Scribd Logo
Upload

Welcome to Scribd!

  • Resolucion UAF N 006 2016

    Uploaded by

    John Rios
    10 views11 pages

    Original Title

    Resolucion-UAF-N-006-2016

    Copyright

    © © All Rights Reserved

    Available Formats

    PDF or read online from Scribd

    Did you find this document useful?

    Is this content inappropriate?

    Report this Document

    Copyright:

    © All Rights Reserved
    Download as PDF or read online from Scribd
    Flag for inappropriate content
    10 views11 pages

    Resolucion UAF N 006 2016

    Uploaded by

    John Rios

    Copyright:

    © All Rights Reserved
    Download as PDF or read online from Scribd
    Flag for inappropriate content
    of 11
    LA GACETA DIARIO OFICIAL Teléfonos: 2228-3791 / 2222-7344 ‘Tirgje: 490 Ejemplares Valor €$ 45.00, 52 Piginas Crdobas ANO CXX, Managua, Lunes 01 de Febrero de 2016 No. 21 SUMARIO PROGRAMA USURA CERO Alan = — On) Pig. MINISTERIO DE RELACIONES EXTERIORES UNIDAD DE ANALISIS FINANCIERO Resolucin Ministerial NY 02-2016, rsnnnnenmnmee 902 Resolucin N*, UAF-N-006-2016 a MINISTERIO DE GOBERNACION Entatutos Fundacion Cadena Cicilagosy Vidas sin Cincom 93, EMPRESA CONSTRUCTORA TRES AV nnn ee 98 MINISTERIO DE SALUD ition nn REGISTRO DE LA PROPIEDAD INTELECTUAL Marcas de Fabrica, Comercio y Servicio. 944 Aviso. aa koe vn 08, SECCION MERCANTIL, INSTITUTO NICARAGOENSE DE FOMENTO COOPERATIVO Convo 20H ———— 950 Ais 0m emt IE I 908 SECCION JUDICIAL INSTITUTO NICARAGUENSE DE ENERGIA . dicts. OS) Certficacion RESOLUCION No, INE-CD-01-01-2016 evn 909 CORTE SUPREMA DE JUSTICIA UNIVERSIDADES a - 933. | THulosProfsionaS nnn 5H 01-02-16 UNIDAD DE ANALISIS FINANCIER Reg, 0248 ~ M. 97998 — Valor C$ 3,750.00 RESOLUCION N, UAF-N-006-2016 ‘Aprobada el 27 de enero de 2016 El Director de a Unidad de Analisis Financiero (UAF), CONSIDERANDO. It Que Nicaragua continda avanzando en materia de Prevenciéa del Lavado de Activos, del Financiamiento al Terroismo y del Financiamientoa la Proliferacion de Armas de DestrucciGn Masiv (PLA/FT/PADM),sjustadoa losacuerdos, ratados y convenciones Jnteracionales de los que es pare, y de acuerdo con los nuevos estindares internacionales. QuelosAnticulos 4 numeral ala UAF ps informacion que puedan tener vinculacién con el dinero, bienes y actives provenientes de actividades ietas y financiamientoalerrorismo de los Sujetos Obligados; Aticular os esfuerzosinstitucionales afin de garantizar el eumplimiento de las ‘medidas acordes alas normativas establecidas por los organismos internacionales especializadosen la lucha ALD/FT y ProliferaciOn, asi como las recomendaciones y resoluciones consignadas en convenios, convenciones y otros instrumentos internacionales vinculados a fa materia y a emitir Normativas en PLA/FT/PADM set aplicadas por los Sujetos Obligados que en esta materia no teagan un Srgano supervisor 0 regulador. y6,8y 14dela Ley No. 793, faultan soliitar y recibir directamente y exclusivamente do de {Que tos Articulos 8, 14,15, 16, 17y 18 del Decreto No. 07-2013, Reglamento de la Ley No. 795, facultan a la UAF para: Ariculat los esfuerz0s institueionales a fin de gerantzar el eumplimiento de las medidas acordes 2 las normativas establecidas por los ‘organismos internacionales espectalizados en Ia lucha ALDIFT ¥ Proliferacin, asi como las recomendaciones y resoluciones ‘consignadas en convenios, convenciones y otros insirumentos internacionales vinculados a la materia; soliitar informacion de interés a insttuciones piblicas y privadas, de cualquier persona natural ojuriica;aplicar los Parimetros, Requisitos y Contenido 4e los Planes ALDIFT y Proliferacion de los Sujetos Obligados: Formular, Modifiar, Supervisar y Control la aplicacin de las distintas Normativas que regulan el actuar de os Sujetos Obligados tespecto al ALD/FT y Proliferacin, w (Que elAntculoS pireafo segundo dela LeyN®. 