ÔN TẬP TTCK

1. Căn cứ vào đặc điểm hàng hóa trên TTCK, TTCK được chia thành?
- TT tiền tệ và TT vốn?
- TT sơ cấp và TT thứ cấp?
- TT trái phiếu, TT cổ phiếu và TTCK phái sinh?
- TT các công cụ nợ và TT các công cụ vốn?
2. TTCK là một bộ phận của?
- TT mở?
- TT vốn?
- TT tín dụng?
- TT liên ngân hang?
3. Bán khống được thực hiện khi nhà đầu tư dự đoán giá cổ phiếu sẽ tăng hay giảm?
4. Cổ phiếu quỹ là gì?
5. Tự doanh chứng khoán là gì?
6. Chứng quyền là gì?
7. Cổ phiếu ưu đãi là gì?
8. ESOP là gì?
9. Quỹ đầu tư dạng mở thường không được Chính phủ cấp phép ở những quốc gia nào?
10. Cơ quan nào quản lý TTCK Việt Nam? (UBCK, Sở GDCK hay Trung tâm lưu ký chứng khoán?
11. Thị trường chứng khoán thứ cấp là:
a. Nơi mua bán các chứng khoán đã phát hành

b. Nơi các doanh nghiệp huy động vốn trung và dài hạn thông qua việc phát hành cổ phiếu và trái phiếu

c. Nơi mua bán các loại chứng khoán kém chất lượng

d. Thị trường chứng khoán kém phát triển

12. Vốn điều lệ của một công ty cổ phần bằng:

a.Vốn chủ sở hữu b.Tổng mệnh giá cổ phần thường

c.Tổng mệnh giá cổ phần ưu đãi d.Tổng mệnh giá cổ phần thường và ưu đãi
13. Căn cứ vào phương pháp đáp ứng nhu cầu vốn, thị trường tài chính bao gồm:

Trang 1/6
a.Thị trường tiền tệ và thị trường vốn
b.Thị trường công cụ nợ và thị trường công cụ vốn
c.Thị trường tập trung và thị trường phi tập trung
d.Thị trường sơ cấp và thị trường thứ cấp
14. Trên SGDCK TP.HCM, tại thời điểm 9 giờ 10 phút, giả sử lệnh mua/bán các cổ phiếu có giá phù
hợp với biên độ giao động giá, xác định lệnh sai: (mẫu lệnh: VỊ THẾ MUA/BÁN-SỐ LƯỢNG- TÊN
CP-GIÁ)

a. MUA - 500 CỔ PHIẾU CTG- 35.600 ĐỒNG

b. BÁN – 2.000 LÔ CỔ PHIẾU EIB – ATO

c. MUA – 1.000 CỔ PHIẾU BMP – 9.320 ĐỒNG

d. BÁN – 5.000 CỔ PHIẾU VNS – MP

15. Hoạt động nào là hoạt động tiêu cực trên thị trường chứng khoán?

a. Giao dịch cổ đông nội bộ. b. Mua bán nội gián.

c. Giao dịch thâu tóm công ty. d. Đầu cơ.

16. Chứng khoán phái sinh khác với chứng khoán cơ sở ở điểm nào sau đây:

a.Đặt lệnh giao dịch và chờ khớp lệnh

b.Mua vào với kỳ vọng giá sản phẩm sẽ tăng lên và bán ra khi giá sản phẩm sẽ giảm
c.Có nhiều loại sản phẩm
d.Thời điểm thanh toán hoặc chuyển giao chứng khoán
17: "Việc bỏ vốn đầu tư vào các chứng khoán có độ rủi ro khác nhau dựa trên những tỷ lệ đầu tư không
giống nhau trên thị trường, xây dựng một cơ cấu tài sản hợp lý để có thể phân tán rủi ro hay hạn chế
tối đa rủi ro đầu tư" được gọi là gì?

a.Phân tán danh mục đầu tư b.Khoanh vùng danh mục đầu tư

c.Giới hạn danh mục đầu tư d.Đa dạng hóa danh mục đầu tư
18: Công ty cổ phần A hiện có tốc độ tăng trưởng cổ tức là 8%/năm, dự đoán mức tăng trưởng này duy
trì trong 2 năm nữa, sau đó sẽ thay đổi và ổn định ở mức 5% cho tới vô hạn. Thu nhập trên mỗi cổ phần
hiện tại là 3.000 đồng/cp, tỷ lệ thu nhập giữ lại 60%. Tính hiện giá cổ phiếu, biết mức sinh lời kỳ vọng
của nhà đầu tư đối với cổ phiếu này là 10%.
Trang 2/6
a. 39.940 đồng b. 26.627 đồng c. 45.586 đồng d. 23.245 đồng
19: Mệnh giá trái phiếu phát hành ra công chúng ở Việt Nam là:
a.Tối thiểu là 100.000 đồng và là bội số của 100.000 đồng b. 150.000 đồng
c. 10.000 đồng d. 250.000 đồng
20: Tự doanh chứng khoán là:

a. Việc công ty chứng khoán mua hoặc bán chứng khoán cho chính mình.

