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EXPEDIENTE : 00539-2015-89-2901-JR-PE-02.
ESPECIALISTA : ROSA YSABEL RODRÍGUEZ CAMPOS.
ACUSADO : JUAN MANUEL BOZA PULIDO Y OTROS.
DELITO : COLUSION Y COHECHO ACTIVO GENÈRICO.
AGRAVIADO : GOBIERNO REGIONAL DE PASCO.
JUEZ : HÉCTOR MARTIN URIOL OLORTEGUI.
S E N T E N C I A
INTERVINIENTES
- Ministerio Público:
NELSON DELFÍN ALBORNOZ FALCÓN, Fiscal Provincial de la Fiscalía Provincial
Especializada en Delitos de Corrupción de Funcionarios de Pasco, con domicilio procesal en la
Av. 06 de diciembre S/N sótano del local Senati - San Juan - Yanacancha - Pasco.
- Actor Civil:
Walter Orlando SUCARI SUCARI, con Registro del Colegio de Abogados de Puno N° 3476,
con domicilio procesal en el Jirón Columna Pasco N° 118- Segundo Piso - Yanacancha -
Pasco.
VÍCTOR CAPCHA MALLQUI, con Registro de Colegio de Abogados de Pasco N° 022, con
domicilio procesal en el Jr. Columna Pasco N° 211 – Tercer Piso Yanacancha - Pasco.
Defensa Técnica de libre elección del acusado Ulises Humala Tasso.
- Acusados:
JUAN MANUEL BOZA PULIDO con DNI Nº 04080028, de 51 años, casado, con tres hijos, hijo
de Bartolomé y Teodora, con superior completa, profesión Abogado, natural Chaupimarca -
Cerro de Pasco, nacido el 31 de agosto de 1969, sin antecedentes penales, domicilio en la
Fiscalía Supra provincial Corporativa Especializada en delitos De Corrupción De Funcionarios
De Lima.
ULISES HUMALA TASSO con DNI Nº 06519825, de 61 años, casado con Milagro Aragón
Marmanillo, con 04 hijos, hijo de Isaac y Elena, con superior completa, Ingeniero, consultor, con
un ingreso mensual de S/ 4,000.00 a S/ 5,000.00, natural de nacimiento Lima – Lima – Lima,
nacido el 02 de marzo de 1959, sin antecedentes penales, domiciliado en Calle Federico
Villareal 480, San Isidro – Lima.
MIGUEL ÁNGEL QUISPE PALOMINO con DNI: 20072499, com 50 años, nacido el 13 de
noviembre de 1969, natural Huariaca – Pasco, soltero, con 07 hijos, con secundaria completa,
empresario, con un ingreso de S/. 5,000.00 mensuales, domicilio real: Jr. San Martin N° 158 –
Huariaca – Pasco, hijo de Glicerio Quispe y Dina Palomino, tiene un carro que no está
hipotecado, tiene un terreno que se encuentra en Huariaca, no tiene antecedentes penales.
PARTE EXPOSITIVA
DEFENSA DEL ACUSADO JUAN MANUEL BOZA PULIDO.- Manifiesta que desde el año
2011 se desempeñó como Director Regional de Asesoría Jurídica del Gobierno Regional de
Pasco, cargo que implicaba la emisión de emisiones legales, respecto a procesos
administrativos de última instancia y atención de pedidos de informes legales sobre la
ejecución de obra y servicios que el Gobierno Regional de Pasco ejecutaba; en
consecuencia, su labor ha consistido en trabajos administrativos legales, es decir, jamás ha
tenido en sus manos el poder de agotar decisiones tales como el otorgamiento de buena pro,
contratación de proveedores u otras formas que implica favorecer a un proveedor y
descartara a otros, estas labores del procesado Juan Manuel Boza Pulido lo han llevado a ser
considerado como autor de los delitos ahora juzgados; sin embargo, su participación como
asesor legal del Gobierno Regional de Pasco, presunto agraviado ha sido el primero emisor
de opiniones legales, por lo que, los procesos en los cuales ha emitido a favor o no de un
proveedor de servicios o ejecución de obras se ha verificado como una de su obligaciones
contractuales con el ahora agraviado, es decir, el emitió opinión no puede ser suficiente para
condenar a un trabajador que lo único que ha hecho es cumplir con su deber contractual para
actuar con el contratado, bajo estos principios esta defensa técnica se ocupará en este juicio
de demostrar que el señor Juan Manuel Boza Pulido ha tenido un conducta contractual
acorde a su contrato de ejecutor como Director General de Asesoría Jurídica del Gobierno
Regional de Pasco y que es conducta no tiene ningún vicio de ilegalidad y menos de ilícito,
es decir que su desarrollo laboral no ha sido punible penalmente; también demostrará esta
defensa técnica que la acusación fiscal contra su patrocinado tiene insuficientes elementos
probatorios, toda vez que la actuación de medios de prueba no han sido labor del fiscal
acusador, sino han sido obtenidas debidamente de procedimientos independientes que no
han sido debidamente incorporados a este proceso, por lo que, se le demostrará que su
actuar a devenido en un actuar meramente formal y nada sustantivo, la absolución del
acusado Boza Pulido de los cargos que el Ministerio Público le imputa serán finalmente la
labor que este ministerio de la defensa logrará ante su judicatura.
PARTE CONSIDERATIVA
3. De los principios que rigen el juicio oral, según artículo 356° del Código Procesal Penal, se
menciona lo siguiente: "el juicio es la etapa principal del proceso. Se realiza sobre la base de
la acusación". El Tribunal Constitucional peruano, al momento de referirse a la acusación de
hechos al imputado, ha señalado que la misma "ha de ser cierta, no implícita, sino, precisa,
clara y expresa. Es decir, una descripción suficientemente detallada de los hechos
considerados punibles que se imputan y del material probatorio en que se fundamentan"
proscribiendo a contrario sensu, aquella acusación "genérica e impersonalizada que limita al
procesado un pleno y adecuado ejercicio constitucional del derecho de defensa"1. En efecto,
la pretensión punitiva respecto de la comisión de los delitos la tiene el Ministerio Público quien
al plantear su hipótesis en la acusación – causa probable – procede a efectuar la calificación
jurídica de los hechos que postula.
Premisa normativa
5.) Calificación legal. –
COLUSIÓN SIMPLE:
Los hechos desarrollados en esta etapa del juicio oral, se tiene el Delito contra la
Administración Pública en la figura jurídica de Delitos cometidos por Funcionarios Públicos en
la modalidad de Colusión; previsto y sancionado en el primer párrafo del Artículo 384° del
Código Penal (Artículo modificado por el Artículo 2 de la Ley Nº 26713), que describe: “El
funcionario o servidor público que, en los contratos, suministros, licitaciones, concurso de
precios, subastas o en cualquier otra operación semejante en la que intervenga por razón de
su cargo o comisión especial defrauda al Estado o empresa del Estado o sociedades de
economía mixta u órganos sostenidos por el Estado, concertándose con los interesados en
los convenios, ajustes, liquidaciones o suministros, será reprimido con pena privativa de
libertad no menor de tres ni mayor de quince años.”.
6.) Doctrina. -
DELITO DE COLUSIÓN
Se verifica este comportamiento delictivo cuando el agente siempre en su condición y razón
del cargo de funcionario o servidor público, El funcionario o servidor público que, interviniendo
por razón de su cargo o comisión especial en cualquiera de las contrataciones o negocios
públicos, concierta ilegalmente con los interesados para defraudar al Estado. “El tipo penal
mismo dice que ese “fraude” debe consistir en la concertación ilegal misma, es decir, en la
concertación con la posibilidad de perjudicar económicamente a la administración pública,
siendo un delito de peligro (en relación con el perjuicio patrimonial efectivo) y de mera
actividad donde no es posible la tentativa, pues antes de la “concertación” no habría
aparentemente nada; que el delito se consuma con la simple “colusión” o sea con el acto de
concertación, sin necesidad de que la administración pública sufra un efectivo perjuicio
patrimonial, ni que se verifique materialmente la obtención de ventaja del funcionario.
Podemos definir la Colusión como el hecho punible que se configura cuando el agente
siempre en su condición y razón del cargo de funcionario o servidor público, al intervenir por
razón de su cargo o comisión especial en cualquiera de las contrataciones o negocios
públicos, mediante concertación ilegalmente con los interesados, defraudare
patrimonialmente al Estado, esto es, causare perjuicio efectivo al patrimonio estatal2; El
agente que realiza los actos de concertación y defraudatorio en perjuicio patrimonial del
Estado tiene que actuar en razón de su cargo, es decir, el agente debe actuar directa o
2
RAMIRO SALINAS SICCHA- Delitos Contra la Administración Publica - 4ta edición, Iustitia – Grijley, pág 314
indirectamente (por intermedio de otra u otras personas) en el desarrollo de las atribuciones
propias de su cargo establecidas ya sea en la ley, reglamentos o directivas de la empresa u
organismo estatal. El agente se aprovecha en su beneficio personal de las atribuciones que el
Estado u organismo estatal le ha confiado para que lo represente en cualquier etapa de las
modalidades de adquisición o contratación pública, de bienes, obras o servicios, concesiones
o cualquier operación a cargo del Estado. Ello significa que si en un hecho concreto, el
funcionario o servidor público no estaba facultado o, mejor, no estaba dentro de sus funciones
participar en representación del Estado, en concesiones por ejemplo, el delito en análisis no
se configura.3; en la doctrina se señala que: "se pone de manifiesto los siguientes elementos
negativos: a) el quiebre del funcionario que traiciona los intereses estatales, los intereses
patrimoniales públicos; b) el carácter desleal del funcionario para con la nación; c) la falta de
parcialidad para los intereses públicos; y d) el propiciar o facilitar que las empresas y/o que
los interesados enfaticen y potencien sus intereses lucrativos contra la Administración
Pública"4; es así que el Recurso de Nulidad N° 4661-2007-Ucayali describe: "el núcleo rector
del delito de Colusión desleal consiste en que el sujeto activo quebranta la función especial
asumida y viola el principio de confianza depositada, con el consiguiente engaño al interés
público, al asumir el funcionario roles incompatibles y contrarios a las expectativas e intereses
patrimoniales del Estado"5 La colusión se perfecciona cuando el agente por medio de
concertación con los terceros interesados defraudare (o timar) el patrimonio del Estado; es
decir el agente engaña al interés público y como consecuencia de ello, un efectivo perjuicio
patrimonial al erario público; se exige efectivo perjuicio al patrimonio del estado. En este
hecho punible, se configura cuando el agente público actúa asumiendo roles incompatibles y
contrarios a las expectativas e intereses patrimoniales del Estado y como efecto inmediato los
perjudica; es decir, se configura con la propia defraudación que se produce al patrimonio del
Estado, luego de la concertación; es así que el Expediente N° 5201-99-Loreto, describe: "los
elementos del delito de concusión - colusión desleal, según el artículo 384° del Código
Sustantivo viene a ser el acuerdo clandestino entre dos o más agentes para lograr un fin
ilícito, perjudicando a un tercero, el Estado, en este caso mediante diversas formas
contractuales, para lo cual se utiliza el cargo o comisión especial"6; así mismo el Recurso de
Nulidad N° 1292-2011-Ayacucho indica: "El delito de Colusión Desleal se configura cuando
3
RAMIRO SALINAS SICCHA- Delitos Contra la Administración Publica - 4ta edición, Iustitia – Grijley, pág 318
4
FIDEL ROJAS VARGAS; Manual Operativo de los Delitos Contra la Administración Pública cometidos por
Funcionarios Públicos; Editorial Nomos & Thesis; Primera Edición 2016; Pág. 188.
5
Gaceta Penal & Procesal Penal; Tomo 12, Lima; Editorial Gaceta Jurídica; año 2010; Pág. 192.
6 RAMIRO SALINAS SICCHA: Delitos Contra la Administración Pública; 4ta. Edición; Editorial Iustitia S.A.C.; Pág.
318.
concurren los siguientes elementos normativos del tipo: i) el acuerdo clandestino entre dos o
más personas para lograr un fin ilícito; ii) perjudicar a un tercero, en este caso al Estado; y; iii)
realizar ello mediante diversas formas contractuales para lo cual se utiliza el cargo o comisión
especial; que, en efecto, el delito antes citado importa que el funcionario público que
interviene en un proceso de contratación pública por razón de su cargo concierta con los
interesados defraudando al Estado; que, al respecto, debe tenerse en cuenta que el acuerdo
colusorio entre las partes - el Estado y los particulares - esté referido a que las condiciones de
contratación se establecen deliberadamente para beneficiar a los particulares en detrimento
de los intereses del Estado."7
7
JOSÉ ANTONIO CARO JHON; Summa Penal; 2da. Edición: año 2017; Editorial Nomos & Thesis; Pág. 648.
8
JOSÉ ANTONIO CARO JHON; Summa Penal; 2da. Edición: año 2017; Editorial Nomos & Thesis; Pág. 649.
9
JOSÉ ANTONIO CARO JHON; Summa Penal; 2da. Edición: año 2017; Editorial Nomos & Thesis; Pág. 648.
intérprete de la Constitución"10; el sujeto pasivo siempre será el estado y como se indica en el
tipo penal cualquier entidad u organismo del Estado; Respecto a la Tipicidad subjetiva el
hecho punible de colusión se realiza con dolo, no cabe la comisión por culpa. El agente
conociendo perfectamente todos los elementos objetivos que exige el tipo penal,
voluntariamente, actúa o concierta con la finalidad de defraudar la confianza que el Estado ha
depositado en él; siendo la concertación dolosa el paso decisivo que deberá conducir a la
lesión de los intereses estatales, por cuanto son acuerdos perjudiciales y no autorizados entre
el negociador estatal y los interesados que contratan o negocian con él (acuerdos ilícitos
entre las partes); respecto a la Antijurícidad, es decir, debe ser contraria al derecho y no
presentar causas de justificación, siendo ésta última una tarea del operador jurídico, hecho
que lo ha establecido la Corte Suprema en el Expediente N° 4045-97-Lima señala: "El
contenido de una causa de justificación debe extraerse del contexto social en que se
desarrolla la situación de conflicto, correspondiendo al juzgador valorar el problema concreto
para decidir la procedencia de la justificación en el caso particular", en el presente caso no se
advierte la concurrencia de norma permisiva que autorice la realización del acto en principio
prohibido por el derecho penal, siendo la conducta de los acusados contrario al ordenamiento
jurídico y además no se aprecia la concurrencia de alguna causa de justificación: respecto a
la Culpabilidad es el reproche de la conducta típica y antijurídica y que no concurra
supuestos de exclusión de culpabilidad como son la inimputabilidad y la inexigibilidad de otra
conducta; en este caso los acusados son mayores de edad y no sufren de alguna anomalía
psíquica, grave alteración de la conciencia o de percepción, que le haga inimputable, ni error
de prohibición, de manera que eran consciente de su comportamiento antijurídico, por
consiguiente se podía esperar una conducta diferente a la que realizó; respecto a la
consumación se consuma cuando en agente perjudica o defrauda de modo efectivo el
patrimonio del Estado, siempre y cuando se haya verificado previamente una concertación
con los terceros interesados. Si no se verifica una concertación previa; el delito de colusión no
se configura, así al final se ocasione un perjuicio real al patrimonio del Estado. Sin duda, este
perjuicio puede ser imputado al agente público, pero será por otro delito; jamás por colusión.
Esta, para que se verifique exige la concurrencia de una concertación previa del agente
público con los terceros interesados en las modalidades de contratación o adquisiciones del
Estado11; respecto a la Participación; de acuerdo a la teoría del hecho señalado por el
10
FIDEL ROJAS VARGAS; Manual Operativo de los delitos contra la Administración Pública¸ Editorial Nomos &
Thesis; 1era Edición; Pág. 194.
11
RAMIRO SALINA SICCHA, Delitos contra la Administración Pública; Editorial Austitia; 4ta. Edición; Pág. 314
Ministerio Público es en calidad de Autor conforme a lo señalado en el artículo 23 del código
penal, por consiguiente debe tenerse en cuenta el Expediente N° 4354-97-Callao, que
señala: "En el proceso ejecutivo del delito, es autor y no cómplice aquel que ha realizado de
propia mano todos los elementos objetivos y subjetivos que configuran el tipo, lo que permite
afirmar a la luz de la moderna teoría del dominio del hecho"12; así mismo el Expediente N°
126-2000-Trujillo describe: "Toda conducta desplegada por el sujeto activo o bien se produce
en calidad de autor o de lo contrario como partícipe según el caso y no las dos conductas al
mismo tiempo"13.
DELITO DE COHECHO
Esto es, que todas las figuras delictivas de corrupción de funcionario (cohecho) tienen como
bien jurídico la “correcta función pública”, que se encuentra englobada dentro de los principios
esenciales a cada una de las actividades prestadas por el Estado, dentro del marco de un
Estado Social y Democrático de Derecho. La figura típica del cohecho se encuentra ubicada
en la sección de delitos de corrupción en el Código Penal, pues el funcionario instrumentaliza
su cargo para conseguir su uso propio. Por corromper se entiende ofrecer o aceptar una
retribución, bien para eludir deberes nacidos de la ley o para incumplirlos14.
