nvestinentos E CONTRATO DE INTERMEDIACAO E CUSTODIA E OUTRAS AVENCAS (“Contrato”) XP INVESTIMENTOS CORRETORA DE CAMBIO TITULOS E VALORES MOBILIARIOS S/A, inscrita no CNPJ sob 0 n° 02.332.886/0001-04, situada na Avenida Afranio de Melo Franco, 290, Sala 606, Leblon, CEP 22430-060, Rio de Janeiro, RJ (*CORRETORA” ou "XP"), € 0 Cliente, devidamente qualificado na ficha cadastral (“CLIENTE”), sendo ambas as partes Gesignadas, em conjunto, como “Partes” e, isoladamente, como "Parte", firmam o presente Contrato de Intermediacao € Custédia © Qutras Avengas, que se regerd pelos sequintes termos e condiges 2. OBJETO 1.1, Este Contrato tem por objeto: (regular os direitos @ obrigages das Partes relativamente a operacdes (genericamente chamada de “Qperacies”) efetuadas pela CORRETORA por conta e ordem do CLIENTE nos mercados 2 vista e de liquidaco futura de titulos e valores mobilidrios, mercadorias e demais ativos financeiros negociados na Bolsa de Valores Mercadorias e Futuros - BVMF, segmento BOVESPA e segmento BMF ("Bolsas”), € nos mercados de balcdo, organizados ou no. (i) regular os direitos e obrigacdes das Partes relativamente prestagio, pela CORRETORA, do servico de custédia de titulos, valores mobilidrios e ativos financeiros, e de agente autorizado a operar no mercado de cdmbio 1.2._A CORRETORA fica autorizada a executar as ordens verbais e escritas transmitidas pelo CLIENTE. 1.2.1, Sao escritas as ordens remetidas por carta registrada, e-mail, fax e sistemas de mensageria eletronica, desde que seu recebimento seja confirmado pela CORRETORA. 1.2.2, "S80 verbais as ordens recebidas por telefone ou sistema de transmissdo eletrénica de voz, que terdo a mesma validade que as escritas, passando a existir e gerar efeitos a partir do momento em que a CORRETORA as receber, 1.3, © CLIENTE autoriza @ CORRETORA a gravar suas conversas telefénicas, e-mails, mensagens eletrénicas, instanténeas e/ou assemelhados com os colaboradores e prepostos da CORRETORA para o fim de cirimir controvérsia envolvendo a transmissao, execucéso, garantias, liquidacdo e outros aspectos inerentes &s ordens de compra e vende de titulos € valores moblligrios. 1.3.1. Os registros dos didlogos de que trata o item 1.3., acima, deverdo ser mantidos Pela CORRETORA pelo periodo de 5 (cinco) anos, ou’ por prazo superior, quando determinado pela Comisséo de Valores Mobiliérios (CVM), pela BM&FBOVESPA, pela Bolsa Supervisdo de Mercados (BSM), pelo Banco Central do ‘Brasil (BACEN) e/ou por ordem Judicial ou administrativa, 1.3.2. Os registros dos didlogos de que trata o item 1.3., acima, podergo ser utilizados como prova no esclarecimento de questées relacionadas a conta do CLIENTE ¢ suas operacies. 1.4, ACORRETORA, no ambito da prestaco de servico objeto do presente contrato, poderd segregar o atendimento do CLIENTE em diferentes segmentos e/ou marcas do grupo. Neste caso, 0 CLIENTE poder manter contas distintas nos diferentes segmentos e/ou marcas do grupo que, por sua vez, poder ter regras de negécio préprias e politicas distintas entre si 2. _ REGRAS APLICAVEIS 2.1. Integram o presente Contrato, no que couber, e as Partes, neste instrumento, obrigam- se a cumprir fielmente, naquilo que a cada uma Ihe competir a. as Regras e Parémetros de Conduta e Atuacdo da CORRETORA, bem como suas Politicas Internas e Manuais; b. as declaracdes prestadas pelo CLIENTE na ficha cadastral, termo de adesio e demaisE Investimentos documentos por ele assinados perante & CORRETORA; ©. as disposigdes legais e regulamentares que forem pertinentes 8 matéria, especialmente aquelas editadas por Bolsas, Banco Central do Brasil e pela Comissao de Valores Mobilidrios; d. as normas e os procedimentos da BM&FBOVESPA e/ou demais Bolsas, definidos em Regulamentos, Estatutos Sociais, Cédigos de Etica, Manuais e Oficios Circulares, bem como ‘95 Regulamentos e Procedimentos Operacionais dos Depositdrios Centrais; ©. as disposicdes das circulares do Banco Central do Brasil n° 3.690/13 e 3.691/13, ou Normas que vierem a substitui-las; € f, a legislagéo em vigor, os usos e costumes adotados, praticados e aceltos no mercado de capitais brasileiro, 2.2. O CLIENTE declara-se ciente do disposto nas Instrugées CVM n° 402/04, 301/99, 497/11, 505/11, 542/13, 554/14 © 555/14 nas Regras e Pardmetros de Atuagdo da CORRETORA, co Cédigo de Etica das Bolsas, das normas referentes a0 Mecanismo de Ressarcimento de Prejuizo das Bolsas, das normas operacionals editadas pelas Bolsas e pela Camara de Compensacao e Liquidacao, do regime de atuacao, limites e vedacées aplicéveis 0s agentes auténomos e das regras aplicaveis e atesta Ihe foram disponibilizados os Fespectivos documentos, sendo estes partes integrantes deste Contrato, para todos os fins e efeitos legais. 2.3. 0 CLIENTE tem conhecimento de que as Bolsas, Camaras e Depositérios Centrais so entidades autorreguladoras do mercado de capitais, sendo, nessa qualidade, responsaveis por regulamentar e fiscalizar as operagdes no mercado e as atividades de custédia, compensagéo e liquidac3o das operacées. As Bolsas, Camaras e Depositdrios Centrais poderdo alterar as regras aplicaveis as operagées, inclusive quanto & forma de compensagéo € liquidacao; 0 nivel de margem de garantia requerido, sua composigao e suas formas de calculo; € as normas de movimentacao de titulos e valores mobillérios. Todas as alteragdes sergo devidamente informadas ao CLIENTE e produzirdo efeitos imediatos, inclusive sobre as posicdes jd registradas. 3. EXECUCAO DE ORDENS 3.1, A CORRETORA obriga-se a executar as operagies de acordo com as ordens dadas pelo CLIENTE. 3.2. A CORRETORA poderd se recusar, a seu exclusivo critério, a receber ou executar, total ou parcialmente, ordens do CLIENTE para a realizacao de operacdes, bem como poderé cancelar ordens pendentes, incluindo, mas no se limitando as seguintes hipdteses: (I) Quando 0 CLIENTE estiver inadimplente em relagdo a qualquer de suas obrigacées perante @ CORRETORA; ¢ (ii) quando as ordens representarem risco excessivo em Felacdo & capacidade financeira do CLIENTE, conforme informado em sua ficha cadastral. 2.2... A CORRETORA po se responsabilizard por qualquer prejuizo decorrente da ndo- execucdo de ordem, por qualquer motivo, inclusive por eventuais lucros que o CLIENTE deixar de auferir. 3.3, A CORRETORA se obriga a, dentro dos prazos regulamentares previstos, providenciar perante as Bolsas a respectiva contraparte, a correc3o das _operagées executadas com erro ou omissées em relagéo as ordens recebidas do CLIENTE, sem 6nus ou responsabilidade para este. 3.4, Executada a ordem, seré enviada nota de corretagem ao CLIENTE por e-mail, conforme informado por ele em sua ficha cadastral, com a indicacSo da operacdo realizada. Caso a operacio indicada na note de corretagem nao correspon: solicitada, 0 C€LIENTE deverd, em prazo nao superior a 24 (vinte e quatro) horas cont ‘do recebimento da_nota, cont fORA para que seja verificado 0 vent sacerto entre a ord ea operaca ad: vel, providenciada a_tetificacéo. O_recebimento da nota de corretagem sem o contato posterior sera -considerado, para todos os fins e efeitos, como concordancia expressa do CLIENTE com a(s: v UREA UE 1828417 MICROFILMEE nvestmentos Bes) con: da no! is podendo ele reivindicar Jo aquela(s! eracdo(S ia for. 4. _ GARANTIAS 4.1, © CLIENTE, antes de iniciar suas atividades nos mercados de liquidagao futura (termo, opgées © futuros), apresentaré garantias suficientes para assegurar 0 Cumprimento das obrigacdes por ele assumidas nos referidos mercados. 