Registrul riscurilor-2018 Denumire structura organizatorica: RATEN. Wr] Odiectve | Descrorea | Cicumstanel care | Rosponsabl| RC herent | Svatega saopta pantaiee | rataman | Tarn Gaia | Rie naa Tae | Evers oe ‘sscunior | Tavontessa'spangia |" orcw Gach pontrtatarearecuta) | "todo. | depunee | otter | “utimetrevinan” | ~nscunt ac oesttonarea conte | “inopera’ | rovzurt otters seat | 2 . intern Fatal | 2 s 3/8 at g |i 3 5 a ik | é Ele a \Fla gf |é i z z ats pets a 3 @ be psa % Geegersa | Furizarea | -Upsa wneicomanicat | Dresor [1-3] 3] Weeingom ‘Orman [30122078 | NA wR satstacet | desorich” | etcenteintemanst | Semce Mantis iéomajiiaenp |e Senior” | Earems | ecnpe commpamen Greperoansle pleat | antes Or” | setstecpe | ipsa ureicoopeen | te pees Montorea Genin | consrace inte Proce de wor tare rtertor | te err de | arenes ples in ia momen, vcs = estate | rower serobarea anor iptstest | PU pee unuipan ce ptt ste | vonteare cect Chenier Werelzarea_| ~Defet de pasonal | Soda] 2 [2] 4 |= Anaajrepasonat Pariicare | 30122018 | WA Wa [a"temenee | -Supsinesearen nor | comparmen = anes n eens Acare Stbite | persone ct sacn | te Paneare adeeats resrse proeeteor | “Scnmban nopinate ale Con conractai cre Soler rec ‘sero eae eae temenele ge predare erirerss | pee Tp enialor | Decor 2-3} 6} rena profesional Recare Par Tz2016 | — WA Wa 2| ferinat | fotare prt Setice anima (program analde | resuse Sewotares | Essen | impunatares pegatas | Simparenen femare poetonaa) tontrea competent! “Pates ® "Gntrareaun met adeovat | te ° nacorespuaatosre ce brung atestarea pi atoraates Proesorale glare a persona orcorai in dere domont Setetier Stneabiaten "Potts adcevata do anejre anger peceranibt Pall eecraa de strgore! or svertnere poronsut T | Grass | Elaboarea | Neimptencatoaiaa | Gefide | 4] 2] 2 | Procaiu detuonadenate | Oganizar | 31122078 | WA WA cattti | unorvern | personai Comparten “Stmulrea © Werilorgi | Seprclectore | {pea ms ponde | fe ineresi Hentories Servicio” | Sesiabs | venfeae cect peu tmpicarea e furnzate | Catto (e rect sista (or | Secu Ge protec) ‘Ga nvonona ‘TEHNOLOGH PENTRU ENERGIA NUCLEARADenumire structura organizatorica: RATEN Registrul riscurilor-2018 Ni | Objective | Deseriowea | Gircumstanele | Responsa | Rise Tnerant | SWataglaadoptaté penttw | Instrumente de | Termenul | —Oata | Rise veddualla data | Eventuaie Cri riscurlor | carefavorizeaza | "bik cu ‘ise (acjiun' penta | ‘contrtintem | depunere | ultimet |" ultimelrevizuin | rscurl Sparijarisculut | gestionar tratarea seu) inopera | revi secundare a |e ststadiut wscuu | 3 | y | 2 cin | 8 | y | gi3|8 g |2/2 2 Bie 2) F/é 2 /* la opt z 3 pepe a 3 70 a _pe_ ps pe 5 @ | Conducerea | Neacuatzarea | Netnregisrarea | Personal | 2 ‘etualzareaperoica'a | Veifcarea | 31.12.2018 | NA WA actitati | sumelordatorate | tuturordocimentelor | tnancar tomer torte sau ce | punctual fnanear- | Saudelncasat’ | §!operateni co | contabitat Ineasat contable tizeaza Ineazanie si |e on pile pn casa i Banca Nadesemnarea | Neacvatzarea | Diestor | 2] 1 | 2 | Numa persoanat Voritearea | 31-722018| — Wk WA perscanclor {pelo ce postu | Economic fesponsabie cu conducerea | puncualo Tesponeabie cu | modicarleaferente ‘dente conta a candvcerea porsoraluk seh imotzariorsnvestior evident eontabile | financiar-conabit | compartim 3 mobster nie investor ‘mplcate Nedesomnar Nescivsizarea | Diesior | 2] 2 | 4 | Numirea persoaneior Veiitearea | 31.722018 | Nk WA persoanelor fyelr de post cu | Economic