12 FIDEL ROJAS VARGAS y otros; Código Penal 16 años de jurisprudencia sistematizada - Tomo I Parte Especial -
476-478. En. Heydegger / Atahuamán (Coord.) Delitos contra la Administración Pública, Lima (Idemsa), 2013.
beneficio´´ y una estructura de carácter ``bilateral´´ que exigía que el agente publico acepte
un bien o beneficio cualquiera. Empero esta dicotomía es relativa ya que en ambos supuestos
se existe una contractualidad en el sentido amplio, por lo que se podría hablar de una relación
sinalagmática. Siendo su comportamiento delictivo, los supuestos del primer párrafo del
artículo 393, aceptar o recibir donativo, promesa o cualquier otra ventaja o beneficio, para
realizar u omitir un acto en violación de sus obligaciones o el que las acepta a consecuencia
de haber faltado a ellas.
Tenemos una primera modalidad que se materializa cuando el agente publico acepta
donativo, promesa o cualquier otra ventaja o beneficio para realizar un acto que vaya en
contra de los deberes normales que desempeña al interior de la Administración Pública, o
también omita un deber que derive de tal función en contra de la misma Administración
Pública. El aceptar es una modalidad tradicional del cohecho, empero este término debe ser
entendido en sentido amplio. Debemos considerara en esta primera modalidad el ``aceptar´´
como verbo rector del tipo, este verbo rector se debe entender como admitir, tolerar, querer,
consentir o adoptar algo15. El termino ``aceptar´´ en el contexto de corrupción pasiva contiene
dos factores, uno que se refiere a una ``entrega inmediata´´ de un bien, y otro que se refiere a
``la promesa de un cumplimiento futuro´´, el primer factor será lo que se conoce en otras
legislaciones penales como el ``recibir´´, es decir entrar en la tenencia material del objeto que
la otra parte ofrece con la voluntad de hacerlo suyo (traslado físico de bienes)16. Este aceptar
no requiere las formalidades civiles que existe los actos jurídicos contractuales en razón a la
naturaleza del bien (requisitos notariales, registrales, etc).
Debe existir una vinculación entre la aceptación del medio corruptor y el acto que se espera
que realice o que omita el agente público. Mientras que la frase `` para realizar´´ trae a
colocación esta vinculación sinalagmáticamente del medio corruptor y la realización del acto
ilícito, de esta forma se pone en manifiesto el carácter de estos actos; el Acuerdo Plenario Nº
1-2005/ESV-22, por el cual por unanimidad acordaron declarar como precedente vinculante el
fundamente cuarto de la Ejecutoria Suprema derivada del R.N Nº 1091-2004-Lima17. En esta
Ejecutoria Suprema se establece textualmente: ``El delito de corrupción de funcionarios
previsto en el artículo 393 del código Penal tiene como verbo rector entre otros el termino
``aceptar´´, el mismo que se entiende como la acción de admitir voluntariamente lo que se le
ofrece, por parte del funcionario o servidor público a iniciativa del particular que ofrece o
15 Salinas Siccha, Ramiro, delitos contra la Administración Pública. Ob. Cit, p 436.
16 VALEIJE. El tratamiento penal de la corrupción. Ob. Cit, p 121
17 Ejecutoria Suprema dictada por la Sala Penal Transitoria de la Corte Suprema, el 22 de marzo de 2005. Citado
por Salinas Sicha, Ramiro, delitos contra la Administración Pública. Ob. Cit., p 437
entrega un donativo, promesa o cualquier ventaja y, el funcionamiento o servidor público que
aceptan lo ofrecido para realizar u omitir un acto en violación de sus obligaciones; de tal
manera que la aceptación constituye la conducta típica de la corrupción pasiva o cohecho
pasivo que es propio del funcionario o servido, por el comportamiento de quien se deja
corromper, en tanto que la activa, corresponde al extraneus que corrompe a aquel
funcionario´´
18
Para saber quiénes son funcionarios o servidores públicos podemos observar el Art. 425 del CP.- Son
funcionarios o servidores públicos: 1. Los que están comprendidos en la carrera administrativa, 2. Los
que desempeñan cargos políticos o de confianza, incluso si emanan de elección popular, 3. Todo aquel
que, independientemente del régimen laboral en que se encuentre, mantiene vínculo laboral o contractual
de cualquier naturaleza con entidades u organismos del Estado, incluidas las empresas del Estado o
sociedades de economía mixta comprendidas en la actividad empresarial del Estado, y que en virtud de
ello ejerce funciones en dichas entidades u organismos., 4. Los administradores y depositarios de caudales
embargados o depositados por autoridad competente, aunque pertenezcan a particulares., 5. Los
miembros de las Fuerzas Armadas y Policía Nacional., 6. Los designados, elegidos o proclamados, por
autoridad competente, para desempeñar actividades o funciones en nombre o al servicio del Estado o sus
entidades., 7. Los demás indicados por la Constitución Política y la Ley 37531.
agente que pretende corromper haya desplegado actos ejecutivos o haya ejecutado acciones
que contravengan sus obligaciones funcionales. Esto nos hace afirmar que estamos frente a
un delito de mera actividad; y esto no es contrario al principio de lesividad regulado en el
artículo IV del título preliminar del CP, puesto que en dicho artículo se regula la posibilidad de
sancionar conductas que generen un peligro para el bien jurídico que protegen los tipos
penales.
La tipicidad subjetiva en el presente delito es eminentemente dolosa, esto se desprende de
su propia tipificación. El sujeto que realiza cualquiera de los verbos rectores debe realizarlo
teniendo el pleno conocimiento de que su acción provocará una conducta inadecuada en el
sujeto público, de lo cual él sacará un provecho para sí o para otra persona. Además, de
acuerdo con el artículo 12 del CP, en el que se establece que: “las penas establecidas por la
ley se aplican siempre al agente infracción dolosa. El agente de infracción culposa es punible
en los casos expresamente establecidos por la ley”. Las acciones típicas y que configuran las
modalidades de cohecho activo son ofrecer, dar o prometerá funcionarios o servidor público
con donativo, promesas, ventajas o beneficios, para que haga u omita algo en violación de
sus obligaciones. Como es fácil apreciar se trata de un cohecho activo propio genérico, donde
al igual que el cohecho pasivo, encontramos una relación funcional entre el medio corruptor y
la futura y probable acción u omisión violatoria de las obligaciones, que es la que otorga
sentido jurídico al acto de corrupción, más ala del material de los medios corruptos y que va a
consituir e componente que permitirá descartar por irrelevantes penalmente una serie de
hipótesis de hecho. Da un medio corruptor (donativo, ventaja o beneficio) en cambio, y con
referencia la anterior variante (OFRECER), supone un acto de entrega material, por parte del
sujeto activo, y otra recepción, por el sujeto público, que nos muestra un delito de resultado,
en el que no basta el ofrecimiento, es mas no es el ofrecimiento elemento típico de esta
modalidad, vista ex post podría considerarse que entregas fallidas hagan radicar en el
ofrecimiento o los instintos de entrega fase de tentativa. En forma similar y con mayor fuerza
aun aquí se parecía el carácter bilateral del cohecho activo-pasivo, dado que ello es condición
del tipo para configurar la consumación.
Es bueno tomar en cuenta que pese a tratarse de acciones alternativas en determinados
casos puede concurrir tanto una acción de entrega como una de ofrecimiento, como cuando
el donativo que el agente da es parte de lo que debe todavía completar más adelante; o sien
se entrega un donativo en dinero, bienes muebles o inmuebles y se pacta en dicho acto (de
entrega) o con antelación a una ventaja futura consistentes…19
Premisa de hecho
7.) Actuación probatoria en Juicio Oral. -
Que, de conformidad con el artículo 356° del Código Procesal Penal, “El Juicio es la etapa
principal del proceso. Se realiza sobre la base de la acusación. Sin perjuicio de las garantías
procesales reconocidas por la Constitución y los tratados de Derecho Internacional de
Derechos Humanos aprobados y ratificados por el Perú; rigen especialmente la oralidad, la
publicidad, la inmediación y la contradicción en la actuación probatoria”. Siguiendo el debate
probatorio se han realizado las siguientes diligencias, consignando el Juzgador la parte
relevante o más importante para resolver el caso materia de autos, de forma que la
convicción del suscrito se forma luego de la actuación de los medios probatorios en
audiencia, al haber tomado contacto directo con los mismos, aportados a tal fin:
19ROJAS VARHAS, FIDEL, Delitos contra la administración Pública- Editorial Griley 4ta Edición – Edicion – Pag.
739 y 741,
propia la prestación de estos servicios, es decir, la elaboración de expediente técnico y
expediente de la obra, razón por la cual la ejecución de la obra estuvo a cargo de un
consorcio cuya sociedades estuvieron vinculadas a un personal de confianza del titular de
la entidad, además se aprobó un expediente técnico considerando como monto total un
costo un monto que incluía utilidades bajo la denominación de tasa universitaria
equivalente al 7% del costo directo de la obra, que ascendía a S/. 3` 307 919.54 soles, el
mismo que fue cancelado en su oportunidad por S/. 3` 092.874.19, eso es prácticamente a
las conclusiones que hemos llegado, y lo otro es que la administración regional no cauteló
la custodia del convenio específico que hemos hecho mención y las adendas del 08 de
mayo del 2012, suscritos para la elaboración del expediente único de ejecución de la obra,
información que esta requerida por la comisión ejecutora se informó que no se contaba
con el original en sus archivos, pero eso es la conclusión que hemos llegado. Susan Rubi
Chuquiyauri Atencio: Nosotros primero hemos tenido en cuenta el 03 de julio del año 2009
se suscribió un convenio con la OEI y el Gobierno Regional de Pasco, por la cual tuvo por
objeto que se lleve a cabo el proceso contratación para elaboración del expediente técnico
y elaboración de la obra carretera Huachón – Huancabamba tramo II y tramo IV,
posteriormente el día 28 de enero del 2011 el Ing. Klever Meléndez Gamarra, en ese
entonces Presidente del Regional y señor Aurelio Padilla Ríos - Rector de la UNI
suscriben un convenio de marco de cooperación mutua entre el Gobierno Regional de
Pasco y la UNI, este convenio tuvo establecida en su cláusula segunda, que estaba
orientado al desarrollo humano, del conocimiento, la cultura de la investigación científica y
tecnológica, así como la cooperación técnica que ambas instituciones se podrían brindar
recíprocamente; posteriormente el 04 de febrero se suscribo el convenio específico GRP-
UNI Nº 001-2011 04 de febrero, este convenio fue suscrito por el Ingeniero Klever
Meléndez Gamarra y el Ingeniero Ulises Humala Tasso – Director General de
Administración en representación de la UNI cuyo objetivo fue la elaboración del
expediente técnico definitivo y ejecución de la obra construcción y mejoramiento de la
carretera Huachón - Huancabamba Tramo II, tramo III, tramo IV, para la suscripción de
este convenio al comisión auditora verificó cual fue el sustento legal de este convenio
tanto a nivel de las facultades que le correspondían como Presidente Regional y como
Director de Administración, tanto al Ingeniero Klever Meléndez Gamarra, así como al
Ingeniero Ulises Humala Tasso, respecto del Presidente del Gobierno Regional se verificó
la Ley Orgánica de Gobiernos Regionales, se verificó el Reglamento Interno de Consejo
Regional advirtiéndose que efectivamente se podría suscribir convenios o contratos con la
Cooperación Técnica Internacional, con el apoyo del consejo nacional y otras entidades
públicas, así también se podría celebra y suscribir en representación del Gobierno
Regional contratos y convenios relaciones con la ejecución y concesión de obras, así
como promover y celebrar convenios con instituciones académicas, universidades y
centros de investigación; es así que a razón de ello el artículo 21° de la Ley Orgánica de
Gobierno Regionales concordante con el Reglamento Interno de Gobierno Regional si
bien es cierto contempló que en caso de universidades los convenios se podrían suscribir,
pero estos convenios deberían estar orientados específicamente a temas vinculados con
la capacitación, asistencia técnica e investigación, objeto que concuerda con el convenio
que inicialmente el señor el Ing. Klever suscribió con él, en ese entonces el rector de la
UNI el señor Marcelo Padilla el 28 de febrero, ese era el objeto del convenio; sin embargo,
el objeto de este convenio específico tenía un objeto distinto que era el de la elaboración
del expediente técnico y la ejecución de la obra, en tal sentido, el señor, el Ing. Klever
Uribe Meléndez Gamarra contó con sus atribuciones para suscripción de convenios, es de
advertirse a nuestra opinión que existió un exceso, toda vez que debió suscribirse dentro
del marco de las competencias constitucionalmente establecidas por cada una de las
partes, en lo que respecta al Director General de Administración Interna, también se
verificó que existe una Resolución Nª 037 del 13 de enero del 2011, mediante la cual le
facultaba al Ing. Ulises Humala Tasso que en representación del rector podría suscribir
convenios y contratos, pero para la ejecución de actividades que realizasen las oficinas
centrales, centros de investigación sísmica, mitigación de desastres y órganos
desconcentrados dependientes del rectorado y entonces respecto a estas áreas se verificó
en este caso, el estatuto de la UNI promulgado en asamblea estatura del 12 de abril 1984
advirtiéndose que estas oficinas centrales a las cuales se hacía referencia en la resolución
rectoral Nª 037 que le facultaba al Ing. Ulises Humala Tasso la suscripción de convenios,
contemplaba oficinas cuya denominación era las de planificación, organización y métodos,
asesorías, secretaria general, relaciones públicas, economía, infraestructura, bienestar
universitario, por la tanto, en opinión de la comisión, si bien es cierto, el Ing. Ulises Humala
Tasso - Director General de Administración conto con atribuciones para suscripción de
convenios, existió un exceso en el ejercicio de las mismas, toda vez que solo debieron
decir suscribirse a ejecución de actividades propias de las áreas descritas
precedentemente y las constitucionalmente establecidas para las universidades en
general, también como comisión auditora luego de haber verificado si tanto el Presidente
Regional como el Director de Administración de la UNI contaba con las facultades se
verificó cual era el sustento técnico y legal que ambas entidades deberían requerir para la
suscripción de este tipo de convenios, es así que a nivel de la entidad conforme está
establecida en el artículo 22 de la Ley N° 27867 los actos administrativos que ejecuten el
Presidente Regional son suscritos con el Gerente Regional y/o los gerentes; sin embargo,
se advierte que este convenio específico 001 suscrito el 04 de febrero de 2011 con UNI y
el señor Ulises Humala Tasso no cuenta con el visto bueno de ninguna gerencia;
asimismo, al ser un convenio específico referente a un proyecto de inversión pública obra,
el citado debió contar con la opinión técnica de la gerencia de infraestructura, de la
gerencia de planeamiento presupuesto y acondicionamiento de presupuesto territorial, ello
teniendo en cuenta lo establecido en el artículo 29 literal a incorporada a través de la Ley
N° 27867 por el artículo 3 de la Ley N° 27902 el cual se hace referencia cuales son las
funciones de las gerencias de planeamiento y presupuesto y la gerencia de
infraestructura, muy aparte de haber verificado lo que la norma establece respeto, lo que
se requiere para suscribir para actos administrativos se corrió traslado a todos los
gerentes que estuvieron en el cargo durante el periodo del año 2011 y los que a la fecha al
desarrollo de auditoria año 2016 se encontraba en el cargo, el traslado verso sobre un
requerimiento de información sobre la existencia o no en sus áreas de alguna opinión
referente a la suscripción del convenio específico o si es que gerentes de ese entonces
habían emitido una opinión sobre este convenio y conforme se ha desarrollado en la
página 22 de nuestro informe en los pies de página 21 todos manifestaron, o sea los
gerentes de los cuales se corrió traslado, así como está señalado en la página 23,
manifestaron que no emitieron ningún informe técnico para la suscripción del convenio;
asimismo, la comisión auditora verificó, en este caso los libros de actas de consejo
regional para tener una mayor ilustración sobre estaba pasando en ese entonces, en el
año 2011, en el Gobierno Regional de Pasco, advirtiéndose que a folios 70 y 120 del libro
actas de sesiones ordinarias 11-2011 que figura en el apéndice 19 del nuestro informe, se
evidenció cuáles fueron las razones que manifestó o que oralizó el Ing. Klever Meléndez
Gamarra ante el Consejo Regional para justificar el porqué de la suscripción de este
convenio específico y ente ellas él manifestó de que la representante de la hoy fueron
conversar a sus despachos sobre los inconvenientes que existían, como que se debe
mejorar el perfil técnico, como que este tema va demorar entre 3 a 4 meses, esta
incrementado el tema del presupuesto, luego de eso recién se lanzaría a concurso público
y que estos hechos motivaron ante el Ing. Klever Meléndez Gamarra, toma la decisión de
que se suscriba este convenio, porque acortaría plazos; asimismo, en el acta se indica, se
enfatiza que está cobrando 2 millones de soles por sus servicios, además exige un
parámetro grande que las empresas deben tener 25 años de experiencia, motivo por el
cual sus convocatorias quedaron desiertas, esta firma de convenio son para agilizar
proyectos, para lo cual se ha invocado que empresarios pasqueños deben trabajar en la
ejecución de estos proyectos; asimismo, nos darán 50 vacantes atraves de la pre de la
multa, sobre este punto como comisión auditora usamos un documento cursamos un
documento a la OEI para solicitarnos el informe si las razones expuestas en esta sesión
ordinaria de consejo del 16 de febrero era ciertas; asimismo, se preguntó cuál fue la razón
del porque no continuaron con los procesos, entonces la OEI mediante documento 163-
2016 del 02 de mayo del 29016 que obra en el apéndice 11 del informe, informe que la
información recogida en el acta del consejo regional de 16 de febrero no refleja la verdad,
en el hecho de que la OEI fuera a cobrar una cantidad adicional alguna por la realización
de una nueva convocatoria de procesos por último y en relación con la información que se
recoge en el acta según el cual el señor Meléndez habría informado que la OEI exigía