b. Việc công ty chứng khoán làm trung gian thực hiện mua, bán chứng khoán cho khách hàng.

c. Việc nhận ký gửi, bảo quản, chuyển giao chứng khoán cho khách hàng, giúp khách hàng thực hiện
các quyền liên quan đến sở hữu chứng khoán

d. Tất cả đều đúng

21. Nhà đầu tư thực hiện mua bán chứng khoán tại đâu?
22. Nhà đầu tư tiến hành mua cổ phiếu X vào ngày thứ 3 vậy đến khi nào nhà đầu tư mới thể tiến hành
bán cổ phiếu X?
23. Lệnh dừng là gì? Lệnh dừng để mua giá sẽ như thế nào so với giá thị trường?
24. Tổng tài sản của công ty thay đổi khi nào?
- Trả cổ tức bằng cổ phiếu?
- Tách cổ phiếu?
- Gộp cổ phiếu?
- Trả cổ tức bằng tiền mặt?
25. Khi công ty tiến hành mua cổ phiếu quỹ sẽ làm EPS thay đổi như thế nào?
26. Trái phiếu chiết khấu là:
a. Trả lãi định kỳ ,hoàn vốn gốc 1 lần khi đáo hạn

b. Không trả lãi định kỳ, được bán thấp hơn mệnh giá và hoàn vốn gốc bằng mệnh giá khi đáo hạn
c.Trả lãi và một phần vốn gốc định kỳ
d.Tất cả đều sai
27. Công ty cổ phần bắt buộc phải có:

a. Cổ phiếu phổ thông b. Cổ phiếu ưu đãi

c. Trái phiếu công ty d. Tất cả đều đúng

28. Thị trường chứng khoán là một bộ phận của:
Trang 3/6
a.Thị trường tín dụng b. Thị trường liên ngân hàng

c. Thị trường vốn d. Thị trường mở

29. Câu nào sau đây đúng với thị trường sơ cấp
a. Làm tăng vốn đầu tư cho nền kinh tế

b. Làm tăng lượng tiền trong lưu thông

c. Không làm tăng lượng tiền trong lưu thông

d. Giá phát hành do cung cầu quyết định

30. Trật tự ưu tiên lệnh theo phương pháp khớp lệnh là:

a.Thời gian, giá, số lượng b. Giá, thời gian, số lượng

c. Số lượng, thời gian, giá d. Giá, số lượng, thời gian

Trang 4/6
31. Cổ phiếu quỹ

a.Được chia cổ tức

b.Là loại cổ phiếu được phát hành và được tổ chức phát hành mua lại trên thị trường
c.Người sở hữu có quyền biểu quyết
d.Là một phần cổ phiếu chưa được phép phát hành
32. Vốn điều lệ của một công ty cổ phần bằng:

a.Vốn chủ sở hữu b.Tổng mệnh giá cổ phần thường

c.Tổng mệnh giá cổ phần ưu đãi d.Tổng mệnh giá cổ phần thường và ưu đãi
33. Phát biểu nào SAI khi công ty mua cổ phiếu quỹ?

a.EPS giảm xuống b.Thị giá cổ phiếu có xu hướng tăng

c.EPS tăng lên d.Số lượng cổ phiếu lưu hành giảm

34. Chọn phát biểu SAI:
a. EPS là thu nhập trên mỗi cổ phiếu thường

b. EPS tăng làm cho thị giá cổ phiếu có xu hướng tăng

c. EPS là số tiền mà công ty chi trả cho nhà đầu tư trên mỗi cổ phiếu

d. Vốn điều lệ của công ty cổ phần gồm tổng mệnh giá cổ phần thường và cổ phần ưu đãi
35. Trong tài chính, short sales hay short selling là những thuật ngữ về

a.Bán khơi mào b.Bán tháo

c.Bán khống d.Các khoản đầu tư
36. Màu xanh da trời trên bảng điện thể hiện

a.Giá, khối lượng hoặc chỉ số tăng tới mức trần b.Không có màu sắc này
b.Giá, khối lượng hoặc chỉ số giảm tới mức sàn d. Không có ý nghĩa gì
37. Câu nào đúng về thứ tự tính lỏng giảm dần của các tài sản