responsabie ev conducerea | punctuals resonable co | mecitctreateente | © ‘evitene conte a conducerea personal af uellor ev personal ‘evidentei contabile | financiar-contabil ‘compartim aaaorou ps 7 S chetuelor oo ente personal implicate Tnvegiararea Eros cupire a | Dieser | 3] | 6 | impiomertarea Varcarea 1722018 | NK Wh conan Incarea pe” | Economie corespunzatoare a pris fomtabiate» | cont ocadutloafeente ocumentlor chet corespunzsioare, | Saf Sstomuli de contol personal completares compart Manage /intem incorecta! ent, a a Paalda documentelor firanciar-contabileRegistrul riscurilor-2018 Denumire structura organizatorica: RATEN Wi] Obiectve | Doscriorea | Circumstanjsle | Responsa | Rise invent | — Statogia adoptaté | Instrumente de | Tenmenul | Data | Riscrezidval fa data | Eventuate on ‘iscurlor | carefavorizesza | “bilureu pentrunse (achunt | ‘controlintern | de punere | ultimet |" ultmel revit | "riscurt ‘pana isculut | gestonar pentru trata risculu) inopera | revizu secundare ca (2 |e fe stetadut | e rscu | 2 | 3] $ acini | gE 8 |Ele g — |e 2 fig 2 \*F |é z 3 aps eta ay 2 ps pa 5 Tavgitarea Eroriaupivela | Persona [2 | 2] 4 | tmplementarea Varticarsa | 31122018 | — Nim Wk eronatdinate | Incadrarea pe finaneas corespunzatoare a propria 9 cont decat ele | cont conti procedutraferente | documenteor aferentenaturi | eorespurztioae, | te Sistemulu de cont, acest operauni | competrea Managerial intern incorecdfpataa a documentior | financar-conabile Calcul erenatat | Aplcarea Diedor [32 | 6 | Veriearea yf oorecarea | Vericarea | 33.12.2018 | WA WA sunelordatorate | necorespunzatoare | economic eventualeior erat punetala a Satur 2 egitim Sen falcata ooare compartin ent a eee eae fanciar = 3 | Organizarea | Usa vaeior FP — | Neactualzarea | Persoanel | 2] 7 Verficarea #corecaves | Veviearea | 1.127018 | WA Sltectuarea | pecocumente | figolorce postu | 6 eventualeor erat propria 2 Cento modiearieaterente | desemnat ‘ocumontetor Financiar persoralubicare | ecu Prevent Scorsa vza CrP | aoordarea fer cre ee Thewstania sau | Newaualzarea— Orecar | 2 | 2 | 4 | Verlicarea gicoredarea | Vevitearea | 31122078 | WA NK necomplctarea_ | fgetorde postcu | General eventualelor ered punctual | Regist prving | modtanle aferente | perature pereonsili care” | Director prezeratefaviza | Intocmeste sau | Economic cre complotoaca Regist prvind | Personal operainile fnancir rezerate a viea | conabitat cre °Registrul riscurilor-2018 Denumire structura organizatorica: RATEN [Nr | Objective ‘Descrioroa ‘Circumsianfele | Responsa | — flee Tnerent ‘Stratagia | instrumente de control | Termenul [Data | Rise rezidualla data | Eventuaie oh ‘iscurior | carofavorizeazi | “billew adoptata ports. morn depunore | ultime! | ultimelrevizud | ‘viscurt para rmcuia | geeionae tie (acon wovera, | revizun | eocundre < pentru tatarea ststadl e riseutud g/ ‘isculul) acum |g |B Els Bf [8 o 2 3 4 6| 7 _ é 9 Peo 1 q2 [43 | 14 15 © | Fabitatea | Usa una sister | Neincuderea | Comite 2 |e] Eiaborare de] Aauotaare parsonal 3.122018] NR Wk Sitomuta’ | de pevenie! "| ported spetice | penta proved de ucru_ | autorzat parle oe intomatc | cetectare a 2dr programs | plement Brvind sstemul | acces in siseml fnoncar- | aocesiriorsi | de pregatre en informatie iomatic contabil | modicarior profesional Sietomului (er neattorzato ale te contr Davao de date Managera (parte, programe Winer Sntvevs, ee) Neintornarea Neinouderea Personal | 2] 2] 4 | Elaborare do] Retalare manvaiar | S12 2018 | WA WR evsonaauica | poate spectce in| ofc de mmanuale decry | satin pre laroatcad | ru pregramatl | ifomai Driind sistema | Bio sstemuui | de pregatre a nomate | informatie profesional Organizarea | Nedesemnarea ‘Neactualizarea Director 2 2 4 ‘| Elaborare de Verficares puncluala | 31.12.2078 NIA NA Sletecuarea | perscenciorcu | Feoiorge post ou | General procedun de ru Sieve" | Ritunrprnd | mods aternte | Drector Penlobond soumen- | anivren personakii eon forene imeamoncir- | documentelorpe | franciarcontabil | Personal lor financia- | por de hte fancier | able | Sisau pe suport contabiat coer informatic e Neasgurarea unui] Arivareaiw spain | Dvector [2-2 [4 | Amenajre Vericarea pornanenis | 3.12207 | NR WR Spat care exsta seal | General Corespunzitoae | a spate destnate Soreopunctior | datecorar rector srw otha nwa documentelr | Economic Personal Sree contbat | Pasarea—| Vinsare ry Ramee || 2 | 8 | Fomare “Montozare Pemanent | NA] — Nk Stsponinitat aeautonzat de date | tort do proesionats | “Conver panda tester ‘Sopirea tojea "enzo Sieaor6 rior instatarea de sof permanent 9 neautorsata Sou specie ces ste moautozato po bee intoretRegistrul riscurilor-2018 Denumire structura organizatorica: RATEN Fn ee areas [Rigoan [Rae mea | Sea RE Hata S| Toa — Dab] cma Eee Si ‘iene | iment | tie Sees [nee | ime | is | “anitionm™ | “ta soap | gear sone ai | aa oie aie ‘cea sa nse | 8] y |g ‘actlunit x 8 alglt 4 i Biles g E e alt |s Bl is 7 2 ae a s/ el] 7 6 o 10 Ww [i 13 4 15 ‘Objinerea | 1 Afectarea Neefectuarea Sef Tit ft Controiul rscului | Insiruire periodica gi ‘Permanent NA _ NA Cate | einem. | ee Stn Trae coer Sea | Seattle | Sete ga | Se rare ieat peri tate | ‘amen. revieilor, implicate dosarear, achtarea fara | Sort Sats ccatgisaae finale | eplsti procedurilor, rezolvaroa defcentlor ‘supuse a eter identificate de CNCAN pr iron res “a a otoee 10 | Aprovizionar | 7 Aprovizionarea cu | Nerespectares [steve [2 [7 [2 ‘Control riscului “Analiza specifica- Permanent NA = > WA cer | paca | poeta materiale si | neconformelcontrat | omisiuni,rigurozitae tilortehnice:elaborare pesune "| ae ae eeeseatea ot 2Intarzieri in inspeaiillor. ‘speciticatiior tehnice, sorte | 2 na fectco tenes,” | 2ehe insofar cea actvtati proceselordin | trasabitagt bi ‘ore: mentnerea destagurato in| instlaite ctaloanelr,nstrucea | metolog rotfegi labora laborator- nucleare. recorespune’ Uti de care CNCAN, etalonarea EMM toare a personal | care sunt wtizate ininstaagle rucleare g dlasice super, 38 | Aslgurarea “[Produosrea de | Nevespedtarea eh TTF ‘Conivlu aeuiur | Efectuarea gi Ponnaneat | WA] = [> ie funciona | accidenteincident | normelor de. compartin ‘especarea panied conc de vezuitate in uma | radioprotectc, ente tueranor perodice do Securtate a funcjenari fara | necunossterea impicate ‘evi $i reparti, instalation asigurarea procedurior si 2 ‘sigur agente de securiati ‘phobia iucr eu earacterste instal neforosiea conform cennelr, 2crestorea chipamertuli de ‘explostarea instalttior ozoierincasate | protect ‘conform proceduclr $1 epersonat | Detectarea instr in vigoare. opus camponentelr si SGrestorea Sstemetoor ain | impact asupra_ | instalaiie ucteare ect 1a | Realzarea | “/Subfnantare a | NeaioeaveaYonduor | Sef TTS To] Conivaatiscuur | Ain’ terative co Permanent | NA] > [>=] Wa luerator do acivati de pent cereetare. | programe responsabil de corcetare laun | cercetare programe, Director nivelcaresa | 2Dminuarea ini. Reaizarea gi corespunda