parámetros grandes, como si las empresas tuvieran 25 años de experiencia, esta
información también es falsa, ya que ese requerimiento no estuvo nunca en las bases de
los procesos de selección, al respecto la comisión verificó las bases y en el pie de página
25 de la página 24 del informe se consigna comentario de que efectivamente revisado las
bases de los procesos convocados del 29 de abril del 2010, el tiempo máximo que se
exigua de experiencia a las empresas solamente era de 15 años, por lo tanto, no era cierto
los 25 años a los que hizo referencia en el acta de sesión ordinaria de consejo; también se
verificó lo referente a las 50 vacantes que la UNI iba brindar a razón de este convenio, se
remitieron los requerimientos información a la UNI, siendo que mediante Oficio 290-2016
del 13 mayo de 2016 que obra en el apéndice 34 de este informe, la directora del Centro
Pre Universitario, informó que se asignaron 13 semi becas a estudiantes de la Región
Pasco, ello en mérito a un acta de sesión ordinaria del 13 de setiembre del 2011, es decir
que al 16 de febrero del 2011 se desconocían, para la UNI no tenían conocimiento de este
tema de las vacantes, sino meses después, este fue un requerimiento que el Ing. Ulises
Humala hizo mediante un oficio 265 de la Dirección General de Administración del 31 de
agosto, mediante el cual solicitó autorización para otorgar semi becas a tres alumnos, los
cuales indicó el señor que fueron solicitadas por el Ing. Klever Uribe Meléndez Gamarra
mediante Oficio 530 y que estas semi becas iban hacer cubiertas por parte del dinero de
había sido designado a la elaboración del proyecto técnico y de ejecución de la obra, por
el monto de 4,290.00 nuevos soles; asimismo, conforme lo expuesto, se advirtió que las
razones que motivaron al Ing. Klever Uribe Meléndez Gamarra no tuvieron sustento ni
justificación técnico, porque se ha mencionado que la OEI mediante el documento 163 del
2 de mayo dice que lo expuesto en esas sesión ordinaria carece de veracidad, este
accionar fue avalado por el abogado Juan Manuel Boza Pulido, quien en ese entonces se
desempeñó como Director Regional de Asesoría Jurídica, toda vez que mediante el
Informe Nª 28-2011 del 18 de marzo del 2011 que obra en el apéndice 35 de nuestro
Informe argumento: que el sustento legal de la suscripción del mencionado convenio con
al UNI obedece a razones de minimizar los periodos y modo tal que en el plazo mínimo se
logre la ejecución del proyecto a fin de no revertir el monto ya probado y presupuestado
fue necesario y de urgente necesidad la suscripción del presente convenio y más teniendo
en consideración que se está exonerando los plazos, al respecto con la suscripción de
este informe como comisión auditora consideramos que el Director General de Asesoría el
Abogado Juan Manuel Boza Pulido tuvo conocimiento de la suscripción del Convenio
Específico N° 001 del 04 de febrero del año 2011 y de cuya lectura de este Convenio del
28 del 2011 se advierte que lo manifestado por el abogado no tenía sustento legal, no
había una opinión técnica no había una razón del porqué tenía que justificar la necesidad
de la suscripción de ese convenio, posteriormente se advirtió que a folios 307 de la citada
acta de Consejo Regional, se advierte que el Director de Asesoría el Abogado Juan
Manuel Boza Pulido reitera nuevamente que el único documento que se tiene es el perfil
que especifica que ese monto es adecuado, él nuevamente está justificando la necesidad
de la suscripción de este convenio en esta acta, al nivel de la UNI, también como comisión
auditora se verificó si era atribución o le correspondía o estaba dentro de sus funciones el
poder suscribir este tipo de convenios, advirtiéndose que el artículo 46° del Estatuto de la
UNI indica: “que era atribución del consejo universitario previo estudio y recomendación de
la comisión universitaria autorizar convenios con universidades nacionales, extranjeras,
organismos gubernamentales, internaciones u otros”, considerando en el extremo que
este convenio fue suscrito en el grupo de u otros, se requirió información a la UNI para
que especifique si existía alguna autorización por parte del consejo universitario,
informándonos mediante informe 002 del 31 de mayo del 2016, que obra en el apéndice
37 de nuestro informe por parte de la Jefe de la Oficina de Actas, que el Consejo
Universitario no autorizó la suscripción de este convenio; asimismo, el artículo 235° del
Reglamento de Organización y Funciones aprobado con Resolución Rectoral N° 234 del
30 de mayo de 1991 de la UNI indica: ``que se podrá celebrar todo tipo de acuerdo
convenio o contrato o carta de intención para la realización de sus fines o órganos
fundamentales y en su caso los titulares de la oficinas centrales, deberán suscribirlos
conjuntamente con el rector los instrumentos específicos que contarán con Informes
Técnicos que lo justifiquen, el Jefe de oficina de la Asesoría Jurídica Legal deberá emitir
opinión que se anexará a la expediente, siendo así se requiero información al Asesor
Legal y mediante Oficio N° 715-2016 del 24 de mayo manifestó que no se ha evidenciado
en su oficina registro de dicho documentos vinculados al convenio específico 001-2011 de
la UNI y el Gobierno Regional, en ese sentido, la comisión auditora consideramos que el
convenio marco de cooperación mutua entre el Gobierno Regional y la universidad
suscrito el 04 de febrero del 2011, así como las adendas suscritas posteriormente
conforme lo que informaron la universidad y el Gobierno Regional no contaron con las
opiniones técnicas conforme estaba establecido en la normativa así como los documentos
de gestión de cada entidad y concluimos que fueron suscritas sin el conocimiento de las
áreas correspondientes y la autorización de las instancias competentes advirtiéndose que
si bien es cierto el Ing. Humala Tasso Director de Administración conto con atribuciones
con el convenio, pero habría existido un exceso en el ejercicio de las mismas, entonces lo
preliminarmente señalado el análisis estaba referido a ver si contaba con las atribuciones
si estas instituciones, entidades a nivel de sus áreas correspondientes habrían emitido las
opiniones técnicas y en ese extremos nosotros como comisión concluimos que no habían
opiniones técnicas y que las funciones no estuvieron acorde a lo establecido en la
normativa, pero ya yendo al objeto de este convenio específico se verificó la normatividad
de contrataciones para ver si existía un supuesto de inaplicación para la suscripción de los
contratos al amparo de la normativa de contrataciones, advirtiéndose que, primero el literal
el b y e del numeral 3.1 del artículo 3° del Decreto Legislativo Nº 1017 de la Ley de
Contrataciones del Estado, establece que bajo el ámbito de aplicación de la normativa de
contrataciones los Gobiernos Regionales deben aplicar esta normativa de contrataciones;
asimismo, se indica en el numeral 3.2 que la presente norma se aplica si a la normativa de
contrataciones que deben realizar las entidades para proveerse de bienes, servicios u
obras, ese es el objeto de la normativa de contrataciones, asumiendo el pago del precio o
de la retribución correspondiente con fondos públicos y demás obligaciones derivadas de
la calidad contratante, numeral que es concordante con lo establecido con el artículo 76°
de la Constitución Política del Perú, que establece que las obras y la adquisición de
suministros, la utilización de recursos públicos se ejecutan obligatoriamente por contrata o
por citación publica, así también por adquisición o enajenación de bienes, en ese sentido
en el literal r del numeral 3.3 del artículo 3 del Decreto Legislativo Nº 1017 de la Ley de
Contrataciones señala los convenios de cooperación, gestión u otros de naturaleza
análoga suscritas entre entidades o entre estas organismos internacionales siempre que
se brinde los bienes servicios u obras propias de la función que les corresponden, que
además no persiga fines de lucro, este convenio específico de 4 de febrero suscrito entre
la UNI y el Gobierno Regional de Pasco, se sustentó en este supuesto establecido en el
literal r, el convenio se indicó que no estaría bajo los alcances de la normativa de
contrataciones, supuestamente porque era un convenio de cooperación, pero lo que no se
tuvo en cuenta que estos convenios de cooperación solamente pueden ser suscritos
siempre y cuando no se persiga fines de lucro y también cuando las prestaciones sean de
competencia de las entidades que participan, asimismo sobre este punto el director
técnico normativo de OSCE mediante opinión 55 del año 2010, señalo que este literal r,
está referido a un tipo de acuerdo de naturaleza particular, convenios de cooperación,
gestión que celebran con objetivos o fines distintos de los contratos regulados por la
normativa de contrataciones, recordemos que el numeral 3.2 concordante con el artículo
76 de la constitución, el 3.2 de la normativa de contrataciones señala que todo lo que
refiere a obras debe ser ejecutados obligatoriamente por contrato y licitación pública, en
ese sentido como comisión estando a aun proyecto de inversión pública no pudo haberse
ejecutado este proyecto a través de las suscripciones de este convenio específico entre el
Gobierno Regional y la UNI, mes aun porque este supuesto establecido en el literal r del
numeral 3.3 de la normativa de contrataciones señala que deben ser respecto de quienes
y servicios propios de la función de la entidad y en ese punto el artículo 60 de la
Constitución Política del Perú, reconoce cual es la función de una universidad que, en
términos sencillos brindar educación, pero también indica este articulo 60 lo que hace
referencia es que el estado reconoce el pluralismo económico, la economía nacional se
sustenta en la coexistencia de diversas formas de propiedad y de empresa, el estado
solamente está autorizado para intervenir de manera subsidiaria en la actividad
empresarial de manera directa o indirecta por razón de acto interés público o de manifiesta
conveniencia nacional, sobre este punto lo que nosotros hemos considerado por este
artículo 60 es de que el Estado podría intervenir en este tipo de procesos, pero en
igualdad de condiciones respecto de otras empresas , pero en el tema de lo que es
ejecución de obras, elaboración de expedientes técnicos sabemos que en el mercado
existe muchas empresas cuyo rubro es ese, pero sin embrago aquí hacemos referencia a
una resolución de INDECOPI a través de la cual se aprobó un precedente de observancia
obligatoria respecto a una denuncia que formulo una pollería el rancho, en contra de la
Universidad Nacional del Antiplano, esta resolución en conclusión dice, pues, que regula
el tema de intervención mínima del estado, cuando no existe o cuando existe de manera
limitada, asimismo sobre este punto deseamos nosotros como comisión si existe ene l
mercado tantas empresas, porque es que se buscó la participación de la universidad, más
aun cuando no era función propia de la universidad el de brindar este servicio,
consideramos nosotros que no había una competencia normativa por parte de una
universidad, no obstante ello basados en este precedente se advirtió de que, bueno el
estado puede participar, a atreves de la universidad, siempre y cuando el objeto de esta
intervención sea para beneficio de los estudiantes, sobre este punto verificamos quienes
participaron en la elaboración del expediente técnico, en la elaboración de la obra, y se
advirtió que no participaron estudiantes de la universidad, ni docentes, ni personal
administrativo, por el contrario participaron otras empresas, las cuales estuvieron
vinculadas en este caso el señor Miguel Ángel Quispe Palomino, que en algún momento
se desempeñó o tuvo una función dentro como consejero en el proyecto especial Pichis
Palcaso, el Gobierno Regional de Pasco, verificando ya cuales son las sociedades que
participaron como: Consorcio Huaguruncho, se advierto que estos fueron el grupo GM YN
el Grupo Sayon y Brayan Constratistas y los socios de estas empresas tienen vínculo
familiar con el señor Miguel Ángel Quispe Palomino comenzando, los cuales están
descritos en el cuadro 4 , que obra en la página 32 del Informe de Auditoria, el Grupo GM
Y N estuvo integrado por la señora Nataly Yanina De La Verga Estrada quien tiene un
vínculo con el señor Miguel Ángel Quispe Palomino, toda vez que es madre del señor
Miguel Ángel Arios Quispe De La Vega quien es el último hijo del señor Miguel Ángel
Quispe Palomino, también estuvo integrado por Miguel Ángel Quispe Monago quien es
hijo de Miguel Ángel Quispe Palomino , el señor Miguel Ángel Quispe Palomino quien es
hijo de Glicerio Quispe Cayahualla y Dina Palomino Salcedo; la Corporación Sayón
integrado por Tito Jacinto Quispe Palomino quien es el hermano del señor Miguel Ángel
Quispe Palomino y que a su vez es hijo del señor Glicerio Quispe Cayahualla y Dina
Palomino Salcedo, también Sayón estuvo integrada por el señor Glicerio Quispe
Cayahualla, quien es padre del señor Miguel Ángel Quispe Palomino; y Brayan
Contratistas Generales estuvo integrada por la señora la señora Rosalía María Quispe
Palomino quien es hermana del señor Miguel Ángel Quispe Palomino, toda vez que sus
padres son Glicerio Quispe Cayahualla y Dina Palomino Salcedo y también por la señora
Elizabeth Deny Monago Montesino quien es madre de Miguel Ángel Quispe Monago,
quien es el último hijo del señor Miguel Ángel Quispe Palomino, entonces quiere decir que
estas empresas que formaron parte del Consorcio Huaguruncho que finalmente fue el
consorcio que fue Sub Contratado por la UNI estuvieron vinculadas al señor Miguel Ángel
Quipe Palomino, quien ocupó un puesto de confianza en el Gobierno Regional, y fue
designado por el Ing. Klever Meléndez Gamarra. Figura en el cuadro 5, un poco para
reforzar el tema quienes participaron en el tema de la en términos generales en el
ejecución del convenio, cuadro 5 de la página 41 del informe, el nombre de 23 personas
quienes habrían participado, como comisión se hizo una análisis para ver si era docente,
personal administrativo, alumno, si efectivamente tenían una vinculación a la UNI, pero
como se puede advertir del cuadro, ninguno tenía este vínculo, ahora hablamos de que
este tipo de convenios podrían suscribirse sin que estuviesen enmarcado bajo la
normativa de contrataciones, si correspondía a una prestación vinculado con una función
propia de la universidad, y como habíamos mencionado la universidad tiene como función
el tema de educación y no propiamente el tema de dedicarse de brindar este tipo de
servicio; y finalmente el otro supuesto está vinculado al tema de que deben hacer
acuerdos sin fines de lucro, si bien es cierto el convenio decía: que no debería estar
orientado o no iba a ver un tema de lucro sin embargo se advirtió que mediante resolución
1677 del año 2012 del 20 de diciembre del 2012 que obra en el apéndice 18 de nuestro
informe, hay un rubro bajo la denominación de tasa universitaria del 7% por S/. 3 307
919.54 nuevos soles el cual finalmente fue pagado a la UNI bajo el concepto de tasa
universitaria, la UNI emitió 3 facturas, la OEI quien tenía bajo su cargo la administración
del dinero para ejecución de este proyecto, giró a nombre de la UNI el monto S/. 3 092
874. 19 nuevos soles, se verifico si esta taza universitaria estaba contemplado en el
TUPA, advirtiéndose que no está contemplado en el TUPA y esto fue informado por el
Asesor Legal de La UNI mediante oficio 581-2016 indico que no está contemplado, y
bueno el tema delas tasas tienen que ver con temas vinculados a los servicios que presta
la universidad, y pues, no existe este tipo de servicios de elaboración de expediente
técnico y ejecución elaboración de obra dentro de los servicios que presta la universidad y
por ende tampoco están contemplados como tasa universitaria; asimismo se verifico que
las facturas que fueron emitidos por UNI contemplaban el impuesto general a alas ventas
por el 18%, hay un documento emitido por la SUNAT, el oficio 030-2004 del 09 de marzo
de 20004 que establece que las tasas no se encuentran gravadas con el IGV, entonces
como es que una tasa que supuestamente estaba contemplada, autorizada por la UNI, en
la factura entre el cual hizo el cobro haya contemplado el concepto de IGV, si las tasas
según establece la SUNAT no deben estar gravadas por el IGV, por lo tanto consideramos
que el cobro efectuado por la UNI no se consideró una tasa toda vez que estuvo gravado
por el IGV, además no estuvo establecido en el TUPA de la UNI, en conclusión lo que se
buscó de esta forma es disfrazar la utilidad lo que realmente se buscó percibir bajo la
denominación de tasa universitaria, aspecto que evidencia una vez más que la verdadera
naturaleza de ese Convenio Específico firmado el 04 de febrero era de naturaleza
contractual, por lo tanto debió sujetarse a lo establecido a la normativa de contrataciones y
no debió se objetó de este convenio específico. A nivel del Convenio Específico Nº 001 lo
que se ha advertido es que no conto con opiniones técnicas tanto a nivel del Gobierno
Regional de Pasco y de la UNI. Inicialmente cuando la OEI tenía a su cargo en el tema de
la convocatoria del proceso de selección que se contempló con valor referencial de S/. 62
584 872. 40, finalmente cuando se aprobó el expediente técnico dentro del rubro se
advierte la tasa universitaria del 7% incrementándose el proyecto en S/. 73 129 355 88
nuevos soles, hubo incremento, más de 10 millones, dentro de los cuales estuvo
contemplado, la variación del monto que contemplo 4el tema de tasa universitaria que el
7% que equivalía a S/ 3 307 919. 50. Respecto a la pregunta como sabemos el convenio
para la elaboración del expediente técnico y ejecución de la obra fue suscrito con la UNI,
posteriormente a nivel de la ejecución se suscribió un convenio con Consorcio
Huaguruncho del cual hicimos referencia que las empresas tienen vínculo con el señor
Miguel Ángel Quispe Palomino, no obstante ello se señala en la página 39 de nuestro
informe que el señor Miguel Ángel Quispe tuvo intervención en este proyecto desde la
suscripción del convenio específico, pues, los pagos adeudados a los cuales se hace
referencia a un correo que el señor Carlos Fernando coordinador del proyecto personal de
la UNI, este correo es del 17 de julio del 2012, solicita al señor Miguel Ángel Quispe
Palomino con un correo dirigido miquispe7098@gmail.com, le indica lo siguiente: ``
estimado Miguel te envió el cuadro con el número de cuentas para que se efectué
depósitos de los honorarios de los profesionales involucrados en el proyecto de la
carretera Huachon – Huancabamba, los respectivos recibos por honorarios los tengo en
mi poder para entregártelo cuando nos veamos, aprovecho para solicitar que te sirvas