a.Tiền; Trái phiếu chính phủ; Trái phiếu công ty; Cổ phiếu

b.Tiền; Trái phiếu công ty; Trái phiếu chính phủ; Cổ phiếu

c.Tiền; Cổ phiếu; Trái phiếu chính phủ; Trái phiểu công ty

Trang 5/6
d.Tiền; Cổ phiếu; Trái phiếu công ty; Trái phiếu chính phủ
38. Phương thức nào sau đây là phương thức bảo lãnh chắc chắn của tổ chức bảo lãnh phát hành
a. Cam kết bán hết số chứng khoán.

b. Phần chứng khoán bán không hết trả lại cho tổ chức phát hành.

c. Nếu bán không hết chứng khoán sẽ hủy đợt phát hành.

d. Đưa ra hạn mức tối thiểu số chứng khoán bán ra hoặc hủy toàn bộ.

39. Lệnh giới hạn:

a.Là lệnh mua tại mức giá bán thấp nhất hoặc lệnh bán tại mức giá mua cao nhất hiện có trên thị trường
b.Là lệnh nhập vào nếu không được khớp hết sẽ hủy toàn bộ lệnh
c.Là lệnh nhập vào nếu không được khớp hết sẽ hủy phần còn lại của lệnh
d.Là lệnh mua hoặc bán chứng khoán tại một mức giá xác định hoặc tốt hơn
40. Biên độ dao động giá đối với cổ phiếu ở HOSE hiện nay:

a.±10% b.±7% c.±15% d.±5%

41. Bước giá đối với cổ phiếu giao dịch tại sàn HOSE có thị giá ≥ 50000 đồng:

a.100 đồng b.50 đồng c.10 đồng d.1000 đồng

42. Phát biểu nào sau đây SAI về chứng khoán:

a.Là các loại giấy tờ có giá có thời hạn dưới 1 năm

b.Bao gồm cổ phiếu, trái phiếu, chứng chỉ quỹ, chứng khoán phái sinh
c.Có tính thanh khoản
d.Dùng để vay nợ hoặc huy động vốn chủ sở hữu
43. Biên độ dao động giá trên thị trường chứng khoán Việt Nam do:

a.Bộ trưởng Bộ Tài chính quy định

b. Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước quy định

c. Thống đốc Ngân hàng Nhà nước quy định

d. Giám đốc Trung tâm Giao dịch Chứng khoán quy định
44. Lệnh dừng để mua được đưa ra:

Trang 6/6
a. Hoặc cao hơn hoặc thấp hơn giá thị trường hiện hành

b. Với giá thấp hơn giá thị trường hiện hành

c. Với giá cao hơn giá thị trường hiện hành

d. Ngay tại giá thị trường hiện hành

45. Nhà đầu tư mua 10 trái phiếu có mệnh giá 100 USD, lãi suất danh nghĩa 6%/năm với giá 900 USD.
Xác định số tiền lãi nhà đầu tư nhận được hằng năm:

a.60 USD b. 600 USD c. 570 USD d. 500 USD

46. Giá tham chiếu của một cổ phiếu trên sàn HOSE được xác định bởi

a.Giá trung bình của ngày hôm trước c.Giá cao nhất của ngày hôm trước
b.Giá mở cửa ngày giao dịch d.Giá đóng cửa ngày hôm trước
47. Giá mở cửa và đóng cửa của sàn HOSE được xác định thông qua đợt khớp lệnh:

a.Liên tục b.Đấu giá c.Định kỳ d. Đấu lệnh

48. Mệnh giá của một cổ phiếu là:

a. Giá thay đổi theo cung cầu thị trường c.Giá khớp lệnh trên sàn giao dịch

Trang 7/6
b. Giá khi công ty chào bán trên thị trường sơ cấp d.Giá được công ty phát hành ấn định ban đầu
49. Giá tham chiếu của cổ phiếu niêm yết sẽ không thay đổi vào ngày nào?
- Sau kỳ nghĩ lể?
- Ngày giao dịch không hưởng quyền nhận cổ tức?
- Ngày giao dịch không hưởng quyền trả cổ phiếu thưởng?
- Ngày giao dịch không hưởng quyền việc bán cổ phiếu với giá ưu đãi?
50. Chức năng chính của tổ chức bảo lãnh phát hành là gì?
51. Phân biệt bảo lãnh với cam kết chắc chắn, bảo lãnh với cố gắng tối đa, bảo lãnh tất
cả hoặc không?
52. Hình thức bảo lãnh mà trong đó các nhà bảo lãnh phát hành cam kết sẽ là người mua
cuối cùng hoặc chào bán hộ số cổ phần của các quyền mua không thực hiện được là
hình thức bảo lãnh gì?
53. Hình thức bảo lãnh mà trong đó các nhà bảo lãnh phát hành cam kết sẽ mua toàn bộ
chứng khoán của tổ chức phát hành là hình thức bảo lãnh gì?
54. Hình thức bảo lãnh mà trong đó tổ chức bảo lãnh thỏa thuận làm đại lý chỏ tổ chức
phát hành, tổ chức bảo lãnh không cam kết bán toàn bộ số chứng khoán mà sẽ cố
gắng hết sức để bán chứng khoán ra thị trường, nhưng nếu phân phối không hết sẽ
trả lại cho tổ chức phát hành là hình thức bảo lãnh gì?
55. Hình thức bảo lãnh phát hành trong đó đợt phát hành sẽ bị hủy bỏ nếu toàn bộ chứng
khoán không bán được hết gọi là hình thức bảo lãnh gì?
56. Theo quy định, tổ chức phát hành phải hoàn thành việc phân phối cổ phiếu trong
bao nhiêu ngày kể từ ngày giấy chứng nhận đăng ký phát hành có hiệu lực.
57. Quy định về đơn vị yết giá đối với những cổ phiếu giao dịch theo phương pháp khớp
lệnh tại Việt Nam có mức giá từ 50.000 đến 100.000 là bao nhiêu?
58. Trật tự ưu tiên lệnh theo phương thức khớp lệnh là gì? Giá, thời gian, khối lượng.
59. Điều kiện để doanh nghiệp chào bán trái phiếu ra công chúng ở Việt Nam là gì?
Điều kiện về vốn?
60. Khi công ty phá sản hoặc giải thể, người nắm giữ trái phiếu sẽ được hoàn trả tiền
khi nào?

