com prévia e expressa anuéncia da Genial substituir as garantias depositadas, 2.6. A Genial, em hipétese alguma, estaré obrigada a conceder a liberacéo de garantias, antes do integral cumprimento, pelo Cliente, das obrigagbes que Ihe competirem. CAPITULO 3 — DA MARGEM DE GARANTIA E DOS RISCOS. 3.1. A metodologia para apuracéo da margem de garantia & baseada em cenérios de estresse de precos, conforme Procedimentos Operacionais da Camara de Compensacéo de Liquidacio de Operacdes de Derivatives da B3. A margem de garantia poderd ser alterada a qualquer momento, a critério da 83 e/ou da Genial, conforme o caso. Ipsec Oa ete Se. vig olmpa~séo Pave ControAio de aneiro- RL Tels (22137 aa | Tet: (22)2189 999 a ‘enialinvestimentos.com. br Rus Surubim, 373-4 andar Aub Candeldri, 65 -C). 2702 e 2702MODELO fom tassove GENITAL conrraro oe iwrenmeniacio 0€ OP RACBES NA B3 ~ BRASIL, BOLSA, BALCAC INVESTIMENTOS 3.2. No que se refere as operacdes de derivatives eventualmente celebradas pelo Cliente: (a) © valor das posigSes em aberto é atualizado diariamente, de acordo com os precos de ajuste do dia, estabelecidos de acordo com as regras da 83. Atuando como comprador no mercado futuro, 0 Cliente corre 0 risco de, se houver queda de precos, ter alterado negativamente 0 valor atualizado da sua posicdo. Atuando como vendedor no mercado futuro, o Cliente corre risco de, se houver alta de precos, ter alterado negativamente o valor atualizado da sua posigao. Em ambos 0s casos, sero requeridos pagamentos de ajustes didrios em dinheito relatives & variagao das posigBes e, a critério da B3 e/ou da Genial, de margens operacionais; {b) a Genial poderd, a seu critério, (i) imitar a quantidade de posicdes em aberto mantidas em nome do Cliente, bem como encerré-las, quando ultrapassarem o limite estabelecido, nas ipsteses previamente estabeleci encerrar total ou parcialmente as posicdes do Cliente; (ii) promover ou solicitar que a B3 promova a execucdo das garantias existentes em nome do Cliente, nas hipéteses previstas nos Regulamentos e Manuais da B3; (iv) efetuar a venda ou a compra dos contratos necessérios & liquidacdo das posigées em aberto em nopme do Cliente, (c)_ a Genial poderé, a qualquer tempo, (i) aumentar a exigéncia de margem de garantia, inclusive para as posigdes jé mantidas em nome do Cliente; (ii) exigir do Cliente antecipagio de ajustes digrios; (ii) exigir as garantias adicionals que julgar necessérias; (iv) determinar a substitulcdo de garantias depositadas, inclusive para posigGes J registradas e garantidas. (d) 0 Cliente deverd efetuar o depésito das garantias adicionais e/ou substituico daquelas depositadas, conforme requerido pela Genial, nos prazos, termos e condigées por ela fixados; (e) A manutenco das posigSes travadas ou opostas num mesmo participante, tanto no mercado de opcdes como no mercado futuro, sob certas circunstancias, no elimina os riscos de mercado de seu carregamento; {f)Atuando como titular no mercado de opgées, 0 Cliente corre os seguintes riscos: (I) como titular de uma opcao de compra: perder o valor do prémio pago, ou parte dele, caso 0 valor intrinseco da opgdo (diferenga entre o prego do ativo-objeto eo do exercicio, se positiva) seja inferior a0 prémio pago pela ope%o; (ii) como titular de uma opgio de venda: perder 0 valor do prémio pago, ou parte dele, caso o valor intrinseco da opgio (diferenga entre o prego do exercicio e 0 do ativo-objeto, se positiva) seja inferior ao prémio pago pela op¢o; (@) _Atuando como lancador no mercado de opeées, 0 Cliente corre o risco de: (i) na op¢ao de compra: sofrer prejuizos diretamente relacionados & elevacao do prego do ativo-objeto da ‘op¢o no mercado a vista; (ii na ope de venda: sofrer prejulzos no caso de queda do prego do ativo-objeto da opcao no mercado a vista. (h) As posigdes em aberto nos mercados