abonar los importes que se viene dando por concepto de combustible, almuerzo y alquiler
de oficina que corresponde a la formulación del expediente técnico, el 17 de julio el señor
Carlos Fernando Millan Ñique le solicita a través de este correo el pago y le indica que
corresponde a la formulación del expediente técnico, si tenemos en cuenta que el señor
Quispe Palomino recién habría intervenido a partir de la suscripción de la adenda o la
suscripción del convenio UNI con el Consorcio Huachon, y solamente para la ejecución de
la obra, por qué se tendría que hablar en este correo lo que corresponde a la formulación
del expediente técnico, sobre este punto se advierte que en el cuadro de cuentas que
remite el señor Ñique, que esta adjunto al correo el Ing. Ulises Humala Tasso
conjuntamente con otros profesionales habrían recibido pago de un personal de confianza
del Ing. Klever, que ya habríamos mencionado tuvo parentesco con los socios de la
empresa que conforma el Consorcio Huaguruncho, esta imagen que figura en la página 39
se ha transcrito tal como está en el documento adjunto al correo donde figura el nombre
del señor Ulises Humala Tasso, entre otros, como el señor Wualter Vicente Vivas
Conteras, Raúl Dueñas Capcha, Roninse Erles, Carlos Pino, entonces como comisión se
indicó: ``se evidenciaría que el señor Ángel Quispe Palomino intervino en el proyecto
Huachon - Huancabamba desde suscripción del convenio por los pagos adeudados´´,
hacía referencia el tema elaboración de expediente técnico, intervención que también se
evidencia al haber recibió el señor Miguel Ángel Quispe Palomino en calidad de
representante – UNI-PASCO la carta 107-2013 de 07 de octubre del 2013, que estaba
dirigida al Ing. Ulises Humala Tasso, ello conforme la certificación notarial del señor Luis
Alberto Huaranga Navarro – Notario Público, quien con registro 3301-2013 certifico la
recepción, o sea el señor Miguel Ángel Quispe Palomino recibió este documento de la
UNDAC, quien en ese entonces estuvo como supervisión de la obra, como representante-
UNI-PASCO, sobre este punto, respecto a los pagos solicitados para el equipo técnico de
la carretera Huachon no correspondía primero que el señor Ñiquen le traslade un correo al
señor Quispe Palomino solicitándole el pago, cuando el convenio ha sido suscrito con el
Gobierno Regional, tendría que haberlo solicitado, en todo caso a la UNI o al Gobierno
Regional y no un tercero que hasta ese entonces entendíamos que no tenía ningún
vínculo con UNI, no tenía nada que ver con este convenio específico. Se verifico conforme
se indica en la página 25 que el abogado Manuel Boza Pulido en el acta de sesión
ordinaria de consejo regional, a folios 307 obra esta acta, el hace referencia a la
existencia que h habido un estudio para declarar la viabilidad de este proyecto, y sobre
este punto nosotros como comisión lo que se indicó: ``en el informe: el perfil fue aprobado
en el año 2003 y su viabilidad fue declarada en el año 2006, y conforme a la directiva de la
normativa de la Directiva General de Sistema Nacional de Inversión Pública cada tres
años tiene vigencia este tipo de documentos, por lo tanto al 2011 del 2006 que fue
aprobado su factibilidad al 2011 ya habían trascurrido más de 03 años, entonces ese
momento la cual se hacía referencia estaría acorde a la realidad, el año 2011. Christian
Joel Herrera Soto: Si tenía esa factibilidad de aprobar y viabilidad, es por eso, que, ellos
suscriben un primer convenio con la OEI para que lleve ya el proceso de selección de la
ejecución de la obra, en el inicio es que, si contaba con este perfil, si conto, allí viene la
dentalización del convenio suscrito. Christian Joel Herrera Soto: nosotros en una auditoria
tenemos varios roles, el rol de él fue de supervisor, tengo el rol de Jefe de comisión, que
entiende lo han citado como perito, tengo mi abogada, mi especialista legal; la supervisión
va dentro del marco de la auditoria, nosotros estamos cautelando que se cumpla los
procedimientos que hemos establecido en nuestro plan, el desarrollo, que cumplan en los
plazos establecidos la auditoria. Susan Rubi Chuquiyauri Atencio: Si, tienen curso de
Contrataciones con el estado, nosotros durante estos durante estos casi más de ocho
años que llevo desempeñando mi labor en la Contraloría General de la República hemos
llevado cursos en lo que respecta a la normativa de contrataciones, específicamente
normativa de contrataciones desarrollados por la escuela de control de la Contraloría, por
la Universidad de Trujillo y un Centro de Capacitación. Si, han pedido una opinión técnica,
no del órgano de contrataciones, o sea específicamente sobre el caso, pero si hemos
hecho referencia hace un momento a que este tipo, que los convenios que se suscriben al
amparo del literal r numeral 3.3 de la normativa de contrataciones no tienen que versar
sobre temas sin fines de lucro, y tendrían que versar sobre bienes, servicios u obras pero
propios de la función de la normativa de contrataciones, esto es lo que establece en la
Opinión Nº 055-2010 del 27 de agosto del 2010 por el Director Técnico normativo, también
tenemos un documento que SUNEDU nos alcanzó en la cual refiere que la UNI no refiere
debió haber suscrito ese convenio. Miguel Ángel Quispe Palomino formaba parte del
Gobierno Regional como personal de confianza, en su informe si han mencionado la fecha
de la relación laboral, el inicio de su relación laboral fue primeros días del mes de enero.
Christian Joel Herrera Soto: No se ha consignado el final de su fecha laboral, puesto que
lo que nosotros hemos advertido es el vínculo, el inicio que era enero del 2011, justamente
se suscribe allí en el convenio. Susan Rubi Chuquiyauri Atencio: En la fecha de
suscripción de convenio entre UNI y Huaguruncho, Miguel Ángel Quispe Palomino no
tenía vínculo con el Gobierno Regional, solo hemos hecho referencia que fue designado
como personal de confianza a cambio del proyecto Pichis Palcazo. El expediente técnico
fue elaborado en el período que se suscribió el convenio específico Nº 001-2011 el 04 de
febrero, el segundo convenio entre Huaguruncho se suscribió el 18 de mayo del 2011.
Christian Joel Herrera Soto: Nosotros nos hemos enmarcado en la suscripción del
convenio, no en la ejecución. El objeto de nuestra auditoria es la suscripción del convenio,
no la ejecución, la ejecución de la obra nosotros propiamente hemos tenido otros informes
que no están acá obviamente, y nosotros no hemos advertido la ejecución de otra
empresa mediante el lapso (Entre la fecha de convenio 01-2011 y la fecha del convenio
entre UNI y Huaguruncho que es de 18 de mayo de 2012). Susan Rubi Chuquiyauri
Atencio: Ese correo electrónico y ese documento que el señor Miguel Ángel Quipe
Palomino recibe en calidad de representante-UNI-PASCO, en base a ese documento y
correo electrónico, que es un correo electrónico que obra a folios 19061909 del tomo 10
de la carpeta fiscal caso 119, remitida oficio 476-2016, en base a este correo está inmerso
Miguel Ángel Quipe Palomino. El convenio principal entre la UNI y el Gobierno Regional lo
realizaron Klever Uribe Meléndez Gamarra y Aurelio - Rector de la UNI, el primer
convenio, este convenio no señalaba los parámetros que abarco el convenio específico, el
primero convenio del 28 de enero, sobre lo otro. El convenio de 28 de enero, el convenio
marco de cooperación mutua en su cláusula segunda indica sin mencionar en ninguna
parte otros, solo dice: ``que la UNI suscribirá a través de sus representantes con la
finalidad de desarrollar mecanismos, instrumentos conducentes al desarrollo humano,
conocimiento, cultura´´, pero en esto que nosotros trascribimos no dice otros, nosotros
hemos advertido que existe una resolución rectoral Nª 037, esa resolución le dice, le
faculta él para suscribir convenios, o sea está establecido, pero también indica cuales son
esos convenios, especificaba, en ese detalle de especificación señala sobre qué áreas. Al
final señalan existe responsabilidades. Miguel Ángel Quipe Palomino tenia injerencias
desde actos iniciales, el oficio estaba dirigido al señor Ulises Humala Tasso, lectura del
correo electrónico hace referencia que son importes de vienen adeudando por concepto
de combustible, almuerzo, alquiler de oficina que corresponde a la formulación del
expediente técnico está vinculado al proyecto; nosotros no hemos entrado a verificar de
donde sale el dinero porque simplemente hemos querido advertir que la presencia del
señor Quispe Palomino, como fue cancelado el dinero no han verificado.
7.2. Examen del Testigo Carlos Fernando Milla Ñiquen.- Bajo juramento, ha señalado que
sí, tenía conocimiento del convenio entre el Gobierno Regional de Pasco y la Universidad
Nacional de Ingeniería, inicialmente se suscribe lo que se llama un convenio marco, que
es un convenio muy general referido a interés mutuo para colaborar en áreas que puedan
ser motivos de colaboración, suscribe convenio marco y ese da lugar a que pueda
suscribir convenio específico a temas especifico, el Convenio Específico el 01 consistía en
el expediente técnico y la construcción de la carretera Huachón - Huancabamba, hubieron
algunos otros convenios específicos, se suscribieron algunos otros para hacer un estudio
de pre inversión para la construcción de puentes para diferentes zonas de la región de
Pasco. El ingresa a trabajar en la universidad en abril de 2010 Directamente con General
de Administración, su función era básicamente de coordinador administrativo para los
convenios que en ese momento manejaba la universidad, son funciones que he venido
llevando con entidades, por ejemplo la Universidad la Cantuta, la UMSM, inclusive creo
con el Gobierno Regional de Moquegua, vengo a incorporar el equipo de trabajo de este
convenio específicamente, más o menos de trabajo mes o menos en febrero del 2012,
cuando ya los convenios se habían suscrito y el expediente se había culminado,
inicialmente este convenio lo lleva la universidad un ex decano de la facultad Petróleo, él
es que inicia las coordinaciones iniciales con el Gobernador Regional de Pasco, él es
quien el impulsa justamente la supervisión del convenio marco, había la intensión inicial de
que el convenio específico de la carretera se hiciera con la facultad de petróleo, pero
hasta donde sabe por decisión del rector de ese entonces, el Ing. Padilla, que se haga por
la dirección de administración, es así como lega ese convenio, se incorpora en al proyecto
en febrero de 2012, ya la etapa de elaboración de expediente se había culminado, se
estaban levantando algunas observaciones, le parece, ya estaba a puertas de comenzar
el tema de la construcción en sí; para que inicia a laborar como coordinador del proyecto
le propone, es directamente con el Ing. Humala Tasso; a raíz que la universidad se liga en
el tema de ejecutar directamente la construcción y se hace un convenio de cooperación
cree con un consorcio, acompaño unos meses más y se desliga y pasa a trabajar en la
facultad de Ingeniería Económica, en la universidad se suele trabajar con órdenes de
servicios no personales; si supo que la UNI, en este caso representado por el señor Ulises
Humala Tasso en su condición de Director General de Administración ha realizado un sub
contrato un Consorcio Huaguruncho, inclusive hubo un convenio que yo lo vio, le
mostraron, en el momento que se hace ese convenio, la universidad se desliga de la
función principal que era construir la carretera y queda solamente delegado su función, a
lo que era la función técnica, entonces se pide que se nombre a 4 – 5 ingenieros para que
pueden hacer la revisión técnica directamente en obra de las actividades que realizaba el
consorcio. Al momento que se decide que la universidad solo haga dirección técnica de la
construcción de la carretera se designa 4 a 5 ingenieros cree, para que ejerza esta
dirección técnica, en el campo mismo donde se está llevando la ejecución, había
ejecuciones en el sentido que los honorarios de los profesionales iban hacer cubiertos por
los consorcios que había al proceso, por el cual se había convenido y había malestar con
los profesionales porque después de 2 o 3 meses después de sus ejercicios no se le
abonaba ningún pago, entonces mi correo fue justamente haciéndole ver eso al señor
Ñisco, y de que habían horarios que no se habían cumplido y que se debe poner al día,
por eso había previamente un documento en la cual se señalaba el nombre de los
profesionales, el número de cuenta y el importe que debería abonarse de mes a mes, el
correo fue estrictamente llevando a cabo las instrucciones que figuraba en ese
documento, esos correos electrónicos no fue dirigido al representante del Consorcio
Huaguruncho, yo sabía que el representante del Consorcio Huaguruncho era una señora,
no recuerda su nombre, no tenía forma encontrarnos y se le instruyo que se le pasara al
señor Quispe, no recuerda quien le ha instruido, nunca contestó el correo electrónico. No
sabe el motivo porque celebraron las adendas, porque en el momento que se suscriben en
los convenios, tanto el convenio marco, que es convenio general, como el convenio
específico y las adendas yo no estaban en la función de coordinador de ese proyecto,
había otro coordinar; se supone que era los funcionarios responsables para poder hacer
esa modificatoria del convenio específico, eran los funcionarios que habrían suscrito el
convenio, por lado de la región debió haber sido el ex presidente regional, por lado de la
UNI el Ing. Humala. La UNI celebra convenios se hace, lo que sepa hace 25 años y hasta
la ahora lo sigue suscribiendo, el actual rector ha suscrito con el Ministerio de Vivienda y
así, los convenios no es una historia que nace con ese convenio específico, hay
determinada demanda de las entidades públicas de sacar adelante ese proyectos, sin que
este se entorpezca por determinadas regulaciones de la Ley de Contrataciones, hay
concursos públicos que demandan muchos meses de preparación y de selección a la
unidad ejecutora que luego se caen, entonces esos se toma más de un año y por lo tanto
los recursos ordinarios se pierde, entonces había cierta demandas de diversas entidades
de suscribir convenios, no solamente con la UNI, conoce que existe esta demanda desde
tiempo, en este caso Cerro de Pasco en específico, no sabe cuál habría sido la
motivación; la universidad si contaba con maquinaria y personal para ejecutar un proyecto,
la universidad tiene una oficina que se llama de obras internas que se encarga de la
construcción de obras internas que se encarga de la construcción de todos los
pabellones, reparación, remodelaciones al interior de la universidad, ellos tienen por
envergadura de los trabajos que hacen un inventarios de maquinarias pesadas, por
ejemplo, más o menos interesante, cuando se suscribían los convenios con las entidades
públicas que no tenían nada que ver con la universidad, ha sido testigo que esa
maquinarias han apoyado en retiros de tierra, retiros de escombros; ahora cuando se
suscribían convenios de construcción de algo la universidad abría una planilla, tenía sus
propios obreros trabajadores. Personal que se contrató no era para construir la obra sino
para hacer dirección técnica, la universidad lo que sabe nunca llego a iniciar una partida
de ejecución de obra, lo que sucede en el entorno de ese entonces, esa obra creo muchas
expectativas en la población civil, no solo en población civil sino en el empresariado de la
región, entonces se pensaba que se obra se iba hacer con mano de obra y recursos de la
región, entonces hubo mucho entrampamiento para realizar la fase de construcción,
justamente por lo que dice, se imagina que esos fue unos de los temas para crear ese
convenio de colaboración para ese consorcio; si tiene conocimiento de la Ley de
Contrataciones, los convenios que celebra la universidad con otra entidad pública son sin
fines de lucro, entonces el concepto de utilidades en ninguna de los convenios va
encontrar; la tasa universitaria no es una utilidad, si usted hace una gestión ante cualquier
entidad pública va pagar una tasa, y las tasas que fijaban la universidad, estaban
dedicados específicamente a cuestiones académicas. No sabe, porque las tasas se
contemplaron dentro del proyecto por este concepto, si el valor el fin de la obra tenía otra
finalidad. Está de acuerdo que este proyecto que se firmó entre Gobierno regional de
Pasco y la UNI fue para la realización del expediente técnico más la obra; por supuesto se
llegó a firmar; por supuesto, todo lo que competía el expediente técnico se ejecutó, de la
obra no, había en el expediente técnico con profesionales de la UNI, pero no sabe si
exclusivamente; Como coordinador del proyecto que comenzó a partir de febrero del
20012, si ha tenido conocimiento que los convenios realizados han pasado por la visación
del área legal de la UNI, era un procedimiento legal, que si era marco o especifico pasada
primero por una evaluación de tipo legal. La tasa universitaria se aplica a cualquier ingreso
en efectivo digamos o en cheque que ingresa a la universidad, el tema es que ingresa, el
convenio es por 10 millones, y daba un adelanto es de un ingreso de un millón,
inmediatamente la tasa universitaria era sobre ese millón; todo ingreso que va hacia la
UNI pasa por tesorería central de la universidad, y esta tesorería central de la UNI es la
que distribuye y va a los fondos que maneja la administración central, ese monto es
especialmente para el convenio de la UNI, nadie puede coger esos fondos, sino es para
los fines. Remite un correo a Quispe Palomino por el tema que no le estaban pagando que
estaban dirección técnica de la UNI, le dirige a Quispe Palomino porque lo que competía a
la dirección técnica, como iba ser financiado por el Consorcio, lo que pasa, es que cuando
inicia una obra pública, siempre hay una unidad ejecutora, una unidad supervisora, en ese
caso la supervisión era la Universidad Daniel Alcides Carrión, y lo que se ha hecho es
potenciar el equipo de ingenieros de consorcio con 4 - 5 ingenieros de la UNI para que se
lleve a cabo las partidas de acuerdo al expediente técnico, era distinto a la supervisión de
la UNDAC. Ese convenio marco, es un documento muy genérico, el que suscribe siempre
es el rector de la universidad, lo que pasa es que siempre hay un acercamiento entre las
entidades, entre máximas autoridades y las autoridades, acuerdan ellos suscribir un
acuerdo marco, redactan un borrador que es realizada por ambas partes y luego el rector
lo somete a una especia de consejo universitario, un consejillo que digamos y allí se
aprueba la suscripción de convenio marco; el rectorado decide, hasta donde sabe, ese
convenio específico lo suscribe y ejecuta en el día.