4.2. As Bolsas, por meio da Companhia Brasileira de Liquidagdo e Custédia - CBLC e da CORRETORA, poderdo exigir garantias adicionais, inclusive para posicées j4 assumidas pelo CLIENTE, em nivels mais restritos que os estipulados nas respectivas normas Fegulamentares ¢/ou exigidos inicialmente, para fins de assegurar o integral adimplemento Gas obrigagées que competirem ao CLIENTE. A CORRETORA poderd, ainda, exigir garantias adicionais caso aquelas originalmente disponibilizadas se mostrem, no curso da operaco, insuficientes para assequrar 0 cumprimento da obrigacao. 4.3. O CLIENTE obriga-se a atender as solicitages que Ihe forem feitas, inclusive de reforgo de garantia, na forma e prazo solicitados. Dado a volatilidade do mercado, a ETORA 4 exial en jarantt f inferiores a 24 (vinte e quatro) hores. O CLIENTE deveré se encontrar sempre disponivel e acessivel I to pela CORRETORA, A CORI iscard contatar 0 CLI elo e-mail informado na_ficha cadastral, dai_a import&ncia dos dai led Ato _se encontrarem re_atuali A tentativa frustrada de contato com o CLI siderz ara_tod fins ¢ efeitos, como recusa ES taco d ‘garantias, levando aos efeltos da cldusula 5-1. 4.4. & CORRETORA e as Bolsés poderdo, em conjunto ou isoladamente, para o cumprimento das obrigagdes assumidas pelo CLIENTE, dele exigir: a. a substituiggo dos titulos ou valores mobilidrios entregues em garantia por outros, de livre escolha da CORRETORA e das Bolsas; € b. a substituicdo da garantia prestada em moeda por titulos e valores mobilidrios, de livre escotha da CORRETORA, c._a antecipagao dos ajustes diérios. 4.5.0 CLIENTE obriga-se a efetuar a substituiggo da garantia na forma e prazos previstos pela CORRETORA e/ou pelas Bolsas, 4.6. 0 CLIENTE, com anuéncia prévia da CORRETORA, poder substituir os titulos ou valores mobiliérios entregues 4 CORRETORA a titulo de garantia das obrigacies assumidas hos mercados de liquidacao futura. 4.7. A CORRETORA, om hipstese alguma, estaré obrigada a conceder a liberagSo da garantia antes do integral cumprimento pelo CLIENTE das obrigacées que the competirem. 4.7.1, Quando ocorrer insuficiéncia ou excesso de garantla, a CBLC debitard ou creditaré o valor correspondente na conta da CORRETORA, por ocasigo da compensac&o financeira 5. _ INADIMPLENCIA DO CLIENTE 5.1. m caso de i 1énci ENTE 0 cumprimé lalquer das obrigacdes qu: the _forem _determinadas, a __CORRETORA fics cxpressamente _autorizada, in emente de aviso_prévio, notificacso judicial icial alquer outra provid&ncia judicial, a: a. _utilizar-se dos valores em dinheira ou créditos que administra e possul em nome do CLIENTE, aplicando-os na amartizacsio ou compensa: ébitos no honrados, ». executar, reter e/ou efetuar transferéncias de importdncias em moeda que se encontrem d das ei la quer titulo na_cont cL na COI RA e nda, imediatamente, a or: a titulos, mobilid 2_ativos financeiros adquiridos em nome do CLIENTE ov por ele entreques em qarantia, 1828417 MICROFILMEEe investmentos inctuin i lores. ri ado: rados pela MBE A, Ceti bem romover Vi cu de investimento distribu li m lubes de estiment i RA, jar 0 pro ven cobrir saldo devedor: d. _promover a compens: uaisquer cré CLIENTE: e. efetuar, ret jercado, dos _titulos, valor drios ¢ ative financeiros necessérios & liquidacd es realizadas pelo CLIENTE f. proceder_2o_encerremento e/ou liquidacdo_antecipada, no todo ou em parte, das posicdes reaistradas em nome do CLIENTE. 5.2. N&o obstante o disposto nos incisos "a" a “f” do item 5.1, acima, a CORRETORA, visando atender s obrigacées do CLIENTE das quais seja credora ou garantidora, podera de qualquer outra forma que Ihe parecer mais adequada, fazer uso dos ativos e direitos do CLIENTE que estejam em seu poder. 5.3. Constitul obrigagéo do CLIENTE dispor de saldo suficiente na sua conta na CORRETORA para atender as obrigagées financeiras estabelecidas neste Contrato. No caso de eventual saldo devedor, 0 CLIENTE pagard multa cujo valor ou percentual se encontra definido na tabela de Custos Operacionais, disponibilizada no site da CORRETORA (www.xpi.com.br). O valor da multa poderé ser alterado pela CORRETORA, Sendo o novo valor informado ao CLIENTE, 5.4, As notas de corretagem emitidas pela CORRETORA em nome do CLIENTE, somadas aos extratos de sua movimentacao financeira, garantem a certeza ¢ liquidez dos valores devidos pelo CLIENTE, constituindo-se, em conjunto cam este Contrato, em titulo executive extrajudicial, para os fins do artigo 585, II, do Cédigo de Processo Civil 5.5. © CLIENTE, em caso de inobservancia de qualquer das obrigagSes previstas neste Contrato, estard sujeito, além do pagamento da multa da cléusula 5.3 acima, relativa 2 situagdo de saldo devedor, ao ressarcimento das despesas que seu inadimplemento der causa 5.6.0 CLIENTE reconhece e concorda que, caso deixe de liquidar débitos decorrentes de operactes realizadas nos mercados administrados pela BM&FBOVESPA, terd seu_nome ido no rol de comitentes inadimplent ntuais tros de Restricsi Crédito, ficando_im de operar_enquanto no quitar seus débit termos requlamentacdo editada pela BM&FBOVESPA, 5.7. 0 CLIENTE somente serz rado adimplente mediante cr 0 do recebimento 305 (i) pela CORRETORA; (i) pelo Mem! ensacio de CORRETORA, l)_pela BM&FBOVESPA. Sem prejuizo do disposto nos tens 5.1 ¢ 5.2, acima, as garantias NTI pelo Membro. jensaco, caso este nBo ri ORRET! valores par ia ‘es reali lo CLIENTE: r VESPA a do Memb pen: ui Ges realizadas pelo CLIEI 6. _ DIREITO DE SUBSCRICAO. 6.1. O exercicio de direito de subscrigio de titulos e valores mobilidrios somente seré efetuado pela CORRETORA se atendidas as seguintes condigées: a solicitago do CLIENTE for realizada com antecedéncia minima de 48 horas da data final do periodo de reserva € havendo recursos na conta do CLIENTE na CORRETORA suficientes para o exercicio do direito, 7. _ SERVICO DE CUSTODIA DE ATIVOS 7.1, A CORRETORA prestard ao CLIENTE, nas condicdes previstas neste CONTRATO e na legislagéo em vigor, os servicos relativos @ custédia de valores mobilidrios e ativos financeiros. O cliente se responsabiliza integralmente pela decisdo de contratar os servicosestime tos E Conia aqui tratados. 7.1.1. A CORRETORA fica desde jé autorizada a abrir conta prépria individualizada em nome do CLIENTE, bem como a transferir para a referida conta propria do CLIENTE, canforme regulamentagao vigente, os ativos custodiados, ficando 2 CORRETORA. obrigada a manter controle das posigdes que sejam de propriedade do CLIENTE. Os titulos, valores mobilidrios € ativos financeiros de titularidade dos CLIENTES sero mantidos em contas de custodia individualizedas em nome destes, segregadas de outras contas e de posigves de titularidade da CORRETORA, 7.1.2. 0 CLIENTE, pelo presente CONTRATO, nomeia e constitul a CORRETORA e sua bastante procuradora, outorgando-ihe poderes especificos para praticar todos os atos necessdrios & prestac3o do servigo de custédia, podendo representd-lo, perante todas e quaisquer companhias, entidades piiblicas e privadas, especialmente as emissoras e/0l: devedoras ou coobrigadas pelos titulos, valores mobilidtios e ativos financeiros custodiados, incluindo sem limitagio, a8 entidades’ e cdmaras de registro, compensagao ¢ liquidacso, Centrais depositarias, bem como as Bolsas de Valores e de Mercadorias, podendo ainds assinar as declaracdes de propriedede, requerimentos para recebimento’ de quaisquer importéncias ou valores relativos ao objeto do contrato, recebimento e outorga de quitagao, sendo © presente mandato outorgado de forma Irrevogavel e irretratavel, na forma da legislagéo em vigor, reconhecendo neste ato, que a referida irrevogabilidade € condigaéo essencial para a devida execucdo dos servicos objeto deste CONTRATO, 7.1.3, Com a celebracao do presente Contrato, 0 CLIENTE adere aos termos do contrato: de prestagao de servigos de Custédia Fungivel de Ativos da CALC, firmado pela XP INVESTIMENTOS CCTVM S/A, ficando autorizada a CBLC, quando cabivel, a manter em seu nome, perante os respectivos emissores e na qualidade de depesitaria de ativos transferidos em cardter fiduciario, os ativos custodiados em virtude do referido contrato, néo Constituindo tal atribuigdo transferéncia plena de propriedade dos ativos 8 CBLC. Os servigos descritos no Contrato de Custédia - CBLC compreendem a guarda de ativos, a atualizagao, go recebimento de dividendos, bonificacées, juros, rendimentos, exercicios de direitos em geral © Outras atividades relacionadas com os Services de Custodia de Ativos 7.1,4. 