futuros e de opgdes podem ser liquidadas por diferenga, mediante a realizagao de uma operacdo de natureza inversa (compra ou venda), como forma de realizar lucros, limitar prejuizos ou evitar exercicios. As condigles de liquidez do mercado, no entanto, podem dificultar ou impossibilitar a execugSo da operacao de natureza inversa no prazo pretendido ou, ainda, quando esta estiver vinculada a uma ordem do tipo limitada, a um preco determinado; {i) Na hipdtese de ocorrer situagSes imprevistas em contratos derivativos transacionados pelo Cliente, bem como de medidas governamentais ou de quaisquer outros fatores extraordinérios que impactem a formacSo, a maneira de apuracao ou a divulgacio de sua S001 3, Fu de tarda 1 a0 and, Conta, CEP: DOUG iro VM Ate. ol Rae Aes ca Sa, ° Riso de Tivos e Dormers da Cidade o Ri de “anetR, Ch: 2 15028 varidvel, ou a sua descontinuidade, a B3 tomaré as medidas que julgar necessérias, a seu KS critério, visando a liquidacdo da posigdo do Cliente, ou a sua manutengdo em bases wo ‘equivalentes. \ Sep ‘geniallnvestimentos.com.br Fu Surubim, 373-88 andor Rup Candeléna, 65 1701 91702 ‘vido: 0800605 868 ‘ia olemia S80 Pato Centro ~Aia de aero Teb(11) 21979888 Tet: (22160 9009|GENIAL conrearo ne nrermeoiacio 0& oPsRaGOEs NAB3~ BRASIL, BOLSA,BALCAY invesrinentos CAPITULO 4 ~ DOS LIMITES OPERACIONAIS 4.4. AGenial estabelecerd limites operacionais e de risco para o Cliente, conforme as regras, ¢ procedimentos determinados pela 83 e as melhores préticas de administracdo de riscos. O Cliente desde jé concorda e autoriza a Genial a suspender ou cancelar a execugao de quaisquer ordens e instrugdes emitidas em desacordo com tais limites, inclusive para operagdes realizadas via DMA e/ou Home Broker. 4.2. A Genial poderd também limitar a quantidade de posigdes em aberto mantidas em nome do Cliente, bem como encerré-las, quando ultrapassarem os limites estabelecidos. Poderé ainda, estabelecer mecanismos que visem limitar riscos excessivos que poderdo ser prejudiciais a0 Cliente, em decorréncia da variagéo brusca de cotagdo e condigées excepcionais de mercado. 4.3. Sem prejuizo da anidlise dos limites operacionais e de risco, a Genial poderd, a seu critério, exigir do Cliente a antecipacdo dos ajustes didrios. CAPITULO 5 — DA INADIMPLENCIA, 5.1. Sem prejuito do disposto nas demais cldusulas do Contrato, em caso de inadimpléncia do Cliente no cumprimento de quaisquer obrigagbes relativas as OperagSes no dmbito da B3, a Genial fica expressamente autorizada, independentemente de aviso prévio ou qualquer outra providéncia judicial ou extrajudicial, a: (i) utilizar-se, executar, reter e/ou efetuar transferéncias de recursos em moeda ou eréditos que tenha ou administre, depositados em garantia ou a qualquer titulo, pelo Cliente ou a seu favor, para aplicé-los na amortiza¢ao ou compensagio dos débitos nao honrados; (ii) Visando atender as obrigagdes do Cliente das quais seja credora ou garantidora, a Genial Feserva-se © direito de, da maneira que Ihe parecer mais adequado, fazer uso dos ativos, Fecursos e direitos do cliente que estejam em seu poder. (iii) _efetuar acompraouavenda, a prego de mercado, dos titulos, valores mobilidrios, ativos financeiros e contratos necessérios &fiquidacdo das posi¢des em aberto em nome do Cliente, inclusive as préprias posigBes e os valores mobilidrios objeto das Operacdes no Ambito da B3; (iv) proceder ao encerramento, no todo ou em parte, das posides do Cliente; (v) _ determinar & B3 a execusao das garantias existentes em nome do Cliente. 