7.3. Examen de la Testigo Roció Del Pilar Rosales Leyva.- A Juan Manuel Boza Pulido le
conoce desde el 86 más o menos, hace ya muchos años, siempre ha mantenido una
relación amical, en un grado de confianza era tal, de que en un momento decidieron
hacerse hermanos de juramento, es un procedimiento católico, simbólico, a él lo fue a
visitar cuando estaba en el penal, no sabe habrá sido 2013, no recuerda, de allí ya no le
vio; fue 2012 o 2013, lo que sucedió es que dado al grado de amistad que tiene con
Juan, un día le comento de que quería comentarse un vehículo, y yo sé que en ese
momento tenía problemas porque tenía varias parejas, procesos por alimentos, entonces
él dijo que no quería comprarlo a nombre de él, entonces ella le dijo porque no compra a
nombre de sus hermanos o papas, entonces él dijo no, ellos tienen pareja y no quiero
problemas con mis hermanos, y le pidió si pudiera comprar a su nombre, entonces ella le
dijo yo no quiero tener problemas con tus parejas, la mamá de sus hijos, más bien eso era
la razón por la cual le pedía poner a su nombre. No conoce a Miguel Quispe Palomino,
nunca lo ha conocido; no sabe con qué fondos dinerarios se adquirió el vehículo
automotor de placa rodaje B4C1113, modelo tri watch track film 20 meeg, clase camioneta
rueda, con serie motor WGZZ5NZCW100180, con serie de carrocería del año, fabricado
2012 color rojo cielo, durante el mes de diciembre del año 2012 y enero del año 2013, ella
pensaba como era funcionario del Gobierno Regional y con el sueldo que el ganaba
estaba en esas condiciones de adquirir un carro, yo nunca vi, nunca hice deposito nada.
Fue en diciembre del 2012, que fuimos a Lima a la tienda para hacer contrato para firma a
la tienda, yo fui con Juan, no vi a ninguna otra persona, lo mismo cuando recogimos el
vehículo en enero, fue con él. No sabe si Juna Manuel Boza Pulido tenía un tipo de deuda
con Quispe Palomino, nunca escucho por qué motivo el ciudadano Quispe Palomino
efectuó un depósito por la suma de S/. 22 mil dólares americanos a favor de la Empresa
Automáticos Mecánica S.A.C para el costo de la camioneta adquirida por su persona. No
ha tenido en posesión ese vehículo, solamente al momento de recoger, se acercó en
enero, para tramitar la tarjeta de propiedad y demás documentos, salimos la camioneta ya
estaba fuera de la tienda, lo recogimos y nada más, yo le pedí a Juan que tenía un asunto
que hacer en el centro de Lima, y le dije llévame a la tienda de Hiraoka, a la altura de
Hiraoka y le dejo allí, y ya no supo más; no sabe cuál fue el destino del vehículo, él fue
que se llevó la camioneta; después que se ha llevado la camioneta el señor Boza Pulido
no lo ha visto hasta la fecha; después de haber adquirido no le pregunto al señor Boza
cual es el estado situacional de la camioneta.
7.4. Examen del Examen del Perito Segundo Valqui Vargas:.- Bajo juramento, señala que
las técnicas para obtener todas las evidencias que se adjuntan en el informe, bueno son,
primero la observación, la indagación, las entrevistas y el análisis de las informaciones
que se obtienen, esos son las técnicas que se utiliza mediante un proceso de control; en
conclusión en resumen que la suscripción del convenio 001 y sus adendas se encuentras
al margen de las normativas, si bien es cierto la Ley de Contrataciones del Estado
establecen algunas excepcionalidades para suscribir un convenio para la ejecución de
obras en el Estado, pues, ellas también tienen ciertas condiciones, una de ellas que
tienen, no deben buscar un lucro, y además las prestación que deben brindarse ambas
entidades del estado deben ser propias de su función la cual han sido creadas por ley. De
acuerdo a la recopilación de información que la comisión tuvo, obtuvo la suscripción de un
convenio marco que el Gobierno Regional de Pasco suscribió con la UNI en cuyo objeto s
establecido que el objetivo era de colaboración mutua y de beneficio para sumar esfuerzos
y recursos disponibles, conducentes para el desarrollo humano, del conocimiento, la
cultura, la investigación científica y tecnológica, así como la cooperación técnica entre
ambas instituciones que pueden brindar recíprocamente, lo que acabo de cir: brindarse
mutuamente prestación de servicio, bienes, que ambos tengan por función establecidos
por ley, es decir, se sabe, la Ley Universitaria, el mismo estatuto de las universidades
publicas tiene como función principal la investigación científica, la formación profesional,
etc, o se apara esos fines e suscribió un convenio marco entre el Gobierno Regional y la
UNI, en eso consistía como objeto principal ese convenio marco; posterior a ellos
efectivamente ha existido convenios objetivos o adendas, como señalaba en ese
contenido de ese convenio marco, en su cláusula tercera señala, que para su mejor
aplicación de ese convenio marco debería suscribirse convenios especifico, pero esos
convenios específicos deberían enmarcarse repitiendo en los temas en los bienes o
servicios que son propios de su naturaleza, es decir, si por ejemplo si yo voy a suscribir un
convenio con el Gobierno Regional, puede tratarse para brindar practicas pre
profesionales, por parte del Gobierno Regional, y al mismo tiempo por parte de la UNI de
repente trae tecnología, brindar de repente un avance científico, que es propio de la
universidad, no obstante aprovechando de esta cláusula, de los convenios específicos, es
de que incrementaron de manera indebida uno de los aspectos de que ellos pueden
brindar el servicio de una elaboración de un expediente técnico y ejecución de una obra,
que es totalmente ajeno a sus fines de la universidad, y en eso, lo suscribieron esos
aspectos, ese convenio, a través del convenio 001 del año 2012; cuando hablamos de la
normativa vigente, para esas épocas, la norma constitucional, la constitucional política lo
señala que las contrataciones de bienes, ejecución de obras todas deben ser por licitación
públicas, además tenemos la Ley de Contrataciones del Estado que estuvo vigente para
esas fechas Decreto Legislativo 1017 en el cual establecían que las contrataciones de
bienes de servicios y obras en el estado deberían hacerse vía proceso de contrataciones,
entonces si bien es cierto lo establece así la norma, pero también tiene ciertas
excepcionalidades que a través de los cuales también puede contratar la ejecución de
bienes y servicios, pero para eso establece algunos parámetro; si bien es cierto una
entidad puede prestar un servicio a otra entidad pública, pues, la prestadora del servicio,
la ejecución de la obra tiene que tener por finalidad dicho servicio que necesita la otra
entidad, y además de eso debe sumarse que atreves de esos convenios que se puede
hacer, aprovechándose la excepcionalidad que establece la ley, debe buscarse que no
tenga finalidades de lucro, eso es lo que señala la ley. De acuerdo al Reglamento Interno
del Consejo Regional, establece que el presidente regional tiene sus atribuciones de
suscribir convenios, pero si bien es cierto tiene esa atribución, también establece que para
cualquier acto administrativo que para cualquier acto administrativo que tome la decisión,
como es en este caso la suscripción de un convenio, el presidente regional debido tener
ciertos informes técnicos y legales para establecer la viabilidad y la legalidad en la cual
debe enmarcarse la suscripción del convenio, para eso, no necesariamente tenía que
estar autorizado por consejo regional para ese convenio, pero sin embargo debió tener
algunos informes técnicos ilegales para poder suscribir esos convenios. De acuerdo,
como lo señalamos en las conclusiones del informe, nosotros consideramos que tanto el
gobernador regional, en ese entonces, Presidente Regional y Director de Administración
que es el señor Ulises Humala, de alguna manera han accedido en sus atribuciones, si
bien, es cierto, ambos tenían facultades para suscribir convenios, pero tenían que hacerlo
dentro del marco de la normativa, específicamente en el caso del señor Humala Tasso,
inclusive tiene una resolución de designación o autorización por parte de la entidad de la
entidad para que pueda suscribir convenios, pero convenios de aquellas dependencias
que están bajo su responsabilidad, la Dirección General de Administración y el rectora le
parece; pero respecto a las funciones específicas que cumple cada una de estas
dependencias, ejemplo, si la oficina de admisión no quiere suscribir convenio con el
gobierno regional, lo podría hacer, pero sin embargo en este caso la suscripción de
convenios para la ejecución de obra y elaboración de expediente e técnico, ninguna de
estas dependencias tiene como función dichos aspectos; ahora, además en el estatuto del
al universidad en el artículo tercero, establece, que para la suscripción de convenios debe
tener autorización por parte del consejo universitario, eso lo que señala la norma, aspecto
de que en este caso se habría omitido al suscribir ese convenio por parte del señor Ulises
Humala, no ha tenido una autorización expresa por Consejo Universitario. Nosotros en el
apéndice Nº 43, allí hemos establecido de manera cronológica, las modificaciones que ha
sufrido el convenio inicialmente suscrito entre el Gobierno Regional y la UNI, porque
nosotros del relevamiento de información que hemos tenido, se tomó conocimientos dos
ejemplares de convenio, uno que establece en los archivos del Gobierno Regional y otro
de los archivos de la universidad a nacional de ingeniería, inclusive en el contenido de
estos defieren, en el caso del convenio que encontramos en el Gobierno Regional, allí
estale desde un inicio, nosotros decimos: que este convenio es el inicial, toda vez que esto
ha sido inclusive materia de un examen grafotécnico que nosotros a través de
relevamiento de información, encontramos en un expediente que no tiene a lista, pero más
adelante lo señaló, en la cual decían que la firma que parecían en los convenios que
estaban en el Gobierno Regional de Pasco, eran la que se asemejaba a la firma, por
ejemplo en este caso del señor Ulises Humala, y en el caso del convenio que estaba en la
UNI no se pronunciaba toda vez que estos habrían sido peñidos a través de un computar,
que estaba escanea allí, entonces inclusive en estos dos, allí señalaban en un primer
momento, que sí podrían sub contratar, que significa, para nosotros era algo ilógico, si yo
estoy contratando con una entidad que supuestamente me pueda brindar el servicio, como
es que pueda señalar en el convenio que él puede sub contratar, pero sin embargo en el
segundo ejemplar que encontramos en el UNI dicha cláusula lo prohibió tajantemente que
podía sub contratar, y posterior a esos se dan las adendas en este caso, está en la
cláusula decima séptima, allí señala en esa adenda: la UNI podrá contar con la
colaboración de terceras personas naturales/ jurídicas para la ejecución de la obra, el
Gobierno Regional de Pasco podrá proponer a la UNI la relación de la personas que
puedan cumplir con las condiciones técnicas necesarias, para participar en la ejecución de
la obra, este aspecto en el ejemplar que está en la UNI, no lo está, pero si lo está en el
ejemplar, que si está en el Gobierno Regional, en los archivos, entonces allí se ve que
desde un inicio tenían la intensión de sub contratar, y nosotros no encontramos lógico, si
en este caso se supone que yo estoy contratando con una persona que brinde ese tipo de
servicio, yo no voy a poner en mis cláusulas que puede sub contratar y lo puede poner en
manos de terceros para dicha ejecución de la obra. Efectivamente en el mes de enero del
año 2011 el Presidente Regional de ese entonces, el señor Klever Melendez Gamarra,
emitió un memorándum disponiendo de que emitan una resolución a través del cual lo
designan como personal de confianza para desempeñarse en representación del Gobierno
Regional Pichis Palcaza, en este caso, al señor Miguel Ángel Quispe Palomino, nosotros
le decimos así porque dentro de los considerandos de la resolución, allí se establece que
de acuerdo a las atribuciones de la Ley Orgánica de Gobiernos Regionales, el cual
dispone para la designación, y en este caso, la culminación para los funcionarios de
confianza, lo designan como representante del Gobierno Regional como cargo de
confianza ante ese proyecto. Comenzando por la función que asignado, en este caso la
Constitución Política a las universidades, no tiene por función la ejecución de obra y
elaboraciones expedientes técnicos las universidades, en consecuencia, si bien es cierto,
ellos son promotores de repente de la investigación, la tecnología, etc, ellos sí podrían
brindar de repente ese tipo de servicios, de alguna manera al Gobierno Regional, pero sin
embrago no tenían ellos la capacidad técnica, porque de acuerdo al convenio establece
que los lo van ejecutar la obra con su capacidad, sus maquinarias, ellos iban a poner la
dirección técnica, la parte operativa y todo los demás, pero sin embargo no trascurrieron
mucho tiempo dela suscripción del convenio, se ve que suscribieron este convenio con un
tercero, que es el Consorcio Huaguruncho, y en la cual se ve inclusive a través de algunos
pagos que hemos obtenido de algunos que prestaron servicio en la ejecución de esa obra,
que prácticamente de todo su capacidad operativa, se podría decir por ejemplo en materia
de personal el único que participaban eran tres profesionales de la UNI y todo los demás
eran contratados por terceras personas, en este caso, la mano de obra, alquiler de
maquinarias y todo los demás fueron de terceros, entonces que acredita eso, que la UNI
no tenía es capacidad técnica para ejecutar esa obra, por eso recurrió a terceros, que bien
eso lo podría hacer a atreves de la contratación de un proceso normal, un contratista lo
hubiera hecho y no necesariamente la universidad, entonces allí está acreditado que no
tenía la capacidad técnica y operativa para ejecutar la obra. Los convenios especifico
aprobado por el Gobierno Regional de Pasco y la UNI no tuvieron ninguna visto bueno,
opinión de la diferencias del Gobierno Regional de Pasco, como dijo al inicio, no obstante
de que si pues, como la suscripción, si bien es cierto el Presidente Regional tenía esa
facultad de suscribir convenios que es un procedimiento administrativo regular dentro del
Gobierno Regional, estos deberían haber ser suscriptos con el gerente regional y las
demás gerencias para que tenga un soporte técnico y legal para la viabilidad de ese
convenio, y al no haber tenido porque a través de los requerimientos que hemos hecho, en
este caso a las diferentes dependencias, que nos remita documentos, si es que habido o
no confirmación, respecto a opiniones técnicas, las dependencias correspondientes, no
han señalado que no existe, al margen que nosotros en su momento le hemos requerido a
los mismo funcionarios que se encontraban en función en esas fechas, como es el señor
por ejemplo Boza Pulido, respecto si es que el emitió algún informe legal para la
suscripción de ese convenio, y que bueno nos dio una respuesta: de que toda ve se
encontraba en un proceso de investigación en otras instancias, él se abstenía de
confirmarnos si es que el emitió o no, pero al margen de eso los funcionarios que han
estado en ejercicio durante el proceso de servicio de control, nos señalan de que de la
búsqueda de los archivos no se encontró ninguna opinión técnica, al igual que nos
hicieron la oficina, en este caso, la gerencia de infraestructura la gerencia de logística,
para ver si estas dependencias emitieron algún informe técnico, para ver la viabilidad,
situación que la carencia de estos informes se ha visto traducido durante la ejecución
propiamente se podría decir de convenio, toda vez, de que por ejemplo allí de manera
apurada establecieron de que le costó de la elaboración del expediente y ejecución seria
de 62 millones de soles, que cuando ya comienzan a elaborar el expediente técnico,
resulta que hace más 73 millones, después de señalar o que de esto era nada más un
presupuesto inicial, que después que elaboraron los demás expedientes técnicos recién
se sabrá cuanto costara la obra, entonces esos están traducidos y acreditan que la