0 CLIENTE declara ter pleno conhecimento dos termos do Regulamento de Operacdes da Camara de Compensacao, Liquidacéo e Gerenciamento de Riscos de Operacées da CBLC, aderindo integralmente aos termos e condigdes de tal regulamento. 7.1.5. 0 ingresso de recursos oriundos de direitos relacionados aos titulos depositados na custédia ser80 creditados na conta do CLIENTE na CORRETORA e os atives recebidos sero depositados em sua conta de custédia, na CBLC. 7.1.6. A CORRETORA, na qualidade dé Custodiante, exonera a BM&FBOVESPA de responsabilidades caso deixe de cumprir as obrigagdes decorrentes do Contrato de ‘Custédia - CBLC com 0 CLIENTE. 7.2, 0 servico de custédia compreend (i) tratamento dos eventos incidentes sobre os titulos, valores mobilidrios e ativos financeiros, isto 6, © monitoramento continuo das Informacées relativas aos eventos deliberados pelos emissores de tais ativos; (ii) administragao e liquidacdo financeira dos titulos, valores mobillérios e ativos financeiros; {ill recebimento e repasse a0 CLIENTE dos eventos de natureza financeira dos titulos, valores mobilidrios e ativos financeiros; (iv) administrag3o e informacao de eventos associados a esses titulos, valores mobilidrios e ativos financeiros; (¥) liquidagéo financeira de derivativos e contratos de permutas de fluxos financeiros (swap), bem como’o pagamento, exclusivamente com recursos do CLIENTE, dos tributos, taxse ¢ emolumentos relatives a0 servico prestado, tals como, mas ndo’limitadas a, taxe Ue movimentacdo e registro do Depositario Central do qual @ CORRETORA seja participante e das cAmaras e sistemas de liquidagso;re investiment (wi) controle & conservagéo, junto aos Sistemas de Custédia, dos titulos, valores mobilidrios € ativos financeiros de titularidade do CLIENTE; (vil) conciliagdo didria das posicdes do CLIENTE, inclusive entre as posicdes mantidas na Conta de Custédia e aquelas fornecidas pelos Sistemas de Custédia, conforme aplicavel, assegurando que os titulos, valores mobilidrios, ativos financeiros e os direitos deles Provenientes estejam registrados em nome do CLIENTE junto aos Sistemas de Custédia, quando for 0 caso; e (vill) tratamento das instrugdes de movimentago recebidas do CLIENTE ou por pessoas legitimadas por contrato ou mandato a agirem em nome do CLIENTE, bem como a informac3o a0 CLIENTE acerca dessas movimentacoes 7.2.1, AS posigées mantidas nas Contas de Custédia referidas acima devem corresponder aquelas mantidas pelo Depositério Central do qual a CORRETORA seja participante. 7.2.2. Para fins deste CONTRATO, considera-se “Sistema de Custédia” os ambientes de custédia disponiveis na CETIP, Selic e BM&FBOVESPA. 7.3, A liquidacao consiste em: (i) validar as informacées de operacées recebidas do CLIENTE contra as informagies recebidas da instituigdo intermediaria das operagées; (ii) Informar as PARTES as civergéncias que impecam a liquidacio das operactes; e; (il) iquidar financeiramente os titulos, valores mobiliérios e ativos financeiros evidenciados pelos documentos comprobatérios da operagéo, desde que observados os termos do instrumento de emisséo e em conformidade com as normas dos diferentes Depositarios Centrais dos quais a CORRETORA seja participante e das cémaras e sistemas de liquidacao. 7.3.1. O proceso de liquidagio divide-se em: (i) prétiquidacso, que consiste no conjunto de procedimentos preliminares adotados para garantir a liquidacao financeira de operacdes com os titulos, valores mobilidrios e ativos financeiros do CLIENTE, sob a responsabilidade da CORRETORA, que envolve: ~ validar as informagées de operaces dos titulos, valores mobilidrios e ativos financeiros adquiridos ou alienados pelo CLIENTE contra as informagées recebidas da instituicdo intermediaria das operacdes; ~ analiser e verificar 0 mandato das pessoas legitimadas a emitir ordens, quando aplicdvel; > conferir a posicdo dos titulos, valores mobilidrios e ativos financeiros em custédia, de titularidade do respectivo CLIENTE; e - verificar a disponibilidade de recursos do CLIENTE. (ii) efetivacdo, que consiste na liquidagio financeira mediante o recebimento ou entrega dos. titulos, valores mobilidrios e ativos financeiros de titularidade do CLIENTE; (ii) cobranca e recebimento, que consiste na requisicao, em nome do CLIENTE, dos Pagamentos, resgate de titulos ou quaiquer outra renda relativa aos titulos custodiados, depositando os valores recebidos diretamente em = conta de titularidade do CLIENTE; ou > conta especial instituida pelas PARTES junto a instituigées financeiras, sob CONTRATO, destinada a acolher depésitos a serem efetuados pelo devedor e ali mantidos em custédia, para liberacéo apés 0 cumprimento de requisitos especificados e verificados pela CORRETORA (escrow account). (iv) emissio, conforme estipulado contratuaimente, de documentos, extratos ou relatérios que reflita = estoque dos titulos, valores mobilldrios e ativos financeiros; ~ movimentagao financeira; e = recolhimento de taxas e impostos. 7.4, A CORRETORA, nos termos da legislacdo em vigor, poderd contratar terceiros para prestar os servicos objeto do presente CONTRATO, permanecendo, no entanto, responsavel perante o CLIENTE pelas atividades realizadas por tais terceiros, nos termos da lesislacao em vigor. a 1828417 MICROFILMEge INVESTIMENLOS 7.4.1, A CORRETORA nio prestard diretamente os servigos relacionados a guarda fisica dos titulos, valores mobilidrios e ativos financeiros, mas poderd, caso haja necessidade desta prestacéo, contratar terceiros habilitados para tanto. 7.5. A CORRETORA forneceré ao CLIENTE extratos contendo sua posico em Custédia: (i) sempre que solicitado; (il) ao término de cada més, ou ii) uma vez por ano, no minimo, se no houver movimentaco ou solicitagSo, 2.6. A_prestaciio do servico aqui tratado est sujeita, principalmente, aos riscos abaixe identificados: 1) Risco de Custédia: Risc dos titulos, valores irlos e ativos financeiros ou ie reni ati ualquer natureza a él scion: antic stéd jonado por insolvénci encia, Fr uma a dul odiante au de im subcustodiante. 1s Sistémicos acionais: Nao ob: os pro: tos 15 pela CORR! e sister i ion: segur iados 8 cos. di ia e liquidacs es mobilidrios e ativos financeiros, considerando a necessaria ¢ compativel interac3o com os sis mais participante: rcado para viabllizar a prestacdo destes servi i mas no se limitando aos sistemas das Centrais Deposit ‘2 CORRETORA informa a existén de falhas sistémi operacionais que podem gerar i A.ptestacio dos servicos objeto deste CONTRATO, tais como o cumprimento das Instrucdes do CLIENTE, a i ;aco dos titulos, v: mobillérios @ ativos financeiros na: als Depositarias, as_conciliagdes de suas posicées, dentre outras rotinas e procedimentos estabelecidos neste CONTRATO. li) Risco de Liquidacao: NK na liquidacdo no cd i determir i de transferéncia, to 0 ris cx iT Ri Neaociacao: Jemas técni is a execuci reco minado prei rio. BC os sistem; custédia, Incluindo falha de hardware, software ov conexéo via internet. isco de Concentracao: Esta associado ao risco de concentracSo do servico de custodi em um tinico custodiante podendo afetaro desempenho das demais atividades inerentes 20 s \stOdia, tais como, registro, liquidacio e neaociacio. 