5.2. Ainsuficiéncia de saldo na Conta, bem como o no pagamento dos ajustes diérios e das margens requeridas até as 11h30min {onze horas e trinta minutos) do dia da sua exigibilidade, daré a Genial o direito de proceder de acordo com a cléusula precedente em qualquer ocasio sob quaisquer condigdes de mercado, ndo cabendo nenhuma responsabilidade 8 Genial, por danos sofridos pelo Cliente, incluindo os lucros que o mesmo deixar de auferir, correndo ainda por conta do Cliente as indenizages, multas e/ou despesas decorrentes da impontuatidade ‘Ouvdorie:0800 606 8868 ta olmpla~ Sto Paulo Centro Rio de Janetro 8 Tok (33) 2137 3888 Tek 21) 21699989 =a {Regio Tose Donen da Cade do Rio de ‘Taner, CNPL: 2710258000815, us da tars 152, anger, Cento, CEP: 2001.03, {\s ‘enialinvestimentos.com.br Fue urubim,273-4andor Rua Candela, 65 -¢.1703.€ 1702 /GISTRO DE TTULOS © OOGUNENTOS : MODEL vewenens 1453046 GENIAL conraato veintermeniaao DE OPERAGCES NA 83 — BRASIL, BOLSA, BALCRO = INVESTIMENTOS da liquidac3o, subsistindo, ainda, a responsabilidade por eventual saldo devedor remanescente. 5.3. Realizadas as medidas previstas na Cléusula 5.1, e no tendo sido elas suficientes para quitar as obrigacées inadimplidas pelo Cliente, a Genial notificaré a 83, constituindo o Cliente em mora, se aplicando o disposto nas cléusulas 4.3.3 € 4.3.4 do Contrato, (CEP: 2001309, 5.3.3 Sem prejuizo do disposto nas cléusulas 4.2, item (ii) e 6.1, itens (i),{ii) € (ii), as garantias do cliente poderdo ser executadas: (i) pelo Membro de Compensagao da Genial caso este no receba da Genial os valores para liquidacao das operacées realizadas pelo cliente; e (ii) pela 83, caso esta nao receba do Membro de Compensacio os valores para liquidag3o das operacdes realizadas pelo cliente, _ Regio de Tse Donmentos Ga Cite do Rode “aner/Rl, CNP. 2719028900075, Ru da Oda i 52,3 anor, Cenbo 5.4, No caso de morte, incapacidade civil, insolvéncia, deferimento de pedido de recuperagao judicial, decretagdo de faléncia ou dissolugéo do Cliente, a Genial fica autorizada a proceder de acordo com a Cidusula 6.1 deste Anexo, sem prejuizo das demais providéncias eventualmente cabiveis. E, por estarem as Partes justas e contratadas, firmam o presente Anexo, que passa a vigorar, para todos os fins de direito, apés a concordéncia do CLIENTE, com todos os seus termos € condiges, mediante adesio, na documentaggo cadastral de abertura de conta na Genial. genialinvestimentos.com.br up Surbla, 373- AP andor Rua Candia, 65). 1701 @ 1702 ‘uso: 0800 605 6888 ‘ia omple ~ S20 Paulo {entra sano Toe (21) 2137 9888 Tet: (21)21€9 999)REGISTRO DE THTULOS DOCUMENTOS 0 ee GENIAL contraro ve inrermenia¢io DE OPERAGOES NA3~ BRASIL, BOLSA, BALCKO INVESTIMERTOS ANEXO II - OPERACGES TESOURO DIRETO CAPITULO 1 — DISPOSICOES GERAIS 1.1. 0 presente Anexo é parte integrante e insepardvel do Contrato de IntermediacSo de Operacées na 83 {*Contrato”). Os termos definidos iniciados em letras maidsculas neste Anexo terdo os significados que Ihe foram atribuidos na Cléusula 1.1 do Contrato, exceto se expressamente disposto de forma diversa neste Anexo. Todas as disposigées do Contrato se aplicam automaticamente e de maneira complementar a este Anexo. = 1.2. A Genial e o Cliente declaram ter ciéncia de que as operacdes de compra e venda de Titulos Federais no Tesouro Direto s8o executadas e formalizadas através da internet, razSo pela qual concordam e reconhecem que tais operagées realizadas pela internet sdo plenamente vlidas i i I 8 BB ‘52,3 adr, CenboF, CEP: 2098.30, fea Raut Aber 63 Sa Sabet Rear VM Artes ZallreSoh Fenas tn. 1.3, 0 Cliente se responsabiliza integralmente pela decisdo de contratar os servigos da Genial como agente de custédia, 1.4, O.acesso a0 Tesouro Direto para compra e venda de Titulos Federais deverd ser efetuado diretamente pelo Cliente, no caso de compra e venda no mercado primério, ou por intermédio da Genial, no caso de compra e venda no mercado secundario, ambas as formas sob total e itrestrita responsabilidade do Cliente. 1.5. A Genial nao seré responsabilizada por prejuizos eventualmente sofridos pelo Cliente em decorréncia de operacées por ele efetuadas no Tesouro Direto, 1.6. 