inexistencia de informes técnicos por partes de gerencia de obras y además si bien es
cierto inclusive, una de sus funciones de acuerdo al MOF, señala que en materia de
infraestructura el que debe proponer convenios es esta dependencia, por lo cual nosotros
consideramos que si debió tener una opinión previa por parte de la oficina de
infraestructura como dependencia especializada en materia de ejecución de obras;
repitiendo, si bien, es cierto lo establece as excepcionalidades para la supervisión de
convenios y ejecución de obras, es que justamente es para la búsqueda de colaboración
mutua y evitar el lucro por ambas, pero en este caso se ha visto disfrazado a través del
pago de una tasa universitaria, el pago del equivalente de la utilidad del 10% que en la
práctica viene hacer la utilidad de cualquier empresa cuando ejecuta una obra, se ha
disfrazado bajo una tasa universitaria y lo puedan cobrar, en este caso la universidad
nacional de ingeniería, en consecuencia al haberse traducido esta utilidad en tasa
universitaria, para nosotros el convenio si tuvo fines de lucro. De acuerdo al seguimiento,
bueno de la vinculación familiar que podría tener esta representante de ese Consorcio
Huaguruncho con el señor Miguel Quispe Palomino, efectivamente nosotros hemos
identificado de que ella vendría hacer la mamá de uno de sus hijos del señor Miguel Ángel
Quispe Palomino y que él era el representante en este caso de la cámara empresarial de
Pasco, quien fundo esta empresa, de la cual era socia la señora Yanina, entonces este
empresario tenia vinculación con el representante del Consorcio Huaguruncho a través de
un vínculo sentimental que finalmente han tenido un hijo, eso es la vinculación que hay
con la representante del consorcio con el señor Quispe Palomino. En caso del convenio y
sus adendas suscritos entre Gobierno regional y la UNI no existe ninguna opinión técnica
por esas dependencias, las mismas que han sido conformidad por los funcionarios que se
encontraban en función en momento del servicio de control por la comisión de contraloría,
asimismo sin perjuicio de eso, nosotros hemos requerido información a los funcionarios
que se encontraban en ejercicio al momento que se suscribieron esas adenda y
convenios, para que nos informe si emitieron alguna opinión técnica, el señor Boa Pulido
dijo: que se abstenía en conformar si celebro o no un informe legal, toda vez que estaba
en proceso legal, los demás han confirmado que no han emitido informe técnico particular;
ahora con relación al convenio que suscribió al UNI con Consorcio Huaguruncho para la
comisión no ha sido materia de evaluación este convenio, porque nuestro objetivo de
nosotros ha sido evaluar el convenio suscrito entre Gobierno Regional la UNI y sus
adendas. De acuerdo al código tributario vigente del año 99 que se modificó en el año
2003 le parece, allí establece claramente los tipos de tributo, que los tributos se clasifican
en tres grupos, los impuestos, las contribuciones y las tasas, y las tasas como en este
caso lo han incluido dentro del expediente técnico, las tasas de acuerdo al código
tributario establece que son por los servicios públicos o el uso de los bienes del estado,
asimismo está en el literal de la norma 3 del título preliminar del código tributario, señala:
que las tasas no están considerados como tasas, que los pagos que reciben las entidades
como consecuencias que se hayan originado como obligaciones contractuales, esos no
son considerados como tasas, y en este caso al existir un convenio se establece clausulas
y esas cláusulas son de alguna manera obligaciones contractuales para ambas entidades,
entonces cobro por este tipo de temas simplemente no configuran como tasas, y por lo
tanto para nosotros ese porcentaje de tasas que se estableció en el expediente, para
nosotros es ilegal irregular; de acuerdo a la confirmación y comprobantes de pago que
nosotros hemos obtenido, efectivamente han sido cancelados y debidamente
recepcionados por la UNI. Si, se contemplada el pago de adelantos para la ejecución de la
obra materia de investigación, como señala en el caso del ejemplar del convenio obtenido
del gobierno Regional, el primer ejemplar allí establecía que el otorgamiento de adelanto
directo y adelanto de materiales se debería otorgar, en este caso en un primer momento
por elaboración del expediente técnico, 20% de adelanto directo y 40% por adelanto de
materiales para la elaboración del expediente técnico, concluido esto se debería entregar
otro adelanto directo del 20% y 40% pero ya para la ejecución de la obra, sin embargo con
la suscripción de la adendas y al mismo tiempo con la suscripción del otro ejemplar que
encontramos en la UNI, allí se señalaban, y modificaron esa cláusula inicial, y señalaron:
que el adelanto directo y de materiales seria el 20% de adelanto directo y 40% de
materiales, pero el total del monto de la suscripción del convenio, situación de que se
efectuó ese pago en base a este último considerando, es decir el 40% del convenio
suscrito, es decir de los 62 millones de soles, pero sin embargo con posterioridad de eso
hicieron otra adenda donde se modificó la modalidad de pago inclusive, pero ya con
posterioridad haberlo beneficiado a la UNI con haberlo otorgado estos porcentajes de
adelantos, además que en las citadas adendas inclusive lo que inicialmente se estableció
para el otorgamiento de estos adelantos debieron haber presentado cartas fianzas, lo
omiten y dicen: como este tema está enmarcado dentro de las excepcionalidades
establecidos dentro de la Ley de Contrataciones, no sería obligatorio, aspecto que por
ejemplo para la comisión de alguna manera dejaron desprotegido el otorgamiento de esos
recursos del Gobierno Regional, si bien es cierto a la UNI, pero no tenía la forma frente a
un incumplimiento del convenio como recuperar esos adelantos que se ha otorgado. La
forma como lo haya presentado o haya ofrecido los integrantes de la comisión de
auditoría, pero quien habla ha suscrito el informe y ha venido como lo ha ofrecido el
Ministerio Público como perito y bueno pues, el quien habla ha sido el Jefe de Comisión y
por lo tanto dentro de sus funciones responde por todos los resultados, las deficiencias,
los logros que puedan obtenerse a través del desarrollo de un servicio de control,
entonces entiendo de que los demás colegas ya han venido han rendido su manifestación
en su condición de testigo y hoy me han citado a mí y estoy acá como perito que ha
ofrecido el Ministerio Público. El Gobierno Regional tenía la facultad de suscribir los
convenios, pero eso no hace que lo haga de manera individual, dice en el artículo 22 de la
Ley Orgánica de Gobiernos Regionales, allí señala que el presidente regional todo acto
administrativo debe suscribirlo en conjunto con el gerente Regional y las demás gerencias,
en este caso no fue la suscripción del convenio un procedimiento ajeno a lo que el debería
hacer, pero sin embargo debería tener los informes técnicos y legales que lo podrían
hacer al gobernador regional o al presidente regional en ese entonces, tomar la mejor
decisión de acuerdo al marco normativo, pero el no hacerle eso de alguna manera tuvo
esa facultad, pero se excedió al no hacerlo de manera conjunta con las oficinas técnicas
que en este han sido requeridas su informe. De acuerdo a la escritura que se encuentra
en este caso la partida número, a partir de febrero del año 2012 cuando lo constituyen en
este caso la cámara empresarial de Pasco, él fue el representante legal y hasta cuando se
suscribió el convenio entre la UNI, está en uno de los apéndices. No existe documento
que Miguel Ángel Quispe Palomino intervino o suscribió algún documento especifico
llamase adenda en representación de alguna empresa o de algún consorcio. Mi objetivo
es bien claro la legalidad del convenio suscrito entre la UNI y el Gobierno Regional no
Huaguruncho Que como consecuencia de la relavento de información nosotros hemos
tomado conocimiento de la existencia de dos correos que ha sido materia y están en los
expedientes de investigación fiscal, en lo cual en uno de ellos señala el representante, en
este caso el administrador de la ejecución de la obra por parte de la UNI, es el ingeniero
que ahorita se va su nombre, pero el emite un correo en el cual solicita el pago
directamente al señor Quispe Palomino, que conceptos, de mano de obra, materiales,
facturas de consumo del elaboración del expediente técnico, elaboración del expediente
técnico ha sido inicialmente, ha sido inicialmente en la partida del cumplimiento de este
convenio, todavía no estaba metido la empresa Huaguruncho, entonces significa que de
alguna manera el señor Quispe Palomino tuvo algún conocimiento , algún vínculo con esta
empresa, existe un correo en ese momento la empresa Huaguruncho todavía no estaba
conectada, el otro correo es relacionado a la entrega de un documento que lo hace en
este caso el Notario Público, que en este caso es el señor Luis Huaranga le parece,
entrega un documento relaciona al convenio para el cumplimiento de ciertas obligaciones
al señor Miguel Quispe Palomino, ya estaba participando la Empresa Huaguruncho, no por
solamente por la conexión de dos correos involucra a Miguel Quispe Palomino, además
por la conexión que también existió entre el Gobernador Regional y el señor Miguel
Quispe Palomino que fue su personal de confianza, que además de eso en las
modificaciones de las adendas señalaban, de que, si bien es cierto podían participar
terceras personas en la ejecución de la obra, pero quien tenía que decidir, finalmente
quien va participar era el Gobernador Regional, y lo propuso a este consorcio. No tiene
que ver algo Juan Manuel Boza Pulido y Miguel Quispe Palomino en que el Gobernador
Regional no les haga firmar a los otros gerentes. Esa tasa universitaria no lo recibió Ulises
Humala Tasso o Miguel Ángel Palomino, porque lo recibió la misma universidad, se
ratifica, la universidad también tiene personas que disponen de ese bien, esas personas
no están inmersas en eso procesos, como es Juan Manuel Boza Pulido, Ulises Humala
Tasso, Klever Meléndez Gamarra, Miguel Ángel Quispe Palomino, porque a disposición de
esos recursos lo dispone la universidad.
PRUEBAS DOCUMENTALES
a) Copia del Convenio Marco de Cooperación mutua entre el Gobierno Regional de Pasco
y la Universidad Nacional de Ingeniería.
b) Copia del Convenio Específico de Colaboración entre la UNI y el Consorcio
Huaguruncho para la ejecución de la obra, a fojas 38/45.
c) Copia de la Ficha Registral de la Empresa Corporación Zayonn Contratistas Generales
S.A.C., a fojas 46/58.
d) Copia de la Ficha Registral de la empresa Grupo GMN S.A.C., a fojas 59/73.
e) Copia del Informe Legal N° 378-2012-GRP-GGR/DRAJ, a fojas 89/93.
f) Informe legal 379-2012-GRP-GGR/DRAJ.
g) Copia de la Carta de Fianza N° 004-AD-05-2012-CACFG.
h) Copia de la Carta de Fianza N° 007-AM-05-2012-CACFG.
i) Copia de la Boleta Informativa con registro N° 435028-RPV.
j) Copia de la Inscripción de Vehículo con Partida N° 52538506, con Título N° 2013-
51210.
k) Copia de la Boleta de Venta N° 012-003647
l) Copia de la Boleta de Venta N° 012-003651.
m) Copia de la Boleta de Venta N° 012-003664.
n) Copia del Boucher de Depósito 29 de diciembre de 2012.
o) Copia del Boucher de Depósito en Efectivo de fecha 05 de enero de 2013, de la cuenta
N° 0011-0380-310100020898.
p) Copia del Boucher de Depósito en Efectivo de fecha 18 de diciembre de 2012, de la
cuenta N° 0011-0380-310100020898.
q) Copia de la Declaración Jurada de origen de fondos.
r) Copia fedateada del Oficio N° 285-2015-DIGA/UNI.
s) Copia del Informe Legal N° 1097-2012-GRP-GGR/DRAJ.
t) Copia del Informe N° 230-2012-GR-PASCP-GRI/SGSO-ACA/EJRC.
u) Copia de la Carta N° 95-202-JGRM/CS/UNDAC.
v) Copia de la Carta N° 007-2012-CH/NYDLVE/RL.
w) Copia de la Carta Fianza N° AM-013-2012-AM-CACFG
x) Copia Carta Fianza N° AD-017-2012-AM-CACFG
y) Copia Fedateada del acta de nacimiento de Miguel Ángel Arios Quispe.
z) Copia de Adenda al Convenio Específico N° 001-2011, Copia de Adenda al Convenio
Específico N° 001-2011.
aa) Oficio N° 463-2015-ZRVIII/SHYO-ORCP.
bb) Copia fedateada de anotación de inscripción de SUNARP.
cc) Copia del Contrato de Sub Contratación de Ejecución de Obra.
dd) Oficio N° 09072-ABAST/OCL-2015.
ee) Oficio N° 081-UDS-CTIC/2015.
ff) Oficio N° 3093-2015-SUNARP.Z. N°IX/GPJN-PRJO1.
gg) Copia del email de Carlos Milla Ñiquen.
hh) Copia del email correo diga@uni.edu.pe.
ii) Acta de apertura, visualización y extracción de correos electrónicos.
jj) Oficio N° 28145-SBS.
kk) Oficio N° 612-2015-DIRCOCORPNP-/OFICRI.
ll) Oficio N° 865-2015-OCAL-UNI.
mm) Copia del Memorando N° 752-2015/DTN.
nn) Oficio N° 3253-2015-Z.R. N°IX LIMA-GBM/RPV-SECPUB1.
oo) Oficio N° 403-2016-MTPE/4/13.
pp) Informe de Auditoría N° 282-2016-CG/COREHU-AC.
PRUEBAS PERICIALES
a) Examen del Perito Segundo Valqui Vargas,
TESTIMONIALES
a) Examen conjuntamente de los testigos Susan Rubi Chuquiyauri Atencio y Christian Joel
Herrera Soto.
b) Examen del testigo Carlos Fernando Milla Ñiquen.
c) Examen de la testigo Roció Del Pilar Rosales Leyva.
d) Examen del testigo Germán Grajeda Reyes
PRESCINDIDA
e) Copia de la Ficha Registral de la Empresa grupo MIBRANYAN Contratistas Generales
S.A.C.
Así mismo, debe tenerse en cuenta que la Sala Penal Permanente de la Corte Suprema de
Justicia de la República, en el Recurso de Nulidad N° 956-2011-Ucayali, estableció como
criterio vinculante para que una resolución judicial sea válida “no es suficiente la simple
enunciación de los supuestos de hecho contenidos en las normas penales; estos
deben tener su correlato fáctico concreto, debidamente diferenciado y limitado
respecto de cada uno de los encausados”; siendo que acorde al principio de imputación
necesaria, la labor del Fiscal debe ser cabal, la presentación de los cargos sea puntual y
exhaustiva que permita desarrollar juicios razonables. e indica que "conforme lo dispone
el artículo 159° de nuestra Constitución Política, el Ministerio Público es el titular del ejercicio
de la acción penal pública y tiene el deber de la carga de la prueba, bajo el principio de la
imputación necesaria como una manifestación del principio de legalidad y del principio
de la defensa procesal"; siendo que en virtud del mencionado principio, la jurisprudencia
Constitucional en la sentencia recaída en el expediente N° 4989-2006-PHC/TC, ha señalado
como ineludible la exigencia que la acusación ha de ser cierta, no implícita, sino precisa,
clara y expresa; con una descripción suficiente detallada de los hechos considerados
punibles que se imputan y del material probatorio en que se fundamenta.
“Imputar” significa atribuir la realización de una conducta comisiva u omisiva a una persona.
De esta manera, la imputación es necesaria cuando se comunica al imputado que el hecho
descrito de modo suficiente por la autoridad se adecua a lo estipulado en el tipo penal objeto
de incriminación y le es atribuible en calidad de autor o partícipe, fundado en elementos de
convicción que así lo respalde. En este sentido el Tribunal Constitucional en la Sentencia N°
03987-2010- PHC/TC, ha señalado que “en resumen el derecho a ser informado de la
imputación tiene tres elementos configuradores: i) La existencia de un hecho concreto y
específico o la apariencia verosímil del mismo; ii) La calificación jurídica; y iii) La existencia de
evidencia o de medios de convicción”. Desde un plano normativo, el principio de imputación
necesaria no tiene una plasmación expresa en la Constitución Política del Estado, pero se
puede extraer de ella, en concreto, del principio de legalidad (art. 2. 24. d), del derecho de
defensa (art. 139.14), del derecho a la presunción de inocencia (art. 24. 2. d) y del derecho a
la motivación de las resoluciones (art. 139. 3).
En aplicación del art. 2. 24. d de la Constitución Política del Estado, por el Principio de
Legalidad, una persona sólo puede ser procesada por un hecho típico, es decir, que la
denuncia penal debe tener como objeto una conducta en la que se verifiquen todos los
elementos exigidos en la ley penal para la configuración del delito; y en aplicación del art.