7.7, Cada PARTE tem sua propria responsabilidade nos termos da legislacdo vigente e responderé pelas atribuigdes que Ihes forem definidas por forca deste CONTRATO ¢ nos termos da lei. 7.7.1. O CLIENTE se declara responsavel: (i) Pela legitimidade, autenticidade, e, quando for 0 caso, boa circulac&o dos objetos deste contrato perante a CORRETORA; (ii) Por prover previamente todos os recursos necessdrios as obrigagées financeiras estabelecidas neste CONTRATO, em especial as liquidagdes das operagses envolvendo os titulos, valores mobilidrios e ativos financeiras, que devem ser disponibilizados no dia ctil anterior ao dia do pagamento; e (iii) Por disponibilizar @ CORRETORA, no prazo de 5 (cinco) dias titels, quaisquer declaragées, informagées, alteracdes ou determinagées por parte que influa, direta ou indiretamente, na prestago do servigo estabelecida neste CONTRATO. 7.7.2, B CORRETORA se deciara responsavel: (i) Pela liberacao prévia dos recursos liquidos e disponivels, dentro do prazo previsto no CONTRATO para liquidar as operacées; (ii) Executar as transferéncias dos titulos, valores mobilidrios e ativos financeiros e registro de énus e€ direitos a eles atribuidos, as depositarias, conforme a natureza de cada ativo, no prazo de até 2 (dois) dias uiteis, contados do recebimento das respectivas ordens validas id 1828417 MICROFILMEE Investimentos emitidas pelo CLIENTE; (ill) Prestar os servigos com boa-fé, dilig@ncia e lealdade em relacdo aos interesses do CLIENTE, sendo vedado privilegiar seus prOprios interesses ou de pessoas a ele vinculadas; (iv) Tomar as medidas necessarias para identificaggo da titularidade dos titulos, valores Mobilidrios e ativos financeiros, para a garantia de sua integridade e para a certeza sobre a origem das instrucdes recebidas; (v) zelar pela boa guarda e pela regular movimentagdo dos titulos, valores mobliérios e ativos financeiros mantidos em custédia, conforme instrucdes do CLIENTE, processando adequadamente os eventos e utilizando sistemas de execucio e de controle eletrénico € documental, tomando as medidas necessdrias para a sua devida formalizacéo; (vi) Promover os atos necessérios ao registro de gravames ou de direitos sobre os titulos, valores mobiliérios e ativos financeiros custodiados, tomando todas as medidas necessérias para a sa adequada formalizacao; (vil) assegurar, de forma permanente, a qualidade de seus processos e sistemas informatizados, mensurando e mantendo registro dos acessos, erros, incidentes interrupcdes em suas operacdes; (viii) garantir a seguranca fisica de seus equipamentos e instalagées, com o estabelecimento de normas de seguranca e dispor de recursos humanos suficientes e tecnicamente capazes de realizar os processos e operar os sistemas envolvidos na prestaao dos servicos de custédia; (ix) realizar conciliagao didria entre as posic®es mantidas nas contas de custédia e aquelas fornecidas pelo depositario central, assegurando que os valores mobilidrios custodiados ¢ os direitos provenientes destes valores mobilidrios estejam registrados em nome do CLIENTE, junto ao depositério central, quando for 0 caso; (x) manter sigilo quanto as caracteristicas e quantidades dos titulos, valores mobilidrios ativos financeiros de titularidade dos CLIENTES; ¢ (xi) Disponibilizar, mensalmente, através de sistema eletrénico com acesso restrito na rede Mundial de computadores, informagdes ao CLIENTE que possibilitem a constatacdo dos eventos ocorridos com os titulos, valores mobiliérios e ativos financeiros custodiados, sua Posicao consolidada e movimentacées, até 0 10° dia do més seguinte ao término do més em que ocorreu a movimentagéo, bem como anualmente as mesmas informages consolidadas até o final do més de fevereiro relativas ao exercicio anterior. 7.7.3. & CORRETORA nao responder por quaisquer eventos que possam ocorrer com os Ativos Financeiros do CLENTE por ele custodiados, em decorréncia de caso fortuito ou de forca maior, nos termos da regulamentagéo em vigor. 7.8. As obrigagdes decorrentes da prestacdo de servicos de custédia perduram enquanto o Contrato de prestagao de servicos de custédia estiver em vigor. 7.9. A prestagao de servigos de custédia de ativos terd inicio com o efetivo registro do CLIENTE junto 2 BM&FBOVESPA. 7.10. A CORRETORA poder, a0 seu exclusivo critério, estender ao CLIENTE as medidas Que Ihe forem aplicadas pela BM&FBOVESPA em decorréncia da atuagéo do mesmo. 7.41.0 CLIENTE autoriza a CORRETORA, na qualidade de Custodiante, a implementar, quando solicitado, 0 Mecanismo de Bloqueio de Venda. 7.11.1. Para fins do presente Contrato, “Mecanismo de Bloqueio da” é 0 mecanismo Pelo qual o participante de negociacdo indica que ativos objetos de determinada operagzo de venda do CLIENTE estdo comprometidos para garentir 0 cumprimento da obrigagio de Entrega de Ativos no processo de Liquidago, conforme Regulamento de Operagies da CBLC, 7.12. A CORRETORA, quando da intenc3o de extinguir 0 Contrato de Custédia - CBLC, deverd notificar 0 CLIENTE, por escrito, em prazo habil que viabilize 20 CLIENTE Contratar os servicos de um novo Custodiante. 7.13. A extingdo' do Contrato de Custédia - CBLC importa na nulidade apenas da mn esvanes ancien nan ien | 87 RUC Uia 0 Faia didcay 1828417 | MICROFILME GuiaE , nvestimentos presente Cldusula 7 e nao afetard o cumprimento das obrigacées contidas nas demais clausulas deste Contrato. 8. LIMITES OPERACIONAIS 8.1. A CORRETORA poderd impor limites operacionais para a realizacdo de operacdes e/ou estabelecer mecanismos que visem a limitar riscos de seus CLIENTES. Os limites poder ser impostos em decorréncia de variagdes bruscas na cotagdo de ativos e Condigdes excepcionais de mercado, entre outras razées. 8.2. Caso 9 CLIENTE encontre-se_desenquadr: 5 de risco estabelecidos pela TORA, esta poderé liquidar, no M_parie, suas posicé iscand restabelecimento | de risco permitido. 9. ABERTURA DE CONTA, DAS TAXAS, MARGENS DE GARANTIA E RECURSOS FINANCEIROS 9.1, A CORRETORA manterd em nome do CLIENTE conta-corrente de depésito, custédia e investimento e cAmbio, no movimentdveis por cheque, destinadas & liquidacdo das operacdes, servicos e & movimentagdo de recursos para investimento e cambio. Nas contas de depésito, custédia ou investimento e cdmbio, conforme o caso, sergo langados ~_créditos decorrentes da venda de titulos e valores mobildrios e também decorrentes de Proventos, tals como dividendos, juros de capital, entre outros rendimentos, e cambio; ~__débitos provenientes da compra de titulos de renda fixa, valores mobilidrios, derivativos, Cotas de fundos, servigos correlatos a atividade de intermediacdo, despesas, comissdes, multa, impostos, taxas, tarifas, emolumentos, Agios, diferenga de custos etc ¢ cémbio; 9,2. 0 CLIENTE obriga-se a manter as informacdes cadastrais prestadas no momento da abertura de sua conta junto a CORRETORA permanentemente atualizadas, sempre comunicando de imediato quaisquer alteragées ¢ fornecendo, quando cabivel, os documentos comprobatérios 9.3, 0 CLIENTE compromete-se a manter e suprir a conta mantida na CORRETORA, observando os prazos estabelecidos pela CORRETORA, de modo a atender e garantir 6 cumprimento de todas as suas obrigacdes. 