ude receptia Ri pe cele 18 revoir expicte | Pelectelor de programe C0. i impkte ale Sominin | Seat Mertoricrea derlsi seomulderotars | Sinsulcana terres sasigura smatorile si oben rene suportulutehnic | umane in procesul — najonal pentru | do corcataro cog | Incrajara spine nuclara pubtedri de wera g Partcpsc a contriteRegistrul riscurilor-2018 Denumire structura organizatorica: RATEN Nie [— Obicctive Descriorea | Circumstanjote care” Responsa | Rise Tnerent | Siratogia | Tnsiramento de contrat | Tenmonul | Data] isc reidvalla data | Eventuale or riscurtor | favorteara apaiia_| bik eo artoprata ‘intern de punere | uttimet | “ukimet review | isco ‘seul gestionar pent rise Inopera | ove secundare oa |g (ect pentru stadt | 7 rec |Z] | $ | “"ratare soot |Z |g [8 B48] 8] isco ge|2 |3 el) Fla €i* (a 0 1 2 Ln 4 fs | 6| 7 cee 10 W 12 3 14 15 | Liars peli de | TSciderea — Neasigurare ventur! | Sef [4 [a] Contra ‘etaaarea Wate'de | Permanent | WA |= |= wa desfacerea, | numarivide | conform BvC comparin neat prodiee sisontci Prowsnry | len sconrace | Seacorea pesto | et postate pesto, Eenviclor GN gi | economize a rumdniide ceri, | Fup Prartipare procedure coyeres | 2Vebliste | neemteass | chi stmontonzare rumaruluide | SCATUMA pe Platd 2 | rezutatelor lucréior lita anunate fa ‘lent SEAP; Pariopare ia compotti pentru manea ne de paroneit si proiecte de C.D 6 | Cenitearea Swi | 1 Piederea | Modiicarea oe TPF Pa | Contr oalzaea avdturior | Pemnanent | NA NA MSSM st centr, standardeor, 2 compartim ‘isc interne, montrzares mengnerea | 2 Rieu perdort_ | gist nealocaen | ent ‘ealzai oblecivetr acest coniica | controut tesurselo necesare | pleat stectusroa anal: do process S| Indep obiecivle. ‘management SNeingepinzea obectvelor sabi | 77] Minimizarea vata Travia Saf 22 [4 | Reaucsres Pianitcarea g7 Permanent | NIA lig >| Wa posbiitatide | comorale rcoespunzatoare, — | compartin ‘scuka ‘fectvarea un! simular Prosvearsaunor | 2Poliarea soldi | negrt necontont | ente pent testarea fede fica Tree percoleion | mplat. Eapacti de spuns in accident aru unui incident” datorate secon manipula Insriea continua a Sopot personals necorespunes- Neriicares zi toaea tchiamentuhs de Substanglor protec Dreparatelor henceDenumire structura organizatorica: RATEN Registrul riscurilor-2018 esemnifeatv a impactului asupra mecilu Inconjurator, al actiwtatior destagurate substanfelo! Prepara telor chimice periculoase ‘3.Cresterea femisilor de noxe in atmoster. 4.Mectarea negativa a ‘mec de tury al personal lipsa comunicari g congtionzar nerespectarea procedurllor 5 legisatie. reglemontarior legal gi ‘ale parflorntorasato televarte. Me] Objective Descrierea | Cireumstanjte aro] Responsa | RISE inorent-| —Stratogia | inetrumento de contrat | —Tormonat Rise revdual a data | Event ce ‘iscunior | favorteara spantia_| bik eu atopic intern die pune ‘itimet review | seu ‘iscull sestionar entra rise inopers secundere oa | (ent pentru 3 : rec | 3] y | § ‘te sam |2 lg |e fF la -\* |# ro cr 2 3 4 syel7|. 