0 Cliente exonera a B3 e/ou a CBLC de qualquer responsabilidade caso a Genial deixe de cumprir as obrigagées com ele contraidas, ndo importando as razdes do descumprimento. 1.7. Podero ser estendidas ao Cliente as medidas aplicadas 8 Genial pela CBLC em decorréncia dos atos praticados pelo Cliente. 1.8. Aremuneragio devida & Genial pela prestacdo dos servicos de administragio de conta de custédia de Titulos Federais seré cobrada conforme o disposto no Contrato. 1.9, 0 Cliente neste ato declara: (i) ter residéncia e domiciio na Repiiblica Federativa do Brasil, observadas as disposicdes contidas no Regulamento do Tesouro Direto; (i) conhecer e concordar com o inteiro teor do Regulamento do Tesouro Nacional, disponivel nos sites wrwnw.stn fazenda.gov.br e www.cblc.com.br, aderindo integralmente a todas as suas disposigées, sem prejuizo do disposto na Cidusula IX do Contrato; i) conhecer o inteiro teor dos contratos firmados entre a CBLC e a Genial, caso aplicével; {iv} conhecer todas as atribuigdes da Genial como agente de custédia, especialmente com relagdo aos depésitos, retiradas e transferéncias de titulos na Conta de Cust6dia Tesouro Direto. genialinvestimentos.com.br fs Surbim, 373A andor Rua Cadell, 6.3701 @ 1702 uvidori: 0800 605 naa ‘Via olim.a S30 Paulo CGentro=Rloae aero AL Tok: (20)2137 2868, To: (22) 21699999,0 REGISTRO DE TTULOS E COCUNENTOS MODELO GENIAL conteato ve inrenmeoiacio DE oPERACBES NAB3 ~ BRASIL, BOLSA,B INVESTIMENTOS. 1.10. Sem prejuizo do disposto no Contrato, a Genial eo Cliente declaram que o Regulamento do Tesouro Direto € parte integrante deste Contrato. CAPITULO 2 - CONTA DE CUSTODIA TESOURO DIRETO 2.1. A Genial abrira conta de custédia individualizada em nome do Cliente, na qual serio registrados ("Conta de Custédia Tesouro Direto”): CEP: 008090, Sut Rand VM Artes. (0) todos os depésitos, retiradas e transferéncias de Titulos Federais; (i) as provisées de recursos financeiros, provenientes da STN, referentes a Eventos de Custédia; e i a ae I AB 38 i “eet, 92,2 andar, Certo ‘Ofc: Raut Aves co Se. Pi Maas Fant 05 débitos e créditos de Titulos Federais relativos a liquidacdo da compra e venda de Titulos Federais no Tesouro Direto. 2.2. AConta de Custédia Tesouro Direto somente seré movimentada mediante solicitagao do Cliente e desde que esteja de acordo com a regulamentacao aplicavel. 2.3. OCliente devers prover a Genial em tempo habil, com os recursos financeiros necessérios ‘a compra e a venda de Titulos Federais para a perfeita liquidacao das operagies realizadas. Caso essas condig&es nao sejam respeitadas, a liquidacao das operagdes ndo sera realizada e o Cliente se tornard inadimplente perante o Tesouro Direto. 2.4. AGenial poderd se recusar a realizar movimentacbes na Conta de Custédia Tesouro Direto se as informagdes ou documentos fornecidos pelo Cliente: (i) gerarem duividas quanto a sua legitimidade ou autenticidade; ou (i) derem origem a movimentagdes ou operacdes consideradas irregulares nos termos da legislacdo pertinente. CAPITULO 3 ~ OBRIGACOES DA GENIAL 3.1. AGenial obriga-se a: (i) assegurar a integridade dos Titulos Federais custodiados e manter sigito acerca de suas caracteristicas e quantidades; (ii) manter os Titulos Federais pertencentes ao Cliente depositados em conta de custédia /dualizada, sempre em nome do Cliente. (ili) efetuar depésito, retirada e transferéncia de Titulos Federais exclusivamente com base em instruc do Cliente; (iv) realizar a liquidac#o das compras realizadas pelo Cliente, utilizando os recursos financeiros que Ihe forem transferidos pelo Cliente; (v)_repassar ao Cliente os recursos financeiros referentes aos Eventos de Custédia tratados pela CBLC, recolher os tributos devidos e responsabilizar-se pelas obrigacdes acessorias com a Secretaria da Receita Federal; (vi) repassar a0 Cliente os recursos financeiros referentes as vendas de Titulos Federais realizadas pelo Cliente a STN, recolher os tributos devidos e responsabilizar-se pelas obrigacSes acess6rias com a Secretaria da Receita Federal; (vil) fornecer ao Cliente informe de rendimentos, conforme disposto na legislago vigente; geniatinvestimentos.com.br ‘us Surbim, 373-AP andor Rua Candela, 65]. 