9.4. 0 CLIENTE compromete-se a efetuar o pagamento dos custos incidentes sobre as operagées @ sobre 0 servico de custédia, que incluem, mas no se limitam a texa de Corretagem, emolumentos, comisséo de BTC, taxa de’ registro de operagées, taxa de liquidacao, taxa de liquidacao de termo, taxa de aviso de negociacio de acdes, taxa de Custédia, tributos, servigos e outros sendo que a relagSo completa dos custos incidentes sobre as operacdes encontra-se devicamente especificadas no site da CORRETORA (www.xpi.com.br) e € de pleno conhecimento do CLIENTE. Todos os custos sero Gebitados da conta-corrente do CLIENTE. Os custos incidentes poderdo ser distintos em fungo das diferentes contas do CLIENTE nos segmentos e/ou marcas do grupo. 9.5. © CLIENTE obriga-se, ainda, a arcar com os seguintes encergos oriundos da realizac&o de operacées e da prestacdo dos servicos objeto do presente contrato, que serdo igualmente debitados na sua conta: a. todos os tributos devidos relativos & prestagdo dos servicos ora contratados, Que inciuem, mas no se limitam, ao Imposto de Renda Retido na Fonte (IR-Fonte) devidos pela CORRETORA, e 0 Imposto sobre Servigos de Qualquer Natureza- ISSQN, a Contribuicao para o Programa de Integragéo Social - PIS e a Contribuiggo para o Financiamento da Seguridade Social ~ COFINS, devidos pela CORRETORA. Sendo assim, aos valores devidos pelo CLIENTE sero acrescidos dos montantes necessérios para que a CORRETORA receba 0s valores liquidos que receberia caso 0 IR-Fonte, ISSQN, PIS e COFINS no incidissem sobre 98 servigos objeto deste contrato. As aliquotas do IR-Fonte, ISSQN, PIS e COFINS serdo aquelas impostas pelas autoridades competentes e estaréo identificadas no site da SURE RT | 1828417 MIGROFILMEgE Invest CORRETORA, ¢ devidamente discriminadas nas notas de corretagem. Em decorréncia dos artigos n°s 63 §6° e 65 §1° da Instrucéo Normativa RFB n° 1585/2015, o recolhimento do Imposto incidente nas operacées serao recolhidos pela CORRETORA para todas seus nos segmentos e/ou marcas do grupo. b. garantias exigidas pela CORRETORA ¢ pelas Bolsas; c. _ajustes didrios relativos 8s operagdes nos mercados futuros. 9.6. As cldusulas e condicdes previstas nesse contrato, em especial os custos operacionais, Poderao ser alterados pela CORRETORA, independentemente da anuéncia do CLIENTE, desde que devidamente registradas no registro competente e comunicadas a0 CLIENTE através do site da CORRETORA (www.xpi.com.br). O CLIENTE, caso ndo esteja de acordo com as alteragées, poder solicitar o encerramento do contrato sem qualquer énus ou penalidade. 9.7. As remessas de recursos do CLIENTE 4 CORRETORA e vice-versa somente poderao ser realizadas mediante DOC ou TED, e de contas de titularidade das Partes. A CORRETORA se reserva 0 direito de alterar, mediante simples divulgagdo ao CLIENTE, a forma de transferéncia de recursos entre 0 CLIENTE e a e vice-versa. 9.8. Os recursos encaminhados pelo CLIENTE a CORRETORA somente serio considerados liberados para a realizagdo de negécios nas Bolsas e cambio apés a confirmacaio. pela CORRETORA da sua efetiva disponibilidade. 9.9. Somente serao recebidos pela CORRETORA e creditados na conta do CLIENTE os recursos provenientes de conta-corrente bancaria de titularidade do proprio CLIENTE. nenmtos 10. PRAZO DO CONTRATO E DA RESCISAO. 10.1, © Contrato ¢ celebrado por prazo indeterminado e obriga, além das Partes, seus sucessores € herdeiros, podendo, com antecedéncla minima de 48 (quarenta € cito) horas, ser denunciado por qualquer das Partes. A deniincia deveré ser encaminhada por escrito, iniciando-se o prazo do recebimento da dendncia pela outra Parte. A resciséio nao Prejudicaré a eficdcia das disposicées aqui estabelecidas até que todas as obrigacdes originadas sob a égide deste Contrato estejam liquidadas, 10.1.1. Caso, no prazo acima, 0 CLIENTE nio transfira ou encerre seus investimentos, a CORRETORA fica expressamente autorizada a encerrar compulsoriamente as posicdes do CLIENTE, em todo e qualquer tipo de investimento e ainda que com perda, bem como a efetuar 0 depésito do valor financeiro decorrente do encerramento das posicées na conta bancéria indicada pelo CLIENTE na ficha cadastral, em razio do fim da prestaggo de servico objeto do CONTRATO. Concorda e fica 0 CLIENTE, desde j3, ciente de que a CORRETO! no. ssponsabilizada_por_even erdas de rentabilidade e/ou orejuizos 3s gera’ ir desta liquidacio compulsé 10.2. Constituira motivo de resciséo imediata pelas Partes, independent de aviso prévio, 0 descumprimento de quaisquer das disposicdes contidas neste CONTRATO. 10.3. Caso 0 CLIENTE queira encerrar a prestagao do servico de custédia, deverd ele, no ato da notificag0 da resciséo do CONTRATO, indicar 0 novo custodiante que ficard responsdvel pelos titulos, valores mobilidrios e ativos financeiros detidos pelo CLIENTE. 10.3.1, Caso, no prazo acima, no seja indicado novo custodiante para recepcionar os titulos, valores mobilidrios e ativos financeiros pelo CLIENTE, ficaré a CORRETORA autorizada a promover a retirada destes ativos junto & central depositaria a favor dos respectivos emissores e/ou escrituradores, conforme o caso, 11, TERMO DE AUTORIZACAO - BANCO DE TITULOS CBLC 11.1, A CORRETORA, na qualidade de intermedidria, fica autorizada pelo CLIENTE 2 representa-lo em operag®es no Banco de Titulos da CBLC ("BTC"), na forma do Regulamento de Operagdes e dos Procedimentos Operacionais da CBLC (em conjunto denominados “Regulamentos”), seja na posic&o doadora, seja na posi¢o tomadora, MICROFILME INVEStIMENTOS 2. (ENTE estiver_a ja_posi jora_de_titulos ("Tomador BIC"), deverd apresent i idas pel jas termos do Recullamento, bem como aquela: exigidas pela CORRETORA, critério, quer tempo, is_podergo, in nt ificaciio judicial ial serer TE de_atender qualquer si rrente da operacso, 11,3, O CLIENTE compromete-se a liquidar as operagées de empréstimo de titulos, mediante a entrega de titulos da mesma espécie, emissor e classe, ajustados aos proventos relativos aos mesmos no caso de acdes, na forma prevista no Regulamento e a pagar a taxa de remuneracao do empréstimo previamente pactuada em cada operago. Caso nao seja Possivel proceder 4 entrega dos titulos tomados em empréstimo em razéo da indisponibilidade destes no mercado, poderé a CBLC determinar a liquidago financeira da operacgo, conforme o disposto no Capitulo VI, item 6 dos seus Procedimentos Operacionais. 11.4, A CORRETORA ficard isenta de qualquer responsabilidade no caso de subscri¢io nao Tealizada no curso da operacéo de empréstimo se 0 CLIENTE nao colocar a disposicgo os recursos necessérios dentro do prazo estabelecido, 11.5, A presente autorizacao vigoraré enquanto perdurar este Contrato, respondendo as Partes por suas obrigagées até a liquidagdo das operagées em aberto. 11.6. O CLIENTE declara estar ciente do teor dos Regulamentos, os quais esto disponiveis no site www.cbic.com.br, € que sao partes integrantes deste Contrato para todos os efeitos legais, @ eles aderindo integralmente, notadamente ao Capitulo VI dos Procedimentos Operacionais que ser aplicdvel a todas as operacdes de empréstimo de titulos que venham a ser contatadas em meu nome. 11.7. O CLIENTE declare, ainda, ter ciéncia do “Termo de Ades&io ao Banco de Titulos CBLC” subscrito pela CORRETORA, cujas condicdes contratuais sero aplicdveis, no que couber, 20 CLIENTE signatario do presente 12. DOS PRODUTOS DE RENDA FIXA 12.1, Tesouro Direto: 2 CORRETORA disponibiliza a0 CLIENTE 0 servico de compra é venda de Titulos Publicos através de sua plataforma eletrdnica e mesa de operagées. 