3 10 W 12 13 4 15 78 | Revucerea ‘i Ateclarea sat | Weveapecarea Sei]? ]2 [4 | Reauosea | Conor mevical pero | Pemanent | WA. |= |= | NR nscuriorde | desanatate a_| procodunioree eu, | comparin seule azigurar cat aptm imbonavie, de | sngsstion. Instrarea one do dostagurare a scodente gi | 2Apariariscuui | necorespuncétoae, — | splat. acto inst incdente a ecu | deinbohavre | neprocetare la mmontoiareguat we de munca profesional | contlu anual angaatior. perce 19 | Frounatajiea | TNeobjnerea | Upea rariaub | Sev] 2] 2 [4 | Reduearea— Congentzareag | Permanent] NR Wa perormartei de | autorzateide | contel mevitentei | compartin sec intra persons ‘media medi Subsantlor conte cuprvie a aspetee instiutluipin | 2Cresteea | prepaatelrchimice. | impcate de meaty apieabie sguraree unui | isc de pouae | Neralzares ‘compartment roel ator instruiorangsaio, respociareacernjloDenumire structura organizatorica: RATEN Registrul riscurilor-2018 a a a Ler ace ceed WGI Ue Lee SS RTT ER oe iscnice | toomean spas tora rik ies | oes | cement | wear read ae omer” | ay an. | eh ar - vosa | 2 |g | ante sim tg |e giFyé B\F |& 0 1 2 a a 5 | e|7 asa! EEE 9 10 at 12 3 4 15 ‘20. | Imbunatajrea T.Cresterea ‘Nerealizarea. oo 4 =| Reducerea ‘Marcarea $i delimitarea | Permanent NA a - NA Foromatsin | nvettnorde ree | tabuttrpavodce, | Spain toca ear ake ee ee eee ae ‘Retentnmtlie seams — | Boeyaas | peseaera | Feat | mucars utes Seat | Artie | Sata seiosas | cateercia ce trocl caput | can Saiechernt ce Sanat gay sabe Mnnvelaeree”” | crtmearea | preg sore eae minim accrtst_| scperonse | Seton fomtae | cmtaoete eats truth Farle erunct | poner ous | pecae aoe | Foie sco Sean | Saas gr rte came ema ‘exploatare. | - 37] Gaaca | tegatet | Renna ats] Sat to —— eras rr —] Paar | WR a ‘mentinerea unui incomplete’ inregistrariloridocume | Comparti see documneniator In tacrtnegurat | deere sau | nce = tole lero ce catmel cme | pean ens Soret perm | (mpotiatan capac’ Gamomnse |somaet covet achizitit publice inregistrariior inregistrarilor reece eee 2 | Coniractarea, Cerinte Personaltinp ‘Set TPT] At | Contrarar Decizie coleciv a fecare NR WA came” — | reompii, | outertpecew | Corpert fo anroe ose | Sera actatzarea | readecvate sau | elsboraea Cat de | mon sae eee | aa toameraiior | tmnaot | Sacat fonts came commerte Se actor pentru ofertant in Caietele de SerciniRegistrul riscurilor-2018 Denumire structura organizatorica: RATEN Wr. | Obiective Descrierea | Circumstanjele care | Responsa | Risc inerent | Strategia | Instrumente de control | Termenal | Data | Risc rezidualla data | Eventuale ct riscurilor favorizeaza aparitia | bilul cu adoptata intern de punere | ultimei | ultimet revizuiri riscurt riscului sestionar pentru rise inopera | revizuiri st secundare ea |g © | (aciuni pentra stadiul” | 2 riscui | 2] 3 | 8 | tratarea acini | 2 | ye | 8 348/53] riscuu) go/3 | 5 Bie e geile | 0 t sagen! 3 sy e7 é 8 0 ee a 6 25 | Planifeare “Rapoarte T [1 | | Montorzare | Planifearea activist | trimestial | NIA NA rogramarea, incomplete sau | datelor necesare Compart Seriiearelavicarefvorcb) ‘clout nar si | incorecte finalizeri Rapoartetor | ment are Rapoerte ‘aporterea -Intarzer in stadivlut elborarea indepiinii PAAP- | rapoarte'or ui 4 | Realizarea Realizari ‘Monitorzare | Sef TT YT | evatuare ‘Analze perodice | timestal Na Tir a NR director de incomplete sau | insuficionta Compart actiune cuprinse | intarziate ment | In strategia | RATEN 25 | Sustinerea “Nesustinerea | ~ Timpinsuficent ‘Consiier | 1 | 7] 1 | Monitortare | Veriicare, aprobare, | permanent Na Wa corecta a intereselor RATEN | Penteu analiza unig ‘evizare dooamante intereselor in raportunie cu | Recumenteey ee ‘eferinta pentru fiecare RATENin report | autortaie saucu | Gosarin parte cau terti sicu fate persoane | -Informati salarati fice sau juridice | Aistorsionate prmite {de Ia pattie implicate ‘mtocmit: Secretar EGR Simona Ungureanu Presedinte EGR Valentina Cojocaru