139.14, por el Principio de Defensa Procesal, para que una persona pueda ser procesada la
denuncia penal debe contener con precisión la conducta delictiva atribuida a fin de que el
imputado pueda defenderse. Solo con una descripción clara, precisa, detallada y ordenada,
puede respetarse el derecho de defensa.21
21
Disponible en: http://www.derechoycambiosocial.com/revista035/EL PRINCIPIO DE IMPUTACION
NECESARIA.pdf
a) Copia del Convenio Marco de Cooperación mutua entre el Gobierno Regional de Pasco y
la Universidad Nacional de Ingeniería, obrante en el expediente judicial a folios 01/03, de
fecha 28 de enero del 2011, celebrado entre el Gobierno Regional de Pasco representado
por Klever Meléndez Gamarra y la Universidad Nacional de Ingeniería representado por el
Rector Aurelio Marcelo Padilla Ríos, el objeto del presente convenio ambas partes a
través de sus representantes, convienen en establecer y desarrollar mecanismos e
instrumentos de mutuo colaboración y beneficio, sumando esfuerzos y recursos
disponibles conducentes al desarrollo humano, del conocimiento de la cultura de la
investigación científica y tecnológica, así como la cooperación técnica que ambas
instituciones se pueden brindar recíprocamente, este convenio tiene una duración de
cuatro años a partir de la fecha de suscripción, pudiendo ser prorrogado con el
consentimiento delas partes; cualquier modificación, restricción o ampliación al convenio
marco y/o a los convenios específicos, se hará constar en adendas que se suscriban con
las mismas formalidades.
y) Copia Fedateada del acta de nacimiento de Miguel Ángel Arios Quispe De La Vega,
obrante en el expediente judicial a folios 95, en la cual señala que nació en el
Departamento y Provincia de Pasco, Distrito de Chaupimarca el día 21 de enero de
2012, siendo su madre De La Vega Estrada Natali Yanina y su padre Quispe Palomino
Miguel Ángel.
hh) Copia del email de Carlos Milla Ñiquen, obrante en el expediente judicial a folios 170,
de fecha 17 de julio de 2012, dirigido a Miguel Ángel Palomino con correo electrónico
mquispe7098@gmail.com, en la cual señala: `` estimado Miguel, te envió el cuadro con
el número de cuentas para que se efectué el depósito de los honorarios de los
profesionales involucrados en el Proyecto de la Carretera Huachón – Huancabamba. Los
respectivos recibos por honorarios lo tengo en mi poder para entregártelos cuando no
veamos. Aprovecho para solicitar que te sirvas a abonar los importes que se viene
adeudando por concepto de combustibles, almuerzos y alquiler de oficina que
corresponden a la formulación del expediente técnico. Estos importes, que son menores,
podemos saldarlos posteriormente.
ii) Copia del email correo diga@uni.edu.pe, obrante en el expediente judicial a folios 171,
en la cual se advierte entre otro correros, el correo enviado a Miguel Ángel Palomino por
Carlos Milla Ñiquen.
jj) Acta de apertura, visualización y extracción de correos electrónicos, obrante en el
expediente judicial a folios 172/174, de fecha 03 de agosto de 2015, el Quinto Despacho
de la Fiscalía Supraprovincial Corporativa Especializada en Delitos de Corrupción de
Funcionarios, por disposición de carpeta fiscal 1-2015 realiza la diligencia Apertura de la
Cuenta Electrónica diga@uni.edu.pe y Extracción de los Correros Electrónicos, en la
cual se advierte que se procedió a la lectura de correros institucionales por el año
2011….e imprimiéndose solo aquellos que se considera podrían ser relevantes para su
posterior análisis siendo lo siguiente:…que de fecha 17 de julio del 2012 enviado por
Carlos Milla Ñiquen, se adjunta a un folio un cuadro, denominado Cuentas para
Honorarios EQ Técnico Carretera Huachón cuyo detalle es el siguiente: : `` estimado
Miguel, te envió el cuadro con el número de cuentas para que se efectué el depósito de
los honorarios de los profesionales involucrados en el Proyecto de la Carretera Huachón
– Huancabamba. Los respectivos recibos por honorarios lo tengo en mí poder para
entregártelos cuando no veamos. Aprovecho para solicitar que te sirvas a abonar los
importes que se viene adeudando por concepto de combustibles, almuerzos y alquiler de
oficina que corresponden a la formulación del expediente técnico. Estos importes, que
son menores, podemos saldarlos posteriormente.
ss) En cuanto a la actuación probatoria llevada a cabo durante el desarrollo del juicio oral,
debe ser de aplicación con lo establecido por el Principio de Inmediación. En base a
ello, conviene advertir que la inmediación impone, según señala el autor Mixán Mass, “que
el juzgamiento sea realizado por el mismo tribunal desde el comienzo hasta el final. La
inmediación es el acercamiento que tiene el juzgador con todos los elementos que sean
útiles para emitir sentencia. Rige en dos planos: i) En la relación entre quienes participan
en el proceso y el tribunal, lo que exige la presencia física de estas personas. La
vinculación entre los acusados y la Sala Penal que juzga, es una inmediatez que se hace
efectiva a través de la Oralidad. El Principio de Inmediación impide junto al principio
contradictorio, que una persona pueda ser juzgada en ausencia ii) En la recepción de la
prueba, para que el juzgador se forme una clara idea de los hechos y para que sea posible
la defensa se requiere que la prueba sea practicada en el juicio. La inmediación da lugar a
una relación interpersonal directa, frente a frente, cara a cara, de todos entre sí: acusado y
juzgador, acusado y acusador, acusado y defensores, entre éstos con el juzgador y
acusador, el agraviado y el tercero civil. El juzgador conoce directamente la personalidad,
las actitudes, las reacciones del acusado, así como del agraviado, del tercero civil, del
testigo o perito. En consecuencia, la inmediación es una necesidad porque es una de las
condiciones materiales imprescindibles para la formación y consolidación del criterio de
conciencia con el que será expedido el fallo”.
tt) Por otro lado, hay que tener presente lo establecido en el Articulo VII del Título Preliminar
del Código Penal: “La Pena requiere de la responsabilidad penal del autor. Queda
proscrita toda forma de responsabilidad objetiva”. Al respecto de este artículo el
Tribunal Constitucional, a través de la STC N° 0014-2006-PI/TC, señala lo siguiente: “El
principio de la culpabilidad es uno de los pilares sobre los que descansa el derecho penal.
Concretamente, constituye la justificación de la imposición de penas dentro del modelo de
represión que da sentido a nuestra legislación en materia penal y consecuentemente, a la
política de persecución criminal, en el marco del estado constitucional. El Principio de
Culpabilidad brinda la justificación de la imposición de penas cuando la realización de
delitos sea reprobable a quien los cometió. La reprobabilidad del delito es un requisito
para poder atribuir a alguien la responsabilidad de las consecuencias que el delito o la
conducta dañosa ha generado. Debe tenerse en cuenta que el principio de culpabilidad se
engarza con la reprobabilidad de una persona por cierto comportamiento, no con la
sanción por aquella. La reprobación acarrea inevitablemente el establecimiento de una
pena; evidente, por eso, es que existe entre ellas una estrecha ligazón. Pero esto no
puede llevar a identificar a confundir una con otra, pues de lo contrario se estaría entrando
al terreno del principio “nem bis idem”, que se refiere al tema de la sanción. La
reprobación es una valoración de la conducta que se hace de modo aislado, mientras que
la pena es un acto estatal sancionatorio. El principio que se comenta no está
expresamente recogido en el texto de la Constitución. Sin embargo, su existencia se
desprende de otros principios si consagrados. El primero de ellos es el principio de
legalidad en materia penal, el cual es recogido en el literal d, del numeral 24, artículo 2 de
la Constitución. Esto es consecuencia del hecho de que solamente puede ser sancionado
aquel comportamiento calificado como reprobable al sujeto que lo realiza. Este aspecto se
aprecia la convergencia entre el principio de legalidad penal y el principio de culpabilidad
anteriormente descrito, que consiste en la calificación de reprobable que debe recaer
sobre cierta conducta humana y su consecuente tipificación, para poder ser objeto de
punición estatal. Por ello, al consagrarse expresamente el principio de legalidad, de modo
implícito queda consagrado el principio de culpabilidad. El segundo principio del que se
deriva el principio de culpabilidad en el ordenamiento constitucional es el principio de
proporcionalidad de las penas. Este Tribunal se ha expresado señalando que el principio
de proporcionalidad de las penas, ha sido constitucionalizado en el artículo 200 de la
Constitución, en su último párrafo. De este modo, el principio de culpabilidad guarda
estrecha relación con los principios de legalidad penal y de proporcionalidad de las penas,
derivándose aquel de estos. En tal sentido, la constitucionalización de los últimos permite
afirmar que el principio de culpabilidad se encuentra constitucionalizado y que es un
principio rector de nuestro ordenamiento jurídico.
ww) En principio, se debe de tener en consideración lo descrito por el Artículo 384° del
Código Penal respecto al Delito de Colusión (en el momento que ocurrieron los hechos)
que describe: ““El funcionario o servidor público que, en los contratos, suministros,
licitaciones, concurso de precios, subastas o en cualquier otra operación semejante en la
que intervenga por razón de su cargo o comisión especial defrauda al Estado o empresa
del Estado o sociedades de economía mixta u órganos sostenidos por el Estado,
concertándose con los interesados en los convenios, ajustes, liquidaciones o
suministros, será reprimido con pena privativa de libertad no menor de tres ni mayor de
quince años.” De lo indicado, se tiene que precisar que el núcleo del comportamiento
típico del Delito de Colusión es defraudar al Estado mediante la concertación con los
interesados en los procesos de contrataciones y adquisiciones de bienes, obras o
servicios para el Estado. En ese sentido, el marco para el acuerdo defraudatorio -
colusión- es el ámbito de la contratación pública. Así también lo ha precisado el Tribunal
Constitucional en el fundamento jurídico 18 de la sentencia del 3 de mayo de 2012,
recaída en el Exp. N° 0017-2011-PI/TC, en la cual señala que: “(…) El delito de colusión
se desenvuelve en el ámbito de la contratación pública (…)”. En torno, a ello, es
indispensable señalar que la Corte Suprema en la Casación N° 841- 2015, ha indicado
que la participación de un tercero en un delito de infracción de deber depende,
fundamentalmente, de que la misma sea incluida en la redacción típica. Siendo, el
Delito de Colusión, un DELITO DE PARTICIPACIÓN NECESARIA; es decir, es un delito
de encuentro, que exigen para su configuración la presencia de dos intervinientes: de un
lado, la intervención del funcionario público con deberes especiales (intraneus); y, de otro
lado, la participación del interesado (extraneus: sujetos sin deberes especiales) para el
perfeccionamiento del delito, hecho que no ha sucedido en el presente proceso toda vez
que el Ministerio Público no ha comprendido dentro del proceso a la representante del
Consorcio supuestamente beneficiada, por lo que no puede configurarse el delito de
colusión, si no existe extraneus o cómplice, pues el delito de colusión, es un delito de
encuentro clandestino.
yy) Que, así mismo el Ministerio Público, señala que los acusados al realizar la adendas,
específicamente el Ing. Ulises Humala Tasso ha transgredido con la única finalidad de
perjudicar al Estado y de modificar fuera de sus competencias el Convenio Marco
establecido entre Klever Meléndez Gamarra y el señor Aurelio Padilla Ríos cuyo objeto
principal conduce al desarrollo humano del conocimiento de la cultura de la investigación
científica y tecnología con la cooperación técnica que ambas instituciones, pero con la
finalidad de transgredir dicho convenio y la Ley de Contrataciones y Adquisiciones del
Estado, el Ing. Ulises Humala Tasso fuera de sus atribuciones realizó un convenio de
colaboración con el Consorcio Huaguruncho; con la única finalidad de no realizar el
proceso de selección o de transgredir la Ley de Contrataciones del Estado, a fin de
direccionar y facilitar a una empresa respectiva, transgrediendo la ley de la materia que
establecía mediante un contrato público bajo el principio de transparencia, principio de
legalidad e invitar a todas las empresas nacionales e internacionales que ofrezcan una
oferta económica técnica más favorable al Gobierno Regional de Pasco, con la
elaboración de los convenios y de sus adendas se ha direccionado con la única finalidad
de perjudicar al Estado, de esta manera el Ing. Ulises Humala Tasso al avalar la propuesta
del Ing. Klever Uribe Meléndez Gamarra de contratar con empresas empresariales de la
zona, ya previamente demuestra que habido un acto colusorio entre ambos funcionarios
públicos; al respecto se debe de indicar que del desarrollo del juicio oral se ha establecido
que se firmó primigeniamente un Convenio Marco entre Klever Meléndez Gamarra
Presidente del Gobierno Regional de Pasco y el señor Aurelio Padilla Ríos Rector de la
UNI; el mismo que tampoco se encuentra comprendido dentro del proceso; además ha
quedado establecido que el acusado a fin de viabilizar el objeto del convenio marco en
específico, firma adendas con la finalidad de modificar algunos aspectos establecidos en
dicho convenio, el mismo que se encontraba permitido por el propio convenio, además,
éste se encontraba facultado para realizar la suscripción de dichas adendas en su
condición de Director General de Administración de la UNI, en uso de sus competencias y
autonomía; también se ha establecido que el acusado Ulises Humala con fecha 18 de
mayo del 2012, firmo el convenio de cooperación con persona de Nataly Yanina De La
Vega Estrada, representante del Consorcio Huaguruncho, en este sentido, sería el
extraneus la señora Nataly Yanina De La Vega Estrada, quien no ha sido comprendida
dentro del presente proceso; por lo que, el Ministerio Público no ha podido probar la
concertación ilegal con el extraneus, ya que éste no existe. Asimismo, el Ministerio Público
ha imputado al acusado Ulises Humala Tasso en condición de Director de Administración
de la UNI, pero no ha señalado de manera específica cual es el deber que ha infringido,
toda vez, que el delito de colusión es un delito de infracción de deber, es decir,
necesariamente se requiere la norma extra pena vulnerada para que se configure el tipo
penal objetivo y se tiene que establecer el poder de decisión sobres las contrataciones
públicas, la misma que no se dio, ya que sólo se firmó un convenio. Por otro lado, se tiene
se probado que el convenio no estaba sujeto a Ley de Contrataciones del Estado, porque
el presupuesto no estaba dentro del PIA del Gobierno Regional de Pasco sino en la OEI
que administraba el presupuesto.
zz) Que, así mismo, el Ministerio Público y el Actor Civil, no han demostrado con prueba
objetiva la defraudación al Estado y la concertación con los interesados; es decir, el
perjuicio producido; si bien señala el perito de la Contraloría General de la Republica
Segundo Valqui Vargas señaló que dentro de las facultades generales de la UNI no se
encontraba la de ejecutar expedientes técnicos o administrar o ejecutar una obra, ya que
las obras se realice mediante licitación pública, mediante proceso de selección,
convocados de acuerdo a la Ley de Contrataciones del Estado y más aún señala que al
realizar la Sub Contratación del Consorcio Huaguruncho se ha excedido dentro de sus
funciones, el acusado Ulises Humala Taso ya que no se encontraba dentro de sus
funciones, delegaciones que se le ha otorgado, ya que la facultad de la UNI solamente es
de realizar fines académicos, tecnológicos y realizar fines en bien de la sociedad
educativa, desde la primera sustitución de los convenios específicos las partes
intervinientes tuvieron al intención de sub contratar con un tercero, ya que inclusive en la
modificación del contrato específico, en la adenda del contrato al especifico suscrito por
Ulises Humala Tasso con el Gobernador Regional de Pasco, tenía la que puede sub
contratar con empresarios Pasqueños a propuesta del Gobierno Regional de Pasco y
dicha propuesta se señala por la cámara empresarial de Pasco, cuyo Presidente del
Consejo Directivo fue el señor Miguel Ángel Quispe Palomino, en la misma línea señala
que la UNI de acuerdo a la Ley Universitaria 23733 no tiene capacidad técnica y operativa
para realizar actividades empresariales, o para realizar, ejecutar una obra de envergadura,
ya que estos lo realizan las empresas privadas, las universidades por su finalidad y
objetivo es de realizar investigación en humanidades, en ciencias y en tecnología
mediante la creación intelectual y artística, concluir que la UNI no tenía capacidad técnica
ni operativa de realizar dicha obra y mucho más se prueba dicha acreditación cuando la
UNI mediante el representante de Ulises Humala Tasso contrata o realiza un convenio de
colaboración que en el fondo es un contrato para ejecutar la elaboración del expediente
técnico y la ejecución de la obra mediante el Consorcio Huaguruncho, el Consorcio esta
netamente lucrativo, netamente de actividades empresariales de negocio que haya un fin
lucrativo y un fin económico, aquí debemos tener en cuenta que las pericias son
realizadas por una persona experta, con conocimientos y saberes en una
determinada ciencia o arte; teniendo la función principal, en proporcionarle al Juez
una opinión bien fundada y argumentos valiosos a fin de formar su convencimiento;
hecho que en el presente proceso no se ha demostrado por cuánto, el perito de la
Contraloría de la República, solo expresa sus opiniones, las cuales no se encuentran
corroboradas con documentales, el perito examinado ha señalado que el acusado se ha
excedido; sin embargo, no ha explicado en que se ha excedido amparándose en normas
legales, es decir, no ha señalado cual fue la infracción de deber del acusado; asimismo,
ha señalado que se ha beneficiado a una empresa; sin embargo, dicha empresa no se
encuentra comprendida dentro del presente proceso; por lo que no genera certeza si hubo
perjuicio o no contra el Estado, y si hubo concertación o no, es decir, no se puede dar
validez a sus conclusiones; por lo que, lo señalado por el Ministerio Público sobre la
concertación y defraudación no ha sido demostrada.
aaa) Que, del desarrollo del Juicio Oral, el Ministerio Público no ha demostrado que el
acusado hayan concertado con la representante del Consorcio Huaguruncho, ya que ni si
quiera se encuentra comprendida en el presente proceso, por lo que debe tenerse en
cuenta el Recurso de Nulidad N° 3575-2011-Pasco que señala: "Que, en relación al delito
de colusión desleal previsto en el artículo 384 del Código Penal, se configura cuando
concurran los siguientes elementos normativos del tipo: i) el acuerdo clandestino
entre dos o más personas para lograr un fin ilícito; ii) perjudicar a un tercero, en este caso
al Estado; y, iii) mediante diversas formas contractuales, para lo cual se utiliza el cargo o
comisión especial…"23; hecho que como vuelvo indicar el Ministerio Público no ha
demostrado en el desarrollo del Juicio Oral, basándose solamente en actos
administrativos que habrían desarrollado los acusados más no el pacto colusorio existente
entre ellos.