12.1.1, Por meio da assinatura do presente Contrato, o CLIENTE expressamente e sem Quaisquer ressalvas adere ao Contrato Padrdo de Prestacio de Servigos e de Administracéo de Contas de Custédia de Titulos Publics, os quais serdo prestados pela CORRETORA nos termos do mencionado Contrato Padre, cujo inteiro teor encontra-se disponivel no site _ http://www.bmfbovespa.com.br/pt-br/mercados/download/Tesoura- Direto-Regulamento.pdf 12.1.2. A compra ou venda dos titulos poderéo ser realizadas através do link httos://seguro.clbc.com,br, sendo os precos de compra ou venda debitados e creditados, respectivamente, da conta do CLIENTE na CORRETORA. 12.1.3. A remuneragéo devida 8 CORRETORA pela prestaco dos servicos de administracso de conta de custédia de titulos encontra-se disponivel no site da CORRETORA. 12.2. Titulo Pablico: por meio do presente contrato, o CLIENTE poders realizar operacées na SELIC, autorizando a CORRETORA @ atuar por conta e ordem do CLIENTE, a efetuar operacées com titulos piiblicos custodiados na SELIC. 12.2.1. 0 CLIENTE adere e declara ter ciéncia das regras de negociago e dos manuais de procedimentos referentes aos negécios registrados na SELIC. 12.2.2, A remuneracio devida 4 CORRETORA pela intermediago do Titulos Publicos custodiados na SELIC encontra-se disponivel no site da CORRETORA. 12,3, Titulo Privado: por meio do presente contrato, o CLIENTE poderd registrar operacdes ha CETIP, autorizando, desde jé, a CORRETORA a atuar por conta e ordem do CLIENTE, 2 registrar operagées com titulos privados nos sistemas da CETIP. 12.3.1, A CORRETORA manterd, em nome do CLIENTE, conta segregada para registrar any var Re aR 1828417 MICROFILMEE Investimentos suas operagdes nos mercados CETIP. 12.3.2. A remuneracéo devida @ CORRETORA pela intermediacdo do Titulos Privados custodiados na CETIP encontra-se disponivel no site da CORRETORA. 12.3.3. 0 CLIENTE adere e deciara ter ciéncia das regras de negociagio e dos manuais de procedimentos referentes aos negécios registrados na CETIP, além das Regras de Atuaggo do Intermediario de Valores Mobilidrios da CORRETORA, disponivel em seu site, que faz parte integrante do presente. 13. OPERAGOES COM DERIVATIVOS 13.1, Por meio da assinatura do presente Contrato, 0 CLIENTE reconhece que o valor das posigdes em aberto no mercado de derivativos é atualizado diariamente, de acordo com 0s precos de ajuste do dia, estabelecidos de acordo com as regras da BM&FBOVESPA. 13.2. " Atuando como comprador no mercado futuro, o CLIENTE corre o risco de, se houver ie pr ion ite o valor! 30. Atuando int no mei ur, 0 cli alta de pré rado_negativi lor atualizado_da_su: a as re 5 didrios em di lativos @ variacsio das posicé critério da BM&FBOVESPA e/ou da CORRETORA, de margens operacionais: 13.3. SerBo 15, a0 CLIENTE, pagament: drios em dinheiro relatives A variaco_das_posicfes ¢, a critério de BM&FBOVESPA e/ou do Pafticvante, de marcens % em 2-0 CLIE ‘com: iF indo, dian queda de pregos, 9 isco dk alters ivamente 0 valor atualizadi asicao; © -OCLI iF como vent a alta de precos, isco de ter alter " cay RA poder’ i Li jantidade di anitidas ef LIEN lin ido = Encerrar total NT = Promover a execucé jaranties existentes em n LIENTE: d=Efetua ccontratos necessérios & nome do cliente, 13.5, No ot disposte ni 13.3 acim: lORA, poder, adicionalmen seu critério e a qualquer tempo: () aumentar a exigéncia de margem de garantia, inclusive para as posicées {4 mantidas em nome do cliente; li) exigir 1 Jo dos 4 (ui exigir as aarantias adicionais que julgar necessérias: e iv) Ir ico de garantiz jitadas, incl i 2 garantidas. NTE reconhi a Jo das oosicd mesma CORRETORA, tanto no mercado de opcies como no mercado de futuro, sob certas circunstancias, nao elimina os riscos de mercado de seu carreaamento. 13.7. ITE re 2 que, na de titular ie onc tras, ialmente, os ss riscos: i) Como titular Bo ra:_perder o valor do prémik caso o preco de mercado do Ativo-objeto da oncio supere seu preco de exercicio ds avigéncia do contrato; e i jar_de opcio de venda: © valor ou le, caso 0 prego de mercado do Ativo-objeto da opcao supere seu preco de exercicio durante a vicéncia do contrato, recon: a for no mercado de opcéi OUR T 1828417 MICROFILMEre INVestIMeE NOS entre outros, especialmente, os sequintes riscos: i je compra; sofrer iretamente relacionados & elevacs reco ivo-abieto da opcio né io e il : soffer ore} yraco do Ative-cbjeto da ‘pedo no mercado a vista, 13.9. 0 CLIENTE 2 as_condicdes liquidez m_dificultar oi im; execucdo da opera reza inversa no prazo pretendido ou, ainda, indo esta estiver vin 2 uma ordem do tipo limit reco determi 13.10. ipstese de ni ai revi jerivativos isacionados pelo CLIEN’ como_de medidas _governamentais oy de quaisquer fe raordingrios jactem. macdo, a_manei ‘apuraco ou divulgacdo de ariével, ou a descontinuidad FBOVESPA_tomara as didas i yias. a _seu_critério, visando a i (TE, ou a sua manuten lentes, 1 i os mercadi es pod liguidadas por i realiza yeracso ou ven mo fo li limitar prejut r exercici ond cdo, ntanto, podem dif ‘ou impossibilitar a execucio da operacio de 78 inversa no prazo pretendido ou, ainda, aué estiver vinculad: 1a or do tipo limitada, a. um preco determinado. 12. Na hipstes: reer es imprevistas em contratos derivative saci pelo_clien in medi vi is. ol ai ‘out extraore 1S que impactem a formacSo, a maneira de ‘a divulgacao de variavel, ou_a_sua_descontinuidade, a BMBFBOVESPA tomard as medidas que julaar Necessdrias, a seu critério, visando & liquidacdo da posicio do cliente, ola sua manutencao em bases equivalentes, 14, OPERACGES EXECUTADAS POR MEIO DE SISTEMAS ELETRONICOS DE ROTEAMENTO DE ORDENS 14.1. A CORRETORA disponibilizaré a0 CLIENTE sistemas eletrénicos de roteamento de ordens (“sistemas eletrénicos") que permitem 0 acesso direto ao ambiente eletrénico de Negociacée na Bolsa. O sistema eletrénico, também denominado Direct Market Access (*DMA") oferece ao CLIENTE a possibilidade de: (a) visualizar, em tempo real, 0 livro de Ofertas do sistema eletrénico de negociagéo; e (b) enviar ordens de compra ¢ ce venda, de forma eletrénica, que, enquadrando-se aos limites e aos demais parémetros estabelecidos pela CORRETORA e/ou pelas Bolsas, sero automaticamente transformadas em ofertas no livro do sistema eletrénico de negociacio. 14.2, Sem prejuizo das demais disposicées contidas neste Contrato, aplicam-se As operagées realizadas por sistema eletrénico, bem como aos direitos ¢ obrigacées dela decorrentes, as disposigdes legais e regulamentares pertinentes & matéria, especialmente as da CVM, que, de modo especifico, regularem 0 assunto, e o regulamento de operagdes das Bolsas e dos Sistemas de negociago das Bolsas em vigor, além dos outros normativos sobre a matéria. 14.3. O CLIENTE desde jd concorda que a CORRETORA exerca, no que tange as atividades © operacies realizadas pelo CLIENTE por meio eletronico, os mesmos tipos de controle que exerce sobre os modelos de acesso indireto 20 mercado, incluindo, mas nao se limitando a medidas de prevencdo e combate & lavagem de dinheiro, operacdes fraudulentas & manipulacdo de mercado. Como forma de viabilizar tais controles, 0 CLIENTE descle j4 autoriza a CORRETORA a acompanhar sua atuacéo e verificer a regularidade e adequacao das suas atividades e operagées, e se compromete desde 4 a prontamente fornecer quaisquer esclarecimentos solicitados pela CORRETORA. O CLIENTE compromete-se ainda @ prontamente atender a todas as comunicacies e solicitacées de ajuste de conduta formuladas pela CORRETORA. me | “WT ROTC Hise aa, 1828417 MICROFILMEre nvestimentos 14.4. 