3701 @ 2702 unidoris 0800605 2808 ie Otmpia~ Se Pato Centro =flode faneto- Ad ‘ek: (2n) 2137 e868 Tet: (20) 2169 9999,MODELO (esses GENIAL conreatoor INTERMEDIACAO DE OPERACOES NA B3 — BRASIL, BOLSA, BAL( INVESTIMENTOS (vii ou de cessar a prestacdo de servicos para o Cliente; (ix) cumprir todas as demais obrigagées e responsabilidades que Ihe forem atribuidas no Regulamento do Tesouro Direto e no Regulamento de Operagdes e nos Procedimentos Operacionais da CBLC, especialmente quanto a custodia de ativos. CAPITULO 4 - OBRIGAGOES DO CLIENTE 4.1. O Cliente obriga-se a: () manter os recursos necessérios junto & Genial para o pagamento das taxas cobradas, inclusive aquelas relativas as atividades da CBLC no Tesouro Direto, por ela previamente divulgadas; (ii) manter atualizados seus dados cadastrais, bem como fornecer os documentos que comprovem a autenticidade das suas informacées cadastrais; (ii) manter recursos suficientes junto 8 Genial para 0 pagamento rel Titulos Federais por ele realizadas diretamente no Tesouro Direto; (iv) responder pela origem e pela legitimidade formal e material dos Titulos Federais e recursos por ele entregues & Genial para depésito na CBLC; (v) responder pela origem, legitimidade e veracidade dos endossos e de quaisquer documentos apresentados e informagées por ele prestadas & Genial; (vi) requerer, junto & Genial de acordo com o Regulamento do Tesouro Direto, o depésito, a retirada e a transferéncia dos Titulos Federais; i Custédia; (vi deste Contrato; (ix) responder pela guarda, conservacdo, sigilo e pelas obrigagies e sangies legais provenientes do uso indevido das senhas e cédigos de acesso a ele fornecidos pela B3/CBLC; (9 confirmar por escrito & Genial, sempre que esta solicitar, a existéncia ou no de uma ordem de compra, venda, depésito, retirada ou transferéncia de Titulos Federais ou qualquer outro tipo de movimentacdo na conta de custédia; (i) prover a Genial com os recursos financeiros necessérios a0 recolhimento dos tributos que so devidos pelo Cliente, nos termos da legislagao tributéria pertinente; (xi) cumprir todas as demais obrigacSes e responsabilidades do Cliente estabelecidas no Regulamento do Tesouro Direto e no Regulamento de Operagées € nos Procedimentos Operacionais da B3/CBLC, especialmente quanto a custédia de ativos. 2. Nahipétese de o Cliente entregar 8 Genial, Titulos Federais ilegitimos, Titulos, incluidos os respectivos direitos provenientes dos Eventos de Custédia. CAPITULO 5 ~ LIMITES OPERACIONAIS Yo: (2) 2137 8888 Tot (21921699989 notificar 0 Cliente de sua intengo de cessar 0 exercicio da atividade de agente de custédia ivo as compras de idicar um banco e uma conta corrente de sua titularidade, por melo do qual poderio ser efetuados os recebimentos e repasses dos recursos financeiros relativos a Eventos de fornecer & Genial as informagSes necessarias para que possa prestar 0s servigas objeto yauténticos ou, por qualquer motivo, impedidos de circular, fica a Genial, neste ato, autorizada a adquirir, imediatamente, por conta e ordem do Cliente, em nimero suficiente & reposico na conta de custédia, Titulos Federais de mesmas caracteristicas. Nesse caso, o Cliente obriga-se a imediatamente ressarcit a Genial das importancias despendidas na aquisicao dos referidos ‘mide: COD0 Gos B88 Vie Ofmpin~ Sic Pave Ccenrofode saneira AD : & i i a i 3 2 ia genialinvestimentos.com.br fa Surbim,373-4® andor Rus Candetiri 6S). 1701 82702