903 Ley de Servicios de Seguridad Privada establece que la autoridad de aplicaciin de esta ley y la UAF seen las encargtdas de coordinar las medidas de Prevencién y enftentamiento al Lavado de Dinero, Bienes y ‘Activosen el imbito de los Servicios de Seguricad Privada;y en el anicule 23 establece que los presiadores de servicio de trasiade de LAGACETA- DIARIO OFICIAL. 21 valores, bienesy activos son sujetos obligados alas disposiciones, establecidasen a Ley". 793, Ley creadora de la Unidad de Analisis, Financiero, estableciendo las obligaeiones que deben implementar v ‘Que los Sujetos Obligados bajo la regulacin y supervisin directa dde la UAF, deben contar con wna normativa de PLA/FT/PADM, con enfogue de riesgo la cual debe consituiese en una referencia fundamental y de obligatoriocumplimiento, sin perjuicio de todas ‘y cada una de las medidas oportunas y necesarias que los Sujetos ‘Obligados considerenimplementar paraenfeentar el LA/FT/PADM, vw (Que las Personas Naturales y Juridieas que presten servicios de Seguridad Privada yatorizadosa brindar servicios en le modalidad e Traslado de Valores deben adoptar ¢ implementar contoles para el eumplimiento de lo referido en el articulo 23 dela Ley No, 503 Ley de Servicios de Seguridad Privada, sin perjuico de otras ‘medidas que consideren implement POR TANTO: CConformelo consideradoy en uso delasfacultades quemeconfieren los Articulos 4, numeral 6, 14 (parrafotercero)y 1S de la Ley No. 793; los Aniculos del 8 al 21 del Reglamento dela Ley No, 793, los articles 5 y 23 de Ia Ley 903 se emite la siguiente Normativa para la Prevencién del Lavado de Dinero, Bienes y Actives, et Financiamiento al Terrorismo y a Proliferacién ‘de Armas de Destrucei6n Masiva, para las Personas Naturales ¥y Juridicas que prestan servicios de Seguridad Privada en I rmodalidad de Trasiado de Valores. caPiTULoT ALCANCE, OBJETO Y DEFINICIONES Articulo 1. Ambito de Aplicacién. Ls disposiciones de Ia presente Normativa son aplicables las ‘empresas de Seguridad Privada autorizadas a brindar servicios en Ja modalidad de Traslado de Valores, ya sea por la via tereste, aérea 0 acutica, nacional o internacional Articulo 2.- Objeto de la Normativa Lapresente Normativa, tiene por objeto establecerlineas generales 2 implementar en materia de PLA/CFT/PADM, por parte de las empresas de Seguridad Privada que estin autorizadas a prestar serviciosenlamodalidad de Traslad de Valores, afin decumplitcon Ia seguridad de los usuarios, Ia sociedad y el Estado de Nicaragua, Articulo 3 Defiaiciones 1. Beneficiario Final: Se refiere a la(s) persona(s)natura(es) que Finalmente posee 0 controla a un cliente y/o Ia persona natural en cuyo nombre se realiza una transaceién, incluyendo también alas, personas que ejercen el conttolefective final sobre una persona Jes 2. Debida Ditigencia del Cliente: Es el proceso para identiicar, verificar, conocer y monitorearadecuadamente a todos sus clientes. sel procedimiento par identiicar ¥ evaluar Factores determinantes de riesgo en general y aplicar sw apropiads mitigaciOn; puede