0 CLIENTE reconhece que suas atividades estargo sujeitas a fiscalizagio e acompanhamento da BM&FBOVESPA e por seus érgdos de autorregulacao, aderindo expressamente as regras e aos procedimentos estabelecidos por eles e comprometendo- se 8 (i) observar tais regras e procedimentos; e (li) respeitar todas as restricBes e penalidades eventualmente aplicdveis, nos termos das regras e procedimentos em vigor. 14.5. Com 0 objetivo de garantir a integridade de seus sistemas e dos sistemas da(s) Bolsa(s), além de permitir a adocdo de medidas de ordem prudencial, a CORRETORA reserva-se 0 direito d (Suspender 0 acesso do CLIENTE, a qualquer momento, sem aviso prévio, por motivos de ordem prudencial ou para garantir a integridade de seus sistemas ¢ dos sistemas da BM&FBOVESPA; (i) Suspender 0 acesso do CLIENTE em decorréncia da suspenstio do acesso de Outro cliente, caso utilizem eles a mesma sesséo de comunicacao FIX (Financial Information Exchange); (iii) Estabelecer critérios e procedimentos préprios de administraco de riscos e de, com base em tais critérios, alterar os limites estabelecidos para o CLIENTE, 3 qualquer momento; (iv) Alterar ou cancelar as ordens enviadas pelo CLIENTE, sem comunicagio prévia a este. 14.6. 0 CLIENTE, por este ato, isenta 2 CORRETORA de qualauer responsabilidade por ‘prejuizos sofridos e/ou custos incorridos em decorréncia do exercicio, pela CORRETORA, de quaisquer dos seus direitos e prerroaativas estabelecidos nas cléusulas acima. 15. UTILIZAGAO DE SENHA PARA ACESSO AO SISTEMAS ELETRONICOS DE ROTEAMENTO DE ORDENS 15.1. Para acesso @ colocac&o de ordens através dos sistemas eletrénicos, 0 CLIENTE utllizard senha e assinatura eletrénica 15.2. O CLIENTE deciara-se clente de que a senha de utilizacao dos sistemas eletronicos de seu uso exclusivo, pessoal e intransferivel. 15.2. A criacéio e o cadastramento da assinatura eletrénica serao realizados pelo préprio CLIENTE no momento da primeira operagdo que realizar através do sistema. 15.3. A senha sera entregue no endereco eletrénico (e-mail) informado pelo CLIENTE na sua ficha cadastral, devendo o CLIENTE alterd-la no primeiro acesso. 15.4. O CLIENTE deveré manter em absoluto sigilo a senha e a assinatura eletrénica, Tesponsabllizando-se pela sua cesséo a terceiros. 15.5. A utilizacdo da senha de acesso ¢ da assinatura eletrénica, bem como as operagées que © CLIENTE realizar por meio dos sistemas eletrénicos, sero consideradas, para todos os fins € efeitos, como manifestacéo expressa de vontade do CLIENTE sendo reputadas, portanto, como sua assinatura de préprio punho. 5.6. Havend eita d da senha pelo CLIENTE, RETORA deverd informar & BMBF ea BM L ri d bloquear ia referida enha até que seia identificada ¢ sanado om irregular, 15,7. Toda e qualquer movimentacéo de recursos que envolvam a transferéncia de valores da conta-corrente de depésito/custédia/investimento do CLIENTE na CORRETORA para a conta-corrente ou de investimento do CLIENTE em instituicéo bancaria ("Resgate”) deverd ser solicitada, em campo préprio no sistema eletrénico, pelo proprio CLIENTE, devendo o CLIENTE validar a solicitaco mediante aposicao de assinatura eletr6nica, 15.8. Na eventualidade de ocorrer impossibilidade do CLIENTE acessar 0 sistema eletrénico or problemas de ordem técnica da prépria CORRETORA e/ou das Bolsas, o CLIENTE poder efetuar suas solicitagées diretamente & mesa de operagdes da CORRETORA. A solicitacao de Resgate por sistema eletrénico ou pela mesa de operagdes deverd ser realizada até as 14h30 (quatorze horas trinta minutos) para que a transferéncia dos recursos ocorra no mesmo dia. we EG 1828417 t MICROFILMEE investimentos 16. OPERACOES DE CAMBIO 16.1, A CORRETORA é agente autorizado pelo Banco Central do Brasil a operar no mercado de cambio, em operagées para liquidaggo pronta de até US$100,000,00 (cem mil délares dos Estados Unidos) ou equivalente em outras moedas. 16.2. As operages de cdmblo que venham a ser celebradas entre o CLIENTE © a CORRETORA sujeitam-se as disposiges deste instrumento, sem prejuizo dos termos constantes dos respectivos contratos de c&mbio. 16.3. O CLIENTE obriga-se a prestar 8 CORRETORA documentos ¢ informagées verdadeiros, corretos, completos ¢ suficientes para permitir a corretora a andlise da legalidade e da fundamentacéo econémica de cada operagio de cambio, responsabilizando-se por prontamente indenizar e manter indene a CORRETORA por qualquer penalidade, multa ou perda de qualquer natureza, incluindo honorérios advocaticios, decorrentes ‘direta ou indiretamente de qualquer inverdade, incorre¢éo, incompletude ou insuficiéncia nas declaraces prestadas 8 CORRETORA. 16.4. AS condigdes das operagies de cAmbio realizadas nos termos deste instrumento deverao ser acordadas caso a caso entre 0 CLIENTE e a CORRETORA, incluindo a taxa de cambio aplicdvel, e deverdo observar estritamente as disposicées das circulares do Banco Central do Brasil n® 3.690/13 e 3.691/13, ou normas que vierem a substitui-las. 16.5. As operacées de cambio entre 0 CLIENTE ¢ a CORRETORA poderdo ser contratadas por meio de correspondentes bancérios contratados pela CORRETORA, observada a Fegulamentacao aplicavel 16.6. As operacdes de cémbio realizadas por meio de correspondentes bancérios estarso limitadas a recepgéo e encaminhamento 4 CORRETORA de propostas ce operagées de cambio. 16.7. As taxas e despesas incidentes nas operacdes de cémbio encontram-se disponiveis no site da CORRETORA. 16.8. A contratagéo do cémbio via remessa consistem dependeré de andlise prévia da capacidade financeira do CLIENTE pela CORRETORA e de critérios de diligéncia referentes @ Controle ¢ Prevencao a Lavagem de Dinheiro e de financiamento do terrorismo. 16.9. As condigées de contratac&o, prazo e cotacdo serdo disponibilizadas a0 CLIENTE através do contrato de cambio, 17. FACILITATION 17.1. A CORRETORA disponibilizard aos CLIENTES o servico de Client Facilitation, que se destina @ prover liquidez &s ofertas agressoras de compra ¢ venda de valores mobilidrios, inseridas no sistema de negociagdo da CORRETORA pelos CLIENTES. 17.2, Pelo service de Client Facilitation @ CORRETORA atenderd as ofertas agressoras dos CLIENTES sempre em preco iqual ou melhor 2o desejado pelo CLIENTE, em respeito ao principio do Best Execution. 17.3. 0 servigo de Client Facilitation no terd custo para o CLIENTE e serd feito de forma automatica, por meio de algorithmic trading, independentemente da solicitacso do CLIENTE. 17.3.1, Para operacionalizacao do servico, o CLIENTE, por este ato, expressamente autoriza gue suas ordens sejam administradas pela CORRETORA, bem como concorda que a CORRETORA seja contraparte de suas operagdes quando da execucéo do Client Facilitation 17.4. A CORRETORA civulgeré no seu site: (i) 0s ativos cobertos pelo Client Facilitation; (il) © volume que a CORRETORA cobre/atende por ativo; e (iii) © percentual de ordens dos CLIENTES cujos precos foram melhorados e o percentual das ordens cujos precos no foram alterados 18.5. Ordens agressoras elegiveis ao Client Facilitation poderao, a exclusivo critério da CORRETORA, ser remetidas para execucdo a mercado nas exatas condides definidas pelo sce Toro ‘Pont a 1828417 MICROFILMEE 18. DA RELAGAO COM AGENTES AUTONOMOS, CORRESPONDENTES BANCARIOS E PREPOSTOS 18.1. No que se refere a0 relacionamento entre o CLIENTE com os agentes auténomos de investimentos, correspondentes bancdrios e prepostos em geral vinculados 4 CORRETORA, nvestimentos CLIENTE, 0 CLIENTE néo deverd, em hipstese alquma: a=Entreaar ou_receber qualquer numerdrio, titulo, ou valor mobilidrio ou outro Ative repos! .lusiv ites auton de inve correspondentes banca contratados pela CORRETORA; = Realizar| a tos, inclusi entes je investimentos ou correspondentes bancdrios contrz la CORRETORA, pela prestaclo sexvicos: = Constitui rocura: ir nt énomos de in nt respond i mais prepostos: = Con agentes auténoi west corres: jais_prey a itulo aratuito,_ servicos jinistracdo/aesto lores mobilidrios, consultoria ou andl res mobilidrios; = Entregar/informar/disponibilizar_as Sou as: 'as_eletréni ent auténomos de investimentos, correspondentes bancérios ou demais prepostos. 