Trang 8/6
61. Các lệnh MTL. MOK, MAK trên sàn HNX là lệnh gì? Lệnh thị trường
62. Đặc điểm của lệnh MOK là gì?
63. Đặc điểm của lệnh MAK là gì?
64. Giả sử công ty tăng trưởng đều, nếu ROE tăng hoặc giảm thì P/E sẽ bị ảnh hưởng
như thế nào?
65. Công ty phát hành cần làm gì để tăng EPS?
66. Quy định về vốn điều lệ tối thiểu trên Hose và Hnx?
67. Định giá cổ phiếu theo mô hình chiết khấu cổ tức không áp dụng được khi nào?
- Công ty không trả cổ tức
- Công ty tang trưởng không đổi
- Công ty không tang trưởng
- Áp dụng trong tất cả trường hợp
68. Nhà đầu tư bán lại chứng chỉ quỹ cho quỹ mở theo giá nào?
69. Công ty DMC công bố chi trả cổ tức 35%. Vậy 35% đó dựa trên mệnh giá hay giá
trị thị trường?
70. Công ty phát hành 02 loại trái phiếu X và Y cùng thời điểm. Nếu trái phiếu X có kỳ
hạn ngắn hơn trái phiếu Y thì?
- Lãi suất X = Y
- Lãi suất Y > X
- Lãi suất X < Y
- Không thể kết luận
71. Loại chứng khoán nào sau đây được phép phát hành kèm theo trái phiếu hoặc cổ
phiếu ưu đãi cho phép người nắm giữ nó được quyền mua một khối lượng cổ phần
phổ thông nhất định theo mức giá xác định trong một thời kỳ nhất định?
- Cổ phiếu ưu đãi
- Trái phiếu
- Chứng quyền
- Quyền mua cổ phần
72. Công thức tính tốc độ tang trưởng (g) dựa vào:
Trang 9/6
 - Khả năng sinh lời hiện tại
- Tỷ lệ thu nhập giữ lại
- Tỷ suất lợi nhuận ròng trên vốn chủ sở hữu
- Cả 03 ý trên
73. Công thức tính giá cổ phiếu ngày giao dịch không hưởng quyền trong trường hợp
trả cổ tức bằng cổ phiếu lẫn tiền mặt
74. Mục đích chân chính của hợp đồng tương lai là gì?
- Làm tang tính hấp dẫn của thị trường
- Thêm công cụ cho nhà đầu tư tham gia.
- Bảo hiểm rủi ro trong trường hợp biến động giá.
- Cả 03 ý trên đều sai.
75. Đối với nhà đầu tư, tài liệu quan trọng nhất để đánh giá mua cổ phần của công ty
IPO lần đầu là gì? Bản cáo bạch.
76. Giá đóng cửa của ngày hôm trước cuả công ty IMP (HOSE) là 40.000 đồng và ngày
hôm sau là ngày giao dịch không hưởng quyền nhận cổ tức 1.000 đồng/ cổ phiếu.
Tính giá tham chiếu IMP vào ngày giao dịch không hưởng quyền này.
77. Giá đóng cửa ngày hôm trước của HAH trên sàn HOSE là 40.000 đồng và ngày hôm
sau là ngày giao dịch không hưởng quyền chia cổ phiếu thưởng với tỷ lệ 3 được 1.
Tính giá tham chiếu vào ngày giao dịch không hưởng quyền là?
78. Công ty CII chào bán cổ phiếu cho cổ đông hiện hữu một số lượng cổ phiếu thưởng
với giá 10.000 đồng với tỷ lệ 2:1. Biết công ty đang giao dịch trên thị trường với
mức giá 25.000 đồng/ cổ phiếu. Vậy giá trị lý thuyết của mỗi quyền mua là bao
nhiêu?
79. VCB phát hành trái phiếu không trả lãi với thời hạn 03 năm với mệnh giá 100.000
đồng. Giá phát hành là 70.000 đồng. Nếu lãi suất đòi hỏi của nhà đầu tư là 12% thì
số tiền lãi nhà đầu tư nhận được sau 03 năm là bao nhiêu?
80. Giả sử một cổ phiếu trả cổ tức hiện tại là 4.000 đồng, tốc độ tang trường cổ tức trong
5 năm là 10%, và 6% cho những năm tiếp theo. Nếu nhà đầu tư đòi hỏi lợi suất là
14% thì giá cổ phiếu là bao nhiêu?
Trang 10
/6
81. Cổ phiếu ưu đãi trả cổ tức 10%, mệnh giá 50$. Nếu tỷ suất sinh lợi đòi hỏi là 8% thì
giá cổ phiếu là bao nhiêu?
82. Nhà đầu tư mua 10 trái phiếu có mệnh giá 100.000 đồng, lãi suất trái phiếu 8%/ năm
với giá 900.000 đồng. Biết lãi suất hiện hành 10%, tính tổng lãi nhà đầu tư nhận
được hang năm?
83. Công ty niêm yết trên HOSE thông báo tỷ lệ chi trả cổ tức là 8%/ năm, giá cổ phiếu
vào ngày ra thông báo là 45.000 đồng, giá cổ phiếu vào ngày nhận cổ tức là 40.000
đồng. Tính số tiền mà nhà đầu tư nhận được trên mỗi cổ phiếu.
84. Công ty trả cổ tức 0.75$/ cổ phiếu và được mong đợi cổ tức không đổi trong tương
lai. Nếu tỷ suất sinh lợi là 13%, tính giá trị hiện tại của cổ phiếu.
85. Công ty SSI đang trả cổ tức 3.000 đồng/ cổ phiếu (tương ứng tỷ lệ 30%/ mệnh giá)
và dự kiến duy trì tỷ lệ chia trả này trong những năm sau. Nếu lãi suất yêu cầu của
nhà đầu tư là 20% thì giá bán cổ phiếu hiện nay là?
86. Công ty SKG (HOSE) hiện trả cổ tức 5.000 đồng/ cổ phiếu, dự báo tỷ lệ tang trưởng
cổ tức không đổi là 18%/ năm. Biết lãi suất yêu cầu của nhà đầu tư là 30%. Tính giá
trị lý thuyết của SKG
87. Năm 2016. Công ty TCT (HOSE) có thu nhập ròng là 800 triệu đồng, số cổ phiếu
đã phát hành là 600.000 cổ phiếu, cổ phiếu quỹ là 40.000 cổ phiếu, không có cổ
phiếu ưu đãi. Hội đồng quản trị dự tính trả 560 triệu đồng cổ tức. Như vậy, tỷ lệ chi
trả cổ tức trên mỗi cổ phiếu của TCT là bao nhiêu?
88. Ông Y bán 100 cổ phiếu công ty BBC với giá 40 $/ cổ phiếu. Biết ông mua số cổ
phiếu này cách đây 01 năm với giá 30 $/ cổ phiếu, và năm vừa qua nhận cổ tức 2$/
cổ phiếu. Tính thu nhập trước thuế của ông Y từ 100 cổ phiếu BBC.

Trang 11
/6