estar basado en clientes, pases, 934 ey 01-02-16 LAGACETA - DIARIO OFICIAL 21 sss |S SOE reas geogrificas, productos, servicios, ransacciones y canales de envio o dstibucién, 4. Maxima Autoridad: Directorio, autoridades de mayor jerarquia 0 similares del Sujeto Obligad. ‘del Cliente (PIC): Formato para registrar la informacion de ldentificacién del cliente, con el cual se ha establecido una relacisn comer 6, Reporte de Operaciones de Traslado de Valores (ROTV): Reporte generado por las Empresas de Seguridad Privada en el {que se registran los datos de las operaciones de traslado de dinero, titulos valores, joyas, metals preciosos bajo su responsabilidad, se efectien dentro del teritorio nacional o hacia el exterior de acuerdo a los umbralesestablecidos. 7. Sistema de Reporte en linea (SIREL): Aplicacién web que permite la comunicacién de doble via segura y confidencial entre los Sujetos Obligados y la UAF. 8. Sujetos Obligados: Las Personas Naturales 0 Juridicas, nacionales o extranjeras,piblices 0 privadas, sus casas matrices, sucursales, flats, subsidiarias y ofiinas de representacion en el terrtorio nacional las establecidas en el Articulo 9 de la Ley 793, 1 las referidas en la Ley 903 Ley de Seguridad Privads 9. Transporte de valores: Es a actividad que permite a personas naturales o jurdicas, seanestasentes pablicos o privados, trans los riesgos inherentes a esta ativided que tiene como finalidad el traslado de valores y vgilaneia de manera eficiente y segura, su dinero w objetos de valor, mediante mecanismos y procedimientos especializados que involucran a personas, medios teenolégicas ¥ procedimientos especificos, debidamente coordinados entre si on el propésito de disminuir la probablidad de cualquier accién criminal, no solo durante Ia realizacién del servicio, sino antes después del mismo, 10. Transporte Transfronterizo: Serefiereacualquier transporte fsico entrante 0 saliente de moneda 0 instumento negociable a portador de un pals oo El témino incluye ls siguientes modos de transporte: 1) transportacin Fisica por una persons natural, 0 ten el equipaje, o vehiculo que acompata a esta persona, 2) Envio {de moneda o instrumento negociable al portador mediante carga en contenedores 0 3) el envio de dvisas 0 instrumento negociable portador por una persona natural 0 juridic, 11. Funcionario Designadoen materia PLA/CFT/PADMS Persona nombrada por la méxima autoridad del Sujeto Obligado con el objetivo de implementa los panes y los aspectos de Prevencion LA/FT/PADM capituLon REGISTROS Y SEGUIMIENTO DE LA UAF Articulo 4. Registro ante ls UAF Las empresas de Seguridad Privada autorizadas a brindar los servicios referidos en la presente normativa, deben registrarse ante Ia UAF en un plazo n0 mayor a 20 dias calendarios, a partie de emitida la autorizacidn para el servicio de parte de la Policia Nacional Para la insripeién ante Ia UAF, deben presentar lo siguiente: 935 1. Canta de solcitud de registro ante 1a UAF. Anexo | 2 Llenar e formato de datos generales. Anexo I. 5, Fotocopia de la Constancia de inseripcién como Contribuyente temitido por la DGI, con su nimero RUC. 4. Fotocopia del Registro emitido por Ia Policia Nacional en i que los autoriza yfaculta para el servicio. ‘8. Fotocopia del nombramiento del Representante Legal fotocopia de su documento de identidad 6.Fotocopia del Acta Coastanciaemitida porla Méxima Autoridad 4el Sujeto Obligado mediante la cual nombran al Funcionario

    You might also like