18.2. 0 Agente Auténomo de investimento & remunerado por um percentual do volume total das operacées do CLIENTE (percentual da taxa e corretagem) au um percentual do valor recebido pela CORRETORA na intermediacao do produto ou servico. 19. DIREITOS AUTORAIS 19.1. As marcas contidas no site e no sistema eletrénico so de titularidade da CORRETORA. Os direitos de propriedade intelectual dos mesmos, seus contetidos, aplicativos @ sistemas pertencem & CORRETORA, salvo indicagso expressa em sentido contrario. 20. RESPONSABILIDADES CONTRATUAIS 20.1.0 CLIENTE reconhece que o acesso aos sistemas de negociag3o envolve a utilizaco de energia elétrica e de sistemas operacionais, aplicativos e componentes de hardware e software, tais como servicos de telecomunicagées, provedores de internet e de acesso € outros sinais dentro dos sistemas, podendo a falha de um ocasionar a Inoperancia de todo o sistema, sendo invidvel identificar a causa de eventuais problemas, falas, erros, defeitos, interrupcdes ou impossibilidade de acesso aos sistemas de negociagao. 20.2. A CORRETORA nao se responsabilizaré, civil € criminalmente, por perdas e danos, lucros cessantes, provenientes direta ou indiretamente, de quaisquer problemas, falhas, erros, defeitos, interrupgées ou impossibilidade de acesso aos sistemas de negociagao, seus periféricos, informagées de entrada e saida de seus sistemas e outras que porventura forem apuradas, salvo se comprovado dolo da CORRETORA. RTES, neste at essamente_reconhec limit Luss previstas nesta_cidusula, que tém direta relac3o com todos os riscos assumidos pela CORRETOR; valores por ela c 280 do presente Contr: 0.4, RRETORA no poderd, ainda, ser responsabll: re iui fridos pel ENTE rt tes de: a=vatiasGes de precos inerentes as operatdes realizadas nas Bolsas e nos mercados de balcSo organizado ou no. = 05 losos pre r c= interrupea ORRETORA devi 1828417 v MICROFILMEia. de caso for ii) variag3o brusca de pregos. il) auséncia ou baixa de liauid rcado. 20.5. As PARTES, no que couber cada uma, declaram que: (i) atuam em conformidade com a Lei n° 12.846 de 1° de agosto de 2013 (Lel Anticorrupcio) © se comprometem a cumpri-ia na realizagao suas atividades; (ii) adotam mecanismos e procedimentos internos de integridade, treinamento, comunicag&o, auditoria e incentivo & denincia de irregularidades para garantir o fiel cumprimento da lei indicada no item (I) acima por seus funcionarios, executives, diretores, representantes e procuradores; (iil) conhecem e entendem as disposigdes das leis antissuborno dos paises em que fazem egécios. As Partes no adotam qualquer conduta que infrinja as lels antissuborno desses paises e executarao as suas responsabilidades em conformidade integral com essas leis; (iv) imprimem seus melhores esforcos na tentativa de coibir o envolvimento de quaisquer de seus funcionérios, executivos, diretores, representantes em situaces relacionadas a suborno, corrupgao ou outro ato ilcito relacionados as lels indicadas nos itens (i) e (iii) acima; e (v)_concordam que, se em algum momento essas declaracées, garantias e certificagdes ndo forem mais exatas e completas, notificarao imediatamente a outra parte e forneceréo um relatério complementar declarando a alteragio. 20.6. O CLIENTE esté cient da ue, 10s do Contre servicos jela_ CORRETORA irS0_Gni ivamente_na_intermediacs distribuico de produtos ¢ atives financeiros no mercado de capitais, custddia de ativos e ‘gperacdes de cambio, no abrangendo as atividades de assessoria, aestdo e/ou consultoria 1e, quando for 9 caso, 3S 3, gestor a4 itor contri elo xclusive critério de. it finalidades inte Contra 8, 19 configura qual esto Itoria entre ETO. IENTE. LIE! jesde 18 st im a jer_demanda, iti wwerimn io, lid edi, ai ‘i iment ocesst u_administrativo), contra a CORRE relacion sent ontrato, no que se refere a qual ‘ou omissio relacionado & as essoria, jou consuitoria, visto qui 05 relaci tals atividades no for: jos pelo CLIENTE por meio deste Contrato e, conse yente, no fore brestados pela CORRETORA, 20.7. A CORRETORA adbotara os procedimentos descritos na legislagtio sobre prevencdo e combate ao crime de lavagem de dinheiro, especialmente: Lei n° 9.613/98 e suas alteracdes Posteriores, na Resolucdo n° 2025/93 do Conselho Monetério Nacional, Circular n° 3461/09 do Banco Central do Brasil, Instrucéo n° 301/99 da Comissaio de Valores Mobilidrios, para garantir que seus CLIENTES néo utilizem os servicos prestados para cometer crimes de lavagem de dinheiro, 21. DISPOSICGES GERAIS 21.1. Qualquer omiss80 ou tolerdncia da CORRETORA em relag3o as disposicdes deste Contrato nao importaré em rentincia, novag&o ou modificacéio das obrigagées do CLIENTE. 21.2. A nulidade total ou parcial de qualquer cléusula contratual nao afetard o cumprimento da obrigacdo contida nas demais cldusulas deste Contrato, 21.3. As obrigagies e direitos decorrentes do presente CONTRATO poderdo ser cedidos ou transferidos a terceiros pela CORRETORA, mediante prévia comunicaggo ao CLIENTE, que Poder’, caso nao concorde, solicitar a rescisao do presente CONTRATO na forma da clausula 10, 22. DELARACOES CARTE UIT 0 PO ts 1828417 MICROFILME,rr Investmentos _O CLIENT! iment mercado finan« sempre i lidade passada no é aaranti ra: hit a jas, a CORRI lerd io do Tiquidando~ cial 4 2 COI RA, ainda, em havendo saldo devedor, alienar ativo: e reverter to da venda para cobriro saldo devedor:, A obrigacdo de acompan arteira de valores mobiliarios é NTE. cor OF jj_e através lentes al investiment la creden Sa0_intermediarios entre olsas, rem a ordem do primeiro para ser executada pela seaunda; & INTE deve se certificar dos ri io antes de executé-la, A execucio da eracdo pres d NTE: r0_cancelar orden ada: 7 1 mm mobil 22.2. © CLIENTE, neste ato, autoriza a CORRETORA a consultar quaisquer informacdes e conferir dados cadastrais do CLIENTE junto aos cadastros restritivos de crédito e demais base Ge dados, incluindo o Sistema de InformacGes de Crédito do Banco Central ~ SCR, 0 SERASA, 0 SPC, bem como qualsquer outros que existam, sejam pUblicos ou privados, podendo utilizar tals informagées internamente, respeitados os termos da legislacao aplicavel. 22.3. O CLIENTE, neste ato, autoriza a CORRETORA a compartilhar a Integralidade de suas informagdes pessoais, incluindo as informagdes confidenciais com as demais empresas integrantes do Grupo XP, de modo a viabilizar a completa prestagao dos Servicos. As demais empresas integrantes do Grupo XP, junto com a CORRETORA, se obrigam @ manter sigilo quanto a tais informagées perante terceiros, 23, FORO 23.1. As partes elegem o Foro da Comarca da Capital de Sao Paulo para dirimir eventuais controvérsias origindrias do presente Contrato, com a rendincia de qualquer outro por mais. privilegiado que seja ou venha a ser. 2 ASO 2017 | 1828417 MICROFILME.