23
JOSÉ ANTONIO CARO JHON; Summa Penal; 2da. Edición: año 2017; Editorial Nomos & Thesis; Pág. 651.
bbb) Que, el Ministerio Público efectuó un inadecuado juicio de subsunción al no calificar la
conducta de Nataly Yanina De La Vega Estrada, representante del Consorcio
Huaguruncho, ya que solamente la menciona como si tuviera vinculo con el acusado
Miguel Ángel Quispe Palomino, de suerte que el tipo penal exige ciertos elementos
normativos, tales elementos no se dan en la conducta del acusado, teniendo en cuenta
que la figura del extraneus se refiere a aquel particular que no tiene la condición especial,
empero, interviene en las tratativas, el cual tampoco se da en el presente proceso y
tampoco lo ha demostrado el Ministerio Público; hecho que ha quedado establecido en el
Recurso de Nulidad N° 702-2009-Lima, que señala: "la figura del extraneus se refiere a
aquel particular que no tiene esa condición especial - de funcionario con capacidad de
contratar a nombre del Estado -, empero, interviene en las citadas tratativas, lo que
tampoco se da respecto al mencionado acusado, el que, aun cuando participó en los
trámites administrativos del concurso sublitis, no se le imputa haberlo hecho en las
tratativas, por ende, su absolución se encuentra arreglada a ley, y como tal, no cabe
rescindir la sentencia en cuanto a este extremo se refiere"24. Por lo que debe absolverse al
acusado del presente delito.
ccc) Que, el Ministerio Público no cumplió con sus funciones tal como lo establece el artículo
60 y 61 del Código Procesal Penal que es con carácter de objetividad; así como lo
establece el Decreto Legislativo N° 052 Ley Orgánica del Ministerio Público sobre la carga
de la prueba e imputación objetiva necesaria; debiendo indicarle que en caso de que el
juzgador encuentre en un proceso siguiente lo señalado, remitirse copias a su órgano de
control; al no realizar una investigación conforme lo establece sus funciones, generando
en el presente proceso incertidumbre jurídica, así como impunidad, ya que el Ministerio
Público no comprendió a la representante del Consorcio como parte investigada en el
presente proceso. Asimismo, remítase copias a la Procuraduría Pública Especializada de
Corrupción de Funcionarios, a fin de proceda conforme a sus atribuciones, con respecto al
incumplimiento de funciones de la Procuradora Pública, quien, en el presente proceso, no
actuó conforme a sus funciones.
24
JOSÉ ANTONIO CARO JHON; Summa Penal; 2da. Edición: año 2017; Editorial Nomos & Thesis; Pág. 652.
ddd) En cuanto al delito de Cohecho Activo Genérico, el Ministerio Público, ha señalado que
el acusado Miguel Ángel Quispe Palomino con fecha 29 de diciembre del 2012 realizó un
depósito de 22 mil dólares americanos a la Empresa Automáticos y Mecánicos S.A.C.
para la adquisición de una camioneta VOLKSWAGEN, modelo: tigaun, la misma que se
encuentra a nombre de Roció Pilar Rosales Leyva, quien en su declaración ha señalado
que dicho vehículo fue adquirido por petición del acusado cuando Manuel Boza Pulido, y
que fue puesto a su nombre por un favor que le había pedido el señor Juan Manuel Boza
Pulido para que no pueda asumir algunas obligaciones ya que era su amiga; asimismo,
señala que se encuentra acreditado que esta camioneta marca VOLKSWAGEN fue por
una donación que realizó el acusado a cambio de la opiniones legales que realizó el
acusado Juan Manuel Boza Pulido en su condición de Director de Asesoría Legal del
Gobierno Regional de Pasco, con la finalidad que se le otorgue los adelantos respectivos
directos tanto de materiales, los mismos que no contaban con una garantía, es decir, no
contaban con la autorización por la SBS, asimismo, indica que se acredita los depósitos
del señor Miguel Ángel Quispe Palomino con los boucher de dispositivos dirigida a la
empresa señalada; también se ha actuado la declaración jurada de origen de fondos del
señor Miguel Ángel Quispe Palomino sobre el origen del dinero adquirido y que determina
que fue él, quien ha depositado a la Empresa Automáticos y Mecánicos S.A.C para la
adquisición del vehículo respectivo la cual se acredita copia de la inscripción del vehículo,
con la Partida Nº 52538506 con título Nº 2013-51210. En cuanto al delito de Cohecho
Pasivo Propio, el Ministerio Público ha señalado, que al celebrar el convenio de
colaboración con Nataly Yanina De La Vega representante del Consorcio Huaguruncho,
ésta solicita un adelanto directo y de materiales al Gobierno Regional de Pasco, para cual
presenta las cartas fianzas otorgado por la Cooperativa Fianza y Garantía por la suma de
S/. 3`542,568.34 nuevos soles, es así, posteriormente con fecha 25 de mayo del 2012, el
acusado Juan Manuel Boza Pulido emite los Informes Nº 378-2012 EGR y 379-2012 GRP-
EGR donde concluye en sus informes que si es posible aceptar las cartas fianzas de la
cooperativa fianzas y garantías por el monto presentado, a pesar que no se encontraban
acreditados y supervisados por la SBS, es decir, el acusado Juan Manuel Boza Pulido,
emite sus opiniones a cambio de monto dinerario, que supuestamente le dio el acusado
Miguel Ángel Quispe Palomino. Ante lo indicado precedentemente y del desarrollo del
juicio oral se debe de indicar que el Ministerio Público, ha realizado las acusaciones en
contra de Juan Manuel Boza Pulido y Miguel Ángel Quispe Palomino, en mérito a la
declaraciones del acusado Juan Manuel Boza Pulido, en el proceso de colaboración eficaz
donde inclusive se le sentenció, sin embargo, se advierte que éstas declaraciones no han
sido debidamente corroboradas por el representante del Ministerio Público, en razón a
ello, se debe de tener en cuenta lo que establece el Acuerdo Plenario N° 02-2017-SPN,
donde señala “La declaración del colaborador eficaz debe ser corroborada internamente
para su objeto (convenio Ministerio Público y colaboración eficaz). La sola declaración
del colaborador no puede ser utilizada para requerir una medida coercitiva; en ese
orden, no es admisible que se pretenda una corroboración solo con elementos de
convicción que se han producido en el proceso receptor. La declaración de un aspirante a
colaborador eficaz, con procedimiento especial en trámite, podrá ser utilizada en otro
proceso, siempre y cuando se acompañe con los elementos de convicción provenientes
del procedimiento especial y/o de la carpeta fiscal. Al Fiscal le corresponderá postular el
ofrecimiento de la declaración del aspirante a colaborador eficaz, acompañando los
elementos de convicción que corroboren el dicho. La valoración de la información
corroborada, corresponderá al Juez.”
eee) El artículo IX.2 del Título Preliminar del Código Procesal Penal, establece que: “Nadie
puede ser obligado o inducido a declarar o a reconocer culpabilidad contra sí mismo,
contra su cónyuge, o sus parientes dentro del cuarto grado de consanguinidad o segundo
de afinidad”. Luego, el ámbito de protección de la garantía, es evitar la declaración
coactiva, basado en el principio de incoercibilidad de la declaración del imputado. En la
misma línea, con relación al derecho a no ser obligado a declarar o a reconocer
culpabilidad contra sí mismo o derecho a la no autoincriminación, este Tribunal ha tenido
la oportunidad de pronunciarse en el Expediente 03-2005-PI/TC disponiendo lo siguiente:
(…) El derecho a no autoincriminarse no se encuentra reconocido expresamente en la
Constitución. Sin embargo, se trata de un derecho fundamental de orden procesal que
forma parte de los derechos implícitos que conforman el derecho al debido proceso penal,
este último reconocido en el inciso 3) del artículo 139 de la Constitución. Su condición de
derecho implícito que forma parte de un derecho expresamente reconocido, también se
puede inferir a partir de la función que los tratados internacionales en materia de derechos
humanos están llamados a desempeñar en la interpretación y aplicación de las
disposiciones por medio de las cuales se reconocen derechos y libertades en la Ley
Fundamental (IV Disposición Final y Transitoria). Así por ejemplo el artículo 8º de la
Convención Americana de Derechos Humanos, que reconoce expresamente como parte
de las "Garantías Judiciales" mínimas que tiene todo procesado, el “g) derecho a no ser
obligado a declarar contra sí mismo ni a declararse culpable (...)". Por lo tanto, son normas
que consagran el principio de no autoincriminación reafirmando con ello el derecho
constitucional de defensa y de la presunción de inocencia, a través del cual se prohíbe
cualquier acto que perturbe o vicie la voluntad de declarar o de no hacerlo cuyo
fundamento se basa en la dignidad de la persona y su ubicación en un Estado
Constitucional de Derecho.
En virtud de dicho principio, es derecho del ciudadano de no colaborar con su propia
condena o más precisamente a decidir si desea voluntariamente introducir alguna
información al proceso. Esta posibilidad de optar libremente no es otra cosa que el
ejercicio de su derecho a declarar, abstenerse a declarar o guardar silencio también
llamado reserva de la declaración o defensa material pasiva regulada en el artículo 71.2.d)
de la norma adjetiva y se ejerce precisamente con la inactividad del sujeto sobre el que
recae o puede recaer una imputación, quien, en consecuencia, puede optar por
defenderse en el proceso en la forma que estime más conveniente para sus intereses, sin
que en ningún caso pueda ser forzado o inducido, bajo constricción o compulsión alguna a
declarar contra sí mismo o a confesarse culpable
fff) Asimismo, del desarrollo del juicio se ha establecido, que si bien el acusado Miguel Ángel
Quispe Palomino, ha depositado el monto la suma de 22 mil dólares americanos, éste
depósito fue dirigida a la Empresa Automáticos y Mecánicos S.A.C, y no al acusado Juan
Manuel Boza Pulido, motivo por el cual el representante del Ministerio Público no ha
podido desvanecer la presunción de inocencia de los acusados. Ahora bien, el vehículo
con la Partida Nº 52538506 con título Nº 2013-51210, no se encuentra a nombre del
acusado Juan Manuel Boza Pulido, entonces, al haberse tomado el contenido de las
declaraciones derivada de un proceso de colaboración eficaz, las mismas que no fueron
corroboradas por el representante del Ministerio Público, éste juzgador no las valora por
no cumplir los requisitos legales para tal fin.
ggg) Si bien el Código Procesal Penal en el artículo 185°, establece que “son documentos,
los manuscritos, impresos, fotocopias, fax, disquetes, (…) y medios que contienen registro
de sucesos, imágenes, voces; y, otros similares”, este articulado establece los tipos de
documentos, lo cual es distinto a la valoración de tales documentos, por ello, se debe de
tener presente lo establecido por la Sentencia del Tribunal Constitucional recaída en el
Expediente N° 00127-2016-PA/TC-HUAURA, que en su fundamento 8 describe (…) los
medios probatorios presentados son copias fotostáticas simples sin ningún valor en un
proceso judicial (…). Por consiguiente, este juzgador a nivel del juicio oral ha establecido
que las pruebas documentales presentadas por el representante del Ministerio Público,
son copias fotostáticas simples, los cuales no tienen ningún valor probatorio en un proceso
judicial, es decir, este colegiado no le otorga valor probatorio alguno.
hhh) Uno de los principios que todo órgano jurisdiccional debe tener en cuenta para resolver
un proceso penal, es la Presunción de Inocencia el cual es un derecho fundamental que
se encuentra amparado a nivel mundial siendo así se tiene que: "Dado que todo hombre
se presume inocente hasta que haya sido declarado culpable, en el caso de que fuera
indispensable su detención, cualquier rigor que no sea necesario para asegurar su
persona deberá ser severamente perseguido por la ley"25; así mismo se señala: "Toda
persona acusada de delito tiene derecho que se presuma su inocencia mientras no se
pruebe su culpabilidad, conforme a ley y en juicio público en el que se le hayan asegurado
todas las garantías necesarias para su defensa"26; de igual modo el citado derecho es
enfocado en el artículo 14.2 del Pacto Internacional de Derechos Civiles y Políticos y en el
artículo 8.2 de la Convención Americana sobre Derechos Humanos; así como el artículo
6.2 del Convenio de Roma de 1950 para la protección de los Derechos del Hombre y de
las Libertades Fundamentales. En relación a ello la Corte Interamericana de Derechos
Humanos describe: "El Principio de Presunción de Inocencia subyace en el propósito de
las garantías judiciales, al afirmar la idea de que una persona es inocente hasta que su
culpabilidad es demostrada"; nuestra constitución también señala: "Toda persona es
considerada inocente mientras no se haya declarado judicialmente su responsabilidad"27;
es por ello que es al Estado a quien le corresponde la carga probatoria, a través del titular
de la acción penal, quien tiene que la obligación de contradecir la presunción de inocencia
con medios probatorios obtenidos y actuados con las debidas garantías procesales, y en
estricta observancia de las reglas predeterminadas en la ley para la indagación y
esclarecimiento de los hechos, como característica esencial de un Estado de Derecho
como el nuestro, como así también lo plasma el artículo II del Título Preliminar del
Ordenamiento Procesal Penal. El principio antes mencionado, como una presunción juris
tantum, implica que debe respetarse en tanto y en cuanto no se pruebe lo contrario,
iii) Ahora bien, con respecto a la reparación civil solicitada por la Procuraduría Publica de
Anticorrupción, en el sentido que indica que se ha acreditado la responsabilidad civil
extracontractual de los acusados, iindicando que se pudo advertir efectivamente que
durante el proceso de juicio se ha acreditado los cinco presupuestos de responsabilidad
civil; si bien el Acuerdo Plenario N° 04-2019, enfatiza que el artículo IX, apartado 3, del
Título Preliminar del Código Procesal Penal prescribe, que la víctima tiene derechos
procesales autónomos de información y de participación procesal, así como de protección
y de trato acorde con su condición; y, de otro lado, que el artículo 11 del citado Código
reconoce al perjudicado por el delito una pretensión propia referida a la reparación civil —
en concordancia con el artículo 93 del Código Penal—, cuya autonomía incluso se
distancia del resultado del objeto penal (artículo 12, apartado 3, del Código Procesal
Penal), de suerte que el citado artículo 93 del Código Penal se vio ampliado en su objeto:
la reparación civil no solo se impone cuando se dicta una sentencia condenatoria, sino que
puede fijarse autónomamente.
12.) Jurisprudencia. -
12.1 “Sin los principios de oralidad, inmediación y concentración la publicidad pierde esencia
y se transforma en una reunión de actos sin unidad de sentido y con la posibilidad muy
seria de tergiversarse. El principio de inmediación exige que la actividad probatoria
transcurra ante la presencia del juez de juzgamiento y así la sentencia se debe formar
exclusivamente sobre el material probatorio actuado bajo su directa intervención en el
juicio oral31”.
28
Casación 34-2018-Sala Penal Nacional; Fundamentos Decimoprimero y Decimosegundo
29
Sala Penal Permanente. Corte Suprema de Justicia de la República. Recurso de Casación número 50-2018/Lima,
del diecisiete de octubre de dos mil dieciocho, fundamento jurídico segundo -2.2.2-.
30
Acuerdo Plenario N° 02 – 2006/CJ – 116; Fundamentos del 10 – 13 y 15.
31 Expediente N°2006-01383. Resolución N°06, Huacho, 24 de agosto de 2007.
13.) Costas
Conforme a los artículos 497° y siguientes del Código Procesal Penal, toda decisión que
ponga fin al proceso penal establecerá quien debe soportar las costas del proceso. Las
costas están a cargo del vencido; las costas son impuestas al imputado cuando sea
declarado culpable, en el presente caso no hay costas por haber sido absuelto el procesado.
14.) Reparación Civil
Teniendo en cuenta que la reparación civil, es una de las consecuencias jurídicas del delito,
que se impone a la persona responsable de la comisión de un delito, con la finalidad de
resarcir el daño ocasionado a la víctima, en razón de restituirle al status anterior al desarrollo
del suceso delictivo; siendo así, debe indicarse qué al no haberse determinado la
responsabilidad del acusado en los hechos materia de imputación, no existe relación de
causalidad sobre los daños invocados por el agraviado; siendo ello así, este extremo
demandado no es posible amparar; y respecto al delito prescrito no se puede aplicar
acuerdos plenarios retroactivamente, conforme a lo vertido en el número 12 jjj) de la presente.
PARTE RESOLUTIVA
Por estas consideraciones el Juez del Segundo Juzgado Penal Unipersonal de la Corte
Superior de Justicia de Pasco, con la potestad que le confiere la Constitución Política del
Perú, al amparo de los artículos 1°, 11°, 155°, 356°, 392°, 393°, 394°, 395°, 396°, 397° y
398° del Código Procesal Penal, FALLA:
I. ABSOLVER a JUAN MANUEL BOZA PULIDO, cuyas generales de ley obran en el exordio
del presente como AUTOR del delito contra la Administración Publica, en la figura jurídica de
Delitos Cometidos por Funcionarios Públicos en la modalidad de Cohecho Pasivo Propio,
tipificado en el artículo 393° primer párrafo del Código Penal, en agravio del Estado –
Gobierno Regional de Pasco.
II. ABSOLVER a MIGUEL ÁNGEL QUISPE PALOMINO, cuyas generales de ley obran en el
exordio del presente como AUTOR del delito contra la Administración Publica, en la figura
jurídica de Delitos Cometidos por Funcionarios Públicos en la modalidad de Cohecho
Activo Genérico, tipificado en el artículo 397° primer párrafo del Código Penal, en agravio
del Estado – Gobierno Regional de Pasco.
III. ABSOLVER a ULISES HUMALA TASSO, cuyas generales de ley obran en el exordio del
presente como AUTOR del delito contra la Administración Publica, en la figura jurídica de
Delitos Cometidos por Funcionarios Públicos en la modalidad de Colusión Simple, tipificado
en el artículo 384° del Código Penal, en agravio del Estado – Gobierno Regional de Pasco.
VI. REMÍTASE copias al Órgano de Control Interno del Ministerio Público conforme a los
fundamentos establecido en el punto 11 hechos probado o no probados. Valoración de la
Prueba. La Carga de la Prueba letras bbb) y ccc).
VII. EXHORTESE por ÚNICA VEZ, al Actor Civil, que no indique en sus alegatos finales
aplicación de acuerdos plenarios posterior a los hechos, conforme a lo señalado en el punto
11. jjj) de la presente sentencia; bajo apercibimiento de remitirse copias a su órgano de
control para qué actúe conforme a sus atribuciones.
VIII. DECLÁRESE consentida y/o ejecutoriada que sea la presente; ANÚLESE los antecedentes
penales y judiciales generados a raíz de la tramitación de la presente causa y ARCHÍVESE
definitivamente la presente causa; notificándose conforme a ley.